TEORA DEL CASO

7 mayo 2010 in TEMAS DE DERECHO

Afrontar un litigio judicial requiere una adecuada planeacin para que las
pretensiones que se presentan logren ser declaradas por el juzgador. La teora
del caso es la herramienta ms importante para planear la actuacin del
proceso, verificar el desempeo durante el debate oral y terminar
adecuadamente en el argumento de conclusin. La planeacin y la preparacin
del juicio evitan inconsistencias e incongruencias cuando se est alegando de
apertura o cierre y cuando se est interrogando, contrainterrogando o
haciendo oposiciones.
DEFINICION DE LA TEORIA DEL CASO:
La teora del caso es el instrumento ms importante, para organizar nuestro
desempeo en el Proceso Penal. La teora del caso se define como la
estrategia, plan o visin que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar.
Respecto a la teora del caso, Baytelman y Duce sostienen: La teora del caso
es, por sobre todas las cosas, un punto de vista. Siendo el juicio penal
ineludiblemente un asunto de versiones en competencia. Caldern parece ser
el poeta de moda: todo depende del color del cristal con que se mira. Hay que
ofrecerle al Tribunal ese cristal. La teora del caso es un ngulo desde el cual
ver toda la prueba; un silln cmodo y mullido desde el cual apreciar la
informacin que el juicio arroja, en trminos tales que si el tribunal contempla
el juicio desde ese silln, llegar a las conclusiones que le estamos
ofreciendo,[1]
La teora del caso es, pues, el planteamiento que la acusacin o la defensa
hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y
los fundamentos jurdicos que lo apoyan. Es la teora que cada una de las
partes en el proceso penal plantea sobre la forma como ocurrieron los hechos,
y la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que presentarn
durante el juicio. Es el guin de lo que se demostrar en el juicio a travs de las
pruebas.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 considera en el desarrollo del juicio
oral, la Teora del Caso, en el Art. 371.2, estableciendo: el Fiscal expondr
resumidamente los hechos objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las
pruebas que ofreci y fueron admitidas, posteriormente en su orden, los
abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus
pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del
acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de
descargo ofrecidas y admitidas.
En el transcurso del Juicio Oral debemos proveer al tribunal de un punto de
vista convincente (debemos tener en cuenta que nuestra contraparte lo har),
se debe aportar los medios probatorios idneos, con nuestra teora del caso, ya
que esa manera el Tribunal no va a adquirir un punto de vista independiente
(conviccin judicial) y muchas veces imprevisibles para nosotros. Debemos

tener en cuenta que toda la actividad que realicen las partes debe ser
funcional (se debe tener en cuenta en los exmenes directos, en los contra
exmenes y en todos los actos que realicemos dentro de la Audiencia del Juicio
Oral) con la teora del caso planteada, manejar mas de una teora del caso es
perjudicial para el objetivo que se plantee, lo cual no implica la esttica dentro
del planteamiento, solo ser coherentes con nuestro planteamiento.[2]
CUANDO SE CONSTRUYE LA TEORIA DEL CASO:
La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se
tiene conocimiento de los hechos. Una vez que se posea la informacin que
servir a cada una de las partes, se debe definir cul ser la teora del caso por
demostrar. Se plantea inicialmente como hiptesis de lo que pudo haber
ocurrido. Estas hiptesis deben ser sujetas a verificacin o comprobacin
mediante las diligencias que se practican durante la investigacin. Las
hiptesis de investigacin se convierten en teora al finalizar la misma. Se
modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio.
La teora del caso se elabora en forma de relato, es decir contamos con
proposiciones. En el caso que se nos presenta debemos tener en cuenta: los
hechos relevantes, el derecho aplicable. La ley se encuentra redactada de
manera general, se debe identificar los hechos que satisfagan esos datos
generales (de la ley), en esa medida son relevantes para nuestro caso
(elementos objetivos y subjetivos de la tipicidad). Las proposiciones se
obtienen del hecho encuadrado en el tipo legal. Basndose en las
proposiciones obtenidas el litigante debe construir su relato.
CARACTERISTICAS DE LA TEORIA DEL CASO:
Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las
siguientes condiciones:
Sencillez: Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin
necesidad de acudir a avanzados raciocinios.
Lgica: Porque debe guardar armona y permitir la inferencia de las
consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.
Credibilidad: Para lograrse explicar por s misma, como un acontecimiento
humano real, acorde con el sentido comn y las reglas de la experiencia.
Debe ser fundamentalmente persuasiva. La credibilidad est en la manera
como la historia logra persuadir al juzgador.
Suficiencia jurdica: Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el
principio de legalidad y por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del
acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad.
Desde la ptica del defensor, debe determinar la falta de un elemento de la
conducta o de la responsabilidad, o de los antecedentes jurisprudenciales que
fijan el alcance de la norma o la violacin o inexistencia de los procedimientos

que garantizan la autenticidad o mismidad de los medios de prueba (cadena de

custodia).
Flexibilidad: Ya que inicialmente se concibe cmo ser el juicio, pero ste
siempre est sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos, como todo
proceso adverso. La teora del caso debe ser lo suficientemente flexible para
adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar
radicalmente, porque el cambio de teora del caso da al traste con la
credibilidad de cualquier sujeto procesal.
Una buena teora del caso ser, entonces, aquella que contiene una hiptesis
sencilla sobre los hechos y una clara adecuacin tpica de los mismos, sin que
se entre en sofisticados razonamientos fcticos o dogmticos, que sea creble
porque su posibilidad de acaecimiento es notoria y su formulacin es lgica, y
que logre explicar congruentemente la mayor cantidad de hechos que
sustenten la propia pretensin, e incluso aquellos que fundamentan la teora
del caso de la contraparte y que han podido salir a la luz en el transcurso del
juicio.
ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO:
La teora del caso tiene tres niveles de anlisis:
Jurdico: Es el punto de partida, todo gira alrededor de esto. Consiste en el
encuadramiento jurdico de los hechos dentro de las disposiciones legales,
tanto sustantivas como procedimentales. Es la subsuncin de los hechos, la
historia en la norma penal aplicable.
Fctico: Sustenta lo jurdico. Es la identificacin de los hechos relevantes o
conducentes para comprobar la existencia de la conducta punible y la
responsabilidad o no responsabilidad del procesado, hechos que se deben
reconstruir durante el debate oral, a travs de las pruebas. Los hechos
contienen las acciones con circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios,
los personajes y sus sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos
utilizados, y el resultado de la accin o acciones realizadas.
Probatorio: Sustenta lo fctico. Permite establecer cules son las pruebas
pertinentes para establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y
de la responsabilidad del acusado como supuestos de una sentencia
condenatoria para la Fiscala, o la ausencia o deficiencia de estos requisitos en
el caso de la defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la
cadena de custodia que hace perder la autenticidad de la prueba.
El aspecto probatorio de la teora es el modo de comprobar ante el juez los
planteamientos formulados.
Estos tres niveles de anlisis se interrelacionan entre si bajo el principio de
continuidad es decir desde que se toma conocimiento de la noticia criminis,
encontramos unos hechos de contenido penal (teora fctica) los cuales
encuadramos dentro de la normatividad punitiva que creemos aplicable (teora

jurdica y subsuncin), contrastando tales hechos con las medios probatorios,

(teora probatoria).
Un adecuado planteamiento de estos tres niveles de anlisis permite concluir
que la teora del caso es elaborada desde perspectivas diferentes, as desde el
punto de vista de la acusacin, el Ministerio Pblico busca elaborar una
explicacin jurdica del porque el imputado es merecedor de una sancin penal;
asimismo desde el punto de vista de la defensa se buscar que la explicacin
jurdica sea lo suficientemente convincente para sustentar satisfactoriamente
la inocencia del imputado. El rgano jurisdiccional por su parte percibir la
teora del caso como una postulacin que le hacen las partes en conflicto como
verdad jurdica debiendo admitir una y solo una teora del caso que
fundamentar su decisin final.
PARA QUE SIRVE LA TEORIA DEL CASO:
La teora del caso sirve para pensar organizadamente el caso y monitorear
cada etapa del juicio. Permite construir la historia persuasiva con significado
penal relevante.
En cada fase del juicio oral, la teora del caso ayuda a:
Planear y organizar la alegacin inicial: La presentacin de la teora del
caso se realiza en la declaracin inicial. El Articulo 371 del Cdigo Procesal
Penal seala 1. Instalada la audiencia, el Juez enunciar el nmero del
proceso, la finalidad especfica del juicio, el nombre y los dems datos
completos de identidad personal del acusado, su situacin jurdica, el delito
objeto de acusacin y el nombre del agraviado. 2. Acto seguido, el Fiscal
expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la calificacin
jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente, en su
orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente
sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor
del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas
de descargo ofrecidas y admitidas. Esta declaracin inicial, como se ver ms
adelante, contiene la presentacin del tema, la narracin de los hechos, las
pruebas que sustentarn la teora y se practicarn en el juicio, y lo que lograr
probarse. La teora del caso es la esencia de la declaracin inicial que permite
organizarlo lgica y persuasivamente en sus aspectos fcticos, probatorios y
jurdicos.
La Teora del caso es la idea bsica y subyacente a toda nuestra presentacin
en juicio, que no solo explica la teora legal y los hechos de la causa, sino que
vincula tanto a la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y
creble. Sea que se trate de una idea simple y sin adornos o de una compleja y
sofisticada, la teora del caso es un producto del trabajo de quien lo realiza.
Una buena teora del caso es el verdadero corazn de la actividad litigante,
pues esta destinada a proveer un punto de vista cmodo y confortable desde el
cual el tribunal puede leer toda la actividad probatoria, de manera tal que si
el tribunal mira el juicio desde all, ser guiada a fallar en nuestro favor.

 Organizar la prueba que se presentar: La teora del caso permite

organizar la prueba de la forma que mejor convenga para vivificar la teora del
caso. Para la Fiscala la mejor forma puede ser cronolgicamente, ya que
permite presentar la historia paso a paso. Para la defensa la mejor opcin es la
presentacin temtica o estratgica, formas dirigidas a probar un supuesto
jurdico determinado (por ejemplo, no autora). La organizacin de la prueba
permite eliminar las pruebas innecesarias y direccionar las pruebas que se
presentarn hacia el hecho (s) que se quiere probar, relacionarlas con los
supuestos jurdicos y anticipar su contradiccin por los dems sujetos
procesales.
Permite establecer el orden en que se presentar a los testigos y peritos,
privilegiando los testimonios fuertes al comienzo y al final para causar impacto
sobre el juzgador, con el principio psicolgico de que lo que se retiene es lo
primero y lo ltimo.
Tambin permite organizar los interrogatorios, orientando ticamente al testigo
sobre su declaracin y la secuencia de la examinacin, as como orientarlo
frente al contrainterrogatorio que vendr despus. Ayuda a analizar las
debilidades de los testigos propios y adversos, y a preparar el
contrainterrogatorio respectivo.
Igualmente, la teora del caso permite determinar a travs de cul testigo de
acreditacin se podr introducir cada una de las evidencias fsicas.
Hacer proposiciones. La teora del caso le permitir determinar cules
hechos o circunstancias que requieren ser probados no van a ser
controvertidos por la otra parte y, por tanto, se podrn establecer
proposiciones probatorias. Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho
que satisface un elemento legal. Dicho de otro modo, una proposicin fctica
es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente, que se remite a
experiencias concretas del caso, experiencias stas sobre las que un testigo s
puede declarar[3]
Preparar el alegato de conclusin: La culminacin del debate oral es el
alegato final. Es aconsejable disear la teora del caso a partir del alegato de
conclusin y devolverse para saber cules son los pasos que hay que dar y los
presupuestos fcticos jurdicos y probatorios que debern presentarse, para
que los argumentos establezcan las promesas realizadas en la declaracin
inicial.
Adoptar y desechar estrategias de acusacin y defensa: Con un buen
diseo de la teora del caso, el fiscal y el defensor estn en capacidad de
identificar cul es su mejor posibilidad de acusacin o defensa: si la aplicacin
de un criterio de oportunidad, la declaracin unilateral de aceptacin de la
imputacin o acusacin, o los preacuerdos.
A cada proposicin debe corresponder uno o varios medios de prueba que la
demuestren o nieguen. Lo que debe buscar el operador es aquel medio de
prueba que mejor demuestre su proposicin fctica.

Siempre es conveniente anticipar futuros problemas con probabilidad de

presentarse, a causa de los efectos que pueda tener la introduccin de ciertos
medios de prueba de la contraparte. stos deben ser siempre analizados y
revisados para descubrir sus fortalezas y debilidades, y as poder minimizar
aqullas y resaltar stas en el juicio.
Los medios de prueba son manipulados ilcitamente muy a menudo,
contaminados o recogidos de manera ilegal, ya sea porque se aplicaron
procedimientos antitcnicos, ya porque la parte que pretende hacerlos valer
defrauda al proceso y a sus actores. Por esto se deben investigar y analizar
todas las circunstancias posibles que envuelven un medio de prueba, si se
quiere tener armas adicionales que quiten valor probatorio a los medios y
desacrediten a la parte que los presenta.
Durante el juicio, cuando se inquiera a la testigo sobre la individualizacin del
agresor, con seguridad dar las caractersticas de quien vio en la foto y a quien
tiene delante de ella. Es lo ms fcil.
El anlisis probatorio como elemento de la teora del caso culmina con un juicio
de valor que asigna una determinada capacidad de demostracin a los medios
probatorios con que se cuenta. El hecho est probado (prueba) cuando se ha
demostrado su acaecimiento, a travs de medios idneos (medios de prueba),
aplicados sobre determinados objetos o personas (fuentes rganos de prueba),
de los cuales se extraen elementos de conviccin (evidencias) con capacidad
de demostracin.
A manera de conclusin, la Teora del Caso es una simple, lgica y persuasiva
historia acerca de lo que realmente ocurri. Como tal, debe ser capaz de
combinar coherentemente nuestra evidencia indiscutida con nuestra versin
acerca de la evidencia controvertida que se presentar en el juicio.