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LINGOISTICA GENERATIVA Y POTICA

II n'y a posie qu'autant qu'il y a


mditation stv le langage, et chaque
pas rinvention de ce langage. Ce qui
implique de briser les cadres fixes du
langage, les rgles de la grammaire, les
lois du discours
(Louis Aragon)

1. El hecho de que las obras literarias sean productos verbales justifica la


estrecha interrelacin que prcticamente siempre ha existido entre los estudios literarios y Ioestudios lingsticos. El recurso, tcito o expreso, a la ling stica por
parte de los que se han dedicado al estudio de la literatura ha sido constante. No
poda ser de otra manera teniendo en cuenta el hecho que sehalbamos al principio,
es decir, el carcter fundamentalmente lingilistico de toda obra literaria.
Conviene precisar, sin embargo, que- el citado recurso a la lingstica vara
mucho en funcin tanto de los presupuestos y los objetivos del estudio de la literatura, por una parte, como del desarrollo mismo de la lingstica, por otra.
En los ltnos ahos, coincidiendo con el auge de la ling stica estructural, y con
el nacniento y desarrollo de la lingstica generativo-transformacional, los lazos
entre la potica y la lingstica se han estrechado hasta tal punto que en la actualidad es difcilmente concebible que la primera pueda alcanzar la madurez y el rigor
necesarios prescindiendo de las trascendentales aportaciones de la lingiistica, tanto
en el aspecto terico como en el metodolgico.
1 Nuestra concepcin de la potica coincide fundamentalmente con la que expone Lzaro Carreter
(1976, p. 26): La Potica se presenta asi, ms que como una 'disciplina' o una 'ciencia' trminos que
con impropiedad pero que por su utilidad hemos venido empleando como un campo en que confluyen estudios muy diversos, tericos y aplicados teora del lenguaje literario, estilistica, mtrica, crtica,
morfologia del texto, anlisis del relato, etc. en sus manifestaciones sincrnica y diacrnica, con las
exigencias, que varias veces he repetido, de inmanentismo y coherencia de supuestos. Si bien, consideramos, por una parte, que en la actualidad no constituira un empleo abusivo del trmino denominarla disciplina', y por otra, que, aunque es claro que a n no constituye una 'ciencia', no hay que descartar que en
un perodo ms o menos largo de tiempo pueda alcanzar estatuto cientifico, al menos en alguno de sus aspectos, sobre todo si tenemos en cuenta los esperanzadores esfuerzos que estn realizando en este sentido
la prctica totalidad de los autores que se dedican a su estudio en la actualidad.

Antimt

dc Estudios Filolgicos, VII, 1984.

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LING1DISTICA GENERATIVA Y POT1CA

A esta conclusin se llega inevitablemente despu'de comprobar la repercusin


que en todo momento ha tenido el desarrollo de la ling istica en el campo de la
potica: los logros de la prnera han sido inmediatamente aprovechados por la segunda para dar cuenta de una manera cada vez ms rigurosa del hecho literario. A
este respecto, lo menos que se puede decir es que la lingistica ha ido proporcionndole a la potica instrumentos cada vez ms precisos para la explicacin y la descripcin del fenmeno literario.
1.1. La repercusin de la ling istica generativo-transformacional en la potica
ha tenido un carcter espectacular, debido tal vez a la espectacularidad que ha rodeado desde su nacimiento a esta corriente de la lingistica, como consecuencia de su
marcado carcter polmico y autocritico. Una prueba de ello la constituye el hecho
de que, escasamente un ao despus de su aparicin, en 1957, de la obra de Chomsky Estructuras sintcticas, obra considerada como el punto de partida de la
lingstica generativa, en el congreso sobre el estilo, celebrado en el ao 11950, en
Bloomington (Indiana)2, ya se hiciera referencia frecuentemente a ella por parte de
algunos part-icipantes como Saporta, Voegelin y Stankiewicz3 , entre otros, para intentar reformular en trminos generativo-trasformacionales algunos de los problemas clsicos de la estilistica. Esto slo sera el comienzo de una prolongada y fecunda relacin entre la lingstica generativa y la potica, que ha tenido importantes
consecuencias en esta ltima, como intentaremos mostrar a lo largo del presente estudio.
Nuestro propsito es sealar los aspectos en que la repercusin de la lingstica
generativa ha sido ms relevante, ofreciendo al mismo tiempo una valoracin crtica
de la misma, que nos permita hacer un badance aterca de las posibilidades y los
limites de la aplicacin de los logros de la linguistica generativa en el campo de la
potica, tanto desde el punto de vista te rico como metodolgico.
2. Uno de los campos en que la lingstica generativa tuvo una repercusin inmediata fue en el de la estilistica. Aqu ca sealar dos aspeetos fundamentales:
replanteamiento de la vieja cuestin del estilo como desvo desde una nueva perspectiva, y el intento de redefinir la nocin misma de estilo a partir de la nocin de transformacin y lo que ella implica.
2.1. Para dar cuenta dell estilo como desvo se recurre a la nocin de gramaticalidad, y al reconocimiento de la existencia de distintos ogrados de gramaticalidad
(Chomsky, 1964, y 1970, pp. 140-150). Desde esta perspectiva, el lenguaje de la
poesa se caracterizara por su bajo grado de gramaticalidad, como seala ya Saporta (1974, p. 45). Ello sera una consecuencia de la abundancia en ffiesa de secuencias

desviantes, es decir, de secuencias que comportan una violacin de las reglas de la


gramtica. Concebido de esta manera el desvio, la gramtica generativa constituye,
por lunto, el marco de referencia necesario tanto para detectarlo como para descri2 Algunas de las ponencias de este cotigreso se hallan publicadas en Sebeok (ed.), 1974.
3 Saporta, 1974; Voegelin, 1974; y Stankiewicz, 1974.

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birlo, puesto que slo el conocimiento previo de las reglas de la gramtica permite
decidir la existencia de la violacin y el grado de la misma. Se trata, pues, de dar
cuenta de las diferencias entre esas oraciones anmalas de la poesa y las de la lengua
estndar, diferencias que los hablantes perciben gracias a su competencia
lingstica, de la que, como se sabe, es una rplica la gramtica.
Sobre la base de la distincin entre estructura profunda y estructura superficial,
parece ser que la mayora de las violaciones que se producen en poesa afectan a las
reglas que generan la estructura profunda, es decir, a las reglas del componente de
base de la gramtica; esto es lo que lleva a Thorne (1975, p. 199) a la conclusin de
que la mayor parte de los juicios estilisticos tienen que ver con la estructura profunda. Pero el grado de desviacin vara en funcin del tipo de regla violado; as, si
tenemos en cuenta que las reglas de las que se compone la base son de tres clases: categoriales o ramificantes, de subcategorizacin estricta, y seleccionales, ordenadas
jerrquicamente de esta manera, se puede fcihnente establecer los tipos generales
de desviacin, como apunta Chomsky (1970, pp. 144-45): Al fmal de la seccin
4.1. del captulo 2 seal que los rasgos introducidos por las reglas de subcategorizacin estricta dominan los rasgos introducidos mediante reglas seleccionales; y en la
misma seccin seal tambin que todos los rasgos lxicos son dominados por los
simbolos de las categoras lxicas. Adems, el quebrantamiento de las regjas seleccionales que implican rasgos de nivel superior es, a lo que parece, ms serio que el de
las reglas que implican rasgos de nivel inferior. Estas observaciones varias se combinan para hacer de la definicin de grado de desviacin que acabo de proponer
una dermicin bastante natural. Si la distincin entre reglas de subcategorizacin
estricta y regjas seleccionales sealada antes es en general vlida, podriamos proceder a imponer sobre la escala de desviacin una divisin en quiz tres tipos generales, a saber, los tipos que resultan de: (I) violacin de una categora lxica; (II)
conflicto con un rasgo de subcategorizacin estricta, y (III) conflicto con un rasgo
seleccional. Adems hay subdivisiones, al menos dentro del tercer tipo. Por consiguiente, el grado de desviacin est en relacin directa con el rango de la regla violada, por lo tanto el grado ms alto corresponde a la violacin de las reglas ramificantes y el ms bajo a las seleccionales, y dentro de stas, a las que implican rasgos de
nivel inferior, como sefiala Chomsky. As, el conocido verso de Quevedo: soy un
fue, y un ser, y un es cansado (1981, p. 4), correspondera al tipo (I), ya que, al
ocupar fonnas verbales la posicin que corresponde al nombre, se produce la
cin de una categora lxica, al igual que en el de Cummings: He danced his did, tantas veces citado (Levin, 1964; Thome, 1965; Fowler,- 1969; Aarts, 1971; Ruwet,
1975); mientras que los siguientes de Miguel Hernndez (1969, p. 60): Alff agoniza la
tinta / y desfallecen los pliegas, y cuando te voy a escribir / se emocionan los tinteros, perteneceran claramente al tipo (III), ya que, al exigir los verbos agonizar, des-.
fallecer y emocionarse com sujeto nombres que posean al menos el rasgo
( + Animado) y carecer de l los nombres tinta, pliegos y tinteros, se viola una regla
seleccional. Se ha sealado (Thorne, 1975, p. 207) que los desvos ms frecuentes en

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poesia corresponden a la infraccin de las reglas seleccionales, y afectan en mayor


medida a determinados rasgos como (Animado), (Humano) y (Abstracto) 4. No es
sorprendente este hecho si tenemos en cuenta que la metfora, figura que tiene una
importancia destacada en la poesa, es un fenmeno estrechamente relacionado, como veremos ms adelante, con este tipo de reglas y con los rasgos que implican.
Hasta aqui hemos utilizado, como muestra de oraciones desviantes, versos
aislados, sacados fuera del contexto de los poemas a los que pertenecen. Pero es evidente que el desvio slo adquiere sentido en el contexto del poema. Por lo tanto, el
desvo no constituye una infraccin caprichosa y arbitraria de las reglas de la gramtica por parte del poeta, sino que constituye una infraccin orientada, en el sentido
de que tiende a aparecer regularmente a lo largo de un mismo texto, para producir
un efecto detenninado. Esto es lo que induce a Thome a afirmar que el efecto total
de una oracin anmala como He dance his did is controlled by the fact that the
kind of irregularity it exhibits is regular in the context of the poem (1965, p. 58).
Lo mismo se puede decir de los versos de Miguel Hemndez citados antes, que pertenecen a un mismo poema, en el que figuran asimismo otros versos como: En un
rincn enmudecen / cartas viejas, sobres viejos, yhr perecen las cartas / Ilenas de
estremecimientos, que muestran el mismo tipo de anomalia. El poeta, por tanto,

infringe deliberadamente detenninadas reglas, o impone restricciones adicionales,


con el objeto de conseguir unos determinados efectos, de expresar o comunicar algo
que de otra manera dificilmente podria expresar. Esto es lo que lleva a esa permanente recreacin o reinvencin del lenguaje, de la que habla Aragon en la cita que
encabeza este trabajo.
A part de estos hechos que hemos indicado la abundante presencia de oraciones anrnalas en poesla, y la comprobacin d que los mismos tipos de anomalia
aparecen regularmente a lo largo de un mismo poema o de una misma obra se ha
planteado la cuestin de en qu medida es posible construir una gramtica que permita generar esas oraciones, y cul ha de ser el carcter de la misma. Esta cuestin se
centr en un principio en torno al poema de Cummings Anyone lived in a pretty
how town, al que pertenece el verso citado. Levin (1964) se plantea en qu medida
hay que modificar o ampliar la gramtica del ingls para que pueda generar, por
ejemplo, He danced his did. Despus de haber modificado convenientemente algunas de las reglas de la gramtica inglesa para que permitiera generar esa oracin,
comprob que la gramtica asi modificada permita generar asimismo un gran n mero de secuencias desviantes frente al ingls estndar, y cuyo carcter spotico resultaba, cuando menos, muy discutible. Thome. (1965, 1975) ha mostrado que ese
enfoque es equivocado, sehalando que itroducir tales modificaciones en la gramtica aumenta hasta tal punto su complejidad que, en la prctica, la hace inutilizable.
Para salvar estas dificultades l propone otra solucin, que consiste en que, cuando
4 No entramos aqui a discutir el carcter de esos rasgos y de las reglas correspondientes asi como su
ubicacin en la gramtica.

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un texto como el de Cummings contiene secuencias que no pueden ser incluidas en


una gramtica de la lengua com n, lo ms adecuado es considerarlo como una
muestra de una lengua o dialecto diferente de la lengua estndar. En consecuencia,
lo que hay que hacer, segn Thorne, no es modificar o ampliar la g,ramtica de la
lengua estndar, sino constuir la gramtica generativa de esa otra lengua o dialecto
con arreglo a los mismos criterios, y de esa manera se podr conocer, una vez elaborada esa gramtica, qu es lo que esa lengua o dialecto tiene en comn con la lengua
estndar, y, lo que es ms importante, qu es lo que la diferencia de ella. Este nuevo
enfoque lo justifica Thorne (1975, p. 204) de la siguiente manera: Detrs de la idea
de construir lo que es en realidad una gramtica del poema est la idea de que lo que
el poeta ha hecho es crear una nueva lengua (o dialecto) y de que la tarea que enfrenta el lector es de algn modo la de aprender esa nueva lengua (o dialecto).
A pesar de que comprende algunas observaciones muy agudas y sugerentes, la
propuesta de Thorne es tambin fundamentalmente equivocada como han mostrado, con bastante acierto, Hendricks (1969) y Ruwet (1975), entre otros. Sin pretender hacer una crtica minuciosa de las ideas de Thorne, podemos decir que es excesivo considerar un poema como manifestacin de una lengua o dialecto diferente de la
lengua estndar5 . Toda obra literaria, todo poema, estn escritos sobre el fondo de
una lengua com n deterrninada, a cuyos hablantes van dirigidos y cuyo conocimiento presuponen. Pero frente a esa lengua com n, el lenguaje de la obra se caracteriza
por una serie de rasgos que son el resultado de la organizacin que el autor le impone como consecuencia de los factores que intervienen en la comunicacin literaria.
Esto es lo que determina que el lenguaje de cualquier poema no pueda ser considerado simplemente como un conjunto de desvos frente a la lengua estndar, sino que,
sobre todo, hay que tener en cuenta la funcin y el valor que los mismos tienen en el
contexto del poema. Por eso, nos parece acertada la observacin de Ruwet (1975, p.
337) cuando, al hacer la crtica de Thorne, dice: 11 faut poser en principe, me
semble-t-il, que anyone lived... est crit en anglais standard (aprs tout, ce pome
s'adresse un public qui parle l'anglais standard), avec des dviations grammaticales nettes, qui restent pergues comme des dviations, mais que visiblement crent des
effets particuliers et systematiques 6 . Este carcter sistemtico es el que, por una
parte, determina la naturaleza y la funcin tanto de los desvos gramaticales como
de otros rasgos ling isticos, y, por otra, proporciona los elementos pertinentes para
la interpretacin de los mismos. Lo que equivale a reconocer que, como seala lLzaro Carreter (1974, p. 48), tras una novela extensa igual que tras un poemilla breve, late un sistema lingistico aparte, constituido todo l por anormalidades, si
por anormalidad entendemos el hecho de que el escritor ha abandonado sus registros habituales de hablante y ha adoptado otro nuevo, en el cual incluso las
5 Aparte de las reservas que nos merece el empleo del termino dialecto por parte de Thorne, que slo se justifica si se considera como un empleo metafrico. El termino registro, propuesto por Lzaro
Carreter (1974), nos parece mucho ms apropiado que los de Thorne.
6 El subrayado es nuestro (S.C.M.).

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palabras y los gros ms comunes, por haber ingresado en otro sistema, han cambiado de valor, segn ensea uno de los ms importantes principios estructurales.
Adems del que hemos sealado, la propuesta de Thorne presenta otro inconveniente importante, del mismo tipo que ya presentaba la de Levin. Se trata de que
la gramtica del dialecto del poema generar, adems de las del poema, un gran n mero de secuencias cuyo carcter potico resultar muy dudoso. Seg n Thorne, esa
gramtica slo ser aceptable si las oraciones que es capaz de generar son sentidas
como oraciones de la misma lengua que el poema, cuestin esta difcil de dilucidar si
tenemos en cuenta lo que hemos apuntado antes acerca de que dicho carcter potico, as como la funcin y el valor, no pueden ser establecidos al margen del contexto
total del poema. Por otra parte, Thorne no precisa si todos los poemas de un mismo
autor manifiestan el mismo dialecto, ni si se pueden considerar todos los poemas de
una misma lengua como manifestacin de un nico dialecto, es decir, si existe algo
como el dialecto potico del ingls, del espaol, del francs, etc., ni si se puede,
incluso, postular la existencia de universales poticos o literarios por analoga con
los universales ling sticos, cuestiones todas ellas de gran importancia a la hora de
plantearse la construccin de la gramtica, sino que se limita a ilustrar su propuesta
a partir de poemas aislados, llamando la atencin sobre determinadas diferencias
entre la hipottica gramtica de los mismos y la de la lengua estndar, diferencias
que son las que, en ltima instancia, explican los efectos particulares del poema.
As, por ejemplo, la gramtica correspondiente al poema de Donne A Nocturnal
upon S. Lucies Day comprendera, segn Thorne, un sistema de gneros basado en
la oposicin animado/inanimado, que afectara no slo a los nombres y pronombres, sino tambin a los verbos; as el poema tiene oraciones que llevan
nombres inanimados en donde se esperara normalmente encontrar nombres animados y lleva nombres animados (o ms bien primera persona del pronombre animado) en donde se esperara encontrar inanimados. Estas irregularidades resultan regulares en el contexto del poema, y es probable que subyazcan al sentido de caos y
de derrumbe del orden natural que muchos crticos literarios han asociado con el
mismo (1975, p. 204). Algo semejante podemos decir acerca del poema de Miguel
Hernndez Carta, al que pertenecen los versos citados antes, en el que la ya mencionada violacin sistemtica de las relaciones de seleccin est en la base de esa
impresin que transmite de determinados objetos de la realidad (cartas, sobres, tintero, pliegos, etc.) como objetos dotados de vida.
En nuestra opinin, si tiene inters construir esa gramtica del poema, de la que
habla Thorne, es porque, gracias a ella, se puede dar cuenta de una manera rigurosa
del carcter sistemtico y regular de los desvos, por una parte, y porque nos proporciona una serie de informaciones necesarias para determinar su interpretacin, por
otra. Esto no significa que se acepte la existencia de una lengua literaria que se
pueda equiparar a la lengua estndar; al contrario, pensamos que todava no contamos con datos suficientes quer permitan definir o al menos caracterizar con un
mnimo de rigor cientfico tal nocin; adems, es evidente que para definir esa

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gua literaria hay que tener en cuenta tambin una serie de factores de distinto tipo
que son los que en gran medida determinan su especificidad. Aparte de esto est el
hecho, ya selialado, de que el lenguaje literario se constituye sobre la base del estndar, al que impone una organizacin particular en funcin de los factores que intervienen en la comunicacin literaria, lo que produce un fenmeno que podramos denominar de 'recodificacin', al pasar los elementos de la lengua natural a fortnar
parte de ese sistema superpuesto a ella7.
El que reconozcamos que an es prematuro hablar de lengua literaria' como
una nocin definida rigurosamente no implica que consideremos que hay que renunciar a la posibilidad de dermirla en un futuro ms o menos lejano. Tal posibilidad
slo se podr realizar una vez que se hayan aportado estudios descriptivos suficientes que permitan establecer generalizaciones vlidas s. Para ello es necesario que esos
estudios descriptivos previos estn realizados con arreglo a los mismos criterios. A
este respecto, creemos que la lingllistica generativo-transformacional, adems de
proporcionar instrumentos cada vez ms precisos, constituye un marco de referencia idneo e ineludible para avanzar en esa direccin.
Hasta ahora nos hemos ocupado slo de exponer el alcance y la utilidad de la
lingiistica generativa para describir de una manera sistemtica y rigurosa los
desvos, que constituyen un aspecto destacado del lenguaje de la poesa. Sin embargo, la importancia de este nuevo enfoque del viejo problema del estilo como desvo
reside en el hecho de que, adems de dar cuenta de los desvos, aporta una serie de
medios que permiten la interpretacin de esas secuencias anmalas. Este hecho es
trascendental, en nuestra opinin, porque, aparte de hacer posible el replanteamiento de la cuestin de las figuras retricas desde una perspectiva completamente
nueva, mucho ms precisa y coherente que la tradicional (13ickerton, 1969;
Matthews, 1971; Glaser, 1971), permite describir e interpretar de un modo mucho
ms riguroso todas esas oraciones anmalas que son tan abundantes en poesa, como hemos indicado repetidamente.
Chomsky (1970, p. 141) hace referencia de pasada a la forma en que determinadas secuencias desviantes pueden ser interpretadas cuando dice: Las oraciones que
quebrantan reglas seleccionales pueden ser interpretadas, a menudo, metafrica7 Sobre la importancia de este hecho ha Ilamado la atencin, desde una perspectiva semiolgica,
Lotman (1973, p. 52): La littrature parle un langage particulier qui se superpose la langue natureile
comme systme secondaire. C'est pourquoi on la dfmit comme un systme modlisant secondaire. (...)
Dire que la littrature possede son langage qui ne coincide pas avec sa langue naturelle, mais qui s'y superpose c'est dire que la littrature possde un systme qui lui est propre de signes et de rgles pour leur
combinaison, qui servent transmettre des informations particulires, non transmisibles par d'autres
moyens. Eco (1977, pp. 238-41) denomina a este fenmeno hipercodificacin.
8 En este punto, por tanto, coincidimos C11 lo esencial con Lzaro Carreter, quien Slo
mediante d estudio de poticas particulares que pueden referirse incluso a un solo poema resultar
posible alcanzar convicciones ciatilficamente valiosas accrca de las diferencias entre el idioma de los
escritores y el estndar. Y tal vez se Begue a describir, por induccin, rasgos universales que permitan materilizar de algn modo un sistema semitico al que sea posible llamar lengua literaria (1974, p. 48).

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mente (...) o alusivamente de una manera o de otra si se las provee de un contexto


apropiado de ms o menos complejidad. Es decir, estas oraciones son, a lo que parece, interpretadas mediante una analoga clirecta con oraciones bien-formadas que
observan las reglas seleccionales en cuestin. Pero fue Katz quien, en su artculo
Semi-sentences (1964), formula una teora de las secuencias desviantes, que l denomina, siguiendo a Chomsky, semi-oraciones. Distingue Katz entre semi-oraciones
(semi-sentences (SS)) y secuencias sin sentido (nonsense strings (NS)). Una semioracin es a string that has not deviated from grammaticality son far that it no longer has sufficient structure to be understood (1964, p. 410). En virtud de esa estructura que posee, cada semi-oracin se asocia con un conjunto de oraciones bien formadas, que poseen parcialmente la misma estructura, y en virtud de esas semejanzas
entre las oraciones bien formadas y las semi-oraciones estas ltimas pueden ser generadas e interpretadas mediante un tipo especial de reglas que se denominan reglas
de transferencia (transfer rules). De esta manera, seg n Katz, se da cuenta de la habilidad o capacidad de los hablantes para entender las semi-oraciones. Por lo que se
refiere a las secuencias sin sentido, Katz considera que no se puede dar cuenta de
ellas en el marco de la teora que l propone, debido a que su interpretacin no est
determinada por la competencia lingstica sino, principahnente, por elementos que
forman parte de la actuacin (perfomance).
Frente a la distincin de Katz, Fowler defiende la existencia de una unifying
intepretative capability for all ungramrnatical strings, independent of linguistic
competence (i. e. not greatly dependent of sufficient structure'), y, en consecuencia, considera que se puede atribuir la interpretacin de todas las secuencias agramaticales a una supuesta performance skill, que, segn l, es a special case of sintactic performance (1969, p. 76).
Aparte de que la propuesta de Fowler no est suficientemente desarrollada para
permitir la evolucin de sus posiblidades, consideramos que la de Katz constituye un
punto de partida vlido para describir e interpretar un tipo de secuencias agramticales, las semi-oraciones, de una manera rigurosa y coherente dentro del marco de la
ling stica generativa, a falta slo de establecer de un modo ms riguroso la frontera
entre los dos tipos de secuencias agramaticales que distingue (SS y NS) y de precisar
ms las caractersticas formales de las reglas de transferencia que propone.
Teniendo en cuenta que las semi-oraciones son tan frecuentes en poesa, y que
determinadas figuras se manifiestan a menudo mediante este tipo de secuencias, se
comprender la importancia de los estudios realizados en esta direccin, de los que
constituyen una muestra los citados antes, as como los de Aarts (1971), Chapman
(1974) y Bobes Naves (1975), entre otros. Quiz convenga precisar que este acercamiento a las secuencias desviantes no significa que sea suficiente para explicar un
poema, ni mucho menos que comprenda un juicio de valor acerca de l. Slo tiene
un valor instrumental, proporcionar los medios para describir rigurosamente la
estructura ling stica del mismo, y de esa manera contribuir a su comprensin y valoracin.

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2.2. Pero en el estudio del estilo tambin tuvo una importante repercusin una'
nocin introducida por la lingstica generativa. Nos referimos a la nocin de transformacin y a todo lo que esta nocin implica. Fue Otunann (1964) el primero que
llam la atencin sobre la utilidad del componente transformacional de la gramtica
para describ el estilo. Para ello se basa en la primera formulacin del modelo
generativo-transformacional, expuesta fundamenta1mente en la obra de Chomsky
Estructuras sintcticas. Teniendo presente que el estilo implica opcin, Ohmann lo
derme como un uso caracterstico de la lengua del que se puede dar cuenta mediante
las reglas transformacionales de la gramtica, afirmando que a style is in part a
characteristic way of deploying the transformational apparatus of a language (p.
431). En esta concepcin del estilo, Otunann tiene muy en cuenta las distinciones
que desapareceran en las formulaciones posteriores de la grarntica generativotransformacional (teora estndar y teora estndar extendida) entre transformaciones obligatorias y opcionales, y transformaciones singulares o simples y generalizadas, distinciones estrechamente relacionadas con la distincin entre oraciones
nucleares y oraciones derivadas, que tanta nportancia adquiere en este enfoque del
anlisis estilltico. As, la peculiaridad estilistica de un texto reside en el tipo y el n mero de oraciones de una y otra clase que lo constituyen, y puede describirse dando
cuenta de la naturaleza de las transformaciones que han sido aplicadas para generarlas. De esta manera es posible, adems de describir de un modo objetivo el estilo
de un texto o un autor, dar cuenta de las diferencias estillticas entre textos o autores
diferentes, basta para ello con cotejar el tipo y el nmero de transformaciones aplicadas.
Para probar la validez del enfoque que propone, Otunann analiza textos de
Faulkner, Hemingway, Henry James y Lawrence y muestra que cada uno de estos
autores manifesta preferencia por unos determinados tipos de transformaciones
gramaticales: Faulkner por las relativas, copulativas y comparativas; Hemingway
por la pronominalizacin, por ciertas nominalizaciones y por un conjunto de transformaciones que determinan lo que los crticos denominan estilo indirecto libre; James por la incrustacin o imbricacin, y Lawrence por la elisin. De esta forma se
describen las peculiaridades y las diferencias estilisticas que se perciben intuitivamente al leer a estos autores. Este es el mrito fundamental de Ohmann, el de constituir una alternativa vlida frente a los conceptos intuitivos e impresionistas de la
estilistica tradicional, o, mejor dicho, el de suministrar un medio para descubrir y
describ objetivamente algunos de los correlatos lingsticos de esos conceptos
impresionistas. El trabajo de Ohmann ha servido para poner de manifiesto la
estrecha conexin existente entre ciertos tipos de estructuras lingillsticas y determinados trminos impresionistas utilizados profusamente en los estudios estilticos y
en los manuales de historia de la literatura, as como la necesidad de dermir ms ri-

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gurosamente estos trminos, para dotarlos de un contenido preciso, si se quiere


describir el estilo de una manera objetiva.
No obstante constituir, como hemos indicado, una importante aportacin a la
descripcin del estilo, la propuesta de 0/unann se presta, en nuestra opinin, a algunas objeciones que ponen de manifiesto sus limitaciones. Una de ellas se refiere a la
nocin misma de estilo. Esto es comprensible si se tiene en cuenta lo problemtico
de esta nocin, que ha dado lugar a tantos estudios y controversias, sin que se haya
podido llegar a una definicin rigurosa y satisfactoria, lo que ha llevado a algunos a
ponerla incluso en entredicho'. De cualquier forma, si se acepta la nocin y se aspira a dar cuenta de ella desde una perspectiva lingilistica, es evidente que la definicin
de Ohmann resulta insuficiente, como implicitamente reconoce l mismo. No se
puede reducir el estilo a la aplicacin del aparato transformacional de la lengua, el
estilo comporta tambin una serie de aspectos ling sticos que nada tienen que ver
con las transformaciones y que han de ser tenidos asimismo en cuenta. Las transformaciones gramaticales constituyen sin duda, como demuestra Ohmann, una parte
destacada del estilo, pero ello no justifica que se puedan ignorar, so pena de ofrecer
una visin parcial e incompleta del mismo, otros elementos importantes tanto del nivel sintctico como de otros niveles, ya que entre todos lo configuran, debido a que,
como consecuencia de la peculiar naturaleza de los mensajes literarios, adquieren relevancia los elementos de todos los niveles.
La otra objecin se refiere a la idea de que las transformaciones no afectan al
significado, idea que apareca en la primera formulacin del modelo generativotransformacional, en la que, como hemos indicado, se inspira Ohmann. Como se
sabe, esa idea fue pronto abandonada como consecuencia de la abundancia de
pruebas que demostraban con toda evidencia que era equivocada, razn sta por la
que no figura en las ltimas formulaciones. Dificilmente se puede sostener, por tanto, como pretende Ohmann, qu . un determinado texto de un autor tiene el mismo
contenido que otro que slo se diferencia de l en que se han eliminado todas las
transformaciones opcionales; y mucho menos a n si, como es el caso, ese texto es literario. Todos los matices significativos que el autor expresa mediante la aplicacin
de determinadas transformaciones se pierden al eliminarlas, pues no hay que olvidar
que las preferencias sintcticas de un autor manifiestan su peculiar forma de concebir y expresar la realidad. Por lo tanto, es importante no solo identificar
9 Como muestra, entre las innumerables que podran citarse, baste el manual de Garca Lpez
(1964), en el que se puede leer que la prosa de Unamtmo es brusca y llena de aceradas aristas (p. 552),
que las notas esenciales del estilo de Azorn son la sencillez, la claridad y la precisin (...) un estilo dotado de una mxirna fluidez y de una limpida transparencia (p. 560), que .Baroja utiliza un lenguaje
brusco, cortado, seco, pero lleno de soltura y vivacidad (p. 568) y por fin para no alargar la lista, que
podra prolongarse casi indefmidamente, se califica la prosa de Mir de pulcra, ntida, cuidadosamente elaborada (p. 614). Despus de esas citas en las que incluso se podra hallar alguna incongruencia, como en la correspondiente a Baroja creemos que no quedl duda alguna acerca de la necesidad de
dermir aquellos trminos que realmente tengan un contenido objetivo, y eleminar los dems.
10 Vid., por ejemplo, Gray, 1974.

SKIVADOR CRESPO MATELLN

105

las transformaciones, sino tambin determinar lo que el escritor expresa por medio
de ellas.
No obstante estas limitaciones que hemos sealado, as como el hecho de que
haya sido elaborada en funcin de los textos en prosa, la propuesta de Ohmann
constituye una destacada aportacin en el terreno de la aplicacin de la linglistica
generativo-transformacionl al anlisis de los textos literarios, de cuya validez son
una prueba tanto los anlisis que ofrece en su trabajo, como' otros estudios realizados en esa misma direccin".
3. Otra vertiente importante de la repercusin de la lingstica generativotranformacional en la potica es la que corresponde al estudio de las figuras, especialmente de la metfora, como apuntamos en las pginas anteriores al referirnos al
problema del estilo como desvo, y a la forma en que podlan ser interpretadas determinadas secuencias desviantes. All expus nos las opiniones de Chomsky (1970),
quien, como se recordar, se lirnitaba a indicar que las oraciones que violan las
repjas de seleccin pueden ser interpretadas por su analoga decta con oraciones
bien formadas, y de Katz (1964), que postulaba un tipo especial de reglas, las repjas
de transferencia, que permitiran generar e interpretar esas oraciones, que l denomina semi-oraciones. Puede considerarse que, en la medida en que en la base de la
mayora de las figuras hay casi siempre un desvo, estas observaciones de Chomsky
y Katz constituyen el punto de partida de una serie de trabajos dedicados a la cuestin de las figuras.
3.1. Puesto que no nos interesa aqu tanto exponer y discutir una teora de la
metfora como conocer ms profundamente los procesos ling sticos que la determinan, slo aludiremos a la controversia entre Bickerton (1969) y Matthews (1971)
para recoger la idea de este ltimo de que en la metfora se da la violacin de las
restricciones de seleccin; idea que expresa tambin Glaser (1971), y que constituye
el presupuesto del que parten, de forma ms o menos explicita, muchos de los autores que han intentado describir de una forma rigurosa los procesos lingisticos citados.
De acuerdo con esta idea, la metfora, en especial determinados tipos como la
personificacin, se produce al combinarse en la secuencia elementos lxicos que
tienen rasgos incompatibles. As, en el verso citado de Miguel Hernndez Alff agoniza la tinta, hay incompatibilidad al combinarse agonizar, que exige como sujeto un
nombre con el rasgo ( + Animado), con tinta, que tiene el rasgo (Animado); sin
embargo, esta oracin, que sera claramente anmala en el lenguaje ordinario, resulta perfectamente normal e interpretable en el contexto del poema.
Para dar cuenta de hechos de este tipo, Weinreich (1966) postula la posibilidad
de transferir determinados rasgos de un lexema a otro que no los posee, cuando
entre ambos haya incompatibilidad, y siempre que se den las condiciones necesarias
para que tal fransferencia pueda realizarse. Esto se lleva a cabo mediante un tipo de
11 Por ejemplo, Hayes, 1966.

106

LINGOSTICA GENERATIVA Y POTICA

regla particular, que denomina construal rule, que servirta para dar cuenta de los
procesos metafricos en una lengua.
Prxno al de Weinreich, aunque basndose todava en el modelo de la semntica interpretativa de Katz y Postal, y sin precisar suficientemente su propuesta, es el
punto de vista de Ionescu (1970), quien intenta explicar algunos aspectos especficos
del lenguaje potico centrndose en la metfora. Seg n esta autora, en el lenguaje
potico funcionaran las mismas restricciones de seleccin que en el ordinario, con
la diferencia de que en el prnero, antes de la aplicacin de las reglas de proyeccin,
y por tanto antes de la amalgama, acta un tipo de reglas de transferencia semntica, que se asemejan a las reglas de reajuste de la fonologa, cuyo cometido consiste
en sustitu o transferir rasgos. As, por ejemplo, la personificacin supone la sustitucin del rasgo (Humano) por el de ( + Humano), que se aade a los dems de
una pieza lxica. De acuerdo con esta concepcin, los tropos seran el resultado de la
sustitucin de rasgos y no de la sustitucin de palabras, aunque esta ltima tambin
es posible, pero constituira slo un caso particular.
Al situar las reglas de transferencia semntica antes de las de proyeccin se
puede dar cuenta, en opinin de la autora, de una de las caractersticas del lenguaje
potico: la plurisignificacin, que est en la base de esa ambig edad que se ha sealado como un rasgo fundamental del lenguaje literario.
A ese rasgo es al que se atiene Van Dijk (1970), que, despus de criticar de la
propuesta de Weinreich el hecho de que la transferencia se realice slo en un direccin, propone una regla (que llama de redistribucin cruzada) que haga posible
que los rasgos incompatibles se transfieran en las dos direcciones, dando como resultado su presencia simultnea en las piezas lxicas. De esa forma se dara cuenta
adecuadarnente de esa ambig edad fundamental de los textos poticos, mientras
que de la otra nos inclinaramos por una determinada interpretacin y se destruira
la ambigedad.
Por su parte, Sanders (1973), que se ocupa sobre todo de los procesos de metaforizacin en el lenguaje ordinario, reconoce que la propuesta de Weinreich permite
hacer una distincin precisa entre oraciones literales y figuradas: Una oracin
literal es aquella en que los rasgos transferidos a un tem lxico no estn en
contradiccin con los que se le asignan en el diccionario, mientras que una oracin
figurada es aquella en la que tal contradiccin se da. No obstante, considera esa
propuesta como insuficiente, ya que las condiciones y la direccios n de la transferencia de rasgos han de ser precisadas mucho ms, en funcin de la estructura y del tipo
de oracin, pues pueden variar considerablemente de unas oraciones a otras. La solucin que propone Sanders consiste en formular un nuevo tipo de reglas, que denomina redefining rules, que operan sobre las formas semnticas de las oraciones
para reformarlas. Mediante estas reglas se consigue la suficiente generalizacin al
permitir no solo precisar ms las condiciones y la direccin de la transferencia de
rasgos, sino tambin realizar otras operaciones como la supresin de rasgos". Pues12 As1, en el verso citado de Miguel Hernndez All agoniza la tinta cabe la posibilidad de transferir a tinta el rasgo ( + Animado), o bien suprimirlo de agonizar.

SALVADOR CRESPO MATELLN

107

to que estas reglas lo que hacen es proyectar una expresin en otra, son formalmente
transfonmaciones, y por tanto compatibles con el modelo de la semntica generativa.
3.2. De las propuestas resehadas, as como de otras que no hemos mencionado
para no resultar prolijos", se pueden sacar una serie de conclusiones.
En primer lugar, han servido para mostrar de una forma ms rigurosa algo que
vena siendo sehalado desde hace-tiempo: que en la base de las figuras, sobre todo de
determinadas figuras, se da una desviacin, una violacin de ls reglas de la gramtica del lenguaje ordinario. L:a novedad, en "este punto, ha consistido en poner de
manifiesto que esa violacin afecta sobre todo a las relaciones de seleccin, y que
puede adoptar distintas forrnas, siendo la ms frecuente la que corresponde a la
combinacin de unidades lxicas con rasos sernnticos incompatibles.
Y en segundo lugar, se han sentado las bases para describir e interpretar en trminos mucho ms precisos y sistemticos ese fenmeno. Puesto que esas combinaciones son.perfectamente aceptables e interpretables en el lenguaje literario, hay que
postular la existencia de algn tipo de reglas que expliquen la naturaleza de los procesos lingthsticos que dan lugar a las figuras. Asimismo, a este respecto, han servido
para poner de relieve las dificultades, sobre todo formales, que conlleva cualquier
intento, por modesto que sea, de dar cabalmente cuenta de un fenmeno como el de
las figuras, fundamentahnente en el lenguje potico. Ms a n si se tiene presente el
carcter plurisignificativo y la ambigedad propios de ese tipo de lenguaje. Por ello,

en principio, sern ms interesantes aquellas propuestas que tengan en cuenta esa


caracterstica bsica del lenguaje potico. De entre las mencionadas, las de Ionescu y
Yan Dijk se refieren explicitamente a ella, pero tienen el inconveniente de no estar
desarrolladas lo suficiente como para permitir evaluar sus posiblidades reales. En
cuanto a las dems, si bien algunas, como la de Sanders y, en menor medida, la de
Weinreich, han constituido aportaciones importantes, ninguna de ellas, en nuestra
opinin, ofrece una descripcin completamente satisfactoria de las figuras, ni da
cuenta de esa caracterstica bsica a la que aludamos antes.
As pues, la lingstica generativa ha hecho posible un conocimiento ms profundo de determinados aspectos de las figuras, sobre todo de la metfora. No obstante, a pesar de los abundantes intentos (algunos de los cuales hemos sealado
aqu) de describ ese fenmeno baico del lenguaje literario, no puede decirse que se
haya elaborado una teora generativa de las figuras completamente satisfactoria.
Ello se debe a dos razones estrechamente relacionadas entre s: por un lado, la
complejidad misma de los procesos lingisticos en los que se basa la elaboracin de
las jiguras v vor otroja existencia de una serie de factores que hhervienen en la comunicacin literaria y determinan su especificidad, y cuya naturaleza no es estrictamente sintctica o semntica. Por ello, consideramos que el marco de la ling stica
generativa, tal como fue elaborada en la poca clsica, la que corrspon13, De entre ellos, cobe destacar el sugerente artculo de Abraham y Braumllller, 1973.

108

LINGC1ISTICA GENERATIVA Y POTICA

de a la teora estndar, teora estndar extendida y semntica generativa, constituye


un marco insuficiente para una descripcin adecuada de las figuras". Esto no quiere
decir que puedan ser ignoradas las aportaciones que se han hecho y que, como ya
hemos dicho, han constituido una contribucin muy nportante para profundizar
en el conocimiento y en la descripcin de determinados aspectos de las mismas.
4. Otro aspecto importante de la influencia de la lingstica generativa en el
campo de la potica lo constituye la adopcin, por parte de esta ltima, del modelo
terico y descriptivo elaborado por los generativistas, bien en su conjunto o bien algunas de las nociones solamente.
4.1. Uno de los primeros en aprovechar el modelo de la ling stica generativa
fue Bierwisch (1970), quien, despus de justificar el recurso al modelo lingstico en
el hecho de que tambin son fenmenos verbales los objetos que estudia la potica,
seflala que el objetivo de la potica es, en ltima nstancia, dar cuenta de esa capacidad humana para producir y entender estructuras poticas, que podriamos llamar
competencia potica, de la misma manera que la gramtica da cuenta de la competencia lingstica. A partir de aqu concibe un mecanismo, que denomina sistema potico, que sera el equivalente a la gramtica en el terreno del lenguaje potico, que proporcionara la descripcin estructural de las sencuencias poticas, y
permitira establecer una escala de grados de poeticidad, al igual que la gramtica de
una lengua natural porporciona las descripciones estructurales de las oraciones y determina la gramaticalidad. No obstante, no llega a desarrollar suficientemente su
propuesta, limitndose, sobre todo, a sefialar algunas caractersticas de esa competencia potica, sobre la que volveremos ms adelante, a mostrar cmo han de ser
consideradas las desviaciones en el marco del modelo que propone, y a exponer la
conveniencia de distinguir en los textos poticos dos niveles, el de la microestructura
(que comprende elementos fnicos, sintcticos, mtricos, etc.) y el de la macroestructura, de los que slo el primero dependera del sistema potico mencionado.
Sin duda ha sido Van Dijk (1971, 1972a, 1972b) el autor que mayor empeflo ha
puesto en extrapolar el modelo de la lingstica generativa al campo de la potica.
Para Van Dijk (1972a) el objeto de la potica es la descripcin y explicacin de la capacidad humana para producir e interpretar textos literarios, es decir, de la llamada
competencia literaria, de ahl que adopte la gramtica del texto generativotransformacional como modelo formal para una teora de los textos literarios. Uno
de sus argumentos bsicos es el hecho de que los textos literarios constituyen un subconjunto de los textos de una lengua, y por lo menos algunos grupos de hablantes
son capaces de producir e interpretar un nmero potencialmente infinito de textos literarios diferentes. Esa gramtica o teora de los textos literarios debe, entre otras
cosas: a) distingu el conjunto de textos literarios del de textos no literarios de una
lengua; b) asignar una descripcin estructural a cada miembro del conjunto de
14 As lo entiende tambin Van Dijk, quien, en un conocido trabajo posterior (1972a, pp.
240-272), vuelve a tratar, con mayor rigor, la cuestin de las figuras, en particular la metfora, pero ahora en el marco de la gramtica del texto.

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textos generado por la gramtica; y c) asignar un ndice de literariedad a cada


miembro del conjunto de textos generados por ella, o a otros no generados por ella
pero aceptables como literarios en determinadas condiciones.
Puesto que los textos literarios constituyen un subconjunto de los textos de una
lengua, se pueden distinguir en esa gramtica literaria, en opinin de Van Dijk, los
mismos componentes que se distinguen en una gramtica ling stica. As,
tendramos: A) Una fonologa literaria, que formularia las reglas y sefialara las
unidades del nivel fonolgico especificas de los textos literarios. A este componente
perteneceran el estudio de la prosodia, el ritmo y el metro, por ejemplo. Lo que se
denomina mtrica viene a coincidir en cierta medida con este componente. B) una
sintaxis literaria, que definira las combinaciones de lexemas especficas de los
textos literarios y proporcionara una descripcin de todos los fenmenos de este nivel, como desviaciones, recurrencias, etc. C) Una semntica literaria, que dara
cuenta de muchos fenmenos caractersticos de los textos literarios que se sit an en
este.nivel (como determinadas figuras, o aspectos como tema, funcin, etc.).
Tambin hay que postular, segn Van Dijk, una teora de la actuacin literaria (literary performance), que, junto con la anterior, formara parte de una ms
general teora de la comunicacin literaria. A esa teora de la actuacin, que dara
cuenta de la utilizacin de la competencia en los actos concretos de produccin y recepcin de textos literarios, pertenecera la que denomina pragmtica literaria.
La necesidad de la teora de la actuacin se deriva de que, si bien los textos generados por la gramtica literaria mencionada ms arriba son considerados literarios desde un punto de vista formal, en la prctica algunos de ellos pueden ser considerados no aceptables como textos de la literatura de una determinada cultura, como consecuencia de los factores que intervienen en la actuacin literaria (1972b, pp.
96 y 101), As pues, mientras que la teora de la competencia literaria, la gramtica
literaria, determina la literariedad formal de los textos (su gramaticalidad literaria), la teora de la actuacin determina su aceptabilidad.
Como se puede comprobar, Van Dijk elabora su modelo de potica adoptando
y adaptando las distinciones bsicas sobre las que se funda la ling stica generativa,
como competencia/actuacin y gramaticalidad/aceptabilidad, as como las consecuencias tanto tericas cmo metodolgicas que de ello se derivan. El resultado, aunque sugerente en algunos aspectos concretos, no es muy convincente debido sobre
todo, en nuestra opinin, a que Van Dijk, preocupado en exceso por construir un
modelo completamente anlogo al lingiu- stico, no tiene suficientemente en cuenta
todos los factores que diferencian la comunicacin literaria de la comunicacin
lingstica y determinan la especificidad del objeto de estudio.
4.2. Pero, ms que en la extrapolacin del modelo terico completo, la influencia de la lingstica generativa en los estudios de potica ha consistido, sobre todo, en
la incorporacin a estos ltimos tanto del aparato descriptivo comno de determinados conceptos elaborados por ella. As, adems de la utilizacin del aparato formal
y las diferentes reglas para dar cuenta de fenmenos como la desviacin, el estilo o

110

LINGIASTICA GENERATIVA Y POTICA

las figuras, utilizacin a la que ya nos hemos referido a lo largo de este trabajo, se ha
intentado tambin utilizarlo para describir el relato (Prince, 1973) o la accin en el
teatro (Pavel, 1976). Estos trabajos han servido para poner de manifiesto las limitaciones y lo equivocado de la pretensin de aplicar sin ms el aparato formal de la
gramtica al estudio de las obras literarias.
Junto a esto nos encontramos con que algunos de los conceptos y de los trminos elaborados por la lingstica generativa han alcanzado un eco inusitado en el
campo de la potica, ya que fueron incorporados muy pronto a l y continan siendo profusamente utilizados. As, sin pretender ser exhaustivos, podemos mencionar
nociones como: gramaticalidad, aceptabilidad, transformacin, estructura profunda, competencia y actuacin. Estas y otras nociones fueron adoptadas directamente
o bien sirvieron de punto de referencia para elaborar otras anlogas. De la favorable
acogida que encontraron puede ser ilustrativo el hecho de que, en una obra relativamente temprana, un autor como Barthes (1966, p. 58) ya menciona, atmque, a decir
verdad, sin demasiado rigor, los conceptos de gramaticalidad y aceptabilidad, y hace referencia a una supuesta facult de littrature que tiene mucho que ver con la
competencia lingtistica de Chomsky, en quien reconoce insp arse".
Precisamente ha sido la nocin de competencia, tal vez, la que mayor repercusin ha tenido y ms controversia ha suscitado, hasta tal punto, que puede decirse
que se ha convertido en una especie de piedra de toque para contrastar las distintas
posturas acerca de la aplicacin del modelo ling stico en el donnio de los estudios
literarios, as como para comprobar las posibliclades y los limites de dicha aplicacin.
Puesto que no podemos ocupamos aqu extensamente de esa nocin, debido a
que ello egira mucho ms espacio, y adems queda fuera de los objetivos del presente trabajo aparte de que ya existe un documentado libro de Aguiar e Silva
(1980) sobre esa cuestin, nos limitaremos a setialar algunas de las propuestas de
extrapolacin de la nocin de competencia al campo de la potica, as como las dificultades y los inconvenientes que conlleva dicha extrapolacin.
Bierwisch, en el artculo mencionado, habla de competencia potica y la define como the human ability to produce poetic structures and understand the effect (p. 98); de ella, como vimos ms arriba, da cuenta el mecanismo que denomina
sistema potico, que adems comprende reglas extralingsticas, cuya naturaleza
no llega a precisar, que son las que permiten caracterizar un texto como literario y
explicar sus efectos. As pues, Bierwisch elabora un modelo de competencia potica
bastante estricto y muy prximo al de competencia lingtistica de Chomsky, en la
medida en que constituye un conocimiento intuitivo, neutral respecto a la distincin
emisor/receptor (o autor/lector) si bien atendiendo fundamentalmente a la pers15 Rpondant la facult du langage postule par Humboldt et Chomsky, il-y-a peut-etre en
littrature, une nergie de parole, qui n'a rien voir avec le gnie, car elle est
faite, non d'inspirations ou de volonts personnelles, mais de rgles amasses bien au-dehl de Pauteurn
(p. 58). (E1 himo subrayado es nuestro).

l'homme unefacult de

SALVADOR CRESPO MATELLAN

111

pectiva del receptor, y una parte muy importante del cual es adquirida. Adems,
esa competencia potica constituye algo derivado en relacin con la competencia
lingstica,en la medida en que la presupone. Ese empeo por seguir fielmente el
modelo chomskyano, en vez de prestar ms atencin a los factores caractersticos de
la comunicacin literaria, determina que el modelo de Bierwisch carezca de capacidad generativa slida en relacin con la totalidad de las repjas que interactan en la
estructura del texto potico, como acertadamente ha sealado Aguiar e Silva
(1980, p. 88), y resulte, por lo tanto, inadecuado e insuficiente.
Aunque tambin sigue muy de cerca el modelo chomskyano, la nocin de
competencia literaria de Van Dijk (1972a, 1972b) resulta mucho ms matizada
que la de Bierwich, al tomar en consideracin los factores a los que hemos aludido.
As, seala que, en un sentido estricto, la competencia literaria se refiere slo a
aquellos hablantes nativos que han asimilado, en un proceso normal de aprendizaje, las regjas y las categoras subyacentes a los textos literarios, es decir, al conjunto de los usuarios de la literatura; si bien reconoce que todos los hablantes nativos tienen la capacidad de asimilarlas (1972a, p. 180). Ello explica que dicha competencia literaria se considere fundamentalmente como algo adquirido, minimizando o incluso poniendo en tela de juicio la existencia de una parte innata en la
misma. En esto se diferencia cosiderablemente de la competencia lingiistica, en la
que lo innato tiene una gran importancia. Por otra parte, y puesto que dentro del
grupo de los usuarios de la literatura la inmensa mayora utiliza la competencia
literaria slo para recib e interpretar textos, Van Dijk (1972b, p. 103) llama la
atencin sobre lo que denomina el componente pasivo de esa competencia, que sera
el ms importante. De esta forma privilegia implicitamente la prespectiva del receptor o lector.
En esta perspectiva se sita tarnbin Culler (1978), quien, dando un paso ms
en esa direccin, considera ya abiertamente la competencia literaria, sobre todo,
como conjunto de convenciones para leer textos literarios (p. 169), descartando
as, de hecho, todo innatismo, y distancindose an ms, en este punto, del modelo
lingillstico. Culler considera la competencia como un conocimiento implicito que
poseen tanto el autor como el lector: Podemos concebir dichas convenciones no slo como el conocimiento implicito del lector, sino tambin como el conocimiento
implicito de los autores (p. 167). Sin embargo, en la comunicacin literaria, adquiere mayor importancia ese conocimiento referido al lector, que se convierte de
hecho en el polo en el que se basa el estudio de la competencia literaria. As, afirma
que el enfoque semiolgico sugiere que se conciba el poema como una expresin
que tiene significado slo en relacin con un sistema de convenciones que d lector
ha asimilado (p. 167), e incluso llega, inspirndose en la nocin de hablante-oyente
ideal de Chomsky, a proponer la figura del lector ideal: La cuestin no es lo que
los lectores hacen, sino lo que un lector ideal debe saber para leer e interpretar obras
de modo que consideremos aceptable, de acuerdo con la institucin de la literatura
(pp. 177-178).

112

LING1DISTICA GENERATIVA Y POTICA

A pesar de la pretensin de establecer una analoga entre la competencia


lingstica y la competencia literaria, las diferencias entre ambas nociones son tales
que difcilmente se puede hacer una equiparacin entre ellas, tanto desde el punto de
vista empico como desde el punto de vista terico. As, aunque en ambos casos se
trate fundamentalmente de un conocimiento implicito e intuitivo, en la competencia
lingstica lo innato constituye una parte esencial de la misma, adems, ese conocimiento es tericamente independiente y neutral con respecto a la distincin
emisin/recepcin, distincin que pertenece a la actuacin; en cambio, en la competencia literaria, es muy dudoso cuando menos que se d la implicacin de elementos
innatos, con lo que ello lleva consigo; por otra parte, el conocimiento que la constituye no es tan independiente ni tan neutral en relacin con esa distincin entre emisin y recepcin, ya que, mientras los hablantes de una lengua natural utilizan indistintamente su conocimiento tanto para constru mensajes como para interpretarlos,
los usuarios de la literatura, como hemos visto, no lo hacen en la misma medida,
de ahl que si bien puede resultar adecuado hablar de un hablante-oyente ideal, no resulta tanto hacerlo de un autor-lector ideal. Ello ha motivado que se haya tendido a
considerar la competencia literaria fundamentalmente desde la perspectiva de la recepcin, y se haya identificado con el conjunto de regjas y convenciones que el lector
ha asimilado, y que constituyen el conocimiento intuitivo que aplica a la inerpretacin de los textos literarios. Aun as, resulta cuando menos muy difcil, como hemos
apuntado a lo largo del presente trabajo, elaborar un modelo formal explicito y riguroso que d cuenta de la competencia literaria. En cualquier caso, tal modelo no
podra limitarse a ser slo tma extrapolacin de la nocin de gramtica al dominio
de la potica, ya que, debido a las mltiples e importantes diferencias senaladas,
resuhara no slo inadecuado, sino tambin claramente insuficiente.
Todo esto nos lleva a la conclusin de que la nocin de competencia literaria resuha inconsistente desde el punto de vista terico, y slo puede justificarse el empleo
de esa expresin por la inexistencia de otros trminos ms adecuados, pero sin olvidar que no constituye propiamente un trmino tcnico, es decir, que no remite a un
concepto rigurosamente dermido en el seno de una teora, cosa que no sucede con el
de competencia lingllstica.
Aguiar e Silva propone incluso, en consonartcia con la actitud radicalmente
crtica que adopta, eliminar la expresita y el concepto de competencia literaria:
Negando el carcter ismato de las reglas que configuran 1a competencia literaria,
negando, en consecuencia, la existencia de universales literarios anlogos a los
universales lingllsticos cuya existencia admite Chomsky, icules son las razones
que justifican el empleo de la expresin y del concepto de competencia literaria?
Al proceder este empleo del intento de hacer extensivo a la potica el modelo terico
de la lingilstica chomskyana, pero reconociendo, sin asomo de duda, que la hiPtesis de la existencia de una competencia literaria innata es fcilmente refutable en el
terreno de la potica lo que compromete irremediablemente la efectividad de
intento--, creemos que se hace cientficamente aconsejable, por no decir obligatorio, acabar con el uso de tal expresin y de tal concepto (1980, pp. 106-107).

SALVADOR CRESPO MATELLN

113

En cualquier caso, si se opta por mantener esta nocin", aprovechando el modelo terico de la lingtlstica generativa, es necesario proceder a una profunda redefinicin de la misma atendiendo a los rasgos especficos de la comunicacin literaria.
5. A lo largo del presente trabajo hemos resehado algunos de los aspectos en
que la influencia de la lingstica generativa en la potica ha sido ms relevante. Ello
nos permite sacar ya una serie de conclusiones y establecer un pr ner balance acerca
de las posibilidades y los limites de la relacin entre ambas disciplinas.
5.1. Desde el punto de vista descriptivo, la influencia de la ling istica generativa en la potica ha sido muy importante y positiva. El hecho de que las obras literarias sean, bsicamente, productos verbales, explica que cualquier innovacin importante en el dominio de la descripcin lingstica tenga una repercusin inmediata en
el estudio de los textos literarios. A este respecto, se puede decir que el aparato formal suministrado por la lingstica generativo-transformacional ha servido para
describir de una manera mucho ms rigurosa determinados aspectos o fenmenos
como la desviacin, el estilo, la metfora, etc., considerados tradicionahnente como
caracteristicos de los textos literarios, pero de los que en muchos casos slo se haba
dado cuenta de una forma intuitiva, y no mediante procedimientos formales y
explicitos. En este sentido, se puede afirmar que la ling stica generativotransformacional ha suministrado a la potica unos intrumentos precisos para la
descripcin de los textos literarios.
5.2. Desde el punto de vista terico el panorama es bastante diferente. Los diversos intentos de extrapolar al dominio de la potica el modelo terico de la
linglistica generativo-transformacional han servido para mostrar las dificultades
en muchos casos insuperables de tal empeo.
Aunque los textos literarios sean productos verbales, y exista una estrecha relacin, por ello, entre la comunicacin lingfstica y la comunicacin literaria, en la segunda intervienen un conjunto de factores que determinan su especificidad desde el
punto de vista semitico e impiden que se puedan aplicar directamente a ella las nociones tericas elaboradas por la lingfstica. Ilustran claramente lo que estamos diciendo las dificultades y los incovenientes que plantea, como hemos visto, la elaboracin de un concepto de competencia literaria anlogo al de competencia
que tiene un papel central en la teora generativa".
Por todo ello consideramos que, si bien las relaciones entre la potica y la
lingfstica generativa han sido muy estrechas y extraordinariamente fecundas en algunos aspectos, en rigor no puede decirse que exista una potica generativa propiamente dicha, a pesar de que esta expresin se ha utilizado" para hacer referencia
' 16 Y una prueba de que an suscita gran inters y da lugar a la controversia y a la reflexin es que
continan publicndose trabajos dedicados a esa cuestin, como, por ejemplo, Reeves, 1983.
17 Asimismo viene a confirmar nuestras conclusiones en este punto el hecho de que algunos de los
autores que mayor inters pusieron en extrapolar el modelo linglstico al dominio-de los estudios
rios han terminado por renunciar al empeo y en la actualidad orientan su trabajo tambin en otras d ecciones.
18 Asl, por citar dos ejemplos, en Van Dijk, 1976, y en Lartgages, 51, 1978.

114

LINGOSTICA GENERATIVA Y POTICA

a .estudios parciales que se inspiran en las aportaciones de la lingstica generativotransformacional, y no a una teora acabada y coherente. En el presente trabajo,
adems de resear algunos de los puntos en que la repercusin de la lingfistica
generativo-transformacional en los estudios literarios ha sido ms importante, hemos sealado algunas de las dificultades y limitaciones inherentes a la elaboracin
de esa pretendida potica generativa.
SALVADOR CRESIPO MATELLAN

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