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2. ESTRUCTURA ORGNICA
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Analista de Planeamiento
Asistente de Planeamiento
Auxiliar de Planeamiento
Asistente de Presupuesto
3.2. Jefe de Captaciones
Asistente de Captaciones
3.3. Jefe de Tesorera Y Finanzas
Asistente de Tesorera
Analista Contable
Analista de Costos
Asistente de Contabilidad
Auxiliar de Contabilidad
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Realizar el anlisis situacional a nivel interno de la CMAC ICA para determinar sus
fortalezas, vulnerabilidad, tanto a nivel micro externo como a nivel macro externo,
para identificar las oportunidades y riesgos en proveedores, competidores y
mercados. As como en el nivel macro-externo con el fin de determinar oportunidades
y riesgos en aspectos econmicos, tecnolgicos, demogrficos, socio-culturales,
decisiones.
Investigar e informar el comportamiento del mercado nacional y de la competencia,
con la finalidad de adoptar estrategias que permitan actuar a la CMAC ICA en
ICA.
Presentar trimestralmente a la Gerencia Mancomunada, los informes de gestin y
cuadros comparativos, producto de la evaluacin y control de la ejecucin de los
planes y presupuestos de cada rea o agencia a fin de que estos permitan adoptar
las medidas preventivas y correctivas procurando que estas sean adecuadas y
oportunas.
Planificar, organizar y coordinar las etapas de elaboracin, aprobacin, ejecucin,
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aprobacin.
Autorizar en el sistema la solicitud de cotizacin de acuerdo al plan de adquisiciones
y contrataciones de la Entidad, teniendo en cuenta los saldos presupuestales
disponibles.
Coordinar, verificar y controlar la informacin de ingresos y egresos autorizados del
presupuesto.
Revisar y autorizar los pagos propuestos por el rea de Logstica en el sistema
SICMACI
que
se
encuentren
dentro
del
presupuesto
la
disponibilidad
correspondiente.
Asesorar y absolver consultas a las unidades orgnicas de la CMAC ICA en aspectos
involucradas.
Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos realizados
en el mbito de su competencia.
Establecer estrategias y medidas para mejorar la eficiencia en el uso de los recursos
en la CMAC ICA.
Atender las observaciones que efecten las auditoras internas o externas.
Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo
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responsabilidad.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
office.
Disear y Liderar los lineamientos de la gestin estratgica de la organizacin,
garantizando la planificacin, plan estratgico institucional y los planes operativos de
la organizacin.
Planificar, formular, organizar, dirigir, supervisar y controlar la Planificacin Financiera
de la empresa.
Gestionar la definicin y monitoreo de la misin visin polticas y estrategias a largo y
Mancomunada.
Analizar las estrategias de la competencia en referencia a campaas, productos,
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control del cumplimiento del Plan Estratgico y Plan Operativo de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
su ejecucin.
Elaborar Informes de Gestin y otros informes derivados de la CMAC ICA
Proponer al Jefe de Planeamiento y Presupuesto los estudios de mercado para abrir
nuevas agencias u oficinas especiales.
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control del cumplimiento del Plan Estratgico y Plan Operativo de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
Auxiliar de Planeamiento
Funciones:
evaluando su ejecucin.
Apoyar en la actualizacin y control del cumplimiento del Plan Estratgico y Plan
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Mancomunada.
4.2. Jefe de Captaciones
Funciones:
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CTS).
Formular y proponer planes, para el desarrollo de nuevos productos y/o mejorar los
actuales, orientndolas al logro de la satisfaccin del cliente, captacin de nuevos
mercado.
Proponer las tasas de los productos del pasivo tanto para los nuevos productos como
Organizacin
Procesos
las
mejoras,
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Gerencia de Riesgos.
Cumplir, dar seguimiento e informar los avances de la ejecucin de los planes de
Salud en el Trabajo por todos los integrantes del rea bajo su responsabilidad.
Cumplir las dems funciones que le sean asignadas por el Gerente de Operaciones y
no rentables.
Cumplir y hacer cumplir la normatividad vigente, relacionadas con la gestin de
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productos pasivos.
Llevar un registro estadstico de la informacin que se genera producto de la gestin
de productos pasivos.
Realizar la capacitacin al personal que cumple labores de captaciones en agencias
Entidad.
Gestionar las operaciones y productos financieros pasivos y neutros de la CMAC
ICA.
Establecer metas, objetivos, estrategias y presupuestos anuales para la Jefatura de
operaciones y Servicios de acuerdo a los lineamientos del plan estratgico, as como
evaluar su cumplimiento.
Definir polticas y supervisar las actividades relacionadas con el registro y control de
aprobacin.
Emitir y distribuir los informes de gestin y control que correspondan.
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legales vigentes.
Implementar polticas y procedimientos, supervisando su aplicacin en las
actividades relacionadas con las operaciones de la CMAC ICA, conjuntamente con
cambios y depsitos.
Controlar el cumplimento de los niveles de encaje y liquidez, y lmites de
sobrecompra y sobreventa de moneda extranjera, de acuerdo a la normatividad
vigente.
Analizar y proponer al Comit de Gerencia y el Directorio, diferentes alternativas de
financiamiento y decidir la alternativa ms conveniente para las operaciones de la
CMAC ICA.
Impulsar y monitorear la mejora constante de la gestin de calidad de atencin y
programa de pagos.
Evaluar, aprobar y controlar el flujo de caja de la entidad (Histrico y Proyectado).
Es responsable de la administracin y gestin de las estructuraciones financieras y
de la gestin de la tesorera.
Mantener actualizada la normatividad aplicable a las reas a su cargo.
Representar a CMAC ICA ante instituciones pblicas o privadas dentro del mbito de
su competencia.
Actuar en calidad de secretario en las sesiones ordinarias y extraordinarias de la
Junta General de Accionistas.
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Tesorera.
Definir estrategias para rentabilizar los recursos financieros de la CMAC ICA de
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correspondiente en el sistema.
Supervisar la correcta informacin brindada a clientes que otorga el Back Office de
responsabilidad.
Administrar y custodiar las claves de acceso a sistemas electrnicos de las diversas
entidades financieras otorgados para procesar dichos movimientos, de acuerdo a los
diarias.
Atender consultas sobre registro de operaciones en el sistema o consultas sobre
o externas.
Archivar la documentacin de sustento de las operaciones realizadas.
Designar a los trabajadores que realizarn los arqueos mensuales y sorpresivos de
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establecido.
Participar en la definicin de la estrategia diaria para las operaciones de inversiones
y cambios.
Evaluar y proponer lneas de crdito para inversiones en nuevos instrumentos; previo
establecidos.
Buscar alternativas de inversin con potencial de apreciacin de capital,
considerando aspectos como la tendencia del mercado en cuanto al comportamiento
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mecanismos de negociacin.
Realizar operaciones de cambio dentro de las normas y lmites vigentes, respetando
CMAC ICA.
Negociar la cotizacin en operaciones de cambio especiales o preferenciales para
inversiones.
Gestionar los riesgos de tasas de inters, tipos de cambio, precio y commodities, que
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los plazos fijos y dems inversiones que pudiera realizar la CMAC ICA.
Verificar que los montos invertidos no excedan los lmites establecidos y que las
inmediato.
Revisar y verificar aleatoriamente la documentacin de sustento de las operaciones
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el pago.
Conciliar cuentas bancarias y adeudadas.
Revisar los reportes de encaje verificando que hayan sido elaborados de acuerdo a
informacin del reporte a la SBS a travs de SUCAVE y llevar un archivo del reporte.
Generar, evaluar y controlar el reporte de situacin de encaje.
Imprimir asientos contables, ordenarlos y remitirlos al encargado de consolidarlos.
Archivar la documentacin de sustento de las operaciones realizadas.
Cumplir con la normativa vigente de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
mes.
Verificar que las operaciones solicitadas a los bancos sean tramitadas.
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Imprimir estados de cuenta de las cuentas que la CMAC ICA mantiene en otras IFIS,
disponibles.
Emitir cheques y efectuar transferencias de acuerdo a las necesidades diarias de
liquidez de la institucin.
Supervisar la liquidacin de las operaciones pactadas por los analistas, verificando
que sean realizadas conforme a las instrucciones otorgadas y solicitud de los
clientes.
Procesar pagos, desembolsos o transferencias entre cuentas de CMAC ICA previa
autorizacin de los niveles que correspondan y realizando el registro de las
transacciones en el sistema.
Transferir a otras IFIS los desembolsos a clientes realizados en agencias de la
CMAC ICA.
Efectuar transacciones
correspondientes.
Tramitar operaciones por banca electrnica y confirmar su ejecucin.
Emitir el reporte de operaciones realizadas por banca electrnica.
Tramitar el cobro de los subsidios
Imprimir asientos contables, ordenarlos y remitirlos al encargado de consolidarlos.
Archivar la documentacin de sustento de las operaciones realizadas
Cumplir con la normativa vigente de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
bancarias,
previa
autorizacin
de
los
niveles
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chequeras, etc.) de la CMAC ICA que se originan como producto de las operaciones.
Realizar operaciones en otras IFIS y registrarlas en el sistema.
Registrar, generar y controlar los reportes de movimientos y saldos por operaciones
liquidaciones cobradas.
Generar operaciones solicitadas por otras reas.
Registrar las tasas Libor, VAC, valor cuota, posiciones en inversiones, en unidades,
valores objeto de operaciones, tasas de referencia u otros datos y tasas; en forma
diaria.
Enviar las liquidaciones de beneficios sociales (a solicitud de ex trabajadores) a
agencias.
Generar rdenes de pago o cheques a solicitud de las reas administrativas de la
CMAC ICA (retenciones judiciales, retenciones de facturas, liquidaciones y utilidades
de ex trabajadores, etc.).
Hacer depsitos en el Banco de la Nacin por retenciones judiciales, etc.
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CMAC ICA.
Imprimir asientos contables, ordenarlos y remitirlos al encargado de consolidarlos.
Archivar la documentacin de sustento de las operaciones realizadas.
Cumplir con la normativa vigente de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
operaciones.
Instruir a la Jefatura de Operaciones en caso de devolucin de cheques.
Depositar en bancos los cheques que enven las agencias (agencias que no tienen
cheques pendientes.
Coordinar con los asistentes el envo de los cheques pendientes (los que han sido
su estado en el sistema.
Verificar que los bancos registren en las cuentas de la CMAC ICA los cheques
depositados.
Verificar los sustentos de los pagos efectuados por el encargado de pagos (carta,
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Verificar que el dinero haya ingresado a la cuenta del banco cuando una agencia u
enviarlos a Contabilidad.
Realizar las confirmaciones de las operaciones pactadas por la tesorera, verificando
vigencia del DOI, firmas autorizadas y poderes de ser el caso; consultando
operaciones.
Recibir, consolidar, ordenar y distribuir entre el personal de Tesorera los documentos
que llegan a Tesorera (asientos contables, recibos, cheques, billetes falsos, etc.).
Imprimir asientos contables, ordenarlos y remitirlos al encargado de consolidarlos.
Archivar la documentacin de sustento de las operaciones realizadas.
Cumplir con la normativa vigente de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
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ejecucin.
Verificar la conciliacin del activo fijo con el inventario fsico.
Preparar los estados financieros, anexos, reportes e informacin complementaria, de
acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados y con las normas
de los organismos supervisores (SBS, Sunat, Contadura Pblica de la Nacin, BCR,
etc.).
Refrendar y presentar los estados financieros, anexos, reportes e informacin
complementaria a la Gerencia Mancomunada, al Directorio, a la SBS y a otras
la oficina principal.
Habilitar en el sistema la caja chica de agencias, oficinas especiales y de la oficina
principal.
Elaborar y presentar la Declaracin Jurada Anual de Impuesto a la Renta de la
CMAC ICA.
Elaborar y presentar las declaraciones mensuales de los impuestos administrados
por SUNAT.
Atender a los auditores e inspectores de los organismos de supervisin y control y de
entre otros.
Definir y mantener actualizados: sistemas, polticas, mtodos y procedimientos
tributarios y de registro contable.
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Realizar todas las provisiones que se requieran para cumplir con las normas de la
Contabilidad.
Informar oportunamente a la Gerencia de Administracin sobre partidas pendientes
de regularizacin por periodos prolongados u otros hechos significativos de los que
tenga conocimiento.
Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo
responsabilidad.
Cumplir con la normativa vigente de la CMAC ICA.
Reportar los riesgos inherentes a la funcin que desempea, adems de tener
presente el Cdigo de Conducta y el Manual de Normas y Procedimientos del
Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el
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complementaria.
Enviar por SUCAVE los estados financieros y anexos a la SBS.
Apoyar en la realizacin del cierre del ejercicio mensual y anual.
Verificar el cierre diario con los reportes y saldos del libro mayor.
Generar los libros contables electrnicos en el SICMAC (Diario, Mayor, Inventarios y
libros electrnicos)
Generar e imprimir a travs del PLE (Programa de libros electrnicos) el resumen y
las constancias de validacin, envo y autenticacin de los libros contables
electrnicos.
Verificar la informacin de los libros manuales.
Aprobar la habilitacin de efectivo a caja chica de agencias, oficinas especiales y de
la oficina principal.
Habilitar en el sistema la caja chica de agencias, oficinas especiales y de la oficina
principal.
Elaborar y presentar la Declaracin Jurada Anual de Impuesto a la Renta de la
CMAC ICA.
Elaborar y presentar las declaraciones mensuales de los impuestos administrados
por SUNAT.
Atender consultas de otras reas sobre temas de ndole contable y operativo.
Preparar la informacin contable, financiera y anlisis relacionados que requieran
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ICA.
Realizar los ajustes contables necesarios, a solicitud del Jefe de Contabilidad.
Apoyar en la conciliacin del activo fijo con el inventario fsico.
Apoyar en la preparacin de los estados financieros, anexos, reportes e informacin
complementaria.
Enviar por SUCAVE los estados financieros y anexos a la SBS.
Apoyar en la realizacin del cierre del ejercicio mensual y anual.
Verificar el cierre diario con los reportes y saldos del libro mayor.
Generar los libros contables manuales en Excel (Registro de Compras y Registro de
Ventas).
Adecuar los libros manuales al formato requerido.
Enviar va Courier los libros de caja a las agencias y oficinas.
Aprobar la habilitacin de efectivo a caja chica de agencias, oficinas especiales y de
la oficina principal.
Habilitar en el sistema la caja chica de agencias, oficinas especiales y de la oficina
principal.
Preparar la informacin a ser entregada por el Jefe de Contabilidad a las comisiones
de auditora.
Elaborar anexos y reportes para la SBS u otras entidades reguladoras del estado que
correspondan al rea.
Atender consultas de otras reas sobre temas de ndole contable y operativo.
Preparar la informacin contable, financiera y anlisis relacionados que requieran
entidad.
Realizar todas las provisiones que se requieran para cumplir con las normas de la
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complementaria.
Contabilizar en forma manual o automtica (segn corresponda) todas las
operaciones de ingresos y gastos, verificando que cuenten con la documentacin de
sustento respectiva y visto bueno en el asiento; de acuerdo a la asignacin realizada
correspondan al rea.
Atender consultas de otras reas sobre temas de ndole contable y operativo.
Ordenar y archivar en forma diaria los documentos contables que llegan al rea:
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Llevar y actualizar un archivo de las copias SUNAT, segn los requerimientos de esa
entidad.
Realizar parte de las funciones de los asistentes de contabilidad que salen de
vacaciones.
Llevar el control valorizado del activo fijo.
Revisar, verificar y archivar la correspondencia recibida y remitida.
Revisar la conformidad de la rendicin de cuentas de viticos y entregas a rendir
CONCLUSIONES
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RECOMENDACIONES
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BIBLIOGRAFA
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LINCOGRAFA
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