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INTEGRANTES:
CHACHAPOYAS
ENRIQUECIMI
ENTO ILCITO
A Dios, a nuestros
padres, docentes y amigos.
Enriquecimiento IlcitoPgina 1
NDICE GENERAL
PRESENTACIN..............................................................................................................
INTRODUCCIN..............................................................................................................
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA......................................................
ENRIQUECIMIENTO ILCITO...........................................................................................
I.
ANTECEDENTES..................................................................................................
1.1.
LEGALES........................................................................................................
1.2.
NACIONALES.................................................................................................
1.3.
FIGURA PENAL..............................................................................................
1.4.
NOCIN DE ENRIQUECIMIENTO.................................................................
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
TIPICIDAD OBJETIVA.........................................................................................
2.1.
2.2.
SUJETO ACTIVO..........................................................................................
2.3.
SUJETO PASIVO..........................................................................................
CONSUMACIN Y TENTATIVA...................................................................
VI. PARTICIPACIN..................................................................................................
Enriquecimiento IlcitoPgina 2
CONCLUSIONES...........................................................................................................
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS...............................................................................
ANEXOS.........................................................................................................................
CASOS JUDICIALIZADOS.........................................................................................
PROCESO PENAL A LADY DEL ROSARIO BARDALES CASTILLO...................
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PRESENTACIN
A raz de que se han venido revelando los altos ndices de corrupcin en nuestro
Pas que involucran a los ms altos funcionarios de la mayora de los regmenes que
pasaron y el actual es por el que se crea el sistema penal anticorrupcin
Sin embargo, actualmente el sistema penal anticorrupcin evidencia una
tendencia regresiva res-pecto de las actuales investigaciones o juzgamientos de
graves delitos contra la administracin pblica. Evidentemente, an se aprecian
esfuerzos importantes de algunos rganos del sistema, como la Procuradura
Anticorrupcin, algunas fiscalas especializadas y determinados rganos del Poder
Judicial. Sin embargo, en trminos generales, se han producido, en varios casos
emblemticos de corrupcin, actuaciones fiscales o judiciales sin la debida
fundamentacin o con una concepcin arbitrariamente hper garantista que
desnaturaliza los principios del proceso y favorece la impunidad de estos casos.
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INTRODUCCIN
El delito regulado en el art. 401 de nuestro Cdigo Penal sanciona el supuesto de
hecho segn el cual un funcionario pblico, abusando de su cargo, incrementa
ilcitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos. Siendo que se
sanciona el hecho de enriquecerse a costas del poder pblico, no es preciso que se
prueben los delitos o ilcitos administrativos cometidos por el funcionario, en virtud de
los cuales se enriqueci, pero s que el enriquecimiento sea producto de su ejercicio
funcionarial. El ejercicio funcionarial no se circunscribe estrictamente a las funciones
administrativas o laborales del funcionario, sino a toda utilizacin del poder, poltico
por ejemplo, que el ejercicio de la funcin pblica otorga.
El tipo penal del enriquecimiento ilcito reviste vital importancia de cara a una
adecuada e integral respuesta poltico-criminal ante la vigente, constante y cada vez
ms sofisticada categora criminal de la corrupcin.
Es ms, podra afirmarse que el tipo penal del art. 401 CP es el delito de
corrupcin de funcionarios por excelencia, pues describe un elemento fundamental
en la naturaleza jurdica del concepto de funcionario pblico a efectos penales. Esto
es, si consideremos que es funcionario pblico toda persona capaz de vincular al
Estado con sus actos, respecto de lo que ahora interesa, parece lgico reivindicar el
deber de transparencia econmica de quien se sita entre los recursos del Estado y
los destinatarios del mismo. Pues, resulta del todo legtimo que la sociedad se
interese porque nadie utilice de forma privada aquello que fue pensado para todos,
como tambin que quien tiene el poder de administrar alguna parcela del Estado,
no se aproveche de dicho poder trastocando los fines objetivos y legales de la
gestin estatal.
El delito de enriquecimiento ilcito es objeto de intensa actividad en nuestra
jurisprudencia, as como en la exhaustiva labor de nuestra doctrina.
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I.
I.1.
ANTECEDENTES
LEGALES
NACIONALES.
El antecedente legislativo ms remoto del tipo de enriquecimiento ilcito en
Per, lo constituye el artculo 361-A1 del Cdigo Penal peruano derogado de 1924,
incorporado a nuestro ordenamiento penal por Decreto Legislativo No 121 del 12 de
junio de 1981, que tipific por primera vez como hecho punible el enriquecimiento
ilcito.
Sobre el particular, seala el autor precedentemente citado, que la incorporacin de
la citada norma del Cdigo Penal de 1924, con lo sostienen otros autores -entre ellos
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FIGURA PENAL
NOCIN DE ENRIQUECIMIENTO
Nuestra legislacin penal no ha ofrecido sobre este punto ningn parmetro objetivo
para delimitar conceptualmente el significado de los trminos enriquecerse y/o
riqueza. En tal defecto le corresponde a la jurisprudencia peruana ofrecer lineamientos
directrices, situacin que tampoco-hasta donde se conoce-se ha producido. En tales
circunstancias es pertinente acudir a la doctrina y a los referentes normativos internos
y de derecho comparado para suplir tales vacos.
Enriquecerse es un estado de acrecentamiento o incremento significativo del
patrimonio econmico de una persona, en base a dos indicadores principales: un
primer referente circunscrito al mbito temporal y definido por la situacin ex-ante al
proceso de incremento y la situacin ex-post de correlato o efecto de dicho proceso, y
Son tambin
figuras
de
incumplimiento
de
obligaciones
contratos
(modalidad
de
1.
2.
3.
1.
2.
1.
2.
1.
2.
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El art. 401 del Cdigo penal hace mencin a una forma determinada de
enriquecimiento ilcito tanto en funcin del sujeto que se enriquece como al modo en
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TIPO PENAL
II.
TIPICIDAD OBJETIVA
II.1.
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II.2.
SUJETO ACTIVO
SUJETO PASIVO
Sujeto pasivo solo es el estado, nico titular del bien jurdico protegido como
es el recto y normal funcionamiento de la administracin pblica.
Resulta no asimilable la idea de que particulares puedan, en este ilcito penal,
ser sujetos pasivos del delito. Sin embargo pueden presentarse circunstancias en las
que determinados particulares reclamen ser sujetos agraviados en el enriquecimiento
del funcionario o servidor pblico, situacin que puede conllevar a que dichas partes
reconduzcan sus peticiones por la va civil correspondiente, siendo difcil de que en
sede penal se satisfagan sus expectativas de restitucin o reparacin civil.21
III.
MODALIDAD TPICA
III.1.
En el segundo prrafo del artculo 401 del cdigo penal prev la agravante del
delito de enriquecimiento ilcito. All se prev que la conducta del agente pblico se
agrava y, por tanto, ser merecedor de mayor sancin punitiva, cuando el cargo ha
sido de alta direccin en las entidades u organismos de la administracin pblica o
empresas estatales, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin
constitucional.
Para saber, cuando se agrava la conducta, debemos revisar las normas
extrapenales que ya pueden ser constitucionales o administrativas, donde
normalmente se indica qu cargos son de alta direccin de las empresas y
organismos estatales y tambin se indican qu funcionarios tienen el privilegio del
antejuicio y la acusacin constitucional.
Por ejemplo, para saber qu altos funcionarios pblicos tienen la prerrogativa
del antejuicio, el operador jurdico no tiene otra alternativa que recurrir al artculo 99
de la Constitucin. All se prev que: corresponde a la comisin permanente acusar
ante el congreso: al Presidente de la Repblica; a los Representantes del Congreso;
a los Ministros de Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros
21 ROJAS VARGAS, Fidel. P. 615.
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IV.
TIPICIDAD SUBJETIVA
V.
V.1.
CONSUMACIN Y TENTATIVA
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VI.
PARTICIPACIN.
Solo pueden enriquecerse ilcitamente, segn la figura del artculo 401, los
funcionarios y servidores pblicos. Los mismos que respondern a ttulo de autores o
coautores. El cdigo penal vigente no ha normativizado especficamente la situacin
jurdico penal de los terceros llamados hombres de paja, testaferros o personas
interpuestas (particulares vinculados con el sujeto activo), quienes por lo general son
utilizados o concertados por los sujetos pblicos para disimular u ocultar el estado de
enriquecimiento logrado por stos. En el caso de los testaferros o de los
instrumentos (que obran dolosamente) empleados por los funcionarios y servidores
pblicos para enriquecerse, al estar ubicados en el proceso del inter criminis del
delito, sern reputados cmplices del sujeto pblico.24
As mismo, rigen aqu las reglas de la accesoriedad de la participacin, en
aquellos supuestos en los que sean familiares de vinculacin directa con el sujeto
activo del delito, esto es, hijos, padres, cnyuge, esposa, hermanos, etc., quienes
colaboran para lograr el enriquecimiento ilcito del agente o para disimularlo. .25
VII.
PENALIDAD
VIII.
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CONCLUSIONES
Consideramos que los delitos de corrupcin de funcionarios es uno de los
principales problemas que existe en nuestro contexto, y los esfuerzos por
combatirla, no son suficientes.
En este esfuerzo, y urgidos por la necesidad de prevenir estos hechos o
perniciosos, los estados y los organismos internacionales, han tomado la
decisin de asumir la tipificacin penal en cada uno de sus ordenamientos
penales,
las
diversas
formas
de
corrupcin
particularmente,
el
de la vigente
momento consumativo
del
delito
se
da
contemporneamente
al
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REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
CANCINO, Antonio
Jos. El delito
de enriquecimiento ilcito.
Ediciones
Penal
Vista
Fiscal -Revista Jurdica del Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Lima
Norte. Ao V, N 4. Lima, abril de 2007.
SANCINETTI,
Marcelo.
El
delito
de
enriquecimiento
ilcito
de
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ANEXOS
CASOS JUDICIALIZADOS
CASO 1:
PROCESO PENAL A LADY DEL ROSARIO BARDALES CASTILLO
En el ao 2005, un medio periodstico propal que mientras la Polica
Nacional, atravesaba una deplorable situacin econmica, la escolta del entonces
Presidente de la Repblica Alejandro Toledo, Lady del Rosario Bardales Castillo,
Teniente de la PNP, habra recibido ms de un privilegio de manos del jefe de Estado.
La investigacin revel que la Teniente compr un terreno ubicada entre la ciudad de
Chiclayo y el Balneario de Pimentel, por el cual pag al contado la suma de US$ 47
mil dlares americanos, cuando su remuneracin era no mayor de S/600 nuevos
soles mensuales. Adems, que la empresa llamada Consorcio DHMONT, cuyo dueo
era el esposo de su hermana Vernica Bardales, consigui desde el ao 2003,
cuantiosos contratos con el Estado, el mismo ao en el que la Teniente PNP
Bardales empez a trabajar como escolta del entonces Presidente de la Repblica.
Lo que motivo, que el Ministerio Pblico de conformidad con sus atribuciones,
previstas en la Constitucin Poltica del Estado, inicie de oficio una investigacin
penal por presunto delito de Enriquecimiento Ilcito entre los aos 2001 y 2005,
durante su destaque a la Casa Militar del Despacho Presidencial.
De los informes remitido por el Ministerio del Interior, as como de la informacin
acopiada
de
las
entidades
bancarias,
financieras,
Superintendencia
de
Registros
sus cuentas de
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