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Mtodos MIxtos
LUcIana GandInI
centro de Estudios sociolgicos,
El colegio de Mxico
IntrodUccIn
internacional, pues es sabido que la necesidad de estudios comparativos de carcter internacional es una recurrente llamada de
atencin en el campo de los estudios de migracin en los ltimos
aos (Wimmer y Glick-schiller, 2003). El deseo de las autoras es
mostrar la potencialidad del mtodo para los estudios de migracin
internacional que persigan realizar comparaciones; busca, por lo
tanto, un objetivo de divulgacin. Quiz no sea prolijo decir que
ambas son tambin inmigrantes.
El objetivo de este trabajo es introducir a los lectores en el conocimiento de una vertiente del anlisis emprico cualitativo que ha
ganado relevancia en los ltimos aos y que constituye un recurso
til cuando se procura realizar ejercicios comparativos rigurosos de
un reducido nmero de casos. dicha herramienta es conocida como
el anlisis comparativo cualitativo (Qca, por sus siglas en ingls),
originalmente propuesto por charles ragin en la segunda mitad de la
dcada de los aos ochenta del siglo xx (1987, 2000, 2008a). En conjunto, el anlisis comparativo cualitativo constituye tanto un enfoque
metodolgico como una serie de tcnicas de anlisis encaminadas a
lograr ciertos objetivos analticos (rihoux y Lobe, 2008).
si bien sus races anidan en la tradicin de la ciencia social comparada, de amplio desarrollo en la ciencia poltica, y en la veta de
la sociologa histrica que entronca con Weber, en el curso de las
ltimas dcadas ha ganado relevancia al ser empleado como una
valiosa herramienta de anlisis en una variedad de campos sociales en
Estados Unidos y Europa, desde la criminologa hasta los estudios de
sustentabilidad, pasando por la sociologa, la psicologa, la geografa
y la poltica social, entre otros (rihoux y ragin, 2009: 179; olsen,
<http://www.ccsr.ac.uk/staff/wo.htm>, Mixed Methods research
training Workshop, 2010); en amrica Latina, sin embargo, ha sido
poco utilizado. Una de las grandes ventajas que ofrece la serie de
tcnicas que lo integran es la posibilidad de analizar sistemticamente
mediante el recurso a un lenguaje formal universal el conjunto
de condiciones causales que subyacen a un hecho social, otorgando
transparencia y replicabilidad al anlisis cualitativo convencional.
sus potencialidades analticas se han visto acrecentadas con el
desarrollo de paquetes computacionales ad hoc, de acceso gratuito
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como estrategia metodolgica, el mtodo comparativo debe distinguirse del uso de la comparacin como recurso cognitivo inherente
a todo proceso de inteleccin. Es tambin distinto de la utilizacin
ms o menos tcita o explcita que se hace de la contrastacin como
auxiliar en la produccin de conocimiento en las ciencias sociales
1
El software puede descargarse desde el sitio web de charles ragin, <http://
www.u.arizona.edu/~cragin/fsQca/>. Posteriormente se han desarrollado otros
paquetes computacionales, tosmana <www.tosmana.net>, como tambin mdulos
dentro de paquetes para el anlisis estadstico: r <http://www.compasss.org/> y stata
<www.stata.com>.
2
Este captulo abreva tanto de las discusiones sostenidas en el seminario mensual
Anlisis comparativo cualitativo: fundamentos, caractersticas y aplicaciones, coordinado por
Marina ariza y Jos Luis Velasco entre febrero y noviembre de 2008, en el Instituto
de Investigaciones sociales de la Universidad nacional autnoma de Mxico, como
de la tesis de doctorado de Luciana Gandini, titulada Escapando de la crisis? Trayectorias
laborales de inmigrantes argentinos recientes en dos contextos de recepcin: Ciudad de Mxico y Madrid,
2012. dicha investigacin fue realizada con apoyo del consejo nacional de ciencia y
tecnologa de Mxico.
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charles ragin es profesor de sociologa y ciencia poltica en la Universidad de arizona. adems del mtodo comparativo cualitativo, que ha abierto un innovador campo
de reflexin dentro de la metodologa comparada, ragin desarrolla en la actualidad una
serie de mtodos para estudiar el solapamiento de inequidades sociales, y otra para el
estudio de tendencias longitudinales (<www.u.arizona.edu>, consultada el 15 de mayo
de 2011).
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como paradigma cientfico, el pragmatismo propugna por la utilizacin de cualquier
enfoque metodolgico o filosfico que sea de utilidad para el problema de investigacin
en cuestin (tashakkori y teddlie, 1998, citado por rocco et al., 2003: 21). El diseo de
investigacin y su implementacin se realizan de acuerdo con el mtodo que mejor se
avenga a la naturaleza del problema de investigacin.
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Para durkheim (1986: 184), la pluralidad de las causas no era sino la negacin del
principio de causalidad: un mismo efecto puede mantener esta relacin nicamente con
una sola causa, pues slo puede expresar una naturaleza.
12
Las relaciones lgicas de suficiencia o necesariedad que pueden existir entre los
procesos que se estudian forman parte de los llamados mtodos de concordancia de J.
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irreductibilidad del hecho particular; esa seleccin/abstraccin amerita algn criterio cientfico de discriminacin. El reducido nmero
de casos como condicin sine qua non de la orientacin holstica que
distingue al enfoque cualitativo torna difcil discriminar cules de los
muchos factores explicativos del proceso que se estudia tienen ms
relevancia que otros, o simplemente no son pertinentes. cmo decidir cules de los factores observados tienen ms fuerza explicativa
en aras de lograr un nivel de reflexin con una razonable capacidad
heurstica? Esta pretensin parte del supuesto de que la capacidad de hacer inferencias que trasciendan las observaciones particulares es lo que distingue al anlisis cientfico de cualquier otro esfuerzo
(rihoux y ragin, 2009: 153). En las aproximaciones metodolgicas
cualitativas, el proceso de generalizacin no se sustenta en la inferencia estadstica, sino en reglas lgicas como la induccin analtica
y en procedimientos de falsacin de naturaleza popperiana. se apoya
tambin en la replicacin para fortalecer la verosimilitud de los enunciados objeto de contrastacin emprica (hiptesis) (Flyvbjerg, 2004;
neiman y Quaranta, 2006; corts, 2008b). Es importante enfatizar,
no obstante, que se trata de generalizaciones modestas, propias de
las teoras de alcance medio (Merton, 2002).15
a estos desafos generales que enfrentan las metodologas cualitativas, el anlisis comparativo cualitativo (Qca) responde de dos
maneras complementarias: 1) propone una cuidadosa seleccin,
tericamente fundada, de los casos a comparar; 2) recurre, con apoyo
del lgebra booleana, a mtodos formales de sistematizacin de la
informacin y de exploracin exhaustiva de las condiciones causales
lgicamente posibles, que doten de rigor la interpretacin causal,
permitan la transparencia y la replicabilidad del anlisis emprico, y
fortalezcan la capacidad de generalizacin. La cuidadosa seleccin
de los casos a contrastar y el riguroso tratamiento analtico de la
informacin propuestos por ragin sirven a la finalidad de asegurar
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Esta generalizacin acotada se refiere a la posibilidad de formular proposiciones
aplicables a casos similares a los que fueron objeto de comparacin tomando las debidas precauciones siempre que guarden entre s un nmero razonable de condiciones
comunes (ragin, 1987). sta es, al mismo tiempo, la posibilidad y el lmite de este tipo
de generalizacin, la que difiere de la ms conocida generalizacin formal comn a los
enfoques cuantitativo estadsticos (Flyvbjerg, 2004).
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procedimientos particulares (pasos) con distintos grados de complejidad analtica (Figura 1).20
si bien la seleccin de qu casos analizar constituye un paso decisivo de cualquier diseo metodolgico, algo no siempre del todo
explcito (ragin y Becker, 2009), sta se acrecienta en los estudios
comparativos de un nmero reducido de casos pues como hemos sealado la validez del anlisis emprico (y de las inferencias
a las que se arribe) depende de la relevancia analtica del (o los)
caso(s) seleccionado(s) para la problemtica en cuestin. En la
tradicin de los estudios de caso, un caso es un sistema de actores,
relaciones e instituciones, delimitado en tiempo y espacio (neiman
y Quaranta, 2006; rihoux y Lobe, 2008). supone un determinado
recorte terico y una mirada particular, y difiere sustantivamente
de los casos que integran una muestra estadstica. cuando se
delimita un caso de estudio, se acota de manera operativa un cierto
tipo de relacin (o nexo) entre los datos y la teora, entre las ideas
postuladas y la evidencia emprica. se trata de un momento (de una
estacin) metodolgico central en el proceso de produccin de la
ciencia social emprica que permite una delimitacin operativa de
una relacin problematizada entre la evidencia emprica y la teora
(ragin y Becker, 2009: 218).
En los estudios cualitativos que comparan un conjunto reducido
de casos en los niveles micro, meso o macro social, resulta de
vital importancia delinear desde el principio el carcter propiamente
comparativo de la investigacin. Una serie de prescripciones anticipan la viabilidad del ejercicio analtico (rhioux y ragin, 2009: 45).
En primer lugar, es importante garantizar que los casos a comparar
compartan un nmero suficiente de antecedentes que funjan como
elementos constantes en el anlisis, y que sean paralelos en varias de
las dimensiones analticas contempladas. En segundo lugar, es central
una clara delimitacin del resultado por explicar con base en la comparacin. En lo posible, es deseable incluir tanto situaciones de xito
como de fracaso del resultado, y procurar la mxima heterogeneidad
posible dentro del universo sin que los casos excedan un nmero
20
seguimos de cerca aqu la descripcin de las etapas del mtodo realizada por rihoux
y Lobe (2008:229).
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FIGUra 1
FasEs y Pasos concrEtos En La IMPLEMEntacIn dEL Mtodo Qca
CONOCIMIENTO TERICO
Acumulacin
Factorizacin
Dicotomizacin
PLR
Operacionalizacin
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Resultado
Condiciones
ILE=1
TLPRE, UEPRE,
TLPOST, CR
Tabla de verdad
Configuraciones
causales posibles
(presentes y ausentes)
Mxima
parsimonia
Interpretacin
- Caso por caso
- Entre los casos
Modelo analtico
TLPRE(0,1)*UEPRE(0,1) *TLPOST(0,1) ILE(0,1)
Regreso a
los datos y la
teora
Generalizacin
Minimizacin
Mxima
complejidad
Procesos
lgicamente
Reductivos
Frmulas Mnimas
Fuente: adaptado del esquema propuesto por rihoux y Lobe (2008: 238).
(PLR)
Recuperacin
de la
complejidad
Fase III.
Interpretacin
Seleccin de casos
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de control
de diferenciacin
Dimensiones
Caso 1
Caso 2
Ciudad de Mxico
Madrid
Movimiento
de poblacin
destacado
Pas netamente emisor, papel Pas que se ha transformaregional importante, polo do de expulsor a receptor,
secundario de migracin
segundo destino de la migracin latinoamericana, polo
definitivo de recepcin
transicin
demogrfica
Poltica migratoria
Endurecida
ambiente social
de receptividad
tipo de Estado
de Bienestar
Economa
Estancamiento
e inestabilidad
Mercado de trabajo
recepcin
de inmigracin
Idioma
Espaol (regin
Iberoamrica)
Espaol (regin
Iberoamrica)
Lazos histricos
Exilio poltico
Poblamiento y exilio
poltico
contexto
socio-temporal
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Estas dimensiones tienen un sentido distinto en cada caso. si bien Mxico conforma en general un ambiente ms receptivo a la inmigracin, su poltica migratoria es
ms discrecional. Madrid, en cambio, aun cuando tiene una poltica migratoria menos
discrecional pero ms restrictiva, ha emprendido procesos eficientes de regularizacin
que han resultado incluyentes. Mientras el mercado de trabajo mexicano presenta menos
barreras de entrada y menores prestaciones sociales, el Estado de bienestar espaol
ofrece mayor proteccin social. Para un mayor entendimiento de ste y otros aspectos,
vase Gandini (2012).
24
durante el proceso de sntesis, sistematizacin y anlisis de la informacin, se
realizaron matrices analticas y se reconstruyeron las trayectorias laborales evento por
evento; se dise un sistema de codificacin de la informacin con apoyo del programa
Atlas-ti.
25
adems de la modalidad de conjuntos binarios, aplicada en este ejercicio (especificada como csQca, siglas referidas a su denominacin en ingls, crisp set), el Qca
comprende al menos dos opciones analticas ms: el Qca para conjuntos difusos (fsQca,
fuzz y set), donde la pertenencia a dichos conjuntos se define por grados de membresa
en el continuum entre 0 y 1 (para mayores detalles puede consultarse ragin, 2000), y el
mvQca, diseado para variables categricas de multinivel, donde se analizan conceptos
multinomiales que no son implcitamente ordinales, como en el caso del fsQca (vese
cronqvist, 2005). aunque inicialmente el mtodo Qca reconoca una nica variante
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Valores posibles
tLPrE
1 = presencia; 0 = ausencia
UEPrE
1 = presencia; 0 = ausencia
tLPost
1 = presencia; 0 = ausencia
cr
1 = Mxico; 0 = Madrid
(cs Qca), el afn por dar respuesta a las crticas recibidas, aunado a las mejoras computacionales, ha dado lugar a una familia de anlisis comparativos cualitativos, recogidos
en la expresin configurational comparative Method (ccM), introducida por rihoux
y ragin (2009).
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Es importante mencionar que a manera de simplificacin adoptamos la nocin
de xito laboral, a la que se arrib mediante la realizacin de un anlisis de duracin de eventos y de las caractersticas de los mismos a travs de los distintos tramos
de la trayectoria laboral pre y postmigratoria. Un conjunto de indicadores permiti
calificar estos aspectos como propicios o deficitarios. Para un mayor entendimiento de
la manera en la que se construy dicha categora, as como la delimitacin de los tramos
de la trayectoria, vase el anexo.
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cUadro 3
taBLa dE VErdad dE Las conFIGUracIonEs caUsaLEs
CR
ilE
(observaciones)
Consistencia
Tipo de
configuracin
Mx
1.00
1.00
Mx
1.00
1.00
Mx
1.00
1.00
Mad
1.00
1.00
Mad
1.00
1.00
Mad
1.00
1.00
Mad
0.89
1.00
Mx
0.00
0.00
Mx
0.00
0.00
10
Mx
0.50
11
Mad
0.50
12
Mad
0.75
13
Mad
0.67
14
Mad
rL
15
Mx
rL
16
Mx
rL
TlPRE
uEPRE
TlPoST
4
5
xito
Fracaso
contradicciones
Posibles
contrafcticos
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Resultado
Condiciones causales
Configuraciones
causales
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si el valor del indicador se encuentra en el rango medio (0.30 a 0.70), significa que
los casos en dicha combinacin presentan presencia y ausencia en sus resultados de
forma dividida, puesto que 0 y 1 indican perfecta consistencia con la ausencia o presencia
del resultado, mientras que 0.5, perfecta inconsistencia. Es importante no realizar un
uso mecnico del ndice, sino reflexivo y contextual. si se respeta el estricto anlisis de
suficiencia, estas configuraciones deben considerarse como falsas (o iguales a cero), en
tanto que la sola presencia de algunos casos negativos indica que la configuracin causal
no garantiza no es suficiente para el resultado de inters. Esa regla, no obstante,
puede ser exceptuada por los investigadores con base en otros criterios que consideren
relevantes (Prez, 2007).
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slo una de las nueve biografas laborales levantaba dudas, pero por particularidades
se opt por incluirla.
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Mxico
Ambos contextos
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el tramo laboral posmigratorio es total o predominantemente exitoso (ver configuraciones causales 2 y 3 en el cuadro 3). an ms,
en el mismo cuadro 3 las tres configuraciones que conllevan una
insercin laboral exitosa (1 a 3), tLPost son iguales a 1, indicador
de que el tiempo en el que logran incorporarse con xito al mercado
laboral de destino es nulo o muy breve. En Madrid, los patrones
aluden a una mayor diversidad. Por un lado, rutas en las cuales han
dominado situaciones laborales exitosas, y por otro, situaciones
opuestas. Esta diversidad se observa en las configuraciones 4 a 7
del cuadro 3 donde hay menos condiciones o combinaciones
comunes entre las configuraciones, as como en la presentacin
de las frmulas factorizadas que muestran ms patrones que en el
caso de Mxico.
Qu podemos concluir de estos patrones? como la construccin operativa de las condiciones causales recoge no slo la
sucesin de eventos en la trayectoria, sino su duracin (en tanto se
ponder el tiempo transcurrido en ocupaciones exitosas o no),
se desprende del anlisis de las configuraciones causales presentadas
que una diferencia importante es el costo de entrada que tiene
el mercado de trabajo en cada contexto. En Mxico, la incorporacin laboral en todos los casos de xito es mucho ms rpida
que en Madrid. Eso se explica por la existencia de un mercado
laboral heterogneo con amplios espacios de informalidad que
proporciona diversos canales de entrada (es posible ingresar por
canales formales: algunas trayectorias logran contratos laborales
formales, e informales: trayectorias que exhiben desempeos laborales a nombre de una tercera persona);35 por la mayor laxitud de
las barreras institucionales (trayectorias que muestran el ejercicio
de profesiones sin requerimientos de revalidacin de sus credenciales
educativas) y por la prctica de mecanismos discrecionales en el
sistema legal de la migracin (trayectorias con permisos de residencia
35
aunque estos inicios son irregulares, les permiten laborar en los sectores en
los que se tiene experiencia previa premigratoria (ya sea en oficios o profesiones)
versus el ingreso por canales tpicos de la migracin irregular (servicios personales, por
ejemplo), mucho ms frecuente en Madrid. El conocimiento del mercado y sus dinmicas
propias, as como el contacto con referentes en el rubro, propician mayores posibilidades
de conquistar espacios laborales propicios de manera ms diligente.
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TPre
UEPre
TM
TPos t
l UEPost
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T (-) l UE (-)
2.
T (-) l UE (+)
3.
T (+) l UE (-)
4.
T (+) l UE (+)
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