REPORTE N 19 Informacin sobre el Grupo Econmico de la empresa

Informacin al de . de.
Reporte N 19-I Informacin General

Fila

Nombre, Razn o
Denominacin Social de
los Integrantes del
grupo econmico
(1)

Tipo de
integrante
(2)

CIIU
(3)

Documento de identidad
Tipo de
Nmero de
documento
Documento
(4)

Pas de
Residencia o
de
Constitucin
(5)

Nacionalidad
(6)

Pas (ISO
3166)

Domicilio (7)
Cdigo de
Ubicacin
Nombre y nmero
Geogrfica
de la va, calle, av.
Dpto. Prov. interior/piso
Dist.(8)

Nombre del
Representante Legal
(9)

Reporte N 19-II Persona jurdica o ente jurdico sobre el cual ejerce control
Integrantes del grupo econmico
Fila

Nombre, Razn o Denominacin

Social
(1)

Tipo de
documento
(1)

Persona jurdica o ente jurdico sobre el cual ejerce control

Nmero de
Documento
(1)

Nombre, Razn o Denominacin

Social

Tipo de
documento
(2)

Nmero de
Documento

Tipo de Control
(3)

Porcentaje
(4)

REPORTE N 19-A Informacin sobre integrantes del Grupo Econmico de la empresa

Informacin al de . de.
PERSONA JURIDICA O ENTE JURDICO DEL GRUPO
ECONMICO
Fila

Nombre, Razn o
Denominacin Social
(1)

Documento de identidad
Tipo de
documento
(1)

Nmero de
Documento
(1)

INFORMACIN DE LA PERSONA JURDICA O ENTE JURDICO INTEGRANTE DEL GRUPO ECONONMICO

Nombre, Razn o
Denominacin
Social
(2)

Tipo de
integrante
(3)

Documento de identidad
Tipo de documento
(4)

Nmero de
Documento

Pas de
Residencia o
de Constitucin
(5)

Participacin
Accionaria o
equivalente
%
(6)

Cargo
(7)

Otro
Cargo
(8)

NOTAS METODOLGICAS
Las empresas sealadas en los artculos 16 y 17 de la Ley General deben remitir, en un plazo que
no exceder del 15 de enero y el 15 de julio de cada ao, los Reportes N 19 Informacin sobre el
Grupo Econmico de la Empresa (que incluye los Reportes N 19-I y N 19-II) y N 19-A Informacin
sobre integrantes del grupo econmico de la empresa. Asimismo, cualquier modificacin de la
informacin ocasionar que dichos reportes sean remitidos nuevamente a esta Superintendencia,
dentro de los quince (15) das calendario siguientes al cierre del mes en que se produjo dicha
modificacin.
REPORTE N 19 Informacin sobre el Grupo Econmico de la empresa
Reporte N 19-I Informacin General
Para fines del Reporte se incluir informacin sobre las personas jurdicas y entes jurdicos
pertenecientes al grupo econmico de la empresa y tambin sobre las personas naturales que actan
como una unidad de decisin, segn el artculo 8 de las Normas Especiales sobre Vinculacin y
Grupo Econmico. Asimismo, anualmente, en la oportunidad en que se remita el Reporte, la empresa
deber enviar una comunicacin escrita en la que describa la manera como est organizado el grupo
econmico.
1. Razn o denominacin social en el caso de personas jurdicas o entes jurdicos, y nombre
completo en el caso de las personas naturales que actan como una unidad de decisin. En el
caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres.
2. Tipo de integrante: Persona Natural, Persona Jurdica o Ente Jurdico.
3. En caso corresponda.
4. Consignar obligatoriamente un solo documento: DNI, RUC o Cdigo SBS, de acuerdo con el
criterio siguiente:
DNI (1) :
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
RUC (6):
Persona jurdica constituida en el Per, o ente jurdico constituido
en el Per en caso corresponda
Cdigo SBS (7) :
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurdica no constituida en el Per
Otro
5. Pas de Residencia (aplica a personas naturales): Pas en el que reside la persona (a la fecha de
reporte).
Pas de Constitucin (aplica a personas jurdicas y entes jurdicos): Pas en que se constituy la
persona jurdica o ente jurdico, segn documentos de constitucin (partida registral, escritura
pblica, u otros).
6. Aplica solo para personas naturales.
7. En el caso de personas naturales, consignar la direccin de su residencia habitual. En el caso de
personas jurdicas y entes jurdicos, consignar el domicilio segn lo establecido en su Estatuto o
similar.
8. Aplica solo para Per.
9. Tratndose de personas jurdicas y entes jurdicos se consignar su razn o denominacin social.
En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. Paterno/Ap.
materno/Nombres.

Para efectos del presente reporte, en caso de no contar con Cdigo SBS cuando corresponda
reportarlo segn los criterios antes enunciados, se deber solicitar a la Central de Riesgos de esta
Superintendencia por primera y nica vez dicho Cdigo.
Reporte N 19-II Persona jurdica o ente jurdico sobre la cual ejerce control
1. En base a lo informado en el Reporte N 19-I se deber consignar un registro por cada relacin
integrante del grupo econmico persona jurdica o ente jurdico sobre la cual ejerce control.
2. Se deber considerar obligatoriamente un tipo de documento, de acuerdo con lo siguiente:
DNI (1) :
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
RUC (6):
Persona jurdica constituida en el Per, o ente jurdico constituido
en el Per en caso corresponda
Cdigo SBS (7) :
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurdica no constituida en el Per
Otro
3. En caso de control directo:
(a)
Propiedad directa
(b)
Propiedad indirecta
(c)
Usufructo
(d)
Prenda
(e)
Fideicomiso
(f)
Sindicacin
(g)
Otro mecanismo
En caso de control indirecto:
(h)
Facultad para designar, remover o vetar a la mayora de los miembros del directorio u
rgano equivalente
(i)
Facultad para ejercer la mayora de votos en las sesiones de directorio u rgano
equivalente
(j)
Facultad para aprobar las polticas operativas y/o financieras
(k)
Facultad para aprobar las decisiones sobre dividendos y otras distribuciones
(l)
Facultad para designar remover o vetar al gerente general en el caso de personas jurdicas,
o del gestor quien se encuentra facultado para el manejo de los fondos en el caso de entes
jurdicos
(m) Otro
Presuncin:
(n)
Presuncin de que el grupo econmico ejerce el control de una persona jurdica o ente
jurdico debido a que la mayora de los miembros del directorio u rgano equivalente se
encuentran vinculados por riesgo nico al grupo econmico.
4. En el caso de propiedad directa o indirecta se deber indicar el porcentaje de participacin.
Para efectos del presente reporte, en caso de no contar con Cdigo SBS y corresponda reportar
este segn los criterios antes enunciados, se deber solicitar a la Central de Riesgos de esta
Superintendencia por primera y nica vez dicho Cdigo.
REPORTE N 19-A Informacin sobre integrantes del Grupo Econmico de la empresa
1. De acuerdo con lo indicado en el Reporte N 19-I.

2. Nombre, razn o denominacin social completa de accionistas o equivalentes en el caso de entes

jurdicos con ms del 3% de propiedad, directores, gerentes, principales funcionarios, asesores y
gestores. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap.
materno/Nombres.
3. Tipo de Integrante: Persona Natural, Persona Jurdica o Ente Jurdico
4. Consignar obligatoriamente un solo documento: DNI, RUC o Cdigo SBS, de acuerdo con el
criterio siguiente:
DNI (1) :
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
RUC (6):
Persona jurdica constituida en el Per, o ente jurdico constituido
en el Per en caso corresponda
Cdigo SBS (7) :
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurdica no constituida en el Per
Otro
5. Pas de Residencia (aplica a personas naturales): Pas en el que reside la persona (a la fecha de
reporte).
Pas de Constitucin (aplica a personas jurdicas o entes jurdicos): Pas en que se constituy la
persona jurdica o ente jurdico, segn sus documentos de constitucin (partida registral, escritura
pblica, u otros).
6. Accionista o equivalente en el caso de entes jurdicos con ms del 3% de propiedad indicar
porcentaje de participacin, caso contrario consignar cero (0).
7. Presidente del Directorio (1), Director (2), Gerente (3), Principal funcionario (4), Asesor (5), Gestor
(6). En caso no ostente cargo consignar cero (0).
8. En caso ostente otro cargo consignar el cdigo de acuerdo con el numeral anterior. Si dicho cargo
no se encontrase comprendido en el numeral anterior consignar (7).
Para efectos del presente reporte, en caso de no contar con Cdigo SBS y corresponda reportar
este segn los criterios antes enunciados, se deber solicitar a la Central de Riesgos de esta
Superintendencia por primera y nica vez dicho Cdigo.