Uri Margolin - Sobre El Objeto de Estudio de La Historia Literaria

Criterios, La Habana, n 30, julio-diciembre 1993, pp.
162-195
sobreel objeto de estudio

de la historia literaria*
Uri Margolin
Qu estudia el historiador literario? Las respuestas obvias son: la dinmica de la literatura, o el proceso literario, o la diacrona literaria,
o, llana y simplemente, la literatura como cambia en el curso del tiempo. Porque es el nfasis en el cambio, en lo dinmico y temporal, y en
el orden cronolgico irreversible, lo que sirve de sello distintivo de la historia literaria1 cuando es comparada con otras especies de estudio literario, como la tipologa sistemtica o la close reading de textos individuales. Pero todas las respuestas que acabo de mencionar sufren, sin
embargo, de una misma deficiencia bsica: no especifican la naturaleza
precisa del objeto o dominio cuyas vicisitudes se espera que indaguemos.
El trmino literatura como tal, al igual que naturaleza o sociedad
humana, no es sino el nombre genrico de un dominio de objetos altamente complejo y heterogneo; por s solo nos suministra muy poca informacin sobre la constitucin de ese dominio o sobre los modos en
que puede ser tratado desde una perspectiva diacrnica. Por tanto, las
*
On the Object of Study in Literary History, en: Neohelicon, Budapest - La

Haya, III, nm. 1-2, 1975, pp. 287-328.
El trmino correcto para la disciplina erudita debera ser, obviamente, historiografa
literaria, y se reservara el trmino historia literaria para el propio proceso literario
real. Sin embargo, la confusin de los dos trminos est ya tan extendida, que hallo
ms conveniente aceptarla, antes que insistir en la pureza terminolgica.
Criterios, La Habana, 2006. Cuando se cite, en cualquier soporte, alguna parte de este texto, se deber mencionar a su autor y a su traductor, as como la direccin de esta pgina electrnica. Se prohibe reproducirlo y difundirlo ntegramente sin las previas autorizaciones escritas correspondientes.
2 Uri Margolin
siguientes observaciones son una tentativa de especificar de varios modos diferentes la compleja y heterognea naturaleza del objeto de la historia literaria.
I. Las cuatro reas de la historia literaria:

Produccin, tradicin,
recepcin y doctrina
De manera preliminar se pueden distinguir cuatro amplias reas cuya dinmica o cambio sirve de armazn general para cualquier estudio historicoliterario. Esas cuatro reas, tomadas conjuntamente, forman la situacin literaria total en todo momento.2
1. La primera rea abarca la produccin literaria de una determinada
literatura, como est encarnada en la totalidad de los textos, pasados y
presentes, de esa literatura. Esta rea se halla en el centro de la mayora
de los estudios historicoliterarios, si no de todos. La tarea del historiador
literario consiste aqu en delinear cronolgicamente el carcter preciso
que diversas unidades literarias adquirieron en diferentes momentos, y en
medir el cambio que ellas han sufrido entre dos puntos dados cualesquiera en el tiempo, estn cerca o lejos uno del otro. El historiador procurar
determinar la direccin particular y la magnitud de tal cambio en diferentes momentos, y trazar su curso histrico total en la literatura dada, con
la esperanza de descubrir alguna regularidad en este proceso. Las unidades literarias estudiadas pueden ser cualquier determinado componente
individual de la obra literaria (como la rima, el conjunto de imgenes o el
esquema de la trama) o complejos literarios (como los gneros, los estilos y las visiones del mundo); entre ellas tambin pueden estar tareas,
mtodos o tcnicas artsticos (como los diferentes modos de retratar la
realidad fsica, o los modos en que se crean y sostienen los efectos). Por
ltimo, tambin se pueden indagar aqu las cambiantes interrelaciones y
las cambiantes fronteras entre el campo literario como un todo y otros
tipos, no literarios, de discurso, tanto escrito como oral.3
Vase A. Okopien-Slawinska, Rola konwencji w procesie historycznoliterackim,

en: M. Janion y A. Piorunowa, eds., Proces historyczny w literaturze i sztuce,
Varsovia, 1967, p. 78.
Volveremos a examinar estas cuestiones mucho ms detalladamente en la unidad II.
Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 3
2. La segunda amplia rea dentro de la historia literaria abarca la cultura literaria o la literatura viviente (la tradicin viviente) que existe en
diferentes momentos. Con la expresin cultura literaria me refiero a
una particular seleccin de la produccin total, pasada y presente, de una
determinada literatura nacional, efectuada por los lectores, escritores y
crticos de cada generacin. Esta seleccin incluye, obviamente, cierto
canon de obras individuales, pero tambin unidades abstractas ms amplias, como los modelos genricos y las tcnicas artsticas. Cualquier seleccin de esta especie forma un conjunto estructurado en el que obras y
convenciones por igual son ordenadas jerrquicamente, con arreglo a algn criterio de evaluacin implcito o explcito, que determina el mrito
relativo de las mismas y su puesto en el canon, como central o marginal.4 Las obras, modelos y mtodos incluidos en cada seleccin particular son los nicos que existen para la memoria cultural colectiva del
pblico en cada poca, los nicos que son ledos y discutidos, y los nicos que constituyen la base de las convicciones sostenidas por ese pblico en cuanto a qu es literatura y cules son sus patrones, tareas y valores. En otras palabras, la concepcin omniabarcante sostenida por cada
generacin de lectores, escritores y crticos sobre su legado literario nacional la imagen de esa literatura en sus ojos, por as decir est
determinada por la composicin particular de su literatura viviente. Se
debera entender que la cultura literaria de una poca tiene un modo de
existencia radicalmente distinto del que tiene la produccin literaria de la
misma poca. Esta ltima es un dato textual objetivo, mientras que la
primera es una institucin cultural, un objeto intencional que existe solamente para un pblico dado y solamente mientras haya una decisin
consciente por su parte de recordar ciertas obras y modelos, de incorporarlos a su conciencia literaria, y de adoptar cierta actitud explcita hacia
ellos.
La cultura literaria de cada poca sincroniza en un sistema-presente
simultneo una seleccin de textos y modelos pertenecientes a fases muy
diferentes del proceso literario, negando as la secuencia fija antes-despus de la produccin literaria como tal. Adems, los atributos de anterior o posterior que son objetivos e inmutables en lo que respecta a
la serie de la produccin, son flexibles aqu, donde lo que nos interesa es
4
Vase J. Slawinski, Socjologia literatury i poetyka historyczna, en: J. Slawinski,

ed., Problemy socjologii literatury, Wroclaw, 1971, pp. 46-47.
4 Uri Margolin
la sensacin o cualidad temporal de las obras y normas para una determinada generacin. Las obras poticas y las tcnicas artsticas del Barroco, por ejemplo, eran consideradas modernas o nuevas por los
lectores y escritores de los aos 20, mientras que la poesa romntica era
considerada anticuada.5
Con toda evidencia, la cultura literaria de cada poca es diferente de
la de sus predecesoras y sucesoras, puesto que la composicin exacta del
canon, as como la jerarqua de sus componentes, cambia entre dos puntos cualesquiera en el tiempo. El historiador literario que aborda esta rea
ha de reconstruir primero la constitucin de la literatura viviente en cada
punto, y despus la naturaleza y magnitud de los cambios que la misma
sufri entre dos estados sucesivos cualesquiera de la memoria colectiva.
Sus fuentes de informacin para ello son varias:
(a) Los textos literarios escritos en cada poca, en la medida en que
continan cierta tradicin literaria, toman prestado de algunos modelos
pretritos, los imitan o se estilizan siguindolos. Tambin las parodias literarias pertenecen a este tipo de fuentes, puesto que indican una conciencia de la existencia de cierto modelo o mtodo artstico en el canon,
junto con una actitud negativa hacia l y un deseo de verlo expulsado del
canon presente, as como de los futuros.
(b) Las declaraciones realizadas por escritores, lectores, crticos y
reseadores en cada poca sobre la naturaleza y organizacin de su canon literario, o sea, sobre qu es para ellos cierto legado literario nacional.
(c) Una interesante fuente son las antologas literarias y las historias literarias compiladas en cada poca, especialmente las destinadas a objetivos pedaggicos, o sea, a la amplia inculcacin de un conjunto de valores
y aspiraciones acariciados por el establishment cultural del momento.
La seleccin de textos y tradiciones en cada compilacin de esta especie, y
la importancia y el peso relativos atribuidos a sus diferentes componentes,
sirven como una clara indicacin de la cultura literaria de ese perodo.
3. Una tercera rea que por su propia definicin es dinmica y
cambiante es la que constituyen las diferentes actualizaciones o concretizaciones que la misma obra, gnero o mtodo artstico sufre en dife5
Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia w procesie historycznoliterackim, en:

M. Janion y A. Piorunowa, eds., Proces historyczny w literaturze i sztuce, Varsovia, 1967, pp. 21-25.
rentes perodos. En este contexto, el historiador literario est interesado

en las cambiantes interpretaciones, comprensiones o lecturas a que un
dato del pasado es sometido en el curso del tiempo, y en los cambios
diacrnicos que se producen en sus connotaciones, capacidad de sugerencia, efectos y significatividad total (mensaje), sean especficamente
literarios y estticos o de un alcance ms amplio (socioculturales). Esta
rea de estudio, a la que habitualmente se hace referencia llamndola historia de la recepcin, tampoco se ocupa de los textos o convenciones per
se, sino ms bien de la sucesin de las variadas refracciones de los mismos a travs de la conciencia cultural y literaria de diferentes generaciones. Cada generacin contempla una obra literaria (o tipo de obra) del
pasado a la luz de tres factores: sus propias produccin y doctrinas literarias, la produccin literaria del intervalo entre la fecha de composicin de
la obra que se estudia y el momento presente, y, por ltimo, todas las
interpretaciones sucesivas que esa obra ya ha adquirido en el curso de su
Nachleben.*6 Pero el papel decisivo en la determinacin de la lectura especfica que cualquier texto o tradicin del pasado va a adquirir en un
perodo dado lo desempean la produccin y las doctrinas literarias de
ese perodo mismo. Como ya hemos visto, cada generacin sincroniza
todas las obras del pasado en la cultura literaria presente, y las contempla
a todas como objetos presentes, que han de ser entendidos a la luz de la
cultura contempornea y de la produccin literaria contempornea. Puesto que el sistema presente cambia constantemente, se sigue que todas las
obras que forman parte de nuestro legado cultural son interpretadas nuevamente en cada generacin.7
Una cuidadosa reconstruccin de esas diferentes lecturas y significados que una obra o gnero adquiere en el curso de su vida literaria ulterior, es importante para el historiador literario por dos razones. En primer
lugar, cada generacin trae a primer plano y elabora diferentes aspectos o
potencialidades de un mismo dato literario. A consecuencia de esto, el
significado de la obra como un todo est siendo enriquecido constante*
6
N. del T. En alemn, aqu: vida ulterior.

Naturalmente, la mayora de los problemas de la hermenutica y de la comprensin
histrica estn estrechamente relacionados con este punto. Pero eso nos llevara
mucho ms all de los lmites del presente ensayo.
Se puede hallar un examen anterior, pero todava muy pertinente, de este punto en:
H. Cysarz, Dichtung. Geschichte. Dichtungsgeschichte, Bulletin of the International Commitee of the Historical Sciences, vol. 4, nm. 14, 1932, pp. 115-122.
6 Uri Margolin
mente, a medida que se suman nuevas perspectivas sobre sta. En segundo lugar, puesto que el texto o la convencin como tal permanece
constante, las diferentes interpretaciones a que es sometido sirven como
un excelente indicio para los cambios en los valores literarios y armazones crticas adoptados por sucesivas generaciones. Una fuente capital
para la reconstruccin de esas interpretaciones cambiantes adems de
las declaraciones crticas explcitas son las adaptaciones literarias de
una misma obra o gnero en diferentes generaciones. Cada adaptacin
de esta especie es, en realidad, la encarnacin de una lectura particular
del texto anterior, destinada a reunir las situaciones literarias pasada y
presente, o la significatividad [significance] pasada y el significado
[meaning] presente (R. Weimann).
4. La cuarta y ltima rea dentro de la historia literaria abarca el estudio de las opiniones crticas sobre la literatura como un todo o sobre aspectos individuales de la misma sostenidas por lectores, escritores y crticos en
diferentes momentos. Estas opiniones forman los horizontes de expectativas, las normas, hbitos, gustos, requerimientos y preferencias apoyados
por lo menos por cierto segmento del pblico en cada momento. Esta rea
de estudios coincide, al menos en parte, con el estudio histrico de los gustos y modas literarios, y con las dos disciplinas de la historia de la crtica y
la historia de las ideas como un todo. Un lugar de honor especial en este
dominio est reservado para los diversos prefacios, programas, manifiestos, apologas, rplicas a crticas hostiles, etc., publicados por autores
individuales o por grupos de escritores. Tales afirmaciones difieren, tanto
en funcin como en forma, de los tratados eruditos sobre la naturaleza de
la literatura o sobre algunos aspectos centrales de la misma, como la expresin, la mimesis, o la originalidad. Son, en realidad, directivas disfrazadas o
declaraciones de preferencia que alardean de definiciones esencialistas o
verdades universales. Cada conjunto de afirmaciones de esta especie expresa ciertos ideales estticos relativos a la naturaleza de la literatura, su
papel en la vida humana y sus cualidades ms esenciales. Ms que como
afirmaciones cuya validez es limitada tanto en el espacio como en el tiempo, estas convicciones son consideradas por sus proponentes como verdades ltimas y absolutas.8 De estos axiomas estticos se derivan criterios de
8
Vase M. Praz, Historical and Evaluative Criticism, Proceedings of the Ninth

Congress of the International Federation of Modern Languages and Literatures, Nueva York, 1963, pp. 70-71.
valor y evaluacin, opiniones sobre las diversas especies de literatura y

sobre qu es apropiado para cada uno de ellos, y sistemas de preferencias
relativos a diversas unidades, mtodos y procedimientos artsticos. A causa
de sus tendencias evaluativas y universalistas, es obvio que todos esos sistemas de opinin se ven obligados a cambiar en el curso del tiempo. Aqu
la tarea del historiador literario es seguir cada conjunto de opiniones de esa
especie desde su comienzo, pasando por su difusin, hasta su desaparicin
o modificacin.
Como puede verse fcilmente, una especie muy diferente de objeto se
halla en el centro de la atencin de cada una de esas cuatro reas. Eso
implica inevitablemente la existencia de por lo menos cuatro reas de estudio distintas, aunque interconectadas, dentro de la historia literaria. En inters de la simplificacin metdica, es conveniente tratar cada una de estas
reas por separado; as se hace, ciertamente, en la potica histrica, los
estudios de la recepcin o la historia del pensamiento crtico. Pero, aunque
es posible alcanzar por esta va resultados descriptivos adecuados, la naturaleza especfica de cada rea en cada perodo, as como el momento,
magnitud y direccin del cambio que se produce en ella, slo pueden ser
explicados de un modo significativo mediante la interaccin entre todas las
reas. En este sentido, todas ellas son aspectos correlativos o complementarios de una misma situacin. Para dar un ejemplo: la interpretacin particular que una obra del pasado recibe en cualquier momento est determinada por la naturaleza de la produccin literaria de ese perodo, por las
opiniones crticas sobre la literatura y el modo como ella ha de ser leda
prevaleciente en ese momento, y por la composicin y organizacin interna de la cultura literaria del momento, de la cual la obra dada forma parte.
De manera similar, el canon de cada poca (sus clsicos) y sus juicios
estticos y crticos generales son decisivos en la conformacin de su propia
produccin literaria. Por otra parte, el canon de un perodo, a su vez, es
conformado en gran medida por el modo en que son entendidas las obras
del pasado y producidas las obras del presente. Una simple razn para esta
ntima interdependencia entre las cuatro reas es el hecho de que los papeles de lector, intrprete, escritor y crtico a menudo estn unidos en una
sola persona. En todo caso, no tiene sentido tratar de establecer prioridades entre esas cuatro reas, puesto que ninguna de ellas puede existir sin
las otras.
8 Uri Margolin
La mayora de las historias de una literatura nacional pueden ser consideradas intentos de una sntesis cultural mediante un inventario retrospectivo. En su base se halla la siguiente pareja de interrogantes: dnde estamos ahora? y cmo llegamos aqu?.9 En su intento de responder
esas preguntas, el historiador literario escudria el proceso histrico total
en las cuatro reas y selecciona, para atenderlas de manera especial y
presentarlas cronolgicamente, las partes ms prominentes dentro de
cada espacio de tiempo. Esas partes ms prominentes de una poca
pueden ser una innovacin potica, un redescubrimiento de un escritor
y su incorporacin al canon, una lectura sorprendentemente diferente
de una obra o gnero clsico, o una nueva doctrina literaria promulgada
a la sazn. Todas las historias literarias estn escritas, obviamente, en
retrospectiva, como una narracin de lo que ya ha tenido lugar; en este
sentido, siempre somos ms sabios que nuestros predecesores. Sin embargo, en el caso de una obra histrica sinttica, como la historia de
una literatura nacional, esta situacin existencial del historiador tiene
consecuencias importantes para su prctica. Puesto que el corpus total
disponible para el historiador literario es prcticamente inmanejable,
siempre surge el problema de la seleccin. En el caso de una historia
sinttica, la seleccin casi siempre estar determinada, o por el puesto
que una determinada obra, doctrina o interpretacin ocupa en la cultura
literaria de la propia poca del historiador, o por su impacto en el subsiguiente curso de la literatura. Estos dos criterios, que pueden ser denominados, respectivamente, el valor literario o esttico intrnseco del
objeto para el historiador y el alcance del cambio que el objeto produjo
(o la diferencia que determin) en la naturaleza y curso de la subsiguiente produccin literaria, estn, a su vez, ligados al tiempo. Si un
determinado dato fue o no un punto de viraje depende ante todo de
la distancia temporal que separa al historiador de su dato y de la amplitud de la perspectiva resultante. Tambin depende de la longitud total
del espacio de tiempo que se est estudiando, as como de la unidad
temporal que se toma: aos, dcadas o siglos. De manera anloga, el
valor y la significacin inherentes atribuidos a un objeto depende de su
relevancia y mensaje para el presente momento y de las necesidades y
9
Sobre este punto vase el brillante ensayo de F. E. Sparshott: Notes on the Articulation of Time, New Literary History, nm. 1, 1970, pp. 311-344, especialmente pp.
317-320.
aspiraciones de una determinada generacin. Puesto que el marco presente, sus valores, necesidades y conceptos reinantes, cambian incesantemente, para el historiador literario debe tener lugar un constante
proceso de reevaluacin y reestructuracin del legado literario. El mito
del pasado, creado en el presente, est siendo reescrito constantemente; como resultado, cada generacin debe emprender nuevamente una
sntesis del mismo corpus heredado. Por consiguiente, nunca hay una
historia literaria definitiva de toda una literatura nacional o siquiera de
una seccin temporal dentro de ella. Dos historias literarias nacionales
cualesquiera de la misma literatura difieren en alguna medida por lo
que toca tanto a su composicin como al valor y el peso atribuidos por
ellas a los mismos datos.
Adems, como acabamos de decir, las partes ms prominentes del
proceso historicoliterario son extremadamente diversas por su naturaleza y alcance. Entre ellas pueden estar una caracterstica textual general
(por ejemplo, un esquema de rimas, un patrn composicional, un tipo
de imgenes), un gnero literario, un mtodo artstico (por ejemplo, el
realismo, lo grotesco), o, con toda claridad, una obra individual recordada y estudiada por la unicidad de sus componentes y/o de su organizacin, no por sus cualidades compartidas (por ejemplo, el Fausto de
Goethe). Por este hecho, todas las historias literarias tradicionales distan de estar unificadas en su estructura. En realidad, son por necesidad
narraciones fragmentarias e incoherentes, abigarradas, en constante
bsqueda de un hroe, o ms bien narraciones cuyo hroe cambia en
cada vuelta del camino. Tan extendido est este fenmeno, que un prominente estudioso ha planteado que no hay un solo libro de historia literaria que examine toda la historia de una literatura nacional con arreglo a una sola unidad o criterio consistente.10 Por lo tanto, las historias
literarias sintticas no pueden proporcionar un informe completo e integrado de toda la historia de ningn aspecto del sistema literario, ni se
pretende que lo hagan. Su funcin es educacional y cultural: crear y
explicar la tradicin viviente de la poca.
Se pueden dar argumentos igualmente fuertes en favor de un tipo
diferente de historiografa literaria, una que presentar un informe
completo y coherente de un mismo objeto o sistema de objetos y la
10
H. P. Teesing, Das Problem der Perioden in der Literaturgeschichte, Groningen,

1949, pp. 118-121.
10 Uri Margolin
serie de modificaciones y transformaciones que ste ha sufrido entre

dos puntos cualesquiera en el tiempo. Tal narracin coherente de la
sucesin diacrnica de fases en la historia de algn aspecto de la produccin literaria es el asunto de la potica histrica. El resto de nuestro ensayo est dedicado a examinar detalladamente dos interrogantes
relacionadas entre s: cules son las unidades de la potica histrica?
y cul es la estructura lgica de un informe o narracin en este campo?.
II. Las unidades de la potica histrica:

algunas clasificaciones
Acabamos de ver que la literatura como tal es un trmino genrico,
que no se refiere a una sola cosa, sino a todo un complejo dominio de
objetos. Lo mismo es igualmente cierto en lo que respecta al trmino la
produccin literaria de una poca, nacin o cultura. Este dominio consiste en una sucesin de datos de observacin los textos literarios individuales, y en diversas unidades tericas, diferentes en su naturaleza,
alcance, grado de complejidad y nivel de abstraccin, como el metro, la
diccin, la trama, el gnero, el modo, el sistema de estilos, el efecto esttico y as sucesivamente. En resumidas cuentas, slo existen los enunciados (textos) individuales, mientras que las unidades tericas abstractas
son una extrapolacin o construccin hipottica por parte del estudioso o
lector. Sin embargo, slo mediante tales unidades abstractas se puede
construir una narracin coherente de un proceso de desenvolvimiento
temporal. La potica histrica no nos da anales, una sucesin cronolgica
de enunciados individuales y anlisis de los mismos, sino ms bien un
todo estructurado de un orden ms elevado.11
Se pueden aducir varias buenas razones para la anterior estipulacin.
(1) Si examinamos la lingstica diacrnica (histrica), encontramos all,
en calidad de la base de la investigacin, un corpus finito, aunque muy
grande, de enunciados individuales, estudiados no per se, sino como datos que manifiestan los sucesivos cambios histricos en un pequeo nmero de unidades abstractas (por ejemplo, fonemas, estructuras oracionales, campos semnticos). Lo mismo se aplica, mutatis mutandis, a la
ll
Vase Max Wehrli, Gibt es eine deutsche Literaturgeschichte?, Jahrbuch fr Internationale Germanistik, 2, nm. 1, 1970, pp. 17-18.
potica histrica, que tambin trata con textos y con aquellas regularidades por ellos manifestadas que son una funcin de la dimensin temporal. Ms tarde veremos que las tareas de la lingstica diacrnica y las de
la potica histrica son anlogas, y su analoga est en que la primera
procura formular gramticas para las diferentes fases en el desarrollo de
las unidades del lenguaje o el sistema del discurso, mientras que la segunda trata de hacer lo mismo en lo que respecta a las formas literarias.
El objeto de tales generalizaciones descriptivas no puede ser lo nico e
individual, sino exclusivamente lo general y recurrente. (2) Toda obra literaria est compuesta de muchos elementos diversos, desde los patrones
de sonido hasta los temas y visiones del mundo.12 Es imposible estudiar
simultneamente la naturaleza y las transformaciones de todos ellos, as
como los cambiantes modos en que los mismos se relacionan entre s.
Una descomposicin del texto en sus componentes individuales y un
concomitante aislamiento de cada Teilaspekt* para un escrutinio separado, son inevitables en realidad, indispensables para todo estudio
adecuado. (3) Por ltimo, y lo ms importante, todo estudio en el dominio de la potica requiere que haya un solo foco de inters de principio a
fin, un nico hroe o portador, una unidad que exista continuamente y
que haya sufrido modificaciones sucesivas en el curso del tiempo. La
obra literaria como tal como realidad distinta de sus actualizaciones
no sufre cambios; est all. Lo que necesitamos, por lo tanto, es un objeto general y continuo, una unidad que por necesidad debe ser abstracta,
terica y sistemtica, algo fijo y constante en trminos de su status lgico
y, sin embargo, continuamente cambiante en trminos de sus encarnaciones especficas.13 En realidad, todo informe diacrnico necesita unidades
que sean suficientemente constantes para ser visibles desde el principio
hasta el fin y suficientemente cambiantes para tener una historia con por
lo menos dos fases distintas. En este contexto, la obra literaria individual
es considerada como ejemplificadora de una posible versin de una uni12
*
13
Para ser ms exactos, los textos estn constituidos por palabras solamente. Son los
diferentes aspectos o potencialidades de esas palabras los que dan origen a patrones de diferentes especies, desde la versificacin hasta la visin del mundo.
N. del T. En alemn: aspecto parcial.
En un artculo fundamental, C. Guilln plantea las siguientes tres condiciones para
cualquier historia literaria significativa: debera ser interna o especfica, histrica, y
sistemtica. Vase On the Object of Literary Change, en: Literature as System,
Princeton, 1971, p. 497.
12 Uri Margolin
dad abstracta, sistemtica, mientras que toda versin de esta especie slo
puede ser postulada sobre la base de observaciones estadsticas efectuadas en muchos enunciados individuales.14 La potica histrica se ocupa
de un proceso dinmico, de un sistema siempre cambiante. Tal proceso
no puede ser representado mediante una sucesin de diferentes objetos
individuales, sino solamente mediante una serie de estados o estadios de
una misma unidad general. Los trminos claves de toda historia literaria
y, por ende, de la potica histrica son trminos que se refieren a la
interrelacin temporal (diacrnica) entre fenmenos sucesivos. Entre
esos trminos figuran renacimiento y supervivencia; revuelta, innovacin, originalidad y novedad; continuidad, tradicin y arcasmo; precursor y epgono, de vanguardia y conservador; imitacin y parodia. Puesto
que todos esos trminos son relacionales, requieren dos o ms fenmenos para tener sentido. Los fenmenos as relacionados deben compartir
algn sustrato bsico o pertenecer a la misma categora; de lo contrario,
toda la indagacin se torna vana desde el punto de vista lgico.
Puesto que las unidades que forman el objeto de estudio de la potica histrica o, mejor an, de la potica descriptiva diacrnica, son constructos hipotticos o tericos, ellas dependen de la teora; en otras palabras, slo existen y tienen significado dentro de los lmites de un lenguaje
o marco terico especfico. Algunos de los marcos y sus unidades, como
el metro, el gnero, el narrador y el punto de vista, gozan de aceptacin
casi universal, a diferencia de otros, como el arquetipo o la innere Form,
que estn confinados a una escuela crtica particular. Por consiguiente,
no todas las escuelas crticas pueden hacer el mismo nmero y las mismas especies de distinciones sobre el mismo corpus de obras; las unidades y patrones de relaciones descritos con gran agudeza por un historiador pueden no tener ningn sentido en absoluto para otro. Esta
incapacidad de los historiadores para ver siempre las mismas cosas nos
recuerda la bien conocida sentencia de Wittgenstein: die Grenzen
meiner Sprache sind zugleich die Grenzen meiner Welt.* La potica histrica refleja as, de buen o mal grado, la diversidad de lenguajes crticos
dentro de la potica terica. Esta diversidad y la falta ocasional de un
terreno comn que la misma impone pueden ser consideradas inevita14
*
Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia..., pp. 12- 13.

N. del T. En alemn: los lmites de mi lenguaje son, al mismo tiempo, los lmites de
mi mundo.
bles, deseables o lamentables, pero una cosa est fuera de duda, y es que
la potica histrica es enteramente dependiente de algn lenguaje crtico
y de algn aparato terico para poder hacer cualquier clase de distinciones y generalizaciones. Tambin esto est en riguroso paralelismo con la
situacin existente en la lingstica, en la cual la lingstica diacrnica en
general y la historia de cualquier lenguaje particular presupone un vocabulario terico (como fonema, vocal, modificador), que proporciona el conjunto de instrumentos generales necesarios para la descripcin y anlisis de cualquier corpus de enunciados. Slo con la ayuda de
tales unidades abstractas se puede escribir una gramtica diacrnica de
cualquier lenguaje, detallando la forma particular que cada una de esas
unidades generales adopt en diferentes momentos y la fecha, direccin
y alcance de la modificacin que sufri en un determinado intervalo temporal.
Otra consideracin general concierne a los diferentes grados de
precisin de que son capaces los diferentes estudios dentro de la potica histrica. Si se acepta el modelo estratificado de la obra literaria
adoptado por Ingarden, Kayser, y Wellek y Warren, se sigue que la
precisin disminuir a medida que ascendamos del nivel del sonido
al del tono esttico de un texto. Diferentes unidades tericas requieren
o presuponen cantidades muy diferentes de interpretacin y actualizacin por el lector, y son muy diferentes por lo que toca al grado de integracin a travs de los diversos estratos que ellas necesitan. Por
ejemplo, el metro puede ser examinado adecuadamente por separado, o
con referencia al ritmo, la rima y las estructuras sintcticas, todos los
cuales influyen en su perceptibilidad, si no en su existencia propiamente dicha. Pero no hay necesidad de estudiar los temas, motivos o mtodos de caracterizacin para llegar a resultados adecuados en la mtrica
histrica. Por otra parte, el estudio de la naturaleza y de los cambios en
unidades altamente complejas y de gran escala como la ideologa, o la
visin del mundo, o la representacin de la realidad, requiere un anlisis previo de todos los elementos textuales, desde el sonido hasta la trama, hasta los complejos de ideas, hasta los patrones de las interrelaciones entre ellos. Estas unidades de gran escala son, por lo tanto, ms
bien derivativas que primarias. Adems, apenas son aislables, y para su
comprensin dependen del anlisis previo de unidades ms pequeas.
Tales unidades complejas estn expuestas a construcciones discrepantes y cualquier intento de aprehenderlas es seriamente afectado por la
14 Uri Margolin
distancia temporal entre el historiador y el texto. Esto no es, sin embargo, una excusa para no ocuparse en tales estudios, sino ms bien un
planteamiento de las dificultades y limitaciones inherentes a tales ambiciosos proyectos.
El nmero de las diferentes unidades tericas que pueden servir de
puntos focales para los estudios en el dominio de la potica histrica es
muy grande, y la naturaleza y el tamao de las mismas estn extremadamente diversificados. De un modo formal se pueden distinguir, creo yo,
varias especies de unidades segn su status, as como segn su tipo y
grado de complejidad. En lo que respecta a su status, la siguiente divisin
puede tener cierta validez:
1. Algunas unidades son indispensables para todo texto qua texto: tales son, por ejemplo, un principio y un final, algunos elementos mimticos y/o temticos, y alguna forma arquitectnica o patrn composicional.
En este caso, la tarea del historiador consiste en descubrir las diferentes
y a veces contradictorias especificaciones que una unidad textual de esta
especie ha adquirido en diferentes momentos. Tambin deberamos buscar correlaciones distribucionales que vinculen cualquier especificacin
de esta especie a otras caractersticas formales, como el gnero, el mtodo de descripcin, los motivos y los temas, etc. Por ejemplo, el principio
de un texto narrativo puede coincidir con el primer acontecimiento en la
cronologa de los acontecimientos narrados o estar in medias res con
respecto a la accin. Esta ltima posibilidad est obviamente correlacionada, en trminos de su acaecimiento, con la tradicin pica, mientras
que otras variantes pueden estar asociadas con otros gneros o efectos
estticos. Lo mismo se podra afirmar sobre las conclusiones de los poemas y su relacin con el gnero y el mtodo artstico.15 Hoy da no es
posible proporcionar ninguna lista satisfactoria de tales unidades textuales
bsicas, y ella slo estar disponible una vez que tengamos una teora
general de los textos y de las unidades semnticas de gran escala que est
mucho ms altamente desarrollada. Tales teoras se vienen proponiendo
actualmente de manera tentativa en los estudios neorretricos, as como
en el anlisis del discurso.
2. Hay tambin unidades que forman grupos exhaustivos, de tal manera que por lo menos un miembro de cada grupo debe ocurrir con algu15
Vanse, por ejemplo, N. Miller, ed., Romananfnge, Berln, 1965, y B. H. Smith,

Poetic Closure, Chicago, 1968.
na especificacin en todo texto. Todos los textos, por ejemplo, estn en

prosa o en verso, son presentados a travs de un orador o de un personaje interno, y son predominantemente narrativos, descriptivos o reflexivos. Se han hecho muchos intentos de construir tales conjuntos exhaustivos para las unidades de todos los tipos, desde las medidas del verso
hasta los tipos de trama, el tono y la visin del mundo. Excepto en unos
pocos casos simples, es difcil decir si algn conjunto as propuesto es
verdaderamente exhaustivo o si una determinada lista de alternativas que
l presenta es verdaderamente la ms til. Pero cualquier lista de esta
especie sirve como una gua til para una descripcin sistemtica de las
variedades de un elemento potico central. En este contexto, el estudioso
tiende a hacer tres preguntas: qu miembro o miembros de un determinado conjunto de alternativas ocurri o no ocurri en una determinada
seccin temporal (por ejemplo, no todos los perodos tienen la narrativa
en primera persona o el monlogo dramtico); qu regularidades de
acaecimiento conjunto y/o exclusin mutua prevalecieron entre cada uno
de esos miembros y otras unidades textuales?; cul fue la forma especfica que cada una de esas unidades adopt en el momento dado?
3. Hay, adems, algunas unidades cuya existencia es opcional y est
ligada a un momento, como la rima, la forma de soneto, una tcnica de
composicin basada en el montaje, detalladas descripciones realistas de
la naturaleza, etc. El nmero de tales unidades es muy grande y siempre
aparecern otras nuevas en textos futuros. Un estudio en el dominio de
la potica histrica tambin puede adoptar una opcin de esta especie
como su punto focal y reconstituir el surgimiento y las transformaciones
histricas de la misma, incluyendo su desaparicin y su reaparicin.
4. Por ltimo, hay un gran nmero de unidades o caractersticas textuales que pueden ser consideradas opciones-dentro-de-opciones, como,
por ejemplo, la forma de soneto de Petrarca dentro de la tradicin del
soneto como un todo, la Knstlerroman* como una subespecie de la novela de formacin, las descripciones emblemticas, personificadas y muy
detalladas e individualizadas de la naturaleza como un todo, la rime riche
y la media rima como dos especies de rima, y as sucesivamente.
*
N. del T. En alemn: novela que representa el destino de un artista, el desarrollo

artstico de ste, y que a menudo trata la cuestin de la esencia de la condicin de
artista y la actitud del artista hacia la sociedad (Brockhaus Wahrig Deutsches
Wrterbuch).
16 Uri Margolin
Como vemos, las cuatro especies de unidades que acabamos de enumerar forman una jerarqua de tres hileras de especificaciones crecientes,
con (1) y (2) en el nivel ms bsico, seguidas por (3) y, finalmente, por
(4). En este punto deberamos subrayar que la potica histrica, a diferencia de la potica terica, no est interesada en las unidades esenciales
de cualquier texto como tal, o en tipologas exhaustivas, sino solamente
en aquellas caractersticas que pueden adquirir y adquieren un carcter
diferente en el curso del tiempo, y cuya existencia misma est ligada al
tiempo. En otras palabras, est interesada en las diferentes especificaciones opcionales de (1) y (2), o en unidades que son enteramente opcionales desde el punto de vista de una teora general de los textos. Por consiguiente, la totalidad de la potica histrica se ocupa de las diversas
opciones o elecciones permitidas por la potica sistemtica o terica, y
procura determinar cules de ellas fueron realizadas realmente, en qu
forma especfica, y en qu circunstancias.
Dos especies algo diferentes de estudio dentro de la potica histrica
pueden ser considerados un resultado inmediato de nuestra jerarqua de
opciones. En la primera especie, el estudioso proporciona un registro
cronolgico de todas las diferentes especificaciones que una unidad necesaria u opcional, o sea, una unidad de los tipos 1-3, ha adquirido en el
curso del tiempo. Ejemplos son el estudio La rima: su historia y teora
de Zhirmunski o el estudio de Romberg sobre la narrativa en primera
persona.16 Aqu el propsito es, evidentemente, atrapar el cambio histrico en toda su variedad. En la segunda especie de estudio, el estudioso
cartografa el itinerario total de un conjunto de opciones-dentro-de-opciones, o sea, de unidades del tipo (4), como, por ejemplo, en el estudio
de Zhirmunski sobre el poema narrativo de Byron y sus imitadores rusos,17 o del extenso estudio de Curtius sobre la persistencia de los topoi
clsicos hasta por lo menos el siglo XVII. En esta especie de estudio, un
solo modelo o tradicin es aislado para someterlo a discusin, y aqu el
estudioso est interesado no tanto en las variaciones temporales, como
en el hecho de que tal modelo persisti durante largos espacios de tiempo. Aqu no se busca la mutabilidad inevitable, sino ms bien la Dauer
16
17
V. Zhirmunski, Rifma, eio istoriia i teoriia, Leningrado, 1923, y B. Romberg,

Studies in the Narrative Techniques of the First-person Novel, Estocolmo,
1962.
Zhirmunski, Bairon i Pushkin, Leningrado, 1924.
im Wechsel,* los factores cohesivos que aseguran una medida de continuidad y unidad en la niebla del cambio que todo lo engulle, que a cada
momento amenaza con desintegrar el proceso literario en fases discontinuas y ajenas entre s.18 Los estudios de esta segunda especie son, en
realidad, un trabajo ulterior sobre las subespecies, fases, lneas de desarrollo o variedades individuales distinguidas en los estudios de la primera
especie, con un desplazamiento del nfasis de la diversidad a la uniformidad.
Hay muchos otros criterios, derivados de otras preocupaciones tericas, que pueden ser usados como la base para clasificar las diversas unidades de estudio posibles en el dominio de la potica histrica. Se podran distinguir, por ejemplo, unidades simples vs. complejas, o
componentes individuales vs. sndromes de componentes, para emplear el trmino de F. E. Sparshott. En el primer caso se tienen en consideracin elementos morfolgicos (como imgenes, metforas, motivos,
situaciones, el paralelismo o el contrapunto como principios composicionales), y funciones textuales (como retardacin de la accin, sorpresa,
conduccin del lector en una direccin errnea, inversin, intensificacin). En el segundo caso, se tiene en consideracin el acaecimiento conjunto, como un patrn moderadamente persistente, de por lo menos dos
elementos y/o funciones por ejemplo, la correspondencia de la diccin
con la especie de hroe, del metro con el tema, las constelaciones relativamente estables de elementos estilsticos, composicionales y temticos
conocidos como gneros literarios histricos, o la utilizacin persistente
de ciertos elementos morfolgicos por ejemplo, el epitheton ornans
para desempear funciones textuales especficas, como traer a la mente
del lector un personaje.
Contemplando la misma gama de fenmenos desde una perspectiva
ligeramente diferente, los diversos aspectos o niveles de la obra literaria
pueden ser divididos en: los que existen como componentes textuales vs.
los que son proyectados por o desde ellos. En la lista de las unidades
proyectadas podemos incluir cosas como el tono, el estado anmico, la
*
18
N. del T. En alemn: duracin en el cambio.

Vanse en este contexto las iluminadoras observaciones de M. Cadot sobre las diversas formas de tradicin y continuidad en el proceso historicoliterario, en:
Neohelicon, nm. 1, 1973, pp. 313-315. Vase tambin Guilln, ob. cit., sobre
este punto.
18 Uri Margolin
actitud, la atmsfera, los efectos globales estticos y psicolgicos en

general de un texto, y la cualidad del mundo creado o representado en
el mismo. En este contexto se debera reservar una posicin especial, intermedia, para el mtodo de representacin [portrayal] de la realidad
empleado en un texto. Con este trmino me refiero a la seleccin y combinacin de diversas tcnicas lingsticas y composicionales para crear
alguna compleja unidad mimtica o temtica, como un personaje, emocin o lnea de ideas. Segn las estrategias especficas empleadas y segn
la naturaleza de los materiales mimticos y temticos simples utilizados,
probablemente se podran definir diferentes procedimientos artsticos
como lo grotesco, el simbolismo, la alegora, la alusin, la abstraccin,
etc. Un estudio diacrnico nos dar aqu una sucesin temporal de soluciones sorprendentemente diferentes a los mismos problemas o tareas,
como la creacin de vraisemblance, la representacin de las emociones
o el fsico humanos, la descripcin de un espacio interior, o la representacin de acciones simultneas.
Todos los textos literarios tienen diversos papeles culturales asociados a ellos o a algunos de sus componentes. Tales papeles estn asociados a diferentes tipos de textos o caractersticas textuales en diferentes
perodos, por ejemplo, la instruccin al exemplum, el entretenimiento al
payaso o al tonto. El repertorio de papeles culturales asignados a la literatura como un todo y la naturaleza especfica del elemento o sndrome
que desempea cada uno de ellos, cambian radicalmente en el curso del
tiempo. Este hecho podra servir de base para un examen diacrnico de
los cambios en el acoplamiento o pareo de textos y funciones.
Hemos mencionado anteriormente la unin de elementos individuales
para formar sndromes textuales. Pero los sndromes tampoco existen
aisladamente: tambin ellos tienden a formar sistemas de segundo orden.
Los diversos niveles de diccin que estn a disposicin del escritor en
cualquier momento, forman un conjunto organizado, y lo mismo se aplica a los modelos genricos y a los mtodos de representacin de la realidad, desde el naturalista hasta el surrealista. La composicin y la organizacin interna de cada sistema de sndromes de esta especie son
diferentes en diferentes perodos. Adems, cada sndrome individual es
definido en trminos de sus posiciones en el sistema y de sus relaciones
con los otros constituyentes: los estilos alto, medio y bajo son
definidos unos con respecto a los otros, y lo mismo es cierto sobre los
gneros, como cuento, novelle y novela. Ahora bien, el nmero de cons-
tituyentes en cada conjunto de esta especie y la ubicacin de las lneas

fronterizas entre ellos cambia histricamente; esto, a su vez, impone un
cambio correspondiente en la naturaleza especfica de cada constituyente. La investigacin de tales mutaciones histricas puede ser otra rea de
estudio en la potica histrica.
III. La estructura de la potica histrica:

reglas y sistemas de reglas
En contraste con la close reading de textos individuales, que est interesada en lo nico y particular, la potica histrica est interesada en generalizaciones o regularidades relativas a la naturaleza especfica de cada
fase del curso histrico de una unidad terica dada, as como en su extensin y duracin. La forma especfica que adopta una unidad terica
en cada momento es, como se recordar, una opcin o una opcin-dentro-de-opcin desde el punto de vista de la potica sistemtica. No obstante, puede ser representada mediante un modelo, caso paradigmtico o
tipo ideal como el pentmetro ymbico del siglo XVII o la estructura
pica clsica. Tal tipificacin descriptiva es el primer paso en la presentacin ordenada de esta especie de regularidad histrica. El paso segundo
y decisivo implica la construccin por el estudioso de una norma o regla
general de la que se pueda derivar o generar la naturaleza especfica de
cada fase del curso de la vida de la unidad dada. La construccin de semejante regla o norma es rigurosamente paralela al establecimiento por
los lingistas de gramticas histricas para diversas fases de la historia de
una lengua. En primer lugar, ambos, el lingista y el historiador literario,
tienen a su disposicin cierto cuerpo de enunciados o textos individuales.
Ambos examinan sus datos desde el punto de vista de una unidad terica
particular que les interesa, por ejemplo: el sistema de casos del medio
alto alemn o la estructura de la trama de la tragedia isabelina. Ambos
descomponen el enunciado o texto segn su marco terico (lingstica
general, teora literaria), y escogen para un ulterior examen uno o ms
aspectos del mismo. Como un segundo paso, el lingista y el historiador
literario buscan igualmente regularidades dentro del corpus dado en la
naturaleza especfica del aspecto o unidad as aislado. Si tales regularidades son realmente discernibles, primero son representadas en trminos
de tipos ideales o casos puros. Cuando este caso ideal es representado
20 Uri Margolin
despus en trminos de una regla o norma, obtenemos no slo una descripcin adecuada del mismo, sino tambin un medio de generar ms
unidades o combinaciones de unidades de esta especie. Es por eso que
cualquier estudiante de filologa clsica, despus de cierto tiempo, puede
generar nuevas oraciones en lenguas muertas, y tambin es por eso que
inmediatamente podemos declarar correcta o incorrecta cualquier oracin
de esa especie. En la literatura, tales normas o reglas explican la posibilidad de escribir la manire de, a veces tan bien que es difcil decir, en
el caso de un original de valor reconocido, cul es la imitacin y cul la
obra original. De hecho, supongo que todos los escritores que imitan o
reviven obras de otros tiempos tienen cierta aprehensin intuitiva, no formulada, de tal gramtica de las formas literarias de sus modelos, o de
entrada no podran imitarlos.
Cualquier norma o regla de esta especie es un constructo hipottico,
establecido por el lingista o el historiador literario sobre la base de un
corpus limitado de datos. Pero una vez que est establecido, el historiador empieza a buscar todos los textos que acatan esa norma. En otras
palabras, procura establecer la extensin de la clase o el radio de aplicabilidad de una norma particular. Los aspectos tipolgicos y los exhaustivos de un estudio histrico, o la potica y el estudio erudito, estn unidos
en este estadio. Es importante observar nuevamente, en este punto, que
los casos ideales o las normas no existen de manera independiente. Slo
existen los textos individuales y la forma particularizada que un tipo ideal
dado adopta en ellos. Adems, ningn texto nos proporciona una encarnacin perfecta de ninguna norma; una norma en la potica histrica es
como el conjunto hipottico de reglas lingsticas que el hablante ideal
emplea en una situacin ideal a fin de producir solamente oraciones bien
formadas. La observacin de los textos individuales conduce solamente
al establecimiento de tendencias estadsticas. Un caso ideal, representado
por una norma, es, por esa razn, un centro comn imaginario hacia el
que gravita un gran nmero de casos imperfectos individuales.19 Los aspectos estadsticos y los estructurales son, por lo tanto, complementarios, aunque nunca coincidan. Naturalmente, el nmero de textos que
podemos considerar que cumplen u obedecen una norma especfica de la
naturaleza de una unidad dada, depende del grado de precisin requerida
19
Esta imagen la tomo en prstamo de B. Tomashevski, Stilistika i stijoslozhenie,

Leningrado, 1959, p. 502.
o del margen de variacin permitido. En ltima hiptesis, slo un nico

texto satisfar una norma muy estrictamente definida. Pero, puesto que
la mayora de los fenmenos literarios, especialmente los diacrnicos,
son percibidos de una manera relativo-contrastiva, probablemente se podra formular la siguiente regla emprica: un texto individual satisface la
norma N1 para una unidad dada, si, y solamente si, no se puede mostrar
que ese texto satisface con un grado menor de desviacin otra norma N2
para esa unidad, donde N2 es tambin formulada en el estudio histrico
dado.
En efecto, la existencia misma de cualquier fase separada en la historia de una determinada opcin slo puede ser percibida de una manera
relativo-contrastiva, o sea, en relacin con las normas de las fases precedentes y subsiguientes, de las cuales difiere marcadamente. Toda una
fase separada puede a veces ser definida por entero en trminos de normas negativas, que excluyen o prohiben ciertas caractersticas, especialmente las que predominaban en la fase inmediatamente anterior, o que
forman parte de una tradicin larga, continua. El comn denominador de
las docenas de ismos que aparecieron en la historia literaria europea
entre aproximadamente 1900 y 1930, es, probablemente, un factor negativo compartido de esa especie: un rechazo total de la tradicin pasada y
una ruptura consciente, deliberada, con ella o una abierta desobediencia
a ella. As pues, las prcticas poticas de todas esas escuelas pueden ser
definidas en trminos relativos como diversos modos de invertir o negar
el mismo conjunto de normas cannicas de fines del siglo XIX. Pero no
hay necesariamente ningn modo especfico de inversin comn a todas
esas escuelas, ni, por ende, ninguna norma o rasgo potico adoptado por
todas ellas. Tambin la llamada vanguardia literaria de cualquier perodo
puede ser definida en trminos de su posicin en la serie histrica, es
decir, de su relacin con la prctica literaria dominante de su momento, y
de su funcin para la futura produccin literaria que no existe todava.
La vanguardia es el Geist, der stets verneint,* un espritu que siempre
rechaza las normas literarias dominantes de su tiempo con respecto a
varios aspectos centrales de la obra literaria. Eso se hace sin prestar atencin alguna al contenido especfico de esas normas, y habitualmente es
acompaado por una exhortacin a otros escritores a rebelarse contra la
prctica presente, a desafiarla, a liberarse de ella y a desviarse de ella
*
N. del T. En alemn: espritu que constantemente dice que no.
22 Uri Margolin
radicalmente de cualquier modo que escojan, siempre que la rebelin y la

desviacin sean enrgicas.
Nuestras conclusiones hasta ahora son las siguientes: una descripcin
adecuada de una fase particular en la historia de una opcin literaria (elemento, sndrome, sistema de sndromes) tiene la forma lgica de una regla,
norma, o conjunto de reglas que determinan la naturaleza especfica de esa
fase. En el caso de una unidad compleja (gnero, mtodo artstico, sistema
de estilos), esas reglas tambin deberan determinar el nmero de componentes distintos en cada complejo, la ubicacin de las lneas fronterizas
entre ellos, y las interrelaciones entre los mismos, tales como cul elemento es predominante y cul subordinado, cul central y cul perifrico. Cada
fase distinta en la historia de una determinada unidad representa un estadio
o un estado del sistema en el proceso de cambio que todas las unidades literarias sufren en el curso del tiempo. En otras palabras, cada fase de esta
especie es un momento o dcoupage sincrnico en una serie diacrnica.
La totalidad de todas las fases/estadios de una determinada unidad, ordenados cronolgicamente, constituye la historia total de la vida de esa unidad. A esa sucesin de estadios corresponde, en el nivel terico, una serie
cronolgica paralela de conjuntos de reglas, y cada conjunto rige una fase.
Como una narracin, esta sucesin de conjuntos de reglas tiene la forma
de una simple serie aditiva: A, y entonces B, y entonces C.... Pero ese
no es todava el estadio final. Siguiendo la fundamental sentencia metodolgica de Jakobson y Tyninov, de que la historia de un sistema tambin
es un sistema,20 el historiador literario debera suponer que la sucesin de
fases de cada unidad, as como la sucesin de los conjuntos de reglas que
gobiernan esas fases, forman una serie ordenada. En otras palabras, el historiador literario debera buscar no slo los diversos tipos estructurales en
cualquier momento dado, sino tambin los diversos tipos de estructuras
diacrnicas de segundo orden que la evolucin de esos tipos estructurales
de primer orden, sincrnicos, manifiesta. Para decirlo de una manera sencilla, el historiador literario debera buscar algunas reglas diacrnicas, de
segundo orden, que gobiernen la sucesin histrica de fases y reglas en lo
que respecta a alguna determinada unidad, o sea, debera buscar reglas que
gobiernen el proceso total de cambio en esa unidad. En el primer ensayo
20
Vase I. Tyninov y R. Jakobson, Problemy izucheniia literatury i iazyka, Novyi

Lef, nm. 12, 1928. Citado segn W. D. Stempel, ed., Texte der russischen
Formalisten, vol. 2, Munich, 1972, pp. 386 y 388.
de la Anatoma de la crtica, titulado Crtica histrica, Northrop Frye

distingue cinco fases sucesivas en la historia de una unidad llamada el poder de accin del hroe, describe cada una de esas fases y sus correspondientes reglas, y formula dos reglas diacrnicas generales que gobiernan
esa sucesin como un todo. La primera regla enuncia que la sucesin es
regida por una constante declinacin en el status del hroe de lo divino a lo
subhumano. La segunda regla enuncia que las cinco fases forman un conjunto exhaustivo y que su sucesin sigue un patrn circular, de modo que
despus de eso podemos esperar un regreso a la primera fase. Los estudiosos literarios han propuesto muchas reglas de desarrollo o evolucin para
diversas unidades. En un extremo estn los meticulosos estudios cuantitativos de Josephine Miles, que indican la regularidad en el curso histrico de
los cambios de las proporciones entre diversos tipos de estructura oracional o partes de la oracin, durante ms de seis siglos de poesa inglesa. En
el otro extremo estn los estudios como la ambiciosa e inconclusa historia
de la literatura alemana de Paul Bckmann, escrita en trminos de una supuesta regularidad en la serie de los cambios que han tenido lugar tanto en
el estilo de esa literatura como en su visin del mundo. Y hay tambin algunos estudiosos que han propuesto leyes de evolucin universales, enunciando que el curso de la literatura mundial como un todo va de las formas sincrticas a las puras, o de las simples a las complejas, o que es, en
realidad, una oscilacin eterna entre dos polos. Es obvio que nuestra capacidad o incapacidad para hallar alguna regularidad diacrnica en el curso
total de una unidad dada depende del espacio de tiempo abarcado, la precisin de las distinciones realizadas, y la extensin del corpus cubierta. En
todo caso, siempre que nos ciamos a unidades especficas y bien definidas, esta bsqueda de leyes diacrnicas sigue siendo rigurosamente paralela a la labor de la lingstica histrica, que condujo a la formulacin de
leyes como, por ejemplo, la gran mutacin voclica.
No obstante, deberamos introducir aqu una reserva: todas las leyes
diacrnicas en la potica histrica son, en realidad, generalizaciones descriptivas glorificadas. Esas leyes estn, de veras, inmanentemente presentes en el sistema literario, pero no pueden explicar (o sea, dar las causas de) la regularidad discernible en el proceso de cambio de alguna
unidad literaria, o dilucidar el mecanismo con arreglo al cual tiene lugar
ese cambio, o proporcionarnos la ratio sufficiendi para la naturaleza especfica de alguna fase particular de la historia de una determinada unidad. Esos problemas, creo yo, solamente se pueden responder traspasan-
24 Uri Margolin
do los lmites de la potica histrica inmanente hacia contextos culturales

ms amplios. Mientras que la potica histrica nos proporciona los mtodos ms adecuados para la descripcin de los fenmenos literarios, la
explicacin de esos fenmenos requiere que se incorporen tambin otras
series culturales. Volveremos a este punto ms adelante.
Al inicio de este ensayo dijimos que la historia literaria como disciplina
se ocupa del cambio, y que una de sus condiciones primarias es la preservacin de un orden cronolgico fijo, irreversible, de fenmenos. Ahora
bien, el cambio mismo es una nocin contrastiva relativa. Puede implicar
una nueva modificacin en la naturaleza especfica de una determinada
unidad (innovacin), o un renacimiento de una variedad anterior, o la desaparicin de algunas caractersticas de una determinada unidad, o incluso
de esa unidad como un todo. En todo caso, cambio es, en este contexto, la medida de la diferencia en la naturaleza especfica de dos fases histricas adyacentes cualesquiera de la misma unidad literaria, diferencia que
se produjo debido al proceso temporal irreversible. Si tenemos presente
estas salvedades, podemos dar la siguiente definicin de la especie de estudio emprendido por la potica histrica: Un estudio en el dominio de la
potica histrica es una narracin diacrnica de los cambios relativocontrastivos que han ocurrido en el curso del tiempo en los conjuntos de
reglas (normas) que rigen la naturaleza especfica de alguna determinada unidad terica. Semejante estudio procura especificar la naturaleza
de cada conjunto de reglas de esta especie, y establecer algunas tendencias o regularidades diacrnicas globales que rijan la sucesin de esos
conjuntos de reglas. Cada conjunto de reglas, obviamente, define una fase
histrica distinta en la existencia de la unidad dada.
Probablemente, aqu se requieren varios esclarecimientos ms, antes
de pasar a examinar de manera ms detallada la estructura interna de esos
conjuntos de reglas literarias. Ante todo, damos por supuesto que la produccin de textos literarios, como todas las dems actividades simblicas,
es regida por reglas; que sus reglas poseen un carcter interpersonal; y que,
por lo tanto, pueden ser aprendidas y formuladas en trminos convincentes. Esto no quiere decir que todo escritor tiene a mano un conjunto de
reglas de esta especie, ni siquiera que l podra producir uno si se lo pidieran. El escritor puede tener concepciones errneas sobre la naturaleza de
su actividad y las reglas que la guan, o puede no ser consciente de la existencia de ningn conjunto de reglas de esta especie, del mismo modo que
los hablantes autctonos de una lengua pueden desconocer por entero su
gramtica, o construirla errneamente. No obstante, en ambos casos el estudioso tiene el derecho de formular tales reglas. Esto nos conduce a nuestro segundo punto. Puesto que es el estudioso quien construye las normas
para una determinada unidad sobre la base de los datos estadsticos y/o
tipolgicos, no hay ningn conjunto correcto de reglas para ninguna fase
de una determinada unidad. Ms bien tratamos de derivar regularidades
observacionales de un conjunto de normas que utilizan en sus formulaciones diversos conceptos tericos e hiptesis. Por lo regular, se pueden construir varios conjuntos diferentes de normas, tomando como fuente cada
uno de ellos un marco terico diferente, para la derivacin del mismo conjunto de datos observacionales (por ejemplo, las gramticas transformacional y no transformacional del ingls). La eleccin entre tales conjuntos alternativos es realizada sobre la base de criterios metodolgicos generales,
como la simplicidad, la coherencia, la consistencia, el radio de accin, y la
compatibilidad con marcos tericos ms amplios. Pero se podra preguntar qu podemos decir sobre las declaraciones crticas hechas por
los escritores mismos y por sus lectores y reseadores de su tiempo? Qu
sobre sus gustos, hbitos, horizontes de expectativas, sentencias y declaraciones? No proporcionan ellos los conjuntos de normas que rigen la produccin literaria de una era? Sin embargo, no todas las generaciones y culturas nos han dejado tales declaraciones. Ese es, por ejemplo, el caso de la
literatura bblica, que, ciertamente, est regida por rgidos conjuntos de reglas, pero que no nos dej ningn cdigo crtico. Adems, a causa de la
diferencia en la perspectiva, creada por el hecho de que toda historia literaria es escrita en retrospectiva, podemos devenir conscientes de las evidentes discrepancias entre las sentencias crticas y los autocomentarios formulados por los autores y sus contemporneos, y las normas para la misma
produccin literaria como fueron construidas por nosotros. Un caso bien
conocido es el abismo entre las teoras didcticas y la prctica mimtica de
los autores del Renacimiento. Casos similares ocurren cuando un autor
considera que es un innovador radical, mientras que a nosotros nos parece
una continuacin directa de sus predecesores, o viceversa. Aunque las
declaraciones crticas de una era pueden servir como una pista o posible
indicio de las reglas que estn en la base de la produccin literaria de ese
momento, siempre deben ser tomadas cum grano salis, y no como formulaciones privilegiadas y confiables.
A veces se arguye que todo conjunto de reglas proporcionado por la
potica histrica es de muy limitada utilidad, o porque ningn texto indivi-
26 Uri Margolin
dual lo encarna completamente, o a causa de la incesante fluctuacin en la

naturaleza de toda unidad literaria, incluso dentro de los lmites de una
fase. Se supone que este constante dinamismo prive de sentido a todas las
nociones y definiciones estticas, y haga de todas las normas histricas
hipostasiaciones artificiales que distorsionan la naturaleza dinmica del proceso literario. Pero me parece que, siempre que seamos conscientes del
hecho de que ninguna construccin terica es una imagen especular de la
realidad individual en el espacio y el tiempo, esas objeciones son exageradas. En primer lugar, aunque no hay dos obras idnticas en lo que respecta a la naturaleza de cualquier unidad que se presente en ambas, y aunque
la naturaleza de cualquier unidad de esta especie, en efecto, est cambiando todo el tiempo, podemos establecer, no obstante, cierto margen de variacin en el que entran todos los ejemplos de una determinada unidad
dentro de cualquier fase. En segundo lugar, si consideramos como una
langue algn tipo ideal y el conjunto de reglas que lo rigen , y si adems
consideramos como una parole cada texto individual que encarne a ese
tipo ideal, tambin podemos establecer entre los dos un nivel medio de
dialecto, de tal naturaleza que todas las diferentes paroles que encarnan el
tipo ideal se dividan en un pequeo nmero de distintos dialectos o variantes-normas. En verdad, cada dialecto de esta especie se desva de la norma
o regla ideal en alguna medida, pero sigue siendo una categora general, no
un uso idiosincrtico.21 La totalidad de todos los dialectos de un determinado conjunto de reglas constituye el margen de variacin de ese conjunto en
cualquier momento. Adems, no todas las unidades literarias cambian a la
misma velocidad; algunas son ms estables; otras, ms lbiles. Las fases
en la historia de algunas unidades (por ejemplo, la tradicin pica) se miden en siglos, no en aos, lo cual indica una extrema estabilidad o, lo que
viene a ser lo mismo, una velocidad de cambio muy baja. Ciertamente, se
pueden postular conjuntos de reglas de relativa persistencia por lo menos
para aquellas unidades que muestran semejante longue dure.22 Por ltimo, y probablemente lo ms importante, no hay ninguna necesidad de
concebir ninguna fase en la historia de una determinada unidad como un
espacio de tiempo esttico; ms bien debera ser considerada de una
manera relativo-contrastiva como un perodo de relativa estabilidad,
21
22
E. Coseriu, System, Norm und Rede, en: E. Coseriu, Sprache: Strukturen und
Funktionen, trad. de H. Bertsch, 2a. ed. rev., Tubinga, 1971.
Trmino de F. Braudel. Lo tomo de Guilln, ob. cit., pp. 440-441.
equilibrio dinmico o cambio en pequea escala, en comparacin con

momentos de ruptura, revolucin, o cambio radical, con epochale
Zsuren* en trminos de H. R. Jauss. Esttico y dinmico, por
consiguiente, devienen nociones relativas, definidas por la magnitud y la
velocidad del cambio en un determinado conjunto de reglas, y no por
ninguna oposicin absoluta entre flujo y estancamiento.
A lo que he estado llamando normas o reglas de la gramtica de
las formas literarias, habitualmente se hace referencia llamndolo convenciones literarias. El trmino como tal implica algo general, lo que es
comn a muchos enunciados individuales o textos. Pone de relieve los
aspectos suprapersonales, recurrentes e institucionales de la literatura, y
les quita el nfasis a los individuales y nicos. Considera la literatura fundamentalmente como un sistema coherente de reglas para la seleccin y
combinacin de unidades abstractas para formar textos, reglas que son
encarnadas en diferentes grados en los diferentes enunciados individuales. Los textos individuales, a su vez, son considerados como casos de
tales reglas generales, como ejemplificaciones de las mismas, por as decir. La segunda implicacin bsica del trmino convencin es la naturaleza ligada al tiempo, opcional y, en resumidas cuentas, arbitraria de
toda norma desde el punto de vista de una teora general de los textos
(potica terica). La naturaleza opcional de toda norma es sealada con
la mayor claridad por los cambios drsticos que tienen lugar en el curso
de la historia en el conjunto de reglas que rige toda unidad literaria aislada. En cuanto a su estructura interna, cada conjunto de reglas de esta
especie est constituido por al menos dos subconjuntos: el primero plantea todas las diferentes formas especficas que una determinada unidad
puede asumir, y el segundo cataloga cada una de esas posibilidades
todas las cuales son opcionales desde el punto de vista de la potica terica como obligatoria, permisible o inadmisible. En realidad, cuando
nos ocupamos de unidades cuya existencia misma es opcional desde el
punto de vista de la potica terica, como la rima o el mtodo narrativo
del flujo de conciencia, este conjunto de reglas considera obligatoria,
opcional o prohibida no slo la naturaleza especfica de esas unidades, sino
tambin su existencia misma. En otras palabras, cada conjunto de reglas
consiste de listas de prescripciones, permisiones y exclusiones. Las variedades obligatorias y permisibles de cada lista, reunidas, constituyen la
*
N. del T. En alemn: cesuras epocales.
28 Uri Margolin
gama total de posibilidades abiertas a alguna determinada unidad en cualquier fase de su historia. El cambio en un conjunto particular de reglas o
convenciones para una determinada unidad puede implicar un cambio en la
composicin de la lista de las diferentes especificaciones de que esa unidad
es capaz en principio y/o un cambio en la catalogacin de algunas de esas
variedades o de todas ellas. En otras palabras, el nmero y la naturaleza de
las diversas opciones percibidas y/o el status de las mismas debe cambiar
para que se establezca una nueva fase en la historia de una determinada
unidad. Eso es todo lo que hay que decir sobre una unidad simple, como la
medida del verso, la estructura de la trama o el tipo de imgenes.
La situacin es un poco ms complicada cuando tratamos con
sndromes o unidades complejas, como las constelaciones genricas. En
este caso debemos apelar a una jerarqua de dos niveles. El soneto, por
ejemplo, es un tipo completamente opcional de texto desde el punto de
vista de la potica terica. (l) Sin embargo, algunas de sus caractersticas,
como el nmero de lneas, la existencia de la rima y la divisin en dos partes, han sido obligatorias en todas las fases de su historia desde Petrarca
hasta el da de hoy. Han estado disfrutando de una larga duracin, y pueden ser consideradas como las constantes o invariantes genricas, como las
caractersticas constitutivas del gnero. Pero hasta en ese caso se debera
ser cauteloso: un esquema de rima de alguna especie ha sido obligatorio
para todas las fases de la historia del soneto. Pero en diferentes fases estaban operando diferentes variedades de rima, de modo que cada variedad
ha gozado de status obligatorio solamente para una fase. (2) Otras caractersticas formales del soneto, como la divisin en estrofas, la medida del
verso, la relacin entre la sintaxis y la divisin en lneas (es decir, el
enjambement), no tienen especificaciones obligatorias para toda la historia
del gnero. Ms bien una variedad diferente de divisin estrfica es escogida en cada fase como obligatoria (shakespereana, petrarquiana, spensereana, etc.) y lo que era obligatorio en una fase se vuelve opcional o hasta es
excluido en la fase siguiente. Esas caractersticas slo gozan, pues, de una
corta duracin, y sirven como las especificaciones de perodo del patrn genrico subyacente y persistente.23
En la mayora de los casos las normas o convenciones para las unidades literarias individuales no se presentan aisladamente. Antes bien,
23
Sobre toda esta cuestin, vase F. Jost, Evaluation esthtique et gnologie:

lexemple du sonnet, Neohelicon, nm. 1, 1973, pp. 66-79.
todo un conjunto o haz de normas relativas a unidades heterogneas se

presenta conjuntamente y goza de cierta duracin en el tiempo y extensin en el espacio. Podemos referirnos a semejante haz llamndolo cdigo o formacin estilstica (A. Flaker), y es similar a la nocin de estilo de perodo en la historia del arte. Tambin sirve como la base
literaria interna para la definicin de una escuela, tendencia o movimiento literarios, como veremos en la seccin IV. Esta unin de normas en
haces ha sido descrita con la mayor elocuencia por el estudioso polaco
M. Glwinski de la manera siguiente:
[Es] un ensemble de potentialits, historiquement situ,
dfinissant la varit et le choix des formes littraires dans une
situation historique donne... Cet ensemble offre un caractre de
systme: il cre la langue littraire de lpoque, la base de
laquelle lon retrouve une certaine srie de normes.*24
Pasemos ahora a examinar ms detalladamente la esfera de problemas relacionados con la composicin y la estructura interna de cualquier
cdigo literario.
A. El primer bloque dentro de cualquier cdigo de esta especie consiste en un conjunto de normas que especifican la naturaleza de unidades
literarias de diversos tamaos; puede ser denominado el conjunto de las
normas literarias sustantivas.
A-1. Hemos distinguido antes varios tipos de unidades literarias segn la naturaleza de las mismas: unidad simple, sndrome, y sistema de
sndromes. Deberamos indicar ahora la forma lgica que las normas
sustantivas adoptan para cada tipo de unidad. Para cualquier unidad simple, sea un elemento morfolgico o una funcin textual, la norma proporcionar cierto nmero de especificaciones alternativas y entonces pasar
a catalogar cada especificacin como obligatoria, permisible o prohibida,
ora en la literatura como un todo (por ejemplo, la obscenidad en la Ilustracin alemana), ora solamente en cierta constelacin (por ejemplo, ninguna lnea de prosa en una elega clsica). De esa manera, cada norma
de esta especie nos proporciona un lxico de unidades, as como reglas
de seleccin para cada unidad.
*
24
N. del T. En francs: un conjunto de potencialidades, situado histricamente, que

define la variedad y el surtido de las formas literarias en una situacin histrica
dada... Este conjunto presenta un carcter de sistema: crea la lengua literaria de la
poca, en cuya base hallamos cierta serie de normas.
M. Glwinski, Powiesc mlodopolska, Wroclaw, 1969, pp. 289- 290.
30 Uri Margolin
A-2. (a) Otras normas se ocupan de la combinacin de las unidades

especificadas en (1) para formar sndromes (complejos). Aqu estamos
tratando con reglas de combinacin que determinan cules de todas las
combinaciones lgicamente posibles de elementos morfolgicos especificados son necesarias, cules son permisibles, y cules estn excluidas.
Estas reglas se aplican igualmente a las combinaciones de elementos pertenecientes al mismo nivel (por ejemplo, dos motivos), o a diferentes niveles (por ejemplo, el estilstico y el temtico). En el caso de combinaciones necesarias, podemos hablar de implicacin mutua entre los
constituyentes de la combinacin; en el caso de combinaciones permisibles, de compatibilidad mutua; y en el caso de exclusiones, de incompatibilidad. Las leyes clsicas del decoro y las diversas reglas genricas operantes en cada perodo son buenos ejemplos de esta especie de normas
combinatorias. Adems de enunciar qu combinaciones de elementos son
permitidas y cules no, cada cdigo tambin determina los patrones de
las interrelaciones entre las unidades que pueden presentarse conjuntamente. Tambin estas reglas de interrelacin, o son de alcance universal,
o estn restringidas a gneros especficos. Estas normas relacionales
enuncian, por ejemplo, que la leccin moral es el factor central en toda
obra de literatura (didactismo), o que el anlisis psicolgico debera predominar en la novela, mientras que la trama debera estar subordinada a
l. Tales interrelaciones tienen la forma lgica de predominio o subordinacin, equivalencia o indiferencia (por ejemplo, los patrones de sonido
cualitativos carecen de importancia en la narrativa). A veces adoptan una
forma semicuantitativa, cuando se refieren a las proporciones entre diversos componentes en un determinado tipo de texto, por ejemplo,
Erzhlzeit y Erzhlte Zeit (G. Muller) o a la proporcin entre descripcin y accin en diferentes especies de poesa o narrativa.
A-2. (b) Se pueden construir normas anlogas para las combinaciones e interrelaciones de funciones textuales, como el alivio cmico, el
suspenso, la intensificacin, etc.
A-2. (c) Un tercer grupo de normas se ocupa del acoplamiento o pareo de elementos morfolgicos y funciones textuales. Podemos esperar
aqu convenciones en cuanto a qu elementos deben ser utilizados para
encarnar ciertas funciones textuales, qu elementos pueden ser usados con
ese fin, y qu elementos son incompatibles con el mismo. Partiendo del
otro extremo, esas reglas enunciarn qu funciones desempea un determinado elemento por su propia naturaleza (por ejemplo, una determinada
figura retrica es cmica por su propia naturaleza), qu funciones

puede desempear, pero, probablemente, slo en ciertos sndromes especificados, y qu funciones son incompatibles con su naturaleza.
A-3. Las cuestiones de especificacin, catalogacin, compatibilidad
mutua e interrelaciones mutuas son igualmente pertinentes para las unidades literarias proyectadas por las unidades textuales, como el tono, el
estado de nimo y el mtodo de representacin. Adems, se considera
que tambin esas unidades proyectadas se derivan necesariamente de algunos tipos de textos o elementos textuales (por ejemplo, la compasin y
el miedo se derivan necesaria e inevitablemente de una determinada secuencia de trama), son compatibles con algunos otros, y son incompatibles con unos terceros (por ejemplo, el efecto trgico se desinfla invariablemente si el personaje no tiene ninguna grandeza).
A-4. Como se recuerda, tambin los sndromes forman sistemas. Todas las cuestiones enumeradas en (3) son, pues, igualmente pertinentes
para tales constelaciones de segundo orden o sndromes. Aqu preguntamos, por ejemplo, por el nmero de gneros distinguibles en el sistema literario de una era y por la naturaleza precisa de los mismos; por la ubicacin
y la rigidez o flexibilidad de las lneas fronterizas entre los gneros, por las
interrelaciones jerrquicas entre stos, la posibilidad o imposibilidad de
transferir caractersticas de una configuracin genrica a otra, y la presencia o ausencia de gneros mixtos. Las mismas preguntas se les pueden
plantear, mutatis mutandis, al sistema de estilos o niveles de diccin existentes en un momento dado, a los diversos mtodos de representacin y
las interrelaciones entre los mismos, y as sucesivamente.
A-5. Por ltimo, se ha de establecer un grupo de normas para el pareo de papeles culturales (divertir, instruir, convencer, transmitir la emocin, incitar a la accin) con tipos de textos. Estas normas son anlogas
en su forma a las establecidas en 2 (c) para las relaciones entre elementos textuales individuales y funciones textuales.
B. Las normas para las unidades literarias de diferentes especies y
tamaos, obtenidas en A, constituyen como tales un conjunto no estructurado o una mera lista. Ahora bien, todo texto literario es el terreno de
encuentro de varias normas para diferentes unidades; tambin constituye
en cada uno de sus niveles una seleccin particular de entre las diferentes variedades permitidas a cada unidad individual.25 En ambos ca25
Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia..., pp. 16- 20.
32 Uri Margolin
sos es evidente la necesidad de instrucciones o regulaciones que controlen los procesos de eleccin entre diferentes alternativas para la misma
unidad y de decisin entre las exigencias a veces opuestas planteadas por
las normas para diferentes unidades (por ejemplo, la sintaxis y el ritmo).
As, el conjunto de las normas literarias sustantivas o convenciones individuales debe ser estructurado en un cdigo coherente mediante un conjunto de normas literarias regulativas de segundo orden. Esas normas
regulativas representan la sintaxis de las interrelaciones entre las normas
alternativas para la misma unidad, as como entre las normas para diferentes unidades que coexisten en el texto individual.
B-1. Las diferentes alternativas para una determinada unidad, permitidas dentro de algn cdigo, no son iguales en rango o valor; antes bien,
estn ordenadas jerrquicamente, de acuerdo con algunos criterios
evaluativos, como mejor y peor, ms y menos satisfactoria, digna o prestigiosa, ora per se, ora en una configuracin particular. En otras palabras,
algunas de estas posibilidades son consideradas superiores a otras, ms
bellas, adecuadas, etc. De esa especie, por ejemplo, es el preferir personajes redondos a los planos, la tragedia a la comedia, el realismo a
la abstraccin, y la concisin a la abundancia de detalles. Lo mismo vale
para sentencias como El mejor mtodo de caracterizacin es el que utiliza las propias palabras y actos de los personajes, no las declaraciones
directas del narrador. La clasificacin de los textos como ms y menos
valiosos segn su tono (lo sublime vs. lo pattico, por ejemplo) o su papel cultural (por ejemplo, iluminacin divina, enseanza moral, entretenimiento pblico), deja ver en accin las mismas reglas jerrquicas, o normas de valor y evaluacin.
B-2. A menudo ocurre que diversas normas para diferentes unidades,
al ser aplicadas al mismo texto, no pueden ser satisfechas todas a la vez
plenamente o siquiera en parte. Un ejemplo sencillo sera un conflicto
entre la palabra requerida en cierta lnea potica para la medida del verso
y la requerida por el nivel de la diccin del poema. En tales casos, dentro
del cdigo existen normas regulativas que establecen un orden de prioridades entre las normas sustantivas que rigen diferentes unidades literarias. Esas normas de prioridad han sido llamadas por E. H. Gombrich el
principio del Sacrificio.26 En cada caso de conflicto entre conjuntos de
26
E. H. Gombrich, Norm and Form, pasaje reproducido en: M. Weitz, ed., Problems in Aesthetics, 2a. ed., 1970, p. 343.
valores o normas, este principio decide qu norma ha de ser sacrificada

por qu otra norma y en qu medida.
C. Ya hemos tenido ocasin de sealar varias veces que todas las
normas sustantivas son opciones desde el punto de vista de la potica
terica. Adems, puesto que las normas sustantivas que se presentan
juntas en cualquier cdigo se refieren a unidades heterogneas (por
ejemplo, la versificacin, la diccin, el tema, la persona del orador), no
hay relaciones inherentes de implicacin mutua entre ellas. La clasificacin o evaluacin de las diferentes posibilidades para cada unidad es
tambin puramente convencional y est ligada al momento. Sin embargo,
los practicantes de cada cdigo creen que sus listas especficas de prescripciones, permisiones y exclusiones no son arbitrarias, sino motivadas
o incluso necesarias. Tambin creen que hay algunas afinidades electivas
inherentes entre elementos especficos y/o funciones, y que su clasificacin est basada en ciertas verdades evidentes. Una base plausible para
esas convicciones slo puede proporcionarla un marco conceptual ms
amplio, que incluya normas estticas, as como normas sobre la naturaleza de la literatura y sobre la relacin de sta con la tradicin. Cada marco
de esta especie, a su vez, le confiere solidez a un conjunto dado de normas literarias sustantivas y evaluativas, haciendo que stas se deriven de
l de una manera casi deductiva. Para ser ms precisos, y cautos, probablemente deberamos decir que cada conjunto de normas estticas excluye ciertas normas literarias sustantivas y regulativas, pero no que cualquier conjunto particular de normas literarias puede ser derivado con
toda seguridad de normas estticas generales. En efecto, aunque creo
que los cdigos literarios pueden ser presentados como sistemas estructurados, no pienso que puedan ser formalizados de una manera hipotticodeductiva. Antes bien, las normas de C, por una parte, y las de A y B,
por la otra, estn relacionadas de una curiosa manera, compuesta de
relaciones cuasi-lgicas y (cuasi)causales que indicamos con trminos
como cultivar, generar, sugerir, sacar a la luz o incluso controlar
e informar.27
A causa de su naturaleza prescriptiva, esos marcos ms amplios pueden ser considerados como conjuntos de normas estticas y axiolgicas
sustantivas. Debido a su naturaleza abstracta y general, tales normas
27
Vase H. M. Abrams, Whats the Use of Theorizing about the Arts?, en: M. W.
Bloomfield, ed., In Search of Literary Theory, Ithaca, N. Y., 1972, p. 343.
34 Uri Margolin
pueden aplicarse a varios niveles de la obra literaria o incluso a varias

artes a la vez. Esas normas estticas y axiolgicas postulan ciertos principios esencialistas, a los cuales les atribuyen una aplicabilidad universal.
De esa especie, por ejemplo, son las exigencias de unidad, integracin,
economa, armona, balance y proporcin; o de fragmentariedad, complejidad, tensin e irona. Tales principios pueden exigir simetra o asimetra, pureza de la diccin y unidad del efecto o el mximo de mezcla y
variedad mxima de estilos y efectos; decoro o disonancia, sorpresa o
repeticin, carcter concreto o abstraccin, concisin o detalles menudos, concentracin del efecto o paso lento. Hasta nociones ms vagas y
ms generales, como razn vs. emocin, o abierto vs. cerrado, sirven
ocasionalmente de pautas estticas. Tales principios generales pueden ser
traducidos a trminos de normas sustantivas para varias unidades literarias o especificados en esos trminos, y servir al mismo tiempo como
criterio para clasificar las diferentes variedades de cada unidad. Estrechamente asociado al conjunto esttico de normas est otro conjunto, que
hace afirmaciones categricas sobre la esencia de la literatura como un
todo, la differentia specifica de sta, sus objetivos y papeles culturales,
y los medios para realizarlos. De esa especie, por ejemplo, son las afirmaciones de que la literatura es lo universal en lo particular, un procedimiento, un valor ltimo (el arte por el arte), o un instrumento en la lucha proletaria. En este contexto se pueden hallar tambin normas que
definen actitudes hacia la historia en general y la tradicin literaria en
particular. Tales actitudes bien pueden ir (en diferentes cdigos, obviamente) desde la reverencia por los maestros del pasado, y un consiguiente deseo de continuidad literaria y de emulacin con los modelos del pasado, hasta una total negacin, desdn o rechazo del pasado. Como un
corolario, los conjuntos particulares de normas literarias sustantivas son
considerados universalmente vlidos o ligados al momento y aplicables
solamente a un perodo. Las exigencias de variedad o uniformidad, de
sntesis histrico-cultural o de la voz nica de la era, de genio individual
y originalidad a cualquier precio o de un idioma literario universalmente
compartido, tambin pertenecen a ese grupo. La adopcin de cualquier
conjunto de esta especie de opiniones historicoliterarias tiene implicaciones de gran alcance para el nmero, variedad y naturaleza especfica de
las normas sustantivas que uno encuentra en cada cdigo, as como para
el grado de continuidad o divergencia respecto de las tradiciones del pasado que ellas manifiestan.
D. He tratado de mostrar en las pginas anteriores que las normas

literarias no existen in vacuo y que su existencia misma y su contenido
especfico en cada momento estn ntimamente conectados con algunos
marcos conceptuales ms elevados o ms generales que prevalecen en
ese momento. Las normas examinadas en C pueden, por lo tanto, ser
denominadas la filosofa del arte o la filosofa de la literatura de una
era; se hallan en la base de los conjuntos de opiniones ms especficos
llamados habitualmente la potica abrazada por esa era. Pero se puede, y se debera, dar un paso ms. Ni el sistema de normas literario, ni el
esttico existen de manera aislada e independientemente de los otros
marcos conceptuales o sistemas e instituciones culturales de su tiempo.
Todas esas instituciones participan en la red total de una determinada
cultura, y todas ellas estn interrelacionadas en alguna medida, por lo
menos de una manera parcial y mediada.28 Las diversas esferas conceptuales, como la esttica, la religin, la psicologa, la filosofa, la tica, la
poltica y las ciencias, forman as un sistema de sistemas. Como en todo
otro sistema, no todos los componentes son de igual status o valor, sino
que ms bien uno de ellos predomina y todos los dems estn subordinados a l. Esas instituciones tambin estn clasificadas por lo que toca a
su importancia relativa, de centrales a perifricas o marginales. Toda cultura tiene as en cada momento algunas normas culturales regulativas
que determinan el orden jerrquico de sus diferentes marcos conceptuales y la seleccin entre ellos en el caso de exigencias en conflicto (por
ejemplo, ciencia vs. religin, poltica vs. tica, y as sucesivamente). Son
esas normas regulativas las que hacen de una situacin cultural un sistema coherente, en vez de un conjunto incoherente de cdigos parciales.
Todo mecanismo regulativo de esta especie determina ipso facto la posicin de los cdigos literarios (A, B) y estticos (C) con respecto a las
otras instituciones culturales. A veces, y en algunos grupos, se considera
que la literatura es relativamente independiente, o que es la suprema esfera de valores. En tales ocasiones, se la deja en libertad de determinar
su propia naturaleza y curso mediante reflexiones inmanentes. Pero en la
mayora de las ocasiones se considera que los cdigos poticos y los
principios estticos que se hallan en la base de los mismos estn subordinados a otro marco conceptual, privilegiado, o son dependientes de l
para su validez y contenido especfico igualmente. Ese marco privilegia28
Vanse Tyninov y Jakobson, ob. cit., p. 388, y C. Guilln, ob. cit., pp. 508-509.
36 Uri Margolin
do es habitualmente el que en el momento se considera que es el supremo sistema de valores para la cultura como un todo. La especie de marco no literario considerado superior al literario, y la naturaleza particular
de las opiniones que dominan dentro de ese marco en el momento, pueden tener implicaciones de gran alcance para los tres niveles de normas
que hemos distinguido anteriormente (A-C).
Cada vez que el cdigo cultural total es reestructurado o que las opiniones especficas mantenidas dentro de su componente dominante cambian, las reas A, B y C cambian tambin en alguna medida, ora en lo que
respecta a su composicin, ora en lo que respecta a su organizacin interna. Si tanto la jerarqua de las instituciones culturales como la naturaleza
de las ideas abrigadas dentro de la dominante cambian al mismo tiempo, se
puede hablar de una profunda revolucin o crisis cultural.29 La referencia a
normas culturales ms amplias inmediatamente, a normas estticas e
histricas, y en ltima instancia, a la estructura total de una cultura es,
por consiguiente, un requisito para la explicacin de la naturaleza especfica de las normas literarias sustantivas y regulativas en cualquier momento,
as como para la explicacin del tiempo, direccin, magnitud y velocidad
del cambio en ellas. El cambio radical en las opiniones sociales y el paso de
los modelos mecnicos a los biolgicos contribuyeron mucho a suministrar
las condiciones necesarias para el surgimiento del romanticismo, por
ejemplo.
Aqu puede ser oportuna una nota final de advertencia. Hemos sealado anteriormente que las relaciones entre C, por una parte, y A y B,
por la otra, no son estrictamente deductivas. Esto se aplica con fuerza
an mayor a las relaciones entre la institucin cultural dominante de cualquier perodo y sus normas literarias y estticas. Esas relaciones, en realidad, consisten en una elaborada red de coincidencias parciales, paralelismos, analogas y correlaciones, pero no inferencias. Los trminos del
campo predominante, como una religin o una ciencia, pueden ser aplicados a los campos esttico y literario slo analgicamente, puesto que
los campos son heterogneos en su contenido. Ese es el caso de los trminos como organismo, reflejo, darwinismo o revelacin,
cuando son aplicados a obras literarias o a cdigos literarios. Probable29
Vanse R. Cohen, The Aesthetic Aspects of Literary History, Neohelicon, nm. I,

1973, pp. 44-51, y sus contribuciones al subsiguiente debate, especialmente pp.
322-323.
mente se podra concebir este proceso de traslado analgico, en trminos

de S. C. Pepper, como la especificacin, en trminos de diversos campos, de una metfora nuclear que se halla en el centro del pensamiento
de una era como un todo.
IV. Implicaciones para la periodizacin

La lnea de argumentacin que he estado tratando de desarrollar en las
pginas anteriores, tiene algunas consecuencias interesantes para la
historiografa literaria tradicional. Permtaseme concluir entonces con
unas cuantas observaciones breves exclusivamente sobre uno de esos
problemas: la delimitacin de fases en el proceso historicoliterario. Nuestra suposicin bsica desde el principio hasta el fin ha sido la de que,
para que sea verdaderamente literaria, cualquier historia literaria debe tomar como punto de partida las unidades literarias histricas y las normas
que las rigen. Con arreglo a los cambios relativo-contrastivos en tales
normas, se pueden establecer distintas fases (perodos) en el curso histrico de cualquier unidad. Si, por otra parte, tomamos como punto de
partida un espacio de tiempo externo por ejemplo, un siglo, el reinado
de un monarca, una guerra, o la totalidad de la biografa creadora de un
autor, no hay ninguna garanta de que ese espacio de tiempo nos proporcionar una fase distinta en la historia de cualquier unidad literaria.
Puede que contenga menos de una fase, o dos, o ms. Los lmites temporales del proceso historicoliterario no tienen que coincidir con ningunas
divisiones externas y frecuentemente no coinciden.
Pero este problema de la delimitacin de fases existe incluso dentro
del campo literario propiamente dicho. Como ya hemos visto, las normas
para diversas unidades que se unen para formar distintos cdigos, no se
implican unas a otras lgicamente. Se refieren a unidades y niveles heterogneos, y cada una de ellas por separado puede presentarse en otros
cdigos que no tienen ninguna otra norma en comn con el que se est
estudiando. A causa de esta carencia de implicaciones mutuas sistemticas entre las normas que forman algn cdigo, la existencia misma de
cualquier cdigo particular puede ser calificada de coyuntura histrica,
antes que de necesidad potica, desde el punto de vista de la potica terica. Como resultado, las normas para diferentes unidades, y por ende
las unidades mismas, cambian en diferentes momentos, a diferentes velocidades y en diferentes direcciones. De esa manera, el curso histrico
38 Uri Margolin
de cada unidad diferente muestra un nmero diferente de fases, as

como fechas diferentes de comienzo y terminacin para cada fase. Por
consiguiente, ninguna periodizacin del proceso historicoliterario puede
reclamar una validez exclusiva, y hay muchos modos, igualmente vlidos, de articular ese proceso. El nmero de tales modos alternativos es,
en realidad, igual al nmero de unidades literarias distinguibles dentro
de nuestro marco terico. La historia literaria como potica histrica
parece as desintegrarse en una coleccin de estudios diacrnicos separados, cada uno de los cuales se ocupa de los cambios en una unidad.
El nico modo en que cualquier periodizacin del proceso historicoliterario puede reclamar todava un status privilegiado es tomando por objeto no una unidad terica individual y sus normas cambiantes, sino
ms bien un cdigo complejo entero. En tal caso se podra argir que
cada espacio de tiempo es dominado por un solo cdigo y que, por lo
tanto, el proceso historicoliterario puede ser articulado inequvocamente en trminos de la sucesin de los cdigos que dominaron diferentes
espacios de tiempo. Esta solucin es, ciertamente, plausible, pero no
puede evitar otra dificultad, a saber, el hecho de que dentro de cada
cdigo diferentes unidades literarias y no nicamente diferentes variedades de la misma unidad son codificadas como obligatorias, opcionales y excluidas. Si un cdigo pone nfasis en el papel de la eufona, es decir, del nivel del sonido, y establece reglas para ste, mientras
que un cdigo posterior tiene como punto focal las relaciones entre los
gneros (por ejemplo, los gneros mixtos), no se puede hablar de continuidad alguna entre los dos. Cada uno tiene en consideracin un problema diferente, relacionado con una unidad enteramente diferente.
Por consiguiente, no hay ninguna continuidad real, lgica interna o lnea omniabarcante de desarrollo en una narracin ocupada con la sucesin diacrnica de cdigos enteros. Lo que ganamos desde el punto de
vista del alcance y de la periodizacin indiscutida, lo perdemos inmediatamente al fragmentar nuestra historia una vez ms en una serie de
captulos, cada uno con un hroe diferente, en vez de tener un foco
constante desde el principio hasta el fin. Creo que esta situacin es ms
bien un dilema para el historiador literario que desee, con razn, ir ms
all de los lmites de un Teilaspekt en su narracin diacrnica, pero
que, al mismo tiempo, quiera construir una narracin unificada con un
personaje central desde el principio hasta el fin. Quizs los dos requerimientos son verdaderamente incompatibles.
Se podra aadir aqu una nota final sobre la oposicin de normas

vs. fechas y su relevancia para los estudios histricos comparativos,
como una historia comparativa de las literaturas europeas. En primer
lugar, hemos visto que las fases son definidas en trminos de su diferencia relativa respecto de los espacios de tiempo precedente y subsiguiente, y en trminos de su posicin en la serie de antes-despus o
secuencia diacrnica. Semejante definicin no involucra ninguna propiedad inherente o intrnseca, sino exclusivamente trminos relacionales. Como resultado, se puede hablar del romanticismo, por ejemplo,
como un fenmeno europeo general, aunque puede no haber ninguna
propiedad esencial comn a todos los diferentes romanticismos nacionales. En vez de eso, esta fase se caracteriza en todas las literaturas
europeas por su posicin entre aproximadamente la Ilustracin o el
neoclasicismo y el realismo o el naturalismo, as como por su marcada
diferencia de ambos. Probablemente, es aconsejable hablar aqu de fases equivalentes, antes que de las mismas fases, en las historias de
diferentes literaturas nacionales, siempre que equivalentes est definido de la manera que acabamos de describir. El segundo punto es el
siguiente: si las normas internas, y no las fechas externas, han de ser la
base de cualquier historia literaria intrnseca, entonces las secuencias de
formaciones estilsticas (normas, cdigos) anlogas o equivalentes en
diferentes literaturas, antes que las fechas, deberan servir como el
principio organizador de cualquier historia literaria comparativa. En
otras palabras, las fases equivalentes en las historias de varias literaturas deberan ser agrupadas, sin prestar atencin a las a veces marcadas
diferencias en sus respectivas fechas de comienzo y disolucin y/o en
su duracin. Semejante historia puede divergir de nuestros acostumbrados paralelos automticos entre fechas, definidas en trminos polticos
o religiosos, y fases literarias internacionales, pero se acercar ms a lo
que ms nos interesa en toda esta empresa: la naturaleza y la dinmica
de las convenciones literarias.
Traduccin del ingls: Desiderio Navarro

Uri Margolin - Sobre El Objeto de Estudio de La Historia Literaria

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Uri Margolin - Sobre El Objeto de Estudio de La Historia Literaria

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Criterios, La Habana, n 30, julio-diciembre 1993, pp.

sobreel objeto de estudio

On the Object of Study in Literary History, en: Neohelicon, Budapest - La

I. Las cuatro reas de la historia literaria:

Vase A. Okopien-Slawinska, Rola konwencji w procesie historycznoliterackim,

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 3

Vase J. Slawinski, Socjologia literatury i poetyka historyczna, en: J. Slawinski,

Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia w procesie historycznoliterackim, en:

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 5

rentes perodos. En este contexto, el historiador literario est interesado

N. del T. En alemn, aqu: vida ulterior.

Vase M. Praz, Historical and Evaluative Criticism, Proceedings of the Ninth

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 7

valor y evaluacin, opiniones sobre las diversas especies de literatura y

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 9

H. P. Teesing, Das Problem der Perioden in der Literaturgeschichte, Groningen,

serie de modificaciones y transformaciones que ste ha sufrido entre

II. Las unidades de la potica histrica:

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 11

Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia..., pp. 12- 13.

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 13

Vanse, por ejemplo, N. Miller, ed., Romananfnge, Berln, 1965, y B. H. Smith,

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 15

na especificacin en todo texto. Todos los textos, por ejemplo, estn en

N. del T. En alemn: novela que representa el destino de un artista, el desarrollo

V. Zhirmunski, Rifma, eio istoriia i teoriia, Leningrado, 1923, y B. Romberg,

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 17

N. del T. En alemn: duracin en el cambio.

actitud, la atmsfera, los efectos globales estticos y psicolgicos en

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 19

tituyentes en cada conjunto de esta especie y la ubicacin de las lneas

III. La estructura de la potica histrica:

Esta imagen la tomo en prstamo de B. Tomashevski, Stilistika i stijoslozhenie,

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 21

o del margen de variacin permitido. En ltima hiptesis, slo un nico

N. del T. En alemn: espritu que constantemente dice que no.

radicalmente de cualquier modo que escojan, siempre que la rebelin y la

Vase I. Tyninov y R. Jakobson, Problemy izucheniia literatury i iazyka, Novyi

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de la Anatoma de la crtica, titulado Crtica histrica, Northrop Frye

do los lmites de la potica histrica inmanente hacia contextos culturales

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dual lo encarna completamente, o a causa de la incesante fluctuacin en la

Sobre el objeto de estudio de la historia literaria 27

equilibrio dinmico o cambio en pequea escala, en comparacin con

N. del T. En alemn: cesuras epocales.

Sobre toda esta cuestin, vase F. Jost, Evaluation esthtique et gnologie:

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todo un conjunto o haz de normas relativas a unidades heterogneas se

N. del T. En francs: un conjunto de potencialidades, situado histricamente, que

A-2. (a) Otras normas se ocupan de la combinacin de las unidades

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figura retrica es cmica por su propia naturaleza), qu funciones

Vase J. Slawinski, Synchronia i diachronia..., pp. 16- 20.

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valores o normas, este principio decide qu norma ha de ser sacrificada

pueden aplicarse a varios niveles de la obra literaria o incluso a varias

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D. He tratado de mostrar en las pginas anteriores que las normas

Vanse R. Cohen, The Aesthetic Aspects of Literary History, Neohelicon, nm. I,

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mente se podra concebir este proceso de traslado analgico, en trminos

IV. Implicaciones para la periodizacin

de cada unidad diferente muestra un nmero diferente de fases, as