Apelacion Recurso de Excepcion

EXP.
:
SEC.:
SUM.:
008-2008
SUAREZ PALACIOS
APELACION DE
RESOLUCION
SEOR JUEZ DEL TERCER JUZGADO PENAL ESPECIAL

DANFER SUAREZ CARRANZA, en la instruccin
que se
me sigue
por supuesto
delito de
COLUSION y OTRO, en agravio del Estado y

de la Caja de Pensiones-Militar Policial,
a Ud. digo:
Que, apelo de la Resolucin que declara

INFUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin deducida
por motivo que los hechos denunciados no constituyen
delito, en base a los fundamentos de hecho y de derecho
que expongo a continuacin:
I.
ANTECEDENTES
PRIMERO:
El
recurrente
Ministerio
se
ha
Pblico,
valido
de
para
denunciar
al
las
Declaraciones
Indagatorias prestadas por Alberto Venero Garrido en el

ao 2001, en la oportunidad que pretendi acogerse al
Beneficio de Colaboracin Eficaz, y por estas falsas
imputaciones
judiciales
oral
se
me
aperturaron
varios
procesos
de los cuales 04 se encuentran en juicio

03
en
Juzgados
Penales
Especializados,
1
existiendo adems otras investigaciones en giro en el

Ministerio Pblico.
SEGUNDO:
desdijo
Posteriormente
de
lo
coordinaciones
TORRES
que
ALBERTO
haba
realizadas
consigui
que
manifestado
con
se
VENERO
GARRIDO
de
VLADIMIRO
nombre
al
que
se
por
MONTESINOS
suscrito
como
Presidente de la Caja de Pensiones Militar Policial.

TERCERO: Esta falsa afirmacin, realizada por ALBERTO
VENERO GARRIDO cuando quiso acogerse a los beneficios
que
se
le
podran
otorgar
como
colaborador
eficaz,
cuando se le deneg se retract de todo lo dicho y

comenz a decir la verdad y es as que manifest que no
haba tenido ninguna participacin en el nombramiento
del suscrito como presidente de la Caja de Pensiones
Militar Policial, conforme aparece a fojas 18,905 del
Tomo 38 del expediente N 49-2001, cuando se realiz una
confrontacin con Juan Valencia Rosas, con fecha 17 de
octubre del 2002 ante el 5JPE, Expediente N 30-2001 en
el
que
tajantemente
nombramiento;
as
niega
mismo,
haber
ratifica
intervenido
esta
en
tal
declaracin
fojas 24,816 del Tomo 49 del mismo expediente 49-2001.
TERCERO: Tambin Alberto Venero Garrido manifest que se

entreg comisiones a los Directores de la Caja, producto
2
de las operaciones que realiz, sin embargo, adujo que

stas fueron entregadas por Juan Valencia Rosas y que a
l no le consta o desconoce los pormenores de dichas
entregas, sin embargo, Valencia Rosas y Duthurburu Cubas
han negado en diferentes procesos haber entregado dinero
o canastas a algn Director o Presidente de la Caja,
conforme se corrobora de los expedientes de los casos
abiertos y/o sentenciados.
CUARTO: La imputacin de Venero Garrido, ha constituido

la base de la denuncia del Ministerio Pblico en el
presente caso, para considerarme como autor del delito
de
Asociacin
Ilcita
para
Delinquir
de
Colusin,
argumento que tambin ha sido la base de todos los otros

procesos en los que me encuentro comprendido.
QUINTO:
En
lo
que
respecta
al
delito
de
Asociacin
Ilcita para Delinquir la Tercera Sala Penal Especial ya

emiti Resolucin declarando NO HABER MRITO PARA PASAR
A
JUICIO
ORAL
contra
mi
persona
por
el
delito
de
Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado

y de la Caja de Pensiones Militar Policial, lo que me
exime de sustentar la apelacin de la presente excepcin
por dicho delito.
3
II. RESOLUCIN EMITIDA POR EL JUEZ DEL TERCER JUZGADO

PENAL ESPECIAL DECLARANDO INFUNDADA LA EXCEPCION DE
NATURALEZA DE ACCION DEDUCIDA.
SEXTO.-
El Juez que conoce de la causa ha declarado
INFUNDADA
la
Excepcin
de
Naturaleza
de
Accin
deducida manifestando que segn se desprende del

acta N 17-94 de fecha 31 de agosto de 1994, en la
sesin
del
recurrente
Consejo
como
Directivo
Presidente
de
del
la
CPMP,
el
Directorio,
intervino durante la exposicin del Gerente General

Javier Revilla Palomino, opinando sobre la licitud
de
pago
efectuada
por
la
Compaa
Industrial
El
lamo, entre otras cosas manifestando que el pago

es la culminacin de un compromiso adquirido, en
vista que la CPMP recibi un derecho, el cual ha
estado
aplicando
momento,
habiendo
por
el
culminado
cual
el
no
pag
proceso,
en
ese
siendo
necesario efectuar la cancelacin.

SETIMO: As mismo, el Juez pone de manifiesto que sera
responsable del delito de colusin por ser el nico
Directivo que en forma abierta, opin a favor del
pago
solicitado
por
la
empresa
en
mencin,
influyendo de esta manera en la decisin de los

dems miembros del directorio ().
OCTAVO: El Juez manifiesta que esta manifestacin dada

por el suscrito ha sido recogida en el auto apertorio de
fecha 25 de abril del 2008, cuando en el punto b) del
extremo de no ha lugar a la apertura de instruccin
indico
que:
no
est
dems
indicar
que,
si
bien
es
cierto los denunciados integrantes del Consejo Directivo

no
se
preocuparon
de
evaluar
los
antecedentes,
ni
verificar el sustento tcnico respectivo, la decisin se

adopt en virtud a los informes que evacuaran los hoy
denunciados
Oscar
Ivn
Barco
Lecussan,
Asesor
Legal,
Javier Revilla Palomino en su calidad de Gerente General

de la CPMP y la sustentacin que a juicio del suscrito
resulta ms contundente la esgrimida por el denunciado
Danfer Guillermo Surez Carranza Presidente de la Caja,
que a la postre result gravitante para influir en la
toma de decisiones
NOVENO:
Que,
Danfer
Surez
Carranza
fue
el
nico
Directivo que en forma abierta opin a favor del pago

solicitado
por
la
Compaa
Industrial
El
lamo,
INFLUYENDO DE ESTA MANERA EN LA DECISIN DE LOS DEMS

MIEMBROS DEL DIRECTORIO.
5
III. DESVIRTUACIN
DECLARA
DE
LOS
INFUNDADA
LA
FUNDAMENTOS
EXCEPCION
POR
DE
LOS
QUE
SE
NATURALEZA
DE
ACCION DEDUCIDA.
DECIMO: El artculo 16 del DL 21021, Ley de la CPMP y

el
artculo
23
de
su
reglamento,
establecen
puntualmente las Atribuciones y Responsabilidades del

Consejo
Directivo
entre
otras
como
las
rgano
de
de
Direccin,
dirigir
la
que
son
actividades
administrativas, econmicas y financieras de la Caja y

segn el artculo 17 de la ley, todos los miembros del
Consejo Directivo son solidariamente responsables por
los actos en que intervengan o aprueben, salvo que dejen
constancia expresa de su discrepancia, correspondindole
adicionalmente al Presidente segn el artculo 18 la de
convocar y presidir el Consejo Directivo.
DECIMO PRIMERO: Estas atribuciones amparadas en la ley,
traen
como
consecuencia
lgica
que
la
opinin
del
suscrito tenga una base congruente, que fue la OPININ

TCNICA FAVORABLE emitida por los profesionales de la
Caja,
que
fueron
el
Gerente
General
Javier
Revilla
Palomino y el Asesor Externo Dr. Ivan Barco Lecussan,

por lo que resulta totalmente subjetivo lo manifestado
6
por el Juez que conoce de la causa al resolver declarar

INFUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin deducida,
considerando que la opinin del suscrito INFLUY en la
decisin de los dems miembros del Directorio, cuando la
realidad
fue
que
tanto
el
suscrito
como
todo
el
directorio tomaron en consideracin para aprobar el pago

LA OPININ TCNICA Y LEGAL DE LOS FUNCIONARIOS DE LA
CAJA antes citados, no teniendo por que dudarse de lo
expuesto
por
dichos
profesionales
porque
la
lgica
indica que cualquier adquisicin tiene que ser a ttulo

oneroso, porque cuando se trata de una donacin por un
importe
de
esa
naturaleza
(US
880,000
DOLARES
AMERICANOS) que es el valor de las acciones, esto tiene

que ser necesariamente por Escritura Pblica.
DECIMO
SEGUNDO:
Mi
accionar
como
presidente
del
Directorio y de los dems directores que aprobamos el

pago fue un razonamiento correcto, porque lo incorrecto
hubiese sido
sin sustento alguno opinar contrariamente
a lo manifestado por los profesionales que opinaron a

favor del pago a la Compaa EL ALAMO.
DECIMO TERCERO: Se deja expresa constancia que en la

sesin
17-94
del
31
de
agosto
del
94
cuando
el
7
recurrente opin que se pague a El lamo, fue porque el

Gerente General de la Caja, Javier Revilla Palomino, la
ms alta autoridad ejecutiva y responsable directo de de
los asuntos tcnicos segn el artculo 21 del DL 21021,
manifest al pleno del Consejo Directivo que la Asesora
Jurdica haba realizado la evaluacin y el anlisis
sobre la procedencia del pago a El lamo, indicando que
era procedente compensar econmicamente los derechos que
fueron cedidos a la Caja.
del
Gerente
General
manifestaron?.
El
Porqu se tena que dudar
que
las
Consejo
cosas
no
Directivo
eran
confiaba
como
lo
en
el
trabajo tcnico de los funcionarios.
DECIMO CUARTO: As mismo, el asesor externo Doctor Ivn

Barco
manifest
lo
mismo,
que
proceda
el
pago,
el
mismo, que despus de efectuar una exposicin detallada

de los antecedentes y acuerdos a que llegaron el Grupo
Rodrguez
la
CPMP,
absolvi
las
inquietudes
interrogantes de los miembros del Directorio; por lo

que, conforme consta en actas con el Acuerdo N 941701 y
por
unanimidad
de
los
ocho
(08)
miembros
del
CD
acordaron el pago de S/. 1998,363.00 a favor de la

compaa Industrial El lamo.
DECIMO QUINTO.- El Consejo Directivo, como un rgano de

Direccin
no
tiene
ninguna
funcin
ejecutiva,
ni
tcnica, ni menos de control, ya que todas ellas es de

exclusiva responsabilidad del Gerente General, Gerente
Financiero, Asesor Jurdico e Inspector de la CPMP, por
la
sencilla
razn
de
que
estos
funcionarios
estn
obligados y sujetos al artculo 73 del reglamento de la

ley, que a la letra dice El Personal Tcnico de la Caja
tendr responsabilidad profesional por el asesoramiento
que presten para la toma de decisiones que corresponde
al Consejo Directivo; de la misma manera el Gerente
General segn el artculo 37 e. del reglamento de la
ley,
que
aprobacin
Presupuesto,
la
del
de
letra
CONSEJO
dice:
Someter
DIRECTIVO
Inversiones
los
de
estudio
proyectos
OTROS
y
de
GASTOS,
preparados por los diferentes rganos de la Caja
DECIMO SEXTO: Lo acordado por mi persona y por todo el

Consejo Directivo no puede traer RESPONSABILIDAD en el
suscrito en mi condicin de Presidente, porque a quien
le correspondi evaluar los antecedentes de si proceda
o no el pago, es
a los funcionarios antes citados y SU
OPININ TCNICA FAVORABLE fue suficiente para que el

suscrito haya opinado favorablemente por su aprobacin,
9
conforme se observa y corrobora del Acta N 17-94 del 31

de agosto de 1994.
DECIMO SETIMO: Por otro lado, de fs. 001,438 a 001,464

del Tomo V de AUTOS, obra el
Informe N 09-95-ICD/CPMP
del 29 Dic.1995 Examen Especial de la Inspectora del

Consejo Directivo de la CPMP, orientada
a evaluar la
participacin de la CPMP en el accionariado de Finsur,

realizada por : CPC Augusto Meja G. (Inspector del CD);
CPC Carlos Bretoneche M. (Auditor I) y David Zarayasi E.
(Supervisor
de
Auditora),
donde
no
hacen
una
sola
observacin al pago que la CPMP le hizo a la compaa El

lamo por el 3% de acciones cedidas a la CPMP.
DECIMO OCTAVO: As mismo, la Contralora General de la

Repblica, a travs de las Auditorias Externas Valera
Asociados y Cabanillas Asociados, que auditaron a la
CPMP
durante
los
aos
1994
1995
respectivamente,
tampoco hicieron una sola observacin con respecto al

pago a EL LAMO.
DECIMO NOVENO: Para declarar INFUNDADA la Excepcin de

Naturaleza de Accin deducida el Juez que conoce de la
10
causa ha tomado en consideracin lo afirmado por el

Ministerio Pblico de que Danfer Surez Carranza fue el
nico director que particip en la celebracin de los
Convenios de Cesin de Control del ao 1993 entre el
Grupo Rodrguez y la Caja, lo que hace necesario hacer
la siguientes precisiones:
a)
Que, el Ministerio Pblico a travs del Atestado

Policial
050-2004-DIRCOCOR-
aparece de fojas
PNP-DIVAPJ-INV
que
02,634 a 02,737 del TOMO VIII de
AUTOS a fs. 02,707 : BB. Pg. 75 : aduce :

1)
Que, los Directores que participaron en la sesin

del
31
de
agosto
de
1994
Enrique
Falcon
Maldonado, Gustavo Salcedo Williams, Segundo Arnao

Laos, Arturo Marquina Gonzles, Nstor Tafur Lpez,
Jorge
Kisic
Wagner
(no
dio
su
manifestacin)
Marco Rodrguez Huerta (no dio su manifestacin),

desconocan
el
tema
que
se
estaba
tratando,
en
razn a que no haban participado en la celebracin

de los convenios del ao 1993, toda vez que a esa
fecha an no integraban el Directorio de la CPMP,
2)
Si
bien
es
cierto
lo
afirmado
por
la
polica,
tambin es cierto que el recurrente jams particip

11
en los convenios del 19 de enero (Tomo XVI de Autos

y
de
fs.
1,325
1,329
II
Tomo
IV.
Banco
de
Comercio) y del 30 de diciembre del ao 1993 (de

fojas 1,664 a 1,670 de Autos), desconociendo los
asuntos y menos los detalles de los acuerdos entre
la CPMP y el Grupo Rodrguez, ms an, durante todo
el mes de noviembre y diciembre del ao 1993 el
suscrito ya no asisti a la Caja por no pertenecer
a
ella,
conforme
consta
en
las
Actas
en
los
convenios celebrados para constatar que el suscrito

no particip, ni firm los convenios, ni las actas
N 22-93 del 27 de noviembre de 1993, N 23-93 del
14
de
diciembre
de
1993,
24-93
del
27
de
diciembre de 1993; este ltimo hecho, aparece como

cierto
en
la
pgina
del
Auto
Apertura
de
Instruccin, en el cual el A QUO resalta que, de

autos se desprende que en el mes de noviembre de
1993, Danfer Surez Carranza renunci al cargo de
director.
VIGESIMO: De todo lo antes expuesto resulta evidente que
si se ha resuelto que los dems miembros del Directorio
no son responsables de un supuesto delito de colusin,
por haberse sustentado su decisin de pago en el Informe
Tcnico
emitido
por
los
Funcionarios
de
la
Caja
12
intervinientes
que
fueron
el
Gerente
General
Javier
Revilla Palomino y el Asesor Legal Externo Dr. Ivan

Barco
Lecussan,
Igualdad
ante
por
la
el
Principio
Ley;
de
que
no
Constitucional
de
existe
de
delito
opinin, y que tampoco existe ley alguna que establezca

que como presidente de un Directorio no deba emitir
opinin
porque
puedo
influir
en
los
dems,
debe
declararse FUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin

deducida.
POR LO EXPUESTO:
A
Ud.
pido
srvase
concederme
la
apelacin
solicitada.
Lima, 11 de noviembre del 2009.
JAVIER BAUER HUERTA

ABOGADO
REG. CAL. N 6286
13

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SEOR JUEZ DEL TERCER JUZGADO PENAL ESPECIAL

COLUSION y OTRO, en agravio del Estado y

Que, apelo de la Resolucin que declara

Indagatorias prestadas por Alberto Venero Garrido en el

de los cuales 04 se encuentran en juicio

existiendo adems otras investigaciones en giro en el

Presidente de la Caja de Pensiones Militar Policial.

cuando se le deneg se retract de todo lo dicho y

fojas 24,816 del Tomo 49 del mismo expediente 49-2001.

TERCERO: Tambin Alberto Venero Garrido manifest que se

de las operaciones que realiz, sin embargo, adujo que

CUARTO: La imputacin de Venero Garrido, ha constituido

argumento que tambin ha sido la base de todos los otros

Ilcita para Delinquir la Tercera Sala Penal Especial ya

Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado

II. RESOLUCIN EMITIDA POR EL JUEZ DEL TERCER JUZGADO

El Juez que conoce de la causa ha declarado

deducida manifestando que segn se desprende del

intervino durante la exposicin del Gerente General

lamo, entre otras cosas manifestando que el pago

necesario efectuar la cancelacin.

influyendo de esta manera en la decisin de los

OCTAVO: El Juez manifiesta que esta manifestacin dada

cierto los denunciados integrantes del Consejo Directivo

verificar el sustento tcnico respectivo, la decisin se

Javier Revilla Palomino en su calidad de Gerente General

Directivo que en forma abierta opin a favor del pago

INFLUYENDO DE ESTA MANERA EN LA DECISIN DE LOS DEMS

DECIMO: El artculo 16 del DL 21021, Ley de la CPMP y

puntualmente las Atribuciones y Responsabilidades del

administrativas, econmicas y financieras de la Caja y

suscrito tenga una base congruente, que fue la OPININ

Palomino y el Asesor Externo Dr. Ivan Barco Lecussan,

por el Juez que conoce de la causa al resolver declarar

directorio tomaron en consideracin para aprobar el pago

indica que cualquier adquisicin tiene que ser a ttulo

AMERICANOS) que es el valor de las acciones, esto tiene

Directorio y de los dems directores que aprobamos el

sin sustento alguno opinar contrariamente

a lo manifestado por los profesionales que opinaron a

DECIMO TERCERO: Se deja expresa constancia que en la

recurrente opin que se pague a El lamo, fue porque el

Porqu se tena que dudar

trabajo tcnico de los funcionarios.

DECIMO CUARTO: As mismo, el asesor externo Doctor Ivn

mismo, que despus de efectuar una exposicin detallada

interrogantes de los miembros del Directorio; por lo

acordaron el pago de S/. 1998,363.00 a favor de la

DECIMO QUINTO.- El Consejo Directivo, como un rgano de

tcnica, ni menos de control, ya que todas ellas es de

obligados y sujetos al artculo 73 del reglamento de la

preparados por los diferentes rganos de la Caja

DECIMO SEXTO: Lo acordado por mi persona y por todo el

a los funcionarios antes citados y SU

OPININ TCNICA FAVORABLE fue suficiente para que el

conforme se observa y corrobora del Acta N 17-94 del 31

DECIMO SETIMO: Por otro lado, de fs. 001,438 a 001,464

del 29 Dic.1995 Examen Especial de la Inspectora del

participacin de la CPMP en el accionariado de Finsur,

observacin al pago que la CPMP le hizo a la compaa El

DECIMO OCTAVO: As mismo, la Contralora General de la

tampoco hicieron una sola observacin con respecto al

DECIMO NOVENO: Para declarar INFUNDADA la Excepcin de