Pesquisa Universitria e Inovao no Brasil1

Simon Schwartzman

A necessidade urgente dos conhecimentos de base cientfica

As sociedades contemporneas so freqentemente descritas como sociedades do
conhecimento. As atividades econmicas, sociais, culturais e quaisquer outras atividades
humanas tornaram-se dependentes de um enorme volume de conhecimento e informao. A
economia do conhecimento baseia-se no desenvolvimento para os mercados mundiais de
produtos sofisticados, que fazem uso de conhecimento intensivo, e na crescente concorrncia
entre pases e corporaes multinacionais, com base em sua competncia cientfica e
tecnolgica.

Mas a importncia do conhecimento baseado em cincia no se limita a seus

impactos sobre o setor de negcios. Questes como proteo ambiental, mudana climtica,
segurana, cuidados de sade preventiva, pobreza, gerao de empregos, eqidade social,
educao geral, decadncia urbana e violncia dependem de conhecimento avanado para ser
adequadamente compreendidas e traduzidas em prticas polticas efetivas.

Estas

necessidades so urgentes e os pases precisam fazer uso do melhor conhecimento possvel

para lidar com suas questes econmicas e sociais, objetivando o que geralmente se entende
por desenvolvimento sustentvel (Serageldin 1998). Mesmo se a economia no for muito
desenvolvida e as instituies educacionais forem de baixa qualidade, como ocorre
frequentemente na Amrica Latina, h quase sempre espao para desenvolver a competncia
cientfica, no necessariamente a um custo muito alto. Como na economia, os benefcios
sociais da acumulao do conhecimento no podem ser adiados para um futuro longnquo,
quando o desenvolvimento das instituies cientficas se consolidar. A gerao de

Preparado para apresentao no Seminrio Internacional sobre Avaliao de Polticas de Cincia, Tecnologia

e Inovao - Dilogo entre as Experincias Internacionais e Brasileiras, Rio de Janeiro, 3-5 de dezembro, 2007
organizado pelo Centro Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE). Este texto parte de um estudo mais amplo
sobre Universidade e Desenvolvimento na Amrica Latina: Experincias bem sucedidas de Centros de
Pesquisa, realizado pelo Instituto de Estudos do Trabalho e Sociedade em colaborao com o InterAmerican
Network of Academies of Science (IANAS) e apoio da Fundao Ford.

conhecimento e suas aplicaes no ocorrem necessariamente em seqncia, e as melhores

instituies cientficas so as que fazem bem as duas coisas. Com isso, elas atraem recursos
adicionais, os melhores talentos e, com o tempo, ultrapassam as instituies e grupos que se
mantm isolados.
Esta crena foi claramente expressada por proeminentes cientistas latino-americanos que
participaram do frum virtual sobre Sociedade Civil em Cincia, Tecnologia e Inovao
realizado pela Organizao dos Estados Americanos, em 2005. Entre outros pontos, eles
afirmam que:
A cincia de ponta pode ser produzida sob circunstncias econmicas desvantajosas; o
desenvolvimento cientfico, a gerao de empregos e a luta contra a pobreza esto
interligados. A introduo de cincia, tecnologia, engenharia e inovao em nossas
condies locais e especficas, assim como ocorreu em outros lugares, pode determinar o
desenvolvimento eqitativo. essencial ter informao sobre casos de sucesso onde
Cincia, Tecnologia, Inovao e Educao Cientfica (STISE, na sigla em ingls)
produziram impacto contra a pobreza, ajudaram a gerar empregos e fortaleceram a
governana democrtica. A informao e compreenso das estruturas internacionais
relacionadas aos direitos de propriedade intelectual e s patentes, em todos os nveis da
sociedade, essencial, tanto para proteger a cultura tnica local e sua histria e
biodiversidade, como para produzir invenes locais economicamente e socialmente teis
para a sociedade local (Organization of American States 2005).
Nas economias desenvolvidas, a maior parte da pesquisa e do desenvolvimento tecnolgico
ocorre em empresas privadas, bem como em instituies de pesquisa governamentais, civis e
militares. Mas as universidades de pesquisa so nicas em sua habilidade para atrair e educar
pesquisadores qualificados e trabalhar na fronteira da pesquisa cientfica, e h uma tendncia
crescente das corporaes privadas desenvolverem parcerias estratgicas com universidades.
O Japo e a Coria do Sul so exemplos de pases que desenvolveram forte capacidade
tecnolgica em suas grandes corporaes privadas antes de desenvolver suas universidades
de pesquisa, mas, mais recentemente, comearam a sentir a necessidade de promover suas
melhores universidades aos padres de suas congneres americanas e europias, com ndia e
China trabalhando para alcan-las (Altbach and Baln 2007; Indiresan 2007; Kim and Nam
2007; Liu 2007; Yonezawa 2003).

Entretanto, na Amrica Latina, a pesquisa

principalmente acadmica, e ocorre em determinados departamentos e instituies dentro de

universidades que so em geral voltadas formao profissional, e com vnculos fracos com
a economia e a sociedade em geral.
Para criar estes vnculos, muitos pases esto introduzindo leis e fazendo inovaes
institucionais de diferentes tipos, ao mesmo tempo em que muitos grupos e institutos de
pesquisa esto descobrindo seus prprios caminhos de vinculao e desenvolvimento de sua
capacidade de inovao. De acordo com Judith Sutz (Sutz 2000), estas so as abordagens
top-down e bottom-up. Em seu trabalho, ela conclui que os resultados dos mecanismos
top-down (de cima para baixo) ficam bem abaixo das expectativas dos formuladores de
polticas, enquanto que as experincias bottom-up (de baixo para cima) geralmente
apresentam resultados bem-sucedidos no nvel micro, mas enfrentam grandes dificuldades
para ampliar o impacto das solues tcnicas encontradas. necessrio um ambiente
institucional adequado para estimular e consolidar a inovao baseada em cincia
(Hollingsworth 2000), mas a pr-condio a existncia de uma forte cultura de inovao e
empreendedorismo acadmico como base.

Educao superior e pesquisa cientfica na Amrica Latina

As instituies de educao superior sempre desempenharam papis importantes em cultivar
conhecimento e coloc-lo em benefcio da sociedade. Em pocas e sociedades diferentes,
estas atividades de produo de conhecimento englobaram desde a educao tradicional nas
profisses liberais at o desenvolvimento de pesquisa avanada nas cincias bsicas e suas
aplicaes. Tradicionalmente, instituies de educao superior e cientficas existiam
separadamente, e a integrao da cincia com a educao superior, que se considera bvia, ,
na verdade, um fenmeno muito recente, mais tpica dos pases anglo-saxes do que de
outros lugares, e justificada por um modelo mtico de pesquisa acadmica atribudo
originalmente Universidade Humboldt na Alemanha. De fato, a unificao de
conhecimento e educao proposta por Humboldt estava mais perto do conceito filosfico de
Bildung que da noo moderna de pesquisa cientfica. medida que a pesquisa cientfica se
desenvolvia na Alemanha, na segunda metade do sculo XIX, ela deixou as universidades e
se organizou mais tarde em um arranjo institucional diferente, o Kaiser-WilhelmGesellschaft, atualmente Max Planck Institutes (Nybom 2007). Na maioria dos pases, como
na Alemanha, cincia, tecnologia e universidades se desenvolveram e organizaram

separadamente. Talvez o exemplo extremo no sculo XX tenha sido a Unio Sovitica, com a
ntida separao entre a Academia de Cincias e as instituies de educao superior, um
modelo copiado pela China e por outros pases do bloco sovitico. Esta separao foi tambm
notria na Frana, com o Centre Nationale de la Recherche Scientifique, CNRS, mantendo a
comunidade cientfica parte das prestigiosas grandes coles e das universidades (Clark
1995).
A exceo mais importante foram as graduate schools americanas, os cursos de psgraduao que desenvolveram a educao sistemtica e em larga escala de cientistas
pesquisadores e abriram espao nas universidades para seus laboratrios, uma inovao
justificada pelo ideal humboldtiano, que Thorsten Nybom descreveu como um dos
equvocos de maior sucesso e mais produtivos na moderna histria intelectual (Ben-David
1977; Flexner 1968; Geiger 1986; Nybom 2007). O sucesso das universidades de pesquisa,
que atraram alunos do mundo todo, depois da Segunda Guerra Mundial, e a presena dos
Estados Unidos como lder da economia mundial levaram difuso gradual de elementos
deste modelo institucional para a maior parte do mundo, adaptados s circunstncias locais.
Esta disseminao foi s vezes mais rpida nos pases em desenvolvimento, que dependiam
das agncias norte-americanas e de suas fundaes filantrpicas para assistncia tcnica e
financiamento, que em pases europeus, com suas prprias tradies e instituies
consolidadas. J em 1920, a Fundao Rockefeller financiava ativamente a pesquisa mdica
na Argentina, Chile, Brasil, Mxico e Colmbia, entre outros (Abel 1995; Coleman and
Court 1993; Cueto 1990; Cueto 1994; Daz, Texera, and Vessuri 1983; Schwartzman 1991;
Solorzano 1996); a Fundao Ford foi muito influente em estabelecer a economia, cincia
poltica e outros temas como disciplinas acadmicas em diversos pases (Bell 1971). A
Agncia Americana para o Desenvolvimento Internacional, USAID, ajudou a organizar a
pesquisa agrcola em muitos lugares (Sanders, Meyer, Fox, and Peres 1989) e tambm a
reorganizar a educao superior brasileira nos anos 1960, com a introduo de departamentos
e institutos de graduao e pesquisa nas universidades (Botelho 1999; Sucupira 1972).
Algumas dessas iniciativas tiveram sucesso, mas nunca ao ponto de transformar as
universidades latino-americanas em sua essncia. A educao superior se desenvolveu na
regio desde o sculo XIX, inspirada pelo modelo francs, primeiro como instituies de
treinamento e certificao para as profisses liberais (Direito, Medicina e Engenharia), sob

estrita superviso do Estado, e, mais tarde, j no sculo XX, como um canal de mobilidade
aos segmentos superiores para a crescente classe mdia urbana. Alguns pases, como
Argentina e Mxico, criaram universidades nacionais pblicas muito grandes e semiautnomas, com centenas de milhares de estudantes, fortemente imersas na poltica nacional,
nas quais a pesquisa, quando existia, ocorria em pequenos nichos protegidos em escolas
mdicas e de engenharia e, mais recentemente, seguindo o estilo americano, em institutos e
departamentos de pesquisa semi-autnomos. Em outros pases, tais como Brasil e Chile, a
educao superior espalhou-se entre um grande nmero de instituies menores, pblicas e
privadas, em que, mais uma vez, a educao para as profisses, no a pesquisa organizada,
era a fora motriz (Brunner 1987; Levy 1980; Levy 1986; Schwartzman 1996).

A expanso da educao superior

Em fins do sculo XX, a Amrica Latina precisou lidar com a combinao de um setor de
educao superior de massas expandido e uma nova viso da maneira como a pesquisa
cientfica e tecnolgica deveria ser organizada para enfrentar os novos desafios da sociedade
do conhecimento. Em 2003, a taxa bruta de matrcula na educao terciria j era de 60% na
Argentina, 22,7% no Brasil, 46,2% no Chile e 23,9% no Mxico. Em toda a regio da
Amrica Latina e do Caribe, era de 27%, comparados aos 69% na Europa ocidental e na
Amrica do Norte e 51% na Europa central e oriental. primeira vista, pode-se pensar que a
expanso macia da matrcula foi uma resposta adequada s necessidades e requisitos
crescentes da sociedade do conhecimento. Entretanto, esta expanso estava associada a vrios
problemas importantes que, de acordo com um estudo comparativo realizado nos anos 1990,
culminaram em uma grave crise, caracterizada pela falta de coordenao entre setores e
instituies, paralisia institucional, baixa qualidade e graves problemas financeiros,
associados tanto falta de recursos quanto ao seu uso inadequado e ineficiente (Brunner,
Baln, Courard, Cox, Durham, Fanelli, Kent, Klein, Lucio, Sampaio, Schwartzman, and
Serrano 1994). Os pases experimentaram diferentes polticas para lidar com a crise, inclusive
profundas mudanas nos mecanismos de financiamento da educao superior e na
implantao de sistemas de avaliao da qualidade. Um componente importante destas
polticas foi a criao ou o fortalecimento de sistemas de avaliao e recompensas baseados
na excelncia acadmica.

Organizaes internacionais tambm contriburam com suas

propostas de reforma (Castro and Levy 2000; De Ferranti, Perry, Gill, Guasch, and Schady
2002; Inter-American Development Bank 1997; UNESCO 1995; World Bank 2002).

A nova produo de conhecimento

Em 1994, a publicao de The New Production of Knowledge, de Michael Gibbons e outros
(Gibbons, Trow, Scott, Schwartzman, Nowotny, and Limoges 1994),provocou um amplo
debate, ainda vivo, sobre a adequao da forma como o conhecimento cientfico e
tecnolgico deveria ser organizado nas universidades e em outras instituies de pesquisa. O
livro comparou dois modos de produo de conhecimento, denominados modo 1 e modo
2, o primeiro acadmico, impulsionado pelo pesquisador, baseado em disciplinas, e o
segundo, contextualizado, focado em problemas e interdisciplinar. No modo 1, as instituies
de pesquisa so autnomas, as recompensas acadmicas esto associadas s publicaes na
literatura aberta, e a produo de conhecimento segue um padro linear, da cincia bsica
aplicada e, depois, ao desenvolvimento e produo. No modo 2, as instituies de pesquisa
so intimamente associadas ou vinculadas aos usurios empresas, agncias de governo,
fornecedores de servio, compondo o que mais tarde se chamou de the triple helix [a tripla
hlice] (Etzkowitz and Leydesdorff 1997); os incentivos se baseiam nos produtos prticos,
reais ou esperados; os resultados da pesquisa so apropriados; e a seqncia de produo
linear rompida, sendo o conhecimento desenvolvido no contexto das aplicaes. Donald
Stokes utilizou a expresso quadrante de Pasteur para se referir combinao de pesquisa
bsica e aplicada que caracterizou tanto a cincia de Pasteur no sculo XIX como os novos
modelos de inovao cientfica, por contraste ao quadrante de Bohr da cincia bsica, um
desenvolvimento do incio do sculo XX (Stokes 1997). Em um artigo clssico, Joseph BenDavid e S. Katz mostraram como a pesquisa agrcola em Israel, que teve incio com uma
vinculao forte com os esforos para desenvolver a agricultura no pas, mais tarde voltou-se
para um modo acadmico, escolhendo seus temas e grupos de referncia na comunidade
cientfica internacional e perdendo seus vnculos aplicados (Ben-David and Katz 1975).
Assim, como muitos analistas observaram, a pesquisa acadmica nunca se organizou
inteiramente de acordo com o "modo 1", e a pesquisa aplicada, baseada no contexto e
multidisciplinar, no uma inveno recente (Fuller 2000; Shinn 2002). Mas o livro ajudou a
tornar explcita a tenso existente nos meios acadmicos, nas economias avanadas, e

legitimou uma abordagem diferente de poltica cientfica e de gesto e organizao

acadmicas.
Esta tenso est presente h muitos anos na Amrica Latina, mesmo se no to
explicitamente quanto nos dias de hoje. Desde as dcadas de 1940 e 1950, inspirados
sobretudo pelas realizaes e promessas da fsica nuclear, muitos cientistas na regio
alimentaram a esperana de que suas universidades pudessem se transformar para incluir a
cincia e a tecnologia em seu ncleo, como parte de uma revoluo social e econmica muito
mais ampla em suas sociedades (Herrera 1970; Klimovsky 1975; Lopes 1969; Nye 1975;
Varsavsky 1971). Eles tendiam a partilhar a filosofia poltica dos socialistas cientficos
britnicos e franceses, J. D. Bernal e Jean Perrin, por oposio aos cientistas mais alinhados
com as idias de Michael Polanyi e Robert K. Merton, que defendiam um modelo mais
tradicional de organizao cientfica, mais independente e com base na comunidade
cientfica, tal como, no Brasil o matemtico Amoroso Costa e seu discpulo Teodoro Ramos,
que influenciariam a criao da Universidade de So Paulo na dcada de 30 (Amoroso Costa
1971; Bernal 1967; Merton 1973; Perrin 1948; Polanyi 1947; Polanyi 1997; Ranc 1945).
Estes cientistas militantes tiveram muita influncia e deram apoio criao de conselhos e
agncias nacionais de cincia e tecnologia em quase todos paises da regio.2 Todas estas
instituies tm, em sua misso, a meta de financiar cincia e tecnologia em termos muito
amplos e coloc-las a servio da sociedade, e, em diferentes graus, criaram mecanismos
administrativos e financeiros para dar apoio e facilitar a construo de pontes entre a cincia
e a sociedade.
Nas dcadas de 1980 e 1990, a crena de que a cincia e a tecnologia deveriam estar
integradas em um sistema de planejamento abrangente para a administrao da sociedade,
compartilhada tanto pelos cientistas socialistas como pelos militares nacionalistas, foi
substituda pela noo de que cincia, tecnologia, governo e indstria deveriam estar ligados

Tal como o Conselho Nacional de Pesquisas, CNPq, no Brasil, 1951, que passou a ser Conselho Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico em 1978; o Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y
Tcnicas, CONICET, na Argentina, 1958; a Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica,
CONICYT, no Chile, 1967; e o Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa, CONACYT, no Mxico, 1970.

por sistemas de inovao complexos, multi-institucionais, que existiam naturalmente nas

economias desenvolvidas, mas que em geral no se encontravam na Amrica Latina
(Branscomb and Keller 1998; Cassiolato, Lastres, and Maciel 2003; De la Mothe and Foray
2001; Jones-Evans, Klofsten, Andersson, and Pandya 1999; Krauskopf, Krauskopf, and
Mndez 2007; Melo 2001). O conceito de inovao, tal como utilizado no campo da
cincia e tecnologia, provm em geral dos economistas, preocupados com as maneiras de
tornar as empresas e os pases mais eficientes e produtivos, em um ambiente competitivo, e
levou criao de um amplo conjunto de novos mecanismos institucionais e financeiros para
estimular as empresas a se voltarem para as universidades. Em vrias universidades, isso
levou criao de escritrios de assistncia tcnica e gerenciamento de propriedade
intelectual, bem como a novos arranjos institucionais tais como incubadoras e parques
cientficos. Tambm levou a recomendaes mais amplas de poltica pblica para mudanas
nas polticas nacionais de cincia e tecnologia que, no entanto, foram raramente
implementadas.

Expectativas e obstculos para o fortalecimento dos vnculos entre

universidades, indstrias, governos e sociedade.
At o momento, e com a ressalva de que muitas dessas iniciativas ainda esto emergindo e
em andamento, tais inovaes polticas e institucionais tm sido menos bem-sucedidas do
que se poderia esperar. Para ultrapassar seus muros e vincular-se sociedade, os centros e
institutos de pesquisa acadmica precisam competir com as demandas da educao superior
de massa e tambm com a cultura do modo 1 que desenvolveram para sustentar suas
atividades de pesquisa. Tambm precisam lidar com a limitada demanda por informao
cientfica e tecnologia geradas localmente, tanto por parte das indstrias como dos governos.
Combinados, esses dois fatores limitam sua capacidade de colocar suas habilidades a servio
de suas sociedades.
Nos sistemas de educao superior de massa, na Amrica Latina, os pesquisadores
acadmicos so um segmento menor de uma profisso acadmica muito mais ampla, que
tambm inclui professores tradicionais, palestrantes em tempo parcial e um nmero crescente
de funcionrios universitrios de ensino, sindicalizados e demandantes.

Os padres de

carreira, a carga de ensino, a alocao de recursos e as prioridades nas instituies de

educao superior no se ajustam aos valores e expectativas dos pesquisadores, mas a estas
clientelas mais amplas, que tambm incluem associaes estudantis muito vocais, ativas e
politicamente conectadas (Altbach 2002; Altbach 1996; Balbachevsky and Quinteiro 2002;
Schiefelbein 1996; Schwartzman and Balbachevsky 1996).
As autoridades educacionais despendem seus limitados recursos sustentando atividades
rotineiras das instituies de educao superior, enquanto as agncias de pesquisa tendem a
trabalhar, tipicamente, com dotaes que so concedidas projeto a projeto. Isso gera um
ambiente competitivo, acessvel a cientistas com qualificaes cientficas de peso, mas no a
outros membros da profisso acadmica. Para garantir que os recursos para a cincia e
tecnologia no se percam no sustento de atividades rotineiras de ensino e de prticas de baixo
contedo cientfico e tecnolgico, os cientistas salientam a necessidade de reviso por pares
(peer review), padres internacionais de qualidade e uso de indicadores de publicao e
experincia prvia como critrio principal para a seleo de projetos e distribuio de
recursos. Eles vem com desconfiana o uso de critrios no cientficos, tais como a
relevncia social ou econmica, como base da avaliao de projetos, bem como a
participao de no-cientistas nas comisses e conselhos de avaliao.
Essa orientao em defesa da pesquisa de alta qualidade levou ao estabelecimento de
instituies de garantia de qualidade que deram suporte e visibilidade a um nmero
significativo de departamentos e institutos universitrios orientados pesquisa de alta
qualidade em diferentes pases. O exemplo mais conhecido a CAPES (Comisso de
Avaliao de Pessoal de Nvel Superior), a agncia brasileira de avaliao da educao
superior que, h muitas dcadas, mantm um mecanismo bem-sucedido para avaliao feita
por pares dos programas de graduao universitria, o maior da regio (Castro and Soares
1986). A CONEAU, Comisin Nacional de Evaluacin y Acreditacin Universitaria, na
Argentina, e o Padrn Nacional de Posgrado (PNP) no Mxico, desempenham papis
anlogos.
Entretanto, tambm h um aspecto negativo. Os recursos alocados nestas agncias tendem a
ser pequenos e somente uma frao do que os pases gastam em pesquisa e tecnologia e
inovao (Schwartzman 2002); o dinheiro tende a se dispersar em um grande nmero de
pequenos projetos, uma vez que estas agncias tm dificuldades em estabelecer prioridades e

concentrar recursos; e a premissa de que a pesquisa de boa qualidade eventualmente se

transformar em tecnologia aplicada e til raramente se realiza.
H tambm problemas na demanda de tecnologia e inovao. No perodo do ps-guerra e at
a dcada de 1980, a viso dominante na Amrica Latina era que os governos precisavam
proteger as indstrias nascentes da regio e financiar o desenvolvimento de tecnologia local
para permitir que elas crescessem.

Esta poltica, conhecida como substituio de

importaes, era preconizada pelos economistas da Comisso Econmica para a Amrica

Latina e o Caribe, das Naes Unidas (ECLAC/CEPAL), e inspirou o trabalho do economista
argentino Raul Prebish (Prebisch 1981). At certo ponto, o Brasil, mais que outros pases da
regio, tentou seguir estas recomendaes. O projeto mais ambicioso nesta rea foi a poltica
de proteo do mercado de microcomputadores, mas tambm incluiu o estabelecimento de
centros de pesquisa associados a empresas estatais, parcerias entre empresas pblicas e
universidades (como entre a Telebrs, a empresa holding de comunicao, e a Universidade
de Campinas) e grandes projetos nas reas espacial e de energia atmica. Na dcada de 1980,
a inflao alta, os desequilbrios fiscais e os choques externos obrigaram os pases a abrir
suas economias e privatizar as companhias estatais. A poltica de proteo do mercado de
microcomputadores foi interrompida, e empresas privatizadas cancelaram seus convnios de
cooperao com as universidades e fecharam ou diminuram seus departamentos de pesquisa
(Adler 1987; Baer and Samuelson 1977; Botelho and Smith 1985; Schmitz and Cassiolato
1992; Sutz 1997; Sutz 2000; Vessuri 1990).
H uma discusso corrente sobre se as polticas de substituio de importaes poderiam ter
tido sucesso no longo prazo ou se eram fadadas ao fracasso desde o incio, e se o modelo
asitico, de forte financiamento pblico para uma economia orientada para o mercado e
internacionalmente competitiva, no teria sido mais bem-sucedido (Amsden 2004; Castro and
Souza 1985; Dahlman and Sercovich 1984; Dedrick, Kraemer, Palacios, Tigre, and Botelho
2001; Michell 1988; Tigre and Botelho 2001). Mesmo nos melhores casos, os vnculos entre
governo, indstrias e instituies de pesquisa, na Amrica Latina, se limitaram a poucos
setores e um nmero pequeno de grandes empresas.

Com a abertura da economia, as

empresas locais foram obrigadas a competir no mercado internacional, o que gerou um novo
desafio e uma nova oportunidade para que as instituies cientficas aumentassem seus
vnculos com o setor produtivo. Entretanto, privatizao e internacionalizao tambm

10

significaram que muitas empresas locais foram absorvidas por corporaes multinacionais
que tinham seu trabalho de pesquisa e desenvolvimento feito em outros lugares, enquanto
restries financeiras reduziram a capacidade do governo de financiar projetos de inovao
de longo prazo. Para os cientistas e suas instituies, a alternativa foi continuar sendo
subsidiados com recursos minguantes ou mudar de atitude e passar a buscar ativamente seus
recursos no mercado (Vessuri 1995).

A experincia brasileira
Com 190 milhes de habitantes, Brasil uma sociedade muito diversificada, com grandes
diferenas regionais e sociais. O Estado de So Paulo, com 44 milhes de habitantes,
industrializado, tem uma agricultura moderna, e contm a maior parte dos programas de
pesquisa e doutorado universitrios do pais. Nove estados do Nordeste, no outro extremo,
com 50 milhes, so bem mais pobres e menos industrializados, e os nveis educacionais da
sua populao so muito mais baixos do que os do resto do pas.
O Brasil tem uma longa tradio de investir mais, proporcionalmente, no ensino superior do
que na educao bsica e mdia. Por isto, embora a proporo de estudantes de nvel superior
em relao populao seja relativamente baixa, comparada, seu sistema de ps-graduao e
pesquisa o maior e mais amadurecido da regio. Segundo a Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal do Ensino Superior (CAPES) do Ministrio da Educao,
haviam, em 2006, 118 mil estudantes de ps-graduao no pais, dos quais 44 mil em
programas de doutorado. Ainda em 2006,

9.366 estudantes obtiveram seu ttulo de

doutorado, e cerca de 2.500 o ttulo de mestrado. Estes alunos esto matriculados em 1.900
cursos de mestrado e cerca de mil doutorados, atendidos por cerca de 33 mil professores
doutores.
A pesquisa domiciliar do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica mostra um nmero de
estudantes de ps graduao muito maior: 377 mil, ou mais de trs vezes que o total
registrado pelo Ministrio da Educao. Esta diferena est associada ao fato de que o ensino
superior privado muito maior do que o pblico, e desenvolveu, nos ltimos anos, um amplo
segmento de cursos de MBA e especializao que escapam ao controle e superviso do
Ministrio da Educao, que se exerce somente sobre os programas de mestrado e doutorado,
predominantemente pblicos.

11

Estudantes de nvel superior no Brasil (PNAD 2006)

Rede pblica particular
IBGE/ PNAD 2006:
Superior
Mestrado ou doutorado
Total
Ministrio da Educao / CAPES
Mestrado
Doutorado
Total

Total

1,294,447
144,946
1,439,393

4,200,830
232,717
4,433,547

5,495,277
377,663
5,872,940

56,682
40,356
97,038

17,730
4,110
21,840

74,412
44,466
118,878

A expanso da ps-graduao e da pesquisa no Brasil tomou impulso na dcada de 70, a

partir da reforma universitria de 1968 e a reorganizao do sistema de ps-graduao e
pesquisa nos anos seguintes, e particularmente no governo de Ernesto Geisel, 1975-1980. At
a reforma de 1968, as universidades brasileiras consistiam em uma simples agregao de
faculdades profissionais, entre as quais uma faculdade de filosofia, cincias e letras aonde se
dava a formao de professores e, em alguns poucos casos, pesquisa. As faculdades nas
principais universidades pblicas eram estruturadas por ctedras vitalcias, e a obteno dos
raros ttulos de ps-graduao de doutorado e livre-docncia eram feitos pela defesa formal
de tese, na tradio europia, com o objetivo quase exclusivo de promoo na carreira
docente. A reforma de 1968 instituiu a estrutura departamental, abolindo a ctedra;
formalizou a existncia de cursos regulares de ps-graduao, com mestrados e doutorados,
no modelo norte-americano; e instituiu o sistema de crdito nos cursos de graduao que, no
entanto, continuaram como cursos de formao profissional, no estilo europeu. deste
perodo tambm a contratao, por parte das universidades federais e do Estado de So Paulo,
de um grande nmero de professores dedicados integralmente atividade de ensino e de
pesquisa, em contraste com a prtica anterior, e que ainda predomina na maioria dos paises
da regio, em que o ensino era uma atividade secundria e pouco remunerada de pessoas que
viviam de suas respectivas profisses. A seleo de alunos para as universidades pblicas era
feita, como at hoje, por concursos pblicos para um nmero fixo de vagas, e, para responder
demanda crescente por acesso ao ensino superior, foi adotada uma poltica extremamente
liberal para a criao de cursos superiores privados.
At os anos 40, a pesquisa cientfica no Brasil estava concentrada em alguns centros
governamentais de pesquisa aplicada, na rea da sade pblica, agricultura e tecnologia
industrial, e em nas principais faculdades de medicina, assim como na Faculdade de Filosofia
da Universidade de So Paulo (Schwartzman 2001). Depois da Segunda Guerra, houve uma

12

tentativa de desenvolver no pas a pesquisa em energia nuclear, sendo criados para isto o
Centro Brasileiro de Pesquisas Fsicas, a Comisso Nacional de Energia Nuclear e o
Conselho Nacional de Pesquisas (CNPq), subordinado Presidncia da Repblica. Na dcada
de 70, a cincia e tecnologia passam a ser vistas como parte de um sistema mais amplo de
planejamento da economia, com a criao da uma nova agncia de financiamento, a FINEP
(Financiadora de Estudos e Projetos), a transformao do antigo CNPq em um Conselho
Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico, agora subordinado ao Ministrio do
Planejamento; e, sobretudo, com a instituio do Fundo Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico, gerenciado pela FINEP, que financiou a criao de programas de
ps-graduao e pesquisa em muitas universidades e institutos governamentais e autnomos
e abriu linhas de financiamento para a pesquisa tecnolgica nas indstrias. desta poca,
tambm, a criao, pelo Ministrio da Educao, de um sistema permanente de avaliao e
rating dos programas de ps-graduao no pais, associado concesso de bolsas de estudo
para estudantes de mestrado e doutorado, assim como a criao da Universidade de Campinas
como instituio voltada predominantemente pesquisa e a ps-graduao.
As iniciativas dos anos 70 faziam parte de um esforo mais amplo de impulsionar o
desenvolvimento do pas atravs de fortes investimentos na infra-estrutura industrial, assim
como na busca de auto-suficincia nos campos da cincia e tecnologia. deste perodo, entre
outras iniciativas, a construo da Usina de Itaipu, no Rio Paran, at recentemente o maior
complexo de energia hidroeltrica existente; o acordo nuclear Brasil-Alemanha, que deveria
dar ao Brasil auto-suficincia na gerao de energia nuclear; o incio do programa espacial
brasileiro; e a poltica nacional de informtica, que buscava tornar o Brasil tambm autosuficiente na produo de computadores de pequeno porte (Schwartzman 1994). Na dcada
de 80, com as sucessivas crises financeiras associadas aos choques do petrleo e alta
internacional dos juros, a economia brasileira entra em crise prolongada, e muitos destes
esforos so interrompidos, ou entram em estado latente.
O impulso foi suficiente, no entanto, para levar criao de um Ministrio de Cincia e
Tecnologia em 1985, e, a partir dos anos 90, instituio de uma srie de leis e instituies
voltadas a fortalecer a pesquisa cientfica e tecnolgica no pas e vincul-la mais fortemente
ao setor produtivo. Entre 1986 e 1996, a cincia brasileira se beneficiou de dois grandes
emprstimos do Banco Mundial para o setor, o Programa de Apoio ao Desenvolvimento

13

Cientfico e Tecnolgico (PADCT I e PADCT II) de 70 e 150 milhes de dlares

respectivamente, que deveriam se somar aos recursos governamentais disponveis para o
setor. O principal objetivo era fortalecer o desenvolvimento de recursos humanos em reas
especficas, consideradas prioritrias, atravs de apoio pesquisa e ao ensino de ps
graduao, assim como melhorar os processos de deciso e administrao da rea de cincia
e tecnologia. Havia a expectativa de que esta capacitao redundasse, eventualmente em
benefcios para o setor produtivo, mas uma avaliao feita em 1997 no encontrou quase
nada neste sentido. Segundo os avaliadores do Banco Mundial, em uma amostra de 705
projetos avaliados, 15% foram destinados a atividades de desenvolvimento tecnolgico, com
26% dos recursos. Entretanto, poucos dos projetos examinados nas reas prioritrias
(biotecnologia, geocincias, qumica, novos materiais, instrumentao) levaram a alguma
aplicao industrial: um tero dos projetos desenvolveram produtos, e 18% solicitaram
patentes, mas menos de 5% desenvolveram produtos comercializveis, e s 6% resultaram
em transferncia de tecnologia (World Bank 1997).
Na prtica, o principal uso dos recursos do Banco Mundial foi a manuteno, ainda que
precria, da estrutura de ps-graduao e pesquisa criada nos anos 70, cujos recursos se
tornariam imprevisveis por causa da alta inflao e desorganizao da administrao pblica
federal. A partir de 1994, com a estabilizao econmica, os recursos voltam a fluir com
alguma regularidade, ao mesmo tempo em que a ideologia de desenvolvimento autosustentado da economia substituda por uma poltica de abertura econmica e privatizao
de grande parte das empresas estatais, muitas das quais financiavam centros de pesquisa em
diferentes universidades. A antiga preocupao com a autonomia tecnolgica comea a ceder
lugar para uma nova preocupao com a inovao, que deveria se desenvolver sobretudo no
setor industrial. A partir de 1999, um dos principais instrumentos de financiamento da
pesquisa brasileira passam a ser os Fundos Setoriais, vinculados a reas especficas de
atividade econmica como petrleo, energia, informtica e outros, que deveriam, em
princpio, favorecer o direcionamento da pesquisa para resultados prticos nos diferentes
setores, alm do apoio geral infra-estrutura dos centros de pesquisa do pas. A estimativa
que, em 2005, o total de recursos do Fundo Nacional de Cincia e Tecnologia

tenha

finalmente recuperado o nvel de 1979. Em 2004 aprovada, pelo Congresso, uma Lei de
Inovao, que deveria facilitar o envolvimento de pesquisadores em instituies acadmicas
com atividades de pesquisa empresariais (Lei n 10.973, de 20 de dezembro de 2004), e, no

14

ano seguinte, a chamada lei do bem (Lei n. 11.196, de 21 de novembro de 2005), que d
incentivos fiscais para empresas que investirem em inovao. Ambas, no entanto, tiveram
problemas em sua implementao, e ainda no mostraram resultados significativos.
O principal resultado desta retomada dos investimentos e da criao de novas leis e
instrumentos de apoio cincia e tecnologia foi menos o desenvolvimento de inovao
tecnolgica e mais o crescimento contnuo da pesquisa acadmica. Em compasso com a
expanso contnua dos programas e alunos dos cursos de ps-graduao, o nmero de artigos
cientficos publicados por autores brasileiros na literatura internacional tem crescido
sistematicamente. Em comparao, o nmero de patentes de inveno depositadas
anualmente por residentes no Brasil no escritrio de Marcas e Patentes dos Estados Unidos
tem permanecido abaixo de 200 desde o ano 2000, comparado com 4 a 6 mil ao ano pela
Coria do Sul, e cerca de 350 para Espanha.3 A produo cientfica no Brasil est
concentrada nos cursos de ps-graduao e nas universidades pblicas. Das 20 entidades com
maior nmero de artigos indexados entre 1998 e 2002, apenas trs no so instituies de
ensino superior a Fundao Oswaldo Cruz, a Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria
e o Centro Brasileiro de Pesquisas Fsicas. As demais so universidades estaduais ou
federais. A USP lidera o ranking das instituies brasileiras com mais artigos indexados entre
1998 e 2002 com 26% da produo cientfica nacional e com 49,3% da produo do Estado
de So Paulo, seguida da Universidade Estadual de Campinas, Universidade Federal do Rio
de Janeiro, a Universidade do Estado de So Paulo e as universidades federais de Minas
Gerais e Rio Grande do Sul. (Landi and Gusmo 2005, vol 2, cap. 5, p. 5).
Parte da dificuldade em tornar a cincia brasileira mais efetiva tem a ver com o prprio
sucesso do sistema de ps-graduao e pesquisa que foi implantado no pas. O sistema Capes
de avaliao, ao longo de seus mais de 30 anos de existncia, teve resultados extraordinrios,
ao estabelecer parmetros de qualidade para a ps-graduao brasileira, que hoje a melhor
de toda a Amrica Latina, e comparvel ou superior, na ponta, de muitos dos pases mais
desenvolvidos. Seu segredo tem sido, primeiro, fazer uso sistemtico de indicadores de
produtividade acadmica, em seus diversos aspectos; e segundo, combinar estes indicadores

United States Patent and Trademark Office, http://www.uspto.gov/go/taf/cst_allh.htm

15

com procedimentos de reviso por pares, que avaliam os dados disponveis e do

legitimidade ao processo.
Apesar disto, o sistema CAPES tem pelo menos quatro limitaes importantes. Primeiro, a
dificuldade de estender os critrios e procedimentos de avaliao prprio das cincias bsicas
da natureza para as reas aplicadas e de cincias sociais e humanas; segundo. a dificuldade
em lidar com reas novas, ou interdisciplinares, que no se enquadram facilmente nos moldes
das disciplinas mais tradicionais e institucionalizadas; terceiro, a dificuldade de controlar a
diversificao cada vez maior do sistema de ps-graduao no pais, com a proliferao dos
MBA, dos cursos de extenso, de convnios e ttulos conjuntos com universidades
estrangeiras, cursos semi-presenciais e por Internet, etc; e quarto, finalmente, valorizar
excessivamente o lado acadmico da atividade de pesquisa, em detrimento de seu lado mais
aplicado e prtico.
Um segundo problema pode estar relacionado prpria existncia de um Ministrio de
Cincia e Tecnologia (MCT). A criao deste Ministrio, em 1985, foi saudada por grande
parte da comunidade cientfica como o reconhecimento da importncia da pesquisa para o
pas. No entanto, seu resultado prtico foi a criao de uma estrutura burocrtica de grande
porte que nunca conseguiu, efetivamente, coordenar as atividades de pesquisa no pais e
vincul-la ao sistema produtivo. A maior parte dos dispndios governamentais brasileiros em
pesquisa se d atravs de outros ministrios, como o da Educao, Agricultura, Sade,
Energia e a rea militar. Alm disto o Estado de So Paulo, principalmente, tem suas prprias
instituies de pesquisa, como a Fundao de Aparo Pesquisa do Estado de So Paulo
(FAPESP) e os institutos de pesquisa estaduais, que no respondem ao sistema federal. Existe
um Conselho Nacional de Cincia e Tecnologia com representantes dos ministrios mais
importantes que deveria assessorar o Presidente da Repblica e integrar a ao dos diferentes
setores, mas um rgo sem capacidade efetiva de ao. Parte das atividades do MCT se d
atravs de comits assessores que distribuem bolsas e auxlios pesquisa acadmica em
atendimento demanda dos pesquisadores, em superposio parcial com o sistema da
CAPES; outra parte se dedica a diversos projetos e iniciativas de ao induzida, cujos
resultados no so claros. O Ministrio tem seus prprios institutos de pesquisa, de qualidade
e reputao varivel, alm da Financiadora de Estudos e Projetos FINEP, que administra os
fundos setoriais, o Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico e outros

16

projetos de grande porte. Os recursos da FINEP so extremamente limitados se comparados,

no entanto, com os do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES),
que a nica instituio do pais com capacidade de desenvolver uma poltica industrial de
longo prazo, com os eventuais benefcios e problemas a ela associados. O resultado de tudo
isto que o MCT hoje uma burocracia de grande porte mas poder limitado, que disputa
recursos e o controle dos gastos de cincia e tecnologia com outros setores do governo, ao
invs de se dedicar, como seria prefervel, a um papel de coordenao efetiva e ampla das
polticas de cincia e tecnologia do pais.
Uma terceira dificuldade a maneira pela qual esto institudas as universidades pblicas
brasileiras. O pas tem, pelos dados de 2005 do Censo do Ensino Superior do Ministrio da
Educao, 52 universidades federais e 33 universidades estaduais, alm de um nmero menor
de centros de formao tecnolgica e escolas profissionais pblicas isoladas. A maior parte
da pesquisa est concentrada nas universidades estaduais paulistas (Universidade de So e
Universidade de Campinas) e algumas universidades federais, como a Universidades
Federais do Rio de Janeiro, Minas Gerais, So Paulo e Rio Grande do Sul. Todas as
universidades, no entanto, fazem parte do servio pblico federal ou dos respectivos estados,
e respondem sobretudo aos interesses e orientaes de professores e funcionrios que no se
dedicam pesquisa como atividade principal (Balbachevsky 1995; Balbachevsky 2007;
Schwartzman and Balbachevsky 1992). Isto significa que elas esto submetidas a uma dupla
rigidez, uma derivada das normas burocrticas da administrao pblica, outra das presses
dos sindicatos docentes, estudantis e de funcionrios administrativos. Elas no podem ter
polticas diferenciadas nem flexibilidade para a administrao de seus recursos humanos, e
esto legalmente impedidas de vender servios e gerar recursos prprios. Existem muitas
experincias e tentativas de contornar esta situao, seja pela criao de fundaes de direito
privado pelas universidades pblicas e seus departamentos ou institutos, ou pela criao de
programas de pesquisa e ps-graduao separados dos cursos regulares de graduao. uma
situao instvel, no entanto, e sujeita a constantes questionamentos polticos e legais.
O Brasil ainda est longe de criar um sistema de inovao que consiga efetivamente conectar
os diferentes setores que deveriam integrar este sistema governo, setor produtivo e
empresarial, comunidade cientfica, universidades. A dificuldade principal que no se trata,
simplesmente, de uma questo de engenharia institucional, mas de culturas e interesses

17

setoriais que divergem, e que o governo no tem clareza ou

convergir.

determinao para fazer

A principal poltica governamental para o ensino superior atualmente de

expanso do acesso e de ampliao das matrculas nas instituies pblicas. Esta poltica,
hoje consubstanciada no Programa de Apoio a Planos de Reestruturao e Expanso das
Universidades Federais (Reuni), preocupa os setores universitrios mais envolvidos com a
pesquisa e a ps-graduao, que temem ter que dedicar cada vez mais tempo e recursos a um
nmero crescente de estudantes dos cursos de graduao. As tentativas de tornar os sistemas
de administrao de pessoal e de recursos mais flexveis encontra forte resistncia por parte
dos sindicatos docentes e associaes de alunos, resistncia esta apoiada em uma forte
tendncia do judicirio em fazer valer uma interpretao bastante rgida de controle da
administrao pblica em todas as suas esferas. Em 2004 o governo sancionou a criao de
uma Agncia Brasileira de Desenvolvimento Industrial. A agncia deveria, o texto original, a
"propor ao Poder Executivo planos de ao da poltica de desenvolvimento industrial;
articular-se com rgos pblicos e entidades privadas para execuo das diretrizes
estratgicas da poltica industrial, em consonncia com as polticas de comrcio exterior e de
cincia e tecnologia; coordenar e promover a execuo das polticas de desenvolvimento".
Mas o artigo que definia estas funes foi vetado, porque a agncia no foi constituda como
rgo da adminstrao direta, e com isto ela j surgiu natimorta.
Apesar destas dificuldades, a economia brasileira vem crescendo, graas a uma conjuntura
internacional favorvel, e vrias instituies universitrias, principalmente privadas, buscam
ocupar o lugar da formao de alto nvel e da pesquisa acadmica que ainda ocorre,
sobretudo, nas instituies pblicas, ao mesmo tempo em que instituies pblicas, mesmo
informalmente, buscam estabelece pontes mais firmes de cooperao com o setor privado e
governamental. muito provvel que seja por este caminho, de baixo para cima, que o
envolvimento brasileiro com a sociedade do conhecimento venha a se fortalecer, dadas as
dificuldades e limitaes das abordagens sistmicas que tratam de se impor de cima para
baixo.

As lies das experincias positivas

O estudo que realizamos em 16 centros de pesquisa universitrios na Argentina, Brasil, Chile
e Mxico mostra que, em todos os pases estudados, muitas equipes de pesquisa foram
capazes de se abrir e fazer contribuies importantes para a sociedade, mantendo, ao mesmo

18

tempo, a qualidade acadmica de seu trabalho. Agindo assim, conseguiram recursos e

criaram um ambiente rico e estimulante para seus pesquisadores e alunos de ps-graduao.
Estas equipes de pesquisa no so representativas da mdia dos setores de pesquisa
universitria, mas so casos exemplares que demonstram que possvel vencer as restries
habituais da cultura interna de modo 1.
Todos os grupos de pesquisa tiveram que lidar, de uma forma ou outra, com trs questes
centrais a natureza e disponibilidade de recursos para o financiamento da pesquisa; as
tenses entre as carreiras acadmicas e o empreendedorismo cientfico e tecnolgico; e a
tenso entre a produo de conhecimento para a comunidade cientfica aberta e a apropriao
de conhecimento como patentes ou outras formas de propriedade intelectual. Apesar das
grandes diferenas entre pases e campos de conhecimento, possvel afirmar que todos os
grupos estudados partilham algumas caractersticas comuns. Primeiro, por virtude ou
necessidade, tiveram que se afastar do padro convencional de pesquisa acadmica e se voltar
para a sociedade e o setor empresarial em busca de financiamento. No Brasil, instituies
privadas, tais como a Pontifcia Universidade Catlica e a Fundao Getlio Vargas no Rio,
no tm meios independentes de financiar a pesquisa avanada com seus prprios recursos;
na Argentina e no Chile, mesmo as melhores instituies pblicas no conseguem
financiamento integral para seu trabalho e precisam desenvolver uma forte cultura
empreendedora para funcionar. Instituies pblicas de pesquisa no Brasil e no Mxico
tendem muito mais a conseguir forte financiamento e altos salrios para seus pesquisadores,
mas, mesmo assim, muitos grupos de pesquisa, tais como o grupo de Qumica em Campinas
ou a Unidad Iraupuato de CINVESTAV, no Mxico, desenvolveram culturas profundas de
tornar seu trabalho relevante para a indstria e a sociedade, conseguindo recursos adicionais
aos que poderiam obter das fontes habituais de financiamento.
Uma segunda caracterstica comum que todos tiveram que lidar com as normas e
regulamentos das instituies maiores s quais pertencem, geralmente a administrao central
das universidades. Para a instituio, estes ativos centros de pesquisa so um patrimnio
importante, que traz prestgio, reconhecimento e apoio sua instituio de origem, alm de
recursos adicionais. Ao mesmo tempo, eles tendem a ser diferentes de outros departamentos e
centros de pesquisa, no se adaptam facilmente s regras e regulamentos gerais e, em muitos
casos, seus pesquisadores desfrutam de melhores condies de trabalho e rendimentos

19

maiores que outros formalmente na mesma situao. Para lidar com grupos de pesquisa
assim, as universidades precisam ser flexveis e mais preocupadas com o desempenho de suas
unidades que com seus procedimentos formais e normas burocrticas. No entanto, isso no
muito comum na Amrica Latina, no apenas devido tradio de formalismo e
administrao burocrtica, mas tambm porque estas formalidades em geral escondem
conflitos arraigados de valores e cimes entre diferentes setores e grupos.
Uma terceira caracterstica comum que a maioria dos grupos tinha uma figura de lder que
corporificava um sentido de misso e foi capaz no somente de estabelecer altos padres de
pesquisa, mas tambm conseguiu estabelecer vnculos efetivos com o mundo exterior, com
agncias governamentais, setor empresarial, agncias internacionais e comunidades tcnicas
e cientficas. Esta combinao de excelncia acadmica e competencia empreendedora no
uma anomalia, mas um elemento comum maioria das equipes e instituies de pesquisa
bem-sucedidas, por toda parte, como bem descreveu Bruno Latour, em um texto clssico
(Latour 1987). O papel positivo que estes lderes podem desempenhar no necessita de mais
explicao; porm, h o lado negativo, que quando o lder precisa ser substitudo e no
formou um sucessor nem criou condies institucionais para um trabalho sustentvel, uma
transio com a qual muitos grupos e instituies de pesquisa so incapazes de lidar.
Finalmente, um quarto elemento comum a presena de mltiplos clientes externos.

Em

alguns casos, entretanto, tais como no Departamento de Informtica da Pontifcia

Universidade Catlica do Rio de Janeiro, h apenas um cliente principal, a Petrobras, o que
cria dois riscos. Primeiro, o grupo de pesquisa pode se tornar muito dependente de um
parceiro sobre o qual no tem controle, e pode ter dificuldade de sobreviver se a parceria
terminar por algum motivo; e, em segundo lugar, particularmente se o parceiro for uma
empresa ou instituio pblica, ele pode se tornar, na prtica, um provedor de fundos, ao
invs de um usurio ativo do conhecimento produzido pelo grupo de pesquisa. O melhor
arranjo, nem sempre fcil de se obter, trabalhar com mltiplos clientes, atendendo s
demandas reais de conhecimento, ao invs de repousar sobre uma nica fonte. Isso pode ser
conseguido, em alguns casos, com o suporte de um cliente externo principal, primeiro, e em
seguida com um padro claro de diferenciao.
A questo principal se, no futuro, estas experincias localizadas podem se tornar a norma,
em lugar de constiturem exceo, e ajudar a moldar e ampliar polticas do tipo top-down

20

que se encontram mais prximas do comportamento real e das experincias dos grupos de
pesquisa de primeira linha, e poderiam tornar a cincia mais relevante para as sociedades
latino-americanas. Estes so motivos de esperana, j que a necessidade clara, e muitos
grupos e instituies j esto encontrando seus caminhos e sendo mais bem recompensados
por suas realizaes, tanto em termos de recursos como de reconhecimento. Esperamos que a
evidncia, as experincias e as anlises relatadas neste trabalho possam ajudar a acelerar esta
tendncia.

Concluso

Referencias
Abel, Christopher. 1995. "External Philanthropy and Domestic Change in Colombian Health
Care: The Role of the Rockefeller Foundation, ca. 1920-1950." The Hispanic
American Historical Review 75:339-376.
Adler, Emanuel. 1987. The power of ideology - the quest for technological autonomy in
Argentina and Brazil. Berkeley: University of California Press.
Altbach, Philip G. 2002. The decline of the guru the academic profession in developing and
middle-income countries: Center for International Higher Education, Lynch School of
Education, Boston College.
Altbach, Philip G and Jorge Baln. 2007. World Class Worldwide: Transforming Research
Universities in Asia and Latin America. Baltimore: The Johns Hopkins University
Press.
Altbach, Philip G. 1996. The international academic profession: portraits of fourteen
countries. Princeton, N.J: Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching.
Amoroso Costa, M. 1971. As idias fundamentais da matemtica e outros ensaios. So
Paulo: Editorial Grijalbo.
Amsden, Alice H. 2004. "Import substitution in high-tech industries: Prebisch lives in Asia!"
CEPAL Review:77-91.
Baer, Werner and Larry Samuelson. 1977. Latin America in the post-import-substitution era.
Oxford, New York: Pergamon Press.
Balbachevsky, Elizabeth. 1995. "Atores e estratgias institucionais. A profisso acadmica
no Brasil. ." Departamento de Cincia Poltica, Faculdadde de Filosofia, Letras e
Cincias Humanas, Universidade de So Paulo, So Paulo.
. 2007. "Carreiras e contexto institucional no sistema de ensino susperior brasileiro."
Sociologias 17:158-189.
Balbachevsky, Elizabeth and M.C Quinteiro. 2002. "The changing academic workplace in
Brazil." Pp. 75-106 in The decline of the guru: the academic profession in developing

21

and middle-income countries., edited by P. G. Altbach. Chestnut Hill, Massachusetts:

Center for International Higher Education, Boston College.
Bell, Peter D. 1971. "The Ford Foundation as a Transnational Actor." International
Organization 25:465-478.
Ben-David, J and S. Katz. 1975. "Scientific Research Agricultural Innovation in Israel."
Minerva XIII:152-187.
Ben-David, Joseph. 1977. Centers of Learning Britain, France, Germany and the United
States. Berkeley, California: The Carnegie Commission on Higher Education.
Bernal, J D.. 1967. The social function of science. Cambridge: M.I.T. Press.
Botelho, Antnio Jos. 1999. "Da utopia tecnolgica aos desafios da poltica cientfica e
tecnolgica: O Instituto Tecnolgico de Aeronutica
(1947-1967)." Revista
Brasileira de Cincias Sociais 42:139-154.
Botelho, Antnio Jos and Peter H. Smith. 1985. The Computer Question in Brazil High
Technology in a Developing Society, vol. publication C/85. Boston: Massachusetts
Institute of Technology, Center for International Studies.
Branscomb, Lewis M and James Keller. 1998. Investing in innovation - creating a research
and innovation policy that works. Cambridge, Mass: MIT Press.
Brunner, Jos Joaqun. 1987. Universidad y sociedad en Amrica Latina. Mxico:
Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco, Coordinacin de
Extensin Universitaria. SEP.
Brunner, Jos Joaqun, Jorge Baln, Hernn Courard, Cristin Cox, Eunice Durham, Ana
Mara Garca de Fanelli, Rollin Kent, Lcia Klein, Ricardo Lucio, Helena Sampaio,
Simon Schwartzman, and Mariana Serrano. 1994. "Educacin superior en Amrica
Latina: una agenda de problemas, polticas y debates en el umbral del ao 2000."
CEDES, Buenos Aires.
Cassiolato, Jos Eduardo, Helena Maria Martins Lastres, and Maria Lucia Maciel. 2003.
Systems of innovation and development: evidence from Brazil. Cheltenham, UK ;
Northhampton, MA, USA: Edward Elgar.
Castro, A. B. and F. E. P. Souza. 1985. "A economia brasileira em marcha forada." Rio de
Janeiro: Paz e Terra:32.
Castro, Cludio de Moura and Glucio A D. Soares. 1986. "As avaliaes da Capes." in
Pesquisa universitria em questo, edited by S. Schwartzman and C. d. M. Castro.
So Paulo: Editora da UNICAMP.
Castro, Cludio de Moura and Daniel C Levy. 2000. Myth, reality, and reform: higher
education policy in Latin America. Washington, DC: John Hopkins University Press
for the IDB.
Clark, Burton R. 1995. Places of inquiry research and advanced education in modern
universities. Berkeley: University of California Press.
Coleman, James Samuel and David Court. 1993. University development in the third world
the Rockefeller Foundation experience. Oxford, New York: Pergamon Press.

22

Cueto, Marcos. 1990. "The Rockefeller Foundation's Medical Policy and Scientific Research
in Latin America: The Case of Physiology." Social Studies of Science 20:229-254.
. 1994. Missionaries of science : the Rockefeller Foundation and Latin America.
Bloomington: Indiana University Press.
Dahlman, Carl J and Francisco C Sercovich. 1984. "Exports of technology from semiindustrial economies and local technological development." Journal of Development
Economics 16:63-99.
De Ferranti, David M, Guillermo Perry, Indermit Gill, J Luis Guasch, and Norbert Schady.
2002. Closing the gap in education and technology. Washington, DC: The World
Bank, Latin America and Caribbean Department.
De la Mothe, John and Dominique Foray. 2001. Knowledge management in the innovation
process. Boston: Kluwer Academic Publishers.
Dedrick, J., K. L. Kraemer, J. J. Palacios, P. B. Tigre, and A. J. J. Botelho. 2001. "Economic
Liberalization and the Computer Industry: Comparing Outcomes in Brazil and
Mexico." World Development 29:1199-1214.
Daz, Elena B de, Yolanda Texera, and Hebe M. C Vessuri. 1983. La ciencia perifrica
ciencia y sociedad en Venezuela. Caracas, Venezuela: Monte Avila Editores.
Etzkowitz, Henry and L. A. Leydesdorff. 1997. Universities and the global knowledge
economy : a triple helix of university-industry-government relations. London ; New
York: Pinter.
Flexner, Abraham. 1968. Universities American, English, German. New York: Oxford
University Press.
Fuller, Steve. 2000. The governance of science : ideology and the future of the open society.
Buckingham ; Philadelphia: Open University Press.
Geiger, Roger L. 1986. To advance knowledge : the growth of American research
universities, 1900-1940. New York: Oxford University Press.
Gibbons, Michael, Martin Trow, Peter Scott, Simon Schwartzman, Helga Nowotny, and
Camille Limoges. 1994. The new production of knowledge - the dynamics of science
and research in contemporary societies. London, Thousand Oaks, California: Sage
Publications.
Herrera, Amlcar Oscar. 1970. Amrica Latina ciencia y tecnologa en el desarrollo de la
sociedad [por] Amlcar O. Herrera [et al.]. Santiago de Chile, Editorial
Universitaria.
Hollingsworth, J. R. 2000. "Doing institutional analysis: implications for the study of
innovations." Review of International Political Economy 7:595-644.
Indiresan, P. V. 2007. "Prospects for World- Class Research Universities in India." Pp. 95121 in World Class Worldwide: Transforming Research Universities in Asia and
Latin America, edited by P. G. Altbach and J. Baln. Baltimore: The Johns Hopkins
University Press.

23

Inter-American Development Bank. 1997. Higher education in Latin America and the
Caribbean A strategy paper, vol. No. EDU-101. Washington, DC: InterAmerican
Development Bank.
Jones-Evans, Dylan, Magnus Klofsten, Ewa Andersson, and Dipt Pandya. 1999. "Creating a
bridge between university and industry in small European countries: the role of the
Industrial Liaison Office." R&D Management 29:47-56.
Kim, Ki-Seok and Sughee Nam. 2007. "The making of a world-class university in the
periphery: Seoul National University." Pp. 122-142 in World Class Worldwide:
Transforming Research Universities in Asia and Latin America, edited by P. G.
Altbach and J. Baln. Baltimore: The Johns Hopkins University Press.
Klimovsky, Gregorio. 1975. Ciencia e ideologa: aportes polmicos. Buenos Aires:
Ediciones Ciencia Nueva.
Krauskopf, M, E. Krauskopf, and B. Mndez. 2007. "Low awareness of the link between
science and innovation affects public policies in developing countries: The Chilean
case." Scientometrics 72:93103.
Landi, Francisco Romeu and Regina Gusmo. 2005. Indicadores de cincia, tecnologia e
inovao em So Paulo 2004. So Paulo: FAPESP.
Latour, Bruno. 1987. Science in action: how to follow scientists and engineers through
society. Cambridge, MA: Harvard University Press.
Levy, Daniel C. 1980. University and government in Mexico autonomy in an authoritarian
system. New York: Praeger.
. 1986. Higher education and the state in Latin America private challenges to public
dominance. Chicago: University of Chicago Press.
Liu, Nian Cai. 2007. "Research Universities in China: differentiation, classification and
future world-class status." Pp. 54-69 in World Class Worldwide: Transforming
Research Universities in Asia and Latin America, edited by P. G. Altbach and J.
Baln. Baltimore: The Johns Hopkins University Press.
Lopes, J. Leite. 1969. Cincia e libertaco. Rio de Janeiro: Paz e Terra.
Melo, Alberto. 2001. "The Innovation Systems of Latin America and the Caribbean." Inter
American Development Bank, Washington.
Merton, Robert King. 1973. The sociology of science - theoretical and empirical
investigations. Chicago: University of Chicago Press.
Michell, Tony. 1988. From a developing to a newly industrialised country : the Republic of
Korea, 1961-1982. Geneva: International Labour Office.
Nybom, Thorsten. 2007. "A rule-governed Community of Scholars: The Humboldt-vision in
the History of the European University." in University Dynamics and European
Integration, edited by J. P. Olsen and P. Maassen. Dordrecht: Springer.
Nye, Mary Jo. 1975. "Science and Socialism: The Case of Jean Perrin in the Third Republic."
French Historical Studies 9:141-169.

24

Organization of American States. 2005. "Recommendations from Civil Society on the

Fundamental Role of Science, Technology, Engineering, Innovation, and Science
Education within the Framework of Discussion for the Fourth Summit of the
Americas." Office of Education, Science and Technology Washington.
Perrin, Jean. 1948. La science et l'esprance. Paris: Presses Universitaires de France.
Polanyi, Michael. 1947. The foundations of academic freedom. Oxford.
. 1997. Personal knowledge towards a post-critical philosophy. London: Routledge.
Prebisch, Ral. 1981. Capitalismo perifrico. crisis y transformacin. Mxico, DF: Fondo de
Cultura Econmica.
Ranc, Albert. 1945. Jean Perrin : un grand savant au service du socialisme. Paris: Editions
de la librt.
Sanders, John H., Richard L. Meyer, Roger W. Fox, and Fernando C. Peres. 1989.
"Agricultural University Institution Building in Brazil: Successes, Problems, and
Lessons for Other Countries." American Journal of Agricultural Economics 71:12061210.
Schiefelbein, Ernesto. 1996. "The Chilean academic profession six policy issues." Pp. 281306 in The international academic profession portraits of fourteen countries, edited
by P. G. Altbach. Princeton, N.J: Carnegie Foundation for the Advancement of
Teaching.
Schmitz, Hubert and Jos Eduardo Cassiolato. 1992. Hi-tech for industrial development
lessons from the Brazilian experience in electronics and automation. London, New
York: Routledge.
Schwartzman, Simon. 1991. A space for science the development of the scientific community
in Brazil. University Park: Pennsylvania State University Press.
. 1994. Catching Up in Science and Technology Self-Reliance or Internationalization?:
International Sociological Association conference paper (ISA).
. 1996. Amrica Latina: universidades en transicin. Washington: Organization of
American States.
. 2001. Um espao para a cincia - a formao da comunidade cientfica no Brasil.
Braslia: Ministrio de Cincia e Tecnologia Conselho Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico Centro de Estudos Estratgicos.
. 2002. "A pesquisa cientfica e o interesse pblico." Revista Brasileira de Inovao 1:361395.
Schwartzman, Simon and Elizabeth Balbachevsky. 1992. A profisso acadmica no Brasil.
So Paulo: Ncleo de Pesquisas sobre Ensino Superior, Universidade de So Paulo.
. 1996. "The academic profession in Brazil." Pp. 231-280 in The international academic
profession: portraits of fourteen countries, edited by P. G. Altbach. Princeton, N.J:
Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching.
Serageldin, Ismail. 1998. Organizing knowledge for environmentally and socially sustainable
development : proceedings of a concurrent meeting of the fifth annual World Bank

25

Conference on Environmentally and Socially Sustainable Development. Washington,

DC: World Bank.
Shinn, Terry. 2002. "The Triple Helix and New Production of Knowledge: Prepackaged
Thinking on Science and Technology." Social Studies of Science 32:599-614.
Solorzano, Armando. 1996. "La influencia de la Fundacion Rockefeller en la conformacion
de la profesion medica mexicana, 1921-1949." Revista Mexicana de Sociologia
58:173-203.
Stokes, Donald E. 1997. Pasteur's quadrant basic science and technological innovation.
Washington, D.C: Brookings Institution Press.
Sucupira, Newton. 1972. A condio atual da universidade e a reforma universitria
brasileira. Braslia: Ministrio da Educao e Cultura.
Sutz, Judith. 1997. Innovacin y Desarrollo en Amrica Latina. Caracas: Nueva Sociedad.
. 2000. "The universityindustrygovernment relations in Latin America." Research Policy
29:279-290.
Tigre, Paulo Bastos and Antnio Jos Junqueira Botelho. 2001. "Brazil Meets the Global
Challenge: IT Policy in a Postliberalization Environment." The Information Society
17:91-103.
UNESCO. 1995. Policy paper for change and development in higher education. Paris:
United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization.
Varsavsky, Oscar A. 1971. Ciencia, poltica y cientificismo. Buenos Aires: Centro Editor de
Amrica Latina.
Vessuri, Hebe M. C. 1990. "O inventamos o erramos the power of science in Latin America."
World Development 18:1543-53.
. 1995. La academia va al mercado relaciones de cientficos acadmicos con clientes
externos. Caracas: Fondo Editorial FINTEC. Distribuido por Monte Avila Editores
Latinoamericana.
World Bank. 1997. "Implementation Completion Report, Brazil, Science Research ad
Trainning Project (Loan 3269-BR)." The World Bank, Human Development Sector
Management, Brazil Country Department, Latin American and Caribbean Region.
. 2002. Constructing knowledge societies: new challenges for tertiary education.
Washington, DC: World Bank.
Yonezawa, A. 2003. "Making world-class universities: Japans experiment." Higher
Education Management and Policy 15:923.

26