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DE BABAHOYO
FACULTAD
DE CIENCIAS
JURDICAS SOCIALES DE
TE
LA EDUCACIN
AUDITORIA
DE
MA
Ariana
ESCUELA
SISTEMADE
INTEG
Campuzan
COMPUTACIN,
COMERCIO
COMPUTACIONAL
o RANT
Barco
Y SISTEMASES
MULTIMEDIAS
ES
Mayra
Snchez
CATED
Msc.
Goyes
RATIC
Ao
Richard
CUR
O
lectivo
Ginger
5B
Torres
SO
Cervante
COMPUT
2015ACION
Franco
2016
CARTA DE COMPROMISO
seorita
Ariana
Campuzano
Barco.
Gerente
Administrativo
de
la
CUARTA: VALOR Y FORMA DE PAGO.Por motivo de proyecto ulico los valores que estiman son anulados, con el afn de
contribuir con la universidad. Una vez firmado el contrato y remitida la documentacin
requerida a Empresa SystemsAudit.
La Unidad permitir el libre acceso a la empresa para el desarrollo de la auditoria.
QUINTA: PLAZO.La duracin del presente contrato ser durante el periodo de Junio / Agosto.
SEXTA: OBLIGACIONES DE LAS PARTES.DEL CONTRATANTEa)
b)
c)
NOVENA .- ACEPTACIN DE LAS PARTES.Para constancia y conformidad las partes aceptan y se ratifican en el contenido del
presente instrumento por estar en seguridad de sus legtimos intereses, por lo que
suscriben este contrato en tres ejemplares de igual tenor y valor, en la ciudad de
Babahoyo,
Junio 2015.
CONTRATANTE
CONTRATADO
Dr. Rafael FalconMontalvan
Ariana Campuzano Barco
UNIVERSIDAD TECNICA DE BABAHOYO
INTRODUCCIN
En la presente documentacin mostramos los procesos a llevarse para la elaboracin de
una auditoria en sistemas computacionales, para lo cual se ha realizado e investigado
estrategias y metodologa que nos permitan alcanzar los objetivos planteados.
Partiendo de la esta idea tenemos que en la actualidad los Sistemas Computacionales
se han constituido en una de las
efectuar los procesos ms vitales y necesarios para cualquier organizacin sea de orden
social o empresarial.
La Informtica hoy, est inmersa en la gestin integral de la empresa, y por eso las
normas y estndares propiamente informticos deben estar, por lo tanto, sometidos a los
generales de la misma. En consecuencia, las organizaciones informticas forman parte
de la nueva gestin de la empresa. Cabe aclarar que la Informtica no gestiona
propiamente la empresa, ayuda a la toma de decisiones, pero no decide por s misma.
Por ende, debido a su importancia en el funcionamiento de una empresa, existe la
Auditora en sistemas computacionales. La naturaleza especializada de la auditora de
los sistemas de Computacionales y las habilidades necesarias para llevar a cabo este tipo
de auditoras, requieren el desarrollo y la promulgacin de Normas Generales para la
Auditora de los Sistemas de Computacionales.
La auditora de los sistemas de Computacionales se define como cualquier auditora que
abarca la revisin y evaluacin de todos los aspectos (o de cualquier porcin de ellos)
de los sistemas automticos de procesamiento de la informacin, incluidos los
procedimientos no automticos relacionados con ellos y las interfaces correspondientes
para que, por medio del sealamiento de cursos alternativos de accin, se tomen
decisiones que permitan corregir los errores, en caso de que existan, o bien mejorar la
forma de actuacin.
Una vez conocido y comprendido el verdadero valor que posee una auditoria, nuestro
equipo se plantea ejecutar dicha auditoria en el laboratorio 1 de la Escuela de
Computacin y Multimedia de la Universidad Tcnica de Babahoyo.
ANTECEDENTES
El Laboratorio 1 est ubicado dentro de la Universidad Tcnica de Babahoyo, la misma
que se encuentra en la avenida universitaria km 1 va Montalvo, actualmente en este
laboratorio se han realizado muchas instalacin de programas informticos,
desempeados en distintas ramas de la computacin.
Estas aplicaciones o programas instalados en las distintas maquinas que posee este
laboratorio, muestran un retraso al ejecutar distintas operaciones, esto puede surgirse
por motivos distintos que se deben valorar.
Por lo mencionado anteriormente y con el afn de contribuir con nuestra
facultadnosotros como alumnos de Quinto computacin de la Escuela de Computacin
Comercio y Multimedia de la Universidad Tcnica de Babahoyo presentamos, realizar
una auditora de sistemas computacionales en el laboratorio 1, esperando cumplir con
los objetivos propuestos, por lo que nos comprometemos a ejecutarla de la manera ms
profesional posible.
Dicha auditoria se llevara a cabo durante el transcurso de nuestra materia Auditoria de
Sistemas computacionales.
VISITA PRELIMINAR
Despus de recibir una respuesta satisfactoria a la carta de solicitud de auditora a la
Universidad Tcnica de Babahoyo, preparamos la visita preliminar al laboratorio 1 de la
Escuela de Computacin para conocerla. Esto conlleva:
OBJETIVOS
OBJETIVOS GENERALES
Evaluar el funcionamiento de los sistemas informticos implementados
por las
Verificarse que los Sistemas informticos estn actualizados con las ltimas
PUNTOS A EVALUAR
cmputo.
Los fabricantes del hardware, software y perifricos del sistema computacional.
Las caractersticas y especificaciones del diseo del sistema computacional.
Las plataformas, ambientes, el tamao y configuracin del sistema
computacional.
Los sistemas operativos, lenguajes, programas de desarrollo y aplicacin,
componentes.
Caractersticas del hardware
Caractersticas del software
Cargo
Auditora principal
Auxiliar de Auditora
Auxiliar de Auditora
MATERIALES
Materiales
Hojas
Lapiceros
Computado
ras
Porttil
De mesa
100
6
2
1
TIEMPO
Recursos Humanos
1
2
3
Auditora principal
Auxiliar de Auditora 1
Auxiliar de Auditora 2
Recursos Materiales
Hojas
Lapiceros
Porttil
Computadora
De
mesa
s
Cantidad
de horas
30
30
30
TOTAL
V.x Hora
V. Total
15.00
10.00
10.00
450.00
300.00
300.00
1050.00
Cantidad
Valor unidad
Valor total
100
0.10
10.00
1.00
50.00
50.00
6.00
100.00
50.00
6
2
1
TOTAL
Valor del
Rubro
166.00
Nota.- El valor detallado de las computadoras son el valor de consumo mas no del valor del
costo de la misma
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
No.
ACTIVIDAD O TAREA
Contrato
10
Semana 1
Semana
2
Semana
10
75%
50%
25%
5%
Procesador
Evaluar
y
calificar
los 100%
siguientes aspectos:
Fabricante,
marca,
tipo,
configuracin yCaractersticas
Velocidad de procesamiento en
MHz.
Mxima memoria en RAM del
sistema.
Memoria cach y RAM externa.
Coprocesador matemtico.
Conjunto de chips (fabricante,
modelo,capacidad
y
caractersticas).
Administrador de memoria.
75%
50%
25%
5%
75%
50
%
25%
5%
75%
50%
25%
5%
75%
50% 25% 5%
calificar
los
siguientes 100%
75%
50%
25%
5%
aspectos:
Capacidad para el crecimiento del sistema.
Calidad de los componentes del
sistema(fabricante,
marca
y
caractersticas).
Obsolescencia
y
durabilidad
del
equipo(sistema y componentes).
Garanta y soporte del fabricante.
Mantenimiento bsico para los sistemas
Evaluar y calificar los siguientes aspectos:
100% 75% 50% 25% 5%
Mantenimiento preventivo y correctivo(frecuencia
y resultados).
Sistemas reguladores de corriente y no-breaks.
Instalaciones y conexiones elctricas y detierra.
Proteccin del medio ambiente contrahumedad,
polvo y esttica.
LISTA DE VERIFICACIN PARA LAS CARACTERSTICAS DEL SOFTWARE
Evaluacin al sistema operativo
Evaluar y calificar los siguientes 100%
aspectos:
Fabricante, caractersticas y operabilidad.
Plataforma y ambientes de aplicacin.
Licencias y permisos.
Versin,
actualizaciones,
cambios
einnovaciones.
Manuales e instructivos tcnicos,
de operacin, de programacin y
demsdocumentacin relacionada con
elfuncionamiento del lenguaje.
75%
50%
25%
5%
75%
50%
25%
5%
%
Fabricantes, caractersticas y operabilidad
dellenguaje.
Plataforma y ambientes de aplicacin y
desarrollo.
Versin, actualizacin y utilidad para el sistema.
Facilidad de compilacin y traduccin al
lenguaje de mquina.
Uso y generacin de cdigos y programas
fuente, seudocdigos, programas objeto
y programas ejecutables.
Bibliotecas, herramientas y utileras para
programacin.
Facilidad de programacin y desarrollo.
Manuales e instructivos de instalacin,
operacin, tcnicos, de programacin y
dems documentacin para el funcionamiento
del programa.
Administracin del lenguaje.
Sistemas para la seguridad y proteccin de los
datos y del propio lenguaje.
Facilidad de programacin, compatibilidad,
escalabilidad y desarrollo con otras plataformas
y lenguajes.
Ventajas y desventajas.
Requerimientos de capacitacin y
Especializacin.
75%
50% 25%
5%
Evaluacin
del
diseo
fsico
de
los
circuitos,compuertas y cableado interno y externo
delsistema computacional.
Evaluacin
de
las
instalaciones
elctricas,
decomunicacin de datos y de comunicacintelefnica
del sistema computacional.
Evaluacin de la administracin y control de
losmtodos de acceso, seguridad y proteccin fsicadel
rea de sistemas, as como de la seguridadde los
administradores, operadores y usuarios delsistema, de
la informacin y del propio sistemacomputacional.
Evaluacin
de
la
distribucin
fsica
del
mobiliario,equipo y sistemas.
Empresa SistemsAudit
Auditora de sistemas Computacionales
Encuesta dirigida a Estudiantes de la Escuela de Computacin Comercio y
Multimedia
Lugar: Laboratorio 1
Objetivo
Evaluar el funcionamiento de los sistemas informticos implementados
por las
SI
N
O
4. El acceso a internet es rpido?
SI
N
O
6. Usted cree que las PCS del laboratorio 1 cuentan con el Sistema Operativo
adecuado?
SI
N
O
7. Usted cree que el procesador que poseen las PCS del laboratorio1 es
sofisticado?
SI
N
O
8. Las maquinas del Laboratorio 1 son veloces en procesar informacin?
SI
N
O
9. La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo
a la
SI
N
O
10. Dentro del centro de cmputo existen materiales que puedan ser inflamables o
causar algn dao a los equipos?
SI
N
O
ANEXOS
Se le est haciendo la entrega formal del oficio para que nos dejen realizar la Auditoria
de sistemas computacionales en este laboratorio
Estamos observando los computadores para que todo este en correcto orden con la
ayuda del ingeniero len
Observamos una panormica ms amplia del laboratorio que vamos a realizar nuestra
INVENTARIO DEL Auditoria
LABORATORIO 1
Versin
Mdulo de rendimiento
Pgina Web
Tipo de informe
Computadora
Generador
Sistema operativo
Fecha
Hora
EVEREST v5.50.2100/es
2.5.292.0
http://www.lavalys.com/
Asistente de informes
UTB-LAB1-17-PC
UTB-LAB1
Microsoft Windows 7 Ultimate 6.1.7601
2015-07-22
15:37
Resumen
Computadora:
Tipo de computadora
Sistema operativo
Service Pack del sistema operativo
Internet Explorer
DirectX
Nombre de la computadora
Nombre de usuario
Dominio de inicio de sesin
Fecha / Hora
Motherboard:
Tipo de CPU
Nombre del motherboard
Chipset del motherboard
Memoria del sistema
Tipo de BIOS
Puerto de comunicacin
4x , 3400 MHz
Hewlett-Packard HP Compaq Pro 6300 MT
Desconocido
3476 MB
Compaq (05/07/12)
Puerto de comunicaciones (COM1)
Monitor:
Multimedia:
Placa de sonido
Almacenamiento:
Controlador IDE
Intel(R) 7 Series/C216 Chipset Family SATA AHCI
Controller - 1E02
Controlador de almacenamiento Virtual CloneDrive
Disco rgido Kingston DataTraveler 2.0 USB Device (7 GB, USB)
Disco rgido WDC WD5000AAKX-60U6AA0 ATA Device (465 GB, IDE)
Disco pticELBY CLONEDRIVE SCSI CdRom Device (Virtual CD-ROM)
Disco ptico hp DVD-RAM SW820 ATA Device
Particiones:
C: (NTFS)
D: (NTFS)
Tamao total
Dispositivos de entrada:
Teclado
Keyboard with HP QLB
Mouse
Red:
Direccin IP primaria
192.168.27.23
Direccin MAC primaria
10-60-4B-71-DA-93
Placa de red Intel(R) 82579LM Gigabit Network Connection (192.168.27.23)
Perifricos:
Impresora
Enviar a OneNote 2010
Impresora
Fax
Impresora
Microsoft XPS Document Writer
Controlador USB2
Intel(R) 7 Series/C216 Chipset Family USB
Enhanced Host Controller - 1E26 [8086-1E26] [NoDB]
Controlador USB2
Intel(R) 7 Series/C216 Chipset Family USB
Enhanced Host Controller - 1E2D [8086-1E2D] [NoDB]
Dispositivo USB
Dispositivo de almacenamiento USB
Dispositivo USB
Generic USB Hub
Dispositivo USB
Generic USB Hub
DMI:
Hewlett-Packard
K01 v02.05
Hewlett-Packard
HP Compaq Pro 6300 MT
Fabricante
Hewlett-Packard
Versin
K01 v02.05
Fecha de salida05/07/2012
Tamao
16384 KB
Dispositivos de arranque
Floppy Disk, Hard Disk, CD-ROM
Funciones disponibles
Flash BIOS, Shadow BIOS, Selectable Boot,
EDD, BBS
Estndares soportados
DMI, ACPI, PnP
Posibilidades de expansin
PCI, USB
SISTEMA
Fabricante
Producto
Nmero de serie
SKU#
Familia
Identificador nico universal
Tipo de arranque
Hewlett-Packard
HP Compaq Pro 6300 MT
MXL3021GPF
QV983AV#006
103C_53307F G=D
001C8A2A-6653E211-BFD41060-4B71DA93
Botn de encendido/apagado
Fabricante
Producto
Nmero de serie
Hewlett-Packard
339A
MXL3021GPF
Fabricante
Versin
Reloj externo 100 MHz
Velocidad de reloj mxima
Velocidad de reloj actual
Tipo
Voltaje
Estado
Identificacin del socket
Unidades HTT / CMP
Intel
Intel(R) Core(TM) i7-3770 CPU @ 3.40GHz
3800 MHz
3400 MHz
Central Processor
1.1 V
Activado
SOCKET 0
2/4
Propiedades de la cach:
Tipo
Interna
Estado
Activado/a
Modo de operacin
Write-Through
Asociatividad 8-way Set-Associative
Tamao mximo
256 KB
Tamao instalado
256 KB
Correccin de errores
Parity
Identificacin del socket
L1-Cache
Forma
Ubicacin del dispositivo
Nmero de banco BANK 0
Fabricante
[Empty]
Nmero de serie [Empty]
Etiqueta
Nmero de pieza [Empty]
DIMM
DIMM4
9876543210
Tipo de puerto
Diseo de referencia interna
Tipo de conector interno
Diseo de referencia externa
Tipo de conector externoPS/2
Mouse Port
J1A1
Ninguno/a
PS2Mouse
Propiedades de alimentacin:
Intel AMT
No soportado
IDE Redirection
SOL
Interfaz de red AMT
Desactivado/a
Desactivado/a
Desactivado/a
ADMINISTRACIN DE ENERGA
CPU
Propiedades de la CPU:
Tipo de CPU
Juego de instrucciones
SSE4.1, SSE4.2, AES, AVX
Velocidad de reloj original
Cach de cdigo L132 KB
Cach de datos L1 32 KB
Cach L2
Cach L3
4x , 3400 MHz
x86, x86-64, MMX, SSE, SSE2, SSE3, SSSE3,
3400 MHz
256 KB (Asynchronous)
8 MB
Firma ACPI
Descripcin de la tabla
Direccin de memoria
Tamao de la tabla
OEM ID
OEM Table ID
OEM Revision01072009h
Creator ID
APIC
Multiple APIC Description Table
D9BAB0D0h
188 bytes
HPQOEM
SLIC-BPC
AMI
VIDEO DE WINDOWS
Intel(R) HD Graphics 4000
Propiedades de la placa de video:
Descripcin del dispositivo
Identificacin de la placa
Identificacin del BIOS
Tipo de chip
Tipo de DAC
Interna
Fecha del controlador
Versin del controlador
Proveedor del controlador
Tamao de la memoria
31/01/2012
8.15.10.2639
Intel Corporation
1583588 KB
Controladores instalados:
igdumd32
igd10umd32
igd10umd32
8.15.10.2639
8.15.10.2639
8.15.10.2639
Nombre de la empresa
Informacin del producto
Descargar el controlador
Actualizacin del controlador
Intel Corporation
http://www.intel.com/products/chipsets
http://support.intel.com/support/graphics
http://driveragent.com?ref=59
MONITOR
Monitor PnP genrico [NoDB]
16:9
24 - 83 KHz
50 - 76 Hz
140 MHz
2.20
Active-Off
PCI
BD-ROM
BD-R
BD-RE
HD DVD-ROM
HD DVD-R
HD DVD-RW
DVD-ROM
DVD+R9 Dual Layer
DVD+R
DVD+RW
DVD-R9 Dual Layer
DVD-R
DVD-RW
DVD-RAM
CD-ROM
CD-R
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
Lectura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura + Escritura
Lectura
Lectura + Escritura
CD-RW
Lectura + Escritura
MOUSE
Mouse
Desconocido
Desconocido
3
3
TECLADO
Teclado
Desconocido
Desconocido
128
Dispositivo emulado
Alias Device
Polled Device
Polled Data Format
No
Attack Force Feedback
Deadband Force Feedback
Fade Force Feedback
Force Feedback No soportado
Saturation Force Feedback
+/- Force Feedback Coefficients
+/- Force Feedback Saturation
S
No
No
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
No soportado
DISPOSITIVOS DE HARDWARE
Adaptadores de pantalla:
8.15.10.2639
11.0.0.0
Adaptadores de red:
ATA Channel 0
6.1.7601.17514
ATA Channel 2
6.1.7601.17514
Intel(R) 7 Series/C216 Chipset Family SATA AHCI Controller - 1E029.3.0.1011
Controladoras de almacenamiento:
Virtual CloneDrive
5.4.4.3
Dispositivos de seguridad:
6.1.7600.16385
Administrador de volmenes
6.1.7601.17514
Archivar como controlador de volumen
6.1.7600.16385
Botn de caracterstica fija ACPI
6.1.7601.17514
Botn de encendido ACPI
6.1.7601.17514
Bus PCI
1.0.6.245
Controlador BIOS de Microsoft System Management 6.1.7601.17514
Controlador de enumerador de unidades virtuales de Microsoft6.1.7601.17514
Controlador de mouse de Terminal Server
6.1.7601.17514
Controlador de teclado de Terminal Server
6.1.7601.17514
Controladora de acceso directo a memoria
6.1.7601.17514
19
F7C36000-F7C367FF
F060-F07F
F0A0-F0A3
F0B0-F0B7
F0C0-F0C3
F0D0-F0D7
Procesador de impresora
Pgina de separacin
Disponibilidad
Prioridad
Trabajos de impresin en cola
winprint
Ninguno/a
Siempre
1
0
Legado de papeles de
trabajo de
la auditoria
Empresa SistemsAudit
ENCUESTA APLICADA A LOS ESTUDIANTES QUE ACUDEN AL LABORATORIO 1
UNIVERSIDAD TECNICA DE BABAHOYO
CUADRO # 1
Piensa usted que las PCS que estn en el laboratorio
1 se encuentran en buen estado?
a
b
SI
NO
TOTAL
26
4
30
No; 13%
Si; 87%
ANLISIS:
El 87% de los alumnos que acuden al laboratorio 1, estn satisfecho con un buen
estado de las PCS, mientras que el 13% manifiesta no estar satisfecho porque no se
encuentro con un buen estado las PCS.
CUADRO # 2
SI
NO
27
3
TOTAL
no; 10%
si; 90%
ANLISIS:
EL 90% indican que si es necesario realizar una auditorio en el laboratorio 1, mientras
que 10% manifiesta que no.
CUADRO # 3
SI
NO
22
30
TOTAL
si; 27%
no; 73%
ANLISIS:
Al 79% de los encuestados nunca han encontrado un desperfecto con el hardware
dentro del laboratorio 1, mientras que el 27% si ha notado
CUADRO # 4
SI
NO
TOTAL
27
3
30
no; 10%
si; 90%
ANLISIS:
El 90% de los encuestados considera que si es rpido el acceso a internet, mientras que
el 10% manifiesta que no.
CUADRO # 5
SI
NO
2
28
TOTAL
30
si; 7%
no; 93%
ANLISIS:
El 93% de los encuestados manifiesta que no hay retardo en las maquinas ya que esta
actualizadas, y el otro 7% indican que s.
CUADRO # 6
SI
NO
TOTAL
20
10
30
no; 33%
si; 67%
ANLISIS:
De los estudiantes encuestados el 67% han considerado que el sistema operativo es
adecuado por el cual lo manejan con facilidad, aunque el 33% no considera.
CUADRO # 7
SI
NO
TOTAL
29
1
30
no; 3%
si; 97%
ANLISIS:
De los encuestados el 97% manifest que si es sofisticado el procesador que se
encuentran en las maquinas del laboratorio1 porque tienen el ms actual, y el 3% no
considera sofisticado.
CUADRO # 8
SI
NO
TOTAL
29
1
30
no; 3%
si; 97%
ANLISIS:
De los encuestados el 97% indican que si son rpido en procesar la informacin las
maquinas, y tan solo el 3% se manifiesta que no.
CUADRO # 9
cuando la requieres?
a
b
SI
NO
TOTAL
21
9
30
no; 30%
si; 70%
ANLISIS:
El 70% de los usuarios manifiestan que siempre reciben una atencin en el Laboratorio
1 cuando acuden a este sitio, mientras que un 30% respondieron que no son atendidos
por los responsables del rea, ya que muchas veces estn ocupados con otros oficios.
CUADRO # 10
Dentro
SI
NO
TOTAL
0
30
30
no; 100%
ANLISIS:
De los encuestados el 100% manifest que no existen materiales que puedan causar
dao a las maquinas que se encuentra dentro del laboratorio 1, y el cual hay un 0%
en el s.
GUA DE EVALUACIN
UNIVERSIDAD TCNICA DE BABAHOYO
Herramientas que
sern utilizadas
Obtener diagnostico en
el procesamiento y
almacenamiento de
datos de los sistemas
SYSA -02
SYSA -03
Analizar el inventario y
obtener un diagnstico de
las caractersticas del
sistema.
Observar y verificar con el
escenario fsico real
existente
Verificar el cumplimiento
de las restricciones de los
ingresos de datos al sistema
SYSA -01
SYSA -04
Fecha: 30/07/2015
Hoja: 1 de 1
Observaciones
Los computadores
deben estar en total
funcionalidad para el
mantenimiento
preventivo y correctivo
de los computadores
Realizar un respectivo
inventario cada mes para la
seguridad de los
computadores
Dar cumplimiento a las
normas del laboratorio 1
Supervisar los cambios que
se realizaran al sistema
computacional
computacional
SYSA -05
SYSA -06
SYSA -07
SYSA -08
Evaluar la arquitectura
del sistema y dems
componentes
SYSA -09
SYSA -10
Evaluar las
caractersticas del
software
Los computadores no
deberan tener ms de 3
sistemas operativos
Asegurar el correcto
funcionamiento del
sistema computacional
Inventariar los archivos
de software de sistemas
y bases de datos y la
periodicidad de los
respaldos
Inspeccionar
personalmente la
arquitectura fsica del
sistema computacional
Investigar el uso
correcto de los
dispositivos del sistema
computacional
Inventariar las
caractersticas del buen
uso del software
Dar mantenimiento
peridicamente al
sistema computacional
Realizar el respectivo
mantenimiento
peridicamente para
precautelar la seguridad
de la informacin
Dar mantenimiento
peridico a la
arquitectura del sistema
computacional
Realizar constantemente
mantenimiento a los
dispositivos de
entrada /salida
Documentar los
cambios que se realicen
al software
Pruebas al sistema
computacional
Verificar la validez de
licencias y
actualizaciones de las
versiones de software
Pruebas al sistema
computacional y sus
componentes
Obtener un diagnstico
sobre la revisin de los
dispositivos
Obtener un diagnstico
sobre las caractersticas
del software
DESVIACIONES ENCONTRADAS
Ref.
1
Empresa auditada:
Area:
Fecha:
LABORATORIO 1
20 DE JULIO DEL 2015
Situaciones
Causas
Inadecuado control en el
rendimiento de los sistemas
computacionales
No existe una
actualizacin peridica
de los sistemas y sus
licencias, como su
respectivo rendimiento a
las necesidades del
estudiante
No existe la
responsabilidad en un
solo encargado
Insuficiencia en los
registros de respaldos de la
informacin del laboratorio
1
Variaciones de Voltaje en
encendido en el
Posibles Solucines
Fec. Compr
Responsible
Organizar un cronograma
de control de sus debidas
actualizaciones para su
merjor rendimiento
20-jul-15
Encargado del
laboratorio
Asignar mediante un
formato tcnico apropiado
la responsabilidad de los
respaldos de la informacin
Disear un plano de
distribucin elctrica
20-jul-15
Director del
Centro
20-jul-15
Encargado del
laboratorio
funcionamiento de los
equipos en el laboratorio 1
distribucin
polarizada independiente a
los dems departamento
Documentacin del
inventario no refleja el fsico
existente de las
computadoras del
laboratorio 1
Prestacin de equipos
sin autoriazacin a los
estudiantes.
Contro mediantes un
registo de datos de los
estudiantes que presten los
equipos
20-jul-15
Encargado del
laboratorio
No existe un estudio de
las necesidades de las
facultades para impartir
los seminarios de
capacitacin que se
necesiten.
Planificacin eficaz y
eficiente que responda a
las necesidades de los
estudiantes para resivir los
seminarios
20-jul-15
Encargado del
laboratorio
1. Piensa usted que las PCS que estn en el laboratorio 1 se encuentran en buen estado?
2. Cree usted que al laboratorio1 de computacin se le debera de hacer una auditoria?
3. Mientras Usted usa una de las PCS del laboratorio 1 ha notado algn desperfecto en el Hardware este
puede ser en teclado, mouse, etc.?
4. El acceso a internet es rpido?
5. Mientras ha usado un pc del laboratorio ha mostrado un retardo en el proceso
SI:
NO
SI:
NO
SI:
NO
SI:
NO
SI:
NO
6. Usted cree que las PCS del laboratorio 1 cuentan con el Sistema Operativo adecuado?
SI:
NO
7. Usted cree que el procesador que poseen las PCS del laboratorio1 es sofisticado?
SI:
NO
SI:
NO
SI:
NO
10. Dentro del Laboratorio 1 existen materiales que puedan ser inflamables o causar algn dao a los equipos? SI:
NO
Resultados de la encuesta
11. Piensa usted que las PCS que estn en el laboratorio 1 se encuentran en buen
estado?
Si:
No:
12. Cree usted que al laboratorio1 de computacin se le debera de hacer una auditoria?
Si:
No;
13. Mientras Usted usa una de las PCS del laboratorio 1 a notado algn desperfecto en
el Hardware este puede ser en teclado, mouse, etc.?
Si:
No:
14. El acceso a internet es rpido?
Si:
No:
15. Mientras ha usado un pc del laboratorio 1 ha mostrado un retardo en el proceso?
Si:
No:
6) Usted cree que las PCS del laboratorio 1 cuentan con el Sistema Operativo adecuado?
Si:
No:
7) Usted cree que el procesador que poseen las PCS del laboratorio1 es sofisticado?
Si:
No:
8) Las maquinas del Laboratorio 1 son veloces en procesar informacin?
Si:
No:
9) El encargado del centro de cmputo te brinda atencin cuando la requieres?
Si:
No:
10) Dentro del Laboratorio 1 existen materiales que puedan ser inflamables o causar algn
dao a los equipos?
Si: 0
No:
Peso especifico
20%
10%
10%
10%
30%
10%
10%
10%
5%
5%
100%
DICTAMEN PRELIMINAR
cuenta con una actualizacin peridica de los sistemas y sus licencias debido a que el
sistema y programa tenan problemas, incluyendo en este, el laboratorio 1 lo que a dificulta
que los responsables de estos puestos de trabajo dan prestacin de equipos sin autorizacin
lo cual puede haber daos o perdidas de implementos dentro del rea.
As mismo, se pudo observar que no existe un estudio de las necesidades de las facultades
para impartir los seminarios de capacitacin que necesiten,
Basado en aquello, el equipo auditor procedimos a comunicarle el problema al encargado del
laboratorio 1, para que le d solucin haciendo las respectivas actualizaciones del sistema y
sus licencias, lo que garantiza que los sistemas informticos implementados en laboratorio 1
tengan un mejor rendimiento. De igual manera que se d una planificacin eficaz ye
eficiente que responda a las necesidades de los estudiantes para recibir los seminarios, el
cual tambin cuenten con un control de registro de datos de los estudiantes que prestan los
equipos
de los sistemas
respectivamente mantienen un diseo que les permita cumplir que las funciones necesarias
para los usos para los que se les emplea en la rea mencionadas, lo que garantice ingresar y
obtener la informacin necesaria para satisfacer las necesidades de los usuarios internos y
externos de estos sistemas, sin embargo no cuenta con una actualizacin peridica de los
sistemas y sus licencias debido a que el sistema y programa tenan problemas, incluyendo
en este, el laboratorio 1 lo que a dificulta que los responsables de estos puestos de trabajo
dan prestacin de equipos sin autorizacin lo cual puede haber daos o perdidas de
implementos dentro del rea.
As mismo, no existe un estudio de las necesidades de las facultades para impartir los
seminarios de capacitacin que necesiten,
Basado en aquello, lo que garantiza que los sistemas informticos implementados en
laboratorio 1 tengan un mejor rendimiento. De igual manera que se d una planificacin
eficaz y eficiente que responda a las necesidades de los estudiantes para recibir los
seminarios, el cual tambin cuenten con un control de registro de datos de los estudiantes
que prestan los equipos
En nuestra opinin, excepto por los efectos de los hallazgos descritos en el presente informe,
los sistemas computacionales cumplen con las funciones para las cuales fueron adquiridos
por la direccin de la institucin y que son implementados por las reas auditadas sin
presentar deficiencias debido a su diseo o servicio. Por lo que se vierte un dictamen con
salvedades.
OBJETIVOS
OBJETIVOS GENERALES
Evaluar la eficiencia de los sistemas informticos
Verificarse que los Sistemas informticos estn actualizados con las ltimas
Empresa SistemsAudit
Auditora de sistemas Computacionales
ATENTAMENTE.-
SITUACIONES RELEVANTES
Ref.
1
Empresa auditada:
rea:
Fecha:
LABORATORIO 1
20 DE JULIO DEL 2015
Situaciones
Causas
Posibles Soluciones
Inadecuado control en el
rendimiento de los sistemas
computacionales
GUA DE EVALUACIN
Procedimientos de
auditoria
Herramientas que
sern utilizadas
Fecha: 30/07/2015
Hoja: 1 de 1
Referencia
Observaciones
SYSA -01
Evaluar el rendimiento y
caractersticas del
procesador del computador
del laboratorio 1.
Seleccionar en forma
ordenada un grupo de
computadoras para aplicar
el software de diagnstico
EVEREST.
Lista de chequeo,
diagnstico del software
EVEREST.
Se obtuvieron reportes de
las caractersticas de los
computadores que deben
estar en total funcionalidad.
SYSA -02
Encuestas, entrevistas,
observaciones y anlisis
Realizar un respectivo
inventario cada mes para la
seguridad de los
computadores
SYSA -03
Observaciones, anlisis,
encuesta
SYSA -04
Evaluar la periodicidad de
informacin importante de
las maquinas del
Encuestas, entrevistas y
observaciones
SYSA -05
laboratorio1.
respaldos
Inspeccionar personalmente
la arquitectura fsica del
sistema computacional
Encuestas, entrevistas y
observaciones
precautelar la seguridad de
la informacin
Dar mantenimiento
peridico a la arquitectura
del sistema computacional
DESVIACIONES ENCONTRADAS
Ref.
1
Empresa auditada:
rea:
Fecha:
LABORATORIO 1
20 DE JULIO DEL 2015
Situaciones
Causas
Posibles Soluciones
Fec. Compr
Responsable
Inadecuado control en el
rendimiento de los sistemas
computacionales
No existe una
actualizacin peridica
de los sistemas y sus
licencias, como su
respectivo rendimiento a
las necesidades del
estudiante
No existe la
responsabilidad en un
solo encargado
Organizar un cronograma de
control de sus debidas
actualizaciones para su mejor
rendimiento
6-ago-15
Encargado del
laboratorio
6-ago-15
Encargado del
laboratorio
6-ago-15
Encargado del
laboratorio
Insuficiencia en los
registros de respaldos de la
informacin del laboratorio
1
Variaciones de Voltaje en
encendido en el
funcionamiento de los
equipos en el laboratorio 1
Documentacin del
inventario no refleja el fsico
existente de las
computadoras del
laboratorio 1
Prestacin de equipos
sin autorizacin a los
estudiantes.
6-ago-15
Encargado del
laboratorio
No existe un estudio de
las necesidades de las
facultades para impartir
los seminarios de
capacitacin que se
necesiten.
6-ago-15
Encargado del
laboratorio
INTRODUCCIN
Al llevar a cabo la respectiva planeacin y ejecucin hemos llegado a la
etapa final que es el dictamen en donde se mostraran los resultados que
han arrojado dichos procesos de planeacin y ejecucin mediante un
informe de auditora de sistemas computacionales concentrando las
situaciones ms relevantes encontradas en la auditoria, siendo as el
informe o dictamen el documento ms importante de la auditoria de
sistemas computacionales.
Dando as para el lector del informe de auditora familiaridad, contenido
coloquial, variedad y comentarios. La etapa del dictamen permite
plasmar por escrito las observaciones y presentar los resultados
obtenidos durante la evaluacin que se realiz mediante herramientas e
instrumentos como son las observaciones entrevistas y encuestas.