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1.
CADASTRO DE CLIENTE
1.1.
DADOS CADASTRAIS
O Cliente, antes de iniciar suas operaes nos mercados organizados de valores mobilirios
administrados pela Cetip dever:
i.
ii.
iii.
A rama manter todos os documentos relativos ao cadastro de seus Clientes, s Ordens, quando
for o caso destas, e aos negcios realizados pelo prazo e nos termos estabelecidos na legislao e
regulamentao aplicveis.
O Cliente dever manter todas as suas informaes cadastrais atualizadas, estando obrigado a
informar rama quaisquer alteraes que vierem a ocorrer em seus dados cadastrais no prazo de
10 (dez) dias, a contar da referida alterao.
A remunerao paga pelo Cliente rama ser negociada antes da realizao da operao
solicitada.
1.2.
2.
ORDEM
2.1.
Para efeito deste documento, entende-se por Ordem o ato pelo qual o Cliente determina a
realizao de uma operao ou registro de operao com valor mobilirio, em seu nome e nas
condies que especificar, observada a forma de transmisso indicada no documento cadastral.
2.2.
A rama aceitar, para execuo nos mercados organizados administrados pela Cetip, os tipos de
Ordem abaixo identificados, desde que o Cliente atenda s demais condies estabelecidas neste
documento:
A rama acatar Ordens com prazo de execuo para o prprio dia de emisso. Encerrado tal
prazo, as Ordens no cumpridas sero canceladas automaticamente e a renovao das mesmas s
poder ocorrer por iniciativa do Cliente, que dever reenvi-las e obter a prvia e expressa
anuncia da rama.
2.3.
2.4.
Somente sero executadas Ordens transmitidas rama verbalmente ou por escrito, conforme a
opo do Cliente informada em seus documentos cadastrais.
So consideradas Ordens:
Escritas aquelas transmitidas por carta protocolada, fax, meio eletrnico, mensageria
instantnea eletrnica, plataformas eletrnicas e por quaisquer outros meios em que seja
possvel evidenciar seu recebimento e desde que assegurada a sua autenticidade e
integridade, constando, conforme o caso, assinatura, nmero da linha ou do aparelho
transmissor e a hora em que a mensagem foi enviada e recebida.
Na impossibilidade da Ordem ser transmitida rama por escrito, por um dos meios acima
indicados, o Cliente tem a opo de transmiti-la por telefone, atravs do n 0800 728 0880, nos dias
teis, das 9:00 horas s 18:00 horas.
Todas as ordens recebidas pela rama sero gravadas e/ou arquivadas, conforme o caso, pelo
prazo definido na legislao em vigor.
2.5.
A rama poder, ainda, recusar-se a receber qualquer Ordem, a seu exclusivo critrio,
sempre que verificar a prtica de atos ilcitos ou a existncia de irregularidades,
notadamente voltadas criao de condies artificiais de preos, a ofertas ou demandas
2.6.
LANAMENTO DE ORDEM
A rama efetuar o lanamento das Ordens recebidas por meio de sistema informatizado e
apresentar as seguintes informaes:
Cdigo ou nome de identificao do Cliente na rama;
Data, horrio e nmero sequencial que identifique a seriao cronolgica de recepo da
Ordem;
Descrio do ativo objeto da Ordem (caracterstica e quantidade dos valores mobilirios a
serem negociados);
Natureza da operao (compra ou venda; tipo de mercado, preo);
Identificao do transmissor da Ordem;
Prazo de validade da Ordem;
Tipo de Ordem (se aplicvel); e
Indicao da Pessoa Vinculada ou da Carteira Prpria.
2.7.
CANCELAMENTO DE ORDEM
a) por iniciativa do prprio Cliente ou pelo terceiro autorizado a transmitir Ordens em seu
nome;
b) por iniciativa da rama no caso de:
Ordens no executadas nos prazos estabelecidos pelo Cliente sero automaticamente canceladas
pela rama.
Quando a Ordem for transmitida por escrito, a rama somente acatar pedido de cancelamento
feito por escrito.
A Ordem, enquanto ainda no executada, ser cancelada quando o Cliente alterar quaisquer de
suas condies, sendo emitida, se for o caso, uma nova Ordem. O mesmo procedimento ser
observado no caso de Ordem que apresente qualquer tipo de rasura.
Os cancelamentos previstos neste item devero estar expressamente identificados no controle que
formaliza o registro de Ordens. A Ordem cancelada ser mantida em arquivo sequencial,
juntamente com as demais Ordens emitidas e executadas.
2.8.
EXECUO DE ORDEM
Execuo de Ordem o ato pelo qual a rama cumpre a Ordem transmitida pelo Cliente mediante
a realizao ou o registro de operao nos mercados administrados pela Cetip.
Para fins de execuo, as Ordens nos mercados de valores mobilirios administrados pela Cetip
podero ser agrupadas pela rama por tipo ativo objeto, data de liquidao e preo.
Em tempo hbil, para permitir o adequado controle do Cliente, a rama confirmar ao Cliente a
execuo das Ordens e as condies em que foram executadas, verbalmente, com gravao, ou
por outro meio pelo qual seja possvel comprovar a emisso e o recebimento da confirmao.
2.9.
Distribuio o ato pelo qual a rama atribuir a seus Clientes, no todo ou em parte, se for o caso,
as operaes por ela realizadas ou registradas.
A rama orientar a distribuio dos negcios realizados na Cetip, obedecendo aos seguintes
critrios:
3.
4.
A rama deve manter controle das posies dos Clientes, com a conciliao peridica entre:
Ordens executadas/notas de negociao e/ou documentos que supram o registro de
Ordens;
Posies constantes na base de dados que geram os extratos e demonstrativos de
movimentao fornecidos a seus Clientes; e
Posies fornecidas pelas entidades de compensao e liquidao, se for o caso.
5.
A rama manter, em nome do Cliente, conta corrente no movimentvel por cheque, destinada ao
registro de suas operaes e dos dbitos e crditos realizados em seu nome.
recursos prprios por meio de TED, DOC ou transferncia bancria, ou ento por outros meios que
forem colocados sua disposio, desde que permitam identificar o remetente dos recursos.
O pagamento de valores efetuado pela rama ao Cliente deve ser feito por meio de TED, DOC ou
transferncia bancria, para conta corrente bancria de titularidade do Cliente.
Os recursos financeiros enviados pelo Cliente rama somente sero considerados disponveis
aps a confirmao, por parte da rama, de seu efetivo recebimento.
Caso existam dbitos pendentes em nome do Cliente, em decorrncia das operaes realizadas por
sua conta e ordem, bem como despesas relacionadas s operaes, a rama est autorizada a
liquidar os contratos, direitos e ativos adquiridos por conta e ordem do Cliente, bem como a
executar bens e direitos dados em garantia de suas operaes ou que estejam em seu poder,
aplicando o produto da venda no pagamento dos dbitos pendentes, independentemente de
notificao judicial ou extrajudicial.
As transferncias efetuadas pela rama para Cliente investidor no residente podem ser feitas para
a conta corrente do administrador de Custdia de investidor no residente ou do administrador de
Custdia de terceiros contratado pelo investidor no residente, que tambm deve estar identificada
no cadastro do Cliente na rama.
6.
PESSOAS VINCULADAS
a) Administradores,
empregados,
operadores
demais
prepostos
da
rama
que
g) Clubes e fundos de investimento cuja maioria das cotas pertena a pessoas vinculadas,
salvo se geridos discricionariamente por terceiros no vinculados.
7.
a) Tolerncia a riscos;
b) Conhecimento de produtos especficos e experincia prvia em investir no mercado
financeiro;
c) Objetivos do investimento; e
d) Situao econmico-financeira do Cliente.
Foram definidos 3 (trs) perfis de categoria de Clientes que levaram em considerao fatores
relacionados possibilidade de perdas, que podero ser superiores ao capital investido, e critrios
de capacidade subjetiva do Cliente expressos nas respostas do questionrio.
Pela anlise combinada destas variveis, a rama definiu a classificao dos perfis em 3 (trs)
categorias, na seguinte gradao: Conservador, Moderado e Agressivo.
Perfil Moderado: engloba os investidores que aceitam baixo risco em busca de melhor
rentabilidade e que direcionam a maior parcela de seus recursos para aplicaes mais
seguras.
8.
A rama realiza gravao, de forma inteligvel, de todas as Ordens verbais recebidas por telefone
ou dispositivo semelhante, e todas as Ordens escritas recebidas atravs de plataforma eletrnica, email ou por sistema de mensagem instantnea.
O sistema de gravao mantido pela rama dever possibilitar a reproduo, com clareza, do
dilogo mantido com o seu Cliente, contendo ainda todas as informaes necessrias para a
completa identificao da Ordem, do Cliente que a tenha emitido, inclusive com a data e o horrio
do incio de cada gravao. O contedo destas gravaes poder ser usado como prova no
esclarecimento de questes relacionadas conta do Cliente e suas respectivas operaes,
devendo ainda ser guardadas pela rama pelo prazo de 5 (cinco) anos a contar da data da
respectiva gravao.
9.
A rama informa que possui controles internos de preveno e combate Lavagem de Dinheiro e
ao Financiamento ao Terrorismo sobre suas operaes e de seus Clientes, cursadas no mbito da
Cetip, incluindo, no mnimo, a implantao dos seguintes controles:
3
Registro
Monitoramento
de
Operaes
envolvendo
valores
mobilirios,
das
partes
envolvidas;
operaes
cujos
desdobramentos
contemplem
caractersticas que possam constituir artifcio para burla da identificao dos efetivos
envolvidos
e/ou
beneficirios
respectivos;
operaes
cujas
caractersticas
e/ou
modalidades
operacionais
usualmente
utilizadas
pelo(s)
Cliente(s),
conforme
10.
A rama informa que possui controles internos suficientes para a adequada segurana das
informaes e continuidade das operaes, incluindo os seguintes controles:
Controle de acesso lgico s informaes e sistemas de suporte, de forma a prevenir o
acesso no autorizado, roubo, alterao indevida ou vazamento de informaes;
Mecanismos formais para gerenciar acessos e senhas (redes, sistemas e bancos de dados,
incluindo o canal de relacionamento eletrnico com Clientes);
Implementao de soluo de segurana de tecnologia para controle do acesso externo ao
ambiente interno (firewall), que proteja as informaes contra cdigos maliciosos (antivrus);
Testes peridicos dos sistemas de informao quanto sua segurana, e correo
tempestiva de vulnerabilidades identificadas;
Medidas que mantenham as informaes com o mesmo nvel de proteo em todos os
momentos de sua utilizao com referncia s atividades externas, incluindo trabalho
remoto;
Trilhas de auditoria para os sistemas crticos, as quais permitam identificar origem, data,
hora, usurio responsvel e tipificao de todas as consultas e manutenes efetuadas
sobre informaes crticas;
Medidas preventivas contra a interrupo ou indisponibilidade no programada dos
sistemas da informao, identificando processos e pessoas que possam afetar
negativamente os processos mais crticos e estabelecendo controles alternativos e
compensatrios adequados;
Testes peridicos das medidas preventivas definidas e implantadas, de forma a garantir a
eficincia e eficcia das mesmas;
Registro das situaes de indisponibilidade dos sistemas, das redes, dos canais de
comunicao (inclusive gravao de voz e mensageria instantnea);
Registro e acompanhamento de todas as interrupes ou falhas que gerem interrupo no
programada dos sistemas desde sua ocorrncia; e
Aplicao de solues de contorno e implementao de soluo definitiva, para efeito do
adequado gerenciamento de incidentes e problemas.
11.
DISPOSIES GERAIS
O Cliente tem cincia de que a rama poder alterar, unilateralmente, os termos do presente
documento. Nesse caso, as alteraes sero imediatamente comunicadas aos Clientes ativos da
instituio, atravs do mecanismo de comunicao que a rama entender mais adequado, ficando
o Cliente vinculado sempre ao documento em vigor.