RIESGOS Y OPORTUNIDADES: SISTEMA DE IDENTIFICACIN,

EVALUACIN E IMPLANTACIN (PARA LA NUEVA ISO 9001:2015)

31 agosto, 2015 ISO Calidad 2000 5 comments

Buenos das:
Como os comentamos en el artculo anterior (Gestin del Riesgo (para la nueva ISO 9001:2015)), este es uno de los puntos que ms
tinta est haciendo correr debido a su potenciacin en la nueva ISO 9001:2015. Lagestin del riesgo era algo que ya se poda apreciar
de fondo en algunas normas y que, en otras, directamente era requisito como las relacionadas con la seguridad alimentaria.
Aquellos que adems hayan trabajado con las normas de Gestin Ambiental o de Seguridad y Salud en el Trabajo ya habrn
establecidos planes de contingencias ante emergencias, con su correspondiente sistema de evaluacin de los riesgos.
Pero para Calidad, cmo se puede realizar un plan de contingencias? De forma sencilla, se podra ampliar el sistema de
evaluacin de riesgos ambientales y / o de seguridad en el trabajo e incorporar aquellos que pueden afectar a
la calidad del producto o servicio.
Pero si no tenemos un Sistema de Gestin Ambiental, ni un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, o el que tenemos
no lo vemos operativo o, simplemente, queremos aprovechar para darle un nuevo aire a nuestro Sistema de Gestin, ms cercano a las
necesidades de la organizacin, os proponemos un sistema que es fcilmente integrable y os va a permitir tener una buena base para
desarrollar vuestro Sistema de Gestin.
El Sistema tiene 5 fases:
1. Identificacin y Anlisis de Factores: Consiste en establecer un sistema de Identificacin y Anlisis de factores asociados a
nuestra organizacin. Para realizar esta identificacin de factores, os aconsejamos realizar un DAFO adaptado a Sistemas de
Gestin. Si ya disponis de un DAFO, con una antigedad inferior a tres aos, podis aprovecharlo como punto de partida. El
Anlisis se realizara de la siguiente forma:

Anlisis Interno: Identificando cada factor de la Organizacin con respecto a la competencia y al mercado. Esta identificacin la
realizamos desde tres puntos de Vista:

Anlisis Interno de mi Situacin Estratgica: Por ejemplo la fidelidad de los clientes, la situacin financiera, etc.

Anlisis Interno de mis Procesos Productivos: Por ejemplo la productividad de mis procesos, la puntualidad en las entregas,
etc.

Anlisis Interno de mi Sistema de Gestin: Por ejemplo Indicadores que muestran el estado real de los procesos,
desconocimiento del Sistema de Gestin, etc.

Anlisis Externo: Identificando aquellos factores externos pero que pueden tener efectos sobre ella.

2. Valoracin de Factores: A partir de las identificaciones de los factores Internos y Externos, se determinan:

Factores Internos: Que pueden ser Fortalezas o Debilidades:

Fortalezas: Son los factores en los que destacamos con respecto a la competencia, lo mejor de nosotros.

Debilidades: Son los factores en los que estamos por detrs de la competencia.

Factores Externos: Que pueden ser Oportunidades o Amenazas:

Oportunidades: Son los potenciales mercados, productos, servicios en los que podemos destacar y nos permitiran una
mejor situacin con respecto a nuestra competencia.

Amenazas: Son aquellos factores que pueden poner en riesgo la continuidad de nuestra organizacin, ya sean por cambios
en los necesidades / expectativas de los clientes, cambios en la legislacin, etc.

3. Evaluacin de los Riesgos: Aquellos que hayan sido evaluados como Debilidad o Amenaza pasan a serRiesgos para la
Organizacin.

Para estos riesgos establecemos un Sistema de Evaluacin del Riesgo. El sistema de evaluacin puede ser muy sencillo o muy
complejo, pero lo que si debemos tener claro es que debe ponderar ms el coste que conllevara a la organizacin que
la probabilidad. Quizs por los trabajos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo, nos gusta el sistema matricial de
probabilidad y gravedad, de tal forma que nos quedara un sistema de evaluacin como el siguiente:
PROBABILIDAD:

BAJA (1): Se considera muy poco probable que ocurra.

MEDIA (2): Se ha producido alguna vez en la organizacin o se ha producido en organizaciones con la misma actividad o se
prev que pueda ocurrir a largo plazo.

ALTA (3): Se produce con frecuencia en la organizacin o en otras organizaciones con la misma actividad o se prev que pueda
ocurrir a corto plazo.

GRAVEDAD:

BAJA (1): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones despreciables o
ligeros. No pone en riesgo la continuidad de la Organizacin.

MEDIA (3): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones leves y que solo
afectan a una parte de la Organizacin. No pone en riesgo la continuidad de la Organizacin.

ALTA (5): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones graves que
afectan a toda la Organizacin. Ponen en riesgo la continuidad de la Organizacin.

Con este sistema de puntuacin, pasamos a sumar las valoraciones, obteniendo los siguientes niveles de Riesgo:
PROBABILIDAD
+
GRAVEDAD

BAJA (1)

MEDIA (2)

ALTA (3)

BAJA (1)

Trivial

Tolerable

Tolerable

MEDIA (3)

Tolerable

Moderado

Importante

ALTA (5)

Importante

Crtico

Crtico

Segn el nivel de Riesgos se establece la Accin Preventiva

Nivel de Riesgo

Accin Preventiva

Trivial

No se requiere accin especfica

Tolerable

No se necesita mejorar la accin preventiva. Se requieren comprobaciones peridicas para

mantener la eficacia de las acciones emprendidas

Moderado

Se deben tomar medidas para reducir el riesgo, fijando los plazos de implantacin de dichas
medidas.

Importante

Se deben establecer medidas de inmediato para reducir el nivel de riesgo, con un seguimiento
acorde a las medidas implantadas. Requiere Plan de Contingencias.

Crtico

Se deben establecer medidas de inmediato para reducir el nivel de riesgo, con una
monitorizacin continua en tiempo real. Requiere Plan de Contingencias.

4. Implantacin de Medidas Estratgicas: Evidentemente, las primeras medidas que deben implantarsesern las asociadas a
los Riesgos considerados como Importantes y Crticos, a travs de Planes de Contingencia asociados a Objetivos e Indicadores
del Sistema de Gestin.
Para los Riesgos evaluados como Tolerables y Moderados estableceremos Acciones Preventivas, pudiendo desarrollar tambin
Objetivos e Indicadores del Sistema de Gestin.

Para completar y aprovechar al mximo este sistema de Evaluacin, podemos establecer otras medidaspara
los factores identificados como Fortalezas y Oportunidades, y as completar el Cuadro de medidas estratgicas de la
Organizacin. Recordad que la nueva norma en su punto 6.1 trata de Acciones para el Tratamiento de Riesgos y Oportunidades.
Dentro de las medidas estratgicas, nos puede ayudar en nuestro desarrollo la adopcin de los siguientestipos de estrategias:

Estrategia Defensiva: Cuando estamos preparados para las Amenazas, resalto mis ventajas competitivas con respecto a la
competencia, cuidando y rentabilizando mis actuales clientes.

Estrategia Ofensiva: Cuando los clientes ven nuestras Fortalezas y conozco las Debilidades de la competencia, aprovecho para
crecer, ya sea con nuevos productos y /o servicios, o quitndoselo a la competencia.

Estrategia de Supervivencia: Cuando no puedo afrontar las Amenazas externas, intento realizar cambios internos que me
permitan sobrevivir.

Estrategia de Reorientacin: Cuando he detectado Oportunidades pero me faltan recursos para desarrollarlas, tengo que revisar
mi organizacin y mi sistema por completo para aprovechar esas Oportunidades (Re-ingeniera de Procesos).

Tomemos las Estrategias que tomemos, estas deben quedar reflejadas en los Objetivos de la Organizacin y / o en los Indicadores,
pudiendo agruparlas segn nuestro Mapa de Procesos, nuestra Identificacin de Procesos o nuestra Poltica, Programas, Objetivos e
Indicadores de Gestin.
5. Revisin del Sistema: Como debemos revisar nuestros Objetivos como mnimo en la Revisin por la Direccin, podemos
aprovechar esta revisin para comprobar este sistema de Identificacin, Evaluacin e Implantacin de Riesgos y Oportunidades.
Esperamos que os haya gustado y os ayude en este nuevo enfoque que va a traer la nueva versin de la ISO 9001. Recibid un cordial
saludo.