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ESTU ODE CASO

Planeiamento e Metodos

Robert K. Yin

2!!

Edi~io

0300093787

Tradu~ao:

DANIEL GRASSI

,,/I '"' "'

Consultoria, supervisao e revisao tecnica desta edicrao:

CLAUDIO DAMACENA
Doutor em Ciencias Economicas e Empresariais
ela Un iversidade de Cordoba (Espanha)
Professor e Pesquisador da Unisinos
Y51r

Ym, Robert K.
Estudo de caso: planejamemo e metodos / Robert K. Yin;
trad. Daniel Grassi - 2.ed. - Porto Alegre: Bookman, 200l.

Reimpressao 2003

1. Estuda de caso - Ciencias sociais - Metoda - Planejamento.


1. Titulo.

CDU 301.085

~~~

fu2krnan
Cataloga<;ao na publica<;ao: Monica Ballejo Canto - CRB 10/1023
~N

85-7307-852-9

Apresenta98.0

E urn privih~gio escrever a Apresenta~ao deste bela livro. Ele apresenta, de


forma resllmida, urn metodo de pesqllisa para a investigac;ao de inferencias
v;ilidas a partir de eventos que se encontram fora dos limites do laboratorio]
ao mesmo tempo em que mantem os objetivos do conhecimento compartilha
do com a ciencia laboratorial.
Cada vez mais estou chegando a conclusao de que a essencia do metodo
cientifico nao e a experimentac;ao per se, e sim a estrategia conotada pela
expressao hip6teses concorrentes plausiveis. Tal estrategia pode comec;ar a pro
curar suas soluc;oes com "evidencias" ou pode comec;ar com "hipoteses". Em
vez de apresentar essa hip6tese ou evidencia da maneira da "confirmac;ao"
positivista, independente do contexte (ou mesmo da "corroboraC;ao" pos
positivista), ela e apresentada em redes ampliadas de implicac;oes que (embo
ra nunca completas) sao cruciais a sua avaliaC;ao cientifica.
Essa estrategia compreende a explicitaC;ao de outras implica~oes da hi
p6tese para outros dados disponiveis e a exposi<;ao de como eles se correspon
demo Tambem inclui a procura par explicac;6es concorrentes das evidencias
ern foco e a analise de sua plausibilidade. A plausibilidade dessas explica~6es
e geralmente reduzida por uma "extinC;ao de ramificac;6es", ou seja, atraves
da observac;ao de suas outras implicar;6es em conjuntos diferentes de dados e
de quao bern elas se ajustam umas as outras. Ate onde essas duas tarefas
potencialmente interminaveis serao conduzidas vai depender da comunidade
cientifica existente na epoca da pesquisa e de quais implicar;6es e hip6teses
concorrentes plausiveis foram explicitadas. :E com essa base de rrabalho que
as comunidades cientfficas bem-sucedidas alcanc;aram urn consenso efetivo e
progressos cumulativos, mesmo sem terem obtido evidencias concretas. Essas
caracteristicas das ciencias bem-sucedidas, no entanto, foram grossciramente

viii

I,

Ii
I

Apresenta():5.o

negligenciadas pelos positivistas 16gicos e sao pouco utilizadas pelas ciencias


sociais, tanto quantitativa quanto qualitativameme.
A verificac;ao atraves de ourras implicac;6es e a extinc;ao de ramificac;oes
em hip6teses concorrentes tambem caracterizam aquelas pesquisas que bus
cam validade nas ciencias humanas, incluindo a hermeneutic a de
Schleiermacher, Dilthey, Hirst, Habermas e os estudos atuais sobre a interpre
tac;ao dos textos classicos. Da mesma forma, a estrategia e tao util para as
conjecturas de urn historiador sobre urn acontecimento especifico quanto 0 e
para a elaborac;ao de uma lei natural por urn cientista. EtfC:lgico que os prin
cipais movimentos nas ciencias sociais estejam utilizando 0 termo henneneutica
para representar a desistencia do objetivo de validade e 0 abandono da dispu
ta sobre aqueles que, afinal de contas, estao com a razao. Assim, juntamente
com a abordagem de estudo de caso quantitativa e quase-experimemal que
Yin nos ensina, nosso arsenal metodol6gico das ciencias sociais tarn bern ne
cessita de uma metodologia humanfstica de estudo de caso que busque a va
lidade e que, ao nao fazer uso da quantificac;ao ou de testes de signifidincia,
ainda trabalhe sobre as mesmas questoes e compartilhe os mesmos objetivos
de conhecimento.
Como vers6es dessa estrategia de hip6teses concorrentes plausfveis,
existem dois paradigmas do metodo experimental que os cientistas sociais
talvez queirarn seguir. Por habito, estamos aptos a pensar primeiro no mo
delo da "atribuic;ao aleat6ria a tratamentos", oriundo das estac;6es agrkolas
de experimentac;ao, dos laborat6rios de psicologia, de testes aleat6rios de
pesquisa medica e farmaceutica e de alguns modelos matematicos criados
pelos estatfsticos. A randomiza~ao tern por objetivo conrrolar urn nt'imero
infinito de hip6teses concorrentes sem especijicar em que consistem. A atri
buic;ao aleat6ria nunca controla completameme essas hip6teses concorren
tes, mas as torna "implausfveis" em urn determinado grau estimado pelo
modele estatistico.
o outro paradigma, mais antigo do que 0 primeiro, vern dos laborat6rios
da fisica e pode ser resumido pelo "isolamento experimental" e pelo "controle
laboratorial". Aqui se encontram as paredes isoladas com chumbo, os contro
les de pressao, temperatura e umidade, a obtenc;ao de vacuos, e assim par
diante. Essa rradic;ao mais antiga e responsavel por urn numero relativamente
baixo mas explicitamente especificado de hip6teses concorrentes. Estas ja
mais sao perfeitamente controladas, mas sao controladas de uma maneira
adequada 0 suficiente para toma-Ias implausiveis. Quais hip6teses concorren
tes sao conrroladas sera resultado das controversias em curso na comunidade
cientifica nesse momento. Mais tarde, em retrospecto, poder-se-a perceber
que outros controles eram necessarios.
A tecnica de estudo de caso como apresentada aqui, e a quase-experi
menta~ao de forma mais generica, sao mais parecidas corn 0 paradigma do
isolamento experimental do que corn 0 modelo da "atribui~ao aleatoria a Lra
Lamemos", no qual cada hip6tese concorrente deve ser especificada e especi

Apreseota():ao

ix

ficamente comrolada. 0 grau de certeza ou consenso que a comunidade cien


tifica e capaz de alcanc;ar geralmente sera menor em ciencias sociais aplica
das, devido ao grau inferior de redur;ao da plausibilidade de hip6teses con
correntes que provavelmente seria alcanc;ado. A incapacidade de se reprodu
zir a vontade (e com varia<;6es designadas para excluir hip6teses concorren
tes especificas) faz parte do problema. Deveriamos utilizar ao maximo aque
les estudos de caso unico (que jamais podem ser reproduzidos), mas deveria
mos ficar atentos as oportunidades de realizar estudos de caso intencional
mente reproduzidos.
Dada a experiencia de Roben Yin (Ph.D. em psicologia experimental,
com varias publica<;6es na area), sua insistencia de que 0 metodo de estudo
de caso seja feito em consonancia com os objetivos e os metodos das ciencias
talvez nao seja uma surpresa. Mas esse treinamento e essa escolha de carreira
sao geralmente acornpanhados pela intolerancia as arnbigtiidades provenien
tes de ambientes fora do laboratorio. Gosto de acreditar que essa mudanr;a foi
facilitada pela sua pesquisa de laborat6rio sobre aquele estimulo diffcil de se
especificar, 0 rosto do ser humano, e que essa experiencia forneceu-Ihe uma
consciencia do imponantlssimo papel do padrao e do contexto na obtenc;ao
de conhecimento.
Essa experiencia valiosa nao 0 impediu de mergulhar por inteiro nos
classicos estudos de caso da ciencia social e de se transformar, durante 0 pro
cesso, em urn lfder da metodologia da ciencia social nao-Iaboratorial. Nao
conhec;o nenhum texto que se compare a este. Ele atende a uma necessidade
de longa data. Estou confiante de que se tornara 0 texto-padrao nos cursos
que ensinam os metodos de pesquisa da ciencia social.
DONALD T. CAMPBELL
BETHLEHEM, PENSILVANLA

Prefacio

o estudo de caso ha muito foi estereotipado como 0 "parente pobre" entre os


metodos de ciencia social. Os pesquisadores que realizam estudos de caso sao
vistos como se tivessem sido desviados de suas disciplinas academicas, e suas
investigac;oes como se tivessem precisao (ou seja) quantificac;ao), objetivida
de e rigor insuficientes.
Apesar desse estere6tipo, as estudos de caso continuam a ser utilizados
de forma extensiva em pesquisa nas ciencias sociais - incluindo as disciplinas
tradicionais (psicologia, sociologia, ciencia politica, amropologia, hist6ria e
economia) e as areas voltadas a pnitica, como planejamento urbano, adminis
trac;ao publica, politica publica, ciencia da administrac;ao, trabalho social e
educac;ao.O metoda tambem e a modelo freqiiente para a pesquisa de teses e
dissertac;oes em todas essas disciplinas e areas. Ah~m disso, os estudos de caso
sao cada vez mais urn lugar-comum ate mesmo na pesquisa de avaliac;ao,
supostamente a esfera de ac;ao de outros metodos, tais como levantamentos e
pesquisa quase-experimental. Thdo isso sugere urn paradoxa surpreendente:
se 0 metodo de estudos de caso apresenta serias fragilidades, por que as pes
quisadores continuam a utiliza-lo?
Uma explicac;ao possivel e que algumas pessoas simplesmeme nao sa
bern muito mais do que isso e nao estao treinados para urilizar metodos alter
nativos. Contudo, uma leitura cuidadosa dos esrudos de caso ilustrativos cita
dos como exernplos ao longo deste livro revelara urn grupo distinto de pesqui
sadores, inc1uindo alguns poucos que trabalharam como lideres ern suas res
pectivas profissoes (veja os QUADROS numerados ao lange do texto e a sec;ao
de referencia, na qual sao fornecidas referencias bibliogrMkas completas).
Urn segundo argumento apresemado, nao tao importante quanto 0 primeiro,
e que as agencias federais dos Estados Unidos transformaram os levantamen
tos e questiomlrios de pesquisa em uma questao perigosa, devido aos procedi

-xii

\111

j,
1.11
'1'

Prefacio

Pre facio

mentos de libera~ao necessarios. Foi dessa forma que os estudos de caso tor
naram-se 0 metodo preferido. No entanto, as pesquisas patrocinadas pelo
governo federal nao predominam nas ciencias sociais - e certamente nao pre
dominam na Europa e em outros paises - e a natureza das leis federais nao
podem ser responsaveis pelo padrao mais ample das metodologias utilizadas
nas ciencias sociais.
Em contraste, este livro apresenta urn terceiro argumento - que 0 esterea
tipo do metodo de estudo de caso pode estar equivocado. De acordo com esse
argumento, a continua relevancia do metodo levanta a possibilidade de que
compreendemos mal seus pontos fortes e fracos e de que e necessaria uma
perspectiva diferente. Este livro tenta desenvolver essa perspectiva ao desven
cUhar 0 estudo de caso, como ferramenta de pesquisa, do (a) estudo de caso
como ferramenta de ensino, (b) de etnografias e observa~ao participante e (c)
dos metodos "qualitativos". A essencia do estudo de caso vai alem dessas tres
areas, muito embora possa haver sobreposi~oes com as ultimas duas. Dessa
forma, as caracteristicas verdadeiramente distinguiveis do metodo de estudo
de caso, ao longo de todas as fases da pesquisa - defini~ao do problema,
delineamento da pesquisa, coleta de dados, analise de dados e composi~ao e
apresenta~ao dos resultados -, sao os assuntos tratados.
o objetivo do livro e orientar os pesquisadores e estudantes que estao
tentando realizar estudos de caso como metodo rigoroso de pesquisa. Dife
rencia-se de outras publica~oes na medida em que 0 planejamento e a analise
do estudo de caso recebem mais aten~ao do que os tapicos tradicionais da
coleta de dados do esrudo de caso. Os dois primeiros receberam pouquissima
aten~ao nos textos existentes das ciencias sociais, embora criem os maiores
problemas aqueles que estao tentando realizar estudo de caso. Diferencia-se
tambem na medida em que as referencias aos esrudos amplamente conhed
dos em areas diferentes sao descritas individualmente, ilustrando questoes
levantadas no livro (veja os QUADROS ao longo do texto). Finalmente, 0 livro
tambem mostra seu caniter diferenciado na medida em que esta come~ando a
passar no teste do tempo: a primeira edi~ao (1984) teve oito reimpressoes e a
edi~ao revista (1989) teve outras 16.
As ideias contidas neste livro baseiam-se em uma mescla das minhas
praprias pesquisas realizadas nos illtimos 20 anos, em cursos de metodologia
de estudo de caso ministrados no Massachusetts Institute of Technology (MIT)
por cinco anos e na American University por tres, alem de se basearem em
discussoes com muitos pesquisadores interessados na pesquisa de esrudo de
caso, incluindo Herbert Kaufman (enquanto estava na Brookings Institution),
Alexander George, da Stanford University, Lawrence Susskind, do MIT, Matthew
Miles, do Center for Policy Research, Karen Seashore Louis (enquanto estava
na University of Massachusetts), Elliot Liebow (enquanto estava no National
Institute of Mental Health) e Carol Weiss, da Universidade Harvard. Mais re
centemente, tive 0 priviJegjo de ministrar semin.hios anuais sob a patrodnio
da Aarhus School of Business, da Dinamarca (e compartilhar algumas impres-

xiii

soes com os professores universitarios Erik Maaloe, Finn Borum e Erik Albaek).
Esses colegas, juntamente com aqueles da RAND Corporation (de 1970 a 1978)
e os da COSMOS Corporation (de 1980 ate hoje) forneceram-me esdmulo,
discussoes e apoio constantes ao me ajudar na exposi<;ao dos varios aspectos
da pesquisa de estudo de caso discutidos nesse livro.
Dois revisores anonimos fizeram suas valiosas observa<;oes no manuscri
to da primeira edi<;ao. Todas as rres versoes do Livro (1984, 1989 e a atual)
receberam contribui~6es diretas da continua e cuidadosa aten~ao de Leonard
Sickman e Debra Rog (editores desta serie), de C. Deborah Laughton e da
bela equipe da Sage Publications. Sua aten~ao minuciosa, seu apoio carinho
so e seu estimulo constante fazem com que urn autor queira terminar logo urn
texto e se lan~ar em urn novo desafio na vida. Nao obstante, da mesrna forma
que nas edi~6es ante rio res, assumo sozinho a responsabilidade por esta se
gunda edi~ao.
Naruralmente, as ideias de qualquer pessoa sobre os estudos de caso - e
sobre os metodos das ciencias sociais de forma mais generica - devem ter
raizes mais profundas, e as minhas retornam as duas disciplinas em que fui
treinado: hist6ria, na gradua~ao, e psicologia experimental, na pas-gradua
<;ao. Hist6ria e historiografia primeiramente despertaram minha consciencia
em relar;ao a imponancia da metodologia nas ciendas sociais. Essa marca
incomparavel da psicologia experimental que adquiri no MIT ensinou-me de
pois que a pesquisa ernpirica avan~a somente quando vern acompanhada pelo
pensamento lagico, e nao quando e tratada como esfor~o mecanicista. Essa
lic;ao acabou se tornando uma questao basica do metodo de estudo de caso.
Dediquei este livro, ponanto, a urna pessoa no MIT que me ensinou isso da
melhor maneira imaginavel, e sob cuja orienta~ao completei uma disserta~ao
sobre 0 reconhecimento de TOsto, embora ele mal poderia reconhecer as se
melhan~as entre passado e presente, se ainda estivesse vivo hoje.
NOTA

A SEGUNDA EDI<;AO

A primeira edi~ao deste livro recebeu aten~ao progressiva daqueles que fa


zem investiga~oes sociais e psico16gicas, pesquisa de avalia~ao, esrudos de
politica publica e estudos empresariais, administrativos e internacionais. Urn
desenvolvimento inrrigante foi a guinada em dire~ao ao estudo de caso como
ferramenta de pesquisa (e nao apenas de ensino) por parte das escolas de
administrar;ao em todo 0 pais. Da mesma forma, pesquisadores de progra
mas internacionais ja tinham redescoberto a importancia do estudo de caso
como uma seria ferramenta de pesquisa. Em geral, pode ter havido uma
tendencia significante rumo a avaliar;ao da complexidade dos fen6menos
organizacionais, para os quais a estudo de caso pode ser 0 mais adequado
metoda de pesquisa.

xiv

III

Prefacio
Prefacio

Em resposta aos comentarios feitos a primeira edi~ao (1984), a edi~ao


revista (1989) tentou explicar melhor 0 importante papel da teoria, tanto ao
se planejar estudos de caso quanto ao se generalizar a partir deles. Alem elis
so, foi apresentada uma orienta~ao mais elaborada acerca do problema de se
deterrninar 0 numero de casos que devem ser usados em urn estudo de casos
mUltiplos. Ambas as discuss6es podem ser encontradas no Capitulo 2. Ainda
assim, outra resposta a esses comentarios anteriores foi urn livro de referen
cia, Applications of Case Study Research (1993), que fornece, na pratica, exem
plos extensivos do metodo de estudo de caso.
Esta segunda edi<;ao atualiza a versao original e a revista, sem copiar
nenhum dos exemplos no Applications. Em primeiro lugar, 0 texto integra muitas
publica~6es adicionais, algumas que foram lanc;adas apenas recentemente.
Algumas delas sao importantes e tratam diretamente do metodo de estudo de
caso (p.ex., Agranoff & Radin, 1991; Feagin, Orum & Sjoberg, 1991; Hamel,
1992; Platt, 1992a; Stake, 1994; U.S. General Accounting Office, 1990). De
men<;ao especial e 0 artigo de Platt, que reconstitui 0 desenvolvimento hista
rico do estudo de caso como metodo de pesquisa.
Outras publica~6es importantes tratam de tapicos inrimamente relacio
nados, incluindo metodos qualitativos, adequa~ao aos padr6es e escrita e com
posi~ao (Becker, 1986; Lincoln, 1991; Marshall & Rossman, 1989; Merton,
Fiske, & Kendall, 1990; Strauss & Corbin, 1990; Trochim, 1989; Van Maanen,
1988; Wolcott, 1990). Essas publica~6es ajudaram a elucidar as areas de con
traste e as sobreposi~6es entre 0 metodo de estudo de caso e outras estrate
gias de pesquisas.
Em segundo lugar, 0 texto da uma enfase maior aos exemplos que in
cluem 0 mercado mundial e a economia internacional - t6picos de alguma
forma mais publicamente valiosos do que antes. Os exemplos aparecem no
proprio texto e nas novas ilustra~6es (veja os QUADROS Sb, 6, 11 e 29). No
geral' embora 0 mimero de QUADROS pare~a ter diminuido em relac;ao a
primeira edi~ao, essa observac;ao e falaciosa, pois a primeira edi~ao contin
ha quatro QUADROS que eram na verdade figuras, e nao exemplos ilustra
tivos (as figuras ainda fazem parte do texto, mas agora sao figuras rotula
das, e nao QUADROS).
Em terceiro lugar, 0 texto tenta explicar diversas questoes de forma ain
da mais completa. lncluem-se nessas quest6es (a) a discussao expand ida do
debate acirrado sobre a avaliac;ao entre pesquisa qualitatiYa e quantitativa
(Capitulo 1), (b) mais sobre 0 desenvolvimento da teoria (Capitulo 2), (c)
clarificac;ao dos cinco niveis de quest6es (Capitulo 3), (d) uma nova distinc;ao
entre unidades de coleta de dados e unidades de planejamenro (Capitulo 3),
(e) uma comparac;ao rnais refinada dos seis pontos fortes e fracos das fontes
de dados, (f) uma discussao mais extensiva sobre triangulac;ao como funda
memo 16gico para fontes mUltiplas de evidencias (Capitulo 4), (g) 0 usa de
modelos 16gicos de programas como estrategia analftica, (h) orienra~ao adi
donal sabre a conduc;ao de amilises de alta qualidade (Capitulo 5) e um pou-

xv

co mais sobre (i) as estruturas de escrita e U) escrita e reescrita (Capitulo 6).


Em resumo, a atualiza~ao aringiu cada capitulo de uma maneira ou de outra,
embora sob muitos outros aspectos a livro nao tenha sido alterado.
Uma alterac;ao final e imponante foi uma articula~ao mais detalhada da
defini~ao geral de estudos de caso. Nas vers6es anteriores, considerava-se que
os esrudos de caso possuiam treS caracteristicas, a presente edi~ao (Capitulo
1) identifica duas caracteristicas adicionais que estavam implicitas, mas nao
c1aramente numeradas nas edic;6es precedentes. Essa defini~ao mais articula
da deve levar a uma melhor compreensao do metodo de estudo de caso como
ferramenta de pesquisa.
Gostaria de encerrar esta nota expressando meus agradecimentos a todos os pesquisadores novatos e experientes que realizaram pesquisa de estu
do de caso nos ultimos 10 anos. Certamente existem mais pessoas como voces,
e coletivamente espero que estejamos fazendo urn trabalho melhor do que
realmente teriamos feito ha 10 anos. No entanto, 0 desafio de inovar e avan
~ar significarivamente nossa ciencia ainda continua. A presente atualiza~aa
apenas reflete a1tera~6es incrementais. 0 avan~a desejado transformaria ain
da mais a pesquisa de estudo de casas em um lugar-camum e, ao mesmo
tempo, elevaria sua qualidade a urn patamar inquestionavel.

Sumario

1.

,
I"

Ii'1:

"[

2,
3.

4.

Introduc;ao
o estudo de caso como estrategia de pesquisa
,
Cornparando estudos de caso corn outras estrategias

de pesquisa
,
Tipos diferentes de estudos de caso, mas uma defini<;ao comum
Resul11o
,
Projetando estudos de caso
Abordagem geral ao se projetar estudos de caso
Criterios para se julgar a qualidadc dos projetos de pesquisa
Projetos de estudo de caso

19

19

21

30

35

39

39

55

60

Conduzindo esnldos de caso: preparaC;ao

para a coleta de dados


,
o pesquisador do esrudo de caso: habilidades desejadas
Treinamento e prepara<;ao para urn estudo de caso especifico
o protocolo para 0 estudo de caso
o esrudo de caso pilato
Resumo
,

103

Conduzilldo esnldos de caso: coleta de evidencias


Seis Fontes de evidencias
Tres principios para a coleta de clados
Rcsumo

105

107

119

129

79

80

85

89

100

,
,

18
))

5.

1\,

!I!II

1'"

6.

Surn ario

Analisando as evidencias do estudo de caso


Esrrategias analiticas gerais
Metodos principais de analise
"
Metodos secundarios de analise
Exigindo-se uma analise de alta qualidade
Resumo
,

"

Compondo 0 "relat6rio" de urn estudo de caso


o publico para urn estudo de caso
Variedade de esrruturas de urn estudo de caso ."
Estruturas ilustrativas para a constituic;ao dos estudos de caso
Procedimentos ao se fazer urn relat6rio de estudo de caso
o que torna exemplar urn estudo de caso?

Referencias bibliogrMicas
Indice de nomes
Indice

,,

131
131
136
150
154
156

159
161
165
170
174
179

capitulo

Introd u9 ao

189
197
201

o estudo de caso e apenas uma das muitas maneiras de se fazer pesquisa


em ciencias sociais. Experimentos, levantamentos, pesquisas hist6ricas e
ancilise de informa~6es em arquivos (como em estudos de economia) sao
alguns exemplos de outras maneitas de se realizar pesquisa. Cada estrate
gia apresenta vantagens e desvantagens proprias, dependendo basicamen
te de rres condi~6es: a) 0 tipo de qllestao da pesquisa; b) 0 contrale que 0
pesqllisador possui sobre os eventos comportamentais efetivos; c) 0 foco
em fenomenos historicos, em oposic;ao a fen6menos contemporaneos.
Em geral, os estudos de caso representam a estrategia preferida quando
se colocam quest05es do tipo "como" e "por que", quando 0 pesquisador tern
pouco controle sobre os eventos e quando 0 foeo se encontra em fen6menos
contemporaneos inseridos em algum contexto da vida real. Pode-se comple
mentar esses estudos de casos "explanatorios" com dois ourros tipos - estu
dos "exploratorios" e "descritivos". Independentemente do tipo de estudo de
caso, os pesquisadores devem ter muito cuidado ao projetar e realizar estu
dos de casos a fim de superar as rradlcionais criticas que se faz ao metodo.

ESTUDO DE CASO COMO


ESTRATEGIA DE PESQUISA

Este livro trata do planejamento e da conduc;ao de estudos de caso parafins de


pesqui.sa. Como estrategia de pesquisa, utiliza-se 0 estudo de caso em muitas
situa<;oes, nas quais se incluem:

politica, dencia polftica e pesquisa em admjnistra<;ao publica;


sodologia e psicologia comunitaria;
esrudos organizacionais e gerenciais;

20

Esrudo de Caso

Inrroduc;ao

21

ji

I,

pesquisa de planejamento regional e municipal, como estudos de plan


tas, bairros ou institui~6es publicas;


supervisao de disserta~6es e teses nas ciencias sociais - disciplinas
academicas e areas profissionais como administra~ao empresarial,
ciencia administrativa e trabalho social.

Este livro abrange as caracteristicas distintivas da estrategia de estudos


de caso comparadas a outros tipos de pesquisa. Lida, de forma muito impor
tante, com 0 planejamento, a analise e a exposi~ao de ideias - e nao apenas
com 0 foco mais tradicional da coleta de dados ou do trabalho de campo.
o objetivo geral do livro e ajudar os pesquisadores a lidar com algumas
das quest6es mais dificeis que sao comumente negligenciadas pelos textos de
pesquisa disponiveis. Com muita freqiiencia, por exemplo, 0 autor se viu fren
te a freme com urn estudante ou urn colega de profissao que lhe perguntou:
a) como definir urn caso que esta sendo estudado;
b) como determinar os dados relevantes que devem ser coletados;
c) 0 que deveria ser feito com os dados apos a coleta.
Espera-se que esse livro consiga responder a essas quest6es.

o livro, no entanto, nao trata de todos os usos do estudo de caso. Nao


e seu objetivo, por exemplo, ajudar aqueles que procuram utilizar os estu
dos de caso como recursos de ensino, popularizados nos campos do direito,
da administra~ao, da medicina ou da politica publica (vej a Llewellyn, 1948;
Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), mas agora predomi
nantes em todas as areas academicas, incluindo as ciencias naturais. Para
fins de ensino, urn estudo de caso nao precisa conter uma interpreta~ao
completa ou acurada; ern vez disso, seu prop6sito e estabelecer uma estru
tura de discussao e debate entre os estudantes. Os criterios para se desen
volver bons casos para ensino - cuja variedade, em geral, e de caso unico e
nao de casos multiplos - sao bern diferentes dos criterios para se reaJizar
pesquisa (p.ex., Caulley & Dowdy, 1987). Os estudos de caso que se desti
nam ao ensino nao precisam se preocupar com a apresenta~ao justa e rigo
rosa dos dados empiricos; os que se destinam a pesquisa precisam fazer
exatameme isso.
De forma similar, nao e objetivo deste livro abranger aquelas situa~6es
em que os casos sao utilizados como forma de se manter registros. Registros
medicos, arquivos de trabalho social e outros registros de caso sao uliliza
dos para facilitar a pratica, na medicina, no direito ou no trabalho social.
Novameme, os criterios para se desenvolver bons casos para a utilizac;ao
pnhica sao diferentes dos criterios usados para se projetar estlldos de casos
para a pesquisa.
Em contraste, 0 fllndamento 16gico para este livro e que os eSlucios de
caso estao sendo cada vez mais utilizados como ferramenta de pesqllisClJp_.ex '/.

Hamel, 1992; Perry & Kraemer, 1986) e que voce - que pode ser urn cientista
social experiente ou principiame - gostaria de saber como planejar e conduzir
estudos de caso unico ou de casos mUltiplos para investigar urn objeto de
pesqllisa. 0 livro concentra-se fortemente no problema de se projetar e anaJi
sar estLldos de caso e nao e merameme urn guia para a coleta de evidencias.
Sob tal aspecto, a obra preenche uma lacuna na metodologia das ciencias
sociais, dominada por textos sobre "metodos de campo", que oferecern poucas
diretrizes de como se iniciar urn estudo de caso, como analisar os dados ou
mesmo como minimizar os problemas de composi~ao do relatorio do estudo.
Esse texto trabalha com todas as fases de p1anejamemo, coleta, analise e apre
senta~ao dos resultados.
Como esfore;o de pesquisa, 0 estudo de caso contriblli, de forma iniguala
vel, para a compreensao que temos dos fenomenos individuais, organizacio
nais, sociais e politicos. Nao surpreendenremenre, 0 estudo de caso vern sen
do uma estrategia comum de pesquisa na psicologia, na sociologia, na ciencia
poJ(tica, na administra<;ao, no trabalho social e no planejamento (Yin, 1983).
Pode-se encontrar estudos de caso ate mesmo na economia, em que a estrutu
ra de uma determinada industria, ou a economia de uma cidade au regiao,
pode ser investigada atraves do uso de urn projero de estudo de caso. Em
todas essas situa<;oes, a clara necessidade pelos estudos de caso surge do de
sejo de se compreender fenomenos sociais complexos. Em resumo, 0 estudo
de caso permite uma investiga<;ao para se preservar as caracteristicas holisticas
e significativas dos eventos da vida real- tais como ciclos de vida individuals,
processos organizacionais e administrativos, mudanc;as ocorridas ern regi6es
urbanas, relac;6es internacionais e a maturac;ao de alguns setores.

COMPARANDO ESTUDOS DE CASO COM OUTRAS


ESTRATEGIAS DE PESQUISA

Quando e por que voce desejaria realizar estudos de caso sobre algum t6pico?
Deveria pensar em fazer urn experimento no local? Urn levantamento? Uma
pesquisa historica? Uma analise de arquivos feita por compurador, tais como
hist6ricos escolares?
Essas e outras escolhas representam estrategias de pesquisa diferentes
(a discussao seguinte enfoca somente cinco escolhas, mas nao tenta catalo
gar nenhllma delas). Cada uma dessas estrategias representa uma maneira
diferente de se coletar e analisar provas empiricas, seguindo sua propria
10gica. E cada uma apresema suas pr6prias vamagens e desvantagens. Para
obter 0 maximo de uma estrategia de estudo de caso, voce precisa conhecer
essas diferen<;as.
Vma imerpretac;ao eqllivocada muito comum e a que as diversas estra
tegias de pesquisa devem ser dispostas hicrarquicamente. Ensinaram-nos a
acreditar que os estlldos de caso eram apropriados it fase explorat6ria de uma

---

-22

1"

IntrodUl;ao

23

11

investigac;ao, qUe os levantamentos de dados e as pesquisas hist6ricas eram


apropriadas afasS e descritiva e que os experimentos eram a unica maneira de
se fazer investigcil.l;oes explanat6rias ou causais. A visao hierarquica reforc;ava
ideia de que os: estudos de caso erarn apenas uma ferramenta explorat6ria e
nao poderiam ser' utilizados para descrever ou testar proposic;oes (Platt, 1992a).
Esta incorr~ta, no entanto, essa visao hienhquica. Certamente sempre
houve experimen1tos motivados por razoes explorat6rias. Alem disso, 0 desen
volvimento de eX'planac;oes causais sempre representou uma seria preocupa
_ c;ao para os histOJriadores, refletida pelo subcampo conhecido como historio
grafia. Finalmemte , os estudos de caso estao muito longe de serern apenas
uma estran~gia e;xplorat6ria. Alguns dos melhores e mais famosos estudos de
casos foram desc:ritivos (por exernplo, Street Comer Society, de Whyte, 1943/
1955; veja Qum RO 1) e explanatorios (vejaEssence a/Decision: Explaining
the Cuban Missi1& Crisis, de Allison, 1971 [grifo nosso]; veja QUADRO 2).

... a

I'
11

Estuda de (Casa

QUADR,O 1

Um fam,oso estudo de caso descritivo

I
!

o livro Str'eet Comer Society (1943/1955), de William F. 'Nhyte, foi reco'men


dado por (iecadas na comunidade sociol6gica. E urn exemplo cJassico de urn
estudo de caso descritivo. Trar;a a sequencia de eventos interpessoais ao lon
go do temPo, desereve uma subcultura que raramente foi topieo de estudos
anteriores e descobre seus fenomenos-chave - como 0 avan<;o profissional
dos jovens de baixa renda e sua habilidade (ou incapacidade) de romper os
1a<;os da vizinhanr;a.
Apesar de ser urn estudo de easo Unico, que estudava urn bairro (Cornerville)
e urn perio do de tempo que ja tern mais de 50 anos, 0 estudo foi muito respei
tado. 0 valor do livro esta, paradoxalmente, em sua generalizar;ao de questoes
que lidam corn 0 desempenho individual, a estrutura de grupo e a estrutura
social dos pairros. Mais tarde, vanos pesquisadores encontrararn, de forma re
corrente, yestigios de Cornerville em seus trabalhos, embora tenham estudado
bairros e periodos de tempo diferentes.

QUADR02

Um estudo de caso explanatorio


Mesmo urn estudo de caso unieo pode ser frequentemente utilizado para per
seguir urn proposito explanatorio e nao apenas exploratorio (ou descritivo).
o objetivo do analista deveria ser propor explanar;oes concorrentes para 0
mesmo conjunto de eventos e indicar como essas explanar;oes podem ser apli
cadas a outras situal;oes.
Essa estrategia foi utilizada por Graham Allison em Essence of Decision:
Explaining the Cuban Missile Crisis (1971). 0 caso Unico e urn eonfronto entre
os Estados Unidos e a Ulliao Sovietiea devido ainstala<;ao de rnisseis de ataque
em Cuba. Allison propoe tres rnodelos ou teorias coneorrentes para expliear 0
curso dos aconteeimentos, incluindo respostas a tres questoes-chave: par que a
Uniao Sovietica instalou misseis de ataque (e nao apenas de defesa) em Cuba
ern primeiro lugar, por que os Estados Unidos responderam a colocar;ao dos
misseis com urn bloqueio (e nao com ataque aereo ou invasao) e por que a
Uniao Sovietica aeabou retirando sellS rnisseis. Ao eomparar cada teoria com 0
curso real dos aeontecimemos, Allison desenvolve a melhor explanar;ao para
esse tipo de crise.
Allison sugere que essa explana<;ao e aplicavel a outras siruar;oes, esten
dendo dessa forma a utilidade de seu estudo de caso linico. Com isso, ele cita
a envolvimento dos Estados Unidos no Viema, a disputa nuclear de forma
mais generica e 0 terrnmo das guerras entre na<;oes em outras sirua<;oes para
as quais a teoria pode ofereeer uma explica<;ao utit.

Avisao mais apropriada dessas estrategias diferemes e pluralisrica. Podese utilizar cada esrraregia par tres propositos - explorarorio, descritivo ou
explanat6rio. Deve haver estudos de caso exploratorios, descritivos ou
explanat6rios (Yin, 1981a, 1981b). Tambem deve haver experimemos
exploratorios, descritivos e explanat6rios. 0 que diferencia as esrrategias nao
eessa hierarquia, mas tres outras condic;oes, discutidas a seguir. Nao obstante,
isso nao implica que os limites entre as esrrategias - ou as ocasi6es em que
cada uma e usacla - sejam claros e bem-delimitados. Muito embora cada es
trategia tenha suas caracterisricas distintas, ha grandes areas de sobreposi~.6es
entre elas (p.ex., Sieber, 1973). 0 objetivo e evitar desajustes exagerados - 1
isto e, quando voce estiver planejando utilizar urn ripo de estrategia e perce
ber que outro e mais vantajoso em seu lugar.

-----

Ill:

\:

24

Introdue;.ao

Estudo de Caso

Quando utilizar cada estrategia


As tres condic;:6es consistem (a) no tipo de questao de pesquisa proposta, (b)
na extensao de controle que 0 pesquisador tern sobre eventos comportamen
tais efetivos e (c) no grau de enfoque em acontecimentos hist6ricos em oposi
c;:ao a acontecimentos contemporaneos. A Figura 1.1 apresenta essas tres con
di<;6es e rnostra como cada uma se relaciona as cinco estrategias de pesquisa
principais nas ciencias sociais: experimentos, levantamentos, ancilise de ar
quivos, pesquisas hist6ricas e estudos de caso. A importancia de cada condi
c;:ao, ao se fazer a distinc;:ao entre as cinco estrategias, e discutida a seguir.
Tipos de quest6es de pesquisa (Figura 1.1, coluna 1). A primeira condic;:ao
trata da(s) questao(6es) da pesquisa (Hedrick, Bickman, & Rog, 1993). Urn
esquema basico de categorizac;:ao para os tipos de questao pode ser represen
tado pela conhecida serie: "quem", "0 que" ", "onde", "como" e "por que".
./

esrrategia

fonna
da questao
de pesquisa

exige controle
sobre eventos
componamentais?

focaliza
acontecimemos
contemporaneos?

experimeoto

como, por que

sim

sim

levantamenro

quem, 0 que, oode,


quantos. quanto

nao

sim

analise de arquivos

quem, 0 que, oode,


quantos, quanto

nao

simlnao

pesquisa hist6rica

como, por que

nao

nao

estudo de caso

como, por que

nao

sim

Figura 1.1 Situar;6es relevantes para diferentes estrategias de pesquisa.


rONTE: COSMOS Corporation

'N. de T. "What", no original. 0 termo tambem pode ser traduzido por "qual" ou "quais".

25

Se as qllestoes da pesquisa salientam apenas quest6es do tipo "0 que",


surg em dllas possibilidades. Primeiro, alguns tipos de questoes "0 que" sao
explorat6rias, como esta: "0 que pode ser feito para tamar as escolas mais
eficazes?" Esse tipo de questao e urn fundamento 16gico justificavel para se
conduzir um estudo exploratorio, tendo como objetivo 0 desenvolvimento de
hip6teses e proposi<;6es pertinentes a inquiric;:oes adicionais. Entretanto, como
estudo exploratorio, qualquer uma das cinco estrategias de pesquisa pode ser
utilizada - por exemplo, urn levantamento exploratorio, um experimento
exploratorio ou urn estudo de caso exploratorio. 0 segundo tipo de quest6es
"0 que" e, na verdade, uma forma de investigac;:ao na linha "quanta" ou
"quantos" - por exemplo, "Quai~ foram os resultados de uma determinada
reorganiZat;30 administrativa?" E mais provavel que a identificac;:ao de tais
resultados favorecera as estrategias de levantamento de dados ou de analise
de arquivos do que qualquer autra, Par exemplo, urn levantamento pode ser
facilmente projetado para enumerar os "0 ques", ao passo que urn estudo de
caso nao seria uma estrategia vantajosa nesse caso.
De forma similar, como esse segundo tipo de questao "0 que", e mais
provavel que questoes do tipo "quem" ou "onde" (ou seus derivados - "quantos"
e "quanto") favoreceram estrategias de levantamento de dados ou analise de
registros arquivais, como na pesquisa economica. Tais estrategias sao vantajo
sas quando 0 objerivo da pesquisa for descrever a incidencia ou a predomi
nancia de urn fenomeno ou quando ele for previs{vel sobre certos resultados. A
investigac;iio de atitudes politicas predominantes (nas quais lim levamamento
ou uma pesqllisa de opiniao pode ser a estrategia favorecida) au da dissemi
nac;:ao de lima doenc;:a como a AIDS (em que uma analise das estatisticas de
saude pode ser a esrrategia favorecida) seriam os exempios tipicos.
Em COD traste" questoes do tipo "como" e "por que" sao mais explanatoriQv, \

e e prov3vel que levem ao uso de estudos de casos, pesquisas hist6ricas e )

experimentos como esn'ategias de pesquisa escolhidas. 1sso se deve ao faro de

que tais questoes Iidam com ligac;:6es operacionais que necessitam ser trac;:adas

ao longo do tempo, ern vez de serem encaradas como meras repetic;:6es ou

incidencias. Assim, se voce deseja saber como urna comunidade conseguiu

impedir com sucesso a construc;ao de uma auto-estrada (veja Lupo et al., 1971),

seria pouco prov3.vel que voce confiasse em urn levantamento de dados ou em

urn exarne de arquivos; seria melhor fazer uma pesquisa hist6rica ou urn estu
do de caso. Da mesma forma, se voce deseja saber por que os circundantes

nao conseguiram relatar situac;oes perigosas sob certas condic;:6es, voce pode

ria projetar e conduzir uma serie de experimentos (veja Latane & Darley, 1969).

Vamos considerar outros dois exemplos. Se voce estivesse inveStigandOJ


"quem" participou de urn determinado tumulto em uma regiao e "quanto"
dano foi causado nesse tumulto, voce poderia fazer urn levantamento entre os
residentes do local, examinar os registros do neg6cio (uma analise de arqui
vos) ou conduzir lim levanramento de campo na area em que ocorreu 0 tll~ - )
multo. Em contraste, se voce quisesse saber "por que" aconteceram os tumul

26

jl

Escudo de Caso

tos, teria que esquematizar uma serie mais abrangente de informar;6es


documentarias, ao mesmo tempo em que realizasse algumas entrevistas; se
voce focasse sua investigar;ao em quest6es do tipo "como" em mais de uma
cidade, provavelmente estaria realizando urn estudo de casos mUltiplos.
Da mesma forma, se voce quisesse saber "0 que" 0 governo realmente fez
apos anunciar urn novo programa, poderia responder a essa questao tao fre
quente realizando urn levantamento ou examinando dados economicos, depen
dendo do tipo de programa envolvido. Considere as seguintes quest6es: quantos
clientes 0 programa beneficiou? Que tipos de beneffcios foram concedidos? Qual
a freqiiencia com quem se produziram beneficios diferentes? Poder-se-ia res
ponder a todas essas perguntas sem se fazer urn estudo de caso. Mas se voce
precisasse saber "como" ou "por que" 0 programa funcionou (ou nao), teria que
dirigir-se ou para 0 estudo de caso ou para urn experimento de campo.
Algumas perguntas do tipo "como" ou "por que" sao ambivalentes e ne
cessitam de esclarecimentos. Pode-se explicar "como" e "por que" Bill Clinton
foi eleito presidente dos Estados Unidos em 1992 atraves de urn levantamen
to ou de urn estudo de caso. 0 levantamento poderia examinar os padr6es de
votar;ao, mostrando que a grande maioria dos votos dada a Ross Perot veio de
partidarios do entao presidente George Bush, e isso poderia responder satisfa
toriamente as quest6es como e pOl' que. POl' outro lado, 0 estudo de caso
poderia examinar como Bill Clinton conduziu sua campanha a fim de alcan
r;ar a indicac;:ao necessaria para se candidatar e manipular a opiniao publica a
seu favor. 0 estudo daria conta do papel potencialmente proveitoso da fraca
economia americana no irucio da decada de 90 ao negar 0 apoio a chapa
Bush-Quayle como candidatos. Essa abordagem tambem seria uma maneira
aceitavel de responder as quest6es "como" e "por que", mas seria diferente do
estudo realizado a partir de urn levantamento.
Para resumir, a prirneira e mais irnportante condir;ao para se diferenciar as
varias estrategias de pesquisa e identificar nela 0 tipo de questao que esta sendo
apresentada. Em geral, quest6es do tipo "0 que" podem ser tanto exploratorias
(em que se poderia utilizar qualquer uma das estrategias) ou sobre predorni
nancia de algurn ripo de dado (em que se valorizaria levantamentos ou analises
de registros em arquivo). Eprovavel que quest6es "como" e "por que" estimu
lassem 0 usa de estudos de caso, experimentos ou pesquisas historicas.
Definir as quest6es da pesquisa e provavelmente 0 passo mais importan
te a ser considerado em urn esrudo de pesquisa. Assim, deve-se reservar pa
ciencia e tempo suficiente para a realizar;ao dessa tarefa. A chave e compreen
der que as quest6es de uma pesquisa possuem substancia - por exemplo, "so
bre 0 que e 0 meu esrudo?" - e forma - por exemplo, "estou fazendo uma
pergunta do tipo 'quem', '0 que', 'por que' ou 'como'?". Outras quest6es detive
ramose em detalhes substancialmente imponantes (veja Campbell, Daft &
Hulin, 1982); 0 ponto-chave da discussao anterior e que a forma de uma
questao fomece uma chave importante para se trac;ar a estrategia de pesquisa
que sera adotada. Lembre-se das grandes areas de sobreposic;ao entre as es

Inrroduc;ao

27

rraregias, de forma que, para algumas quest6es, pode realmente existir uma
escolha efetiva entre uma ou outra estrategia. Lembre-se, finalmente, de que
pade haver uma predisposir;ao de sua parte para buscar uma estrategia em
particular independentemente da questao do estudo. Se for assim, certifique
se de criar a forma de questao do estudo que melhor se enquadre na estrate
gia que voce esta pensando em adotar em primeiro lugar.
Abrangencia do eontrale sabre eventos campartamentais (Figura 1.1, eolu
na 2) e grau de enfoque em acantecimentos hist6ricos em aposio a aconteci
mentos contemporaneos (Figura 1.1, coluna 3). Assumindo-se que quest6es do
tipo "como" e "por que" devam ser 0 foco do esrudo, uma distinc;ao adicional
entre pesquisa historica, estudo de caso e experimenro torna-se a abrangencia
do contrale que 0 pesquisador tern sobre eventos comportamentais efetivos e
o acesso a eles. As pesquisas historicas representam a estrategia escolhida
quando realmente nao existe controle OU acesso. Assim, a contribuic;ao distin
tiva do metodo historico esta em !idar com 0 passado "morto" - isto e, quando
nenhuma pessoa relevanre ainda esta viva para expor, mesmo em retrospecti
va, 0 que aconteceu, e quando 0 pesquisador deve confiar, como fonte princi
pal de evidencias, em documentos primarios, secundarios e artefatos ffsicos e
culturais. Pode-se, naruralmenre, fazer pesquisas historicas sobre aconteci
mentos contemporaneos; nessa situar;ao, a estrategia comer;a a se sobrepor a
estrategia do estudo de caso.
o estudo de caso e a estrategia escolhida ao se examinarem aconteci
mentos contemponlneos, mas quando nao se podem manipular compona
mentos relevantes. 0 estudo de caso conta com muitas das tecnicas utilizadas
pelas pesquisas historicas, mas acrescenta duas fontes de evidencias que usual
mente nao sao inclufdas no repertorio de urn historiador: observar;ao direta e
serie sistematica de entrevistas. Novamente, embora os estudos de casos e as
pesquisas historicas possam se sobrepor, 0 poder diferenciador do estudo e a
sua capacidade de lidar com uma ampla variedade de evidencias - documen
tos, artefatos, entrevistas e observar;6es - alem do que pode estar disponfvel
no estudo historico convencional. Alem disso, em algumas situac;:6es, como na
observar;ao participante, pode ocorrer manipuIar;ao informal.
Finalmente, sao realizados experimentos quando 0 pesquisador pode ma
nipular 0 comportamento direta, precisa e sistematicamente. Isso pode ocorrer
em urn laborat6rio, no qual 0 experimento pode focar uma ou duas variaveis
isoladas (e presume que 0 ambiente de laborat6rio possa "controlar" todas as
variaveis restantes alem do escopo de interesse), ou pode ocorrer em urn cam
po, onde surgiu 0 terma experimento social para se ocupar da pesquisa em que
as pesquisadores "traram" grupos inteiros de pessoas de maneiras diferentes,
como Ihes fornecer tipos diferentes de documentac;ao comprobatoria (Boruch
a ser lan<;ado). Novamente os metodos se sobrep6em. A ampla variedade de
cif~ncias experimenrais tambem inclui aquelas siruac;6es em que 0 experimentador
nao pode manipular 0 comportamento (veja Blalock, 1961; Campbell & Stanley,

28

II

1'1

,I!

I,

I)

IiI!

Introdu<;ao

Estudo de Caso

1966; Cook & Campbell, 1979), mas nas quais a logica do planejamento expe
rimental ainda pode ser aplicada. Essas situa~6es foram comumente denomina
das situac;6es quase-experimentais. Pode-se ate mesmo utilizar a abordagem
quase-experimental em urn cenario hist6rico, no qual, por exemplo, 0 pesquisa
dor pode se interessar pelo estudo de linchamentos ou manifestac;6es raciais
(veja Spilerman, 1971) e pode utilizar urn planejamenro quase-experimental
porque nao e possivel se obter controle sobre eventos comportamentais.

Resumo. Podemos identificar algumas situa~6es em que todas as estrate

gias de pesquisa podem ser relevantes (tais como pesquisa exploratoria), e ou

tras situa~6es em que se pode considerar duas estrategias de fonna igualmente

atraente (por exemplo, como e por que Bill Clinton foi eleito). Tambem pode

mos utilizar mais de uma estrategia em qualquer estudo dado (por exemplo,

urn levantamento em urn estudo de caso ou urn estudo de caso em urn levanta

memo). Ate esse ponto, as vanas estrategias nao sao mutuamente exclusivas.

Mas podemos tambem identificar algumas situac;6es em que uma estrategia

espedfica possui uma vantagem distinta. Para 0 estudo de caso, isso ocorre quando

"

faz-se uma questao do tipo "como" au "par que" sobre urn conjullto con
temporaneo de acontecimemos sobre 0 qual 0 pesquisador rem pallco ou
nenhum contiole.
Deterrninar as quest6es mais significantes para urn detenninado rcpico e
obter algurna precisao na fonnulac;ao dessas quest6es exige muira prepara~ao.
Vma maneira e revisar a literaturaja escrita sobre aquele topieo (Cooper, 1984).
Observe que essa revisao de literatura e, portanto, urn meio para se atingir uma
finalidade, e nao - como pensam muitos estudantes - uma finalidade em si. Os
pesquisadores iniciantes acrediram que 0 proposito de uma revisao de literatu
ra seja determinar as respostas sobre 0 que se sabe a respeito de urn topieo; nao
obstante, os pesquisadores experientes analisam pesquisas anteriores para de
senvolver quest6es mais objetivas e perspicazes sobre 0 mesmo topico.

J
I

IIII
II

Preconceitos tradicionais em rela-rao


estratt~gia de estudo de caso

Embora 0 estudo de caso seja uma forma distintiva de investigac;ao empirica,


muitos pesquisadores demonstram urn cerro desprezo para com a estrategia.
Em outras palavras, como esforc;o de pesquisa, os estudos de caso vern sendo
encarados como uma forma menos desejavel de investigac;ao do que experi
mentos ou levantamentos. Por que?
Talvez a maior preocupa<;:ao seja a falta de rigor da pesquisa de estudo de
caso. Por muitas e muitas vezes, 0 pesquisador de estudo de caso foi negligen-

29

te e permitiu que se aceitassem evidencias equivocadas ou vis6es tendencio


sas para influenciar 0 significado das descobertas e das conclusoes.
Tambem existe a possibilidade de que as pessoas tenbam confundido 0
ensino do escudo de caso com a pesquisa do eShldo de caso. No ensino, a
materia-prima do estudo de caso pode ser deliberadamente alterada para ilus
irar uma determinada questao de forma mais efetiva. Na pesquisa, qualquer
passo como esse pode ser terminantemente proibido. Cada pesquisador de
estudo de caso deve trabalhar com afinco para expor todas as evidencias de
forma justa, e este livro 0 ajudara a fazer isso. a que freqiientemente se es
quece e que 0 preconceiro tambem pode ser inserido no procedirnento dos
experimentos (veja Rosenthal, 1966) e do uso de ounas estrategias de pesqui
sa, como a planejamento de questionarios de pesquisas CSudman & Bradburr,
1982) ou a conduc;ao de pesquisa historica (Gottschalk, 1968). Nao sao pro
blemas diferentes, mas, na pesquisa de estudo de caso, sao problemas fre
quentemente encontrados e pauco superados.
Uma segunda preocupat;ao muito comum em rela~ao aos estudos de caso
e que eles fornecem pouca base para se fazer uma generalizac;ao cientifica.
"Como voce pode generalizar a partir de urn caso Uoico" e llma questao muito
ouvida. A res posta nao e muito simples (Kennedy, 1976). Entretanto, pense,
no momento, que a mesma questao tenha sido feita em rela~ao a urn experi
menta: "Como voce pode generalizar a panir de urn unico experimento?" Na
verdade, fatos cientfficos raramente se baseiam em experimentos lmicos; ba
seiam-se, em geral, em urn conjunto mUltiplo de experimentos, que repetiu 0
mesma fenomeno sob condi~oes diferentes. Pode-se utilizar a mesma tecnica
com estudos de casos multiplos, mas exige-se urn conceito diferente dos pro
jetos de pesquisa apropriados; essa discussao e apresentada em detalhes no
Capitulo 2. Vrna resposta muito breve e que os estudos de caso, da mesma
forma que os experimentos, sao generaliz3veis a proposi~6es te6ricas, e nao a
popula~6es Oll universos. Nesse sentido, 0 estudo de caso, como 0 experimen
to, nao representa uma "amostragem", eo objetivo do pesquisador e expandir
e generalizar teorias (generaliza~ao analftica) e nao enumerar freqi.i(~ncias
(generahza~ao estatistica). au, como descrevem tres notaveis cientistas so
ciais em seu estudo de caso unico, 0 objetivo efazer uma anaIise "generalizante"
e nao "particularizante" (Lipset, Trow, & Coleman, 1956, p. 419-420).
Vma terceira reclama~ao freqiLente que se faz ao estudo de caso e que
eles demoram muito, e resultam em inumeros documentos ilegiveis. Essa queixa
pode ate ser procedente, dada a maneira como se realizaram estudos de caso
no passado (p.ex., Feagin, arum, & Sjoberg, 1991), mas nao representa, ne
cessariamente, a maneira como os esrudos de caso serao conduzidos no futu
ro. a Capitulo 6 discute altemativas para se escrever estudo de caso - induin
do aquelas em que se pode evitar totaLmente as mac;antes narrativas tradicio
nais. Nero os estudos de caso precisam demorar muiro tempo. Isso confunde
incorretamente a estrategia de estudo de caso com urn metodo especifico de
coleta de dados, como etnografia ou observa~ao participante. A etnografia em

30

Estudo de Caso

geral exige longos periodos de tempo no "campo" e enfatiza evidencias obser


vacionais detalhadas. A observac;ao participante pode nao exigir a mesma
quantidade de tempo, mas aiDda presume urn investimento pesado de esfor
<;os no campo. Em contraste, os estudos de caso sao uma forma de inquiri<;ao
que nao depende exclusivamente dos dados etnognificos ou de observadores
participantes. Poder-se-ia ate mesmo realizar urn estudo de caso valido e de
alta qualidade sem se deixar a biblioteca e se largar 0 telefone, dependendo
do topico que esta sendo utilizado.
Apesar do fato de que essas preocupac;6es comuns possam ser rranqilili
zadas, como foi feito acirna, uma li<;ao maior que se pode tirar aiDda e que
bons estudos de caso sao muito dificeis de serem realizados. 0 problema e
que temos poucas maneiras de filtrar ou testar a capacidade de urn pesquisa
dor de realiza-Ios. As pessoas sabem quando elas nao dominam a arte de fazer
musica; tambem sabem quando nao se dao bern em matemcitica; e podem ser
testadas em outras habilidades, como no "exame da Ordem'" no Direito. De
alguma forma, as habilidades necessarias para se fazer bons estudos de caso
ainda nao foram muito bern definidas, e, por conseguinte,
a maioria das pessoas tern a impressao de que podem preparar urn esrudo
de caso, e quase todos n6s acreditamos que entendemos urn estudo. Como
nenhuma das duas impressoes e bem-fundamentada, 0 estudo de caso rece
be uma boa parcela de aprovac;:ao que nao merece. (Hoaglin, Light, McPeek,
Mosteller, & Stoto, 1982. p. 134)
Esta citac;ao vern de urn livro escrito por cinco estatlsticos de destaque.
De forma surpreendente, eles reconhecem 0 desafio que ha por mis da reali
zaC;ao de urn estudo de caso, mesmo pertencendo a outra area.
TIPOS DIFERENTES DE ESTUDOS DE CASO, MAS
UMA DEFINI<;AO COMUM

Avanr;amos ate aqui sem uma definiC;ao formal de estudos de caso. Alem dis
so, quest6es freqilentememe levantadas sobre 0 assunto permaneceram sem
resposta. Por exemplo, ainda se caracteriza como estudo de caso quando mais
de urn caso e inclufdo no mesmo esrudo? Os estudos de caso excluem 0 uso de
provas quantitativas? Podem-se utilizar estudos de caso para se fazer avalia
c;oes? Eles podem milizar narrativas jornalisticas? Vamos temar agora definir
a estrategia de estudo de caso e responder a essas perguntas.
'N. de T. Bar examination, no original. Nos Estados Unidos, e 0 exame ao qual 0 recemformado
em Direiw precisa se submeter para come<;ar a exercer a advocacia. Equivaleria, no Brasil, ao
exame rcalizado pela Ordcm dos Advogados do Brasil.

Introduc;:ao

31

Defini~ao do estudo de caso como estrategia de pesquisa


As defini<;6es encontradas com mais freqiiencia dos estudos de caso apenas
repetiram as tipos de topicos aos quais os estudos foram aplicados. Por exem
pIo, nas palavras de urn observador,
.

a essencia de urn estudo de caso, a principal tendencia em todos os tipos de


estudO de caso, e que ela tenta esclarecer uma decisCio ou urn conjunto de
decisoes: a motivo pelo qual foram tomadas, como foram implementadas e
com quais resultados. (Schramm, 1971, grifo n05so)
Logo, essa definir;ao cita a t6pico das "decis6es" como foco principal dos

estudos de caso. De forma similar, ioram listados outros topicos, a saber, "in

dividuos", "organiza<;6es", "processos", "programas", "bairros", "instituic;6es"

e mesmo "eventos". No entanto, citar 0 topico e cenamente insuficiente para

estabelecer a definir;ao necessaria.


Como alternativa, rnuitos livros-texto de ciencias sociais nao obtiveram
exito na tentariva de encarar 0 estudo de caso como uma estrategia formal de
pesquisa (a principal exce<;ao e urn livro de auroria de cinco estatisticos da
Universidade Harvard - Hoaglin et al., 1982). Como discutido anteriormente,
uma falha comum era considerar 0 estudo de casu como 0 estagio exploratorio
de algum outro tipo de estrategia de pesquisa, e 0 estudo de caso em si era
apenas mencionado em uma ou duas linhas do texto.
Outra faIha comurn era confundir os estudos de caso com os estudos
etnogrMicos (Fetterman, 1989) ou com a observar;ao panicipante (Jorgensen,
1989), de forma que uma presumivel discussao dos estudos de caso promovi
da por urn livro-texto era, na realidade, uma descri<;ao tanto do metodo
etnogrMico ou da observac;ao participante como da tecnica de coleta de da
dos. Os textos contemporaneos mais populares (p.ex., Kidder & Judd, 1986;
Nachmias & Nachmias, 1992), na verdade, ainda tratam 0 "trabalho de cam
po" apenas como uma tecnica de coleta de dados e omitem qualquer discus
sao adicional acerca dos estudos de caso.
Em uma visao hist6rica do estudo de caso no pensamento merodologico
americano, Jennifer Platt (1992a) explica as razoes para esses tratamentos.
Ela encontra a origem das praticas de realizar;ao de estudos de caso na condu
c;ao de historias de vida, no trabalho da escola Chicago de sociologia enos
estudos das circunstancias pessoais de familias e individuos no trabalho social.
Dessa forma, Platt mostra como a observa<;ao participante surgiu como tecnica
de coleta de dados, deixando em suspenso a defini<;ao adicional de qualquer
estrategia distintiva de estudo de caso. Finalmente, ela explica como a primei
ra edir;ao deste livro (1984) dissociou em definitivo a estrategia do estudo de
caso das perspectivas limitadas de se realizar observa<;ao participante (au
qualquer tipo de trabalho de campo). A estrategia de estudo de caso, nas

.,........

32

!,II
1,1

I ,.
j

palavras dela, come~a com "uma logica de planejamemo... uma estrategla


que cleve ser priorizada quando as circunstancias e os problemas de pesquisa
sao apropriados, em vez de urn comprometimento ideologico que deve ser
seguido nao importando quais sejam as circunstfmcias" (Platt, 1992a, p. 46).
Equal e essa logica de planejamento? As caracteristicas tecnicamente
importantes ja tinham apresentado resultado antes da primeira edi~ao des
te livro (Yin, 1981a, 1981b), mas agora podem ser expostas novamente de
duas maneiras. Primeiro, a defini~ao tecnica come~a com 0 escopo de urn
estudo de caso:
1. Urn estudo de caso

t
t

I'

II

I~I

Introdw;ao

Estudo de Caso

e uma investigaplo emp(rica que

investiga urn fenomeno contemporaneo dentro de seu contexto


da vida real, especialmente quando
os limites entre 0 fenomeno e 0 contexto nao estao claramente
definidos.

Em outras palavras, voce poderia utilizar 0 metodo de estudo de caso


quando deliberadamente quisesse lidar com condi~6es contextuais - acredi
tando que elas poderiam ser altameme pertinentes ao seu fenomeno de estu
do. Logo, essa primeira parte de nossa logica de planejamento nos ajuda a
entender os estudos de caso sem deixar de diferencia-Ia de outras estrategias
de pesquisa que ja foram discutidas.
Por exemplo, urn experimento deliberadamente separa urn fenomeno de
seu contexto, de forma que se pode dedicar alguma atenc;ao apenas a algumas
variaveis (em geral, 0 contexte e "controlado" pelo ambiente de laborat6rio).
Em comparaC;ao, uma pesquisa hist6rica nao lida com situac;oes emaranhadas
entre fenomeno e contexto, mas em geral com acontecirnentos nao-contem
poraneos. vinulmente, os levantamentos podem ate tentar dar conta de feno
meno e contexto, mas sua capacidade de investigar 0 contexto e extremamen
te limitada. 0 elaborador do levantamento, por exemplo, esfon;;a-se ao maxi
mo para limitar 0 nUmero de variaveis a serem analisadas (e, por conseguin
te, 0 numero de quest6es que pode ser feiro) a fim de se manter seguramente
dentro do numero de respondentes participantes do levantamento.
Em segundo lugar, uma vez que fenomeno e contexto nao sao sempre
discemiveis em situac;6es da vida real, urn conjunto de outras caracterfsticas
tecnicas, como a coleta de dados e as estrategias de analise de dados, tomam
se, no momento, a segunda parte de nossa definiC;ao tecnica:
2. A investigayao de estudo de caso
t

enfrenta uma situaC;ao tecnicamente (mica em que havenJ. muito


mais variaveis de interesse do que pontos de dados, e, como
resultado.

33

baseia-se em varias fontes de evidencias, com os dados pred


sando convergir em urn formato de trHl.ngulo, e, como outro
resultado,
beneficia-se do desenvolvimento previo de proposi~oes teoricas
para conduzir a coleta e a ancilise de dados.

Em outras palavras, 0 estudo de caso como estrategia de pesquisa com


preende urn metodo que abrange tudo - com a 16gica de planejamento incor
porando abordagens especificas acoleta de dados e a analise de dados. Nesse
sentido, 0 estudo de caso nao e nem uma tMica para a coleta de dados nem
meramente uma caracteristica do planejamento em si (Stoecker, 1991), mas
uma estrategia de pesquisa abrangente 1. A maneira como a estrategia e defi
nida e implementada constitui, na verdade, 0 topico do livro inteiro.
Algumas outTas caracteristicas da estrategia do estudo de caso nao sao
tao importantes para se planejaT a estrategia, mas podem ser consideradas
variac;6es dentro da pesquisa do estudo de caso e tambem apresentam respos
tas a questoes comuns.

Variac;oes dentro dos estudos de caso como


estrategia de pesquisa
Sim, a pesquisa de estudo de caso pode incluir tanto estudos de caso tinico
quanta de casos multiplos, Embora algumas areas, como cil~ncia polftica e
administra~ao publica, tentaram delinear uma linha bem-delirnitada entre
essas duas abordagens (e utilizaram termos como metodo de caso comparativo
como forma de distinC;ao de estudos de casos mUltiplos; veja Agranoff & Radin,
1991; George, 1979; Lijphart, 1975), estudos de caso unico e casos mUltiplos,
na realidade, sao nada alem do que duas variantes dos projetos de estudo de
caso (veja 0 Capitulo 2 para saber mais).
E sim, os estudos de caso podem incluir as, e mesmo ser limitados as,
evidencias quantitativas. Na verdade, 0 contraste entre evidencias quantita
tivas e qualitativas nao diferencia as vadas estrategias de pesquisa. Observe
que, como exemplos analogos, alguns experimentos (como estudos de per
cepc;oes psicol6gicas) e algumas questoes feitas em levantamentos (como
aquelas que buscam respostas numericas em vez de respostas categoricas)
tern como base evidencias qualitativas, e naa quantitativas. Da mesma rna
neira, a pesquisa hist6rica pode incluir enormes quantidades de evidencias
quantitativas.
Dma observac;ao muito importante relacionada a isso e que a estrategia
de estudo de caso nao deve ser confundida com "pesguisa qualitativa" (veja
Schwartz & Jacobs, 1979; Strauss & Corbin, 1990; Van Maanen, 1988; Van
Maanen, Dabbs, & r:aulknel~ 1982). Algumas pesguisas qualitativas seguem
metodos etnograficos e buscam satisfazer duas condi<;:6es:

34

Estudo de Caso
0 uso que 0 pesquisador faz de observa~6es detalhadas e minuciosas
do mundo natural;
b) a tentativa de se evitar comprometimentos anteriores a qualquer mo
delo te6rico (Jacob, 1987, 1989; Lincoln & Guba, 1986; Stake, 1983;
Van Maanen et al., 1982, p. 16).

lnrrodw;ao

35

a)

A pesquisa ernografica, no entanto, nem sempre produz estudos de caso


(por exemplo, veja as breves notas ernograficas em G. Jacobs, 1970), nem os
esrudos de caso estao limitados a essas duas condi~6es. Em vez disso, pode-se
basear 0 estudo de caso em qualquer mescla de provas quantitativas e qualita
tivas. Ademais, nem sempre eles precisam incluir observa~6es diretas e deta
lhadas como fonte de provas.
Como observa~ao adicional, alguns pesquisadores fazem uma distin~ao
emre pesquisa quantitativa e pesquisa qualitativa - nao com base no tipo de
evidencia, mas com base em cren~as filosoficas totalmeme diferentes (p.ex.,
Guba & Lincoln, 1989; Lincoln, 1991, Sechrest, 1991; Smith & Heshusius,
1986). Essas distin~5es produziram urn debate acirrado no campo da pesqui
sa de avalia~ao. Embora algumas pessoas acreditem que tais cren~as filosofi
cas sejam incompativeis, ainda se pode apresentar urn contra-argumento
que independentemente de se favorecer a pesquisa qualitativa ou quantitati
va, ha uma grande e importante area comum entre as duas (Yin, 1994).
E sim, os estudos de caso tern urn lugar de destaque na pesquisa de ava
lia~o (veja Cronbach et al., 1980, Guba & Lincoln, 1981; Patton, 1980; U.S.
General Accounting Office, 1990; Yin, 1993, cap. 4). Ha, no minimo, cinco
aplica~6es diferentes. A mais importante eexplicar os vfnculos causais em inter
venc;6es da vida real que sao complexas demais para as estrategias experimen
tais ou aquelas utilizadas em levantamentos. Na linguagem da avalia~ao, as
explana<;6es uniriam a implementa<;ao do programa com os efeitos do progra
rna (U.S. General Accounting Office, 1990). Uma segunda aplica~o e descrever
uma interven~ao e 0 contexto na vida real ern que ela ocorre. Em terceiro lugar,
os estudos de caso podem ilustrar certos topicos dentro de uma avalia~ao, outra
vez de urn modo descritivo - mesmo de uma perspectiva jomallstica. A quarta
aplicac;ao eque a estrategia de estudo de caso pode ser utilizada para explorar
aquelas situa~6es nas quais a interven~ao que esta sendo avaliada nao apresen
ta urn conjunto simples e claro de resultados. Ern quinto lugar, 0 estudo de caso
pode ser uma "meta-avaliafao" - 0 estudo de urn estudo de avalia~ao (N. Smith,
1990; Stake, 1986). Qualquer que seja a aplica~ao, urn tema constante e que os
patrocinadores do programa - no lugar apenas dos pesquisadores - podem re
presentar urn papel proeminente ao se definirem as quest6es da avaliar;ao e nas
categorias de dados relevantes (U.S. General Accounting Office, 1990).
E, finalmente, sim, certos trabalhos da area jornalfstica podem ser quali
ficados como estudos de caso. Na verdade, urn dos estudos de casos mais
imeressantes e mais bern escritos refere-se ao esdlndalo de Watergate, feito
par dois reporteres do The Washington Post (veja QUADRO 3).

QUADR03

Urn estudo de caso jornalistico


Embora a lembran~a publica da renuncia do presidente americano Richard
M. Nixon esteja enfraquecida, All the President's Men, de Bernstein e Woodward,
ainda e wn relato fascinante do esdindalo de Watergate. 0 livro e dramatico
e cheio de incenezas, baseia-se em metodos jomaHsticos s6lidos e represen
ta, quase que por acaso, urn projero comum para os esrudos de caso.
o "caso", nesse livro, nao e propriamente 0 roubo em Watergate, au mes
rno a administra~ao Nixon mais genericamente. Em vez disso, 0 caso e urn
"encobrimemo", urn conjumo camplexo de acontecimentas que acorreram
no rastro de urn raubo. Bernstein e Woodward confrontam continuamente 0
leitor com duas questoes do ripo "como" e "por que": como ocorreu 0 encobri
mento e por que ocorreu? Nao se responde nenhuma das duas perguntas
facilmeme, e 0 que chama aten<;iio no livro e a sua temativa de momar as
fatos, urn ap6s 0 outro, sendo cada pe~a curiosa e depois potencialmeme
acrescemada a uma explicar;iio para esse encobrimemo.
stabelecer 0 como e 0 porque de uma complexa siruar;iio humana e urn
exemplo c1assico do uso de esrudo de caso, realizado tanto por jomalistas
como por cientistas sociais. Se 0 caso envolve urn acomecimemo publico
significante e wna explica<;iio interessante, pode-se acrescentar os ingredien
tes a urn best-seller, como ocorre em All the President's Men.

RESUMO

Esse capitulo apresentou a importancia do esrudo de caso como estrategia de


pesquisa. a esrudo de caso, como ourras estrategias de pesquisa, representa
uma maneira de se investigar urn topieo empmco seguindo-se urn conjunto de
procedimentos pre-especificados. Serao esses procedimentos que estudare
mos em detalhes no restante do livro.
a capitulo tarnbem tentou diferenciar 0 esrudo de caso de estrategias
de pesquisa alternativas nas ciencias sociais, demonstrando as situa<;6es em
que e preferivel se fazer urn esrudo de caso unico ou de casos multiplos a se
fazer, par exemplo, urn levantamento. Algumas siruar;6es podem nao apre
semar uma esuategia preferivel, na medida ern que as pontos fortes e fracos
das varias estrategias podem se sobrepor. A tecnica basica, no entanto, e
considerar todas as estrategias de uma maneira pluralistica - como parte de
urn repenorio para se realizar pesquisa em ciencias sociais a partir da qual 0
pesquisador pode estabelecer seu procedimento de acordo com uma deter
minada situac;ao.
Finalmeme, a capitulo discutiu algumas das maiores criticas que se faz a
pesquisa de estudo de caso e sugeriu que algumas dessas crfticas possam cstar

36

Estudo de Caso

sendo mal direcionadas. No entanto, devemos todos trabalhar arduamente


para superar os problemas que surgem ao se fazer pesquisa de estudo de caso,
incluindo 0 reconhecimemo de que alguns de nos nao fomos feitos, por capa
cidade ou disposi~ao, para realizar esse tipo de pesquisa em primeiro lugar.
Muito emboraja se tenha pensado bastante que os estudos de caso sejam uma
pesquisa "facil", a pesquisa de estudo de caso e notavelmente complicada. Eo
paradoxo e que quanto "mais facil" for uma estrategia de pesquisa, mais difi
cil sera para realiza-Ia.
EXERCICIOS

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I
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~ ~II ~
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I .~ I ,

Introduc;ao

37

dencias ou apresenta dados? Chega a alguma conclusao? Qual pa


reee ser 0 objetivo principal do easo de ensino?
5. Definindo tipas diferentes de estudas de casa utilizados para fins de
pesquisa. Defina os tres tipos de estudos de caso usados para fins de
pesquisa (mas nao de eosino);
a) estudos causais ou explanatorios;
b) estudos descritivos;
c) estudos exploratorios.
Compare as situac;oes em que esses tipos diferentes de esrudos de
caso seriam mais aplicaveis e) entao, determine urn estudo de caso
que voce gostaria de conduzir. Seria explanatorio, descritivo ou
expJoratorio? Por que?

l. Definindo uma quest(io de estudo de caso. Desenvolva uma questa.o


que seria 0 fundamemo logico para 0 estudo que voce poderia con
duzir. Em vez de fazer urn estudo de caso, imagine agora que voce
so pudesse fazer uma pesquisa historica, ou urn levantamento, ou
NOTA
urn experimemo (mas nao urn estudo de caso), a fim de responder a
essa questao. Quais aspectos da questao, se houver algum, nao po
1. Robert Stake (1984) ainda estabeleceu uma outra tecnica para definir os estudos
deriam ser respondidos atraves dessas outras estrategias de pesqui
de caso. Ele acredita que eles nao sejam "uma escolha metodo16gica, mas uma esco
sa? Qual seria a vantagem decisiva de se realizar urn estudo de caso
Iha do objeto a ser estudado". Alem disso, 0 objeto deve ser alga "especifico funcio
nal" (como lima pessoa ou uma sala de aula), mas nao uma generalidade (como uma
para responder a essa questao?
politica). Essa defini<;ao e muito ampla. Logo, cada estudo de entidades que se quali
2. Definindo quest6es "sign ificantes" para 0 estudo de casa. Determine
ficam como objetos (p.ex., pessoas, organiza<;6es e paises) seria urn estudo de caso,
urn topico que voce acredite que valha a pena pesquisar em urn
independemememe da metodologia utilizada (p.ex., experimento psico16gico, levan
estudo de caso. Identifique as tres questoes principais a que 0 seu
tamento
empresarial, analise economica).
estudo de caso tentaria responder. Agora, assuma que voce pudes
se responder de fato a essas questoes com evidencias suficientes
(ou seja, que voce tivesse conduzido com sucesso seu estudo de
caso). Como voce justificaria a urn colega a importancia de suas
descobertas? Teria dado continuidade a alguma teoria especial?
Teria descoberto alguma coisa rara? (se voce nao esta satisfeito
com suas respostas, talvez devesse pensar em redefinir as questoes
principais de seu caso)
3. Identificando quest6es "significantes" em outras estrategias de pesqui
sa. Localize urn estudo de pesquisa baseado unicamente no uso de
metodos historicos, experimentais ou que utilizam levantamentos
(mas nao metodos de estudo de caso). Descubra a maneira como as
descobertas desse estudo sao significantes. Da seguimento a algu
rna teoria em especial? Descobriu alguma coisa rara?
Examinando os estudas de casa utilizados para fins de ensina. Obte
nha uma copia de urn estudo de caso que tenha side usado para fins
de ensino (p.ex.) urn caso em urn livro-texto utilizado em algum
curso de administra<;ao). Identifique de que maneiras especfficas
esse tipo de caso de "ensino" e diferente dos estudos de caso de
pesquisa. 0 caso de eosine cita documentos primarios, contem evi

p;III
I

capitulo

~2

Projetando estudos
de caso

Urn projeto de pesquisa constitui a 16gica que une os dados a serem coletados
(e as conc1us6es a serem tiradas) as quest6es iniciais de urn estudo. Cada
estuclo empfrico possui urn projeto de pesquisa impHcito, se nao explicito.
Para os estudos de caso, sao importantes quarro tipos principais de pro
jews, seguindo uma matriz 2 x 2. 0 primeiro par de categorias consiste em
projetos de caso unico e casos mUltiplos. 0 segundo par, que pode aconte
cer em combina<;ao com qualquer urn dos elementos do primeiro par, ba
seia-se na unidade ou nas unidades de analise que devem ser esrudadas - e
faz urna distinc;ao entre projetos holfsticos e incorporados.
o pesquisador de esrudo de caso tambem deve maximizar quarro aspec
tos da qualidade de qualquer projeto:
a)
b)
c)
d)

validade do constructo;

validade interna (para esrudos causais ou explanat6rios);

validade extema;

confiabilidade.

A maneira como 0 pesquisador deve lidar com esses quarro aspectos do


connole de qualidade e resumida no Capitulo 2, mas tambem e urn tema
dominante ao 10ngo do livro.
ABORDAGEM GERAL AO PROJETAR ESTUDOS DE CASO

Para identificar a estrategia para 0 seu projeto de pesquisa, foi-lhe mostrado,


no Capitulo 1, quando voce deveria selecionar a estrategia de eStudo de caso,

ON. de

or.

"Embedded", no original.

40

em oposic;ao a outras estrategias. A proxima tarefa e projetar seu estudo de


caso. Para atingir esse objetivo, assim como ao projetar qualquer outro tipo
de investigac;ao que envolva pesquisa, e necessario urn plano ou urn projeto

de pesquisa.

~
II ~;[

Projetando Escudos de Caso

Estudo de Caso

o desenvolvimento desse projeto de pesquisa constitui urna parte dificil


quando se realiza estudos de caso. Diferentemente de outras estrateglas de
pesquisa, ainda nao se desenvolveu urn "catalogo" abrangente de projetos de
pesquisa para os estudos de caso. Nao existem livros-texto como aqueles utili
ados ern psicologia e biologia, que rratam dessas considerac;6es de planeja
mento, como a atribuic;ao de objetos a "grupos" diferentes, a selec;ao de est1
mulos ou condic;6es experimentais distintas ou a identificac;ao de diversas
medidas de resposta (veja Cochran & Cox, 1957; Fisher, 1935, citado em
Cochran & Cox) 1957; Sidowski, 1966). Em urn experimento de laboratorio,
cada uma dessas escolhas reflete uma conexao logica importante as quesr6es
que estao sob estudo. Da mesma forma, nao existem nem mesmo livros-texto
como os bem-conhecidos volumes de Campbell e Stanley (1966) ou de Cook e
Campbell (1979), que resumem os diversos projetos de pesquisa para situa
c;6es quase-experimentais. Nem mesmo surgiram projetos comuns - por exem
plo, estudos "paineis" - como aqueles agora reconhecidos que fazem pesquisa
de levantamentos de dados (veja Kidder & Judd, 1986, cap. 6).
Uma cilada que deve ser evitada e acreditar que os projetos de estudo de
caso sejam urn subconjunto ou uma variante dos projetos de pesquisa utiliza
dos para outras estrategias, como os experimentos. Durante muitissimo tem
po, os academicos acreditaram, equivocadamente, que 0 estudo de caso era
nada alem de urn tipo de projeto quase-experimental (urn projeto somente de
pos-teste unico). Essa concepc;ao erronea finalmente foi corrigida, com a se
guinte afirrnac;ao surgindo ern urn artigo sobre os projetos quase-experimen
tais: "Certamente, 0 estudo de caso como vern sendo normalmente realizado
nao deve ser rebaixado pela identificaC;ao com urn projeto apenas de pos-teste
de urn tinico grupo" (Cook & Campbell, 1979, p. 96).
Ern outras palavras, 0 projeto somente de p6s-teste unico como projeto
quase-experimental alnda pode ser considerado imperfeito, mas agora ja se
reconheceu que 0 estudo de caso e algo diferente. Na verdade, 0 estudo de
caso e uma estrategia de pesquisa diferente que possui seus proprios projetos
de pesquisa.
Infelizrnente, os projetos de pesquisa do estudo de caso ainda nao foram
sistematizados. 0 capftulo seguinte aborda os novos fundamentos metodolo
gicos levantados pela primeira edic;ao deste livro e descreve urn conjunto basi
co de projetos de pesquisa para realizar estudos de caso u.nico e de casos mul
tiplos. Embora tais projetos precisem ser continuamente modificados e rnelho
rados no futuro, no seu formato atual eles 0 ajudarao a projetar estudos de
casos mais rigorosos e consistentes metodologicamente.

41

vefinityao de projetos de pesquisa


Cada tipo de pesquisa empfrica possui urn projeto de pesquisa implicito, se
nao explicito. No sentido mais elementar, 0 projero e a sequencia logica que
conecta os dados empfricos as quest6es de pesquisa iniciais do estudo e, em
ultima analise, as suas conc1us6es. Coloquialmente, urn projeto de pesquisa e
urn plano de a~ao para se sair daqui e chegar la, onde aqui pode ser definido
como 0 conjunto inicial de quest6es a serem respondidas, e za e urn conjunto
de conclus6es (respostas) sobre essas quest6es. Entre "aqui" e "la" pode-se
encontrar um grande numero de etapas principais, incluindo a coleta e a ami
lise de dados relevantes. Como definic;ao resumida, urn outro livro-texto des
creveu urn projeto de pesquisa como urn plano que
conduz 0 pesquisador arraves do processo de coletar, analisar e interpretar
observar;6es. E urn modelo logico de provas que !he permite fazer inferencias
relativas as relar;6es causais entre as variaveis sob investiga<;ao. 0 projeto
de pesquisa tambem define a domfnio da generalizar;ao, ism e, se as inter
preta<;6es obtidas podem ser generalizadas a uma popular;ao maior ou a
sirua<;:6es diferentes. (Nachmias & Nachmias, 1992, p. 77-78, grifo nosso)

Uma outra maneira de se pensar em urn projeto de pesquisa e como urn


"esquema" de pesquisa, que trata de, pelo menos, quarro problemas: quais
questoes esrudar, quais dados sao relevantes, quais dados coletar e como ana
lisar os resultados (veja F. Borum, comunica<;ao pessoal, Copenhagen Business
School, Copenhagen, Dinamarca, 1991; Philliber, Schwab, & Samsloss, 1980).
Observe que urn projeto de pesquisa e muito mais do que urn plano de
trabalho. 0 prop6sito principal de um projeto e ajudar a evitar a situac;ao em
que as evidencias obtidas nao remetem as quest6es inicials da pesquisa. Nesse
sentido, um projeto de pesquisa ocupa-se de um problema 16gicD e nao de urn
problema log(stieD. Como exemplo simples, suponha que voce queira estudar
uma (mica organizac;ao. Suas questoes de pesquisa, no entanto, tern a ver com
o relacionamento da organizac;ao com outras organizac;6es - a natureza com
petitiva ou colaborativa delas, por exemplo. Pode-se responder a essas ques
toes apenas se voce coletar informac;oes diretamente das outras organizac;oes,
e nao apenas daquela com que voce iniciou 0 estudo. Caso conclua seu estudo
ao examinar apenas uma organizac;ao, voce nao podera retirar conclus6es
acuradas acerca de parcerias imerorganizacionais. Aqui haveria uma falha
em seu projeto de pesquisa, nao em seu plano de trabalho. 0 resultado pode
ria ter sido evitado se, em primeiro lugar, voce tivesse desenvolvido urn proje
to de pesquisa apropriado.

42

Estudo de Caso

Componentes de projetos de pesquisa


Para os estudos de caso, sao especialmente importantes cinco componentes
de urn projeto de pesquisa:
1.
2.
3.
4.
5.

as quest6es de urn estudo;


suas proposi~6es, se houver;
sua(s) unidade(s) de analise;
a logica que une os dados as proposi~6es; e
os criterios para se interpretar as descobertas.

Questoes de estudo. Esse primeiro componente ja foi descrito no Capitulo


1. Embora a essencia de suas quest6es possa variar, no Capitulo 1 sugere-se
que afonna da questao - em termos de "quem", "0 que", "onde", "como" e
"por que" - forne~a urna chave importante para se estabelecer a estrategia de
pesquisa mais relevante a ser utilizada. E mais provavel que a estrategia de
estudo de caso seja apropriada a quest6es do tipo "como" e "por que"; assim,
sua tarefa inicial e precisar, com clareza, a natureza das suas quest6es de
estudo nesse sentido.
Proposir-oes de estudo. Como para 0 segundo componente, cada proposi
iYao destina atenc;ao a alguma coisa que deveria ser examinada dentro do
escopo do estudo. Por exemplo, assuma que sua pesquisa sobre a parceira
interorganizacional come<;ou com a questao: como e por que as organiza<;6es
colaboram umas com as outras para prestar servic;os em associa~ao (por exem
plo, urn fabricante e urna loja de varejo decidem trabalhar juntas para vender
certos produtos de informatica)? Essas quest6es "como" e "par que", pegando
a essencia daquilo que voce realmente esta interessado em responder, levam
no ao estudo de caso como a estrategia apropriada em primeiro lugar. Nao
obstante, tais quest6es nao apontam para aquilo que voce deveria estudar.
Somente se for obrigado a estabelecer algumas proposi~6es, voce ira na dire
<;ao certa. Por exemplo, voce pode pensar que as organizac;6es colaboram en
tre si porque obtem beneficios mutuos. Essa proposiiYao, alem de refletir uma
importante questao teorica (que nao existem outros incentivos para a colabo
ra~ao ou que eles nao sao importantes), tambem comeiYa a lhe mostrar onde
voce deve procurar evidencias relevantes (definir e conferir a extensao de
beneficios espedficos para cada organizaiYao).
Ao mesmo tempo, alguns estudos podem ter uma razao absolutamente
legftima para nao possuir nenhuma proposic;ao. Essa e a condic;ao - que existe
ern experimentos, levantamentos e outras estrategias de pesquisa semelhan
tes - na qual urn topico e 0 tema da "explorac;ao". Cada explorac;ao, entre tan
to, ainda deveria ter algoma finalidade. Em vez de expor proposic;6es, 0 pro
jeto para urn estudo exploratorio deveria apresentar uma finalidade e os criteII!I

Projetando Estudos de Caso

43

os que SeIaO utilizados para julgar uma explora<;ao como bem-sucedida. Con
sidere como exemplo de estudos de caso exploratorios a analogia no QUADRO
4. Voce consegue imaginar como pediria apoio para a Rainha Isabela para
realizar seu estudo exploratorio?

Unidade de analise. 0 terceiro componente relaciana-se com 0 problema


fundamental de se definir 0 que e urn "caso" - urn problema que atormentou
muitos pesquisadores no principio dos estudos de caso. Por exemplo, no estu
do de caso chlssico, urn "caso" pode ser urn individuo. Jennifer Platt (1992a,
1992b) observou que os primeiros estudos de caso da escola Chicago de socio
logia eram relatos de vida, tais como delinquentes juvenis e individuos em
pessimas condi<;6es. Voce tamhem pode imaginar estudos de caso de pacien
tes clfnicos, de estudantes exemplares ou ate mesmo de certos tipos de lide
res. Em cada situa<;ao, uma (mica pessoa e 0 caso que esta sendo estudado, e
o individuo e a unidade primaria de analise. Seriam coletadas as informa
c;oes sobre cada individuo relevante, e varios exemplos desses indivfduos, ou
"casos", poderiam ser incluidos ern urn estudo de casas multiplos. As propo
si<;6es ainda seriam necessarias para ajudar na identificac;ao das informac;6es
relevantes sobre esse(s) individua(s). Sem tais proposic;6es, urn pesquisador
pode ficar tentaclo a coletar "rudo", alga absolutamente impassivel de fazer.
Por exemplo, as proposi<;6es ao estudar os individuos podem envolver a il1
fluencia da primeira infancia ou 0 papel das relac;6es mais proximas. Esses
topicosja represenram uma ampla reduc;ao dos dados relevantes. Quanta mais
proposic;6es espediicas urn estuda cantiver, mais ele permanecera dentro de
!imites exequiveis.

QUADR04
"Explora~ao" COJDO

analogia a urn estudo de

casu exploratorio

Quando Crist6vao Colombo foi conversar com a Rainha Isabel para pedir apoio
ern sua "explora<;ao" do Novo Mundo, ele tinha que rer algumas razoes para
conseguir tres navios (Por que nao urn? Por que nao cinco?) e tinha que ter
algum fundamemo 16gico para ir mmo ao oeste (Por que nao para 0 sui? Por
que nao para 0 sui e depois para 0 leste?). Colombo tambem tinha alguns
criterios (equivocados) para reconhecer as indias quando as encontrasse. Em
resumo, sua expIora<;ao come<;ou com algum fundamemo l6gico e algum
direcionamemo, mesmo que suas suposi<;oes initiais tenham se mostrado er
radas depois (Wilford, 1992). Esse mesmo grau de fundamemo logico e
direC-ionamenta deve sustentar ate meSilla urn esrudo de caso explorat6rio.

44

Estudo de Caso

Naturalmente,

Projetando Estudos de Caso

"caso" tambem pode ser algum evento ou entidade que

emenos definido do que urn unico indivfduo. Ja se realizararn estudos de caso


sobre decisoes, sobre prograrnas de varios tipos, sobre 0 processo de implan
ta~ao de alguma coisa ern alguma empresa ou entidade e sobre uma mUdanc;a
organizacional. Feagin, Orum & Sjoberg (1991) contem alguns exemplos clas
sicos desses casos unicos em sociologia e em cil~ncia poHtica. Tome cuidado
com esse tipo de t6pico - nenhum efacilmente definido ern termos dos pontos
iniciais ou finais do "caso". Por exemplo, urn estudo de caso de urn programa
espedfico pode revelar:
a)

45

varia~6es

na defmic;ao do programa, dependendo da perspectiva das


diferentes pessoas envolvidas;
b) componentes do programa que existiam antes da designac;ao formal
do mesmo. Logo, qualquer estudo de caso de urn programa como
esse teria que confrontar essas condic;6es ao delinear a unidade de
amilise.

Como orientac;ao geral, a definic;ao da unidade de analise (e, portanto,


do caso) esta relacionada a maneira como as quest6es iniciais da pesquisa
foram definidas. Suponha, por exemplo, que voce que ira estudar 0 papel
dos Estados Unidos na economia mundial. Peter Drucker (1996) escreveu
urn instigante ensaio sobre as alterac;6es fundamentais ocorTidas na econo
mia mundial, no qual inclufa a importancia dos "movimentos de capital"
independentemente do fluxo de bens e servic;os. A unidade de analise para 0
seu estudo de caso pode ser a economia de urn pafs, uma industria no mer
cado global, uma polftica economica ou 0 comercio ou 0 fluxo de capital
entre dois paises. Cada unidade de analise exigiria urn projeto de pesquisa
sutilmente diferente e uma estrategia de coleta de dados. Especificar corre
tamente as quest6es primarias da pesquisa traria como conseqlH~ncia a sele
c;ao da unidade apropnada de analise. Se as suas quest6es nao derem prefe
rencia a uma unidade de analise em relac;ao a outra, significa que elas estao
ou vagas demais ou em numero excessivo - e voce pode ter problemas ao
conduzir 0 estudo de caso.
Algumas vezes, a unidade de analise pode ser defmida de uma maneira,
mas 0 fenomeno que esta sendo estudado exige uma definic;ao diferente. Muito
freqUentemente, os pesquisadores confundem estudos de caso de bairros, por
exemplo, com esrudos de caso de pequenos grupos (outro exemplo e confun
dir uma inovac;ao com urn pequeno grupo nos estudos organizacionais; veja
QUADRO 5a). A maneira como uma area em geral, como urn bairro, lida com
transic;ao e evoluc;ao racial, e outros fenomenos podem seT bern diferemes da
maneira como urn pequeno grupo !ida com esses mesmos fenomenos. Street
Corner Society (Whyte, 1943/1955 - veja tambem 0 QUADRO 1 no Capitulo 1
deste livro) e Tally's Corner (Liebow, 1967 - veja tambem 0 QUADRO 9, neste
capitulo), par exemplo, sempre foram confundidos com estudos de caso de

QUADR05a

o que e uma unidade de amUise?


a best-seller The Soul of a New Machine (1981), escrito por Tracy Kidder, foi
vencedor do premio Pulitzer', a livro trata do desenvolvimento de urn novo
microcomputador produzido pela Data General Corporation, que foi projeta
do para competir direlamente com urn outro microcomputador desenvolvido
pela Digital Equipment Corporation.
De faci! ]eitura, a livro descreve como a equipe de engenheiros cia Data
Genera] inventou e desenvolveu 0 novo computador. Comec;a com a
conceirualizac;ao inicial do computador e termina quando a equipe entrega 0
controle da ffiaquina a equipe de marketing da Data General.
Eurn exemplo excelente de esrudo de caso. No entanto, 0 texto de Kidder
tambem i1ustra urn problema fundamental quando se realiza estudos de caso
ode definir a unidade de amllise. a esrudo de caso e sobre 0 microcomputa
dor, au esobre a dinamica de urn pequeno grupo - a equipe de engenheiros?
A resposta e muito importame se pretendemos entender como 0 esrudo de
caso se relaciona com urn corpo mais amplo de conhecimento - isto e, se
devemos generalizar a questao a tecnologia ou a dinamica de grupo. Na me
dida em que 0 livro nao e urn estudo acade.mico, ele nao necessita, como de
fata nao 0 faz, apresentar uma resposta,

bairros, quando, na verdade, sao estudos de caso de pequenos grupos (obser


ve que, em nenbum dos dois livros, e descrita a geografia do baino, muito
embora os pequenos grupos vivessem em uma pequena area com claras impli
ca~6es de vizinhanc;a). 0 QUADRO 5b, no entanto, apresenta urn born exem
plo de como as unidades de analise podem ser definidas de uma maneira
mUito mais discriminat6ria - na area do comercio mundial.
A maio ria dos pesq uisadores vao se defrontar com esse tipo de confusao
ao definirem a unidade de amUise. Para diminuir a confusao, uma boa pratica
e discutir 0 caso em potencial com urn colega. Teme explicar a ele quais ques
toes voce esta tentando responder e por que escolheu urn caso especifico ou
urn grupo de casas como forma de responder a essas quest6es. Isso pode ajuda
10 a evitar a idemificac;ao incorreta da unidade de analise.
Vma vez que tenha sido estabelecida a definic;ao geral do caso, torna-se
imponante fazer novas considerac;6es da unidade de analise. Se a unidade de
aJl<Hise for urn pequeno grupo, por exemplo, as pessoas que devem ser inc1uf-,
. N. de T. Laurea inslltuida em 1917 pelo jomalista none-americano Joseph Pulitzer e oUlorga
da anualmente pela Universidade de Columbia. Divide-se em oito prl'milos de jomalismo, cinco
de Hteratura, quatro bolsas de estudo e um premio de musica.

46

Estudo de Caso

QUADR05b
Uma escoJha mais clara entre unidades de analise

o livro de Ira Magaziner e Mark Patinkin, The Silent War: Inside the Global
Business Battles Shaping America's Future (1989), apresenta nove estudos de
caso. Cada urn deles auxilia 0 leitor a compreender a real situa~ao da compe
ti~ao economica internacional.
Dois casos parecem semelhantes, mas, na verdade, possuem unidades de
analise principais diferentes. Um caso, sobre a empresa coreana Samsung, e
urn estudo da polftica crucial que tornou a empresa competitiva. Perceber
como se deu 0 desenvolvimcnto economico da Coreia do Sui faz parte do
contexto, e 0 estudo de caso tambem contem uma unidade incorporada - 0
desenvolvimento pela Samsung dos fornos de microondas como produto
ilustrativo. 0 outro caso, sobre a implantac;ao de uma fabrica de computado
res da Apple em Singapura, e, na verdade, urn esrudo de caso sobre a politica
adotada por Singapura que tomou 0 pals competitivo. A experiencia da fabri
ca da Apple - uma unidade incorporada de analise - e, realmente, urn exem
plo claro de como as polfticas nacionais afetam os investimentos estrangeiros.
Esses dois casos demonstram como a defini<;ao das unidades de analises
principais e incorporadas, e a definic;ao dos evenros contextuais em volta
dessas unidades, dependem do nivel de investigac;ao. Eprovavel que a un i
dade principal de analise esteja no mesmo Divel abordado pelas quest6es de
estudo principais.

daquelas que nao se encontram dentro dele (0 contexte para 0 estudo de caso).
Similarmente, se 0 caso se referir a algum tipo de servi~o em uma area geogra
fica espedfica, devem ser tomadas decisoes sobre servi<;os publicos cujos limi
tes de baino nao coincidem com a area. Por ultimo, para quase todos os t6pi
cos escolhidos, sao necessarios limites de tempo especfficos para definir 0 co
me<;o e 0 fim do caso. Todas essas questoes precisam ser consideradas e res
pondidas para defmir a unidade de analise e, por conseguinte, detenninar os
timites da coleta e da analise de dados.
Epreciso ainda fazer uma observa<;ao final sabre a defini~ao do caso e da
unidade de analise, relativa ao papel da literatura existente sabre a pesquisa
em si. A maioria dos investigadores van querer comparar suas descobertas
com pesquisas anteriores; por essa razao, as defini<;oes-chave nao devem ser
idiossincniticas. Em vez disso, cada estudo de caso ou unidade de analise de
vern ser semelhantes aqueles previamente estudados por outras pessoas ou
devem divergir de forma clara e operacionalmeme definida. Dessa maneira, a
literatura exisrente tambem pode se tamar uma referencia-guia para se definir
o caso e a unidade de analise.

Projetando Estudos de Caso

47

Ligando os dados a proposi~oes, e os criterios para a interpreta~ao das des co


bertas. 0 quarto e 0 quinto componentes foram os menos desenvolvidos nos
esrudos de caso. Representam as etapas da analise de dad os na pesquisa do
estudo de caso, e deve haver urn projeto de pesquisa dando base a essa analise.
igor as dados a proposiroes pode ser feiro de varias maneiras, mas ne.
nhuma foi tao bern definida quanto a atribui\30 de temas e condi<;oes de
tratamento em experimentos psico16gicos (que e a maneira como as hip6reses
e os clados sao associados em psicologia). Uma abordagem promissora para
os eswclos de caso e a icleia da "adequa<;ao ao padrao" descrita por Donald
Campbell (1975), por meio da qual varias partes da mesma informa<;ao do
mesmo caso podem ser relacionadas a mesma proposi<;ao re6rica. Em urn ar
rigo relacionado sobre urn ripo de padrao - urn padrao de series temporais _
Campbell (1969) ilustrou essa abordagem, mas sem rotula-la como tal.
Em seu arrigo, Campbell primeiro demonstrou como 0 numero anual de
acidentes fatais de transiro em Connecticut pareceu dedinar apos a aprova
<;5.0 de uma nova lei estadual que limitava a velocidade para 90 quil6metros
por hora. Entre tanto , uma anilise mais detalhada da taxa de mortalidade,
com base em alguns anos antes e depois cla altera<;ao na lei, mostrou uma
flutua<;ao nao-sistematica no numero de aciclentes, em vez de uma redu<;ao
niridamenre marcada. Urn simples e rapido exame, sem muito aprofundamento,
e suficieme para mosrrar que 0 padrao real parecia nao-sistematico em vez de
seguir uma tendencia de diminui<;ao (veja a Figura 2.1); assim, Campbell
concluiu que 0 limite de velocidade nao rivera nenhum efeito sobre 0 mimero
de acidentes de transiro com vitirnas fatais.
o que Campbell fez foi descrever dais padroes em potencial e entao mos
rrar que os clados se enquadravam melhor em urn do que em outro. Se os dois
padroes em potencial sao considerados proposi<;oes concorrentes (uma pro
posi<;ao "com efeito" e uma proposi<;ao "sem efeito", em rela<;ao ao impacto da
nova lei de limite de velocidade), a tecnica de adequa<;ao ao padrao e a ma
neira de relacionar os dados as proposi<;oes, muito embora 0 esrudo inteiro
consista apenas em urn caso unico (0 esrado de Connecticut).
Esse artigo tambem ilustra os problemas que surgem ao se lidar com 0
quinto componente, as criterios para a interpretarQo das descobertas do estudo.
Os clados de Campbell se ajustam a urn padrao de uma forma muito melhor
do que se ajustam a outro. Mas qual 0 grau de adequa<;ao necessaria para ser
considerada uma adequayao? Observe que Campbell nao faz nenhurn teste
esratistico para fazer uma compara<;ao. E nem reria sido possivel, pois cada
POnto de dados no padrao era urn numero unieo - 0 nLlmero de aciclentes para
cada ana - para 0 qual nao se poderia calcular uma variancia e nem se pode
ria conduzir qualquer teste estatisrico. Normalmente, nao hci uma maneira
precisa de se estabelecer os criterios para a inrerpretayao dessas descobertas.
o que se espera e que as cliferenres padr6es estejam conrrastando, de forma
clara e suficiente, que (como no caso de Campbell) as descobertas podem ser

Projerando Estudos de Caso

48

49

Estudo de Caso

o projeto tambem deveria lhe dizer


terem sido coletados - como indicado:

Proposic;5es a priori:
urn padrao "sem efeitos"

um padrao "com efeitos"

oumero de
acidentes

I~

300

b
,

ANOS

ANOS

325

_!
.~
.\f'J~

nu.mero de 275
250
acidentes
225 ,

...urn padrao "sem efeitos"

J:l

200
515253 54 55 56 57 5859
ANOS

Figura 2.1 Urn exernplo de adequac;.ao ao padrao.


FONTE: COSMOS Corporation

interpretadas em termos de

compara~ao de, pelo menos, duas proposic;6es

concorrentes.
Resumo. Urn projeto de pesquisa deve conter cinco componentes. Embo
ra 0 estado atual da ciencia nao fornec;a orientac;ao detalbada sobre os ulti
mos dois, 0 projeto completo de pesquisa nao deve apenas indicar quais da
dos devem ser coletados - como indicado:
a) pelas quest6es do esrudo;
b) por suas proposic;6es;
c) por suas unidades de analise.

que deve ser feito apos os dados

d) pela logica que une os dados as proposic;6es;


e) pelos criterios para interpretac;ao das descobertas.

o papel da teoria no trabalho do projeto

1234567

1234567

Observac;oes atuaiS:
(Campbell,1969)

'

Ieg
-/'

Tratar desses cinco componentes precedentes de projetos de pesquisa 0 forc;a


ra efetivamente a iniciar a formulac;ao de uma teoria preliminar relacionada
ao seu topico de estudo. Esse papel da elaborac;ao da teoria, anterior a realiza
<;.ao de qualquer coleta de dados, apresenta uma diferenc;a entre os esrudos de
caso e as metodos relacionados, como a etnografia (Lincoln & Guba, 1985,
1986; Van Maanen, 1988; Van Maanen et al., 1982) e a "construc;ao de teoria"
(Strauss & Corbin, 1990). Geralmente, esses metodos relacionados delibera
damente evitam que se especifiquem quaisquer proposic;5es teoricas no prin
cipia de uma investiga~ao. Par conseguinte, os estudantes pensam, equivoca
damente, que, ao urilizarem 0 metodo do estudo de caso, eles podem avanc;ar
com rapidez na fase de coleta de dados, e sao incentivados a fazer seus "conta
tos de campo" tao rapidamente quanto posslvel. Nenhuma orjenta~ao pode ser
mais falaciosa. Entre outras organizac;6es, os contatos de campo relevantes de
pendem da compreensao - ou da teoria - do que esta sendo estudado.

Desenvolvimento da teoria. Para os estudos de caso, a desenvolvimento


da teo ria como parte da fase de projeto e essencial, casoo prop6sito decor
rente do estttdo de caso seja determinar ou testar a teoria. Utilizando como
exemplo urn estudo de caso sobre a implanta~ao de urn novo sistema de
gerenciamento de Informa~6es (MIS, management information system)
(Markus, 1983), 0 ingrediente mais simples de uma teoria e uma afirma~ao
como esta:

o esrudo de caso mostranl por que a implamac;ao deu certo somente quan
do a organizar;ao foi capaz de se reestnlturar, e nao apenas revestiu a amiga
estrutura organizacional com 0 novo MIS. (Markus, 1983)

A afirma~ao apresenta, em poucas palavras, a teoria de implamaC;ao do


MIS - isto e, que e necessaria uma reestruturac;ao organizacional para fazer
Com que a implantac;ao do MIS fundone.

.........

Projetando Estudos de Caso

50

51

Fstudo de Caso

Utilizando 0 mesmo caso, podemos acrescentar outro ingrediente com a


seguinte afirma<;ao:

o estudo de caso mostrara par que a simples sUbstituit;ao de pessoas-chave


nao foi suficiente para se obter uma implementat;iio bem-sucedida. (Markus,
1983)

a) 0 prop6sito do trabalho descritivo;


b) a ampla porem realista variedade de topicos que podem ser conside
rados uma descri<;:ao "completa" do que esta sendo estudado;
c) o(s) provavel(is) topico(s) que sera(ao) a essencia da descri<;:ao.
Boas respostas a essas questoes, incluindo 0 fundamemo logico subja
cente as respostas, 0 ajudarao a percorrer urn longo caminho mmo
ao desenvolvimento da base teorica necessaria - e 0 projeto de pes
quisa - para seu est'udo.

Essa segunda afirmac;ao apresenta, reswnidamente, uma teoria concorren

te _ isto e, que a implantac;ao do MIS nao obtem exito devido a resistencia a

Para alguns outros tapicos, a base de conhecimento existente pode ser


mudanc;as por parte de algumas pessoas em especial, e que a substituic;ao de tais

deficiente, e a literatura dlsponivel nao fomece nenhuma estrutura ou hlp6tese


pessoas e a (mica exigencia para que a implantac;ao seja bem-sucedida.

conceptual digna de nota. Essa base de conhecimento nao se presta ao desen


Podemos observar que, uma vez que esses dois ingredientes iniciais fo
volvimento de boas proposi<;oes teoricas, e eprovavel que qualquer novo estu
rem elaborados, as ideias expostas darao cada vez mais conta de questoes,
do empirico caracterize-se como sendo urn esrudo "explorar6rio". Wio obst.ante,
proposic;oes, unidades de analise, ligac;oes logicas dos dados as proposi<;:6es e
como se percebeu anteriormente com 0 caso ilustrativo do QUADRO 4, mesmo
criterios de interpretac;ao das descobertas - ou seja, os cinco componentes
urn estudo de caso exploratorio deve ser precedido par afirma<;:oes sobre:
necessarios do projero de pesquisa. Nesse sentido, 0 projeto complero incorpo
ra wna "teoria" do que esta seodo estudado. Nao se deve, de forma alguma,
a) 0 que sera explorado;

pensar a respeito dessa teoria com a formalidade das grandes teorlas em cien
b) 0 proposito da explora<;ao;

das sociais, nem se esta pedindo que voce seja urn teorico magistral. Em vez
c) os criterios atraves dos quais se julgara a explora<;:ao como bem-suce

disso, 0 objetivo elementar epossuir um esquema completo 0 suficiente de seu


dida.
estudo, e isso exige proposi<;6es tearicas. Assim, 0 projeto completo de pesqui
sa fornecera uma dire<;:ao surpreendentemente forte ao detemunar quais da
dos devem ser coletados e as estrategias de analise desses dados. Por essa
razao, e essendal que se desenvolva uma teoria antes que se fac;a a coleta de
QUADR06
dados para qualquer estudO de caso.
Usando uma metMora para desenvolver teoria descritiva
No entanto, desenvolver uma teoria leva muiro tempo e pode ser mwto
dificil (Eisenhardt, 1989). Para alguns topicos, os crabalhos existentes podcm
Quatro parses - as colonias americanas, a Rllssia, a Inglaterra e a Franc;a
oferecer uma rica esrrutura tearica para projetar urn estudo de caso espedfico.
que passaram pOl' cursos semelhantes de acontecimentos durante suas princi
Se estiver interessado no desenvolvimemo da economia mundial, por exem
pais revoluc;oes politicas: esse e 0 ropico do famoso escudo historico de Crane
plo, 0 livro The Changed World Economy, de Peter Drucker, e uma fonte excep
Brinton - The Anatomy of a Revolution (1938). 0 autor trac;a e analisa esses
donal de teorias e hip6teses. Drucker sustenta que a economia mundial vern
acontecimentos de uma maneira descritiva, visto que SUa intenc;ao e menos
se alterando significantemente nos ultimos tempos. Ele chama aten<;:ao para 0
explicar as revoluc;oes do que derenninar se elas seguem cursos semelhantes.
"desatrelamento" que ocorreu encre a econornia primaria (materias-primas) e
A "analise CPlzada de caso" reveta muitas similaridades: todas as socieda
a economia industrial, encre os baixos custos da mao-de-obra e a produc;ao
des apresentavam urn considenivel crescimento econ8mico, existiam profun
dos antagonismos de classes, os inrelectuais desistiram de suas posi<;:6es de
manufatureira, e entre os mercados financeiros e a economia real de produtos
lideranc;a, a maquina governamental era ineficiente e a classe dorninante exi
e servic;os. Testar essas proposic;oes talvez exija estudos diferentes, alguns ten
bia urn comportarnento imoral, dissoluto ou inepro (ou os tres). No emanro,
do como foco os desacrelamemos diferentes, outros dando atenc;ao a indus
em vez de confiar unicamente nessa abordagem de "fatores" para a descric;ao,
trias espedficas e outrOS ainda explicando unldades diferentes de analise. A
o autor tambem desenvolve a metafora de urn corpo humano que sorre de febre
estrutura te6rica de Drucker forneceria a direc;ao para se projetar estudos de
como uma maneira de descrever 0 padrao de eventos ao longo do tempo. Utili
caso e, mesmo, para se coletar dados relevantes.
za, com notavcl conhecimento de causa, 0 padriio cfdico de febres e calafrios,
Em outras situac;6es, a teoria apropriada pode ser descritiva (veja 0 QUA
elevando-os a urn ponto enrico e seguidos por uma falsa tranqiiilidade, para
DRO 6 e a QUADRO 1, para ver outrO exemplo), eo seu interesse deve se
descrever 0 fluxo e ref1uxo dos acontecimemos Das quaLIo revolu<,:6es.
val tar a quest6es do tipo:

52

Estudo de Caso

Tipos ilustrativos de teorias. Em geral, para superar as barreiras do desen


volvimento da teoria, voce deveria tentar se preparar para seu estudo de caso
atraves do seguinte: revisar a literatura relacionada ao que voce gostaria de
estudar (veja tambem Cooper, 1984), dlscutir com colegas e professores seus
topicos e ideias e perguntar a si mesmo questoes desafiadoras sobre 0 que
esta estudando, por que esta se propondo a fazer 0 estudo e 0 que espera
aprender com ele.
Como lembrete adlcional, voce deveria ter consciencia da ampla varie
dade de teorias que talvez sejam importantes ao seu estudo. Por exemplo,
observe que 0 exemplo do MIS ilustra a teoria da "implantac;ao" do MIS e que
esse eapenas urn tipo de teoria que pode ser objeto de estudo. Pode-se incluir
outros tipos de teorias a serem consideradas:

Teorias individuais - por exemplo, teorias de desenvolvimento indi


vidual, comportamento, personalidade, aprendizagem e incapacida
de cognitivos, percepc;ao individual e interac;oes interpessoais.
Teorias de grupo - por exemplo, teorias de funcionamento familiar,
grupos informais, equipes de trabalho, coordenac;ao de supervisao d
funciomirios e redes interpessoais.
Teorias organizacionais - por exemplo, teorias de burocracias, estIu
tura e func;oes organizacionais, excelencia em desempenho organiza
donal (p.ex., Harrison, 1987) e parcerias interorganizacionais.
~ Teorias sociais - por exemplo, teorias de desenvolvimento urbano,
comportamento internacional, instituic;oes culturais, desenvolvimen
to tecnologico e func;oes de mercado.

Outros exemplos cortam caminho em alguns desses tipos ilustrativos. Teo


rias de ramada de decisao (Carroll & Johnson, 1992), por exemplo, podem
incluir individuos, organizac;oes ou grupos sociais. Como outro exemplo, urn
topico comum de estudos de caso e a avaliac;ao de programas que obtem apoio
publico, como programas municipais, estaduais e federais. Nessa situac;ao, 0
desenvolvimento de uma teoria de como se supoe que urn programa possa
funcionar e essencial ao projeto da avaliac;ao, mas recebeu relativamente pouca
enfase no passado (Bickman, 1987). De acordo com Bickman, os analistas
confundem, com freqliencia, a teoria do programa (p.ex., como tomar a edu
cac;ao mais eficaz) com a teoria de implementac;ao do programa (p.ex., como
instalar urn programa eficaz). Para aqueles politicos que desejam conhecer os
passos essenciais desejados (p.ex., descrever urn curriculo efetivo de uma nova
maneira), os analistas recomendam, infelizrnente, passos administrativos
(p.ex., ocultar urn diretor que faz bons projetos). Pode-se evitar essa incompa
tibilidade ao se dar urn enfoque mais atencioso a teoria essencial.
Generalizando de estudo de caso para teoria. 0 desenvolvimento de teoria
f.:;Il:i1it.3.dJ~fasf"....rla..ml..etakQadQsd o esrudo de caso decorrente. A

",ii.l:b.U:U:U:I.nr:

Projetando Estudos de Casa

53

teoria apropriadamente desenvolvida tambem e 0 nivel no qual ocorrera a


generaIizac;ao dos resultados do estudo de caso. Esse papel da teoria vern
sendo caracterizado ao longo desse livro como "generaliza<;ao analftica" e
vern sendo confromado com uma outra maneira de se generalizar resultados,
conhecida como "generaliza<;ao estatistica". Compreender a distinc;ao entre
esses dois tipos de generaIizac;ao pode ser seu desafio mais importante ao
realizar estudos de caso.
Vamos considerar primeiro 0 modo mais comumente reconhecido de se
generalizar - "generaliza<;ao estatistica" -, embora seja 0 menDs relevante
para se fazer estudos de caso. Na generaliza<;ao estatistica, faz-se uma inferencia
sobre uma popula<;ao (au urn universo determinado) com base nos dados
empiricos coletados sobre uma amostragem. Isso e mostrado como Nivel Urn
de in/erencia na Figura 2.2. 1 Esse metodo de generalizac;ao e cornu mente reco
nhecido porque os pesquisadores do estudo possuem pronto acesso a formu
las para se determinar 0 grau de certeza com que as generaliza<;oes podem ser
feitas, dependendo principalmente do tamanho e da varia<;ao interna dentro
do universo e da amostragem. Alem disso} essa e a maneira mais comum de se
generalizar ao se realizar levantamentos (p.ex., Fowler, 1998; Lavrakas, 1987),
e e uma parte integrante (em bora nao seja a unica) de se generalizar a partir
de experirnentos.
Urn erro fatal que se comete ao se reaIizar estudos de caso e conceber a
generaIizac;ao estatistica como 0 metodo de se generalizar os resultados do

NNEL

DOIS

teoria
implica~ao

de politica

I
I

caracterlsticas
da popular;3.o

1
amosrragern

ESTIJDO DE CASO

descobertas do
estudo de caso

Figura 2.2 Fazendo inferencias: dois nlveis.


Corporarion

FONTE: COSMOS

LEVANTAMENTo

OM

implicac;ao de
politica concorrente

it--t------,--------------j
T L_,
r--------- I
I

NiVEL

teoria concorrente

EXPERlMENTO
I

descobertas
experimentais

1
objetos de estudo

Projetando Estudos de Caso

54

55

j':st udo de Caso

caso. Isso ocorre porque os casos nao sao "unidades de amostragem" e nao
devem ser escolhidos por essa razao. De preferencia, os estudos de caso indi
vidual devem ser selecionados da mesma forma que urn pesquisador de la
boratario seleciona 0 assunto de urn novo experimento. Casos multiplos,
nesse sentido, devem ser vistos como experimentos multiplos (ou levanta
mentoS multiplos). Sob tais circunstancias, 0 metodo de generalizaC;ao e a
"generalizaC;ao analltica", no qual se utiliza uma teo ria previamente desen
volvida como modelo corn 0 qual se deve comparar os resultados empiricos
do estudo de caso. Se dois ou mais casos sao utilizados para sustentar a
mesma teoria, pode-se solicitar uma replicaC;ao. Os resultados empfricos po
dem ser considerados ainda mais fortes se dois ou mais casas sustentam a
mesma teoria, mas nao sustentam uma teoria concarrente igualmente plausf
vel. Graficamente, esse tipo de generalizaC;ao e mostrado como 0 Nive! Dais
de injerencia na Figura 2.2.
Pode-se utilizar a generalizac;ao anaHtica se 0 seu estudo de caso envol
ver urn ou varios casos, que mais tarde sera denominado estudos de casa uni
co ou de casos multiplos. Ademais, a l6gica da replicac;ao e a distinC;ao entre
generalizac;ao estatfstica e anaHtica serao tratadas ern maiores deralhes du
rante a discussao de projetos de estudo de casos multiplos. 0 ponto principal
nessa conjunc;ao e que voce deveria tental' se direcionar ageneralizac;ao ana\(
tica ao realizar estudos de caso e que deveria evitar pensar em rermos confu
sos como "a amostragem de casos", ou 0 "pequeno numero de amostragens de
caso", como se urn estudo de caso unico correspondesse a urn unieo respon
denre em urn levantamento ou urn unico tema em urn experimento. Ern outras
palavras, nos termos da Figura 2.2, voce deve ter ern vista 0 Nive! Dais de
inferencias ao realizar estudos de caso.
Dada a importancia dessa diferenciac;ao entre as duas maneiras de se
generalizar, voce encontrara outros exemplos e mais discussao ao lange desse
capitulo e do Capitulo 5.

CRITERIOS PARA JULGAR A QUALIDADE DOS


PROJETOS DE PESQUISA

Como se sup6e que urn projeto de pesquisa represente urn conjunto logico de
proposic;6es, voce tambem pode julgar a qualidade de qualquer projeto dado
de acordo com cenos testes l6gicos. Os conceiros que ja foram oferecidos para
esses testes incluem fidedignidade, credibilidade, confirmabilidade e fidelida
de dos dados (U.S. General Accounting Office, 1990).
Quatro testes, no entanto, vern sendo comumente utilizados para deter
minar a qualidade de qualquer pesquisa social empfrica. Uma vez que os estu
dos de caso representam uma especie desses esrudos empiricos, os quarro tes
tes tambem sao importantes para a pesquisa de estudo de caso. Dessa forma,
uma inovac;ao importante deste livro e a identificac;ao de varias raricas para
!idar com esses testes ao fazer estudos de caso. A Figura 2.3 apresema os
quatre testes amplamente utilizados e as tMicas recomendadas de esrudo de
caso, assim como uma referencia a fase da pesquisa em que a tatica deve ser
usada (cada tatica e descrita ern detalhes mais tarde, no capitulo apropriado
deste livro).

testes

tatica do estudo de caso

validade do constructo

- udliza fontes multiplas


de evidencias
- estabelece encadeamento
de evidencias
- 0 rascunho do re!at6rio
estudo de caso ~ revisado
por informantes-chave
- faz adequasao ao padrao
- faz constru~ao da

Resumo. Essa subseC;ao sugeriu que urn projero completo de pesquisa que
abranja os cinco componentes descriros anteriormente exige, na verdade, 0
desenvolvimento de uma estrutura te6rica para 0 estudo de caso que sera
conduzido. No lugar de resistir a essa exigencia, urn born pesquisador de estu
do de caso deve se esforc;ar para desenvolver essa estrutura te6rica, nao irn
portando se 0 estudo tenha de ser explanat6rio, descritivo ou explorarorio. A
utilizac;ao da teoria, ao realizar estudos de caso, nao apenas representa uma
ajuda imensa na definic;ao do projeto de pesquisa e na colera de dados adequa
dos, como tambem toma-se 0 veiculo principal para a generalizac;ao dos resul
tados do estudo de caso.

validade intema

validade extema

confiabilidade

fase da pesquisa na qual


a ratica deve ser aplicada
coleta de dados
coleta de dados
composisao

anAlise de dados
analise de dados

explana~ao

- faz anaIise de series


temporais

anAlise de dados

- utiliza !6gica de
replical;iio em estudos
de casos mUltiplos

projeto de pesquisa

- utiliza protocolo de
estudo de caso
- desenvo!ve banco de dados
para 0 esrudo de caso

coleta de dados
coleta de dados

Figura 2.3 Taricas do estudo de caso para quatro testes de pl-ojeto.


______
FO_N_TE: COSMOS Corporation

-------------56

Projetando Estudos de Caso

Estudo de Caso

Uma vez que OS quatro testes sao comuns a todos os metodos de ciencias
sociais, eles ja foram resumidos em varios livros-texto (veja Kidder & Judd,
1986, p. 26-29):

Validade do constructo: estabelecer medidas operacionais corretas para


os conceitos que estao sob estudo.
Validade intema (apenas para estudos explanatorios ou causals, e nao
para estudoS descritivos ou exploratorios): estabelecer uma relac;ao
causal, por meio da qual sao mostradas certas condic;oes que levem a
outras condic;oes, como cUferenciada de relac;oes espurias.
Validade extema: estabelecer 0 dominio ao qual as descobertas de urn
estudo podem ser generalizadas.
Confiabilidade: demonstrar que as operac;6es de urn estudo - como os
procedimentos de coleta de dados - podem ser repetidas, apresentan
do os mesmos resultados.
Essa lista e muito mals complexa do que as noc;6es-padrao de "validade"
e "confiabilidade" as quais a maloria dos estudantes tern side exposta, e cada
item merece uma atenc;ao integral. Para os estudoS de caso, uma revelac;ao
importante e que as varias dticas a serem utilizadas ao lidar corn esses testes
devem ser aplicadas ao lange da realizac;ao subseqiiente do estudo de caso, e
nao apenas no comec;o. Nesse sentido 0 "trabalho do projeto", na verdade,
continua alem dos pIanos iniciais do projeto.
J

Validade do constructo
Este primeiro teste e especialmente problematico na pesquisa de estudo
de caso. As pesso as que sempre criticaram os estudos de caso geralmente apon
tarn 0 fato de que urn pesquisador de estudo de caso nao consegue desenvolver
urn conjunto suficientemente operacional de medidas, e de que sao utilizados
julgamentos "subjetivos" para coletar os dados. Tome como exemplo 0 estudo
das "mudanc;as que ocorrem em determinadas regi6es urbanas" - urn topico
muito comum de estudo de caso.
Corn os anos, surgiram algumas preocupac;6es acerca de como certos nil
cleos urbanos modificaram sua natureza. Qualquer estudo de caso ja examinou
os tipos de mudanc;a ocorrida e suas conseqiiencias. No entanto, sem qualquer
especificac;ao previa dos eventos operacionais significantes que constituem uma
"mudanc;a", 0 leiter nao sabe dizer se as alterac;6es registradas em urn estudo de
caso refletem, genuinamente, os acontecimentos realmente decisivos no local
ou se acontecerarn apenas com base nas impress6es do pesquisador.
As rnudan<;as em urn nilcleo urbano podem, de fato, dar conta de uma
ampla variedade de fenomenos: rotatividade racial, deteriora<;ao ou abando
.,.
_ . ..I __ ~_" ~~ .... <>.rlr~ ... rim: servicos urbanos, modificac;ao nas insti-

57

tui<;6es economicas da regHio ou mudanc;a de residentes de baixa renda para


residentes de media renda ern bairros "que estao melhorando sua qualidade
de vida". Para realizar 0 teste de validade do constructo, 0 pesquisador deve
tel' ceneza de cumprir duas etapas:
1. Selecionar os opos espedficos de mudan<;as que devern ser estuda
das (em relac;ao aos objetivos originais do estudo).
2. Demonstrar que as mecUdas selecionadas dessas mudan<;as realmente
refletem os tipos espedficos de mudan<;as que foram selecionadas.

POl' exemplo, suponha que voce cumpra a prirneira etapa aFirmando


que planeja estudar 0 crescimento do indice criminal no bairro. Logo, a se
gunda etapa exige que voce tambem apresente umajustificativa para utilizar
os crimes registrados na polfcia (que vern a ser a medida-padrao utilizada no
Uniform Crime Reports do FBI) como sua medida de crime. Talvez essa nao
seja uma medida valida, uma vez que uma grande parcela de crimes nao e
regisrrada na policia.
Como mostra a Figura 2.3, para realizar estudos de caso, encontram-se
disponlveis tres taticas para aumenrar a validade do constructo. A primeira e
a utilizac;ao de wirias jontes de evidencias, de tal forma que incentive linhas
convergentes de investigac;ao, e essa ratica e relevante durante a coleta de
dados (veja 0 Capitulo 4). Uma segunda tarica e estabelecer urn encadea
menta de evidencias, tambem relevante durante a coleta de dados (Capitulo
4). A terceira tatica e fazer com que 0 rascunho do relat6rio do estudo de
caso seja revisado por informantes-chave (urn procedimento descrito em
detalhes no Capitulo 6).

Validade interna
Esse segundo teste recebeu a maior atenc;ao na pesquisa experimental e qua
se-experimental (veja Campbell & Stanley, 1966; Cook & Campbell, 1979).
Foram identificadas numerosas "ameac;as" avalidade interna, principalmen
te as que tratavam de efeitos espurios. No entanto, como tantos livros-texto
ja deram atenc;ao a essa questao, apenas dois pontos precisam ser menciona
dos aqui.
Primeiro, a validade intema e uma preocupa<;ao apenas para estudos de
caso causais (ou explanat6rios), nos quais 0 pesquisador condui , equivocada
mente, que hci uma relac;ao causal entre x e y sem saber que urn terceiro fator
- z - pode, na verdade, tel' causado y, e 0 projeto de pesquisa nao foi bern
sucedido ao tratar com algurna ameac;a a validade interna. Observe que essa
16gica nao e aplicavel aas esrudas descritivas au explorat6rios (se os estudos
forem estudos de caso, levantamentos au experimenros), que nao estao preo
cupados em fazer proposi<;i5es causais.

Projetando Estudos de Caso


58

59

Estudo de Caso

Segundo, a preocupa<;ao com a validade interna, para a pesquisa de estu


do de caso, pode ser estendida ao problema mais amplo de se fazer inferencias.
Basieamente, urn estudO de caso inclui uma inferencia toda vez que urn evento
nao pode ser diretamente observado. Assim, 0 pesquisador "inferira" que urn
evento em particular foi 0 resultado de alguma ocorrencia anterior, com base
em evidencias obtidas de entrevistas e documentarios coletados como parte
do estudO de caso. E a inferencia correta? Todas as explana<;oes e possibilida
des foram consideradas? As evidencias sao convergentes? Parecem ser eviden
cias hermeticas? Urn projeto de pesquisa que antecipou essas questoes ja co
me<;ou a lidar com 0 problema global de fazer inferencias e, por eonseguinte,
com 0 problema espedfico da validade intema.
Entretanto, as taticas espedfieas para alcan<;ar esse resultado sao diffeeis
de serem identificadas. Isso se mostra espeeialmente verdadeiro ao se fazer
estudos de caso. Como conjunto de sugestoes, a Figura 2.3 mostra que a tatica
analltica de adequaplo ao padrcro, ja mencionada mas que sera explicada em
maiores detalhes no Capitulo 5, e uma maneira de aplicar validade intema.
Duas taticas anaHticas relacionadas, constru~cro da explana~ao e analise de seri
es temporais, tambem sao descritas no CapitulO 5.

Validade externa

o terceiro teste trata do problema de saber se as descobertas de urn estudO sao


generalizelveis alem do estudo de caso imediato. No exemplo mais simples, se
urn estudO sobre as altera<;oes ocorridas em urn bairro tiver como foco apenas
urn bairro, os resultados sao aplidveis a outro bairro? 0 problema da validade
externa constitui urn grande obstaculo ao realizar estudos de caso. Os crftieos
geralmente afirmam que casos {micos oferecern uma base muito pobre para
generalizar a partir deles. Esses enticos, no entanto, estao implicitamente eom
parando a situa<;ao pesquisa feita atraves de levantamentos de dados, nas
quais se generaliza facilmente a amostragem (se corretamente selecionada) a
urn universo mais amplo. Essa analogia com amostragens e universos mostra-se
incorreta quando se trata de estudos de caso. Isso ocorre porque a pesquisa com
base em levantamentos baseia-se em generaliza<;5es estatfsticas, ao passo que
os estudos de caso (da mesma forma com experimentos) baseiam-se em gene
raliza~oes anaUticas. Na generaliza<;ao analltica, 0 pesquisador esta tentando
generalizar urn conjunto particular de resultados a alguma teo ria mais

QUADR07

Como os estudos de caso podem ser generalizados


para uma teoria

e que e
muito dilicil generalizar de um caso a outro. Os analistas, dessa forma, caem
na armadilha de tentar selecionar urn caso ou urn conjunto "representativo"
de casos. Ainda assim, e muito provavel que nenhum conjunlo de cas os, por
maior que seja, consiga dar conta, satisfatoriamente, dessa reclamaC;ao.
o problema reside na propria noc;ao de generalizac;ao a outros estudos de
caso. De preferencia, 0 analista deveria tentar generalizar suas descoberras
para uma "teoria", em analogia a maneira como 0 dentista generaliza de
resultados experimentais para teorias (observe que 0 cientista nao tenta sele
donar experimentos "representativos").
Essa abordagern e bern ilusttada par Jane Jacobs em seu famoso livro, The
Death and Life of Great American Cities (1961). 0 livro se baseia principal
mente em experiencias realizadas em Nova York. Os t6picos dos capftulos, no
entanto, antes de refletirem as experiencias singulares de Nova York, tTatam
de quest6es teoricas mais amplas sobre 0 planejamenro urbano, como a im
portancia das ca!l;adas, a funC;ao dos parques de bairro, a necessidade pelas
condi<;6es basicas de sobrevivencia, por quadras pequenas e os processos de
forma<;ao e dissolw;ao de favelas. No conjumo, essas quest6es representanl,
na verdade, a formulac;ao de uma teoria sobre 0 planejamemo urbano.
o livro de Jacob acabou criando uma controversia acalorada na area do
planejamemo urbano. Como resultado parcial, foram feitas novas investiga
<;6es empfricas em outros locais para se examinar uma ou outra faceta de suas
ricas e instigantes ideias. A teoria dela, em essencia, tornou-se 0 instrumemo
para se exarninar outros dados, e ainda e uma cODrribui<;ao significativa a
arte do planejamemo urbano.

Vma reclama<;ao muito comum que se faz sobre os estudos de caso

____

abrangente (veja 0 QUADRO 7).


Por exemplo, a teoria sobre as mudan<;as ocorridas no bairro que levou a
urn estudO de casa em primeiro lugar e a mesma teoria que ajudara a identifi
car os outroS casos aos quais as resultados sao generalizaveis. Se urn estudo
tivesse como foco a "melhoria da qualidade de vida" do baino (veja Auger,

--....llio:Lan_tQ.n.:u:~Ll~scoll~r urn baino Dara a estudo tambem teria

Em principio, as tearias sabre a mudanc;a em todas as regi6es sedam 0 alvo ao


qual os resultados poderiam ser generalizados rnais tarde.
A generalizar;aa nao e automatica, no entanto. Deve-se testar uma teoria
atraves da repLicar;ao das descobenas em urn segundo ou mesmo em urn ter
ceiro local, nos quais a teoria sup6e que deveriam oeorrer os mesrnos resulta
dos. Uma vez que seja feita essa replicar;ao, os resultados poderiarn ser aceitas
por urn numero muito mais amplo de bairros sernelhantes, mesmo que nao se
realizem rna is replicar;6es. Essa 16gica de replicarQo e a mesma que subjaz a
utilizac;ao de experimentos (e permite que as cientistas generalizem de urn
experimenro a ourro); como mostrado na Figura 2.3, ela sera discudda em
maiores detalhes neste capitulo, na sec;:ao sabre projetos de casos mt'iltiplos.

60

Esrudo de Caso

Confiabilidade
A maloria das pessoas geralmente ja esta familiarizada com esse teste final. 0
intuito e certifiear-se de que, se urn pesquisador seguiu exatamente os mes
mos proeedimentos descritos por outro que veio antes dele e eonduziu 0
mesmissimo esrudo de easo novamente, 0 ultimo pesquisador deve chegar as
mesmas deseobertas e eonclusoes (observe que a enfase esta em fazer 0 mes
mo estudo de easo novamente, e nao em "repliear" os resultados de urn caso
ao fazer outro esrudo de caso). A confiabilidade serve para minimizar os erros
e as visoes tendeneiosas de urn estudo.
Urn outro pre-requisito que permite a esse pesquisador repetir urn esrudo
de caso anterior e a necessidade de documentar os procedimemos adotados
nesse caso. Sem essa documentac;ao, voce nem mesmo poderia repetir 0 seu
proprio trabalho (que e outra maneira de se lidar com a eon.fiabilidade). No
passado, os proeedimentos da pesquisa do esrudo de easo foram eseassamente
documentados, fazendo com que os revisores extemos do estudo de easo SllS
peitassem da eonfiabilidade do estudo. Para evitar isso, sera diseutido em de
talhes no Capirulo 3 0 usa de urn protocolo de estudo de caso para dar conta do
problema da doeurnentac;ao, e no Capitulo 4 sera descrita outra tecnica, 0
desenvolvimento de urn banco de dados para 0 estudo de caso.
A maneira geral de se aproximar do problema da confiabilidade e tomar
as etapas do processo 0 mais operacionais possivel e conduzir a pesquisa como
se alguem estivesse sempre olhando por cima do seu ombro. Na comabilidade,
sempre se esta ciente de que qualquer coma podeni sofrer uma auditoria.
Nesse sentido, 0 auditor esta rambem realizando uma verificac;ao de eonfiabi
lidade e deve ser capaz de produzir os mesmos resultados se forem seguidos
os mesmos procedimentos. Dessa forma, uma boa diretriz para realizar estu
dos de caso e conduzir a pesquisa de forma que urn auditor possa repetir os
procedimentos e chegar aos mesmos resultados.

Resumo. Ha quatro testes que podem ser considerados relevantes ao jul


gar a qualidade de urn projeto de pesquisa. Ao projetar e realizar estudos de
caso, vanas raticas encontrarn-se disponiveis quando se lida com esses testes,
embora nem todas as tecnicas ocorram no estagio formal de planejar urn estudo
de caso. Algumas delas oeorrem durante a coleta de dados, a analise de dados,
ou durante as fases de constituir;ao da pesquisa e sao, por conseguinte, descri
tas em maiores detalhes nos eapitulos subseqiientes deste livro.

Projetando Estudos de Caso

discutidos quatro tipos de projetos, baseados em urna matriz 2 x 2 (veja a


Figura 2.4). A matriz presume que estudos de caso unieo e de casos mUltiplos
refletem situar;oes de projeto diferentes e que, dentro desses dois tipos, tam
bern pode haver unidades unitarias ou mUltiplas de analise. Assim, pa.ra a
estrategia de estudo de caso, os quatros tipos de projetos sao:
a)
b)
c)
d)

projetos de caso unico (hoHsticos);


projetos de caso Unico (incorporados);
projetos de easos multiplos (holfsticos);
projetos de casos multiplos (ineorporados).

A seguir,

fundamemo logico para esses quatro tipos de projeto,

Quais sao os projetos de caso unico em potencial?


Fundamento l6gico para projetos de caso unico. Uma distinr;ao basica que deve
ser feita ao projetar estudos de caso e entre projetos de caso unico e de casos
mulliplos. Significa a necessidade de deeidir, antes da coleta de dados, se sera
utiJizado urn estudo de caso unico ou de easos multiplos ao formular as ques
toes da pesquisa.
o estudo de easo unico eurn projeto apropriado em varias cireunstfmcias.
Primeiro, recorde-se de que urn esrudo de easo unico eamilogo a urn experi
mento u.nico, e muitas das condic;6es que servem para justificar urn experimenro

projetos de
caso Unico

projetos de
casos multiplos

holisticos
(unidade Unica
de ancllise)

TIPO 1

TIPO 3

incorporados
(unidades mUltipias
de anaIise)

TIPO 2

TIPO 4

PROJETOS DE ESTUDO DE CASO

Essas caracteristicas gerais dos projetos de pesquisa servem como pano de


fundo ao se considerar projeros especfficos para os estudos de caso. Serao

61

Figura 2.4 Tipos basicos de projetos para os esrudos de caso.


FONTE: COSMOS Corporation

62

Estudo de Caso

Projetando Estudos de Caso

tinieo tambem justificam urn estudo de caso unico. Enconrra-se urn funda
mento logico para urn caso linico quando ele representa 0 casa decisiva ao
testar uma teoria bem-formulada (observe novamente a analogia a urn experi
mento decisivo). A teoria especificou urn conjunto claro de proposic;6es, assim
como as circunstancias nas quais se acredita que as proposi<;6es sejam verda
deiras. Para confirmar, contestar ou estender a teoria, deve existir urn caso
unieo, que satisfac;a todas as condi<;6es para testar a teoria. 0 caso Unico pode,
entao, ser utilizado para se determinar se as proposic;6es de urna teoria sao
corretas ou se algum ourro conjunto alternativo de explanac;6es possa ser mais
relevante. Dessa maneira, como a compara<;ao de Graham Allison de tres teo
rias para 0 funcionamento burocnitico e a crise dos misseis em Cuba (descritas
no Capitulo 1, QUADRO 2), 0 caso tinico pode significar uma importante con
tribui<;ao a base de conhecimento e a constru<;iio da teoria. Tal estudo pode ate
mesmo nos ajudar a redirecionar investiga<;6es futuras em uma area inteira
(veja 0 QUADRO 8 para obter outro exemplo, na area da inovac;ao
organizacional) .

QUADR08

estudo de caso tinico como

caso decisivo

Urn fundamento 16gico para selecionar urn projeto de caso unieo, no lugar de
urn projeto de casos mUitiplos, e que 0 caso unico representa 0 teste decisivo
de uma teoria signifi-cativa. Neal Gross et al. utilizaram esse projeto ao darern
atenc;ao a uma unica escola ern seu livro, Implementing Organizational
Innovations (1971).
A escola foi selecionada porque ja apresentava urn historico de inovac;6es,
de forma que nao se poderia afirrnar que sofresse de "obstaculos a inova
c;6es". Nas leorias em vigencia, esses obstaculos haviam side citados como os
principais responsaveis pelo fracasso das inovac;6es. Gross et al. demonstra
ram que, nesta escola, as inovar;6es tarnbem foram malsucedidas, mas que a
falta de exito nao poderia ser atribufda a qualquer tipo de obstaculo. Foram
os processos de implantar;ao das inovar;6es os responsaveis pelos resultados.
Dessa maneira, 0 livro, ernbora fique lirnitado a urn caso unico, representa
um divisor de aguas na teoria da inovac;ao. Antes do estudo, os especialistas
tinham como foco a identificar;ao de obst<iculos; a partir deste estudo, a litera
tura deteve-se muito mals na questao dos estudos do processo de implantac;ao.

63

Urn segundo fundamenro logico para urn caso (mico e aquele em que 0
caso represenra urn casa ram au extrema. Essa e, em geral, a sirua<;ao na psico
logia cliniea, na qual uma lesao ou urn ctisn'irbio espedfico pode ser tao raro
que vale a pena documenrar e analisar qualquer caso tinieo. Por exemplo, uma
sindrome elmica rara e a incapacidade que certos pacientes clInicos possuem
de reconheeer seus enres queridos, amlgos, iotas de pessoas famosas ou (em
alguns casas) sua propria imagem no espelho. Essa sindrome parece acometer
esses pacientes devido a alguma lesiio ffsica no cerebro. A sindrome, entretan
to, ocorre tao raramente que os cientistas ainda nao foram capazes de estabe
Ieeer padr6es comuns (Yin, 1970, 1978). Em tais circunstancias, 0 estudo de
caso unieo e urn projeto de pesquisa apropriado sempre que se encontrar uma
nova pessoa com a sindrome - conhecida como prosopagnosia. 0 estudo de
caso documentaria as capacidades e incapacldades da' pessoa para se determi
nar a natureza precisa do problema de se reconhecer rostos, mas tambern para
se averiguar se existem disrurbios relacionados.
o terceiro fundamento para urn estudo de caso tinieo e 0 caso revelador.
Essa sirua<;ao acorre quando 0 pesqulsador tern a oportunidade de observar e
analisar urn fen6meno previamenre inacessfvel ainvestlga<;ao cientifica, como
o Street Corner Society, de Whyte, descrito no Capitulo 1, QUADRO 1. Urn
exemplo mais receme e 0 famoso estudo de caso de Elliot Liebow sobre os
negros desempregados, Tally's Corner (veja 0 QUADRO 9). Liebow teve a opor
tunidade de conhecer alguns homens em urn bairro de Washington, DC, ever
como era 0 dia-a-dia deles. Suas observa<;6es e suas impress6es sobre 0 proble
ma do desemprego rransformaram-se em urn importante estudo de caso, uma
vez que poucos cientistas socials tinham tido anreriormenre a oportunidade de
investigar esses problemas, mesmo sabendo que eram facilmente encontrados
em todo 0 pais (distinro do caso raro ou unico). Quando outros pesquisadores
tern oportunidades semelhanres e podem desvendar alguns fenomenos predo
minanres previamenre inacessiveis aos cientistas, as condi<;6es justificam a
utiliza<;ao de urn estudo de casa unico, tendo como base sua natureza
reveladora.
Esses rres fundamemos representam as razoes principais para conduzir
urn estudo de caso unico. Ha outras situa<;6es em que 0 estudo de caso tinico
pode ser conduzido como introdu<;ao a urn estuda mais apurado, como 0 usc
de estudos de caso como mecanismos exploratorias ou a condu<;ao de urn
casa-piloto que e 0 primeiro de urn estudo de casos mUltiplos. Nesses ultimos
easas ilustrativos, no entanro, a estudo de caso unico nao pode ser encarado
como um estudo completo em si mesma.
Qualquer que seja 0 fundamemo logico ao realizar esrudos de caso (e
pade haver autros fundamemos alem dos rres mencionados), a vulnerabilidade
em potencial do projeto de caso Lmica e que 0 caso pode, mais tarde, acabar

64

Projetando Estudos

Estudo de Caso

QUADR09

caso revelador como caso Unico

Outro fundamento 16gico para se selecionar urn projeto de caso unico, em vez
de urn projeto de casos mUltiplos, e que 0 pesquisador rem acesso a uma
situac;ao previamente inacessfvel aobservm;:ao cientifica. Vale a pena, portan
to, conduzir um estudo de caso porque a inforrna<;ao descririva por si s6 sera
reveladora.
Esra era a siruac;ao no c1<1ssico estudo socio16gico de Elliot Liebow, Tally's
Corner (1967). 0 livro [ala sobre urn simples gropo de homens negros, que
moram em urn bairro pobre no centrO da cidade. Ao ajuda-los, 0 autor conse
guiu aprender urn pouco sobre 0 estilo de vida deles, seu comportamento em
siruac;oes dificeis e, em particular, a maneira como encaravam 0 desemprego
e 0 fracasso. 0 livro apresenta impressoes de uma subcultura que durante
muito tempo predominou em muiras cidades arnericadas, mas cuja compre
ensao nunca foi muito clara. 0 caso unico mostrou como poderiam ser feiras
investigac;6es desses topicos, esrimulando novas pesquisas na area e 0 even
tual desenvolvimento de politicas de a<;ao.

nao sendo 0 caso que se pensava que fosse no principio. Projetos de caso
tinico, portanto, exigem uma investigac;ao cuidadosa do easo em potencial
para minimizar as chances de uma representac;ao equivocada e para maximizar
o espac;o necessario para se coletar as evidencias do esrudo de caso. Uma
advertencia consideravel e nao se comprometer com 0 caso tinieo ate que
essas preocupac;5es maiores sejam neutralizadas.
Estudas de casas incorporados versus halisticos. 0 mesmo esrudo de caso
pode envolver mais de urna unidade de analise. Isso ocorre quando, dentro
de urn caso timeo, se da atenc;ao a uma subunidade ou a varias subunidades
(veja 0 QUADRO 10). Por exemplo, embora urn estudo de caso possa natar
de urn simples programa publico, devem constar na analise os resultados
dos projetos individuais denrro do programa (e possivelmente ate mesmo
algumas ancHises quantitativas de urn nUmero maior de projetos). Em urn
estudo organizacionaJ, as umdades incorporadas tambem podem ser unida
des de "processo" - como reuni6es, func;5es ou locais determinados. Em to
das essas situac;oes, pode-se selecionar as unidades incorporadas atraves de
amostragens ou tecnicas de grupo (McClintock, 1985). De qualquer manei
ra que as unidades sejam selecionadas, 0 projeto resultante seria denomina
do projeto de estudo de caso incorporado (veja a Figura 2.4, Tipo 2). Em
contraste, se estudo de caso examinasse apenas a natureza global de um
programa ou de uma organizar;ao, urn projeto hoUstico seria a denominac;ao
utilizada (veja a Figura 2.4, Tipo 1).

de

Caso

65

QUADROIO
Urn projeto incorporado de caso linico
Union Democracy (1956) e urn estudo de caso muito respeirado [eito por tres
eminentes academicos - Seymour Martin Lipset, Martin Trow e James
Coleman. Eurn estudo sobre a politica interna da International Typographical
Union e envolve varias unidades de analise (veja a tabela na pr6xima pagi
na). A unidade principal foi a organizac;ao como urn todo, a menor unidade
[oi urn membro em particular da uniiio e varias unidades interrnediarias tam
bern foram importanres. A cada nfvel de analise, foram utilizadas recnicas
diferentes de colera de dados, variando da analise hisr6rica ~ analise de le
vantamentos.

Ambas as variac;6es de esrudos de caso unico possuem pontos fortes e


fracos distintos. 0 projeto hollstico evantajoso quando nao e possivel identifi
car nenhuma subunidade 16gica e quando a teo ria em questao subjacente ao
esrudo de caso e ela propria de natureza holistica. Surgem problemas em po
tencial, no entanto, quando a abordagem global permite que 0 pesquisador
deixe de examinar qualquer fenomeno especffico em detalhes operacionais.
Outro problema tipico com 0 projeto hollstico e que 0 estudo de caso por
inteiro pode ser conduzido em urn myel abstrato, desprovido de dados ou
medidas claras.
Urn problema extra com 0 projeto holistico e que toda a natureza do
estudo de caso pode se alterar, sem 0 conhecimento do investigador, durante a
realiza<;ao do estudo. As quesroes iniciais do esrudo podem apresentar urna
orientac;ao, mas, a medida que 0 esrudo avan<;a, pode surgir uma oriemac;ao
difereme, e as evidencias come<;am a.se voltar para questoes diferentes. Em
bora algumas pessoas afirmem que essa flexibilidade e 0 ponto forte da abor
dagem de esrudo de caso, na verdade a maior crftica aos estudos de caso se
baseia nesse tipo de mudan<;a - no qual 0 projeto de pesquisa original nao e
mais adequado as questoes da pesquisa que estao sendo feitas (veja Yin,
Bateman, & Moore, 1983). Devido a esse problema, e precise se evitar esse
deslize insuspeitado; se as quest6es relevantes da pesquisa reaJmente muda
rem, voce simplesmeme deveria recome<;ar todo 0 trabalho, com urn novo
projeto de pesquisa. Uma maneira de aumentar a percep<;ao a esse tipo de
deslize e possuir urn conjumo de subunidades. Com elas, urn projeto incorpo
rado pode servir como urn importante mecanisme para focalizar uma investi
gac;ao de estudo de caso.
Urn projero incorporado, no emanto, tambem apresenta algumas arma
dilhas. A maior delas ocone quando 0 estudo de caso concenrra-se somente
no nivel de subunidades e nao consegue retomar a uma unidade maior de

66

Esrudo de Caso
Projetando Escudos de Caso

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analise. A avalia~ao de urn programa que inclui as caracteristicas do projeto


como subunidade de analise, por exemplo, toma-se urn estudo do projeto em
si se nao se fizer nenhuma investiga~ao na unidade maior _ ou seja, 0 "progra
rna". Da mesma forma, 0 esrudo do clima organlzacional de uma empresa
pode apresentar os funciomirios em si como subunidade de estudo. No entan
to, se os dados puserem em evidencia somente os funcionarios, 0 estudo se
rransformara, na verdade, em uma investiga~ao sobre 0 emprego e nao sobre
a organiza~ao. 0 que aconteceu e que os fenomenos originais de interesse (0
clima organizacional) tornaram-se 0 contexto e nao 0 objetivo do estudo.

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Resumo. Casos unicos representam urn projeto comum para realizar estu
dos de caso, e foram descritas duas etapas: as que utilizam projetos holisticos
e as que utilizam unidades incorporadas de analise. No geral, 0 projero de casa
unico e eminenremente justificavel sob certas condic;6es - nas quais 0 caso
representa urn teste crucial da teoria existente, nas quais 0 caso e urn evento
raro ou exclusivo ou nas quais a casa serve a urn proposito revelador.
Uma etapa fundamental ao projetar e conduzir urn caso unica e definir a
unidade de analise (ou 0 proprio caso). Enecessaria uma defini~ao operacianal
e devem-se tomar algumas precau~6es - antes que se assurna urn compromis
so tOtal com 0 estudo de caso como urn todo - para garantir que 0 caso, na
verdade, seja relevante ao tema e as quest6es de interesse.
Ainda podem ser acrescentadas subunidades de analises em urn caso uni
co, de forma que se possa desenvolver urn projeto mais complexo _ au incor
porado. As subunidades podem frequentemente acrescentar oportunidades sig
nificativas a uma analise extensiva, realc;ando 0 valor das impress6es em urn
caso unko. No entanto, se for dada atenc;ao demasiada a essas subunidades, e
se os aspectos holisticos mais amplos do caso comec;arem a ser ignorados, 0
proprio estudo de caso tera. sua orienraC;ao alrerada e sua natureza modifica
da. Essa alrera~ao pode, de fato, ser justificavel, mas 0 pesquisador nao deve
se surpreender com ela.

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67

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QUais sao os projetos de casos mliltiplos em potencial?

o mesmo esrudo pode Conter mais de urn caso linieo. Quando isso ocorrer, 0
estudo precisa utilizar urn projeto de casos multiplos, e esses projeros aumen
raram com muira frequencia nos ultimos anos. Urn exemp]o comum e0 esrudo
de inova~6es feitas em uma escola (com salas de aula abenas, assistencia
extraclasse por parte dos professores ou novas tecno]ogias) na qual ocorrem
inovailoes independemes em areas diferemes. Assim, cada area pode ser 0
objeto de urn esrudo de caso individual, e 0 estudo como urn tado reria utiliza
do urn projeto de casas multiplos.

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68

Esrudo de Caso

Projetos de caso unico versus de cas os multiplos. Em algumas areas, os


estudos de casos mUltiplos foram considerados uma "metodologia" diferente
dos estudos de caso Unieo. Por exemplo, a antropologia e a ciencia politica
desenvolveram urn conjunto de fundamentos logicos para se realizar estudOS
de caso unico e urn segundo conjunto para se realizar 0 que se esta chamando
de estudos "comparativos" (ou de casos multiplos) (veja Eckstein, 1975; George,
1979). A partir da perspectiva deste livro, entretanto, a escolha entre projetos
de caso unieo ou de casos mUltiplos permanece dentro da mesma estrutura
metodo16gica - e nenbuma distinc;.ao muito ampla e feita entre 0 assim cha
mado estudo de caso classico (isto e, unico) e estudos de casos multiplos. A
escolha e considerada wna escolha de projeto de pesquisa, corn as duas sendo
incluidas no ambito da estrutura do estudo de caso.
Projetos de casos mUltiplos possuem vantagens e desvantagens distintas
ern compara<;ao aos projetos de caso unico. As provas resultantes de casos
multiplos sao consideradas mais convincentes, e 0 estudo global e vista, por
conseguinte, como sendo mais robusto (Herriott & Firestone, 1983). Ao mes
mo tempo, 0 fundamento logico para projetos de caso uDico, em geral, nao
pode ser satisfeito por casos mUltiplos. E provavel que 0 caso raro ou incomum,
o caso cdtieo e 0 caso revelador impliquem apenas ern casos unicos, por defi
ni<;ao. Tambem, a conduc;.ao de urn estudo de casos multiplos pode exigir tem
po e amplos recursos alem daqueles que urn estudante ou urn pesquisador de
pesquisa independente possuem.
Dessa forma, a decisao de se comprometer com estudos de casos multi
plos nao pode ser tomada facilmente. Cada caso deve servir a urn proposito
espedfico dentro do escopo global da investiga<;ao. Aqui, uma percepfiio im
portante que se deve ter econsiderar casos multiplos como se consideraria expe
rimentos multiplos - isto e, seguir a logica da replicac;.ao. Isso e muito diferen
te de uma analogia equivocada do passado, quando se considerava erronea
mente que os casas multiplos eram semelhantes aos respondentes mUltiplos
em urn levantamento (au aos objetos mUltiplos dentro de urn experimento)
isto e, seguir a logica da amostragem. As diferenc;.as metodologicas entre essas
duas vis6es sao reveladas pelos diferentes fundamentos logicos que subjazem
a replica<;ao, em oposic;.ao it logica da arnostragem.
ogica da replicafiio, e niio da amostragem, para estudos de casos multi
plos. A logica da replicac;ao e analoga aquela utilizada em experirnentos mUl
tiplos (veja Hersen & Barlow, 1976). Assim, se urna pessoa tiver acesso a ape
nas tres casos de urna rara sfndrome clinica em psicologia au medieina, sera
adequado 0 projeto de pesquisa que prever os mesmos resultados para cada
urn dos casos, produzindo, dessa forma, evideocias que comprovem que os
tres casas relacionam-se com a mesma sindrome. Se forem obtidos resultados
semelhantes a partir dos tres casas, diz-se que ocorreu uma replicac;ao. Essa
16gica de replicac;ao sera a mesma se uma pessoa estiver repetindo certos
experimentos importantes, ficara limitada a poucos casos, devido as despesas

Projetando Estudos de Caso

69

dificuIdades de realizar praticas cirurgieas em animais, ou sera limitada pela


raridade de ocorrencias de uma sfndrome clfnica. Em cada uma dessas situa
c;oes, urn caso ou objeto individual sera considerado urn parente proximo de
urn experirnenro Unico, e a analise deve seguir wn experimenro cruzado em
vez de urn projeto ou de uma logica dentro de urn experimento.
A logica subjacenre ao uso de estudos de casos multiplos e iguaI. Cada
caso deve ser cuidadosamente selecionado de fOlTI1a a:
a) preyer resultados semelhantes (uma replicafQO literal); ou
b) produzir resultados contrastantes apenas por razoes previsiveis (uma
replicarQo teorica).
A capacidade de conduzir seis ou dez esrudos de caso, efetivamente orga
nizados dentro de urn projeto de casos mUltiplos, e analoga a capacidade de
conduzir seis ou dez experirnentos sobre topicos relacionados; poucos casas
(dois au tres) seriam replica<;oes literais, ao passe que outros poucos casos (de
quatro a seis) podem ser projetados para buscar padr6es diferentes de
replicac;oes teoricas. Se todos os casos vierem a ser previsfveis, esses seis a dez
casas, no conjunto, fornecerao uma base convincente para 0 conjunto inicial
de proposic;.6es. Se os casos forem de alguma forma contradit6rios, as proposi
c;6es iniciais deverao ser revisadas e testadas novamente com outro conjunto
de casas. Novamente, essa logica e semelhante it maneira como os cientistas
lidam com descobertas experirnentais contraditorias.
Urn passe irnportante em todos esses procedimentos de replicac;.ao e 0
desenvolvimento de uma rica estrutura te6rica. A estrutura precisa expor as
condic;oes sob as quais e provavel que se encontre urn fenomeno em particular
(uma replicac;.ao literal), assim como as condic;6es em que nao e provavel que
se encontre (uma replicac;.ao teorica). A estrutura teorica torna-se mais tarde 0
instrumento para generalizar a casos novos, novamente semelhantes ao papel
desempenhado de projetos de experimenros cruzados. Ademais, da mesrna
forma que na ciencia experimenral, se alguns dos casas empiricos nao funcio
narem como casos previsfveis, deve-se fazer alguma modificac;ao na teoria.
Lembre-se tambem de que as teorias podem ser de ordem pratica, e nao ape
nas de ordem acadernica. 0 estudo no QUADRO 11 contem urn exernplo exce
lente de estudo de casos multiplos (dois casos), cujos casos e conclus6es estao
unidos por uma teoria pratica, orientada por uma polftica clara.
Tomemos outro exemplo. Poder-se-ia considerar a proposic;ao inicial de
que ocorreria urn aumento na utilizac;ao de microcomputadores em reparti
c;6es escolares quando essa tecnologia fosse usada tanto para aplicac;6es ad
ministrativas quanto instrucionais, mas nao para as duas. Para seguir essa
proposic;ao em urn projeto de estudo de casos multiplos, podem ser sele
cionados tres ou quarro casos, nos quais ambos os tipos de aplicac;ao estao
presentes, para se detenninar se, de fato, a utilizac;ao de microcomputadores
aumentou em urn ceno perfodo de tempo (a investigac;ao estaria prevendo

70

Estudo de Caso

Projetando Estudos de Caso

QUADRO 11

QUADRO 12

Estudos de casos multiplos e uma teoria orientada


por uma politica

Urn projeto de

o mercado intemacional da decada de 70 e 80 foi marcado pela supremacia


do Japao. Boa pane de sua fo~a foi atribuida ao pape! do planejamento e do
apoio centralizado de agencias govemamentais. Em contraste, acreditava-se
que os Estados Unidos nao possuiarn estruturas de apoio complementares. 0
excelente esrudo de caso (1990) de Gregory Hook chama a atenc;ao para urn
contra-exemplo, frequentemente ignorado pelos advogados: 0 papel do de
partamento de defesa dos Estados Unidos ao implanrar uma politica de pla
nejamento industrial nas industrias de defesa.
Hooks apresenta dados quantitativos sobre dois casos - a industria aero
nautica e a industria microeletroruca. Uma era muito mais dependente do
govemo do que a outra. Nos dois casos, no entanto, as provas de Hook de
monstram como 0 departamento de defesa apoiou 0 desenvolvimento dessas
industrias atraves de ajuda finance ira, garantia de demanda e apoio de P&D.

uma replica<;ao literal nesses tres ou quatro casos). Poderiam ser seleciona
dos tres ou quatro casos adicionais nos quais constassem apenas as aplica
<;oes administrativas, tendo como previsao pouco aumento na utiliza<;ao (pre
vendo uma replica<;ao te6rica). Finalmente, seriam selecionados tres ou
quatro casos nos quais constassem apenas aplica<;oes instrucionais dos mi
crocomputadores, com a mesma previsao de pouco aumento no uso, mas
por razoes diferentes daquelas dos casos apenas administrativos (outra
replica<;ao teorica). Se for encontrado urn grande padrao de resultados em
todos esses casas multiplos, os nove para vinte casos, no conjunto, fomece
riam uma base substancial para a proposi<;ao inicial (veja 0 QUADRO 12
para obter outro exemplo de urn projeto de replica<;ao de casos multiplos,
na area dos estudos urbanisticos).
Essa logica de replica<;ao, se aplicada a experimentos ou a estudos de
caso, deve ser diferenciada da logka de amostragem comumeme utilizada em
levantamentos de dados. De acordo com a logica de amostragem, presume-se
que urn numero de respondemes (ou objetos) "represente" urn grupo maior
de respondentes (ou objetos), de forma que tambem se presume que os dados
de urn numero menor de pessoas representem os dados que podem ser
coletados do grupo inteiro.
A 16gica de amostragem exige 0 computo operacional do universo au do
grupo inteiro de respondentes em potencial e, por conseguime, 0 procedi
menta estatistico para se selecionar 0 subconjunto especifico de respondentes
que vaG parricipar do levantamento. Essa 16gica e aplicavel sempre que urn

replica~o, de

71

casos multiplos

Urn problema muito cornurn nas decadas de 60 e 70 era como obter bons
conselhos para os govemos rnunicipais. 0 livro de Peter Szanton, Not Well
Advised (1981), reve as inumeras tentativas feitas por universidades e gropos
de pesquisa de colaborar com os membros da prefeitura.
o livro e urn exceleme exemplo de urn projeto de replicaC;ao de casos
multiplos. Szanton comec;a com oito esrudos de caso, demonstrando como
diferentes gropos universitanos nao conseguiram auxiliar as suas cidades. Os
oito casas sao "replicac;oes" suficientes para convencer 0 leiLOr de urn fenome
no gemL Szanton tambem fomece outros cinco estudos de caso, nos quais
gropos nao ligados as universidades tambem falharam em suas tentativas de
ajudar, concluindo que 0 fracasso nao era algo necessariamente inerente 11
instiruic;ao academica. Urn terceiro gropo de esrudos, nao obstante, demons
tra como alguns gropos universirarios conseguiram ajudar 0 comercio, firmas
de engenharia e alguns setores que nada tinham a ver com 0 govemo munici
pal. Urn ultimo conjumo de tres casos revela que aqueles poucos grupos capa
zes de ajudar a prefeitura esravam preocupados com a implanta<;ao e nao
apenas com a elaborac;ao de novas ideias, 0 que nos leva aimponante coneIu
sao de que os govemos municipais poclem ter necessidades pr6prias ao rece
berem aconselhamenro.
Dentro de cada urn dos quatro grupos de esrudos de caso, $zanton ilus
trou 0 principio da replica<;ao literal. No conjunto dos quatro gropos, ele
exemplificou a replicac;ao te6rica. Esse forte projeto de esrudo de caso pode e
cleve ser aplicado a muitos outros t6picos.

pesquisador estiver interessado em determinar a prevalencia ou a freqiH~ncia


de urn fenomeno em particular e quando far muito cam ou simplesrnente
impraticavel se realizar 0 levantamento no grupo ou no universe inteiro. E
presumivel que os dados resultantes de urna arnostragem feita atraves de urn
levantamento sejam urn espelho do grupo ou desse universo, com a estatistica
inferida sendo utilizada para esrabelecer os intervalos de confianc;a para os
quais essa representac;ao e de fato acurada.
Qualquer aplicac;ao dessa 16gica de amostragern aos esrudos de casa
estaria mal direcionada. Primeiro, os estudas de casa, em geral, nao devem
ser utilizados para avaliar a incidencia dos fenomenos. Segundo, urn estudo
de caso teria que tratar tanto do fenomeno de interesse quanta de seu con
texto, produzindo urn grande numero de variaveis potencialmente relevan
tes. Isso acabaria exigindo, sucessivamente, urn numero inconcebivelmente
grande de casos - grande demais para permitir qualquer avalia~ao estatistica
das variaveis relevantes.

72

Projetando Estudos de Caso

Estudo de Caso

Terceiro, se uma 16gica de amostragem tivesse de ser aplicada a tOdos os


tipos de pesquisa, muitos t6picos poderiam nao ser empiricamente investiga
dos, como no problema seguinte: sua investiga~ao trata da real fun~ao da
presidencia dos Estados Unidos, e voce esta interessado em estudar 0 compor
tamento do presidente atual a partir de uma perspectiva de lideran~a. A pers
pectiva de lideran<;a, para se manter totalmente fiel a complexidade da reali
dade, deve incorporar dezenas, senao centenas, de variaveis relevantes. Qual
quer 16gica de amostragem simplesmente estaria mal direcionada nessas cir
cunstancias, ja que houve apenas 42 presidentes desde 0 come<;o da Republi
ca nos Estados Unidos. Alem disso, voce provavelmente nao teria os recursos
necessarios para conduzir urn estudo completo de todos os 42 presidentes (e,
mesmo se tivesse, ainda teria variaveis demais em rela~ao aos 42 pontos de
dad os disponiveis). Esse tipo de estudo simplesmente nao poderia ser feito
seguindo-se a 16gica da amostragem; seguindo-se a l6gica da replica<;ao, no
entanto, 0 estudo seria eminentemente exeqii(vel.
A abordagem da replica<;ao aos estudos de casos multiplos encontra-s
ilustrada na Figura 2.5 (essa figura deriva-se da pesquisa sobre 0 metodo do
estudo de caso; veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A figura indica que a
etapa inicial ao se projetar 0 estudo consiste no desenvolvimento da teo ria
e, ern seguida, demonstra que a sele<;ao do caso e a defini<;ao das medidas
espedficas sao etapas importantes para 0 processo de planejamento e coleta
de dados. Cada caso em particular consiste em urn estudo completo, no qual
se procuram provas convergentes com respeito aos fatos e as conclus6es
para 0 caso; acredita-se, assim, que as conclusoes de cada caso sejam as
informa<;oes que necessitam de replica<;ao por outros casos individuais. Tan
to os casos individuais e os resultados de casos multiplos podem e devern ser
o foco de urn epitome. Para cada caso individual, 0 relat6rio deve indicar
como e por que se demonstrou (ou nao) uma proposi~ao ern especial. Ao
tango dos casos, 0 parecer deve indicar a extensao da 16gica de replica<;ao e
por que se previu que certos casos apresentavam certos resultados, ao passo
que tambem se previu que outros casos - se houver - apresemavam resulta
dos contradit6rios.
Novarnente} na Figura 2.5 e descrita uma 16gica muito diferente daquela
do projeto de amostragem. Essa e uma etapa cornplicada de ser apreendida e
seria aconselhavel voce debater longamente com seus colegas antes de dar
prosseguimento a qualquer projeto de estudo de caso.
Ao utilizar urn projeto de casos mUltiplos, voce vai se deparar com UJTI:>.
outra questao: 0 numero de casos supostamente necessarios ou suficiemes
para 0 seu estudo. Entretanto, como nao deve ser utilizada uma 16gica de
amostragem, os criterios tipicos adotados ern rela<;ao ao tarnanho da amos
tragem tambem se tornam irrelevantes. De preferencia, voce deveria pensar
nessa decisao como urn reflexo do numero de replicac;:6es de caso - literais e
teoricas - que gostaria de ter em seu estudo.

DEFINI<;AO E PLANEJAMENTO
~

i\NAuSEE
CONCJ..USAO

PREPARAGAO, COLETA E ANALISE


4

73

~------------------------,

I
II

conduz pri.....:
... meiro esrudo
de caso

---t.

r+
desenvolve
a teoria

f+

~f+

conduz se
gundo estudo
de caso

-+!

r--++

mega a conclusoes
de casos cruzados

I
I
I
I
I

scleciona
os casos

escreve urn
relat6rio de
caso individual

escreve urn
relat6rio de
caso individual

... I

modifica a teoria

1 I

desenvolve im
poHticas

plica~Oes

projeta 0

l+ protoco!o de
coleta de dados

Icscreve urn rclat6ri01


de casos cruzados

-+
dos de caso ---+
. remancscentes
conduz estu

escreve um
relat6rio de
caso individual

f-

Figura 2.5 Metodo de estudo de caso.


FONTE: COSMOS Corporation

Para 0 nUrnero de replica<;6es literais, uma analogia adequada a partir


das estudos estaosticos e a sele<;ao do criterio para estabelecer os nfveis de
signifidincia. Embora a escolha entre "p < 0,05" e "p < 0,01" nao derive de
qualquer formula} mas seja uma escolha discriciollClria e judiciosa, a sele<;ao
do numero de replica<;oes depende da certeza que voce quer ter sobre os resul
tados obtidos dos casos multiplos (da mesma forma que, quanto mais nobre
for 0 criterio para estabelecer a signifidlncia estaostica, maior sera a certeza
que se tera com urn numero maior de casos). POI' exemplo, voce pode desejar
estabelecer duas ou tres replica<;oes literais quando as teorias concorrentes
forem completamente diferentes e 0 terna ao alcance exigir urn grau excessive
de certeza. Entretanto, se as suas teorias concorremes possuirem diferen<;as
sutis au se voce deseja obter urn alto grau de certeza, voce pode solicitar com
urgencia cinco, seis ou ate mais replicac;oes.
Para 0 numero de replicac;6es teoricas, uma considerac;ao importame a
fazer diz respeito ao seu entendimemo da complexidade do dominio da vali
dade extema. Quando voce nao tiver certeza de que as condi<;6es externas
produzirao resultados diferenres de estudo de caso, voce pode desejar artieu-

74

Escudo de Caso

lar essas condi<;6es relevantes de uma forma mais explicita no principio de


seu estudo e identificar urn numero maior de casos que devem ser incluldos
nele. Por exemplo, no exemplo do estudo realizado em urn baino, apresen
tado anteriormente para discutir a validade externa (veja a se<;ao Validade
externa), uma preocupa<;ao comum do ponto de vista da pesquisa politica
(p.ex., Majchrzak, 1984) e que os bairros etnica e racialmente diferentes nao
seguem, em geral, cursos similares de modifica<;6es. Assim, urn estudo da
melhoria das condi<;6es de vida nos bairros incluiria, no minimo, alguns casas
em que houvesse variac;6es ao longo das linhas etnicas ou raciais (e dentro de
cada tipo de caso ainda se desejaria urn minima de duas ou tres replica<;6es
literais). Em contraste, quando nao se acredita que as condi<;6es externas pro
duzam muita variac;ao no fenomeno que esta sendo estudado, e necessario
urn numero menor de replicac;6es te6ricas.
Estudos de casas multiplos: holfsticos ou incorporados. 0 fato de que urn
determinado projeto exige estudos de casas mUltiplos nao elimina a varia<;ao
identificada anteriormente nos casas unicos: cada caso em particular ainda
pode ser holistico ou incorporado. Em outras palavras, urn estudo de casos
multiplos pode consistir em casos multiplos holisticos (veja a Figura 2.4, Tipo
3) ou de casos mUltiplos incorporados (veja a Figura 2.4, Tipo 4).
A diferenc;a entre esses dois projetos depende do tipo de fenomeno que
esta sendo estudado. Em urn projeto incorporado, 0 estudo pode ate exigir a
conduc;ao de urn levantamento no local que esta sendo realizado cada estudo
de caso. Suponha, por exemplo, que urn estudo esteja interessado na presta
C;ao de servic;os de diferentes centros de saude mental comunitarios (veja
Larsen, 1982). Cada centro pode muito bern ser 0 topico de urn estudo de
caso; a estrutura te6rica pode prescrever que nove centros sejam incluidos
como esrudos de caso, tres replicando urn resultado direto (replica<;ao literal)
e outros seis lidando com condic;6es contradit6rias (replicac;:6es te6ricas).
Em todos, utiliza-se urn projeto incorporado porque serao conduzidos
levantamentos entre os dientes dos centros. No entanto, os resultados de
cada levantamento ndo serao reunidos para todos os centros. Em vez disso,
os dados do levantarnento farao parte das descobertas para cada centro em
separado, ou para cada caso. Esses dados podem ser altamente quantitati
vos, dando aten<;ao as atitudes e ao comportamento de cada diente, e as
dados serao utilizados juntamente com as informac;6es de arquivo a fim de
interpretar a sucesso e as operac;6es em urn centro deterrninado. Se, por
outro lado, as dados do levantamento sao obtidos para todos as centros, nao
se esta mais utilizando urn projeto de estudo de casos mUltiplos, e e prova
vel que a investigac;ao esteja usanda urn levantamenta no lugar de urn pro
jeto de esrudo de caso.

Projetando Estudos de Caso

75

Resumo. Essa se<;ao tratou das situa<;6es em que a mesma investiga<;ao


pode exigir estudos de casos mUltiplos. Tais projetos estao se tornando predo
minantes, mas sao mais caros e consomem mais tempo para serem realizados.
Qualquer utilizac;ao de projetos de casos mUltiplos deve seguir uma l6gi
ca de replicaC;ao, e nao de amostragem, e a pesquisador deve escolher cada
caso cuidadosamente. Os casos devem funcionar de uma maneira semelhante
aos experimentos multiplos, com resultados similares (replica<;ao literal) ou
contraditorios (replicac;ao teorica) previstos explicitamente no principio da
investigac;ao.
o projeto de replicac;ao nao quer dizer necessariamente que cada estudo
de casa necessita ser hoHstico ou incorporado. Os casas individuais, dentro de
urn projeto de estudo de casos multiplos, podem ser qualquer urn dos dais.
Quando se Lltiliza urn projeto incorporado, cada estudo de caso pode incluir,
na verdade, a coleta e a analise de dados altarnente quantitativos, induindo a
utilizac;ao de levantamentos em cada caso.

Como se pode manter os projetos de


estudo de caso flexiveis
Uma advertencia final que se deve fazer e que urn projeto de estudo de caso
nao e algo que esteja completado apenas no principio de urn estudo. 0 projeto
pode ser alterado e revisado apos os estagios iniciais do estudo, mas apenas
sob rigorosas circunstancias.
Como exemplo, estudos de caso piloto podem revelar inadequac;6es no
projeto inicial ou podem ajudar a adapta-lo. Em urn projeto de caso unico, 0
que se considerou ser urn caso exclusivo au revelador pode acabar nao sendo
nenhum dos dois. Ja em urn projeto de casos mUltiplos, a selec;ao de casos
pode precisar ser modificada porque surgirarn novas informac;6es sobre os
casas. Em outras palavras, apos ja ter sido realizada uma parte da coleta e da
analise de dados, 0 pesquisador tern todo a direito de conduir que a projeto
inicial possuia muitas falhas e modifica-lo. Essa euma utiliza<;ao apropriada e
desejavel dos estudos-piloto (veja tambem 0 Capitulo 3 para saber mais sabre
os estudos de caso pilato).
Ao mesmo tempo, a pesquisador deve tamar cuidado para nao alterar,
sem sabel~ as interesses ou as objetivos teoricos. Se eles forem alterados, no
lugar dos pr6prios casos, 0 pesquisador pode ser corretamente acusado de
apresentar uma visao tendenciosa durante a conduc;ao da pesquisa e da inter
preta<;ao das descobenas. A questao e que a flexibilidade dos projetos de estu
do de casa esta na selepio de casos diferentes daqueles inicialmente identificados
(tendo a documentac;ao adequada dessa mudanc;a), mas nao na alterac;ao do

.......

76

Estudo de Caso

prop6sito ou dos objetivos do estudo para se adaptar ao(s) caso(s) que foi(ram)
encontrado(s). A primeira situat;ao tern mais a ver com a alterat;ao dos expe
rimentos quando e 6bvio que urn procedimemo experimental e irnpratic3vel;
essa ultima e uma modificat;ao mais sutil, mas ainda assim ilegftima.
EXERCICIOS

Projetando Estudos de Caso

77

NOTA
1. A Figura 2.2 enfoca apenas 0 processo formal do projeto de pesquisa, nao as
atividades de coleta de dados. Para todos os tres tipos de pesquisa, as tecnicas de
coleta de dados podem ser descritas como urn terceiro nivel e tambem podem con.
ler inferencias - por exemplo, para estudos de caso isso pode incluir a busca por
padroes entre os tipos convergentes de evidencias, como descrito em maiores deta
Ihes no Capftulo 5; as tecnicas sirnilares de coleta de dados podem ser descritas por
levantamentos ou experimentos - por exemplo, planejamemo de questionanos para
levantamentos ou estrategias de apresemac,:ao de incentivos para experimemos.

1. Deft-nindo as limites de um estudo de caso. Selecione urn topico para


urn estudo de caso que voce gostaria de fazer. Identifique algumas
quest6es basicas a serern respondidas pelo estudo. A identificat;ao
dessas quest6es estabelece os lirnites do seu caso, em rela;ao ao
tempo necessario em que as evidencias devem ser coletadas? A or
ganiza;ao pertinente ou a area geografica? 0 tipo de evidencia que
deveria ser buscada? As prioridades ao se fazer a analise?
2. Definindo a unidade de analise para um estudo de caso. Examine ou
leia 0 estudo de caso The Soul of a New Machine. Qual e a principal
unidade de analise nesse livro? Quais alternativas voce leva em coo
sidera<;ao, ou por que voce selecionou a sua unidade? Execute 0
mesmo exercicio para algum outro estudo de caso de sua escolha.
3. Definindo um projeto de pesquisa de estudo de caso. Selecione urn dos
estudos de caso descritos nos QUADROS desse livro. Descreva 0 pro
jeto de pesquisa desse estudo escolhido. Como justificar as provas
pertinentes a serem buscadas, dadas as quest6es basicas de pesqui
sa que devern ser respondidas? Quais metodos foram utilizados para
estabelecer conclus6es, com base oas provas obtidas? E urn projeto
de caso linico ou de casos multiplos? Sao unidades holisticas ou bel
unidades incorporadas de analise?
4. Estabelecendo 0 fundamento l6gico para estudos de caso unico e de
casas multiplos. Designe os fundamentos l6gicos para utiIizar urn
projeto de estudo de caso t.imco e, depois, designe aqueles para uti
lizar urn projeto de casos multiplos. De exemplos de cada tipo de
projeto, tanto dos estudos de caso descritos nos QUADROS deste
livro ou de outros estudos de caso dos quais voce tamou conheci
mento.
S. Definindo os criterios para julgar a qualidade dos projetos de pesqui
sa. Defina os quatTo criterios parajulgar a qualidade dos projetos de
pesquisa: (a) validade do constructo, (b) validade interna, (c) vali
dade externa e (d) confiabilidade. De urn exemplo de cada ripe de
criterio em urn estudo de caso que voce possa querer realizar.

capftulo

Conduzindo estudos
de caso: prepara98.0
para a coleta de dados

A preparar;:ao para realizar urn estudo de caso envolve habilidades previas


do pesquisador, treinamento e prepara<;ao para a esruda de casa especifica,
desenvalvimento de urn protocalo de estudo de caso e candu<;ao de urn
esrudo de caso piloto. Em rela~ao as habilidades previas, muitas pessoas
acreditam, equivocadamente, ser suficientemente capacitadas a realizar
esrudos de casos porque pensam que a metodo e facil de seT aplicado. Na
verdade, a pesquisa de estudo de caso caraeteriza-se como urn dos tipos
mais arduos de pesquisa.
Para ajudar a preparar 0 pesquisador a realizar urn esrudo de caso de
alta qualidade, deve-se planejar sess6es intensivas de treinamento, desen
volver e aprimorar protQcolos de esrudo de casa e conduzir urn estudo
piloto. Esses procedimentos sao especificamente desejaveis se a pesquisa
tiver como base urn projeto de casas mUltiplos au envolver vanos pesquisa
dares (ou ambas as COiS3S).

Nos Capftulos 1 e 2, mostrou-se que realizar urn estudo de caso come~a


com a defmic;ao dos problemas ou temas a serem estudados e 0 desenvolvi
memo de urn projeto de estudo de caso. No entanto, a maioria das pessoas
associa a realizac;ao de urn estudo de caso com a coleta dos dados para 0
estudo, e este capitulo e 0 seguinte concentram-se nessa atividade. Este capi
tulo trata da prepara<;ao para a coleta de clados; a seguinte, das tecnicas de
coleta propriamente ditas.
Preparar-se para a coleta de dados pode ser uma atividade complexa e
diffcil. Se nao for realizada corretamente, todo a trabalho de investigac;ao do

80

Estudo de Caso

estudo de caso podeni ser posta em risco, e tudo a que foi feito anteriormente
ao definir a problema e projetar a estudo de caso - terei side ern vao.
Uma boa prepara<;ao come<;a corn as habilidades desejada.s par parte do
pesquisador do estudo de caso. Essas habilidades rararnente receberam aten
<;ao dedicada no passado. Entretanto, algumas sao cruciais e podem ser apren
didas e postas em pratica. Tres tapicos extras tambem devem ser uma parte
formal de qualquer prepara<;ao para urn estudo de caso: 0 treinamento para
urn estudo de caso espedfico, a desenvolvirnento de urn protocolo para a in
vestiga<;ao e a condu<;ao de urn estudo de caso piloto. 0 protocolo e uma ma
neira especialmente eficaz de lidar com 0 problema de aumentar a confia
bilidade dos estudos de caso. Nao obstante, eprecise ter born exito no cumpri
mento desses quatro tapicos, a fim de garantir que os estudos de caso sejam
conduzidos com alta qualidade e administrados uniformemente. Thdo exige
urna certa dose de paciencia, que sempre foi muito esquecida no passado.
Cada urn desses t6picos e discutido no restante deste capitulo.

PESQUISADOR DO ESTUDO DE CASO:


HABIUDADES DESEJADAS

Muitas e muitas pessoas sao levadas a utilizar a estrategia do estudo de caso


por acreditarem que seja facil. Como observado no Capitulo 1, muitos cien
tistas sociais - especialmente as principiantes - acreditam que a estrategia
de estudo de caso pode ser dominada sem muita dificuldade. No seu enten
dimento, eles terao que aprender apenas urn conjunto minimo de procedi
mentos tecnicos, que quaisquer deficiencias nas habilidades formais e anali
ticas serao irrelevantes e que urn estudo de caso apenas permitira que eles "0
relatem como ele realmente en. Nenhuma outra visao poderia estar mais
distante da verdade.
Na realidade, as exigencias que urn estudo de caso faz ern rela<;ao ao
intelecto, ao ego e as emo~oes de uma pessoa sao muito maiores do que aque
les de qualquer outra estrategia de pesquisa. 1sso ocorre porque os procedi
mentos de coleta de dados nao sao procedimentos que seguem uma rotina.
Em experimentos de laborat6rio ou ern levantamentos, por exemplo, a fase da
coleta de dados de urn projeto de pesquisa pode ser conduzida em sua maio
ria, senao em sua totalidade, por urn assistente de pesquisa. Ele devera reali
zar as atividades de coleta de dados corn urn minima de comportamento dis
cricionario, e nesse sentido a atividade seguini uma rotina - e sera muito tedi
osa. Nao existe esse paralelo na realiza<;ao dos estudos de caso.
De fato, urn ponto que deve ser enfatizado ao lange deste capitulo e que
as habilidades exigidas para coletar as dados para urn estudo de caso sao
rnuito mais exigenres do que aquelas necessarias para realizar urn experi
menta ou urn levantamento. Nos estudos de caso, he\. pouco espa~o para

Conduzindo Estudos de Caso:

Prepara~ao

para a Coleta de Dados

81

assistente tradicional de pesquisa. De preferencia, e necessario urn pesquisa


dor bem-treinado e experiente para conduzir urn estudo de caso de alta qua
lidade devido a continua intera<;ao entre as questoes te6ricas que estao sen
do estudadas e os dados que estao sendo coletados. Durante a fase de coleta
de dados, somente urn pesquisador mais experiente sera capaz de tirar van
tagem de oportunidades inesperadas, ern vez de ser pego par elas - e tam
bern para tel' cuidado suficienre para se proteger de procedimenros potenci
alrnente tendenciosos.
Infelizmente, nao ha testes para se determinar quais pessoas podem vir a
se tamar bons pesquisadores de estudo de caso e quais nao se tomarao. Com
pare essa situa<;ao, brevernente mencionada no Capitulo 1, com aquela da
matematica ou mesmo de uma profissao, como 0 advogado. Na matematica,
as pessoas podem ser classificadas gra<;as as suas habilidades e impedir seu
avanc;o posterior porque sirnplesmente nao conseguem resolver certos nlveis
de problemas matematicos. Da mesma forma, para exercer a advocacia, uma
pessoa primeiro deve conseguir entrar em uma faculdade de direito e depois
passar no "exame da Ordem" em urn determinado estado norte-americana.
Novamente, muitas pessoas nao sao aprovadas em sua area de atuac;ao por
nao conseguirem passar ern nenhum desses testes.
Nao existem mecanisrnos como esses para avaliar as habilidades necessa
rias a urn estudo de casa. No entanto, uma lista basica de habilidades co
ffiumente exigidas incluiria a seguinte:
Uma pessoa deve ser capaz de !azer boas perguntCLS - e interpretar as
respostas.
Uma pessoa deve ser uma boa ouvinte e nao ser enganada por suas
praprias ideologias e preconceitos.
Dma pessoa deve ser capaz de ser adaptclvel e flex{vel, de forma que as
situac;oes recentemente encontradas possarn ser vistas como oportu
nidades, nao amea<;as.
Dma pessoa deve ter uma nOfdo clara das questoes que estao sendo
estudadas, rnesmo que seja uma orienta~ao tearica ou politica, ou que
seja de urn modo exploratario. Essa no~ao tern como foco os eventos
e as informa<;oes relevantes que devem ser buscadas a propor<;oes
administraveis.
Dma pessoa deve ser imparcial em relafaO a nOfoes preconcebidCLS, in
c1uindo aquelas que se originam de urna teoria. Assim, uma pessoa
deve ser senslvel e estar atenta a provas contradit6rias.
Cada urn desses atributos e descrito a seguir. Muitos deles podem ser
corrigidos, e qualquer pessoa que naa possua uma au rnais dessas habilidades
pode desenvolve-la(s). Mas, em primeiro lugar, todos devem ser honestos na
hora de avaliar suas pr6prias capacidades.

82

Estudo de Caso

Conduzindo Escudos de Caso: Prepara~ao para a Coleta de Dados

83

Fazendo perguntas

Adaptatividade e flexibilidade

Vma mente indagadora e urn importante pre-requisito durante a coleta de


dados, nao apenas antes ou apos a atividade. A coleta de dados segue urn
plano formal, mas as informa~oes especificas que podem se tomar relevan
tes a urn estudo de caso nao sao previslveis imediatamente. A medida que
voce realiza urn trabalho de campo, voce deve constantemente se perguntar
por que os eventos ocorreram ou estao ocorrendo. Se for capaz de fazer boas
perguntas, voce tambem fieara mental e emocionalmente exausto ao final
de urn dia no campo. 1sso e completamente diferente da experiencia de cole
tar dados experimentais ou provenientes de levantamentos, em que a pessoa
pode ate ficar fisieamente cansada, mas nao foi mentalmente testada apos
urn dia de coleta.
Vma percep~ao que se deve ter ao fazer boas perguntas e compreender
que a pesquisa baseia-se em perguntas e nao necessariamente em respostas.
Se voce e do tipo de pessoa para quem uma resposta tentadora ja leva a uma
quantidade enorme de novas questoes, e se essas questoes eventualmente se
juntam a algum esrudo significativo sobre como e por que 0 mundo funciona
desta maneira, e provavel que voce seja urn born entrevistador.

pouquissimos estudos de caso terminarao exatamente como foram planeja


dos. lnevitavelmente, voce teni que fazer pequenas, quando nao grandes, alte
rac;6es, que variam da necessidade de tomar uma dire<;ao inesperada (uma
alreraC;ao potencialmente pequena) anecessidade de identificar urn novo "caso"
para urn estudo (altera<;ao potencialmente grande). 0 pesquisador habilidoso
deve lembrar do proposito inicial da investigac;ao, mas ai, se ocorrerem even
toS imprevistos, ele provavelmente desejara alterar os procedimentos ou os
pIanos (veja 0 QVADRO 13).
Quando se faz uma modificac;ao no estudo inicial, deve-se manter uma
perspectiva equanime e reconhecer aquelas siruac;6es em que, na verdade, uma
investigaC;ao totalmente nova deve estar em marcha. Quando isso oeorre, muitas
etapas ja conclufdas - incluindo 0 projeto inicial do estudo de caso - devem
ser repetidas e docl1mentadas novamente. Vma das piores queixas que se faz a
condu~ao da pesquisa de estudo de caso e que os pesquisadores alteram os
rumos da pesquisa sem saber que seu projeto original de pesquisa era inade
quado a investiga<;ao revista, permitindo, dessa forma, que varias lacunas e
tendencias permanecessem desconhecidas. Assim, a necessidade de equilibrar
a adaptatividade com rigor - mas nao com rigidez - nao pode receber uma
enfase demasiada.

"0uvindo"

o ato de ouvir envolve observar e perceber de uma maneira mais generica e


nao se limita a uma modalidade meramente auricular. Ser urn born ouvinte
significa ser capaz de assimilar urn numero enorme de novas informac;oes
sem pontos de vista tendenciosos. Amedida que urn entrevistado relata urn
incidente, 0 born ouvinte escuta as palavras exatas utilizadas (algumas ve
es, a terminologia reflete uma jmportame orientac;ao), captura 0 humor e
os componentes afetivos e compreende 0 contexto a partir do qual 0 entre
vistado esta percebendo 0 mundo.
Esse tipo de habilidade tambern precisa ser aplicado durante a verifica
<;5.0 de provas doeumentais, assim como durante a observaC;ao direta de si
tua<;6es da vida real. Ao revisar documentos, uma boa pergunta a fazer e se
ha qualquer mensagem imponante nas entrelinhas; quaisquer inferencias,
naturalmente, precisariam ser corroboradas com outras fontes de informa
<;ao, mas epossivel obter revelac;oes importantes dessa maneira. "Ouvimes"
nao-atentos podem ate mesmo nao perceber que pode haver informa<;oes
nas entrelinhas. Outras pessoas que apresentam deficiencias nesse atributo
sao aquelas de mente fechada ou que tern memoria fraca.

QUADR013
Mantendo a flexibilidade ao projetar urn estudo de caso

estudo do comportamento em grandes agendas governamentais (The

Dynam ics ofBureaucracy, 1955), realizado por Peter Bla u, ainda e valorizado

pelo seu cliscernimento ao enfocar a rela<;ao entre a organizac;ao formal e


informal dos grupos de trabalho.
Embora 0 estudo cemralize-se em duas agendas govemamentais, nao foi
o projeto inicial de Blau. Como 0 autor mesmo menciona, Blau primeiro tinha
a intenc;ao de estudar uma organiza<;ao e depois acabou mudando de pianos
para comparar duas organiza<;6es - uma publica e uma privada (p. 272-273).
Contudo, suas temativas iniciais de obeer acesso a uma empresa privada
nao foram bem-sucedidas, e, nesse meio tempo, ele desenvolveu urn funda
memo 16gico mais forte para comparar duas agendas governamentais, mas
de tipos diferentes.
Essas alterac;6es nos pianos iniciais sao exemplos das especies de mudan
c;a que podem oeaner no projeto de urn estudo de caso, e a experiencia de
Blau mostra como um pesquisador habilidoso pode tirar proveito de oporru
nidades inconstantes e de alterac;6es nas relac;6es te6ricas, a fim de produzir
urn estudo de caso c1assico.

84

Conduzindo Estudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados

Estudo de Caso

Compreensao das questoes que estao sendo estudadas


A principal maneira de manter a meta original e, evidemememe, emender

desde 0 infcio 0 prop6sito da investigac;ao do estudo de caso. Cada pesquisa


dor de estudo de caso deve entender as questoes te6ricas e politicas, pois e
precise fazer julgamentos (e demonstrar inteligencia) durante a fase de coleta
de dados. Sem uma n09ao muito clara das quest6es ern discussao, voce pode
ria deixar passar pistas importantes e nao saberia identificar uma mudanc;a no
curso do estudo quando ele Fosse aceiteivel ou mesmo desejeivel. 0 pomo-cha
ve e que a coleta de dados para urn estudo de caso nao se trata meramente de
registrar os dados mecanicamente, como se faz ern alguns outros tipos de pes
quisa. Voce deve ser capaz de interpretar as informac;oes como estao sendo
coletadas e saber imediatamente, por exemplo, se as diversas Fontes de infor
mac;ao se contradizem e levam necessidade de evidencias adicionais - como
faz urn born detetive.
De fato, 0 papel do detetive oferece algumas contribuic;6es positivas ao
trabalho de campo do estudo de caso. Observe que 0 detetive chega na cena
depois que 0 crime aconteceu e foi charnado basicamente para fazer inferencias
sobre 0 que realmente pode ser apreendido do local. As inferencias, por sua
vez, devem se basear ern evidencias convergentes provenientes das vitirnas e
de anefatos fisicos, assim como de elementos indeterminados de senso co
mum. Finalmeme, 0 detetive pode ter que fazer inferencias sobre varios cri
mes, a fim de determinar se foi 0 mesmo criminoso que os corneteu. Essa
ultima etapa e semelhante a l6gica de replicac;ao, subjacente aos estudos de
casos mUltiplos.

85

na fase de coleta de dados - a dois ou tres colegas criteriosos. Eles devem


oferecer expIicac;oes e sugest6es altemativas para a coleta de dados. Se a bus
ca por descobenas contrarias puder produzir contestac;6es documentaveis, a
probabilidade de haver ideias preconcebidas na pesquisa sera reduzida.
TREINAMENTO E PREPARA<;AO PARA UM
ESTUDO DE CASO ESPECIFICO

a coleta de dados para


o estudo de caso e cornpreender que cada pesquisador deve ser capaz de
trabalhar como urn pesquisador "senior". Uma vez no campo de pesquisa,
rodo pesquisador de campo e urn pesquisador independente e nao pode con
fiar em f6rmulas rigidas para orientar seu comportamento. 0 pesquisador
deve sempre ser capaz de tomar decisoes inteligentes sobre os dados que
estao sendo coletados.
Nesse semido, 0 treinamento para uma investigac;:ao de estudo de caso
comec;a, na verdade, com a definic;ao do problema sob estudo e 0 desenvol
vimento do projeto de estudo de caso. Se essas etapas forem satisfatoria
mente conduzidas, como descrito nos Capitulos 1 e 2, sera necessario urn
esforc;o extra minimo, especialmente se houver apenas urn pesquisador no
estudo de caso.
Acomece que uma investigac;ao de estudo de caso deve comar com varios
pesquisadores) devido a qualquer uma das tres condic;6es abaixo:

A chave para compreender 0 treinamento necessario

1. urn caso unico exige uma coleta de dados intensiva no meSillO local,

o que precisaria de urna (lequipe" de pesquisadores (veja 0 QUADRO


14);
2. urn estudo de caso envolve casos multiplos, necessitando-se de pes
soas diferemes para trabalhar em cada local ou para se revezar entre
eles; au
3. existe a combinac;ao das duas primeiras condic;:6es.

Ausencia de vies
Todas as condic;oes precedentes serao invalidadas se 0 pesquisador procurar
utilizar 0 estudo de caso apenas para comprovar uma posic;:ao preconcebida.
Os pesquisadores de estudos de casos geralmente estao propensos a esse pro
blema porque eles devern compreender as questoes e agir com discric;ao (veja
Becker, 1958, 1967). Ern contraste, muito provclvel que 0 tradicional assis
tente de pesquisa, embora mecanicista e possivelmente ate mesmo descuida
do, introduza algurn tipo de vies na pesquisa.
Urn teste a essas ideias preconcebidas e ate que ponto voce esta aberto a
descobertas contrarias ao que comumente se esperaria. Por exemplo, os pes
quisadores que estudam organizac;oes "sern fins lucrativos" podem se surpre
ender ao descobrir que muitas dessas organizac;oes sao motivadas por ideias
empresariais e capitalistas. Se tais descobertas se baseiam em evidencias con
vincentes, as conclusoes do estudo de caso teriam que espelhar essas desco
benas comnlrias. Para testar sua propria tolerancia a descobertas conrnirias,
x00.0 ba s.uas...dest:o.b~nas..~liminares - QaanQQ.llo.ssiyelrnem.e ainda estiYer

Alem disso, alguns membros da equipe de pesquisa podem nao ter parti
cipado da definic;ao inicial do problema ou das fases de planejamento da pes
quisa de urn estudo. Sob tais condic;oes, 0 treinarnemo e a preparac;ao fonnal
sao preludios essenciais a real coleta de dados.

Treinamento de estudos de caso como semimirios


Quando varios pesquisadores devem ser treinados, eles podem trabalhar para
se tornarem pesquisadores "seniores", caso 0 treinamenro tome a forma de
urn seminario em vez de uma mera instruc;ao de rotina. Como em urn seminJ

_......_--

86

Estudo de Caso

QUADR014
A logistica da pesquisa de campo, entre 1924-1925

Agendar atividades e obter acesso a fontes relevantes de evidencias sao atos


imponantes para a administraflio de urn estudo de caso. 0 pesquisador rno
demo pode achar que essas atividades surgiram apenas com 0 crescimento da
"grande" ciencia social, durante as decadas de 60 e 70.
Em urn famoso estudo de campo realizado ha 70 anos, no entanto, muitas
das rnesmas tecrucas de adrninistra~ao ja haviam sido postas em pratica. Os
dois principais pesquisadores e suas equipes abriram urn escrit6rio local na
cidade em que estavam esrudando, e esse cscrit6rio foi utilizado pela equipe
de outro projeto por longos perfodos de tempo. A partir dessa posic;.ao favora
vel, a equipe de pesquisa participou da vida local, examinou docurnentos,
ompilou estatfsticas, realizou entrevistas e distribuiu e coletou questiomi
rios. Cinco anos depois, esse extenso trabalho de campo rendeu a publica~ao
do agora dassico esrudo de uma pequena cidade da America, Middletown
(1929), de Robert e Helen Lynd.

Conduzindo Estudos de Caso: Prcparac;.ao para a Coleta de Dados

87

I. Prop6siro dos esrudos de caso


II. Escolha do campo
III. Tarefas para os estudos de caso
A. Orientac;ao e preparac;ao
B. Apontamentos de campo e organizac;ao de viagens
C. Visira ao local
D. Redac;ao do esrudo de caso
E. Revisao e aprovac;ao da minuta
F. Apontamentos de campo e organizac;ao de viagens para 0 proximo cstudo
de caso
IV Lembretes para 0 rreinamento
A. Ler visao geral, guia de enrrevisras e insrruc;oes de procedimento
B. Ler sobre a realizac;ao de trabalho de campo: observando e ouvindo
- fazer perguntas de forma indireta
- tamar notas junto as principais sec;oes do guia de enrrevisrus
C. LeI' estltdo de caso modelo
D. Manter lisra de todos os contatos redigida daramente (e com grajia correra):
nome, cargo, organizac;ao, numero de telefone
E. Coletar documentos e regisrros no campo e enviar com 0 estudo de
caso; Iistar os documentos na forma de uma bibliograjia comentada

Figura 3.1 Agenda da sessiio de rreinamento.

rio, deve-se reservar muito tempo para leitura, preparar;ao para as sess5es de
treinamento e para as proprias sess5es. Na maioria dos casos, 0 semimirio
exige pelo menos 0 esforr;o de uma sernana de preparar;ao e discuss6es (veja a
Figura 3.1 para obter urn exemplo de agenda).
Geralmente, 0 seminario tratanl de todas as Eases da investigar;ao plane
jada de estudo de caso, incluindo leituras sabre a objeto de estudo, sobre as
quest5es teoricas que levaram ao projeto do estudo de caso e os seus metodos
e tMicas. 0 objetivo do treinamento e fazer com que todos os participantes
compreendam os conceitos basicos, a terminologia e os pontos relevantes ao
estudo. Cada pesquisador precisa saber:
Por que 0 estudo esta sendo realizado.
Quais provas estao sendo procuradas.
Quais variar;5es podem ser antecipadas (e 0 que deve ser feito se
essas variar;5es ocorrerem).
0 que constiruiria uma prova contraria ou corroborativa para qual
quer proposir;ao dada.
Sao as discuss6es, e nao as conferendas, as panes-chave do treinamento, a
fim de garantir que se alcanee 0 nivel desejada de compreensao do estudo.
Essa tecnica de enearar 0 treinamento para a estudo de easo como urn
semimirio pode ser eontrastada com 0 treinamento para os entrevistadores
que trabalham com Jevantamemos de dados. 0 treinamento para urn levanta-

mento envolve de faro discuss6es, mas enfatiza, principalmente} os itens ou a


terminologia do questionario a ser utilizado e ocorre durante um periodo de
tempo curto, porem intenso. Ademais, 0 treinamento nao toea nos pontos
gerais ou conceptuais do esrudo, ja que 0 entrevistador e dissuadido a ter
qualquer entendimento mais amplo do que os mecanismos da tecnica de le
vantamento. 0 treinamento que se faz para urn levantamento raramente en
volve qualquer ripo de leitura externa a respeito das quest5es essenciais, e 0
entrevistador do levantamento, em geral, nao tern nenhum conhecimento de
como os dados da pesquisa de opiniao serao analisados e quais quest5es serao
investigadas. Urn resultado como esse seria insuficiente para 0 treinamento
de urn esrudo de caso.

Desenvolvimento e revisao do protocolo


A proxima subser;ao versara sabre 0 contetldo do protocolo para 0 esrudo de
caso. Nao obstante, uma tarefa de treinamento legitima e desejavel e fazer com
que todos os pesquisadores do estudo de caso sejam co-autores do prorocolo.
Uma tarefa rnais imporrante do seminario de treinamento, ponamo, pade
ser desenvolver uma min uta para 0 protocolo. Nessa situac;.ao, pode-se atri

88

Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados

Escudo de Caso

buir a cada pesquisador uma parte dos tcpicos substantivos que devem ser
tratados no estudo de caso. Dessa forma, 0 pesquisador rorna-se responsavel
pela revisao do material de leitura apropriado a esse topico, acrescentando
qualquer informa<;ao que possa ser relevante e esbo<;ando urn conjunto inicial
de quest5es para 0 protocolo sobre 0 mesmo tcpico. No seminario, todo 0
grupo de pesquisadores do estudo pode discutir e revisar as minutas de cada
urn. Essa discussao nao apenas levara a conclusao do protocolo como tambem
assegurani que cada pesquisador conheceni a fundo 0 conteudo do prorocolo
ao participar ativamente da sua elabora<;ao.
Se a equipe do estudo de caso nao estiver dividindo a tarefa de desenvol
ver 0 protocolo, as sess5es de treinamento devem incluir urna revisao geral do
protocolo. Todos os seus aspectos, tanto aqueles substantivos quanto os rela
tivos aos procedimentos que serae utilizados, precisam ser discutidos, e, com
isso, e possivel se fazer rnodifica<;5es no protocele.

Problemas a serem abordados

o treinarnento tambern tern a func;ao de revelar problemas do plano do esru


do de caso ou das habilidades da equipe de pesquisa. Se realmente surgirem
esses problemas, 0 consolo que se tern eque eles seriam mais inoportunes se
so fossem reconhecidos mais tarde, depois que a coleta de dados ja tivesse
come<;ado. Bons pesquisadores de estudo de case devem se empenhar para
ter certeza, durante 0 perfodo de treinamento, de que os problemas em poten
cial serao trazidos a rona.
o problema mais 6bvio e que 0 treinamento pode revelar falhas no pro
jeto do estudo de caso ou mesmo na defini<;ao inicial do problema do estudo.
Se isso ocorrer, voce deve estar disposto a fazer as revis5es necessarias, mes
mo se forem necessarios mais tempo e empenho. Algumas vezes, as revis5es
chegarao a contesrar 0 prop6sito basico da invesriga<;ao, como em urn caso
em que 0 objetivo original possa rer sido investigar urn fenomeno recnolcgico
(0 uso de microcompuraderes, por exemplo), mas em que 0 esrudo de caso
acabou sendo sobre urn fenomeno organizacional. Qualquer revisao, natural
mente, rambem pode levar a necessidade de se revisar uma literarura sutil
mente diferente e ao conseqiiente remodelamento do estudo inteiro e de seu
publico. Nao obstante, tais altera<;5es se justificarao se 0 treinamento deixou
clara a natureza irrealista (ou desinteressante) do plano original.
Urn segundo problema a ser considerado e que as sess6es de rreinamento
podem acabar revelando algumas incompatibilidades entre as equipes de in
vesriga<;ao - e, em particular, 0 fato de que alguns pesquisadores podem nao
compartilhar a mesma ideologia do projeto au de seus patrocinadores. Em
urn esnldo de casas multiplos feiro em organizac;6es comunirarias, par exem
pia, as pesquisadores de campo possuiarn crenc;as diferentes em relac;ao ~I

89

dessas organizaC;5es (U.S. Narional Commission on Neighborhoods, 1979).


Quando essas vis6es discrepanres vern a tona, uma das maneiras de lidar com
as ideologias contrarias esugerir ao pesquisador no campo que as provas con
trarias serao respeitadas se forem coletadas e se puderem ser verificadas. 0
pesquisador ainda pode escolher, e claro, entre continuar a participar do estu
do ou se retirar.
Urn terceiro problema vern do faro de que 0 treinamento pode revelar
alguns prazos ou expectativas simplesmente irreais em relac;ao as fontes dis
poniveis. Por exemplo, urn esrudo de caso pode requerer entrevistar 20 pes
soas, de uma maneira espontanea, como parte da coleta de clados. 0 treina
mento, no entanto, pode revelar que 0 rempo necessario para entrevistar essas
pessoas devera ser muito maior do que 0 previsto. Sob tais drcunstancias,
qualquer expecrativa de que 20 pessoas possam ser enrrevistas naquele tempo
inicial tera de ser considerada irrealista.
Finalmente, a treinamento pode revelar algumas caracteristicas positi
vas, como 0 fato de que dois ou mais pesquisadores de campo sejam capazes
de rrabalhar juntos de uma maneira muito produtiva. Essa harmonia e produ
tividade durante a sessao de rreinamento podem se estender de imediaro ao
real periodo de colera de dados e pode, dessa forma, sugerir cenos companhei
risrnos nas equipes do esnldo de caso. Ern geral, 0 rreinamento deveria ter 0
efeito de criar normas de grupo para a consequenre atividade de coleta de
clados. Esse processo de estabelecimento de normas e mais do que uma mera
deUcadeza entre as grupos; ajudara a garantir reac;5es de apoio caso surjam
problemas inesperados durante a coleta de dados.

PROTOCOLO PARA 0 ESTUDO DE CASO

Urn protocolo para 0 esrudo de caso e rnais do que urn insrrumenro. 0 protoco
10 conrem 0 insrrumento, mas tambem contem os procedimentos e as regras
gerais que deveriam ser seguidas ao utilizar 0 insrrumento. Edesejeivel possuir
urn prorocolo para 0 estudo de caso em qualquer circunsta.ncia, mas e essendal
se voce estiver utilizando urn projero de casos multiplos.
o prorocolo e uma das taticas principais para se aurnentar a confiabilidade
da pesquisa de estudo de caso e destina-se a orienrar 0 pesquisador ao condu
zir 0 estudo de caso (a Figura 3.2 apresenta urn sumario a partir de urn proto
colo ilustrativo, que foi utilizado para urn estudo que rrarava da instalac;ao de
microcomputadores e seus efeitos organizacionais ern 12 repartic;6es de uma
escola norte-americana). 0 protocolo cleve apresenrar as seguinres sec;oes:
~

Uma visao geral do projeto do estudo de caso (objetivos e parrodnios


do projeto, quest6es do esrudo de caso e leituras importantes sabre a
ropico que esta sendo investigado).

,r

90

Estudo de Caso

Conduzindo Estudos de Caso:

SUMAAro
Objetivo
Caracteristicas-chave do metodo de esmdo de caso
Organizat;ao desse protocolo
,

1
1
,2

I. Procedimentos

A. Agendamemo inicial da visita de campo


Revisiio de informat;oes preHminares
Verificat;ao de procedimentos de acesso
Documentos especiais

4
4
4
5

B. Escolha das pessoas que serao entrevistadas e


ourras fontes de informat;ao
Funt;oes do microcomputador
Funt;oes do sistema central
Funt;oes executivas
Resumo

6
6
7
7
8

C. Trcinando a eQuipe do esrudo de caso


Objetivo do rreinamemo
T6picos para 0 treinamento
Banco de dados para 0 esmdo de caso
Figura 1
,
,
Figura 2
Figura 3
II. Protocolo c questoes para

estudo de caso

17

A. Definit;ao do "sistema" do microcomputador


T6picos
,.,
Resumo das questoes para a Set;iio A
B. Centralizat;ao c descenrralizat;ao
T6picos
,
Resumo das questoes para a Set;iio B

9
9
9
9
12
13
15

18
18
21
__

__

23
23
26

C. Aplicat;oes instrucionais e administrativas


T6picos
Resumo das questocs para a Set;ao C

28
28
32

D. Aplicat;oes relacionadas a P.L. 94-142


T6picos
,
Resumo das questoes para a Set;iio 0

34
34
36

Figura 3.2 Protocolo para eondut;ao de estudos de caso sobre a utilizat;:ao de


microcompuladores em educat;ao eSDecia1.

Prepara~ao

para a Coleta de Dados

91

E. Educat;ao especial e educal;ao regular


T6picos
Resumo das questoes para a Set;ao E

37
37
40

F. Planejamento para a implementat;ao

41
41

T6picos
Resumo das questoes para a Set;ao F
III. Plano de analise e relat6rios do esmdo de caso
A. Esrudos de caso individuais
Informat;oes descritivas
Informat;oes explanat6rias
,.,
Esbot;o dos relat6rios dos estudos de caso individuais
B. Analise cruzada de casos
Informat;oes descritivas
, ,
Informat;oes explanat6rias
Relat6rio de caso cruzado
Refer~ncias ao protOcolo de esrudo de caso

Figura 3.2

.
46
4
47
47
48
50
50
50
51
53

Continua<;ao

Procedimentos de campo (credenciais e acesso aos locals do estudo


de caso, fontes gerais de informa~6es e advertencias de procedimen
tos).
Quest6es do estudo de caso (as quest6es especfficas que 0 pesquisa
dor do estudo de caso deve manter em mente ao coletar os dados,
uma planilha para disposi~ao espedfica de dados e as fontes em po
tencial de informa<;6es ao se responder cada questao).
Guia para 0 relat6rio do estudo de caso (resumo, formato de narrati
va e especifica<;ao de quaisquer informa<;6es bibliogrcificas e outras
documenta~6es).
Uma nipida analise desses tapicos mosrrara por que 0 protocolo e tao
importante. Primeiro, ele lembra ao pesquisador 0 terna do estudo de caso.
Segundo, a elaborac;:ao do protocolo forc;a 0 pesquisador a antecipar varios
problemas, incluindo 0 de como os relatarios do estudo de caso devem ser
completados. Significa, por exempIo, que 0 publico para esses relatarios tera
que ser identificado, mesmo antes de 0 estudo de caso ser conduzido. Essa
premeditac;ao ajudara a se evitar resultados desastrosos com 0 decorrer do
tempo. Cada sec;:ao do prorocolo sera discutida a seguir.

92

Esrudo de Caso

Visao geral do projeto do estudo de caso


A visao geral deve incluir as informac;6es previas sobre 0 projeto, as quest6es
imperarivas que estao sendo estudadas e as leituras relevantes a essas ques
toes.
No que diz respeito as informa<;6es previas, cada projeto possui seu pro
prio contexto e perspecriva. Alguns projetos, pOl' exemplo, sao financiados pOl'
agencias govemamentais que tern uma missao geral e uma clientela que ne
cessitam ser lembradas ao conduzir a pesquisa. Outros projetos possuem inte
resses teoricos mais amplos ou pesquisas relacionadas - como urn levanta
mento - que, na verdade, levaram ao planejamento da investigac;ao do estudo
de caso. Qualquer que seja a situac;ao, esse ripo de informac;ao previa tambem
e apresentado, de forma resumida, na sec;ao de visao geral.
Urn elemento relativo ao procedimento desta sec;ao, que contem as infor
mac;6es previas do projeto, e uma declarac;ao que voce pode apresentar a qual
quer pessoa que deseje conhecer 0 projeto, seu objetivo e as pessoas envolvi
das na sua realizac;ao e no seu patrodnio. Essa declarac;ao pode ate mesmo ser
acompanhada pOl' uma carta de apresemac;ao, a ser enviada aos principais
entrevistados e organizac;6es que podem ser 0 objeto do estudo (veja a Figura
3.3 para obter urn exemplo de carta). A questao principal da visao geral, no
entanto, deve se dedicar as quest6es imperativas que estao sendo investigadas.
Nesse pomo, estao incluidos 0 fundamento logico para seJecionar os locais
onde sera realizado 0 estudo, as proposic;6es ou hipoteses que estao sendo
examinadas e a relevancia polftica ou teorica mais ampla da investigac;ao. Para
todos esses topicos, devem ser mencionadas leituras relevantes ao projeto, e
cada membro da equipe do estudo de caso deve tel' acesso a todo 0 material
bibIiografico fundamental.
Uma boa visao geral mostrara ao leitor inteligente (isto e, alguem que
esteja famiIiarizado com 0 topico geral da investigac;ao) 0 objetivo do estudo
de caso e 0 cenario no qual ele ocorrera. De qualquer maneira, boa parte do
material bibliogrcifico (como a declarac;ao resumida do projeto) sera necessa
ria para outros objetivos, de forma que a redac;ao da visao geral deve ser vista
como uma atividade extremameme util.

Conduzindo Esrudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados

93

NATIONAL COMMISSION ON NEIGHBORHOODS


2000 K Street, N.W, Suite 350
Washington, D.C. 2000
202-632-5200
30 de maio de 1978
A quem possa interessar:
Essa carta visa a apresentar
, uma pessoa altamente quaJificada
com ampla experiencia na area de revitalizac;:ao de bairros e organizac;:ao comunita
ria.
foi convocado pela National Commission on Neighborhoods para
se juntar a equipe de especiaJistas que esta realizando uma serie de 40-50 eSludos de
caso escolhida pela nossa Forc;:a-Tarefa sobre Govemanc;:a.
Basicamente, atraves dessa abordagem de estudo de caso, a Comissao espera
identificar e documentar respostas a quesr6es como: 0 que pcrmitc que alguns bair
ros sobrevivam, dadas as poHticas de controle, influencia e invesrimcntos (tanto pu
blica quanto privadas) que funcionam contra eles? Quais sao as prccondic;:6es neces
sarias para sc ampliar 0 numero de bairros nos locais onde e possivel uma rcviralizac;ao
bem-sucedida, que beneficia os moradores da regiao? 0 que pode ser feito para pro
mover essas precondic;6es?
Esta carta C dirigida a lfderes de comunidade, a equipe administrativa e aos
oficiais da cidade. Devemos lhe pedir que conceda alguns minutos de seu tempo, da
sua experi~ncia e da sua paciencia aos nossos entrevistadores. Sua cooperac;:ao e es
sencial para que os estudos de caso oricntem e ap6iem com sucesso as recomenda
c;:6es finais da polftica a ser utiHzada, as quais nossa comissao devera encamjnhar ao
Presidente e ao Congresso.
Em nome de todos os vinte membros da Comissao, desejo expressar nossa gra
tidao pela sua ajuda. Caso queira ser incJuido na nossa lista de correspondencias para
receber a circular da Comissao e 0 relat6rio final, !lOSSO cntrevistador ficara feliz em
reaJizar os procedimentos adequados.
Novamentc, agradec;o sua colaborac;ao.
Sinceramente,

assinatural
Senador Joseph F. Timilry
Presidentc
Figura 3.3 Carta ilustrativa de apresentac;:ao.

Procedimentos de campo
No Capitulo 1, definiram-se previamente os estudos de caso como sendo 0
estudo de eventos dentro de seus contextos na vida real. Isso tern implicac;6es
irnportantes para a definic;ao do problema e para 0 projeto do estudo, que ja
foram discutidos nos Capftulos 1 e 2.
Para a coleta de dados, no entanto, essa caracterfstica dos estudos de
caso tambem traz a tona uma questao importante, para a qual sao essenciais
....nt"lndirnQnt~_ de..camno...r1deo.lJadame~
QrQietados. Os dados devem ser

coletados de pessoas e instituic;6es existentes, e nao dentro dos Jimites contro


lados de urn laboratorio, da "santidade" de uma biblioteca ou das Jimitac;6es
estruturadas de urn rfgido questionario. Assim, em urn estudo de caso, 0 pes
quisador deve aprender a integral' acontecimentos do mundo real as necessi
dades do plano trac;ado para a coleta de dados; nesse sentido, 0 pesquisador

94

Estudo de Caso

nao controla 0 ambience da coleta de dados como se poderia controlar ao


utilizar outras estrategias de pesquisa.
Observe que, em urn experimenco de laboratorio, "objetos" humanos sa
convidados a entrar no laboratorio - isto e, urn ambiente controlado quase
que inceiramente pelo pesquisador da pesquisa. 0 objeto, dentro de constran
gimencos eticos e fisicos, deve segulr as instru~oes do pesquisador, que pres
creve cuidadosamence 0 componamenco desejado. De forma similar, 0 "res
pondence" humane a urn questionario de levancamenco nao pode se desviar
da agenda estabelecida pelas questoes. 0 componamenco do respondence e
reprimido pelas regras de campo do pesqulsador. Eclaro que 0 individuo ou
respondence que nao desejarem segulr 0 componamenco presenro podem aban
donar livremence 0 experimenco ou 0 levanramento. Finalmence, no arquiv
historico, nem sempre os documencos peninences encontram-se disponiveis,
mas 0 pesquisador pode, em geral, inspecionar 0 que existe no seu proprio
ritrno e no momenco convenience a sua agenda. Em todas as tres situa~oes, a
atividade formal de coleta de dados e controlada atencamence pelo investiga
dor da pesquisa.
Realizar esrudos de caso envolve uma situa~ao totalmence diferente. Ao
entrevistar pessoas-chave, voce deve trabalhar em conformidade com 0 hora
rio e a disponibilidade do entrevistado, e nao com 0 seu honirio e disponibili
dade. A natureza da entrevista e muito mais abena, eo entrevistado pode nao
cooperar integralmence ao responder as questoes. De forma similar, ao fazer
observa~oes das atividades da vida real, voce esra entrando no mundo do indi
viduo que esta sendo estudado, e nao 0 contrario; nessas condi~oes, voce pode
precisar fazer preparativos especiais para poder agir como urn ohservador (ou
mesmo como urn observador panicipance), e 0 seu componamenco - e nao 0
do sujeito ou do respondente - eo unico que podera ser reprimido.
Esse processo de repressao ao realizar a coleta de dados leva a necessidade
de rer procedimencos de campo expHcitos e bem-planejados ao "enfrentar"
comportamentos e diretrizes. Imagine, por exemplo, enviar alguem para acam
par; como voce nao sabe 0 que esperar, a melhor prepara~ao e rer os recursos
que devem ser preparados. Os procedimencos para 0 campo do estudo de caso
devem ser os mesmos.
Com essa orientac;ao em mente, os procedimentos de campo do proroco
10 devem enfatizar as principais tarefas ao coletar os dados, incluindo:
Obter acesso a organiza~6es ou a entrevisrados-chave.

Possulr materiais suficienres enquanto estiver no campo - incluind


urn computador pessoal, material para escrever, papel, c1ipes e urn
local calmo e preestabelecido para tomar notas em panicular.
Desenvolver urn procedimento para pedir ajuda e orientac;ao, se ne
cessario for, de pesquisadores ou colegas de outros estudos de caso.
Estabelecer uma agenda clara clas atividades de coleta de dados que
se espera que sejarn conclufdas em penodos especificados de tempo.

t
t

Conduzindo Estudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados

95

t Preparar-se para aconcecimencos inesperados, inclulndo mudanc;as na


disponibilidade dos entrevisrados, assim como alterac;6es no humor e
na motivaC;ao do pesquisador do estudo de caso.
Sao esses os topicos que podem ser incluidos na seC;ao de procedimencos
de campo do protocolo. Dependendo do tipo de estudo que esta sendo realiza
do, os procedimencos poderao variar.
Quanco mais operacionais forem esses procedimentos, melhor. Para to
mar apenas uma questao menor como exemplo, a coleta de dados para 0
estudo de caso resulta, com freqiiencia, no acumulo de varios documentos
no local da pesquisa. 0 fardo de carregar essa montanha de documentos
pode ser aliviado atraves de duas maneiras. Primeiro, a equipe do estudo de
caso pode ter tido a ideia de levar envelopes grandes (utilizados para cones
pondencia), permitindo que eles sejam enviados para 0 escritorio pelo cor
reio, em vez de precisar carrega-los. Segundo, pode-se reduzir 0 tempo no
campo de pesquisa ao ler com atenc;ao os documentos; em seguida, pode-se
ir ate uma maquina de fotocopia nas proximidades e copiar apenas as pagi
nas relevantes de cada documento. Sao esses os detalhes operacionais que
podem elevar a qualidade e a eficiencia global da coleta de dados para 0
estudo de caso.

uestoes do estudo de caso

o ponto central do protocolo e urn conjunto de quest6es substantivas que


refletem a investigaC;ao real. Duas caracterfsticas dlstinguem essas quest6es
daquelas feitas em urn levantamento (veja a Figura 3.4 para obter urn exem
plo de questao utilizada em urn estudo de urn programa escolar; 0 protocolo
completo era formado por dezenas dessas quesr6es).
Primeiro, as quest6es sao feitas a voce, 0 pesquisador, nao ao respondente.
Sao, em essencia, os lembretes que voce devera utilizar para lembrar das in
forma~oes que precisam ser coletadas e 0 motivo para coleta-las. Em alguns
exemplos, as perguntas especificas tambem podem servir como avisos ao fazer
as questoes durante a encrevista para 0 estudo de caso; 0 objetivo principal
dessas questoes, no entanto, e manter 0 pesquisador na pisra cena a medida
que a coleta avanc;a.
Segundo, cada quesrao deve vir acompanhada de uma lista de fontes pro
vaveis de evidencias. Tais fomes podem incluir os nomes de cada encrevisrador,
os documemos ou as observa<;6es. Esse caminho entre as questoes de interesse e
as provaveis fomes de evidencias eextremameme util ao colerar os dados. Antes
de iniciar uma dererminada entrevista, por exemplo, 0 pesquisador de urn estu
do de caso pode rapidameme rever as principais quest6es que a entrevista cleve
abranger (novamenre, essas quest6es formam a estrutura de uma investiga<;o e
nao devem ser feitas literalmenre ao emrevistaclo).

96

onduzindo Escudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados

Estudo de Caso

Q. Como

programa

e organizado, quem e empregado por ele, quando as dec.i

soes slio tomadas e quem as toma?

Ordem

Fontes de dados:

- Diretor do programa

_ Supervisor imediato do diretor

- Diagrama organizacional

- Descric;6es do trabalho

Contratar ou dispensar pessoal

Exemplos de estrategias:

_ Obter ou desenhar urn diagrama organizacional que mostre a localizac;ao d

Designar equipe as escolas

Mes

Mes

conclu(do no
calendtirio
de 1994

concluldo no
calenddrio
de 1993

97

Cargo das
pessoas
envolvidas
nas decisoes

Detenninar 0 or<;amento

escrit6rio do programa.
_ Ustar 0 tipo e 0 nUmero de pronssionais instrucionais e mio-insoucionais
(incluindo especialistas, coordenadores, diretores
_ A quem 0 diretor do programa apresenta 0 relat6rio?
_ Quem apresenta relat6rios ao diretor do programa?

_ Quem 0 diretor do programa supervisiona?

_ Que tipo de decis6es 0 diretor precisa formalmente aprovar e com quem?

_ Criar urn diagrama organizacional do prograrna (se ja nao existir urn) que
mosua os diretores e quaisquer intennediarios (tanto em escolas ou no
escrit6rio do programa) e a relac;lio que tern com os diretores da escola, pro
fessores titulares e professores especiais.
_ Preencher a tabela seguinte para estabelecer a ordem na qual ocorrem os se
guintes acontecimentos e decis6es.
(continua)

Figura 3.4 Exemplo de questao de proroco!o.

Comprar materiais e
equipamentos
Decidir temas e notas
Testae estudantes
Selecionar estudantes
Selecionar escolas
Avaliar programas escolares
Prepara<;iio e submissiio
da aplica<;ao
Figura 3.4

As quest5es no protocolo do estudo de caso devem retratar 0 conjunto


inteiro de interesses a partir do projeto inicial - mas somente aqueles que
serao tratados ern casos unicos, e nao ern outros casos. Na verdade, efunda
mental fazer a distin<;ao entre os n(veis de quest6es quando urn caso linico
fizer parte de urn estudo de casos multiplos, ja que pode haver cinco n(veis
de quest6es - sendo que somente as dais primeiros podem ser tratados pelo
caso unico:

Nfvel 1: quest5es feitas sobre entrevistados especfficos.


Nivel2: questoes feitas sobre casos individuais (sao estas as quest6es

em urn prorocolo de estudo de caso).


N(vel 3: questoes feitas sobre as descobertas ao lange de casos multi
plos.

(Continua~ao)

Nivel4: questoes feitas sobre

0 estudo inteiro - por exemplo, recorrer a


inforrna<;oes alem de casos multiplos e incluir outra literatura
que possa vir a ser revista.
N{vel5: questoes normativas sobre recomenda<;6es politicas e conc1u
soes, indo alem do estrito escopo do estudo.

Pode ocorrer uma confusao considenlvel entre esses niveis; logo, e fun
amental que voce os compreenda bern.
Os primeiros dois niveis referem-se ao caso unico (mesmo se ele fizer
parte de urn escudo de casos mUltiplos). Uma confusao muito comum que se

98

Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados

Esrudo de Caso

faz entre esses dois niveis e que a fonte para a coleta de dados pode estar no
N(vel I} ao passe que a unidade de analise do seu estudo de caso pode estar no
Nivel 2 _ urn projeto frequentemente utilizado quando 0 caso for sobre uma
organizalfao (Nivel 2). Muito embora a sua colera de dados possa contar intei
ramente com informa~6es provenientes do Nfvel 1, suas conclus6es nao po
dem se basear exclusivamente em entrevistas como fonte de informa~6es (nesse
caso, voce reria colerado informa~6es sobre como os individuos percebiam a
organiza~ao, mas nao sobre a organiza~ao em si).
No entanto} a situa~ao inversa tambem pode ser verdadeira. Seu estudo
de caso pode ser sobre urn individuo, mas as fontes de informa~ao sobre ele
podem incluir registros de arquivos (p.ex., arquivos pessoais ou hist6ricos es
colares) do nivel organizacional. Nessa situac;ao, voce tambem desejaria evitar
ter como base para suas conclus6es sobre esse individuo apenas fontes
organizacionais de informalf6es. A Figura 3.5 ilustra essas duas situa~6es, nas
quais a unidade de analise para 0 estudo de caso e diferente da unidade de
analise para a fonte de coleta de dados.
Os outros niveis tambem devem ser perfeitamente compreendidos. Vma
questao de caso cruzado, par exemplo (Nfvel 3), pode ser se escolas maiores
sao mais receptivas que escolas menores, ou se estruturas burocraticas com
plexas tornam as escolas maiores malS inc6modas e menos receptivas. 0
protocalo para 0 caso linko, no entanto, pode tratar apenas da receptividade
de uma escola especifica. 0 que nao pode ser perguntado e se uma combi
nac;ao como essa parece ser mais receptiva do que aquela encontrada em
outras escolas. Apenas uma analise cruzada de caso pode abranger esse t6pi
co. Da mesma forma, as quest6es nos Nfveis 4 e 5 tampouco podem ser respon
didas ao realizar urn estudo de caso individual, e voce deveria levar essa limita-

Fonte de coleta de dados


De wn individuo

"5'
~

Sobre wn
individuo

Sobre uma
organiZac;:iio

De uma organizac;:ao

Comporramento individual
Registros de arqwvo
Atitudes individuais
Percepc;:oes individuais
Como funciona a
organiz.ac;:ao
Por que funciona a
organizac;:iio

Conclusoes
do estudo

Politicas de equipe
Resultados da organizac;:ao

Se

estudo

de caso for
wn individuo
Se 0 estudo de
caso for wna
organiZac;ao

Figura 3.5 Projeto versus coleta de clados: unidades diferentes de analise.


a()NTF.: COSMOS Corporation

99

siderac;ao ao incluir essas quest6es no protocolo do estudo de caso. Lembre-se:

o protoco[o epara a coleta de dados a partir de um caso unico e ele nao tem par
objetivo servir ao projeto inteiro.
As quest6es do protocolo tambem podem incluir "planilhas de coleta de
dados" vazias (para obter mais detalhes, veja Miles & Huberman, 1984). Sao
estes os esbo~os de uma tabela, ordenando urn conjunto espedfico de dados.
o esbo~o apresenta os cabe~alhos exatos das linhas e das colunas, indicando
as categorias de dados que devem ser tratadas. 0 trabalho do pesquisador do
estudo de caso e coletar os dados suscitados pela tabela. A provisao dessas
planilhas auxilia 0 pesquisador de varias formas. Primeiro, obriga-o a identifi
car exatamente quais dados estao sendo procurados. Segundo, garante que as
infonna~oes paralelas serao coletadas em locais diferentes quando se estiver
utilizando urn projeto de casos multiplos. Finalmente, auxilia na compreensao
do que sera feito com os dados ap6s a coleta.

Guia para 0 relat6rio de um estudo de caso


Esse elemento geralmente nao se encontra presente na maioria dos projetos
de estudo de caso. Os pesquisadores 56 costumam pensar no esboc;o, no for
mato ou no publico para 0 qual 0 relatorio do estudo de caso se destina apos
os dados terem side coletados. Ainda assim, algum planejameDto nesse esra
gio preparatorio - admitidamente fora de ordem no planejamento tfpico da
maloria das pesquisas realizadas - mostra que urn resumo experimental pode
constar no protocolo do estudo de caso (no Capitulo 6 deste livro, encontra
se uma discussao detalhada dos possiveis topicos para 0 relat6rio do estudo
de caso).
Novamente, uma razao para utilizar a sequencia linear tradicional tern a
ver com as praticas utilizadas por outras estrategias de pesquisa. Em geral, os
pesquisadores nao se preocupam com 0 relat6rio de urn experimento depois
que ele tenha sido conclufdo, pois 0 formato do relat6rio e seu publico provci
vel serao impostos por uma publica~ao academica. Dessa forma} a maioria dos
experimentos segue urn esquema semelhante: apresenta~ao das quest6es e
das hip6reses; descri~ao do projeto da pesquisa} do aparato e dos procedimen
tos de coleta de dados; divulga~ao dos dados coletados; e discussao das desco
benas e conclus6es.
Infelizmente, os relat6rios de estudo de caso nao possuem esses esque
mas uniformememe aceitaveis. Nem acabam} em muitos exemplos, nas pagi
nas de publicac;6es academicas (Feagin, Orum, & Sjoberg, 1991, p. 269-273).
Por essa razao, cada pesquisador deve se ater; durante a realizac;ao de urn
estudo de caso, ao planejarnemo do relatorio final de urn estudo. Nao e urn
problema muito facil de !idar.

100

Conduzindo Estudos de Caso: Preparar;ao para a Coleta de Dados

Estudo de Caso

Alem disso, 0 protocolo tambem pode indicar a quantidade de docu


mentac;ao utilizada no relat6rio do estudo. E provavel que 0 trabalho de
campo leve a quantidades enormes de evidencias documentais, sob a forma
de relat6rios publicados, memorandos, documentos coletados no local da
pesquisa e outros tipos de publicac;oes. 0 que devera ser feito com essa do
cumentac;ao para divulgac;ao posterior? Na maioria dos estudos, os docu
mentos sao enviados para publicac;ao e raramente retornam. Ainda assirn,
tal documentac;ao e uma parte importante do "banco de dad os" para urn
estudo de caso (veja 0 Capitulo 6) e nao deveria ser ignorada ate que todo 0
estudo de caso tenha sido conclufdo. Vma possibilidade e incluir no relat6

rio uma bibliografia comentada na qual cada urn dos documentos disponi

veis aparece discriminado. Os comentarios ajudariam 0 leitor (ou 0 pesqui

sador, algum tempo depois) a saber quais documentos poderiam ser rele
vantes em alguma investigac;ao adicional.
Em resumo, ate oude for possivel, a esquema basico do relatorio do estu
do de caso deveria fazer parte do protocolo. Isso facilitaria a coleta de dados
relevantes, na forma apropriada, e reduziria a possibilidade de ocorrer outra
visita ao local do estudo. Ao mesmo tempo, a existencia de urn esquema como
esse nao deveria significar uma rigida obediencia a urn protocolo preconcebi
do. De fato, 0 planejamento do esrudo de caso pode se alterar como resultado
da coleta inicial de dados, e voce e incentivado a pensar que essas flexibilida
des _ se utilizadas adequadarnente e sem qualquer visao tendenciosa - sejam
uma vantagem da estrategia do esrudo de caso.

ESTUDO DE CASO PILOTO

A preparac;ao final para se realizar a coleta de dados e a realizac;ao de urn


esrudo-piloto. 0 caso-piloto pode ser escolhido par varias razoes que nada
tern a ver corn os criterios usados para se selecionar os casos finais no projeto
de esrudo de caso. Por exemplo, os informantes constantes ao local do estudo
piloto podem ser extraordinariamente compatfveis e acessiveis, ou 0 local pode
ser geograficarnente conveniente, ou entao pode conter uma quantidade ex
traordinaria de dados e documentos. Vma outra possibilidade e que 0 local
piloto represente 0 mais complicado dos casos reais, de forma que aproxima
damente todas as questoes relevantes da fase de coleta de dados serao encon
rradas neste local.
o esrudo de caso piloto auxilia os pesquisadores na hora de aprimorar os
pIanos para a coleta de dados tanto em relaC;ao ao conteudo dos dados quanta
aos procedimentos que devern ser seguidos. Nesse sentido, e importante ob
servar que urn teste-piloto nao e urn pre-teste. 0 caso-piloto e utilizado de uma
maneira mais formativa, ajudando a pesquisador a desenvolver a alinhamen
to relevante das quest6es - possivelmente ate providenciando algumas
(.ll1rin;;lcOes conceptuais para 0 projeto de pesquisa. Em contrapartida, a pre

101

teste e a ocasiao para uma "ensino geral" formal, na qual 0 plano pretendido
para a coleta de dados eutilizado de uma forma tao fiel quanto possivel como
rodada final de testes.
o estudo de caso piloto pode ser tao importante que se pode destinar
mais recursos a essa fase da pesquisa do que a coleta de dados de qualquer
caso verdadeiro. Por essa razao espedfica, varios subt6picos merecem ser dis
cutidos em maiores detalhes: a selec;ao dos casos-piloto, a natureza da inves
tigaC;ao para os casos-piloto e a natureza dos relat6rios feitos a panir deles.
Sele~ao

dos casos-piloto

Em geral, a conveniencia, 0 acesso aos dados e a proximidade geografica po


dem ser os principais criterios na hora de se selecionar 0 caso ou os casos
piloto. Isso devera levar ern considera~ao uma relac;ao menos estruturada e
mais duradoura que deve ser desenvolvida entre os entrevistadores e 0 pes
quisador do estudo de caso e que pode ocorrer nos locais "reais" do estudo de
caso. 0 local usado pelo caso-piloto poderia, por conseguinte, assumir 0 papel
de urn "laborat6rio" para os pesquisadores, permitindo-os observar fenome
nos diferentes de muitos angulos diferentes e testar abordagens diferentes ern
uma base experimental.
Par exemplo, urn estudo das inovac;6es tecnol6gicas em servic;os locais
(Yin, 1979, 1981c) 1982c) teve, na verdade, sete casos-piloto, cada urn deles
tendo como foco urn tipo diferente de tecnologia. Quatro casos riveram como
area de estudo a mesma regiao metropolitana a qual a equipe de pesquisa
visitou primeiro. Os outros tres, no entanto, ocorreram em uma outra cidade
e foram a base para urna segunda serie de visitas. Os casos nao foram escolhi
dos por causa de suas tecnologias distintas ou por qualquer outra razao impe
rativa. 0 principal criterio, juntamente com a proximidade, era 0 fato de que
o acesso aos locais da pesquisa foi facilitado por algurn contato pessoal previa
por pane da equipe de pesquisa. Finalmente) os entrevistadores nos locais
tambem eram solidarios a noc;ao de que os pesquisadores encontravam-se em
urn estagio prematuro da pesquisa e nao possuiam uma agenda fixa de ativi
dades.

Natureza da investigat;ao-piloto
A investigac;ao para 0 caso-piloto pode ser muito mais ampla e menos
direcionada do que a plano final para a coleta de dados. Alem disso, a inves
tigac;ao pode incluir tanto quest6es imperativas quanta metodo16gicas.
No exemplo mencionado acima, a equipe de pesquisa utilizou os sete
casas-pilato para aperfeic;oar sua conceituac;ao dos diferentes tipos de
tecnologias e seus efeitos organizacionais relacionados. Os estudos-piloto fo

102

Estudo de Caso

ram feitos antes da sele~ao de tecnologias espedficas para a coleta final de


dados - e antes da articula~ao final das proposi~6es te6ricas do estudo. Dessa
forma, os dados do caso-piloto forneceram uma visao consideravel das ques
t6es basicas que estavam sendo estudadas. Essa informa~ao foi utilizada jun
tamente com a revisao que ocorria no momenta da revisao da literatura rele
vante ao caso, de forma que 0 projeto final de pesquisa foi orientado tanto
pelas teorias predominantes quanto por urn conjunto recente de observa~6es
empiricas. As duplas fontes de informa~ao ajudam a assegurar que 0 estudo a
ser realizado reflita quest6es poHticas ou te6ricas importantes, assim como as
pontos relevantes a casos contemporaneos.
Sob 0 ponto de vista metodol6gico, 0 trabalho realizado nos locais do
caso-piloto podem fornecer algumas informa~6es sobre as quest6es de campo
relevantes e sobre a logfstica da investiga~ao de campo. Nos locais onde foi
realizado 0 estudo-piloto sobre tecnologia, urna duvida logfstica muito impor
tante era saber se primeiro se deveria observar a tecnologia em a~ao ou se,
antes, se deveria coletar as informa~6es relativas as quest6es organizacionais
predominantes. Essa escolba foi influenciada por urn debate extra sobre a
disposi~ao da equipe de campo: se a equipe consistia em duas ou mais pesso
as, quais atribui~6es exigiarn que a equipe trabalhasse junta e quais atribui
~6es poderiam ser concluidas separadamente? Foram testadas algumas varia
~6es nesses procedimentos durante os estudos de caso piloto, os acordos fo
ram reconhecidos e, ao fim, foi desenvolvido urn procedimento satisfat6rio
para 0 plano formal de coleta de dados.

Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados

103

RESUMO

Este capitulo revisou as prepara~6es que se deve fazer para a coleta de dados.
Dependendo do escopo do estudo de caso - se sera urn local ou varios locais
de pesquisa ou se sera urn pesquisador ou varios - as tarefas de prepara~ao
serao igualmente f,keis ou complexas.
Os topicos principais foram as habilidades desejadas do pesquisador do
estudo de caso, a prepara~ao e 0 treinamento dos pesquisadores para urn
estudo de caso espedfico, a natureza do protocolo do estudo e 0 papel e 0
objetivo de urn caso-piloto. Todos os estudos de caso devem seguir essas eta
pas em maior ou menor grau, dependendo da averigua<;ao espedfica que se
esta fazendo.
Da mesma forma que 0 controle de outros assuntos, a destreza com que
essas atividades devem ser conduzidas melhorara com a pratica. Aconselha
se que voce complete urn estudo de caso relativamente simples antes de ten
tar realizar urn mais complexo, como algum envolvendo 0 ponto de vista
empresarial. Com a conc1usao bem-sucedida de cada estudo de caso, essas
tarefas preparat6rias podem ate se tornar de segunda natureza. Alem disso,
se a mesma equipe de estudo ja realizou varios estudos junta, ela trabalhara
com uma eficiencia e uma satisfa~ao profissional cada vez maiores nos casos
que se seguirem.
EXERCICIOS

Relat6rio de casos-piloto
Os relat6rios dos casos-piloto sao de grande valor principalmente aos pesqui
sadores e precisam ser redigidos de forma clara, mesmo no estilo de urn me
morando. Uma diferen~a entre os relat6rios-piloto e os relat6rios de estudos
de caso verdadeiros e que os relat6rios-piloto devem ser objetivos em rela~ao
as li~6es assimiladas tanto para 0 projeto de pesquisa quanto para os procedi
mentos de campo. Os relat6rios dos casos-piloto devem conter ate mesmo
subse~6es sobre esses tapicos.
Se e planejado rnais do que urn simples caso-piloto, 0 relat6rio de urn
caso-piloto tambern pode indicar as modifica~6es que devem ser testadas no
pr6ximo caso-piloto. Em outras palavras, 0 relat6rio pode conter a agenda
para 0 caso-piloto seguinte. Se for feito urn numero suficiente de casos-piloto
dessa maneira, a agenda final pode se tomar, de fato, urn born prot6tipo para
o protocolo final de estudo de caso.

1. Identificando habiLidades para se realizar estudos de caso. Liste as


varias habilidades que sao importantes que urn pesquisador de es
tudo de caso possua. Voce conhece alguma pessoa que ja teve exito
ao realizar pesquisa de estudo de caso? Quais sao os pontos fortes e
fracos que ela possui como investigadora de pesquisa? As habilida
des sao parecidas com aquelas que voce discriminou?
2. Desenvolvendo em retrospectiva umprotocolo ''velho''. Escolha urn dos
estudos de caso citados nos QUADROS deste livro. Para apenas urn
dos capftulos nesse estudo de caso, planeje 0 protocolo que teTia
apresentado as descobenas agora encontradas no capitulo. Quais
quest6es teriam sido feitas pelo protocolo? Quais os procedimentos
adotados para se responder essas quest6es e se coletar os dados
relevantes?
3. Desenvolvendo um protocolo "novo". Escolha algum fenomeno da sua
vida universitaria que necessite de explana~ao. Como exemplo, voce
poderia estudar por que a universidade mudou recentemente algu
rna politica interna, ou como 0 seu departamento toma as decis6es
envolvendo exigencias curriculares.

104

Estudo de Caso
Para esse fen6meno, elabore urn protocolo de estudo de caso para
coletar as informa~6es necessarias para fomecer uma explana~ao
adequada. Quem voce entrevistaria? Quais documentos buscaria?
Que observa~6es, se houver alguma, voce faria? Como tudo isso se
relacionaria com as quest6es-chave do seu estudo?
4. Conduzindo 0 treinamento para a pesquisa do estudo de caso. Descre
va as principais maneiras nas quais a prepara~ao e 0 treinamento
para realizar urn projeto de esrudo de caso sao diferentes daquelas
para realizar projetos que utilizem outrOS tipos de estrategias de
pesquisa (p.ex., levantamentos, experimentos, pesquisas historicas
e analise de arquivos). Desenvolva uma agenda de treinamento para
se preparar para urn estudo de caso que voce possa estar pensando
em fazer, no qual duas ou tres pessoas colaborarao.
5. Selecionando um caso para se Iazer um estudo-piloto. Defina as carac
terfsticas desejadas para urn caso-piloto como prepara<;ao para urn
projeto de pesquisa de urn novo esrudo de caso. Como voce faria
para entrar em cantata com esse caso e de que forma 0 utilizaria?
Descreva por que voce pode querer apenas urn local-piloto, em opo
si~ao a dois ou rnais locais.

capitulo

Conduzindo estudos
de caso: coleta
de evidencias

As evidencias para urn estudo de caso podem vir de seis fontes distintas:
dQ~umento.s...re.&istros em

arQ1l.i.Yo, entrevistas, observao direta, observa


<;ao partiqpaIlte e anefatos ffsicos. 0 usa dessas seis fontes requer habilida
dese procedimemos metodol6gicos sutilmente diferentes.
Alem da atenc;ao que se da a essas fames em particular, alguns princf
pios predominantes sao importames para 0 trabalho de coleta de dados na
ealizac;ao dos estudos de caso. Inclui-se aqui 0 usa de:
a) vanas fontes de evidencias, ou seja, evidencias provernentes de duas
au mais fomes, mas que convergem em rela<;ao ao mesmo conjunro
de fatos au descobenas;
b) urn banco de dados para a estudo de caso, iSLO e, urna reurnao
formal de evidencias distintas a partir do relat6rio final do eSlUdo
de caso;
c) urn encadeamento de evidencias, isro e, ligac;oes explicitas entre as
quest6es feitas, os dados coletados e as conclusoes a que se chegou.
A incorpora<;ao desses prindpios na investigac;ao de urn estudo de caso au
rnentara substancialmente sua qualidade.

A coleta de dados para os esrudos de caso pode se basear em muitas fontes


de evidencias. Discutern-se seis fontes importantes neste capitulo: documen
tac;ao, registros em arquivos, entrevistas, observac;ao direta, observac;ao parti
cipante e artefatos ffsicos. Urn dos objetivos deste capftulo e revisar, brevemen
te, as maneiras atravcs das quais e posslvel coletar dados a partir dessas fontes.

106

Esrudo de Caso

segundo objetivo e apresentar tres princfpios imponantissimos da coleta de da


dos, independenremente da(s) fonte(s) de evidencias utilizada(s).
No que diz respeito ao primeiro propasito do capitulo, a revisao das seis
fontes sera necessariamente breve porque varios livros-texto e artigos de pes
quisa - como a abrangente pesquisa sobre metodos de campo de Schatzman e
Strauss (1973), Murphy (1980), e Webb, Campbell, Schwartz, Sechrest, e Grove
(1981) - ja contem informac;6es semelhantes. Esses livros sao faceis de utilizar
e discutir tecnicas de coleta de dados relevantes aos estudos de caso, incluindo
a logistica de planejamento e conduC;ao do trabalho de campo (veja Fiedler,
1978). De forma similar, ha tambem muitos traball10s sobre tapicos relaciona
dos que abordam a questao de uma forma mais especializada. Sao exemplos
desse tipo:

Estudos organizacionais e gerenciais: Bouchard (1976) e Webb e Weick


(1979).

Observafuo participante: McCall e Simmons (1969), Lofland (1971) e


Jorgenson (1989).

Metodos antropol6gicos: Pelto e Pelto (1978), NaroII e Cohen (1973) e


Wax (1971).

Tecnicas observacionais: Douglas (1976), Johnson (1976) e Webb et al.


(1981).

Psicologia cUnica: Bolgar (1965) e Rothney (1968).


Avaliafuo de programa: King, Morris e Fitz-Gibbon (1987).
Tecnicas hist6ricas e a utilizafuo de dacumentos: Barzun e Graff (1985).

o leitor que necessitar de detalhes adicionais sobre a coleta de dados


deve consultar urn desses trabalhos.
A maioria deles, no entanto, nao consegue trabalhar com 0 estudo de
caso como uma estrategia de pesquisa separada, e todos tendem a tratar a
coleta de dados isoladamente dos outros aspectos do processo de pesquisa.
Pouco e dito, por exemplo, sobre como essas tecnicas podem ajudar no rrata
mento dos problemas com 0 projeto enumerados no Capitulo 2: validade do
constructo, validade interna, validade externa e confiabilidade. Por essa ra
zao, esse capitulo da uma enfase especial ao seu segundo propasito, a discus
sao dos rres prindpios da coleta de dados.
Tres princfpios foram muito ignorados no passado e hoje, por fim, sao
bastante discutidos:
a) a utilizac;ao de varias fontes de evidencias, e nao apenas uma;
b) a cria<;ao de urn banco de dados para 0 estudo de caso; e
c) a manuten<;ao de urn encadeamento de evidencias.

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

107

Os princfpios sao extremamente importames para realizar estudos de casos


de alta qualidade, sao fundamentais para todas as seis fontes de evidencias e
deveriam ser respeitados sernpre que passive!. Em particular, esses principios,
como se observou no Capitulo 2 (veja a Figura 2.5), ajudarao 0 pesquisador a
tratar dos problemas de validade do constructo e de confiabilidade.
SEIS FONTES DE EVIDENCIAS
As fontes de evidencias discutidas aqui sao a documenrac;ao, os registros em

arquivos} as entrevistas, a observac;ao direta, a observac;ao participante e os


arrefatos fisicos. Voce deve estar dente, entretanto, que uma lista completa de
fontes possives pode ser bastante extensa - incJuindo filmes} fotografias e
videoteipes; tecnicas projetivas e testes psicol6gicos; proxemica'; cinesica;
ernografia de "rna"; e hist6rias de vida (Marshall & Rossman, 1989).
Vma visao geral dessas seis fontes principais apresenta seus pontos fortes
e fracos de forma comparativa (veja a Figura 4.1, a seguir). Voce deve obser
var, de imediato, que nenhuma das fontes possui uma vantagem indiscutivel
sabre as outras. Na verdade, as vanas fontes sao altameme complememares} e
urn born estudo de caso utilizara 0 maior numero possivel de fomes (veja a
discussao nesse capiruJo sobre Varias fantes de evidencias).
Documenta~ao

Exceto para as estudos que investigam sociedades que nao dominavam a arte
da escrita, e provavel que as informac;6es documentais sejam relevantes a to
dos os tapicos do estudo de caso. Esse tjpo de informa<;ao pode assumir muitas
farmas e deve ser 0 objeto de planas explicitos da coleta de dados. Por exem
plo, considere os seguintes documentos:
Canas, memorandos e outros tipos de correspondencias.
Agendas, avisos e minutas de reuni6es, e outros relatarios escritos de
eventos em gera!.
Documentos administrativos - propostas, relatarios de aperfeic;oamen
tos e outros documentos internos.
Estudos au avalia<;6es formais do mesmo "local" sob estudo.
Recortes de jomais e outros artigos publicados na miilia.

. N. de T. Estudo dos aspectos culturais. comportamentais e socio16gicos do espac;o fisko entre


os individuos.
N. de T Estuclo do movimento Corporal nao verbal na comunicaC;a~.

108

Conduzindo Escudos de Caso: Coleta de Evidencias

Estudo de Caso

FONTE DE EVID~ClAS

PONTOS FORTES

PONTOSFRACOS

Documenta~iio

oestavel- pode ser revisada


imimeras vezes
discreta - nao foi criada
como resultado do estudo
de caso
exata - contem nomes,
referencias e detalhes
exatos de urn evento
oampla cobmura longo
espac;o de tempo, muitos
eventos e muitos ambientes
distintos

ocapacidade de recuperac;ao
pode ser baixa
oseletividade tendenciosa, se
a coleta nao estiver completa
relato de visi:ies tendencio
sas - reflete as ideias precon
cebidas (desconhecidas) do
autor
acesso - pode ser delibera
damente negado

Registros em arquivos

o[Os mesmos mencionados

o[Os mesmos mendonados

para documentao]
opreclsos e quantitativos

para documentao]
oacessibilidade aos locais
gra~as a razi:ies particulaTes

Entrevistas

odirecionadas - enfocam dire ovisiio tendenciosa devido a


tamente 0 topico do estudo
questi:ies mal-elaboradas
de caso
Tespostas tendenciosas
'perceptivas - fomecem infe oocorrem imprecisi:ies
rl!ncias causais percebidas
devido a memoria fraca
do entrevistado
oreflexibilidade - 0 entrevis
cado dol ao entrevistador 0
que ele quer ouvir

Observac;oes diretas

orealidade - tratam de aeon


tecimentos em tempo real
contextuais - tratam do
contexto do evento

consomem muito tempo


oseletividade - salvo ampla
cobertura
oreflexibilidade - 0 aconteci
mento pode ocorrer de
fonna diferenciada porque
esta sendo obselVado
custo - horas necessarias
peJos obse1Vadores humanos

Obse1Va~o participante

o[Os mesmos mencionados

o[Os mesmos mendonados

para observafiio direta]


operceptiva em relac;iio a
comportamentos e razoes
interpessoais
Anefatos fisicos

para observafiio direta]

visao tendenciosa devido a


manipula~o dos eventos
pOT parte do pesquisador

ocapacidade de percepc;ao em oseletividade


relac;ao a aspectos culrurais disponibilidade
capacidade de percepc;ao em
Telac;ao a operac;oes tecnicas

Figura 4.1 Seis fontes de evidencias: ponros fones e ponros fracas.

109

A utilidade desses e de outros tipos de documentos nao se baseia na sua


acunicia necessaria ou na ausencia de interpreta~oes tendenciosas que se
percebe neles. Na verdade, os documemos devem ser cuidadosamente utili
zados e nao se deve toma-Ios como registros literais de eventos que ocorre
ram. Poucas pessoas percebem, por exemplo, que ate mesmo a "transcri~ao"
dos interrogatorios formais do congresso norte-americano e deliberadamen
te editada - pela equipe do congresso e por outras pessoas que os testemu
nharam - antes de serem impressas em sua versao final. Em autra area, os
historiadores que trabalham com documentos primarios tam bern devem fi
car atentos avalidade do documento.
Para os estudos de caso, 0 uso rnais importante de documentos e corro
borar e valorizar as evidencias oriundas de outras fontes. Em primeiro lugar,
os documentos sao Ilteis na hora de se verificar a grafia correta e os cargos
ou nomes de organizac;oes que podem ter sido mencionados na entrevista.
Segundo, os documentos podem fornecer outroS detalhes espedficos para
corroborar as informa~6es obtidas atraves de outras fontes. Se uma prova
documental contradizer algum dado previo, ao inves de corrobora-lo, 0 pes
quisador do estudo de caso possui razoes claras e espedficas para pesquisar
o ropico de estudo com mais profundidade. Terceiro, e possivel se fazer
inferencias a partir de documentos. Por exemplo, ao observar a lista de dis
tribui~ao de urn documento especifico, voce pode encontrar novas quest6es
sobre comunicac;oes e redes de contato dentro de uma organizac;ao. Essas
inferencias, no entanto, devem ser tratadas somente como indicios que va
lem a pena serem investigados mais a funda, em vez de serem tratadas como
descobertas definitivas, ja que as inferencias podem se revelar mais tarde
como sendo falsas indica~oes.
Devido ao seu valor global, os documentos desempenham urn papel
6bvio em qualquer coleta de dados, ao realizar esrudos de caso. Buscas siste
maticas por documentos relevantes sao importantes em qualquer planeja
mento para a coleta. Por exemplo, durantes as visitas de campo, voce deve
dividir 0 tempo para fazer visitas as bibliotecas locais e a outros centros de
referencias. Voce deve tambem obter permissao para examinar os arquivos
de qualquer organiza~ao que esta sendo esrudada, inel uindo a revisao de
documentos que talvez ja tenham side postos no deposito. 0 agendamento
dessas atividades de recuperac;ao e uma questao geralrnente flexivel, inde
pendente de outras atividades de coleta de dados, e a busca, em geral, pode
ser feita da maneira e na hora que voce achar melhor. Por essa razao, ha
pouca desculpa para omitir uma revisao completa das evidencias documen
tais existemes (veja 0 QUADRO 15).

110

studo de Caso

QUADR015
Utilizando dOCUDlentos na pesquisa de estudo de caso
Algumas vezes, um estudo de caso pode tratar de urn projeto exemplar
como urn trabalho de pesquisa ou uma atividade financiada por entidades
federais. Nesse tipo de estudo de caso, e provavel que muita dessa documen
tat;aO seja importante.
Esse tipo de estudo de caso foi conduzido por Moore e Yin (1983), que
examinaram nove projetos distintos de P&D, a maioria deles em ambientes
academicos. Para cada projeto, os pesquisadores coletaram docurnentos como
propostas de projeto, relatorios provis6rios e artigos nao-publicados, manus
critos e reimpress6es completos, correspondencia entre a equipe de pesquisa
e seus patrocinadores, e as agendas e resumos das reuni6es do comite consul
tivo. Deve-se prestar aten~ao a minutas diferentes do mesmo documento,
uma vez que modifica~oes sutis, em geral, refletem aprirnorarnentos conside
r<iveis no projeto.
Esses documentos eram utilizados ern conjunto com outras fontes de
informat;oes, como entrcvistas cia equipe de pesquisa e observa<;6es das ati
vidades e do trabalho do projeLo de pesquisa. Somente quando todas as
evidencias produziram urn quadro consistente [oi que a equipe de pesquisa
se convenceu de que um evento em particular tinha ocorrido de uma deter
minada maneira.

Ao mesmo tempo, muitas pessoas tem-se mostrado cdticas em relac;ao a


suposta confianc;a em demasia que se coloca nos documentos na pesquisa do
estudo de caso. Isso oeorre provavelmente porque a pesquisador ea usa I pode
entender de forma equivoeada eertos tipos de documento - como as propos
tas para projetos au programas - em relac;ao aqueles que possuem a verdade
absoluta. De fato, e importante, ao se revisar os documentos, compreender
se que eles foram escritos com algum objetivo especifico e para algum publi
co especffico, diferentes daqueles do estudo de caso que esta sendo realiza
do. Nesse sentido, a pesquisador e urn observador vicario, e as provas docu
mentais refletem uma cerra comunicac;ao entre outras partes que estao ten
tando alcanc;ar outros objetivos. Ao tentar constantemente identificar essas
condic;oes, e menos provavel que provas documentais a induzam ao eno e
muito mais provavel que voce seja corretamente criterioso ao interpretar 0
conteudo dessas evidencias. 1

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

111

Registros em arquivo
Para muitos estudos de caso, as registros em arquivo - geralmente em sua
forma computadorizada - tambem podem ser muito importantes. Podem ser
encontrados como:
Registros de servi~o, como aqueles que registram 0 mimero dos clien
tes atendidos em urn determinado periodo de tempo.
Registros organizacionais, como as tabelas e as orc;amentos de organi
za<;6es em urn perfodo de tempo.
Mapas e tabelas das caracterfsticas geograficas de urn lugar.
Listas de nomes e de outros itens importantes.
Dados oriundos de levantamentos, como 0 censo demografico ou os
dados previamente coletados sobre urn "local".
Registros pessoais, como diarios, anota<;6es e agendas de telefone.

Esses e outros registros em arquivo podem ser utilizados em conjunto


com outras fontes de informaC;ao ao se produzir urn estudo de caso (veja 0
QUADRO 16). No entanto, ao contrario das evidencias documentais, a utili
dade desses registros ira variar de urn estudo de caso para outro. Para alguns
esrudos, os registros podem ser tao importantes que acabam se transforman

QUADR016
Uso de fontes em arquivo para evidencias quantitativas
e qualitativas
Fontes em arquivo tarnbem apresentam infonnat;oes quantitativas e qualitati
vas. Dados numericos (infonna~6es quanticativas) em geral sao muito impor
tantes e encontrarn-se disponiveis para urn escudo de caso; os dados nao
numericos (infonnat;oes qualitativas) tambem sao importantes.
Dezessete estudos de casos, ern Case Studies of Medical Technologies, fo
ram supervisionados pelo Office of Technology Assessment, do governo ame
ricano, entre 1979 e 1981 e Uustram bern a integra~ao de informa<;oes quan
titativas e qualitativas, oriundas principalmente de evidencias arquivadas de
urn unico tipo: relatorios de experimentos cientificos. Cada caso trata de uma
tecnologia especifica, cUjo desenvolvimento e irnplantat;ao sao registrados de
uma maneira qualitativa. Cada caso tambero apresenta infonna<;6es quanti
cativas, a partir de numerosos experimentos realizados previamente, sabre os
custos e as beneficios aparentes dessas tecnologias. Dessa maneira, os estu
dos de caso chegam a uma uavalia~ao da tecnologia", que auxiliaria na roma
da de decisoes sobre as servic;os medicos disponiveis.

112

Estudo de Caso

no objeto de uma ampla restaurac;ao e analise. Em outros, podem ser apenas


de importincia superficial.
Quando julga que as provas de arquivos sejam importantes, 0 pesquisa
dor deve tomar cuidado ao averiguar sob quais condi<;oes elas foram produzi
das equal seu grau de precisao. Algumas vezes, os registros em arquivo po
dem ser numerosos, mas somente a quantidade nao deve ser considerada, de
imediato, como urn indicio de precisao. Quase todos os cientistas sociais nor
te-arnericanos, por exemplo, estao cientes das armadilhas de se utilizar os
Uniform Crime Reports do FBI - ou qualquer outro tipo de registro que tenha
como base os crimes recolhidos pelas agendas que garantem 0 cumprimento
da lei. A mesma palavra de cautela, dessa forma, aplica-se ainterpretac;ao de
provas documentais: a maioria dos registros em arquivos foi produzida com
urn objetivo espedfico e para urn publico espedfico (diferente da investigac;ao
do estudo de caso), e essas condic;oes devem ser avaliadas por completo, a fim
de interpretar a utilidade de quaisquer registros arquivados.

Entrevistas
Vma das mais importantes fontes de informac;oes para urn estudo de caso sao

as entrevistas. Pode-se ficar surpreso com essa conclusao, por causa da asso
cia<;ao usual que se faz entre as entrevistas e 0 metodo de levantamento de
dados. As entrevistas, nao obstante, tambem sao fontes essenciais de informa
c;ao para 0 estudo de caso.
As entrevistas podem assumir form as diversas. E muito comum que as
entrevistas, para 0 estudo de caso, sejam conduzidas de forma espontdnea.
Essa natureza das entrevistas permite que voce tanto indague respondentes
chave sobre os fatos de uma maneira quanto pe<;a a opiniao deles sobre deter
minados eventos. Em algumas situac:;oes, voce pode ate mesmo pedir que 0
respondente apresente suas pr6prias interpretac;oes de certos acontecirnentos
e pode usar essas proposic;oes como base para uma nova pesquisa.
Quanto mais 0 respondente auxiliar dessa ultima maneira, mais 0 pape
dele se aproximani do papel de urn "informante" do que 0 de urn mero respon
dente. Inforrnantes-chave sao sempre fundamentais para 0 sucesso de urn
estudo de caso. Essas pessoas nao apenas fornecem ao pesquisador do estu
do percepc;oes e interpreta<;oes sob urn assunto, como tambem podem suge
rir fontes nas quais pode-se buscar evidencias corroborativas - e pode-se
iniciar a busca a essas evidencias. Poi uma pessoa corn esse estilo, charnada
"Doutor", que desempenhou urn papel fundamental na realizac:;ao de urn fa
moso esrudo de caso apresentado em Street Comer Society (Whyte, 1943/
1955), e foi posslve) identificar outros informantes parecidos em outros es
tudos de caso. Naturalmente, voce precisa se precaver para nao se tomar
excessivamente dependente de urn informante-chave, em especial devido a
influencias inrer~ssoais - fresuentemenre nao-definidas - que a informan-

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

113

te possa sorrer. Vma maneira razoavel de lidar com essa armadilha e nova
mente basear-se em outras fontes de evidencias para corroborar qualquer
interpreta<;ao dada por esses informantes e buscar provas contrarias da for
ma mais cuidadosa possive!.
Urn segundo tipo de entrevista efocal (Merton et al., 1990), na qual 0
respondente e entrevistado por urn curto perfodo de tempo - uma hora, por
exemplo. Nesses casos, as entrevistas ainda sao espontaneas e assumem 0
carater de urna conversa informal, mas voce, provavelmente, estara seguin
do urn cetto conjunto de perguntas que se originarn do protocolo de estudo
de caso.
Por exemplo, urn dos propositos principais desse ripo de entrevista pode
ria ser simplesmente corroborar certos fatos que voce ja acredita terem side
estabelecidos (e nao indagar sobre outros topicos de natureza mais ampla e
espontanea). Nessa situac:;ao, as questoes devem ser cuidadosamente formula
das, a firn de que voce parec;a genuinamente ingenue acerca do topico e per
mita que 0 respondente fac:;a comentarios novos sobre ele; em contraste, se
voce fizer perguntas direcionadas, 0 proposito corroborativo da entrevista aca
bara nao sendo atendido. Ainda assim, voce precisa ter muito cuidado quando
as respostas dos entrevistados parecerem estar ecoando os mesmos pensa
memos - corroborando-os de fato, mas de uma maneira que soara conspiratoria.
Serao necessarias pesquisas adicionais. Uma das maneiras de fazer isso ese
melhante aquela utilizada por bons jomalistas, que geralrnente estabelecem
a ordem dos eventos deliberadamente verificando com pessoas que se sabe
que possuem perspectivas diferemes. Se algum dos entrevistados nao comenta
las, muito embora os outros tenham a tendenda de corroborar as vers6es dos
outros do que aconteceu, 0 born jornalista ate indicara esse resultado citando
o fato sobre 0 qual uma pessoa foi indagada, mas acabou nao 0 comentando. 2
o terceiro ripo de entrevista exige quest6es mais estruturadas, sob a for
ma de urn levantamento formal. Esse levantamento pade ser considerado par
te de urn estudo de caso. Essa situac;ao pode ser importante, por exemplo, se
voce estiver realizando urn estUdo sobre urn bairro e realizar 0 levantamento
entre os moradores e os cornerciantes locais como parte do estudo de caso.
Nesse ripo de levantamento estariam incluIdos tanto os procedimentos de
amostragem quanto os instrumentos urilizados em levantamentos habituais,
e, por conseguinte, seria analisado de nma maneira similar. A diferenc:;a residi
ria no papel do levantamento em rela<;ao a outras fontes de evidencias; por
exemplo, a maneira como os moradores do bairro percebern 0 avanc;o ou 0
declinio de sua regUio nao seriam tomadas, necessariamente, como medida do
avan<;o au do declfnio real, mas seriam considerados apenas urn componente
a mais da avaliar;ao global do bairro (veja 0 QUADRO 17 para obter outro
exemplo de como os levantamentos podem ser utilizados em conjunro com os
estudos de caso, mais que como pane deles).

114

Estudo de Caso

QUADRO 17

Integrando estudos de caso e evidencias de

levantamentos de dados

Certos estudos podem se beneficiar do fato de as mesmas quest6es serem


apresemadas a dois locais diferentes na "regiao" da pesquisa - uma regiao
menor, que e 0 objeto dos esrudos de caso, e uma outra maior, que e objeto
de urn levantamento de dados. As respostas podem ser comparadas para ver
se apresentam consistencia, mas 0 local do estudo de caso pode oferecer
algumas interpreta<;6es sabre os processos causais, enquanto 0 local onde
se realizou a levantamento pode fornecer alguma indica<;ao da predomi
nanda do fenomeno.
Essa abordagem foi utilizada em urn estudo sobre as inova<;6es organi
zacionais conduzido por Roben K. Yin (Changing Urban Bureaucracies, 1979).
Para algumas quest6es-chave, as evidencias reunidas de 19 locais de esrudo
de caso foram classificadas em comparac;ao as evidencias obtidas de 90
enquetes realizadas por telefone. A comparac;ao demonstrou que os resulta
dos nao diferiam e forneceu a certeza adicional de que os dois locais apon
tavam para urn padrao consistente de comportamento inovador. Jumamen
te com as classificac;6es paralelas, a analise comparou deliberadamente as
descobertas feitas a partir dos esrudos de caso corn as obtidas de levanta
mentos, a [jm de determinar novamente 0 grau de convergencia das duas
fontes de dados.

No geral, as entrevistas constituem uma fonte essencial de evidencias


para os estudos de caso, ja que a maioria delas trata de questoes humanas.
Essas questoes deveriam ser registradas e interpretadas atraves dos olhos de
entrevistadores especificos, e respondentes bem-informados podem dar inter
pretac;oes importantes para uma determinada siruac;ao. Tambem podem apre
sentar aralhos para se chegar a hisroria anterior da siruac;ao, ajudando-o a
identificar outras fontes relevantes de evidencias. As entrevisras, no entanto,
devem sempre ser consideradas apenas como relat6rios verbais. Como tais,
esrao sujeitas a velhos problemas, como preconceito, memoria fraca e articu
lac;ao pobre ou imprecisa. Novamente, uma abordagem razoavel a essa ques
tao e corroborar os dados obtidos em entrevisras com informac;6es obtidas
atraves de outras fontes.
Uma quesdio comurn ao registrar entrevistas tern a ver com 0 usa de
gravadores. Utilizar ou nao os aparelhos de gravaC;ao e, em pane, uma escolha
pessoal. As fitas certamente fornecem uma expressao mais acurada de qual
quer entrevista do que qualquer outro metoda. Urn gravador, no entanto, nao
deve ser utilizado quando:

Conduzindo Esrudos de Caso: Coleta de Evidencias

115

a)

0 entrevisrado nao permire 0 seu usa ou senre-se desconfortavel em


sua presen\a;
b) nao ha urn planejamenro claro para transcrever ou se escutar siste
maticamenre 0 contelido das firas;
c) 0 pesquisador e basranre desajeitado com a aparelhagem medmiea,
de modo que 0 gravador pode causar distrac;ao duranre a entrevis
ta; ou
d) 0 pesquisador acha que 0 gravador e uma maneira de substituir 0 aro
de "ouvir" atentamenre 0 entrevistado durante 0 curso da entrevista.

Observa~ao

direta

Ao realizar uma visita de campo ao local escolhido para 0 estudo de caso,


voce esta criando a oportunidade de fazer observac;oes direras. Assumindo-se
que os fenomenos de interesse nao sejam puramenre de carater historico,
encontrar-se-ao disponfveis para observac;ao alguns comportamenros au con
dic;oes ambientais relevantes. Essas observac;6es servem como outra fome de
evidencias em urn estudo de caso.
As observac;6es podem variar de atividades formais a arividades infor
mais de coleta de dados. Mais formalmente, podem-se desenvolver prorocolos
de observac;ao como parte do protocolo do estudo de caso, e pode-se pedir ao
pesquisador de campo para avaliar a incidencia de certos tipos de comporta
menros durante cenos perfodos de tempo no campo. Incluem-se aqui obser
vac;6es de reuni6es, atividades de passeio, trabalho de fabrica, salas de aula e
outras atividades semelhantes. De uma maneira mais informal, podem-se
realizar observac;6es direras ao longo da visita de campo, incluindo aquelas
ocasi6es durante as quais esrao sendo coletadas outras evidencias, como as
evidencias provenientes de entrevisras. Por exemplo, as condi\oes fisicas de
urn edificio ou de espac;os de trabalbo poderao revelar alguma coisa sobre 0
clima ou 0 empobrecimento de uma organiza\ao; da mesma forma, a locali
zac;ao ou os moveis do escritorio de urn respondenre pode ser urn born indica
dor da posic;ao do respondeme dentro da organizac;ao.
As provas observacionais sao, em geral, liteis para fornecer informa
\6es adicionais sobre 0 topieo que esra sendo esrudado. Se 0 estudo de caso
for sobre uma nova tecnologia, por exempIo, observar essa tecnologia no
ambiente de trabalho presrani uma ajuda inestimavel para se compreender
os limites ou os problemas dessa nova tecnologia. Da mesma forma, as ob
serva\oes feitas em urn baliro ou em uma unidade organizacional trarao
uma nova dimensao na hora de compreender tanto 0 contexto quanto 0
fen6meno que esta sob estudo. As observa<;6es podem ser tao valiosas que
voce pode ate mesmo pensar em tirar fotografias do local do esrudo. No
minima, essas forografias ajudarao a transmitir as caracterfsticas importan

116

Estudo de Caso

observadores extemos (veja Dabbs, 1982). Fique atento, no entanto, ao fato


de que, em algumas situa~6es - por exemplo, ao fotografar estudantes em
uma escola publica - voce precisani de uma permissao por escdto para rea
lizar 0 trabalho.
Para aumentar a confiabilidade das evidencias observacionais, urn proce
dimento comum a ser adotado e ter mais do que urn observador fazendo a
observa<;ao - tanto de carcher formal quanto informal. Assim) quando os seus
recursos permitirem, a investiga~ao de estudo de caso deve levar em conside
ra~ao a possibilidade de haver vados observadores.

Observac;ao participante
A observac;ao participante e uma modalidade especial de observa<;ao na qual
voce nao e apenas urn observador passivo. Em vez disso, voce pode assumir
uma variedade de fun<;6es dentro de urn estudo de caso e pode, de fato, parti
cipar dos eventos que estao sendo estudados. Em zonas urbanas, por exemplo,
essas fun<;6es podem variar de interac,;6es sociais informais com os moradores
da regiao a atividades funcionais espedficas dentro do bairro (veja Yrn, 1982a).
Inclui-se nesses papeis para estudos ilustrativos em bairros e organlzac,;6es 0
seguinte:

Ser morador em urn bairro que e objeto de urn estudo de caso (veja
Gans, 1962, eo QUADRO 18).
Desempenhar algum outro papel funcional em urna regiao, como tra
balhar como assistente de loja.
Trabalhar como membro de equipe em uma organiza~ao.
Ser a pessoa que toma as decis6es-chave em uma organizac;ao (veja
Mechling, 1974).

A tecnica da observac;ao participante foi rrequentemente utilizada em


estudos antropologicos de grupos culturais e subculturais distintos. A tecnica
tambem pode ser usada em ambientes mais ligados ao nosso dia-a-dia, como
em uma organizac;ao ou outro grupo pequeno (veja 0 QUADRO 19).
A observac,;ao participante fomece certas oportunidades incomuns para a
coleta de dados em urn estudo de caso, mas tambem apresenta alguns proble
mas. A oportunidade mais interessante relaciona-se com a sua habilidade de
conseguir perrnissao para participar de eventos ou de grupos que sao, de outro
modo, inacessiveis a investigaC;ao cientifica. Em outras palavras, para alguns
topicos de pesquisa, pode nao haver outro modo de coletar evidencias a nao
ser atraves da observac;ao participame. Outra oporrunidade multo interessan
te e a capacidade de perceber a realidade do ponto de vista de alguem de
"dentro" do esrudo de caso, e nao de urn ponto de vista externo. Muitas pesso
as arswrnentam que essa perspectiva e de valor inestimavel quando se produz

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

117

QUADRO 18
Observa~ao participante

em urn bairro proximo it

"Street Corner Society"


A observa\ao participante foi 0 metodo utilizado corn mais freqiiencia para estu
dar zonas urbanas durante os anos 60. Urn estudo desse tipo que obteve fama
consideravel foi conduzido por Herben Gans, que escreveu The Urban Villagers
(1962), urn estudo sobre "grupos e classes na vida de (talo-americanos".
A merodologia urilizada por Gans e documentada em um capitulo sepa
rado do livro, intirulado Sobre os me-lOdos utilizados neste escudo. Ele obser
va que suas evidencias basearam-se em seis abordagens distintas: a utiliza
r;ao das instala\oes do bairro, a comparecimenro a reunioes, a visita infor
mal a vizinhos e amigos, entrevistas forrnais e informais, 0 usa de informan
tes e a observar;ao direta. De todos esses recursos, 0 "papel da participa\ao
revelou-se 0 mais produrivo" (p. 339-340). Esse papel teve como base 0 fato
de Gans ser urn morador verdadeiro, juntamente com sua esposa, do bairra
que estava estudando. a resultado representa tanto urn balan\o c1<\.ssico da
vida naquela regiao, qlle enfrentou muitas restaurar;oes e mudan\as na sua
arquitetura, quanto urn contraste violenro corn a estabilidade encontrada
nas proximidades - em Street Corner Society, de Whyte (1943/1955) - vinte
anos antes.

QUADR019
Urn estudo de urn observador participante em
uma situa~ao do "diaa-dia"
Eric Redman fomece a visao de alguem que esta por dentro do Congresso ame
ricano e sabe como ele funciona em seu respeitado estudo de caso, The Dance of
Legislation (1973). a estudo mostra a apresentar;ao e a aprovarrao pelo Con
gresso da legisla\ao que criou 0 National Health Service Corps, em 1970.
A narrativa de Redman, feita da posirrao privilegiada de urn auror que
tambem estava na equipe de urn dos principais apoiadores do projew de lei, 0
Senador Warren G. Magnuson, nao e sirnplesmeme bem-escrito e faci! de let.
a relato tambem oferece ao leiwr uma visao detalhada das operac;6es diarias
do Congresso americano - da apresenrac;ao de urn projeto de lei a sua eventual
aprova\ao, incluindo a politicagem de uma sessao ern lima homenagem a urn
parlamentar prestes a se aposenrar que nao conseguiu ser ree!eito, quando
Richard Nixon era presidenre.
A narrativa e urn excelente exemplo de observa<;ao participante em urn
cenano conremporaneo. Comem infomla<;5es sobre a func;ao dessas pessoas
Iigadas aos bastidores do sistema, urn pomo de vista que poucas pessoas tive
ram 0 privi1egio de cornpartilhar. As sutis estrategias do Legislativo, 0 pape!
inspecionado dos escritunlrios e lobistas do comite e a inrera<;ao entre a
Legislativo e 0 Executivo no govemo sao todos recriados pelo estudo de caso, e
tudo isso se acresccma ao entcndimemo geral do leiter do processo legislativo.

118

Estudo de Caso

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

urn retrata "acurado" do fenomeno do estudo de caso. Finalmente, surgem


outras oporrunidades porque voce pode ter a capacidade de manipular evenos menos importantes - como marcar uma reuniiio de urn grupo de pessoas
no esrudo de caso. Somente atraves da observa<;ao participante pode oconer
essa manipula<;ao, pais 0 usa de documentos, arquivos e entrevistas, par exem
pIa, presumem rodos a existencia de urn pesquisador passivo. As manipula
<;6es nao serao tao precisas quanto aquelas executadas nos experirnentos, mas
podem produzir uma variedade maior de situa<;6es tendo em vista os objetivos
da coleta de dados.
Os maiores problemas relacionados a observa<;ao participante tern aver
com os poss(veis pontos de vista tendenciosos que possam vir a ser produzidos
(veja Becker, 1958). Primeiro, 0 pesquisador possui menos habilidade para
trabalhar como urn observador externo e pode, as vezes, ter de assumir posi
<;6es ou advogar fun<;6es contrarias aos interesses das boas praticas cientificas.
Segundo, emuito prov3vel que 0 observador participante persiga urn fenome
no comumente conhecido e torne-se urn apoiador do gropo ou da organiza<;ao
que esra sendo estudado, seja nao existir esse apoio desde 0 inicio. Terceiro, a
func;ao de participante pode simplesmente exigir atenc;ao demais em relac;ao a
func;ao de observador. 0 observador participante pode nao ter tempo suficien
te para fazer anotac;6es ou fazer perguntas sobre os eventos de perspectivas
diferentes, como poderia fazer urn born observador.
Esse equilfbrio entre as oponunidades criadas e os problemas precisa ser
seriamente considerado quando se parte para urn escudo de observa<;ao parti
cipante. Sob algumas circunstancias, essa abordagem para alcan<;ar as eviden
cias necessarias do escudo de caso pode ser apenas a abordagem correta; sob
outras circunsrancias, a credibilidade de todo 0 projeto pode ser amea<;ada.

119

tipo de trabalho escolar que havia side feiro como tambem a data e a quanti
dade de tempo despendido no cornputador para realizar 0 trabalho. Ao exami
narem as capias impressas. os pesquisadores do estudo de caso seriam capazes
de desenvolver uma perspecriva mais ampla em rela<;ao a todas as possiveis
aplica<;6es dentro de uma sala de aula, alem daquela que poderia ser direra
mente observada em urn curto perfodo de tempo.

Resumo
Essa sec;ao revisou seis Fontes comuns de evidencias para urn estudo de caso.
Os procedimentos utilizados para coletar cada ripo de evidencia devem ser
desenvolvidos e adrninistrados independentemente, a fim de garantir que cada
fonte seja adequadamente utilizada. Nem todas as fontes serao imporrantes
para todos os estudos de caso. 0 pesquisador experiente, no entanto, deve
conhecer cada uma das abordagens - ou ter colegas que possuam a pericia
necessaria e possam trabalhar como membros da equipe.
TltES PRINCIPIOS PARA A COLETA DE DADOS

Os beneficios que se pode obter a partir dessas seis fontes de evidencias po


dem ser maximizados se voce mantiver presente tres prindpios. Eles sao im
portantes para todas as seis fontes de evidencias vistas anteriormente e, se
utilizadas adequadamente, podem ajudar 0 pesquisador a fazer frente ao pro
blema de estabelecer a validade do constructo e a confiabilidade de urn escudo
de caso. Sao os seguintes:

Artefatos fisicos

Uma ultima fonte de evidencias urn artefato fisico ou cultural- urn aparelho
de alta tecnologia, uma ferramenta ou instrumento, uma obra de arte ou algu
rna outra evidencia fisica. Podem-se coletar ou observar esses artefatos como
parte de uma visita de campo e pode-se utiliza-Ios extensivamente na pesquisa
antropolagica.
Os arrefatos fisicos tern urna imporrancia potencialmente menor na maioria
dos exemplos tipicos de estudo de caso. Quando sao importantes, no entanta,
podem constituir urn componente essencial do caso inteiro. Por exemplo, urn
estudo de caso sobre a utiliza<;ao de microcomputadores na sala de aula pre
cisaria verificar a natureza da real utilizaC;ao dos aparelhos. Embora a utiliza
<;lio pudesse ser diretamente observada, urn artefato - 0 material impresso
pelo computador - tambern se eneontraria disponfvel. Os esrudames apre
sentariarn esse material impressa como produto final de seus trabalhos e
numtecri~m anntarne.s rlo_aut>-haYiui.dQjmIW~SSQ.Cada imEressao mostraria

Principio 1: utilizar varias fontes de evidencia


Qualquer uma das fontes precedemes de obtenc;ao de evidencias pode e tern
sido a unica base para esrudos inteiros. Por exemplo, alguns estudos confia
ram apenas na observac;ao participante, mas nao examinaram urn tinico docu
memo; similarmente, ha inumeros escudos que contaram apenas com regis
tros em arquivos, mas nao realizaram entrevistas.
Esse uso isolado de fontes pode ocorrer em func;ao da forma independen
te que elas geralmeme sao concebidas - como se a pesquisador devesse esco
lher a fonte mais apropriada para 0 seu caso ou aquela com a qual ele estivesse
mais familiarizado. Dessa forma, como oeorre muitas vezes, os pesquisadores
anunciam 0 projeto de um novo esrudo ao identificarem tamo 0 problema que
sera estudado quanto a selec;ao de fomes llnicas de evidencias - por exemplo,
entrevistas - como foco do trabalho de coleta de dados.

120

.studo de Caso

Triangulaplo: fundamento 16gico para se utilizar vdrias jontes de eviden


cias. Nao se recomenda, no entanto, durante a realiza~ao dos esrudos de caso,
a aproximac;ao a fontes individuais de evidencias como aquela discurida ante
riormente. Pelo contnirio, urn ponto forte muito importante da coleta de da
dos para urn esrudo de caso e a oportunidade de urilizar muitas fontes diferen
tes para a obtenc;ao de evidencias (veja 0 QUADRO 20 para conhecer urn exem
plo desses esrudos). Alem disso, a necessidade de utilizar varias fontes de
evidencias ultrapassa em muito a necessidade que se tern em outras estrate
gias de pesquisa, como em experimentos, levantamentos ou pesquisas bistori
cas. as experimentos, por exemplo, limitam-se enormemente adimensao e ao
registro de comportamento real dentro do laboratorio e geralmente nao abar
cam 0 usa sistematico de informa~6es verbais e das infonnac;6es obtidas em
levantamentos. Esses, por sua vez, tendem a ser 0 oposto, enfatizando as in
formac;6es verbais, mas nao a dimensao ou 0 registro do comportamento real.
Finalmente, as pesquisas hist6ricas limitam-se a eventos ocorridos em urn pas
sado "morto" e, portanto, raramente apresentam qualquer fonte contempora
nea de provas, como observac;ao direta de urn fenomeno ou entrevistas com os
principais envolvidos no esrudo.

QUADR020

Utllizando vadas fontes de evidenclas em urn estudo de caso


Os estudos de easo nao precisam fiear Iimitados a uma (mica fonte de eviden
eias. Na verdade, a maioria dos melhores estudos baseia-se em uma ampla
variedade de fontes.
Urn exemplo de urn estudo de easo que urilizou essa variedade e0 livro de
Gross et al., Implementing Organization Innovations (1971), que trata de al
guns eventos oeorridos em uma eseola. 0 escudo de easo incluiu urn levanta
mento estruturado realizado com urn grande mimero de professores, entre
vistas espontaneas com urn pequeno numero de pessoas-ehave, urn protoeolo
de observac;ao para controlar 0 tempo que os escudantes levavam para exeeu
tar as varias tarefas e urna revisao dos doeumentos da instituic;ao. Tanto 0
levantamento quanto os procedimentos de observac;ao levaram a informa
c;6es quanritarivas sobre as atitudes e 0 eomportamento na cscola, ao passe
que as entrevistas espontaneas e as provas doeumentais levaram a informa
c;6es qualitativas.
Todas as fontes de evidencias foram revisadas e analisadas em eonjumo,
de forma que as descobertas do esrudo de easo basearam-se na convergencia
de inforrnac;6es oriundas de fontes diferentes, e nao de dados quantitativos
nem qualitativos em separado.

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

121

Naruralmente, cada uma dessas estrategias pode ser modificada, criando


estrategias hibridas nas quais e mais provclvel que varias fontes de evidencias
sejam relevantes. Urn exemplo disso e a evolw;ao dos esrudos sobre narrativas
orais ha poucas decadas. Essa modificac;ao das estrategias tradicionais, nao
obstante, nao altera 0 fato de que 0 esrudo de caso inerentemente !ida com uma
ampla variedade de evidencias, ao passe que outtas esttategias nao.
a uso de varias fontes de evidencias nos estudos de caso permite que 0
pesquisador dedique-se a uma ampla diversidade de quest6es hist6ricas, com
portamentais e de atitudes. A vamagem mais importante, no entanto, e 0 de
senvolvimento de linhas convergentes de investiga~ao, urn processo de
rriangulac;ao mencionado inumeras vezes na se~ao anterior deste capitulo.
Assim, qualquer descoberta ou conclusao em urn esrudo de caso provavelmen
te sera muito mais convincente e acurada se se basear em varias fontes distin
tas de informa~ao, obedecendo a urn estilo corroborativo de pesquisa.
Patton (1987) discute quarro tipos de triangula~ao ao fazer a avaliac;ao
quer dizer, a triangula~ao
1. de fontes de dados (triangula~ao de dados);
2. entre avaliadores diferentes (triangula~ao de pesquisadores);
3. de perspectivas sobre 0 mesmo conjunto de dados (triangulac;ao da
teoria);
4. de metodos (triangulac;ao metodo16gica).

A presente discussao faz parte apenas do primeiro ripo de triangulac;ao,


ineentivando-o a coletar informa~6es de varias fontes, mas tendo em vista a
corroborac;ao do mesmo fato ou fenomeno. A Figura 4.2, a seguir, faz a distin
c;ao entre duas condi~6es - quando voce ja executou a triangulac;ao (parte
superior) e quando voce possuir varias fontes que, nao obstante, se dedicam a
fatos diferentes (parte inferior).
Com a triangula~ao, voce tambem pode se dedicar ao problema em po
tencial da validade do constructo, uma vez que varias fomes de evidencias for
necem essencialmente varias avalia~6es do mesmo fenomeno. Nao surpreen
dentemente, urna amllise dos metodos utiIizados pelo estudo de caso desco
briu que aqueles esrudos de caso que utilizam varias fontes de evidencias fo
ram mais bem-avaliados, em termos de sua qualidade total, do que aqueles
que contaram apenas com uma unica fome de informa~6es (veja Yin, Bateman,
& Moore, 1983).

Pn-requisitos para a utiliza~ao de vdrias jontes de evidencias. Ao mesmo


tempo, a utilizac;ao de varlas fontes de evidencias imp6e urn pesado fardo,
insinuado anteriormente, sobre voce e sobre qualquer outro pesquisador de
esrudo de caso. Em primeiro lugar, porque a coleta de dados a partir de varias
fontes e muito mais eara do que aquela realizada a partir de uma fonte unica

122

Conduzindo Escudos de Caso: Coleta de

Estudo de Caso
CONVERGENCIA DE

vARIAs FONTES DE EVlDENClAS

(estudo unieo)
Registros
em arquivo
Documemos

"I
Observa<;oes
(direta e
participante)

,/'

1
mc

/'
I

Emrevistas e
levantamentos
estruturados

"

Entrevistas
espomaneas

Entrevistas
focais

tMQ-CONVERGENClA DE

vARIAs FONTES DE EVIDENClAS


(subestudos separados)

entrevistas

descobertas

Evid~ncias

123

registros em arquivo como na pesquisa economica e administrativa, e projetar


e conduzir levantamentos como na pesquisa de opiniao publica. Se qualquer
uma dessas tecnicas for utilizada incorretamente, a oponunidade de se dedi
car a uma serle mais ampla de quest6es, ou estabelecer linhas convergentes de
investiga<;ao, pode acabar se diluindo. Essa exigencia de adrninistrar tecnicas
rnultiplas de coleta de dados levanta, por conseguinte, quest6es importantes
sobre 0 treinamento e a pericia do pesquisador de estudo de caso.
Infelizmente, muitos programas de treinamento da gradua<;ao priorizam
apenas uma especie de atividade de coleta de dados, e 0 estudante bern-suce
dido provavelmente nao tera a chance de trabalhar com as outras. Para sobre
pujar essas condi<;6es, voce deve procurar outras maneiras de obter 0 treina
mento e a pratica necessaria. Vma dessas maneiras e trabalhar em uma orga
niza<;ao de pesquisa rnultidisciplinar, em vez de ficar limitado a urn departa
mento academico. Outra maneira e anallsar os artigos metodologicos de va
rios cientistas sociais (veja Hammond, 1968) e tomar conhecimento dos pon
tos fortes e fracos das diferentes tecnicas de coleta de dados da maneira como
foram praticadas por varios profissionais experientes. Ainda, uma terceira ma
neira e projetar estudos-piloto distintos que apresentarao uma oportunidade
para se praticar tecnicas diferentes.
Nao irnporta como se adquira experiencia, todo pesquisador de estudo de
caso deve ser bem-versado em uma gama de tecnicas para a coleta de dados, a
fim de que 0 estudo de caso possa se valer de varias fontes de evidencias. Sem
essas fontes multiplas, estara se perdendo uma vantagem inestirnavel da es
trategia de esrudo de caso.

conclusoes

Principio 2: criar urn banco de dados para


levantamento

descobertas

conc.lusoes

analise de
doeumentos

descobertas

conc.lusoes

Figura 4.2 Converg~nciae nao-convergencia de varias fontes de evidencias.


FONTE: COSMOS Corporation

(Denzin, 1978, p. 61). Mais imponante do que isso, cada pesquisador precisa
saber como conduzir a ampla variedade de tecnicas utilizadas para a coleta
de dados. Por exemplo, 0 pesquisador de estudo de caso pode precisar coletar
alisar as provas documentais como se faz na hist6ria, recuperar e analisar

estudo de caso

o segundo princfpio que deve ser respeitado durante a coleta de dados tern a
ver com a maneira de organizar e documentar os dados coletados para os
estudos de caso. Aqui, a estrategia de estudo de caso tern muito a aprender
com as praricas utilizadas em outras estrategias, nas quais a documentaryao
consiste, em geral, em duas coletas separadas:
1. os dados ou a base comprobat6ria;
2. 0 relatorio do pesquisador, sob a forma de arrigo, relatorio ou livro.
Com arquivos computadorizados, a distin<;ao entre essas duas coletas fi
cou ainda mais clara. Por exemplo, os investigadores que fazem pesquisa
psicologica, econ6mica au com base em levanramentos podem trocar dis
quetes de dados e outros documenros que conrem somente 0 banco de dados
real - por exernplo, pol1tua<;ao em testes au respostas comportamentais na
psicologia, respostas discriminadas a varias quest6es do levanrarnento ou

124

Estudo de Caso

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

125

dicadores economkos. 0 banco de dados pode, assim, ser 0 objeto de uma


analise secundaria, em separado, independente de qualquer parecer feito pelo
pesquisador original.
No entanto, com os estudos de caso, a distinc;ao entre urn banco de
dados separado e 0 relatorio do estudo de caso ainda mio se tornou uma
pnitica institucionalizada. Com muita freqiiencia, os dados do estudo de caso
sao sinonimos das evidencias apresentadas no relat6rio do estudo, e urn lei
tor mais cduco nao possui nenhum recurso para investigar 0 banco de dados
que levou as conclusoes daquele estudo. Vma grande excec;ao a isso foram
os Human Relations Area Files, da Yale University, que armazena os dados
de inumeros estudos etnognificos de diferentes gTUpos culturais, disponibili
zando-os aos investigadores de pesquisas novas. EntretaDto, independente
mente da necessidade de urn deposito central, a questao principal aqui e que
todo projeto de estudo de caso deve empenbar-se para desenvolver urn ban
co de dados formal apresentavel, de forma que, em prindpio, outros pesqui
sadores possam revisar as evidencias diretamente, e nao ficar limitados a
relatorios escritos. Dessa maneira, urn banco de dados para 0 estudo de caso
aumenta, notadamente, a confiabilidade do estudo.
A falta de urn banco de dados formal para a maioria dos estudos de caso
e a principal deficiencia da pesquisa de estudo de caso, e precisa ser corrigida
no futuro. Ha inumeras maneiras de realizar essa tarefa, contanto que voce e
os outros pesquisadores estejam conscientes dessa necessidade e desejem com
prometer-se em providenciar os recursos extras necessarios para a montagem
de urn banco de dados. Ao mesmo tempo, a existencia de urn banco de dados
adequado nao elimina a necessidade de apresentar provas suficientes no pro
prio relatorio do estudo de caso (que sera discutido no Capftulo 6). Cada rela
torio ainda deve conter dados suficientes para que 0 leitor do parecer possa
tirar conclus6es independentes sobre 0 estudo.
Nao obstante, 0 problema inicial de montar urn banco de dados para urn
esrudo de caso ainda nao foi reconhecido pela maioria dos livros que tratam
de metodos de campo. As sUbsec;6es a seguir representam a continuac;ao do
atual estado do trabalho. Descreve-se 0 problema de desenvolver 0 banco de
dados em termos de quatro componentes: notas, documentos, tabelas e narra
tivas.

Documentos para 0 estudo de caso. Muitos docurnentos importantes para


urn estudo de caso serao coletados durante a realizac;ao do estudo. No Capitu
lo 3, mostrou-se que a disposic;ao desses documentos deve ser tratada no proto
colo do estudo de caso e sugeriu-se que uma maneira util de se fazer isso e
possuir uma bibliografia comentada desses documentos. Esses comentarios
facilitarao, outra vez, 0 armazenamento e a recuperac;ao das informac;6es, para
que, mais tarde, os pesquisadores possam examinar ou compartilhar 0 banco
de dados.
A unica caracteristica desses documentos e que eles provavelmente exi.
jam urn grande espac;o fisko de armazenagem. AMm disso, sua importancia
para 0 banco de dados pode variar, e 0 pesquisador pode desejar criar urn
arquivo principal e urn arquivo secundario para os documentos. 0 objetivo
principal ao fazer isso e, novamente, fazer com que os dados possam ser
prontamente recuperaveis para inspec;ao ou nova leitura. Nesses exemplos
em que os documentos sao importantes para detenninadas entrevistas, uma
referenda cruzada adicional e fazer com que as notas da entrevisras discri
minem 0 documento.

Notas para 0 estudo de caso. Sao, provavelmente, 0 componente mais co


mum de urn banco de dados. Elas assumem uma ampla variedade de fonnas.
Podem ser 0 resultado de entrevistas, observac;6es ou documentos do pesquisa
dot: Podem ser escritas a mao, datilografadas, estar em fitas cassetes ou em
disquetes de computador, e podem ser agrupadas sob a forma de um diano, de
fichas catalograficas, ou de alguma outra maneira menos organizada.
Independentemente do seu formato e de seu conteudo, as notas para 0
estudo de caso devem ser armazenadas de uma maneira que outras pessoas,

Tabelas. 0 banco de dados pode consistjr em materiais que possam ser


postos em tabelas, tanto coletados no local que estcl sendo estudado ou cria
dos a partir da equipe de pesquisa. Esse material rambem necessita ser organi
zado e armazenado de forma que possa ser recuperado posteriormente.
o material pode incluir levantamentos e outros dados quantitativos.
Por exemplo, pode-se conduzir urn levantamento em urn ou mais locais do
estudo de caso como pane do estudo inteiro. Nessas situac;6es, a tabela pode
ate mesmo ser armazenada em computadores. Como outro exemplo, ao se

incluindo 0 pesquisador, possam recupera-las integralmente em alguma data


posterior. Mais comumente, podem ser divididas de acordo com os topicos prin
cipais - como salientado no protocolo do estudo de caso - tratados pelo estudo
de caso; no entanto, qualquer criterio de classificac;ao bastara, desde que ele
seja claro para as pessoas nao-envolvidas no projeto. Somente dessa maneira as
notas poderiio fazer parte do banco de dados para 0 estudo de caso.
Essa identificac;ao das notas como parte do banco de dados para 0 estudo
de caso nao quer dizer, contudo, que 0 pesquisador precise gastar tempo ex
cessivo para reescrever entrevistas au fazer longas alterac;6es na redaC;ao do
texto para tamar as notas apresentaveis. Embora resulte em uma prioridade
equivocada, recomenda-se que pelo menos urn autor (Patton, 1980, p. 303)
fac;a a elaborac;ao do relatorio do caso, que inclui editar e reescrever as notas
de entrevistas. Qualquer trabalho de edic;ao deve ser direcionado ao proprio
relatorio do estudo, nao as notas. A unica caracterfstica essencial dessas notas
e que elas devem ser organizadas, categorizadas, concJufdas e devem estar a
disposic;ao para consultas posteriores.

126

Estudo de Caso

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

lidar com evidencias observacionais ou aquelas provenientes de arquivos,


urn estudo de caso pode exigir avalia~5es de varios fen6menos (veja Miles,
1979). A documenta~ao dessas avalia~5es, feitas pela equipe do estudo de
caso, tambem deve ser organizada e armazenada como parte do banco de
dados. Resumidamente, qualquer material que possa ser organizado em tao
belas, que tenha como base levantamentos, avalia~6es observacionais ou
dados de arquivos, pode ser tratado da mesma forma como emanuseado em
outras estrategias de pesquisa.

NaITauvas. Tambem pode-se considerar certas formas de narrativa como


parte do banco de dados e nao como parte do relat6rio final do estudo de
caso. Isso se reflete em uma pnltica especial que deveria ser utilizada com
mais freqiiencia: fazer com que os pesquisadores do estudo elaborem respos
tas espontaneas as quest5es no protocolo do estudo de caso. Essa pnitica foi
muito utilizada em varias ocasi6es de estudos de casos mUltiplos projetados
pelo autor (veja 0 QUADRO 21). As quest6es e as respostas, de uma forma
modificada, podem ate mesmo servir diretamente como base para 0 relat6rio
definitivo do estudo de caso, como se descrevera em maiores detalhes no
Capitulo 6.

QUADR021

Narrativas no banco de dados para

estudo de caso

Foi realizada uma serie de 12 estudos de caso sobre a utiliza"ao do microcom


putador em escolas norte-americanas (Yin & White, 1984). Cada estudo ba
seava-se em respostas espontaneas a cerca de 50 quest6es do protocolo,
concementes ao nu.mero e alocaliza<;ao dos microcomputadores (uma ques
tao enumeradora que exigia a utilizac,;ao de respostas que apresentassem nar
rativas e dados tabulares), arelac;ao existente entre as unidades do computa
dor e outros sistemas computacionais dentro da administra~o da escola e ao
treinamemo e coordena"a.o fomecidos pela dire"a.o.
A primeira responsabilidade do pesquisador do estudo de caso foi respon
der a essas 50 quest6es da forma mais completa possivel, cirando fomes espe
dficas de evidencias em notas de rodape. As resposras nao foram editadas,
mas serviram como base tanto para os relar6rios do caso quanto para a anm
se cruzada de casO. A disponibilidade do banco de dados evidenciava que
outros membros da equipe do estudo de caso poderiam determinar os even
ros em cada local, mesmo antes que os relat6rios do estudo fossem condui
dos. Os arqttivos ainda constituem uma fome riquissima de evidencias que
poderiam ser utilizadas novamente, ate como parte de outro estudo.

127

Nessa situa~ao, cada resposta represenra urna tenrativa de inregrar as


evidencias disponfveis e de convergir os fatas do assunto ou suas possfveis
interpreta~6es. 0 processo e, na verdade, analftico e e urna parte inregral da
analise do estudo de caso. 0 formato dessas respostas pode ser considerado
analogo aquele utilizado em urn abrangeme exame "que pode ser feito em
casa", utilizado em programas de gradua~ao. 0 pesquisador e 0 respondeme,
e seu objetivo e citar Fontes irnportames - proveniemes de entrevistas, doeu
mentos, observa~6es ou de arquivos - ao elaborar uma resposta adequada. 0
principal objetivo de uma resposta esponranea e docurnenrar a liga~o exis
tente entre fragmenros especificos de evidencias e varias quest6es no estudo
de caso, utilizando-se de urn grande numero de notas de rodape e cita~6es.
Pode-se considerar 0 conjunro inteiro de respostas urna parte do banco de
dados para 0 estudo de caso. 0 pesquisador, juntameme com qualquer outra
parte interessada, pode utilizar esse banco de dados para elaborar 0 relat6rio do
estudo propriamenre dito. Ou entao, caso nao seja elaborado nenhum relat6rio
sobre casos individuais (veja 0 Capitulo 6 para obter exemplos dessas situa
~6es), as respostas podem servir como banco de dados para uma subsequente
analise cruzada de caso. Novamente, como as respostas fazem parte do banco
de dados e nao do relat6rio final, os pesquisadores nao devem gastar muito
tempo tentando tamar as respostas mais apresemaveis. Em outras palavras, nao
precisam realizar os procedimenros-padrao de edic;ao e editora<;ao (deixando as
respostas escritas a mao e sem datilografar). A qualidade mais importante das
boas respostas e que elas, na verdade, unem provas espedficas - atraves de cita
<;6es apropriadas - as questoes perrinentes do estudo de caso.

Principio 3: manter

encadeamento de evidimcias

Urn outro principio que deve ser seguido, a fim de aumentar a confiabilidade
das informac;6es em urn estudo de caso, e rnamer urn encadeamento de evi
dencias. Esse principio baseia-se em urna no~ao similar aquela utilizada em
investigac;6es criminais.
o principio consiste em permitir que urn observador extemo - 0 leitor do
estudo de caso, por exemplo - possa perceber que qualquer evidencia proveni
enre de quest6es iniciais da pesquisa leve as conclus6es finais do estudo de
caso. Alem disso, 0 observador extemo deve ser capaz de seguir as etapas em
qualquer direC;ao (das conclus6es para as quest6es iniciais da pesquisa ou das
quest6es para as conclus6es). Como ocorre com provas criminais, 0 processo
deve estar claro 0 suficiente para assegurar que as provas apresenradas no
"tribunal" - 0 relat6rio do estudo - sejam, com certeza, as mesmas que foram
coletadas na cena do "crime" durante 0 processo de coleta de dados; inver
samente, nenhuma evidencia original deve ser perdida, por descuido ou pela
presen<;a de ideias tendenciosas por pane do pesquisador, e nao receber a
atenc;ao devida ao considerar as "fatos" de urn caso. Se esses objetivos forem

128

Estudo de Caso

atingidos, 0 estudo de caso tambem terci que se dedicar a questao do problema


metodol6gico de determinar a validade do constructo, elevando, por conse
guinte, a qualidade geral do caso.
Imagine a seguinte cenano. Voce leu as conclusoes de urn relatorio de
estudo de caso, quer saber mais sobre como se chegou a essa conclusao e
agora esta remontando as origens do processo de pesquisa.
Primeiro, 0 proprio relatorio deve ter feito cita<;oes suficientes aos pontos
relevantes do banco de dados do estudo de caso - por exemplo, citando docu
mentos, entrevistas ou observa<;oes espedficas (veja 0 QUADRO 22 para obte
urn exemplo contrario). Segundo, 0 banco de dados) ao ser examinado, deve
revelar as evidencias reais e indicar as circunstancias sob as quais as evidenci
as foram coletadas - por exemplo, a hora e 0 local onde ocorreu uma entrevis
tao Terceiro, essas circunstancias devem ser consistentes com os procedimen
tos especrncos e as questoes constantes no protocolo do estudo, a frm de de
monstrar que a coleta dos dados seguiu as procedimentos estabelecidos no
protocolo. Finalmente, ao ler 0 protocolo, deve-se perceber uma liga<;ao entre
o conteudo do protocolo e as questoes iniciais do estudo.

QUADR022
Casas descritivos que necessitam de evidencias
Urn estudo de caso descritivo e, em gera!, considerado menos exigente do que
urn explanat6rio. Cosluma-se afmnar que nao e necessaria muita teoria, que
liga<;6es causais nao precisam ser feitas e que a analise realizada e mfnima. 0
pesquisador do esrudo de caso tern apenas a obriga<;ao de se sentir livre para
"relata-Io como ele realmente en.
A serie de estudos realizados por Sara Lightfoot, "Portraits of Exemplary
Secondary Schools", publicado no livroDaedalus (1981), e urn exemplo des
ses esrudos de caso descritivos. Cada urn deles trara de uma escola primaria
distima, de seu quadro de professores c dos cursos que ofercce, alem de al
guns eventos e fragmentos importantes da vida estudantil. 0 retrato apresen
tado, como uma obra de arte, e idiossincnitico a cada escola e nao segue
qualquer estrurura te6rica comum.
Mesmo sob tais circunstfulcias, no entanto, e precise dtar as evidencias
relevantes ao estudo. Vma deficiencia desses escudos de caso e que nenhum
deles possui uma (mica nota de rodape - quer citando entrevistas, documen
tos au observa<;6es. 0 leitor nao consegue apontar quais fontes 0 autor lan
<;ou mao para a realiza<;ao do estudo e, dessa forma, nao consegue julgar, de
forma independente, a confiabilidade das informa<;6es apresentadas. Urn pro
blema como esse pode acabar comprometendo a confiabilidade de todo urn
estudo de caso.

Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias

129

No conjunto, voce pode ir de uma parte do estudo de caso para outra,


tendo uma clara referencia cruzada aos procedimentos metodologicos e as pro.
vas resultantes. Este e, por fim, 0 Ultimo encadeamento de evidencias desejado.
RESUMO

Esse capitulo revisou seis ripos de evidencias utilizadas para 0 esrudo de caso,
como elas podem ser coletadas e tres importantes principios concernentes ao
processo de coleta de dados.
o processo de coleta de dados para os estudos de caso e mais complexo
do que os processos utilizados em ourras estrategias de pesquisa. 0 pesquisa
dor do estudo de caso deve possuir uma versatilidade metodologica que nao e
necessariamente exigida em outras esrrategias e deve obedecer a cenos pro
cedimentos formais para garantir 0 controle de qualidade durante 0 processo
de coleta. Os tres princfpios descritos anteriomente representam tres passas
que conduzem a esse sentido. Nao foram projerados para aprisionar 0 pesqui
sador inventivo e perspicaz em uma carnisa-de-fore;a. Foram projetados para
tornar 0 processo tao explicito quanto possivel, de forma que os resultados
finais - os dados que foram coletados - reflitam uma preocupa<;ao pela vali
dade do constructo e pela confiabilidade, 0 que, dessa forma, validaria a rea
liza<;ao de anilises adicionais. Como tal analise pode ser realizada e 0 assunto
do pr6ximo capitulo.
EXERCICIOS
1. Utilizando as evidencias. Escolha urn dos estudos de caso citados nos

QUADROS deste livro. Leia a esrudo e identifique cinco "faros" im


portantes para 0 esrudo. Para cada fato, indique a fonte ou as fontes
de evidencias, se houver, utilizada(s) para definir 0 fato. Em quantos
exemplos houve mais do que uma unica fonte de evidencias?
2. Identificando tipos ilustrativos de evidencias. Escolha urn t6pico de
estudo que voce gostaria de pesquisar. Para algum aspecto desse
topieo, identifique 0 tipo especifico de evidencia que seria rele
vante - por exemplo, se for urn documemo, que tipo de documen
to? Se for uma entrevista) quem seriam as respondentes e quais
seriam as quest6es? Se for urn arquivo, quais seriam os registros e
as variaveis?
3. Procurando evidencias convergentes. Selecione urn deterrninado inci
dente que ocorreu recentemente em sua vida. Caso quisesse demons
trar a que realmente aconteceu, como voce faria para estabelecer as
faros desse incidence? Voce entrevistaria alguma pessoa imporrante

130

Estudo de Caso

(inc1uindo voce mesmo)? Haveria algum artefato ou algum tipo de


documentac;ao nos quais voce pudesse se basear?
4. Desenvolvendo um banco de dados. Para 0 topico que voce tratou no
exercicio anterior, escreva urn relat6rio curto (nao mais que duas
paginas datilografadas). Comece seu relat6rio com a questao prin
cipal que voce esta tentando responder e, a seguir, apresente uma
resposta a essa pergunta, citando as evidencias que voce utilizou
(voce deve inc1uir notas de rodape). Pense como essa sequencia de
pergunta-resposta pode ser apenas uma das muitas que voce podera
utilizar no "banco de dados" do seu estudo de caso.
5. Estabelecendo um encadeamento de evidencias. Exponha uma conciu
sao hipotetica que possa surgir de urn estudo de caso que voce este
ja realizando. Em seguida, volte ao infcio de sua pesquisa e identifi
que os dados ou as evidencias especificas que sustentariam essa con
c1usao. Sirnilarrnente, volte ao inicio da pesquisa e defina a questao
do protocolo que teria levado a coleta dessas evidencias e, por con
seguinte, a questao do estudo que, por sua vez, teria levado ao pla
nejarnento da questao do protocol0. Voce consegue vislumbrar como
sse encadeamento de evidencias se formou e como alguem poderia
avanc;ar ou retroceder ao longo dessa sequencia?

NOTAS
1. Barzun e Graff (1985, p. 109-133) dao sugestoes excelentes para se verificar evi

dencias docurnentais, incluindo 0 problema incomum de se determinar 0 verdadeiro


autor de urn docuroento.
2. Essa pnitica foi ilustIada com mais efica.cia no best-seller (1974) de Bernstein e
woodward sobre 0 caso Watergate. 0 trabalho de campo dos autores, que se reflet
na maneira como foram escritos varios artigos de apresemac;ao no The Washington
Post, indula varias oportunidades para todos os participames expressarem seu pro
prio ponto de vista ou para rejeitarem as proposic;oes dos outros. Quando as pes
soas-chave a investigac:;ao nao queriam fazer nenhuro comentario, mencionava-se 0
fato nos artigos.

capitulo

~~
Analisando as evidencias
do estudo de caso

A analise de dados consiste em examinar, categorizar, classificar em tabelas


ou, do contrano, recombinar as evidencias tendo em vista pcoposic:;oes ini
ciais de urn estudo. Analisar as evidencias de urn. estudo de caso e uma
atividade particularmente diffcil, pois as estrategias e as recnicas nao foram
muito bern definidas no passado. Ainda assim, cada pesquisador deve co
me~ar seu trabalho com uma estrategia analitica geraI - estabelecendo prio
ridades do que deve sec analisado e por que.
Tendo-se essa estrategia em vista, quatro tecnicas analfticas dominantes
devem ser utilizadas: adequac;ao ao padrao, constcu<;ao da explanac:;ao, ana
lise de series temporais e modelos 16gicos de programa. Cada urna delas
pode ser aplicavel em projetos de estudo de caso Unico ou de casos multi
plos, e cada estudo deve levar essas tecnicas em considerac:;ao. Tambem e
posslvel se utilizar outras tecnicas analiticas, mas elas lidam com situac:;6es
especiais - a saber, naquelas situac:;6es em que 0 estudo de caso incorporou
unidades de analise ou em que ha urn grande nllinero de estudos de caso
que deve ser analisado. Essas tecnicas, por conseguinte, devem ser utiliza
das em conjunro com as quatro tecnicas dominantes mencionadas acima, e
nao separadameme.

ESTRATEGIAS ANALi'rICAS GERAIS

A necessidade por uma estrategia analitica

e urn dos aspectos menos ex


plorados e mais complicados ao realizar estudos de caso. Muitas e muitas ve
es, os pesquisadores come<;am urn estudo de caso sem rer a mais remota

A analise das evidencias de urn esrudo de caso

132

Escudo de Caso

como uma evidencia deve ser analisada (apesar da recomendac;ao feita no


Capitulo 3 de que as abordagens anaHticas devem ser desenvolvidas como
parte do protocolo do estudo de caso). Essas investigac;oes acabam ficando
facilmente estancadas na etapa anaHtica do estudo; 0 autor deste livro conhe
ceu varios colegas de profissao que simplesmenre ignoraram os dados do estu
do de caso por varios e varios meses, por nao saberem 0 que fazer com as
evidencias coletadas.
Devido a esse problema, 0 pesquisador experienre de estudo de caso tera,

provavelmente, grandes vantagens sobre 0 pesquisador novato nessa etapa

anal!tica. Diferentemente da analise estatistica, ha poucas formulas ou recei

tas fixas para orientar 0 principiante (urn dos (micos textos que tenrou fazer

isso foi Miles & Hubem1an, 1984). Em vez disso, depende muito do proprio

estilo rigoroso de pensar que 0 pesquisador possui, juntamente com a apresen

tac;ao suficiente de evidencias e a analise cuidadosa de interpreta~oes altema


tivas.
Uma observa~ao como essa levou algumas pessoas a sugerir que uma das
maneiras bem-sucedidas para realizar a analise e tomar os dados do estudo de
caso propicios a analise estatistica - atribuindo valores numericos aos eventos,
por exemplo. Epossivel realizar esses estudos de caso quantitativos quando se
possui uma unidade incorporada de analise dentro de urn estudo de caso, mas
ssa tecnica ainda se mostra falha ao atender as necessidades de fazer analise
ao nivel do caso inteiro, no qual pode haver apenas urn caso ou poucos casos.
Uma segunda possibilidade sugerida tern sido a de utilizar varias tecnicas
analiticas (veja Miles & Huberman, 1984), tais como:

Dispor as informac;6es em series diferenres.

Criar uma matriz de categorias e dispor as evidencias dentro dessas

categorias.
Criar modos de apresenta~ao dos dados - fluxogramas e outros meto
dos - para exarninar os dados.
Classificar em tabelas a freqilencia de eventos diferentes.
Examinar a complexidade dessas classifica~oes e sua relac;ao calcu
lando nlimeros de segunda ordem, como medias e variancias.
Dispor as informac;oes em ordem crono16gica ou utilizar alguma ou
tra disposi~ao temporal.

Ha, real mente, muitas tecnicas uteis e importantes, e elas devem ser uti
lizadas para dispor as evidencias em alguma ordem antes de realizar a analise,
de fato. Ademais, manipulac;oes preliminares de dados como essas represen
tam uma maneira de superar 0 problema da investigac;iio ficar estancada, men
cionado acima. Ao mesmo tempo, as manipulac;6es devem ser realizadas com
extremo cuidado para evitar resultados tendenciosos.

Analisando as Evidencias do Escudo de Caso

133

No entanto, mais importante do que essas duas abordagens e possuir


uma esrrategia anaHtica geral em primeiro lugar. 0 objetivo final disso e tra
tar as evidencias de uma maneira justa, produzir conclusoes anaHticas irrefu
taveis e eliminar interprerac;oes alternativas. 0 papel da estrategia geral e
ajudar 0 pesquisador a escolher entre as diferentes tecnicas e conduir, com
sucesso, a fase analitica da pesquisa. Duas dessas estrategias sao descritas a
seguir, e, ern seguida, sao revisadas algumas maneiras espedficas de se con
duzir a analise do estudo de caso.

Duas estrategias gerais


Baseando-se em proposi{:oes teoricas. A primeira e mais preferida estrategia e
seguir as proposic;oes te6ricas que levaram ao estudo de caso. Os objetivos e
o projeto originais do estudo baseiam-se, presumivelmente, em proposic;6es
como essas, que, por sua vez, refletem 0 conjunro de questoes da pesquisa,
as revis6es feitas na literatura sobre 0 assunto e as novas interprerac;oes que
possaro surgir.
As proposic;oes dariam forma ao plano da coleta de dados e, por conse
guinte, estabeleceriam a prioridade as estrategias analiticas relevantes. Como
exemplo, retirado de urn estudo das relac;6es intergovernamentais, pode-se
mencionar 0 caso que se baseou na proposic;ao de que os recursos do governo
federal norte-americano nao apenas rinha efeitos na redistribuic;ao de d6la
res, como tambem tinha criado novas mudanc;as organizacionais ern nivel
local (Yin, 1980). A proposic;ao basica - a criac;ao de uma burocracia "de con
trapartida" sob a forma de organizac;6es de planejamento local, grupos de
cidadania e outras repartic;6es novas dentro do proprio govemo local, mas
rodos ern harmonia com determinados programas federais - foi pesquisada
nos estudos de caso de diversas cidades. Para cada urna delas, 0 objetivo do
estudo de caso era demonstrar como a formac;ao e a modificac;ao ern organi
zac;6es locais ocorriam apos as mudanc;as em programas federais relacionados
e demonstrar como essas organizac;6es locais agiam em prol dos programas
federais, muito embora pudessem ser elementos do governo local.
Essa proposic;ao e urn exemplo da orientac;ao te6rica que serve como
guia da analise do estudo de caso. Evidentemente, a proposic;ao ajuda a par
em foco certos dados e ignorar outros (urn born teste para isso seria decidir
quais dados devem ser mencionados se voce tiver apenas cinco minutos para
sustentar uma proposic;ao em seu estudo de caso). Ela tambem ajuda a orga
nizar todo 0 estudo de caso e a definir explanac;6es altemativas a serem exa
minadas. Proposic;oes te6ricas sabre relac;6es causais - respostas a questoes
do tipo "como" e "por que" - podem ser muito uteis para orientar a analise do
estudo de caso dessa maneira.

134

Estudo de Caso

Desenvolvendo uma descrirlio de caso. Vma segunda estrategia analftica


geral e desenvolver uma estrurura descritiva a fim de organizar 0 esrudo de
caso. Epreferivel utilizar proposi~oes teoricas a utilizar essa estrategia, embo
ra ela possa ser uma alternativa a falta de proposi~oes teoricas.
Algumas vezes, 0 proposito inicial do estudo de caso pode ser urna descri
<;ao propriamenre dita. Era esse 0 objetivo do famoso esrudo sociologico
Middletown (Lynd & Lynd, 1929), que esrudava urna pequena cidade no Meio
Oeste norte-americano. 0 que e realmente interessante em Middletown, apar
te de seu valor classico como urn caso rico e historico, e a sua estrutura, evi
denciada pela divisao de capirulos do livro:

Capitulo 1: Ganhando a vida


Capitulo 2: Estabelecendo urn lar
Capitulo 3: Educando a juvenrude
Capftulo 4: Aproveitando 0 tempo disponivel
Capirulo 5: Engajando-se em praticas religiosas
Capitulo 6: Engajando-se em atividades comunitarias

Os capirulos abrangem uma variedade de topicos relevantes a vida co


munitaria no infcio do seculo XX, durante 0 periodo que a cidade de
Middletown foi estudada. A estrutura descritiva tambem organiza a analise
do estudo de caso (como comentario aparte, urn exercfcio util que pode ser
feito e observar a estrutura dos estudos de caso exemplares existentes no
momento - alguns deles citados nos QUADROS ao longo do livro - exami
nando seus surnarios, 0 que constituiria uma pista impUcita das diferentes
abordagens analiticas).
Em outras situa<;oes, 0 objetivo primeiro do estudo de caso pode nao ser
uma descri<;ao, mas uma abordagem descritiva pode ajudar a identificar as
liga<;oes causais apropriadas a serem analisadas - mesrno quantitativamente.
o QUADRO 23 apresenta urn exernplo de urn estudo de caso relacionado a
complexidade de implementar programas locais de desenvolvimento econo
mico. Essa complexidade, perceberam os pesquisadores, poderia ser descrita
em termos da multiplicidade de decisoes que precisavam ser tomadas para
que a implementa<;ao fosse bem-sucedida. Essa interpreta<;ao descritiva, mais
tarde, levou a enumera<;ao, a classifica<;ao e, daf, a quantifica<;ao das varias
decis6es a serem tomadas. Nesse sentido, utilizou-se a abordagem descritiva
para identificar:
a)
b)

ripo de evento que poderia ser quantificado; e


padriio geral de complexidade que, por fim, foi utilizado em urn
sentido causal para "explicar" par que a implementat;ao falhara.
0

Resumo. A melbor prepara<;ao para conduzir uma analise de escudo de

caso

e ter

uma esrrategia analitica geral. Duas estrategias foram descritas,

Analisando as Evidencias do Escudo de Caso

135

QUADR023

Quantificando os elementos descritivos de um

estudo de caso

o livro de Pressman e Wildavsky, Implementation: How Great Expectations in


Washington Are Dashed in Oakland (1973), e vista como uma das primeiras
contribui~6es ao estudo das implementa<;6es. E 0 processo atraves do qual
algumas atividades programaticas - urn projeto de desenvolvimento econo
mico, urn novo curriculo em uma escola ou urn programa de preven<;ao ao
crime - sao instaladas em urna organizac;ao especffica. 0 processo ecomplexo
e eovolve inumeras pessoas, regras organizacionais, normas sociais e uma
mistura de boas e mas intenc;6es.
Urn processo complexo como esse pode ser 0 objeto de investigac;ao e de
analise quantitativa? Pressman e Wildavsky oferecern uma solu<;ao inovado
ra. Uma vez que uma implementa~ao bem-sucedida pode ser descrita como
uma sequencia de decis6es, urn analista pode focar parte do estudo de raso
no numero enos tipos de decis5es ou elementos.
Assirn, no capitulo intitulado ''The Complexity of Joint Action", os aurores
analisam as dificuldades encontradas em Oakland: implementar urn programa
publico de obras exigia urn total de 70 deds5es em sene - aprovac;ao do proje
to, negocia<;iio de prazos, assinatura de contratos, e assim por diante. A analise
examinava 0 nivel de entendimento e 0 tempo necessario para alcanc;ar urn
consenso em cada urn dos 70 pontos de decisao. Dada a diversidade normal de
opiniao eo nao-cumprimento do prazo, a amHise ilustra - de uma forma quan
titativa - a baixa probabilidade do sucesso da implementa<;ao.

uma delas baseando-se em proposi<;oes teoricas e a outra comec;ando com


uma abordagem descritiva ao caso. Essas duas estrategias gerais fundamen
tam os procedimentos analiticos que serao descritos a seguir. Sem essas estra
tegias (ou altemativas a etas), a analise de estudo de caso avanC;ara com muita
dificuldade. Uma forma de superar essa dificuldade e "jogar" com os dados,
utilizando algumas tecnicas que foram enumeradas. No entanto, se inexistirem
estrategias gerais, e se uma delas DaO for habil em ''jogar'' com os dados, pro
vavelmente, todo 0 estudo estara comprometido.
o restante do capitulo trara de tecnicas analiticas especificas, que serao
utilizadas como pane de uma estrategia gera!. As se~6es estao divididas em
dois conjuntos. 0 primeiro, Me.todos principais de analise, apresenta quatro
tecnicas importantes (adequac;iio ao paddio, constru<;ao da explanac;iio, amili
se de series temporais e rnodelos 16gicos de programa). Esse conjumo foi espe
cialmente elaborado para tratar de problemas previameme percebidos corn
relac;ao ao desenvolvimento de validade intema e validade extema ao se reali
zar estudos de caso (veja 0 Capftulo 2)_ 0 segundo, Metodo$ secundarios de

136

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

Estudo de Caso

analise, apresenta tecnicas que comumente necessitam ser utilizadas em con


junto com aquelas dos metodos principais.

t
t

METODOS PRINCIPAlS DE ANALISE

Adequa-;ao ao padrao
Para a analise do estudo de caso, uma das estrategias mais desejaveis e utili
zar a 16gica de adequac;ao ao padrao. Essa l6gica (Trochim, 1989) compara
urn padrao fundamentalrnente empfrico com outro de base progn6stica (ou
com varias outras previsoes alternativas). Se os padroes coincidirem, os resul
tados podem ajudar 0 estudo de caso a reforc;ar sua validade intema.
Se 0 estudo de caso for explanat6rio, os padroes podem se relacionar as
variaveis dependentes ou independentes do estudo (ou a ambas). Se 0 estudo
de caso for descritivo, a adequa<;ao ao padrao ainda e relevante, ja que 0
padrao previsto de variaveis espedficas e definido antes da coleta de dados.
Variaveis dependentes nao-equivalentes tidas como padrao. 0 padrao de
variaveis dependemes deriva-se de urn dos mais poderosos projetos de pes
quisa quase-experimemais, conhecido como "projeto de variaveis dependen
tes nao-equivalentes" (Cook & Campbell, 1979, p. 118). De acordo com esse
projeto, urn experimento ou uma pesquisa quase-experimental pode possuir
inumeras variaveis dependentes - ou seja, uma variedade de resultados. Se os
valores inicialmente previstos para cada resultado forem encontrados e, ao
mesmo tempo, nao se encontrarem padroes alternativos de valores previstos
(incluindo aqueles que se derivam de anefatos metodol6gicos, ou ameac;as a
validade), pode-se fazer fortes inferencias causais.
Por exemplo, pense em urn caso unico no qual voce esta estudando os
efeitos de urn sistema de automa<;ao em escrit6rios recentemente instalado.
Sua proposic;ao principal e que, uma vez que urn sistema como esse seja des
centralizado - ou seja, cada pe<;a automatizada do equipamento, como pro
cessadores de texto, pode funcionar independentemente do computador cen
tral -, sera produzido urn ceno padriio de mudanc;as e enfases organizacio
nais. Entre essas mudan<;as e enfases, voce especifica 0 seguime, com base em
proposi<;oes derivadas de teorias previas de descentralizac;ao:

t
t

os empregados criarao novas aplica~oes para 0 equipamemo do escri


t6rio, e elas sedi.o idiossincraticas a cada empregado;
as ligar-oes tradicionais de supervisdo estarao ameac;adas, ja que 0 con
trale administrativo em rela<;ao as atividades de trabalho e 0 usa de
fomes centrais de informa<;ao serao reduzidas;

137

os conflitos organizacionais aumentarao, devido a competic;ao por re


cursos entre 0 novo sistema e 0 sistema central de computadores que
a organizac;ao possuia; contudo,
a produtividade aurnentara em comparac;ao aos niveis anteriores a
instalac;ao do novo sistema.

Nesse exemplo, cada urn desses quatro resultados representa variaveis


dependentes diferentes, e voce avaliaria cada urn com valores e instrumentos
diferentes. Ate esse ponto, voce tern urn estudo que especificou variaveis de
pendentes nao-equivalentes. Voce tam bern previu urn padrao geral de resulta
dos que dao conta de cada uma dessas varhiveis. Se os resultados sairem
como foram planejados, voce pode inferir uma s6lida conclusao sobre os efei
tos da descentraliza<;ao na informatizac;ao de escrit6rios. Por outro lado, se os
resultados nao atingirem 0 padrao previamente estabelecido - isto e, mesmo
se uma variavel nao se componar como previsto -, sua proposic;ao inicial tera
de ser questionada.
Esse primeiro caso poderia ser enriquecido por urn segundo caso, no
qual foi instalado outro sistema de informatizac;ao em escritorios, mas de na
tureza centralizada - isto e, todo 0 equipamento das estac;oes individuais de
trabalho estava conectado a mesma rede, e toda a rede era controlada por
uma unidade central de computac;ao (urn sistema "logico compartilhado").
Nesse momenta, voce prognosticaria urn padrao diferente de resultados, utili
zando as mesmas quatro variaveis dependentes enumeradas anteriormente. E
nesse momenta, se as resultados mostrarem que 0 sistema descentralizado
(Caso 1) realmente produziu 0 padrao previsto, e que esse primeiro padrao
era diferente daquele previsto e produzido pelo sistema centralizado (Caso
2), voce seria capaz de inferir uma conclusao ainda mais fane sobre os efeitos
da descentraliza<;ao. Nessa situac;ao, voce produziu urna replica~ao teorica dos
casos (em outras situac;oes, voce talvez tivesse procurado uma replica~ao lite
ral, encontrando dois ou mais casos de sistemas descentralizados).
Finalmeme, voce deve estar consciente da existencia de certas ameac;as a
validade dessa logica (veja Cook & Campbell, 1979, para obter uma lista com
pleta dessas ameac;as). Por exemplo, urn novo executivo pode ter assumido as
func;oes no escritorio no Caso 1, deixando espac;o para urn contra-argumento:
que as efeitos aparentes da descentralizac;ao poderiam ser atribuidos a nomea
c;ao desse executivo, e nao ao novo sistema de informatizac;ao recentemente
instalado no local. Para lidar com essa ameac;a, voce teria que identificar al
gum subconjunto de variaveis independentes iniciais e demonstrar que 0 pa
drao teria sido diferente (no Caso 1) se 0 executivo da corporac;ao tivesse sido
a causa principal desses efeitos. Se voce s6 tivesse urn estudo de caso unico,
esse ripo de procedimento seria fundamental; voce estaria utilizando os mes
mos dados para descanar argurnemos com base em uma possfvel ameac;a a

138

Esrudo de Caso

validade. Dada a existencia de urn segundo caso, como no nosso exemplo


hipotetico, voce tambern poderia demonstrar que 0 argumento sobre 0 exe
cutivo nao explicaria certas partes do padrao encontrado no Caso 2 (no qual
a ausencia da figura do executivo deveria ter sido associada a certos resulta
dos contrarios). Em essencia, seu objetivo e identificar todas as ameac;as ra
zoaveis a validade e conduzir comparac;6es repetidas, revelando como essas
ameac;as nao podem ser responsabilizadas pelo padrao duplo encontrado nos
dois casos hipoteticos.
Explana~6es concorrentes como padnio. 0 segundo tipo de adequac;ao ao
padrao e 0 das variaveis independentes. Nessa situac;ao (como exemplo, veja
o QUADRO 24), pode-se rer conhecimento que varios casos possuem urn certo
tipo de resultado, e a investigac;ao pode enfatizar como e por que esse resulta
do ocorreu em cada caso.
Essa analise requer 0 desenvolvimento de proposic;6es te6ricas concor
rentes, articuladas em termos operacionais. A principal earacterfstica dessas
explanac;6es eoncorrentes e que cada uma envolve urn padrao de variaveis
independentes que e mutuarnente excludente: se uma explanac;ao for valida,
as outras nao podem ser. Significa que a presenc;a de certas vari<iveis indepen
dentes (previstas por urna explanac;ao) impede a presenc;a de outras variaveis
independentes (previstas por uma explanaC;ao coneorrente). As variaveis in
dependentes podem envolver varios ou muitos tipos diferentes de earacteris
tieas e eventos, cada urna delas avaliada por valores e instrumentos distintos.
A preoeupac;ao da analise de estudo de caso, no entanto, e com 0 padrao geral
de resultados e com 0 grau com que urn padrao se adapra aquele anterior
mente previsto.
Esse tipo de adequac;ao ao padrao de variaveis independentes tambern
pode ser feito com urn caso tinico ou com casos mUltiplos. Com urn caso
unieo, a adequaC;ao bem-sueedida do padrao a uma das explanac;6es eoncor
rentes representaria a evidencia para conduir que essa explanac;ao era a
correta (e que as outras explicac;oes estavam ineorretas). Novamente, mes
rna em urn caso unico, deve-se identificar e eliminar as ameac;as a validade
- basicamente ao se formar outro grupo de explanac;6es concorrentes. Alem
dis so, se esse resultado identico fosse obtido com base em easos multipIos,
teria sido realizada uma replica~ao literal dos casas unicos, e os resultados
de casas cruzados poderiarn ser expostos de uma maneira ainda mais pe
rempt6ria. Dessa forma, se esse mesmo resultado acabasse nao ocorrendo
em urn segundo grupo de casas, devido a circunstancias previsivelmente
diferentes, uma replicafQO te6rica teria sido realizada, e 0 resultado inicial
se manteria de uma forma ainda mais robusta.

Analisando as Evidencias do Esrudo de Caso

139

QUADR024
Adequaerao ao padrao para explanaeroes concorrentes
Urn problema comurn de poHtica e entender as condi<;6es sob as quais P&D
podem ser uteis a sociedade. Com muita freqiH~ncia, as pessoas acreclilam
que a pesquisa serve apenas a si mesma e nao atende a necessidades pnhicas.
Esse topieo foi 0 tema de varios estudos de caso nos quais se soube que os
resultados do projeto de P&D tinham sido miJizados. Os estudos pesquisaram
como e por que tinha ocorrido esse resultado, tomando em considera~ao va
rias explana;6es concorrentes baseadas em rres modelas predominantes de
uso da pesquisa:
a) a pesquisa, 0 desenvolvimento eo modelo de difusao;

b) 0 modelo de solu<;ao de problemas; e

c) 0 modelo de intera;ao social (Yin & Moore, 1984).

Os eventos de cada caso foram comparados aqueles previstos para cada mo


delo, de acordo com a tecnica de adequa<;ao ao paddio. Par exemplo, 0 mode
10 de solu<;ao de problemas exige a existencia previa de um problema, como
preludio ao come<;o de urn projeto de P&D, mas essa nao e uma condi<;ao
reconhecida pelos outros dois modelos. E urn exemplo, portanto, de como
modelos te6ricos d1ferentes podem preyer eventos mutuamente excludentes,
facilitando compara~6es efetivas.
Para todos os casos que Coram estudados (N = 9), as eventos acabaram
unindo da melhor maneira a combina<;ao do segundo e do terceiro modelo.
Os pesquisadores tinham, dessa forma, utilizado explana<;6es concorrentes
para analisar os dados dentro de cada caso e a logica da replica<;ao para
todos eles.

Padroes mais simples. Essa mesma 16gica poderia ser aplicada a padroes
mais simples, que possuem uma variedade minima de variaveis dependentes
ou independentes. No casa mais simples, no qual pode haver apenas duas varia
veis dependentes (ou independentes), a adequac;ao ao padrao e posslvel por
que se estipulou urn padrao diferente para essas duas varLiveis.
Quanta menor 0 numero de variaveis, naturalmente, mais dnisticas te
rao que ser as diferenc;as entre os padroes para que possam ser feitas campa
rac;6es entre as diferenc;as. Ha algumas situac;6es, nao obstante, nas quais os
padroes mais simples sao importantes e irrefutaveis. A funC;ao da estrategia
analitica geral seria determinar a melhor maneira de fazer 0 contraste entre
as diferenc;as da forma mais precisa possivel, e tambem desenvolver explana
c;oes teoricamente significativas para as diferentes resultados.

140

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

Estudo de Caso

Precisao da adequafao ao padn5.o. Nesse ponto do esrado-da-ane, 0 real


procedimenro de adequa~ao ao padrao nao inclui nenhurna compara~ao pre
eisa. Nao importa se alguem esta prognosticando 0 paddio de variaveis de
pendentes nao-equivalenres, 0 padrao corn base ern explana~6es concorren
tes, ou mesmo urn padrao simples qualquer, a compara~ao essencial entre 0
padrao prognosticado e 0 real pode nao envolver criterios quantitativos ou
esratIsticos (as tecnicas estatisticas disponiveis sao provavelmente irrelevantes
porque nenhuma das variaveis no padrao apresentara urna "varia<;ao", repre
senrando cada uma delas basicamente urn unico ponro de dados).
Essa falta de preeisao pode revelar alguma prudencia interpretativa por
parte do pesquisador, que pode possuir urna restri~ao excessiva em afirmar
que urn determinado padrao foi violado, ou uma tolerfmeia demasiada para
deeidir que urn padrao foi igualado. Podem-se fazer aperfei~oamenros impor
tanres ern pesquisas futuras do estudo de caso atraves do desenvolvimenro de
tecnicas mais precisas. Ate que ocorram esses aperfei<;oamentos, os pesquisa
dores devem ser cuidadosos ern nao postular padr6es muito sutis. Geralmenre
se deseja realizar estudos de caso nos quais os resultados, provavelmente,
levam a paridades e disparidades grosseiras e nos quais ate mesmo uma tecni
ca de exame superficial e sufieienremente convincente para se inferir uma
conclusao.

cesso de polftica publica ou da teoria da eiencia social. As proposic;6es de


politica publica, se estiverem corretas, podem levar a recomenda~oes sobre
as polfticas que serao utilizadas no futuro (veja urn exemplo no QUADRO
25, parte A); as proposic;6es de ciencia social, se estiverem corretas, podem
levar a grandes contribui~6es a formulac;ao de teoria (veja urn exemplo no
QUADRO 25, parte B).

Natureza iterativa da canstrufaa de explanafoes. 0 processo de constru


<;ao da explana<;ao, para os estudos de caso explanat6rios, nao foi bern docu
menrado em termos operacionais. No enranro, uma caracteristica importante
e que a explana<;ao final representa 0 resultado de uma serie de itera~6es:

Uma segunda estrategia analftica constitui, de fata, urn tipo especial de ade
qua~ao ao padrao, mas 0 procedimenro e mais dificil e, portanro, exige uma
aten~ao especial. Aqui, 0 objerivo e analisar os dados do estudo de caso cons
truindo uma explana<;ao sobre 0 caso (Yin, 1982b).
Como usado neste capitulo, 0 procedimenro e especialrnente irnporrante
para os estudos de caso explanatorios. Urn procedimenro similar, para os esru
dos explorat6rios, vern sendo comumenre considerado parte de urn processo
de gera~ao de hip6teses (veja Glaser & Strauss, 1967); no entanro, seu objeti
vo nao e concluir 0 estudo, mas desenvolver ideias para urn novo estudo.

Elementos da expZanafao. "Explicar" urn fenomeno significa estipular urn


conjunto de elos causais em relac;ao a ele. Esses elos sao similares as variaveis
independentes no usa previamente descrito de explanac;6es concorrentes. Na
maioria dos estudos, os elos podem ser complexos e diffceis de se avaliar de
uma maneira precisa.
Em grande parte dos estudos de caso existentes, a elaborac;ao de expla
nac;ao ocorreu sob a forma de narrativa. Uma vez que as narrativas nao
podem ser precisas, os melhores estudos de caso sao aqueles em que as
explanac;oes refletem algumas proposic;oes teoricamente significativas. Por
exemplo, os elos causais podem refletir interpreta<;oes importantes do pro-

Criar uma declarac;ao tearica inicial ou uma proposi~ao inieial sobre


comportamento politico ou social.
Comparar as descobertas de um caso inicial com a declarac;ao ou a
proposi~ao.

Construtrao da explanat;ao

141

Revisar a declara~ao ou a proposiC;ao.

Camparar outros detalhes do caso com a revisao.


Revisar novamente a declara~ao ou a proposi<;ao.
Comparar a revisao com os faros do segundo, terceiro au dos demais
casas.
Repetir esse processo tanras vezes quanras forem necessarias.

Nesse sentido, a explana~ao final pode nao rer side inreiramente estipu
lada no come<;o de urn estudo e, por conseguinte, pode diferir, nesse sentido,
da abordagem de adequaC;ao ao padrao previamente descrita. Em vez disso,
as evidencias do estudo de caso sao examinadas, os posicionamentos te6ricos
sao revisados e as evidencias sao examinadas novamente de uma nova pers
pectiva, nesse modo iterativo.
A elaborac;ao gradual de uma explanac;ao assemelha-se ao processo de
aprimorar urn conjunto de ideias, nas quais urn aspecto importante e, nova
mente, levar em considera~ao outras explanafoes pZausiveis au concorrentes.
Como antes, 0 objetivo e mostrar como nao e possivel elaborar essas explana
<;6es, dado 0 conjunro real de evenros do estudo de caso. Se essa metodologia
fosse aplicada a estudos de casos multiplos (como no QUADRO 25), 0 resulta
do do processo de constru<;ao da explanac;ao e, igualrnente, a cria<;ao de uma
analise cruzada de caso, nao simplesmente a analise de cada caso lmico.

roblemas em potencial na construfGO da explanafGo. Qualquer pesqui


sador deveria ser advertido que esse tratamento da analise de estudo de
aso esta replero de perigos. 0 elaborador da explana<;ao deve possuir uma
perspicacia acurada. A medida que 0 processo iterativo se desenvolve, por
exemplo, 0 pesquisador pode acabar lentamente se desviando do t6pico ori
ginal de interesse. Rcferencias constantes ao objetivo original da investiga

142

Estudo de Caso

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso,

QUADR025
A.

Constru~o

da explana;ao em estudos de casos mUitiplos

Em urn estudo de casos multiplos, urn dos objetivos que se rem em mente e
elaborar uma explana<;ao geral que sirva a rodos os casos panicularmenre,
embora possam variar em seus detalhes. 0 prop6sito e analogo aos experi
memos multiplos.
o livro New Towns In-Town: Why a Federal Program Failed (1972), de Martha
Derthick, trata de urn programa de habita<;ao lanc;ado pelo presidenre none
americana Lyndon Johnson. 0 govemo federal deveria ceder suas terras ex
cedentes - localizadas em areas urbanas selecionadas - aos govemos locais
para que eles implantassem os programas de habita<;ao. Ap6s quatro anos, no
enranro, nao havia sido registrado muito progresso nas seres areas escolhidas
- San Antonio, New Bedford (estado de Massachusetts), San Francisco, Wa
shington, D.C., Atlanta, Louisville e Clinton Township (em Michigan) - eo
programa foi considerado urn fracasso.
o rexto de Derthick primeiramenre analisa os acontecimentos em cada uma
das setes areas. Depois, a explanac;ao geral apresentada - que os programas
nao conseguiram receber apoio local suficiente - mostrou-se insatisfatoria, por
que as condic;6es nao esravam presentes em todos os locais. De acordo com
Derthick, embora existisse realmente 0 apoio das entidades locais, "os oficiais
do govemo, nao obstante, tinham declarado objetivos tao ambiciosos que
alguma especie de fracasso era certa" (p. 91). Em vez disso, Derthick elabora
uma explanac;ao moctificada e conclui que "0 programa de cessao de terras
excedenres falhou porque 0 govemo federallinha pouca influencia em nivel
local e porque ambicionava atingir objetivos extremamente altos" (p. 93).

B. Construc;ao da explanac;ao em estudos de casos


m1iltiplos: urn exemplo de outra area
Urn projeto seme1hante ao utilizado por Derthick eusado por Banington Moore
em sua hisr6ria intitulada Social Origins ofDictatorship and Democracy (1966).
o livro e outro exemplo da construc;ao de explanac;6es em estudos de casos
multiplos, embora os casas sejam, na verdade, exemplos hisr6ricos.
o livro de Moore trata da transformac;ao de sociedades agrarias em socie
dades industriais em seis paises diferentes -lnglaterra, Franc;a, Estados Uni
dos, China, Japao e india -, e a explana<;ao geral da func;ao das classes supe
riores e camponesas e uma questao basica que acaba surgindo no texto. A
explanao:;:ao constitui uma contribuic;ao imponantfssima aarea da hist6ria.

<;ao e a possiveis explana<;6es alternativas podem ajudar a diminuir esse


problema. Nos Capitulos 3 e 4. foram apresentadas algumas olltras salva
guard as - ou seja, a utilizac;ao de urn protocolo de estudo de caso (indican-

143

do quais os dados deveriam ser coletados), a criac;ao de urn banco de dados


para cada estudo de caso (armazenando formalmeme a serie inteira de da
dos que foram coletados) disponiveis para avaliac;ao par uma terceira parte)
e a encadeamento de evidencias.

An3.lise de series temporais


Uma terceira estrategia analitica e conduzir uma analise de series tempo
rais, diretamente anaIoga a analise de series temporais realizada em experi
memos e em pesquisas quase-experimentais. Uma analise como essa pode
seguir muitos padr6es complicados, que sao 0 assunto de varios livros-texto
famosos na psicologia clinica e experimental (veja Kratochwill, 1978); 0
leitor interessado pode consultar esses trabalhos, se desejar uma orientac;.ao
mais detalhada. Quanto mais complicado e preciso for 0 padrao, mais a
analise de series temporais estabelecera uma base firme para as conclus6es
do estudo de caso.
De especial imponancia para 0 estudo de caso e uma intrigante analise
metodol6gica da pesquisa qualitativa desenvolvida por Louise Kidder (1981),
que demonstrou que cenos tipas de estudos que possufam observadores par
ticipantes seguiam projetos de series temporais) ignorados pelos primeiros
pesquisadores. Por exemplo, urn estudo preocupava-se corn 0 curso dos acon
tecimentos que levaram ao consumo da maconha, tendo como hip6tese que
era necessaria uma seqiiencia ou algumas series temporais de, pelo menos,
tres condic;6es (Becker, 1963): inicialmente fumando-se a maconha) em se
guida sentindo-se seus efeitos e, depois, aproveitando-se esses efeitos. Se uma
pessoa sentir apenas uma ou duas dessas etapas, mas nao as tres, a hip6tese
era que 0 consumo regular de maconha nao procedia. Esse tipo de pas-analise
interpretativa, na visao de Kidder, precisa ser repetido no futuro para ajudar a
revelar essas tecnicas analiticas implfcitas.

Series temporais simples. Comparado com a analise de adequac;ao ao pa


draa mais geral, 0 projeto de series temporais pode ser muito mais simples em
urn sentido: nas series temporais, pode haver uma unica variavel dependente
ou independente. Nessas circunstancias, quando urn grande numero de dados
pode ser relevante e viavel, podem-se utilizar ate mesmo testes estatisticos
para analisar os dados (veja KratochwiU, 1978).
o paddio, no enranro, pode ser muito mais complicado em outro senti
do) porque as diversas altera<;6es nessa linica variavel, ocorridas corn 0 tem
po, podem nao possuir pontos de inicio au termino bem-definidos. Apesar
desse problema, a capacidade de seguir 0 curso dessas altera<;6es com a tem
po e urn ponto forte importante dos estudos de caso - que nao se lirnitam a
avaliac;6es esuiticas ou de cortes transversais de uma siruac;ao em particular.
Se as eventos ao longo do tempo forem estabelecidos em detalhes e com pre

144

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

Estudo de Caso

cisao, pode ser possivel realizar algum tipo de analise de series temporais,
mesmo se a analise de estudo de caso envolver igualmente outras tecnicas.
A l6gica fundamental subjacente ao projeto de series temporais e a pari
dade entre uma tendencia dos pontos de dados comparada com:
a) uma tendencia teoricamente importante especificada antes do prin
cipio da investigaC;ao, em contraste com;
b) alguma tendencia concorrente, tambem previamente determinada,
m contraste com;
c) qualquer tendencia baseada em algum artefatO ou amea<;a a valida
de interna.
Dentro do mesmo estado de caso unieo, por exemplo, e possivel, com 0
tempo, elaborar-se a hip6tese de dois padr5es distintos de eventos. Eisso que
Campbell fez em seu famoso estudo da lei de limite de velocidade em Connecticut
(veja 0 QUADRO 26; veja tambem 0 Capitulo 2, Figura 2.2).0 padrao de series
temporais baseou-se na proposi<;ao de que a nova lei (uma "interrup<;ao" na

QUADR026
Analise e
simples

adequa~ao

ao padrao de series temporais

Urn exemplo de uma amilise de series temporais e0 c1assico artigo de Donald


Campbell, "Reforms as Experiments" (1969). Embora 0 autor nao considere
que 0 seu estudo seja urn estudo de caso, sua analise realmente ilustra 0 usa
da tecnica de adequar;ao ao padrao com um conjunto simples de dados ao
longo do tempo - tecnica que pode ser amplamente aplic8vel a todos os tipos
de esrudos de caso.
Campbell estava tentando comparar duas proposir;6es te6ricas. Na pri
meira, sustentava-se que a redur;ao no limite de ve10cidade de Connecticut
tinha reduzido 0 numero anual de mortes no transito. No segundo, defen
dia-se que 0 limite de velocidade nao uvera qualquer tipo de efeito. Os fatos
desse caso indicaram que, embora 0 numero de mortes tivesse dec1inado no
ana seguinte a altera~ao do limite de velocidade, uma observa<;:ao adicional
em urn perfodo de 10 anos demonstrava que esse dec1inio aparente ocorria
exatamente no limite de f1utuar;ao normal para 0 perfodo inteiro. Dessa
forma, Campbell concluiu que 0 limite de velocidade nao apresentou qual
quer resultado.
o que Campbell fizera foi cole tar uma unica serie temporal (0 numero de
acidentes fatais em urn periodo de tempo) e comparar os dados a duas expla
nar;6es altemativas - uma explanar;ao com "resultados" e uma explanaC;ao de
"fluruar;ao aleat6ria" (veja a Figura 2.1, no Capitulo 2). Os resultados sao
elaros a olho nu, e nenhuma comparaC;ao estatistica foi necessaria (ou conduzi
da) para confinnar os resultados.

145

serie temporal) tinha substancialmente reduzido 0 nu.mero de acidentes fatais,


ao passo que outro padrao de series temporais baseou-se na proposi<;ao de que
nao ocorrera esse efeito. 0 exame dos pontos de dados verdadeiros - isto e, 0
numero anual de acidentes fatais durante alguns anos - foi entao realizado
para se determinar qual das duas series de tempo melhor se enquadravam nas
provas empiricas. Essa compara<;ao da "serie temporal interrompida" dentro do
mesmo caso pode ser aplicada a muitos contextos diferentes.
Em casos unieos, pode-se utilizar a mesma 16gica, com padr5es diferen
tes de series temporais, postulados para casos diferentes. Por exemplo, urn
estudo de caso sobre 0 desenvolvimento economico em algumas cidades
pode ter postulado que as cidades com base manufatureira tivessem tenden
cias mais negativas de gerac;ao de empregos do que aquelas cidades cuja
economia e basicamente comercial. as dados finais pertinentes talvez con
sistissem em taxas anuais de emprego em urn periodo limitado de tempo, 10
anos por exemplo. Nas cidades manufatureiras, os dados talvez tivessem
sido examinados por uma tendencia de emprego em declinio, ao passo que,
nas cidades fundamentalmente comerciais, eles poderiam ter sido examina
dos com uma tendencia de emprego em ascensao. E possivel se conceber
analises semelhantes em rela<;ao ao exame de taxas criminais ao longo de
urn periodo de tempo dentro de algumas cidades especificas, mudan<;as no
processo de matricula em escolas e supostas mudan<;as em bairros, alem de
muitos outros indieadores urbanos.

Senes temporais complexas. Os projetos que utilizam series temporais


podem ficar mais complexos quando se estabelece que as tendencias dentro
de urn determinado caso sao mais complexas. Pode-se postular, por exemplo,
nao meras tendencias em ascensao ou em deelinio, mas urn determinado au
mento seguido por urn declinio dentro do mesmo caso. Esse tipo de padrao
duplo, ao longo do tempo, representaria 0 princlpio de uma serie temporal
mais complexa. Como sempre, 0 ponto forte de uma estrategia de estudo de
caso nao estaria meramente na avalia<;ao desse tipo de series temporais, mas
tambem em desenvolver uma explanac;ao rica em detalhes do complexo pa
drao de resultados e em comparar a explana<;ao com os resultados obtidos.
Surgem complexidades ainda maiores naqueles exemplos em que urn
conjunto de multiplas variaveis - e nao apenas uma - sao importantes para
urn estudo de caso e em que se previu que cada variavel tivesse urn padrao
diferente com 0 tempo. Urn estudo sobre as mudanc;as de bairro em geral
assume essa caracteristica. As teorias existentes sobre as mudanc;as sofridas
por regioes urbanas, por exemplo, sugerem que existe urn atraso diferente de
tempo nos Indices das alterac;6es ocorridas entre:
a) a populac;ao residencial;
b) os vended ores e comerciantes;

146

Estudo de Caso
c) as institui~6es locais, como a Igreja e as servi~os publicos; e
d) a quantidade de residencias.

Quando urn determinado bairro esta passando por mudan~as raciais, aper
fei<;:oamento au outros tipos de transi~ao, todos esses indices devem ser estu
dados par urn periodo de 10 ou 20 anos. Os graficos resultantes, de acordo
com as teorias existentes sabre essas altera~6es de bairro, irao variar de ma
neiras previsiveis. Par exemplo, afirma-se que certas altera<;6es populacionais
(como a sutil mudan~a do crescimento de famflias pequenas) sao seguidas
par mudan<;:as nos servi<;:os municipais (como a matdcula na escola au a au
menta da demanda de servic;os de rua), mas somente mais tarde par mudan
c;as ocorridas ern lojas comerciais; alem disso, as tipos de igrejas podem nao
alterar, absolutamente, ao longo desse projeto.
Urn estudo como esse frequentemente exige a coleta de indicadores de
bairro que, par sua propria natureza, sao dificeis de se obter (veja a QUADRO
27) e de se analisar. No entanto, se se dispensar tempo e trabalho adequados
para realizar a coleta e a amilise de dados necessarias, a resultado podera ser
uma analise convincente - como em urn estudo em que se utilizou urn projeto
de serie temporal interrompida para examinar as efeitos a longo prazo de
casualidades naturais na comunidade. Nesse ultimo estudo, foi realizado urn
trabalbo intensivo de coleta de dados em quatro comunidades, apenas para se
obter as dados necessarios da serie temporal; as resultados de casas multiplos
sao descritos no QUADRO 28.

QUADR027
Altera~oes em indicadores de bairro ao longo do tempo
A preocupa~ao com transforma~oes urbanas e de bairro atingiu novos niveis
durante a dEkada de 60 e 70, quando os espa~os urbanos pareciam estar
sofrendo de uma decadencia e de urn declinio irregulares. Muitos observado
res especulavam que as cidades centrais dos Estados Unidos estavam, na ver
dade, a beira de desaparecer enquanto centros funcionais.
Esse tipo de preocupa~ao levou a inumeros esfor~os para se catalogar e
pesquisar as alterac;oes em vanos indicadores em uma base de cidade para
cidade. Urn esrudo (Yin, 1972, reimpresso em Ym, 1982a) chegou a dar enfase
aocorrencia de alarmes contra incendio e aos fenomenos sociais potencialmen
te diferentes retratados pelos alarmes para incendios verdadeiros em oposic;ao
aos alannes falsos. as padr6es de alarme eram comparados com inumeros ou
tros indicadores sociais, incluindo tendencias criminais, alterac;oes de enderec;o
das familias que recebem auxQio da previdencia social e mudanc;as nos servic;os
urbanos. Esse tipo de abordagem as transformac;6es urbanas e de bairro repre
senta urn exemplo de projeto e analise de varias series lemporais.

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

147

QUADR028
Estudos de caso utilizando ana.Iises de series temporais
complexas
Pode-se dizer que uma catastrofe natural- como urn furadio, urn tornado
ou uma enchente - e urn evento que arrasa uma comunidade. Dessa for
ma, pode-se imaginar que os padroes de venda e de neg6cios, os crimes e
utras tendencias populacionais mudem completamente depois de desas
tres como esses.
Paul Friesema e seus colegas (1979) esrudaram essas mudan~as cm qua
trO comunidades que foram atingidas por grandes catastrofes narurais: Yuba
City, na Calif6rnia, 1955; Galveston, no Texas, 1961; Conway, em Arkansas,
1965; e Topeka, no Kansas, 1966. Em cada urn desses esrudos de caso, os
pesquisadores coletaram numerosos dados de series temporais para os varios
indicadores economicos e sociais. A amilise demonsrrou que a caclstrofc, cm
bora tivesse urn efeito a curro prazo - ou seja, em urn perfodo de 12 meses -,
apresentava poucos efeitos a longo prazo, se realmente tivesse. Essa analise
representa uma excelente aplica<;iio de uma tecnica de serie temporal com
plexa como base para urn estudo de casos mUltiplos.

Em geral, embora uma serie temporal mais complexa crie problemas


maiores para a coleta de dados, ela tarnbern leva a uma tendencia rnais elabo
rada (au urn conjumo de cendencias), tOrnando a analise mais definitiva.
Qualquer semelhan<;a de uma serie temporal prevista corn uma serie verda
deira, quando arnbas forem complexas, produzira provas consistentes para
uma proposit;ao teorica inicial.

Cronologia. A analise de acontecimencos cronologicos e uma tecnica utili


zada com frequencia nos estudos de caso e pode ser considerada uma modali
dade especial de analise de series temporais. A sequencia cronologica enfatiza
diretamente a principal ponto forte dos estudos de caso citado anteriormente
que as escudos de caso permitem que a pesquisador pesquise as eventos ao
longo do tempo.
A disposi~ao dos eventos em uma linha cronologica permite que a pes
quisador determine as eventos causais ao longo do tempo, uma vez que a
sequencia basica de uma causa e seu efeito nao pode ser temporalmeme in
vertida. Comudo, diferentemente de abordagens de series temporais mais
gerais, e provavel que a cronologia dos acontecimentos trabalhe com varias
especies de variaveis e nao se limite a uma variavel dependente au indepen
dente. 0 objetivo, do ponto de vista analftico, e comparar essa cronologia com
aquela prevista por alguma teoria explanat6ria - na qual a teoria especificou
uma ou mais das seguintes condic;6es:

148

Estudo de Caso

t
t
t

Alguns eventos devem sempre acontecer antes de outros, impossibili


tando a concep~ao de uma seqilencia reversa.
Alguns eventos devem sempre acontecer depois de outros, em uma
base de contingencia.
Alguns eventos so podem seguir outros eventos apos uma passagem
predeterminada de tempo.
Certos perlodos de tempo em urn estudo de caso podem ser marcados
por classes de eventos que diferem substancialmente daqueles de
outros perfodos de tempo.

Se os eventos reais de urn estudo de caso, como cuidadosamente doCll


memados e determinados por urn pesquisador, obedecerem a uma sequencia
predeterminada de eventos, e nao aquela estipulada por uma sequencia con
corrente convincente, a estudo de caso unieo pode novamente se transformar
na base inicial para se fazer inferencias causais. A compara~ao com outros
casas, alem da avalia~ao explfcita de ameac;as a validade interna, sustentara
essa inferencia.
Condifoes resumidas para a analise de senes temporais. Qualquer que seja
a natureza da serie de tempo, 0 objetivo mais importante do estudo de caso e
examinar algumas quest6es do tipo "como" e "por que" sobre a rela~ao dos
eventos ao tonga do tempo, e nao apenas observar as tendencias que surgem
com a tempo isoladamente. Sera durante urna interrupc;ao em uma serie tem
poral que se postularao relac;6es causais; da mesma forma, uma sequencia
cronologiea deve conter postulados causais. Par outro lado, se urn estudo li
mita-se a analise de tendencias de tempo isoladamente, como em urn modo
descritivo no qual as inferencias causais nao sao importantes, uma estrategia
de estudo sem nenhum caso provavelmente sera mais relevame nessas cir
cunstancias - par exemplo, a analise econ6rnica das tendencias de pre~o ao
consumidor ao longo do tempo.
Nessas ocasj6es, em que a utilizac;ao de uma analise de series temporais
e relevante a urn estudo de caso, e fundamental se identificar o(s) indicador(es)
especffico(s) que sera(ao) analisado(s) com 0 tempo, alem dos intervalos de
tempo espedficos que serao tratados. Apenas como resultado dessa especifi
ca~ao previa e que, provavelmente, as dados relevantes serao coletados em
primeiro lugar, e muito menos analisados de forma adequada.

Modelos 16gicos de programa


Essa quarta estrategia e, na verdade, uma combinac;ao das tecnicas de ade
quac;ao ao padrao e de analise de series temporais. 0 padrao que est3. sendo
buscado e 0 padrao-chave de causa-efeiro entre variaveis independentes e

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

149

dependentes (Peterson & Bickman, 1992; Rog & Huebner, 1992). Contudo,
a analise estabelece, deliberadamente, urn encadeamento complexo de even
(Os (-padrao) ao longo do tempo (serie temporal), dando conta dessas va
riaveis independentes e dependentes. A estrategia e rna is util para os estu
dos de caso, para as estudos explanatorios e exploratorios do que para os
estudos de caso descritivos.
Joseph Wholey (1979), entao integrante do Urban Institute, primeiro
fomentol! a ideia de urn "modelo logico de programa". Ele aplicou 0 conceiro
para acompanhar os eventos quando se planejoll uma intervent;ao na politica
publica a fun de produzir urn determinado resuIrado. A intervent;ao poderia,
inicialmente, produzir atividades com seus proprios resultados imediatos; es
ses, por sua vez, poderiam produzir algum resuIrado imediato e sucessiva
mente ir produzindo resultados finais ou conclusivos.
Por exemplo, a interven<;ao em uma escola, em urn primeiro momento,
poderia ter tida como base urn programa escolar recentemente organizado _
urn programa que tentasse trabalhar com os objetivos da reforma educacional
intitulada 'i\merica 2000", atualmente em voga na area da educac;ao. Urn dos
resultados do novo programa foi eriar uma nova serie de atividades em sala
de aula durante uma hora extra do dia letivo. As atividades proporcionariam
aos estudantes exerdcios conjuntos com os pais (resultado imediato). A con
seqiiencia desse resulrado imediato foi urn relatorio no qual se percebia 0
entendimento completo por parte dos estudantes, dos pais e dos professores
do processo educacional e a sua satisfac;ao com a implantac;ao do mesmo (re
sultado intermediario). Finalmente, os exerdcios e a satisfat;ao par parte de
todos levaram a assimilac;ao de certos conceitos pelos estudantes e pelos pais
(resu!tado final).
Nesse exemplo, a analise de estudo de caso fomeceria as dados empiricos
como base de sustenta~ao (ou de desafio) desse modelo logico. A analise en
globaria algumas sequencias concorrentes de evenros, alem da suposta im
portancia de eventos externos espurios. Se os dados comprovassem a encade
amento inicial, e nenhuma outra sequencia concorrente fosse constatada, a
analise poderia afirmar que havia urn efeito causal entre a intervent;ao inidal
da reforma educacional e a posterior melhoria na aprendizagem. Para urn
estudo de caso exploratorio, pOder-se-ia chegar a conclusao de que uma serie
especifieada de evenros era ilogica - por exemplo, que a intervenc;ao, desde 0
principia, nao tioha como objetivo urn resultado relevanre na aprendizagem.
Essa estrategia do modele logico de programa pode ser utjlizada em uma
serie de circunstancias, nao apenas naquelas em que ocorreu uma interven
c;ao na politica publica. 0 ingrediente-chave e a suposta existencia de sequen
cias repetidas de eventos na ardem causa-efeito, todas encadeadas. Quanro
mais complexa for a ligac;ao entre elas, mais definitiva sera a amilise dos da
dos do estudo de caso, a fim de se determinar se a adequac;ao ao padrao foi
realizada com esses eventos ao 10ngo do tempo.

150

Estuda de Casa

METODOS SECUNDARIOS DE ANALISE

Podem-se utilizar tambem nos estudos de caso tres metodos "secundarios" de


analise:
a) analise de unidades incorporadas de analise;
b) observa<;oes repetidas; e
c) a abordagem de levantamento de dados do caso.
Esse segundo conjunto de abordagens consiste, entretanto, em tecnicas
incompletas de analise. Devem ser usadas em combinaiJao com urn dos meto
dos principais de amilise a fim de produzirem uma amHise completa e confiavel
do estudo de caso, cujas razoes sao apresentadas a seguir.

Analisando unidades incorporadas


Quando urn projeto de estudo de caso inclui uma unidade incorporada de
analise - ou seja, uma unidade menor do que 0 caso em si, para 0 qual inume
ros pontos de dados foram coletados (veja 0 Capitulo 2) -, as abordagens
anaHticas relevantes podem rratar de aproximadamente qualquer uma das
tecnicas nas ciencias sociais.
Por exemplo, a unidade incorporada pode ter sido urn conjunto de res
postas dadas em urn levantamento - se foi conduzido urn levantamento entre
funcionarios ou moradores como parte de urn estudo de caso tinico. Alterna
tivamente, a unidade incorporada pode ter sido algum indicador de arquivo
se, por exemplo, foram coletados dados sobre habitaiJao ou sobre 0 comercio
como parte de urn estudo de caso unico. Por fim, a unidade incorporada pode
ter sido algum resultado de servi<;o, como 0 numero de clientes atendidos por
uma unidade organizacional que fora 0 objeto de urn estudo de caso unico.
Em cada urn desses exemplos, a estrategia analitica pertinente refletiria as
proposiiJoes que devem ser examinadas para a unidade incorporada. Essas pro
posiiJoes estariam relacionadas as proposi<;oes para 0 caso maior, mas seriam
diferentes delas. As tecnicas analiticas reais poderiam incluir analises de levan
tamentos, analises economicas, analises hist6ricas ou ate mesmo pesquisa de
operalJoes. 0 que diferenda esse tipo de analise, em cada situa<;ao, de uma
pesquisa regular de levantamemos, de operalJoes e das pesquisas economicas
ou hist6ricas e que a unidade de amilise e claramente incorporada dentro de
urn caso mais amplo, eo caso rnais ample representa 0 interesse principal do
estudo. Se as unidades incorporadas forem elas mesmas 0 foco de atenlJao (ou
se se permitir que venham a se-lo), e se 0 caso mais ample for apenas urn
aspecto contextual menor, 0 trabalho naa deve ser considerado urn estudo de
caso. Se assim for, deve-se uLilizar alguma autra estrategia de pesquisa.

Analisanda as Evidencias do Estuda de Caso

151

Essa distinlJao aparece de forma mais clara em estudos incorporados de


casos multiplos. Nessas circunstancias, a analise apropriada da unidade in
corporada de analise deve ser prirneiramente conduzida dentro de cada caso.
Os resultados devem ser interpretados como caso unico e podem ser trata
dos como apenas urn dos varios fatores em uma analise de adequalJao ao
padrao ou constru<;ao da explana<;ao de caso unico. Os padroes ou as expla
nalJoes para cada caso {mico podem, entaO, ser comparados a todos os ca
sos, seguindo 0 metodo de replicalJao para casos multiplos. Pinalmente, as
conclus6es para casos multiplos podem acabar se tOrnando as conclusoes
para 0 estudo total.
Em contrapartida, urn estudo que nao se caracteriza como urn estudo de
caso seguiria uma seqiiencia analitica diferente, mesmo que os dados sejam
diferentes. Nesses casos, a analise apropriada da unidade incorporada e primei
ro realizado ao Zanga das casos, com todos os dados reunidos ao lange dos ca
50S. OS resultados dessa analise podem ser aumentados por discuss6es dos ca
sos individuais como contexto desses dados reunidos, mas nao se faz nenhuma
tentativa de relacionar os dados dentro do caso com 0 contextO individual de
cada urn deles, e tampouco se aplica urna 16gica de replica<;ao atraves dos ca
sos. Nesse tipo de estudo (como em urn levantamento ou urn estudo economico
da inflaiJao ao lange de varias cidades), as primeiras conclus6es tratam das
unidades incorporadas reunidas, e os casos individuais sao de importancia ape
nas periferica. Esse tipo de estudo nao constitui urn estudo de caso.
Em resumo, quando se tratar de urn genuino estudo de caso, realiza-se
qualquer analise das unidades incorporadas dentro de cada caso (e nao em
casos reunidos). Alero disso, a analise nao pode ser Unica, mas deve ser refor
c;ada por alguma outra tecnica analitica do caso "inteiro", como as tecnicas de
adequaiJao ao padrao, constrw;:ao da explanalJao, series temporais ou mode
los 16gicos de programa.

Fazendo

observa~oes repetidas

As observaiJoes repetidas constituem outra modalidade secundaria de analise.


Quando observaIJ6es como essas sao feitas ao lange do tempo, esse tipo de
analise pode ser considerado uma especie toda especial de analise de series
temporais. No entanto, as observaiJoes repetidas tambem podem ser feitas
corn base em urn cone transversal - por exemplo, em "locais" repetidos ou
para outras unidades incorporadas de analise dentro do mesmo caso. Por essa
razao, considera-se a utiliza<;:ao de observalJoes repetidas uma abordagem
analftica separada da analise de series temporais.
Por exemplo, a analise de urn sistema nacional de grande porte (urn es
tudo de caso unico) chamou a atenc;ao para 0 problema de que a sistema
solicitava das escolas informac;6es sabre os estudantes no inkio do perfoda

15

Estudo de Caso

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

letivo, ourono nos Estados Unidos, e depois de novo no fim, na primavera. A


pressuposi~ao era de que esses dados iniciais e finais serviriam para real~ar as
mudan~as, se houvesse, resultantes do trabalho educacional compensatorio
realizado durante 0 ano letivo (Linn et al.) 1982). A ava1ia~ao descobriu, no
entanto, que os grandes avan~os alcan~ados do infcio ao fim do ana letivo
foram contaminados pelo fato de que os estudantes normal mente apresentam
algum progresso justamente nesse pedodo; por conseguinte, a avalia~ao reco
mendou que urn sistema mais justo de medidas compararia 0 desempenho
dos estudantes em uma base anual. 0 estudo mostrou que, para cada nota das
escolas primarias durante urn ana ilustrativo - isto e, para julgamentos repe
tidos de todas as notas -, as compara~6es de infcio e fim do ana letivo eram,
do ponto de vista dos anefatos, mais favoraveis do que as compara~6es anuais
(veja a Figura 5.1).
Se urn estudo de caso pode perseguir esse tipo de analise, sera utilizand
uma analise de observa~6es repetidas) nao importando se a repeti<;ao sera
atraves de salas de aulas, escolas, estudantes ou unidades de analise diferen
tes. 0 que torna a utiliza~ao de observa<;6es repetidas uma modalidade secun

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NOTA
Figura 5.1 lluslra<;6es de obscrval;ocs repetidas.
1in.NT1L:.Unn f'r aLU9B;l.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _~

53

daria de analise e que a anilise, provavelmente, nao reflete todas as preacu


pa~6es de urn estudo de caso. Como no exemplo ilustrativo, em que 0 foco
principal do caso era 0 trabalho educacional compensatorio e nao ~imples
mente a sequencia de testes da primavera-outono, e provclvel que as observa
~6es repetidas sejam refor~adas por outras ana!ises do caso inteiro.

Fazendo um levantamento de caso:


anatise secundaria atraves dos casos
Uma alternativa final de metodo secundario de analise limita-se aquelas si
tua~6es em que lui varios estudos de caso disponiveis para analise. Por exem
pia, uma analise secundaria de cenos topieos - como a participa~ao do cida
dao em servi~os urbanos (Yin & Yates, 1975) au inova<;6es em servi<;os urba
nos (Yin, Heald, & Vogel, 1977) - pode ter como base mais de 200 ou 300
estudos de caso. Esses casos nao sao 0 resultado de urn tinieo estudo, mas
representam tada uma literatura de intimeros estudos.
o levantamento de caso exige 0 desenvolvimento de urn instrumento de
codifica~ao induzida, que emao e aplieada a cada estudo de caso. A pessoa
que faz a codifica~ao, ou a analista-leitor, utiliza cada caso como base para
responder ao instrumento, e os dados coletados sao classificados e analisados
da mesma maneira que aqueles coletados em urn levantamento comum (Lucas,
1974; Yin, Bingham, & Heald, 1976; Yin & Heald, 1975). Da mesma forma que
em lim levantamento usual, a codifiea~ao pode ser verificada de maneira CTU
zada e sua confiabilidade avaliada, e os resultados do levantamento do caso
serao essencialmeme quantitativos em natureza. Se 0 numero de casos for
grande 0 bastanre, podem-se examinar satisfatoriamente proposi<;6es
interativas diferentes; quando se utilizar codigos categoricos, devem ser utili
zadas tecnicas analiticas discretas de variciveis e ttknicas log-lineares inova
doras (veja Bishop, Fienberg, & Holland) 1975; Goodman, 1978).
Esse tratamento das analises de estudo de caso, no entanto, nao deve
ser confundido com outras duas abordagens. Primeiro, 0 levantamento de
caso e uma tecnica para a anilise cruzada de casos e nao e a mesma utiliza
da em uma analise quantitativa que pode ser conduzida de uma unidade
incorporada dentro do mesmo caso. Segundo, e mais imponante que a pri
meira, 0 levantamento realizado para urn caso, como em uma tecnica de
caso cruzado, possui grandes limita<;6es em rela~ao a analise de casos mul
tiplos previamente descrita.
Isso ocorre porque e improvavel que 0 levantamemo de caso consiga
atingir uma generaliza<;:ao teorica ou estatistica. A generaliza<;:ao te6rica nao e
viavel porque a sele<;:ao de casos individuais, diferememente do que e feito em
urn projeto real de casos multiplos, esta alem do controle do pesquisador (sendo
uma analise secundaria) e, panamo, nao sc baseia em qualquer 16gica de
...J,_ _____:r~Rlica<;ao (a excesao estaria em uma situacao raLa.-eJIUlue.-eentenas de casas

154

Estudo de Caso

individuais sao projetados e conduzidos especialmente como parte da mesma


investigac;ao, e em que 0 levantamento de caso e uma tecnica analftica funda
mental e nao seeundaria). Da mesma forma, a generalizac;ao estatistiea nao e
viavel porque a seleC;ao dos casos individuais, novarnente alern do controle do
pesquisador, nao se baseia ern qualquer logica de arnostragem.
Esse problema da generalizaC;ao, entretanto, nem sempre e importante
ao realizar urn levantamento de easo. A func;ao do levantamento pode sim
pIesmente ser a de sintetizar os esrudos de easo existentes em urn topieo, e
nessa situac;ao nem a generalizac;ao estatistiea nem a teorica despenaria in
teresse. Assim, 0 levantamento de caso e uma te:~cnica importante quando 0
objetivo da pesquisa for explieitamente a de uma analise seeundaria - por
exemplo, determinar 0 que diz a literatura existente sobre urn detenninado
topieo. Nessas situac;oes, e preferivel utilizar 0 levantamento de caso a utili
zar outroS modos de revisar a literatura sabre a questao, que em geral reflete
julgamentos subjetivos na selec;ao dos escudos relevantes e a quantidade de
atenc;ao dispensada a eada urn deles. A teenica do levantamento de caso
pode minimizar essas tendencias e, se puder ser aplieada, representa a tecni
ca desejada. 0 levantamento de caso, nao obstante, nao deve ser visto como
uma modalidade dominante de amilise ao projetar e realizar uma nova serie
de estudos de caso.
EXIGINDO UMA ANALISE DE ALTA QUAUDADE

Nao importa qual estrategia analltica especifica seja escolhida, voce deve fazer
de rudo para ter certeza de que a sua analise e de alta qualidade. No minimo,
quatro princfpios pareeem fundamentar toda a boa ciencia social (ym, 1994) e
exigem sua inteira atenc;ao.
Em primeiro lugar, sua analise deve deixar claro que ela se baseou em
todas as evidencias relevantes. As estrategias analfticas par voee utilizadas, in
c1uindo 0 desenvolvimento de hipoteses concorrentes, devem ser exaustivas.
Sua analise deve demonstrar como ela proeurou tantas evidencias quantas
encontravam-se disponiveis, e suas interpretac;oes devem considerar todas as
evidencias e nao deixar nenhurna indefinic;ao.
Em segundo lugar, sua analise deve abranger todas as principais interprt:
tw;:i5es concorrentes. Se urna outra pessoa tiver uma explicaC;ao altemativa para
uma ou vanas de suas descobertas, fac;a dessa explicac;ao altemativa uma ex
plicac;ao coneorrente. Ha alguma evidencia que aponte para essa explieac;ao
concorrente? Se houver, quais sao os resultados? Se nao hauver, como a expli
caC;ao concorrente pode ser reafinnada como uma indefinic;ao a ser investigada
em escudos futuros?
Ern terceiro lugar, sua analise cleve se dedicar aos aspectos mais signifi
cativos do seu estudo de CQso. Nao importando que seja urn estudo de caso
linkJ1 rJuJie....cas.a.ullIilIiQlos~ceteni demonstrado suas melhores habilida-

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

155

des analiticas se a analise aringir todos os seus maiores objetivos. Para que
se embrenhar na realiza<;:ao de urn estudo de caso se voce nao se dedicar as
quest6es mais importantes?
Em quarto lugar, voce deve utilizar seu conhecimento previa de especialis
ta em seu estudo de caso. De preferencia, voce deve analisar quest6es seme
lhantes no passado e estar conscieme das discuss6es e do debate arual sobre a
topico do estudo de caso. Se voce conheeer 0 objeto de seu esrudo de investi
ga<;:6es e publica<;:6es anteriores, sera melhoT.
o eStudo de caso no QUADRO 29 foi realizado por urn consultor admi
nistrativo, e nao por urn cientista social acadernico. Como foram realizadas
varias etapas nesse escudo, nao obstante, 0 autor demonsrrou urn grande cui
dado ao realizar a investiga<;:ao empirica cujo espirito vale a pena ser levado
em considera<;:ao por todos os pesquisadores de estudo de caso. Extraordina
riamente, 0 cuidado se evidencia na apresemac;ao dos pr6prios casos, e nao
apenas par causa da existencia de uma rigorosa sec;ao de "metodologia". Se
voee puder emular essas e outras estrategias em sua analise, ela tarnbem de
vera receber respeito e reconhecimento apropriados.

QUADR029
Qualidade analitica em um estudo de casos mUltiplos
sobre a competi~o internacional no comercio
A qualidade de uma amUise de escudo de caso nao depende unicamente das
tecnicas utilizadas, embora elas sejam imponantes. De igual imponancia e
que 0 pesquisador demonstre destreza sufidente para conduzir a analise. Essa
destreza ficou evidendada no livro de Magaziner e Patinkin, The Silent War:
Inside the Global Business Battles Shaping America's Future (1989).
Embora os autores fossem consultores administrativos e nao dentistas
sociais academicos, seus nove estudos foram organizados de urna maneira
excelente. Atraves de todos os casos, alguns temas principais concernentes as
vantagens (e desvantagens) da competi<;ao nos Estados Unidos foram trata
dos ern urn projeto de replica<;ao. Dentro de cada caso, os auteres apresenta
ram longas entrevistas e documeDta<;6es, expondo as fontes utilizadas em
suas descobertas (para manter a narrativa de urna fonna fluida, a maioria dos
dados - em tabelas, notas de rodape e dados quantitativos - foi relegada a
noras de rodape e apendices). Alero disso, os autores provaram que tinham
urn amplo conhecimento pessoal das quest6es que estavam sendo estudadas,
resultado de intuneras visitas dentro do pais e no exterior.
Tecnicamente, urna ''metodologia'' mais explicita teria side mais uti!. No
entanto, na falta de uma metodologia assim, urn trabalho cuidadoso e deta
lhado ajuda a ilUStrar 0 que os pesquisadores com urna visao mais academica
devem se eSfon;ar em alcan<;ar ao aplicarem metodologias mais forma is.

56

Estudo de Caso

RESUMO

Esse capitulo apresentou vanas estrategias importantes para analisar os estu


dos de caso. Primeiro, podem-se reduzir as dificuldades analiticas potenciais
se 0 pesquisador possuir uma estrategia geral para analisar os dados - mesmo
que essa estrateg"ia baseie-se em proposi<;oes te6ricas ou em uma estrutura
basica deseritiva. Na falta de urna estrategia assim, 0 pesquisador e incentiva
do a "jogar" com os dados de uma forma preliminar, como preludio para de
senvolver urn born senso sistematico do que vale a pena ser analisado e como
deve ser analisado.
Segundo, estabelecida uma estrategia geral, podem ser utilizadas varias
estrategias analiticas especfficas. Dessas, quatro estrategias (adequa<;ao ao
paddo, constru<;ao da explana<;ao, analise de series temporais e modelos l6gi
cos de programa) constituem metodos efetivos de preparar 0 fundamento para
a realiza<;ao de estudos de caso de alta qualidade. Para todas as quatro, deve
se aplicar uma 16gica de replica<;ao se 0 estudo envolver casos multiplos (ob
tendo, dai, validade externa), mas devem-se fazer compara<;oes importantes
com as proposi<;6es concorrentes e amea<;as avalidade interna dentro de cada
caso individual.
Outras tres estrategias (analise de unidades incorporadas, observa<;6es
repetidas e levantamentos de caso) representam maneiras inconclusas de se
realizar analise de estudo de caso. Em geral, esses Ultimos procedimentos de
vern ser utilizados em conjunto com uma das outras tecnicas mencionadas, a
fim de se ter uma analise acurada.
Nenhuma das estrategias e facU de usar. Nenhuma pode ser aplicada de
forma mecanica, seguindo-se uma receita de cozinha comurn. Nao surpreen
dentemente, a analise de estudo de caso representa 0 estagio mais dificil de
ser atingido ao realizar estudos de caso, e os pesquisadores principiantes pro
vavelmente viverao uma experiencia embara<;osa. Mais uma vez, recomen
da-se aos novatos iniciar sua carreira na area dos estudos de caso com urn
estudo simples e faeil de compreender, mesmo que as questoes da pesquis~
nao sejam tao sofisticadas ou inovadoras quanto se desejaria que fossem. A
medida que obtem experiencia ao conduir estudos de caso mais simples como
esses, 0 novato sera capaz de se embrenhar em pesquisas mais complicadas.
EXERCicIOS

1. Analisando a processo anal{tico. Selecione urn dos estudos de caso


descritos nos QUADROS deste livro. Encontre urn capitulo (em geral
no meio do Iivro) no qual as evidencias sao apresemadas, mas as
conclus6es ainda estao sendo elaboradas. Descreva como ocorre essa
uniao - das evidencias citadas as conclus6es. Os dados sao apresen
tados ern tabelas ou de olltras rnaneiras? Sao feitas comparac;6es?

Analisando as Evidencias do Estudo de Caso

157

2. Unindo dados quantitativos e qualitativos. Escolha algum t6pico den


tro de urn estudo de caso que voce possa estar realizando, para a
qual sao relevantes tanto dados qualitativos quanto quantitativos.
Identifique os do is tipos de dados, parta do principio que foram
coletados com sucesso e discuta as maneiras como eles seriam com
binadas ou comparados. Qual e a vantagem de ter os dois tipos de
dados em seu estudo?
3. Adequando padroes. Escolha urn estudo de caso que tenha utilizado
uma tecnica de adequac;ao ao padrao em sua analise. Que vanta
gens e desvantagens especiais ele tern a oferecer? Como a tecnica
pode produzir uma analise convincente mesma quando for aplicada
apenas a urn unico caso?
4. Construindo uma explana{:-do. Identifique algumas mudan<;as per
ceptlveis que estaa ocorrendo em seu bairro (ou em algum outro
local nos arredores). Elabore uma explanac;ao para essas mudan
<;as e indique urn conjunto importante de evidencias que voce co
letaria para sustentar ou contestar essa explica~ao. Se essas evi
dencias puderem ser encontradas, sua explanac;ao ficaria comple
ta? Ficaria convincente? Seria uti! para investigar mudan<;as se
melhantes em outro bairro?
5. Analisando tendencias de series temporais. Identifique uma serie tem
poral simples - por exemplo, 0 numero de estudantes matriculados
na sua universidade em cada urn dos ultimos 20 anos. Como voce
compararia urn perfodo de tempo com outro periodo nesses 20 anos?
Se as politicas de admissao da universidade tivessem mudado du
rante esse tempo, como voce compararia os efeitos dessas politicas
diferentes? Como essa analise poderia ser considerada parte de urn
estudo de caso mais amplo da universidade em que voce esruda?

capitulo

~5

Compondo 0 "relat6rio
de um estudo de caso

A exposic;ao de um estudo de caso pode ser tanto escrita quanto oral. Inde
pendentemente da forma que assume, no entanto, etapas semelhantes de
vern ser obedecidas durante 0 processo de composic;ao: identificar 0 publi
co almejado para 0 relat6rio, desenvolver uma estrlltura de composic;ao e
adotar cenos procedimentos (como pedir para pessoas infonnadas revisa
rem 0 estudo de caso do qual foram objeto do estudo).
A fase de exposic;ao do estudo e uma das mais complicadas de se condu
zjr ao realizar estudos de caso. 0 melhor conselho que pode ser dado e
compor partes do esmdo de caso mais cedo (p.ex., a bibliografia) e possuir
minutas das vanas sec;6es do relat6rio (p.ex., a sec;ao metodol6gica), em
vez de esperar ate 0 final do processo de analise dos dados para come<;ar a
escrever. No que diz respeito as estruturas de composi<;ao, sugerem-se seis
altemativas: analitica linear, comparativa, cronol6gica, de construc;ao da
teoria, de "inceneza" e estruturas nao-seqiienciais.
Como regra geral, a fase de composi~ao exige 0 maior esforc;o de urn
pesquisador de estudo de caso. 0 "relatorio" de um estudo de caso nao segue
qualquer formula estereotipada, como urn artigo de revista na psicologia. AMm
disso, 0 "relatorio" nao precisa vir apenas na forma escrita. Devido a sua natu
reza incerta, os pesquisadores que nao gostam de escrever provavelmente nao
deveriam realizar estudos de caso.
Naturalmente, a maioria dos pesquisadores pode, ao final, aprender a
compor urn relat6rio muiro bern e de forma muito facH, e a inexperiencia em
redigi-lo nao deve se tamar urn impedimento para a realizaC;ao dos estudos de
caso. Sera necessaria muita pratica, no entanto. Alem disso, voce tern que
querer se tamar born na arte de compor relat6rios - e nao apenas tolen~-la.

160

Estudo de Caso

Vma maneira de descobrir se voce conseguira ter exito nessa fase do trabalho
e verificar se voce conseguia escrever com facilidade as monografias do segun
do grau e da faculdade. Quanto mais dificeis eram, mais dificillhe sera com
por urn relatorio de estudo de caso. Vma outra maneira de descobrir ever se 0
ate de compor 0 relatorio evisto como uma oporrunidade ou como urn fardo
a ser carregado. 0 pesquisador bem-sucedido, em geral, entende a fase de
composic;ao como uma oporrunidade - par estar fazendo urna contribuiC;ao
imponante ao conhecimento e a pratica de pesquisa.
Infelizmente, poucas pessoas sao advertidas sobre esse problema, que so
surge no final da Ease de planejamento e de realizac;ao de urn esrudo de caso.
o pesquisador perspicaz, porem, comec;ara a redigir 0 relatorio do estudo mes
rno antes do termino da coleta e da amilise de dados. Em geral, nao importan
do se 0 "relatorio" sera escrito, oral ou pictorico (as aspas sao utilizadas para
lembra-Io de que urn relatorio pode assumir todas essas formas, e nao apenas
a forma escrita), a fase de composiC;ao e tao importante que deveria receber
atenc;ao expllcita ao longo das fases anteriores do esrudo de caso.
Apesar desse conselho, a maioria dos pesquisadores ignora a fase de com
posic;ao ate 0 instante final de seus estudos. Sob tais circuostancias, podem
surgir todos os tipos de "bloqueio de escritor" no pesquisador, e acaba se tor
nando praticamente impossivel redigir 0 relatorio. Assim, 0 primeiro passe
que pode ser tornado em qualquer pesquisa de estudo de caso e coosultar urn
livro-texto que trate da redaC;ao de relatarios de pesquisa de forma mais gene
rica (veja Barzuo & Graff, 1985). Esses textos oferecern dicas e conselhos vaH
osos sobre como fazer anotac;6es, elaborar minutas, utilizar palavras adequa
das, escrever frases claras, estabelecer etapas para 0 relaterio e combater 0
esumulo comum de nao escrever.
o objetivo deste capitulo oao e repetir todas essas lic;6es gerais, embora
sejam aplicaveis aos estudos de caso. A maioria delas sao importantes a to
das as formas de composic;ao da pesquisa, e descreve-Ias aqui seria contra
producente ao objetivo de fornecer informac;6es espedficas aos estudos de
caso. Em vez disso, 0 objetivo deste capitulo sera salientar aqueles aspectos
da composiC;ao e da exposiC;ao que estao diretamente relacionados aos estu
dos de caso. lncluem-se aqui os seguintes tapicos, cada urn discutido em
uma sec;ao separada:



0 publico a que os estudos de caso se destinam.


As variedades de composic;ao do estudo de caso.
As estruturas ilustrativas para as composic;6es do estudo de caso.
Os procedimentos a serem adotados ao realizar urn relaterio de estu
do de caso.
E, como conclusao, as especulac;6es sobre as caracterfsticas de urn
estudo de caso exemplar (estendendo-se alE~m do relatorio em si e
tratando do projeto e do conteudo do caso).

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

161

Vma coisa que deve ser lembrada do Capitulo 4 e que 0 relatorio do


esrudo de caso nao deve ser a principal maneira de se registrar ou armazenar
a base de sustentac;ao do estudo de caso. Em vez disso, no Capitulo 4 defende
se 0 usa de urn banco de dados para 0 estudo de caso visando a esse propasito
(veja 0 Capitulo 4, principio 2), e os trabalhos de composic;ao descritos neste
capftulo sao primordialmeote projetados para fins de relato, e nao de docu
rneotac;ao.

PUBUCO PARA UM ESTUDO DE CASO

Relaf;ao de ptiblicos possiveis


Os estudos de caso possuem uma rela<;ao mais diversa de possiveis publicos
alvo do que a maioria dos outros tipos de pesquisa. Inclui-se nessa relac;ao 1:
a) colegas da mesma area;
b) organizadores polfticos, profissionais em geral e tambem os profissio
nais que nao se especializaram oa metodologia de estudo de caso;
c) grupos especiais) como a banca de tese ou de dissertac;ao de wn estu
dante; e
d) a instituic;ao financiadora da pesquisa.
Com a maioria dos relatarios de pesquisa, como em experimentos, 0 se
gundo publico a que se destina urn esrudo de caso nao e geralmente importan
te, na medida em que poucas pessoas esperariam que os resultados de urn
experimenro em laboratario fossem dirigidos a leigos no assunto. Em urn estu
do de caso, no entanto, esse segundo publico pode ser urn alvo freqiienre do
relaterio de estudo de caso. Para mencionar outro contraste, 0 terceiro publico
raramente seria relevante para alguns tipos de pesquisa - como em avaliac;6es
- uma vez que as avaliac;6es geralmente nao funcionam adequadamente en
quanto teses ou dissenac;6es. Para os esrudos de caso, oao obstante, esse rer
ceiro publico tambem e urn usuario contumaz do relatorio dos esrudos de
caso, devido ao grande numero de teses e dissertac;6es nas ciencias sociais que
se baseiam em estudos de caso.
Como os estudos de caso possuem urn publico em potencial muito maior
do que outros tipos de pesquisa, uma tarefa essencial ao projetar 0 relat6rio
global do estudo e identificar cada urn dos publicos espedficos para 0 relate
rio. Cada urn deles possui necessidades diferentes, e nenhum relat6rio em
especial ateneleni as demandas de toelos os publicos simultaneamente.
Para as seus colegas de profissao, 0 mais importante e, provavelmente, a
rela<;ao entre 0 escudo de caso, suas descobertas e as teorias ou a pesquisa ja
existentes. Se urn estudo de caso consegue transmitir todas essas rela<;6es,
ele sera amplameme lido por urn bom perfodo de tempo (veja 0 QUADRO 30

162

Compondo

Esrudo de Caso

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

163

QUADR031

QUADR030

Reirnpressao de urn

faDlOSO

estudo de caso

Por muitos anos, !VA and the Grass Roots (1949), de Philip Selznick, foi 0
livro classico sobre as organiza,,6es pt'iblicas. a caso foi citado em muitos
estudos subseqiienres de agencias federais none-americanas, componamen
to politico e descentraliza"ao organizacional.
Quase 30 anos depois de sua primeira pUblicac;ao, 0 caso foi reimpresso
em 1980 como pane da Library Reprint Series, editada pela University of
California Press, editora original do livro. Esse ripo de relan"amento permite
que vanos outrOS investigadores tenham acesso a esse famoso estudo de caso
e relete sua contribuic;ao substancial a area.

para obter urn exemplo). Para aqueles que nao sao especialistas, 0 mais impor
tante sao os elementos descritivos quando se retrata alguma situa~ao da vida
real, assim como as implica~oes para a ar;ao. Para uma banca de teses, especia
lista na metodologia e nas questoes teoricas de urn t6pico do estudo de caso,
o importante sao as indicar;6es dos cuidados que estao sendo tornados duran
te a pesquisa e as evidencias que 0 estudante obteve com sucesso em todas as
fases do processo de pesquisa. Por fim, para a institui~ao financiadora da pes
quisa,o significado das descobertas do estudo de caso, tanto em termos pnlti
cos quanto academicos, e tao importante quanto 0 rigor com que a pesquisa
foi conduzida. Devido a essas diferenr;as entre os diversos publicos-alvo de
urn estudo, estabelecer uma comunicac;ao bem-sucedida com mais de urn pu
blico pode significar a necessidade de mais de uma versao do relatorio do
estudo de caso. Os pesquisadores devem pensar seriamente em atender a essa
necessidade (veja 0 QUADRO 31).

Comunicando-se com os estudos de caso


Uma outra diferenr;a existente entre 0 estudo de caso e os outros tipos de pes
quisa e que 0 relat6rio do estudo de caso pode ser, ele mesmo, urn mecanismo
importante de comunicac;ao. Para os leigos, a descric;ao e a analise de urn unico
caso, em geral, transportam informac;6es sobre urn fenomeno mais geral.
Uma situac;ao relacionada a essa que egeralmente ignorada ocorre quando
se da testemunho em relaC;ao a alguma coisa antes de uma comissao do Con
gresso americano. Se uma pessoa idosa, por exemplo, testemunha sobre 0 seu

Duas vel'soes sobre

rnesmo estudo de caso

Em 1982, 0 escritorio de planejamento municipal de Sroward County, no


estado da Florida, implementou urn sistema de automa"ao ("The Politics of
Automating a Planning Office", Standerfer & Rider, 1983). As estrategias de
implementa"ao foram inovadoras e significativas - especialmente em rela
c;ao as tens6es que surgiram com 0 departamento de informatica do gover
no local. 0 resultado e urn estudo de caso interessante e informativo, cuja
versao popular - publicada em um periodico profissional do local- e diver
rida e facil de ler.
Uma vez que esse ripo de implanta~o tambem trata de questoes tecnicas
mais complexas, os autores apresentam informa"oes suplememares aos leito
res interessados. A versao popular continha nomes, endere"os e numeros de
telefone, de forma que os leitores podiam obter as informac;6es adicionais
que quisessem. Esse tipo de disponibilidade dupla dos relatorios do estudo de
caso e apenas urn exemplo de como relat6rios diferentes sobre 0 mesmo estu
do de casq podem ser t'iteis para voce se cornunicar com publicos diferentes.

plano de saude antes da comissao, seus integrantes podem entender que eles
possuem urn entendimenro mais geral sobre 0 tratamento de saude que 0
idoso deve receber - baseado nesse "caso". Somente entao, a comissao pode
interpretar estatisticas mais amplas sobre 0 predomfnio de casos semelhan
res. Depois, a comissao pode investigar a natureza representativa do caso ini
cial, antes de propor uma nova legislar;ao. Contudo, ao longo de todo esse
processo, 0 caso inicial - representado por urna testemunha - pode ser 0 in
grediente fundamental para se chamar a atenc;ao a essa questao do rratamen
to de sallde em primeiro lugar.
Desta e de muitas outras maneiras, os estudos de caso podem transmitir
informal):oeS baseadas na pesquisa sobre urn detenninado fenomeno a uma
gama de pessoas que nao possuem conhecimentos sobre eles. Dessa forma, a
utilidade dos estudos de caso vai muiro alem da funr;ao do relat6rio tipico de
pesquisa, que geralmente se dirige aos colegas do pesquisador, ern vez de se
dirigir aos leigos no assunto (veja 0 QUADRO 32). E6bvio que tanto os estu
dos de caso descritivos quanto os explanatorios podem ser irnportantes nesse
papel, e 0 pesquisador perspicaz nao deve desprezar 0 passlvel impacto des
critivo de urn estudo de caso bem-apresemado. 2

164

Estudo de Caso

QUADR032
Oferecendo um bom estudo de caso a urn publico maior
A excelente analise feita por Neustadt e Fineberg sobre uma campanha de
imuniza~ao em massa apareceu originariamente como urn relat6rio do gover
no norte-americano em 1978, The Swine Flu Affair: Decision-Making on a Slippery
Disease. 0 esrudo depois foi citado, em drculos politicos, como exernplo de
urn esrudo de caso cuidadoso e de alta qualidade, e 0 caso tambem foi fre
qilentemente utilizado para fins de ensino.
A versao original do esrudo de caso, no entanto, era diffcil de ser obtida,
tendo sido publicada pelo Government Printing Office do govemo, que, segun
do os autores, "tern muitas virtudes, ...mas... preencher pedidos que nao apre
sentam troco exato nero Dlimeros aciomirios precisos nao e uma delas" (1983,
p. xxiv). Por conseguime, a versao revisada do esrudo de caso original- que
apresentou novas informac;6es ao caso original- foi publicada posteriormen
te como The Epidemic That Never Was: Policy-Making and [he Swine Flu Affair
(1983). Essa ediC;ao comercial de urn esrudo de caso altamente respeitado e
urn exemplo raro do que pode ser feito para melhorar a dissemina~ao dos
esrudos de caso.

Orientando 0 relatorio do estudo de caso as


necessidades de urn publico especifico
No geral, as supostas preferencias de urn publico em potencial devem impor 0
modelo de urn relat6rio de estudo de caso. Embora os procedimentos e a
metodologia de pesquisa devam ter tido como base outras diretrizes, sugeridas
nos Capitulos 1 a 5, 0 relat6rio em si deve refletir as enfases, os detalhes, 0
modelo de composic;:ao e ate mesmo a extensao conveniente as necessidades
do suposto publico. Voce deve coletar formalmente as informac;:6es sobre 0
que 0 publico necessita e seus tipos preferidos de comunicac;:ao (Morris, Fitz
Gibbon, & Freeman, 1987, p. 13). Ao lange deste livro, 0 autor vern, freqilen
temente, chamando a atenc;ao dos estudantes que estao elaborando suas dis
sertac;6es e teses de mestrado e doutorado para 0 fato de que a banca exami
nadora podenl ser seu unico publico. 0 relat6rio final, sob tais circunstancias,
deve tentar se comunicar diretamente com a banca. Uma tatica recomendada
para se fazer isso e integrar a pesquisaja realizada pelos membros da banca a
tese ou a dissertac;ao, aumentando, dessa forma, 0 seu potencial de
comunicabilidade.
Qualquer que seja 0 publico, 0 maior erro que 0 pesquisador pode come
rer e elaborar 0 relat6rio de urna perspectiva egocentrica. 0 pesquisador co
metera urn erro como esse se 0 relat6rio for conciuido sem identificar um

Cornpondo

"Relatorio" de urn Estudo de Caso

165

publico espedfico au sem compreender as necessidades pr6prias desse publi


co. Para evitar esse tipo de equfvoco, sugere-se que 0 investigador identifique
o publico de imediato, como ja foi anteriormente mencionado. Uma outra
sugestao igualmente importante e examinar os relat6rios de estudo de caso ja
existentes que conseguiram se comunicar com sucesso com seu publico. Tais
relatorios podem dar dicas muito uteis de como se elaborar urn novo relato
rio. Por exemplo, pense novamente no estudante que esta preparando sua
dissertac;:ao ou sua tese de mestrado e doutorado. Ele deve consultar outras
dissertac;:oes au teses que obtiveram a aprovac;:ao academica com sucesso - ou
que se sabe que possuem documentos exemplares. A inspec;ao desses docu
mentos pode revelar 6timas informac;6es sobre a burocracia departamental (e
as provaveis preferencias dos revisores) que voce podera utLlizar quando for
planejar uma tese ou dissertac;ao nova.

VARIEDADE DE ESTRUTURAS DE UM ESTUDO DE CASO

"Relatorios" escritos em

compara~ao a

nao-escritos

Urn "relatorio" de estudo de caso nao precisa ser apenas escrito. As informa
c;6es e as dados obtidos em urn caso podem ser expostoS de outras maneiras
como uma exposi~ao oral ou ate urn conjunto de fotos Oll gravac;6es de video.
Muito embora a maioria dos estudos de caso realmente resulte em produtos
escritos, uma tarefa deliberada do pesquisador deve ser a selec;ao da maneira
mais eficaz e pertinente para apresentar qualquer "relatorio" determinado. A
escolha influenciara reciprocamente a tarefa de identificar 0 publico para 0
estudo de caso.
Urn produto escrito, entretanto, realmente oferece varias vantagens im
portantes. Podem-se transmitir e comunicar informac;6es mais precisas atra
yeS da forma escrita do que atraves da forma oral ou pict6rica. Embora a
maxima de que uma imagem vale mais do que mil palavras seja verdadeira, a
maioria dos estudos de caso trata de conceitos abstratos - como estrutura
organizacional, implementac;6es, programas publicos e interac;6es entre gru
pos sociais -, que nao podem ser prontamente convertidos em imagens. Fotos
espedficas podem, em geral, realc;ar urn texto escrito (veja Dabbs, 1982), mas
sera muito dificil substituir urn texto na sua totalidade. 0 autor deste livro
tern conhecimento de uma situac;ao ern que as fotos realmente desempenha
ram urn papel fundamental, ao transmitir as informac;6es obtidas sobre orga
nizac;6es de bairro a formuladores de diretrizes que jamais visitaram essas
organizac;6es. Nao obstante, embora as fotografias tenham melhorado a co
municac;ao das informac;:6es do estudo de caso, elas nao substitufram a neces
sidade de haver outros tipos de evidencias, que, par sua vez, deram mais
credibilidade as descobertas e ~IS conclus6es.

166

Estudo de Caso

Urn relatorio escrito tamMm apresenta a vantagem de ser familiar, tanto


para 0 autor quanto para 0 leitor. Quase todos nos ja elaboramos ou revisamos
relatorios escritos e estamos conscientes dos problemas gerais de expor - de
uma maneira nao-tendenciosa, mas compacta - dados e ideias atraves de fra
ses, tabelas e capitulos de livro. Essas rela<;6es, por outro lado, nao sao tao bem
compreendidas em outras formas de comunica<;ao. Por exemplo, em outra si
tua<;ao conhecida pelo autor, um estudante de doutorado selecionou uma gra
va<;ao de video como meio de comunica<;ao. No entanto, nem 0 estudante nem
os revisores da tese puderam explicar como as regras utilizadas para editar 0
video - que refletiam 0 "talento artfstico" do autor - de fato afetavam as eviden
cias e a apresenta<;ao do caso. Conseqiientemente, 0 processo de edi<;ao foi
permeado por alguma concep<;ao previa que permaneceu desconhecida.
Nao obstante, ainda se deve buscar formas inovadoras de apresenta
<;ao. E 0 material escrito deve ser complementado com grMicos e imagens
atraentes (Morris, Fitz-Gibbon, & Freeman, 1987, p. 37). As inova<;6es mais
desejaveis sao aquelas que tratan1 de uma grande desvantagem do estudo
de caso escrito - 0 seu volume e a sua extensao. Dessa maneira, as informa
<;6es contidas em urn estudo de caso estao sendo armazenadas de uma for
ma incomoda e ineficiente. Pense ern uma compara<;ao entre a revisao de
alguns dados coletados ern urn levantamento e a revisao dos dados obtidos
em urn estudo de caso. No primeiro, urn disquete de computador conteria
uma grande quantidade de informa<;6es do levantamento e estaria susceptf
vel a investiga<;6es intensas e precis as; no segundo caso, e provavel que uma
quantidade semelhante de informa<;6es exija uma enorme quantidade de
texto, urn procedimento de busca ineficiente e urn tempo consideravel para
o processo de revisao. 3

Compondo

"Relatorio" de urn Estudo de Caso

167

cenamente tera a extensao de urn livro, sugere-se que fa<;a contato com uma
editora com a maior antecedencia possive!.
Urn segundo tipo de material escrito e uma versao de casos mUltiplos
desse mesmo caso unico cl<lssico. Esse tipo de relatorio de casos multiplos
devera conter varias narrativas, geralmente apresentadas em capirulos ou se
c;6es separadas, sobre cada urn dos casos individualmente. TarnMm constara
no relatorio urn capitulo ou uma se<;ao que apresente a analise e os resultados
de casos cruzados. Em algumas situac;6es, podera ate mesmo Ser necessaria a
existencia de capftulos ou se<;6es inteiras de casos cruzados (veja 0 QUADRO
33), e essa parte do texto final pode ser a justificativa para urn volume separa
do das narrativas de casos individuais. Nessas situac;oes, uma forma muito
freqiiente de apresemac;ao e fazer com que a maior pane do relatorio princi
pal contenha a analise cruzada de casos, com os casos individuais sendo apre
sentados como parte de urn longo complemento aquele volume basko.
Urn terceiro ripe de relat6rio escrito e aquele que trata tanto de urn
estudo de caso unico quanto de casos multiplos, mas que nao apresenta a
narrativa tradicional em sua estrutura. Em vez disso, a elaborac;ao para cada
caso segue uma serie de pergunras e respostas, baseada nas perguntas e
respostas constantes no banco de dados para 0 esrudo de caso (veja 0 Capf
rulo 4). Para fins de exposiC;ao, 0 conteudo do banco de dados e resumido e
editado para facilitar sua leitura, com 0 praduro final ainda assumindo a
forma, em analogia, de urn exame abrangente (por Olltro lado, pode-se con
siderar a narrativa tradicional de urn esrudo de caso semelhanre a forma de

Tipos de relat6rios escritos

QUADR033

Urn relatorio de casos multiplos

Entre as formas escritas de estudos de caso, ha, pelo menos, quano tipos
imponantes. 0 primeiro e 0 classico estudo de caso Unico. Utiliza-se uma
narrativa simples para descrever e analisar 0 caso. As informa<;6es da narrati
va podem ser real<;adas corn tabelas, gnificos ou imagens. Dependendo da
profundidade do estudo, casos classicos como esses podem aparecer sob a
forma de livro, ja que revistas e publica<;6es periodicas ern geral nao possuem
o espa<;o necessario a publica<;ao (alguns soci610gos tambem alegam que as
revistas discriminam a pesquisa de estudo de caso - Feagin, Orum, & Sjoberg,
1991 -, no entanto, os estudos de caso representam a segunda categoria que
cresce mais rapidamente de esmdos empfricos nas principais publica<;oes de
administrac;ao publica - Perry & Kraemer, 1986). Se voce souber de anremao
que sell estudo de caso se enqlladrani em tal categoria e que seu manuscrito

Os esrudos de casos mUltiplos geralmente contem tanto eSludos de casos in


dividuais quanto alguns capftulos que apresentarn casos cruzados. A elabora
~ao de urn estudo de casos mUltiplos pode igualmente ser dividida entre varios
autores diferentes.
Esse tipo de acordo foi utilizado em urn estudo sobre reparti~oes de esco
las rurais dos Estados Unidos por Herriott and Gross, The Dynamics ofPlanned
Educational Change (1979). 0 relat6rio final, um livro, continha 10 capftulos.
Cinco deles eram narrativas de casos individuais. Os outros cinco tratavam de
quest6es importantes de casos cruzados. AMm disso, como conseqiH!ncia da
real divisao de rrabalho ao se conduzir a pesquisa, cada urn dos capftulos foi
escrito por uma pessoa diferente.

168

Estudo de Caso

Compondo

urn trabalho de fim de semestre'). Esse estilo de pergunta-resposta pode


nao demonstrar todo 0 talento criativo do pesquisador, mas ajuda a evitar 0
problema do bloqueio de escritor, pois, ao utilizar esse procedimento, 0 pes
quisador pode tratar imediatamente de responder aserie de perguntas exigida
(novamente aqui, 0 exame abrangente tern uma vanta gem parecida em re
lac;ao ao trabalho de fim de semestre).
Se esse estilo de pergunta-resposta for utilizado para estudos de casos
multiplos, as vantagens serao potencialmente grandes: 0 leitor s6 precisa exa
minar as respostas dadas mesma pergunta ou as mesmas perguntas dentro
de cada estudo de caso para comec;ar a fazer comparac;6es cruzadas. Como
cada leitor pode se interessar em quest6es diferentes, 0 estilo inteiro facilita 0
desenvolvimemo de urna analise cruzada talhada para interesses especificos
dos leitores (veja 0 QUADRO 34).
A quarta e ultima modalidade de relat6rio escrito aplica-se apenas a es
tudos de casos multiplos. Nessa situac;ao, nCio pode haver capftulos ou sec;6es
separados destinados a casos individuais. Em seu lugar, 0 relatorio inteiro
cansiste ern uma analise cruzada, mesma que seja puramente descritivo au

QUADR034
Formato pergunta-resposta: estudos de caso sem a
narrativa tradicional
evidencias de urn estudo de caso niio precisam ser apresentadas sob a
forma de uma narrativa convencional. Uma maneira alternativa de apresenta
las e escrever a narrativa na forma de perguntas e respostas. Pode-se expor
uma serie de perguntas, tendo as respostas a cada uma delas uma extensiio
considenivel - por exemplo, rres ou quarro panigrafos. Cada resposta pode
conter todas as evidencias relevantes e pode ate mesmo ser real~ada com 0
usc de tabelas.
Segulu-se essa altemativa em 40 estudos de caso de organiza~6es comu
nitarias produzidos pela National Comission on Neighborhoods, dos Estados
Unidos, People, Building Neighborhoods (1979). 0 mesmo formato de pergun
ta-resposta foi utilizado em cada caso, de forma que 0 leitor interessado po
deria fazer sua propria analise cruzada de caso seguindo as mesmas pergun
tas ao longo dos 40 casos. Esse estilo de esrudo permitia que os leitores mais
apressados encontrassem cxatamente a parte que lhes interessava em cada
caso. Para as pessoas que se sentissem ofendidas peJa ausencia da narrativa
tradicional, cada caso tambem apresentava urn resumo, de estilo livre (mas
nao maior do que tres paginas), 0 que pennitia que 0 autor exercitasse seus
talemos literarios.

As

N. de T. Ternl paper, no original.

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

169

que lide cam t6picos explanatorios. Nesse tipo de relatorio, cada capitulo ou
sec;ao deve se destinar a uma questao distinta de caso cruzado, e as informa
<;6es provenientes de casos individuais devem ser distribufdas ao longo de
cada capitulo ou sec;ao. Com esse formato, podem-se apresentar informac;6es
resumidas sobre os casos individuais, se nao forem totalmente ignoradas (veja
o QUADRO 35), em pequenas notas abreviadas.
Como observac;ao final, e necessario se identificar 0 tipo especifico de
constitui~ao do estudo de caso, envolvenda uma escolha entre pelo menos

QUADR035
A. Escrevendo urn relatorio de casos multiplos:
urn exemplo no qual nao se apresentam casos unicos
Em urn esrudo de casos multiplos, os estudos de casos individuais nao preci
sam constar, necessariamente, no manuscrito final. Os casos individuais, de
ceno modo, servem apenas como base de sustenta~ao para 0 esrudo e podem
ser utilizados unicamente na analise cruzada de caso.
Essa tecnica foi utiJizada em urn livro sobre seis chefes de departamemo
do governo federal americano, de autoria de Herbert Kaufman, The
Administrative Behavior of Federal Bureau Chiefs (1981). Kaufman despendeu
longos penodos com cada chefe de departamento para compreender a rotina
diaria deles. Entrevistou-os, escutou-os durante suas chamadas telefOmcas,
compareceu a reunioes e esteve presente durante as discussoes da equipe de
trabalho em seus escritOrios.
o objetivo do livro, no emanto, nao era retratar os habitos e compona
mentos de cada urn deles. 0 livro, em vez disso, sintetiza as Ii~oes aprendi
das com cada urn deles e esta organizado com base nesses topicos: como os
chefes decidem as coisas, como recebem e analisam as informa~6es e como
motivam suas equipes. Dentro de cada topieo, Kaufman apresenta exemplos
apropriados dos seis casos, mas nenhum deles e apresentado como urn estu
do de caso tinieo.

B. Escrevendo urn relatorio de casos mUltiplos:

urn exemplo (de outra area) no qual nao e

apresentado nenhum caso unico

Um projeto semelhante ao de Kaufman e utilizado em outra area - hist6ria


em urn famoso livro de Crane Brinton, The Anacomy of a Revolution (1938). 0
livro de Brinton baseia-se em quatro revoJu~6es: a inglesa, a americana, a
francesa e a russa. 0 livro oferece a analise e a teoria dos perfodos revolucio
narios, com exemplos peninentes extraidos de cada urn dos quatro "casos";
no entanto, como no livro de Kaufman, nao hii nenhuma tentativa de apre
sentar as revoluc;oes como estudos de casos individuais.

170

Compondo

Estudo de Caso

essas quatro altemativas, durante 0 projeto do estudo de caso. A escolha ini


cial pode sempre ser alterada, pois sempre podem surgir condic;oes adversas, e
urn tipo difereme de constitltic;ao pode se mostrar mais relevante do que aque
Ie originalmente selecionado. No emanto, a escolha feita com antecedencia
facilitanl tamo 0 planejamento quanto a condw;ao do estudo de caso. Essa
selec;ao inicial deve fazer parte do protocolo do estudo de caso, alertando o(s)
pesquisador(es) do estudo da provclvel natureza do formato fmal e de suas
eXigencias.
ESTRUTURAS ILUSTRATIVAS PARA A CONSTITUI<;AO
OS ESTUDOS DE CASO

Os capitulos, as sec;oes, os subtopicos e outras partes integrames de urn


relatorio devem ser organizados de alguma maneira, e essa organizac;ao cons
titui a estrutura do relatorio. Respeitar essa estrutura e urn topico que vern
recebendo cada vez mais atenc;ao em outras rnetodologias de pesquisa. Kidder
e Judd (1986, p. 430-31), pOl' exemplo, fazem alguns comentarios sobre 0
formato de "ampulheta" de urn relatorio para estudos quantitativos. Da mes
ma forma, em etnografia, John Van Maanen (1988) desenvolveu 0 conceito de
"contos" ao expor os resultados de urn trabalho de can1po. Ele identificou di
versos tipos de contos: realistas, confessionais, impressionistas, crfticos, for
mais, litenirios e contos narrados conjuntamente. Pode-se utilizar esses tipos
diferentes em combinac;oes distintas no mesmo relatorio.
Tambem existem alternativas para estruturar os relatorios do estudo de
caso. 0 objetivo dessa sec;ao esugerir algumas estruturas ilustrativas, que po
dem ser utilizadas com qualquer urn dos tipos de constituic;ao de estudo de
caso recem-descritos. Sao sugeridas seis estruturas, e tem-se a esperanC;a de
que elas reduzirao os problemas de estrutura que 0 pesquisador possa tel':
1.
2.
3.
4.
5.
6.

estruturas analfticas lineares;


estruturas comparativas;
estruturas cronologicas;
estruturas de construc;ao da teoria;
estruturas de "incerteza"; e
estruturas nao-sequenciais.

As ilustrac;oes sao descritas principalmente em relac;ao

"Relatorio" de urn Estudo de Caso

171

e explanatorios; a quinta, a casos explanatorios; e a sexta, a casos descritivos


(veja a Figura 6.1).

Estruturas analiticas lineares


Essa e a abordagem-padrao ao elaborar urn relatorio de pesquisas. A sequen
cia de subt6picos inclui 0 rema ou 0 problema que esta sendo estudado, uma
revisao da lireratura imporrante ja existente, os metodos utilizados, as desco
bertas feitas a partir dos dados coletados e analisados e as conclusoes e impli
cac;oes feitas a partir das descobertas.
A maioria dos artigos de revistas e publicac;oes especializadas em ciencia
experimental apresenta esse tipo de estrutura, da mesma forma que os estu
dos de caso. A estrutura e satisfatoria a grande parcela dos pesquisadores e
provavelmente ea mais vantajosa quando os colegas de pesquisa ou uma ban
ca de rnestrado e doutorado constituern 0 publico principal para 0 estudo de
caso. Observe que a estrutura e aplidvel a estudos explanatorios, descritivos
ou exploratorios. Urn caso exploratorio, pOl' exernplo, pode tratar do tema ou
do problema que esta sob investigac;ao, dos metodos da investigac;ao, das des
cobertas feitas a partir dela e das conclusoes (para pesquisa adicional).

Prop6sico do e.studo de caso


(caso unico au casas multiplos)

Tipa de e.strutura

Explanat6rio

De.scri ci vo

Explorac6rio

1. Analitica linear

2. Comparativa

3. Crono16gica

4.

a constituic;ao de

urn estudo de caso unico, embora os principios sejam facilrnente rransferiveis


aos relatorios de casos multiplos. Como observac;ao adicional, as tres primei
ras estruturas podem ser aplidveis a estudos de caso descritivos, exploratorios
e explanat6rios. A quarta eaplicavel em especial a esrudos de caso exploratorios

Constru~ao

da teoria

S. De "inceneza"
6. Nao-sequencial

X
X

Figura 6.1. J\plica<;ao de scis esn'uturas para prop6sitos diferentes dos estu
dos de caso,

17

Estudo de Caso

Compondo

Estruturas comparativas

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

173

deve fazer 0 rascunho do contexto do estudo de caso. Uma vez que todas as
minutas tiverem side conciuidas voce pode retornar asequencia cronologica
normal para compoI' a versao final do casa.
J

Uma esrrutura comparariva repere 0 mesmo estudo de caso duas ou rnais ve


zes, comparando as descri<;6es ou explana<;6es alternativas do mesmo caso.
Essa estrurura e mais bem-exemplificada no celebre esrudo de caso de Graham
Allison sobre a crise envolvendo os mfsseis cubanos (1971). Neste livro, 0
autor repete os faros do estudo de caso tres vezes, cada uma delas em conjun
to com urn modelo conceptual diferente de como funciona a burocracia (veja
o Capitulo 1, QUADRO 2). 0 proposito da repetic;ao e mostrar ate que ponto os
fatos adaptam-se a cada modelo, e as repeti<;6es, na verdade, ilustrarn a tecni
ca de adequa<;ao ao padrao em atividade.
Pode-se utilizar uma abordagem semelhante mesmo se 0 estudo de caso
tiver a descriC;ao, e nao a explanac;ao, como objetivo. 0 mesmo caso pode ser
repetido varias vezes, a partir de pontos de vista diferentes Oll com modelos
descritivos diferentes, para compreender como 0 caso pode ser mais bem
categorizado para fins descritivos - como para chegar ao diagnostico correto
de urn paciente de uma clfnica em psicologia. Evidentemente, sao possfveis
outras variantes dessa abordagem comparativa, mas a caracterfstica princi
pal de todas e que todo 0 estudo de caso (ou os resultados de uma analise
cruzada) e repetido duas ou mais vezes de uma maneira claramente compa
rativa.

Estruturas de

teoria

Nessa abordagem a seqliencia das capitulos ou das se<;6es seguin) alguma


logica de constrw;ao da teoria. A l6gica dependera do t6pico ou da teoria
especffica, mas cada capitulo au seC;ao deve desenredar uma nova parte do
argumento te6rico que esta senda feito. Se estiver bem-estruturado, a se
quencia inteira produz uma afirmac;ao convincente que sera certamente im
pression ante .
A abordagem eimporrante tanto para eShldos de caso explanatorios quan
to exploratorios, e ambos podem ser atendidos pela constru<;ao da teoria. Os
casas explanatorios examinarao as varias facetas de urn argumenta causal; as
casas exploratorios debaterao 0 valor de se investigar mais a funda varias
hipoteses ou proposic;6es.
J

Estruturas de "incerteza"
Essa estrutura inverte a abordagem analitica. A resposta au a resultado "dire
ta" de urn estudo de casa e paradaxalmente, apresemada no capitulo ou na
se<;ao inicial. 0 restame do estudo de caso - e suas partes mais incertas - dedi
ca-se, entao, aa desenvolvimento de uma explanaC;ao a este resultado, com ex
planac;6es alternativas discutidas nos capitulos ou nas se<;6es subsequentes.
Esse tipo de abardagem e imporrante principalmente para estudos de caso
explanatorios na medida em que urn estudo de caso descritivo nao possui ne
nhum resultado especialmente impartante. Quando bem-utilizadas as estrutu
ras de "incerteza" sao, em geral, uma atraente estrutura de composi<;ao.

Estruturas crono16gicas
Uma vez que os estudos de caso tratam, em geral, de eventos ao longo do
tempo, uma terceira abordagem e apresentar as evidencias para 0 estudo de
caso em ordem cronol6gica. Aqui, a seqiiencia dos capftulos ou das se<;6es
deve obedecer as fases iniciais, intermediarias e finais da hist6ria de urn caso.
Essa tatica pode servir a um objetivo muito importante ao realizar estudos de
caso explanatorios, ja que podem ocorrer sequencias causais linearmente ao
lange do tempo de pesquisa. Se a suposta causa de urn evento ocorre depois
que 0 evento em si ocorreu, qualquer pessoa teria motivos suficientes para
questionar a proposic;ao causal inicial.
Sendo para fins explanat6rios ou descritivos, ha uma armadilha nessa
abordagem cronologica que deve ser evitada: da-se uma atenc;ao despropor
cional aos eventos iniciais e uma aten<;ao insuficiente aos eventos posteriores.
Habitualmente 0 pesquisador despendera urn empenho exagerado na hora de
elaborar a introdu<;ao a urn caso, incluindo a historia e 0 contexto previa dele,
e reservara tempo insuficiente para escrever sobre 0 status atual do caso. Para
evirar essa situac;ao, uma recomendac;ao que se faz, ao utilizar a estrutura
cronolagka, e!azer uma minuta ao contrario do estudo de caso. AqueJes ca
pfruJos ou sec;6es que apresentam 0 status atual do caso devem ser delineados
~,~mente d~ois ,gue essas minutas forem conc1ufdas e que se

constru~ao da

Estruturas nao-seqiienciais

Uma estrutura nao-seqliencial e aquela em que a ordem de se<;6es ou capftu


las nao passui uma importancia ern especial. Essa estrutura, em geral, e sufi
ciente para os estudos de caso descritivos, como no exemplo da Middletown
(Lynd & Lynd, 1929), citado no Capitula 5. Basicamente, poder-se-ia tracar a
ardem dos capitulas do livro e nao alteraria seu valor descritivo.
Estudos de casa descritivos sobre organizac;6es frequememente apresen
tam essa mesma caracterfstica. Estudas como esse tratam da genese e da his
toria de uma organiza<;ao, seus proprietarios e funcionarios, sua linha de pro
dutos, seu perfil formal de organizac;ao c seu slatus financeiro, em capltulos

174

Estudo de Caso

ou se<;6es separadas. A ordem em panicular que esses capftulos ou se<;6es sao


apresentados nao e importante e pode ser classificada como uma abordagem
nao-sequencial (veja tambem 0 QUADRO 36 para obter outro exemplo).
Se for utilizada uma estrutura nao-seqtiencial, 0 pesquisador precisa
prestar aten<;ao a urn ourro problema: 0 teste de completude. Assim, mesmo
que a ordem dos capftulos ou das se<;6es possa nao importar, a rela<;ao total
de dados importa. Se nao forem abordados determinados topicos-chave na
pesquisa, a descri<;ao pode ficar incompleta. 0 pesquisador deve conhecer 0
topico bern 0 suficiente - ou possuir modelos relacionados de estudos de
caso para referenda - para evitar esse atalho. Se 0 esrudo de caso nao obti
ver exito, sem qualquer desculpa, em apresentar uma descri<;ao completa, 0
pesquisador pode ser acusado de ser tendencioso - mesmo que 0 estudo de
caso seja apenas descritivo.
PROCEDIMENTOS AO FAZER UM RELATORIO
DE ESTUDO DE CASO

Toda pessoa deve possuir urn conjunto bem-deUmitado de procedimentos para


analisar os dados obtidos nas cil~ncias sociais e para elaborar 0 relatario. 1nlline
ros textos dao bons conselhos de como voce deve desenvolver seus proprios
procedimentos personalizados, induindo os beneffcios e as armadilhas de utili
zar processadores de texto - que nem sempre economizam tempo (Becker, 1986,
p. 160). Uma advertencia muito comum que se faz e que escrever significa rees
crever - urn exercfcio que nao e muito praticado por estudantes e, por conse
guinte, e subestimado durante os primeiros anos da carreira de investigador
(Becker, 1986, p. 43-47). Quanto mais se reescrever, especialmente em resposta
aos comentarios dos outros, melhor 0 relatario ficani. Quanto a isso, 0 relatario
do estudo de caso nao e mwto diferente dos outros relatorios.

QUADR036
Capitulos nao-sequenciais, mas em urn livro best-seller
Urn best-seller que agradou tanto ao publico em geral quanto ao meio acade
mico foi 0 livro de Peters e Waterman, In Search a/Excellence (1982). Embora
tenha como base os mais de 60 estudos de caso dos mais bem-sucedidos ne
g6cios realizados nos Estados Unidos, 0 texto con tern apenas amHises cruza
das de casos, cada capitulo contendo urn conjunto revelador de caracterfsti
cas gerais associadas a excelencia organizacional. A seqiiencia exata dos capf
tulos, no emanto, pode ser alterada. 0 livro traria essa contribuic;ao impor
lante mesmo se os capftulos estivessem em alguma ourra ordem.

Compondo

"Relat6rio" de urn Esrudo de Caso

175

Nao obstante, tres procedimentos muito importantes constituem carac


teristicas especificas dos estudos de caso e merecem menc;ao adicional. 0 pri
meiro trata de uma tatica geral para iniciar a elaborac;ao do estudo, 0 segun
do aborda 0 problema de deixar no anonimato as identidades do estudo e 0
terceiro descreve urn procedimento de revisao para aumentar a validade do
constructo de urn esrudo de caso.

Quando e como iniciar a

elabora~ao

o primeiro procedimento a ser adotado e comec;ar a redigir 0 relat6rio logo


no inicio do processo analftico. Ha urn guia que adverte que "voce nao pode
come<;ar a escrever cedo 0 suficiente" (Wolcott, 1990, p. 20). Praticamente
desde 0 inicio da investiga<;ao, e possivel se fazer a minuta de certas se<;6es do
relata rio, e ela deve prosseguir mesmo antes de a coleta e de a analise dos
dados terem sido concluidas.
Por exemplo, depois que a literatura existente ja tiver sido revisada e que
o esrudo de caso esriver projerado, ja e possivel se fazer 0 rascunho de duas
sec;6es do relatario do estudo de caso: a bibliografia e as sec;6es em que e
apresentada a metodologia. A bibliograjia, se necessario, sempre pod era ser
melhorada posteriormente com novas citac;6es, mas, de urn modo geral, as
principais citac;6es serao tratadas durante a revisao da literatura do caso. Essa
e a hora, portamo, de formalizar as citac;oes, a fim de se certjficar que estejam
completas, e de montar lim esboc;o da bibliografia. Se algumas cita<;6es estive
rem incompletas, os detalhes restantes podem ser obtidos a medida que 0
restante do estudo de caso continua. Isso evitani uma pnhica muito comum
entre os pesquisadores, que fazem a bibliografia por ultimo e que, como con
sequencia, gastam urn tempo monastico nos momentos finais de suas pesqui
sas, em vez de se dedicarem as tarefas importantes Ce prazerosas!) de escre
ver, reescrever e editar.
Tambem e possivel se rascunhar a sefiio metodol6gica nesse estagio por
que os procedimentos principais para a coleta e a analise de dados devem ter
feito parte do projeto do estudo de caso. Essa sec;ao pode ate nem se tamar
uma parte formal da narrativa final, mas deve ser incluida como apendice.
Seja como parte do texto, seja como apendice, no entanto, pode-se e deve-se
fazer 0 rasclInho da sec;ao metodo16gica neste estagio inicial. Voce se lembra
ra dos procedimentos metodologicos que utilizou com maior precisao durante
esse momenta critieo.
Depois da coleta de dados, mas antes do inicio da analise, uma outra
seC;ao que pode ser elaborada e aquela que trata dos dados descritivos sobre os
casas que estiio sendo estudados. Enquanto a sec;ao metodologica deve ter tra
tado dos temas concernentes fJ selec;ao doCs) caso(s), os dados descritivos
devem trarar das informac;6es qualitativas e quantitativas sobre 0(5) caso(s).
Nesse esragio do processo de pesquisa, voce ja deve ter determinado 0 ripo de

176

Estudo de Caso

composic;ao a ser utilizado e 0 tipo de estrutura a ser adotado. Caso isso se


confirme, ainda e posslvel se fazer a minuta das sec;6es descritivas de forma
resumida, e 0 proprio ate de preparar uma minuta pode estimular suas ideias
sobre uma estrutura geral de composic;ao.
Se voce puder preparar 0 rascunho dessas tres sec;6es antes de a analise
ser concluida, significara urn grande avanc;o. Essas sec;6es podem requerer
uma documentac;ao substancial extra, e a melhor hora para reuni-Ia e nesse
estagio da pesquisa. Voce tambem estara em vantagem se todos os detalhes
- cita<;6es, referencias, cargos nas organizac;6es e grafia correta dos nomes
citados - forem anotados com precisao durante a coleta de dados e forem
integrados ao texto neste momenta (Wolcott, 1990, p. 41).
Se 0 esboc;o dessas sec;6es for adequadamente preparado, pode-se entao
dedicar mais atenc;ao a analise em si, as descobertas e as conclusoes. Come<;ar
a compor 0 relatorio antes tambem ajuda em urn outro fator psicol6gico im
portante: voce pode se acostumar com 0 processo de elaborac;ao do relat6rio
e ter a chance de pratica-Io antes que a tarefa se tome verdadeiramente apa
vorante. Assim, se estiver realizando urn estudo de caso e puder identificar
outras sec;6es das quais ja se pode fazer a minuta nesses estagios iniciais, voce
deve trac;ar urn esboc;o delas tambem.

A identidade dos casos: real ou anonima?


Quase todos os estudos de caso apresentarn ao pesquisador a oPC;ao do anoni
mato no caso. 0 estudo de caso e seus informantes devem ser adequadamente
identificados, ou os nomes envolvidos no estudo e de seus participantes de
vern ser ficticios? Observe que a questao do anonimato pode surgir ern dois
niveis: ou em relac;ao ao caso inteiro (ou casos inteiros) ou em relac;ao a urn
nome em particular dentro do caso (ou dos casos).
A oPC;ao mais desejavel e revelar as identidades tanto do caso quanto
dos indivfduos. A divulgac;ao dos nomes produz dois resultados uteis. Pri
meiro, 0 leitor pode recordar de qualquer outra informaC;ao anterior da qual
pode ter tornado conhecimento sobre 0 mesmo caso - de pesquisas anterio
res ou de outras fontes - ao ler ou interpretar 0 relatorio do caso. Essa capa
cidade de unir urn novo esrudo de caso a pesquisas anteriores e inestimavel,
semelhante a capacidade de rememorar resultados experimentais anterio
res ao se ler sobre urn novo conjunto de experimentos. Segundo, pode-se
revisar 0 caso inteiro com muita facilidade, pois e posslvel se verificar, se
necessario, notas de rodape e citac;oes e podem-se fazer criticas adequadas
ao caso ja publicado.
No entanto, ha algumas ocasi6es em que 0 anonimato se faz necessario.
o fundamento 16gico mais comum e que, quando 0 estudo de caso for sobre
algum t6pico polemico, 0 anonimato serve para proteger 0 caso real e seus
verdadeiros participantes. Vma segunda razao e que a divulga<;ao do relato-

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

177

final de urn caso pode interferir nas aC;oes subseqiientes das pessoas que foram
estudadas. Esse prindpio foi urilizado no famoso estudo de caso de Whyte, Street
Comer Society (que tratava de urn bairro anonirno, "Comerville").4 Como tercei
ra situa<;ao ilustrativa, 0 objetivo do estudo de caso pode ser retratar urn "ripo
ideal", e pode nao haver razoes para revelar as identidades verdadeiras nesse
caso. Esse fundamento foi utilizado pelos Lynds em seu estudo Middletown, no
qual os nomes da pequena cidade, seus moradores e suas industrias pennane
ceram ocultos.
Nessas ocasi6es em que 0 anonimato pode parecer justificavel, nao
obstante, ha ainda outros elementos a serern conciliados. Prirneiro, voce deve
determinar se apenas 0 anonirnato das pessoas sera ou nao suficiente, permi
tindo que 0 caso em si seja identificado adequadamente.
Uma segunda escolha seria dar nome aos individuos, mas evitar atribuir
qualquer ponto de vista ou comentario particular a lima unica pessoa em espe
cial, novarnente permitindo que 0 caso em si seja adequadamente identifica
do. Essa segunda altemativa toma-se mais imponante quando voce quiser pro
teger a intimidade de determinadas pessoas. No entanto, a falta de 3rribuic;6es
nem sempre pode se rnostrar completamente eficaz nesse sentido - voce tarn
bern pode disfarC;ar os comentarios de forma que ninguem envolvido no caso
possa inferir a provavel origem desses comentarios.
Para os estudos de casos multiplos, uma terceira escolha seria evitar
elaborar qualquer relatorio de caso unico e compor somente analises cruza
das. Essa ultima situac;ao seria, grosse modo, para lela ao procedimemo ado
tado em levantamentos, nos quais as respostas individuais de cada urn nao
sao reveladas e nos quais 0 unico relatorio publicado trata de evidencias em
conjunto.
Somente se essas escolhas realmente nao puderem ser feitas e que 0 pes
quisador deve pensar em manter no anonimato todo 0 estudo de caso e seus
informantes. 0 anonirnato, no entanto, nao deve ser considerado uma opc;ao
desejavel. Ele nao apenas elimina algumas informa<;6es contexruais importan
tes sobre 0 caso, como tambem dificulta os mecanismos de composiC;ao do
caso. 0 caso e seus componentes devem ser sistematicamente convenidos de
suas identidades reais as identidades ficticias, e voce deve realizar urn esfon;o
consideravel para nao perder de vista essas transformac;oes. Nao se deve su
bestirnar 0 custo de adotar urn procedimento como esse.

A revisao da minuta do estudo de caso:


urn orocedimento de va1ida~ao
Urn terceiro procedirnento a ser adotado ao realizar 0 relatorio do estudo de
caso tern a ver com a qualidade total do estudo. 0 procedimento que se
deve adotar e fazer com que a minuta do relat6rio seja revisada, nao apenas
pelos colegas do pesquisador (como seria feito em qualquer ambiente acade

..........

178

Estudo de Caso

mico), mas tambem pelos participantes e informantes do caso. Se os comenta


rios forem excepcionalmeme tlteis, 0 pesquisador pode ate desejar publica-los
como parte de todo 0 estudo de caso (veja 0 QUADRO 37).
Essa revisao e muito mais do que uma mera cortesia profissional. 0 pro
cedimento foi corretamente identificado - mas apenas rarameme - como uma
maneira de corroborar os fatos e as evidencias cruciais apresentados no rela
t6rio do caso (Schatzman & Strauss, 1973, p. 134). Os informantes e os paTti
cipantes podem ainda discordar das conclus6es e interpreta~6es do pesquisa
dor, mas esses revisores nao devem discordar em rela<;ao aos fatos verdadei
ros do caso. Se surgir essa discordancia durante 0 processo de revisao, 0 pes
quisador sabe que 0 relatorio do estudo de caso nao esta conclufdo e que essas
divergencias devem ser resolvidas atraves de uma pesquisa para obter evi
dencias adicionais. Freqiientemente, a oportunidade de revisar a minuta ini
cial tambem produz evidencias adicionais, uma vez que os informantes e par
tidpantes podem se lembrar de elementos novos de que tinham esquecido
durante 0 perfodo inicial da coleta de dados.

QUADR037
Revisando os estudos de caso - e publicando os
comentarios

Uma 6tima maneira de aumentar a qualidade dos estudos de caso e garantir


a validade do constructo e fazer com que as minutas do caso sejam revisadas
pelas pessoas que foram objeto do estudo. Adotou-se esse procedimento em
urn grau exemplar em urn conjunto de cinco estudos de caso realizados por
Marvin AIkin et al. (1979).
Cada estudo de caso tinha como terna uma reparti\ao escolar e a maneira
pela qual a repartic;ao utilizava as inforrnac;6es de avaliac;ao sobre 0 desempe
nho de seus alunos. Como parte do procedimento analitico e do procedimen
to de exposi\ao, a minuta de cada caso foi revisada pelos informantes da
reparti\80 em questao. as comentanos foram obtidos em parte como resulta
do de urn questionano espomaneo planejado pelos pesquisadores apenas para
esse prop6sito. Em alguns exemplos, as respostas eram tao uteis e reveladoras
que as pesquisadores nao apenas modificaram 0 material original como pu
blicararn as respostas como parte do trabalho.
Com essa apresentac;ao das evidencias e dos cornentanos suplementares,
qualquer lei tor poderia !irar suas pr6prias conclus6es sobre a adequac;ao dos
casos - uma oportunidade que ocorre, infelizmente, com pouquissima fre
qiiencia na pesquisa tradicional de estudos de caso

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

179

Esse tipo de revisao deve ser adotado mesmo se a estudo de caso au


alguns de seus componentes devem permanecer no anonimato. Sob tal condi
~ao, alguma versao reconhedvel da minuta deve ser compartilhada com as
informantes ou os participantes do estudo. Ap6s revisarem a minuta e ap6s
ser estabelecida qualquer diferen~a nos fatos, 0 pesquisador pode ocultar as
identidades de forma que somente os informantes e os participantes conhece
rao as identidades reais. Cerca de 40 anos arras, quando Whyte concluiu 0
estudo Street Comer Society, ele adotOu esse procedimento ao dividir os origi
nais do seu livro com 0 "Doutor", seu principal informante. Ele observa que:

A medida que eu

escrevia, mostrava os texros para 0 Douror e revisava-os


com ele detalhadamente. Suas crfticas foram de valor inestimavel na minha
revisao. (Whyte, 1943/1955, p. 341)

Do ponto de vista metodol6gico, as corre\oes feiras durante esse proces


so real~arao a acuracia do estudo de caso, aumentando, dessa forma, a valida
de do constructo do estudo. A probabilidade de se apresemar urn relatorio corn
dados falsos deve ser reduzida. Alem disso, quando nao houver nenhuma
verdade objetiva - par exemplo, quando participantes diferentes tiverem ver
s6es diferemes do mesmo acontecimento - 0 procedimemo deve ajudar a iden
tificar as varias perspectivas, que entao podem ser representadas no relatorio
do estudo de caso.
A revisao que os informantes farao da minuta do estudo de caso ceTta
mente ampliara 0 tempo necessario para conduir 0 relatorio final. Os infor
mantes, ao contrario dos revisores academicos, podem utilizar os ciclos de
revisao como uma oponunidade para iniciar urn dialogo proveitoso sobre as
varias facetas do caso, 0 que, dessa maneira, estenderia 0 perfodo de revisao.
Voce deve antecipar esses atrasos e nao utiliza-los como desculpa para evitar
o processo inteiro de revisaa. Quando 0 processo receber uma aten~aa cuida
dosa, a que se vera como resultado e a produ<;ao de urn estudo de caso de alta
qualidade (veja 0 QUADRO 38).

QUE TORNA EXEMPLAR UM ESTUDO DE CASO?

Em todas as pesquisas de estudo de casa, uma das tarefas mais desafiadoras e


definir urn estudo de caso exemplar. Embora nenhuma evidencia adicianal
encontre-se dispon(vel, algumas especula~oes parecem ser uma maneira apro
priada de conduir este livra. s
o estudo de caso exemplar vai alem dos procedimentos merodo16gicas ja
mencionados ao longo deste livra. Mesma se voce, como pesquisador de estu
do de caso, seguir a maioria das tecnicas basicas - utilizando urn prorocola de
esrudo de caso, mantendo urn encadeamenro de evidencias, estabelecendo

180

Estudo de Caso

QUADR038

Revisoes formais de estudos de caso

Como com qualquer outro produto de pesquisa, 0 processo de revisao desem~


penha urn papel muito importante ao se melhorar e garantir a qualidade dos
resultados finais. Para os eStudos de caso, esse processo de revisao deve in~
duir, no minimo, uma revisao da minuta do estudo de caso.
Vma serle de eStudos de caso que seguiu esse procedimento, em urn nivel
exemplar, foi patrocinada pelo Office ofTechnology Assessment (1980-1981),
6rgao do govemo norte~amerlcano. Cada urn dos 17 estudos de caso, que
tinham como tema novas tecnologias na area da medicina, foi "examinado
por, no minimo, 20, e alguns ate por 40 ou mais, revisores nao~ligados ao
projeto". Alem disso, os revisores representavam perspectivas diferentes, in
duindo agencias govemamentais, grupos profissionais, grupos de interesse
publico e privado, profissionais da area medica, professores universitarios de
medicina e representantes da area economica.
m desses estudos, inclufa uma visao contrana do caso - mencionada por
urn dos revisores - como parte da versao final, assim como a resposta que os
autores do estudo deram a essa visao. Esse tipo de intera\ao impressa aberra
acrescenta~se a capacidade do leitor de interpretar as condus6es do estudo
de caso e, por conseguinte, 11 qualidade global das provas do estudo.

urn banco de dados para 0 estudo de caso, e assim por diante - ainda assim
voce pode nao ter produzido urn estudo de caso exemplar. 0 dominic dessas
tecnicas 0 tornara urn born tecnico, mas nao necessariamente urn cientista
estimado. Fazendo uma analogia, pense na diferen~a entre urn cronista e urn
historiador: aquele e tecnicamente correto, mas nao produz as percepc;6es
sobre os processos humanos e sociais que este oferece.
Sao descritas a seguir cinco caracteristicas gerais de urn estudo de caso
exemplar. Foram elaboradas para ajuda-lo a ser mais do que urn mero cronis
ta e assumir 0 papel de historiador.

o estudo de caso deve ser significativo


A primeira caracteristica geral de urn estudo de caso pode estar alem do con
tIole de muitos pesquisadores. Se 0 pesquisador tiver acesso a apenas alguns
y JUCOS casos, ou se os recursos forem extremamente limitados, 0 estudo de
caso resultante teni. de ser sobre urn t6pico de importAncia apenas mediana.
Essa situa<;ao provavelmente nao resultara em urn estudo de caso exemplar.

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

No entanto, quando houver escolba, provavelmente


plar sera aquele ern que:

181

estudo de caso exem

0 caso ou os casos individuais nao forem usuais e de interesse publico


geraL
As questoes subjacentes forem de importancia nacional, tanto em ter
mos teoricos quanto em termos potfticos ou praticos.
Ou as duas condic;oes anteriores.
Algumas vezes, por exemplo, urn estudo de caso unico pode ter side esco
lhido porque era urn caso revelador - au seja, urn estudo que analise alguma
situac;ao da vida real que os cientistas sociais nao puderam estudar no passa
do. 0 caso sera visto em si mesmo, provavelmente, como uma descoberta e
oferecera uma oportunidade para realizar urn estudo de caso exemplar. Alter
nativamente, urn caso importante pode ter sido escolhido devido ao desejo
de se comparar duas proposic;6es concorrentes; se as proposic;6es estiverem
no cerne de uma teoria bem-conhecida - ou reflitam algumas das principais
correntes de pensamento em uma disciplina - provavelmente 0 estudo de
caso sera significativo. Finalmente, imagine a situa~ao em que tanto a desco
berta quanto 0 desenvolvimento da teoria sao encontrados dentro do mesmo
estudo de caso, como em urn estudo de caso em que cada caso individual
revela uma nova descoberta, mas em que a replicaC;ao ao longo dos casos
tambem combina com urn avan<;o tearico significativo. Essa situaC;ao presta-se
com certeza a produc;ao de urn estudo de caso exemplar.
Em contraste a essas situac;oes promissoras, muitos estudantes escolhem
casos pouco relevantes Oll velhas questoes teoricas como topicos de seus estu
dos de caso. Pode-se evitar situa<;6es como essas, em parte realizando urn me
lhor tema de casa em rela<;ao ao corpo de pesquisa existente. Antes de selecio
nar urn estudo de caso, voce deve descrever, em detalhes, a contribuiC;ao que se
fara com 0 estudo, assumindo que 0 estudo de caso pretendido foi concluido
com Sllcesso. Se perceber que nenhuma resposta satisfatoria esta proxima de ser
alcan~ada, voce deve reconsiderar a decisao de realizar 0 estudo.

o estudo de caso deve ser "completo"


Essa caractenstica eextremamente dificil de ser descrita em termos operacio
nais. No entanto, uma ideia de completude e tao importante ao realizar urn
estudo de caso quanto 0 e ao definir um conjunto completo de experimentos
de laboratorio (ou ao se terminar urna sinfonia ou se desenhar urn mural).
Todos tem uma grande dificuldade para definir os limites do trabalho, mas
poucas diretrizes encontram-se disponiveis.
Para os esrudos de caso, a compJerude pode ser caracterizada de pelo
menos tres maneiras. Primeiro, 0 caso completo e aquele em que os lirnites do

.........

182

studo de Caso

caso - isto e, a distin<;ao entre 0 fen6meno que esui sendo estudado e seu con
texto - recebem urna aten<;ao explicita. Se se fizer isso de urna maneira mera
mente mecanica - por exemplo, declarando-se no principio que serao consi
derados apenas alguns intervalos de tempo ou alguns !imites espaciais -, 0
resultado provavelmente sera urn estudo de caso nao-exemplar. A melhor
maneira de se fazer tal coisa e demonstrar, ou atraves de argumentos 16gicos
ou da apresenta<;ao de evidencias, que, a medida que se alcan<;a a periferia
analitica, as informa<;6es serao de relevancia cada vez menor para 0 estudo de
caso. Essa verifica<;ao dos limites pode ocorrer durante as etapas analitica e
de exposi<;ao dos estudos de caso.
Uma segunda forma envolve a coleta de evidencias. 0 esrudo de caso
completo deve demonstrar, de maneira convincente, que 0 pesquisador
despendeu esfor<;os exaustivos ao coletar as evidencias relevantes. A docu
menta<;ao dessas evidencias nao precisa ser incluida no texto do caso, 0 que 0
tornaria muito entediante. Para isso, voce pode utilizar notas de rodape, apen
dices e assim por diante. 0 objetivo geral, no entanto, e convencer 0 leiter de
que pouquissimas evidencias relevantes permaneceram intocadas pelo pes
quisador, dados os limites do estudo de caso. Isso nao significa que 0 pesqui
sador deve coletar, literalmente, todas as evidencias disponiveis - uma tarefa
impossivel -, mas que as partes importantes receberam total aten<;ao. Algu
mas partes importantes, por exemplo, seriam aquelas que representam propo
si<;6es concorrentes.
Uma terceira maneira diz respeito a ausencia de certos artefatos. Prova
velmente, urn estudo de caso nao estara completo se 0 estudo simplesmente
terminar porque os recursos se esgotaram, porque 0 pesquisador excedeu 0
tempo (quando 0 semestre terminasse) ou porque ele enfrentou outras limita
<;oes que nao tinham rela<;ao com a pesquisa. Quando surgir alguma limita<;ao
de tempo ou de recursos no principio de urn estudo, 0 pesquisador responsi
vel deve projetar um estudo de caso que pode ser conclufdo dentro desses
!imites, em vez de atingi-Ios ou possivelmente estende-los. Esse tipo de proje
to exige muita experH~ncia e muito boa sorte. Nao obstante, sao estas as con
di<;oes sob as quais provavelmente sera realizado urn estudo de caso exem
plar. Infelizmente, se, por outro lado, surgir de repente uma grande limita<;ao
de tempo ou de recursos no meio de urn estudo de caso, e irnprovavel que 0
estudo de caso torne-se exemplar.

o estudo de caso deve considerar


perspectivas alternativas
Para os estudos de caso explanat6rios, uma abordagem muito valiosa e 0 exame
de praposi<;6es concorrentes e a analise de evidencias nos termos dessas prapo
sic;6es (veja 0 Capitulo 5). Entretanto, mesmo ao se realizar urn estudo de caso

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

183

exploratorio ou descritivo, a considera<;ao das evidencias a partir de perspecti


vas diferentes aumentara as chances de 0 estudo de caso ser exemplar.
Par exemplo, urn estudo de caso descritivo que nao leva em considera<;ao
perspectivas diferentes pode fazer com que 0 leitor mais cdtico levante varias
duvidas. 0 pesquisador pode nao ter coletado todas as evidencias relevantes
e pode ter se dedicado a essas evidencias utilizando apenas urn ponto de
vista. Mesmo se 0 pesquisador nao for intencionalmente tendencloso, DaO
serao discutidas interpreta<;oes descritivas distinras, 0 que faria com que ape
nas urn lado das questoes do caso fosse estudado. Na decada de 60, esse tipo
de problema podia ser vista de maneira muito clara nos debates acerca da
"cultura da pobreza", nos quais os pesquisadores da classe media eram acusa
dos de nao conseguir avaliar as verdadeiras dimens6es das culturas de classes
inferiores (veja Valentine, 1968).
Para representar perspectivas diferenres de forma adequada, 0 pesquisa
dor deve procurar aquelas alternativas que desafiam mais seriamente 0 proje
to do estudo de caso. Podem-se encontrar essas alternativas em concep<;6es
clllturais alternativas, teorias diferentes, varia<;oes entre as pessoas ou os toma
dores de decisao que fazem parte do estudo de caso, au alguns contrastes
semelhantes. Urn pre-requisito fundamental a todos que ensinam a pnitica
dos esrudos de caso, por exemplo, e que sejam capazes de apresentar 0 ponto
de vista de wdos os participantes principais do caso (Stein, 1952).
Muitas vezes, se urn pesquisador descreve urn estudo de caso a urn ou
vinte muito cTitico, 0 ouvinte imediatamente dara urna interpretac;ao alterna
tiva dos faws do caso. Sob tais circunstancias, 0 pesquisadar provavelmente
ficara na defensiva e argumentara. que a interpreta<;ao original era a unica
importante au era a interpreta<;ao correta. Na verdade, 0 estudo de caso exem
plar antecipa essas alternativas 6bvias, ate defende seus posicionamentos da
maneira mais veemente possivel e mostra - empiricamente - a base segundo
a qual tais alternativas podem vir a ser rejeitadas.

o estudo de caso deve apresentar evidencias suficientes


Embora no Capitulo 4 os pesquisadores sejam incentivados a criar urn banco
de dados para os estudos de caso, as partes criticas de evidencia para urn
estudo de caso ainda devem estar inseridas dentro do relat6rio do estudo de
caso. 0 estudo de caso exemplar e aquele que, judiciosa e efetivamente, apre
senta as evidmcias mais convincentes, para que 0 leitor possa fazer urn julga
mento independente em rela<;ao ao merito da analise.
Essa seletividade nao quer dizer que as evidencias devam ser citadas de
uma maneira tendenciosa - por exempla, incluindo somente as que susten
tam as conclus6es do pesquisador. Pelo contnirio, as evidencias devem ser
apresentadas de forma neutra, tanto com dados de sustentac;ao quanta com

1"'"

184

Estudo de Caso

dados de comestac;ao. 0 leitor, dessa forma, deve ser capaz de conduir, de


forma independente, se uma determinada imerpretac;ao e valida. A seleti
vidade e importante ao limitar a relat6rio as provas rnais criticas e nao abarro
tar a apresenta<;ao com informa<;6es de apoio secundarias. Exige muita dis
ciplina por parte dos pesquisadores, que, em geral, querem expor toda a sua
base de evidencias, na (falsa) esperan<;a de que simplesmente 0 volume e 0
peso influenciarao 0 leitor (na verdade, tamo volume e peso acabarao por
chatear 0 leitor).
Urn outro objetivo e apresentar evidencias suficientes para obter a con
fianc;a do leitor de que 0 pesquisador conhece 0 assunto com 0 qual esta lidan
do. Ao realizar urn estudo de campo, por exemplo, as evidencias apresentadas
devem convencer 0 leitor de que 0 pesquisador realmente esteve no campo,
trabalhou com afinco enquamo esteve la e mergulhou por inteiro nas quest6es
do caso. Existe urn objetivo paralelo nos estudos de casos multiplos; 0 pesquisa
dor deve mostrar ao leitor que todos os casas unicos foram tratados de forma
justa e que todas as conclus6es cruzadas nao foram influenciadas por terem
recebido atenc;ao indevida de uma au de algumas das series de casos.
Finalmente, a exposic;ao de evidencias adequadas deve vir acompanhada
por alguma indica<;ao de que 0 pesqllisador esteve atento a validade das evi
dencias - mantendo 0 seu encadeamento, par exemplo. Nao significa que
todos os esrudos de caso precisam ser carregados com tratados metodol6gi
cos. Umas poucas notas de rodape sensatas bastam, algumas palavras no pre
facio do estudo de caso podern tratar das importantes etapas de valjda<;ao au
notas em uma tabela au figura ajudarao. Como exemplo negativo, uma figura
au tabela que apresenta as evidencias sem citar suas fontes e indicativo de
lima pesquisa descllidada e avisa que 0 leitor deve ser mais critico ern rela<;ao
a outros aspectos do estudo de caso. Essa nao e uma situac;ao que produz
esrudos de caso exemplares.

o estudo de caso deve ser elaborado de uma


maneira atraente
Uma ultima caracteristica global do estudo de caso tern a ver com a elaborar;ao
do relatorio do estudo. lndependememente da rnodalidade utilizada (relat6rio
escrito, apresema<;ao oral au outra forma), 0 relatorio deve ser atraente.
Para os relat6rios escritos, significa que 0 pesquisador deve escreve-los
em urn estilo claro, e que incite 0 leitor a continuar lendo (veja 0 QUADRO
39). Urn born manuscrito e aquele que "seduz" os olhos do leitor. Ao ler urn
texto como esse, seus olhos nao vao querer targar a pagina, mas continuar
lendo paragrafo ap6s paragrafo, pagina ap6s pagina, ate 0 final. Esse tipo de
sedUl;ao deve ser 0 objetivo do pesquisador ao elaborar qualquer reJatorio de
esrudo de caso.

Compondo

"Relat6rio" de urn Estudo de Caso

185

QUADRO 39

Alta qualidade e c1areza podem caminhar juntas em


urn estudo de caso
Vma queixa muito comum que se faz aos estudos de caso e que eles sao
muito longos, complicados de ler e entediantes. Ja se percebeu que esse
problema de comunicac;ao nao depende da passivel alta qualidade que 0
estuda de caso possui.
The Forest Ranger: A Study in Administrative Behavior (1960), de Herbert
Kaufman, e uma excelente excec;ao a essa observac;:ao. 0 texto de Kaufman e
lucido e claro. Alem disso, nenhuma transigencia e feita na substancia do
caso, que se mostra urn dos mais respeitados casos na area da adrninistrac;:ao
publica. Nao surpreendemememe, Iivro ja fora reimpresso nove vezes ate
1981 - tres em capa dura e seis em brochura. Todo pesquisador de estudo de
caso deve aspirar ver seu t:rabalho publicado dessa forma.

A produc;ao de urn texto assim exige talento e experiencia. Quallto maior


a freqilencia que uma pessoa vern escrevendo para a mesmo publico, maior
sera a probabilidade de que a comunicac;ao seja efetiva. A clareza da escrita,
no entanto, tambem aumenta ao se reescrever partes do texto, a que e alta
meme recomendado. Com 0 advento dos computadores pessoais e dos pro
cessadores de texto, 0 pesquisador nao tem desculpa para "pular" processo
de reescrever.
'Engajamemo, insrigar;ao e seduC;ao - essas sao caracteristicas incomuns
dos estudos de caso. Produzir urn estudo de caso como esse exige que 0 pes
quisador seja entusiastico em relac;ao a investigac;ao e deseje transmitir am
plameme os resultados obtidos. Na verdade, a born pesquisador deve ate mesmo
imaginar que 0 estudo de caso comenha conclus6es que causarao uma tem
pestade na telTa. Urn entusiasmo como esse deve permear a investigac;ao in
teira e conduzir, de fato, a urn esrudo de caso exemplar.

EXERCICIOS
1. Definindo 0 publico-alva. Determine as tipos alternativos de publico
para urn esrudo de caso que voce possa elaborar. Indique, para cada
urn deles, as caracteristicas da constitui~ao do esrudo de caso que
voce deveria enfatizar ou as quais voce nao deveria dar tanta im
portancia. A mesma constituic;:ao atenderia as necessidades de to
dos os Pllblicos? Por que?

186

Esrudo de Caso

2. Reduzindo as barreiras para se constituir um estudo de caso. Todos


tern dificuldades ern compor relatorios, sejam de estudos de casos
ou nao. Para terem sucesso na hora de elaborar urn relat6rio, os
pesquisadores devem seguir deterrninadas etapas durante a condu
<;13.0 de urn estudo, a fim de reduzir as barreiras de elabora<;ao. Esta
belec;a nove etapas que voce deveria cumprir - como iniciar em uma
parte da elaborac;13.o em urn estagio inicial. Voce ja utilizou essas
cinco etapas ern outras ocasi6es?
3. Antecipando as dificuldades do processo de revisCio. Emuito provavel
que 0 relatorio de urn estudo de caso, seja na sua forma oral, seja na
sua forma escrita, melhore apos passar pela revisao dos informan
tes - isto e, aquelas pessoas que foram objetos do estudo. Discuta os
pros e os contras de ter seu trabalho revisado dessa forma. Falando
em termos de controle de qualidade, que vantagens isso oferece?
Quais sao as desvantagens? No geral, essas revis6es valem a pena?
4. Mantendo 0 anonimato em estudos de CillO. Identifique urn estudo de
caso cujo "caso" tenha recebido urn nome fictfcio (dos QUADROS
pode-se usar como exemplo os estudos de comunidades, como
Middletown, de Lynd and Lynd, e os estudos sobre organizac;6es,
como Implementing Organizational Innovations, de Gross et al.). Quais
sao as vantagens e as desvantagens de se usar essa tecnica? Que
tecnica voce utilizaria ao fazer 0 relat6rio do seu proprio estudo de
caso? Por que?
5. Definindo um born estudo de caso. Selecione urn estudo de caso que
voce acredite que seja 0 melbor que voce conhece (a selec;13.o pode
ser feita a partir dos QUADROS deste livro). 0 que 0 toma urn born
estudo de caso? Quais sao as caracterfsticas pouco encontradas em
outros estudos de caso? Que outros esfon;os especfficos voce teria
que fazer para emular urn born estudo de caso?

NOTAS
I. Ignora-se aqui urn publico muito freqilente para os estudos de caso: os estudantes
que fazem urn curso que utiliza os esrudos de caso como material curricular. Essa
utilizac;ao dos esrudos de caso, como foi mencionado no Capftulo I, tern 0 ensino, e
nao a pesquisa, como objetivo, e coda a estrategia do esrudo de caso deve ser definida
e buscada de forma distinta sob essas condic;6es.
2. Lois-Ellin Datta, que antes fazia parte do General Accounting Office, do governo
norte-americano, tern outra maneira de descrever essa func;ao dos estudos de caso
(U.S. General Accounting Office, 1990). De acordo com ela, 0 re1at6rio do caso deve
ser encarado como urn substituto para uma visita real ao local onde 0 esrudo foi
realizado; urn objetivo como esse pode orientar 0 pesquisador durante a elaborac;ao
do relat6rio.

Compondo

"Relat6rio" de um Esrudo de Caso

187

3. 0 autor sentiu os efeitos diretos desse problema ao tentar fazer com que vanos
revisores independentes examinassem e avaliassem urn grande nUmero de estudos de
caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A cada revisor foi enviada uma grande
quantidade de estudos de caso para serem lidos com atenc;ao, e a cada urn deJes tinha
de ser dedicado uma quantia de tempo consideravel para 0 processo de avaliao.
4. Naruralrnente, mesmo quando 0 pesquisador conserva no anonimato a identidade
de urn caso au as pessoas nele envolvidas, alguns poucos colegas dele - em quem 0
pesquisador tern plena confianc;a - conhecerao as identidades reais. Tanto no caso do
Street Corner Society quanto no de Middletown, outros soci610gos, especialmente aqueles
que trabalhavam no mesmo departamento academico de Whyte e dos Lynds, tinham
conhecimento do nome e das quest6es pertinemes ao estudo.
S. As especulac;6es tarnbem se baseiarn em algumas descobertas empmcas. Como parte
de uma investigao anterior, pediu-se a 21 cientistas soaais de destaque que apontas
sem as melhores qualidades dos estudos de caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983).
Algumas dessas qualidades refletem-se na ctiscussao de esrudos de caso exemplares.

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