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DIRECTIVA N 011-2016-CG/GPROD
SERVICIO DE CONTROL
PREVIO DE LAS
PRESTACIONES
ADICIONALES DE OBRA
RESOLUCIN DE CONTRALORA
N 147-2016-CG
SEPARATA ESPECIAL
587160
NORMAS LEGALES
El Peruano
NORMAS LEGALES
RESOLUCIN DE CONTRALORA
N 147-2016-CG
Lima, 13 de mayo de 2016
VISTO, la Hoja Informativa N 00025-2016-CG/PEC
de la Gerencia Central de Planeamiento Estratgico
que recomienda la aprobacin del proyecto de Directiva
Servicio de Control Previo de las Prestaciones Adicionales
de Obra;
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con el artculo 82 de la
Constitucin Poltica del Per, la Contralora General de
la Repblica es el rgano superior del Sistema Nacional
de Control, encargado de supervisar la legalidad de la
ejecucin del presupuesto del Estado, de las operaciones
de la deuda pblica y de los actos de las instituciones
sujetas a control;
Que, el literal k) del artculo 22 de la Ley N 27785,
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica, establece como
atribucin de este Organismo Superior de Control
otorgar autorizacin previa a la ejecucin y al pago de
los presupuestos adicionales de obra, y de las mayores
prestaciones de supervisin en los casos distintos a
los adicionales de obras, cuyos montos excedan a los
previstos en la Ley de Contrataciones del Estado, y su
Reglamento respectivamente, cualquiera sea la fuente de
financiamiento;
Que, el literal y) del artculo 22 de la Ley N 27785,
dispone que es de competencia de la Contralora General
de la Repblica, regular el procedimiento, requisitos, plazos
y excepciones para el ejercicio del control previo externo
a que alude el literal k) del mismo artculo, as como otros
encargos que se confiera al organismo Contralor, emitiendo
la normativa pertinente que contemple los principios que
rigen el control gubernamental;
587161
DIRECTIVA N 011-2016-CG/GPROD
SERVICIO DE CONTROL PREVIO DE LAS
PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA
NDICE
1.
2.
3.
4.
5.
6.
FINALIDAD
OBJETIVOS
ALCANCE
SIGLAS Y REFERENCIAS
BASE LEGAL
DISPOSICIONES GENERALES
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
silencio
Entidad,
587162
NORMAS LEGALES
7.2
8.
9.
10.
11.
1. FINALIDAD
Regular el servicio de control previo a cargo de la
Contralora General de la Repblica para otorgar
autorizacin previa a la ejecucin y pago de las
prestaciones adicionales de obra, en los casos
previstos por la normativa de contrataciones, dotndole
de celeridad, eficacia y transparencia al procedimiento;
contribuyendo oportunamente con el transparente y
correcto uso de los recursos del Estado.
5. BASE LEGAL
6.1
3. ALCANCE
Las disposiciones contenidas en la presente Directiva
son de obligatorio cumplimiento para:
6.2
4. SIGLAS Y REFERENCIAS
Autorizacin : Autorizacin previa a la ejecucin y
previa
pago de las prestaciones adicionales
de obra, o previa al pago de las
prestaciones adicionales de obra con
carcter de emergencia, cuyo monto
exceda el porcentaje previsto en la
normativa de contrataciones.
6. DISPOSICIONES GENERALES
2. OBJETIVO
El Peruano
6.3
NORMAS LEGALES
6.5
587163
Los gastos generales fijos y variables propios
de la prestacin adicional, para lo cual
debe realizarse el anlisis correspondiente
teniendo como base o referencia el anlisis
de los gastos generales del presupuesto
original contratado.
Utilidad del presupuesto ofertado y
el Impuesto General a las Ventas
correspondiente.
I% =
i=n
i=n
PA - PDV
i=1
i=1
X 100
MC
I%
I% =
I%
i=n
i=n
i=n
PAO + MM - PDV
i=1
i=1
MC
i=1
X 100
587164
NORMAS LEGALES
la Entidad, los autorizados por
la Contralora, y el presupuesto
adicional en trmite.
MM = Mayores
metrados
aprobados
previamente por la Entidad, en obras
bajo el sistema de contratacin a
precios unitarios.
PDV = Presupuestos deductivos vinculados
aprobados previamente por la
Entidad y, de ser el caso, el vinculado
al que se encuentre en trmite.
MC = Monto del contrato original.
6.6
Notificacin y
administrativo
aplicacin
del
Deslindar
las
responsabilidades
que
correspondan para las autoridades, funcionarios
y/o servidores pblicos que hayan formulado y/o
aprobado el expediente tcnico contractual con
deficiencias que originaron mayores costos.
6.8.5 Control interno
El Titular de la Entidad, funcionarios y servidores
deben adoptar las acciones de cautela previa,
simultnea y de verificacin posterior con
la finalidad que la gestin de sus recursos
pblicos destinados al pago de los presupuestos
adicionales de obra se ejecute correcta y
eficientemente, independientemente de su monto
y necesidad de autorizacin previa y expresa de
la Contralora.
silencio
6.9
6.8
El Peruano
6.7
6.10 Inaplicabilidad
Controversias
de
la
Solucin
de
6.8.2 Durante la
presentada
evaluacin
de
la
solicitud
7.1
Pronunciamiento
de
la
NORMAS LEGALES
587165
de
informacin
587166
NORMAS LEGALES
El
requerimiento
de
informacin
complementaria, interrumpe el plazo
de quince (15) das hbiles para la
emisin de la autorizacin previa
solicitada, y se reinicia al da siguiente
de la fecha de presentacin completa
de la documentacin solicitada, o del
vencimiento del plazo para su atencin,
lo que ocurra primero.
La Contralora puede posteriormente
solicitar aclaraciones respecto a la
informacin
presentada,
indicando
un plazo para su atencin, sin que
se interrumpa el plazo para emitir el
pronunciamiento.
La evaluacin efectuada por la Contralora
considera la documentacin adjunta a la
solicitud de autorizacin previa, as como
la informacin complementaria y las
aclaraciones presentadas por la Entidad
en el plazo de atencin otorgado.
b.2 Inspeccin fsica a la obra
La Contralora aplica las tcnicas y
procedimientos de verificacin que
resulten necesarias en la obra, previa
coordinacin con el funcionario o servidor
pblico autorizado por la Entidad en su
solicitud de autorizacin.
c. Emisin del
Contralora
Pronunciamiento
de
la
El Peruano
7.2.1 Presentacin
El recurso debe presentarse mediante documento
escrito de la Entidad, dirigido al responsable
de unidad orgnica competente que evalu la
solicitud de autorizacin previa, que es objeto
de la impugnacin, a travs del Departamento
de Gestin Documentaria o la unidad orgnica
que haga sus veces en la Sede Central de la
Contralora, en las Oficinas de Coordinacin
Regional u Oficinas Regionales de Control, para
que lo eleve al superior jerrquico.
La solicitud debe indicar el correo electrnico a
travs del cual la Contralora puede efectuar la
notificacin del pronunciamiento.
7.2.2 Plazo para interponer el recurso de apelacin
El recurso de apelacin debe interponerse
indefectiblemente en el plazo de quince (15)
das hbiles, contados a partir del da siguiente
de la notificacin de la resolucin emitida por la
Contralora que resuelve respecto a la solicitud
de autorizacin previa de las prestaciones
adicionales de obra. En este caso no se aplica el
trmino de la distancia.
7.2.3 Plazo para resolver el recurso
El recurso de apelacin es resuelto por la
Contralora, dentro de los treinta (30) das
hbiles siguientes a la interposicin del mismo,
agotndose con ello la va administrativa.
Glosario de trminos
Anexo N 02:
Anexo N 05:
NORMAS LEGALES
587167
ANEXO N 01
GLOSARIO DE TRMINOS
1. Contrato original.- Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la buena pro en las condiciones
establecidas en las Bases y en la oferta ganadora.
2. Factor de relacin.- El cociente resultante de dividir el monto del contrato de la obra entre el monto del Valor
Referencial.
3. Mayor metrado.- Es el incremento del metrado previsto en el presupuesto de obra de una determinada partida y que
no provenga de una modificacin del expediente tcnico. El mayor metrado en contrato de obras a precios unitarios
no constituye una modificacin del expediente tcnico.
4. Presupuesto de obra.- Es el valor econmico de la obra, estructurado por partidas con sus respectivos metrados,
anlisis de precios unitarios, gastos generales, utilidad e impuestos.
5. Presupuesto deductivo de obra.- Valoracin econmica de las obras que estando consideradas en el alcance del
contrato, no se requiere de su ejecucin, constituyendo reducciones o supresiones de obra.
6. Presupuesto deductivo vinculado.- Es la valoracin econmica de las prestaciones de obra que, habiendo estado
consideradas inicialmente en el contrato original, ya no se ejecutarn, al haber sido sustituidas por las prestaciones
adicionales de obra a las que se vinculan directamente.
7. Presupuesto referencial.- Es el presupuesto de obra del expediente tcnico que sustenta el valor referencial.
ANEXO N 02
MODELO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIN PREVIA
Lugar y fecha
Oficio N
Seores
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Jirn Camilo Carrillo N 114 Jess Mara
Presente.Asunto:
Autorizacin previa (a la ejecucin y pago / al pago) de las prestaciones adicionales que generan el
Presupuesto Adicional N ..... de la obra ........................................., a cargo de .................................
(nombre de la Entidad solicitante) .........................................................
Referencia:
Me dirijo a usted para solicitarle la autorizacin, previa (a la ejecucin y pago / al pago) de las prestaciones adicionales
que generan el Presupuesto Adicional N ........................... de la obra ......................................................., cuya incidencia
acumulada ha superado el 15% del monto del contrato original, restndole los presupuestos deductivos vinculados. Para
tal efecto, se adjunta la informacin requerida en la Directiva N ...
Solicito que el requerimiento de informacin complementaria y la notificacin de la Resolucin que contiene el
pronunciamiento, en atencin a la solicitud presentada, se notifique tambin al correo electrnico (*) siguiente: ..............
...............................................................
Asimismo, informo que para las coordinaciones que correspondan respecto de la prestacin que se solicita, se ha
designado a ............................. (nombres y apellidos del(los) profesional(es)) ............., ................... (cargo en la Entidad)
...................., con correo electrnico .. y telfono (mvil / fijo) ..........................................
..............................................................................................
(Nombres y apellidos, cargo, firma y sello de autoridad solicitante)
(*) En caso la Entidad no cuente con este medio electrnico, puede indicarse un nmero de fax.
587168
NORMAS LEGALES
El Peruano
ANEXO N 03-A
HOJA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS
PRESTACIN ADICIONAL DE OBRA SIN DEDUCTIVO VINCULADO
Entidad solicitante: .........................................................................................................................................................................................................................
Obra: .................................................................................................................................................................................................................................................
PAO N : .........
Num.
DESCRIPCIN
Resolucin aprobatoria de la prestacin adicional de obra, emitida por el tiitular de la entidad, o Acuerdo de
Copia de anotaciones de cuaderno de obra y comunicaciones dirigidas al proyectista, mediante los cuales se
formulan consultas sobre ocurrencias en la obra, relacionadas con las prestaciones solicitadas; as como las
opiniones emitidas por el proyectista en respuestas a tales consultas.
Opinin favorable del proyectista de la obra, respecto a las modificaciones al expediente tcnico de obra que generan
las prestaciones adicionales solicitadas. En caso su obtencin no resulte posible, la entidad debe presentar
documentacin que acredite dicha imposibilidad, as como el documento mediante el cual los profesionales
competentes de la entidad asumen la responsabilidad de las modificaciones incorporadas al proyecto. Se prescinde
de dicha opinin en los casos de adicionales con carcter de emergencia.
Sobre las modificaciones del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) durante la fase de inversin; segn corresponda
debe presentar:
a) Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16).
b) Verificacin de la viabilidad del PIP emitida por el rgano competente conforme al Sistema Nacional de Inversin
Pblica (Formato SNIP 17 con la evaluacin del PIP considerando las modificaciones que tendr el mismo).
Informe legal emitido por el rgano competente a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato, o en su defecto, por
el rea de asesora legal de la entidad, que contenga el anlisis y pronunciamiento respecto de la causal generadora
de la prestacin adicional de obra, as como de su procedencia bajo el marco legal aplicable al contrato de ejecucin
de obra.
Informe tcnico emitido por el funcionario competente de la entidad a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato
de obra, que contenga la opinin respecto al sustento presentado por el inspector o supervisor de obra, sobre la
prestacin adicional en trmite.
Bases integradas del proceso de seleccin para la ejecucin de la obra, la cual debe incluir el pliego absolutorio de
consultas y de observaciones, pronunciamientos de la entidad o del OSCE, resolucin de apelacin, etc.; todos los
documentos con las visaciones correspondientes (copia en digital).
10
Expediente tcnico de obra debidamente suscrito por los profesionales responsables, que forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
11
Propuesta econmica del contratista debidamente suscrita, incluyendo los anlisis de precios unitarios y, de ser el
caso, subpartidas que lo conforman, as como el anlisis de gastos generales; la cual forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
12
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
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NORMAS LEGALES
587169
DESCRIPCIN
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
a) Copia de anotaciones del cuaderno de obra, donde se evidencie el origen y la necesidad de las prestaciones
adicionales de obra.
b) Comunicacin mediante la cual el inspector o supervisor informa a la entidad sobre la
anotacion de cuaderno de
obra referida a la necesidad de ejecucin de una prestacion adicional. Adjuntar el informe tecnico que sustente
su posicin respecto de la necesidad de ejecutar la prestacion adicional cuando sea aplicable al contrato la Ley
N 30225 y su Reglamento.
c) Comunicacin mediante la cual la Entidad encarga la elaboracin del expediente de la prestacin adicional de
obra (al inspector o supervisor, a un consultor externo o al rea competente de la Entidad).
d) Informe tcnico emitido por el inspector o supervisor de obra, segn sea el caso:
En el que se pronuncia sobre la viabilidad de la solucin tcnica planteada. En caso la elaboracin del
expediente de la prestacin adicional de obra est a cargo de la entidad o un consultor externo y sea aplicable al
contrato la Ley N 30225 y su Reglamento.
En el que se pronuncia sobre la procedencia de la ejecucion de la prestacion adicional. En caso sea aplicable al
respecta a: origen, descripcin de los trabajos, justificacin y sustento tcnico, y comparacin entre las
condiciones contractuales y las presentadas en la ejecucin de obra.
e) Presupuesto adicional de obra detallado, elaborado acorde al sistema de contratacin (precios unitarios, suma
alzada o esquema mixto), adjuntar la hoja de clculo.
f) Anlisis de gastos generales fijos y variables del presupuesto adicional de obra, presentando el desagregado de
los rubros que lo componen.
g) Anlisis de precios unitarios. En el caso de partidas nuevas, adems debe acompaarse lo siguiente:
g.1 Acta de acuerdo de precios unitarios pactados con el contratista ejecutor de obra.
g.2 Sustento tcnico de los rendimientos, cuadrillas de la mano de obra y equipos, as como las cantidades
de materiales establecidas en los anlisis de precios unitarios.
g.3 Cotizaciones de recursos nuevos (mnimo 3).
g.4 Clculo de la deflactacin de los precios de los recursos nuevos cotizados, al mes del valor referencial.
h) Especificaciones tcnicas de las partidas nuevas.
i) Planos de ejecucin de obra y croquis de trabajos solicitados.
j) Planillas de metrados de los trabajos solicitados, referenciadas a los planos, sin considerar deductivos, presentar
adems el archivo en hoja de clculo.
k) Programa de ejecucin de obra (CPM) de la prestacin adicional en trmite. As como el archivo digital en MS
Project.
13
Programa de ejecucin de obra (CPM) inicial, considerando la fecha real de inicio de ejecucin de la obra; incluyendo
documento de aprobacin por parte de la entidad. As como el archivo digital en MS Project.
14
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente; incluyendo el documento de aprobacin por parte de la entidad. As
como el archivo digital en MS Project.
15
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente, incluyendo el adicional en trmite. As como el archivo digital en MS
Project.
16
Cuadro detallado a nivel de partidas, que muestre la duracin de la ejecucin de las mismas, as como los metrados,
rendimiento y cuadrillas correspondientes considerados en el clculo.
17
Contrato de supervisin de obra, y adendas de haberse suscrito; o documento de designacin del inspector de obras;
segn corresponda.
18
De ser el caso:
19
20
21
22
23
....................................................................................
(Nombres y apellidos, cargo, firma y sello de autoridad solicitante)
Marcas de verificacin:
Conforme
Omisin
No corresponde
N.C.
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587170
NORMAS LEGALES
El Peruano
ANEXO N 03-B
HOJA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS
PRESTACIN ADICIONAL DE OBRA CON DEDUCTIVO VINCULADO
Entidad solicitante: ..........................................................................................................................................................................................................................
Obra: ..................................................................................................................................................................................................................................................
PAO N : ........
Oficio N ...............................................................................................................................
Num.
DESCRIPCIN
Resolucin aprobatoria de la prestacin adicional de obra, emitida por el tiitular de la entidad, o Acuerdo de
Copia de anotaciones de cuaderno de obra y comunicaciones dirigidas al proyectista, mediante los cuales se
formulan consultas sobre ocurrencias en la obra, relacionadas con las prestaciones solicitadas; as como las
opiniones emitidas por el proyectista en respuestas a tales consultas.
Opinin favorable del proyectista de la obra, respecto a las modificaciones al expediente tcnico de obra que generan
las prestaciones adicionales solicitadas. En caso su obtencin no resulte posible, la entidad debe presentar
documentacin que acredite dicha imposibilidad, as como el documento mediante el cual los profesionales
competentes de la entidad asumen la responsabilidad de las modificaciones incorporadas al proyecto. Se prescinde
de dicha opinin en los casos de adicionales con carcter de emergencia.
Sobre las modificaciones del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) durante la fase de inversin; segn corresponda
debe presentar:
a) Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16).
b) Verificacin de la viabilidad del PIP emitida por el rgano competente conforme al Sistema Nacional de Inversin
Pblica (Formato SNIP 17 con la evaluacin del PIP considerando las modificaciones que tendr el mismo).
Informe legal emitido por el rgano competente a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato, o en su defecto, por
el rea de asesora legal de la entidad, que contenga el anlisis y pronunciamiento respecto de la causal generadora
de la prestacin adicional de obra, as como de su procedencia bajo el marco legal aplicable al contrato de ejecucin
de obra.
Informe tcnico emitido por el funcionario competente de la entidad a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato
de obra, que contenga la opinin respecto al sustento presentado por el inspector o supervisor de obra, sobre la
prestacin adicional en trmite.
Bases integradas del proceso de seleccin para la ejecucin de la obra, la cual debe incluir el pliego absolutorio de
consultas y de observaciones, pronunciamientos de la entidad o del OSCE, resolucin de apelacin, etc.; todos los
documentos con las visaciones correspondientes (copia en digital).
10
Expediente tcnico de obra debidamente suscrito por los profesionales responsables, que forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
11
Propuesta econmica del contratista debidamente suscrita, incluyendo los anlisis de precios unitarios y, de ser el
caso, subpartidas que lo conforman, as como el anlisis de gastos generales; la cual forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
12
Fecha: ................/................/...........
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
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NORMAS LEGALES
DESCRIPCIN
a) Copia de anotaciones del cuaderno de obra, donde se evidencie el origen y la necesidad de las prestaciones
adicionales de obra.
b) Comunicacin mediante la cual el inspector o supervisor informa a la entidad sobre la anotacion de cuaderno de
obra referida a la necesidad de ejecucin de una prestacion adicional. Adjuntar el informe tcnico que sustente
su posicion respecto de la necesidad de ejecutar la prestacion adicional cuando sea aplicable al contrato la Ley
N 30225 y su Reglamento.
c) Comunicacin mediante la cual la Entidad encarga la elaboracin del expediente de la prestacin adicional de
obra (al inspector o supervisor, a un consultor externo o al rea competente de la Entidad).
d) Informe tcnico emitido por el inspector o supervisor de obra, segn sea el caso:
-
En el que se pronuncia sobre la viabilidad de la solucin tcnica planteada. En caso la elaboracin del
expediente de la prestacin adicional de obra est a cargo de la entidad o un consultor externo y sea aplicable
al contrato la Ley N 30225 y su Reglamento.
En el que se pronuncia sobre la procedencia de la ejecucion de la prestacion adicional. En caso sea aplicable al
contrato una norma anterior a la vigencia de la Ley N 30225 y su Reglamento.
Que sustente cada una de las partidas o tems que conforman el presupuesto adicional de obra, en lo que
respecta a: origen, descripcin de los trabajos, justificacin y sustento tcnico, y comparacin entre las
condiciones contractuales y las presentadas en la ejecucin de obra.
e) Presupuesto adicional de obra detallado, elaborado acorde al sistema de contratacin (precios unitarios, suma
alzada o esquema mixto), adjuntar la hoja de clculo.
f) Anlisis de gastos generales fijos y variables del presupuesto adicional de obra, presentando el desagregado de
los rubros que lo componen.
g) Anlisis de precios unitarios. En el caso de partidas nuevas, adems debe acompaarse lo siguiente:
g.1 Acta de acuerdo de precios unitarios pactados con el contratista ejecutor de obra.
g.2 Sustento tcnico de los rendimientos, cuadrillas de la mano de obra y equipos, as como las cantidades
de materiales establecidas en los anlisis de precios unitarios.
g.3 Cotizaciones de recursos nuevos (mnimo 3).
g.4 Clculo de la deflactacin de los precios de los recursos nuevos cotizados, al mes del valor referencial.
h) Especificaciones tcnicas de las partidas nuevas.
i) Planos de ejecucin de obra y croquis de trabajos solicitados.
j) Planillas de metrados de los trabajos solicitados, referenciadas a los planos, sin considerar deductivos, presentar
adems el archivo en hoja de clculo.
k) Programa de ejecucin de obra (CPM) de la prestacin adicional en trmite. As como el archivo digital en MS
Project.
13
Programa de ejecucin de obra (CPM) inicial, considerando la fecha real de inicio de ejecucin de la obra; incluyendo
documento de aprobacin por parte de la entidad. As como el archivo digital en MS Project.
14
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente; incluyendo el documento de aprobacin por parte de la entidad. As
como el archivo digital en MS Project.
15
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente, incluyendo el adicional en trmite. As como el archivo digital en MS
Project.
16
Cuadro detallado a nivel de partidas, que muestre la duracin de la ejecucin de las mismas, as como los metrados,
rendimiento y cuadrillas correspondientes considerados en el clculo.
17
Contrato de supervisin de obra, y adendas de haberse suscrito; o documento de designacin del inspector de obras;
segn corresponda.
18
Informe tcnico emitido por el funcionario competente de la entidad a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato
de obra, que contenga la opinin respecto al sustento presentado por el inspector o supervisor de obra, sobre el
deductivo vinculado.
21
De ser el caso:
22 Resolucin(es) de aprobacin de ampliacin(es) de plazo al contrato de ejecucin de obra.
23 Resolucin(es) de aprobacin de prestacin(es) adicional(es) de obra anterior(es).
24 Resolucin(es) de aprobacin de presupuesto(s) deductivo(s) de obra anterior(es).
587171
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
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587172
NORMAS LEGALES
Num.
DESCRIPCIN
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
El Peruano
COMENTARIOS
Marcas de verificacin:
Conforme
Omisin
No corresponde
N.C.
ANEXO N 03-C
HOJA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTOS
PRESTACIN ADICIONAL DE OBRA CON CARCTER DE EMERGENCIA
Num.
DESCRIPCIN
Resolucin aprobatoria de la prestacin adicional de obra, emitida por el tiitular de la entidad, o Acuerdo de
a)
Documento de certificacin del crdito presupuestario o previsin presupuestal correspondiente al ejercicio fiscal
en ejecucin emitido por la oficina de presupuesto o la que haga sus veces en la entidad,donde se precise la
disponibilidad presupuestaria destinada a la obra incluyendo el adicional solicitado y que muestre la estructura
funcional programtica a la cual se afectar los desembolsos del presupuesto del adicional de obra.
b)
Resolucin de aprobacin y anexos del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) de la entidad en la cual se
muestre el presupuesto asignado a la prestacin adicional de obra.
c)
Reportes del mdulo SIAF-SP, a nivel funcional programtico, correspondiente a los periodos en los que se viene
ejecutando la obra, denominados:
- Reporte Ejecucin de Devengados vs Marco Presupuestal.
- Reporte Ejecucin de Girados vs Marco Presupuestal (correspondiente a los ejercicios anteriores).
- Reporte Marco Inicial de gastos y sus modificaciones.
- Reporte Devengados vs. Marco Inicial y sus Modificaciones.
d)
Cuadro Resumen que muestre las modificaciones del monto del contrato de ejecucin de obra (presupuesto
contractual, presupuestos adicionales de obra, presupuestos deductivos, mayores metrados, mayores gastos
generales, etc.)
e)
f)
crditos presupuestarios para la ejecucin de obra con su respectiva resolucin de aprobacin y anexos.
programacin y formulacin del presupuesto de la entidad, que refleje la asignacin de recursos que garanticen la
continuidad de la ejecucin de la obra para el ao siguiente.
3
Informe legal emitido por el rgano competente a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato, o en su defecto, por
el rea de asesora legal de la entidad, que contenga el anlisis y pronunciamiento respecto de la causal generadora
de la prestacin adicional de obra as como, de la procedencia de la prestacin adicional de obra bajo el marco legal
aplicable al contrato de ejecucin de obra.
Informe tcnico emitido por el funcionario competente de la entidad a cargo de cautelar el cumplimiento del contrato
de obra, que contenga la opinin respecto al sustento presentado por el inspector o supervisor de obra, sobre la
prestacin adicional en trmite.
Bases integradas del proceso de seleccin para la ejecucin de la obra, la cual debe incluir el pliego absolutorio de
consultas y de observaciones, pronunciamientos de la entidad o del OSCE, resolucin de apelacin, etc.; todos los
documentos con las visaciones correspondientes (copia en digital).
Expediente tcnico de obra debidamente suscrito por los profesionales responsables, que forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
COMENTARIOS
NORMAS LEGALES
DESCRIPCIN
587173
Verificac.
FOLIO
Desde Hasta
Propuesta econmica del contratista debidamente suscrita, incluyendo los anlisis de precios unitarios y, de ser el
caso, subpartidas que lo conforman, as como el anlisis de gastos generales; la cual forma parte del contrato de
ejecucin de obra, (copia en digital).
Expediente del adicional de obra, el cual debe contener:
Comunicacin del inspector o supervisor a la entidad, informando sobre la emergencia ocurrida y la necesidad de
a)
b)
c)
prestaciones adicionales.
Informe emitido por la entidad donde se establezca los resultados de la verificacin efectuada, a la ejecucin de
d)
Comunicacin a la CGR informando de la prestacin adicional de obra con carcter de emergencia, a que se
e)
f)
conforman el presupuesto adicional de obra, en lo que respecta a: origen, descripcin de los trabajos,
justificacin y sustento tcnico, y comparacin entre las condiciones contractuales y las presentadas en la
ejecucin de obra.
g)
Presupuesto adicional de obra detallado, elaborado acorde al sistema de contratacin (precios unitarios, suma
h)
Anlisis de gastos generales fijos y variables del presupuesto adicional de obra, presentando el desagregado de
i)
Anlisis de precios unitarios. En el caso de partidas nuevas, adems debe acompaarse lo siguiente:
i.1
i.2
Sustento tcnico de los rendimientos, cuadrillas de la mano de obra y equipos, as como las cantidades
i.3
i.4
Clculo de la deflactacin de los precios de los recursos nuevos cotizados, al mes del valor referencial.
j)
k)
l)
m)
Project.
10
Programa de ejecucin de obra (CPM) inicial, considerando la fecha real de inicio de ejecucin de la obra; incluyendo
documento de aprobacin por parte de la entidad. As como el archivo digital en MS Project.
11
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente; incluyendo el documento de aprobacin por parte de la entidad. As
como el archivo digital en MS Project.
12
Programa de ejecucin de obra (CPM) vigente, incluyendo el adicional en trmite. As como el archivo digital en MS
Project.
13
Cuadro detallado a nivel de partidas, que muestre la duracin de la ejecucin de las mismas, as como los metrados,
rendimiento y cuadrillas correspondientes considerados en el clculo.
14
Contrato de supervisin de obra, y adendas de haberse suscrito; o documento de designacin del inspector de obras;
segn corresponda.
De ser el caso:
15
16
17
18
19
....................................................................................
(Nombres y apellidos, cargo, firma y sello de autoridad solicitante)
Marcas de verificacin:
Conforme
Omisin
No corresponde
N.C.
COMENTARIOS
587174
NORMAS LEGALES
El Peruano
ANEXO N 04
HOJA DE INFORMACIN GENERAL DE LA OBRA
Entidad solicitante: ............................................................................................................................................................................................................
Oficio N ...............................................................................................................................................................................................................................
Fecha: ........../........./..........
Informacin general :
1
Sistema de contratacin......................................................................................................................................................................................................................................
Presupuesto contratado.......................................................................................................................................................................................................................................
Contratista........................................................................................................................................................................................................................................................
Supervisor o Inspector.........................................................................................................................................................................................................................................
10 Proyectista........................................................................................................................................................................................................................................................
11 Plazo de ejecucin de obra...................................................................................................................................................................................................................................
12 Fecha de inicio...................................................................................................................................................................................................................................................
13 Fecha de trmino contractual.................................................................................................................................................................................................................................
14 N Ampliaciones de plazo de obra.........................................................................................................................................................................................................................
15 Fecha de trmino vigente......................................................................................................................................................................................................................................
16 Estado situacional ..............................................................................................................................................................................................................................................
17 N de prestacin adicional solicitada ......................................................................................................................................................................................................................
18 Monto solicitado .................................................................................................................................................................................................................................................
19 Porcentaje de incidencia parcial..............................................................................................................................................................................................................................
20 Porcentaje de incidencia acumulada........................................................................................................................................................................................................................
21 Causal del presupuesto adicional solicitado
a. Situaciones imprevisibles posteriores a la suscripcin del contrato
Si ..... No .....
Si ..... No .....
Si ..... No .....
Si ..... No .....
....................................................................................
(Nombres y apellidos, cargo, firma y sello de autoridad solicitante)
ANEXO N 05
DECLARACIN JURADA DE VERACIDAD Y AUTENTICIDAD DE LA INFORMACIN
Yo, ...........(nombres y apellidos) en mi condicin de ..................(cargo en la Entidad) de ..............(nombre de la Entidad),
respecto de la solicitud de autorizacin de las prestaciones adicionales que generan el presupuesto adicional N ...............
de la obra .........................................(nombre de la obra), que presento mediante el Oficio (Carta) N .................................
.............. a la Contralora General de la Repblica, declaro que:
1. La informacin se ajusta a la verdad y ha sido emitida en observancia a las disposiciones legales vigentes.
2. La documentacin adjunta es autntica y proviene de un original que se encuentra en custodia de la Entidad, la cual
se pone a disposicin de los rganos del Sistema Nacional de Control para cualquier verificacin durante y posterior
al presente trmite.
Lugar y fecha
....................................................................................
(Nombres y apellidos, cargo, firma y sello de autoridad solicitante)
1380286-1