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JUEZ SUPERIOR SOLO PUEDE RESOLVER EN GRADO

APELACIN EXTREMOS QUE HAN SIDO IMPUGNADOS

DE

SUMILLA
La Sala Superior ha emitido pronunciamiento sobre una pretensin no
formulada en el recurso de apelacin incurriendo en incongruencia al
declarar adems improcedente la demanda, nulo todo lo actuado y
concluido el proceso, cuando solo debi manifestarse sobre lo
impugnado que eran las la excepciones de falta de legitimidad para
obrar pasiva y la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente,
de esta manera contravino lo dispuesto en el artculo 370 del cdigo
Procesal Civil, que indica que el superior jerrquico no puede modificar
la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, solo puede
pronunciarse sobre los extremos de la apelacin, no siendo viable
emitir pronunciamiento sobre extremos no impugnados
CAS. N 3129-2014 LIMA
Lima, cuatro de setiembre de dos mil quince.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA
Vista la causa nmero tres mil ciento veintinueve dos mil catorce, en
audiencia pblica de la fecha y producida la votacin conforme a ley,
emite la siguiente sentencia
I.- MATERIA DEL RECURSO
Se trata del recurso de casacin de fojas quinientos doce interpuesto
por Rafael Bernardo Lpez Aliaga Cazorla y PERUVAL CORP. Sociedad
Annima, contra la Resolucin nmero tres, de fecha veinticuatro de
junio de dos mil catorce, que resuelve declarar improcedente la
demanda y nula la resolucin nmero cinco que declar infundada la
excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante
PERUVAL CORP Sociedad Annima e infundada la excepcin de falta de
legitimidad para obrar pasiva de Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De
Barbieri y Lorena Solange Mnica Sousa Debarbieri, saneado el
proceso y la existencia de una relacin jurdica procesal vlida; nulo
todo lo actuado y concluido el proceso.
II.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO

Esta Sala Suprema, mediante resolucin de fojas sesenta y nueve del


presente cuadernillo, su fecha once de marzo de dos mil quince, ha
declarado procedente el recurso interpuesto, por la causal de infraccin
normativa de carcter procesal del artculo 370 del Cdigo Procesal
Civil y de los artculos 111, 114 y 115 de la ley General de Sociedades.
Los recurrentes han denunciado: A) Infraccin normativa de
carcter procesal del artculo 370 del Cdigo Procesal Civil;
sealan que la impugnada va ms all de su competencia y se
pronuncia sobre cuestiones de fondo que no fueron objeto de apelacin,
teniendo pleno conocimiento que el presente proceso se encuentra en
etapa de fijacin de puntos controvertidos; contraviniendo el Principio
de Legalidad y de Limitacin; que la Sala Superior ha resuelto en grado
de apelacin un auto que deneg dos excepciones formuladas: Falta de
Legitimidad Pasiva y Representacin Defectuosa del Demandante; en
consecuencia, su pronunciamiento solo poda limitarse a ambas
excepciones que fueron objeto de apelacin, siendo que el lmite
materia de grado de apelacin lo determina el recurso interpuesto y la
resolucin impugnada; esto es, el superior Tribunal no tiene
competencia para avocarse a resolver cuestiones que no han sido objeto
de impugnacin cuando el grado se refiere a un auto, como lo prev el
Cdigo Procesal Civil; por lo que se ha vulnerado el Principio del
Debido Proceso, Tutela Judicial Efectiva y Congruencia Procesal al
emitir un pronunciamiento sobre tema de fondo que no era objeto del
recurso de apelacin; y B) La Aplicacin Indebida de los artculos
111, 114 y 115 de la Ley General de Sociedades: i) Refiere que se
infringen dichos dispositivos al sostener la Sala Superior que cualquier
cuestionamiento de los acuerdos arribados en una sesin de Directorio
deben ser objeto de deliberacin de la Junta General de Accionistas,
ms an si en ningn extremo de las normas invocadas establece que
para demandar una nulidad de un acuerdo del directorio de una
sociedad es requisito previo que se deba someter el mismo a una
deliberacin de la Junta General de Accionistas como erradamente se
considera; en el presente caso nos encontramos frente a la causal de
nulidad de acuerdos; agrega que en la Sesin de Directorio de fecha
siete de marzo de dos mil doce que modifica y/o aclara el acuerdo
adoptado en la Sesin de Directorio de fecha siete de setiembre de dos
mil siete, respecto a designar como nico apoderado y/o representante
a Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri para participar en junta
de accionistas y cobrar dividendos, contraviene el rgimen de
representacin de la sociedad previsto en el artculo 26 del Estatuto

Social, cuyos literales A y C deben ser necesariamente adoptados con


firmas conjuntas del prenombrado y Rafael Bernardo Lpez Aliaga
Cazorla; en consecuencia, el Directorio no puede modificar este
rgimen de poderes conjuntos; manifiestan que en una Ejecutoria
Suprema ya se estableci que el Directorio de Peruvian Trains &
Railways Sociedad Annima no puede modificar el rgimen de poderes
que se encuentra dentro del Estatuto de la Sociedad y fue aprobado por
los accionistas. El nico rgano societario que puede modificar el
Estatuto Social es la Junta General de Accionistas conforme lo establece
el numeral 2 del artculo 155 de la Ley General de Sociedades.
CONSIDERANDO
PRIMERO.- Que, antes de absolver los extremos denunciados por el
recurrente conviene hacer un breve recuento de lo acontecido en el
proceso. En tal sentido, Rafael Lpez Aliaga Cazorla a folios
cuatrocientos dos, con fecha veinticinco de junio de dos mil doce
interpone demanda sobre nulidad de acuerdo societario, solicitando la
nulidad de los acuerdos adoptados por el Directorio Peruvian Trains &
Railways Sociedad Annima de fecha siete de marzo de dos mil doce,
aclaratorio (o modificatoria) del acuerdo adoptado el cuatro de
setiembre de dos mil siete por los cuales se modifica el rgimen de
poderes de la sociedad; asimismo, la nulidad de inscripcin registral,
sealando que: i) Los directores designados en el acto de constitucin
fueron Lorenzo Alejandro Sousa De Barbieri (presidente), Rafael
Bernardo Lpez Aliaga Cazorla y Lorena Solange Mnica Sousa
Debarbieri, cargos a la fecha vigentes; ii) El nico activo de Peruvian
Trains & Railways Sociedad Annima son ciento un mil (101,000)
acciones emitidas por la Sociedad Peruana PeruRail Sociedad Annima,
empresa nacional cuyo negocio es la operacin ferroviaria entre CuscoMachu Picchu; y Cusco-Puno. Este es un hecho de pblico conocimiento
dado con la actividad ferroviaria; iii) Peruvian Trains & Railways
Sociedad Annima es una sociedad tenedora de acciones y cuya
actividad se realiza a travs de su participacin accionaria en la
empresa PERUVAL CORP. Sociedad Annima; iv) Siendo Peruvian
Trains & Railways Sociedad Annima la socia peruana de la empresa
inglesa Orient Express en la operacin ferroviaria antes descrita, es que
los socios acordaron en el Estatuto de la Sociedad el establecimiento de
un rgimen de poderes contractuales, financieros, administrativos y
econmicos conjuntos; v) Conforme se advierte de la cuarta disposicin
final del Ttulo 9 del Estatuto de la Sociedad, se establece el rgimen de

poderes de la sociedad a propia voluntad de ambos socios (Rafael


Bernardo Lpez Aliaga Cazorla y Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De
Barbieri, por su propio derecho y ambos en representacin de
PERUVAL CORP Sociedad Annima) en la que se establecieron que
conjuntamente ejerceran la representacin financiera y econmica
(artculo 26 A y B) y la representacin administrativa y contractual
(artculo 26 C); vi) Citando expresamente el estatuto de Peruvian
Trains & RailWays Sociedad Annima, que solo pueden ser modificados
por un acuerdo de Junta de Accionistas, los poderes que se ejercen
conjuntamente; vii) La voluntad de los socios plasmada en el Estatuto
de la Sociedad Peruvian Trains & Railways Sociedad Annima fue que
todo acto de naturaleza financiera, econmica, administrativa y
contractual incluyendo la representacin en juntas de accionistas y la
cobranza de dividendos, fueran celebrados y suscritos por ambos
socios; viii) No existe ningn acuerdo de la junta de accionistas
posterior a la constitucin de la sociedad que haya modificado la
estructura de poderes (pacto lcito de organizacin de sociedad) de
Peruvian Trains & Railways Sociedad Annima; ix) Refiere que no es la
primera vez que Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri se
pretende hacer de los poderes de representacin en junta de
accionistas y cobranza de los dividendos que percibe Peruvian Trains &
Railways Sociedad Annima, ya lo ha pretendido realizar el veinticuatro
de diciembre de dos mil cuatro, situacin que fue ya proscrita por el
Poder judicial; x) Refiere que existe un antecedente juzgado por la
Justicia Panamea en el que Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De
Barbieri tambin celebr actos al margen de los estatutos y leyes de
una sociedad y por tal motivo fue condenado a pagar una
indemnizacin; y xi) Seala tambin, que no es un error ni un hecho
nuevo que Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri realice actos
irregulares en sociedades.
SEGUNDO.- Que, tramitada la demanda segn su naturaleza, se
dispone correr traslado a los demandados Peruvian Trains & Railways
Sociedad Annima, Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri y
Lorena Solange Mnica Sousa Debarbieri; sin embargo lejos de cumplir
con la requerida contestacin de demanda, Lorenzo Alejandro Vctor
Sousa De Barbieri deduce las Excepciones: 1) De Representacin
defectuosa o insuficiente del demandante PERUVAL CORP Sociedad
Annima, sealando que la accionista PERUVAL CORP Sociedad
Annima no ha actuado, debidamente representada, al comparecer al

presente proceso; que no existe ningn acuerdo de dicha compaa por


el cual le otorgue a Lpez Aliaga Cazorla facultades procesales; y 2)
Falta de legitimidad para obrar de los demandados Lorenzo Alejandro
Vctor Sousa De Barbieri y Lorena Solange Mnica Sousa Debarbieri,
alega que el hecho de que sean directores de la Sociedad Peruvian
Trains & Railways no significa que a ttulo personal tengan legitimidad
para participar del proceso como demandados toda vez que no es
necesario que se les emplace con la demanda ni que participen del
proceso para que exista un pronunciamiento vlido; que corrido
traslado de las excepciones planteadas, al demandante, seala lo
siguiente: a) Que, respecto a la representacin defectuosa o insuficiente
del demandante debe declararse improcedente porque ninguno de los
argumentos expuestos se encuadra dentro de esta figura procesal; b) Al
formular la demanda precis que PERUVAL CORP Sociedad Annima
(sociedad constituida en la Repblica de Panam), accionista
mayoritaria de Peruvian Trains & Railways Sociedad Annima se
encuentra
debidamente
representada
por
su
Presidente
y
Representante Legal Rafael Bernardo Lpez Aliaga Cazorla; c) Con
fecha trece de setiembre de mil novecientos noventa y seis, por Junta
General de Accionistas de PERUVAL CORP. Sociedad Annima Panam, protocolizada por Escritura Pblica nmero 6792 extendida
por Notario Pblico Primero Circuito Panam, los accionistas lo
designaron como Presidente; D) En el Per, mediante Escritura Pblica
de fecha dieciocho de julio de dos mil doce otorgado ante Notario
Pblico Alfredo Zambrano, el recurrente acept el poder otorgado por
PERUVAL CORP Sociedad Annima - Panam a fin de que ejerza las
facultades y poderes inherentes al representante legal de dicha persona
jurdica, que en la legislacin peruana se detallan en los artculos 74 y
75 del Cdigo Procesal Civil, en concordancia con el artculo 188 inciso
2 de la Ley General de Sociedades.
TERCERO.- Que, el Juez de la causa, mediante resolucin de fojas
ciento setenta, de fecha siete de noviembre de dos mil trece, ha
declarado infundada la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante PERUVAL CORP Sociedad Annima e
infundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar pasiva de
Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri y Lorena Solange Mnica
Sousa Debarbieri, ambas formuladas por el demandado, bajo los
siguientes fundamentos: a) En cuanto a la excepcin de representacin
defectuosa o insuficiente, refiere que en la Escritura Pblica de fecha

treinta de enero de mil novecientos noventa y cinco, en las


disposiciones transitorias, se establece que la representacin legal de
PERUVAL CORP Sociedad Annima la ejercer su Presidente (fojas
ochenta y uno) siendo que por junta general de fecha trece de agosto de
mil novecientos noventa y seis los accionistas designaron como
Presidente a Rafael Bernardo Lpez Aliaga Cazorla (fojas ochenta y
seis) situacin que no ha variado; y b) En cuanto a la excepcin de falta
de legitimidad para obrar, resulta evidente que en las sesiones de
directorio cuya nulidad se pretende nulificar as como su inscripcin
registral, la participacin de los excepcionantes Lorenzo Alejandro
Vctor Sousa De Barbieri y Lorena Solange Mnica Sousa Debarbieri en
su calidad de directores los habilita para comparecer en este proceso
como parte pasiva de la relacin jurdica procesal; tambin es de
apreciarse de la misma resolucin, que el Juzgador declar saneado el
proceso y la existencia de una relacin jurdica procesal vlida, as
como las partes deban cumplir con proponer los puntos controvertidos
en el plazo de tres das, vencido el mismo se traiga para fijacin de los
puntos controvertidos y admitir o rechazar los medios probatorios;
siendo motivo de apelacin la resolucin al respecto, por los
demandados en la cual seala fundamentos que evidencian errores
incurridos en la referida resolucin.
CUARTO.- Que, el Colegiado Superior mediante resolucin de folios
cuatrocientos ochenta y siete, de fecha veinticuatro de junio de dos mil
catorce, resuelve declarar improcedente la demanda interpuesta; nula
la resolucin nmero cinco, de fecha siete de noviembre de dos mil
trece, corriente a folios ciento cincuenta y dos, la cual resuelve declarar
infundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiencia del
demandante PERUVAL CORP Sociedad Annima e infundada la
excepcin de falta de legitimidad para obrar pasiva de Lorenzo
Alejandro Vctor Sousa De Barbieri y Lorena Solange Mnica Sousa
Debarbieri; y saneado el proceso y la existencia de una relacin jurdica
vlida; nulo todo lo actuado y concluido el proceso; por los siguientes
fundamentos: 1) El demandante pretende que se declare la nulidad de
los acuerdos adoptados por el Directorio de la Empresa Peruvian Trains
& Railways Sociedad Annima de fecha siete de marzo de dos mil doce
aclaratoria o modificatoria del acuerdo adoptado el cuatro de setiembre
de dos mil siete en cuya convocatoria se seal como punto de agenda
la modificacin del acuerdo adoptado en la sesin de directorio de fecha
cuatro de setiembre de dos mil siete; 2) La recurrente, Empresa

demandada, solicita la nulidad de los acuerdos adoptados de una sesin


de directorio de la empresa demandada; este rgano societario se
encuentra subordinado a la Junta General de Accionistas, nulidad de los
acuerdos adoptados por el Directorio de la Empresa Peruvian Trains &
Railways Sociedad Annima quien debe revocar o confirmar aquellos
actos y contratos, as como todo acuerdo que en l se hagan; 3) Por tal
razn, cualquier cuestionamiento contra los acuerdos arribados en la
sesin de directorio previamente deben ser objeto de deliberacin en la
Junta General de Accionistas, pues este es el rgano supremo de la
sociedad conforme lo establece el artculo11 de la Ley nmero 26887;
4) Que, de los actuados se observa la afirmacin del demandante en el
sentido de que el total de las acciones de la empresa Peruvian Trains &
Railways Sociedad Annima pertenecen a Rafael Lpez Aliaga Cazorla y
Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri, siendo propietario directo
o indirectamente cada uno del cincuenta por ciento de las acciones; 5)
En ese contexto, y en general an cuando se trate de personas jurdicas
donde el capital social pertenezca a dos personas o dos grupos
empresariales en un porcentaje igual, que haga en ocasiones la toma de
decisiones en las juntas generales de accionistas no sea fcil, el
interesado en la impugnacin o nulidad de un acuerdo de directorio
siempre deber someter a la junta general de accionistas la
deliberacin de los acuerdos de directorio que vulneran el estatuto
social o la ley; en cuanto esto no suceda los accionantes carecen de
inters para obrar.
QUINTO.- Que, la garanta al debido proceso, recogida en el artculo
139 inciso 3 de la Constitucin Poltica del Per implica tambin el
administrar justicia de acuerdo a las normas procesales, porque en
razn a su texto, son consideradas imperativas o de estricto
cumplimiento, consecuentemente est sancionada su omisin o
cumplimiento deficiente con la respectiva declaracin de nulidad;
siendo ello as, es tarea de esta Suprema Sala revisar si se vulneraron o
no las normas que establecen expresamente un determinado
comportamiento procesal con carcter de obligatoriedad, en cuyo caso
debe disponerse la anulacin del acto procesal viciado.
SEXTO.- Que, en consecuencia, corresponde analizar si lo resuelto en
la instancia de mrito cumple con las exigencias previstas en las
disposiciones constitucionales invocadas y/o contiene pronunciamiento
extra petita. As se observa de la resolucin cinco de fecha siete de
noviembre de dos mil trece, obrante a fojas ciento setenta, que el A quo

declar infundada la excepcin de representacin defectuosa o


insuficiente del demandante PERUVAL CORP Sociedad Annima e
infundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar pasiva de
Lorenzo Alejandro Vctor Sousa De Barbieri y Lorena Solange Mnica
Sousa Debarbieri, adems de declarar saneado el proceso y la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida, resolucin que fuera
materia de apelacin, cuya fundamentacin estaba motivada al
resultado adverso de las mencionadas excepciones; sin embargo, el
Superior jerrquico contraviniendo lo dispuesto en el artculo 370 del
Cdigo Procesal Civil, emite la resolucin de fecha veinticuatro de junio
de dos mil catorce, materia de impugnacin, que va ms all de su
competencia,
pronuncindose
sobre
cuestiones
de
fondo,
contraviniendo de esta manera la normatividad acotada.
STIMO.- Que, de lo expuesto, se advierte que la Sala Superior ha
emitido pronunciamiento sobre una pretensin no formulada en el
recurso de apelacin incurriendo en incongruencia al declarar adems
improcedente la demanda, nulo todo lo actuado y concluido el proceso.
Siendo as, se constata la vulneracin al Derecho a la Tutela Judicial
Efectiva del recurrente; por tanto, se debe declarar fundado el recurso
de casacin; y conforme al artculo 396 del Cdigo Procesal Civil
corresponde casar la resolucin de vista y ordenar a la Sala Superior
emitir nuevo pronunciamiento conforme a lo desarrollado en la
presente resolucin, careciendo de objeto pronunciarse respecto a la
aplicacin indebida de los artculos 111, 114 y 115 de la Ley General de
Sociedades, las mismas que se encuentran destinadas a un
pronunciamiento de fondo.
Por estos fundamentos y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
396 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto a fojas quinientos doce por Rafael
Bernardo Lpez Aliaga Cazorla y PERUVAL CORP. Sociedad Annima;
CASARON la resolucin de vista de folios cuatrocientos ochenta y
siete, de fecha veinticuatro de junio de dos mil catorce, en
consecuencia NULA la misma; MANDARON que la Primera Sala con
Subespecialidad Comercial de la Corte Superior de Justicia de Lima
expida un nuevo pronunciamiento conforme a las consideraciones de la
presente resolucin; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los
seguidos por Rafael Bernardo Lpez Aliaga Cazorla y otro con Lorenzo
Alejandro Vctor Sousa De Barbieri y otros, sobre Nulidad de Acuerdo

Societario; y, los devolvieron. Ponente Seora Cabello Matamala, Jueza


Suprema. S.S.
MENDOZA RAMREZ, HUAMAN LLAMAS, VALCRCEL SALDAA,
CABELLO MATAMALA, MIRANDA MOLINA