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MODES DE GOUVERNANCE ET L'EFFICACIT?

DE LA FONCTION PUBLIQUE
par
Carlos MIGUEL DE CASTRO SILVEIRA COELHO

une thse prsente l'Universit de Birmingham pour l'obtention du grade de docteur en p


hilosophie

Institute of Local Government Studies School of Public Policy de l'Universit de B


irmingham en mai 2007

University of Birmingham Archive Recherche


E-Theses rfrentiel
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it d'auteur.

Rsum
Cette thse examine la relation thorique et empirique entre les modes
de gouvernance et l'efficacit de la fonction publique. Nous soutenons que diffrent
s modes de
gouvernance donnent diffrents niveaux d'efficacit selon la nature et l'ampleur des

oprations sur lesquels elles sont dployes. L'exprience des pays de l'OCDE est utilise
pour examiner les effets de diffrents modes de gouvernance sur l'efficacit de
l'ducation, de la sant, et les systmes de protection sociale.
Dans le secteur de l'ducation, la part de prestataires publics se trouve exercer
un
effet ngatif sur l'efficacit tandis que le degr de dcentralisation sur les
procdures de prise de dcision des fournisseurs publics se trouve exercer un effet
positif sur
l'efficacit.
Dans le secteur de la sant, l'introduction de mcanismes de march pour
les systmes intgrs de sant publique est illustr pour avoir des effets positifs sur l'
efficacit, tandis que d'
autres mouvements vers un modle de march de l'assurance-sant et de prestation est
illustr pour enfoncer l'efficacit.
Dans le secteur de la protection sociale, nous concluons que les
systmes publics de scurit sociale dpasser leur comptence pour aider les personnes lis
se leur revenu tout au long du cycle de vie et/ou membres de la nature et de fou
rnir des filets de scurit sociale de base pour les plus dmunis, l'
efficacit des transferts sociaux sur la rduction de la pauvret est endommag.

Cette thse a t crite dans la mmoire de mon grand-pre Fernando Martins Coelho

Remerciements
Je tiens exprimer ma profonde gratitude mes deux superviseurs, Peter
Watt et Chris Skelcher, pour leur inestimable contribution ce travail.

Table des matires


Chapitre 1 : Introduction.......................................................
..........................................1 Chapitre 2 : modes de gouvernance...
................................................................................
................................................................................
..............15 2.1 Introduction 16 2.2 Modes de gouvernance et de science poli
tique ..................................16 2.3 Modes de gouvernance et d'conomie
................................................20 2.3.1 L'conomie des cots de tra
nsaction et de la thorie des droits de proprit..................22 2.3.2 fondes sur
les ressources/thories volutionnaires ...........................................2
4 2.3.3 Marchs ..................................................................
................................................................................
..................................................27 2.3.4 Entreprises 28 2.3.5
Arrangements hybrides...........................................................
................31 2.4 Friederich von Hayek sur les marchs et les hirarchies .....
................35 2.5 Conclusion ..............................................
.....................................................40 Chapitre 3 : les modes d
e gouvernance et l'efficacit.....................................................
................................................................................

....................41 3.1 Introduction 42 3.2 L'utilit des une typologie structu


relle discrets ...................47 3.3 Coordination dcentralise - Spot Market Tr
ansactions ..................50 3.3.1 coordination dcentralise et la prestation de
services publics ..................53 3.4 Coordination centralise - Hirarchie....
......................................................55 3.4.1 Public ..........
......................................................central de coordination ..
...........................................................................59 3.
4.2 d'chec du gouvernement 61 de coordination centrale et de Public. 3.4.3 Servic
es publics .................63 3.5..............................................
...........................................................65 3.5.1 Hybrides de
hybrides et la prestation de services publics ..................................
.....................69 3.6 Le gouvernement et le rendement conomique ...........
.......................70 3.7 La rforme de la fonction publique : de hirarchies au
x marchs .........................74 3.8 Conclusion .............................
......................................................................77 Chapitr
e 4 : Conception de la recherche 4.1 Introduction...............................
................................................................................
...........................................................................80 81
4.2 La mesure de l'efficience : Questions mthodologiques........................
.................81 4.2.1 Data Envelopment Analysis.............................
....................................85 4.2.2 jetable sans coque.................
.......................88 4.2.3 Analyse stochastique frontire ...................
.............................................89 4.2.4 Discussion Comparative mtho
dologiques............................................90 4.3 Efficience par rapp
ort la productivit........................................92 4.4 L'efficacit de la
fonction publique : questions mthodologiques ...................................
........95 4.4.1 Sortie.........................................................
................................................................................
.............................................................96 4.4.2 Entres 99 4
.4.3 Mesure de l'efficacit ......................................................
...................... 100 4.5 Conclusion ......................................
...........................................................105 Chapitre 5 : Les
modes de gouvernance et l'efficacit de l'ducation.................................
..........................................108 5.1 Introduction..................
..............................................................................10
9 5.2 L'conomie de l'ducation.....................................................
................110 5.3 L'efficacit de l'ducation et la structure organisationnell
e...................................112 5.4 Mthodologie 5.5 Rsultats..............
................................................................................
................................................................................
........................117 118 5.6 Conclusion .................................
................................................................122 Chapitre 6 :
Les modes de gouvernance et sant Efficacit ......................................
....124 6.1 Introduction........................................................
........................................125 6.2 L'conomie de la sant..............
.............................................................126

6.3 Modes de gouvernance et sant Efficacit........................................


....129 6.4 Sant Efficacit : Questions mthodologiques..............................
...................134 6.5 Rsultats .............................................
................................................................................
............................................................................139
6.6 Conclusion 142 Chapitre 7 : modes de gouvernance et l'efficacit de la protect
ion sociale ..............143 7.1 Introduction 7.2 L'conomie.....................
...........................................................................144 d

e protection sociale..........................................................14
5 7.2.1 La croissance du gouvernement et du dveloppement de la protection sociale
146 La protection sociale et de la 7.2.2 La coordination centrale .............
..........149 7.3 L'efficacit des systmes de protection sociale : Questions mthodol
ogiques ......151 7.4 Efficacit .................................................
.....................................158 7.5 Les modes Rsultats de la gouvernance
et l'efficacit de la protection sociale .................163 7.6 Conclusion ....
................................................................................
.............168 Chapitre 8 : Conclusion........................................
........................................................170 Annexe statistique Donnes et sources...............................................................
................................................................................
...........................................181 Rfrences 184

Liste des figures


Figure 4.1 : La croissance conomique et la taille du gouvernement................
... 73 Figure 4.2 : efficacit des intrants.......................................
...................................................82 Figure 4.3 : sortie effica
cit..............................................................................
.........83 Figure 4.4 : DEA frontier...........................................
...................................................86 Figure 4.5 : FDH frontier
................................................................................
..............88 Figure 4.6 : SFA frontier......................................
.........................................................89 Figure 4.7 : la prod
uctivit et l'efficacit ...........................................................
............94 Figure 4.8 : frontire des possibilits de production................
.................................98 Figure 4.9 : effets dynamiques..............
........................................................................105 Figu
re 4.10 : modle de production de la Fonction Publique ...........................
....................107 Figure 6.1 : la sant et l'utilit..........................
...........................................................127

Liste des tableaux


Tableau 5.1 : Statistiques descriptives ........................................
........................................116 Tableau 5.2 : l'estimation du maximu
m de vraisemblance des rsultats. Les ratios t absolue entre parenthses ...........
................................................................................
.................................119
Tableau 5.3 : efficacit .........................................................
..........................Classement 120 Tableau 5.4 : Les tests de ratio de pro
babilit (niveau de signification de 5%)...................121 Tableau 6.1 : entre
moyenne et de l'efficacit de sortie moyenne.........139 Tableau 6.2 : l'analyse d
e rgression multiple, les modes de gouvernance (x) vs l'efficacit (y)140 Tableau 7
.1 : La croissance des dpenses des administrations publiques, 1870-1995 en pource
ntage du PIB ...................................................................
............................................148 Tableau 7.2 : Statistiques descr
iptives ........................................................................
........155 Tableau 7.3 : l'estimation du maximum de vraisemblance des rsultats.
Les ratios t absolue entre parenthses ...........................................
................................................................................

.159
niveau; H03 : 10% Niveau) .......................183 %5 niveau; H03 : 10% Niveau
)...........................160 Tableau 6 : Les donnes sur l'ducation et sources .
..............................................................................18
1 Tableau 7: la protection sociale et de sources de donnes.......................
........................................182 Tableau 8 : rsultats d'estimation de
vraisemblance maximale (Z1 : net ciblage) .......................182 Tableau 9 :
les tests de ratio de probabilit (H01, H02 : %5 Tableau 7.4 : efficacit .........
...........................................................................class
ement 159 Tableau 7.5 : les tests de ratio de probabilit (H01, H02 :

Chapitre 1 : Introduction
1

Cette thse examine la relation thorique et empirique entre les modes de gouvernanc
e et l'efficacit de la fonction publique. Il y a eu beaucoup de dbats dans la
science politique et de gestion publique de la littrature sur la gouvernance des
services publics, mais relativement peu de travaux empiriques ou conceptuelles s
ur la relation entre
la gouvernance et l'efficacit. La littrature en conomie, en revanche, a labor
des cadres thoriques complexes pour comprendre la nature de cette relation, et
des mthodes perfectionnes pour mesurer l'efficacit. Cependant, il manque encore un
cadre thorique unifi, et des progrs doivent encore tre faits dans l'enqute sur le
lien empirique entre la gouvernance de la fonction publique et l'efficacit. Cette
thse apporte une
contribution en comblant cette lacune. Premirement, elle rassemble de nouveaux mca
nismes institutionnels conomiques
(NCA) les thories de l'organisation et base de ressources/perspectives volutives d
e l'
entreprise afin de clarifier la nature de la relation entre la gouvernance et l'
efficacit.
Deuximement, il s'appuie sur l'exprience des pays de l'OCDE services similaires d'
exploitation sous diffrentes configurations organisationnelles comme un laboratoi
re d'enqute afin d'tablir l'
incidence des diffrents modes de gouvernance sur l'efficacit de la fonction publiq
ue.
L'importance de l'efficacit de la fonction publique ne peut pas tre surestime. L'
efficacit de la fonction publique influe sur la performance conomique de deux manir
es diffrentes : (i)
via les variations de la productivit dans le secteur public lui-mme, et (ii) via l
eurs effets sur le
secteur priv. Les services publics sont responsables d'une grande proportion de l
a production globale de
1 une conomie. La productivit de la fonction publique (et l'efficacit ) est donc un
facteur important
de la productivit moyenne l'chelle nationale. En outre, l'organisation et le fonct
ionnement des services publics influe aussi sur la productivit dans le secteur pr
iv. D'
une part, les impts ncessaires pour financer les services publics fausser les prix
relatifs de l'conomie influent sur les incitations conomiques, savoir la volont de

travailler et investir. D'autre part, des marchandises et des services tels que
l'ducation, la sant et la protection sociale sont
2 connus pour avoir une influence positive sur le dveloppement de l'activit conomiq
ue . La
mesure dans laquelle les dpenses publiques a effets positifs sur la croissance pa
r le biais de ce second canal ne dpend pas seulement de la taille des dpenses publ
iques mais aussi sur l'efficacit
des dpenses publiques.
Depuis le dbut des annes 80, il y a eu une proccupation croissante parmi
les nations les plus dveloppes avec les consquences potentiellement ngatives d'une t
endance la hausse des
dpenses publiques et la fiscalit. Cette proccupation a gnralis
1 l'une des composantes de la productivit.
2 Voir Afonso, Ebert, et Schuknecht Thone (2005) pour une revue de cette littratu
re.
2

Adoption de diverses initiatives visant freiner l'largissement du secteur public,


ou au moins de le mettre sa croissance l'arrt (Joumard, 2002). La ncessit de rduire
la
taille du gouvernement et accrotre l'efficacit de l'activit gouvernementale a galeme
nt soulev
une importante question : comment les politiques peuvent influer sur l'efficacit
? Quelle est la relation entre la gouvernance et l'efficacit? Cette question est
l'lment cl du travail
prsent dans cette thse.
Notre principale affirmation thorique, enracine dans une combinaison de nouvelles
thories conomiques institutionnels et axe sur les ressources de l'organisation/pers
pectives volutives de l'entreprise, c'est que diffrents modes de gouvernance donne
nt diffrents niveaux d'efficacit
selon la nature et l'ampleur des oprations sur lesquels elles sont dployes.
Ainsi, l'incidence de diffrents de gouvernance/dispositions organisationnelles (y
compris les
diffrents degrs de l'interfrence du secteur public) sur l'efficacit dpend des
caractristiques spcifiques du service/de l'activit l'examen.
Notre hypothse de recherche subsidiaire est que l'amlioration de l'efficacit de
l'activit gouvernementale implique que (i) gouvernements se retirent des
transactions qui n'interfre avec pas le genre d'exposition des attributs qui lanc
e un appel d'
une coordination centrale; (ii) lorsque l'intrt public coordination centrale est r
equise (p. ex., l'ducation, de la sant
et de la scurit sociale), il devrait tre limit aux attributs particuliers des transa
ctions que
les marchs ne parviennent pas traiter (bien public les attributs Les attributs de
bonne, le mrite, les externalits, et/ou les asymtries de l'information), et d'une
manire qui reconnat explicitement les risques
de l'chec du gouvernement. Cela implique (entre autres choses) qu'une fois qu'une
disposition la structure optimale de est dfini, les units (public ou priv) qui four
nissent le
service/activit devrait tre autogrer dcentralise/autonome.
La premire partie de la thse (chapitres 2, 3 et 4) examine la relation entre la go
uvernance et l'efficacit. La science politique et la littrature conomique sur
la gouvernance et l'efficacit sont examines, le cadre qui sous-tend notre principa
le
affirmation thorique est prsente, et l'hypothse de recherche est formul.

La deuxime partie de la thse (chapitres 5, 6 et 7) s'inspire de l'exprience de la rf


orme du secteur public international tester empiriquement l'hypothse de recherche
dans le
contexte des trois principaux domaines de l'?tat-providence - ducation, sant et
protection sociale.
Le chapitre 2 examine les contributions les plus significatives des sciences pol
itiques et
conomie la comprhension de la gouvernance et de sa relation avec l'efficacit.
3

La gouvernance est un terme clectique dployes dans divers contextes avec diverses
significations et souvent contradictoires. Dans la littrature de science politiqu
e les conditions de gouvernance et de
modes de gouvernance ont t largement utilis pour se rfrer la direction et la coordina
tion
des acteurs interdpendant bas sur des systmes rglementaires institutionnaliss (Benz,
2004). Dans la
littrature conomique, modes de gouvernance sont considrs comme des formes par le bia
is de quel ordre est atteint et soutenu dans la vie conomique et sociale. La plus
traditionnelle et bien
tablie des thories conomiques de l'organisation sont enracines dans NIE (incluant le
s cots de transaction de l'conomie et les droits de proprit de la thorie). D'autres e
xplications concurrentes d'organisation sont base de ressources/perspectives volu
tives de l'entreprise. De srieuses
divergences diviser ces autres explications, et un programme intgr de la thorie cono
mique
de l'organisation est toujours manquant.
Dans la mthode la plus classique de l'organisation conomique, la gouvernance est
conceptualis comme le moyen par lequel les infuser ordre, et donc attnuer les risq
ues contractuels et raliser des gains issus du commerce mutuel...[c'est--dire] le
dploiement des nouveaux modes de gouvernance entre diffrentes transactions avec le
but d'conomiser
sur les cots de transaction " (Williamson, 2004, p.0). Modes de gouvernance dans
leur tour sont
comprises comme des mcanismes institutionnels au sein de laquelle une transaction
ou srie de
transactions connexe (3 sont dcids et mis en oeuvre (Mnard, 2005) . Dans ce context
e,
les entreprises sont considres comme une instance d'chec du march - entits lgales, con
tractuelles, propritaires de biens physiques en stimulant l'investissement et fac
iliter la rsolution de
problmes d'exploi-.
Le point de vue des capacits, ressources ou comptences Vision de l'entreprise bas s
ur est une autre conception de l'organisation conomique qui voit le problme de la
coordination conomique comme une tentative de trouver des mcanismes d'intgration qu
e maintenir la division du
travail parmi les agents avec incomplte, disperss et connaissances disparates et a
ider crer et tester de nouvelles connaissances (Piore, 1992; Loasby, 1998a, 1998b
; Kogut, 2000).
Les entreprises sont conues comme un ensemble de " capacits " tacite essentielleme
nt, partage par les
actifs humains qui la composent. Les limites de l'entreprise sont "en partie dter
min par
l'cart entre les capacits qu'ils entretiennent l'gard de fournitures potentielles e
t les cots relatifs de dvelopper les capacits l'interne contre l'accs eux via la non

hirarchique moyen " (Araujo et coll., 2003, p.1263). L'opportunisme et de menaces


de hold-up
3 rcemment Williamson dfini une structure de gouvernance comme "la matrice institu
tionnelle dans laquelle l'intgrit de la transaction est dcid" (Williamson, 1996, p.3
78).
4

font partie du calcul de dcider ce qui est la faon la plus rentable d'accder aux ca
pacits (Barney, 1999).
NIE s'carte de la norme des hypothses au sujet de l'information parfaite noclassiqu
e, unbounded rationalit, et cote rien/transactions instantanes.
Des informations incompltes et limit la capacit mentale rend les individus face
l'incertitude quant des vnements futurs et d'assumer les cots de transaction. Afin
de rduire les risques et les cots de transaction des individus de crer des institut
ions et d'laborer des modes d'organisation
intgrs dans ces institutions (Mnard et Shirley, 2005). Les marchs, les entreprises e
t les hybrides sont les archtypes de l'organisation, et la seconde moiti de ce cha
pitre est consacre l'examen le nie la littrature sur le individuellement ces trois
modes de
gouvernance.
L'tude les caractristiques internes des hirarchies et de leurs cots par de nouveaux
conomistes institutionnels reste un domaine sous-dvelopp. Si oui ou non les
cots de transaction des appareils est utile pour comprendre les caractristiques fo
ndamentales des diffrents modes de gouvernance qui dterminent leur
efficacit comparative dans la coordination des diffrentes sortes de transactions e
st l'objet de controverse.
Certains auteurs soutiennent que les cots de transaction concernent exclusivement
des changes sur le march, et que l'analyse des cots bureaucratiques/administrative
ncessite employant d'autres outils de recherche (Demsetz, 1988a; 2002). D'autres
auteurs mettent l'accent sur la ncessit de
mieux identifier les cots impliqus dans le compromis entre les divers arrangements
organisationnels (Masten et al., 1991; Joskow, 2005).
Aprs Hayek de distinction entre sminal spontane gnrant l'
ordre et organiss ("made") ordre nous soutiennent que l'organisation conomique est
essentiellement mettre de l'ordre dans les systmes d'interaction humaine. Command
e peut tre ralis par le biais d'une multitude de modes de gouvernance, allant de co
nscience dlibrment de fausses auto-renforcement des rgles. Chacun de ces modes de go
uvernance entrane des cots de coordination qui varient avec les attributs des
transactions sur lesquels elles sont dployes. Minimisation de ces cots est le princ
ipal
problme de l'organisation conomique.
Le chapitre 3 prsente le cadre thorique et les hypothses de recherche sur la relati
on entre la gouvernance et l'efficacit qui sont testes empiriquement dans la
deuxime partie de la thse.
5

L'organisation conomique est sur le point de mettre de l'ordre dans les systmes d'
interaction humaine. Commande peut tre ralis par le biais d'une multitude de modes
de gouvernance, un continuum allant des marchs vers les hirarchies, c'est--dire de

conscient dlibrment
de rgles d'auto-renforcement spontane agrgeant actions lmentaires guids
seulement par diffrents critres d'intrt.
Amliorer l'efficacit dans la coordination et la motivation des dcisions et des
actions des producteurs et des consommateurs dpend de la faon dont l'information nc
essaire pour
l'allocation optimale des ressources et des adaptations ultrieures est gr. En thorie
, deux
solutions gnrales sont ralisables. Soit de transmettre les informations disperses un
e centrale de
planificateur qui est ensuite laisse avec la tche de calculer les donnes et fournir
une solution de problme d'allocation des ressources, ou encore mettre en place u
n systme plus dcentralis
qui implique moins de transmission de l'information, en dlguant au moins une parti
e de le
pouvoir dcisionnel ceux qui contiennent rellement les informations locales.
Diffrents modes de gouvernance donnent diffrents niveaux d'efficacit selon
la nature et l'ampleur des oprations sur lesquels elles sont dployes. En d'autres m
ots, diffrents modes de gouvernance entranent des cots diffrents pour la coordinatio
n des
transactions, et ces cots devraient tre le critre dcisif pour dterminer laquelle des
transactions devrait tre coordonn par le biais des marchs et qui devraient plutt tre
coordonne de manire centralise.
D'une part, aucun systme ne peut rsoudre le problme de la coordination de l'
activit conomique l'chelle socitale plus efficacement qu'un systme de marchs (flche
Debreu, 1954). Le mcanisme des prix ncessite la transmission de moins d'informatio
ns
que n'importe quel autre systme capable de produire un rsultat tout aussi efficace
. Les individus
et organismes qui agissent sur une base intresse, combinant leurs connaissances lo
cales
avec l'information synthtise par les prix, et s'efforcent de maximiser leurs profi
ts et utilitaires sont motivs pour mener bien un plan qui les mnera un
rsultat efficace.
D'autre part, la coordination des transactions avec dcentralise Conception
et/ou les attributs de l'innovation (Milgrom et Roberts, 1992) est sous-optimale
s cause de la
fragilit du systme en traitant de l'information imparfaite et les demandes excessi
ves
en termes de communication. La qute d'efficience mne ces types de transactions peu
vent tre coordonns par des organisations officielles structure selon les lignes hira
rchiques.
Coordination dcentralise des transactions avec le bien public des attributs, les e
xternalits,
mrite bien d'attributs, et/ou les asymtries d'information est galement sous-optimau
x et conduit
6

marchs parfaitement concurrentiels pour produire des rsultats inefficaces. Dans ce


s
circonstances, public coordination centrale est requis pour traiter avec ces
caractristiques particulires des transactions et gnrer une allocation efficace des r
essources.
Le cas du public pour la coordination centrale doit tre quilibre avec les bureaucra
ties des limites des idiosyncrasiques et le processus politique. Un
march imparfait doit tre compar avec un gouvernement imparfait. Le

choix pertinent n'est pas tellement entre la norme idale (concurrence pure et par
faite) et d'un
arrangement institutionnel imparfaite existant (le march " rel "), mais plutt entre
alternative real et de l'imperfection des arrangements institutionnels (le marc
h avec ou sans
corrections externe). De nombreuses caractristiques propres aux bureaucraties pol
itique
entravent l'efficacit de coordination gouvernementale. Ces lments doivent tre pris e
n
compte lors d'appels publics l'coordination centrale sont faits (Stiglitz, 2000)
.
En outre, en cherchant amliorer l'efficacit, les individus ont gard en qute de
solutions novatrices dans les arrangements de gouvernance hybride reposant sur d
es niveaux intermdiaires de
(d)centralisation de l'information, en entre les deux extrmes dfinis par
les systmes organisationnels entirement dcentralise entirement pilot par les forces du
march, d'une part,
et entirement centralises hirarchique/autorit bureaucratique organisations orientes s
ur l'autre. Alliance/modes rseau de gouvernance sont un exemple spcifique de tels
arrangements hybrides.
La structure et l'efficacit des dpenses publiques influent sur la relation
entre la taille du gouvernement et le rendement conomique. En plus d'tre limite un
ensemble d'activits de base, et confine certains niveaux, les dpenses publiques doi
vent tre
administres efficacement si elle est d'avoir un effet positif sur la croissance co
nomique. En se fondant sur
le cadre thorique exposes dans le chapitre 3, les auteurs soumettent l'hypothse que
la maximisation de l'efficacit implique que (i) gouvernements se retirent des tr
ansactions qui
n'interfre avec pas le genre d'exposition des attributs qui lance un appel d'une
coordination centrale; et (ii)
lorsque l'intrt public coordination centrale est requise (p. ex., l'ducation, de la
sant et de la
scurit sociale), il devrait tre limit aux attributs particuliers des transactions qu
e les marchs
ne parviennent pas traiter (bien public les attributs Les attributs de bonne, le
mrite, les externalits, et/ou les asymtries de l'information), et d'une manire qui
reconnat explicitement les risques de l'
chec du gouvernement. Sur la base de ces deux locaux, de la gestion de
la dcentralisation/Autonomie de units de livraison est mit l'hypothse d'avoir un imp
act positif
sur l'efficacit.
7

Le chapitre 4 prsente les questions mthodologiques lies la mesure de


l'efficacit des services publics. Ces surviennent dans trois tapes successives. To
ut d'abord, lorsque les entres et sorties sont dfinis et mesurs. Deuximement, lorsqu
e l'ensemble des
combinaisons d'entre-sortie ralisable est estim (c'est--dire la production/Fonction
d'efficacit/frontier). Enfin, en
comparant les combinaisons d'entres-sorties avec les combinaisons d'entres-sorties
possibles.
En ce qui concerne l'estimation de la capacit de production, la recherche a diver
g dans
deux ruisseaux, avec des conomistes en gnral la suite de l'itinraire de l'analyse st

atistique et
la gestion scientifiques gnralement optant pour une route non paramtrique fonde dans
la programmation linaire. Quatre sous-sections sont consacres la prsentation de
mthodes les plus importants associs chacun de ces flux (Data Envelopment Analysis;
jetable sans coque; et l'analyse stochastique frontire) et discuter de leurs
dfauts et les mrites relatifs.
La deuxime moiti du chapitre se concentre sur les
questions mthodologiques spcifiques de mesurer l'efficacit de la fonction publique.
Les services publics sont normalement fournis
gratuitement ou des prix subventionns) au point de livraison, qui apporte d'impor
tants obstacles la dtermination de leur valeur socitale et, par consquent, l'agrgati
on de leur sortie. Entres de la fonction publique normalement poser moins de prob
lmes, dans la mesure o ils sont achets dans des marchs concurrentiels, et les prix s
ont disponibles pour dterminer leur valeur relative (comme dans le cas du secteur
priv). En plus de problmes dans la dfinition et la mesure de service public extran
ts et intrants, des mesures d'efficacit de la fonction publique sont sensibles l'
ensemble spcifique de choix mthodologiques
adoptes dans l'estimation de la frontire productive. Smith et Street (2005) metten
t
l'accent sur les consquences de quatre de ces choix : le choix entre un paramtriqu
es ou non-parametric approche pour l'estimation de la production frontier impose
de pondration de la production des hypothses sur distincts; dcisions sur les spcifi
cations du processus de production sont susceptibles d'avoir un impact important
sur l'efficacit des dpenses;
l'ensemble de variables d'environnement pour tre inclus dans le modle, ainsi que l
a faon
dont ces variables sont contrles pour est litigieuse indpendamment de l'
approche particulire adopte pour l'estimation de la frontire; enfin, quoique permet
tant d'
effets dynamiques dans la modlisation du processus de production augmente considra
blement la complexit, cela devrait tre fait ds que possible et les consquences de so
n mpris devrait
tre faite Explicitement ds le dpart.
8

Dans la deuxime partie de la thse (chapitres 5, 6 et 7) nous baser sur l'exprience


des pays de l'OCDE dans la prestation de l'ducation, de la sant et des
services sociaux pour tester notre hypothse de recherche. L'ducation, de la sant et
de la protection sociale
ne sont pas seulement les fonctions de base de l'?tat-providence, mais aussi les
domaines o des rformes le plus avanc et o la plupart des initiatives hardies reform
uler le rle du secteur public a eu lieu. Les trois services reprsentent eux seuls
une moyenne d'environ 60 % des dpenses publiques dans les pays de l'OCDE (28 % du
PIB). L'efficacit de
la fourniture de ces services est donc cruciale pour l'efficacit globale du secte
ur public
et la performance conomique.
Chapitre 5 tests notre hypothse de recherche dans le contexte de
l'enseignement primaire et secondaire.
La participation du gouvernement dans le secteur de l'ducation est justifie sur la
base d'
externalits, les dfaillances du march en gnral, en matire de redistribution et de moti
fs (Hanushek, 2002).
Il existe un sentiment que l'ducation implique consensuelles importantes external

its (Cohn et Geske, 1990) par le biais d'une varit de chemins - Implication des cit
oyens dans la Communaut et le gouvernement, la rduction de la criminalit, la prise
de dcision familiale et l'ducation des enfants, et
la croissance conomique. Les gouvernements peuvent autoriser pour ces effets exte
rnes et d'aider
les individus porter leurs dcisions en ligne avec le calcul sociales appropries.
March des capitaux et de l'imperfection de l'information qui sont d'autres types
de dfaillances du march qui peuvent exiger l'intervention du gouvernement. Si des
individus ne peut pas barrow contre leur capital humain, ils peuvent tre obligs de
ne pas investir suffisamment dans l'ducation (Becker, 1993). En outre, si
des problmes informationnels empchent les individus d'valuer avec prcision l'influen
ce de
4 coles sur leur rendement , ils peuvent tre incapables de prendre
des dcisions d'investissement en capital humain optimal. Dans les deux cas, l'int
ervention du gouvernement peut dposer/attnuer
les entraves l'efficacit de la prise de dcision individuelle. Les autres arguments
de la
participation du gouvernement dans le domaine de l'enseignement est gnralement anc
r dans la volont de modifier la
rpartition actuelle des revenus (Juhn, Murphy et Pierce, 1993).
Bien que ces attributs peuvent tre lgitimement invoques pour justifier l'
intervention du gouvernement dans le domaine de l'ducation, aucun d'entre eux prvo
it une vaste financement de l'ducation publique ou la prestation publique directe
des services d'ducation. Les externalits et les imperfections du march des capitau
x conduisent sous-investissement optimal sur l'ducation. Le financement public es
t
4, l'exception de intrants scolaires, le rendement des lves est gnralement affect par
un mlange d'tudiant capacit inne et toute une gamme de facteurs environnementaux (c
'est--dire les antcdents socio-conomiques de la famille).
9

Par consquent ncessaire pour inciter les particuliers investir davantage sur l'duca
tion, mais ce n'est susceptible d'tre rsiduel. En utilisant le systme d'ducation com
me un mcanisme de redistribution implique galement qu'un certain (rsiduelle) part d
u systme et financs par les fonds publics. L'
imperfection de l'information qui, d'autre part, amener la ncessit pour le gouvern
ement de prendre des mesures pour faciliter
les changes d'informations, mais n'ont pas d'implications pour le financement ou
la prestation du service.
Par consquent, limiter l'ingrence du gouvernement aux attributs de l'ducation
qui lance un appel d'une coordination centrale (externalits, les dfaillances du ma
rch en gnral, et la
redistribution de l'motifs) prvoit des (certains) de la participation du gouverne
ment dans le financement, mais
pas ncessairement dans la prestation de services d'ducation. Il suggre en outre que
lorsque le
gouvernement fournit directement le service par l'entremise de proprit publique et
gr les coles, ces tre autoriss fonctionner sur un mode essentiellement dcentralis,
ligne
avec les incitatifs qui guide les coles gestion prive.
Nous mesurons l'efficacit de l'ducation primaire et secondaire par le biais d'un s
tochastique
frontire pour un panneau de donnes asymtriques de 18 pays de l'OCDE en 2000 et 2003
. La structure organisationnelle des systmes ducatifs est examine au moyen d'une an
alyse en deux

volets : la part des fournisseurs publics/privs dans le systme et le degr de


dcentralisation des procdures de prise de dcision des prestataires publics. La part
de
prestataires publics se trouve exercer un effet ngatif sur l'efficacit tandis que
le degr
de dcentralisation des procdures de prise de dcision des fournisseurs publics se tr
ouve
exercer un effet positif sur l'efficacit. Les deux rsultats confirment notre hypot
hse de recherche.
Le chapitre 6 examine notre hypothse de recherche dans le contexte des
services de soins de sant. Les gouvernements peuvent tre impliqus dans le secteur d
e la sant de diverses faons, dont la plus
importante est de garantir que l'ensemble de la population est protg contre les ri
sques financiers de la maladie et de traitement mdical. Le deuxime plus important
est celui de la prestation de services mdicaux, par la possession et l'exploitati
on des
fournisseurs de soins mdicaux.
La faon dont les services de sant sont financs joue un rle critique dans la concepti
on de leur
mode de gouvernance optimal. Un systme de sant adquatement financ devrait assurer
une protection financire universelle. Elle devrait viter d'exposer les personnes g
rand
frais inattendus, invoquant aussi compltement que possible sur prvisible
(assurance) et de remboursement anticip en minimisant la part of out-of-pocket fi
nancement. Il devrait aussi
efficacement les risques financiers de pool sains et malades. Problmes de
risque moral et d'antislection empcher la libert des marchs d'assurance comptitifs de
10

atteindre ces objectifs de manire efficace, qui invite l'intervention importante


de l'?tat dans
le financement des soins de sant. Ce rsultat motive notre premire sous-hypothse conc
ernant l'effet de structure organisationnelle de sant sur l'efficacit : modes de g
ouvernance bas sur direct, march court terme des interactions entre les patients e
t les fournisseurs, ou en s'appuyant principalement sur l'assurance-prive non rgle
mentes devraient tre relativement inefficace.
Au niveau de la prestation de service, la combinaison de la maximisation des pro
fits with
Imperfect Information se propage les incitations perverses qui conduisent les ma
rchs concurrentiels l'
chec. Modes de gouvernance hirarchique public ont l'avantage d'un manque un motif
permettant de maximiser le profit, et permettant un plus grand contrle politique
sur la
prestation des services de sant, en veillant ce que les transactions respect donn
des priorits parmi les interventions et
les patients. Cependant, si le secteur public dtient le monopole de la prestation
des soins de sant il manque des incitations concurrentielles pour l'efficacit et
l'innovation, qui auront tendance tre aggrave par la caractristique rigidits de publ
ic organisations hirarchiques
reflte dans l'intrts des bureaucrates et limit la capacit d'adaptabilit l'volution
riorits et des orientations stratgiques. Ce qui m'amne notre deuxime sous- hypothse :
modes de gouvernance qui combinent associant les secteurs public et priv et qui
intgrent des mcanismes de type march dans le fonctionnement du secteur public devra
ient
contrebalancer les incitations perverses de pure, le maximisation des bnfices mono

polistiques
et dfaillances bureaucratiques de la prestation publique exclusive, et maximiser
l'efficacit.
Par consquent, contrairement au secteur de l'ducation, limitant l'ingrence du gouve
rnement
aux attributs de la sant les transactions qui lance un appel d'une coordination c
entrale (principalement des
informations imperfections) prvoit une participation importante du gouvernement d
ans le financement de la sant/d'assurance, et simultanment une participation impor
tante dans la prestation de services. D'autre part, et comme dans le cas de l'duc
ation, il suggre galement que les fournisseurs de soins de sant publique devrait bnfi
cier d'une autonomie suffisante pour explorer les avantages de la dcentralisation
de la coordination, et devraient tre faits pour fonctionner dans un environnemen
t ouvert la concurrence.
Les pays de l'OCDE ont rcemment introduit des rformes substantielles de la
structure organisationnelle de leurs services de sant, dans une tentative visant
stimuler l'innovation
et de souplesse dans la faon dont les systmes de sant rpondent aux priorits politique
s. Ces rformes ont inclus l'exprimentation avec des mcanismes inspirs du march dans l
e fonctionnement interne des fournisseurs de soins de sant publique et dans leur
interaction avec les fournisseurs privs. Nous attirer sur la rforme de l'exprience
de 23 pays de l'OCDE pour tester l'effet de modes de gouvernance de sant sur l'ef
ficacit. Les rsultats corroborent nos deux sous11

hypothse en dmontrant que l'introduction de mcanismes de march pour


les systmes intgrs de sant publique a un effet positif sur l'efficacit, tandis que d'
autres
mouvements vers un modle de march de l'assurance-sant et de prestation (
march public, et l'assurance prive/modles de fournisseur) rduit l'efficacit.
Le chapitre 7 examine l'effet de modes de gouvernance sur l'efficacit des systmes
de protection sociale en rduisant la pauvret.
Marchs libres d'assurances sociales sont sujettes des dfaillances : connaissance i
mparfaite en capitaux et marchs d'assurance donnent lieu l'ala moral et de
problmes de slection adverse; l'instabilit conomique gnrale, et l'inflation en particu
lier, crer de l'incertitude quant
la taille des demandes de remboursement futures rendant difficile/impossible d'ta
blir un prix raliste pour
l'assurance; la plupart des risques sociaux sont corrls dans le temps, ce qui impl
ique que les risques globaux ne peuvent tre rsolus par la mise en commun des risqu
es individuels; enfin, les individus ont tendance tre sous-optimale de prvoyance,
par myopie ou dlibrment par un
comportement stratgique.
Les systmes publics de scurit sociale peuvent permettre de surmonter certains de ce
s obstacles et aider
les individus avec le processus de rgularisation des revenus dans l'ensemble du c
ycle de vie (comme dans le
cas des pensions de vieillesse) ou d'un tat de nature (comme dans le cas des pres
tations de chmage). L'intervention du gouvernement est galement ncessaire un niveau
rsiduel, comme un moyen de dernier recours, offrant un filet de scurit sociale pou
r ceux dont le revenu total
5 sur l'ensemble du cycle de vie est insuffisante pour maintenir un niveau de vi
e suffisant .
L'efficacit des systmes de protection sociale publique est essentiellement une
question nglige dans la littrature acadmique. Le but de ce chapitre est d'valuer offi
ciellement l'efficacit des systmes de protection sociale et d'en tudier les causes.

Pour ce faire, nous avons


estim un modle stochastique de l'efficience pour les pionniers de l'publique non p
ension transferts sociaux dans 19
pays de l'OCDE en utilisant des donnes de panel partir du milieu des annes 1990 et
l'an 2000. Le ciblage des transferts vers les dciles infrieurs de la population e
n ge de travailler est la principale variable explicative de l'efficacit et son ef
fet est estim avec
efficacit lui-mme en une seule tape.
5 Dans ce cas, le revenu est redistribu dans une manire qui n'est pas actuariellem
ent lie la contribution apporte au systme par le destinataire.
12

En plus de mesurer et d'expliquer l'efficacit, nous utilisons nos rsultats pour te


ster une
revendication commune de deux 6 diffrents volets de la littrature qui suggre qu'il
existe un
compromis entre la taille des transferts et de leur ciblage.
La premire postule que lorsque les transferts sociaux deviennent trs importantes q
u'ils "ont tendance " tre mal cibls en raison de l'activit des groupes de pression
et les progressistes de l'universalisation du droit aux prestations sociales, in
dpendamment du moyen-test (Tanzi et Schuknecht, 1997a, 2000). Nos rsultats ne conf
irment pas cet argument.
Tant la corrlation entre la taille des transferts sociaux et de leur degr de cibla
ge vers les pauvres ainsi que la corrlation entre la taille des transferts sociau
x et les notre efficacit des estimations sont non significatives. Par consquent, s
elon ces rsultats, la taille n'est
pas lie au ciblage ou de l'efficacit - il n'y a pas de compromis.
Le deuxime argument affirme que la taille-ciblage compromis dcoule du
processus politique. Dans le long terme, en mettant l'accent sur l'amlioration du
ciblage des
transferts est dit pour tre susceptibles de rduire le montant total des ressources
disponibles pour
la redistribution et d'avoir une incidence ngative sur l'attnuation de la pauvret (
Korpi, 1983; Korpi et Palme, 1998; Mahler et jsuite, 2004; Nelson, 2004). La tail
le des
programmes trs cibls est cens tre limit par le manque de pouvoir politique de leurs
principaux partisans (pauvres), tandis que les programmes sociaux avec une large
couverture sont attendus pour la prise en charge de la capture partir d'une bas
e politique beaucoup plus puissant (Korpi, 1983).
Nos rsultats ne confirment pas cet argument. Tout d'abord, notre tmoignage ne pren
d pas
en charge la notion d'une taille de ciblage de l'change. Deuximement, nous n'avons
pas trouv de preuve d'un lien entre le ciblage des transferts et de la lutte con
tre la pauvret.
Aprs la mesure de l'efficience et traant de nouveau pour le ciblage des transferts
, nous
tudions les mcanismes de gouvernance qui mnent diffrents systmes de protection social
e
afin d'obtenir diffrents modles de ciblage. Dessin sur Alanna Kraus' (2004) typolo
gie organisationnelle des systmes de scurit sociale modernes, les combinaisons bino
miale Beveridgecon-aide sociale et Bismarck-sans-aide sociale se trouvent tre,
respectivement, la plus et la moins efficace des systmes. Les deux stratgies sont
incarnes par deux approches radicalement diffrentes pour la gestion de la scurit soc
iale. La premire prvoit un mcanisme bureaucratique, centralement-driven remedy pour

traiter d'une dfaillance du march.


La deuxime prvoit la ncessit d'un certain niveau de coordination centrale en assuran
t une
6 Korpi, 1983; Korpi et Palme, 1998; et Mahler et jsuite, 2004, d'une part, et Ta
nzi et Schuknecht, 1997a, 2000, sur l'autre.

Niveau d'assurance minimal 13 disposition, mais laisse le reste du systme doit tre
coordonne par les procdures dcisionnelles dcentralises.
Le chapitre 8 rassemble les principaux rsultats des thses et expose les futures li
gnes de recherche. En thorie, il y a un niveau optimal (et la structure) de la fi
scalit pour
financer un niveau optimal de services publics essentiels fournis de faon efficac
e. Cette
thse a fait des progrs importants pour comprendre le pilotes organisationnelle de
l'efficacit des services publics. La prochaine tape de la recherche fondamentale e
st de combiner ces
connaissances avec la comprhension actuelle de les niveaux optimaux et les struct
ures de la
fiscalit et des dpenses publiques, de sorte qu'une meilleure comprhension de la tai
lle optimale et
rle du gouvernement peuvent s'ensuivre.
14

Chapitre 2 : modes de gouvernance


15

2.1 Introduction
Le prsent chapitre examine les contributions les plus significatives des sciences
politiques et conomie la comprhension de la gouvernance et de sa relation avec l'
efficacit.
Le mot gouvernance envahit le lexique des sciences sociales anglophones modernes
.
Il s'agit d'un terme clectique dployes dans divers contextes avec diverses
significations et souvent contradictoires. Il est devenu omniprsent " buzzword "
qui peut signifier quelque chose ou rien (Jessop, 1998). La gouvernance peut tre
retrace jusqu' la classique latin et grec ancien mots pour la "direction" de batea
ux. Son usage original se recoupent avec le
gouvernement, l'action ou la manire de gouverner, de l'orientation, ou direction
conduite. Pour un
long temps d'utilisation tait confin les questions constitutionnelles et juridique
s lis aux "
affaires publiques" et/ou la direction d'institutions particulires ou professions
. Au cours des deux dernires dcennies sa signification a quelque peu chang car le m
ot ressurgit dans divers contextes

reprsentant un concept autonome, distinct du gouvernement. Alors que la gouvernan


ce
se rfre la faon de gouverner et modes (d'o l'utilisation gnralise de la
synonyme expression modes de gouvernance), gouvernement concernerait au premier
chef
les institutions et les agents responsables des processus gouvernementaux, y com
pris le processus dcisionnel en matire de politiques et la mise en oeuvre ultrieure
des actes. Certains
auteurs (y compris Jessop) soutiennent que la transformation de la gouvernance d
'un
concept relativement dormantes de porte limite et son utilisation sur un appareil
d'analyse la mode est lie une crise dans le social paradigmatique sciences dans l
es annes 1970 et 1980 - un mcontentement croissant avec la capacit des cadres thoriq
ues qui prvaut dcrire et expliquer le monde empirique. ? un niveau plus pragmatiqu
e,
d'autres auteurs indiquent la crise de l'?tat-providence et l'chec des politiques
de rforme durant les annes 1970 comme l'un des principaux facteur de fond pour l'm
ergence de la notion universitaire
de gouvernance et son dbut l'accent sur les nouveaux modles de direction politique
(Mayntz,
2003).
2.2 Modes de gouvernance et de sciences politiques de
la gouvernance a commenc sa carrire dans la terminologique scientifique Domaines d
e
l'conomie et la thorie organisationnelle, d'o il a trouv son chemin dans public
16

Gestion et sciences politiques (Mayntz, 2003; 2004). Au cours des dernires annes,
il y a eu une tendance croissante dans la gestion publique et de sciences politi
ques aux littratures vers
l'analyse en termes de multiples modes de gouvernance (Tenbensel, 2005). Cette t
endance est en
partie une raction la de plus en plus strile dbat idologique entre
l'administration publique vieille et nouvelle gestion publique. Le dbat est en so
i une
version d'un plus large circonscrit argument sur les mrites relatifs des marchs et
les hirarchies comme modes de coordination sociale et conomique, de l'importer da
ns les annes 1980 et 1990 de son habituelle rglage macro et portes l'examen des mod
es d'organisation et
rgissant le secteur public.
Les politicologues ont t activement impliqus dans le domaine de la conceptualisatio
n de
la gouvernance (pour un aperu rcent, voir Kersbergen et Waarden, 2004; Kooiman,
2003; Mayntz, 2004; Pierre, 2000a). Bien que les modalits de gouvernance et de mo
des de
gouvernance ont t largement utilis pour se rfrer la direction et la coordination des
acteurs interdpendant bas sur des systmes rglementaires institutionnaliss (Benz, 2004
), la
diversit des significations analytique spcifique qui imprgne la littrature est primo
rdiale. Une
grande varit de diffrents phnomnes sont associs ces termes, allant d'une
multitude de structures institutionnelles et nbuleuse d'acteurs dans la prise de
dcisions politiques, de divers types d'instruments de politique. Rosenau (2000, p
.171) dcrit la gouvernance comme des " systmes de rgles, comme l'analyse fonde sur l
'objet des activits de toute collectivit, qu' maintenir des mcanismes conus pour assu

rer la scurit, la prosprit, la cohrence, la stabilit et la


poursuite". Pour Teib et al. (2004, p.1-2), " une dfinition pratique de la gouver
nance est
mieux atteint si nous nous concentrons sur la dimension politique", et ainsi de
gouvernance est dfinie
comme " Politiques, direction et modes de gouvernance dsignent des styles diffrent
s ou des instruments d'orientation politique ". Jachtenfuchs et Kohler-Koch (200
4, p.99-100) Dfinir
la gouvernance comme le processus politique continu de dfinition des objectifs ex
plicites pour la socit et d'intervenir en vue d'atteindre ces objectifs". Ces troi
s dfinitions mettent en vidence
trois perspectives diffrentes sur la gouvernance : comme un systme, un processus o
u un ensemble d'activits (Diedrichs reprsente, 2004). Toutefois, ce ne sont que de
s exemples reprsentatifs de l'ample
varit d'autres perspectives qui caractrise la littrature de science politique sur
la gouvernance.
En plus de cette pluralit de significations et de connotations, la porte de l'
expression est galement soumise des interprtations diffrentes. Dans une vaste comprh
ension, la gouvernance
est lie diffrentes formes et modalits de prise de dcisions pour et au sein de la soc
it dans son ensemble, c'est--dire une "forme courante de direction politique" (Mayn
tz, 2003). D'une conception troite
17

point de vue, la gouvernance est conue comme un contre-modle pour le type idal de "
nation
" bas sur du gouvernement de l'tat direction hirarchique de la socit par le biais d'
instruments faisant autorit et reposant sur une source de lgitimit relativement hom
ogne reprsent par l'lectorat national (Mayntz, 2004). L'augmentation du rle jou par le
s organisations internationales, institutions sous-nationales et d'autres acteur
s non tatiques dans
la dfinition du chemin d'accs global de la socit a gnr un scepticisme croissant sur l'
de de
l'?tat-nation comme le principal acteur politique et sa capacit diriger la socit le
long de
lignes hirarchiques traditionnels (Rosenau et Czempiel, 1992). De plus en plus l'
attention a
t consacre la conceptualisation de diffrents types d'ententes de gouvernance
o la coordination plutt que hirarchique prvaut de direction. Ces arrangements sont l
es attributs exclusifs de gouvernance lorsqu'il est dfini de faon troite (Diedrichs
reprsente, 2004).
Dans une rcente note vers le travail de clarification conceptuelle des modes de g
ouvernance
Treib et al. (2005) soutiennent que malgr une proccupation commune pour la relatio
n entre
l'intervention de l'tat et l'autonomie socitale, diffrents volets de la littrature s
e concentre sur les
diffrents aspects de ce continuum : la politique, structurelle et de la politique
de
gouvernance.
Dans la dimension politique, la gouvernance est lie au processus d'laboration des
politiques. Il est propos de la faon dont les prfrences divergentes des citoyens so
nt traduites dans les choix de politique efficace, la faon la pluralit des intrts so
citaux sont
transformes en actions unitaires et la conformit des acteurs sociaux est atteint

(Kohler-Koch, 1999). Dans ce contexte, l'lment distinctif critique de diffrents mod


es de gouvernance est la relation entre les acteurs publics et privs dans le proc
essus de prise de dcisions. ? un extrme, un tat hirarchique quitte le processus poli
tique aux acteurs publics. ? l'oppos, l'auto-rglementation par les entreprises san
s
intervention de l'tat ou l'auto-organisation des communauts n'implique que les act
eurs privs.
Entre ces deux extrmes, il existe diffrents modes de gouvernance intermdiaire faisa
nt intervenir des acteurs publics et privs. Voici quelques exemples typiques de p
lusieurs formes de Policy
Networks (Marin et Mayntz, 1991), et les bureaucraties restructur le long de
lignes de la nouvelle gestion publique, transfrant anciennement publiques au sect
eur priv des tches (Waarden Kersbergen et, 2004; Mol, Liefferink, et Lauber, 2000)
. Au niveau empirique, les modes hybrides uniquement de la gouvernance, y compri
s les deux acteurs publics et privs sont
dit d'exister. L'tat est domine par les acteurs publics, alors que les marchs sont
domins par des acteurs privs (Streeck et Schmitter, 1985). Mais mme les processus d
'auto18

rglementation prive peut tre influence par l'?tat, comme leur propre existence dpend
de la menace
de contrainte de l'tat (hritier, 2002; Mayntz et Scharpf, 1995).
Dans la politie dimension, la gouvernance est considre comme un systme institutionn
alis de
rgles qui dtermine les actions des acteurs sociaux (Rosenau, 1992; Mayntz, 2004).
Diffrents
modes de gouvernance sont placs sur un continuum de "marchs" et
"hirarchies " comme les deux ples idaux. Quel que soit le type d'acteurs (publics o
u
privs) impliqus dans le processus dcisionnel, la structure institutionnelle qui rgit
leurs interactions peuvent soit tre hirarchique, permettant certains acteurs pour
atteindre
collectivement des dcisions excutoires sans le consentement d'autrui, ou il peut tr
e inspire sur une
structure de march, permettant chaque acteur d'dcident volontairement sur leur pla
n d'action.
Entre ces extrmes, diverses autres structures institutionnelles (p. ex.,
communauts, coexistent des associations et des rseaux, Schneider et Kenis, 1996),
la
structure du rseau tant peut-tre le plus connu - une constellation non hirarchique d
e interdpendants acteurs relis par diffrents types de ressources d'alimentation. En
core une fois, cette
catgorisation des arrangements institutionnels est peru comme une abstraction thori
que.
De manire empirique que les formes hybrides impliquant des lments de plusieurs mode
s de type idal de gouvernance peut tre trouv. Coordination et direction efficaces p
eut uniquement tre
ralis si la combinaison pratique de ces lments (par exemple sur les marchs comptent
sur l'autorit hirarchique de faire respecter les contrats, Streeck et Schmitter, 1
985). Une
fonction institutionnelle qui souvent se dmarque dans la politie dimension de gou
vernance est le degr de centralisation/dispersion des locus d'autorit, l'horizonta
le
(entre les acteurs de l'?tat central) et verticale (entre les units territoriales
ou les limites de l'

tat) perspective (Walker, 2005; Grosse, 2005).


Dans la dimension politique, la gouvernance est dfinie comme un mode de direction
politique
(hritier, 2002). Diffrents modes de gouvernance Se reporter l'emploi des diffrents
instruments de pilotage pour la ralisation d'objectifs de politique particulire. L
'?tat peut intervenir par le biais de divers types de plus ou moins lourds instr
uments pour atteindre des rsultats socitaux : commandement et contrle, des incitati
ons et l'approvisionnement, de l'information, de dlibrations et de persuasion, ain
si que des formes d'influence et contrle social (Baldwin et Cave, 1999; WindhoffHritier, 1987).
Bien que la politique, structurelle et de la politique du dbat sur la gouvernance
d'avoir avec eux d'analyse spcifique de se concentre et mettez en surbrillance d
es facettes particulires de la
gouvernance des phnomnes, ils ont en commun la discussion du rle de l'tat
dans la socit (Pierre, 2000b) en examinant les aspects de la relation entre tat
19

intervention et l'autonomie socitale comme un continuum allant de l'autorit publiq


ue pour
l'autorgulation socital (Treib et al., 2005). En outre, ils ont en commun la sparat
ion
entre modes conceptuel " idale " de la gouvernance et de modes empirique " rel " d
e
la gouvernance, en mettant l'accent sur l'hybridit de ces plus tard.

2.3 Modes de gouvernance et de l'conomie de


la conceptualisation des modes de gouvernance comme des formes travers laquelle
l'ordre
est atteint et soutenu dans la vie conomique et sociale a t l'objet d'un dbat intens
e depuis de nombreuses annes et se trouve dans le centre de l'analyse conomique. L
'tablissement
d'une hirarchie de march dichotomie que les deux composantes de l'organisation cono
mique
est aussi vieux que la science conomique elle-mme. L'examen des mrites relatifs d'u
n
systme conomique ax sur le march, par opposition une centrale conomie planifie peut
retrace jusqu'
Smith (1976) dans ses travaux de base, et constitue en soi une discussion sur le
s proprits et les capacits des marchs et des hirarchies pour produire la coordination
l'
chelon macroconomique.
Toutefois, la micro-niveau analytique qu'il a fallu longtemps pour les conomistes
de reconnatre l'existence d'autres mthodes de coordination conomique.
Nonobstant les efforts prcoces de certains minents membres de la profession en
attirant l'attention sur les particularits des organisations professionnelles coo
rdonner
7 production (p. ex. divers crits de Marshall; Clark, Knight et Robertson ), la m
icroconomie standard compt pendant des dcennies sur le concept d'entreprises comme
des
fonctions de production, c'est--dire un ensemble de technologiquement combinaison
s d'entre-sortie dtermine. Pendant
ce temps, l'tude de l'organisation mis au point dans d'autres disciplines au poin
t de
gnrer un champ de ses propres (la thorie de l'Organisation).
L'laboration d'un cadre thorique pour l'identification et la caractrisation d'
autres modes d'organisation des transactions et tudier les possibilits de compromi

s
entre eux a t ralis en marge de l'orthodoxie noclassique par nouveau
8 l'conomie institutionnelle .
7 L'auteur est responsable d'un clbre mtaphore d'organisations d'entreprises en se
rfrant eux comme des " lots de puissance consciente dans [un] Ocean d'inconscient c
o-operation " (cit par Coase, 1937, p.
333).
8 Le terme " nouvelle conomie institutionnelle" (NCA) a d'abord t invent par Oliver
Williamson en 1975 et se rfre un brin de la littrature conomique qui a pris de plus
en plus d'influence sur la recherche savante au cours des trois dernires dcennies,
non seulement l'conomie, mais galement dans le cadre d'tudes de droit, sciences po
litiques, sociologie, anthropologie, sciences de la gestion, et d'autres domaine
s. Dans un rcent examen de la rubrique, Mnard et
20

les graines de la NCA approche ont t fixes de gouvernance par une srie d'
ides prometteuses avances, principalement indpendamment, dans les annes 1930. Suite
aux
contributions de Karl Llewellyn (1931) et John R. communes (1932), Ronald
Coase innovateur de l'article sur " la nature de l'entreprise " (1937) a tabli un
9 point tournant dans l'enqute conomique d'organisation . Presque simultanment,
Chester Barnard (1938) a rflchi sur les " merveille de hirarchie" " Les
fonctions d'dition de l'excutif " et soulignant le rle de "autorit" pour ce qui est
de dlimiter les entreprises des marchs. Certains des travaux pionniers des dcennies
subsquentes inclus
Friederich Hayek (1945) Rflexions sur "la merveille du march" et en particulier de
la coordination de l'efficacit du mcanisme des prix; Simon (1951) sur la
relation d'emploi; et flche (1964) sur le rle du contrle dans les hirarchies.
La situation de l'organisation conomique du modle NIE vient partir des annes 1970
par le biais de plusieurs publications qui construit sur ces prparatifs. Dans une
premire version de son
avenir thorie, Williamson (1971) a port sur les cots de transaction lors de l'exame
n de l'"intgration verticale" et a soulign l'importance des contrats en tant que pr
iphrique organisationnelles cls.
Alchian et Demsetz (1972) a suivi avec une controverse de r-examen de l'approche
Coasian et interprter la firme comme nexus des contrats. Arrow (1974) a galement
fait est de repousser la contribution importance de questions organisationnelles
sur
l'conomie d'ordre du jour. En 1975, avec la publication des marchs et des hirarchie
s
Williamson a tabli un nouveau tournant dans le mouvement, l'assemblage
"NIE lments disperss (y compris ses propres cotisations) dans un cadre cohrent qui
reliaient les cots de transaction, d'arrangements contractuels, et les modes d'or
ganisation, ainsi
Shirley (2005, p. 1-2) caractrisent nie que l'tude des "institutions et la faon don
t les institutions interagissent avec les arrangements organisationnels. Les ins
titutions sont les rgles crites et non crites, des normes et des contraintes que le
s humains concevoir pour rduire l'incertitude et de contrler leur environnement. E
lles comprennent (i) les rgles crites et accords qui rgissent des relations contrac
tuelles et de la gouvernance d'entreprise, (ii) les constitutions, lois et rgles
qui rgissent la politique, du gouvernement, des finances, et de la socit de faon plu
s gnrale, et (iii) des codes de conduite non crites, de normes de comportement et d
e croyances. Arrangements organisationnels sont les diffrents modes de gouvernanc
e que les agents mettent en oeuvre pour appuyer la production et l'change. Elles

comprennent (i) les marchs, les entreprises, et les diverses combinaisons de form
es que les acteurs conomiques dvelopper pour faciliter les transactions et (ii) le
s accords contractuels qui fournissent un cadre pour l'organisation d'activits, a
insi que (iii) les caractres comportementaux qui sous-tendent le rgime choisi".
9 L'article, mais Coase laisse de ct pendant plus de trente ans aprs qu'elle a t publi
l'origine, est devenu une force motrice majeure l'volution de la pense conomique s
ur les questions organisationnelles. Terry Moe (1984, p. 743) identifie trois no
tions qui se sont avres particulirement influentes : "(1) Les organisations conomiqu
es sont mieux compris en comparant leur efficacit celle du march. (2) dans le mond
e rel, ce qui n'est clairement pas caractris par une concurrence parfaite, une info
rmation parfaite, ou changes harmonieux, les activits conomiques et les arrangement
s organisationnels sont mieux compris en termes de cots de transaction inhrents to
ut systme de relations d'change entre les individus rationnels. (3) Ces relations
sont de nature contractuelle, et l'entreprise est mieux comprise comme tant fonde
sur un type d'instrument contractuel distinct, l'autorit relation".
21

Fournir un modle qui reste au coeur de la micro-analyse branche de nie"


(Mnard, 2005, p. 283). ? la fin de la dcennie, Klein et al. (1978) ont examin le
rle des investissements et des risques spcifiques des hold-up que l'explication po
ur le choix d'un
mode d'organisation.
L'conomie des cots de transaction (TCE) et de la thorie des droits de proprit, la foi
s enracine dans
la nouvelle approche institutionnelle, sont les plus traditionnelles et bien tabl
ies des thories conomiques de l'organisation. Toutefois, ils ne sont pas les seule
s explications conomiques existantes de l'organisation comme ils rivalisent maint
enant avec un ensemble de ressources- fond/perspectives volutives de l'entreprise.
De srieuses divergences diviser toutes ces explications alternatives, et un prog
ramme intgr de la thorie conomique de l'organisation est toujours manquant. Dans les
paragraphes qui suivent, nous traitons les fonctionnalits cls de certaines des pr
incipales
approches.
2.3.1 L'conomie des cots de transaction et de la thorie des droits de proprit
La mthode la plus classique de l'organisation conomique considre la gouvernance com
me
le moyen par lequel d'insuffler l'ordre, et ainsi d'attnuer les risques contractu
els et
raliser des gains issus du commerce mutuel...[c'est--dire] le dploiement des nouvea
ux modes de gouvernance entre diffrentes transactions avec le but d'conomiser sur
les cots de transaction " (Williamson, 2004, p.0). Modes de gouvernance dans leur
tour sont
comprises comme des mcanismes institutionnels au sein de laquelle une transaction
ou srie de
transactions related 10 sont dcides et mises en oeuvre (Mnard, 2005) .
Microanalytics TCE se concentrer sur les des transactions sur les une part, et d
'
autres modes de gouvernance sur l'autre. Il analyse et compare les
11 comptences de diffrents modes de traitement et de suivi des oprations de prendre
avantage de la division du travail en mme temps d'conomiser sur
la rationalit borne et prserver les parties contre les risques contractuels.
Tous les modes d'rgissant les transactions impliquent des cots. Les sources de ces
cots
se trouvent dans (i) la propension des agents conomiques se comporter de faon oppo
rtuniste

qui gnre le risque de dangers contractuelle et de la ncessit de dfinir et de


10 rcemment Williamson dfini une structure de gouvernance comme "la matrice instit
utionnelle dans laquelle l'intgrit de la transaction est dcid" (Williamson, 1996, p.
378).
11 Coase utilise l'expression "structure institutionnelle de production" pour dfi
nir ces arrangements, tandis que Williamson parle de " mcanismes de gouvernance "
.
22

Mettre en oeuvre coteuse garanties; et (ii) dans certains types d'incertitudes no


ncontractible
que la peste l'environnement o les transactions ont lieu.
En comparant les avantages relatifs d'autres modes d'organisation de
transactions, le TCE se concentre tout d'abord sur les attributs des transaction
s supposes pour dterminer
les variations de leurs cots. Le plus important de ces attributs sont la spcificit
des actifs concerns, les incertitudes entourant la transaction en jeu; et la
frquence laquelle se produit la transaction (Williamson, 1985).
12 La spcificit des actifs cre une dpendance mutuelle et ouvre la possibilit de
"hold-up" de problmes en exposant les propritaires de biens spcialiss pour l'opportu
nisme
de partenaires commerciaux possder d'autres actifs complmentaires et spcialiss qui p
euvent chercher
capturer les quasi-rentes inappropris rsultant de l'utilisation combine de ces avoi
rs
(Araujo et al., 2003).
Des niveaux significatifs d'incertitude et de la complexit inhrentes par la transa
ction
et haut degr de difficult dans la mesure de la performance constituent des obstacl
es importants
la construction d'accords mutuellement satisfaisants, obligeant les parties se f
ier sur
les contrats que le simple fait de prciser les droits, les obligations et les pro
cdures plutt que
des normes de performance relle. Dans les cas extrmes, cette solution peut elle-mme
tre insuffisante et
internaliser ces transactions obtenues prcdemment par le march peuvent devenir une
meilleure ou mme la seule alternative viable.
Enfin, la frquence avec laquelle des transactions similaires se produisent et la
dure ou priode de temps au cours de laquelle ils ont lieu de faon rcurrente est un a
utre attribut de base. En tant que
principe gnral, haute frquence des transactions effectues sur de longues priodes de t
emps ont tendance tre internalis au sein des organismes formels ou d'tre gre en vertu
spcialement
cr de routines faible cot qui rduisent le besoin de mcanismes formels pour faire appl
iquer
des accords entre les parties.
Williamson (1985) l'alignement discriminant hypothse tablit le lien entre les cots
de transaction et les modes d'organisation : calculative agents oprant dans un en
vironnement concurrentiel va adopter le mode d'organisation qui s'adapte relativ
ement
mieux avec les attributs de la transaction en cause. Cette hypothse
permet effectivement TCE pour contourner l'tude de le fonctionnement interne des
nouveaux modes de
gouvernance responsable de leur capacit comparative pour organiser les transactio

ns
efficacement.
12 La valeur des investissements qui seraient perdus dans toute autre utilisatio
n.
23

La thorie des droits de proprit (EPR) lanc par Grossman et Hart (1986) et Hart et Mo
ore (1990) partage avec TCE l'importance attribue la rle des incitations l'alignem
ent des intrts de parties ayant coopr dans un contexte de cots de transaction et cont
rats incomplets. Dans les deux mthodes, la conception de plans d'incitation
et de modes de proprit qui soutiennent ces incitations sont les principaux leviers
de l'
organisation efficace des transactions.
Similitudes apart, les deux approches diffrent au moins de trois faons importantes
(Whinston, 2003). Tout d'abord, d'un point de vue mthodologique, le PRT est subs
tantiellement plus formelle que le TCE. Deuximement, PRT explicitement se concent
re sur des distorsions dans l'ex-ante Investments, alors que les expressions cul
turelles traditionnelles focalisation analytique principale est sur l'ex-post ma
rchandages et d'une msadaptation rsultante des cots. Troisimement, alors que le TCE
suppose que l'opportunisme peuvent tre attnus si la transaction est coordonne par co
mmande hirarchique (aux dpens des
cots bureaucratiques), PRT suppose que ce risque est prsent dans toutes les formes
d'organisation
, comme les investissements et les dcisions commerciales sont considres tre dcentrali
se indpendamment de la structure de la proprit des actifs.
Un avantage important des ERP est qu'elle tudie les cots et avantages de
l'intgration d'une manire qui ne reposent pas sur la prsence d'un march impersonnel
comme le
TCE ne. Une entreprise est considre comme un ensemble de biens non humaines en ver
tu de la proprit commune.
Contrle sur des biens donne au propritaire un pouvoir de ngociation lorsque imprvus
ou de
forcer les parties des ventualits dcouvert ngocier comment leur relation doit tre pou
rsuivi.
Le propritaire d'un actif peut dcider comment il doit tre utilis et par qui, sous rse
rve seulement
des contraintes imposes par la loi et les obligations dcoulant de contrats spcifiqu
es. Actifs deviennent instruments de ngociation qui influencent les conditions de
nouveaux accords et donc l'avenir avantages d'investir dans les relations. En r
evanche au TCE, modles PRT supposent que toute ngociation collective, y compris to
ut qui se produit aprs les investissements sont raliss, est efficace. Ainsi, tout dp
endant de la faon dont la proprit affecte des investissements initiaux
(Holmstr?m et Roberts, 1998).
2.3.2 fondes sur les ressources/thories volutionnaires de
la conception conventionnelle de l'organisation conomique (y compris le TCE et
la thorie des droits de proprit formel) ce qui concerne l'mergence d'entreprises com
me une instance d'
chec du march. Les entreprises sont considres comme des entits juridiques, contractue
ls, les propritaires de biens physiques
en stimulant l'investissement et faciliter la rsolution des problmes de hold-up.
24

Le point de vue des capacits, ressources ou comptences Vision de l'entreprise bas s


ur est une autre conception de l'organisation conomique qui voit le problme de la
coordination conomique comme une tentative de trouver des mcanismes d'intgration qu
e maintenir la division du
travail parmi les agents avec incomplte, disperss et connaissances disparates et a
ider crer et tester de nouvelles connaissances (Piore, 1992; Loasby, 1998a, 1998b
; Kogut, 2000).
Les entreprises sont conues comme un ensemble de " capacits " tacite essentielleme
nt, partage par les
actifs humains qui la composent. Les limites de l'entreprise sont "en partie dter
min par
l'cart entre les capacits qu'ils entretiennent l'gard de fournitures potentielles e
t les cots relatifs de dvelopper les capacits l'interne contre l'accs eux via la non
hirarchique moyen " (Araujo et coll., 2003, p.1263). L'opportunisme et de menaces
de hold-up font partie du calcul de dcider ce qui est la faon la plus rentable d'
accder aux capacits (Barney, 1999).
Les crits de Penrose (1959), Richardson (1972) et Loasby (1998a, 1998b) sont parm
i les principales contributions l'laboration des capacits
conception de l'organisation conomique.
Penrose (1959) a tay la division du travail et la croissance de l'entreprise
sur une distinction entre les ressources et les services qu'ils rendent. Les res
sources sont capables
de fournir un large ventail de services productifs qui, leur tour, sont capables
de modifier
les attributs des ressources et ainsi permettre la fourniture de nouveaux servic
es. L'limination
des ressources productives entre diffrentes utilisations et au fil du temps est dt
ermine par
dcision administrative. Les limites de l'entreprise sont ainsi dfinis par la natur
e de
ses responsabilits administratives et de gestion (Penrose, 1995, p.xvi).
Richardson (1972) utilise la notion de capacits et d'activits au lieu tout en
traitant les problmes de la division du travail et la coordination des capacits en
milieu industriel
. Pour Richardson des frontires de l'entreprise sont dlimites par le type d'activits
qu'il exerce, l'intgration de ces activits avec d'autres personnes et les capacits
qui sous-tendent ces activits: "...Organizations aura tendance se spcialiser dans
des activits pour lesquelles leurs capacits offrent un certain avantage comparati
f; ces activits seront, en d'autres termes, gnralement semblable...mme s'ils peuvent
nanmoins entraner l'entreprise dans une
varit de marchs et une varit de gammes de produits" (Richardson, 1972, p.891). Le
regroupement des activits dans le cadre de coordination hirarchique est explique pa
r les
interrelations entre les activits et les associations entre les capacits qui
les soutiennent.
25

activits complmentaires doivent tre apparis niveau et/ou de spcifications et exigent


la coordination squentiel. Fermer des activits complmentaires sont dans une certain
e mesure
spcialise pour chacune des autres et ncessitent des formes plus complexes de coordi
nation dans la manire dont

ils sont combins (Richardson, 1972, p. 891). Comme pour les ressources l'appui,
les activits peuvent tre classes comme similaires ou diffrentes en fonction de la si
militude des
capacits qu'ils utilisent.
Diffrentes combinaisons de similarit et de complmentarit faveur diffrents modes de co
ordination conomique. Complmentaires mais diffrents activits peuvent tre
efficacement coordonns par le biais de l'change du march sans aucune forme de
planification ex ante. Fermer Activits complmentaires ncessitent la coordination si
multane via intra ou de coopration interentreprises, lorsque le rglage squentiel d'a
ctivits est consciemment planifi ou mis en place jusqu' l'articulation d'un nombre
limit d'units de prise de dcision. Fermer complmentaires et activits de similarit fave
ur coopration intrasocits. Fermer la complmentarit et
la coopration interentreprises activits favorisent dissemblables que la coordinati
on des capacits dissemblables peut s'avrer impossible dans
un cadre administratif unique. Les entreprises sont ici considrs comme dispositifs
institutionnels
permettant l'organisation d'un ensemble d'activits et d'autres semblables troiteme
nt complmentaires qui
doivent tre mises en place simultanment et requirent par consquent conscient, direct
ion prvue (Richardson, 1998). La nature distincte des entreprises "n'est pas simp
lement les
connaissances professionnelles et des comptences de ses membres apportent avec eu
x, mais le mode de relations complexes et " connaissances locales " driv de l'espr
it d'quipe et la poursuite de l'interaction"
(Araujo, et al., 2003, p.1262).
Loasby (1998a, 1998b) dvelopp les arguments de Richardson et Penrose en
rapportant la dfinition des capacits la " connaissance " productive requiert comme
nt
les activits. "Savoir-faire" est le domaine de performance habile, appris par
la pratique et l'mulation de situ interprtes expriments (Araujo et al. 2003), et elle
peut
tre directe ou indirecte selon que l'entreprise contrle directement les
capacits lui-mme ou peut y avoir accs de faon organise.
Bien que fondes sur les ressources/thories volutionnaires de la socit deviennent de p
lus en
plus influente, la plus approches bien tablies de l'organisation conomique sont en
core enracins dans NIE (plus particulirement les cots de transaction, de l'conomie).
NIE s'carte de la
norme des hypothses au sujet de l'information parfaite noclassique, unbounded
rationalit, et cote rien/transactions instantanes. Des informations incompltes et
26

capacit mentale limite rend les individus face l'incertitude quant des vnements futu
rs et d'
assumer les cots de transaction. Afin de rduire les risques et les cots de transact
ion des individus de crer des
institutions et d'laborer des modes d'organisation intgrs dans ces institutions (Mna
rd et Shirley, 2005). Les marchs, les entreprises et les hybrides sont les archtyp
es de ces modes d'organisation. Notre analyse se tourne maintenant vers la carac
trisation que nieinspire de la littrature a fait de ces arrangements institutionnels.
2.3.3 Marchs
march peut soit dsigner un mode d'organisation des oprations conomiques, alternative
aux entreprises et organismes hybrides, ou l'ensemble de dispositions gnrales qui
caractrisent une conomie de march, c'est--dire l'ensemble des institutions qui intgr

ent tous les modes du


13 Organisation .
Comme un mode d'organisation/march de gouvernance est une sous-classe des divers
arrangements institutionnels existants pour le transfert des droits. Son caractre
dterminant consiste dans
l'change de droits de proprit par le biais de mcanismes qui ncessitent le consentemen
t mutuel des
parties impliques et que coordonner les dcisions dcentralises effectues par ces parti
es
en utilisant les renseignements fournis par le systme de prix (Coase, 2005).
Alors que nie et l'conomie noclassique ont en commun l'importance
accorde au rle jou par le mcanisme des prix dans les transactions de coordination, l
eurs points de vue divergent en ce qui concerne plusieurs autres questions impor
tantes: NIE n'a pas conceptualiser les marchs comme structures pur, mais plutt com
me des entits faonn par des facteurs institutionnels; pour de nouveaux conomistes in
stitutionnels Les prix ne coordonnent pas, mais plutt envoyer
des signaux ceux de coordonner; en outre, les agents ne peuvent pas s'adapter pa
ssivement aux prix, mais
plutt procder toutes sortes d'actions stratgiques que activement les touchent.
L'acceptation de ces locaux a deux consquences importantes. Tout d'abord,
les marchs exigent des soutiens institutionnels spcifiques d'merger et de se dvelopp
er. Ces supports
combiner juridique, politique, et les facteurs sociaux, avec l'excution de contra
ts en tant qu'
lment fondamental (White, 1981; North, 1981; 1990), paralllement la dfinition et la
mise en oeuvre des droits de proprit (Libecap Alston, et Mueller, 1997).

13 Mnard (2005, p. 302) fait rfrence cette interprtation particulire de march comme "
l'institution conomique central en dernier recours dans qu' un moment donn, tous le
s modes d'organisation se croisent avec et/ou sont intgrs dans les marchs, par exem
ple des entreprises et obtenir des ressources par l'intermdiaire de volontaires d
es hybrides d'changes, de soutenir la concurrence dans les marchs du capital et du
travail, etc."
27

Deuximement, tant donn que les marchs sont institutionnellement embedded et faonns par
des
rgles formelles et informelles, elles diffrent selon les arrangements qui les sout
iennent. Bien
qu'ils puissent partager certaines proprits communes, c'est--dire celles captures pa
r la microconomie
grce l'analyse de l'offre et de la demande, l'htrognit de leurs
fondements institutionnels influence les cots comparatifs et les avantages de leu
r utilisation. La
rflexion pratique de cette influence est la varit potentielle des mcanismes impliqus
dans
14 la formation des prix , comportant diffrents procds, de dispositions et de rgles
et de
traduire dans les diffrents cots de transaction.
2.3.4 Entreprises
dans le domaine noclassique de l'entreprise est "un bnfice unitaire-maximising enti
t
dfinie par une fonction de production dtermine par la technologie (Yarbrough et
Yarbrough, 1988, p.2). L'intgration de modles supposent que la surveillance est do

nc gratuite, ou
peuvent tre peu de frais par le biais d'un contrat adquat endogenised; se drobent p
euvent tre dtectes et sanctionnes sur la base de parfaite rvlation de l'information et
aucun
des problmes de mise en oeuvre; et les employs sont assujettis un contingent plein
ement contrat.
NIE les adresses d'organisations officielles " intgre " (Barnard, 1938) principale
ment comme
des structures de gouvernance. Il reconnat l'importance de la technologie dans la
dfinition
des activits ralisables, mais il reprend cette dimension de la fonction de product
ion des entreprises
en vertu de la notion d'une structure de gouvernance. Ce qui, son tour, est dcrit
e comme une combinaison de
conditions juridiques, conomiques et sociaux. En tant qu'entits juridiques, les en
treprises fonctionnent et sont tenus
comme des agents individuels capables de transfrer leurs droits. En tant que disp
ositifs conomiques, ils s'appuient sur
une multitude d'arrangements contractuels structurs selon ligne de
coordonner hirarchique des transactions. En tant qu'units sociales, les entreprise
s ont les proprits de motivation qui faonnent le comportement des membres qui vont
au-del des incitatifs pcuniaires. Bien que ces diffrentes dimensions sont galement i
mportants, NIE se concentre principalement sur le volet conomique, d'tudier les pr
oprits spcifiques qui la diffrencient des entreprises d'autres
arrangements organisationnels et que confrer un avantage dans l'organisation de c
ertaines
transactions.
La principale affirmation est que l'avantage comparatif des entreprises dcoule de
leur capacit d'organiser certaines transactions par l'intermdiaire de commande cen
tralise de manire rentable par rapport la coordination dcentralise via le systme de p
rix
14 Les prix affichs, les prix dtermin par mise aux enchres, les prix form par la ngoci
ation, etc.
28

(Coase, 1937). La caractristique particulire de ces "systme hirarchique[s] des


activits personnelles consciemment coordonnes ou forces " (Barnard, 1938, p.72) es
t donc la commande - une relation dans laquelle ceux qui sont affectes la mise en
oeuvre d'une tche particulire
faire rapport la personne en charge qui, son tour, peut tre responsable de l'excut
ion de cette tche (Mnard, 2005).
Une varit d'arguments ont t avancs pour justifier l'avantage comparatif que l'on peut
attendre de ces relations hirarchiques. On pense que
la capacit des superviseurs raffecter ses ressources humaines sans ngociation rduit
les cots de transaction et attnue ou limine certaines sources d'incertitude (Simon,
1951; Beckmann, 1988). L'internalisation des oprations est dit de donner les moye
ns l'extension du domaine de la rationalit, l'amlioration de la qualit des
dcisions grce une division de "travail cognitif" (Aoki, 2001). En outre, il est
frquemment fait valoir que le systme de communication supervis par l'entrepreneur p
eut tre comparativement plus efficace lorsque les renseignements fournis par le m
arch est coteux,
incompltes et difficiles traiter (Alchian et Woodward, 1987).
Ces avantages potentiels des modes de gouvernance hirarchique doivent tre
pess avec l'administration/cots bureaucratiques qu'ils crent un
arrt complet de avant leurs mrites relatifs dans la coordination de ces transactio

ns peuvent tre effectues.


? la fois des lments des avantages comparatifs et cots de hirarchies plus de
modes alternatifs de coordination peut tre trouv dans les trois composantes essent
ielles de
commande : le contrle, la coopration et la communication.
Commande de contrle rend crdibles en fournissant les moyens de mise en oeuvre de
commandes, l'valuation de l'adquation des actions choisies, et un contrle sur la pr
opension des membres de revenir leurs engagements (Williamson, 1985; Beckmann, 1
988;
Demsetz, 1995). Contrle fournit la souplesse, ce qui permet aux superviseurs de s
urveiller la
conformit de l'action de commandes et, si besoin est, de raffecter les tches sans r
engocier des contrats et l'aide du systme des prix. Dans certaines circonstances,
ce dote les hirarchies avec la capacit de re-adapter l'organisation des transactio
ns plus rapidement puis dcentralise (Bolton et coordination Farrell, 1990). Le con
trle fournit des
outils puissants pour contraindre l'opportunisme travers les interactions entre
niveaux de gestion
(Tirole, 1986). Certains auteurs ont rcemment suggr que le contrle central peut
faciliter la conduction de "expriences contrles" et aider dterminer comment les bien
s
peuvent tre organiss plus efficacement (Foss et al., 2002). Enfin, commande permet
le rglement
des diffrends plus rapide et moins coteuse que l'arbitrage par des tiers (Williams
on, 1975;
29

Dow, 1987), et est souvent suprieure au contrle externe dans la collecte/traitemen


t les
informations pertinentes et de faire les adaptations ncessaires (Williamson, 1975
).
Nouveaux conomistes institutionnels ont t soucieux de montrer le ct positif de
contrle, mais ils ont galement disparu l'autre extrmit du champ Appelant l'attention
sur les rigidits et les cots qu'tablir une limite sur l'efficacit d'une coordinatio
n centralise.
Demsetz (1988b, 1995, 2002) a mis en vidence les cots d'exclusion des non-propritai
res d'
utiliser ses ressources comme une limitation majeure contrler dans les grandes or
ganisations. Hansmann
(1988) ont dmontr que les propritaires des biens matriels sont autant soucieux de co
ntrler l'utilisation de leurs actifs comme avec contrle de bnfices rsiduels, qui impo
se
des cots importants aux hirarchies lorsque compar la coordination par le march. Will
iamson
(1985) a identifi le non-replicativity au sein des entreprises des incitations du
march comme le principal
obstacle la rduction des cots administratifs. Milgrom et Roberts (1990; 1992) a co
mmuniqu les cots dcoulant d'influencer les activits des gestionnaires et de la perte
d'informations sur les nombreux niveaux qui caractrisent le contrle dans les
structures hirarchiques.
Hormis le contrle, la coopration est une autre composante essentielle de l'exercic
e de commandement (Simon, 1991). Bien que faisant l'objet de controverse, la coo
pration peut tre gnralement dfini comme " la volont des agents mettre leurs ressource
en commun, mme lorsqu'ils ne peuvent pas valuer ex ante Les avantages escompts, ou
s'il y a des avantages tous d'tre attendues dans le faire " (Mnard, 2005, p.292).
La prsence et l'importance de la coopration pour

le soutien de hirarchies a longtemps t reconnu dans la littrature. Alchian et al.


(1987, p.1031) caractrise l'entreprise comme "un ensemble de ressources lies contr
actuellement de divers propritaires cooprative " et " l'organisation de coopratives
de
production conjointe". Les communes suivantes (1934) ?valuation de la mutualit et
d'Arrow (1974)
met l'accent sur la valeur conomique des interactions sociales, Williamson (1975)
explore la faon dont la coopration, sous la forme de certaines attitudes interact
ions ", peut attnuer les cots de contrle dans les organismes officiels en attnuant l
e risque de conflits et de renforcer leur
capacit rgler les diffrends 15 .
Comme avec le contrle, la coopration est galement ouvert aux limites et les cots. Wi
lliamson
(1975) a identifi certaines des sources : stratgies de parasitisme par le biais de
slection ex ante des membres et de la simulation du comportement une fois slectio
nn (ex-post) ; dcision collective15 Williamson (1975) identifie quatre principaux avantages dcoulant d'une cooprati
ve " atmosphre " : (i) les conomies d'chelle dans l'acquisition de l'information; (
ii) la dispersion des risques par les diffrents membres du groupe dans le cas d've
ntualits imprvues; (iii) l'attnuation de risque moral et d'antislection; (iv) l'augm
entation de la productivit due une meilleure labor " sens des responsabilits ".
30

rendre nuisibles les avantages de commandement; incitations comploter et dveloppe


r
des paiements secondaires; et les cots levs du traitement de l'information et de co
mmunication dans une
organisation axe sur l'quipe.
De concert avec le contrle et la coopration, d'information et de communication com
plte le triptyque de commande. Une fonction organisationnelle cl de hirarchies lors
que compar d'autres modes de gouvernance est leur capacit d'obtenir un avantage da
ns le traitement et la communication de renseignements dans des circonstances pa
rticulires. Les
organismes officiels peuvent construire et dvelopper des routines qui rendent la
codification possible et
rduire les cots internes. La construction d'une langue commune au sein de l'entrep
rise (corporate culture) facilite le partage des connaissances. La combinaison d
es
ressources humaines s'tend la capacit des individus absorber les connaissances alo
rs que l'
organisation des transactions par la commande favorise le traitement efficace de
l'
information, sa transformation rapide en action et par consquent une adaptation r
apide
(Williamson, 1975; Aoki, 1986; Demsetz, 1988a, 1988b, 1995).
Comme avec les deux autres lments du triptyque, la structure informationnelle
qui sous-tendent la coordination interne n'est pas exonr de cots. Hirarchies ont
tendance gnrer des bruits et des incertitudes de informationnel leurs propres qui
font peser de
graves limites l'efficacit comparative de commande. Certaines contributions dans
la littrature ont abord ces limitations. Williamson (1967) ont examin comment un
petit bruit dans la transmission des signaux dans les hirarchies de multi-couches
impose des limites sur la taille des organisations formelles. Demsetz (1988b, 1
995) ont explor la "dcroissants
aux fonctionnalits des " gestionnaires d'entreprise surveiller l'information. Aok
i (1986;

1990) a montr le compromis dans le traitement de l'information entre


organisation centralise (accumuler bruits le long des divers niveaux hirarchiques)
et
dcentralise des informations disperses coordination de.
2.3.5 Arrangements hybrides

nie tout d'abord concentr sur l'tude de la hirarchie comme alternative aux
marchs de coordination des transactions. Autres modes de gouvernance ne tombent e
ntre ces deux extrmes taient rputes instables et phmres. Jusqu'au milieu des annes 80
n
nombre limit d'articles ont t publis sur les contrats interentreprises (Klein et col
l., 1978; Ouchi, 1980; Eccles, 1981; Cheung, 1983), le franchisage (Rubin, 1978)
, et " nonstandard " contractant (Williamson, 1975). Un tournant dcisif s'est pose avec le
31

transformation de cots de transaction conomique vers un programme de recherche emp


irique (p. ex.
Williamson, 1985; Palay, 1984; Masten, 1984; Joskow, 1985). Dans les annes qui
ont suivi, les formulaires "hybride" de l'organisation (Williamson, 1991) est de
venu le sujet fondamental d'
une documentation florissante fonde initialement sur la non-revues conomiques.
La terminologie contenue dans ces tudes est instable. "hybrides", "clusters",
"rseaux", "arrangements symbiotique", et "systmes de chane " sont souvent utiliss de
faon interchangeable. Les formes organisationnelles sous-jacentes sont tout aussi
htrogne:
sous-traitance, les rseaux, les alliances, le franchisage, les marques collective
s, les partenariats
16 et les coopratives . Nanmoins, il y a un point commun unissant ces concepts. To
us
se rfrent des formes de collaboration interorganisations, selon lequel
les titulaires de droits de proprit distincts oprant des entits juridiques distincte
s, coordonner sous-ensemble de transactions (partage ou l'
change de technologies, de capitaux, de produits et de services), mutuellement co
nvenus spcifiques grce des formes de gouvernance (Mnard, 2005).
La littrature sur ces formes de collaboration interorganisations, rvle
plusieurs grands rgularits qui dfinissent leur caractre distinctif. D'abord, les hyb
rides sont
crs dans le but de partager certaines ressources, coordination de certaines dcision
s et
gnrant des loyers. L'organisation conjointe d'activits fondes sur la coordination in
ter-entreprises permet la mise en commun de ressources et de capacits qui n'aurai
t pas t suffisamment fourni par le biais des marchs (Teece et Pisano, 1994), tandis
que la coordination hirarchique rduirait la flexibilit, crer l'irrversibilit et dtri
r les incitations. Toutefois, la mise en commun des ressources peut aussi tre une
source de conflits et de cots. Le processus de
distribution de loyer est souvent controverse et peut dstabiliser la situation org
anisationnelle.
En outre, la mise en commun des ressources exige la continuit dans la relation et
la coopration qui,
son tour, imposer des limites l'autonomie des membres a bnfici en vertu d'un
arrangement de march, sans indemnisation de contrle que les hirarchies concder.
Une deuxime la rgularit des hybrides est la particularit de la structure et de la fi
nalit
de leur sous-tendant les contrats. Les hybrides reste sur contrats relationnels,

c'est--dire des cadres


pour "transactionnelles (parc, la rciprocit " 1996) liant les activits et ressource
s entre les
membres qui fonctionnent simultanment transactions non lies. La
dimension relationnelle est enracine dans les avantages et les risques de partage
de ressources entre
16 Certaines des plus importantes rfrences incluent (Mnard, 2005, p.295) : (i) sur
la sous-traitance: Eccles, 1981; Aoki, 1988; et Tadelis Bajari et, 2001; (ii) su
r les rseaux; Thorelli, 1986 ; Powell, 1990; Podolny et Page, 1998; (iii) sur des
alliances : Oxley, 1999; Baker et al., 2003; (iv) sur le franchisage : Rubin, 1
978; Williamson, 1985; Lafontaine et Slade, 1997; (v) sur les marques collective
s : Dwyer et Oh, 1988; Mnard, 1996; Sauve, 2002; (vi) sur le partenariat: Farrell
et Scotchmer, 1988 ; Powell, 1996; et (vii) sur les coopratives : Cook, 1995; Coo
k et Iliopoulos, 2000.
32

acteurs juridiquement indpendante (Goldberg, 1980; Williamson, 1985; Baker et al.


, 2002).
Les avantages comprennent l'augmentation de parts de march, le transfert de compte
nces et l'accs aux ressources financires. Risques mergent des partenaires Coordonne
r une partie seulement de leurs dcisions, sous rserve de rvisions imprvisibles selon
le niveau d'incertitude
associ des processus, des produits ou de la demande cibls par l'investissement con
joint.
La dimension relationnelle d'hybrides contribue combler le vide laiss par
contrats incomplets, surveiller les partenaires, et rsoudre les conflits en minim
isant rpt les rengociations. Il aide galement rduire les cots de nombreux marchs qu
z les partenaires autonomes, et donc de maintenir certains avantages sur les fra
is d'administration de
hirarchies intgr unique. Cela pourrait ne pas tre atteint sans l'intervention d'autr
es mcanismes de gouvernance internes complmentaires. Cette intervention est gnraleme
nt crdit sur les organes directeurs officiels, qui sont responsables pour les sous
-classes des
dcisions transfres de partenaires en vue d'conomiser sur les cots de transaction
et la stabilisation des relations (Mnard, 1994, 1996, 1997, 2004). Des tudes empir
iques laissent croire
une forte volatilit dans le degr de formalisme et le pouvoir confr ces rgissant les
entits, qui semble reflter des diffrences dans l'importance des risques contractuel
s et frais de transaction associs. Mnard (2005, p.301) propose quatrecatgorie typologie :
???
une extrmit du spectre, prs de march des arrangements, les hybrides comptent essenti
ellement sur la confiance :
les dcisions sont dcentralises et la coordination repose sur l'entraide "influence"
et la rciprocit. ? l'autre
extrmit, les hybrides se rapprochent de l'intgration, avec une coordination rigoure
use par l'intermdiaire d'
organismes gouvernementaux quasi-autonomes ou " bureaux " partage certains attri
buts d'une hirarchie. Entre ces deux extrmes, lgre formes
de " l'autorit " laborer, en se fondant sur les rseaux relationnels et sur le leade
rship. Les rseaux relationnels ont
attir beaucoup d'attention les tudes d'organisation (Powell, 1990; M. Hakansson et
Johanson, 1993;
Grandori et soda, 1995). Ils s'appuient sur un renforcement de la coordination d
e la confiance, avec un ensemble de rgles et de

conventions fondes sur des partenariats journal, sur les comptences complmentaires,
et ou sur
"connivences" social (Powell, 1996). Par contraste, les hybrides coordonn par un
leader laisse peu de marge d'
autonomie, en dpit de quelques symtrie formelle peut tre maintenue. La sous-traitan
ce, en particulier avec
les relations contractuelles long terme, ou des alliances lis aux projets de R&am
p;D sont souvent de ce mode (Eccles,
1981; Pisano, 1990 ; Powell, 1996).
???
une troisime la rgularit des hybrides est la prsence de la concurrence. Les hybrides
impliquant des combinaisons complexes d'interdpendance et d'autonomie dans laque
lle la concurrence survient
33

deux niveaux diffrents. D'une part, dans le cadre de ces arrangements organisatio
nnels partenaires cooprent sur certaines questions, mais ils ont galement concurre
ncer les uns contre les autres. Des accords bilatraux avec des contrats long term
e sont souvent soumis la concurrence interne depuis
des stratgies individuelles restent autonomes (Coase, 2000). Les accords de colla
boration peuvent tre intentionnellement conu de manire encourager la concurrence rcu
rrentes que dans la sous-traitance
(Eccles, 1981; Dyer, 1997). Activits peuvent chevaucher comme partenaires se font
concurrence pour attirer la
clientle depuis le mme sous-ensemble (Raynaud, 1997). Les partenaires peuvent coopr
er sur certaines activits et soutenir la concurrence sur d'autres (Baker et al.,
2003). D'autre part, en dehors de la
sphre de la collaborative arrangement organisationnel, la concurrence existe galem
ent
chez les hybrides et d'autres arrangements dans le march.
Caractristiques de ces rgularits peuvent galement tre trouvs dans les marchs et les hi
rchies.
Par consquent, le caractre distinctif d'hybrides n'est pas tellement faire avec la
prsence
de l'un quelconque de ces rgularits individuel, mais plutt avec le mlange particulie
r de la concurrence
et de la coopration que les subordonns le rle des prix sur les marchs, et de la comm
ande dans les hirarchies (Jorde et Teece, 1989; Grandori et soda, 1995; Mnard, 199
7). Ce
mix est le crateur de mode de gouvernance spcifique.
Les mesures incitatives qui ont stimul la cration de ces arrangements ont t explors p
ar Williamson (1991) base sur le modle d'abord applique la hirarchie du march dichoto
mie. L'ide fondamentale est que lorsque des investissements sont assez spcifiques
gnrer d'importants risques contractuels, sans justifier l'intgration et de ses cots,
et lorsque les incertitudes sont corrlatives suffisamment pour exiger une coordi
nation plus troite que celle fournie par les marchs, il y aura de fortes incitatio
ns pour
les constitutions de modes d'organisation hybride. L'incertitude est secondaire
des
investissements spcifiques dans que sans la spcificit des actifs les parties transa
ct le march et il n'y aurait pas d'hybride. Toutefois, les investissements spcifiq
ues Les rapports ont tendance tre perfuse avec les incertitudes concernant le nive
au des ressources mises en commun et leur suivi. Dans la pratique, c'est la comb
inaison d'investissements la spcificit et l'incertitude qui fournit des incitation
s adquates pour la cration d'hybrides, tandis que la prsence d'un seul de ces attri
buts se penche vers des arrangements contractuels. En

prsence d'incertitude corrlative, hybrides ncessit de combiner


la capacit d'adaptation souple, de contrle et de garanties contre les comportement
s opportunistes. L'intensit requise pour ces lments dtermine le degr de centralisatio
n de la gouvernance d'hybrides. Les plus importants sont le plus centralis des in
certitudes la coordination
aura tendance tre (Mnard, 1996; 1997; Nootebom, 1999).
34

2.4 Friederich von Hayek sur les marchs et les hirarchies


des cots de transaction de l'conomie, on peut soutenir que l'approche conomique les
plus influents de l'organisation, traite le commerce du march comme une valeur p
ar dfaut qui est suppos suprieur l'intrieurorganisation commerciale tant les niveaux d'incertitude, la frquence et la spcific
it des actifs sont
suffisamment levs pour tirer la transaction hors du march. Parce que le march est la
valeur par dfaut, ses avantages ne sont pas prciss autant que ses cots. Le march est
traite comme une bote noire, une grande partie de la mme faon que la thorie microcono
mique noclassique traite de l'
entreprise. D'autre part, une varit de conditions ont t invoqus par Williamson et aut
res afin de limiter la taille de l'entreprise - les cots de la bureaucratie, l'af
faiblissement des incitations individuelles, les dangers de l'intrieur, et ainsi
de suite "politicaillerie" - mais aucun de ces cots sont
pleinement compris l'une ou l'autre.
Afin de surmonter les limitations analytiques de TCE et nie les thories de
l'organisation dans son ensemble, nous soutenons dans le prochain chapitre que l
'organisation conomique est essentiellement mettre de l'ordre dans les systmes d'i
nteraction humaine, grce une multitude de modes de gouvernance, allant de conscie
nce dlibrment de fausses auto-renforcement des rgles. Les effets de chaque mode de g
ouvernance sur
l'efficacit dpendent de la nature et l'ampleur des oprations sur lesquels elles son
t
dployes. Les deux affirmations suivre troitement les rflexions de Hayek de Friederic
h les rouages des marchs et les hirarchies comme modes de coordination et son mmora
ble
distinction entre spontane gnrant l'ordre et organiss ("made").
Les paragraphes suivants soulignent l'importance de ces concepts comme les pilie
rs fondamentaux de la coordination conomique avec un potentiel de runifier et dvelo
ppez
nie et base sur les ressources des thories de l'organisation volutive/.
L'importance de Hayek cadre thorique du de l'conomie politique de l'
organisation, et en particulier son potentiel pour tablir un pont entre les diver
s
volets thoriques a rcemment t capturs par Ioannades (2003, p.533, 534, 535) :
???
selon la norme priodisation de Hayek de travail, nous devons faire la distinction
entre le dbut d'Hayek, l'?conomiste analytique et, maturit, qui misent sur le Hay
ek sphres plus larges des sciences sociales comme philosophie sociale, thorie poli
tique et la psychologie cognitive. Pris littralement, cette priodisation semble la
isser entendre qu'il est son dbut de priode qui peut tre de pertinence aujourd'hui
d'analyse
35

economics. Contrairement ce point de vue, nous soutenons que l'conomie contempora


ine a beaucoup apprendre, mme
dans cette partie de Hayek qui ne sont pas de nature purement conomique.
Nous nous concentrons ici sur la distinction entre deux Hayek types d ordre soci
al : les ordres spontans et les organisations... cette distinction offre un point
de dpart important pour une thorie de l'organisation conomique...[it] nous permet
de construire une approche volutive de la firme...elle introduit une comprhension
de l'entreprise comme un processus, contrairement la statique contractarian outl
ook de thories, tout en nous permettant de dcrire l'entreprise comme le rsultat d'u
n processus de passation de marchs entre
les propritaires de biens. L'importance de cette ligne d'analyse ne peut pas tre s
urestime, car elle indique la
possibilit de construire un cadre thorique unifi pour l'analyse d'entreprises, dont
les
concepts de contrats, les processus de croissance, de capacits et de contingence
historique peut tre applique simultanment l'tude de l'organisation de l'entreprise.
???
dans la conceptualisation Hayekian du monde (en Moldofsky, 1989, p.101) de diffre
nts mcanismes/modles de la coordination conomique et sociale sont essentiellement d
iffrentes formes de l'ordre, c'est " un tat de choses o une multitude d'lments de typ
es divers sont tellement lis les uns aux autres que nous pouvons apprendre de not
re connaissance avec certains spatial ou temporel partie de l'ensemble de former
correctement les attentes concernant le repos, ou au moins des attentes qui ont
une bonne
chance de prouver la bonne 17" .
Dans le domaine social et conomique, l'ordre se manifeste par une certaine corres
pondance des attentes concernant les actions d'autrui sur lesquelles nos
plans se fondent avec ce qu'ils vont vraiment faire. Un tel tat de choses est le
rsultat de deux
sources distinctes de l'ordre fondamentalement agissant en combinaison : cultiv o
u spontane,
afin d'auto-gnration base sur relations abstraites d'un certain type; et demande co
ncrte
faite dlibrment par des forces exognes reposant sur des structures hirarchiques des c
ommandes
et l'obissance.
Spontane (dont la commandes march est peut-tre le plus minent
exemple) sont minemment abstraite dans le sens qu'elles ne sont pas elles-mmes obt
rude sur nos sens (nous ne pouvons pas peroivent intuitivement entre eux). Afin d
'tre conscients de leur
existence nous devons mentalement les reconstruire en retraant les relations tabli
es
entre leurs lments. Ne pas avoir t faite par un organisme de l'extrieur ils ne peut p
as tre dit
pour servir des fins spcifiques, mme si une prise de conscience de leur existence
peut tre
17 Hayek souligne le fait que cette dfinition s'inspire explicitement sur les deu
x L. S. Stebbing's (1933, p. 228) affirme que "lorsque nous savons comment un en
semble d'lments est ordonn, nous disposons d'une base d'infrence" ainsi que sur la df
inition d'Emmanuel Kant "ordnung Zusammenfgung ist die nach Regeln " (l'ordre est
une intgration des rgularits,Werk (Akademie Ausgabe), Nachlass, Vol. 6, p. 669).
36

critique pour leurs lments d'tre couronne de succs dans la poursuite de leurs propres
intrts. La
construction et la prservation de ces ordonnances est strictement dpendante de l'e
ntretien d'une structure particulire des relations entre leurs lments constitutifs.
Ce qui implique qu'ils ont le potentiel pour atteindre un niveau de complexit qu
i
dpasse de loin ce qui aurait pu tre atteint grce la conception humaine intentionnel
le. L'existence de la rgularit dans la manire dont les lments ragissent leur environn
ment confre un
caractre gnral l'ordre rsultant, tandis que le dtail de sa manifestation particulire
dpend en outre sur la position initiale de ces lments ainsi que sur les circonstanc
es particulires de l'environnement immdiat auquel chaque lment ragit
dans le processus de formation de cet ordre. Par consquent, les commandes spontane
s sont
des adaptations aux et intgrer l'information sur une foule de faits particuliers
disperss entre leurs divers lments qui ne sera jamais connu dans leur totalit quicon
que. En
modifiant certaines rgles de conduite pour laquelle les lments obir nous sommes peut
-tre en
mesure d'influer sur le caractre gnral de l'ordre rsultant mais jamais ses dtails.
Dans les socits modernes, le march incarne un type spcial de l'ordre spontan produite
s par des personnes agissant dans le cadre des rgles du droit de la proprit, de res
ponsabilit dlictuelle et
contractuelle (Hayek dans Moldofsk, 1989). Dans ce jeu, les rsultats de chaque jo
ueur est
dtermine par un mlange d'adresse et de hasard. Les actions individuelles sont guides
dans une voie qui conduit un ajustement mutuel des attentes, l'utilisation appr
ofondie des connaissances
et des comptences de tous les membres de la socit. Un ?tat efficace des affaires es
t ainsi atteint, en
ce sens qu'aucun besoin est servi au cot du retrait d'une plus grande quantit de m
oyens de l'
utiliser pour d'autres besoins qu'il n'est strictement ncessaire pour le satisfai
re. En outre, et surtout, ce jeu est exclusivement signifie-connect car elle rend
la
rconciliation des buts divergents possible sans exiger une forme quelconque d'acc
ord
sur l'importance des besoins et de ses participants les demandes de paiement.
Commandes de bton de l'autre ct sont construits par l'homme d'entits pouvant tre
intuitivement perue par l'inspection et qui sont spcialement conus pour traiter
dirige ordre social de la sorte qui limite les organisations. Ces commandes sont
cres par des forces exognes canaliss par les structures hirarchiques de commandement
et de
l'obissance. En dpit d'tre intrinsquement limite des niveaux de complexit grable par
leurs crateurs (dont les fins prcises qu'ils sont destins desservir), l'homme a ren
du des ordonnances sont d'un grand nombre de tches restreintes La mthode la plus p
uissante de parvenir une coordination efficace car elles permettent un certain d
egr de contrle sur le contenu particulier de l'ordre rsultant que ne pourrait jamai
s tre atteint par le biais d'un

mcanisme de commande 37 alternative spontanment un genre. Il en est ainsi parce qu


e la formation de
18 ordres spontans dcoule de leurs lments rgles suivantes qui sont indpendants
de toute finalit commune dans leurs rponses l'environnement immdiat, tandis que dan

s le
cas des organisations l'ordre naissant est cr par le biais d'une combinaison de co
mmandes et rgles subsidiaires ces commandes. Dans les contextes organisationnels
typique les aspects gnraux de l'ordre venir tels que la fonction puisse tre exerce p
ar chaque lment, les buts atteindre et les mthodes utiliser sont
gnralement dfinis par des commandes. Toutefois, les dtails de la procdure sont gnralem
nt rgis
par des rgles subsidiaires qui laissent la marge de chaque individu d'utiliser sa
connaissance particulire et des comptences pour l'excution des tches qui lui sont a
ssignes (la seule faon de faire usage de la diffusion des connaissances entre les
diffrents membres de l'organisation et
dont personne ne possde dans son ensemble). Comme Richardson (1998, p.51, 56) met
:

???
Direction, du genre de celles qui nous concernent, signifie bien dire aux gens q
uoi faire, mais dans le sens de leur attribuant les rles et fournir des descripti
ons de travail associ. La fonction de gestion de l'est tablir un ensemble de rles c
onnexes de faon approprie et rgles - un organisme appropri - et ne pas chercher
prescrire quelles personnes devraient, dans toutes les circonstances prvisibles,
chercher le faire. Gestion de
l'organisation va changer de temps autre selon le changement de circonstances et
de tenir compte des
personnalits au sein d'une entreprise, mais n'effectuera pas rgulirement intervenir
pour demander un particulier titulaire du poste de prendre
telle ou telle mesure particulire un moment donn.
La coordination dans le cadre de direction n'est pas, par consquent, ce qui pourr
ait paratre premire vue. Cela ne veut pas dire que ceux qui s'engagent dans les ac
tivits tre coordonns sont constamment dire comment les raliser. Cela implique plutt l
a mise en place, pour un choisi encourager une organisation dans laquelle des pe
rsonnes
possdant les comptences appropries, aids par l'quipement fixe approprie, sont donns de
rles appropris. Les rles tablis, et les relations entre eux, sont conus pour tre tels
que si tous les membres de l'
organisation davantage les objectifs particuliers fixs pour eux l'objectif de l'o
rganisation ellemme sera ralis.
???
Dans le cadre de l'entreprise, il est souvent fait remarquer, hirarchie prvaut. C'
est le cas, mais il ne faut pas imaginer que, pour cette raison, l'entreprise tr
availle au moyen des commandes qui proviennent du haut et sont renseigns
avec les dtails appropris chaque niveau oprationnel. Il est douteux que mme les armes
et les marines function

18 Certaines de ces rgles ont galement spontanment un char acter comme dans le cas
de ceux qui rsultent de similitude cognitives dans l'interprtation du contexte env
ironnemental et comportemental drivs de partage culturel rgularits patterns, tandis
que d'autres sont dlibrment conus ( savoir la lgislation applique par l'?tat) : " Cert
ins de telles rgles tous les individus de la socit obira cause de la mme manire dans
aquelle leur environnement se reprsente elle-mme leur esprit. D'autres qu'ils suiv
ront spontanment parce qu'ils feront partie de leur tradition culturelle commune.
Mais il y aura d'autres encore qu'ils pourraient devoir tre apportes obir, puisque
, bien qu'il serait dans l'intrt de chacun de ne pas en tenir compte, l'ordre glob
al sur lequel le succs de leurs actions dpend surgiront uniquement si ces rgles son
t gnralement suivies" (Hayek dans Moldofsky, 1989, p. 109).
38

De cette manire, beaucoup moins de soi-disant "conomies de commande". La gestion n


e consiste pas seulement en donnant l'
ordre partir du pont bien que c'est partie, mais, plutt, la cration, la surveillan
ce et, si besoin est,
modifier un systme de relations de travail conues pour assurer que chaque personne
employe par l'organisation, en faisant le travail spcifi qui lui tait allou, contrib
uera la ralisation d'une fonction primordiale. Un chef de l'
excutif ne peut gure faire plus de tort que de passer tout son temps dire aux gens
quoi faire.
???
Au niveau socital, la coordination conomique efficace sera toujours reposer sur un
e combinaison des deux l'ordre spontan et organisation dlibre. Au niveau micro, en c
oordonnant les efforts de groupes restreints d'hommes en vue de la ralisation d'u
n certain
extrmits seront plus remplies de manire adquate dans le contexte des
entits organisationnelles structures selon des directives.-autoritaires hirarchique
Au niveau macro
, la synchronisation des activits de ces
individus distincts de plusieurs organismes et sera accompli plus efficacement p
ar le biais de forces favorables la
formation de l'ordre spontan. Notre capacit d'influer sur une telle ordonnance ser
a
limit certains aspects gnraux qui dfinissent sa nature globale et non des
circonstances particulires par l'intermdiaire duquel elle rvlera lui-mme dans la prat
ique. Toutefois, c'est de cette faon que l'
efficacit de la coordination peut tre introduit dans un systme comprenant des lments
de telles
nombre, la diversit et la varit des conditions qu'aucun esprit humain ne pourrait j
amais superviser.
Dans entre les niveaux micro et macro, nous pouvons penser une troisime
couche intermdiaire (mso-niveau), regroupant les formes de coordination interorgan
isations fonde sur
une logique de commande hybride. Hayek ne reconnatrait pas explicitement ces stru
ctures dans sa
discussion des spontane et le bton. Cependant certains de ses critures semblent
annoncer la possibilit d'une telle conceptualisation :
???
" l'ordre spontan qui nous appeler la socit galement besoin pas cette dmarcation nett
e en tant qu'
organisation va habituellement possder. Il y aura souvent un noyau ou de plusieur
s noyaux, de plus des individus troitement apparents occupant une position central
e dans un plus vaguement reli mais plus vaste ordre.
De telles socits particulier au sein de la grande socit peuvent survenir en raison d
e la proximit spatiale ou de certaines
autres circonstances spatiale qui produisent des relations plus troites entre leu
rs membres. Et diffrentes
socits partielle de ce genre se chevauchent souvent et chaque individu peut, en pl
us d'tre membre de la
grande socit, tre membre de nombreux autres sous-commandes ou spontane socits partiell
e de ce genre ainsi que de diverses organisations existant au sein de la grande
socit " globale (dans Moldofsky,
1989, p.111).
???
39

2.5 Conclusion
NIE conceptualise la gouvernance comme un exercice de l'Organisation visant mini
miser les cots de transaction dfinie dans un sens troit - les cots dcoulant de
combinaisons d'informations incompltes, la rationalit limite, et un
comportement opportuniste. En jetant une lumire sur des aspects prcis des oprations
qui peuvent gnrer d'importants cots de ce genre (p. ex. la spcificit des actifs), NI
E fournit un ensemble d'outils utiles
permettant de comprendre la dfinition des lments de l'optimale des limites de l'ent
reprise
(y compris les fournisseurs de services publics). Cette approche, toutefois, il
n'est pas exonr de
limitations.
L'tude les caractristiques internes des hirarchies et de leurs cots par de nouveaux
conomistes institutionnels reste un domaine sous-dvelopp. Si oui ou non les
cots de transaction des appareils est utile pour faire la lumire sur les caractrist
iques fondamentales des diffrents modes de gouvernance qui dterminent leur
efficacit comparative dans la coordination des diffrentes sortes de transactions e
st l'objet de controverse.
Certains auteurs soutiennent que les cots de transaction concernent exclusivement
des changes sur le march, et que l'analyse des cots bureaucratiques/administrative
ncessite employant d'autres outils de recherche (Demsetz, 1988a; 2002). D'autres
auteurs mettent l'accent sur la ncessit de mieux identifier les cots impliqus dans
le compromis entre les divers
arrangements organisationnels (Masten et al., 1991; Joskow, 2005).
L'importance accorde l'intgration verticale dcision est responsable de
la construction d'plutt troite et thorie simpliste. Il vite une foule de
complications qui mergent dans les transactions entre entreprises et consommateur
s, y compris
les disparits de l'information; l'cart de l'accs une expertise technique et juridiq
ue; la capacit diffrentielle de supporter les risques, etc (Williamson, 2004). Ce
faisant, il ne tient pas compte des attributs de transactions autres puis la spci
ficit des actifs, l'incertitude et la frquence qui
sont susceptibles d'tre critiques pour dcrire les oprations et qui doivent tre pris
en compte.
Le prochain chapitre regroupe des lments d'ENI et thories fondes sur les ressources
de l'entreprise en vertu d'une conception plus large de l'organisation conomique.
Le but de cet
exercice est de surmonter les limites tant de l'ENI et thories fondes sur les ress
ources pour
expliquer l'organisation conomique et de btir une comprhension plus approfondie de
la relation entre la gouvernance et l'efficacit.
40

Chapitre 3 : modes de gouvernance et l'efficacit


41

3.1 Introduction
Ce chapitre prsente le cadre thorique qui sous-tend les
hypothses de recherche sur la relation entre la gouvernance et l'efficacit testes e
mpiriquement

dans la deuxime partie de la thse.


L'expansion de la production dans les conomies modernes a t accomplie dans
une large mesure grce la spcialisation, selon laquelle un individu ne fait qu'une
minuscule fraction des types de tches requises pour faire ce qu'il ou elle consom
me.
Les avantages de ce processus, cependant, ne peuvent tre extraits que si un certa
in degr de
coordination entre les actions de chaque individu est atteint. Coordonner les
actions des diffrents acteurs individuels de sorte qu'elles forment un plan cohren
t et
motiver les acteurs agir en conformit avec le plan sont les principales tches des
organisations conomiques :
???
"...a cr des entits l'intrieur et travers lequel les gens interagissent pour atteind
re
les objectifs conomiques individuelles et collectives. Le systme conomique se compo
se d'un rseau de personnes et d'organisations, avec
les organisations de niveau infrieur relis par l'intermdiaire d'organisations de ni
veau suprieur.
Le plus haut niveau de l'organisation est l'conomie dans son ensemble. Bien qu'il
est quelque peu inhabituel de
penser d'une conomie tout entire en tant qu'organisation, cette perspective est ut
ile parce qu'il souligne que le
systme conomique est une cration humaine et parce que bon nombre des problmes que le
s plus petits, plus les
organisations officielles face existent l'chelle de l'conomie ainsi".
Milgrom et Roberts (1992, p.19)
???
l'organisation conomique est essentiellement mettre de l'ordre dans les systmes d'
interaction humaine. Commande peut tre ralis par le biais d'une multitude de modes
de
gouvernance, un continuum allant des hirarchies aux marchs, c'est--dire de conscien
t dlibrment de spontane afin d'auto-renforcement dcoulant de l'
agrgation de l'auto-intresss des actions individuelles.
Cette notion de l'organisation conomique est analytiquement spare de celle des
organisations formelles (socits, des organismes gouvernementaux, des syndicats, de
s universits, des
glises, etc.). La premire et la principale caractristique des organisations formell
es est leur identit juridique indpendant, leur permettant ainsi de saisir des cont
rats excutoires et de solliciter leur excution judiciaire en leur propre nom. Cett
e caractristique a t
42

19 abondamment explores par contractarian les thories de l'organisation , qui voir


entreprises comme
nexus de contrats, traits et accords entre leurs membres, c'est--dire fictions lgal
es qui permettent aux membres d'atteindre leurs buts sans exigeant l'utilisation
de
complexes, des accords multilatraux entre eux. La deuxime caractristique des
organisations formelles est leur autonomie fonctionnelle (ils sont en grande par
tie exemptes d'une intervention extrieure dans leur fonctionnement interne). Cett
e deuxime fonction permet
d'appeler l'efficace par des organisations formelles des frontires intrinsquement
incorporant

20 d'autres aspects de l'architecture de l'organisation en dehors de l'lment jurid


ique .
Les organismes officiels ont tendance tre associes une forme d'organisation conomiq
ue spcifique - le mode de gouvernance hirarchique. Cette association est loin d'tre
univoque et cependant dterministe. Les oprations ayant lieu au sein des
organisations officielles n'ont pas ncessairement tre coordonne par commandement et
l'autorit.
La mesure dans laquelle la structure de gouvernement sous-jacente se rapproche d
e l'
idal hirarchique variera selon la nature des oprations elles-mmes.
L'unit d'analyse fondamentale dans la thorie d'organisation conomique est la
transaction, dfinie comme le transfert de biens et de services d'une personne l'
autre. Central pour les transactions conomiques sont des tres humains individuels
dans le rle d'indivisible les dcideurs et les autres acteurs qui crent et grent les
organisations, dont l'excution ne peut tre juge que par rfrence leur besoins, souhait
s et objectifs personnels. Le problme cl de l'organisation conomique - la coordinat
ion des
dcisions individuelles et les actions afin que les gains potentiels de spcialisati
on productive
et la coopration peuvent tre affects - peut donc tre bien dfini comme un problme d'
optimisation de la faon dont les transactions sont effectues (c'est--dire un problme
d'
efficience organisationnelle).
Amliorer l'efficacit dans la coordination et la motivation des dcisions et des
actions des producteurs et des consommateurs dpend de la faon dont l'information nc
essaire pour
l'allocation optimale des ressources et des adaptations ultrieures est gr (informat
ions sur les gots individuels, les possibilits technologiques et les disponibilits
de la ressource). Les
19 initialement avanc par Alchian et Demsetz (1972).
20 exemples de ces lments sont les modles de ressource et les flux d'information; l
'autorit et le contrle des relations et la rpartition de la puissance efficace; la
rpartition des responsabilits et des droits dcisionnels; routines organisationnelle
s et des processus de prise de dcision; les mthodes pour attirer et maintenir en p
oste des membres et des ressources; les moyens par whichnew les ides et les conna
issances sont produites et diffuses dans toute l'organisation; l'adaptation de l'
Organisation des routines pour reflter et mettre en oeuvre l'apprentissage organi
sationnel; l'organisation exprime des objectifs et des stratgies et tactiques ; e
t les moyens utiliss pour unifier les objectifs et le comportement de chacun des
membres de l'organisation et les objectifs de l'organisation dans son ensemble (
Milgrom et Roberts, 1992, p. 20).
43

degr lev de dispersion de cette information dans l'ensemble de l'conomie, c'est--dire


le fait qu'
il n'est pas connus par toute personne ou institution unique dans la socit telle q
u'elle est principalement localise
et diffuss auprs des agents conomiques, contribue largement dissimuler le processus
d'tablissement d'un mcanisme de coordination optimale. En thorie, deux solutions gnr
ales sont ralisables. Soit de transmettre les informations disperses une centrale
de planificateur qui est ensuite laisse
avec la tche de calculer les donnes et fournir une solution de
problme d'allocation des ressources, ou encore mettre en place un systme plus dcent
ralis qui implique moins de
transmission de l'information, en dlguant au moins une partie de le pouvoir dcision

nel ceux qui contiennent rellement les informations locales. Le principal dfi la p
remire option rside dans l'laboration du systme d'une manire qui permet de prendre de
s dcisions en temps opportun tout en
attnuant les cots associs l'information la communication et la planification. L'
alternative de la dcentralisation, son tour, doit s'attaquer au problme d'assurer
que l'
autonomie des dcisions individuelles s'appuyant largement sur les connaissances l
ocales produisent un
rsultat cohrent et synchronis.
Ces deux solutions extrmes pour le problme de l'organisation conomique sont
personnifi par la traditionnelle dichotomie dbattue depuis fort longtemps, ce qui
s'oppose un systme de
marchs et des prix un systme de planification centrale de l'activit conomique. Prena
nt le mcanisme du march de la coordination sa limite, toutes les transactions pour
rait avoir lieu entre personnes distinctes sans lien de dpendance sans qu'il y ai
t jamais le besoin pour la cration et l'entretien d'autres types d'organisation,
sauf pour le
systme de march soi . 21 ? l'inverse, acceptant les prescriptions d'un systme de
planification centrale sa pleine expression impliquerait l'limination complte du
rgime des prix et l'absorption de toutes les dcisions pertinentes au sein d'une or
ganisation hirarchique unique. Le mme raisonnement peut tre adopte, sans rvision, com
me nous dplacer vers le bas de l'chelle de systmes complexes de coordination de l'
activit conomique au niveau national plus simple et plus localise systmes transactio
nnels comme
ceux des petites entreprises. Par consquent, comme deux modes de gouvernance extrm
e, les marchs et les hirarchies sont en thorie applicable n'importe quel problme de
coordination conomique indpendamment de l'chelle oprationnelle.
21 Dans un tel monde chaque tape de la production serait organise comme une entit d
istincte/entreprise et les transactions entre les stades serait intermdies par le
march. Si nous l'image d'une ligne de production, c'est comme si chaque personne/
entreprise est entre d'achat de la personne/de l'entreprise d'un ct et vente de sor
tie vers la prochaine personne/entreprise dans la chane de production. Exemples t
irs du secteur priv, savoir les comparaisons entre les constructeurs automobiles j
aponais et amricains, semblent dmontrer que ce genre d'alternative est loin d'tre s
urraliste.
44

Dans la pratique, toutefois, l'efficacit de la coordination des affaires conomique


s exige que la coexistence de ces deux mcanismes. L'histoire montre que, mme dans
le plus de systmes conomiques centralise une vaste quantit de dcisions ont t laisses
sphre individuelle et
ont t partiellement guids par les prix. D'autre part, les socits capitalistes moderne
s sont faites des organisations formelles qui interagissent les uns avec les aut
res par le biais du march, et au sein de ces organisations, les oprations sont coo
rdonnes par l'entremise de structures hirarchiques
de l'autorit et le commandement.
La raison pour laquelle la solution optimale pour la coordination des activits con
omiques
implique un mlange de march et hirarchie est faire avec le fait que, bien que ces
mcanismes peuvent en principe tre utilis dans la coordination de tout type de trans
actions, l'efficacit atteint par chaque mcanisme variera avec la nature, l'ampleur
et
la complexit du processus de coordination requis.
En prsence de problmes avec des attributs de conception (Milgrom et Roberts,
1992), dans lequel il y a beaucoup de renseignements a priori sur la forme de la

solution optimale, c'est--dire sur la faon dont les variables doivent tre relis, et
o ne pas
atteindre la bonne relation entre les variables est gnralement extrmement coteuses,
une coordination centralise tend rduire le cot des erreurs et le montant de la comm
unication et de la recherche ncessaire pour identifier la solution optimale. Prob
lmes avec
les attributs de l'innovation, dans lequel l'allocation optimale des ressources
dpend de l'
information non accessible n'importe quel des participants individuels, ncessiten
t galement une coordination centralise de collecte, d'laboration, et communiquer ce
tte information aux intervenants pertinents. Enfin, les problmes avec le bien pub
lic
des attributs, les externalits, mrite bien d'attributs, et/ou les asymtries de l'in
formation
mnent galement des mcanismes de coordination dcentralise pour produire des rsultats in
efficaces. Dans ce
cas, public coordination centrale est ncessaire pour gnrer une allocation efficace
des
ressources.
? l'autre extrmit du spectre, il a t formellement dmontr que, dans des conditions spci
iques, aucun systme ne peut rsoudre le problme de la coordination de l'activit conomi
que l'chelle socitale plus efficacement qu'un systme de marchs (flche et
Debreu, 1954). Le mcanisme des prix ncessite la transmission de moins d'informatio
ns
que n'importe quel autre systme capable de produire un rsultat tout aussi efficace
. Dans un
march parfaitement concurrentiel la transmission d'informations dtailles (sur
les prfrences, les possibilits technologiques, les disponibilits de la ressource, et
c) est rduit un
minimum. Les connaissances synthtises par le systme de prix garantit que chaque
45

dcisions sont harmonises tout en continuant transmettre le moins d'information que


celle requise par
la coordination centrale pour parvenir un rsultat semblable. Paralllement cette
fonction d'conomie de l'information, tout aussi valable, c'est le pouvoir de moti
vation du march, c'est sa capacit de canal individuellement comportement intress ver
s la gnration d'un
modle collective efficace, coordonn de choix.
Diffrents modes de gouvernance donnent diffrents niveaux d'efficacit selon
la nature et l'ampleur des oprations sur lesquels elles sont dployes. En d'autres m
ots, diffrents modes de gouvernance entranent des cots diffrents pour la coordinatio
n des
transactions, et ces cots devraient tre le critre dcisif pour dterminer laquelle des
transactions devrait tre coordonn par le biais des marchs et qui devraient plutt tre
coordonne de manire centralise.
Les cots de transaction comprendre tous les cots d'exploitation d'un mcanisme de go
uvernance, y compris les cots de coordination et la motivation individuelle/organ
isationnelle
des dcisions.
Dans un systme de march, les cots de transaction de la coordination sont prises en
compte dans la
dtermination des prix et autres dtails des transactions; la diffusion et l'acquisi
tion d'informations sur l'existence et l'emplacement des acheteurs potentiels et
22 vendeurs; et dans le processus par lequel les acheteurs et les vendeurs de co

nvoquer transact . Dans un


systme hirarchique, les cots de transaction de coordination mergent dans la transmis
sion de
l'information disperse requis pour laborer un plan central; dans le traitement de
cette
information de manire concevoir le plan lui-mme; et communiquer les
lignes directrices suivantes pour les responsables de sa mise en oeuvre. Au cour
s de ce processus il y a des cots assums directement partir de la compilation et l
a transmission de l'
information mais aussi des cots de temps de retard entre le moment o il faut prend
re des dcisions
et l'instant o les instructions prvues sont effectivement communiqu et mis en oeuvr
e. Enfin, il y a aussi les cots de mauvaise adaptation rsultant d'invitables imperf
ections (insuffisance et de l'inexactitude) dans la collecte et la transmission
de l'information ainsi que de la capacit limite des planificateurs du gouvernement
central
traiter les donnes reues.
22 Dans la pratique, sur le ct des vendeurs trans action cots de coordination dans
un systme de march encapsulent les dpenses sur des choses telles que des tudes de ma
rch, de la publicit et d'autres catgories de commercialisation, de gestion des dcisi
ons dterminant les prix facturer, etc. Du point de vue des acheteurs, ils se cond
ensent les cots lis au temps consacr la recherche de fournisseurs et pour les meill
eures modalits contractuelles. De plus, ils comprennent les avantages perdus pas
ralis en raison d'imperfections rapprochement entre acheteurs et vendeurs.
46

Les cots de transaction associs la dimension de motivation du problme organisationn


el comprennent la fois les cots de l'informationnel inachev et les
asymtries et les cots d'engagement imparfaite. Dans le premier cas
les transactions mutuellement avantageux de ne pas se produire ou arrangements c
oteux doivent tre mis en place
en raison du manque d'informations pertinentes pour dterminer si les termes des a
ccords sont mutuellement acceptables et/ou sont effectivement respectes. Dans le
second cas, l'incapacit des parties contractuelles pour s'engager leurs propres p
romesses et menaces
cre des occasions manques et/ou des dpenses destin faciliter l'engagement ou de protg
er contre l'opportunisme. En dpit de se manifester de diffrentes faons, ces deux ty
pes de cots sont prsents dans le march et des mcanismes de gouvernance non marchande
.
La diversit de la nature et l'intensit qu'ils assument en vertu de chaque forme or
ganisationnelle implique que pour la coordination d'un type prcis d'oprations, soi
t un formulaire peut tre mieux
adapte qu'une autre.
3.2 L'utilit d'une typologie structurelle discrte
dans le pass, certains auteurs ont contest la pertinence de l'
discret analytique typologie structurelle " march-hybrides-hirarchie". Il a t suggr qu
e l'
tude de la coordination conomique et sociale ncessite l'emploi de diffrents modles en
combinaison ou dans un cadre comparatif (Goldberg, 1980;
Stinchcombe, 1985; Eccles et Crane, 1987; et Bradach et Eccles, 1989). L'ide
est efficacement capte par Thompson (1991, p.2) Analogie de modles-torche :
???
"...par shining notre modle-torche sur la complexit de l'existence sociale nous at

tendre qu'il de
souligner certains de cette complexit. Dans notre cas, nous avons clairement troi
s torches pour travailler avec - un marqu
, une hirarchie tiquets marchs et le troisime rseaux tiquets. Si nous tions brille
hacun d'eux
cet aspect de l'administration du pays en cours d'examen, nous nous attendrions
ce que chaque chalumeau pour souligner uniquement une partie du paysage. Peut-tre
l'un ou l'autre des torches soulignerait davantage que les autres. Par consquent
nous pouvons dire lequel des modles tait la plus approprie l'analyse de cet aspect
particulier de l
'existence sociale sous la loupe. Pour nos modles agir comme une sorte de disposi
tif de tamisage".
???
prises un extrme, cet argument a t utilis pour soulever des doutes sur la valeur ana
lytique de la distinction entre les marchs, les hirarchies et les hybrides. Certai
ns auteurs ont affirm que ralit organisationnelle est exclusivement compos de
47

formes de coordination hybride d'changes, c.--d. combinaisons de prix interdpendant


d'autorit
et de confiance par des moyens qui ne sont pas compatibles avec une vision de mu
tuellement exclusifs la
relation entre leurs modles de coordination :
??? "...il devient clair que march, hirarchie et de passation de contrats relation
nels ne sont pas mutuellement exclusives des mcanismes de contrle. Par exemple, de
contrats relationnels sont souvent empreints d'lments de
hirarchie...marchs prsentent des traits de hirarchies et les hirarchies des marchs Pro
prits de Affichage...Ces tudes suggrent que les mcanismes de contrle, les prix, l'auto
rit et de confiance - Quelle carte environ sur sur le
march, de la hirarchie et de passation de contrats relationnels - sont des notions
utiles fournis nous reconnaissons qu'ils sont
indpendants et peuvent tre combins les uns avec les autres dans une varit de faons".
(Bradach et Eccles, 1989, p.99)
???
Cet argument est fond sur une conception rductionniste, association linaire de chaq
ue modle pour
une coordination particulire et distincte/mcanisme de commande (prix, d'autorit et
de confiance,
respectivement). Thompson (1991, p.15) affirme que " si c'est la concurrence des
prix le
mcanisme central de coordination du march et des dcrets administratifs que de la
hirarchie, puis c'est la confiance et la coopration qui s'articule de manire centra
lise des rseaux". Dans le
mme ordre d'ides, pour Bradach et Eccles (1989, p.99) "les mcanismes de contrle, les
prix, l'autorit et la confiance sur le march peu prs sur la carte, la hirarchie et
de passation de contrats relationnels".
Souvent cette association linaire entre les structures et mcanismes est tire au
point de devenir une identit. Par consquent marchs deviennent de simples synonymes
avec
des prix; hirarchie est subsume sous l'tiquette "autorit"; et hybrides sont assimiles
la
confiance.
L'approche de l'organisation conomique adopte dans cette thse s'carte de cet argumen

t au motif qu'il ne tient pas compte du fait que chacun des trois lments (prix, d'
autorit et de confiance) per se ne sont pas exclusifs , ou de dfinir les caractristi
ques de chaque modle.
23 Les marchs exigent un certain niveau de confiance pour travailler correctement
ainsi que
l'autorit coercitive sous forme de loi. Pour que les marchs puissent fonctionner e
fficacement
les transactions doivent tre encadres par des engagements crdibles. Ces engagements
sont
23 comme Arrow (1974) et de Luhmann (1979) ont not, la confiance est un lubrifian
t remarquablement efficace pour les changes conomiques depuis confiance dans une a
utre partie une traite que certains des aspects de la vie qui la modernit rendue
incertaine, rduisant les ralits complexes beaucoup plus rapidement et conomiquement
cette prdiction, d'autorit ou de ngocier.
48

pris en charge par des mcanismes officiels comme des clauses contractuelles spcifi
ques, mais galement
des mcanismes informels o la confiance et la rputation jouent un rle important.
Les hirarchies ne sont pas exclusivement tributaires de l'autorit. Comme nous l'av
ons mentionn dans
le chapitre prcdent, afin de fournir des alternatives crdibles aux marchs comme un
mcanisme de gouvernance quand une coordination troite est ncessaire, les hirarchies
entranent une
combinaison complexe de contrle, la coopration et la communication. En particulier
, ils ont
besoin de rgles subsidiaires que dlguer des pouvoirs pour les individus prendre des
dcisions sur la
base de leurs jugements sur les dtails de chaque situation (qui implique invitable
ment un certain degr de confiance). En fait, comme le niveau de complexit organisa
tionnelle augmente les pilotes critiques pour le contrle de l'application de chan
gement des commandes spcifiques la dpendance de
ces rgles.
Enfin, les formes hybrides d'organisation ne repose pas exclusivement sur la con
fiance comme un
mcanisme de coordination. Les hybrides sont manifestement insoutenable si privs de
leurs structures d'autorit pour articuler leur comportement et rsoudre les ventuels
diffrends entre leurs membres. Ils sont galement insoutenable si privs de mcanismes
de coordination dcentralise pour la conduction des oprations o les connaissances lo
cales sont
d'une importance primordiale.

Au coeur de la thorie explores dans ce chapitre est l'ide que les marchs et
les hirarchies sont les deux principes de base, des formes distinctes de l'ordre
dans
les systmes socio-conomiques (Hayek, 1973).
Par le biais de forces de commande spontane le mcanisme du march exploite les
connaissances disperses entre de nombreux individus sans jamais tre
concentres dans et limit la planification d'un seul esprit. Cela facilite
la coordination un niveau 24 de complexit qui n'aurait pas pu tre matris par concept
ion humaine dlibre. Une telle capacit cependant se fait au prix de l'extrieur
incapacit de contrler le contenu concret de l'ordre rsultant.
Pour l'excution de tches restreintes (comme celles qui runissent des
groupes de personnes dans les organisations), ordre concret dlibrment cr grce des for
es exognes reposant sur les structures hirarchiques de commandement s'avre tre le mca

nisme de coordination plus efficace dans la mesure o elle permet un degr de contrle
suprieur
24 la fois en termes de nombre des lments en cause et de la complexit des relations
entre eux.
49

Au cours de l'ordre qui s'ensuit, forant l'action individuelle pour l'aligner ave
c les objectifs prcis de
l'autorit dirigeante.
Ces deux principaux mcanismes de coordination de transactions conomiques ont des rg
les
de leur propre qui ne peut pas tre falsifi dans la faon dont nous trouver plus prat
ique :
???
" Bien que l'ordre spontan et l'organisation coexistera toujours, il n'est pas en
core possible de mlanger
ces deux principes d'ordre, de quelque manire que nous aimons. Si ce n'est pas pl
us gnralement compris, il est due au
fait que, pour la dtermination de ces deux types de commande, nous devons compter
sur les rgles, et que les diffrences importantes entre les types de rgles qui les
deux diffrents types d'ordonnance exigent ne sont gnralement pas
reconnues".
(Hayek dans Moldofsky, 1989, p.112)
???
Au milieu des idaux de transactions sur le march spot et structures hirarchique de
commandement pur il est hybride, modes de gouvernance spcialement conu (parmi lesq
uels
la coordination interorganisations typique est inclus) reposant sur des niveaux
intermdiaires de
(d)centralisation de l'information. Par consquent, les hybrides se situent entre l
es deux extrmes des
systmes organisationnels entirement dcentralise entirement pilot par les forces du mar
ch, d'une
part, et entirement centralises hirarchique/autorit bureaucratique.
Le triptyque "hirarchie-march hybride" contient diffrentes approches de la
gnration de l'ordre. Ils peuvent ne pas tre parfaitement descriptif des systmes soci
aux et conomiques. Toutefois, comme l'idal comment la coordination propos sur peuv
ent tre apports
qu'elles nous permettent de faire des progrs dans la comprhension de l'extraordina
ire diversit des
arrangements conomiques trouvs dans la ralit empirique.
3.3 Coordination dcentralise - Spot Market Transactions
le problme de l'organisation conomique est celui de fournir aux particuliers avec
les
informations dont ils ont besoin pour prendre des dcisions cohrentes (c'est--dire c
ertaines parties d'un
plan global efficace), et pour les motiver effectuer leurs parties du plan. Une
revendication essentielle de l'conomie noclassique et peut-tre le rsultat le plus re
marquable de la
science conomique au sens large, c'est que, dans certaines circonstances, un systm
e de prix est en mesure d'
effectuer ces tches de manire plus efficace que tout autre systme.

50

Selon le premier thorme fondamental de l'conomie de bien-tre (Pareto,


1906; Barone, 1908; Lerner, 1934; Hotelling, 1938; Lange, 1942; Allais, 1943), s
i
chaque unit productive connat le prix, sa propre technologie de production individ
uelle et
maximise ses propres bnfices au prix en vigueur; si chaque consommateur sait le pr
ix
et son/ses propres prfrences individuelles puis il maximise l'utilit tant donn le pri
x actuel et son revenu; et si les prix sont tels que l'offre est gale la demande
pour chaque bien et service, puis l'affectation des ressources est efficiente de
Pareto - compte tenu de toutes les restrictions en fonction des ressources disp
onibles et des
possibilits technologiques, aucune autre allocation est unanimement prfr.
Les individus et organismes qui agissent sur une base intresse, combinant leurs co
nnaissances locales avec l'information synthtise par les prix, et s'efforcent de
maximiser leurs profits et utilitaires sont motivs pour mener bien un plan qui le
s mnera
un rsultat efficace. Le processus par lequel le mcanisme des prix mne une
efficacit de Pareto des charnires sur la notion de taux de substitution. En laissa
nt la formalisation mathmatique du concept de ct, Friedrich Hayek fournit une
clairante synthse du rle des taux de substitution jouer dans la coordination des
transactions, et comment les prix se rapportent eux :
???
" Le point crucial ici - qui, il faut bien l'admettre, mme en conduisant les conom
istes classiques jusqu' John Stuart Mill ne comprennent pas - est l'importance un
iverselle de l'volution des taux de substitution entre diffrents produits. Cette s
imple ide, qui nous a aids dernire pour comprendre le rle des
diffrences et la variabilit des prix des diffrents produits, commena lentement dvelop
per avec la
reconnaissance - je ne dirai pas la dcouverte, puisque bien sr chaque simple paysa
n connaissait les faits si pas
leur signification thorique - des rendements dcroissants partir d'applications suc
cessives de main d'oeuvre et de capital
la terre. Il tait gouverner, suivant trouv sous le nom d'une utilit marginale dcrois
sante, les taux du marginal de la substitution entre diffrents produits des conso
mmateurs. Et il a finalement t dcouvert l'
universelle relation qui prvaut entre toutes les ressources utiles, dterminer la f
ois si elles sont conomiquement
les mmes ou diffrents, et si elles sont rares ou non. Seulement quand il a t entendu
que la modification des fournitures
des diffrents facteurs de production (ou les moyens de satisfaction) dtermine leur
taux marginal
de substitution de variable, est le caractre indispensable des taux connus de l'qu
ivalence (ou le taux de substitution marginal) pour tout calcul efficace pleinem
ent comprises. Seulement quand il a t vu que par des prix de march Ce taux d'quivale
nce dans toutes leurs utilisations diffrentes, principalement connue seulement de
quelques-unes des
nombreuses personnes qui souhaiteraient en faire usage, pourrait tre gale des taux
auxquels n'importe quelle paire de
produits de base pourrait tre substitu dans n'importe quel de ses innombrables uti
lise, a t le rle indispensable des prix
dans une conomie complexe pleinement comprises.
51 La

variable " taux marginal de substitution " pour diffrents produits, qui j'ai
parl auparavant, naturellement leur taux temporaire de l'quivalence dtermine par la
situation
l'heure actuelle, et qui ces choses doivent tre substituables la marge dans toute
s leurs utilisations possibles - si
nous voulons obtenir leur pleine capacit hors de eux.
Il a t la fois la comprhension de la fonction de l'volution des taux d'quivalence ent
re objets physiquement dfinies comme base de calcul, et la fonction de communicat
ion des prix regroups en un seul signal toutes les informations sur ces circonsta
nces disperss parmi un grand nombre de personnes, qui a enfin dit suffisamment cl
airement pour chaque personne qui pourrait suivre l'argument que calcul rationne
l dans une conomie complexe est possible uniquement en termes de valeurs ou de pr
ix, et que ces
valeurs guides sera suffisante que si elles sont les efforts communs, tels que l
es valeurs form sur le
march, de toutes les connaissances des fournisseurs potentiels ou les consommateu
rs au sujet de leurs utilisations possibles et de
disponibilit".
(Dans Moldovsky, 1989, p.132)
???
un aspect indispensable d'un systme de march concurrentiel, c'est qu'il implique l
a
transmission de l'information minimale compatible avec la dtermination d'une allo
cation efficace
25 des ressources . Un prix-guid, systme de coordination dcentralise n'implique pas
la transmission de l'information dtaille au sujet de la disponibilit des ressources
, les
prfrences des consommateurs et les possibilits technologiques qu'un systme d'conomie
planifie ferait.
Les dcisions sur l'affectation des ressources sont laisss pour les individus et le
s organisations avec
lesquels des connaissances propres au contexte sur les prfrences, les dotations et
la production
26 possibilits rsident . Le systme de prix transmet aux personnes le minimum de
connaissances supplmentaires dont ils ont besoin pour mettre en place leurs plans
avec ceux des autres, et donc de
25 Le critre Hurwicz est l'un des plus vaste ly pour juger informative applique Rfre
nces efficacit: "Supposons qu'il n'y a a priori aucune information au sujet de la
rpartition optimale des ressources, de sorte que, compte tenu de tout ce qu'un s
eul producteur ou consommateur sait, toute allocation des ressources restreintes
de la socit pourrait encore tre efficace. Supposons aussi que chaque producteur es
t particulirement bien renseigns propos de ses propres capacits productives et chaq
ue consommateur seul connat ses propres prfrences et quelles quantits de diverses ma
rchandises qu'il ou elle possde au dpart, de sorte qu'aucun agent unique possde ell
e seule l'information ncessaire pour calculer une allocation efficace des ressour
ces. Puis n'importe quel systme capable d'assurer une rpartition efficace des ress
ources l'aide de plans augmente doit communiquer, en plus du plan, au moins l'une
variable supplmentaire pour chaque bien ou ressource, moins un " (dans Milgrom e
t Roberts, 1992, p.102).
En conditions d'quilibre parfaitement concurrentiel le prix systme communique une
variable supplmentaire (le prix) pour chaque bien aprs le numraire (la bonne en rfren
ce laquelle d'autres marchandises " les prix sont exprims, historiquement or ou a
rgent) et permet d'atteindre l'efficacit conomique avec un minimum absolu de trans

mission d'information.
26 L'importance de cette fonction a t captur de faon frappante par Richardson (1998,
p. 53): "contre les inconvnients de l'approche dcentralise doivent tre fixs les diff
icults, qui la complexit bientt rendre insurmontables, inhrentes la collecte opportu
ne et continue de, traitement de, et la suite d'informations que ncessiterait le
dploiement centralis. La dcentralisation a des avantages, bien sr, en termes de moti
vation et de dvelopper ceux qui prennent les dcisions, mais le recours ce systme es
t essentiel, plus fondamentalement, parce que les tches complexes exigeant beauco
up dtaille et l'information " locaux " doivent tre ventils en plusieurs parties, don
t chacune devient la responsabilit de telle ou telle personne ou groupe".
52

, apporte un patron cohrent dans le systme conomique - un mcanisme admirable


tant donn que "il n'est pas le produit de la conception et que le peuple guid par e
lle
ne savent gnralement pas pourquoi ils sont faits pour faire ce qu'ils font" (Hayek
, 1945, p.527).
Peut-tre l'une des expressions les plus impressionnants de la puissance du mcanism
e du march est le fait que les organisations sont de plus en plus hirarchique form
elle
recrer le fonctionnement du march dans la conduite de leurs propres activits.
Organisations multidivisional moderne, par exemple, faire un large usage des con
trles financiers,
des indicateurs de mesure du rendement et des systmes de tarification de cession
interne pour
coordonner les transactions intra-organisationnelle, ce qui reprsente une tentati
ve vidente pour
imiter certaines des caractristiques des marchs en tant que dispositifs de gouvern
ance. Le
formulaire multidivisional cherche mettre en place des mcanismes qui garantissent
que les dcisions prises au
niveau local par ceux avec lesquels les connaissances locales rside sont
coordonn et guid par les stimulants appropris. La haute direction demeure habituell
ement rles primaires dans les domaines critiques o la coordination globale est nces
saire, comme dans l'augmentation de capital extrieur, l'allocation des ressources
entre les divisions, de la nomination et de l'valuation
gestionnaires divisionnaires, et la matrise de la l'orientation stratgique globale
de la ferme. Avec un certain
degr de variation de toutes les autres dcisions et activits sont dlgus aux chefs de di
vision qui contrlent normalement des variables spcifiques au contexte comme la rec
herche et le dveloppement, la conception, l'ingnierie, des achats, du personnel, d
e la fabrication, le marketing
et les ventes . 27
3.3.1 Coordination dcentralise et la fourniture des services publics
Les rformes rcentes dans le secteur public galement fournir des exemples intressants
de la faon dont
les vertus du march a t recr dans des zones traditionnellement coordonn
par centralement-driven modes de gouvernance.
Dans la prestation de services d'enseignement primaire et secondaire dans les pa
ys de l'OCDE par exemple, bien que les gouvernements sont toujours responsables
de la majeure partie du financement, ils comptent de
plus en plus sur le transfert de fonds publics pour les coles gestion prive comme
un
moyen de dfinir un environnement institutionnel qui induit un comportement effici

ent.
En outre, les rformes successives au cours des dernires dcennies ont transform la
faon dont le secteur public fonctionne comme un prestataire de services. Le moteu
r de l'efficacit
27 " comme Voltaire a dit de Dieu, si les prix n'existait pas, il faudrait les i
nventer, et dans la conception des dispositions internes d'une entreprise, c'est
ce que nous avons en fait faire" (Richardson, 1998, p. 52).
53

ont conduit de nombreux pays opter pour la dcentralisation du pouvoir de dcision a


ux coles et
aux niveaux infrieurs. Cela a t accompli dans l'espoir qu'elle permettra
la rduction des effectifs du centre de l'administration de l'ducation, l'limination
de
couches de bureaucratie superflue; et l'amlioration des chanes de commandement dan
s le processus dcisionnel,
la prestation d'une plus grande proportion des ressources financires et humaines
directement aux
gouvernements locaux, les coles et les tudiants (Behrman et coll., 2002). Dans le
chapitre 5, nous avons trouv des
preuves d'un effet ngatif de la part des fournisseurs publics sur l'efficacit et d
'un
effet positif de la dcentralisation sur l'efficacit.
Dans le secteur de la sant, l'augmentation de dception avec la rigidit, l'inertie e
t l'inefficacit apparente des systmes de sant nationaux bureaucratique a galement dcl
ench une
srie de rformes inspires du march. Dans l'OCDE la qute d'efficacit a conduit de nombre
ux
pays acqureurs distincts de fournisseurs au sein de systmes intgrs, de publiques
Renforcer le rle de l'Agence des acheteurs dans le systme de soins de sant, et plus
gnralement
de s'orienter vers une plus producteurs indpendants avec une plus grande indpendan
ce de gestion et de responsabilit. La sous-traitance les activits slectionnes a galem
ent augment, et un nombre limit de pays ont expriment avec une plus grande concurren
ce entre les hpitaux.
Le chapitre 6 prsente des signes d'un lien positif entre certains de ces
mouvements de rforme et l'efficience des soins de sant - le public des systmes intgrs
avec
acheteur actif fournisseur se trouvent surperformer l'split public systmes intgrs s
ans
fournisseur acheteur actif split en termes d'efficacit.
Dans le domaine de la protection sociale, la viabilit financire des
systmes de Bismarck traditionnel enracin dans l'tat de disposition monopolistique d
e l'assurance sociale a galement t remis en question au cours des dernires annes. En
tentant de protger les individus
de certains groupes corporatistes contre une mauvaise procdure volontaire d'autoprotection, ces
systmes chouent souvent protger ceux qui en ont le plus besoin. Ils laissent aussi
une trs petite
marge d'action volontaire individuel dans le march des assurances, qui entrane une
part substantielle des transferts sociaux tant allous sur une base catgorique et r
edistribu horizontalement. Systmes Beveridgian, d'autre part, mettre l'accent sur
un rle de base pour l'tat dans la prestation de l'assurance sociale. Ils reconnais
sent la ncessit d'une intervention de l'Etat (gnralement sous la forme de prestation
s d'assurance forfaitaire
couvrant le plus grand nombre possible de la population), mais le laisser

au-dessus d'une certaine protection minimum pour tre acquis sur le march grce l'ass
urance sociale volontaire. Le chapitre 7 montre des preuves de ce march approche
politique d'inspiration clairement
54

Amliorer le ciblage des transferts vers les pauvres, et donc l'efficacit des
dpenses sociales.

3.4 Coordination centralise - Hirarchie


l'une des principales raisons conomiques qui justifient l'existence du secteur pu
blic est la correction des situations o le march ne parvient pas organiser efficac
ement les transactions
associes certains produits, services ou activits. Lorsque les marchs ne parviennent
pas, toutefois, les gouvernements ne sont pas les seuls qui peuvent intervenir
pour retirer, viter ou attnuer
les facteurs qui empchent les marchs de raliser l'efficience. Les particuliers et l
es entreprises prives disposent aussi de et en fait exercer l'option d'utiliser n
onmarket formes d'organisation qui leur permettent de rpondre de faon plus approfo
ndie leurs objectifs conomiques
(Chandler, 1977).
Les organismes officiels sont une expression particulire d'un tel exercice. Ils
reprsentent des efforts conscients pour supplanter le mcanisme du march lorsqu'ils
sont planifis coordination centrale s'avre plus efficace d'un mcanisme de coordinat
ion des
activits conomiques.
Les organisations officielles ne sont pas toujours dfinir leurs relations les uns
avec les autres sur la base de simples oprations de march. Ils coexistent souvent
dans des rseaux denses de coopration et l'affiliation avec d'autres organisations, qui reprsentent un autre ex
emple de
crer dlibrment nonmarket formes d'organisation. Ces rseaux peuvent tre oriente vers la
cration de relations commerciales stables de sorte que la demande des attentes so
nt plus fiables et, partant, la planification de la production; ils peuvent avoi
r facilit le but d'inciter des sous-traitants assumer les risques inhrents aux inv
estissements dans les comptences spcialises et les quipements et permettant la pours
uite de la coopration entre les parties impliques dans l'laboration des spcification
s, des processus et des conceptions; ou ils peuvent tre un vhicule
pour la mise en commun ou le transfert de la technologie, pour ne citer que quel
ques exemples.
Comme nous l'avons dfendu, le mcanisme de gouvernance en particulier, qui s'avre pl
us efficace pour produire de la coordination conomique est fonction de la nature
et l'
ampleur des transactions sur lesquelles le mcanisme est appliqu.
Certaines transactions doivent tre mis dans une relation prcise l'gard de leur
caractre, l'ampleur et le calendrier qu'ils prsentent des proprits systmatique de
complmentarit troite (Richardson, 1998). Milgrom et Roberts (1992, p.91) reportez-v
ous ces
transactions comme impliquant les attributs de conception, des situations o " il
y a beaucoup de
55

a priori d'informations sur la forme de la solution optimale, c'est--dire sur la

faon dont les


variables doivent tre relis, et ne parviennent pas atteindre le juste rapport entr
e les
variables est gnralement plus coteux que sont d'autres types d'erreurs, y compris lgr
e
28 du pattern gnral misspecifications, aussi longtemps que les morceaux individuel
s monter" .
Exemples de problmes avec les attributs de conception comprennent des tches de syn
chronisation
et d'affectation. Communs ces deux tches est un sentiment d'urgence propos de la
dcision; l'
extrme dpendance de l'action optimale sur des circonstances particulires; et
les importantes connaissances attente par une entit centrale de la forme d'une dci
sion optimale. Dans ces conditions, l'aide d'un mcanisme de gouvernance centralise
qui
communique directement les variables de conception eux-mmes pour assurer la coord
ination est
gnralement plus efficace qu'une solution alternative dcentralise comme celle prvue pa
r un rgime de prix. L'incapacit du mcanisme des prix dans ce cas particulier rside d
ans le niveau excessif des informations dont il a besoin pour offrir une
solution aux problme de coordination et aussi dans sa difficult viter les checs coteu
x
29 de synchronisation ou monter .
Lorsque surviennent des problmes de conception de faon rpte, appelez essentiellement
pour y trouver des solutions similaires, une coordination centralise est normalem
ent abandonns en faveur de la
mise en oeuvre des routines qui garantissent des solutions dcentralises pour la co
nception
des problmes rcurrents. La routine donne une des actifs humains des organisations
formelles avec la
possibilit d'exercer son jugement et agir en consquence, dans le cadre gnral
dfini par les rgles subsidiaires de l'organisation. Cette libert d'action signifie
que les
interactions entre les membres de l'organisation auront tendance tablir jamais Nouvelles rgles
pour la coordination de leurs activits, bien qu'ils seront toujours encadre dans l
es rgles fixes par l'autorit commandant (Ioannides, 2003; Nelson et Winter, 1982).
?tant donn leur nature spontane, ces procdures peuvent tre considres comme incarnant l
a
connaissance tacite partag par les ressources humaines de l'organisation, leur pe
rmettant de faire face l'ignorance et de mettre de l'ordre dans leurs actions co
llectives. Dans les mots de Richard Langlois (1992, p.176), " le personnel de l'
entreprise suivent, inventer, apprendre et imiter
les routines qui persistent au fil du temps. Comme dans la thorie de la culture d
u Hayek, les routines sont souvent
28 Milgrom et Roberts (1992) font galement rfrence ces transactions comme prsentant
la conception proprits - transactions beaucoup de connectivit sensibles aux problmes
de mauvaise adaptation au systme dont ils font partie, ce qui mne habituellement
le renforcement des mcanismes de coordination centrale.
29 Si certains des renseignements sont manquants ou inexacts de la performance d
u systme des prix se dtriore de faon plus marque que dans le cas d'une coordination c
entrale (la fragilit/sensibilit du systme des prix est donc plus grande en comparai
son avec des solutions de rechange plus centralis).
56

tacite et comptence-like, suivie inconsciemment parce qu'elles produisent des suc


cs dans le
pass".
Transactions avec les attributs de l'innovation sont un autre domaine typique po
ur la coordination centrale. Lorsque l'affectation optimale des ressources dpend
des informations non accessibles toute personne seule au niveau de fonctionnemen
t de l'organisation, il devient ncessaire pour quelqu'un afin de recueillir, de dv
elopper et de communiquer ces renseignements aux
dcideurs de l'organisation. Les connaissances locales peuvent encore tre combine
avec de nouvelles informations afin d'assurer l'efficacit de la coordination peut
tre assure. Toutefois, dans de telles circonstances, un systme dcentralis comme le mc
anisme des prix, construit sur
des rponses individuelles formules sur la base d'une information localise seront so
uvent
inapproprie pour la ralisation d'un plan de coordination optimale.
Certains des problmes les plus importants de la prise de dcision stratgique dans le
s organisations officielles afficher la fois les attributs de conception et/ou l
'innovation des attributs, qui sont contraires l'utilisation de prix ou d'autres
modles de coordination et dcentralise en faveur d'
un contrle centralis.
L'ampleur, de la porte et de comptences de base de l'organisation sont toutes les
variables de conception qui peuvent tre administrs de manire plus efficace grce une
approche axe de faon centralise. ?chelle oprationnelle est une variable de conceptio
n car il a prvisible ses rpercussions sur les diffrentes parties de l'organisation,
et les erreurs dcoulant de perceptions inexactes d'chelle par certains lments de l'
organisation peuvent tre trs coteux. Dans une organisation formelle typique au volu
me prvu de l'activit conditionne toute
dcision sur la capacit de production, la taille de la force de vente, de fournitur
es, de matriel
et d'installations de distribution, etc. Tout le monde dans l'organisation a bes
oin d'une vision partage de l'intention de l'chelle des oprations si leurs actions
doivent tre cohrentes. Les conomies d'chelle ralises dans
30 la fabrication de composantes utilises dans plusieurs produits augmentent galem
ent la ncessit d'
une coordination centrale depuis l'chelle optimale de chaque produit est une fonc
tion croissante
de l'chelle prdite des autres produits qui utilisent les mmes composants. Tout auss
i
important une sorte d'conomie d'chelle, entranant des besoins similaires de coordin
ation, est celle
qui concerne les comptences de base de l'organisation, l'acquisition de connaissa
nces, l'exprience et les comptences ncessaires la conception et le commerce de nouv
eaux produits dans un ensemble de
31 marchs connexes ou en utilisant un ensemble de techniques connexes .
30 Aussi dsigns comme des conomies d'envergure.
31 Dans un certain sens, ces comptences ou capacits (Richardson, 1972) sont les co
mposants partags dont les cots sont rpartis entre une srie de produits qui n'existen
t pas encore.
57

L'existence de complmentarits entre un ensemble d'activits


32 plus importantes sources de caractristiques de conception
isationnelles sont faites de dimensions complmentaires. Dans
el, ce qui se reflte dans le
fait qu'une stratgie d'affaires de l'entreprise recouvre les

est l'une des


. Les stratgies organ
un contexte industri
dcisions plus essenti

ellement
complmentaires questions, y compris la stratgie de produit, fabrication politique,
le
choix du matriel, la gestion des ressources humaines, les relations avec les four
nisseurs, les mthodes de comptabilit, etc.
Encore une fois, la coordination centrale est ncessaire afin que les diffrentes pa
rties de la
stratgie organisationnelle peuvent tre connects et correctement aligns de faon optima
le.
En plus des attributs de conception, les stratgies organisationnelles impliquent g
alement des attributs de l'innovation puisque les informations ncessaires pour id
entifier la stratgie optimale et le modle spcifique qui permet ses pices assembler n
'est souvent pas disponible
au sein de l'organisation, et doit donc tre acquis et compiles partir de l'extrieur
.
Des changements radicaux dans l'environnement (par exemple dans les conditions d
e la demande ou
les technologies de production), peuvent appeler pour tout aussi les changements
radicaux de stratgie. ?tant limite l'utilisation des connaissances locales, les m
embres de l'organisation ne peut s'engager dans des processus
par lequel leurs dcisions sont lgrement ajusts pour les mouvements locaux dans l'
environnement. Toutefois, reconnaissant que changements stratgiques radicaux sont
ncessaires et d'
estimer les avantages de tels changements est plus susceptible de ncessiter des c
onnaissances qu'ils ne possdent pas et qui ne peut tre obtenu et efficacement gres p
ar le biais d'
une coordination centrale.
???
Un cabinet est un systme organis de coopration. O seulement quelques activits complmen
taires doivent tre monts ensemble, cet objectif peut tre atteint par la coopration e
ntre les organes comptents de l'Arties, chacun d'entre eux ayant plus ou moins qui
valentes dire. Il est possible pour un trs petit nombre de personnes de travaille
r ensemble un plan concert d'action puis d'tre conjointement responsables de son e
xcution. Mais mme alors il montrera en meilleure laborieux pour accepter toutes le
s modifications dans le plan va tre ncessaire de temps en temps afin
de rpondre aux circonstances changeantes. Un leader est susceptible d'apparatre ou
tre choisis, et les membres du groupe
auront tendance gnralement suivre que leader, sans avoir tre convaincu chaque tape
u'il
ou elle est sur la bonne voie. Dans le cas o le nombre d'actions troitement complme
ntaires ou des investissements est
grand, o ils doivent tre mis en une relation prcise l'gard de leur personnage, les o
rdres de grandeur et le
calendrier, je l'ai dit, faute d'un meilleur terme, qu'il existait une complmenta
rit troite systmatique. Dans de telles
circonstances, la coordination exige une orientation.
32 Dans ce contexte, un groupe d'activits est dit tre mutuellement complmentaire si
faire plus de n'importe quelle activit augmente (ou au moins ne pas diminue) la
rentabilit marginale de chaque autre activit dans le groupe. Les complmentarits intr
oduire la prvisibilit dans les relations entre les activits, qui est prcisment l'une
des caractristiques qui dfinissent les attributs de conception.
58

???

je ne peux donc pas tre d'accord avec Coase que l'existence des entreprises comme
devant tre attribu au cot de
l'utilisation du mcanisme des prix. Comme nous le verrons, un cot de ce genre pour
rait tre un examen, mme si elle n'est pas le principal, dans la dcision de l'entrep
rise de faire ou de faire faire un intrant indispensable, mais de l dire que les
cots de transactions
expliquer l'existence des entreprises est de rduire le rle de la conscience La pla
nification d'entreprise au point de fuite.
Le terme " mcanisme de prix" peut peut-tre un peu trop facilement nous amnent pense
r que les ressources sont alloues en quelque sorte sans intervention humaine. La
ralit, comme nous le savons, c'est que les choses se produisent parce que les gens
font des
choses; dans ce contexte, les entreprises et les consommateurs ne les choses sur
la base des plans qu'ils ont sciemment oprer, mais les plans qui en interagissan
t dans leur excution sont modifi pour devenir tiss dans un
ordre conomique globale.
Lorsque la commande peut tre construit par rajustement il peut venir propos spont
anment, par consquent, c'est--dire des dcisions prises par les entreprises de manire
indpendante, sans considration de leur intgration ncessaire. Mais o la commande est l
ie un ensemble d'actions troitement complmentaires que doivent s'emboter de faon spci
ique il y doit tre conscients Conception et excution planifie. Et c'est la fonction
de gestion, diffrents niveaux au sein de l'organisation,
fournir.
George Richardson (1998, p. 49,50)
???
3.4.1
coordination dcentralise de coordination central public de transactions avec conce
ption et/ou l'innovation
attributs est sous-optimales cause de la fragilit du systme en traitant de l'infor
mation imparfaite et les demandes excessives en termes de communication. La rech
erche de l'efficience mne ensuite ces types de transactions peuvent tre coordonns p
ar des
organisations officielles structure selon les lignes hirarchiques.
Coordination dcentralise des transactions avec le bien public des attributs, les
externalits, mrite bien d'attributs, et/ou les asymtries d'information est galement
sousoptimales et 33 cbles marchs parfaitement concurrentiels pour produire des rsultats
inefficaces .
Dans ces circonstances, public coordination centrale est requis pour traiter ave
c ces
caractristiques particulires des transactions et gnrer une allocation efficace des r
essources.
33 L'effet des rendements d'chelle croissants dans certaines industries est un au
tre exemple classique d'une situation o le march, laisse son propre sort, est due l
'chec. Dans des conditions d'optimalit de Pareto de monopole naturel exige une pol
itique de prix qui se traduira par d'importantes pertes pour les producteurs. ?
partir d'un point de vue priv la viabilit de la production dpend de la coopration en
tre les producteurs en vue d'acqurir un pouvoir de march. D'un point de vue social
, cependant, une telle stratgie entranerait une rpartition les pertes de capacit en
raison de la rduction de la production. Dans ces circonstances une coordination c
entrale publique sous la forme d'un rglement gouvernemental, subventions de produ
cteurs ou de socits nationalises peuvent s'avrer bnfiques.
59

Transactions avec le bien public les attributs sont non rivale dans leur consomm
ation,
34 et non exclusif (Samulelson, 1954). Chacune de ces deux attributs (ou une
combinaison des deux) est une cause potentielle de l'chec du march (Stiglitz, 2000
). D'
une part, les problmes de la demande rvlation avec la dominance de associs non- des
stratgies coopratives permettent aux individus de "free-ride" en consommant la bon
ne sans contribuer leur disposition. D'autre part, il peut tre inefficace pour
la socit dans son ensemble d'exclure ces personnes de la consommation (tte, 1974).
La ralisation d'une solution cooprative dans ce cas dpend de public
et sa capacit de coordination centrale pour contraindre des contributions fiscale
s, surtout lorsqu'un grand nombre
de personnes sont impliques (Olson, 1993).
Les oprations soumises aux externalits refltent des situations o l'utilit de certaine
s
personnes est influenc par les activits d'autrui d'une manire qui n'est pas capture
par le
mcanisme des prix et Stubblebine (Buchanan, 1962), ainsi entre les secteurs priv e
t carts originaires des cots et avantages sociaux. Fonction centrale de
coordination est ncessaire pour prendre en compte ces effets externes, et pour as
surer une affectation efficace des ressources.
L'efficacit de la coordination dcentralise repose sur l'hypothse que les individus s
ont les meilleurs juges de leur propre bien-tre. Accepter ce postulat est
quivalent accepter que des individus pensent qu'ils devraient tre souverains les c
onsommateurs,
qu'ils pensent qu'ils sont en mesure d'tre souverain les consommateurs et enfin q
u'ils veulent
tre souverain consommateurs (Mooney, 1979). Bien que ces jugements puissent tre va
lables dans
la grande majorit des cas, il y a des situations o ils ne peuvent dtenir en raison
du manque
d'information, rationalit consommateur limite (p. ex. la maladie mentale ou d'autr
es dommages personnels) et/ou la consommation dlgation. Dans de tels cas de transa
ctions avec le mrite de bonnes Attributs, "la politique publique [devraient] vise
nt une rpartition des ressources qui s'carte de
35 ce qui est reflt par la souverainet du consommateur" (Musgrave, 1959, p. 9) - no
uveau pour ce but public coordination centrale est ncessaire.
?cart par rapport l'hypothse noclassique de l'information parfaite est l'une des
plus fortes critiques d'un systme de marchs librement comptitif (flche et Lind,
1970). Lorsqu'une partie une transaction a plus ou de meilleurs renseignements q
ue l'autre
partie dcentralise est li la cration de coordination de l'inefficacit. Les effets de
34 Une fois que le bien a t fourni aux consommateurs ne peut pas ( moins de cot proh
ibitif) tre exclues de la consommation des avantages,
35 Musgrave classifie ces situations impliquant des biens tutlaires.
60

l'information asymtrique sont particulirement aigus dans les marchs privs de l'assur
ance o
ils donnent lieu l'antislection et du risque moral. Dans ces circonstances,
la coordination centrale publique est souvent ncessaire pour qu'une mise en commu
n d'quilibre est atteint en rendant l'assurance obligatoire et de rglementer la ca
pacit des individus et des
organisations accepter/rejeter les contrats.

3.4.2 Dfaillance du gouvernement


le cas du public pour la coordination centrale doit tre quilibre avec les bureaucra
ties des limites des idiosyncrasiques et le processus politique. Un
march imparfait doit tre compar avec un gouvernement imparfait. Le
choix pertinent n'est pas tellement entre la norme idale (concurrence pure et par
faite) et d'un
arrangement institutionnel imparfaite existant (le march " rel "), mais plutt entre
alternative real et de l'imperfection des arrangements institutionnels (le marc
h avec ou sans
36 corrections externe) .
De nombreuses caractristiques propres aux bureaucraties politique entravent l'
efficacit de coordination gouvernementale. Ces lments doivent tre pris en compte lor
s d'
appels publics l'coordination centrale sont faits (Stiglitz, 2000).
Les incitations organisationnelles de bureaux publics sont normalement entran par
des proccupations politiques et fournissent peu d'incitation maximiser la product
ivit. Ils sont
souvent des monopoles oprant dans "non contestable" des marchs, c'est--dire protg de
la concurrence potentielle en raison de l'ventuelle entre d'autres entreprises sur
le march. En raison de la proprit publique, ces monopoles face les contraintes bud
gtaires douces (toutes les pertes sont fabriqus
de recettes du gouvernement, et il n'y a pas de menace de faillite - Komai, 1986
).
L'organisation du secteur public obit des rgles de la fonction publique conu pour
s'assurer que les employs de la fonction publique n'abusent pas de leur position
et de pouvoir, que les gouvernements
embaucher et promouvoir les personnes sur la base du mrite, et que leur rmunration
est approprie. Bien que ces rgles ont une fonction importante, elles introduisent
des rigidits importantes la gestion du personnel avec des effets significatifs en
termes d'incitations. Dans le mme ordre d'ides, les bureaucraties publiques tradi
tionnelles sont soumis de nombreuses
restrictions d'approvisionnement, destins viter les abus dans les achats du gouver
nement, mais avec des consquences semblables sur les incitations et l'efficacit. L
es restrictions budgtaires politique36 La norme idale ne peut tre utilis comme une rfrence ou norme partir de laquelle de
s divergences peuvent tre valus pour toutes les solutions de rechange pratiques et
les plus efficaces de rechange (Demsetz 1988slectionn c).
61

Processus de rglage sont une autre source d'inefficacit, particulirement forte pour
les
investissements de capitaux long terme.
En l'absence d'incitations but lucratif et les rcompenses de performance, les ind
ividus sont souvent encourags poursuivre des objectifs politiques, tels que le po
uvoir et le prestige social de la surveillance des grandes organisations. Ration
al, intresse les bureaucrates
auront tendance accrotre la production des services publics au-del du niveau socia
lement optimal (Niskanen, 1971). Le dveloppement de tels comportements bureaucrat
iques au dtriment de
l'efficacit est stimule non seulement par de mauvaises incitations individuelles m
ais aussi par le
manque gnral de la concurrence.
Un trait typique des bureaucrates de public leurs niveaux excessifs d'

aversion pour le risque. En suivant certaines procdures bureaucratiques qui s'ass


urer que toutes les actions sont
examines par des pairs, les bureaucrates sont en mesure d public peuvent se dcharg
er de toute responsabilit pour les erreurs. ?tant donn qu'ils ne pas assumer les c
ots de trop se concentrer sur les procdures bureaucratiques
(l'inefficacit est pris en charge par l'ensemble des contribuables), il y a un
37 tendance pour ces procdures formelles prosprer .
Les thoriciens des choix publics ont galement soulign que les organismes publics ne
sont
susceptibles de tomber en panne en raison de trois facteurs supplmentaires. Tout
d'abord, il n'y a aucune raison valable de
croire que les politiciens exigeront un pattern de biens et de services qui reflt
e l'
intrt de la socit dans son ensemble. Les politiciens agissent conformment leurs propr
es intrts, sur
38 de nombreuses occasions production d'avantages pour les groupes d'intrts la sui
te d'changes de voix, ou la
poursuite de politiques impliquant des sorties trs visible court terme au dtriment
des plus bnfiques, mais moins visibles, moyen terme et long terme des projets (Mu
eller, 2003). En outre, la nature du processus politique lui-mme encourage l'imprc
ision dans la formulation des politiques.
Politiques clairement dfinies pour tre facilement permettre un chec chouette. Pourt
ant, le manque de prcision dans la formulation des politiques est en soi une sour
ce d'chec. Deuximement, il n'y a pas de
raison convaincante de croire que la bureaucratie elle-mme va effectuer les instr
uctions de
politiciens, puisque ces instructions pourrait bien ne pas tre conforme l'
intrt des bureaucrates. Troisimement, les organisations publiques sont susceptibles
d'tre dynamiquement inefficace dans l'laboration d'innovations mthodologiques et t
echnologiques en raison de l'absence de concurrence
et l'incapacit des personnes concernes recueillir les bnfices des progrs techniques.
37 La ncessit de suivre un ensemble de routines n'est pas simplement le rsultat de
bureaucrates" comportement intress mais dcoule de la relation fiduciaire entre les
bureaucrates du gouvernement et des fonds qu'ils allouent, c'est--dire l'aspect "
public" des plus tard.
38 groupes d'intrt leur tour ont tendance se concentrer sur les questions relative
s la redistribution du revenu qui donnent une plus grande et plus immdiats que le
s pressions exerces pour la production totale des amliorations (Olson, 1982).
62

En gnral, les mcanismes qui rassemblent l'offre et la demande de


services publics bureaux sont les faibles parce qu'il est "un processus essentie
llement politique
caractrise par des gals, des goulets d'tranglement, coalitions, log-laminage et d'a
utres attributs floue du
comportement politique" (Wolf, 1988, p. 62).
3.4.3 Public central de la coordination et de la prestation de services publics
les vertus d'une coordination centrale ont longtemps eu un cho puissant dans la
fourniture des services publics. Dans l'enseignement primaire et secondaire, par
exemple, les gouvernements sont souvent amens intervenir dans le financement des
services de manire corriger ou attnuer les effets des externalits et contraintes d
e crdit qui
ne russit pas rsoudre de coordination dcentralise. Les externalits dans le domaine de

l'ducation tendent se produire parce que


les individus interagissent par le biais d'un processus dcisionnel dcentralis ne so
nt pas susceptibles de prendre en compte tous les effets de l'ducation sur la cro
issance conomique (Barro, 2001).
Contraintes de crdit surviennent lorsque les individus ne sont pas en mesure d'em
prunter sur leur
capital humain. Cela limite la capacit des familles de financer l'ducation scolair
e et de fournir un environnement pdagogique appropri pendant les enfants annes form
atrices (Carneiro et
39 Heckman, 2002) . Dans les deux cas, les gouvernements peuvent intervenir en f
ournissant
un appui financier et en poussant la consommation de l'ducation plus prs de la soc
it
optimale.
Les vertus de la prise de dcision centralise l'ducation semblent s'tendre
la prestation de service. Depuis le dbut des annes 80, les rformes de l'enseignemen
t dans les
pays de l'OCDE ont transfr le pouvoir de dcision dans certains domaines (par exempl
e, organisation de
40 l'instruction ) des niveaux infrieurs de l'educati sur systme. Toutefois, l'aug
mentation de
l'autonomie de dcision de l'cole dans certaines rgions a t accompagne d'une plus grand
e influence
41 des autorits centrales dans d'autres domaines tels que la planification et les
structures
des programmes nationaux d'valuation , par l'entremise et cadres tablis centraleme
nt (OCDE, 2004a).
39 Carneiro et Heckman (2002, p.3). Reportez-vous cette contrainte de crdit comme
"l'incapacit de l'enfant acheter l'environnement parental et les gnes qui forme l
e cognitive et les aptitudes requises pour noncognitive russite l'cole".
40 lves admis; tudiant carrires; temps d'instruction; le choix des manuels scolaires
; regrouper les tudiants; un soutien supplmentaire pour les tudiants; les mthodes d'
enseignement; et rgulires de jour en jour l'valuation des lves.
41 L'ouverture ou la fermeture d'coles; la cration ou l'abolition d'un niveau scol
aire; conception de programmes d'tudes; slection de programmes d'tudes enseign dans
une cole en particulier; le choix de la gamme des matires enseignes dans une cole en
particulier; la dfinition du contenu des cours; l'tablissement d'examens d'admiss
ibilit pour un certificat ou diplme d'tudes postsecondaires; et les justificatifs d
'identit (examen du contenu, le marquage et l'administration).
63

Dans les soins de sant, dcentralise, l'interaction des forces du march entre les pat
ients et les fournisseurs de soins de sant expose des particuliers aux risques fi
nanciers lis une maladie, moins que les ressources financires soient adquatement mi
ses en commun. La capacit des marchs d'assurance prive pour couvrir adquatement les
risques financiers et promouvoir la piscine l'accs aux services est entrave par de
s problmes d'antislection et le risque moral rsultant d'asymtries de l'information (
Docteur et Oxley, 2003). Plus grande propension de ceux avec un plus grand
risque pour la sant d'acheter de l'assurance et assurer des concentrations plus le
ves que celles en bonne sant
limite l'accs une assurance abordable pour les individus risque lev, rduit la couver
ture et
conduit une sous-consommation des soins de sant d'un point de vue social. D'autre
part, le fait que les mnages assurs ne subissent pas intgralement le cot du traiteme
nt reu conduit la consommation au-del de l'optimum social. Enfin, les fournisseurs

de soins de sant sont


mieux informs que les assureurs sur la ncessit et la porte d'un traitement mdical, et
sur la qualit des services fournis, ce qui leur permet de provoquer artificielle
ment
la demande de soins.
Dans le domaine des soins mdicaux, une combinaison des asymtries d'information ent
re les patients et les mdecins quant la complexit des soins mdicaux de diagnostic e
t de traitement,
des difficults dterminer la qualit des services, mme aprs qu'ils ont t fournis,
et la maximisation des bnfices motif des fournisseurs privs de diffuser des
incitations perverses qui conduisent les marchs concurrentiels l'chec.
Coordination centrale publique tant sous la forme de mise disposition du public
d'assurance
et de la rglementation publique de la prestation de services de sant et des marchs
de l'assurance-sant prive est alors essentiel pour l'efficacit des systmes de sant. C
ela explique pourquoi, dans la plupart des cas,
le secteur public en est venu prendre un rle dominant dans le financement et, dan
s certains cas,
la prestation de services de soins de sant.
Une problmatique similaire se rpand dans le domaine de la protection sociale. Dans
un monde de
connaissances parfaites et prvisions parfaites, avec le bon fonctionnement du cap
ital et
des marchs de l'assurance, il n'y aurait aucune raison pour que l'tat de jouer un
rle important dans la protection sociale. Dcisions volontaires, des contrats d'ass
urance et de l'enregistrement des instruments
crs par les marchs suffirait. L'intervention du gouvernement ne serait requise un n
iveau rsiduel pour la mise en place de filets de scurit sociale pour ceux dont le r
evenu total sur l'ensemble du cycle de vie est insuffisante pour maintenir un ni
veau de vie convenable. Toutefois, les marchs d'assurance sociale du monde rel sou
ffrent aussi de l'ala moral et de problmes de slection adverse qui les empchent de f
ournir un rsultat efficace. Fonction de coordination centrale est alors ncessaire
pour rendre l'assurance obligatoire, et de rglementer
64

la capacit des individus accepter/rejeter afin que la mise en commun de l'quilibre


peut tre atteint.
D'autres facteurs qui limitent l'efficacit des marchs de l'assurance sociale compr
ennent l'incertitude sous-jacente la taille des crances futures (moule par l'insta
bilit macro-conomique et l'inflation en particulier), et la difficult qui s'ensuit/
impossibilit de fixer un prix raliste pour l'assurance; et une corrlation dans le t
emps des risques sociaux, qui dtermine que le risque global ne peut pas tre rsolu p
ar la mise en commun des risques individuels (public coordination centrale par e
lle-mme ne rsout pas ce problme, mais l'?tat peut avoir une longueur d'avance en ut
ilisant son budget et la dette publique la rorientation des ressources dans le te
mps). ? un niveau plus gnral, il existe des lments de preuve que, laisss leurs propre
s critres dcisionnels,
les individus ont tendance tre sous-optimale de prvoyance, en ce sens que leur enr
egistrement de modle ne parvient pas
reconnatre pleinement leurs besoins de revenu. Fonction centrale de coordination
est alors
ncessaire pour surmonter les individus " myopie en prenant des dispositions pour
des circonstances sociales indsirables dans les tapes ultrieures du cycle de vie.
3.5 hybrides
en cherchant amliorer constamment l'efficacit organisationnelle, les individus ont

gard en qute de solutions novatrices dans les structures de l'administration hybr


ides qui combinent les caractristiques des marchs et des hirarchies dans une tentat
ive pour apporter le meilleur des deux mondes.
Milgrom et Roberts (1992) prsente quatre exemples dans le secteur priv que donner
un
bon compte qu'un tel effort.
- Au xixe sicle, le dveloppement des collectivits exprimentales utopique a conduit l
a cration de la cooprative (ou cooprative) forme d'organisation.
Ces organisations ont t possdes par les individus qui effectuent avec eux (travaille
urs, clients ou fournisseurs) et structures occasionnellement autour de rgles juri
diques spcifiques. Les membres individuels des droits de vote tait gnralement exerce
sur un
membre/base d'un vote, contrastant avec la rgle traditionnelle dans
les organisations du secteur priv standard bas sur l'action de capital attente par
chaque membre. Les profits ont t
distribus sous la forme de prix rduits pour les services ou biens fournis. Malgr
leur dveloppement initial tant formules sur une base idologique et social explicite,
la popularit de la forme d'organisation cooprative a augment au fil du temps en ra
ison
de son efficacit dans l'attnuation des problmes de la fixation monopolistique des p
rix dans les cas o des conomies d'chelle limitent le nombre de fournisseurs qui peu
vent avantageusement exploiter dans le
march.
65

- Dans la premire moiti du xxe sicle, un autre exemple de mode hybride


42 de gouvernance est apparu sous la forme de commerce de dtail Franchisage . Il
s'agissait d'une tentative manifeste
de combiner les avantages des arrangements du march ordinaire (mesures d'incitati
on des propritaires-exploitants de maximiser les profits) avec les conomies d'chell
e dcoulant d'une coordination centrale (slective dans des domaines spcifiques tels
que le marketing, achats, etc.), tout en vitant les problmes poss par la spcificit de
s actifs dans les transactions sur le march au comptant. Comme les parties ne son
t pas en mesure de prvoir avec exactitude les circonstances
dlimitant leurs relations dans l'avenir, ils sont d'accord sur les processus par
lesquels
les dcisions doivent tre prises par eux-mmes pour contractuel explicite des droits
et des responsabilits. Dans le mme temps ils dveloppent les routines dans la condui
te de leurs affaires de manire apporter un degr supplmentaire de la rgularit de leur
relation. La nature de l'accord de franchisage, comme mode de gouvernance, est d
onc la fois diffrente de la
structure hirarchique du plus pur organisations formelles, et le cash-pour-Produi
t contrat de transactions de march simple.
- Dans la seconde moiti du xxe sicle, un autre exemple de russite de la coordinatio
n des transactions tait hybride de l'organisation du fournisseur introduites par
les socits d'automobiles japonaises. Au lieu de compter sur l'intgration verticale
ou appels d'offres comme beaucoup d'autres systmes n'a (surtout aux ?tats-Unis),
la gestion des relations fournisseur japonais ax sur l'atteinte de bon nombre des
avantages des
incitations du march par la mise en oeuvre d'un systme de rcompense en vertu desque
lles les fournisseurs ont t
valus en fonction de leurs performances dans le cadre de contrats prcdents. En compa
raison
avec la mthode traditionnelle d'appel d'offres parmi les fournisseurs indpendants,
ce systme a permis aux socits d'valuer le rendement des fournisseurs avec beaucoup
plus de

prcision. Il leur a permis de slectionner des fournisseurs avant la Spcifications d


e pices ont t faites
final, crant une occasion d'exploiter d'importantes conomies rsultant de
faire participer les fournisseurs de savoir-faire en gnie de la conception; conce
voir des pices qui quipent
les capacits de l'quipement existant; des fournisseurs et leur donner plus de temp
s pour planifier et prparer la production. Tant le systme japonais et le systme d'
intgration verticale utilise aux ?tats-Unis autoriss pour la cration et la protectio
n d'actifs spcifiques, l'ancienne charnire sur la rputation et sur des contacts rpts e
t le plus tard sur la proprit. Toutefois, un avantage important du systme japonais t
ait qu'il n'a
42 le franchis possde et exploite un commerce de dtail l'aide de la marque du franc
hiseur, souvent acheter des intrants ou des produits destins la revente du franch
iseur. Le franchiseur peroit des taxes et redevances de l'franchis pour l'utilisat
ion de la marque nominative et communment offre galement de la formation, de la pu
blicit, et d'autres services. Les franchiseurs aussi gnralement conserver des droit
s pour fixer et appliquer des normes pour le franchis.
66

43 semble pas tre soumis au genre d'influence les cots relevs dans sa
contrepartie amricaine en cas d'chec. Rompre ses relations avec un fournisseur qui
n'a pas russi effectuer
des normes adquates s'est souvent rvle considrablement plus facile que l'arrt d'appro
isionner
des divisions internes performante. En outre, le systme japonais gnr un cadre concur
rentiel qui a amen une discipline efficace de prix et de
qualit, d'une manire qui semblait difficile imiter en vertu de la proprit commune tr
avers
les divisions d'approvisionnement internes concurrentes, galement pour l'influenc
e des raisons de cot.
- Enfin, la forme d'organisation multidivisional mentionns la section 3.3 est
en soi un mcanisme de gouvernance hybride qui ne correspond pas l'une ou l'autre
avec le
modle extrme de transactions sur le march au comptant ou avec l'approche hirarchique
pur conomiques
44 Organisation . Il reprsente une tentative pour s'attaquer aux problmes rencontrs
dans les deux
organisations centralises fonctionnellement hautement ainsi que dans des collecti
ons de entirement
dcentraliss des entreprises sous proprit commune (les soi-disant socits de portefeuill
e). Dans
les organisations en s'appuyant principalement sur la coordination centrale la d
istance sparant la tte- Bureau des dcideurs des connaissances locales critique pose
souvent de trs importants
obstacles une prise de dcision efficace. Un temps prcieux et de l'information perd
ue dans
la communication tout au long de la structure bureaucratique entrave un cours ef
fectif des
oprations, comme le fait le niveau de complexit excessive les gestionnaires sont o
bligs de faire face. Dans les socits de holding, d'autre part, le sige effectue gnrale
ment une
trs peu ou pas de rle de gestion tous, l'auto-confiner ses actions recueillir les
bnfices des constituants des entreprises. Cependant, ce systme choue quand il y a de
s gains qui peuvent tre extraites de l'exploration des conomies d'chelle et de coor
donner les dcisions prises par diffrentes
units sur la production, l'investissement et la commercialisation.

Comme nous l'avons vu dans le dernier chapitre, il existe un nombre croissant d'
ouvrages sur
ces formes organisationnelles assorties, en mettant en valeur leur rle dans la fa
cilitation de la stabilisation des relations entre partenaires d'change grce infor
mel indpendant
43 Le rsultat de tentatives visant raffecter et de protger les rentes et les quasirentes au sein des organisations. En gnral, plus l'organisation est grande, plus g
randes sont les loyers au total et plus les gens les disputent.
Des gains plus gros et le plus grand nombre de candidats, tendent crer une plus g
rande concurrence pour ces loyers, entranant de plus grandes entreprises souffrir
de plus d'influence proportionnellement plus lev des cots (Milgrom et Roberts, 199
2).
44 La faon dont l'information est fait usage d'au sein d'organisations multidivis
ional est fix un niveau intermdiaire de (d)centralisation, en entre les deux limite
s de dcisions individuelles fondes sur les connaissances locales compltes par le sys
tme de prix, et la coordination planifie reposant sur une structure bureaucratique
de l'autorit et le commandement. Dans ces arrangements organisationnels, dcisions
centralise de dfinir les paramtres qui limitent le pouvoir discrtionnaire des dcideu
rs locaux.
67 Les

mcanismes fonds sur la confiance. La conceptualisation de ces modles de rciprocit et


de
collaboration comme des mcanismes de gouvernance alternative distincte de marchs e
t
hirarchies est dit afin de permettre aux entreprises d'avoir accs au savoir-faire
indisponible l'interne;
rpartir les risques associs l'incertitude ventures; bnficier d'conomies d'chelle; sai
ir de nouveaux marchs de produits et marchs gographiques plus efficacement; grer
les dpendances interorganisations; et rpondre de faon approprie aux circonstances ch
angeantes
(Pfeffer et Nowak, 1976; Porter et Fuller, 1986; Miles et Snow, 1986 ; Powell,
1987; Johnston et Lawrence, 1988; Ouchi et Bolton, 1988).
L'approche adopte dans cette thse prend ces arrangements hybrides comme reposant s
ur des niveaux intermdiaires de (d)centralisation de l'information, en entre les d
eux extrmes dfinis par les systmes organisationnels entirement dcentralise entirement
ilot par les forces du march, d'une part, et entirement centralises hirarchique/
autorit bureaucratique. Les hybrides offrent la possibilit de
transactions coordonnes par l'intermdiaire de relations long terme entre organisat
ions autonomes.
La mdiation de ces relations est un lment de confiance qui joue un rle important pou
r la viabilit de l'ensemble de la structure. La confiance est ici pris comme le r
eflet d'une faon claire d'intrt mutuel (Doz et Hamel, 1998), ce qui conduit les organ
isations
renoncer l'exploitation d'une rentabilit des comportements opportunistes dans le
tri excut, pour l'
amour de dynamique moyen et long terme avantages qui l'emportent sur ceux qui dco
uleraient de la poursuite d'une stratgie d'optimisation statique.
???
l'essence de la co-operative d'arrangements tels que ceux que nous avons examins
semble tre
le fait que les parties acceptent un certain degr d'obligation - et donc donner u
n certain degr d'

assurance - en ce qui concerne leur comportement futur...o l'acheteur et le vende


ur n'accepte aucune obligation en
ce qui concerne leur comportement futur, toutefois lche et l'obligation implicite
pourrait tre, puis la coopration
n'a pas lieu et nous pouvons nous rfrer une pure opration de march. Ici il n'y a pas
d'
association continue, pas de donner et prendre, mais un acte isol de l'achat et l
a vente de tels, par exemple, que se droule
sur un march rglement de titres financiers. La transaction de march pure est donc un
cas limite,
l'ingrdient de la coopration tant trs souvent prsente, dans une certaine mesure, dans
la relation
entre l'acheteur et le vendeur. Par consquent, bien que j'aurai l'occasion de par
ler de coopration et des
oprations sur le march comme distincts et autres modes de coordination de l'activi
t conomique, nous ne devons pas nous imaginer
que la ralit montre une forte ligne de distinction; nous sommes confronts un contin
uum passant de transactions, tels que ceux sur l'organisation de marchs, o la marc
handise Co-operative lment est
minime, par l'entremise des zones intermdiaires dans lesquels il existe des liens
de connexion traditionnel et de bonne volont,
68

et enfin ces complexes et inter-clusters de verrouillage, groupes et alliances q


ui reprsentent coopration pleinement et formellement mis au point". (Richardson, 1972, p.886, 887)
???
3.5.1 hybrides et

les modes hybrides de prestation de services publics de gouvernance ne sont pas t


range de la fourniture des
services publics. La plupart des arrangements de gouvernance de la fonction publ
ique observe dans la pratique sont
hybrides en ce sens qu'elles qui ne cadrent pas parfaitement dans le centralise
ou dans le idal hirarchique pur modle de transactions sur le march au comptant. En o
utre, certains des
exemples les plus intressants de l'alliance/formes d'organisation du rseau sont mi
ses en oeuvre
dans le secteur public.
Dans la prestation de l'enseignement primaire et secondaire, le secteur public e
st en train de redfinir la faon dont il fonctionne comme un prestataire de service
s, partir d'une forme purement bureaucratiques traditionnelles de l'organisation
la constitution d'organismes de service efficace,
fortement dcentralise, et oprant le long des critres de gestion d'inspiration en pri
v. Dans
ce nouvel environnement, de partenariats et d'autres formes de travail collabora
tif jouent un rle de premier plan. Les gouvernements sont de plus en plus compter
sur les coles qui sont grs par le secteur priv
mais principalement financs par les deniers publics pour raliser des
gains d'efficacit, alliant des lments simultanment de coordination centrale avec
capacit de gestion dcentralise. Cette mme combinaison est captur dans une rcente enqut
sur la
distribution du processus dcisionnel dans l'enseignement secondaire infrieur (OCDE
, 2004a). Selon cette enqute, les dcisions sur l'organisation de l'instruction son
t principalement prises par des coles dans tous les pays de l'OCDE, tandis que le

s dcisions sur la planification


45 et sont pour l'essentiel les structures domaine de niveaux de gouvernement pl
us centralis .
Dans le domaine de la sant Exemples de coopration interorganisations semblent galem
ent abondent. En thorie, les services de sant peuvent tre organiss de trois faons fon
damentalement diffrentes : via hirarchique ; travers les bureaucraties des arrange
ments contractuels long terme
sous un certain degr de non-contrle du march; et comme directs et court terme des
interactions bases sur le march entre les patients et les fournisseurs de soins (O
MS, 2000). ?tant donn les inconvnients des
deux systmes hirarchiques et les modes bass sur le march des services de sant, rcemmen
t, directeurs de
nombreux pays ont opt pour l'exprimentation avec des contrats long terme pour atte
indre les
45 La rpartition du pouvoir de dcision est moins claire pour les lments tels que la
gestion du personnel et de l'allocation et l'utilisation des ressources.
69

avantages combins d'une plus grande souplesse et une plus grande porte pour l'inno
vation tout en maintenant un contrle global sur les objectifs stratgiques et la pr
otection financire. Cela a impliqu des transformations l'environnement incitatif d
'organisations, les modifications de la rpartition du pouvoir de dcision, revenu d
roits, et le risque financier des diffrents intervenants. Le chapitre 6 prsente la
preuve de ces changements ayant un
effet positif sur l'efficacit, et de renforcer l'volution vers un march Mode d'insp
iration de
46 Gouvernance avoir un effet ngatif sur l'efficacit .
3.6 Le gouvernement et le rendement conomique
des effets des politiques publiques sur la productivit conomique par le biais de
deux canaux diffrents - via les variations de la productivit dans le secteur publi
c lui-mme, et par
les effets de la taxation, des dpenses publiques et de rglements au secteur priv
(Commission europenne, 2004).
Le secteur public est responsable d'une grande proportion de la production globa
le d'
une conomie. L'emploi public varie de 10 % (Allemagne) 30 % (Sude) du
march du travail dans l'Union europenne. La productivit du travail du secteur publi
c est
donc un facteur important de la productivit moyenne du travail l'chelle nationale.
En outre, l'organisation et le fonctionnement du secteur public affecte
la productivit dans le secteur priv. Les impts faussent les prix relatifs de l'conom
ie
influent sur les incitations conomiques, savoir la volont de travailler et investi
r.
Les dpenses du gouvernement sur certains domaines comme l'ducation, de la sant, de
la recherche et du dveloppement ou de l'infrastructure est un dterminant important
de
la croissance conomique long terme. Les rglements gouvernementaux ont aussi un imp
act important sur les
performances conomiques en limitant le choix des particuliers et des entreprises.
Il existe un corpus croissant de littrature empirique enquter sur le lien entre l'
activit gouvernementale et le rendement des systmes conomiques via cette deuxime
47 channel . La documentation souligne l'importance de certains coeurs, essentie
lle, des

dpenses productives pour la croissance conomique. Ce type de dpenses est dit aussi
importante la croissance, alors que les capitaux privs et la main-d'oeuvre. Il pe
ut agir directement sur l'homme et

46 selon la classification des systmes de sant employs dans le chapitre 6, systmes d


e marchs publics et de l'assurance prive/fournisseur priv systmes figurent tre systma
iquement devanc par public des systmes intgrs.
47 Hemming et. al (2002); Romero de Avila et Strauch (2003); Tanzi et Shuknecht
(2000, 2003); Tanzi et Zee (2000); et Durnecker Zagler et (2003).
70

capital physique et progrs technique de l'conomie, ainsi qu'indirectement


48 par le biais de synergies avec les activits prives .
La premire et la plus importante catgorie de dpenses du gouvernement est sur les
services administratifs et de justice. La cration d'un cadre institutionnel bien
dfini et propice la croissance implique la formulation de droits de proprit clairs
afin de minimiser l'incertitude institutionnelle, amliorer la prvisibilit des retou
rs d'investissements et, partant, accrotre l'efficience du march. Il implique galem
ent l'application des rgles gnrales qui
encouragent la concurrence, permettent aux informations de circuler sans retenue
et favoriser une
gestion efficace des risques. Un tel cadre institutionnel travailleront rduire au
minimum les
cots de transaction des agents conomiques, et de les aider faire face plus efficac
ement aux externalits et
49 retombes .
Un autre domaine o l'intervention du gouvernement est habituellement associ avec
50 effets positifs sur la croissance est les dpenses d'investissement (acquisitio
n ou de l'accumulation de
capital physique des marchandises). Infrastructure physique peut tre considr comme
un bien public car
les utilisateurs ne peuvent gnralement pas tre exclues de la consommation, et la co
nsommation d'un utilisateur
peut ne pas interfrer avec la consommation d'autrui. ? certaines occasions, l'exc
lusion pourrait tre techniquement ralisable et il peut y avoir un certain degr de r
ivalit dans la consommation, mais l'?tat peut encore dcider de fournir le bien ou
le service gratuitement la
51 point de livraison parce que l'exclusion est conomiquement inefficace ou inquit
able.
52 Nonobstant une tradition de litige , il existe actuellement un consensus au c
ours des proprits de stimuler la croissance de l'investissement public. Dpenses pub
liques sur le
capital physique est pens pour tre li des taux de croissance plus levs que si elle es
t applique sur les infrastructures
qui servent d'intrants pour le secteur priv (par exemple les transports, les comm
unications et l'
53 utilitaires) . Il existe galement des preuves de ce t ype de dpenses tant exposs
rendement marginal dcroissant (de la Fuente, 1997; Kalaitzidakis Kalyvitis et, 20
02).
48 Schuknecht Afonso, Ebert, et Thone (2005) offrent un bon examen de cette docu
mentation.
49 Van Rijckeghem et Weder (2002); von Hagen, Hallerberg et Strauch (2004).
Et Nourzad Vrieze Sanchez-Robles (1995); (1998); Shioji (2001); et Kamps (2004).
; 50 Aschauer (1989); l'affaire Cashin (1995)
51 Dans les situations d'un cot marginal de zro partir des utilisateurs supplmentai

res.
52 Certains auteurs de prsenter des lments de preuve d'un non significatif Incidenc
e de l'investissement public sur la croissance- Barth et Bradley (1988); Ford et
PORET (1991); Holtz-Eakin (1994); Yi et Kocherlakota (1996); et Cassou et Lansi
ng (1999). Math? Vanhoudt, et Smid (2000) mme trouver la preuve de causalit invers
e (croissance conomique exerant un impact significatif sur l'investissement public
, et non l'inverse).
53 Easterly et Rebelo (1993) ; Devarajan, Swaroop et Zou (1996); Th?ne (2004).
71

La production de capital humain est le domaine d'activit du gouvernement pour leq


uel
54 il n'y a les preuves les plus videntes des effets positifs sur la croissance .
L'intervention du gouvernement dans le
domaine de l'ducation repose sur quatre grands piliers (Hanushek, 2002) : les ext
ernalits, les conomies d'chelle, d'autres dfaillances du march, et la redistribution
de motifs. Les donnes disponibles indiquent que les dpenses publiques peuvent pous
ser l'ducation plus prs de l'optimum en
comparaison avec un scnario de march pure. Ce rsultat est seulement affaibli par la
limitation de la plupart des tudes empiriques pour l'enseignement scolaire formel
(formation professionnelle est
gnralement exclus de l'analyse), et par rgression de la performance conomique sur le
s
taux de frquentation scolaire, annes de scolarisation, ou taux d'obtention du diplm
e au lieu des
dpenses publiques d'ducation.
Les dpenses de sant est aussi gnralement considr comme un domaine o l'intervention pub
ique conduit une meilleure performance conomique. L'intervention du gouvernement
est justifie tant par des considrations d'quit et d'efficacit. Marchs de l'assurance-s
ant sont sujettes des dfaillances
en raison de problmes crs par les asymtries de l'information. Ces checs ont un
impact ngatif sur l'efficacit du secteur. Des mesures d'incitation effets pervers
peut tre cr, de l'
encouragement sur/sous-consommation/prestation de services de sant.
Disposition du secteur public et de la rglementation des services de sant peuvent
attnuer certaines de ces dfaillances, aider
amliorer l'tat de sant gnral de la population, crant ainsi un
impact sur 55 positif direct capital humain et donc sur la croissance .
La recherche et le dveloppement est communment reconnue comme un facteur cl pour la
croissance dans les conomies modernes. Difficult confiner l'exploitation commerci
ale d'une innovation pour l'entreprise crative est une source d'externalits chec, rs
ultant de
l'activit de R&D menes en dessous de l'optimum social. Gouvernement l'
intervention corrective est donc justifi, la fois sous la forme de la recherche m
ene dans des
tablissements publics (universits et laboratoires), ou du financement/de subventio
nner des activits de R&D priv. Toutefois, les effets de la croissance sur les
activits de R&D publics sont empiriquement
indtermin. Si des tablissements publics et privs de R&D sont considres comme des c
omplments, puis Public R&D
56 devrait avoir un effet positif sur la croissance . Si R&D publics et privs
sont considrs
comme des substituts, ensuite, 57 Public R&D est prvu pour vincer les investis
sements privs en R&D . Actuellement
54 Englander et Gurney (1994); De Gregorio (19 96); Keefer et Knack (1997); De l

a Fuente et Domenech (2000); Bassanini et Scarpetta (2001); Gemmell et Kneller (


2001); Heitger (2001); et Buysse (2002).
55 Bleaney, Kneller et Gemmel (2001); Bloom, Canning et Sevilla (2001).
56 Robson (1993); Park (1995); (1999); Busom Diamond (1999); Guellec et van Pott
elsberghe de la potterie (2000).
57 Toivanen et Niininen (1998); Wallsten (1999); Bassanini, Scarpetta et Hemming
s (2001).
72

Il y a un juste quilibre de points de vue sur ces deux points de vue opposs, de so
rte que la question
58 n'est toujours pas rsolu .
Les dpenses sociales sur les filets de scurit sociale de base est en thorie devrait
rduire le besoin d'pargne de prcaution, amliorer la capacit de prise de risques et pa
r consquent agir comme autre facteur institutionnel favorisant la croissance (Afo
nso, Ebert et al.
, 2005). Toutefois, pur les dpenses redistributives au-del d'une certaine envergur
e peut
saper la croissance en exerant un effet ngatif sur les incitations travailler et i
nvestir dans le
capital humain et dans les activits entrepreneuriales.
La plupart des tudes conomtriques sur les effets des dpenses des administrations pub
liques sur
59 la croissance conomique trouver une relation ngative entre les deux variables .
Les
arguments thoriques pour de telles relations sont enracines dans des sols varis : s
uperflu
distorsions induites par la politique conomique et le fardeau fiscal associ; l'vict
ion de
l'investissement priv; et l'utilisation inefficace des ressources en raison de l'
insuffisance des forces du march (Dar et
AmirKhalkhali, 2002).
Certaines tudes (Barro, 1990; Heitger, 2001), cependant, suggrent la relation entr
e la taille du gouvernement et le rendement conomique est non linaire, et qu'une c
orrlation ngative entre les deux est susceptible d'apparatre uniquement lorsque la
taille du gouvernement dpasse une
certaine taille optimale (voir la figure 3.1).
Figure 3.1: la croissance conomique et de la taille du gouvernement (adapt de Gwar
tney et al., 1998, tableau 2)

58 les mrites relatifs de l'un ou l'autre avis semblent dpendre essentiellement su


r le domaine particulier des activits de R&D considre ainsi que sur le mcanisme
incitatif fourni (Commission europenne, 2004).
59 Voir, par exemple, Barro et Sala-i-Martin (1995); Bassanini, Scarpetta et Hem
mings (2001); De Gregorio (1996); F?lster et Henrekson (1999); Heitger (2001); L
ee (1995).
73

Barro (1990) fait valoir qu'une augmentation des dpenses publiques est susceptibl

e d'augmenter de
60 la productivit marginale du capital, tandis qu'une augmentation des taxes est
susceptible de rduire .
Le premier effet positif est dit dominer lorsque le gouvernement est modeste, a t
compense par l'effet d'impt lorsqu'il se dveloppe au-del d'un certain point. La perf
ormance conomique est alors
dfinie comme une fonction en forme de U invers de la taille du gouvernement. Heitg
er (2001) est
d'accord avec Barro et attributs la baisse une partie de la fonction de U renver
s en partie
des effets fiscaux ngatifs et en partie un effet d'viction. Gwartney, Lawson et
Holcombe (1998) arrivent des conclusions similaires, faisant valoir que le gouve
rnement est susceptible d'exercer un effet global positif sur la performance cono
mique tant qu'elle est confine quelques
61 activits de base . Comme l'activit gouvernementale dpasse ces fonctions essentie
lles leur effet net
devrait tre prjudiciables la croissance conomique en raison des effets dissuasifs p
ar une
fiscalit leve; les rendements dcroissants comme les gouvernements largir leurs activi
ts dans des domaines pour
lesquels ils sont mal adaptes; et l'interfrence avec le mcanisme de march d'attribut
ion.
Des tudes dcrivant le rendement conomique comme une fonction de U renvers de la tail
le du gouvernement laissent entendre qu'en bien des pays analyss les gouvernement
s ont
dpass la fois la porte des activits et le niveau de dpenses dans les activits de base
mentionnes ci-dessus. L'augmentation de la taille du gouvernement dans ces pays e
st donc
cens avoir un impact ngatif sur la croissance comme l'viction des
investissements privs et d'autres distorsions causes par les impts levs sont suscepti
bles d'acqurir
une position dominante.
La lgitimit de ces conclusions est attnue par le fait que l'
analyse de l'effet de grandeur qui sous-tendent ces tudes ne tiennent pas compte
de l'efficacit des
dpenses publiques, qui est un autre facteur qui intervient dans la relation entre
la taille du gouvernement et la croissance conomique. En plus d'tre limite un ense
mble d'
activits de base, et dans certains niveaux, les dpenses publiques doivent tre
administres efficacement si elle est d'avoir un effet positif sur la croissance co
nomique.
3.7 La rforme de la fonction publique : de hirarchies aux marchs
60 Il y a une preuve conomtrique qu'un niveau lev d'imposition des dommages-intrts l'a
llocation gnrale des ressources en faussant les incitations travailler, investir e
t/ou enregistrer - Cashin (1995); de la Fuente (1997); Folster et Henrekson (199
9); Kneller, Bleaney et Gemmell (1998). La croissance est galement affaiblie par
un niveau lev et soutenu les dficits publics et la dette croissante (Tanzi et Chalk
, 2000).
61 y compris la protection des personnes et des biens; la scurit nationale; l'ducat
ion, de l'infrastructure physique; et la protection de l'environnement.
74

Dans la plupart des pays dvelopps, la part des dpenses publiques et de la fiscalit d
ans l'conomie a augment de faon constante jusqu' la fin des annes 90. Depuis lors, un

e proccupation croissante avec des


rpercussions potentiellement ngatives d'une telle tendance a encourag une large
adoption des diverses initiatives visant freiner l'largissement du secteur public
,
ou au moins de le mettre sa croissance l'arrt (Joumard, 2002).
Comme nous venons de le voir, ce mouvement gnral pour rduire la taille du gouvernem
ent est fonde sur deux hypothses idologiques/thorique fondamental : tout d'abord,
que les niveaux levs des dpenses publiques et de la fiscalit ont Consquences de disto
rsion sur
les incitations prives et donc sur la performance conomique; et deuximement, que la
croissance conomique et la productivit sont entravs par des niveaux levs de dpenses pu
bliques et la fiscalit
depuis les ressources consommes par le secteur public aurait t plus efficacement
administr par le secteur priv.
En plus de ces arguments thoriques, des pressions l'chelle du gouvernement
ont galement surgi de plus des raisons pragmatiques. Dans l'UE l'union montaire et
le Pacte de stabilit et de croissance ont dfini des normes restrictives sur la de
tte publique et du dficit. Les taux levs de chmage ont cr des pressions pour rduire la
fiscalit du travail. Le vieillissement de la population a contraint les gouvernem
ents consolider les finances publiques en prvision de
la hausse des charges de financement avec Sant et dpenses de retraite. Enfin, l'in
tgration mondiale des marchs et la mobilit inhrente au concept de capital ont rod la c
apacit de
chaque pays maintenir des niveaux levs de taxation sans compromettre leur
comptitivit internationale.
La ncessit de rduire la taille du gouvernement est devenu le principal moteur de la
plupart des rformes du secteur public, de faire pression sur les gouvernements p
our re-conceptualiser la
forme de leur intervention dans l'conomie et d'accrotre l'efficacit de leurs
activits. Dans le chapitre prcdent, nous avons conclu que diffrents modes de gouvern
ance
donnent diffrents niveaux d'efficacit selon les attributs des transactions et l'
ampleur de la coordination requise - c'est--dire l'impact de diffrentes
modalits d'organisation (y compris les diffrents degrs de participation du secteur
public dans le financement
et la prestation de services/activit) sur l'efficacit dpend du type de
service/de l'activit l'examen.
? la lumire de ce rsultat, nous avons maintenant supposer que l'amlioration de l'ef
ficacit de
l'activit gouvernementale implique que (i) gouvernements se retirent des
transactions qui n'interfre avec pas le genre d'exposition des attributs qui lanc
e un appel d'
une coordination centrale; (ii) lorsque l'intrt public coordination centrale est nc
essaire (p. ex. l'ducation, de la sant,
75

et la scurit sociale), il devrait tre limit aux attributs particuliers des transacti
ons que
62 les marchs ne parviennent pas traiter (bien public les attributs Les attributs
de bonne, le mrite, les externalits,
et/ou les asymtries de l'information), et d'une manire qui reconnat explicitement l
es risques
63 de l'chec du gouvernement . Un rsultat important qui dcoule de ces deux hypothses
est un effet positif attendu de dcentralisation de la fourniture de services de g
estion d'units
(public ou priv) sur l'efficacit.

Dans la pratique, notre hypothse de recherche implique de redfinir les domaines o l


'
intervention du gouvernement est pens pour tre requis (domaines o le march laiss luimme
devrait produire des rsultats sous-optimal); re-dfinir la porte d'une telle interve
ntion (la mesure dans laquelle la coordination centrale publique est ncessaire et
, en particulier, trouver le juste quilibre entre les secteurs public et priv); et
re-dfinir les
formes particulires selon laquelle cette intervention se produit (allant des peti
ts Rglement d'activit du secteur priv pour le monopole de la fourniture de biens/se
rvices par l'entremise
des administrations centrale coordonne).
Bien que l'exprience internationale de la rforme du secteur public est diversifi
(Pollitt et Bouckaert, 2004), il semble y avoir des lments communs qui refltent ces
prescriptions dans une certaine mesure. Certains de ces lments comprennent la sgrga
tion des grandes bureaucraties publiques en plus petites units indpendantes, avec
l'autonomie pour fonctionner
relativement librement; l'introduction de la tarification et la facturation de s
ervices publics;
les services de sous-traitance au secteur priv sur une base concurrentielle; des
organismes publics de contrle exerc par l'intermdiaire de rgimes fonds sur le rendeme
nt; le dveloppement des droits de proprit pour les gestionnaires comme base des mes
ures d'incitation; et la sparation entre les
acheteurs et les fournisseurs des services, c'est--dire la sparation formelle entr
e la
politique et la dimension oprationnelle de l'action collective.
La littrature sur la politique publique est bond avec des arguments sur l'effet prv
u de
ces rformes devraient avoir sur l'efficacit des services publics (p. ex. Lane, 200
0;
Osborne et Gaebler, 1992; Lewin, 1991, Auto, 1993; Udehn, 1996). Toutefois, aucu
n de ces arguments n'est ancr dans une thorie globale de l'organisation conomique.
64 Par ailleurs, la recherche sur l'effet rel sur l'efficacit est presque inexista
nte
62 en dehors de ce domaine, la coordination des transactions devraient encore tre
dcentralise autant que possible - en impliquant le secteur priv et/ou en permettan
t aux organismes appartenant l'tat suffisamment de flexibilit pour rpondre aux inci
tations du march.
63 Voir la section 4.3 du chapitre 3.
64 Certains des quelques tudes empiriques d'valuation existante se concentrer sur
les effets financiers de l'impartition des services municipaux (la collecte des
dchets solides, le transport en bus; approvisionnement en eau; l'entretien des vhi
cules, les parcs et les rues, etc) pour le secteur priv (p. ex. Savas, 2000). Tou
tefois, ces tudes souffrent
76

(Boyne, 1998; Pollitt et coll., 1998; Boyne et al., 2003; Talbot, 2004). La plup
art des travaux
sur la rforme de la fonction publique met l'accent sur les causes du changement (c
onomique, politique et administrative de la rforme) plutt d'antcdents que sur ses ef
fets (Leemans, 1976; Caiden, 1988; Zifack, 1994; Pettigrew et al., 1992; Lane, 1
997; Kickert, 1997; Olsen
et Peters, 1998; Pollitt et Bouckaert, 2000).
Dans la deuxime partie de la thse, nous tirer de l'exprience des pays de l'OCDE
dans la fourniture de l'ducation, de la sant et des services sociaux pour tester n

otre
hypothse de l'effet de modes de gouvernance sur l'efficacit. L'ducation, la sant et
la protection sociale reprsentent les fonctions de base de l'?tat-providence. Ce
sont des services
o les rformes le plus avanc et o la plupart des initiatives hardies
reformuler le rle du secteur public a eu lieu. Les trois services reprsentent eux
seuls une moyenne d'environ 60 % des dpenses publiques dans les pays de l'OCDE
(28 % du PIB). Le niveau d'efficacit dans la fourniture de ces services est donc
cruciale
pour l'efficacit globale du secteur public et la performance conomique.
Il y a eu rcemment des progrs dans la mesure de l'efficacit dans certains de ces do
maines
(p. ex. Afonso et St. Aubyn, 2004, pour la sant et l'ducation; Afonso, Tanzi et
Schuknecht, 2005, pour l'ensemble du secteur public). Toutefois, pour autant que
nous sachions, aucune tentative n'a t faite jusqu'ici pour tudier les effets de di
ffrents modes de gouvernance sur l'efficacit de ces services. En l'absence d'un ca
dre analytique appropri pour mesurer l'efficacit et l'valuation de l'impact que l'vo
lution de modes de rgissant les services publics ont eu sur l'efficacit, la discus
sion entourant les effets des rformes du secteur public sur l'efficacit est inform
pas par des connaissances scientifiques, mais brut
(got idologique 65 Dunleavy et Hood, 1994 ).
3.8 Conclusion
NIE compare la comptence de diffrents modes d'organisation de transactions pour
profiter de la division du travail en mme temps d'conomiser sur
les cots de transaction spcifique cause par les comportements opportunistes et ince
rtitudes noncontractible.
D'importantes limites tant sur le plan de l'importance conomique des services, l'
examen, le caractre spcifique du contexte des donnes utilises, et le simpliste (fina
nciers orients en fonction des cots) perspective adopte.
65 " La plupart des discussions de la empirique supposment questions complexes so
nt domines soit par la nouvelle gestion publique vanglistes exagrer l'efficacit sur l
es effets des changements sur la base de donnes slective ou trs prliminaire; ou par
ses dtracteurs en fondant leur scepticisme sur les dramatiques des anecdotes ou v
agues arguments du pass" (Dunleavy et Hood, 1994, p.13).
77

66 fonde sur une conception troite des cots de transaction, et un seul point d'intrt
sur la production ,
NIE omet de remettre un compte en profondeur du fonctionnement interne des nouve
aux modes de gouvernance qui expliquent les diffrences dans l'aptitude organiser
les transactions efficacement.
Bas sur les ressources/perspectives volutives de l'entreprise mettent en lumire les
limites d'ENI en attirant l'attention sur l'importance des interrelations
entre les activits (et les associations entre les capacits qui les soutiennent) en
expliquant les vertus de coordination hirarchique. Toutefois, ces thories chouent ga
lement
fournir un compte rendu complet du lien entre l'organisation et l'efficacit.
Ce chapitre fournit un cadre analytique pour l'tude de
l'organisation conomique qui a rassembl nie et base de ressources des thories de l'
Organisation
sous une conception plus large des cots de transaction - tous les cots d'exploitat
ion d'un
mcanisme de gouvernance, y compris les cots de coordination et la motivation indiv
iduelle/organisationnelle

dcisions (Milgrom et Roberts, 1992).


? la suite du travail de Friederich Hayek, nous avons conceptualis l'organisation
conomique comme un moyen de mettre de l'ordre dans les systmes d'interaction huma
ine. Commande peut tre ralis par le biais d'une multitude de modes de gouvernance un continuum allant des hirarchies aux marchs, c'est--dire de conscience dlibre de co
ordination
spontane d'auto-renforcement de la coordination de l'auto-intresss des actions indi
viduelles.
Les cots de transaction du genre dfini par ENI et associations entre les activits e
t
les capacits du genre de celles dfinies par les thories fondes sur les ressources de
l'organisation sont une
partie importante de ce continuum, mais ils ne les dfinissent pas per se.
De faon plus gnrale, nous avons dmontr que la coordination des
transactions avec dcentralise Conception et/ou les attributs de l'innovation (Milg
rom et Roberts, 1992) est
sous-optimales cause de la fragilit du systme en traitant de l'information imparfa
ite et les demandes excessives en termes de communication. Pour ces types de tra
nsactions,
coordination hirarchique est optimale.
En parallle, la coordination des transactions avec dcentralise bien public
des attributs, les externalits, mrite bien d'attributs, et/ou les asymtries d'infor
mation est galement
montr tre sous-optimales et de mener des marchs parfaitement concurrentiels pour pr
oduire des
rsultats inefficaces. Fonction centrale de coordination est ncessaire pour traiter
de ces fonctionnalits
et gnrer un rsultat efficace.
66 Transactions entre consommateurs et producteurs sont exclus de l'analyse. L'a
ccent est mis exclusivement sur les questions de production, et en particulier s
ur la dcision de faire ou de faire faire (producteur-relation fournisseur versus
la production en interne).
78

Le chevauchement de ces deux principes forment la base de notre comprhension du l


ien entre la gouvernance et l'efficacit de la fonction publique reflte dans notre
principale hypothse de recherche : l'optimisation de l'efficacit gouvernementale e
xige que (i) gouvernements se retirent des transactions qui n'interfre avec pas l
e genre d'exposition des attributs qui
lance un appel d'une coordination centrale; (ii) lorsque l'intrt public coordinati
on centrale est requise
(p. ex., l'ducation, de la sant et de la scurit sociale), il devrait tre limit aux
attributs particuliers des transactions que les marchs ne parviennent pas traiter
(bien public les attributs Les attributs de bonne, le mrite, les externalits, et/
ou les asymtries de l'information), et d'une manire qui
reconnat explicitement les risques de l'chec du gouvernement.
La deuxime partie de cette recherche implique que la coordination des
attributs qui ne ncessitent pas de coordination centrale publique devrait tre dcent
ralise autant
que possible, soit en permettant au secteur priv de fonctionner librement dans un
environnement concurrentiel et/ou organismes appartenant l'tat permet suffisamme
nt de flexibilit pour
rpondre aux incitations du march.
En rsum, nous avons fait valoir dans le prsent chapitre que (EN)l'efficacit dans la
prestation de services publics dpend de la faon dont les variables de conception o

rganisationnelles cls (en termes de financement et de prestation des arrangements


) interagissent entre eux et avec les attributs spcifiques de chaque service afin
de crer des incitations un comportement efficient. Ce
principe est systmatiquement dploy dans les chapitres 5 7 de formuler des
hypothses de recherche vrifiables sur les effets de la gouvernance sur l'efficacit
dans le contexte de l'enseignement primaire et secondaire, les soins de sant et l
a protection sociale, respectivement.
Avant que le prochain chapitre porte sur les mesures de l'efficacit des services
publics.

79

Chapitre 4 : Conception de la recherche


80

4.1 Introduction
Le prsent chapitre se concentre sur les aspects techniques de la mesure de l'effi
cience et
les particularits et les difficults de mesurer l'efficacit de la fonction publique.
Les questions mthodologiques lies la mesure de l'efficacit sont
prsents en trois tapes - lorsque les intrants et les extrants sont dfinis et mesurs;
lorsque
l'ensemble des combinaisons d'entre-sortie ralisable est estim (c'est--dire la
production/Fonction d'efficacit/frontier); et lorsque les combinaisons d'entres-so
rties
sont compars avec les combinaisons d'entres-sorties possibles.
Quatre sous-sections sont consacres la prsentation de mthodes les plus importants
associs l'estimation de l'ensemble des combinaisons d'entres-sorties possibles (Da
ta Envelopment Analysis; jetable sans coque; et l'analyse stochastique frontire)
et en
discutant de leurs mrites relatifs.
Les dernires sections de ce chapitre se concentre sur les
questions mthodologiques spcifiques concernant la mesure de l'efficacit des service
s publics.
4.2 La mesure de l'efficience : Questions mthodologiques
67 Tel que propos par Farrell (1957) , l'efficacit conomique comprend deux
composants diffrents : l'efficience technique, qui reflte la capacit d'une unit de dc
ision
68 (DMU) pour obtenir la sortie maximale partir d'un ensemble donn d'intrants; et
l'
efficacit allocative, qui reflte la capacit du DMU pour utiliser les apports dans l
es proportions optimales et produire la bonne combinaison de sorties (tant donn le
prix actuel et la
technologie de production). L'efficacit technique (TE), l'efficacit allocative (AE
) et conomiques
le CETA. ? 69 efficacit (EE) sont rassembles dans la relation globale de l'efficac
it : EE =
Efficacit est ouverte aux interprtations d'entre/de sortie en fonction de l'

orientation spcifique adopt (combinaison optimale des entres pour atteindre un nive
au donn de production
- l'orientation d'entre; ou une combinaison optimale de produits qui pourraient tr
e produites avec un

67 la suite du travail de Debreu (1951) et Koopmans (1951).


68 Toute entit qui, directement ou indirectement, transforme les intrants en extr
ants (les entreprises but lucratif, les organismes but non lucratif, les organis
mes publics, etc.).
69 Mesure de l'efficacit technique est someti mes prfres l'efficacit conomique global
.
L'efficience technique est une notion purement physiques qui peuvent tre mesures s
ans recours Prix information (souvent difficiles trouver et/ou imparfait), et sa
ns avoir imposer un objectif comportemental sur les producteurs (minimisation de
s cots; recettes, ou la maximisation des bnfices).
81

Ensemble d'intrants donn - orientation de sortie. Entre/sortie mesures orientes d'e


fficacit ne sont que l'quivalent lorsque des rendements constants l'chelle existent
(Fare et Lovell, 1978).
La figure 4.1 illustre les thses des concepts en une simplification deux entres (x
1, x2) - deux
sorties (y1, Y2) processus de production.
Figure 4.1 : l'efficacit d'entre
Supposez que la DMU produit un niveau donn de production (y1?, y2 ) l'aide de la
combinaison d'entre dfinie par ? point A. Le mme niveau de production ont pu tre
produites avec une contraction radiale des deux entres (point B), qui se trouve s
ur l'isoquant
). Par consquent, le 2? dfini par le niveau minimal des intrants requis pour produ
ire (y1 , y ?
ax sur les intrants niveau d'efficacit technique (TEI(y,x)) de la DMU est donn par
le rapport
0B/0A.
Le cot minimum combinaison d'intrants qui produit (y1 , y2?) est donne par ?
point C (o le taux marginal de substitution technique entre les deux entres est
gal au prix d'entre rapport w2/W1). Pour atteindre ce niveau de cot, les deux entres
aurait
besoin d'tre nouveau contract au point D. Input l'efficacit allocative (AEI(y,w1,W2
)) est
donc donne par 0D/0B (Kumbhaker et Lovell, 2000). L'
efficacit conomique globale EEI=(TEI(y,x)).AEI(y,w1,W2)= (0B/0A).(0D/0b)=OD/OA.
La figure 4.2 illustre la frontire des possibilits de production pour un ensemble
donn d'
entres et nous permet de mesurer l'efficacit d'une manire oriente vers les sorties.
82

Figure 4.2 : l'efficacit de sortie


une fois de plus, il est suppos le DMU exploite actuellement au point A. techniqu
ement
efficaces en utilisant les apports de production employes actuellement par la DMU
serait radialement
dveloppez sortie au point B. Par consquent, la mesure oriente rsultats de l'efficaci
t technique
(TEO(y,x)) = 0A/0B.
Mme si le point B est techniquement efficaces (il se trouve sur la
frontire des possibilits de production), la DMU pourrait gnrer plus de revenus (sort
ie pondres par le prix agrg)
avec le mme niveau d'intrants en produisant au point C (o le taux marginal de
transformation entre y2 et Y1 est gale au rapport de prix p2/P1). Pour raliser les
recettes
associes point C tout en conservant la mme combinaison de sortie, la DMU aurait au
gmenter leur production au point D. Par consquent, l'efficacit de l'affectation de
sortie
(AEO(y,p1,p2))=0B/0D (Kumbhaker et Lovell, 2000). Enfin, l'
efficacit conomique globale de l'EEO=(TEO(y,x))? (AEO(y,p1,p2))= (0A/0B)? (0B/0D)=
OA/OD.
Dans la pratique, la mesure de l'efficacit suppose habituellement trois tapes squen
tielles. D'abord,
les intrants et les extrants doivent tre correctement dfinis et mesurs. Deuximement,
l'ensemble des combinaisons d'entres-sorties possibles doit tre estime (c'est--dire
le
70 production/Fonction d'efficacit/frontier ). Enfin, l'on compare le nombre de
combinaisons d'entres-sorties avec faisable entres-sorties des estimations de l'ef
ficacit des rendements.
70 La relation technique entre les entres et les sorties est habituellement dsign p
roduction/efficacit frontire dans l'efficacit mesure la littrature, et fonction de p
roduction dans les manuels microconomiques orthodoxe.
83

Bien que les deux premires tapes sont relativement simple en une seule entre/un
scnario de sortie, substantiel- analyse des difficults surgissent souvent lorsque
la technologie
comporte plusieurs entres/sorties, en particulier dans le contexte des services p
ublics. Un exemple d'une telle difficult, sur laquelle nous reviendrons plus en dt
ail, se pose dans l'valuation des extrants. Alors que dans le cas de la participa
tion d'organisations prives actives dans
des marchs concurrentiels des sorties diffrentes peuvent tre regroups l'aide de prix
observs comme
des poids, ce sont toutes, mais est absent chez la plupart des services publics,
qui font qu'il est souvent trs difficile d'estimer la valeur de la production de
ces services. Une autre difficult concerne le traitement des variables qui sont
susceptibles d'affecter l'efficacit mais qui se situent
en dehors de contrle administratif des organisations. La faon dont l'effet de ces
soidisant variables environnementales devraient tre autoriss pour en mesurer l'effica
cit est souvent
controverse (Coelli et al., 1998).

Il y a deux approches distinctes pour estimer l'efficacit frontier. La


premire implique la dfinition thorique de l'ensemble des allocations d'entre possibl
es, leurs cots et les rsultats connexes (dans des conditions d'efficacit technique)
, ainsi que
l'identification de la srie de rsultats qui maximisent la fonction d'objectif pour
les
ressources disponibles. Cette approche est extrmement complexe et exigeante en te
rmes de renseignements requis, le rendu irralisable pour les tudes comparatives in
ternationales.
La deuxime approche consiste estimer la frontire partir d'un chantillon d'
entres et de sorties entre observ diffrentes rames automotrices diesel. La procdure
consiste comparer une DMU avec
un comparateur idal construite partir de l'information sur d'autres rames automot
rices diesel oprant dans le mme domaine (et idalement avec la mme taille et les fact
eurs environnementaux). Ceci fournit une
rfrence relative ou comparaison entre les rames automotrices diesel, sur la base d
u vritable ou
performance observe des units, et non le maximum thorique drive d'une fonction de pro
duction thoriques abstraits comme dans la premire approche.
Dans la deuxime approche, Farrel (1957) a suggr que l'efficacit
frontier tre estime soit par (a) une pice non paramtrique-sage-linaire convexe
, ou b isoquant) d'une fonction paramtrique ajust aux donnes, la fois construit de
telle manire qu'aucun point observ se situe gauche ou au-dessous d'eux. Depuis cet
ouvrage, la recherche sur la mesure de l'efficience a diverg dans deux ruisseaux
, avec des conomistes en gnral la suite de l'itinraire de l'analyse statistique et l
a gestion scientifiques gnralement optant
pour une route non paramtrique fonde dans la programmation linaire.
84

La route non paramtrique initialement explor par Charnes, Cooper et Rhodes


(1978) ont abouti l'laboration de l'analyse d'enveloppement des donnes (DEA). DEA
utilise les mthodes de programmation linaire pour construire une pice non paramtriqu
e-sage (surface ou frontier) sur les donnes, en supposant libre disponibilit et co
nvexit de l'ensemble de production. Une approche non paramtrique plus gnral est libr
e jetables
(FDH), coque introduits par Deprins, Simar et Tulkens (1984), qui assume seule l
a libre
disponibilit de l'ensemble de production.

La route paramtrique initialement introduit par Aigner et Chu (1968) est bas
un modle dterministe 71 sur l'aide d'une forme fonctionnelle Cobb Douglas. Ce modle
ne permettait pas
de l'influence des erreurs de mesure ou de bruit statistique sur la frontire. Tou
s les carts par rapport la frontire ont t suppos tre le rsultat de l'inefficacit te
ue.
Une autre application anticipe de l'analyse d'efficacit paramtrique dans lequel l'e
nsemble de
rsiduelle tait interprte comme tant due l'inefficacit est la soi-disant corrige des
ndres carrs ordinaires (CLO) approche. Une fonction de production est d'abord est
ims l'aide de la mthode des moindres carrs ordinaires (MCO). L'OLS intercepter para
mtre est ensuite dplace vers le haut par la valeur de la plus grande valeur rsiduell
e positive pour donner l'quation pour la frontire. Encore une fois, aucune dduction
n'est faite de la possibilit que les rsidus peuvent incorporer des facteurs
autres que l'inefficacit, comme l'erreur de mesure ou omis les variables du modle.

Comme un moyen de s'attaquer certaines des limitations de ces mthodologies Aigner


, Lovell et Schmidt (1977) et Meeusen et van den Broeck (1977), proposait la
fonction de production stochastique frontire (SFA), dans laquelle le rsidu est spar
en
deux composantes avec zro : l'inefficacit, interface utilisateur de covariance, et
toutes les autres sources d'erreur,
vi.
Les sections suivantes dcrivent les aspects les plus pertinents de la DEA, FDH et
SFA en plus grand dtail.
4.2.1 Data Envelopment Analysis
Data Envelopment Analysis vient de Farrell (1957) travail sminal et
a t popularis par Charnes, Cooper et Rhodes (1978). Il suppose l'existence d'une
convexit et utilise capacit de production les mthodes de programmation linaire pour
construire linaire
est bord de sortie observes 71 ci-dessus par un terme non stochastiques.
85

segments qu'interpoler entre ces observations avec les ratios les plus levs de la
sortie
l'entre (p. ex. La figure 4.3).
Figure 4.3 : DEA frontier
en supposant une seule entre X, la DEA formulation du processus de production
0 cherche pour chaque organisation "0" pour trouver un ensemble de poids w et un
e efficacit score ?0 de
manire :
s? wyrr 0 0r=1 max ?0 = X 0
wyrr s? 0 0r=1 sujet ? 1J = 1,...,n X j
?quation 4.1
o 0w est l'ensemble des poids qui optimise le rendement de l'organisation 0,
soumis l'obligation, l'aide de ce jeu de poids, aucune organisation n'a une effi
cacit score suprieur 1. En d'autres mots, il cherche un linaire d'autres organisati
ons composite produit le mme (ou plus) de chaque sortie (AN), mais au moindre cot
une fraction 1/ ?0 des cots X0 d'organisation 0 (Smith et Street, 2005).
86

Un programme linaire spare est estime pour chaque organisation, et donc un


ensemble diffrent de pondrations jw sera calcul pour chaque organisation. L'efficac
it
score ainsi obtenu pour chaque observation utilise le jeu de poids la plus
favorable pour cette observation.
Dans un contexte d'entre/de sortie multiples, le programme fractionnaire quivalent
e
(quation 4.1) peut tre reformul dans un programme linaire en freinant le

0 Numrateur ou dnominateur gal l'unit. Les valeurs optimales de ?0 et w peut


ensuite tre dtermine l'aide de techniques de programmation linaire standard. L'ENTR?
EEST : programme de minimiser
,???,min
- i +Yy? ? ,0
assujetti i Xx???- ,0
? ? ,0
?quation 4.2
o ? est un scalaire (l'efficacit score de DMU i) et ? est un vecteur de constantes
. Pour
chaque DMU, le programme vise maximiser une contraction radiale du vecteur d'
entres (x) contraint de rester dans l'ensemble d'entre possible.
Le programme linaire (quation 4.2) correspond l'original Charnes,
Cooper et Rhodes (1978) la formulation de la DEA modle supposant des rendements
d'chelle constants (CRS). Une variable renvoie l'chelle (VRS) frontire peut tre obte
nu en ajoutant
au programme (quation 4.2) La contrainte n ? =1"1, o n1 est un vecteur de ceux
(banquier, Charnes et Cooper, 1984). Cette deuxime formulation forme une envelopp
e convexe de projection de plans qui recouvrent les donnes plus fortement que les
CRS conique. Cela garantit
chaque DMU est value de faon efficace contre les EAD de taille similaire.
Rcemment, certaines des extensions les plus intressants de ce modle de DEA de base
ont inclus l'utilisation de panneaux d'observations et de prvisions d'efficacit "
bootstrap " pour valuer la signification statistique (Coelli Thanassoulis, 2001;
et al., 1998; Simar, 1992;
Simar et Wilson, 2000, 2002).
87

4.2.2 jetable sans


coque jetable sans coque (FDH), pour la premire fois formul par Deprins, Simar et
Tulkens
(1984), a presque identiques les fonctionnalits de modlisation et des proprits DEA s
auf qu'il
omet toute hypothses concernant convexit et/ou des rendements d'chelle. La
motivation essentielle est de veiller ce que l'efficience des valuations sont uni
quement drives
performances observes. La possibilit de production est dfini par tous les points do
nt les
coordonnes d'entre sont au moins aussi grandes que leurs correspond dans le vecteu
r des valeurs observes xj
pour tout j=1,...,n, et dont les coordonnes de sortie ne sont pas plus grands que
leurs correspond
dans le vecteur des valeurs observes yj pour tout j=1,...,n (Cooper, et coll., 20
00). Les rsultant de l'efficacit est une fonction en escalier pionnires du type dcri
t dans la figure 4.4.
Figure 4.4 : FDH frontier
comme suit par nombres entiers mixtes programme linaire dfinit la FDH

??? production frontier: ,,min


88

je Yy? ?+-,0
je Xx???- sous rserve de N ? = ,1'1
,0
? j ?{ } ,1,0
l'quation 4.3
4.2.3 Analyse stochastique frontire
La spcification stochastique de la fonction de production Frontier a t indpendamment
propose par Aigner, Lovell et Schmidt (1977) et Meeusen et van
den Broeck (1977). Cette spcification reconnat explicitement que certains carts par
rapport
la sortie maximale observe peut survenir en raison de facteurs non lis l'inefficac
it
(p. ex., d'une inexactitude dans la mesure de la production; les chocs exognes ho
rs du contrle
du systme de production, etc; voir la figure 4.5).
Figure 4.5 : SFA frontier
une fonction de production paramtrique est estim en supposant que le terme d'erreu
r comprend deux volets: un reprsentant des erreurs alatoires vit et l'autre reprsen
tant
l'inefficacit technique uit. Supposons que Y il dnotent sortie du pays i au moment
de la priode t, la
fonction de production est de la forme suivante :
' Il ?? -++= ititit uvXY
?quation 4.4
89

o Xit est un vecteur des entres et vit est un terme d'erreur, avec une moyenne de
zro. Le terme
ui ? 0est une variable alatoire qui reprsente l'inefficacit technique spcifique par
la DMU, et est
contraint d'tre toujours non ngative. L'efficience technique est alors dfinie comme
le
ratio de la valeur attendue de observe de sortie pour pays i la valeur prvue de
la production lorsque l'assurance-chmage = 0 :
TEi =
iit=
XuYE
XuYE itiit),( ),0(
l'quation 4.5

Le dnominateur reprsente la frontire depuis l'inefficacit technique terme


prend la valeur zro. Lorsque l'quation 4.4 est applique des donnes transversales le
formulaire distributifs des deux composants rsiduels vi et u i doit tre spcifie expl
icitement et les techniques de probabilit maximum utilis pour estimer les paramtres
du modle.
L'erreur alatoire vi est gnralement modlis comme l'erreur recto verso traditionnel av
ec une
distribution normale. L'inefficacit composant erreur interface utilisateur est mo
dlise comme une distribution unilatrale que l'inefficacit est reflte dans une dviation
ngative de la
frontire efficace (Schmidt et Lin, 1984). Divers Les hypothses de rpartition pour l
'assurance-chmage ont t
utiliss dans des applications empiriques de l'quation 4.4, y compris les demi-norm
ale,
normale tronque, exponentielle et distributions gamma. Il n'y a pas de fondement
thorique pour
favoriser une distribution sur un autre (Schmidt, 1985).
Lorsque l'quation 4.4 est applique des donnes longitudinales, une organisation spcif
ique
ou fixe effet alatoire peut tre estime et interprte comme une mesure de l'inefficacit.
Rcemment, certaines autres procdures d'estimation ont envisag la possibilit que d'
effets fixes ou alatoires peuvent incorporer l'organisation non observes-influence
s spcifiques
sur le rendement autre que l'inefficacit (Greene, 2005; Farsi et al., 2003).
4.2.4 Discussion Comparative mthodologiques
les mrites relatifs de chacune de ces approches pour l'estimation de l'
efficacit frontier sont bien documentes (voir, par exemple, Henderson, 2003).
90

Dans le modle non paramtrique, outre les diffrences dans les modles
suivant les divers DEA hypothses possibles concernant les rendements d'chelle, il
existe
des diffrences substantielles entre les DEA et de FDH techniques qui devraient tre
prises
en compte lors de la comparaison de rsultats.
La technique de programmation linaire utilis dans DEA mesures l'efficacit comme
la distance d'une enveloppe convexe des donnes. Un jeu d'entre/sortie undominated
est inefficace si elle ne se trouve pas sur l'enveloppe convexe. En revanche, FD
H est essentiellement avec la dominance plutt qu' distance. Seules les combinaison
s d'entre/sortie domin par d'autres combinaisons d'entre/sortie observes sont jugs in
efficaces. Certains auteurs (p. ex. De Borger et Kerstens, 1996; et VANDEN EECKA
UT, Tulkens et Jamar, 1993) soutiennent la convexit hypothse ne parvient pas recon
natre
nonconvexities local, ce qui entrane une surestimation de l'inefficacit. DEA MOD?L
ES
comparent souvent inefficace observation inobservables, fictives des combinaison
s linaires des observations efficace. FDH ne souffre pas de ce problme en ce qui c
oncerne chaque
observation inefficace pour une seule observation dominant. Toutefois, dans de p
etits chantillons
72 il est susceptible de sous-estimer l'inefficacit due l'absence de comparables
EAD .
Les mrites relatifs de l'paramtriques et non paramtriques paradigmes sont galement
bien tablies (Coelli et coll., 1998) :

- approches non paramtriques assumer tous les carts par rapport la frontire se prod
uisent exclusivement sur le compte de l'inefficacit, ce qui les rend trs vulnrables
l'
erreur de mesure, les chocs exognes et variables omises; en outre, la noncaractre stochastique de ces approches ne permettent pas les tests d'hypothses au
sujet de
l'inefficacit et la structure de la technologie de production.
- frontires stochastiques ont galement certaines limitations importantes de leurs
propres. La
slection de l'forme distributifs de l'inefficacit des effets est souvent arbitrair
e, et elle peut avoir un impact significatif sur l'efficacit obtenues; la
technologie de production doit tre spcifie par le biais d'un a priori forme fonctio
nnelle particulire;
72 comme Henderson (2003, p. 7) notes, "dans la FDH, une observation-cadre avec
l'epsilon montant moins importante d'un intrant particulier et un montant substa
ntiel de moins de production que l'entreprise efficiente peut tre juge efficace, a
lors que cette entreprise serait considr comme hautement inefficace par DEA".
91

Sortie de multiples technologies impliquent l'agrgation des rsultats dans une seul
e mesure, ou
l'hypothse du cot-minimisant le comportement.
Gong et faucilles (1992) l'utilisation des expriences de Monte Carlo pour compare
r DEA avec
plusieurs des techniques conomtriques. La performance des estimateurs est value l'ai
de de la Corrlation et coefficient de corrlation de rang entre le vrai et estimes d
es inefficacits, qui mesure le degr auquel dterministes et stochastiques de l'effic
acit des estimations sont en conformit avec le processus de gnration de donnes vraies
. Les
auteurs montrent que le modle stochastique surclasse le modle de la DEA, lorsque l
a
forme fonctionnelle utilise est proche de la technologie sous-jacente. Toutefois,
le choix de forme fonctionnelle s'avre important en dcoulant des renseignements i
mpartiaux sur le l'efficacit technique spcifiques de l'entreprise. En outre, les e
xpriences suggrent la capacit de suivi des techniques dterministes et stochastiques
se dtriore rapidement au fur et mesure que la technologie vritable devient plus com
plexe.
Dans les chapitres 5 7, la spcification stochastique de la production
73 fonction est notre prfrent gnralement des mthodes d'estimation de l'efficacit . Qua
tre facteurs motivent notre choix : (i) notre analyse est gnralement limite sortie
unique.
technologies, qui carte immdiatement favorisant les approches non paramtriques sur
la base de leur prtendue de l'avantage relatif en traitant avec des sorties multi
ples; (ii) l'
approche stochastique dans sa propre nature pour tester des hypothses concernant
l'inefficacit et la
structure de la technologie, alors que les ajustements d'approches non paramtriqu
es qui
autorisent de telles hypothses sont rarement exonrs d essai d'importantes limites;
(iii) l'
approche stochastique est moins susceptible d'tre influence par les erreurs de mes
ure, les
chocs exognes, et variables omises; (iv) la ncessit de dfinir a priori les

techniques de production (souvent prsente comme l'une des principales limites de l


'approche stochastique)
peuvent tre attnus par l'adoption de formes fonctionnelles flexibles (p. ex. transl
ogarithmic
Fonction de production).
4.3 Efficience par rapport la productivit
La plupart de la littrature sur les effets des rformes du service public qui s'est
concentr
sur les changements et les diffrences dans la productivit (p. ex. Pollitt et coll.
, 1998; Boyne et al., 2003;
73 l'exception est le chapitre 6 o Data Envelopment Analysis est utilis en parallle
avec l'analyse stochastique frontire comme moyen de tester la robustesse des rsul
tats dans le contexte de la technologie de sortie multiples.
92

Talbot, 2004). Toutefois, il y a des problmes dans l'interprtation de la


croissance de la productivit/diffrences comme le bien-tre social ou des mesures d'e
fficacit.
Les diffrences de productivit entre les diffrentes rames automotrices diesel ou ind
ividu EAD diffrents moments dans le temps, dpendent de leurs dissemblances/changem
ents en termes d'efficacit, les modifications techniques, l'exploitation des conom
ies d'chelle, ou une combinaison de ces trois facteurs
(Coelli et al., 1998).
Permettez-yt,y s et xt, xs reprsentent les quantits observes des sorties et des ent
res
produites par une DMU en priodes de t et s, respectivement. Laissez le technologi
es de production
dans ces priodes tre reprsent par fs(x) et ft(x). L'volution de la productivit entre
74 priodes s et t est alors dfinie par la productivit totale des facteurs (PTF) ind
ex :
/ xxst TFPst yyst = /
l'quation 4.6
Si la DMU est techniquement inefficace en deux priodes t et s, et en supposant qu
e
75 l'efficacit de sortie est reflte dans le scalaire ,
= ? ? puis xfyjjj)(, o ? ? j ? 10, j = s,t
l'quation 4.7
Si nous supposons galement que le niveau d'intrants consomms est diffrente entre le
s
deux priodes de sorte que = ?xxst, et que la fonction de production est homogne de
76 degr ?(T), xt en priode t puis ,
? -1)(?? ?s ? ?t TFPst ? ?t ? t =
/)?xxfsst= /)
xfst xxfsss ?s)(
Xfss)
?quation 4.8
74 Coelli( et al., 1998.

75 Ibidem.
76 Ibidem.
93

77 La premire partie de l'quation 4.8 reprsente le changement dans l'efficacit techn


ique
(changements dans la distance de la fonction de production); l'lment intermdiaire r
eflte
l'effet d'une modification de l'chelle des oprations (qui dpend de l'ampleur des
oprations (?) et les rendements l'chelle le paramtre ?(t)); et le dernier composant
78 mesures techniques Dplacements des changements (fonction de production) .
Enqute transversale et longitudinale des comparaisons des mesures globales de
la productivit ne permettent gnralement dmler ces trois composantes sauf trs
restrictives (non crdible) hypothses sont formules. Sans un lien entre les variatio
ns de
la productivit et des changements ou diffrences sur le plan de l'efficacit, l'chelle
et de la technologie, la
valeur analytique des variations de la productivit est trs limite. L'tude de Dawson
et coll. (2004)
fournissent une bonne illustration de ce point (figure 4.6).
Figure 4.6: la productivit et l'efficacit (adapt de Dawson et coll., 2004, p. 7)
La figure 4.6 illustre une simple entre unique, technologie de sortie unique. Le
point A au
cours de l'anne 1 a la productivit est plus leve que le point B au cours de l'anne 2
(donne par la pente des segments qui relient chaque point l'origine). Toutefois,
tant le bien-tre et l'efficacit technique sont plus faibles au point A (un est en
dessous de la courbe d'indiffrence sociale et est plus loin de sa priode de produc
tion frontire). Le progrs technique a dplac la frontire
77 Dans une formulation plus gnrale, l'valuation des intrants et des extrants intro
duirait "Efficacit allocative" comme un lment supplmentaire l'quation 4.8.
78 Notez que si comme alternative la drivation de TPF index 4.8 Nous utilisons pri
ode-s niveau de l'entre x s=?xt
-? s puis TFPst = ?t ? )(1?? ?s
dans cette quation est seulement quivalent celui de l'quation 4.8 s'il y a des rend
ements constants d'chelle (dans la
xftt)(. La mesure du changement technique donne par le dernier composant xfts)(
entre unique cas) et homotheticity d'entre dans le cas de multi-entre/sortie multiproduction. En outre, si l'indice de TPF tait calcul l'aide d'une approche axe sur
les entres au lieu de l'approche oriente rsultats implicites dans l'quation 4.8, le
changement technique et l'efficacit technique des mesures des deux approches perm
ettraient seulement concider en prsence de CRS/Coelli homotheticity d'entre (et col
l., 1998).
94

vers le haut sur partir de P1 P2, mais les changements de productivit n'ont mme pa
s le mme signe que
le progrs technique. L'augmentation du bien-tre social entre la priode 1 et 2 s'

explique partiellement par le progrs technique (B n'tait pas possible en vertu de


l'ancienne technologie) et
partiellement explique par l'amlioration de l'efficacit. Bien que ces deux technolo
gies dans cet
exemple ont des rendements dcroissants l'chelle (l'augmentation des facteurs de pr
oduction le long de la frontire rduisent la productivit), se dplaant le long de la fr
ontire peut-tre du bien-tre social augmenter.
En d'autres termes, la baisse de la productivit elle seule peut ne pas indiquer u
ne diminution de
l'efficacit ou de l'aide sociale, mais simplement une augmentation rapide des dpen
ses coupl avec
79 rendements dcroissants l'chelle . Ces considrations suggrent qu'il y a des problme
s dans l'interprtation de la croissance de la productivit comme un programme de bi
en-tre ou de l'efficience mesure. La croissance de
la PTF est une combinaison de changements techniques, l'efficience modifier (tec
hnique et de
rpartition), et changement d'chelle.
4.4 L'efficacit de la fonction publique : questions mthodologiques

comme il a t mentionn la section 3, la mesure de l'efficacit implique trois tapes squ


ntielles : la dfinition et la mesure des intrants et des extrants; estimation de
l'ensemble des combinaisons d'entres-sorties possibles; et l'on compare le nombre
de combinaisons d'entres-sorties avec faisable entres-sorties des combinaisons.
Ces tapes sont relativement simples dans le cas de la participation d'organisatio
ns prives
actives dans des marchs concurrentiels. Mme lorsque les organisations du commerce
de plusieurs entres et
sorties, les prix sont habituellement disponibles pour l'agrgation de ces opration
s, et que l'efficience peut facilement tre estime condition que le nombre d'observ
ations dans l'chantillon est
suffisamment grande.
80 La prestation de services publics bien que, est imprgne de particularits
qui entravent le processus de mesure de l'efficience. Les services publics sont
normalement fournis
gratuitement ou des prix subventionns) au point de livraison, qui apporte d'impor
tants obstacles la dtermination de leur valeur socitale et par consquent
79 l'expansion des services publics peuvent effectivement faire l'objet de rende
ments dcroissants. Historiquement, les rductions initiales dans la mortalit no-natal
e peuvent avoir t relativement facile raliser, mais les taux de conduite aujourd'hu
i en dessous de leur niveau actuel peut impliquer beaucoup des interventions plu
s coteuses. Lorsque les tablissements scolaires ont rduit de moiti leur absentisme, i
ls peuvent trouver qu'il est de plus en plus difficile de parvenir de nouvelles
rductions. Lorsque la r- offenser a t rduit de 5 %, les 5 % peut signifier travaillan
t avec les cas plus difficiles. Rendements dcroissants ne signifie videmment pas q
ue l'largissement n'est pas injustifie. La valeur de la production additionnelle p
eut encore dpasser le cot des intrants.
80 Indpendamment de la question de savoir si ces services sont financs et fournis
par le gouvernement, ou si le secteur priv joue un rle majeur dans leur dispositio
n.
95

L'agrgation de leur production. Entres de la fonction publique normalement poser m


oins de problmes, dans la mesure o ils sont achets dans des marchs concurrentiels, e
t les prix sont disponibles pour dterminer leur valeur relative (comme dans le ca

s du secteur priv). Toutefois,


il existe des situations o le gouvernement n'est pas simplement un autre acheteur
dans un march concurrentiel. Au lieu de cela, elle peut avoir beaucoup de monops
one; il peut ngocier avec de
puissants syndicats; ou les prix peut tre dtermine par des mcanismes rglementaires co
mplexes. Les sections 5.1 et 5.2 Rpondre aux spcificits des extrants et
des intrants du gouvernement dans le contexte de la mesure de l'efficience.
En dehors des difficults mesurer les intrants et les extrants, il existe un certa
in nombre de
choix mthodologiques relatives l'estimation de la capacit de production qui sont
susceptibles d'avoir un impact significatif sur l'efficacit de la fonction publiq
ue Mesures. Certains des choix les plus importants concernent la dtermination des
pondrations de sortie; la modlisation
du processus de production; le contrle des contraintes environnementales; et perm
ettant
des effets dynamiques (Smith et Street, 2005). La section 5.3 se concentre sur c
es choix
individuellement.
4.4.1 Sortie
secteur public Traditionnellement a t mesure en sortie de valeur gale la
valeur totale des intrants utiliss; par extension le volume de sortie n'a t mesure p
ar le volume des intrants. L'tendue de l'utilisation de la "output=input" convent
ion tient compte
des difficults des autres estimations : la nature exacte de la sortie gnre par
la production de services collectifs (p. ex., la dfense et l'administration publi
que) est trs difficile dfinir;
et dans le cas de services fournis aux particuliers (p. ex., ducation, sant) la
valeur socitale de ces services est galement difficile dterminer tant donn qu'il n'ex
iste pas de
transaction de march (Atkinson, 2005).
Une distinction utile peut tre opre entre les activits, les extrants (produits/servi
ces
qui peuvent ncessiter un ensemble d'activits), et les rsultats (les caractristiques
de sortie qui influent sur l'utilit). Les consommateurs de la valeur des marchand
ises en raison de l'offre groupe d'utilit produisant
des caractristiques qu'ils produisent. La qualit de la sortie peut galement tre cons
idre comme une fonction du vecteur des rsultats qu'il produit (Deaton et Muellbauer
, 1980;
Lancaster, 1971; Dawson et al., 2004).
96

Dans les marchs concurrentiels, les prix mesurer la Consumers' marginal de


l'ensemble des valuations des caractristiques associes la consommation de produits.
Dans le
secteur public, il n'y a pas de marchs finals ou les prix pour rvler les consommate
urs marginaux des valuations de sorties, et donc leur valeur doit tre estime. Il y
a deux faons de faire cela:
soit mesurer les extrants et tenter d'estimer le taux marginal des valuations rat
taches
ou mesurer les rsultats produits par chaque unit de production et de tenter d'
estimer le taux marginal d'valuation des rsultats (Dawson et al., 2004)

Supposons la technologie de production est du type


jjj1 jjjM vzqqyg= 0),,,...,,(, o est le volume ou yj quantit de production j (le
nombre d'units produites) et qjm est la quantit d'issue ou caractristiques m
produites par la consommation d'une unit de production j. Le vecteur qj dtermine l
a qualit du produit. ? l'quilibre d'une conomie de march le prix pay pour une unit de
production j dpend des rsultats qu'il produit pj(qj), et est galement une mesure de
la qualit.
L'effet marginal du rsultat m sur le prix de production j est ? jm ? / ??qpjmj. D
ans l'
quilibre concurrentiel ces prix reprsentent les valeurs sociales ainsi que sur les
cots de
production. Puis si p j = ?m? q JMM, nous pouvons remplacer le problme de l'estim
ation de pj avec
81 l'estimation de l'?m m valeurs marginales des rsultats .
Si les valeurs des sorties social marginal (PJ) ou de rsultats (?m) varient au fi
l du temps
ou entre les EAD, les variations de la valeur de la production des administratio
ns publiques dpendent la fois des
diffrences dans les conditions de production (les taux de croissance des rsultats
par unit de
production et les taux de croissance des extrants), mais aussi sur les diffrences
dans les prfrences (les
taux de croissance de la marginal valeurs sociales de rsultats). Les changements
dans la valeur des rsultats devraient influer sur les dcisions concernant l'attrib
ution des ressources au sein du
secteur public et la taille relative du secteur public, et devraient donc tre pri
s en
considration lorsque l'efficacit est mesure.
81 Remarque cette hypothse que le taux marginal valeur sociale d'une unit de produ
ction j est une fonction linaire de ses caractristiques et que l'tat ? jm est indpen
dant de j caractristiques est forte. L'tude de Dawson et coll. (2004) fournissent
un exemple du secteur de la sant o cette hypothses ncessite qu'une amlioration de la
qualit des aliments de l'hpital a le mme effet sur la valeur du traitement pour un
cancer de la gorge que sur la valeur d'un remplacement de la hanche.
97

Dans le pass, des mesures ont t employes en vertu de laquelle le cot de


la production du secteur public est utilis pour estimer sa valeur marginale. Le p
rincipal problme pos par l'utilisation de cots afin
d'valuer la sortie publique est l'absence d'un mcanisme de march en s'assurant que
le
cot marginal de la fonction sortie est gale la valeur marginale pour les consommat
eurs. Il peut tre dmontr que le
cot pondr des index de sortie sont quivalents la valeur indice pondr
m? p j = ?q jmm uniquement si (a) variation de qualit/changement est zro pour tout
es les caractristiques de toutes les
sorties; et (b) les cots sont proportionnels la valeur de la production sociale m
arginale (
82 Dawson et al., 2004, section 2.11) .
Une approche alternative aux pondrations de cots consiste placer des jugements sur
les mrites relatifs
des diffrentes sorties en construisant un indicateur composite. Toutefois, l'util
isation de

"jugement" de poids est susceptibles d'tre controverss au meilleur et au pire ouvr


e la porte aux abus (O'Mahony et Stevens, 2004), et les preuves suggrent que le c
omposite est trs
sensible ces choix mthodologiques (Jacobs, Smith et Goddard, 2003).
Les indicateurs composites prennent souvent la forme d'indices de rendement linai
re, ce qui suppose implicitement que le compromis entre diffrentes sorties devrai
ent tre rsolus par la
maximisation d'une fonction linaire des diverses mesures de la production. La fig
ure 4.7 prsente un
exemple avec une technologie de sortie simplifi, en deux. Les lignes parallles ind
iquent diffrents
sur les ?valeurs d'un P choisi indicateur composite, avec des scores augmente ve
rs le coin suprieur droit. ?tant donn le poids utiliss dans l'indicateur composite
de la
frontire des possibilits de choix est optimale, et le choix de tout autre point su
r la frontire serait
allocatively inefficace (Smith et Street, 2005, p. 406, 408).
Figure 4.7 : frontire des possibilits de production
82 une limitation supplmentaire de l'utilisation de cots afin d'valuer la sortie pu
blique est la difficult d'intgrer les ajustements de qualit avec des conomies de cot
des proprits.
98

4.4.2 Entres
Les entres de mesure utilis par le secteur public pose moins de
problmes conceptuels en tant que la plupart des intrants sont vendus sur les marc
hs et les prix sont aisment disponibles. Dans des marchs concurrentiels (o les achet
eurs et les vendeurs sont des preneurs de prix et de fournisseurs d'intrants
supporter intgralement le cot de leurs dcisions) entre prix refltent les cots sociaux
marginaux et
peut donc tre utilise directement pour la valeur des intrants. Toutefois, il exist
e des situations o le gouvernement a beaucoup de monopsone; d'autres o il ngocie av
ec de puissants syndicats
; et encore d'autres o les prix sont dtermins par un
mcanisme rglementaire complexe (Dawson et al., 2004).
Dans les marchs d'entre o les achats du gouvernement ont une incidence sur le prix
du march, parce que
la courbe d'offre est ascendante la dpense marginale sur l'entre seront suprieures
au prix du march, et la quantit achete sera moindre que si le gouvernement tait pren
eur de prix. Depuis fournisseurs seront encore sur leur courbe d'offre, et en su
pposant que la
courbe d'offre reflte tous les cots de l'approvisionnement, les prix dans ce march
monopsonised
sera toujours gal au cot social marginal de l'entre.
Dans le scnario inverse o les vendeurs ont un pouvoir de monopole, le prix pay dpass
e le cot marginal social de l'approvisionnement. C'est galement susceptible d'tre v
rai dans des marchs
o le gouvernement ngocie avec les syndicats puissants. Les niveaux prcis de salaire
s
et l'emploi dpendra de la spcification de modle de ngociation (par exemple
s'il se produit sur les salaires et l'emploi, soit juste au-dessus du salaire, a

vec gouvernement agissant en tant que preneur de prix dans le choix des niveaux
d'emploi). Dans les deux cas, cependant, le salaire ngoci comportera un loyer et p
ermettra ainsi de dpasser le
cot marginal social de la main-d'oeuvre.
Lorsque les prix sont dtermins par les mcanismes de rglementation (p. ex., le
rgime de rglementation des prix des produits pharmaceutiques de 1999 dans le secte
ur de la sant), le taux de
rendement des fournisseurs sur les intrants vendus au secteur public est gnralemen
t limite. L'effet du rglement
est donc de pousser les prix plus prs (en moyenne) pour les cots de production mar
ginale, bien qu'il y
aura tendance demeurer un cart entre les deux. Dans le march pharmaceutique par ex
emple
les prix sont suffisamment au-dessus de cots de production marginal pour permettr
e aux entreprises de gagner un loyer qui est cens offrir des incitations adquates
pour la recherche et le dveloppement de nouveaux mdicaments.
99

4.4.3 Mesure de l'efficacit


en plus de problmes dans la dfinition et la mesure de service public extrants et
intrants, des mesures d'efficacit de la fonction publique sont sensibles l'ensemb
le spcifique de
choix mthodologiques adoptes dans l'estimation de la frontire productive.
Smith et Street (2005) mettent l'accent sur les consquences de quatre de ces
choix : le choix entre un paramtriques ou non-parametric approche pour l'
estimation de la production frontier impose de pondration de la production des hy
pothses sur distincts;
dcisions sur les spcifications du processus de production sont susceptibles d'avoi
r un
impact important sur l'efficacit des dpenses; l'ensemble de variables d'environnem
ent pour tre
inclus dans le modle, ainsi que la faon dont ces variables sont contrles pour est
litigieuse indpendamment de l'approche particulire adopte pour l'estimation de la
frontire; enfin, quoique permettant d'effets dynamiques dans la modlisation du pro
cessus de production augmente considrablement la complexit, cela devrait tre fait ds
que possible et
les consquences de son mpris devrait tre faite Explicitement ds le dpart.
4.4.3.1
Mesure de pondration l'efficacit de la fonction publique implique de dcider sur l'e
nsemble des objectifs en fonction desquels le rendement des organisations seront
values et sur le poids
attach ces objectifs. Comme nous l'avons vu dans la section 5.1, l'ensemble des p
oids w
doit reflter les valeurs socitales. Toutefois, dans la pratique la dtermination vec
tor w est souvent problmatique. Premirement, les prix pour valuer les extrants ou l
es rsultats sont gnralement non83 disponible . Deuximement, les organisations du secteur public sont gnralement co
nfronts des objectifs multiples et de l'
absence d'un consensus sur la hirarchisation de ces objectifs. En fin de compte,
le choix des
objectifs et la dtermination de leurs poids devrait tre la responsabilit des
politiciens qui sont accuss de concilier des demandes contradictoires sur ressour

ces publiques
(Smith et Street, 2005).
L'paramtriques et non paramtriques mthodes examines dans la section 3
Gnrer des pondrations comme un sous-produit de la procdure d'estimation, plutt que
83 le sont diverses sources qui pourraient tre utilises dans une tentative pour dte
rminer ces prix y compris tudes conomiques de la volont de payer, et l'utilisation
des prix des marchs parallles, pour n'en nommer que quelques-uns.
100

84 incorporant un vecteur prdfinis de poids . Certains auteurs vraiment voir cela


comme un
aspect attrayant de ces mthodes (Cooper et coll., 2000).
Dans le paradigme paramtrique, l'estimation de l'efficacit avec plusieurs sorties
est
85 gnralement accompli avec le recours l'une ou l'autre des fonctions de cots ou le
s fonctions distance
(Coelli et Perelman, 2000; Lothgren, 2000; l'arrt Shephard, 1970). Dans les deux
cas, le
poids estim pour chaque sortie (prix fictif) correspond la valeur implicite dans
la moyenne de l'chantillon cot de production d'une unit additionnelle de cette sort
ie. L'
hypothse sous-jacente est que le choix des dpenses d'organisations observes (en moy
enne)
reflte les valeurs qui sont placs par la socit sur les sorties.
Dans le paradigme non paramtrique et particulirement au MAE, les pondrations sont
autoriss varier librement afin que l'efficacit de chaque organisation score est ma
ximise. C'est l'quivalent de permettre chaque unit pour choisir les critres par lesq
uels il veut tre juge. Cette souplesse ne va pas sans un cot si, car elle sape les
conclusions qui peuvent tre tires sur l'efficacit relative (Pedraja-Chaparro, Salin
asJimnez et Smith, 1997). En effet, dans de petits chantillons cela peut conduire ce
rtaines units
tant juge efficace simplement parce qu'ils sont diffrentes (en entre ou en sortie
86 mlanges) provenant d'autres units . Une manire possible de rsoudre ce problme sera
it d'
imposer des masses, mais nous ramnerait au problme de la dtermination de tels poids
dpose la flexibilit avantage de DEA.
4.4.3.2 Modlisation
Modlisation des processus de production le processus par lequel les entres sont tr
ansforms en produits joue un rle cl dans la mesure de l'efficience. Les modles de re
cherche empirique traditionnelle essayer de dvoiler la structure et les dterminant
s du processus de production engrained dans des agrgats (moyenne d'chantillonnage)
patterns - p. ex. la productivit marginale des facteurs de production; comment l
a technologie est caractris en termes de rendements l'chelle; et comment
les facteurs environnementaux externes influent sur l'efficacit.
84 Comme Smith et Street (2005, p. 409) remarque : " Il est bien sr possible que
les pondrations qui sortent d'tudes statistiques correspondent aux prfrences politiq
ues. Toutefois, nous ne connaissons pas d'tudes qui ont tent de vrifier cela. ? tou
t le moins, nous suggrons qu'il y a un besoin d'attention le dialogue entre les dc
ideurs et les analystes des politiques afin de s'assurer que les mthodes qui sont
utilises refltent les exigences en matire de politique".
85 CE impose implicitement un cot-minimisant comportementales au sein des organis

ations. assomption
86 ? cet gard est la question gnrale de la sensibilit au MAE. L'efficacit relative ob
tenue par chaque unit peut tre sensible au nombre d'entres et de sorties spcifi (Sext
on, 1986; Nunamaker, 1985). Plus le nombre de variables d'entre et de sortie sont
incluses dans le modle, le plus lev sera le nombre d'units avec une efficacit score g
al l'unit (Nunamaker, 1985).
101

Toutefois, la gestion et l'intrt politique va souvent plus loin en cherchant


obtenir des informations sur l'efficacit des organisations individuelles. Analyse
de la frontire tire cette information partir de la rsiduelle ou effet propre l'or
ganisation. En mettant l'accent sur
les rsidus moyens les paramtres du modle ne sont plus le principal point d'intrt,
ce qui a efficacement " met le modle statistique sur sa tte" (Smith et Street, 200
5, p.
410).
87 modles statistiques traditionnelles cherchent satisfaire certains critres d'acc
eptabilit .
Rpondant ces critres assure les modles transmettre un portrait adquat d'agrgat/caract
istiques structurelles de production, mais elle ne garantit pas qu'ils sont
appropris pour infrer l'efficience d'organisations individuelles. En particulier,
l'efficacit individuelle peut tre sous/surestime en raison d'une mauvaise spcificati
on du modle
(variables omises ou forme fonctionnelle) ou des erreurs de mesure. Certains de
ces problmes
peuvent tre vits en testant la reprsentation sous-jacente de la technologie de produ
ction
grce l'analyse de sensibilit. Au MAE, diffrentes hypothses de mise l'chelle peuvent
e tests et
estimations bootstrap peut tre employe pour valuer la signification statistique (Si
mar et
Wilson, 2002). Stochastique pour permettre diffrents fonctionnelle frontires formu
laires et
des distributions de l'inefficacit des effets tre tests, et fournir des intervalles
de confiance
autour des estimations de l'inefficacit et des paramtres du modle.
En gnral, la sensibilit des rsultats au choix mthodologiques diffrents dpend de la com
lexit des processus de production sous-jacents. Lorsque ce processus est
relativement simple, les rsultats ne sont pas censs prsenter d'importants carts entr
e
les mthodes et les hypothses. Smith et Street (2005) indiquent des estimations de
l'efficacit
des entreprises fournissant de l'eau et des services d'gout au Royaume-Uni titre
d'exemple. Ces
semblent tre relativement robuste face l'analyse de sensibilit (Office of Water Tr
ading, 1999). Comme un exemple contrastant, les auteurs mentionnent l'efficacit d
es estimations drives de diffrents modles pour le secteur hospitalier au Royaume-Uni
, qui sont rarement
dfinitifs ou de rendement des conclusions concordantes (Jacobs, 2001).
4.4.3.3 Contraintes Environnementales
87 gnralement ces comprennent la cohrence (comme la taille de l'chantillon augmente,
les estimations convergent pour paramtres), absence de biais (erreur attendue da
ns l'estimation gale zro), l'efficacit (la variance d'chantillonnage de l'estimation

aussi petit que possible), robustesse (sensibilit des estimations aux ventuels un
e mauvaise spcification du modle, les informations manquantes et les erreurs de me
sure) et la parcimonie (le modle est aussi simple que possible).
102

La mesure de l'efficacit des services publics est encore complique par l'influence
sur l'efficacit des variables qui se situent l'extrieur du contrle managrial (soi-d
isant variables environnementales) - p. ex. les caractristiques des personnes des
servies; environnement externe (gographie, climat et culture); et les activits d'a
utres
organisations connexes.
Les diffrences dans ces variables entre organisations entranent des diffrences dans
leurs possibilits de production pour chaque niveau des frontires (des dpenses). Les
frontires des organisations oprant dans des environnements "moins favorable" se t
rouvent l'intrieur de ceux des
organisations mieux loti. L'effet de ces variables doivent tre prises en compte l
ors de la modlisation d'efficacit l'efficacit sera
plus autrement/sous-estime.
La faon dont ces variables devraient tre inclus dans l'efficacit des modles
n'est pas consensuelle (Ozcan, Luke et Haksever, 1992, Buck, 2000, Fried et al.,
2002).
Au MAE, ils peuvent tre inclus aux cts d'intrants dans le modle de production, en s'
assurant que chaque organisation est compar qu'avec des organismes oprant dans ide
ntiques ou moins
favorable. Alternativement, le modle peut tre d'abord estims ne pas tenir compte de
l'
environnement, et dans la seconde phase de l'analyse l'effet des variables envir
onnementales peuvent
par estim par rgression l'efficacit scores sur ces variables (Gerdtham,
Rehnberg et tambour, 1999; Luoma Kooreman, 1994; et al., 1996). Ce n'est pas une
procdure simple bien que, depuis l'efficacit scores sont corrles et, par consquent, l
es estimations de paramtres et les erreurs standards de ces
rgressions de deuxime tape sont biaiss (Simar et Wilson, 2002). En outre il n'y a au
cune voie consensuelle des
tests pour savoir si une variable environnementale donne exerce une
influence incontrlable " significatif " sur l'efficacit et devrait donc tre contrle p
our (Dor,
1994).
Dans SFA, rgressant les scores d'efficacit sur les variables de l'environnement di
rectement n'est
pas une procdure approprie (Kumbhakar, Ghosh et McGuckin, 1991; Reifschneider et S
tevenson, 1991). Dans la premire tape de l'inefficacit des termes sont
supposes tre indpendamment et identiquement distribues, ce qui est incompatible avec
la
supposition dans la seconde tape, ils sont fonction de facteurs propres une entre
prise. Cette
incohrence peut tre vite par l'utilisation de spcifications de rechange (p. ex. Batte
se et
Coelli, 1995) qu'estimer l'efficacit et l'effet des variables environnementales s
ur
l'efficacit dans une procdure en une seule tape.
103

en comparaison avec la DEA, les dcisions sur l'inclusion des


variables environnementales dans les modles SFA sont facilites par la possibilit de
tester si ces variables
88 " expliquer " une part importante de l'ensemble des rsidus . En thorie, y compr
is une nouvelle
variable dans le modle devrait dpendre de la question de savoir si elle est pense p
our reflter une incontrlable influence sur la production Frontier (auquel cas il s
erait inclus, alors que son effet n'est pas interprts par erreur comme (in)efficac
it) ou d'une caractristique d'organisations inefficaces (auquel cas il doit tre omi
s de la
89 production nuire modliser et les estimations de l'efficacit ).
4.4.3.4 Effets dynamiques
organisations oprent dans des contextes historiques. Ils attirent sur pass
90 hritages et faire des investissements pense dans le rendement futur . Idalement,
le
processus de production devraient tre modlises dans une faon qui tient compte de ces
effets dynamiques - Rendement actuel tant influence par le fonds de dotation des
prcdents
efforts organisationnels, et entres contemporain partiellement investies pour l'vo
lution future de la
production (figure 4.8).
88 L'effet statistiquement significatif de ces variables peuvent tre dus un ou de
ux des raisons suivantes (Smith et Street, 2005) : (a) elle explique certaines d
e l'erreur alatoire (le modle d'origine ont souffert de variable omise ou une mauv
aise spcification de forme fonctionnelle); (b) elle explique certaines de l'ineff
icacit erreur (la variable est corrle avec l'estimation d'origine de l'inefficacit).
89 en omettant la variable dans la frontire de production ne signifie pas qu'il d
oit tre omis dans le modle compltement. Il sera toujours important de tester l'effe
t de la variable sur l'efficience (dans une seconde tape procdure dans DEA, ou dan
s un modle en une seule tape dans SFA). Au Mae, qui permettra de recueillir des re
nseignements sur la porte et l'ampleur de l'effet de la variable sur l'efficacit.
Dans SFA, l'importance et l'ampleur de l'effet sera galement estime, et en outre l
'efficacit des estimations sera amlior en cas L'effet de la nouvelle variable est s
ignificative.
90 En d'autres termes, il y a des dcalages entre les intrants et les extrants - p
ar exemple l'augmentation des dpenses publiques un moment donn peuvent avoir une i
ncidence sur l'amlioration des indicateurs de sortie seulement des annes plus tard
. Cela semble tre particulirement applicables certains services gouvernementaux co
mme l'ducation et la sant (Atkinson, 2005).
104

La figure 4.8 : effets dynamiques


dans la pratique, la modlisation du processus de production de cette
exercice extrmement complexe. Des difficults surgissent en mesurant
des priodes prcdentes;
dterminer l'impact de certains lments des efforts actuels auront
ation; et galement dans la modlisation des effets de ces variables,
effets des entres et sorties contemporain, sur l'efficacit.

faon est un
les dotations
sur la future ralis
ainsi que les

Les exemples existants de la modlisation dynamique du processus de production com


prennent Grosskopf F?re et (1996) au MAE, et Bond (2002) dans le cadre paramtriqu
e.
Toutefois, mme lorsque des donnes sont disponibles, l'estimation de ces modles s'avr
e souvent un exercice trs problmatique, imprgns de difficults dont la
documentation est encore de donner une rponse satisfaisante.

4.5 Conclusion Les


exemples de l'efficacit des services publics estimation n'abondent pas. Un travai
l intressant dans ce domaine comprend les contributions des Coelli (1996a) pour l
es universits australiennes; de Borger et Kerstens (1996) pour les gouvernements
locaux; Fakin belge
et de Crombrugghe (1997); Evans, Tandon, Murray et Lauer (2000) pour les dpenses
de sant; Gupta et Verhoeven (2001) pour l'ducation et de la sant en Afrique; Johnes
, Bradley et Millington (2001) pour l'anglais des coles secondaires; Clements (20
02) pour les dpenses en ducation en Europe; Johnes, et al. (2002) pour l'enseignem
ent suprieur britannique;
105

Greene (2004) pour les dpenses de sant; Schuknecht Afonso, et Tanzi (2005) pour
les dpenses publiques de l'OCDE; Stevens (2005a; 2005b) pour l'anglais et le gall
ois d'universits et de gouvernements locaux anglais; Afonso et Aubyn (2004, 2005)
pour
les dpenses de sant et d'ducation de l'OCDE; et Afonso et Fernandes (2006) pour
les municipalits locales dans la rgion de Lisbonne.
Les dcisions les plus difficiles mesurer l'efficacit comprennent le choix de l'ens
emble des sorties pour tre mesur et le choix d'un jeu de poids refltant les valeurs
socitales jointe chaque sortie. Dans les services publics, ces deux sont essenti
ellement des choix politiques. Appliquer les modles d'efficacit de
technologies sorties multiples sans dfinir a priori de pondration de la production
impose un ensemble de
91 hypothses sur ces poids , mais il n'offre pas une solution au
problme politique. Cela met en lumire la pertinence du dessin sur des approches co
mplmentaires,
telles que l'change d'enqutes ou l'analyse conjointe, qui peuvent clairer les
choix mthodologiques ncessaires pour mesurer l'efficacit (Shaw et al., 2001; Ryan e
t les
Farrar, 2000).
La qualit de l'efficacit des mesures communiques par les mthodes prsentes dans
ce chapitre dpendra en fin de compte le cadre institutionnel l'examen.
Lorsqu'un ensemble uniforme d'objectifs peut tre catgoriquement applique tous les o
rganismes,
les rsultats sont susceptibles d'tre assez robuste. Lorsque les organisations sont
censes avoir un important degr d'autonomie sur les valeurs qu'ils doivent poursui
vre, les rsultats peuvent tre
moins instructive et plus sensibles la critique.
La qualit des rsultats dpendra galement de la mesure dans laquelle toutes les
variables qui ont une influence significative sur le processus de production son
t prises en compte,
et leur influence est correctement modlise. Dans sa forme la plus gnrale, la product
ion des
services publics doit tre modlis selon la structure illustre dans la figure 4.9.
Toutefois, dans la pratique, il est trs peu probable que l'information requise po

ur l'
estimation d'un modle complet peut tre obtenu. Mme si elles pouvaient tre
obtenues, modlisation il serait formidable complexit.
91 DEA ajuste ces poids de sorte th l'efficacit de chaque organisation est maximi
se, qui est effectivement l'quivalent de permettre chaque organisation de dfinir sa
propre srie de poids. SFA (dans la double fonction de cots) Estimations Ces pondra
tions bases sur les cots moyens de l'chantillon, et assume ainsi que les dcisions pr
ises dans la pratique concernant la rpartition des dpenses entre les extrants reflt
ent effectivement la socit de ces produits d'valuations.
106

La figure 4.9 : modle de production de service public


possible des applications empiriques de l'efficacit des modles sont ncessairement i
nfests
avec toutes sortes de compromis qu'ils tentent d'attribuer parcimonieux de la ral
it. des comptes
Les rsultats sont susceptibles d'tre sensibles ces hypothses. Il est donc important
d'viter de
se fier sur des estimations ponctuelles de l'efficacit des organisations individu
elles. Il est plus
sens de simplement classer les rsultats en trois groupes : toujours efficace (peut
tre
rvlateur de la meilleure pratique); toujours inefficaces (pourraient tre indicative
s de sousrendement standard); et rsultats incohrents (viter de tirer des conclusions).
107

Chapitre 5 : Les modes de gouvernance et l'efficacit de l'ducation


108

5.1 Introduction
la section 7 du chapitre 3 nous avons tabli la principale hypothse de recherche de
cette thse. Nous avons fait valoir que l'amlioration de l'efficacit de l'activit go
uvernementale implique que (i) gouvernements se retirent des transactions qui n'
interfre avec les attributs qui ne prsentent pas appel d'une coordination centrale
; (ii) lorsque l'intrt public coordination centrale est ncessaire, elle devrait tre
limite aux attributs particuliers des transactions que les marchs
ne parviennent pas traiter, et d'une manire qui reconnat explicitement les risques
de l'
chec du gouvernement. Ce chapitre vrifie cette hypothse dans le contexte des servic
es d'ducation.
En appliquant notre hypothse de recherche pour le secteur de l'ducation des rendem
ents des
attentes prcises concernant la structure organisationnelle optimale des services

d'enseignement du
point de vue de l'efficacit. Limiter l'ingrence du gouvernement aux attributs de l
'ducation qui lance un appel d'une coordination centrale (externalits, les dfaillan
ces du march en gnral, et la redistribution de l'motifs) prvoit la participation gou
vernementale
la partielle du financement de l'ducation, mais pas ncessairement dans la prestati
on du service. Il
suggre en outre que lorsque le gouvernement fournit directement le service par l'
entremise de proprit publique
et gr les coles, ces devraient tre autoriss fonctionner sur un mode essentiellement d
entralis, en ligne avec les incitatifs qui guide
les coles gestion prive.
Dans les sections suivantes, nous tudions l'effet de structure organisationnelle
sur l'efficacit. L'efficacit est mesure au moyen d'un modle stochastique de frontire
pour un panneau de donnes asymtriques de 18 pays de l'OCDE en 2000 et 2003. La str
ucture organisationnelle est
examine au moyen d'une analyse en deux volets : la part des fournisseurs publics/
privs dans
le systme et le degr de dcentralisation des procdures de prise de dcision des
prestataires publics.
La part de prestataires publics se trouve exercer un effet ngatif sur l'efficacit
tandis que le degr de dcentralisation des procdures de prise de dcision des
fournisseurs publics se trouve exercer un effet positif sur l'efficacit. Les deux
rsultats confirment notre
hypothse de recherche.
La prochaine section explore les attributs de l'ducation qui lance un appel d'
une coordination centrale. La section 5.3 prsente les variables utilises pour mesu
rer l'efficacit et la
variables organisationnelles dont l'effet sur l'efficacit est l'objet d'une enqute
. La section 5.4
porte sur le modle stochastique qui sous-tend les rsultats prsents dans la section 5
.5.
Section 5.6 conclut le chapitre.
109

5.2 L'conomie de l'ducation


depuis les premiers crits de Sir William Petty et Adam Smith, les conomistes en
sont venus considrer l'ducation comme un investissement par les lves et par la socit
n
92 grandes, chacune de ces groupes d'engager leurs propres cots et rcolter des rcom
penses particulires .
Les lves assument les cots de l'ducation sous la forme de cots directs des frais de s
colarit et de la perte de revenus pour frquenter l'cole au lieu de prendre un emplo
i rmunr. Les avantages obtenus sous la forme d'un revenu moyen plus lev au cours de l
eur cycle de vie, de plus grandes
possibilits d'emploi, et moins la probabilit de devenir chmeurs (OCDE, 2001). En
outre, plusieurs non-rcompenses financires renforcent les avantages obtenus par le
march du travail. Il y a preuve d'un plus grand nombre de personnes instruites un
e meilleure prise de dcisions
concernant la sant, prolongeant ainsi leur esprance de vie et l'amlioration de leur
qualit de vie. Il y a galement des preuves d'enfants de parents plus instruits pe
rforment mieux l'cole, quittent l'cole plus tard et apprendre plus (Michael, 1982;
Haveman et
Wolfe, 1984; Wolfe et Zuvekas, 1995; Leibowitz, 1974).

La socit dans son ensemble assume les cots directs de prestation de services gratui
ts ou fortement subventionns l'ducation de ses citoyens, et renonce l'occasion de
consacrer les
ressources engages dans l'enseignement pour d'autres projets. Les avantages dcoula
nt d'un bon
niveau d'ducation des citoyens prennent diverses formes. Le revenu national augme
nte directement avec le
plus bnfices que travailleurs duqus obtenir dans le march du travail. La participatio
n civique
et l'lectorat responsabilit sont de nature amliorer l'ducation (Teixeira, 1992).
Le niveau de la criminalit est susceptible de diminuer (Ehrlich, 1975; Lochner et
Moretti, 2001).
En outre, certaines tudes suggrent que l'ducation procure des avantages conomiques p
our
la socit qui dpassent la somme de ses avantages pour les individus (c'est--dire l'duc
ation gnre des effets externes), en contribuant la cration d'un environnement appro
pri pour
l'innovation, et donc d'acclrer le taux de croissance de l'conomie (Lucas, 1988; Ro
mer, 1990; Barro, 1991; Jorgenson et Fraumeni, 1992; Barro et Sala-i-Martin,
1995).
Si les associations entre l'ducation et divers
rsultats conomiques souhaitables sont bien tablis, d'importantes questions demeuren
t propos de l'ampleur et l'interprtation de ces relations (Hanushek, 2002). Tout
d'abord, la direction de la causalit
92 Schultz (1961; 1963), Becker (1993) et de Mincer (1970, 1974) taient responsab
les de l'introduction de la conceptualisation de l'ducation comme un investisseme
nt dans l'conomie classique, et pour la cration de la base pour un flux rgulier d'a
nalyses thoriques et empiriques subsquente (Hanushek, 2002).
110

intrinsques ces relations est toujours l'objet de controverse (sur le lien entre
l'ducation et la croissance conomique Voir Bils et Klenow, 2000; Mankiw, Romer et
Weil, 1992; Benhabib et Spiegel, 1994). Deuximement, moyenne des effets et les ef
fets marginaux peuvent ne pas concider, ce qui complique encore l'analyse. Troisim
ement, les effets externes souvent associe l'ducation sont difficiles cerner et es
timer de
faon convaincante.
L'existence de rendements importants l'ducation n'est pas une raison en soi pour
le
gouvernement d'interfrer avec la production et/ou la consommation de l'ducation. I
l est
tout simplement un puissant incitatif pour les personnes investir dans l'accumul
ation du capital humain.
La participation du gouvernement dans le secteur de l'ducation est gnralement justi
fie sur la base d'
externalits, les dfaillances du march en gnral, en matire de redistribution et de moti
fs (Hanushek, 2002).
En dpit d'tre insaisissable et difficile estimer, il semble y avoir un
consensus ce sentiment que l'ducation suppose des externalits (Cohn et Geske,
1990). Les principaux candidats pour le rle de gnrateurs d'effets externes positifs
sont la participation des citoyens dans la Communaut et le gouvernement, la rduct
ion de la criminalit,
la prise de dcision familiale et l'ducation des enfants, et la croissance conomique
. Fonction centrale de coordination peut permettre pour ces effets externes et a
pporter aux individus des dcisions
conformes l'calcul sociales appropries.

D'autres types de dfaillances du march qui peuvent conduire le gouvernement interv


enir comprennent les marchs de capitaux et les imperfections de l'information. Si
des individus ne peut pas barrow contre leur capital humain, ils peuvent tre obl
igs de ne pas investir suffisamment dans l'ducation (Becker, 1993).
Cette possibilit n'a pas reu un solide appui empirique (Cameron et Heckman, 1999),
mais le niveau actuel de l'ingrence du gouvernement dans
l'enseignement primaire et secondaire entrave le bon l'valuation de la significat
ion relle de ce problme. En outre,
si des problmes informationnels empchent les individus d'valuer avec prcision l'infl
uence
93 des coles sur leur rendement , ils peuvent tre incapables de prendre des dcision
s d'investissement en capital humain optimal. Dans les deux cas public coordinat
ion centrale peut
supprimer ou d'attnuer les entraves l'efficacit de la prise de dcision individuelle
.
Les autres arguments ingrence dans le domaine de l'ducation du gouvernement est gnra
lement
ancr dans la volont de modifier la rpartition actuelle des revenus (Juhn,
Murphy et Pierce, 1993). La dfinition prcise des objectifs de redistribution socita
les, et
la faon dont ils interagissent avec l'ducation demeure largement inexplor.
93 En dehors des intrants scolaires, le rendement des lves est gnralement affect par
un mlange d'tudiant capacit inne et toute une gamme de facteurs environnementaux (c'
est--dire les antcdents socio-conomiques de la famille).
111

Bien que ces attributs peuvent tre lgitimement invoques pour justifier l'interventi
on du gouvernement dans le domaine de l'ducation, aucun d'entre eux prvoit une vas
te financement de
l'ducation publique ou la prestation publique directe des services d'ducation.
Les externalits et les imperfections du march des capitaux conduisent sous-investi
ssement optimal
sur l'ducation. Le financement public est donc ncessaire pour inciter les particul
iers investir davantage sur l'ducation, mais ce n'est susceptible d'tre rsiduel. En
utilisant le
systme d'ducation comme un mcanisme de redistribution implique galement qu'un certai
n (rsiduelle) part du systme seront financs par les fonds publics. L'imperfection d
e l'information qui, d'autre part, apporter un rle
pour le gouvernement en termes de faciliter l'information, mais n'ont pas d'impl
ications pour le
financement ou la prestation du service.
Dans pratiquement tous les pays de l'OCDE, l'organisation de l'enseignement prim
aire et secondaire a t dplac vers le financement tendu du gouvernement et la
fourniture publique. Notre hypothse de recherche rfute la pertinence d'une telle i
ntervention.
Dans les prochaines sections, nous plaons notre hypothse sous examen empirique.
5.3 Structure organisationnelle et l'efficacit de l'ducation
il y a un nombre limit d'tudes portant sur l'efficacit des
systmes d'ducation au niveau international (Clements, 1999, 2002; St. Aubyn, 2002;
Gupta et
Verhoeven, 2001; Aubyn Afonso et St., 2004, 2005). Ces tudes suivre une
ligne parallle de la recherche traditionnelle l'estimation conomtrique de l'ducation
des fonctions de production l'aide de cross-country data (Barro et Lee, 2001; H

anushek et Kimko, 2000;


Hanushek et Luque, 2003). Dans les deux approches, les variables socio-conomiques
dcrivant
antcdents des tudiants tels que l'ducation des parents et la richesse sont les princ
ipales variables
94 l'efficacit utiliss pour expliquer . Alors que l'importance de ces variables ne
peuvent pas tre
surestims, ils sont de peu d'utilit pour les dcideurs essayer d'amliorer les rsultats
de l'ducation dpenses depuis (au moins dans le genre run) ils sont en chappant au
contrle gouvernemental. Plus intressants d'un point de vue politique, c'est l'effe
t que l'organisation
axe sur la littrature 94 l'estimation conomtrique de l'ducation les fonctions de prod
uction n'est pas reconnatre explicitement la notion d'efficacit. En gnral, les mesur
es qualitatives de l'ducation des extrants (rsultats des tudes internationales value
r les aptitudes scolaires des lves) sont rgresss sur un ensemble de ressources du sy
stme d'ducation (financires et/ou physique) et d'autres variables environnementales
pourrait affecter les performances du systme d'ducation. Toutefois, puisque les tu
diants " les antcdents socio-conomiques (normalement calcule par approximation de la
scolarit des parents et la richesse) est souvent prsente comme une variable enviro
nnementale pertinente pour expliquer la performance des lves, il est implicitement
suppos qu'il interfre avec la relation entre les intrants et les extrants, et don
c avec efficacit.
112

Structure des systmes ducatifs a sur l'efficience (quelque chose que le gouverneme
nt agir
sur). La nature et l'importance de cet effet est explore dans le reste de ce chap
itre.
La conceptualisation traditionnelle de l'ducation Processus de production est de
la
forme suivante (Hanushek et Taylor, 1990) :
(;;) = FSfA?
(1)
: un vecteur de variables mesurant la russite individuelle;
S : un vecteur de variables mesurant intrants scolaires;
F : un vecteur de variables mesurant la students' contexte socio-conomique; ? : u
n vecteur de facteurs non mesurs qui contribuent la russite individuelle
(capacit individuelle et de facteurs alatoires).
O? O est un vecteur de ,(;;;) Ici, nous tendre ce modle = OFSfA ?
variables mesurant la structure organisationnelle.
Pour mesurer le rendement des lves nous fonder sur les rsultats de deux tudes de l'O
CDE mene en 2000 et 2003 qui valuent les mathmatiques, lecture et
95 scientifiques de 15 ans Capacit d'tudiants .
Plusieurs variables ont t considrs dans la
littrature l'efficacit de l'ducation pour mesurer les intrants scolaires contribuan
t la russite scolaire. Ces derniers
sont habituellement inclus des indicateurs financiers, tels que les dpenses par lve
et en
termes d'indicateurs physiques telles que la taille moyenne des classes, ratio d
es tudiants au personnel enseignant, et le
nombre d'heures d'enseignement. Les apports financiers taient prdominantes dans la

plupart des
tudes sur l'efficacit d'enseignement pionnier. De rcentes tudes ont favoris l'utilisa
tion de multiples entres physiques au lieu - tant souvent allgu que des apports fina
nciers refltent en grande
partie les diffrences de cots entre les pays (principalement les salaires des ense
ignants) causant des distorsions importantes pour la mesure de l'efficacit.
95 Une moyenne arithmtique de la mathmatique, en lecture et en sciences les scores
du 2000 et 2003 Programme for International Student Assessment (PISA) sondages
a t examin. Depuis la dclaration d'chelles pour les mathmatiques ne sont pas directeme
nt comparables entre 2000 et 2003, comme le PISA 2003 valuation en mathmatiques tai
t plus complet que celui qui a eu lieu en 2000, nous avons puis dans les deux com
posantes de l'2003 rsultats mathmatiques (espace et faonner et modifier et relation
s) communs l'enqute de 2000.
113

96 nous employer un seul indicateur financier - dpenses cumules par tudiant


(CEPS) entre l'ge de 6 et 15 en dollars US - en quivalent la variable d'entre
pour trois raisons diffrentes. Premirement, les diffrences de cots sous-jacents des
mesures financires d'
entres peuvent tre attnus par l'utilisation de valeurs convertis aux parits de pouvoi
r d'achat (PPA) - bien qu'ils ne sont pas totalement limin les PPA sont calcules en
tenant
compte du niveau moyen des prix (celui qui sous-tend le produit intrieur brut) et
non le particulier les prix/cots de certains services comme l'ducation. Deuximemen
t, certaines de
ces diffrences de cot rellement reflter des diffrences dans l'efficacit globale du sys
tme qui devraient tre prises en considration par nos calculs. Par exemple, l'habile
t et la capacit des gestionnaires contrat les meilleurs enseignants au meilleur pr
ix, pour mettre en
place un rgime d'incitation qui assure une productivit leve du travail, ou d'externa
liser les activits de base non- d'une manire rentable, crer des diffrences dans les
cots qui devraient tre
pris en compte dans un compte appropri de l'efficacit. Troisimement, malgr toutes le
s imperfections et les
lacunes des donnes internationales sur l'ducation, il reste encore des dpenses deme
ure indiscutablement le
meilleur moyen disponible pour l'ensemble des ressources qui entrent dans la pro
duction de l'ducation. Les ressources telles que l'infrastructure physique (btimen
ts, ordinateurs, etc.) et l'administration de la police (des coles et le systme duc
atif dans son ensemble)
Mesures d'entre physiques traditionnelles s'chapper, mais ont une incidence sur le
s apports financiers.
Les tudiants " les antcdents socio-conomiques est approxim par le PISA, l'indice de
statut conomique, social et culturel (IESCS). Cet indicateur traduit divers aspec
ts de la famille et de la Maison des tudiants Contexte qui sont jugs pertinents po
ur l'cole
97 ralisation .
Structure organisationnelle n'est exprime par deux variables : la part de
prestataires publics dans le systme (%PUBPROV), et le degr de dcentralisation/gesti
onnaires
96 Laissez-n(0), n(1) et n(2) tre typique avec nombre d'annes passes par un tudiant
de l'ge de six ans jusqu' l'ge de 15 ans dans l'enseignement primaire, secondaire i
nfrieur et de l'enseignement secondaire suprieur. Supposons que E(0), E(1) et E(2)
tre la dpense annuelle par tudiant en US dollars convertis en utilisant les parits

de pouvoir d'achat dans l'enseignement primaire, secondaire infrieur et de l'ense


ignement secondaire suprieur, respectivement. Les dpenses cumulatives est alors ca
lcul en multipliant les dpenses annuelles actuelles e par la dure typique d'tude n p
our chaque niveau de l'ducation i l'aide de la formule suivante, (OCDE, 2004b) :
=
2? iEinCE )(?)(
j=0
97 IESCS est driv de la variables suivantes (OCDE, 2004b, p. 307) : i) le plus hau
t indice socio-conomique internationale du statut professionnel du pre ou de la mre
; ii) le plus haut niveau de scolarit du pre ou de la mre, convertie en nombre d'an
nes de scolarit; et iii) le nombre de livres la maison ainsi que l'accs aux ressour
ces ducatives et culturelles domicile, obtenue en demandant aux lves s'ils avaient
leur domicile : un bureau tudier , d'une salle de leur propre, un endroit tranquil
le pour L'tude, un ordinateur qu'ils peuvent utiliser pour leurs travaux scolaire
s, logiciels ducatifs, un lien vers l'Internet, leurs propres calculatrice, des c
lassiques de la littrature, livres de posie, d'oeuvres d'art (p. ex., les peinture
s), livres pour aider avec leurs travaux scolaires, et d'un dictionnaire.
114 de

l'autonomie des prestataires publics (DEC). Dans les paragraphes qui suivent, no
us prsentons une courte
analyse de la justification de l'inclusion de ces variables.
L'enseignement primaire et secondaire est essentiellement une entreprise publiqu
e. En moyenne dans les pays de l'OCDE, seulement 4 % des jeunes de 15 ans sont i
nscrits dans des coles qui sont tous les deux grs par le secteur priv et principalem
ent financ au moyen de fonds privs (OCDE, 2004b).
Toutefois, coles finances par l'?tat ne sont pas ncessairement grer publiquement et,
en fait, dans la recherche de gains d'efficacit, les gouvernements sont de plus
en plus sur le transfert de fonds publics pour les coles gestion prive pour livrer
les services d'ducation.
En consquence, les coles qui sont grs par le secteur priv mais surtout public
98 reprsentent une financs expressif moyenne de 13 % des effectifs scolaires
dans les pays de l'OCDE.
Contrairement certaines tudes antrieures qui ont test (sans succs) L'effet de
99 le ratio of public--Dpenses totales consacres l'efficacit , nous soutiennent que
la part de
prestataires publics (coles financs et grs par le secteur public) tient mieux compte
de la diversit structurale des systmes d'enseignement et que son effet sur
l'efficacit est celui qui devrait tre tudie.
Hormis la segmentation entre les prestataires publics et privs, une deuxime
fonction organisationnelle des systmes d'ducation dont l'impact sur l'efficacit qui
vaut la peine d'tre
tudi se rapporte des rformes qui ont eu lieu pendant les deux dernires dcennies en ce
qui concerne la faon dont le secteur public fonctionne comme un prestataire de s
ervices. En
particulier, tout en cherchant amliorer l'efficacit, de nombreux gouvernements ont
opt pour
dlguer le pouvoir dcisionnel aux coles et aux niveaux infrieurs.
Cela a t accompli dans l'espoir qu'elle permettra la rduction des effectifs du cent
re de l'administration de l'ducation, l'limination de couches de bureaucratie supe
rflue; et
l'amlioration des chanes de commandement dans le processus dcisionnel, la prestatio
n d'une plus grande
proportion des ressources financires et humaines directement aux gouvernements lo
caux, les coles
et les tudiants (Behrman et coll., 2002).

98 OCDE (2004b) dsigne ces comme "coles dpendant du gouvernement". Les coles publiqu
es sont dfinis comme des institutions d'enseignement pdagogique qui sont contrls et
grs directement par une autorit ou un organisme d'ducation du public; ou contrls et gr
soit par une agence gouvernementale directement ou par un organe directeur (cons
eil, commission, etc.), dont la plupart des membres ont t nomms un poste par une au
torit publique ou lus par franchise publique. Les coles prives sont dfinis comme des
institutions d'enseignement pdagogique qui sont contrls et grs par une organisation n
on gouvernementale (p. ex., une glise, un syndicat ou une entreprise) ou si leur
conseil d'administration se composait principalement de membres qui ne sont pas
slectionns par un organisme public.
99 Aubyn Afonso et St. (2005) n'a pas trouv de relation significative entre le se
cteur public--dpenses totales d'ducation et de l'efficacit. Les auteurs ont fait val
oir que c'tait "probablement parce que la plupart des dpenses dans ce niveau d'duca
tion est essentiellement publique et lev pour la plupart des pays " (p. 23).
115

Nous examinons l'effet de la dcentralisation/l'autonomie de gestion sur l'efficac


it
l'aide d'un indicateur de la distribution des dcisions ducatives par des niveaux s
pcifiques de
gouvernement en public l'enseignement secondaire infrieur (OCDE, 2004a). Le pourc
entage de
dcisions prises la "local" et "cole" niveaux est pris comme indicateur appropri
de dcentralisation/autonomie de gestion. L'information sur quatre diffrents
domaines fonctionnels est considr :
- Organisation d'enseignement : l'admission des tudiants; tudiant carrires;
temps d'instruction; le choix des manuels scolaires; regrouper les tudiants; un s
outien supplmentaire pour les tudiants;
les mthodes d'enseignement; ordinaire au jour le jour l'valuation des tudiants;
- la gestion du personnel : l'embauche et le licenciement de l'enseignement et
le personnel non enseignant; les fonctions et les conditions de service du perso
nnel; des barmes de rmunration du personnel; influence sur la
carrire des membres du personnel;
- la planification et les structures : l'ouverture ou la fermeture d'coles; la cra
tion ou l'abolition
d'un niveau scolaire; conception de programmes d'tudes; slection de programmes d'tu
des enseign dans une cole en particulier; le choix de la gamme des matires enseignes
dans une cole en particulier; la dfinition du contenu des cours; l'tablissement d'
examens d'admissibilit pour un certificat ou
un diplme; reconnaissance des titres (examen du contenu, le marquage et l'adminis
tration);
- Ressources : L'allocation et l'utilisation des ressources pour le personnel en
seignant,
le personnel non enseignant, les dpenses d'immobilisations et d'exploitation.
Notre modle est estime pour un panneau asymtrique de 18 pays de l'OCDE en
100 2000 et 2003 . Les donnes de toutes les variables sont prsen ted dans l'annexe
statistique et
statistiques descriptives sont prsentes dans le tableau 5.1.
Tableau 5.1 : Statistiques descriptives
Variable Moyenne Std. Dev. Min. Max.
Pise 393.000 30.811 494.000 544.000 scores dpenses cumules par 10480.545 44148.406
73328.892 std 18548.700 -1.130 IESCS -0,020 0,359 0,690 0.846 0.187 0.188 %PUBP
ROV 0,995 0,603 0.261 0,156 1 Dec

100 Donnes sur les dpenses cumules se rfre 1998 et 2002 (prix 1998) dcompress pour.
donnes sur la dcentralisation des services publics fait galement rfrence 1998 et 200
3.
116

5.4 Mthodologie
Nous utilisons le Coelli Battese et (1995) Modle d'une
fonction de production stochastique frontire qui est quivalent l'McGukin Kumbhakar
, Ghosh et (1991) Spcification, l'exception du fait que l'efficacit de la rpartitio
n des ressources est impos, le premier- commander conditions de maximisation des
bnfices retirs, et donnes panel est autoris. Le modle
peut tre exprim ainsi :
Y = Xit? + (Vit - UIT) i=1,...,18; t=1,2 (2),
? est un vecteur de paramtres inconnus; ;t Xit est le logarithme des exp nditure c
umulative par tudiant du pays i au cours de la priode ;t Yit est le logarithme de
la pise score du pays i au cours de la priode
t dsigne la priode de temps;
vit sont des variables alatoires suppos tre indpendantes et identiquement distribues
N(0,? 2V ) et indpendant de Uit;
UIT sont des variables alatoires non ngatif suppos pour tenir compte de
l'inefficacit technique en production et suppos tre distribues indpendamment comme
le zro des troncatures N(mit,? 2u ) Distribution, o :
m = Zit?, (3)
? est un 1p vecteur de paramtres ?tre estime. ;t Zit est un p1 Vecteur de variables
rputs influer sur l'efficacit du pays i au cours de la priode
qui suit et Battese Corra (1977), la fonction de vraisemblance est paramtre
en termes de ratio des variances ? = ? 2U 2 /(?V +? 2u ). Par consquent ? indique
l'
ampleur relative de l'inefficacit technique de la variance la variance totale dan
s le modle.
Six diffrentes spcifications de l'quation (3) sont tests :
modle A: mit = ?1IESCSit;
117

Modle B : IESCSit mit =0+1+2ln(%PUBPROV); modle c: mit =IESCSit ?1+?2ln(DEC); Modle


d: mit =1IESCSit+2ln(%PUBPROV)+3ln(DEC); Modle e: mit =1IESCSit+2ln(%PUBPROV)+3l
n(%PUBPROV?DEC);
101 modle f : mit =?0+?1IESCSit+?2ln(DECINDEX)
Modles "a", "b" et "c" tester l'effet isol sur l'efficacit de
PUBPROV IESCS, 102 %et DEC, respectivement . Modles "d", "e" et "f" inclure
simultanment les trois variables et d'envisager diffrentes spcifications pour
%PUBPROV et DEC. Modle "d" traite des effets de %PUBPROV et DEC sur l'efficacit gnra
le des systmes d'ducation comme tant autonomes et indpendants les uns des autres. L'
hypothse implicite est que la dcentralisation de la prise de dcision dans le secteu

r public a une incidence sur l'efficacit du systme ducatif dans son ensemble qui
est indpendant de la part publique du systme (c'est--dire les effets de la dcentrali
sation dans
le secteur public aux retombes sur d'autres parties du systme - ventuellement par l
e biais de la concurrence
avec le secteur priv et des organismes but non lucratif). Modle "e" considre que l'
effet de la dcentralisation sur l'efficacit est mdie par la part de prestataires pub
lics dans le
systme d'ducation (c.--d. il n'y a pas d'effets de propagation). Enfin, le modle "f"
tests de l'effet
sur l'efficacit d'un indice global de la dcentralisation, qui suppose que les coles
prives
correspondent un niveau de dcentralisation de l'une et que les coles publiques cet
gard sont comparables des coles prives, c'est--dire le type de droit de proprit n'est
pas pertinent. Dans les
diffrentes spcifications dure indpendant a t inclus lorsque son estimation tait de
103 importantes .
5.5 Rsultats Le
maximum de vraisemblance des paramtres dans la fonction de production
frontier et l'inefficacit technique effets pour les diffrentes spcifications sont p
rsents
101 DECINDEX= 1-[%PUBPROV(1-DEC)]. Cet indice suppose que les coles prives corresp
ondent un niveau de dcentralisation de 100 %. L'indice quivaut une moyenne du nive
au de dcentralisation des coles publiques et prives, pondre par la part des fournisse
urs de services publics et privs dans le systme d'ducation, respectivement.
102 Dans ces deux cas de contrle pour IESCS ultrieure.
103 Nous avons effectu les tests de ratio de probabilit gnralis pour dterminer si ou p
as un terme indpendant devrait tre inclus.
118

104 dans le tableau 5.2. L'efficacit associs au modle de classement "e" est prsent au
tableau 5.3.
Tableau 5.2 : l'estimation du maximum de vraisemblance des rsultats. Les ratios t
absolue entre parenthses
Modle une
fonction de production de l'inefficacit technique effets l'estimation du paramtre
Les paramtres de variance estimation de paramtre estimation de paramtre
2 -0.187 6.100 IESCS constante ? 0,002 (30.787) (2.813 -4.253) () Cpes 0,012 log
vraisemblance 0,125 (0.686 52.274 ?)
Modle de 3.410 b
l'inefficacit technique de la fonction de production effets l'estimation du paramt
re Les paramtres de variance estimation de paramtre estimation de paramtre
2 6.205 Constante Constante 0,047 ? 3.871 0.002 () (1,887) (4.132) Cpes 0,004 -0.
180 IESCS ? 0,196 (0,257) (-4.538) (1,183) ln(%PUBPROV) 0,117 (1,997) Log Vraise
mblance
modle 56.366 C
Fonction de production l'inefficacit technique effets l'estimation du paramtre Les
paramtres de variance estimation de paramtre Paramtre
2 Constante IESCS Estimation 6.114 -0.143 34.016 ? 0,002 () (3.215 -2.856) () Cpe
s 0,012 ln(DEC) (0.724 -0.031 ? 0,258) (-1.295) (0,828) Log Vraisemblance
modle 53.113 d
fonction de production technique Effets de l'inefficacit de la variance L'estimat

ion du paramtre de l'estimation du paramtre Paramtres Estimation de paramtre


2 6.131 IESCS Constante 0,140 ? 0,002 (50.426) (4.521 -3.185) () Cpes 0,011 ln(%0
.391 PUBPROV) 0,135 ? (0,940) (2,469) (1,543) ln(DEC) -0,055 (-3.150) Log Vraise
mblance 51,923
modle e
104 celle qui a gnr la plus haute valeur de vraisemblance logarithmique.
119

fonction de production l'inefficacit technique effets l'estimation du paramtre Les


paramtres de variance estimation de paramtre l'estimation du paramtre de
6.128 -0.139 IESCS 2 constante ? 0,002 (-3.152 42.047) () (2.187) Cpes 0,011 ln(%
PUBPROV) 0,176 0,344 (? = 0,809) (0.923 4.014) () ln(%PUBPROV?DEC) -0,055 (57.78
0 -2.816) Log Vraisemblance
modle f
Fonction de production de l'inefficacit technique effets l'estimation du paramtre
Les paramtres de variance estimation de paramtre estimation de paramtre
-0.083 6.109 2 Constante Constante ? 0,002 (32.700) (1.144 -1.615) () Cpes 0,012
-0.166 IESCS ? 0,248 (0,677) (-3.150) (0,316) ln(-0.105 DECINDEX) (56.211 -2.349
) Log Vraisemblance
Tableau 5.3 : l'efficacit
de l'efficacit de sortie de pays de classement de l'efficacit de sortie de Pays 20
00 2003 Finlande 0,991 0,997 Norvge 0,990 corenne Pays-Bas 0,995 Danemark 0,990 0,
994 0.989 Finlande Core 0.976 Islande 0,993 Hongrie Norvge 0,991 Autriche Rpublique
Tchque 0,768 0,990 Rpublique Tchque 0.957 Danemark 0.989 0.972 0.989 Allemagne Sude
Espagne 0,952 0.989 Italie 0,925 hongrois Japon 0,980 Grce 0.909 Allemagne 0.978
Portugal Rpublique slovaque 0,872 0,971 0.948 0,971 Italie Espagne Autriche 0,94
2 Portugal 0,890 Grce 0,893 Efficacit moyenne 0,960 Mexique 0,792
Les rsultats sont cohrents entre les diffrents modles. Mis part l'effet positif atte
ndu des lves' contexte socio-conomique sur l'efficience
(refltes dans l'estimation ngative du coefficient d'inefficacit technique), la part

de prestataires publics constitue 120 trouv d'exercer un effet ngatif sur l'effica
cit tandis que la dcentralisation est associe positivement l'efficacit (l'inefficaci
t technique
paramtres sont respectivement positifs et ngatifs).
Les cas extrmes d'(EN) L'efficacit prsentes dans le tableau 5.3 fournissent de bonne
s
illustrations de ces rsultats. En gnral, le moyen le plus efficace de pays (la Finl
ande, la Norvge, le Danemark et la Core en 2000; les Pays-Bas, la Core, la Finlande
, l'Islande, la Norvge,
C.Rpublique, le Danemark, la Sude et le Japon en 2003) ont une meilleure
situation conomique et culturelle, des niveaux plus levs de la dcentralisation de la
prise de dcision dans le secteur public, et
105 une part infrieure de fournisseurs publics en comparaison avec les pays plus
inefficaces
(p. ex. L'Italie, la Grce et le Portugal en 2000 et en 2003; et l'Espagne et le M
exique en
2003).
Nous avons test la robustesse de ces rsultats en effectuant une srie de tests de ra
tio de probabilit gnralis. Le rapport de probabilit statistique est donne par ? 1 -=ln

(ln2 ll0) ,
o ln L0 et ln L 1 sont les valeurs de vraisemblance maximale du journal sous la v
aleur null et d'
autres hypothses, H0 et H1, respectivement. En vertu de l'hypothse nulle cette sta
tistique
est habituellement suppos tre asymptotiquement distribus sous forme d'une variable
alatoire chi-carr avec des degrs de libert gale au nombre des restrictions impliqus da
ns l'essai.
Toutefois, lorsque l'hypothse nulle implique une restriction du type ? = 0 Cette
statistique
peut tre indiqu d'avoir un mlange non standard asymptotique qui-square distribution
avec des degrs de libert gale au nombre de paramtres restreints zro en vertu de l'
hypothse (Coelli null 106 et. al, 1998) . Les rsultats de l'des tests du rapport d
es vraisemblances sont
prsents dans le tableau 5.4.
Tableau 5.4 : Tests de ratio de probabilit (niveau de signification de 5%)
Modle b
hypothse nulle ? Valeur critique la dcision H01 : ln(%8.367 PUBPROV)=0 3,84 rejete
r H02 : ?=0, constante=0; IESCS=0; Ln(%PUBPROV)=0 8.761 26.507 rejeter
modle c'
hypothse nulle ? Valeur critique la dcision H01 : ln(DEC)=0 1.678 3.84 pas rejeter
H02 : ?=0; IESCS=0; Ln(DEC)=7.045 0 20,001 rejeter un
modle d
105 l'exception de l'Islande (2003), Norvge (2000 et 2003), la Finlande (2003) et
Sude (2003), o la part des services publics est relativement lev.
106 Nous avons extrait la valeur critique pour cette statistique de Kodde et Pal
m (1986).
121

hypothse nulle ? Valeur critique la dcision H01 : ln(%9.107 PUBPROV)=0 3,84 rejete
r H02 : ln(DEC)=0 7.338 3.84 rejeter H03 : ln(%PUBPROV)=0; Ln(DEC)=0 10.785 5.99
rejeter H04 : ?=0; IESCS=0; Ln(%PUBPROV)=0; Ln(DEC)=0 8.761 29.109 rejeter
modle e
hypothse nulle ? Valeur critique la dcision H01 : ln(%10.967 PUBPROV)=0 3,84 rejet
er H02 : ln(%PUBPROV?DEC)=0 7.564 3.84 rejeter H03 : ln(%PUBPROV)=0; Ln(%PUBPROV
?DEC)=0 11.011 5.99 rejeter H04 : ?=0; IESCS=0; Ln(%PUBPROV)=0; Ln(%PUBPROV?DEC)
=0 29.3358.761 rejeter le
modle f
hypothse nulle ? Valeur critique la dcision H01 : ln(8.057 INDEXDEC)=0 3,84 rejete
r H02 : ?=0, constante=0; IESCS=0; Ln(INDEXDEC)=0 8.761 26.197 rejeter
la premire srie d'hypothses nulles dans chaque modle teste l'
importance individuelle et cumule des variables organisationnelles PUBPROV DEC et
%. La dernire hypothse nulle teste la pertinence de la stochastique frontire ineff
icacit technique et spcification des effets en valuant la possibilit d'tre quivalente
la fonction de rponse moyen, qui peut tre estime efficacement par ordinaire des moi
ndres
carrs de 107 rgression. Ces hypothses nulles sont clairement rejet et nous concluons
que les effets de nos variables organisationnelles sont importantes et que la
spcification stochastique de l'efficacit de frontire est approprie.
5.6 Conclusion
Le secteur de l'ducation subit d'intenses rformes. De nouveaux modes de prestation
et de nouvelles structures de fournisseur, pour la plupart tires de la pratique

du secteur priv, sont


testes et adaptes au contexte politique et institutionnel dans lequel
fonctionnent les services d'ducation. Les gouvernements sont de plus en plus reco
urs des prestataires privs comme un moyen de dfinir des environnements institution
nels qui induisent un comportement efficient. Dans le
mme temps, le secteur public lui-mme, c'est de redfinir la faon dont elle fonctionne
comme un fournisseur de service - partir d'une forme purement bureaucratiques t
raditionnelles de l'organisation la
constitution d'organismes de service efficace, fortement dcentralise, et oprant le
long de
107 l'exception de l'effet individuel de DEC dans le modle "c". Toutefois, tant do
nn que nous nous attendons cet effet tre influenc par %PUBPROV ce manque de signifi
cation individuelle ne semble pas tre particulirement significative.
122

en priv des critres de gestion d'inspiration. Dans l'ensemble, ces tendances sont
en ligne avec l'
hypothse de recherche nonces dans le chapitre prcdent. Les rsultats empiriques prsent
ans
le prsent chapitre confirment notre hypothse que ces pratiques ne devraient avoir
des effets positifs sur l'efficacit.
123

Chapitre 6: Modes de gouvernance et l'efficacit de Sant


124

6.1 Introduction
Le prsent chapitre examine l'hypothse de recherche formules dans la septime section
du chapitre 3 dans le contexte des services de soins de sant. Selon cette hypothse
, la structure organisationnelle optimale en termes d'efficacit est celle o
les gouvernements limitent leur interfrence avec les attributs spcifiques de trans
actions que
les marchs ne parviennent pas traiter, et d'une faon qui permette aux risques de l
'chec du gouvernement.
Les gouvernements peuvent tre impliqus dans le secteur de la sant de diverses faons,
dont la plus
importante est de garantir que l'ensemble de la population est protg contre les ri
sques financiers de la maladie et de traitement mdical. Le deuxime plus important
est celui de la prestation de services mdicaux, par la possession et l'exploitati
on des
fournisseurs de soins mdicaux. En plus d'intervenir dans le financement et la pre
station des services de sant,
les gouvernements peuvent imposition des biens ayant des effets nocifs sur la sa
nt, et de rglementer le
secteur de la sant - en dfinissant le cadre oprationnel des compagnies d'assurance;
la dlivrance de licences
pour les fournisseurs de soins mdicaux; et (dis)approuvant la commercialisation d

e nouveaux mdicaments
et dispositifs.
Notre hypothse de recherche soulve des attentes particulires quant la forme optimal
e de la
participation du gouvernement du point de vue de l'efficacit. Contrairement au se
cteur de l'ducation, limitant l'ingrence du gouvernement aux attributs de la sant l
es transactions qui
lance un appel d'une coordination centrale (principalement des informations impe
rfections) prvoit
une participation importante du gouvernement dans le financement de la sant/d'ass
urance, et simultanment une participation importante dans la prestation de servic
es. D'autre part, et comme dans le cas de l'ducation, il suggre galement que les fo
urnisseurs de soins de sant publique devrait bnficier d'une autonomie suffisante po
ur explorer les avantages de la dcentralisation de la coordination, et devraient
tre faits pour fonctionner dans un environnement ouvert la concurrence.
Plusieurs pays de l'OCDE ont rcemment introduit des rformes substantielles de la
structure organisationnelle de leurs services de sant, dans une tentative visant
stimuler l'innovation
et de souplesse dans la faon dont les systmes de sant rpondent aux priorits politique
s. Ces rformes ont inclus l'exprimentation avec des mcanismes inspirs du march dans l
e fonctionnement interne des fournisseurs de soins de sant publique et dans leur
interaction avec les
fournisseurs privs. Ce chapitre s'inspire de l'exprience de rforme des 23 pays de l
'OCDE pour tester l'effet de modes de gouvernance de sant sur l'efficacit et valuer
la
validit empirique de notre hypothse de recherche. Les rsultats montrent que l'intro
duction de
mcanismes de type march de systmes intgrs de sant publique a un effet positif sur
125

efficacit, tandis que d'autres mouvement vers un modle de march de l'assurance soin
s de sant et la fourniture (march public, et l'assurance prive/modles de fournisseur
)
rduit l'efficacit.
Le chapitre se droule comme suit. La deuxime section porte sur les attributs de la
sant
qui lance un appel d'une coordination centrale. La section trois prsente diffrents
modes d'
organisation des transactions dans le secteur de la sant et traite de leur effet
attendu sur
l'efficacit la lumire de notre hypothse de recherche. La section 4 porte sur les
questions mthodologiques qui sous-tendent la mesure comparative internationale de
l'efficacit des services de sant. La section 5 prsente la DEA et de l'efficacit de l
'essieu SFA des estimations dans
quatre diffrents ensembles de donnes d'entre-sortie. L'article 5 conclut le chapitr
e.
6.2 L'conomie de la sant
l'importance du secteur de la sant peuvent difficilement tre surcharg. La sant (comm
e l'ducation) est parmi les capacits de base qui donnent de la valeur la vie humai
ne. La
possibilit de recevoir une ducation de base ou de soins de sant, de concert avec la
libert de participation politique, forment un ensemble de questions de fond qui
sont simultanment
constitutif liberts composantes de dveloppement humain (objectifs finaux) ainsi qu
e les pilotes du

progrs conomique (Sen, 1999).


Afin de comprendre les attributs des transactions dans le secteur de la sant dont
la
coordination optimale exige que l'ingrence du gouvernement, nous devons examiner
les
variables qui influent sur l'tat de sant des individus et de leur bien-tre (figure
6.1). Chaque utilitaire est une fonction de l'tat de sant et la consommation de to
utes les autres sortes
de marchandises. L'tat de sant, son tour, dpend des comportements individuels (qui
touchent galement directement de l'utilitaire); les facteurs environnementaux; de
s soins mdicaux; et d'autres facteurs comme
la gntique et les variables socio-conomiques.
126

La figure 6.1 : la sant et l'utilit (adapt de Cutler, 2002, p. 2147)


Comportements lis la sant tels que le tabagisme et l'alcoolisme, gnrer des avantages
pour les individus (valeur de consommation directe), mais ils apportent aussi d
es consquences ngatives pour la sant tant pour les personnes qui adoptent ces compo
rtements et ventuellement d'autres personnes.
De mme, les problmes de sant connexes des facteurs environnementaux tels que la pol
lution de gnrer des retombes pour les entreprises et les consommateurs (si la pollu
tion est un sous-produit de l'activit industrielle), mais ils
ont galement des effets secondaires nfastes pour la sant. Dans les deux cas, l'inte
rvention du gouvernement est ncessaire pour corriger ces effets externes et d'ind
uire l'individu (et la gestion)
des dcisions afin de permettre le plein cot socital de ces comportements.
En plus d'externalits, certains comportements lis la sant ont bien du mrite attribut
s qui pourraient galement justifier l'intervention du gouvernement. En particulie
r, si les dcisions individuelles au sujet de la consommation de biens ou de servi
ces nuisibles la sant sont courtvision, principalement dicte par impulsion et/ou la toxicomanie, la taxation de l
a consommation ou l'interdiction de
peuvent tre ncessaires pour inciter les gens les internaliser pleinement les consqu
ences de leur
comportement.
L'tat de sant individuel est en soi une source d'effets externes. ? partir d'un
point de vue ngatif, personne la maladie et les comportements relis la maladie peu
t avoir
des consquences ngatives directes pour d'autres membres de la socit (p. ex. maladies
contagieuses;
dveloppement de bactries rsistantes aux antibiotiques provenant de l'utilisation in
approprie des antibiotiques).
D'un point de vue positif, la sant est (avec l'ducation), une pierre angulaire du
capital humain (Becker, 1975), qui, son tour, joue un rle cl dans la croissance con
omique
(Bleaney, Kneller et Gemmel, 2001; Bloom, Canning et Sville, 2001). Depuis la pri
se de dcision individuelle est peu probable pour reflter ces externalits, publics c
entraux
127

coordination est ncessaire pour influencer la consommation de soins de sant et/ou


de rglementer
les comportements relis la sant.
Le rle le plus important pour le gouvernement dans le secteur de la sant, cependan
t, est le
march des soins de sant et sa filiale d'assurance-sant. Les soins mdicaux et l'assur
ance
sont aux prises avec des problmes d'information : le risque moral et l'antislectio
n
dans l'assurance-sant; des renseignements incomplets de la part des patients dans
les soins de sant; l'
asymtrie de l'information entre les consommateurs et les producteurs au sujet de
besoins des patients; et l'incapacit de dterminer la qualit des services, et ce, mme
aprs qu'ils ont t fournis (Cutler, 2002). Ces problmes d'information sans plomb des
marchs concurrentiels de
108 soins mdicaux et l'assurance d'chec .
109 des marchs de l'assurance sant sont sujettes des problmes de risque moral - les
gens sont
susceptibles de consommer plus lorsque l'assur des services de sant qu'ils feraien
t s'ils avaient payer le plein prix de ces services. En outre, la sant des marchs
des assurances sont galement connus de souffrir de problmes de slection adverse. En
supposant que les individus reprsentent les risques mdicaux htrognes, et les assureu
rs sont en mesure d'identifier les types de risques et les politiques de prix en
consquence, un march de l'assurance gratuite fera en sorte que les individus soie
nt pleinement assurs, mais un risque plus lev de personnes (qui cherchent plus gnreux
d'assurance-sant) vont payer des primes plus leves. Cet quilibre n'est pas mettre e
n commun les risques pour la sant, et est donc
inefficace. Si on pose plutt que la connaissance du type de risque individuel est
limit ou
les assureurs ne sont pas autoriss utiliser ces connaissances dans l'tablissement
des prix, les individus risque lev
auront tendance faire monter le prix des plans plus gnreux, alors que les autres p
lans demeurent
relativement bon march. Cette situation est galement inefficace, et elle donne lie
u trois sources de
perte de bien-tre : tout d'abord, un risque de perte de segmentation, en tant que
malades encore payer plus pour l'
assurance que la sant; deuximement, tant donn les diffrences de prix, personnes margi
nales sont
mal incit acheter moins gnreux d'assurance dans une tentative de bnficier de primes m
oindres; troisimement, les rgimes d'assurance ont tendance tre moins gnreux dans leur
s avantages
afin d'attirer la saine et repousser les malades. Dans un cas comme dans l'autre
public coordination centrale
108 Hormis les externalits, mrite bien les attributs et les imperfections de l'inf
ormation, l'quit est un autre facteur important de motivation pour l'implication d
u gouvernement dans les soins mdicaux. Les socits modernes sont venus regarder un t
raitement mdical non seulement comme un autre service ordinaire mais a un droit d
e citoyennet, quelle que soit la situation financire de la personne dans le besoin
, ou leurs efforts passs fournir pour les dangers pour la sant.
Assurer l'accs universel aux services mdicaux est souvent un facteur important de
la participation du gouvernement dans les services de sant.
109 L'objectif de l'assurance-sant est d'galiser l'utilit marginale du revenu dans
diffrents tats de la nature, qui dans de nombreux cas est atteint en lissant le ri
sque financier associ aux cots mdicaux.
128

est ncessaire afin qu'une certaine forme de rgime d'assurance obligatoire, univers
elle peut tre
110 applique .
Dans le domaine des soins mdicaux, problmes d'information entravent aussi la coord
ination
des marchs concurrentiels sans efficacit. Tout d'abord, les asymtries d'information
entre les patients et les mdecins quant la complexit des soins mdicaux de diagnost
ic et de traitement donner sa puissance sur le march au plus tard. Deuximement, le
s soins mdicaux n'a d'attributs d'une crance bon, c'est--dire connatre la qualit du s
ervice est difficile, mme aprs qu'il a t fourni (Tirole, 1988; Darby et de Karni, 19
73). La combinaison de la maximisation des profits avec ces deux formes de l'imp
erfection de l'information qui contribue
la diffusion des mesures d'incitation effets pervers qui conduisent les marchs co
ncurrentiels l'chec. Priv pourprofit les fournisseurs auront une incitation lsiner sur la qualit si les consomma
teurs et/ou de
gouvernement manque la capacit de rglementation et de surveillance pour dtecter de
tels comportements.
La coexistence de public et but non lucratif ainsi que pour
les fournisseurs de soins mdicaux but lucratif peut tre considre comme un moyen de l
utter contre les mesures d'incitation effets pervers que la maximisation des bnfic
es purs entranerait (Arrow, 1963), car ces diffrents
111 formes organisationnelles devraient influencer les uns les autres sur le mar
ch . C'est
aussi un moyen d'viter les incitations perverses qui pourraient tre crs si le secteu
r public tenu le monopole de la fourniture de services de soins mdicaux - manque
o la pression concurrentielle pour l'innovation et l'efficacit, et les failles cl
assiques des
bureaucraties publiques (aborde dans la section 4.2, chapitre 3).
6.3 Modes de gouvernance et sant l'efficacit
des services de sant peuvent tre organiss de trois faons fondamentalement diffrentes
- via, par l'intermdiaire de bureaucraties hirarchique des arrangements contractue
ls long terme sous quelque
110 dans la pratique, tous les pays de l'OCDE ont une certaine forme de publique
ment financs ou administrs par les programmes d'assurance-sant. L'assurance sant pri
ve est la forme dominante de la couverture de base pour les ?tats-Unis et la Suis
se, et couvre une importante minorit de la population en Allemagne et aux Pays-Ba
s. Dans des pays tels que la Hongrie, le Japon, le Luxembourg, le Mexique, et la
plupart des pays nordiques, polices d'assurance de sant privs ne sont pas couramm
ent utiliss. Dans d'autres pays, l'assurance sant prive est utilise pour combler les
lacunes dans l'ensemble de prestations (une politique supplmentaire) ou absorber
des paiements directs (assurance complmentaire). Assurance prive les doublons ass
ure par programmes publics universels en Australie, l'Irlande, l'Italie, l'Espagn
e et le Royaume-Uni, o une telle couverture est achet principalement augmenter le
choix des fournisseurs et la rapidit des soins (Docteur et Oxley, 2003).
111 Hansmann (1980) fait valoir que la qualit des hpitaux but lucratif aux ?tats-U
nis a t maintenu un niveau lev parce que pas but lucratif les concurrents fournissen
t des services de haute qualit, faire des dviations de qualit par les hpitaux but lu
cratif plus facilement dtectables. Toutefois, Cutler et Horwitz (1999), et Silver
mann et Skinner (2000), appelle l'attention sur l'effet inverse, c'est--dire les
hpitaux but lucratif peut conduire les hpitaux but non lucratif modifier leur comp
ortement socialement indsirable faons.
129

112 degr de non-contrle du march , et comme directs et court terme des interactions
bases sur le march
entre les patients et les fournisseurs de soins. Ces arrangements sont indpendant
s du fait que
113 la proprit est publique ou prive (OMS, 2000).
La faon dont les services de sant sont financs joue un rle critique dans la concepti
on de leur
mode de gouvernance optimal. Un systme de sant adquatement financ devrait assurer
une protection financire universelle. Elle devrait viter d'exposer les personnes g
rand
frais inattendus, invoquant aussi compltement que possible sur prvisible
(assurance) et de remboursement anticip en minimisant la part of out-of-pocket fi
nancement. Il devrait aussi
efficacement les risques financiers de pool sains et malades. Problmes de
risque moral et d'antislection (abord dans la section prcdente) empcher la libert
des marchs d'assurance comptitifs d'atteindre ces objectifs de manire efficace, ce
qui invite
114 vastes l'intervention du gouvernement dans le financement des soins de sant .
Ce rsultat
motive notre premire hypothse concernant l'effet de structure organisationnelle de
sant
sur l'efficacit : modes de gouvernance bas sur direct, march court terme des intera
ctions
entre les patients et les fournisseurs, ou en s'appuyant principalement sur l'as
surance-prive non rglementes devraient tre relativement inefficace.
Au niveau de la prestation de service, modes de gouvernance de march sont gnralemen
t
perus comme tant plus efficaces pour stimuler l'innovation et de souplesse dans la
faon dont le systme de sant rpond des besoins spcifiques. Toutefois, la combinaison
de la maximisation des profits with Imperfect Information se propage les incitat
ions perverses qui conduisent
les marchs concurrentiels l'chec. Modes de gouvernance hirarchique Public ont la
112 un type comprend des contrats long terme entre le secteur public et les orga
nisations non gouvernementales (fournisseurs sans but lucratif et but lucratif).
Un autre arrangement contractuel caractrise l'assurance prive, qui peut ou non tre
rglements par l'?tat.
113 de l'OMS (2000, p. 63) fournit un exemple intressant : " Proprit de services qu
i sont organiss comme les hirarchies peuvent tre publics, comme dans le cadre du va
ste rseau de la sant publique, les hpitaux et les cliniques ambulatoires qui font p
artie du ministre turc de la sant systme de prestation de services et que de nombre
ux autres pays.
Mais ils peuvent aussi tre priv, comme dans une organisation de gestion de sant des
?tats-Unis comme Kaiser Permanente. De telles entits prives souffrent souvent d'u
n grand nombre des mmes rigidits bureaucratiques comme ceux du public. De mme, bien
que l'interaction fonde sur le march entre les fournisseurs et les patients est l
a plus courante dans le secteur priv, des changes sur le march court terme sous for
me de frais d'utilisation sont omniprsents dans le secteur public dans de nombreu
x pays faible revenu".
114 Le secteur public est la principale source de financement de la sant dans tou
s les pays de l'OCDE, l'exception des ?tats-Unis, le Mexique et la Core (OCDE, 20
03). La part publique des dpenses de sant s'levait 72,2 % en moyenne dans les pays
de l'OCDE en 2000. Il reprsentaient plus de 80 % du total des dpenses de sant dans
plusieurs pays, y compris la Rpublique tchque, le Danemark et le Royaume-Uni. Les
20 % restants o l'cart entre l'assurance prive et les paiements directs. En outre,
il y a des preuves suggrant qu'il y a eu une convergence de la part des dpenses pu
bliques au cours des trois dernires dcennies (OCDE, 2003). De nombreux pays qui on

t commenc un niveau assez lev de partage public en 1970 avaient une plus faible par
t publique en 2000 (p. ex., la Rpublique tchque, la Norvge et le Royaume-Uni), tand
is que plusieurs pays qui a commenc avec une faible part publique en 1970 ont vu
cette part augmenter au fil du temps (p. ex., les ?tats-Unis, la Grce et le Portu
gal).
130

avantage d'un manque un motif permettant de maximiser le profit, et permettant u


n plus grand contrle politique
sur la prestation des services de sant, en veillant ce que les transactions respe
ct donn des priorits parmi
les interventions et les patients. Cependant, si le secteur public dtient le mono
pole de la
prestation des soins de sant il manque des incitations concurrentielles pour l'ef
ficacit et l'innovation, ce qui aura tendance tre aggrave par les rigidits typique d
e public organisations hirarchiques
reflte dans l'intrts des bureaucrates et limit la capacit d'adaptabilit l'
volution des priorits et des orientations stratgiques. Ce qui m'amne notre deuxime
hypothse : modes de gouvernance qui combinent prestation publique et prive et que
115 d'intgrer des mcanismes de type march dans le fonctionnement du secteur public
devraient contrebalancer les incitations perverses de pure, le maximisation des
bnfices
monopolistiques et dfaillances bureaucratiques de la prestation publique exclusiv
e, et maximiser
l'efficacit.
Les rformes rcentes dans certains systmes de sant de l'OCDE consacrent certains des
prescriptions sous-jacente de cette deuxime hypothse (Docteur et Oxley, 2003). L'u
n des principaux domaines de rforme a consist dans la sparation des acheteurs et de
s fournisseurs au sein de systmes intgrs public et, plus gnralement, du renforcement
de l'acqureur" le rle de l'agence au sein du systme de soins de sant. En parallle, il
y a eu une volution vers davantage de producteurs indpendants avec une plus grand
e indpendance de gestion et de

115 transformations similaires dans la faon dont fonctionnent les fournisseurs en


sant publique ceux discuts pour coles gr publiquement dans le chapitre prcdent. Ces
difications comprennent les changements dans l'environnement incitatif des organ
isations ainsi que les modifications de la rpartition de la prise de dcision, de c
ontrle des recettes et des risques financiers droits parmi les diffrents acteurs.
L'OMS (2000, p.63) met en lumire certaines des principales questions en jeu :
le degr d'autonomie (dcision droits) que l'organisation a vis--vis de ses propritair
es, policy-based acheteurs comme fonds de l'assurance, le gouvernement et les co
nsommateurs. Dcision critique droits comprennent le contrle de la composition des
apports et de niveau, les extrants et la porte des activits, la gestion financire,
cliniques et non cliniques, gestion stratgique, administration et stratgie de marc
h (le cas chant).
Le degr de reddition de comptes. En tant que dcision droits sont dlgues l'organisati
n, la capacit des gouvernements d'affirmer la responsabilit directe (par le biais
de la hirarchie) est diminue. Lorsque l'autonomie augmente, la reddition de compte
s doit tre scuris par passage de supervision hirarchique reliance sur la surveillanc
e, les rglements et les incitatifs conomiques intgrs dans les contrats.
Le degr de l'exposition du march ou des recettes qui sont gagns dans un moyen concu
rrentiel plutt que par le biais d'une allocation budgtaire direct. La participatio
n sur le march n'implique pas ncessairement out-of-pocket financement; il est prfrab
le pour les organisations de fournisseurs livrer concurrence pour les recettes p
ayes d'avance. Lorsque les gouvernements renflouer les organisations qui ont des
dficits ou sont endetts en raison de la faiblesse des performances techniques, ils

compromettent l'impact de l'exposition du march.


Le degr de responsabilit financire pour les pertes et les droits profit (bnfices non
rpartis et le produit de la vente d'immobilisations). Ceci dtermine l'incitation f
inancire pour les gestionnaires et le personnel pour faire des conomies. En vertu
de l'augmentation de l'autonomie ils, plutt que le trsor public, devenir "rsiduelle
" sur flux de revenus prestataire, mais de telles affirmations doivent tre claire
ment dfinies et rglementes.
Le degr de mandats non financs. O la part du total des revenus gagns par le biais de
s marchs est importante, les organisations sont au risque financier en raison de
l'des cots irrcuprables associs aux exigences pour lesquelles aucun fonds n'est four
ni, tels que les soins pour les pauvres ou trs malades. Les rformes organisationne
lles qu'accrotre l'autonomie doivent donc tre accompagns par des rformes complmentair
es dans le financement des soins de sant afin de protger les pauvres.
131

Responsabilit. La sous-traitance les activits slectionnes a galement augment (l'


exemple typique est l'Initiative de financement priv au Royaume-Uni qui permet au
secteur priv de construire des hpitaux et de faire fonctionner tous les services n
on mdicaux en leur sein
dans le cadre d'un contrat). Un nombre limit de pays (les ?tats-Unis, le RoyaumeUni
, la Sude, la Rpublique tchque et la Nouvelle-Zlande) ont expriment avec
116 une plus grande concurrence entre les hpitaux comme un moyen d'incitation l'a
mlioration de
l'efficacit. Toutefois, dans de nombreux cas, les pressions concurrentielles et l
es incitations financires des fournisseurs
taient faibles, les acheteurs n'ont pas les comptences et information placer suffi
samment de pression sur
les fournisseurs pour changer, les conditions d'un resserrement de l'offre fourn
isseurs a donn une forte
position sur le march et politiques taient en place pour une priode trop courte pou
r avoir un impact important. En consquence, les politiques ont souvent t remis et,
dans certains cas (Nouvelle-Zlande, par exemple
), les rformes ont t presque compltement renvers. Mme si les tentatives d'une
concurrence active dans les marchs des soins de sant ont t rduites et certains des lme
ts sous-jacents de ces rformes demeurent nanmoins. Tous les pays semblent avoir ma
intenu la conclusion d'arrangements contractuels, mme si elles sont devenues de n
ature long terme
et de mettre davantage l'accent sur la coopration que sur tte--tte " de la concurren
ce.
Afin de tester nos deux hypothses concernant la connexion entre les modes de
gouvernance et sant efficacit, nous nous appuyons sur la typologie des systmes de s
ant de l'OCDE
117 fournis par le Docteur et Oxley (2003, p. 9 et 10) :
???
Bien qu'il existe des variations considrables dans les systmes, les pays de l'OCDE
peuvent tre classs comme
gnralement compatibles avec l'une des trois mthodes dcrites ci-dessous. Il est impor
tant de reconnatre que des lments de plus d'une de ces approches existent dans la p
lupart des pays (mme si un formulaire est dominant)
et que le modle dominant a eu tendance dplacer sous l'effet de rformes:
le public-Modle intgr combine le financement prvu au budget des soins de sant avec
les fournisseurs de l'hpital qui sont du secteur de l'administration. Ces systmes,
qui fusionne les assurances

et fourniture de fonctions, sont organises et exploites comme tout ministre du gouv


ernement. Le personnel est gnralement
pays salaire (bien que, dans certains cas, les mdecins peuvent avoir les patients
privs ainsi) et ils sont plus souvent employs du secteur public. Soins ambulatoire
s Les mdecins et autres professionnels de la sant peuvent tre soit

116 fournisseurs de soins de sant en comptition pour les clients des acheteurs de
soins de sant sur la base des prix.
117 Peu de tentatives ont t faites pour crer une catgorisation empirique des systmes
de soins de sant. Cela s'explique essentiellement par l'htrognit des systmes existants
et la coexistence de divers modles dans chaque systme. On ne peut pas dire la mme
chose de la "industrie" sur les typologies thoriques des systmes de sant - pour une
enqute rcente voir Burau et Blank, 2006.
132

des employs du secteur public ou des entrepreneurs privs pour l'autorit de soins de
sant, avec une gamme de
systmes de rmunration.
Dans le modle de contrat public, les payeurs publics un contrat avec les fourniss
eurs de soins de sant privs. Les
organismes payeurs peuvent tre soit un organisme d'?tat ou les fonds de scurit soci
ale. Arrangements payeur unique ont une
position plus forte vis--vis des fournisseurs (comme dans la fonction Modle intgr) e
t ont tendance avoir une rduction des
cots administratifs de faire de multiples systmes de payeur. Dans de nombreux systm
es de contrat public, les hpitaux et cliniques prives sont excuts sur une base non l
ucrative. Indpendant des entrepreneurs privs fournissent gnralement des soins ambula
toires. Dans le
pass, le paiement des fournisseurs a t souvent sur une base ex post pour les servic
es fournis, bien que les
arrangements contractuels ont t en constante volution.
Un modle de fournisseur/d'assurance prive utilise l'assurance prive combine avec pri
v (souvent pourprofit) fournisseurs. L'assurance peut tre obligatoire (Suisse) ou volontaires (a
ux ?tats-Unis), et dans le
cas de ce dernier, une assurance abordable peut ne pas tre disponible pour certai
nes personnes. Mthodes de paiement
ont traditionnellement t fond sur l'activit... en vertu de ces arrangements, les ass
ureurs slectivement avec
les prestataires concurrents et du contrat restreindre le choix du patient de fo
urnisseurs et de services.
???

Nous n'avons pas embrasser cette catgorisation dans sa forme pure qu'il ne prend
pas en
considration les transformations rcentes de systmes intgrs public. Dans la mme tude, D
cteur et Oxley (2003, p.10, p.32) fournissent des informations supplmentaires qui
nous permet de systmes de sant catagorise permettant ces transformations :
???
Gnralement parlant, il existe des systmes intgrs public dans les pays nordiques, en A
ustralie (
hpitaux publics), l'Italie, la Grce et le Portugal et, avant que les rformes du dbut
des annes 90, le Royaume-Uni.

La Nouvelle-Zlande a prsent une sparation acheteur-fournisseur dans les annes 1990, s


imilaire l'volution de la situation au Royaume-Uni
, mais depuis il a rapproch un modle intgr de rformes suivant en 2000. Le Canada, la
plupart des autres pays d'Europe continentale, le Japon, et, maintenant, le Roya
ume-Uni et, dans
une certaine mesure, la Nouvelle-Zlande, appartiennent la catgorie de contrat publ
ic.
??? Un premier domaine de rforme a trait la sparation des acheteurs et des fournis
seurs au sein de
systmes intgrs public et, plus gnralement, du renforcement de l'acqureur" le rle de l'
gence au sein du systme de soins de sant-....un nombre significatif de pays compta
nt des systmes intgrs ont maintenant dplac dans cette direction (Australie, Royaume-U
ni, Nouvelle-Zlande, Sude, Italie, Portugal et, plus rcemment, la Grce). Plus l'acha
t actif est galement produite dans des pays avec des modles de contrat public (All
emagne,
Belgique).
???
133

En compltant cette information avec l'OCDE, Examens de soins de sant et


les profils de pays de l'Observatoire europen des systmes et des politiques de san
t, nous avons
compil la classification suivante :
i) les modles intgrs public sans sparation acheteur-fournisseur actif (PPS) :
La Norvge, le Danemark, la Finlande, l'Espagne, de la France, de l'Islande.
ii) Fonction modles intgrs avec sparation acheteur-fournisseur actif : le Royaume-Un
i
, la Nouvelle-Zlande, l'Australie, l'Italie, la Grce, le Portugal, la Sude.
iii) modles de contrats publics : l'Autriche, le Luxembourg, l'Allemagne, le Cana
da, la Belgique,
le Japon, les Pays-Bas, l'Irlande.
iv) l'assurance prive modles : les ?tats-Unis, la Suisse.
Selon la premire hypothse nonces dans cette section, les modles i et ii devrait surcl
asser modles III et IV en termes d'efficacit. Selon la deuxime hypothse modle II devr
ait tre le mode optimal de gouverner les services de sant, et devrait donc surpass
er tous les autres modles. Nous examinons la validit empirique de ces hypothses dan
s la section 6.5. Dans la prochaine section, nous examinons les hypothses mthodolo
giques qui sous-tendent l'efficacit des estimations examines dans
la section 6.5.
6.4 La sant Efficacit : Questions mthodologiques
mesurant l'efficacit des services de sant est un exercice hrisse de difficults. Des p
roblmes surgissent dans la mesure de la performance des systmes de sant, dans l'ide
ntification de toute la gamme des variables qui influencent l'tat de sant des indi
vidus; en comprendre les trajectoires en vertu duquel ces variables influent sur
l'tat de sant et en
particulier la faon dont ils interagissent les uns avec les autres le faire; et t
rouver des
donnes empiriques pour toutes ces variables. Avec une telle litanie de problmes, t
oute interprtation des
rsultats, il faut faire preuve de prudence.
La sant individuelle dpend de services mdicaux et non mdicaux les ensembles d'intran
ts. La premire srie comprend des entres sous le contrle du systme de sant (partie de s
on domaine de

responsabilit). Des exemples de tels intrants comprennent les ressources humaines


, les mdicaments et l'infrastructure physique. ?tant donn que des informations dtai
lles sur ces points est disponible pour seulement un tout petit nombre de pays, i
l est courant d'utiliser des variables financires (par exemple, total
des dpenses par habitant) en tant qu'agrgat proxy. Le deuxime groupe comprend des e
ntres qui,
par leur propre nature, chappent au contrle des systmes de sant, et pour lesquelles,
par consquent, ils
134

ne doivent pas tre tenus responsables. La liste des dterminants non mdicaux de la s
ant est longue : PIB par habitant, les ingalits de revenu, niveau de scolarit, le st
atut d'emploi, la qualit du logement, l'alimentation, le tabagisme, la consommati
on d'alcool, l'activit physique et d'autres facteurs lis au mode de vie, l'hritage
gntique, etc. en thorie les effets de ces variables sur la sant devrait tre contrle. D
ns la pratique, il est trs difficile de tenir dment
compte de ces affecte 118. Bon nombre de ces variables interagissent les uns ave
c les autres , avec
entres mdical, et avec la sant individuelle de faons qui sont encore mal comprises.
En outre, les donnes sur les variables comportementales (p. ex., alimentation, ta
bagisme, consommation d'alcool)
et de l'hritage gntique n'est pas encore disponible au niveau international. Pas pr
is
en compte les effets de ces variables sur l'tat de sant demeure une grave restrict
ion de la plupart des tudes sur la sant l'efficacit tant donn le risque lev d'erreurs
e spcification du modle (par omission de variables). Les rsultats prsents dans la sec
tion suivante ne contournent pas
ce risque.
Oms (2000) a dfini trois objectifs stratgiques de base pour valuer la performance d
es
systmes de sant : (i) niveau moyen de sant de la population et les ingalits en matire
de sant dans la
population; (ii) moyenne niveau de ractivit du systme de sant et les ingalits
en matire de ractivit dans la population (qualit de l'interaction entre les consomma
teurs et
les fournisseurs avec un accent particulier sur des questions telles que la dign
it, l'autonomie, la confidentialit, la rapidit de l'attention, l'accs aux rseaux de s
outien social, les
commodits de base, et le choix du fournisseur); et (iii) l'quit dans la faon dont le
s cots du
systme de sant sont distribus l'chelle des mnages (les situations o les mnages sont
cs de
payer une part de leur catastrophique non-revenu de subsistance pour le systme de
sant; les cas
o les mnages dans des circonstances similaires contribuent trs diffrentes parts de l
eur
non-existence Revenu pour le systme de sant; et enfin, la mesure dans laquelle les
pauvres
consacrent une plus grande part de leur revenu disponible pour la sant en compara
ison la
riche).
Les niveaux de la sant et la ractivit dfinir la qualit du systme de sant
alors que les distributions de la sant, la ractivit et le fardeau financier dfinir l
e degr d'quit inhrentes au systme. Oms (2000) a attir sur un sondage Internet de
informait les rpondants pour dterminer le poids attacher ces cinq
rsultats dans la construction d'un indicateur composite de systme de sant

118 Niveau de scolarit, par exemple, est souvent en corrlation avec le PIB par hab
itant, qui son tour est corrle avec les dpenses de sant par habitant (OCDE, 2002).
135

119 rendement . Toutefois, cet indicateur a t largement critique en raison de mauva


ises
mthodes de collecte et de traitement des donnes (voir par exemple
Williams, 2001). Cette critique a eu un cho puissant dans la littrature sur l'effi
cacit du secteur de la sant, qui gnralement ne renonce l'utilisation de l'indice com
posite de l'OMS comme une mesure de rsultat du systme de sant en faveur des unidime
nsionnel indicateurs comme l'esprance de vie, la mortalit infantile et maternelle
Disability-Adjusted Vie
120 l'esprance ou .
Difficults dans la dfinition, la mesure et la modlisation des donnes et de rsultats d
es
systmes de sant prendre la mesure de l'efficacit d'une dlicate question empirique.
Il n'est pas tonnant que la documentation existante sur le sujet est plutt limit, e
n particulier lorsqu'il
121 vient des tudes comparatives internationales .
Certaines des contributions les plus intressantes dans le domaine comprennent les
travaux de
Gupta et Verhoeven (2001) qui ont appliqu la FDH un panel de donnes provenant de 8
5 pays, pour diverses annes entre 1984 et 1995. La frontire a t dfinie pour l'esprance
de vie
et la mortalit infantile, tandis que les dpenses du gouvernement moyen par habitan
t (le secteur priv
a t ignore) sur la sant et l'ducation sont utiliss comme intrants dans le processus de
production.
Les auteurs ont contrl pour le niveau initial de dveloppement par l'intgration le PI
B initial par habitant dans l'analyse. Evans, Tandon, Murray et Lauer (2000) ont
estim une
efficacit frontier pour 191 pays en utilisant une extension de la mthode des moind
res carrs jusqu' des donnes de panel de 1993 1997. DALE, l'indicateur de sortie cho
isi, a t l'objet de rgressions par rapport aux
dpenses totales de sant par habitant, et une mesure du niveau de scolarit dans la
population adulte comme variable de contrle pour non-entres directes du systme de s
ant. Tout en tudiant l'efficacit des systme de sant St. Aubyn portugaise (2002) appli
qu FDH et corrig la mthode des moindres carrs jusqu' des pays de l'OCDE. Deux indicat
eurs de sortie diffrent (DALE

119 le poids moyen de plus de 1 600 rponses ont t 24 % sant, ingalits de sant de 25 %,
13 %, 16 % ractivit ractivit l'ingalit, et 22 % l'quit de la contribution financire.
rsultats sont conformes ceux recueillis par Gakigou et al. (2003) qui fait la pre
mire tentative de mesurer les prfrences du grand public sur l'importance relative d
es objectifs des systmes de sant partir de donnes provenant de 51 pays et plus de 5
3 000 rpondants.
120 Dale est estime partir de trois types d'information (Murray et coll., 1999):
la fraction de la population survit chaque ge, calcule partir des taux de naissanc
e et de dcs; la prvalence de chaque type d'incapacit dans chaque groupe d'ge; le poid
s attribu chaque type de handicap, qui peut ou non varient avec l'ge. La survie ch
aque ge est ajust la baisse par la somme de tous les effets d'invalidit, dont chacu
n est le produit d'un poids et le complment d'une prvalence (la proportion de la p
opulation ne souffre pas que l'invalidit). Ces actions de survie ajuste sont ensui
te divises par la population initiale, avant tout la mortalit s'est produite, pour
donner le nombre moyen d'annes de vie en bonne sant qu'quivalent un nouveau-n membr

e de la population pourraient s'attendre vivre.


121 Cela contraste avec l'tude de l'efficacit technique des activits spcifiques en s
oins de sant (p. ex. les soins secondaires et de soins en maison de repos; soins
primaires; et l'efficacit individuelle des mdecins), o de nombreuses contributions
existent (pour une tude exhaustive de ces tudes, voir Hollingsworth, 2003).
136

et le taux de mortalit infantile) ont t examines sparment, et les dpenses totales de s


nt par tte a t slectionn comme variable d'entre appropri. Dans certaines spcificatio
pourcentage de la population sans une hausse de l'enseignement secondaire ou ter
tiaire est entr titre
de variable de contrle. Hollingsworth et Wildman (2002) calcul cross Mesures d'eff
icience (un moyen de valider les rsultats d'analyse par enveloppement des donnes t
ravers diffrents
schmas de pondration) partir de donnes provenant de 30 pays de l'OCDE (encore une f
ois les variables slectionnes
ont t DALE, le total des dpenses en soins de sant par habitant, et le nombre moyen d
'annes de scolarit
dans la population adulte). Afonso, Schuknecht et Tanzi (2005) Incorporated Le
systme de sant de leur comparaison internationale de l'efficacit du secteur public.
Ils ont utilis la FDH
de comparer le rendement des secteurs publics de 23 pays industrialiss de l'OCDE
en 2000. Les dpenses publiques en pourcentage du PIB en 2000 a t prise comme la
variable d'entre pertinente. Un indice composite d'indicateurs d'opportunits (
administration publique, l'ducation, la sant et l'infrastructure publique) et indi
cateurs musgravian standard (distribution, la stabilit et la performance conomique
) mesure dans l'ensemble
du rendement du secteur public. Au sein de cet indice composite, le rendement du
secteur de la sant a t
value par le biais d'une mesure globale de la mortalit infantile et l'esprance de vi
e.
Enfin, Aubyn Afonso et St (2004) s'est pench sur l'efficacit des services de sant d
ans les
pays de l'OCDE par le biais d'une combinaison de FDH et DEA avec mesures financir
es et physiques
des intrants.
Dans l'estimation de l'efficacit des systmes de sant Nous avons appliqu la DEA et de
SFA
122 Quatre diffrents ensembles de donnes d'entre-sortie pour un chantillon de 23 pay
s de l'OCDE . Les rsultats
de cet exercice sont utiliss dans la section 6.5 pour tester l'effet de modes de
gouvernance sur
l'efficacit.
Dans les diffrentes caractristiques de l'efficacit frontier nous n'avons pas de con
trle pour
non-systme de sant entres pour quatre raisons. En premier lieu, suivant la position
de l'Organisation mondiale de la sant (voir, par exemple, Evans, D., Tandon, A.,
Murray, C. et
Lauer, J., 2003) Les systmes de sant devraient tre tenus responsables de certains d
e ces facteurs
(p. ex. dcourageant la consommation de tabac), ce qui suppose qu'ils ne devraient
pas tre inclus en tant qu'entres spares. Deuximement, comme nous l'avons mentionn plu
s tt les variables telles que le PIB par habitant ou de l'ducation des adultes son
t hautement colinaires avec des dpenses de sant par habitant (l'une des variables d
'entre utilis), y apportant une contribution insignifiante la

122 La Rpublique tchque, de la Core, de la Pologne, du Mexique, de la Turquie, la H


ongrie et la Rpublique slovaque ont t carts de l'analyse parce qu'elles taient rputes
ur crer un biais dans le classement de l'efficacit la suite de deux niveaux de dpen
ses et de rsultats faible.
137

Estimation de l'efficacit de Frontier. Troisimement, il y a un manque de donnes int


ernationales fiables pour des lments tels que les habitudes alimentaires, le tabag
isme et la consommation d'alcool. Quatrimement, limiter
notre analyse aux pays de l'OCDE confre un degr d'homognit de base de l'chantillon
qui attnue les piges potentiels (omission variable bias) de ne pas le contrle de ce
rtains
de ces non-entres du systme de sant.
123 Dans le premier ensemble de donnes, le taux de survie infantile (ISR) et l'es
prance de vie sont les deux
variables de sortie slectionn (les deux en 1999) et les dpenses de sant par habitant
en
124 les parits de pouvoir d'achat (PPA) est pris comme variable d'entre (valeurs d
e 1998) .
Parce que SFA dans sa forme originelle n'est pas compatible avec plus d'un
indicateur de sortie, nous avons agrg les ISR et les indicateurs de l'esprance de v
ie dans un composite
index 125. Un poids gal (50/50) ont t accords pour les deux composants .
Dans la deuxime srie de donnes, mdecins praticiens (Densit par tranche de 1 000 habit
ants), la
pratique des soins infirmiers (Densit par tranche de 1 000 habitants), et le tota
l de lits de soins patient par
1000 habitants sont les trois variables d'entre utilis. ISR et l'esprance de vie so
nt
126 sortie comme tant les deux maintenu indicateurs . Important Les entres physiqu
es tels que les mdicaments, le
matriel et la technologie sont exclus de l'analyse cause de l'indisponibilit des d
onnes.
Cela constitue une limitation importante cette spcification particulire de l'
efficacit frontier et souligne l'importance de tester les effets de modes de gouv
ernance sur l'efficacit grce une gamme de diffrents ensembles de donnes d'entres-sort
ies et d'
approches mthodologiques pour l'estimation de l'efficacit.
Dans le troisime ensemble de donnes, l'esprance de vie ajustes sur l'incapacit (DALE)
est la
variable de sortie et de l'habitude les dpenses totales de sant par habitant en pa
rits de pouvoir d'achat la variable d'entre.
127 Les deux variables se rapportent 2002 .
Dans le quatrime dataset, WHO's (2000) indice composite dont il est question ci-d
essus est la
variable de sortie slectionn et le total des dpenses de sant par habitant en parits d
e pouvoir d'achat l'entre
128 variable (les deux variables d'entre et de sortie de proccupation 1997 ).

123 (taux de mortalit infantile 1000)/taux de mortalit infantile, c'est--dire le ra


tio des enfants qui ont survcu la premire anne du nombre d'enfants qui sont morts.
124 Les donnes ont t extraites de l'OCDE (2002). Ce mme ensemble de donnes est galemen
t utilise par Afonso et Aubyn (2004).
125 expanctancy vie et la mortalit infantile sont parmi les indicateurs les plus
frquemment utiliss de l'tat de sant. En l'absence de tout critre de pondration thoriqu
nous avons dcid de combiner les deux indicateurs l'aide d'un poids gal.

126 puisque seulement les entres physiques sont utiliss, l'assu ing estimations ne
concernent que l'efficacit technique.
Les donnes ont t extraites de l'OCDE (2002). Ce jeu de donnes est galement utilise par
Afonso et Aubyn (2004).
127 Donnes sur Dale ont t extraites de l'OMS (2003), et les dpenses de sant a t obtenu
auprs de l'OCDE (2004c).
128 Les donnes extraites de l'OMS (2003).
138

6.5 Rsultats
L'efficacit classements affichent une sensibilit considrable l'
emploi de mthodologies diffrentes dans l'estimation de l'efficacit Frontier (DEA et
SFA), l'utilisation de diffrents ensembles de donnes d'entre-sortie, ainsi qu' l'or
ientation d'entre/sortie de l'analyse. ?tant donn le nombre considrable de la
mthodologie/dataset/orientation-entre-sortie combinaisons et le manque d'une clair
e
efficacit/inefficacit pattern parmi les rsultats, un agrgat League table est
129 prsentes dans cette section (tableau 6.1) .
Une simple moyenne arithmtique des cotes d'efficacit d'entre et de sortie a t
calcul. Afin de faciliter la compilation nous ont normalis les scores de chaque
classement et rgler individuellement le moyennes un. Toutefois, il convient de no
ter que ce
tableau ne doit tre considr comme une simple illustration de la performance relativ
e moyenne de chaque
pays des diverses mthodologies/datasets. Aucune autre signification ou l'interprta
tion
devraient tre drives de ces chiffres tels qu'ils se mlangent l'efficacit des estimati
ons bases
sur les diffrentes variables et hypothses mthodologiques.
Tableau 6.1 : moyenne et la production moyenne d'entre l'efficacit
l'efficacit d'entre avg Pays Pays de l'efficacit de sortie Avg
Japon 1.34 Le Japon 1,03 Espagne 1,29 Espagne 1,03 Portugal 1,29 Sude 1,02 Grce 1,
28 Grce 1,01 Royaume-Uni 1,21 Islande 1,01 Nouvelle-Zlande 1,11 Royaume-Uni 1,01 S
ude 1,11 France 1,01 Finlande 1,10 Italie 1,01 Irlande 1,04 Finlande 1,00 Islande
1,01 Norvge 1,00 Italie 0,99 Portugal 1,00 Australie 0,96 Canada 1,00 Canada 0,9
4 Suisse 1,00
129 Hollingsworth et Wildman (2003) Les rsultats ont galement t intgrs dans ce rang gl
obal. Les auteurs ont estim l'efficacit des services de sant des pays de l'OCDE l'a
ide de croix conu pour valider les mesures d'efficience Data Envelopment via diffr
ents schmas de pondration des scores pour les entres et sorties. Dans le processus
d'estimation, la sortie (mesure en DALEs) tait considr comme une fonction des entres
physiques dans le systme de sant (tablie de faon approximative par les dpenses de san
t par habitant), et d'entres non sanitaires (mesure par le nombre moyen d'annes de s
colarit dans la population adulte). Les donnes sous-jacentes ont t extraites de l'OM
S (2000).
139

Belgique 0.92 Autriche 1.00 Autriche 0,92 Australie 1,00 France 0,90 Nouvelle-Zla
nde 1,00 Norvge 0,90 Belgique 1,00 Danemark 0,88 1,00 Luxembourg Luxembourg 0,84

0,99 Pays-Bas 0,83 irlandais Allemagne 0,99 Allemagne 0,75 0,99 0,73 Suisse Dane
mark Pays-Bas 0,99 ?tats-Unis 0,61 ?tats-Unis 0,95
Nonobstant les restrictions du tableau interprtative 1, il est toujours intressant
de
constater que le Japon, l'Espagne, la Grce, le Royaume-Uni, la Sude, la Finlande e
t l'Islande se sortir de cette exercice agrgative comme des exemples de bonnes pe
rformances, indpendamment du fait que l'analyse est orient d'entre/sortie. ? l'inve
rse, le Danemark, le Luxembourg, les Pays-Bas, l'Allemagne, la Suisse, et les ?t
ats-Unis faisaient preuve
d'un pitre rendement dans la prestation de services de soins de sant, tant en term
es d'
efficacit d'entre et de sortie.
Afin d'valuer l'hypothse expose dans la section 6.3, nous avons rgress l'
individu DEA et de l'efficacit de l'essieu SFA des dizaines de nos 4 ensembles de
donnes d'entre-sortie sur trois
variables nominales qui indiquent les quatre modes de gouvernance examines dans c
ette mme
section. Hollingsworth et Wildman (2003) DEA cross efficacit les notes taient galem
ent
intgr dans cet exercice. Les rsultats sont prsents dans le tableau 6.2.

Tableau 6.2 : l'analyse de rgression multiple, les modes de gouvernance (x) vs l'
efficacit (Y)
Mthodologie/Efficacit d'entre de jeu de donnes publique publique publique contrat mo
dles intgre Modles Les modles avec PPS sans PPS DEA dpenses pc vs l'esprance de vie et
d'ISR 0,285?? 0,464 0,400?????? DEA mdecin, les infirmires et les lits vs l'espranc
e de vie et d'ISR -0.154 -0.082 -0.224 DEA dpenses pc vs l'invalidit L'esprance de
vie (2002) 0,264 0,398??????? DEA dpenses de 0,294 pc vs OMS 2000 indicateur comp
osite 0,277?? 0,394????? DEA croise 0,273 efficacit scores (Hollingsworth et al.,
2003) toutes les tables d'efficacit combins (tableau 1) 0,277 0,466??????? Mthodolo
gie / 0,345 Dataset de l'efficacit de sortie publique publique publique contrat m
odles intgre Modles Les modles avec PPS sans PPS DEA dpenses pc vs l'esprance de vie e
d'ISR 0,001 0,011 0,013 Dpenses SFA Pc vs combins ISR et l'esprance de vie 0,087??
? 0,090??? 0,106???
140

DEA mdecin, les infirmires et les lits vs l'esprance de vie et d'-0.006 ISR -0,020
-0,020 SFA mdecin, les infirmires et les lits vs l'esprance de vie combin et ISR 0,0
46 0,059 0,076?? DEA dpenses pc vs l'invalidit L'esprance de vie (2002) 0,007 0,012
0,014 Dpenses SFA pc vs l'invalidit L'esprance de vie (2002) 0,021?? 0,026????? DE
A dpenses de 0,023 pc vs OMS 2000 indicateur composite 0,002 0,003 0,001 Dpenses S
FA pc vs OMS 2000 indicateur composite 0,026??? 0,029 0,027?????? DEA cross effi
cacit scores (Hollingsworth et al., 2003) 0,056?? 0,073????? toute efficacit 0,061
tables combines (tableau 1) 0,025?? 0,033???? note : 0,034
l'assurance prive/ modle de fournisseur priv a t pris comme rfrence dans chaque rgres
n.
signifie l'estimation Est significatif au niveau de 10 %. ? signifie l'estimatio
n est significative au niveau de 5 %; ?? Niveau; %1 signifie que l'estimation es
t significative au ???
Nous avons obtenu des preuves significatives dans les deux tiers des rgressions a
nalyss.
Dans l'ensemble, la fonction systme intgre avec sparation acheteur-fournisseur (PPS)
est le modle
qui gnre l'efficacit moyenne plus leve des scores dans les rgressions excuter plus de
diffrentes

mthodologies/datasets, tandis que la fonction des systmes intgrs sans active PPS
fait mieux de la portion restante de 3 rgressions significatives.
Indpendamment de la question de savoir si l'analyse est orient d'entre ou de sortie
, les estimations
des variables muettes dans les rgressions significatives sont positifs sans excep
tion,
ce qui signifie que les deux modles de contrats publics, ainsi que des modles intgrs
public avec et sans actif surclassent systmatiquement les assurances prives PPS m
odles (notre benckmark slectionn). Modles de contrats publics sont lis avec une moyen
ne
efficacit des intrants score 26.41 28,54 points de pourcentage suprieur celui des
modles d'assurance prive. Pour les modles intgrs public avec et sans PPS 39,38 l'inte
rvalle est donc un qui 46.607 et 27.34 - 39.95 respectivement. Lorsque l'efficacit est mesure dans une so
rtieconstructive, modles de contrats publics sont estims pour atteindre l'efficacit moy
enne
des scores 2.13 - 8.67 points de pourcentage au-dessus des modles d'assurance pri
ve, tandis que pour les systmes intgrs public avec et sans PPS ces chiffres varient
entre 2,57 - 9 et 2.3
- 10.62 points de pourcentage respectivement.
Lorsque les effets des quatre modes de gouvernance sont testes sur la moyenne des
scores d'efficacit d'entre calcule prcdemment (tableau 2), des modles intgrs avec sp
ublic apparaissent comme les meilleures performances avec un score moyen 46,61 p
oints de pourcentage
suprieur celui des modles d'assurance prive, suivie de systmes intgrs public sans PPS
(34.46) et les modles de contrat public (27,7). Comme pour l'efficacit de sortie,
les modles intgrs public sans PPS occuper la premire position de 33,9 points de pour
centage au-dessus
des modles d'assurance prive, suivie de public systme intgr avec PPS (33) et
les modles de contrat public (24,8).
141

6.6 Conclusion
Ce chapitre a enqut sur l'hypothse de recherche formules dans la septime
section du chapitre 3 dans le contexte des services de soins de sant. Selon cette
hypothse, la structure organisationnelle que maiximises efficacit est celui qui
confine l'ingrence du gouvernement aux attributs particuliers des transactions qu
e les marchs
ne parviennent pas traiter, et d'une faon qui permette aux risques de l'chec du go
uvernement. L'application de cette hypothse gnrale pour le secteur de la sant nous a
conduit formuler deux
hypothses spcifiques au contexte.
D'abord, des problmes de risque moral et d'antislection entravent l'efficacit des m
archs de l'assurance sant concurrentiel libre, et invite
l'intervention importante de l'?tat dans le financement des soins de sant. D'o not
re premire hypothse de recherche tait que
les modes de gouvernance bas sur direct, march court terme des interactions entre
les patients et les fournisseurs, ou en s'appuyant principalement sur l'assuranc
e-prive non rglementes ont t devrait tre
relativement inefficace.
Deuximement, la combinaison de la maximisation des profits with Imperfect Informa
tion
se propage les incitations perverses qui conduisent les marchs concurrentiels l'ch

ec. Monopole du secteur public de la prestation des soins de sant, d'autre part,
manque d'incitatifs la concurrence pour
l'efficacit et l'innovation, et souffre des rigidits typique d'organisations hirarc
hiques public (risque de l'chec du gouvernement). Ce qui, son tour, nous a condui
t notre deuxime
hypothse : modes de gouvernance qui combinent associant les secteurs public et pr
iv et qui
intgrent des mcanismes de type march dans le fonctionnement du secteur public devra
ient
contrebalancer les incitations perverses de pure, le maximisation des bnfices mono
polistiques
et dfaillances bureaucratiques de la prestation publique exclusive, et maximiser
l'efficacit.
Les rsultats prsents dans la section 6.5 corrobor les deux hypothses. Fonction
des systmes intgrs avec fournisseur acheteur actif split est sorti de notre analyse
que le mode le plus efficace d'organiser les services de sant. Alors que l'intro
duction de
mcanismes de type march en fonction des modles intgrs semblait une efficacit accrue,
un mouvement plus ample vers un march mode de gouvernance d'inspiration semblait
avoir des effets prjudiciables sur l'efficacit (systmes de marchs publics et de l'as
surance prive/fournisseur priv systems ont t systmatiquement devanc par public
systmes intgrs).
142

Chapitre 7: Modes de gouvernance et l'efficacit de la protection sociale


143

7.1 Introduction Le
prsent chapitre examine notre hypothse de recherche dans le cadre de la
protection sociale. La gouvernance des systmes de protection sociale nous emmne tr
avers un
parcours analytique significativement diffrents de ceux poursuivis dans les deux
chapitres prcdents pour
deux raisons diffrentes. Le premier, le gros de l'activit de protection sociale pr
end la forme de
transferts sociaux en numraire aux individus ou au risque de pauvret, ou ) pr-tats dfi
nis de la nature (familles avec enfants, etc). Par consquent, contrairement l'duca
tion et
les soins de sant, dans ce cas il n'y a pas de service tant en fait fournis autre
qu'un
service d'assurance. La gouvernance de la protection sociale est donc limite au f
inancement et (re)lments distributifs d'un arrangement organisationnel et ne compr
end pas les lments de la prestation de services dans un sens technique. Deuximement
, les marchs d'assurance sociale prive face une litanie de problmes ils compromette
nt leur viabilit en tant que mode de
gouvernance de la protection sociale. De nouveau contraire l'ducation et les soin
s de sant, ici les
choix pertinents ne sont pas faire avec le mlange de la participation public/priv
dans le domaine de
la protection sociale, mais avec la couverture et la nature des systmes publics d
e protection sociale.

L'efficacit des systmes de protection sociale est essentiellement une question ngli
ge dans
la littrature acadmique. La plupart des tudes ont port sur l'valuation de l'
impact de la scurit sociale et des politiques de taxation sur la rpartition des rev
enus sans
examiner simultanment les efforts financiers impliqus dans ces politiques (EspingAndersen, 1990; Myles, 1989; Palme, 1990; Bradshaw et. al, 1993; Atkinson, Smee
ding et l'eau de pluie, 1995; Forster, 1993; Kenworthy, 1998). Lorsque rfrence est
faite l'efficience qu'il tend tre limite la dfinition d'un rapport entre la mesure
de l'impact des impts et des transferts sur la distribution des revenus (ou spcif
iquement sur
la lutte contre la pauvret) et une mesure de protection sociale effort consenti p
ar l'?tat, qui techniquement la notion de correspond la productivit plutt que l'ef
ficacit (p. ex.
Beckerman, 1979; Beckerman et Clark, 1982; Mitchell, 1991; Mitchell, Harding et
Gruen, 1994).
Le but de ce chapitre est d'laborer un cadre analytique pour valuer
officiellement l'efficacit des systmes de protection sociale et d'en tudier les cau
ses. Pour ce faire, nous avons estim un modle stochastique de l'efficience pour le
s pionniers de l'publique non pension
transferts sociaux dans 19 pays de l'OCDE en utilisant des donnes de panel partir
du milieu des annes 1990 et l'an
2000. Le ciblage des transferts vers les dciles infrieurs de la

population 144 en ge de travailler est pens pour tre la principale variable explica
tive de l'efficacit et son effet est estim avec efficacit lui-mme en une seule tape.
En plus de mesurer et d'expliquer l'efficacit, nous utilisons nos rsultats pour te
ster un
130 sous-jacente commune Revendication de deux diffrents volets de la littrature q
ui suggre qu'
il existe un compromis entre la taille des transferts et de leur ciblage. Nous n
'avons pas trouv de
preuves empiriques qui appuient un tel point de vue.
Aprs la mesure de l'efficience et traant de nouveau pour le ciblage des transferts
, nous
tudions les mcanismes de gouvernance qui mnent diffrents systmes de protection social
e
afin d'obtenir diffrents modles de ciblage. Dessin sur Alanna Kraus' (2004)
typologie organisationnelle des systmes de scurit sociale modernes, nous trouver le
s combinaisons Beveridge-conaide sociale et Bismarck-sans-aide sociale tre associe avec,
respectivement, les niveaux les plus levs et les plus bas de l'efficacit.
Le chapitre se droule comme suit. La section 2 prsente un bref aperu de la
conditions contextuelles qui ont faonn l'volution des systmes de protection sociale,
ainsi
que les attributs de protection sociale qui appellent l'intervention gouvernemen
tale.
La section 3 voque les questions mthodologiques qui sous-tendent la mesure de
l'efficacit de la protection sociale. La section 4 prsente les principaux rsultats
d'efficacit et
examine du lien prsum entre la taille des transferts et de leur ciblage. La sectio
n 5 porte sur les effets de diffrents arrangements de gouvernance de la scurit soci
ale sur
l'efficacit. La section six donne quelques remarques finales.

7.2 L'conomie de la protection sociale

dans la plupart des conomies avances, les systmes de protection sociale sont apparu
es et se sont
dveloppes dans un contexte caractris par une forte croissance conomique, un taux de c
hmage faible,
forte des ?tats nationaux, et la concurrence internationale limite rencontrs par l
es entreprises locales.
Comme conditions volu mais, ces systmes suscit un niveau lev de dpenses,
qui a pes lourdement sur les budgets publics. Leurs racines peuvent tre trouvs dans
les dcisions prises
en particulier dans les annes 1960 et 1970 pour crer et tendre les programmes publi
cs dans les domaines de l'ducation, de sant, de vieillesse et d'autres domaines. U
ne fois tablis, ces
programmes crs obligations de dpenses qui se sont rvles difficiles matriser. Comme l
roissance conomique a ralenti et le chmage a augment, la viabilit financire de
130 Korpi, 1983; Korpi et Palme, 1998; et Mahler et jsuite, 2004, d'une part, et
Tanzi et Schuknecht, 1997a, 2000, sur l'autre.
145

Les systmes de protection sociale a t remis en question. Des pressions supplmentaire


s pour rformer provenaient aussi de la perception que les fonctions de conception
de certains des programmes sociaux a des effets pervers sur les incitations tra
vailler et pargner, ce qui pourrait compromettre
la croissance conomique. Cette section commence par un bref aperu de la conditions
contextuelles qui ont faonn l'volution de la protection sociale depuis le dernier
quart du
dix-huitime sicle (section 7.2.1).
Les systmes de protection sociale Dfinir l'intervention collective de la socit pour
protger
les citoyens canadiens partir d'un large ventail de vulnrabilits, maintenir leur bi
en-tre et de renforcer
leurs capacits de gestion des risques. Ces systmes se sont avrs efficaces pour assur
er
que les mesures d'ajustement structurel associs la poursuite de la croissance cono
mique ne se traduisent pas des consquences inacceptables pour le bien-tre des grou
pes vulnrables.
Leur contribution au maintien d'un environnement politique qui facilite
la croissance conomique durable les rend un actif de la socit (Ercole et Salvini, 2
003),
gnrant des avantages que retirent les populations grand et donc doit tre support
collectivement. Dans la section 7.2.2, nous traitons les attributs de protection
sociale dont la
coordination efficace exige que public remplacent les central de coordination ma
rch.
7.2.1 La croissance du gouvernement et du dveloppement de la protection sociale
au dbut du xxe sicle, les dpenses du gouvernement de
nations industrielles d'aujourd'hui reprsentait moins d'un dixime du revenu nation
al. Dans les annes 90,
la part du gouvernement de la production tait d'environ la moiti. Une combinaison
des deux actions ractives de unpredicted des vnements (tels que les guerres et les
dpressions) ainsi que les
politiques volontaires (en harmonie avec l'idologie dominante sur le rle de l'tat)

a t
charg d'une telle augmentation dans le poids conomique du gouvernement.
Les conomistes classiques favoris une petite allocation du rle du gouvernement. En
tant que
reflet de ce rle limit, au xixe sicle, l'?tat a fourni l'ordre et (surtout dans la
deuxime moiti du xixe sicle) est devenu impliqu dans l'enseignement primaire
et dans la fourniture de l'infrastructure de base. Les gouvernements devaient qui
librer
leur budget en temps de paix, et qu'ils n'avaient pratiquement aucun rle dans la
rpartition du revenu ou la stabilisation (Bastiat, 1944-1945; Buchanan, 1985). Se
lon les normes modernes, public
146

prvues tait faible en proportion du produit intrieur brut (10 % en moyenne) et


131 n'ont pas beaucoup chang entre 1870 et la Premire Guerre mondiale (tableau 7.1
).
Entre 1913 et le dbut de la Deuxime Guerre mondiale, les dpenses publiques ont augm
ent
substantiellement. ? la suite de la Premire Guerre mondiale, les gouvernements on
t augment leur capacit
l'impt et par consquent, de dpenser (Peacock et Wiseman, 1961). En outre, la fin
du xixe sicle, des conomistes comme Schmoller et Wagner avait commenc prconiser un
rle distributif pour l'?tat. ? la suite de la Premire Guerre mondiale et la Crise
de 1929
, les gouvernements de plusieurs pays ont commenc laborer de vastes programmes de
dpenses redistributives et largement (tels que ceux associs avec le New Deal au
?tats-Unis). Les systmes de scurit sociale avec une couverture limite et les niveaux
de prestation ont t
introduites dans de nombreux pays entre 1880 et 1930 et, au fil du temps, ajoute
ses obligations budgtaires des gouvernements. Moyenne des dpenses publiques a augm
ent d'environ 12
% en 1913 environ 18 % aprs la Premire Guerre mondiale, et plus de 22 % avant
la Deuxime Guerre mondiale.
La priode d'aprs-guerre, et en particulier les annes 1960 et 1970, ont connu une
croissance des dpenses publiques, invisibles au cours de temps de paix. Cette cro
issance rsulte de l'
enthousiasme propos de ce que le gouvernement pouvait faire propos du remaniemen
t de la carte lectorale, la stabilisation et la mme rpartition. C'tait la priode o "gu
erres contre la pauvret" ou l'?tat-providence ont t lancs. En 1980, les dpenses moyen
nes dans les pays industriels avaient
augment de plus de 40 132 % du PIB; en 1995, elle avait atteint 46 % du PIB .
Jusqu' la Deuxime Guerre mondiale, la plus grande partie de la croissance dans les
dpenses du gouvernement avaient t sur les biens et services. Aprs la Deuxime Guerre
mondiale, et en particulier aprs 1960, toutefois, les subventions
et les transferts, en particulier en espces, ont t la force motrice de la croissanc
e du gouvernement. En
1870, les transferts et les subventions s'levait 1 pour cent du PIB ou 10 % des
dpenses totales. En 1937, cette part avait grimp plus de 4 pour cent du PIB, essen
tiellement en raison de l'introduction de l'assurance sociale de base et les pre
stations de chmage, ce dernier comme une consquence de la grande dpression. Entre 1
960 et 1980, les subventions et
131"l'attitude dominante d'conomistes vis--vis du rle du gouvernement au tournant d
u sicle peut tre illustre en citant un conomiste franais influent qui a crit que le ni
veau d'imposition pourrait tre appel "modre" lorsque le ratio de tous les impts et ta
xes au revenu national tait de 5 6 %. Les impts sont devenus "heavy" lorsque le ra

tio tait de 10 12 %. Au-del de ce pourcentage le taux d'imposition serait " exagr "
et aurait de graves consquences pour la croissance du pays et la libert de ses cit
oyens et de son industrie." (Tanzi et Shuknecht, 1997, p. 398).
132 " lorsque l'volution globale entre la fin du xixe sicle et la fin du xxe sicle
sont compars, il est remarqu que la moiti de la croissance des dpenses du gouverneme
nt - de 10 % du PIB environ en 1870 28 % en 1960 - s'est produite pendant les de
ux guerres mondiales. La croissance des dpenses 46 % du PIB dans les trente-six a
prs 1960 galait le la croissance des dpenses dans les quatre-vingt-dix annes prcdentes
mme si la priode post-1960 tait libre de guerres importantes ou dpressions." (Tanzi
, 2000, p. 20)
147

les transferts ont augment de moins de 10 pour cent 21,2 pour cent du PIB, et, en
1980,
des subventions et des transferts absorbent 50 p. 100 du total des dpenses publiq
ues. Aprs 1980, la
tendance expansionniste continue mais un rythme beaucoup plus lent. Les dpenses a
ffrentes aux transferts et
subventions a augment d'une moyenne de 21,4 % du PIB en 1980 23,2 %
du PIB en 1995, un peu plus de la moiti des dpenses totales du gouvernement. Alors
que
les transferts ont continu crotre, les subventions aux producteurs, toutefois, ont
commenc baisser dans une
majorit de pays.
Tableau 7.1 : La croissance des dpenses des administrations publiques, 1870-1995
en pourcentage du PIB (adapt de Tanzi et Schuknecht, 1997b, p. 397)
Plus tard au xixe Pr Post Pr- sicle aprs la Seconde Guerre mondiale monde monde mond
e sur la guerre Je War I War II 1870 1913 1920 1937 1960 1980 1990 1995
Gouvernement gnral pour toutes les annes, l'Australie 18,3 16,5 19,3 14,8 21,2 31,6
34,7 37,1 Autriche 20,6 : 14,7 - 35,7 48,1 48,6 52,8 Canada 16,7 25,0 28,6 - 38,8 46,0 46,2 France 12,6 17,0 27,6 29,0 34,6 46,1 49,8 53,7 Allemagne 10,0 14,
8 25,0 34,1 32,4 47,9 45,1 49,5 25,5 - 18,8 Irlande - 28,0 48,9 41,2 42,0 Japon
8,8 8,3 14,8 25,4 17,5 32,0 31,7 35,6 Nouvelle-Zlande - - 24,6 25,3 26,9 38,1 41,
3 34,7 5,9 9,3 16,0 11.8 Norvge 29,9 37,5 53,8 49,2 5,7 10,4 16,5 10.9 Sude 31,0 6
0,1 59,1 66,2 17,0 16,5 14,0 Suisse 24,1 17,2 32,8 33,5 39,4 Royaume-Uni 9,4 12,
7 26,2 30,0 32,2 43,0 39,9 43,4 ?tats-Unis 7,3 7,5 12,1 19,7 27,0 31,8 33,3 33,3
Moyenne 12,3 18,7 23,2 27,9 10,5 41,3 42,9 44,9 Gouvernement central pour 18701937, le gouvernement gnral par la suite la Belgique - 13,8 22,1 21,8 30,3 58,6 54
,8 54,9 11,9 11,1 22,5 De 24,5 Italie 30,1 41,9 53,2 51,9 Pays-Bas 13,5 19,0 33,
7 9,1 9,0 55,2 54,0 50,9 Espagne 11,0 8,3 13,2 de 18.8 - 32,2 42,0 44,3 10,5 19,
6 11,2 16,6 Moyenne 28,2 47,0 51,0 50,5 10,5 11,9 18.2 Moyenne totale 22,4 27,9
42,6 44,8 46,1
L'expansion rapide des dpenses publiques entre 1960 et 1980 est
remarquable parce qu'il s'est produit quand la plupart des pays n'taient pas enga
gs dans l'effort de guerre;
il n'y a pas de dpression, et l'volution dmographique taient gnralement fiscalement
sympa. Il reflte essentiellement un changement dans l'attitude envers le rle de l'
?tat. Les
annes 1960 et 1970 a t l'apoge du keynsianisme et le moment o les gouvernements
ont t perue par beaucoup pour tre efficace dans la rpartition et la redistribution de
s ressources et dans la stabilisation de l'conomie. C'tait aussi l'poque o la scurit s
ociale de base
148

systmes acquis certaines des caractristiques de l'?tat-providence. Dans de nombreu


x pays,
les systmes de scurit sociale tendu leurs activits en dehors du domaine de l'assuranc
e
vieillesse, et le lien entre les prestations et les cotisations est devenu plus
prcaire pour les collaborateurs individuels. Dans la plupart des cas, cette crois
sance n'a pas t induite par des
facteurs techniques, tels que la diminution de la productivit du gouvernement ou
du vieillissement des populations, mais par
des dcisions politiques que les services tendus, transformant ainsi des filets de
scurit sociaux limits en
prestations sociales universelles.
La politique actuelle des engagements supposent une hausse considrable dynamique
dans
certaines des catgories de dpenses sociales, et pourrait devenir une menace import
ante pour l'avenir la stabilit budgtaire. Dans les annes venir "facteurs techniques
" comme le vieillissement de la population exercera une pression considrable sur
les dpenses publiques si les politiques actuelles restent
inchanges. C'est l'une des principales raisons pour lesquelles les politiques act
uelles sont exposs des pressions croissantes pour le changement et les considratio
ns d'efficacit sont devenus si populaires
dans ce champ.
7.2.2 La protection sociale et de la coordination centrale
dans un monde de connaissances parfaites et prvisions parfaites, avec le bon fonc
tionnement
du capital et des marchs de l'assurance, il n'y aurait aucune raison pour que l'ta
t de jouer un
rle important dans la protection sociale. Dcisions volontaires, des contrats d'ass
urance et de l'
enregistrement des instruments crs par les marchs suffirait. Dans de telles circons
tances, l'intervention gouvernementale serait seulement tenu un niveau rsiduel, c
omme un moyen de dernier
recours, offrant un filet de scurit sociale pour ceux dont le revenu total au cour
s de la vie entire133 cycle est insuffisant pour maintenir un niveau de vie suffisant . L'assuranc
e d'un
niveau de vie minimum pour une partie de la population qui autrement passeraient
sous
le seuil de la pauvret, en plus d'tre justifiables sur la base de conventions soci
ales, telles que des critres moraux, ou de solidarit sociale, est galement justifia
ble en termes de dveloppement conomique
134 efficacit, tant donn les externalits gnralement impliqus (Spicker, 2000).
Dans le monde rel, toutefois, les marchs de l'assurance pour la protection sociale
sont connus
pour tre sujettes l'ala moral et de problmes de slection adverse qui les conduisent
133 Dans ce cas, le revenu est redistribu dans une manire qui n'est pas actuariell
ement lie la contribution apporte au systme par le destinataire.
134 de la protection sociale peut tre considr comme un "bon" dont la consommation gnr
e des effets positifs qui se rpercutent sur la socit dans son ensemble. Certains de
ces effets rsultent de l'interaction avec l'ducation, de la sant et de l'emploi, q
ui sont connues pour influencer non seulement ceux directement concerns, mais aus
si pour le reste de la socit o ils sont insrs.
149

l'inefficacit. Une fois assure, il est souvent difficile (voire impossible) de l'a
ssureur pour surveiller le comportement de l'individu qui ne peuvent pas suivre
une conduite approprie en
ce qui concerne le risque particulier assujetti un contrat. Si assurs contre le c
hmage, par exemple
, un travailleur peut trouver avantageux d'dlibrment rester dans cet tat, selon le t
aux de remplacement qui prvaut. En outre, et comme dans le
secteur de la sant, les acheteurs d'assurance ont gnralement une ide plus claire des
risques qu'ils reprsentent de
l'assureur, donc si la prime d'assurance est fond sur la moyenne risque, seulemen
t quelques individus de risque moyen et suprieur sera dispos acheter la politique,
ce qui entranera des pertes financires pour l'assureur. D'autre part, si les assu
reurs en quelque sorte ont des connaissances sur
diffrents type de risque, le march serait caractris par la sparation de l'quilibre,
avec l'assurance complte pour le bon de risques, mais seul l'assurance partielle
ou nulle pour le pire des
risques. L'intervention du gouvernement est alors ncessaire afin que la mise en c
ommun d'quilibre est
atteint en rendant l'assurance obligatoire et de rglementer la capacit des entrepr
ises
accepter/rejeter les contrats.
En dehors de l'ala moral et de problmes de slection adverse, il y a d'autres graves
obstacles l'efficience des marchs d'assurance pour risques sociaux. Un de ces
obstacles est l'incertitude quant la taille des demandes de remboursement future
s et la rsultant
135 paramtre impossibilit en difficult ou un prix raliste pour l'assurance . Un autr
e
obstacle est de corrlation des risques. La plupart des risques des systmes de scuri
t sociale d'essayer de s'attaquer
sont corrls dans le temps, ce qui implique que les risques globaux ne peuvent tre rs
olus par
la mise en commun des risques individuels. Rgimes d'assurance publics ne sont pas
en mesure de rsoudre ce problme, mais l'?tat peut avoir une longueur d'avance en
utilisant son budget et la dette publique la
rorientation des ressources au fil du temps.
Plus gnralement, on fait souvent valoir que, individus, laisss leurs propres critres
dcisionnels, tendent tre sous-optimale de prvoyance, en ce sens que leur enregistr
ement profil semble
partiellement ignorer leurs revenus futurs besoins. Par myopie ou par un comport
ement stratgique dlibre de personnes ne peuvent pas pargner suffisamment et deviennen
t un fardeau pour la socit, mme si elles sont, en termes de cycle de vie, au-dessus
d'un niveau de pauvret minimum. C'est donc que logique
que si les gens bnficient d'une certaine forme d'assurance publique qu'ils devraie
nt tre forcs de payer pour cela. Ce faisant, le gouvernement est en effet obligato
irement accrotre l'pargne
et la consommation d'lissage les niveaux du cycle de vie.
135 Cette incertitude est faonn par l'instabilit macroconomique et par l'inflation e
n particulier.
150

Par consquent, l'efficacit repose au coeur du rle jou par


les systmes de protection sociale publique (Lucena et Macedo, 1996). Compte tenu
de l'chec des marchs d'assurance libre, les systmes publics de scurit sociale Aider l
es individus avec le processus de
rgularisation des revenus dans l'ensemble du cycle de vie (comme dans le cas des
pensions de vieillesse) ou
d'un tat de nature (comme dans le cas des prestations de chmage). Dans les deux
cas, le systme peut tre configur de manire quitable sur le plan actuariel pour chacun
.
Par consquent, il n'est justifiable exclusivement sur compte les considrations d'e
fficacit,
indpendamment de tout a priori But de la redistribution. Pure redistribution du r
evenu
ne se pose que lorsque l'tat aide certains de ses citoyens de maintenir un
niveau de vie minimum, sans qu'il y ait eu une contribution significative de leu
r nom, leur donnant droit un tel niveau d'assistance, c'est--dire lorsque les ind
ividus ne sont pas leur accorde des prestations
strictement pour des raisons de logique d'assurance, mais sont en fait leur rcept
ion sur la
base de la charit sociale. Important une catgorie ce peut tre (et, en fait, il se lv
e
comme un pilier fondamental de la notion d'?tat providence), le fait est qu'il n
'
exprime pas la majorit des oprations effectues par les systmes de scurit sociale dans
les socits modernes. Il joue un rle rsiduel lorsque compar avec les avantages (en nat
ure et en
espces) reus par des personnes dans le cadre d'un contrat d'assurance-implicite av
ec l'?tat.
Plus important encore peut-tre, la "pure" la redistribution des revenus concerns a
pparat comme un sousproduit de l'objectif initial de ne pas laisser les gens tomber au-dessous d'un
seuil vivant donn, et non pas comme un but en soi.
7.3 L'efficacit des systmes de protection sociale : Questions mthodologiques
comme propos par Farrell (1957, p. 254), " lorsqu'on parle de l'efficacit d'
une entreprise l'un signifie habituellement son succs dans la production aussi gr
and que possible d'une sortie d'
un ensemble donn d'entres". En gnral, une unit de prise de dcision (DMU) est dit tre
techniquement efficient s'il gnre la sortie maximale possible partir d'un ensemble
donn d'intrants ou vu sous un autre angle, si elle minimise la quantit d'intrants
utiliss pour
gnrer un niveau donn de production.
La mesure de l'efficacit suppose habituellement trois tapes. D'abord, les intrants
et les extrants doivent tre correctement dfinis et mesurs. Deuximement, l'ensemble
des
combinaisons d'entres-sorties possibles doit tre estime (c'est--dire la production/l
'efficience frontier). Enfin, l'
on compare le nombre de combinaisons d'entres-sorties avec faisable entres-sorties
des
estimations de l'efficacit des rendements.
151

Les variables d'entre/sortie pertinents pour mesurer l'efficacit des


systmes de protection sociale dpendent de la dfinition analytiques prcises de protec
tion sociale qu'on adopte. Une conception plus large de la protection sociale co

mprend habituellement une large gamme d'activits telles que la sant, l'ducation, de
s services sociaux et des paiements de transfert du gouvernement. ?tant donn les
spcificits qui caractrisent les services de sant et d'ducation,
souvent les gouvernements des services de protection sociale et les paiements de
transfert sont tudis sparment comme
les domaines spcifiques d'une dfinition plus restrictive de la protection sociale.
Dans l'analyse qui suit nous concentrer sur cette deuxime conception restrictive
de la protection sociale et
136 spcifiquement sur le rle jou par les transferts sociaux en numraire .
Les systmes de protection sociale Dfinir l'intervention collective de la socit pour
protger les citoyens contre les vulnrabilits qui peut avoir une incidence ngative su
r leur niveau de vie,
et de renforcer leurs capacits de gestion des risques (?rcole et Salvini, 2003).
Cette
intervention comprend deux composants diffrents - services d'assurance collective
et pure redistribution verticale l'assistance aux dmunis (Lucena et Macedo, 1996)
.
L'lment d'assurance est conu pour aider les personnes avec le processus de
rgularisation des revenus dans l'ensemble du cycle de vie (p. ex., pensions de vi
eillesse) ou travers les tats de
137 nature (p. ex. prestations de chmage) . L'effet pratique des transferts socia
ux dans les deux
cas est pour soit prvenir la pauvret et/ou maintenir le niveau de vie (a), ou d'en
attnuer ou d'liminer la pauvret (B).
La composante purement redistributive aide les citoyens maintenir un
niveau de vie minimum, sans qu'il y ait eu suffisamment de contribution sur leur
nom,
leur donnant droit un tel niveau d'assistance, c'est--dire lorsque les individus
ne sont pas leur accorde des prestations
strictement pour des raisons de logique d'assurance, mais sont en fait leur rcept
ion sur la
base de la solidarit sociale. La rflexion pratique des transferts sociaux dans ce
cas est
essentiellement d'attnuation de la pauvret et de l'limination (c).
Depuis la rduction de la pauvret est la consquence pratique des transferts de type
(c), (b) et
dans une grande mesure (un), nous allons prendre comme la sortie correspondante
des systmes de protection sociale. En particulier, notre variable de sortie est df
inie comme tant la rduction relative des
136 La protection sociale fournie " en nature " reprsente une part relativement f
aible des dpenses sociales totales et est ignore dans cette tude.
137 dans les deux cas, le systme peut tre configur de manire quitable sur le plan act
uariel pour chacun. Par consquent, il n'est justifiable exclusivement sur compte
les considrations d'efficacit, indpendamment de tout a priori But de la redistribut
ion.
152

taux de pauvret (IPR) avant et aprs impts et transferts pour l'ge de travailler
138 Population :
IPRbeforeTT IPRafterTT IPRbeforeTT ?quation 7.1
C'est la plus simple et la plus souvent cite parmi les indicateurs de l'tat d'impa
ct redistributif sur la pauvret (Mitchell, 1991), comparant les taux de pauvret as

soci la rpartition relle du revenu (revenu disponible) avec celui qui rsulterait du
march, avant toute activit de redistribution par l'intermdiaire de l'
?tat en matire de fiscalit et de systmes de transfert (revenu du march).
L'IPR est dfini comme le nombre de personnes dans les mnages en dessous de 50 % du
revenu disponible mdian en pourcentage de la population totale, aprs ajustement e
n fonction de
la taille du mnage. Les revenus sont comptabiliss sur une base annuelle et tous le
s types possibles de
revenu en espces sont regroupes en quatre catgories (F?rster et Pearson, 2002, p. 1
0) :
i) Revenu brut : le salaire des revenus du mnage de
l'emploi dpendant (excluant les cotisations patronales la scurit sociale);
ii) le capital brut et de l'auto-emploi Revenus : gains financiers, immobilier
Loyers, pensions professionnelles et toutes sortes de transferts privs ainsi que
l'auto-emploi revenu;
iii) transferts de scurit sociale : toutes sortes de transferts en espces auprs de s
ources publiques; iv) Taxe: l'impt direct sur le revenu et les cotisations de scur
it sociale des employs
pays par les mnages.
L'IPR avant les impts et les transferts est dfinie par rapport un revenu du march (
I +
II). L'IPR aprs les impts et les transferts est dfinie par rapport du
revenu disponible des mnages (I + II + III - IV).
Aprs avoir dfini la lutte contre la pauvret comme la sortie correspondante de l'troi
tesse de notre
conception de la protection sociale, il semble vident de prendre la taille des tr
ansferts sociaux comme
la variable d'entre appropri pour valuer l'efficacit. Nous avons extrait des donnes s
ur les transferts sociaux publics en pourcentage du PIB de la base de donnes sur
les dpenses sociales de l'OCDE
138 Les donnes ont t aimablement fournies par Michael Forster et Marco Mira d'?rcol
e (OCDE). Une reprsentation graphique des donnes peut tre trouv dans la Forster et d
'Ercole (2005, p.29).
153

139 (SOCX) . Seules les prestations en espces ont t envisager ed prestations de pro
tection sociale depuis en
nature n'a aucune incidence sur notre variable de sortie et doivent donc tre excl
us de l'
analyse. L'analyse est limite la population en ge de travailler et ainsi de la vie
illesse
140 pensions n'taient pas considrs soit .
L'impact de cette politique de redistribution sur l'attnuation de la pauvret ne dpe
nd pas seulement
de la taille des transferts sociaux, mais aussi de la taille des impts et la prog
ressivit de la
structure des impts et des transferts (Barr, 1992). En particulier, la mesure dan
s laquelle une
quantit donne de transferts sociaux maximise son effet de rduction de la pauvret (c'
est--dire l'efficacit des
transferts que nous sommes la mesurer) est explique par la part des transferts so
ciaux efficacement achemine vers les pauvres, aprs permettant la lutte contre l'ef
fet de
la taxation directe prleve sur eux. Nous dsigner cette part comme le net ciblant de
s

transferts vers les pauvres (c'est--dire le montant brut de la part des transfert
s reus par les pauvres 141 - ciblage bruts ajusts pour tenir compte de l'effet des impts directs pays par
les pauvres ) :
transf pauvres - taxe les pauvres Transf pauvres ? 1 Transf Transf
????
taxe les pauvres -?Transf
??? pauvres ?
?quation 7.2
dans l'estimation de l'efficacit dans la section 7.4, nous allons prendre la part
des transferts sociaux
reus par les plus pauvres 30 % de la population d'indicateur du
degr de ciblage des transferts et de l'inclure dans notre modle comme une variable
explicative
142 d'efficacit .
139 Cette comprend principalement un soutien du revenu la population en ge de ing
de travail risque de maladie ou de perte de gains (prestations en espces d'inval
idit, les blessures et les maladies professionnelles, prestations de maladie, les
prestations en espces de la famille, des prestations d'assurance-chmage, les allo
cations de logement et d'autres imprvus).
140 dans leur essence, et si l'on exclut le re minorit relative reprsente par le rgi
me non contributif, les pensions de vieillesse sont directes compensations verses
par l'tat en rendant un service d'assurance.
Les pensions sont dans une plus ou moindre mesure lie la contribution des bnficiair
es, mme dans la soi- disant rgimes prestations dfinies. Lors de la fourniture de ce
service, l'?tat aide les personnes revenu lisse au cours de leur cycle de vie.
La fonction prime ici n'est pas pour protger contre les ?tats de la nature o les g
ens peuvent ne pas tre en mesure de maintenir un niveau de vie acceptable sur leu
rs propres revenus, mais simplement renforcer la capacit des individus d'pargner p
endant leurs annes de travail et de la consommation de transfert pour leurs annes
de retraite. Depuis la fonction sous-jacente des pensions de vieillesse est esse
ntiellement distinct de celui de la plupart des autres programmes sociaux, nous
concentrons notre analyse sur les transferts destins la population en ge de travai
ller.
141 La mesure dans laquelle les transferts sont compenses par taxati sur peut tre
considre comme une mesure particulire de turbulence financire (Palda, 1997).
142 Donnes sur la distribution des transferts est une version adapte du tableau A.
5. Dans Forster et d'Ercole (2005) et ont t aimablement fournies par Michael Forst
er et Marco D'Ercole. La slection du seuil de 30 % est justifie sur la base d'il f
ournissant des informations comparativement plus fiable que celle
154

car les pays partent de diffrents niveaux de pauvret de revenu du march qu'ils auro
nt diffrentes possibilits de rduction de la pauvret pour explorer et prsenteront des
sensibilits diffrentes aux politiques de redistribution du revenu. L'adoption de s
emblable
dans les pays des politiques de redistribution 143 avec considrablement diffrents
taux de pauvret de revenu du march donnera naturellement lieu dans diffrentes mesur
es de rduction de la pauvret. Afin
de permettre ces dissemblances nous commande de la pauvret initiale niveau en
incorporant la rciproque du taux de pauvret de revenu du march en tant que variable
d'entre
144 aux cts de transferts sociaux.
Les donnes de toutes les variables ont t recueillies pour 1995 et 2000 et sont prsen

tes dans
l'annexe statistique. Les statistiques descriptives des variables utilises sont p
rsentes au tableau 7.2.
Tableau 7.2 : Statistiques descriptives
La rduction de la pauvret 0.559 0,176
0,023 0,128 La pauvret de march 0,188
brutes 0,785 0,222 0,156 -0.210 ciblage

Variable Moyenne Std. Dev. Min. Max.


0,155 0,828 0,067 Les dpenses sociales 0,025
0,035 0,115 0,266 0,258 0,115 0,473 ciblage
net 0,545

avec un ensemble appropri d'entres et de sorties porte de main, la prochaine tape co


nsiste dterminer le bon ensemble de combinaisons d'entres-sorties contre lequel le
s systmes de protection sociale individuelle peut tre compar. ?tant donn que cette f
rontire n'est pas observable, l'une des deux approches peuvent tre suivies. La pre
mire consiste dterminer les
proprits spcifiques de chaque pays la rpartition du revenu (avant et aprs impts et tra
nsferts); dfinition de l'ensemble de possible des politiques de redistribution et
de dterminer, pour le
niveau observ des dpenses sociales, l'effet de la rduction de la pauvret maximale
ralisable. Bien qu'idal d'un point de vue thorique, dans la pratique, cette approch
e
est extrmement complexe et exigeante en termes de renseignements requis, ce qui
rend impossible de actuellement une tude comparative internationale.
La deuxime approche (celle que nous adoptons ici) consiste estimer le frontier
conomtriquement partir d'un chantillon d'entres et sorties observs pour diffrents pay
,
pour les deux dciles infrieurs de la population, tandis que en utilisant l'extrmit i
nfrieure quatre dciles pourrait saisir une part importante des groupes revenu moye
n.
143 ici dans le sens de des niveaux semblables de dpenses sociales (mme niveau d'e
ntre), en parts peu prs gales cibls (mme niveau de notre variable explicative d'effic
acit).
144 dans des conditions d'efficacit, d'un niveau donn de dpenses sociales devraient
avoir un effet de rduction de la pauvret infrieur lorsque le taux de pauvret avant
impts et transferts est plus lev. C'est cens tre pris en considration par l'inclusion
de la variable de contrle.
155

dans les diffrents moments dans le temps. La procdure sous-jacente dans ce cas est
de comparer un pays avec un comparateur idal construite partir de l'information
sur d'autres pays mnent des oprations similaires. Le but de l'analyse de l'efficie
nce fonde sur les frontires
de ce genre consiste estimer une rfrence sur la base de vritables ou performance ob
serve,
et non le maximum thorique provenant d'un pays prcis Rsum La production
145 Fonction .
Comme dans le chapitre sur l'ducation, nous fonder sur les Coelli Battese et (199
5) Modle d'une fonction de production stochastique frontire qui est quivalent l'
McGukin Kumbhakar, Ghosh et (1991) Spcification, l'exception du fait que l'
efficacit de la rpartition des ressources est impos, le premier ordre conditions de
maximisation des bnfices retirs, et
donnes panel est autoris. Le modle peut tre exprim comme (Coelli, 1996b) :
=

UVXY itit? + ti -itit)(


,...,1;,...,1 ?=?=
l'quation 7.3
Yi la production (ou le logarithme de la production) de l'entreprise i;
Xi est un vecteur de k1 (transformation de l'entre des quantits de l) entreprise i;
? est un vecteur de paramtres inconnus;
t dsigne la priode de temps;
vit sont des variables alatoires suppos tre iid. N(0,?V2) et indpendante de Uit;
Uit qui sont des variables alatoires non ngatif qui sont supposs pour tenir compte
de l'inefficacit technique en production et sont supposes tre distribues indpendammen
t
comme le zro des troncatures N(mit,?U2) distribution, o :
= Zmitit?
?quation 7.4
145 Gouyette et Pestieau (1999) arrivent une mesure officielle de l'efficacit de
la protection sociale, mais les auteurs ont bti leur effort provisoire autour de
l'ensemble du systme de protection sociale et non pas le domaine de la scurit socia
le en particulier. Le total des dpenses sociales est utilis comme variable d'entre
qui comprend, entre autres choses, les dpenses de sant publique et les pensions de
vieillesse, les points qui ne rentrent pas dans l'tat de la redistribution de l'
effort de rduction de la pauvret et devraient donc tre tenus l'cart. L'analyse est ga
lement gravement compromise par l'utilisation de la poste de transfert de taxe t
aux de pauvret et le coefficient de Gini comme indicateurs de sortie alternative
sans aucune considration pour revenu de transfert avant impt de distribution. Ce f
aisant, l'impact des politiques de transfert de taxe sur l'attnuation de la pauvr
et est ignore.
156

Zit est un p1 Vecteur de variables qui peuvent influencer l'efficacit d'une entrep
rise; et ? est un 1p vecteur de paramtres devant tre estims.
Battese suivantes et Corra (1977), la fonction de vraisemblance est paramtre
en termes de ratio des variances ? = ? 2U 2 /(?V +? 2u ). Par consquent ? indique
l'
ampleur relative de l'inefficacit technique de la variance la variance totale dan
s le modle.
Dans l'estimation de l'efficacit, nous avons utilis une version de ce translogarit
hmic
146 modle , qui peut tre dcrit comme suit :
2 2 Yit = ? 0 X it + ? 2 X it + ?3 X it + ? 4 X it + ?5 il il -+UVXX itit)()2ln(
)1ln()2ln()1ln()2ln()1ln()ln(
l'quation 7.5
Yit est la rduction relative du taux de pauvret avant et aprs impts et transferts de
;t pays i dans la priode
X2c'est la rciproque du march Taux de pauvret (avant impt et transferts) des pays ;t
X1c'est les dpenses sociales en pourcentage du PIB du pays i la priode
t i dans priode de ;
? et vit sont tel que dfini plus tt;
t dsigne la priode

Uit sont des variables alatoires non ngative Sont supposes tre distribues indpendammen
t comme
le zro des troncatures N(mit,? 2u ) Distribution, o :
C = ? 0 + Zm1it?1
?quation 7.6
Z1c'est le ciblage des transferts vers les trois dciles infrieurs ont de la popula
tion; ?0 et ?1 sont des paramtres estimer.
146 Nous utilisons une spcification translog en raison de sa flexib condaires dan
s la fourniture d'un deuxime ordre d'approximation pour la technologie de product
ion sous-jacente.
157

Les mesures de l'efficacit technique relative la production Frontier (4) sont


dfinis comme :
? ? i = iiiii= XUYEXUYEEFF i ),0(/),('
quation
l'efficacit 7,7 7,4 Rsultats de
l'estimation de l'quation du modle stochastique 7.5 avec l'inclusion de
ciblage net comme la variable explicative de l'inefficacit technique effets (vari
able z1)
s'est rvle problmatique. L'effet estimatif net de ciblage sur l'efficacit s'avre stati
stiquement ngligeable. Li ce rsultat, l'efficacit estime
Frontier a t jug ne pas tre significativement diffrente de la
fonction de rponse moyen traditionnel bas sur moindres carrs ordinaires (MCO) (ce q
ui indique toutes les dviations de la frontire de la production sont entirement exp
liques par un bruit alatoire
avec aucun rle pour l'inefficacit).
Puisqu'il y avait des raisons de croire que le manque de fiabilit connu (cliente
de
donnes comparatives internationales sur la taille et la rpartition des impts direct
s (F?rster,
147 M. et d'Ercole, M., 2005) peut interfrer avec la procdure d'estimation, nous a
vons test un deuxime spcification avec le ciblage brut des transferts est la
variable explicative de l'efficacit qui a fourni beaucoup de meilleurs rsultats.
Le ciblage des transferts a maintenant trouv avoir un effet positif significatif
sur l'efficacit, qui est dans la ligne de ce que l'exigeait la thorie. En outre, l'
inefficacit technique et stochastique frontire spcification des effets estim a t juge
lus approprie que la fonction de rponse moyen traditionnel bas sur la mthode des MCO
.
Tous les rsultats prsents dans cette section sont bases sur l'estimation de cette de
uxime
148 Spcification [?quation 7.5 avec que le Z de ciblage brut1 variable dans l'quat
ion 7.6] .
Le maximum de vraisemblance des paramtres dans la fonction de production
frontier et l'inefficacit technique effets sont prsents dans le tableau 7.3 et l'
efficacit de classement dans le tableau 7.4.
147 des carts dans le traitement de l'impt foncier dans les diffrents pays de l'OCD
E s ne sont qu'un exemple de la comparabilit Limites des donnes sur l'imposition d
irecte fournie par le questionnaire de l'OCDE sur la rpartition du revenu.

148 Les rsultats de l'estimation de la premire spcification avec net ciblage comme
le Z1 variable sont prsents dans l'annexe statistique.
158

Tableau 7.3 : l'estimation du maximum de vraisemblance des rsultats. Les ratios t


absolue dans les parenthses de
la fonction de production de l'inefficacit technique effets l'estimation du paramt
re Les paramtres de variance estimation de paramtre estimation de paramtre
2 -4.566 ?0 ?0
(-5.391 -0.756 ? 0,031) (3.181 -1.281) (
-3.126) ?1 ?1
(-4.183 -0.793 ? 0,154) (0.526 -1.588) ()
?2 1.046 Logvraisemblance 14.915
(1,019)
?3 -0.559
(
-0.173 -2.857) ?4
(-0.332)
?5 0.335 (0.576)

Tableau 7.4 : l'efficacit de l'efficacit de sortie de pays de classement de l'effi


cacit de sortie de Pays 1995 2000
Royaume-Uni 0,991 Royaume-Uni 0.992 L'Australie 0.988 C.Rpublique 0.987 0.988 Nou
velle-Zlande Australie 0.988 0.987 C.Rpublique 0,984 Pays-Bas Pays-Bas lvent 0,983 0
,985 L'Irlande 0.982 de la Nouvelle-Zlande Finlande lvent 0,983 Allemagne 0,979 Dan
emark 0,980 Sude 0,977 France 0.978 France 0,975 Sude 0,977 Finlande 0.957 0.972 0
.976 Norvge ?tats-Unis ?tats-Unis 0.957 Danemark 0,971 Suisse 0,969 Norvge 0,969 J
apon 0,969 Le Japon 0,967 Irlande 0,959 Belgique 0,962 Allemagne 0.958 Canada 0,
902 Canada 0,951 0,830 0.847 Portugal 0.721 Portugal Italie Italie 0.798
159

afin de tester la robustesse de ces rsultats, nous avons effectu une srie de tests
de ratio de probabilit gnralis. Le rapport de probabilit statistique est donne
par ? 1 -=ln(ln2 ll0 ) , o ln L0 et ln L1 sont les valeurs de vraisemblance maxim
ale du journal
sous la valeur null et d'autres hypothses, H0 et H 1, respectivement. En vertu de
l'
hypothse nulle cette statistique est habituellement suppos tre asymptotiquement dis
tribu sous la forme d'un chicarr variable alatoire avec des degrs de libert gale au nombre des restrictions
impliqus dans l'essai. Toutefois, lorsque l'hypothse nulle implique une restrictio
n du
type ? = 0 Cette statistique peut tre indiqu d'avoir un mlange non standard asympto

tique thatcarr la distribution avec un degr de libert gale au nombre de paramtres


149 restreint zro en vertu de l'hypothse nulle (Coelli et. al, 1998) . Les rsultats
de l'
des tests du rapport des vraisemblances sont prsents dans le tableau 7.5.

niveau; H03 : 10% Niveau) %5 Tableau 7.5 : les tests de ratio de probabilit (H01,
H02 :
hypothse nulle ? Valeur critique la dcision
H01: 5.649968 ?1=0 3,84 rejeter
H02 : ?3=0; ?4=0; ?5=0 rejeter
H03 de 17.6347542 7,82 : ?=0, ?0=0, ?1=0 5.528 5.649 rejeter
la premire hypothse nulle H01 : ?1=0, tests l'importance de l'ciblant des
transferts dans notre modle permettant d'valuer la possibilit d'seulement??0= 0, qu
i permettrait de rduire le
modle la version des donnes de panel d'Aigner, Lovell et Schmidt (1977). La deuxime
hypothse nulle H02 : ?3=0; ?4=0; ?5=0, tests l'existence de rendements d'chelle co
nstants
s'appliquant dans un modle Cobb Douglas. La troisime hypothse nulle H03 : ?=0, ?0=0
, ?1=0,
teste la pertinence de la stochastique frontire inefficacit technique et spcificati
on des effets en valuant la possibilit d'tre quivalente la fonction de rponse moyen,
qui peuvent tre efficacement estim par rgression des moindres carrs ordinaires. Les
trois hypothses sont clairement rejete et donc nous concluons la spcification que n
ous utilisons pour tre la plus approprie.
149 Nous avons obtenu la valeur critique pour cette statistique de Kodde et Palm
(1986).
160

dans l'ensemble, les rsultats soulignent l'importance du ciblage des transferts e


n
expliquant l'efficacit des systmes de protection sociale en rduisant la pauvret. ? c
et
gard l'efficacit classement prsentes dans le tableau 3 peut tre segment en trois
groupes principaux :
- le Royaume-Uni, l'Australie, la Nouvelle-Zlande, la Rpublique tchque et les
Pays-Bas forment un groupe de pays performants (en 1995 et en 2000) dans
la rduction de la pauvret par le biais de transferts sociaux. Le rendement des sco
res dans tous ces
cinq pays se situent au-dessus de 98 %, ce qui signifie que l'effet de la rductio
n de la pauvret des
transferts sociaux est de seulement 2 % infrieur au maximum fix par notre estim
frontier, permettant chaque pays individuel du niveau des transferts et le reven
u du march Taux de pauvret. ? la base de tels niveaux levs d'efficacit sont des systme
s de
transferts sociaux cibls relativement bien (en ignorant l'effet de la fiscalit dir
ecte, le trois dciles infrieurs ont
de la population dans ces pays reoivent entre 50 et 80 % du total des
non-Transferts de pensions).
- le Danemark, la Sude, la France, la Norvge, les ?tats-Unis, la Suisse, le Japon
et la Belgique allouer entre 40 et 50 % des transferts sociaux aux
groupes faible revenu au cours des deux annes en analyse la ralisation d'un

niveau intermdiaire d'efficacit (rendement de scores entre 96 et 98 %, c'est--dire


l'
effet de la rduction de la pauvret des transferts sociaux en de de la frontire par 24 %)
- Le Canada, le Portugal et l'Italie constituent un troisime groupe de
pays relativement inefficaces o seulement 25 40 % du montant brut des transferts
sociaux sont cibls sur les pauvres
et o l'efficacit de sortie scores sont systmatiquement infrieur au seuil de 95 %
(en d'autres termes, l'effet de la rduction de la pauvret des transferts sociaux e
n Ce groupe est de 95 %
de l'effet maximal dtermin par la frontire).
Comme on l'a not ci-dessus, il a parfois t soutenu dans la littrature qu'une marque
de commerce existant entre la quantit hors de transferts et leur ciblage vers le
bas
niveaux de revenu de la population. Ce prtendu compromis est l'objet de deux
arguments contrastes.
La premire postule que lorsque les transferts sociaux deviennent trs importantes q
u'ils "ont tendance " tre mal cibls en raison de l'activit des groupes de pression
et les progressistes de l'universalisation du droit aux prestations sociales, in
dpendamment du moyen-test
(Tanzi et Schuknecht, 1997a, 2000). Les prescriptions du prsent politique qui sui
vra,
161

littrature sont le confinement de la taille des transferts sociaux au sein des ni


veaux modrs et
la concentration des efforts en vue d'amliorer le ciblage des transferts.
Nos rsultats ne corroborent pas cette thse. Tant la corrlation entre la
taille des transferts sociaux et de leur degr de ciblage vers les pauvres ainsi q
ue la corrlation entre la taille des transferts sociaux et de l'efficacit des diza
ines de tableau 7.4
150 sont non significatif . Par consquent, selon ces rsultats, la taille n'est pas
lie au ciblage
ou de l'efficacit, 151 Il n'est pas compromis .
Le deuxime argument affirme que la taille-ciblage compromis dcoule du
processus politique. Dans le long terme en se concentrant sur l'amlioration du ci
blage des
transferts est dit pour tre susceptibles de rduire le montant total des ressources
disponibles pour
152 et d'avoir une redistribution incidence ngative globale sur la lutte contre l
a pauvret (Korpi,
1983; Korpi et Palme, 1998; Mahler et jsuite, 2004; Nelson, 2004). Baldwin
(1990, p. 298) donne un compte rendu intressant des phnomne allgue :
???
...dans les nations o l'tat est devenu le principal courtier d'assurance de la bou
rgeoisie, en revanche,
les dfavoriss acquise de s'accrocher la remorque du favoriss. Les classes moyennes
arrang les choses d'abord et avant tout pour eux-mmes, le malheureux taient bnficiair
es d'un
ruissellement relativement efficace...dans le long terme, le malheureux ont acqu
is la plupart de celles des ?tats-providence
solidement ancr dans l'intrt et l'affection de la bourgeoisie.
???

par consquent, la taille des programmes trs cibls est pens pour tre limite par le
manque de pouvoir politique de leurs principaux partisans (pauvres), tandis que
les programmes sociaux
avec une large couverture sont attendus pour la prise en charge de la capture pa
rtir d'une base politique beaucoup plus puissant (Korpi, 1983). Suivant ce raiso
nnement, l'octroi des niveaux levs de scurit de revenu moyen et groupes revenu lev
cens augmenter le
153 possibilits de aussi assurer une protection du revenu pour les pauvres .
150 Le coefficient de corrlation de Pearson entre l'efficacit et de dpenses sociale
s est 0,186 et n'taient pas statistiquement significatifs. Le mme coefficient pour
les dpenses sociales et le ciblage est 0,185 et aussi non statistiquement signif
icative.
151 En fait, tous les pays que nous avons identifi comme tant relativement ineffic
ace dans la redistribution du revenu (avec de faibles niveaux de ciblage vers le
s pauvres) ont relativement petits budgets de scurit sociale lorsqu'elle tait expri
me comme un pourcentage du PIB.
152 Korpi et Palme (1998, p.663) ont dsign comme le " paradoxe de la redistributio
n " selon lequel "le plus nous orienter les prestations vers les pauvres... le m
oins nous sommes susceptibles de rduire la pauvret et l'ingalit".
153 Un argument qui est galement devenue savoir n comme la classe moyenne inclusi
on thse (Pedersen, 1999).
162

Nos rsultats ne confirment pas cet argument. Tout d'abord, a comme on l'a dj
affirm notre preuve ne soutient pas l'ide d'une taille-ciblage compromis.
Deuximement, nous n'avons pas trouv de preuve d'un lien entre le ciblage des trans
ferts et la pauvret
154 (mesure par attnuation notre variable de sortie) . Par consquent, l'ide que mieu
x
les transferts cibls ont une incidence ngative sur l'attnuation de la pauvret en rai
son de la prpondrance d'un effet ngatif indirect caus par une prsume rduction des
fonds de redistribution n'est pas pris en charge par notre dataset.
Un trait commun ces deux arguments est leur dpendance l'gard anecdotique preuve em
pirique d'une nature purement descriptive et simplement provisoires les efforts
visant
mesurer les concepts en cause.
Notre tude diffre de cette littrature tant en ce qui concerne les mthodes employes da
ns l'examen des tats" des politiques de redistribution et les rsultats d'analyse p
rovenant de cet examen. Nous avons utilis les indicateurs d'entre et de sortie raf
fin que purg
l'efficacit de social ; 155 non-lments de lutte contre la pauvret partir de l'analys
e des
transferts a t assed conformment un cadre d'analyse d'efficacit formelle;
et l'tude a t mene pour un chantillon plus grand que celui de n'importe quel travail
prcdent.
Les rsultats ainsi obtenus soulignent l'importance du ciblage des transferts comm
e la variable cl pour expliquer l'efficacit des transferts sociaux et de ne pas co
rroborer
l'existence d'une dimension empirique de ciblage de l'change.
7.5 Modes de gouvernance et l'efficacit de la protection sociale
aprs la mesure de l'efficience et traant de nouveau au ciblage des transferts, la
dmarche logique suivante est d'enquter sur les facteurs institutionnels qui mnent d

iffrents
pays afin d'obtenir diffrents modles de ciblage. Nous avons pour ce faire besoin p
our permettre
l'importante varit d'ententes de gouvernance qui caractrisent
les systmes de scurit sociale modernes.
La littrature sur l'?tat providence est pntre par une organisation des typologies.
Les plus influents d'entre elles est probablement Esping Andersen's (1990) class
ification de
154 le coefficient de corrlation de Pearson entre ces deux variables est de 0,227
et non statistiquement significative.
155 L'indicateur d'input n'inclut pas les dpenses de sant ou les pensions de vieil
lesse. L'indicateur d'output reflte l'impact des impts et des transferts des polit
iques spcifiquement sur la lutte contre la pauvret et non sur la totalit de la dist
ribution des revenus (comme dans certaines oeuvres prcdentes).
163

rgimes d'aide sociale, qui est devenu une source d'inspiration pour la plupart de
s efforts de catgorisation qui ont suivi (p. ex. Lewis, 1992; Chteaux et Mitchell,
1993; Ferrera, 1996,
1998; Korpi et Palme, 1998), et est lui-mme inspir par la tradition de Titmuss
(1958, 1974). Toutefois, l'usage de ces typologies pour expliquer le ciblage des
transferts et de l'efficacit est compromise par le rle minent que
jouent les pensions de vieillesse en eux ainsi que par leur dpendance l'gard de fa
cteurs institutionnels/politiques qui chappent
la porte de notre analyse (tels que l'orientation politique et l'influence des sy
ndicats
).
La classification labor par la Compagnie Kraus (2004) nous permet de surmonter ces
problmes en limitant l'analyse aux transferts sociaux montaires autres que les pen
sions et
en mettant plus particulirement l'accent sur les caractristiques des systmes de tra
nsferts sociaux qui sont lis directement la scurit sociale des stratgies employes.
156 L'auteur dfinit trois stratgies sociales de type idal en Europe. La
stratgie d'aide sociale vise d'attnuation de la pauvret grce la fourniture d'un
minimum socialement acceptable de soutien pour les personnes ayant un revenu ins
uffisant pour des raisons de
malheur. La stratgie de l'assurance sociale met l'accent sur la prvention de la pa
uvret grce la
fourniture de prestations de remplacement du revenu dans le cadre d'un
contrat d'assurance obligatoire sous-jacente. Cette stratgie a t adopte en vertu de
deux approches diffrentes. Dans
le Bismarck de type assurance sociale est limite des groupes spcifiques (habituell
ement
dfinie par catgorie professionnelle), et le droit aux prestations est-dpendants et
lis aux
cotisations passes/gains. Dans le type de Beveridge droit aux prestations d'assur
ance sociale
est galement tributaire de contributions antrieures, mais les prestations sont gnral
ement plates-taux que le
systme cherche atteindre une couverture plus complte. Enfin, l'allocation sociale
stratgie est base sur l'ide d'un revenu minimum garanti universel comme un droit de
la citoyennet de l'?tat-nation. Il prvoit l'octroi de subventions dont l'admissibi
lit et
157 niveau ne dpend pas d'indigence, gains passs ou des contributions .
Il est soutenu que real-world social security systems ne sont pas conformes tout

e seule stratgie sociale de type idal mais plutt se composent d'un mlange de diffrent
es stratgies,
l'importance relative de chaque stratgie varie d'un systme l'autre. Afin
d'examiner les diffrences entre les systmes de transfert social europen en termes d
e stratgie de scurit sociale adopte mixes, l'auteur labore une classification of soci
al
156 en s'inspirant des travaux de Esping Andersen (1990), Hill (1996) et Dixon (
1999).
157 Allocation sociale la plus universelle consisterait dans l'octroi de revenus
de base pour chaque citoyen, indpendamment de tout critre autre que la citoyennet
(Hill, 1996). Dans la pratique, il est habituellement adopt une certaine forme de
critres dmographiques comme le nombre d'enfants et l'ge.
164

Systmes de transfert selon la mesure dans laquelle les diverses stratgies sont emp
loyes.
Les trois principales caractristiques distinctives considrs sont le rgime de finance
ment, les niveaux de prestations
et l'admissibilit aux prestations. Les paires suivantes d'indicateurs ont t pris co
mme des proxies de
158 ces fonctions clefs (Kraus, 2004, p.437) :
- En ce qui concerne les questions de financement de la part des transferts dans
le PIB et le ratio de financement par l'?tat au financement par contributions;
- en ce qui concerne le niveau de protection le ratio du revenu minimum
garanti revenu equivalsed mdian pour les adultes clibataires et un indicateur pour
les taux de remplacement du revenu de transferts sociaux;
- en ce qui concerne les conditions d'admissibilit aux prestations de la part de
l'
valuation des ressources dans les dpenses sociales et un indicateur du degr de couv
erture des
transferts sociaux.
En appliquant l'analyse typologique pour cet ensemble d'indicateurs L'auteur con
clut que dans les systmes de transfert social europen quatre types gnraux de rgimes p
euvent tre
identifies (Kraus, 2004, p.442, 443) :
- Le cluster d'Europe du sud (Grce, Portugal et l'Italie), o la
stratgie dominante adopte est type-Bismarck assurance sociale que marginalement
complt par d'autres mesures d'assistance sociale ou des indemnits. La
couverture globale est fragment, signifie test l'assistance est d'importance mineu
re et les
allocations sociales sont inexistantes ou jouer un rle rsiduel ngligeable;
- le cluster d'Europe centrale (Allemagne, Belgique, Autriche et France)
o la stratgie dominante est l'assurance sociale de type Bismarck compltes par
les mesures d'aide sociale afin de fournir un revenu minimum garanti pour ceux q
ui ne sont pas
couverts par la stratgie principale et un petit montant d'allocations sociales, e
n particulier dans
le domaine des prestations familiales;
- la Northern European Cluster (Finlande, Sude, Danemark et
Pays-Bas) o la stratgie dominante peut tre dcrite comme Beveridge-type assurance soc
iale complte une relativement large mesure par des non-contributory-based les
allocations sociales. La couverture gnrale est la plus haute d'Europe, et les moye
ns de
l'aide sociale tests varie en importance entre pays ;

158 dataset sous-jacentes et l'analyse subsquente est pour le milieu des annes 199
0.
165

- Le cluster de britannique (UK et Irlande) o la stratgie dominante est l'


assurance sociale de type Beveridge complt par une assistance sociale avec les tes
ts de moyens
jouant un rle de premier plan et un haut degr de couverture.
Cette classe de rgimes de scurit sociale, vu la lumire de l'
efficacit le classement que nous avons obtenue pour le milieu des annes 90 (sectio
n 7.4, tableau 7.4) Les rendements quelque
159 rsultats perspicace. Les membres de la British cluster sont sans quivoque les
plus
performants en termes d'efficacit avec l'efficacit moyenne de sortie des dizaines
de 98 %. Par contraste, dans le sud de l'agglomrat europen se distingue par sa con
centration claire au bas de la table (efficacit moyenne de 77 %). Entre ces deux
extrmes, les
grappes nord et centrale occuper un espace qui est difficile dmler (la
160 Efficacit moyenne score est de 97 % pour les deux clusters ). Kraus a obtenu
des rsultats semblables
lorsque les mmes clusters taient associs avec les effets redistributifs de social
161 transferts :
??? " La Beveridge-con-stratgie d'aide sociale de la grappe britannique mne un
modle de redistribution qui reflte clairement l'incidence simultane des deux le poo
r law tradition [signifie test l'
aide sociale] et la Beveridge-objectif de la couverture universelle. Par consquen
t, le systme est trs favorable aux groupes faible revenu, alors que les bnficiaires
d'un revenu moyen et lev sont nettement moins
favoris...le Bismarck-con-stratgie d'aide sociale de l'Europe centrale cluster est
principalement oriente
vers la protection des travailleurs et mettre davantage l'accent sur la redistri
bution horizontale. Par consquent,
les niveaux de revenu moyen bnficient d'un degr relativement important, tandis que
les groupes faible revenu sont toujours
couverts par des garanties de revenu minimum. Comme ces derniers sont tous mais,
en l'absence d'dans le sud de la grappe, le
Bismarck stratgie adopte ne produit que mineur une redistribution verticale. Enfin
, en ce qui concerne le groupe septentrional, le Beveridge-con-allocation social
e stratgie modle de redistribution moiti produitchemin entre le centre et la British cluster, tant plus favorables de groupes fai
ble revenu que le
bloc central, tandis que les groupes revenu lev bnficient plus fort que dans le grou
pe britannique".
Kraus (2004, p.451, 454)
???
159 Hormis le Royaume-Uni et l'Irlande, il peut tre raisonnable de considrer en ou
tre l'Australie et la Nouvelle Zlande comme faisant partie de cette grappe compte
tenu de l'vidente des similitudes sur le plan de la politique et de la scurit soci
ale indicateurs entre ces pays. Toutefois, en l'absence de recherches plus pousse
s, l'inclusion de ces pays dans le British cluster reste essentiellement spculati
ve.
160 Nous tudions le Danemark comme faisant partie de la grappe du nord nouveau po
ur des raisons de ressemblance en termes de politiques de scurit sociale par rappo

rt aux autres membres du groupe. Encore une fois, la mme note de prudence sur la
validit de ce jugement s'applique comme dans l'extension de la British cluster.
161 mesur par le skweness et l'aplatissement de la distribution par les diffrents
quintiles de la population de l'augmentation du revenu moyen en raison de transf
erts sociaux.
166 de

nos rsultats montrent que lorsque l'effet de diffrents rgimes de scurit sociale est va
lue non pas sur le modle de redistribution globale qu'ils crent, mais plutt sur l'ef
ficacit des transferts sociaux sur la rduction de la pauvret la position relative d
e la Northern et Central clusters devient ambigu. Cela peut tre expliqu par la prse
nce simultane de deux forces opposes. D'une part, la Beveridge- type de transferts
sociaux du nord de la grappe sont censs produire de meilleurs rsultats en termes
d'efficacit Par comparaison avec l'intrinsquement moins bien les transferts cibls
162 de bismarckien systems . D'autre part, les rgimes d'allocations so ciales
caractristique du groupe septentrional devrait tre prjudiciable l'efficacit
lors de la comparaison avec les moyens supplmentaires mis l'essai l'assistance so
ciale du
bloc central. Le poids relatif de ces deux forces qui dtermine en fin de compte c
ontrebalancer des deux modles est lie des niveaux plus levs d'efficacit. Le petit nom
bre d'observations dans notre chantillon ne nous permettent pas de tirer des conc
lusions dfinitives ce sujet.
Les rsultats montrent galement que les deux approches de la politique de l contras
tantes britanniques et sud de clusters l'efficacit contrastes galement de rendement
. Ceci peut tre
expliqu par les diffrences tant au niveau de la principale stratgie de scurit sociale
tant
suivie ainsi que des rgimes complmentaires adoptes.
Les systmes de Bismarck mettent l'accent sur le rle de l'tat comme un fournisseur d
'assurance monopolistique pour certains segments de la population. En vue de pro
tger les personnes appartenant certains groupes corporatistes de inappropri
163 procdure volontaire d'auto-protection , l'?tat prend l'entire responsabilit de
fournir
l'assurance obligatoire pour la plupart des risques sociaux pertinents, laissant
une trs petite marge d'action volontaire individuel dans le march de l'assurance.
Le rsultat est qu'une
part substantielle des transferts sociaux est allou sur une base catgorique (sans
164 signifie test), menant une nette redistribution horizontale . Le ciblage des
transferts sociaux est gnralement mdiocre, et donc le systme est jug inefficace selon
nos
critres de mesure.
Systmes de type Beveridge sont plutt inform par l'ide d'un rle fondamental pour
l'?tat dans les dispositions sur l'assurance sociale. Bien qu'il est expliciteme
nt reconnatre la ncessit
162 Indemnits forfaitaires de systmes de type de Beveridge typiques tendent crer un
modle de redistribution qui est relativement favorable la faible dciles de revenu
de la population.
163 qui peut rsulter de myopie individuels ainsi que des problmes de slection adver
se et/ou l'information imparfaite.
164 par exemple d'actif actuellement les personnes non actives, de familles sans
enfants aux familles avec plusieurs enfants.
167

pour l'intervention de l'tat sous la forme de prestations d'assurance forfaitaire


couvrant le plus grand nombre possible de la population, il est simultanment rec
onnu que tout niveau de protection suprieur au minimum devrait tre acquis sur le m
arch grce l'assurance sociale volontaire. Cette approche politique s'amliore nettem
ent le ciblage des
transferts et donc l'efficacit des dpenses sociales.
Ces deux stratgies sont incarnes par deux approches radicalement diffrentes pour la
gestion de la scurit sociale. La premire prvoit un mcanisme bureaucratique, centralem
ent-driven
remedy pour traiter d'une dfaillance du march. La deuxime prvoit la ncessit d'un certa
in niveau de coordination centrale pour assurer un niveau minimum d'assurances,
mais laisse le reste du systme doit tre coordonne par les procdures dcisionnelles dcen
tralises.
En dehors de l'lment d'assurance une part aussi importante des
systmes de scurit sociale est de faire avec purement redistributive dpenses destines
aider
les personnes dans le besoin qui n'a pas apporter d'importantes contributions pa
r le pass,
leur donnant droit l'assurance sociale. Vrification des moyens de l'aide sociale
est l'instrument de politique que
165 tente de remplir qu ouvertement rle . Son rle rsiduel dans le sud cluster contr
ibue aussi
expliquer pourquoi, dans ce cas, nous avons trouv des preuves de la relative inef
ficacit.
7.6 Conclusion
Les systmes de prestations de redistribuer le revenu. Mais elles ne sont pas prin
cipalement de redistribuer
des riches aux pauvres. Plutt, ils redistribuent de jeunes aux vieux, de ceux qui
travaillent pour ceux qui n'en ont pas, et de familles sans enfants pour les fa
milles avec enfants. Dans la plupart des pays ne sont pas tant les prestations f
ondes sur le revenu de l'individu ou de la famille, mais sur les circonstances de
la famille et les personnes qui composent la famille plus gnralement (Forster et
Pearson, 2002).
Au milieu des annes 90, en moyenne, la tranche infrieure de 30 % de la population
ont reu 36,16 % du total des versements de prestations. Les premiers 30 pour cent
de la population a obtenu
une moyenne de 25,89 % de toutes les prestations. Le milieu 40 % de la populatio
n absorbent les
autres 37,95 %. En d'autres termes, le systme de prestations n'ont pas eu un
impact trs diffrent sur l'ingalit du revenu final de payer tout le monde dans la pop
ulation une
quantit fixe de prestations, quel que soit leur niveau de revenu.
165 ? cet gard, il faut dire que les allocations sociales universelles ne sont ni
destins, ni en mesure de s'acquitter de ce rle.
168

Sur la base de tels mauvais ciblage sont deux facteurs cls. La premire est la
transformation progressive des systmes de scurit sociale de mcanismes d'assurance co
llective, en offrant des services qui ne sont pas bien fourni par le march, des i
nstruments pour la poursuite d'obscurcir les agendas politiques d'galit. L'
universalisation des avantages (p. ex. les allocations sociales) est l'expressio
n concrte d'

une telle transformation, et il entre en collision avec le de toute vidence de le


cteur thorique initiale de
la scurit sociale (et en fait la seule qui puisse tre justifie sur le plan conomique)
:
attnuation de la pauvret, qu'il s'agisse comme un homologue directe aux contributi
ons verses par
des particuliers lorsqu'ils n'taient pas dans la pauvret (composante d'assurance),
que ce soit comme geste de
solidarit sociale lorsque le bnficiaire n'a pas contribu le systme et serait donc
autrement tre gauche (non assurs purement redistributive composant). Dans la prati
que, l'
universalisation des prestations permet le milieu et les classes les plus riches
d'obtenir des ressources qui devraient tre achemines aux plus pauvres dciles de la
population ou
qui ne devraient pas avoir t affects par l'tat en premier lieu.
Le deuxime facteur est fiscal barattage. Palda (1997, p. 190) dfinit un transfert
comme tant brass " lorsque la personne qui reoit, il aurait t tout aussi bien, ou
mieux, avec une rduction d'impt de la mme taille que celle du transfert". L'argent
est impos sur un citoyen, filtr travers la poche d'une bureaucratie gouvernemental
e, et renvoy dans ce mme citizen's pocket. Ce processus inutilement dtruit les ress
ources : l'impt et subventions dtourner l'Individual's efforts conomiques et la bur
eaucratie qui surplombe les transferts et les impts consomme des ressources sans
aucune contrepartie productive.
169

Chapitre 8 : Conclusion
170

la taille et le rle du gouvernement est depuis longtemps l'objet de controverse.


Il est
clair que les conomies de march ne peut fonctionner sans gouvernement. Il est tout
aussi clair qu'il y a des limites la mesure qu'il est souhaitable d'tendre l'act
ivit gouvernementale. L'quilibre optimal entre le march et le gouvernement demeure
un dbat ouvert.
Il y a amplement d'lments de preuve du potentiel des dpenses gouvernementales un en
semble
d'activits visant amliorer la performance conomique en favorisant l'accumulation de
capital physique et humain, d'lever le taux de progrs technique, et la cration de
synergies avec les activits de priv 166 . D'autre part, il y a aussi amplement la
preuve
qu'en tant que gouvernement dpasse cet ensemble d'activits de base il peut vincer l
es plus productifs l'activit du secteur priv et appuyer sur la performance conomiqu
e. Cet effet est encore amplifi par la dpendance l'gard errones impt pour financer l'
activit du secteur public croissant, qui impose des effets de rpartition au-del de
celles lies la
167 le niveau et la composition des dpenses publiques .
Par consquent, comme le gouvernement tend ses activits qu'il doit venir d'un point
o la protection sociale pourrait augmenter si les gens avaient t autoriss conserver
leur argent dpenser pour eux-mmes au lieu de payer des impts supplmentaires pour fin
ancer
les services publiques expansionnistes. En thorie au moins, il doit y avoir un ni
veau optimal (et la structure) de la fiscalit

pour financer un niveau optimal de services publics essentiels fournis de faon ef


ficace.
La science politique et de gestion publique de la littrature est rempli de
typologies analytique sur la gouvernance des services publics, mais ne parvient
pas tablir un lien avec l'efficacit. La littrature en conomie, en revanche, fournit
des outils utiles pour
la comprhension de la nature de la relation entre la gouvernance et l'efficacit, m
ais il manque toujours un organe unifi de thorie et il est sill ses dbuts lorsque v
ient le temps de
mesurer l'efficacit de la fonction publique et enquter sur ses causes.
NIE (sans doute la thorie conomique les plus influents de l'organisation) met
l'accent sur le rle des cots de transaction dcoulant de dangers contractuelles lies
la propension des individus se comporter de faon opportuniste et noncontractible
les incertitudes environnementales. Les cots de ce genre sont importantes (mme si
pas le plus
important) pour expliquer les limites des organisations (et en particulier des e
ntreprises'
166 Le niveau rel des dpenses dpend du niveau d'efficacit des activits du gouvernemen
t.
167 La plupart des impts faussent le comportement conomique en influant sur les prfr
ences des gens entre la consommation (travaux) et de loisirs, ou en interfrant av
ec les incitations investir ou enregistrer. Les activits du secteur public expans
ionniste finance par la fiscalit errones impliquent une augmentation de taxes les t
arifs qui est plus que proportionnelle la ncessaire outre sur des recettes fiscal
es. Le fardeau excdentaire ou le port en lourd perdu associ avec l'impt augmente av
ec le carr du taux marginal d'imposition (Dupuit, 1844).
171

dcisions "faire ou faire faire" des intrants), mais la rclamation elles expliquent
l'existence des entreprises
rduit le rle de coordination centrale disparatre consciente point.
Bas sur les ressources/perspectives volutives de l'entreprise apportent les limita
tions de
nie en vidence en attirant notre attention sur le rle d'interrelations entre les
activits et les associations de capacits qui les soutiennent en expliquant le beso
in de
coordination hirarchique.
Mme si ENI et base de ressources des thories de l'organisation se compltent les uns
les
autres d'une certaine manire, nous avons trouv deux tre insuffisantes pour saisir t
oute l'ampleur du lien entre l'organisation et l'efficacit conomique, notamment en
raison de leur
accent exclusif sur l'organisation de la production.
Aprs Hayek de distinction entre sminal spontane gnrant l'
ordre et organiss ("made") ordre nous ont fait valoir que l'organisation conomique
est
essentiellement mettre de l'ordre dans les systmes d'interaction humaine. Command
e peut tre ralis par le biais d'une multitude de modes de gouvernance, allant de co
nscience dlibrment de fausses auto-renforcement des rgles. Excutant chacun de ces mod
es
de gouvernance entrane des cots de la coordination et de la motivation des decisio
ns individuelles
168 qui varient avec les attributs des transactions sur lesquels elles sont dploye
s.
Minimisation de ces cots est le principal problme de l'organisation conomique.

Aucun systme ne peut coordonner l'activit conomique globale plus efficace qu'un
systme de marchs (flche et Debreu, 1954). L'information requise par le
mcanisme des prix sont minimes lorsqu'on les compare d'autres systmes capables de
produire un rsultat tout aussi efficace.
Toutefois, dcentralise pour les oprations pour lesquelles la coordination il y a be
aucoup
de connaissances a priori sur la solution optimale (c'est--dire avec les attribut
s de conception Milgrom et Roberts, 1992) est inefficace en raison de la fragilit du systme en
traitant de l'information imparfaite et les contraintes excessives de la communi
cation.
La coordination centrale par l'intermdiaire des organisations officielles structu
re selon les lignes hirarchiques est, dans
ce cas, optimale.
Coordination dcentralise est galement sous-optimaux lorsque les transactions pice bi
en public les attributs, les externalits, mrite bien d'attributs, et/ou les
asymtries de l'information. Fonction la coordination centrale est, dans ce cas, o
ptimale.
168 Certains auteurs (p. ex. Milgrom et Roberts, 1992). Reportez-vous ces frais
comme les " cots de transaction ", en ce sens qu'ils reprsentent les cots de la coo
rdination des transactions conomiques. Toutefois, ces mcanismes ne devraient pas tr
e confondu avec le typique des cots de transaction fait allusion par le TCE, qui
ne constituent qu'une petite partie de l'ancien.
172

de la ncessit de corriger le march ne suit pas immdiatement, ou


ncessairement, la ncessit ou l'opportunit, de remplacer entirement. Nous avons avanc d
ans ce travail
que tout gouvernement devrait interfrer avec les attributs spcifiques de l'organis
ation des services que les marchs ne parviennent pas traiter, il sera toujours prfr
able de compter sur les forces du march de manire aussi approfondie que possible p
our le reste des attributs de services qu'ils coordonner efficacement. Qui plus
est, le gouvernement reconnaissent ouvertement l'ingrence doit corrective les lim
ites de la coordination centrale et associs des risques intrinsques de l'
chec du gouvernement.
La cl des implications politiques qui suit est que la conception dtaille des condit
ions
de l'organisation des services publics doivent tre rigoureusement adaptes aux
caractristiques spcifiques de chaque service. Selon ces caractristiques, le mode
d'organisation optimale se situe l'intrieur d'un continuum de financement et de f
ourniture des arrangements, allant de petites activits de rglementation du secteur
priv la
prestation des services monopolistiques universelle grce la centralisation de la
bureaucratie publique.
Dans l'conomie prive, profit-Maximisation des producteurs et des
consommateurs d'harmoniser leur utilit maximiser ses objectifs individuels en uti
lisant le mcanisme des prix. Dans un
march parfaitement concurrentiel, les prix s'adaptent afin de s'assurer que l'off
re est gale la demande pour chaque bien
et service, et que l'allocation des ressources est Pareto tant donn tous les effic
ace restrictions en termes de ressources disponibles et des possibilits technologique
s, aucune autre
allocation est unanimement prfr.
Dans l'conomie de " public ", l'aide des prix sous la forme de redevances et droi

ts comme un moyen de payer pour les services citoyens consomment est galement ass
oci un certain nombre de
169 rsultats positifs . Toutefois, souvent certains des attributs spcifiques des s
ervices que
les marchs ne parviennent pas traiter sont prcisment d'accomplir avec le ct de financ
ement du service et
ncessitent l'intervention publique.
L'ducation offre l'un des cas les plus convaincants pour le financement public av
ec efficacit positif implications. Les imperfections du march des capitaux sont pl
us susceptibles d'affecter les investissements dans les ressources humaines que
dans le capital physique (comme l'ultrieure peuvent servir de
garantie), obligent les gens ne pas investir suffisamment dans l'ducation. L'ducat
ion est aussi connu pour avoir des effets importants sur l'implication des citoy
ens dans la Communaut et le gouvernement,
169 facturation des consommateurs un prix gal la marg cot de fourniture inal est nc
essaire pour inciter la fois des consommateurs et des fournisseurs se comporter
de manire en assurer l'efficacit; la responsabilit politique est renforc grce de sol
des et de conscience claire des cots et des avantages des services rendus aux con
sommateurs; le fardeau des distorsions de la fiscalit directe et/ou rgressifs la f
iscalit indirecte est facilit par le financement de services par le biais de redev
ances et impositions.
173

la criminalit, la prise de dcision familiale, l'ducation des enfants, et la croissa


nce conomique.
Financement de l'ducation publique est requis pour permettre ces contraintes de c
rdit et des
effets externes, poussant le taux d'accumulation du capital humain plus prs de so
n niveau optimal.
Dans les soins de sant, plus grande propension de ceux avec un plus grand risque
pour la sant d'acheter de l'
assurance et assurer des concentrations plus leves que celles en bonne sant limite
l'accs
une assurance abordable pour les individus risque lev, rduit la couverture et condu
it une sous-consommation des soins de sant d'un point de vue optimum social (Doct
eur et Oxley,
2003). Le financement public est ncessaire pour rendre l'assurance obligatoire, d
e rglementer la
capacit des individus et des organisations accepter/rejeter les contrats, et de s
'assurer qu'une
mise en commun d'quilibre est atteint. Le chapitre 6 a fourni des lments de preuve
au sujet de l'inefficacit du
march court terme des interactions entre les patients et les fournisseurs de soin
s, ou
des systmes d'assurance prive non rglements comme les mcanismes de financement des so
ins de sant.
De mme pour les soins de sant, risque moral et antislection rendre public
le financement des systmes de protection sociale ncessaire de regrouper efficaceme
nt les risques sociaux. Contrairement aux soins de sant, mme si, de l'assurance po
ur le financement public des risques sociaux est en outre requise pour faire fac
e aux problmes crs par l'incertitude quant la taille des demandes de remboursement
futures et les risques
corrlation dans le temps.
Lorsque les dfaillances du march sont confins au financement des attributs du servi
ce (p. ex.
transport), la prestation prive est suffisant pour assurer l'efficience ( conditio

n que les autres conditions requises pour une concurrence effective sont en plac
e). Lorsque des dfaillances du march
s'tendre la prestation du service (p. ex. l'ducation et les soins de sant), la
prestation prive de soins ne suffit pas elle seule garantir une concurrence effec
tive, ou de l'efficience.
Les dfaillances du march au niveau de mise disposition du service rsultent gnralement
de : (i) les asymtries de l'information que la capacit des consommateurs de nuage
s (et du gouvernement) pour
valuer efficacement la quantit et la qualit du service fourni; (ii) pouvoir de marc
h monopolistique naturelles suivantes/structures de march oligopolistiques l'chelon
rgional/local
. L'une de ces deux pannes, ou une combinaison des deux, exigent le secteur publ
ic jouer un rle actif dans la prestation du service, soit en remplaant (p. ex. la
police), compltant (p. ex. les soins de sant et l'ducation), ou de rglementer la pre
station prive (p. ex.
170 Transports) . Lorsque le remplace ou complte du secteur public au secteur pri
v, les
170 autres arrangements institutionnels sollicitaient pour remdier ces dfaillances
du march comprennent les normes professionnelles, l'autorisation d'exercer et le
s organismes but non lucratif.
174

arrangement organisationnel rsultant est invitablement sous-optimale lorsque compa


r
171 le march concurrentiel theorised parfaite par les conomistes noclassiques .
Modre asymtries de l'information combine un
172 monopolistiques/structure oligopolistique du march , appel la
participation du secteur public partiel dans la prestation du service. Les prest
ataires publics sont susceptibles de contrer les effets pervers potentiel de com
biner l'information imperfections avec des
prestataires privs' incitant exploiter la puissance de march. Les fournisseurs pri
vs, leur tour, sont susceptibles d'
aiguiser les incitations des fournisseurs publics de se comporter de manire effic
ace.
L'enseignement primaire et secondaire est un bon exemple de ce type de service,
et nos rsultats empiriques dans Chapitre 5 dment dmontr que (i) l'efficacit diminue m
esure que la part de prestataires publics accrus; et (ii) l'efficacit, l'amliorati
on du degr de dcentralisation du processus de prise de dcision au sein de la proprit
publique et
coles gres (c'est--dire avec leur degr d'autonomie de gestion).
Lorsque les asymtries de l'information sont particulirement graves, ce qui limite
considrablement
la capacit des consommateurs et/ou de gouvernement pour contrler la quantit et la q
ualit des
extrants de service, le cas de la participation du secteur priv dans la prestatio
n du service devient trs faible. Dans de tels cas, le secteur public est puis gau
che avec la tche de remplaant pleinement le march. Les soins mdicaux sont un bon exe
mple de ce type de service, et nos rsultats empiriques dans le chapitre 6 a montr
des signes d'efficacit tant plus leve dans les
systmes intgrs (gnralement form d'une majorit de fournisseurs publics) par opposition
ux systmes du secteur priv ( but lucratif et non lucratif) disposition.
Enfin, notre tude sur la gouvernance et l'efficacit des
systmes de protection sociale a pris nous via un chemin analytique distincts. Mar
chs d'assurance sociale priv sont
sujettes des dfaillances tel point que, mme en thorie, ils ne peuvent pas tre conues

comme un mode de gouvernance viable pour la protection sociale. Ici, le choix n'
est donc pas entre les secteurs public ou la fourniture prive de la protection so
ciale, mais simplement plus ou moins grande
participation du public. En consquence, ce que notre hypothse suggre, et nos
rsultats empiriques l'ont confirm, tait que les systmes de scurit sociale publics dpas
er leur verser
171 Mme si l'on suppose l'existence d'un systme de gestion du rendement qui rend d
es incitatifs efficaces pour les gestionnaires d'organismes publics pour maximis
er l'efficacit un moment donn, il y aura probablement des obstacles attachs la prop
rit publique qui permettra ventuellement d'endommager l'efficacit moyen ou long term
e. Un exemple typique serait gestionnaires une occasion de rendre spotting un in
vestissement dans une source particulire de l'innovation, mais ne pas tre en mesur
e d'obtenir du secteur public le soutien financier requis pour faire cet investi
ssement, ou ne pas tre en mesure de capturer une rmunration adquate pour l'avoir fai
t.
172 en raison d'conomies d'chelle/porte dans la production de l'ensemble de service
avec sa prestation au niveau rgional/local.
175

Aider les individus avec le processus de rgularisation des revenus ( travers le cy


cle de vie et tous les ?tats de la nature), et de fournir des filets de scurit soc
iale (pour ceux dont le revenu total
sur l'ensemble du cycle de vie est insuffisante pour maintenir un niveau de vie
suffisant),
l'efficience est endommag. Nous avons galement constat que l'efficacit n'est pas aff
ect par le niveau de
protection sociale prvu dans le mandat dfini par notre hypothse. Ceci est en contra
diction avec d'autres auteurs' suggestion de l'existence d'un compromis entre la
taille des transferts
et leur ciblage vers le bas niveaux de revenu de la population - soit en raison
de
l'activit des groupes de pression et les progressistes de l'universalisation du d
roit
des prestations sociales indpendamment du moyen-tests; ou car l'octroi de niveaux
levs de
scurit de revenu moyen et dans les groupes revenu lev augmente la
l'appui politique prtendument pour la redistribution d'une manire qui amliore les p
ossibilits d'assurer une
protection du revenu pour les pauvres.
Cette thse a ralis des progrs importants dans la comprhension des rouages organisatio
nnels d'efficacit. Nanmoins, il reste encore un long chemin parcourir dans la qute
pour
comprendre les principaux leviers qui ont une incidence sur l'efficacit des servi
ces publics. Il y a plusieurs domaines o une recherche plus pousse est susceptible
de donner des rsultats de plus grande importance.
Tout d'abord, il faut s'attendre beaucoup d'explorer plus fond les attributs des
transactions qui font appel la coordination centrale. En particulier, l'laboratio
n d'un cadre conceptuel, semblable celui utilis par le TCE, qui raffine l'tude de
l'
interaction du bien public, des externalits, et attributs des asymtries d'informat
ion avec
diffrents modes de gouvernance au niveau des diffrents services serait certainemen
t faire la lumire
sur les lments qui sont actuellement ngliges par l'chelle macro de notre analyse.

Dans le secteur de l'ducation, il y a des avantages manifestes partir de mieux co


mprendre les implications thoriques et pratiques de la proprit des tablissements
(en particulier entre les entreprises publiques, les coles gestion prive d'une par
t, et
coles prives et gres sur l'autre) sur l'efficacit, dans le contexte de l'
information imparfaite sur les sorties scolaires.
Dans le secteur de la sant, la dpendance actuelle l'gard de l'esprance de vie ajustes
sur l'incapacit
et les taux de mortalit infantile comme mesures des rsultats des systmes de sant au
niveau international
est regrettable non seulement cause de l'incapacit de ces variables pour capturer
fond l'tat de sant des individus, mais aussi parce qu'elles ne tiennent pas compt
e des
dterminants non mdicaux de la sant (p. ex., l'exercice physique; habitudes alimenta
ires, etc) dont
176

effets ne sauraient tre ignors (et pour lesquels il n'existe actuellement aucun co
ntre-Les donnes de pays
disponibles).
Dans le secteur de la protection sociale, des efforts supplmentaires devraient al
ler en dvoilant la
relation entre la taille des transferts sociaux et la mesure dans laquelle elles
sont
cibles vers les classes de revenu le plus bas. Bien que nous n'avons pas trouv de
preuve d'une
corrlation significative entre les deux, nous avons remarqu qu'aucun des pays les
plus efficaces taient les personnes qui dpensent beaucoup, et il semblait y avoir
des signes d'inefficacit lorsque de grandes dpenses des pays tels que la Sude, la F
inlande, le Danemark ou les Pays-Bas ont t compars avec des pays comme le Royaume-U
ni, l'Australie, la Nouvelle-Zlande ou la
Rpublique tchque. On pourrait faire valoir que plus de dpenses entrane moins de cibl
age et
une grande inefficacit dans la mesure o elle permet et encourage la recherche de r
ente le comportement de groupes d'intrts. On peut aussi soutenir que l'inefficacit
lies brass
173 transferts est propice la forte croissance des dpenses sociales . Le lien thor
ique entre la taille, le
ciblage, et l'efficacit ncessite une investigation plus approfondie.
Deuximement, dans un proche avenir, il est peu probable que d'importantes
amliorations de l'efficacit va natre de profondes mutations dans l'organisation des
services publics. Le potentiel d'amlioration rside dans rglage de prcision le rle qu
e le secteur public joue dans la
gouvernance de ces services. Une partie importante de ce processus consistera fo
rger de
nouveaux arrangements de gouvernance hybride tant au sein du secteur public et d
ans la faon dont il
interagit avec les secteurs priv et bnvole. Il existe dj un corpus considrable
de thorie axe sur le fonctionnement interne de ces modes de gouvernance hybride, m
ais
tout sens carte de futures lignes de recherche doit inclure des incitatifs pour a
ller de l'avant
avec cette ligne d'enqute.
Troisimement, la mesure de l'efficacit des services publics est exceptionnellement
complexe tche mthodologiques qui reste confronte d'normes obstacles. La dtermination
de la valeur socitale des services publics et de l'agrgation des extrants de servi

ce public est un lment essentiel pour l'tude des formes optimales organiser les ser
vices publics. Nous avons besoin de meilleures mesures de la sortie du secteur p
ublic de ceux actuellement disponibles au niveau
international pour explorer pleinement le potentiel d'apprentissage ancr dans la
riche
diversit des structures de gouvernance dploys par les diffrents pays pour des servic
es similaires.
De mme, il doit y avoir une meilleure comprhension de l'importance relative des prfr
ences de la socit
173 Il est douteux que les gouvernements des dpenses leves pays seraient en mesure
de percevoir le montant des impts qu'ils font, si une partie importante de ces re
ssources n'taient pas achemins de retour nouveau leur source originale.
177

pour les services publics si nous voulons tre en mesure de contrler et d'influer s
ur l'efficacit et
l'efficience de l'activit gouvernementale dans l'avenir.
L'importance de ce point ne saurait tre surestime. Si l'
imperfection de l'information qui sont extrmes, ou la qualit des mesures disponibl
es de la production du secteur public
est trs mauvais, en ce sens que la version ultrieure est essentiellement un chec, r
emplacement indtermin
march avec la prestation publique peut amliorer l'efficacit du service mais n'a pas
174 ncessairement s'assurer de l'efficacit . ? l'inverse, dans un scnario de struct
ures de march non concurrentiel (monopole/oligopole) et une information parfaite,
la fourniture prive combins
175 176 avec la rglementation des prix est susceptible d'amener un rsultat efficac
e .
Surveillance et gestion de la performance des services publics de manire approprie
implique l'utilisation de l'information sur les intrants, les extrants et les co
ntraintes environnementales pour tous les prestataires de services concerns pour
estimer efficace de disposition qui les cots peut alors tre mis
profit pour identifier les bonnes/mauvaises performances et dclencher des changem
ents : p. ex. fournisseurs inefficace de perdre des parts de march; gestion des c
onseils d'inefficacit fournisseurs faisant l'objet de sanctions; largir les fourni
sseurs efficaces existantes; et permettant de nouveaux fournisseurs exploiter. L
es avantages d'un tel exercice de gestion de la performance relative va
sans doute tre amliore si les utilisateurs sont en mesure de choisir entre diffrents
fournisseurs, mais ils ne pas
gravement comptent sur la disponibilit de choix, elles ne devraient pas non plus t
re confondue avec les
avantages du choix (dans les cas o, effectivement, il y a certains avantages asso
cis
choix).
Les gains potentiels pour avoir le secteur public impliqus dans la fourniture d'u
n
service donn (seul ou de concert avec les fournisseurs privs) ne sera pleinement e
xplore si
la prestation publique est, en elle-mme, soumis des pressions concurrentielles qu
i diffuse les incitations un comportement efficient. Pour que cela se produise,
l'information sur le
rendement relatif des organisations du secteur public doit tre disponible et util
is pour obtenir
des mesures correctives.

174 L'absence d'un but lucratif les fournisseurs publics peuvent les amener offr
ir des niveaux plus levs d'extrants de service de fournisseurs but lucratif connai
ssent bien les difficults de l'individu (ou de gouvernement) pour surveiller leur
rendement. Inversement, il est tout aussi raisonnable de supposer que le but lu
cratif entranera des prestataires privs pour tre techniquement plus efficace que le
s prestataires publics ne sont pas assujettis aucune sorte de bonne performance
monitoring.
175 Par exemple, le modle de la concurrence propose aune Schleifer (1985).
176 Kenneth Arrow (2001, p. 1202) vision d'futu re le rle du secteur public dans
ce domaine est particulirement intressant : " Je ne crois que nous assisterons une
transformation de l'conomie et du march des soins mdicaux en raison de la rvolution
de l'information. Je pense qu'il peut prendre plusieurs dcennies vraiment compre
ndre comment utiliser nos pouvoirs d'information. Il se peut fort bien qu'il y a
ura encore de l'asymtrie de l'information, sous la forme d'un groupe qui certifie
les renseignements, mme la fin du processus".
178

lorsque la nature des services est telle que les oblige tre fourni par
les monopoles publics rgionaux/locaux (par exemple, les services de police),
la gestion du rendement relatif est susceptible d'tre particulirement prcieux. Par
l'utilisation de l'information sur les cots des
divers fournisseurs d'infrer une rfrence par rapport laquelle valuer
la performance organisationnelle individuelle, le gouvernement peut faire infuse
r les pressions concurrentielles dans un systme
qui, autrement, n'a pas de fortes incitations se comporter de manire efficace.
L'activit du gouvernement local est une zone o une variante de cette approche pour
rait
galement donner des rsultats importants (Besley et Case, 1995; Bordignon, Cernigli
a et
Revelli, 2002). En prsence de l'information imparfaite concernant le comportement
des
fonctionnaires locaux, l'lectorat local peut examiner le rendement d'autres
juridictions (voisins) pour fournir un point de repre pour valuer la performance d
e leurs
propres lus.
Activits de mesure un niveau de dtail raffin s'est dj rvle tre possible dans un la
ail de services d'ducation et de soins de sant dans certains pays
(un bon exemple est le Royaume-Uni). Des efforts importants sont actuellement mi
s au point par
les membres de l'UE afin d'amliorer la mesure de la production non marchande dans
les comptes nationaux (Smith et Street, 2006). Un souci persistant demeure, cep
endant, quant la faon dont les diffrentes activits ou extrants devraient tre valus. T
aditionnellement, les cots ont t utiliss comme approximation de la valeur, ce qui su
ppose effectivement ils refltent troitement les bnfices marginaux (quelque chose que
dans un paramtre non marchands est trs peu probable). En fin de compte, le choix
des objectifs et la dtermination de leur poids est la responsabilit des hommes pol
itiques qui sont
accuss de concilier des demandes contradictoires sur les ressources publiques.
Ce que les services publics doivent tre fournis, par qui et de quelle manire, sont
des questions
qui sont au coeur de la politique lectorale dans les dmocraties contemporaines, et
sont susceptibles de
continuer le faire. Les questions sont peu prs les mmes dans tous les pays, et pou
rtant les rponses
adoptes diffrent considrablement. Une explication possible est que l'histoire des q
uestions. L'organisation des services publics est faonn par des relations dynamiqu

es avec un certain degr d'instabilit, afin que les petites variations peuvent prod
uire de grandes dviations longue dure de vie dans le rsultat d'heures supplmentaires
. Les structures sont coteux modifier, et ds que les normes sociales et les dcision
s politiques surgissent, les accords de gouvernance ont tendance faire preuve de
sensibilit leve aux
conditions initiales (Arrow, 2001).
La nature prcise du contrat social implicite dans le financement des
services publics constitue une bonne illustration de ces dpendances du cheminemen
t. Alors que la plupart des pays
179

rendu le financement avoir l'ducation et les soins de sant la responsabilit de l'?t


at,
certains (notamment les Etats-Unis) ont laiss la responsabilit des familles,
des collectivits locales, et les employeurs. Cette diversit des approches politiqu
es n'est pas
ncessairement expliqu par les diffrences de gots, de technologies ou de systmes polit
iques. Une
explication plausible est tout simplement que l'histoire des questions. Des choc
s temporaires sur la rpartition des richesses ainsi que pour le systme politique s
ont connus pour tre capable de
socit volue de faon permanente d'un tat d'quilibre un autre, avec des
effets long terme sur l'conomie et le contrat social.
Dans un monde politique dpendant du chemin, o des arrangements de gouvernance sont
souvent autant
le produit de la conception de la politique prudente que de dtermination indirect
e,
la comprhension des processus qui fonctionnent pour faonner l'efficacit des service
s publics peut
apporter une contribution prcieuse l'laboration des politiques. Au cours des dernir
es dcennies, des
changements majeurs ont t tent ou prconises dans divers services publics dans toute u
ne gamme de
comptences. Les limites entre le secteur public et le secteur priv ont volu dans un
certain nombre de domaines et sont susceptibles de continuer le faire. De nouvea
ux modes de prestation et de nouvelles
structures de fournisseur ont t testes et adaptes au contexte politique et instituti
onnel dans lequel fonctionnent les services publics. Cette thse a inspir de l'expri
ence de
divers pays, exploitant des services publics similaires sous diffrents
rgimes d'organisation faire la lumire sur la politique les conducteurs de l'effica
cit de la fonction publique. La prochaine
tape fondamentale est de combiner la thorie et les lments de preuve prsents dans ce tr
avail avec les connaissances actuelles sur les niveaux optimaux et les structure
s de la fiscalit et des
dpenses publiques pour parvenir une meilleure comprhension de la taille optimale e
t rle de l'?tat dans
les socits modernes.
180

Annexe statistique - Donnes et sources

Tableau 6 : sources de donnes sur l'ducation et


Pise Cumulative Index of economic %Pays dcisionnel %public dpense moyenne l'cole so
ciale et culturelle et des fournisseurs locaux (5) score (1) p/STD (2) statut (3
) Niveaux (4)
Autriche (2003) 496 73329 0,06 0,51 0,92 C.Rpublique (2003) 511 23144 0,16 0,92 0
,93 Danemark (2003) 493 67037 0,20 0,81 0,78 Finlande (2003) 544 50645 0,25 0,98
0,93 L'Allemagne (2003) 499 47660 0,16 0,49 0,92 en Grce (2003) 463 28791 -0,15
0,16 0,97 Hongrie (2003) 491 18190 -0,07 0,96 0,89 l'Islande (2003) 498 54144 0,
69 0,75 1,00 Italie (2003) 474 68939 -0,11 0,63 0,96 Japon (2003) 530 63861 -0,0
8 0,67 0,73 Core (2003) 39017 541 -0,10 0,56 0,42 Mexique (2003) 393 10480 -1,13
0,22 0,87 Pays-Bas (2003) 525 48394 0,10 1,00 0,23 Norvge (2003) 490 60193 0,61 0
,68 0,99 Portugal (2003) 468 42048 -0,63 0,41 0,94 S.Rpublique (2003) 488 11893 0,08 0,65 0,87 Espagne (2003) 482 40424 -0,30 0,28 0,64 Sude (2003) 507 56668 0,2
5 0,83 0,96 L'Autriche (2000) 510 71387 0,01 0,47 0,89 C.Rpublique 21384 (2000) 5
00 -0,04 0,62 0,94 Danemark (2000) 497 65794 0,20 0,74 0,76 Finlande (2000) 538
45363 0,04 1,00 0,97 L'Allemagne (2000) 485 41978 0,16 0,53 0,96 en Grce (2000) 4
58 27356 -0,08 0,23 0,96 Hongrie (2000) 20277 485 -0,05 1,00 0,95 Italie (2000)
471 60824 -0,17 0,36 0,94 Core (2000) 537 30844 -0,17 0,32 0,51 Norvge (2000) 499
61677 0,49 0,65 0,99 Portugal (2000) 458 36521 -0,58 0,24 0,93 Espagne (2000) 36
699 485 -0,39 0,41 0,62 (1) Moyenne arithmtique de Pise en Mathmatiques (espace et
changement; le changement et les relations), les sciences et la lecture des par
titions (OCDE, 2004b, tableaux 2.1C; 2.1D; 2.2c; 2.2D; 6.2; 6.6; OCDE, 2001. Les
tableaux 3.3;2.3A;3.6).
(2) Montant cumulatif des dpenses par lve, entre 6 et 15 ans en parits de pouvoir d'
achat (OCDE, 2004b, tableau 2.6 (valeurs dflates 1998); OCDE, 2001, tableau 3.6).
(3) Moyenne Pise Index de la situation conomique et sociale (OCDE, 2004b, tableau
x 2.6;4.3B).
(4) Pourcentage de dcisions relatives au secteur public, l'enseignement secondair
e infrieur, prises chaque niveau de gouvernement (OCDE, 2004a, tableau D6.6).
(5) Pourcentage d'lves inscrits dans les coles publiques (OCDE 2004b, tableau 5.19;
OCDE, 2001, tableau 7.13).
181

Tableau 7: la protection sociale et des sources de donnes


La pauvret Effet de la pauvret public non- taux, taxes et taux de barattage brut d
e sortie, la pension net en espces march du pays de ciblage Transferts en avantage
s jetables de ciblage variable (%PIB) : (transfpoor taxspoor/) (8)=(6)?[1-(7)] p
our effet de rduire les revenus (4)=(3)/(1) (6) (7) (2) le revenu Variable d'entre
(5) (1) (3) la pauvret AUS (milieu des annes 1990) 0,205 0,075 0,130 0,635 0,059
0,621 0,122 0,545 peut ( partir du milieu des annes 1990) 0,178 0,094 0,084 0,473
0,040 0,382 0,468 0,203 C.REP (1992) 0,177 0,030 0,146 0,828 0,062 0,422 m m DEN
(milieu des annes 1990) 0,205 0,045 0,160 0,780 0,110 0,456 0.559 0,201 rorquals
communs (milieu des annes 1990) 0,181 0,054 0,128 0,432 0.392 0,127 respectiveme
nt 0,702 0,263 FRA (milieu des annes 1990) 0.261 0,068 0,194 0,741 0,079 0,356 0,
121 0,313 GER (milieu des annes 1990) 0,186 0,072 0,113 0.698 0.388 0.611 0.056 0
.1148 IRL (milieu des annes 1990) 0,266 0,086 0,180 0.676 0,090 0,094 0.471 0,427
ITA (milieu des annes 1990) 0,236 0,127 0,109 0.463 0,064 0,168 0.611 0,065 JPN
(milieu des annes 1990) 0,140 0,119 0,022 0,155 0,023 0.159 0,942 0,017 NLD (mili
eu des annes 1990) 0,176 0,062 0,114 0,649 0,110 0,458 0,603 0,182 N.ZLD (milieu
des annes 1990) 0,182 0,070 0,112 0,616 0,068 0.547 0,344 0.358 ni (milieu des an
nes 1990) 0,142 0,067 0,075 0,530 0,081 0,451 0,522 0,215 POR (milieu des annes 19
90) 0,166 0,100 0,066 0,400 0,053 0,217 0,351 0,141 SWE (milieu des annes 1990) 0
,186 0,042 0,145 0,776 0,092 0,383 0.560 0,168 UK (milieu des annes 1990) 0,204 0
,080 0,125 0,610 0,078 0,545 0,225 0,422 USA (milieu des annes 1990) 0,187 0,135

0,052 0,278 0,031 0,414 0.498 0,208 AUS (2000) 0,205 0,086 0,119 0,580 0,058 0,6
28 0,141 0.539 PEUT (2000) 0,160 0,103 0,057 0,356 0,030 0,394 0,594 0,160 C.REP
(1996) 0,195 0,038 0,157 0,807 0,057 0.453 0,274 0,329 DEN (2000) 0,185 0,050 0
,135 0.731 0,086 0,506 0,591 0,207 rorquals communs (2000) 0,153 0,064 0,088 0,5
78 0,085 0,501 0,459 0.326 FRA (2000) 0.241 0.363 0.749 0.060 0,181 0,075 0,139
0,313 GER (2000) 0,205 0,080 0,125 0,610 0,048 0,335 0,638 0,122 IRL (2000) 0,18
8 0,119 0,069 0,368 0,053 0,455 0,194 0,367 ITA (2000) 0,218 0,115 0,103 0,472 0
,059 0,169 0,638 0,061 JPN (2000) 0,165 0,135 0,030 0,181 0,027 0,277 0.954 0,01
3 NLD (2000) 0,149 0,059 0,090 0,603 0,078 0.492 0,669 0,163 N.ZLD (2000) 0,183
0,095 0,088 0,482 0,073 0,544 0,357 0,356 ni (2000) 0,145 0,060 0,085 0,587 0,06
8 0,438 0,620 0,166 POR (2000) 0,157 0,096 0,061 0,390 0,057 0,212 0,510 0,104 S
WE (2000) 0,162 0,051 0,110 0.682 0,077 0,412 0.656 0,142 UK (2000) 0,199 0,087
0,112 0.564 0,065 0,222 0.563 0,438 USA (2000) 0,180 0,137 0,043 0,240 0,026 0,4
03 0,725 0,111 BEL (milieu des annes 1990) 0.719 0.265 0.075 0.190 0,109 0,360 0.
190 0,291 SWI (2000) 0,115 0,058 0,057 0,494 0,065 0,335 1.629 -0.210
Notes: (m) les donnes manquantes; (1), (2), (3) et (6) - Forster, M. et d'Ercole,
M.M. (2005); (5) Base de donnes sur les dpenses sociales de l'OCDE; (7) les trans
ferts et les impts reus (pay) par les trois dciles infrieurs de la population, en pro
portion de leur revenu disponible equivalized - Donnes aimablement fournies par M
arco Mira d'?rcole base sur le questionnaire de l'OCDE sur la distribution du rev
enu des mnages.
Tableau 8 :
fonction de
paramtres
2 -5.078 ?0

rsultats d'estimation de vraisemblance maximale (Z1 : net ciblage)


production l'inefficacit technique effets l'estimation du paramtre Les
de variance estimation de paramtre estimation de paramtre
?0

(-2.364 -0.341 ? 0,037) (-0.479) (0,821)


?1 ?1 -2.310 1.101
-2.513 ? 0,835 () (0,918) (3,348)
?2 24.513 -17.283 Logvraisemblance
(
-0.391 -1.987) ?3
(
-19.675 -4.079) ?4
(
-2.392 -1.990) ?5 (-1.275)
182

; H03 : 10% Niveau) %5 Tableau 9 : tests de ratio de probabilit (H01, H02 :


hypothse nulle ? Valeur critique la dcision
H01 : ?1=0 3,648 3,84 pas rejeter
H02 : ?3=0; ?4=0; 18.468 ?5=0 7,82 rejeter
H03 : ?=0, ?0=0, ?1=0 5.528 4.789 pas rejeter
183

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