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Declaracin de responsabilidad
Carta del Gerente General
Introduccin
Datos generales de Clidda
a. Denominacin
b. Direccin, nmero de telfono, fax, pgina web
c. Constitucin y objeto social
d. Capital social
e. Estructura y composicin accionaria
f. Perfil de nuestros accionistas
g. Licencias y autorizaciones
h. Resea histrica y aspectos generales
i. Fechas importantes en la historia de Clidda
j. Relacin con el Estado
k. Directores
l. Principales ejecutivos
1
2
3
4
4
4
4
4
5
5
6
6
8
9
10
12
2.2.
2.3.
2.4
2.5.
2.6
2.7
2.8
15
16
17
18
19
19
20
22
23
29
30
30
31
32
33
33
34
35
36
39
41
42
42
42
3.4.
3.5.
Gestin de calidad
Gestin ambiental
a. Cumplimiento ambiental
b. Monitoreo Ambiental
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
a. Indicadores de Seguridad
b. Capacitacin y entrenamiento
c. Cumplimiento Legal
d. Plan de Contingencias
e. Programa de Prevencin de Daos (PPD)
Nuestra Responsabilidad Social
43
43
43
44
47
47
49
49
49
50
51
4. GESTION FINANCIERA
4.1.
4.2
4.3
4.4
4.5
Introduccin
Resultados Financieros
Inversiones de Capital
Financiamiento
Cotizacin Mensual de las Acciones
51
51
54
54
54
1. INFORMACIN GENERAL
1. 1
Declaracin de responsabilidad
El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo
del negocio de Gas Natural de Lima y Callao S.A. durante el ao 2007. Sin perjuicio de
la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su
contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.
Ernesto Crdova
Gerente General
1. 2
Seores accionistas:
Es grato presentarles este importante documento donde resumimos de manera pormenorizada
todo el trabajo realizado a lo largo del 2007. Ciertamente, marc una diferencia la entrada al
Per de AEI y Promigas con la adquisicin del 100% de las acciones de Clidda y la toma de
control de la compaa el 28 de junio de 2007.
Durante los primeros meses de la nueva administracin, hemos trabajado intensamente en la
preparacin de las condiciones para lograr la masificacin del gas natural de Lima y Callao.
Para lograrlo, desarrollamos un Plan de Negocios que contempla la reduccin del costo de
conexin para los usuarios, crear una cultura de gas natural, fortalecer la gestin comercial de la
empresa y desarrollar un nuevo diseo para la construccin de las redes de distribucin.
Como parte de nuestro Plan, este ao nos hemos enfocado en (i) la eliminacin de los cargos
por conexin domiciliaria que cobran los municipios, donde hemos logrado acuerdos con las
Municipalidades de San Miguel, Magdalena y Pueblo Libre; (ii) modificaciones al marco
regulatorio que permitan reducir costos para el usuario y mayor agilidad operativa para la
empresa; (iii) simplificacin y mejora de nuestros procedimientos de venta; (iv) ampliacin del
plazo de financiamiento de las instalaciones internas a 5 aos, reduciendo significativamente los
requisitos para la obtencin del mismo; y, (v) el desarrollo de una campaa de educacin a la
poblacin sobre el gas natural, que estaremos lanzando durante el primer trimestre de 2008.
Finalmente, es importante resaltar el notable crecimiento que ha tenido el segmento vehicular e
industrial este ao, habiendo pasado de 4 estaciones de servicio a diciembre de 2006 a 22
estaciones de servicio a diciembre de 2007 y de 146 clientes industriales a diciembre de 2006 a
207 clientes industriales a diciembre de 20
El 2007 ha sido un ao de cambios para Clidda, as como tambin un ao de logros
importantes que constituyen los primeros pasos hacia la masificacin del gas natural.
Ernesto Crdova
Gerente General
Clidda
Gas Natural de Lima y Callao S.A.
1. 3
Introduccin
1.4
El estatuto de la compaa contempla la posibilidad de utilizar la denominacin GNLC S.A. de manera simultnea con la
de Gas Natural de Lima y Callao S.A.
2
La marca y el nombre comercial antes mencionados se encuentran inscritos ante la Oficina de Signos Distintivos del
INDECOPI en las clases 4, 11, 36, 37 y 39 de la Nomenclatura Oficial.
N Acciones
Nacionalidad
Grupo Econmico
28200,166
60.00
CAYMAN
AEI
18800,111
40.00
COLOMBIA
AEI
Total
47000,277
100.00
Tenencia
Menor al 1%
Entre 1% y 5%
Entre 5% y 10%
Mayor al 10%
Total
%
2
2
100.00
100.00
g. Licencias y autorizaciones
Para el desarrollo de sus actividades econmicas, Clidda cuenta con diversos permisos,
autorizaciones, concesiones y licencias necesarias para el desarrollo de su objeto social.
Las principales autorizaciones, permisos y licencias de las que es titular Clidda son las
siguientes:
Cuadro 3. Principales licencias y autorizaciones
Autorizacin
Fecha
k. Directores
Los directores de Clidda son los siguientes:
Brent de Jong
Vice-Chairman, Directorio de AEI
Brent de Jong es Vice- Chairman del directorio de AEI desde mayo de 2006. Asimismo,
fue Chief Executive Officer durante el periodo de mayo de 2006 a octubre de 2007. El
10
11
Ernesto Crdova
Vicepresidente de AEI y Gerente General de Clidda.
Se desempea como Gerente General en Clidda desde julio de 2007. Tiene ms de 17
aos de experiencia en la industria energtica de mercados emergentes, especialmente
en Amrica Latina. Obtuvo el grado de bachiller en ingeniera empresarial de la
Universidad de Texas en Austin, una maestra en Economa Energtica de la
Universidad de Nueva York y un doctorado en Gestin y Poltica Energtica de la
Universidad de Pennsylvania.
Ernesto Crdova, se desempea como Gerente General en Clidda desde julio de 2007.
Tiene ms de 17 aos de experiencia en la industria energtica de mercados emergentes,
especialmente en Amrica Latina. Antes de su nombramiento como Gerente General de
Calidda, el Sr. Crdova se desempeo seis aos como Presidente Ejecutivo de
EcoElctrica, un productor independiente de energa en Puerto Rico que integra una
planta elctrica de 540 MW, un Terminal de Gas Natural Licuado (GNL) y 2 plantas de
produccin de agua. Antes de ingresar a EcoElctrica, el Sr. Crdova trabaj para
Constellation Power como Director Ejecutivo de Guatemala durante dos aos; para
Coastal Power como Gerente Regional de Amrica Central durante cuatro aos; y para
el Banco Mundial como consultor para Asia durante varios aos. Obtuvo el grado de
bachiller en ingeniera empresarial de la Universidad de Texas en Austin, una maestra
en Economa Energtica de la Universidad de Nueva York y un doctorado en Gestin y
Poltica Energtica de la Universidad de Pennsylvania.
12
Miguel Maal Pacini, se desempea como Gerente Comercial de Clidda desde julio de
2007. Es Ingeniero Industrial de la Universidad del Norte de Barranquilla, Colombia,
con estudios especializados en el sector gas del Chartered Industrial Gas Consultant
Program, del Instituto Tecnolgico de Gas en Chicago, Estados Unidos. Se desempe
durante varios aos como Gerente Comercial y Gerente de Nuevos Negocios de
Promigas, empresa distribuidora de gas natural en Colombia.
Armando Macchia Vil, desempea el cargo de Gerente Tcnico de Clidda, desde
julio de 2007. Forma parte del grupo AEI/Promigas desde julio de 1984. Previamente se
desempe como Jefe del Departamento de Ingeniera en la Distribuidora de Gas en la
ciudad de Barranquilla, Gases del Caribe S.A. y posteriormente pas a ocupar la
Gerencia de Operaciones de la Distribuidora de gas Surtigas S.A. en Cartagena, ambos
en Colombia. El seor Macchia estudi Ingeniera Civil en la Universidad La Salle en la
ciudad de Bogot y posteriormente hizo estudios en Distribucin de Gas en Sedigas, en
Barcelona, Espaa.
Beatriz Castro Echecopar, desempea el cargo de Gerente Legal de Clidda y forma
parte, desde mayo de 2002, del equipo inicial para la distribucin del gas natural en
Lima y Callao. En enero de 1999 ingres al equipo ejecutivo de SUEZ Energy
International en el Per para desempearse como Jefa del Departamento Legal de
EnerSur, cargo que ocup hasta julio de 2001. La seora Castro estudio Derecho y
Ciencias Polticas en la Universidad de Lima, y sigui estudios de maestra en Derecho
(LLM) en la Universidad de Pennsylvania (EUA). Antes de integrarse al sector
energtico trabaj en el estudio Luis Echecopar Garca.
Jaime Falquez Ortiga, se desempea como Gerente Financiero y Administrativo. Es
ingeniero industrial de profesin, posee un postgrado en finanzas, as como una maestra
en administracin de empresas otorgada por la Universidad del Norte, Colombia y
cuenta con un diploma en administracin de riesgos financieros otorgado por el
Tecnolgico de Monterrey. Anteriormente se desempe como gerente de finanzas en
Red de Energa del Per S.A. y jefe del departamento de planeacin financiera de la
empresa colombiana Transelca S.A., ambas pertenecientes al Grupo ISA en el sector de
transmisin de energa elctrica. Tambin se ha desempeado como analista senior en
planeacin financiera de la tambin colombiana Promigas S.A., en el rubro de transporte
de gas natural. Cuenta con una experiencia laboral de 14 aos.
Gisella Benavente Miranda, Gerente de Responsabilidad Social y Comunicacin
Corporativa es abogada de profesin y se incorpor al equipo de Clidda en el ao 2002.
Previo a asumir este cargo en agosto de 2007, se desempeaba como Gerente de
Administracin Comercial. Antes de ingresar a Clidda, la seora Benavente fue
Asesora Legal de Bellsouth Per S.A., empresa de servicios pblicos del sector de
Telecomunicaciones. Estudi Derecho y Ciencias Polticas en la Universidad de Lima y
se ha desempeado como catedrtica de la Universidad Privada del Norte en Trujillo y
la Universidad San Ignacio de Loyola en Lima. Tambin desempea el cargo de
Compliance Officer de la compaa.
Cuadro 4. Organigrama
Gerente General
Ernesto Crdova
Auditor Interno
Mnica
Tomanguilla
Gerente Tcnico
Gerente Comercial
Armando Macchia
Miguel Maal
Gerente de Adm.
y Financiero.
Gerente Legal
Beatriz Castro
Jaime Falquez
14
Gerente de
Responsabilidad
Social y
Comunicaciones
Gisella Benavente
Gerente de
Gestin
Humana
Cecilia Macha
BOOT del ingls Build, Own, Operate and Transfer significa una modalidad contractual donde el concesionario construye,
posee como titular, opera y transfiere al concedente al finalizar el perodo de concesin el bien dado en concesin.
4
Comprende la inversin y los costos de operacin y mantenimiento de la Red Principal.
5
Aprobado mediante Decreto Supremo No. 042-99-EM
15
Construir las obras del Plan de Crecimiento Comprometido, las que debern
permitir atender a los clientes potenciales en el cronograma que se indica ms
adelante. El servicio brindado a travs de Otras Redes (que incluye las obras del
Plan de Crecimiento Comprometido) es remunerado por la tarifa de Otras Redes.
Ao de
Operacin
Capacidad Mnima
Control 1
Control 2
Control 3
1 al 11
La mayor de:
(i) 150 millones de pies cbicos por
da
(ii) La requerida para atender la
demanda en el Servicio, hasta 255
millones de pies cbicos por da
La mayor de:
(i) 95 millones de pies
cbicos por da
(ii) La requerida para atender
la demanda en el Servicio,
hasta 200 millones de pies
cbicos por da
La mayor de:
(i) 80 millones de pies
cbicos por da
(ii) La requerida para atender
la demanda en el Servicio,
hasta 150 millones de pies
cbicos por da
12 y
siguientes
16
Empresa
Electroper S.A.*
Nmero de Plantas
1,982.00
Alicorp S.A.A.
56.45
79.00
100.00
58.20
31.00
36.80
Ao de Operacin
1 al 7
6
8 hasta el fin del Periodo de Recuperacin
225
255
Para las generadoras elctricas, la Tarifa Regulada a aplicarse es igual a la Tarifa Base
indexada anualmente por PPI. La Tarifa Regulada se calcula cada dos aos y se ajusta
cada ao por PPI.
consumidores potenciales
10,000
30,000
70,000
Perodo de Recuperacin: es el plazo para que la sociedad concesionaria de distribucin recupere el Costo de Servicio ofertado en la
licitacin.
17
Precio del gas natural + Tarifa por Red Principal de Transporte + Tarifa por Red Principal de Distribucin + Tarifa
Otras Redes
Mayor detalle sobre la aplicacin de las tarifas y casos especiales se pueden encontrar en el numeral 2.4 de este documento.
18
19
2.3.
Ventas
En el 2007, el volumen total de gas natural distribuido por Clidda super los 1,300
MM de m3 std, cifra que supera en ms de 30% a la obtenida en el ao anterior. A
continuacin se muestra la distribucin de este volumen, de acuerdo al grupo de
consumo al que pertenecen los clientes:
20
Promedio m
std/da
Consumo Total m
std/ao
Facturacin
(miles de USD)
118,585.88
266,061,051
2,236.16
598,706.30
706,017,061
3,564.51
0.71
1,630,248
458.23
Regulados
Categora Tarifaria A (hasta 300 m3/mes)
3
69.50
4,248,275
845.98
2,576.57
139,063,273
24,323.78
15,511.21
137,923,505
22,924.88
10,254.75
50,986,483
1,305,929,896
6,028.53
60,382.08
140,000
120,000
Clientes Regulados
Clientes Independientes
miles de m3 std/mes
Clientes Iniciales
100,000
80,000
60,000
40,000
20,000
Dic-07
Nov-07
Oct-07
Sep-07
Ago-07
Jul-07
Jun-07
May-07
Abr-07
Mar-07
Feb-07
Ene-07
21
Cuadro 13. Evolucin del volumen de gas natural distribuido en el 2007 (sin generadoras elctricas)
70,000
Clientes Regulados
60,000
Clientes Independientes
Clientes Iniciales
miles de m3 std/mes
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
Dic-07
Nov-07
Oct-07
Sep-07
Ago-07
Jul-07
Jun-07
May-07
Abr-07
Mar-07
Ene-07
Feb-07
9,000
8,000
7,000
6,000
5,000
GNV
Ind.
R&C
4,000
3,000
2,000
1,000
Ene- Feb- Mar- Abr- May- Jun07
07
07
07
07
07
80,200
58,011
Cermica Lima 1
41,000
37,674
Cermica Lima 2
50,000
54,650
54,600
46,677
5,400
4,108
Corporacin Cermica 1
16,100
18,298
Corporacin Cermica 2
14,000
7,764
48,000
39,611
42,000
22,233
100,000
88,157
Edegel Ventanilla
2,200,000
1,557,666
1,000,000
257,063
1,000,000
119,565
950,000
371,547
Alicorp 2
Sudamericana de Fibras
Cementos Lima
23
2006 a 207 Clientes Industriales regulados al cierre del ao 2007. Esto representa un
incremento de 42% en cuanto al nmero de clientes.
Del mismo modo, al 31 de diciembre de 2007 el volumen entregado fue superior a
los 281 millones de m3std lo que representa un incremento del 59% respecto del
volumen entregado y consumido por la industria de Lima y Callao en el 2006.
Durante el 2007 en los clusters industriales ya existentes de la Avenida Argentina,
Carretera Central y Panamericana Norte se observaron incorporaciones de 18, 17 y
11 plantas respectivamente. Cabe resaltar la incorporacin de la Compaa Minera
Luren S.A., gran consumidor de combustibles lquidos y ahora de gas natural.
En el grfico 16 se puede observar la tendencia creciente del consumo en el
segmento industrial, explicado por la conexin de nuevos clientes que ya cuentan
con las redes de distribucin frente a sus instalaciones; el desarrollo de nuevas
extensiones de red; y el incremento en el consumo promedio de los clientes ya
conectados.
Cuadro 16. Evolucin del consumo y nmero total de Clientes Industriales - Categora Tarifaria B, C y D
70
30,000
60
25,000
50
20,000
40
15,000
30
10,000
20
5,000
10
0
Ene-07 Feb-07 Mar-07 Abr-07 May-07 Jun-07 Jul-07 Ago-07 Sep-07 Oct-07 Nov-07 Dic-07
Categoria B
Categoria C
Categoria D
Total Clientes
9,000,000
8,000,000
7,000,000
6,000,000
5,000,000
4,000,000
3,000,000
2,000,000
1,000,000
0
2007
ie
m
br
e
br
e
Di
c
No
vie
m
O
ct
ub
re
br
e
Se
pt
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m
Ag
os
to
Ju
lio
Ju
ni
o
ay
o
M
Ab
ril
ar
zo
Fe
br
er
o
2006
En
er
o
m3std/mes
24
22
22
20
Estaciones de GNV
18
17
16
15
16
13
14
12
10
8
10
10
6
4
2
br
e
D
ic
ie
m
e
N
ov
ie
m
br
ct
ub
re
O
Se
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li o
Ju
ni
o
M
ay
o
Ab
ri l
o
M
ar
z
Fe
br
er
o
En
er
o
25
30,000
25,000
20,000
15,000
10,000
5,000
br
e
e
N
D
ic
ie
m
ov
ie
m
br
ct
ub
re
Se
t ie
m
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Ju
li o
Ju
ni
o
M
ay
o
Ab
ri l
o
M
ar
z
Fe
br
er
o
En
er
o
300
7,000
250
6,000
200
5,000
150
4,000
3,000
100
2,000
50
1,000
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Categoria A+B
26
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Consumo miles Sm3 mes
Nov
Dic
Nmero de Clientes
350
70,000
60,000
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
0
Ene- Feb- Mar- Abr- May- Jun- Jul- Ago- Sep- Oct- Nov- Dic- Ene- Feb- Mar- Abr- May- Jun- Jul- Ago- Sep- Oct- Nov- Dic06
06
06
06
06
06
06
06
06
06
06
06
07
07
07
07
07
07
07
07
07
07
07
07
27
Has ta S /. 2,000
C ontado
6
12
18
24
36
48
60
T otal
518
40
139
74
183
949
20
147
2,070
De S /. 2000 a S /.
Ms de S /. 3,500
3500
1,353
75
314
214
453
2,654
34
404
5,501
28
100
35
81
5
12
55
2
22
312
T otal
N de C lientes
1,971
150
534
293
648
3,658
56
573
7,883
25.00
1.90
6.77
3.72
8.22
46.40
0.71
7.27
100%
2.4.
Tarifas
El precio final que pagan los Consumidores Regulados por el servicio se compone de: el
precio del gas natural en boca de pozo, las tarifas por el servicio de Transporte y
Distribucin va la Red Principal y la tarifa de Distribucin de gas natural va las Otras
Redes
Los Clientes Iniciales slo pagan el servicio de distribucin va la Red Principal. La
provisin del gas natural y el servicio de Transporte son negociados directamente entre
los clientes y Pluspetrol y TgP, respectivamente.
Los Consumidores Independientes slo pagan el servicio de Distribucin va la Red
Principal en la medida que se conecten directamente al gasoducto principal de
Distribucin. La provisin del gas natural y el servicio de Transporte, tambin son
negociados directamente entre los clientes y Pluspetrol y TgP, respectivamente.
En el mercado regulado, el pago del servicio de Distribucin a travs de las Otras Redes,
est segmentado en varias categoras tarifarias de acuerdo al volumen consumido por los
clientes.
Gas Natural
Transporte
Red Principal
($ por milln de
3
3
($ por mil Sm ) ($ por mil Sm )
BTU)
Otras Redes
Cargo Fijo
10 11
Cargo Variable
3
($ por mil Sm )
Iniciales / Independientes
Iniciales / Independientes (Industria)
Iniciales / Independientes (Generadores)
1.9787
30.7404
8.4150
5.0606
0.161
20.382
Regulados
3
Cat. Tarifaria A (hasta 300 Sm /mes)
3
Cat. Tarifaria B (de 301 hasta 17,500 Sm /mes)
3
Cat. Tarifaria C (de 17,500 hasta 300,000 Sm /mes)
3
Cat. Tarifaria D (mayor que 300,000 Sm /mes)
Cat. Tarifaria D GNV
2.3258
2.3258
2.3258
2.3258
0.800
38.4985
38.4985
38.4985
38.4985
38.4985
8.4150
8.4150
8.4150
8.4150
8.4150
0.952
12.514
0.224
0.161
0.185
128.056
58.982
28.245
20.382
23.369
10
Para los clientes de la Categora Tarifaria A y B el Cargo Fijo es en $ por cliente por mes.
Para los Clientes Iniciales e Independientes (generadores) as como los de la Categora Tarifaria C, D y D-GNV el Cargo Fijo es en $ por
3
Sm por da-mes. Esta tarifa se aplica sobre el promedio diario mvil de los ltimos seis meses de consumo (definido como "Valor Histrico
Diario"), siempre que el factor de carga (ratio entre el promedio de seis meses y el valor mximo registrado en dicho periodo) sea superior al
70%, en caso contrario, el VHD ser igual al consumo mximo de un da en dicho periodo.
11
29
Tipo de cliente
Gas Natural
Transporte
Distribucin Otras Redes
USD/MMBTU USD/MMBTU USD/MMBTU USD/MMBTU
Iniciales/Independientes
No Generadores Elctricos
Generadores Elctricos
2.326*
1.380
1.020
1.020
0.222
0.222
0.680
0.680
Regulados
Cat. Tarifaria A (hasta 300 Sm3/mes)
Cat. Tarifaria B (de 301 hasta 17,500 Sm3/mes)
Cat. Tarifaria C (de 17,501 hasta 300,000 Sm3/mes)
Cat. Tarifaria D (mayor que 300,000 Sm3/mes)
Cat. D -GNV
0.87**
2.326
2.326
2.326
0.800
1.020
1.020
1.020
1.020
1.020
0.222
0.222
0.222
0.222
0.222
4.670
2.610
0.940
0.680
0.780
30
aplicacin del Factor F2, represent un incremento en el precio final a los clientes
residenciales, industriales y de GNV de 2%, 15% y 7% respectivamente.
Adems de las revisiones mencionadas, las tarifas por el servicio de distribucin de
Otras Redes, se ajustan automticamente de acuerdo a un factor de actualizacin que
est en funcin a la tasa arancelaria de importacin del acero y polietileno, al ndice
de Precios al por Mayor de los EEUU (PPI), al ndice de Precios al por Mayor
Peruano (IPM) y la tasa de cambio. Las tarifas de Otras Redes se ajustan siempre y
cuando alguno de dichos parmetros muestre una variacin mayor al 3% respecto a
los valores de los mismos parmetros empleados en el ltimo ajuste.
d. Competitividad del gas natural versus combustibles alternativos
El gas natural es el combustible que ofrece a los Clientes Residenciales,
Comerciales, Industriales y transportistas, los mejores rendimientos y ventajas
econmicas frente a los combustibles sustitutos.
En el caso de los consumidores de la Categora Tarifaria A, conformado
principalmente por clientes residenciales y comerciales pequeos, el ahorro respecto
al GLP residencial (balones de 10 kilos) alcanza el 65%, considerando en este
clculo la comparacin del costo total de la energa contenida en cada combustible.
En el caso de los consumidores de la Categora Tarifaria B, conformado por clientes
comerciales e industriales pequeos -quienes utilizan principalmente GLP envasado
en balones de 30 kilos- se alcanza un ahorro de hasta el 66%.
Por otro lado, para el caso de los consumidores de Categoras Tarifarias C y D,
conformados principalmente por Clientes Industriales que utilizan principalmente el
Diesel 2, GLP a granel, y Residual como combustibles, se alcanzan niveles de
ahorro del 76%, 73% y 49%, respectivamente para los consumidores Categora
Tarifaria C, mientras que para los consumidores categora Tarifaria D estos
porcentajes de ahorro son de 78%, 75% y 52% respectivamente. Finalmente, en la
categora D-GNV, el ahorro que obtiene un transportista o taxista, respecto a la
gasolina de 90 octanos alcanza el 79%.
En el siguiente grfico se observan los niveles de ahorro del gas natural frente a los
combustibles alternativos utilizados en cada categora tarifaria (no se incluyen los
costos de conexin.
32
2.5.
Gestin comercial
a. Satisfaccin del cliente
Adicionalmente a las ventajas del gas natural al ser una energa mas limpia, cmoda,
econmica y segura, Clidda viene desarrollando un proactivo programa de
contactos e informacin con los potenciales clientes a fin de ofrecer un servicio de
excelencia.
En lo que respecta a los segmentos industriales y de GNV la atencin de los clientes
se realiza de manera directa y personalizada a travs de los ejecutivos comerciales
quienes inician el contacto con el cliente, desarrollan todo el proceso de conexin
del mismo al sistema y mantienen el contacto vigente an despus de su inicio de
operaciones.
En el segmento residencial, los contactos y atencin de nuestros potenciales clientes
se realizan a travs de la fuerza de ventas y los puntos de contacto que Clidda tiene
a disposicin para recibir las consultas y requerimientos de los clientes: el Centro de
Servicio al Cliente ubicado al lado de nuestra oficina principal, la Lnea de Servicio
al Cliente y la pgina web www.calidda.com.pe. El 82% de los contactos se
realizaron a travs de la Lnea de Servicio al Cliente, el 15% a travs de la atencin
presencial en el Centro de Servicio al Cliente; el 2% a travs de la pgina web; y el
1% a travs de cartas.
33
12
34
2.6.
En km
Red Principal
Otras Redes
Total
2007
84.72
442
526.72
2006
84.72
334.99
419.71
2005
84.72
122.00
206.72
%
0.00
31.94
25.5
Cuadro 26. Detalles de las redes del Sistema de Distribucin (por presin)
En km
Red Alta Presin
Red Media Presin
Red Baja Presin
Total
2007
73.41
20.21
433.10
526.72
2006
72.05
14.98
332.68
419.71
2005
71.02
8.61
127.10
206.72
%
1.89
34.91
30.19
25.5
2005
128.47
78.26
206.72
%
18.22
29.29
25.49
Cuadro 27. Detalles de las redes del Sistema de Distribucin (por tipo)
En km
Red de Acero
Red de Polietileno
Total
2007
170.12
356.60
526.72
35
2006
143.90
275.81
419.71
a. Red Principal
La construccin de la Red Principal se inici en octubre de 2002 y concluy en
agosto de 2004.
Comprende las instalaciones del City Gate, el gasoducto troncal de 20 pulgadas de
dimetro y 62 kilmetros de longitud, las ERPs Maquinarias y El Agustino que
permiten reducir la presin del gas natural desde 50 bar hasta valores de 19 y 10 bar
y cuatro ramales que, en distintos dimetros, permiten el suministro de gas natural a
Clientes Iniciales. La longitud total de los gasoductos que conforman la Red
Principal es de 84 kilmetros. En el Plano 1 se muestra el trazado de estos
gasoductos.
Esta etapa tambin comprendi la construccin de las estaciones de regulacin y
medicin (ERM) de los Clientes Iniciales: Cermica San Lorenzo, Cermica Lima Planta 1 (San Juan de Lurigancho) Cermica Lima Planta 2 (San Martn de
Porres), Alicorp Planta 1 (Cercado de Lima), Alicorp Planta 2 (Carmen de la
Legua Reynoso), Corporacin Cermica Planta 1 (Cercado del Callao),
Corporacin Cermica Planta 2 (San Martn de Porres), Owens Illinois
(Bellavista), Sudamericana de Fibras (Cercado del Callao) y Edegel (C.T.
Ventanilla).
La inversin efectuada por Clidda para la construccin y puesta en marcha de la
Red Principal fue aproximadamente de $ 57 millones.
City Gate:
El City Gate es la primera instalacin de un Sistema de Distribucin, siendo puerta
de entrada del gas natural a la ciudad. En el caso de Clidda est ubicada en Lurn,
en el predio donde tambin se ubica TgP.
La funcin principal del City Gate es reducir la presin del gas natural que recibe
Clidda de TgP a la presin de operacin del gasoducto troncal en el Sistema de
Distribucin. Esto es necesario, pues el Sistema de Transporte podra entregar el gas
con una presin mxima de 153 bar, mientras que la presin mxima de diseo del
Sistema de Distribucin es de 50 bar, en cumplimiento del Reglamento de
distribucin.
Como funciones secundarias, pero no por ello menos importantes, estn la
odorizacin y la medicin del gas:
Es necesario odorizar el gas natural, pues este no tiene olor, lo que impide
que sea percibido o detectado fcilmente ante una posible fuga.
Para cumplir con todas estas funciones el City Gate comprende principalmente
los siguientes equipos:
Sistema de regulacin: est formado por cuatro ramas, tres operativas y una
en stand by. Cada una de ellas est conformada por un filtro, una vlvula de
bloqueo por sobrepresin y dos vlvulas reguladoras, una activa y otra
monitora. Adicionalmente, se encuentran instaladas dos vlvulas de alivio,
incrementando la seguridad del sistema.
38
15
39
2.8.
La inversin efectuada por Clidda para la ampliacin del City Gate fue de $1.15
millones.
b.
42
Gestin de calidad
Desde el inicio de las actividades de Clidda se prioriz mantener los ms altos
estndares de calidad para nuestros servicios, de manera que nos permitieran un
posicionamiento y reconocimiento de excelencia en el mercado, brindando un servicio
de calidad a los clientes, desarrollando las actividades en armona con el medio
ambiente y con nfasis en la prevencin y control de riesgos.
En este sentido nuestra filosofa de gestin integrada est orientada al cumplimiento de
requisitos similares a los establecidos por normas tales como la ISO 9001, ISO 14001 y
OSHAS 18001, en las actividades de construccin, operacin y mantenimiento confiable
y eficiente de las instalaciones de distribucin de gas, as como en el desarrollo y el
control integral de los proyectos de expansin del Sistema de Distribucin.
3.2.
Gestin ambiental
El respeto al medio ambiente forma parte de nuestra filosofa y prctica, sustentada en la
Poltica Ambiental de Clidda.
Para ello, la empresa cuenta con un Sistema de Gestin Ambiental (SGA) que permite
identificar y controlar los aspectos ambientales propios de su operacin, garantizando el
cumplimiento de la legislacin ambiental aplicable y la adopcin de las medidas
necesarias para el desarrollo de sus actividades en armona con el medio ambiente.
Dentro de los compromisos asumidos por Clidda como parte de su Plan de Manejo
Ambiental (PMA), se vienen ejecutando actividades orientadas a prever cualquier
impacto negativo en el medio ambiente y la salud dentro de su rea de influencia.
a. Cumplimiento ambiental
En marzo de 2007 se present al OSINERGMIN el Informe Anual de Cumplimiento
Ambiental de 2006, en cumplimiento del D.S. N 015-2006-EM Reglamento para la
Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos.
Se han presentado a la Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos
(DGAAE) del Ministerio de Energa y Minas, los Informes Trimestrales de Monitoreo
Ambiental correspondientes a las actividades de Operacin y Mantenimiento, en
cumplimiento del D.S. N 015-2006-EM Reglamento para la Proteccin Ambiental de
las Actividades de Hidrocarburos.
Se present tambin al OSINERGMIN y a la DGAAE, la Declaracin de Manejo de
Residuos Slidos del ao 2006 y el Plan de Manejo de Residuos correspondiente al
2007; en cumplimiento de la Ley General de Residuos Slidos N 27314.
43
b.
Monitoreo ambiental
160
Resultados
Resultados
10000
120
80
40
8000
6000
4000
2000
0
1T-07
1T-07
2T-07
2T-07
3T-07
3T-07
4T-07
4T-07
1T-07
1T-07
2T-07
2T-07
Indice de CO (g/m3)
3T-07
3T-07
4T-07
4T-07
400
320
Resultados
Resultados
320
240
160
80
240
160
80
0
0
1T-07
1T-07
2T-07
2T-07
3T-07
3T-07
4T-07
4T-07
1T-07
1T-07
2T-07
2T-07
3T-07
3T-07
4T-07
4T-07
Monitoreo de ruido
La metodologa aplicada es conforme con lo establecido en las disposiciones transitorias
del D.S. N 085-2003-PCM, que seala la aplicacin de los criterios descritos en las
siguientes normas tcnicas.
ISO 1996-1/1982: Acstica Descripcin y Mediciones de Ruido Ambiental, Parte
I: Magnitudes bsicas y procedimientos.
ISO 1996-2/1987: Acstica Descripcin y Mediciones de Ruido Ambiental, Parte
II: Recoleccin de datos pertinente al uso de suelo.
Respecto a los niveles de ruidos que emite la operacin de las estaciones de regulacin
de presin, es muy importante sealar que slo se dan por un tiempo corto y de manera
44
puntual en caso de que se ejecute alguna actividad de mantenimiento. Por lo tanto, las
actividades realizadas en las estaciones contribuyen de forma poco significativa a la
contaminacin por ruido de la zona.
100
90
60
Resultado
Resultado
80
60
40
20
30
0
Aceptacin [ = < 60 dB ]
100
Aceptacin [ = < 50 dB ]
90
Porcentaje
80
60
40
20
60
30
0
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
4T07
4T07
4T07
Aceptacin [ = < 80 dB ]
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
2T07
4T07
4T07
4T07
Aceptacin [ = < 70 dB ]
10
8
Resultados
Resultados
Porcentaje
6
4
2
0
100
50
0
1T-07 1T-07 1T-07 2T-07 2T-07 2T-07 3T-07 4T-07 4T-07 4T-07
45
1T-07 1T-07 1T-07 2T-07 2T-07 2T-07 3T-07 4T-07 4T-07 4T-07
Indice de NOX (mg/Nm3)
120
60
Porcentaje
Porcentaje
80
40
20
80
40
0
1T-07 1T-07 1T-07 2T-07 2T-07 2T-07 3T-07 4T-07 4T-07 4T-07
1T-07 1T-07 1T-07 2T-07 2T-07 2T-07 3T-07 4T-07 4T-07 4T-07
Indice de CO (mg/Nm3)
Monitoreo de metano
Los resultados obtenidos cumplen con lo establecido por el Reglamento de Seguridad e
Higiene Minera (D.S. N 046-2001-MEM) promulgado el 26 junio del 2001. Al existir
un vaco en la legislacin peruana referente a los lmites permisibles de metano en aire
se han considerado los niveles permisibles a nivel ocupacional, por ser estos ms
exigentes para salvaguardar la seguridad y salud de las personas.
Porcentaje
6000
4500
3000
1500
0
1T07
1T07
1T07
2T07
2T07
2T07
3T07
3T07
3T07
4T07
4T07
4T07
46
Manejo de residuos
Clidda, comprometida con el cuidado y la conservacin del medio ambiente, y en
cumplimiento de la Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento, contrata el
manejo, transporte y entrega para su disposicin final de sus residuos peligrosos
almacenados temporalmente en el almacn del City Gate, ERP Maquinarias, ERP El
Agustino y Terminal Station a una empresa especializada en el manejo de residuos
autorizada por la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA).
A continuacin se muestra el consolidado de residuos generados y dispuestos
adecuadamente de acuerdo a ley durante el 2007:
Residuo
4to
Trim. 07
Recoleccin y
Transporte
Disposicin
Final
TOTAL
Recoleccin
15.21 Municipal
De acuerdo al
Municipio
2,970
Befesa
86
510
Befesa
50
50 EPS Ulloa
Befesa
Residuos comunes
Domstico
2.75
3.26
4.2
Filtros
Autocombustionalidad (Peligroso) 90
187
404
260
103
3.3.
Txicos (Peligroso)
47
Contratistas
Nagasco
2006
2007
404,756 429,000
H-H trabajadas
S&E
2006
510,690
2007
582,938
Total Accidentes
Das perdidos
36
56
IF
IS
9.8
88.9
4.6
11.6
15.6
109.6
1.7
1.7
Donde:
1. ndice de Frecuencia (IF) = (N accidentes incapacitantes * 1,000,000) / hh,
2. ndice de Severidad (IS) = (N das perdidos * 1,000,000) / hh
12
10
10
Nagasco
S&E
8
6
4
6
4
2
2
0
0
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
12
15
12
Nagasco
S&E
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
6
3
Aceptacin [ = 0 ]
9
6
3
0
ENE FEB MAR ABR MAY JUN
JUL
AGO SEP
OCT NOV
DIC
0
ENE FEB MAR ABR MAY JUN
Aceptacin [ = 0 ]
DIC
Aceptacin [ = 0 ]
Cabe destacar tambin que se logr reducir la incidentalidad de los Contratistas con
respecto al 2006, en donde se registr:
2006
Nagasco
S&E
H-H
trabajadas
404,756
510,690
Total
Accidentes
4
8
48
Das
perdidos
36
56
IF
IS
9.8
15.6
88.9
109.6
b. Capacitacin y Entrenamiento
En cumplimiento del programa anual de capacitacin y entrenamiento, se efectuaron
entrenamientos para el personal operativo en lucha contra incendios, primeros auxilios y
plan de contingencia para emergencias.
Asimismo, se dictaron cursos de capacitacin sobre medidas de seguridad en espacios
confinados, sistema de permisos de trabajo, manejo defensivo vehicular, anlisis de
trabajo seguro, izaje de cargas, entre otros.
Se alcanz un total de 5,068 horas-hombre de capacitacin en S&SO y Gestin
Ambiental (GA), que representa un 1.74% con respecto al total de horas-hombre
trabajadas durante el 2007
Porcentaje
4%
3%
2%
1%
0%
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT NOV
DIC
Objetivo [ IC >= 1% ]
c. Cumplimiento Legal
De conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo N 043-2007-EM
Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos, se present ante el
OSINERGMIN el Programa Anual de Actividades de Seguridad para el 2008.
Asimismo, segn lo establecido en las Normas de Seguridad del Reglamento de
Distribucin de Gas Natural por Red de Ductos, present ante el OSINERGMIN la
actualizacin del Plan de Contingencia para Emergencias.
d. Plan de Contingencias
El 25 de octubre se realiz con xito un Simulacro de Respuesta a Emergencias en el
distrito de Lurn; el cual cont con la participacin del CGBP, PNP, Comit de Defensa
Civil de la Municipalidad de Lurn, vecinos de la zona y el Contratista S&E.
Se lograron los objetivos de medir el tiempo de llegada y la efectividad de la respuesta;
as como coordinar el apoyo externo con organismos de respuesta.
Dicho ejercicio, cont con la supervisin en campo del OSINERGMIN.
49
122
1,871
3,151
INN
Acumulado
2400
1800
1200
600
0
1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31 33 35 37 39 41 43
2004 - 2007
Donde:
1. SI: Solicitud de interferencias
2. INN: Interferencias no notificadas
Desempeo del PPD
SI
INN
Acumulado
2400
1800
1200
600
0
1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31 33 35 37 39 41 43
2004 - 2007
Donde:
3. SI: Solicitud de interferencias
4. INN: Interferencias no notificadas
50
3.4
Clidda es una empresa comprometida con el desarrollo sostenible, que desempea sus
actividades sobre la base de una filosofa de responsabilidad social empresarial y de integracin
con la comunidad.
Nuestro plan de responsabilidad social est dirigido a mejorar la calidad de vida de las
comunidades donde operamos y a mantener una estrecha relacin con los lderes comunitarios
incluyendo las Municipalidades. La implementacin de nuestro plan contempla el desarrollo e
implementacin de proyectos de desarrollo social y econmico principalmente en las reas de
educacin, salud y medio ambiente.
Como parte de nuestro programa de responsabilidad social, Clidda han firmado convenios con
las Municipalidades: San Miguel, Magdalena del Mar y Pueblo Libre para la implementacin de
proyectos sociales en coordinacin con los Municipios, que beneficien a los vecinos de las
comunidades donde operamos.
51
4.
GESTION FINANCIERA
4.1
Introduccin
La gestin financiera de Gas Natural de Lima y Callao Clidda durante el ao 2007
sobresali por el fortalecimiento de sus operaciones alcanzando por primer ao,
resultados positivos.
De acuerdo con las normas vigentes (artculo 87 del Cdigo Tributario y Decreto
Supremo N 151-2002-EF), la compaa mantiene sus registros contables en dlares
estadounidenses, los que constituyen su moneda funcional y de reporte.
Durante los seis ltimos aos no ha habido cambios en los responsables de la
elaboracin de la informacin financiera y sigue desempeando el cargo de contador
general la seora CPC Lina Plaza Soras.
A partir del 2003, los auditores externos han sido Gris, Hernndez y Asociados, firma
miembro de Deloitte.
Asimismo, la opinin de los auditores externos sobre los estados financieros ha sido sin
salvedades para el cierre del ejercicio fiscal 2007.
Durante el ao 2007, los auditores externos no han efectuado servicios adicionales a la
revisin de los estados financieros. Cuando se han requerido, los servicios de asesoras
especializadas han sido brindados por diferentes firmas de auditora y consultora.
4.2
Resultados Financieros
Los ingresos totales registrados por Clidda al cierre del ao 2007 fueron de $ 66.53
millones, lo que represent un incremento de 46.5% con respecto a similar periodo del
ejercicio anterior ($ 45.42 millones).
Este aumento se debi principalmente:
(ii)
Ingresos adicionales generados por nuevos proyectos como fue el caso de Owens
Illinois Per, cliente independiente que abri una segunda planta en Lurn. As
tambin, en febrero de este ao, la Compaa Minera Luren se conect a nuestra red
de distribucin.
Durante el 2007 el costo de ventas ascendi a $ 45.38 millones, 57.5% mayor al de 2006
($ 28.82 millones), explicado principalmente por el mayor consumo y transporte del gas
natural (passthrough).
Los gastos de operacin y mantenimiento ascendieron a $ 9.8 millones, los cuales
resultaron superiores en $ 2.0 millones a los del 2006 ($ 7.8 millones). Lo anterior, se
debi principalmente al incremento de personal y gastos asociados al crecimiento de la
operacin.
Por su parte, los ingresos financieros ($ 2.8 millones) aumentaron en un $ 1.6 millones,
principalmente por el efecto de la diferencia en cambio.
La utilidad antes de impuestos y participaciones fue de una ganancia de $ 4.6 millones
(versus $ 0.6 millones para el 2006). Es as que luego de considerar el impuesto a la
renta ($ 1.6 millones) la utilidad neta fue de $ 3.0 millones, con lo cual, Clidda registr,
en el 2007, su primer resultado positivo.
53
US$ MM
70
60
50
40
2007
30
2006
20
10
Ingresos
Costos
Gastos
EBITDA
Ut. Ope.
Ut. Neta
54
US$ MM
160
140
120
100
80
60
40
2007
2006
20
Activo
4.3
Pasivo
Patrimonio
Inversiones de Capital
Las inversiones en gastos de capital durante el 2007 de acuerdo con el plan de expansin
de la empresa fueron de $ 12.2 millones, principalmente en proyectos de inversin por el
tendido de redes en zonas como San Miguel, Pueblo Libre, Jess Mara, Magdalena,
Lurn, Surco, Cercado de Lima, Callao, Santa Anita, Ate, San Luis, San Juan de
Lurigancho, Independencia y Los Olivos.
Otros proyectos realizados durante el 2007 fueron: ampliacin de capacidad del City
Gate; ampliacin de capacidad de las Estaciones de Regulacin de Presin (ERP)
Maquinarias, Gambetta, Surco y El Agustino; segundo tramo del cluster Panamericana
Norte; extensiones industriales Centenario, Comindustria 2; y extensiones a las
Estaciones de Servicio (EESS) Angamos, Universal, Arica, Colonial II y Argus.
4.4
Financiamiento
La posicin de la deuda financiera de Clidda al 31 de diciembre de 2007 es la
siguiente:
16
17
$ 31.8 millones del financiamiento de largo plazo Senior otorgado por el Banco
de Crdito del Per y Citibank del Per S.A.16. (cada uno posee el 50% del
crdito) el 5 de abril de 2005, con amortizaciones trimestrales a partir de abril de
2007.
55
4.5
56
57
Joule
Cal
BTU
0.238920
9.47817 x 10-4
Cal
4.1855
3.96709 x 10-3
BTU
1,055.06
252.074
Joule
1 milln de BTU
Equivale
a
aproximadamente18
18
24.5 a 28.6
Sm3 de Gas
Natural
2.1 balones
de GLP de 10
kg
39.37 litros
de GLP
21 kg. de
GLP
293 kWh
El Contrato BOOT establece que el Poder Calorfico Bruto del gas natural podr variar entre 8,800 y 10,300 kCal/ Sm3.
58
A continuacin se presenta la auto evaluacin de la Empresa con respecto al cumplimiento de los Principios de
Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas, donde 0 significa no se cumple el principio y 4 el
principio se cumple totalmente:
1.1 Seccin Primera: Evaluacin de 26 Principios
Principios
a.
NMERO
7
N.A.
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas.
AVISO DE
CONVOCATORIA
FECHA DE LA
JUNTA
LUGAR DE LA JUNTA
GENERAL
TIPO DE JUNTA
FECHA DE
ESPECIAL
b.
EMPRESA
( )
( )
N DE ACC.
ASISTENTES
2.
QURUM %
1.
DURACIN
HORA DE
INICIO
HORA
DE
TRMINO
Todas las Juntas Generales de Accionistas fueron realizadas conforme al Artculo 120 de la Ley General de Sociedades.
c.
Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para
convocar a las Juntas?
(X)
( )
(X)
( )
( )
( )
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS
59
( )
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
d.
NINGUNO
( )
( )
( )
( )
(X)
e.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de
accionistas a travs de dicha pgina?
SLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PBLICO EN GENERAL
( )
S
( )
( )
NO
(X)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir
puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase
de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
Principio
3.
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al
contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para
sociedades annimas abiertas).
( )
b.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
N/A
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( )
( )
(X)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe
para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
RECIBIDAS
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
60
RECHAZADAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo
accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe.
Principio
4.
a.
De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA
limita el derecho de representacin, reservndolo:
( )
( )
( )
(X)
b.
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA
GENERAL
ESPECIAL
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
c.
(
(
(
(
(
(
(
FECHA DE JUNTA
)
)
)
)
)
)
)
A TRAVS DE PODERES
EJERCICIO DIRECTO
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
0
0
0
0
0
0
0
6/2/2007
19/3/2007
30/3/2007
28/6/2007
18/7/2007
3/8/2007
14/12/2007
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA REPRESENTACIN POR CUALQUIER
PBLICA U OTROS)
MEDIO DE COMUNICACIN DEL CUAL
QUEDE CONSTANCIA ESCRITA
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL 24 HORAS
PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A NO SE REQUIERE PAGO ALGUNO
CUNTO ASCIENDE)
OTROS
(X) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
( )
( )
( )
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
5.
61
a.
La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?
( ) S
( ) NO
(X) NO APLICA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de
ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional
y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los
accionistas principales de la misma.
Principio
6.
a.
b.
NMERO
5
2
7
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la
EMPRESA?
Reconocido prestigio profesional y ausencia de vnculos con la administracin de la Empresa o sus
accionistas.
( )
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( )
( )
(X)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o
parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
19
GERENTE
Brent de Jong
Mariella Mahan Jimnez20
DIRECTOR
ACCIONISTA1/.
VINCULACIN CON:
( )
( )
(X)
(X)
( )
( )
NOMBRES Y APELLIDOS
DEL ACCIONISTA1/. /
DIRECTOR / GERENTE
AFINIDAD
Cnyuge
Cnyuge
INFORMACIN
ADICIONAL 2/.
Director
Director
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus
accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas
principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la
entidad emisora.
62
1/.
2/.
e.
f.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de
inversin).
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionara. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la
plana gerencial, incluir su cargo.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe
algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
Gerente General
---
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del
presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de
Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
Jan Flachet
Manlio Alessi Remedi
Eric Kenis
Patrick Eeckelers
Andr Cangucu
Luis Marcelo de Bernardis Llosa
Patrick Obyn
Axel Leveque
Mara Jess Hume Hurtado
20
FECHA
INICIO
TRMINO
27/7/2005
27/7/2005
27/7/2005
8/5/2006
19/3/2007
27/7/2005
27/7/2005
8/5/2006
22/1/2007
21/2/2007
9/8/2005
02/2001
01/2003
01/2003
10/2006
06/2006
En el caso del Seor Brent de Jong y y la Seora Mariella Mahan su participacin en el directorio de Clidda ha sido aprobada
por el Directorio de AEI.
63
Principio
7.
a.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
ltimos 5 aos.
SERVICIO*
PERIODO
RETRIBUCIN**
Auditoria Externa
2006-2007
100%
Evaluacin de
Controles SOX 404
08-2007 / 9-2007
0%
EMPRESA
en los
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditorias operativas, auditorias de
sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de
auditora financiera.
b.
Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los
estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad
auditora).
La Junta General de Accionistas es quien nombra a la Sociedad Auditora.
( )
OTROS
(X) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( )
( )
( )
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si la sociedad de auditoria contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA
correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo
ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(X) S
( ) NO
64
GRUPO ECONMICO
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditoria
interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
( )
( )
2
(X)
3
( )
4
( )
5
( )
MS DE 5
( )
NO APLICA
( )
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin
solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters
relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal
responsable designado al efecto.
Principio
8.
a.
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la
pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
EMPRESA
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle
b.
ACCIONISTAS
(X)
( )
(X)
( )
(X)
( )
GRUPOS DE INTERS
(X)
( )
(X)
( )
(X)
( )
Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190
de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes
de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en
la que labora.
REA ENCARGADA
N/A
NOMBRES Y APELLIDOS
N/A
REA
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los
grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
PERSONA ENCARGADA
CARGO
( )
( )
( )
(X)
d.
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la
EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECHAZAS
65
e.
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, incluye una seccin especial sobre gobierno
corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
( ) S
f.
(X) NO
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de
informacin a algn accionista.
( ) S
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la
informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados
con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o
reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no
debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
Principio
9.
a.
b.
EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle: Las Gerencias involucradas
Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como
confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas
durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la
informacin.
No ha habido rechazos a solicitudes de informacin debido al carcter confidencial de la misma.
(X)
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( )
( )
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditoria interna. El
auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de
independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar
observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al
Directorio y la Gerencia.
Principio
a.
( )
NO
66
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique,
jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar.
DEPENDE DE:
REPORTA A:
c.
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones
ajenas a la auditora interna.
Desarrollar el Plan de Auditoria.
Reportar al Comit de Auditoria acerca de los resultados de las actividades de auditoria.
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
( )
(X)
( )
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
67
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta
funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(X)
( )
( )
( )
( )
( )
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los
ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los
miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si
ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(X)
( )
( )
( )
( )
( )
b.
DIRECTORIO
(X)
( )
( )
( )
( )
68
GERENTE
GENERAL
( )
(X)
(X)
(X)
( )
OTROS
(Indique)
Junta
General de
Accionistas
c.
NO
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique
si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
S
( )
( )
( )
( )
( )
( )
( )
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre
partes interesadas.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
OTROS
(X) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta
funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
( )
( )
( )
( )
a.
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio
durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS
b.
Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s) similar (es) en el (los)
que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
( ) S
(X) NO
69
c.
Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.
Se requiere mayora calificada en el directorio para aprobar crditos de la Empresa a cualquier director,
gerente, accionista o sociedad vinculada a ella, cnyuges o parientes hasta el tercer grado de
consanguinidad y segundo de afinidad.
Principio
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los
estados financieros de la sociedad, incluida una auditoria independiente, y la
existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos
financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
OTROS
(X) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta
funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
( )
( )
El estatuto regula exclusivamente la aprobacin del Balance General y la Memoria Anual del ejercicio.
(X)
( )
b.
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( ) NO
( )
(X)
( )
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo
con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
( )
NO
70
a.
Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno,
especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
No existen procedimientos preestablecidos. Sin embargo, existen comits de trabajo mensuales con los
miembros del Directorio, en la cual se hace seguimiento a la gestin del negocio y se evala el
cumplimiento de estas prcticas.
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.
ESTATUTO
b.
( )
(X)
( )
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del
Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
( )
( )
( )
(X)
b.
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( )
( )
(X)
NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
71
a.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit
del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMIT DE AUDITORIA
I.
FECHA DE CREACIN:
3/12/2007
FECHA DE TRMINO:
II. FUNCIONES:
- ASESORAR AL DIRECTORIO EN EL CUMPLIMIENTO DE SUS RESPONSABILIDADES DE VIGILANCIA Y
CONTROL.
- VALORAR LOS PROCESOS DE LA COMPAA RELACIONADOS CON SUS RIESGOS Y EL AMBIENTE DE
CONTROL, SUPERVISAR LAS PRESENTACIONES DE INFORMACIN FINANCIERA, EVALUAR LOS PROCESOS
DEL DEPARTAMENTO DE AUDITORIA INTERNA Y A LOS AUDITORES EXTERNOS, MONITOREAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS
INICIO
3/12/2007
3/12/2007
3/12/2007
Fritz Du Bois
Ricardo Fernndez Malabet
Mariella Mahan Jimnez
V. NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:
VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO
ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:
( )
TRMINO
0
( ) S
CON EL
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones
que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
Principio
a.
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
DIRECTORES DEPENDIENTES
Eric Kenis
Jan Flachet
Philippe Delmotte
EMPRESA
Ingeniero
electrotcnico,
cuenta con experiencia en otros
directorios
Ingeniero electro mecnico,
cuenta con experiencia en otros
directorios
Ingeniero mecnico, cuenta
con experiencia en otros
directorios
Arquitecto Naval e Ingeniero
Offshore,
cuenta
con
72
TRMINO
PART. ACCIONARIA3/..
N DE
ACCIONE
S
PART.
(%)
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
INICIO1/.
Henri Meyers
Reginaldo Gibbons
Axel Nicols Louis
Charles Leveque
Patric Obyn
Brent de Jong
Mariella Mahan Jimnez
Rafael Ernesto Crdova
Ricardo
Fernndez
Malabet
Antonio Celia Martnez
Aparicio
DIRECTORES INDEPENDIENTES
Mara
Jess
Hume
Hurtado
Fritz Du Bois
PART. ACCIONARIA3/..
FECHA
TRMINO
N DE
ACCIONE
S
PART.
(%)
30/11/2005
28/6/2007
27/4/2006
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
12/50/206
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
28/6/2007
28/6/2007
28/6/2007
28/6/2007
28/6/2007
30/11/2005
28/6/2007
1/.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en
cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin
que les permita su revisin, salvo que se trate de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita
a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
Principio
a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio?
(X)
( )
( )
(X)
b.
CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle ..........................................................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
73
EMPRESA
la informacin
MENOR A 3 DAS
(X)
(X)
MAYOR A 5 DAS
( )
( )
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como
confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
DE 3 A 5 DAS
( )
( )
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL
( )
( )
( )
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
21. Principio (V.F., tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y
definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
Principio
Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del
Directorio o los directores.
Poltica de Delegacin de Autoridad
( )
a.
Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
EMPRESA.
( )
(X)
( )
b.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de
la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
De acuerdo con la Poltica de Delegacin de Autoridad, las asesoras especializadas fueron contratadas
por la Gerencia.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y
responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la
sociedad.
Principio
a.
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se
encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
74
MANUAL
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
( ) ( )
( )
( )
(X)
( )
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la
eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el
estatuto.
Principio
a.
Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores?
( )
b.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la
Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR
(EN DAS CALENDARIO)
c.
S
( )
NO
( )
OTROS
(X) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
( )
( )
( )
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio,
Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con
el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
X
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar
la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente
General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
Principios
75
)
)
)
)
( )
( )
(X)
(X)
NO APLICA **
(
(
(
(
)
)
)
)
REGULADAS
(
(
(
(
OTROS
(X)
( )
(X)
( )
NO ESTN
PRESIDENTE DE DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
MANUAL
RESPONSABILIDADES DE:
REGLAMENTO
INTERNO
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del
Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con
cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(
(
(
(
)
)
)
)
( )
(X)
( )
( )
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su
retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
Principio
a.
Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha
bonificacin.
( )
( )
(X)
( )
( )
b.
ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle .........................................................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA LA PLANA
GERENCIAL
Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
REMUNERACIN
( )
(X)
FIJA
REMUNERACIN VARIABLE
( )
( )
RETRIBUCIN (%)*
0.1%
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el
Gerente General, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
c.
Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general
y/o plana gerencial.
( ) S
(X) NO
Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden
ejercerlos.
(X)
( )
( )
( )
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
76
(X)
( )
( )
b.
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE
EJERCERLOS
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos
que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S
c.
( ) NO
Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las
Juntas de Accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
REA ENCARGADA
GERENCIA LEGAL
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE LEGAL
NOMBRES Y APELLIDOS
BEATRIZ MARA CASTRO
ECHECOPAR
d.
Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:
( )
(X)
e.
La EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula
de acciones.
PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(X)
f.
REA
GERENCIA LEGAL
)
)
)
)
)
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
(
(
(
(
(
)
)
)
)
)
OTROS, especifique:No hay matrcula de acciones, las acciones se encuentran representadas mediante
anotaciones en cuenta
Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE
UTILIDADES)
6/2/2007
Junta General de Accionistas
a) La distribucin de dividendos se efectuar de acuerdo a la
participacin en el capital social de cada accionista.
b) Se podr repartir el monto de las utilidades anuales
disponibles, segn stas sean determinadas en cada ejercicio
anual, conforme dicho monto sea determinado por la Junta
General de Accionistas en cada oportunidad, luego de haberse
efectuado las deducciones expresamente expuestas por la Ley
y siempre que ello no implique el incumplimiento de algn
compromiso de la Sociedad.
c) El Directorio de la Sociedad determinar las fechas en que se
efectuar el pago de los dividendos acordados, segn la
disponibilidad de recursos.
d) El cumplimiento de la poltica de dividendos se encuentra
condicionado a las utilidades que realmente se obtengan en el
respectivo ejercicio.
e) El directorio de la Sociedad podr acordar la distribucin de
dividendos a cuenta.
77
g.
Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia
del presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA
CLASE DE ACCIN :
EJERCICIO N-1 :
EJERCICIO N-1 :
EJERCICIO N
:
CLASE DE ACCIN :
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
DIRECTORIO
h.
EMPRESA
i.
10
1
2
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.
Los directores independientes perciben una dieta por cada sesin en la cual participan.
( )
OTROS
( ) ( )
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la empresa.
ESTATUTO
j.
( )
(X)
( )
k.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel
de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del
gerente general.
( ) S
( ) NO
78
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m.
Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de
tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
n.
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
35000,277
0
0
35000,277
Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una
participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Clase de Accin: COMUNES
NMERO DE
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
21000,166
14000,111
NACIONALIDAD
60
40
Gran Caimn
Colombia
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONES
Acciones de Inversin
NMERO DE
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONES
OTROS
o.
Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de
responsabilidad profesional.
(X) S
( ) NO
p.
q.
()
NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa
encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
GERENCIA DE GESTIN HUMANA
COMPLIANCE OFFICER
PERSONA ENCARGADA
79
NOMBRES Y APELLIDOS
CECILIA MACHA
GISELLA BENAVENTE
r.
CARGO
GERENTE DE GESTIN HUMANA
COMPLIANCE OFFICER
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente
informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO
Estatuto
RGANO DE
FECHA DE
FECHA DE LTIMA
APROBACIN
APROBACIN
MODIFICACIN
Junta
8/2/2002
General de
Socios
/
Junta
General de
Accionistas
Directorio 8/2/2007
Junta
31/3/2005
General de
Socios
/
Directorio
s.
REA
6/2/2007
26/10/2007
80
Anexo 4: Planos
CONTENIDO
Plano 1
Plano 2
Plano 3
Plano 4
Plano 5
Plano 6
Plano 7
Plano 8
Plano 9
bar, tiene una longitud total de 5.9 kilmetros y suministran gas natural a
una industria.
Plano 10
Plano 11
Plano 12
Plano 13
Plano 14
Plano 15
Plano 16
Plano 17
Plano 18
Plano 19
83