Resumen explicativo de la norma ISO 9001

Explicacin
La norma ISO 9001 est organizada en 9 secciones. Las secciones 4, 5, 6, 7 y 8
contienen los requisitos para la implementacin del sistema de gestin de calidad.
Las primeras 4 secciones de la norma (0, 1, 2 y 3) no contienen requisitos, slo
identifican el mbito, las definiciones y los trminos para la norma.
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LA NORMA ISO 9001:2008

SECCION 0: INTRODUCCIN
Explica que la prioridad de la Norma es dar cumplimiento a los requisitos del
cliente. Que su implementacin debe obedecer a una estrategia y que la norma es
complementaria a los requisitos del servicio, su objetivo es evaluar la capacidad
de la empresa para cumplir los requisitos del cliente, los legales y reglamentarios
aplicables al producto y propios de la organizacin.

SECCION 1: OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

El objeto de la norma consiste en que las empresas demuestren la capacidad para
proporcionar productos que cumplan con requisitos del cliente, legales y
reglamentarios aplicables y aumente satisfaccin de clientes a travs de mejora
continua. Sobre el campo de aplicacin explica que es genrica, que puede ser
adaptada a cualquier tipo de organizacin sin importar tipo, tamao y producto
suministrado. Explica que se podrn hacer exclusiones slo del numeral 7, de lo
contrario no se podr decir que se tienen un sistema de calidad basado en ISO
9001.

SECCION 2: REFERENCIAS NORMATIVAS

Indica que hay que utilizar como referencia la ISO 9000 la cual especifica los
fundamentos y la terminologa de un sistema de gestin de calidad.

SECCION 3: TERMINOS Y DEFINICIONES.

Remite a la norma ISO 9000, que contiene todo el vocabulario aplicable al sistema
de gestin de calidad y explica que cuando se utiliza el trmino producto este
significa tambin servicio.
LOS REQUISITOS DE LA NORMA SE IDENTIFICAN EN LAS SECCIONES DEL
4 AL 8. (Se resaltan los procedimientos y los registros obligatorios
aplicables a EFICARGA).

SECCION 4: REQUISITOS DEL SISTEMA

Indica todos los requisitos necesarios para establecer, documentar, implementar y
mantener un sistema de gestin de calidad.
Para dar cumplimiento a est numeral la organizacin debe:

Identificar los procesos y su interaccin, esto lo hace a travs de mapa y

caracterizaciones de procesos.

Establecer y documentar los procedimientos e instructivos necesarios para

cada proceso.

Asegurar los recursos para el desarrollo de las actividades planeadas.

Establecer indicadores de gestin a los procesos.

Establecer poltica, objetivos y manual de calidad.

Asegurar el control de la documentacin y los registros. Procedimiento para

control de documentos y uno para control de registros. Procedimientos
Obligatorios.

SECCION 5: RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

Indica que la alta direccin debe mostrar su compromiso con el sistema de gestin
de calidad. Acta de revisin gerencial. Registro Obligatorio.
Este compromiso lo demuestra as:

Comunicando a todo nivel la importancia de cumplir con los requisitos del

cliente, los legales y los aplicables a la empresa.

Estableciendo y dando a conocer la poltica y los objetivos de calidad.

Realizando revisiones peridicas al sistema de gestin de calidad ( en

Eficarga est establecido que cada 6 meses).

Nombrando un representante de la direccin con responsabilidades y

autoridad suficiente para desarrollar cualquier actividad necesaria para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de
calidad.

Asegurando la disponibilidad de recursos para el desarrollo de todas las

actividades (se deja evidencia en las caracterizaciones de procesos, en los
presupuestos y en las actas de revisiones gerenciales).

Definiendo y comunicando las responsabilidades y la autoridad de los

diferentes cargos. Esto se hace a travs de los manuales de funciones.

Asegurando una eficaz comunicacin interna. En Eficarga se tiene: Los

comits, el chat, correos, celulares, fijos con extensiones en cada puesto de
trabajo, memorandos, reuniones generales, etc.

SECCION 6: GESTIN DE RECURSOS

A los recursos a que hace referencia son: el recurso humano, la infraestructura y el

ambiente de trabajo.

Recurso humano: que el personal debe ser competente para realizar el

trabajo. La competencia se refiere a la educacin, formacin, habilidad y
experiencia que posee. Se debe definir la competencia en los manuales de
funciones y se deben tener registros que la evidencien (diplomas,
evaluaciones de desempeo, asistencia a capacitaciones, referencias
laborales, etc.). Educacin, formacin, habilidades y experiencia Registros
Obligatorios.

Infraestructura: que se debe contar con edificios, espacios de trabajo y

equipos apropiados para el desarrollo de las labores (elevadores, pallet
jack, computadores, programas contables, oficinas, telfonos, etc).

Ambiente de trabajo: que las condiciones bajo las cuales se realiza el

trabajo sean las adecuadas para garantizar la conformidad con los
requisitos

del

servicio

(ruido,

temperatura,

humedad,

iluminacin,

condiciones climticas, etc).

SECCION 7: REALIZACION DEL PRODUCTO.
En esta seccin se debe dar cumplimiento a los requisitos del cliente, se debe
planear y ejecutar el servicio en cumplimiento con cada uno de los requisitos.
Es la nica seccin que permite exclusiones, en Eficarga se excluyen los
numerales 7.3 Diseo y Desarrollo y 7.5.2 Validacin de los Procesos de la
Produccin y Prestacin del Servicio.
Para Eficarga se debe cumplir con:

Planificar y desarrollar los procesos necesarios para la prestacin del

servicio (en Eficarga: planeacin, ejecucin del servicio).

Establecer procedimientos e instructivos para el desarrollo de las
actividades (en Eficarga se tienen las cartas tecnolgicas).

Demostrar que tanto los procesos de realizacin del servicio, como el

servicio resultante cumplan con los requisitos.

Revisar los requisitos del servicios antes de que la organizacin se

comprometa a proporcionarlo a un cliente (cotizaciones, aceptacin de
contratos, etc.). Se debe asegurar que las diferencias existentes entre lo
pedido y expresado previamente estn resueltas, Se debe asegurar que la
organizacin tenga la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Resultados de la revisin de los requisitos relacionados con el servicio y de
las acciones originadas por las mismas. Registro Obligatorio.

Especificar los requisitos determinados por el cliente, los legales y los

reglamentarios aplicables al servicio.

Implementar mecanismos de comunicacin eficientes con el cliente para

asegurar la informacin sobre el servicio, las consultas, la atencin de
pedidos, las modificaciones al servicio y las quejas o reclamos. (Celulares,
corros electrnicos, encuestas de satisfaccin, reuniones de programacin,
el supervisor del servicio).

Se debe garantizar que el producto comprado (cuando incida en la calidad

del servicio) cumpla con los requisitos exigidos por la empresa.
Evaluaciones de proveedores y cualquier accin necesaria que se derive de
las mismas. Registro Obligatorio.

El servicio se debe prestar bajo condiciones controladas, se debe disponer

de

informacin

sobre

las

caractersticas

del

servicio

prestar,

(programaciones y/o ordenes de servicio) instrucciones de trabajo

(procedimientos, instructivos, cartas tecnolgicas), equipo apropiado,
indicadores de gestin.

Cuando sea apropiado, se debe garantizar la trazabilidad del servicio a

travs de toda su realizacin. Cuando la trazabilidad sea un requisito se
debe dejar registro de la identificacin nica del producto (cdigos de
barras en tarja). Identificacin nica del producto. Registro Obligatorio.

Se debe cuidar los bienes que son de propiedad del cliente, incluye la
propiedad intelectual y los datos personales.

SECCION 8: MEDICIN ANALISIS Y MEJORA

Se debe garantizar el seguimiento, la medicin, el anlisis y la mejora

necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del servicio,
los legales, los de normas, los de la organizacin y mejorar continuamente
la eficacia del sistema.

Se debe hacer Medicin de satisfaccin de clientes, se pueden utilizar

mtodos como: encuestas, informacin del cliente sobre la calidad del
servicio prestado, el anlisis de prdidas de negocios, la felicitaciones por
parte de clientes, la opinin de usuarios, etc.

Se deben realizar auditoras internas a todos los procesos del sistema de

gestin de calidad. Procedimientos Auditorios Internas. Procedimiento
Obligatorio. Informe de auditora y actividades de seguimiento. Registro
Obligatorio.

Se deben establecer indicadores de gestin a los procesos, o mtodos

apropiados de seguimiento.

Se debe hacer seguimiento y medicin a la prestacin del servicio para

verificar que se cumple con los requisitos.

Se debe efectuar control al servicio no conforme (pallets mal estibado, se

debe separar, y marcar para evitar que se vaya mal estibado, luego reestibarlo y autorizar su estiba, Cajas cadas, se deben separar, una
autoridad competente debe determinar si conserva los requisitos de calidad
y se puede re-estibar o si debe sacarse). Se debe dejar registro del servicio
no conforme y de las acciones tomadas (se debe reportar como no
conformidad). Procedimiento para producto No Conforme. Procedimiento
Obligatorio. Identificacin de las personas responsables de la liberacin del

producto. Registro obligatorio. Naturaleza de las no conformidades del

servicio y de cualquier accin tomada posteriormente. Registro Obligatorio.

Recopilar y analizar datos para demostrar la idoneidad y la eficacia del

sistema de gestin de calidad que permitan determinar puntos de mejora.
Se deben incluir los datos generados por los indicadores de gestin y de
seguimiento.

Mejorar continuamente la eficacia del sistema usando como base la poltica

y los objetivos de calidad, los resultados de auditoras internas y externas,
el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por
la direccin.

Tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades para

prevenir que vuelvan a ocurrir (acciones correctivas). Procedimiento
Acciones Correctivas. Procedimiento Obligatorio. Resultados de las
acciones correctivas. Registro Obligatorio.

Se deben tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades

potenciales para prevenir que vuelvan a ocurrir (acciones preventivas).
Procedimiento Acciones Preventivas. Procedimiento Obligatorio. Resultados
de las acciones preventivas. Registro Obligatorio.

Resumen norma ISO 14001

NORMA TCNICA NTC-ISO 14001:04
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACINE
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin
ambiental, destinados a permitir que una organizacin desarrolle e implemente
una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y la informacin relativa a los aspectos
ambientales significativos.
Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacin que desee:
a) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin
ambiental.

b) asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida..

c) demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
1) la realizacin de una auto-evaluacin y auto-declaracin.
2) la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organizacin, tales como clientes; o
3) la bsqueda de confirmacin de su auto declaracin por una parte
externa a la organizacin, o
4) la bsqueda de la certificacin / registro de su sistema de gestin
ambiental por una parte externa a la organizacin.
Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su incorporacin
a cualquier sistema de gestin ambiental. Su grado de aplicacin depende de
factores tales como la poltica ambiental de la organizacin, la naturaleza de sus
actividades, productos y servicios y la localizacin donde ylas condiciones en las
cuales opera.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas. Este apartado se incluye con el propsito de
mantener el mismo orden numrico de los apartados de la edicin anterior (ISO
14001:1996).

3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Para el propsito de esta norma internacional se aplican las siguientes
definiciones.
3.1. Auditor, persona con competencia para llevar a cabo una auditora.
(ISO 9000:2000, 3.9.9)

3.2 mejora continua, proceso recurrente de optimizacin del sistema de

gestin ambiental (3.8) para lograr mejoras en el desempeo ambiental
global (3.10) de forma coherente con la poltica ambiental (3.11) de la
organizacin (3.16).
NOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultnea en
todas las reas de actividad.

3.3.

Accin correctiva, accin para eliminar la causa de una no conformidad

(3.15) detectada.

3.4.

Documento, informacin y su medio de soporte.

NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico

oelectrnico, fotografa o muestras patrn, o una combinacin de stos.
NOTA 2 Adaptada del apartado 3.7.2 de la Norma ISO 9000:2000.

3.5.

medio ambiente, entorno en el cual una organizacin (3.16) opera,

incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la
fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.

NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una

organizacin (3.16) hasta el sistema global.
3.6.

aspecto ambiental, elemento de las actividades, productos o servicios

de una organizacin (3.16) que puede interactuar con el medio ambiente
(3.5).

NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impactoambiental

(3.7) significativo.
3.7.

impacto ambiental, cualquier cambio en el medio ambiente (3.5), ya sea

adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales (3.6) de una organizacin (3.16).

3.8.

sistema de gestin ambiental SGA, parte del sistema de gestin de una

organizacin (3.16), empleada para desarrollar e implementar su poltica
ambiental (3.11) y gestionar sus aspectos ambientales (3.6)

NOTA 1: Un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados

usados para establecer la poltica y los objetivos y para cumplir estos objetivos.
NOTA 2 Un sistema de gestin incluye la estructura de la organizacin, la
planificacin

de

actividades,

las

responsabilidades,

las

prcticas,

los

procedimientos (3.19), los procesos y los recursos.

3.9 objetivo ambiental, fin ambiental de carcter general coherente con la
poltica ambiental (3.11), que una organizacin (3.16) se establece.
3.10 desempeo ambiental, resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6).
NOTA: En el contexto de los sistemas de gestin ambiental (3.8), los resultados se
pueden medir respecto a la poltica ambiental (3.11), los objetivos ambientales
(3.19) y las metas ambientales (3.12) de la organizacin(3.16) y otros requisitos de
desempeo ambiental.
3.11 poltica ambiental, intenciones y direccin generales de una
organizacin (3.16) relacionadas con su desempeo ambiental (3.10), como
las ha expresado formalmente la alta direccin.
NOTA: La poltica ambiental brinda una estructura para la accin y para el
establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12).
3.12 meta ambiental, requisito de desempeo detallado aplicable a la
organizacin (3.16) o a partes de ella, que tiene su origen en los
objetivos ambientales (3.9) y que es necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos.
3.13 parte interesada, persona o grupo que tiene inters o est afectado
por el desempeo ambiental (3.10) de una organizacin (3.16).

3.14 auditora interna, proceso sistemtico, independiente y documentado

para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora del sistema de gestin ambiental fijado por la organizacin
(3.16).
NOTA: En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas, la
independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en
la actividad que se audita.

3.15. No conformidad, incumplimiento de un requisito.

3.16. Organizacin, compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o
institucin, o parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o
privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
NOTA Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidadoperativa
por s sola puede definirse como una organizacin. 3.17 accin preventiva accin
para eliminar la causa de una no conformidad (3.15) potencial.
3.17 accin preventiva, accin para eliminar la causa de una no conformidad
(3.15) potencia.
3.18 prevencin de la contaminacin utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas,
materiales, productos, servicios o energa para evitar, reducir o controlar la
generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con
el fin de reducir impactos ambientales (3.7) adversos.
NOTA: La prevencin de la contaminacin puede incluir reduccin o eliminacinen
la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, uso eficiente derecursos,
sustitucin

de

materiales

energa,

reutilizacin,

recuperacin,reciclaje,

aprovechamiento y tratamiento.
3.19 procedimiento, forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso.

NOTA 1: Los procedimientos pueden estar documentados o no.

NOTA 2: Adaptado del apartado 3.4.5 de la Norma ISO 9000:2000.
3.20 Registro, documento (3.4) que presenta resultados obtenidos, o proporciona
evidencia de las actividades desempeadas.
NOTA Adaptado del apartado 3.7.6 de la Norma ISO 9000:2000

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTA

4.1 REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los
requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir estos
requisitos
4.2 POLTICA AMBIENTAL
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y
asegurarse de que, dentro del alcance definido en su sistema de gestin
ambiental, sta:
a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios;
b. incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin;

c. incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales;
d. proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales;
e. se documenta, implementa y mantiene.
f.

se comunica a todas las personas que trabajan para la

organizacin o en nombre de ella; y

g. est a disposicin del pblico.

4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos ambientales; La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro
del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta
las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente. La organizacin debe documentar
esta informacin y mantenerla actualizada. La organizacin debe
asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
sistema de gestin ambiental.
4.3.2 Objetivos, metas y programas; La organizacin debe establecer, implementar
y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de
la contaminacin y el cumplimiento con los requisitos legales.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas
para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y
b) los medios y plazos para lograrlo.
4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad; La direccin debe

asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental. Estos, incluyen
los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la
organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos. Las funciones, las
responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para
facilitar una gestin ambiental eficaz.

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia; La organizacin debe

asegurarse de que cualquier persona que
6. realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno
o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea
competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia
adecuadas, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe
establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las
personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

a) la

importancia

de

la

conformidad

con

la

poltica

ambiental, los

procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental;

b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o
potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un
mejor desempeo personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los
requisitos del sistema de gestin ambiental y
d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
4.4.3 Comunicacin; En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de
gestin ambiental, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funcionesde la
organizacin;
b) Recibir, documentar y responder a las comunicacionespertinentes de las
partes interesadas externas.

4.4.4 Documentacin; La documentacin del sistema de gestinambiental debe

incluir:
a) la poltica, objetivos y metas ambientales;
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental y
su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional;

e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin

como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control
de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativo.

4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos; Losregistros son un tipo

especial de documento y se deben controlarde acuerdo con los requisitos
establecidos en el apartado.
4.5.4. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de
los documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
estn disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables;
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin
del sistema de gestin ambiental y se controla su distribucin; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

4.4.6 Control operacional La organizacin debe identificar y planificar aquellas

operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el

objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especificadas,

mediante:
a) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas ambientales; y
b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y
c) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y
servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias; La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos
en el medio ambiente y cmo responder ante ellos. La organizacin debe revisar
peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran
accidentes o situaciones de emergencia.
4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Seguimiento y medicin; La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma
regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la
documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los
controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La
organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que

suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal mencionada en el apartado

4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva; La organizacin debe

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas.
Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomar las acciones para
mitigar sus impactos ambientales;
b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades
y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas; y

e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas

tomadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.

4.5.4 Control de los registros; La organizacin debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables ytrazables.

4.5.5 Auditora interna La organizacin debe asegurarse de que las auditoras

internas del sistema de gestin ambiental serializan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin ambiental:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental,

incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
3) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditora, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones
implicadas y los resultados de las auditoras previas.

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental dela organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental,

incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben

conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) el desempeo ambiental de la organizacin;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a
cabo por la direccin;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin delos requisitos
legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Una organizacin sin un sistema de gestin ambiental debera inicialmente
establecer su posicin actual con relacin al medioambiente, por medio de una
evaluacin. El propsito de esta evaluacin debera ser considerar todos los
aspectos ambientales de la organizacin como base para establecer el sistema de
gestin ambiental.