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Rito Lerma Mendoza

Capacitacin da 1
SUSPENSIN CONDICIONAL DEL PROCESO
08 de febrero de 2016
Alejandra Ramos Durn

Los tratados internacionales no contemplan expresamente los derechos a la

vctima.
Est implcito el derecho de la vctima
Derecho a verdad, justicia y reparacin integral.

En lo que atae a la verdad el caso de Radilla Pacheco, se desprende del pleno

esclarecimiento del hecho, en trminos no formales, sino materiales; se tiene que
ver hasta dnde llega la obligacin del Estado para dar a conocer la verdad?
Se desprende de la puesta en marcha de medios disponibles a su alcance para la
investigacin del hecho.

Si con los medios disponibles no se llega a la verdad, entonces no habra reproche

al Estado mexicano.

En materia de justicia, la justicia se da cuando se impone cuando se aplican las

consecuencias que ha llegado a la colectividad a travs del pacto social (por
ejemplo el pacto social que est implcito en el Cdigo Penal).

Suceden casos donde la vctima solicitara ms o una clasificacin jurdica

(feminicidio en grado de tentativa) cuando el MP solicita homicidio en grado de
tentativa, En dnde queda el derecho a la justicia de la vctima?.

El derecho a la reparacin del dao, es otro gran rubro de derecho de la vctima,

pero esto depende de una reparacin integral. (toda la afectacin sufrida, tal vez
proyecto de vida. Ejemplo del vitral y allanamiento ((suspensin condicional del

Rito Lerma Mendoza

proceso)) Ejemplo de la mujer embarazada que no es atendida en el primer

hospital y en el segundo se le rompe la placenta perdiendo al beb, en estos
casos la reparacin no es solo un dao material).

Por ello, en audiencia hay que tener en cuenta de manera integral la reparacin
del dao.

El Cdigo Nacional dio algunos avances, pero tambin retrocesos, pero si se tiene
en cuenta que lo que se busca es una reparacin de la vctima y reinsercin, se
debe interpretar el Cdigo en funcin de ello. Entonces, no se debe ver la
suspensin condicional del proceso como expulsin, sino como la posibilidad de
reintegrar a la sociedad.

La accin sigue siendo pblica, porque si hay un acto de molestia se requiere la

intervencin del Estado, sino lo que sucede que hay mas participacin de la
vctima.

Ejemplo.- Robo a casa habitacin (considerado en el Estado de la ponente) no hay

beneficios de preliberacin; atendiendo a ello el Ministerio Pblico se opone por
robo a casa habitacin; y el acusado habla de un conflicto emocional de pareja,
razn por la que se hizo alcohlico.

Se olvida que el conflicto jurdico deriva de un conflicto social; y es que las

instituciones traen muchas veces vicios de origen.

Pues aunque en el Estado existe una defensora y ministerio pblico autnomo, en

realidad dependen del Poder Ejecutivo.

Documento de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (GARANTAS

PARA LA INDEPENDENCIA PARA LAS Y LOS OPERADORES DE JUSTICIA)

Rito Lerma Mendoza

Buscar.- Se describen modelos de defensoras y de fiscalas, su origen as como

su origen, es decir, de qu poder dependen
De ah el rea de atencin a vctimas, pues el MP prioriza la accin penal en
atencin a las polticas pblicas.

Por ejemplo en el Acuerdo Raparatorio, posibilidad de la vctima en sede

Ministerial cuando se siente coaccionada. Puede acudir ante el Juez de control,
dentro de los 5 das.

Si el acuerdo reparatorio vemos la mxima expresin de la mnima intervencin

del Estado; el principio de subsidiariedad. En funcin del principio de
fragmentariedad, solo los ataques ms graves son cubiertos por el Derecho
Penal.

Hay categoras graves pero requieren intervencin mnima, por ello podemos
encontrar un candado que para la resolucin del conflicto; se lo entrega a las
partes, pero no es una entrega irrestricta (se verifica elementos esenciales)

Esto sucede en acuerdos reparatorios (formas de la ley, capacidad de las partes,

si hay equidad, etc)

Estos 5 das no son suficientes para desaparecer si en un acuerdo reparatorio que

tiene algn vicio de los pre-sealados; en ese tenor, si un acuerdo reparatorio se
incumple es ejecutado en materia penal porque no se puede desprender de su
origen, pero si el acuerdo se genera con vicios los cinco das son insuficientes
para subsanar una inequidad en el acuerdo.

Esto se podra subsanar si este tiempo correra a partir de que el vicio es

descubierto, pero aqu acarreara un problema probatorio. Por ello, el plazo, de
acuerdo con la ponente debe de comenzar a correr a partir de que se descubre

Rito Lerma Mendoza

En cuanto a la suspensin condicional del proceso variaron requisitos de

procedencia: entre ellos se omiti el requisito que no haya cometido un delito tres
aos anteriores (antecedentes)

La suspensin condicional del proceso esta desarticulada en su procedencia y su

contenido mismo; esto se puede subsanar atendiendo a su naturaleza jurdica, sus
condiciones tendran que ver con una expectativa social de no repeticin, una
expectativa de reinsercin, por ello se puede decir que busca la reinsercin del
artculo 18 Constitucional, una retribucin que propicie el restaurar a la sociedad;
(tiene que ver una reintegracin a la sociedad, a la vctima la reparacin del dao
y por parte del imputado se aceptan lo nocivo de su conducta a la sociedad).

La justicia restaurativa, de acuerdo con la ONU, no es un mecanismo, sino se da

cuando se cumplen tres factores:
-

Reparacin integral de la vctima.

Reintegracin del inculpado.
La aceptacin nociva de la conducta, pero no penal, sino aceptacin de
nocividad de su conducta en contra de la sociedad.

En la suspensin se tiene que indagar en el origen del problema tanto de la

vctima o del imputado, no solo es verificar para cumplir requisitos.

La reparacin del dao comprenden garantas de no repeticin

Entonces esta ausencia de requisitos de la suspensin en el Cdigo Nacional, se

tiene que ver en funcin al origen del problema y la expectativa del mecanismo,
esto es verificar la no repeticin, reinsercin, reparacin integral del dao.

Las oposiciones o el agravio deben consistir en que no est cubierta la garanta de

no repeticin o que no se puede propiciar.

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Procedencia de la suspensin condicional del proceso.

Artculo 192. Procedencia
La suspensin condicional del proceso, a solicitud del imputado o del Ministerio Pblico con acuerdo de
aqul, proceder en los casos en que se cubran los requisitos siguientes:
I.

Que el auto de vinculacin a proceso del imputado se haya dictado por un delito cuya media
aritmtica de la pena de prisin no exceda de cinco aos, y

II.

Que no exista oposicin fundada de la vctima u ofendido.

Quedan exceptuados de suspensin condicional del proceso los casos en que el imputado en forma previa
haya incumplido una suspensin condicional del proceso, salvo que hayan transcurrido cinco aos desde el
cumplimiento de la resolucin a la primera suspensin condicional del proceso, en cualquier fuero del mbito
local o federal.

No habla de antecedentes penales por hechos anteriores, pero en el artculo 198,

ltimo prrafo nos habla de antecedentes, pero no es requisito de procedencia,
pero si en el inter surge un proceso y se le condena, se tiene que revocar la
suspensin.

Artculo 198. Revocacin de la suspensin condicional del proceso

Si el imputado estuviera sometido a otro proceso y goza de libertad, la obligacin de cumplir con las
condiciones establecidas para la suspensin condicional del proceso as como el plazo otorgado para tal
efecto, continuarn vigentes; sin embargo, no podr decretarse la extincin de la accin penal hasta en tanto
quede firme la resolucin que lo exime de responsabilidad dentro del otro proceso.

El legislador permite al Juez realizar estudios antes de decidir, no la puede

rechazar de plano, para ver si se cumple esa expectativa de no repeticin y si
realmente no la afecta a la vctima.

Se tienen dos problemas:

-

La suspensiones condicionales previas.

Los antecedentes penales previos.

Es importante ubicar la Naturaleza Jurdica de la figura

Rito Lerma Mendoza

Formas de terminacin del proceso penal:

1. Ordinaria.2. Extraordinaria.
i.
Autocompositivas o no adversariales.- Acuerdos reparatorios, ya que
se busca atender a formulas de ganar-ganar; con el fin de que
genere resultados satisfactorios para los intervinientes del conflicto.
Casi siempre se trata de delitos con bienes jurdicos disponibles
ii.

Heterocompositivas o adversariales.- aqu se ve una mixtura, ya que

el margen de delitos es reducido, no da tanta libertad el legislador a
los particulares, se tiene mayor injerencia, aqu se tiene a la
suspensin condicional del proceso: la va depende de las partes,
pero no el resultado.

Las audiencias
En el captulo de notificaciones, en el artculo 82 ya dispone las notificaciones por
cualquier medio.;
Artculo 82. Formas de notificacin
Las notificaciones se practicarn personalmente, por lista, estrado o boletn judicial segn corresponda y
por edictos:
I.

II.

Personalmente podrn ser:

a)

En Audiencia;

b)

Por alguno de los medios tecnolgicos sealados por el interesado o su representante legal;

c)

En las instalaciones del rgano jurisdiccional, o

d)

En el domicilio que ste establezca para tal efecto. Las realizadas en domicilio se harn de
conformidad con las reglas siguientes:
1)

El notificador deber cerciorarse de que se trata del domicilio sealado. Acto seguido, se
requerir la presencia del interesado o su representante legal. Una vez que cualquiera
de ellos se haya identificado, le entregar copia del auto o la resolucin que deba
notificarse y recabar su firma, asentando los datos del documento oficial con el que se
identifique. Asimismo, se debern asentar en el acta de notificacin, los datos de
identificacin del servidor pblico que la practique;

2)

De no encontrarse el interesado o su representante legal en la primera notificacin, el

notificador dejar citatorio con cualquier persona que se encuentre en el domicilio, para
que el interesado espere a una hora fija del da hbil siguiente. Si la persona a quien
haya de notificarse no atendiere el citatorio, la notificacin se entender con cualquier
persona que se encuentre en el domicilio en que se realice la diligencia y, de negarse
sta a recibirla o en caso de encontrarse cerrado el domicilio, se realizar por instructivo
que se fijar en un lugar visible del domicilio, y

3)

En todos los casos deber levantarse acta circunstanciada de la diligencia que se

practique;

Lista, Estrado o Boletn Judicial segn corresponda, y

Rito Lerma Mendoza

III.

Por edictos, cuando se desconozca la identidad o domicilio del interesado, en cuyo caso se
publicar por una sola ocasin en el medio de publicacin oficial de la Federacin o de las
Entidades federativas y en un peridico de circulacin nacional, los cuales debern contener un
resumen de la resolucin que deba notificarse.

Las notificaciones previstas en la fraccin I de este artculo surtirn efectos al da siguiente en que hubieren
sido practicadas y las efectuadas en las fracciones II y III surtirn efectos el da siguiente de su publicacin.

No da opcin que en la primera cita no haya nadie

COMPETENCIA
Competencia por razones de seguridad y otro

Artculo 24. Autorizacin judicial para diligencias urgentes

El Juez de control que resulte competente para conocer de los actos o cualquier otra medida que requiera
de control judicial previo, se pronunciar al respecto durante el procedimiento correspondiente; sin embargo,
cuando estas actuaciones debieran efectuarse fuera de su jurisdiccin y se tratare de diligencias que
requieran atencin urgente, el Ministerio Pblico podr pedir la autorizacin directamente al Juez de control
competente en aquel lugar; en este caso, una vez realizada la diligencia, el Ministerio Pblico lo informar al
Juez de control competente en el procedimiento correspondiente.

Artculo 26. Reglas de incompetencia

Para la decisin de la incompetencia se observarn las siguientes reglas:
I.

Las que se susciten entre rganos jurisdiccionales de la Federacin se decidirn a favor del que
haya prevenido, conforme a las reglas previstas en este Cdigo y en la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin y si hay dos o ms competentes, a favor del que haya prevenido;

II.

Las que se susciten entre los rganos jurisdiccionales de una misma Entidad federativa se
decidirn conforme a las reglas previstas en este Cdigo y en la Ley Orgnica aplicable, y si hay
dos o ms competentes a favor del que haya prevenido, o

III.

Las que se susciten entre la Federacin y una o ms Entidades federativas o entre dos o ms
Entidades federativas entre s, se decidirn por el Poder Judicial Federal en los trminos de su Ley
Orgnica.

El rgano jurisdiccional que resulte competente podr confirmar, modificar, revocar, o en su caso reponer
bajo su criterio y responsabilidad, cualquier tipo de acto procesal que estime pertinente conforme a lo previsto
en este Cdigo.
Dirimida la incompetencia, el imputado, en su caso, ser puesto inmediatamente a disposicin del rgano
jurisdiccional que resulte competente, as como los antecedentes que obren en poder del rgano
jurisdiccional incompetente.

Rito Lerma Mendoza

PROVIDENCIAS PRECUATORIAS
Artculo 138. Providencias precautorias para la restitucin de derechos de la vctima
Para garantizar la reparacin del dao, la vctima, el ofendido o el Ministerio Pblico, podrn solicitar al
juez las siguientes providencias precautorias:
I.

El embargo de bienes, y

II.

La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero.

El juez decretar las providencias precautorias, siempre y cuando, de los datos de prueba expuestos por
el Ministerio Pblico y la vctima u ofendido, se desprenda la posible reparacin del dao y la probabilidad de
que el imputado ser responsable de repararlo.
Decretada la providencia precautoria, podr revisarse, modificarse, sustituirse o cancelarse a peticin del
imputado o de terceros interesados, debindose escuchar a la vctima u ofendido y al Ministerio Pblico.
Las providencias precautorias sern canceladas si el imputado garantiza o paga la reparacin del dao; si
fueron decretadas antes de la audiencia inicial y el Ministerio Pblico no las promueve, o no solicita orden de
aprehensin en el trmino que seala este Cdigo; si se declara fundada la solicitud de cancelacin de
embargo planteada por la persona en contra de la cual se decret o de un tercero, o si se dicta sentencia
absolutoria, se decreta el sobreseimiento o se absuelve de la reparacin del dao.
La providencia precautoria se har efectiva a favor de la vctima u ofendido cuando la sentencia que
condene a reparar el dao cause ejecutoria. El embargo se regir en lo conducente por las reglas generales
del embargo previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Artculo 139. Duracin de las medidas de proteccin y providencias precautorias
La imposicin de las medidas de proteccin y de las providencias precautorias tendr una duracin
mxima de sesenta das naturales, prorrogables hasta por treinta das.
Cuando hubiere desaparecido la causa que dio origen a la medida decretada, el imputado, su Defensor o
en su caso el Ministerio Pblico, podrn solicitar al Juez de control que la deje sin efectos.

Art. 20 Constitucional apartado C, fraccin VI.

Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.
C. De los derechos de la vctima o del ofendido:
VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y restitucin de
sus derechos, y

Cuando se analiza las providencias precautorias, como mediadas cautelares

reales, acogiendo la nomenclatura Constitucional, insertndose aqu de embargo,
de bienes e inmovilizacin de cuentas y otros valores.

El chip de la medida precautoria econmica para todos los supuestos no est

vencida.

Rito Lerma Mendoza

La inmovilizacin de cuentas no se puede manejar con la misma libertad que el

embargo, porque implica una inmovilizacin de los valores de esa persona, esto
podra pegar cuando la persona se dedica con esa cuenta a vivir.

Cuando se solicite una medida, exista una investigacin por parte del MP para ver
si hay trabajadores a cargo del sujeto actico.

Como segunda accin del Juez, una vez tomadas las cuentas en audiencia con la
contraparte que ahora si el inculpado exponga su situacin para efecto de ver

Medida cautelas en el artculo 19 Constitucional en su segundo prrafo.

Artculo 19. El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio,
el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as
como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos de
delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, trata de personas, delitos
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud

DEVOLUCIN DE OBJETOS
Hay aseguramiento con fines de de investigacin y de decomiso; no todo bien
asegurado es susceptible de decomiso o ser utilizado como evidencia, por lo que
se les debe dar un tratamiento diferente. Pues esto depende de las caractersticas
del propio objeto
Los bienes de decomiso, deben de:
- Ser ilcitos. (hay objetos lcitos pero decomisables como cuando un vehculo
es instrumento del vehculo, pero no siempre, porque si el vehculo es de
otra persona solo se puede ser utilizado como evidencia, pero hasta
cuando?, el tiempo necesario para que el MP recabe los vestigios que
necesite)
Por eso, el Juez debe checar la naturaleza del bien inmueble, si es de uso
lcito se tiene que ver si fue utilizado para cometer el delito y si es propiedad de un
tercero.

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Rito Lerma Mendoza

Capacitacin da 2
Breve referencia a la Ley General de Vctimas
En la Ley General de vctimas se establece en el artculo 118 un sistema de
competencias
Las facultades reglamentarias debera de contar con un organismo para
coordinar a nivel federal, este sistema queda integrado por los tres poderes de la
unin, tambin se integra por organismos de derechos humanos y sistemas
estatales de vctimas.
El rgano operativo es la comisin ejecutiva integrada por 7 comisionados; pero
no define si forma parte de alguna secretara en particular; deja claro que debe
contar con diversas reas particularmente 3.
Una de ellas es el registro de vctimas; el acceso al registro es importante
porque existen fondos para apoyo a las vctimas, para que puedan acceder incluso
a ayuda inmediata o subsidiara a la ayuda.
Otra parte de la comisin es el fondo de auxilio a vctimas; tiene un presupuesto
destinado, 0.014 anual, no como en los Estados que se apoya en multas, por
ejemplo.
Un aspecto adicional se trata de una asesora jurdica, algunos expertos decan
que se hablara de asesora a vctimas, no solo asesora jurdica, sino un grupo
multidisciplinario, como por ejemplo la requerira un sujeto pasivo de violacin
(eso era lo que se propona).
El artculo 66 del Cdigo Nacional prev el uso de la palabra en audiencia el
mismo nmero de ocasiones que las dems partes.
Artculo 66. Intervencin en la audiencia
En las audiencias, el imputado podr defenderse por s mismo y deber estar asistido por un licenciado en
derecho o abogado titulado que haya elegido o se le haya designado como Defensor.
El Ministerio Pblico, el imputado o su Defensor, as como la vctima u ofendido y su Asesor jurdico,
podrn intervenir y replicar cuantas veces y en el orden que lo autorice el rgano jurisdiccional.
El imputado o su Defensor podrn hacer uso de la palabra en ltimo lugar, por lo que el rgano
jurisdiccional que preside la audiencia preguntar siempre al imputado o su Defensor, antes de cerrar el
debate o la audiencia misma, si quieren hacer uso de la palabra, concedindosela en caso afirmativo.

La asesora jurdica a la vctima se vuelve cuestionable cuando este de origen se ve

ligado a las Procuraduras, por ello, en un esquema ideal sobrara el asesor jurdico, pero
en nuestra realidad si es necesario, incluso la Corte Interamericana lo han recomendado.
Anticipo de prueba

Rito Lerma Mendoza

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Estaba antes regulado como la produccin de prueba ante un Juez distinto de un

tribunal oral, para evitar la prdida de informacin en el caso de testigo o peritos; en el
CNPP se regula de manera ms especfica.
-

Tiempos para darse

Ante el Juez de Control.- Porque el rgano de prueba puede que no est
disponible posteriormente, ya que su funcin tambin es evitar que el Tribunal de
juicio oral se contamine o el que se suministre informacin desde un acto procesal
distinto a la audiencia de debate

Artculo 304. Prueba anticipada

Hasta antes de la celebracin de la audiencia de juicio se podr desahogar anticipadamente cualquier
medio de prueba pertinente, siempre que se satisfagan los siguientes requisitos:
I.

Que sea practicada ante el Juez de control;

II.

Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes debern expresar las razones por las cuales
el acto se debe realizar con anticipacin a la audiencia de juicio a la que se pretende desahogar y
se torna indispensable en virtud de que se estime probable que algn testigo no podr concurrir a
la audiencia de juicio, por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere temer su muerte, o por
su estado de salud o incapacidad fsica o mental que le impidiese declarar;

III.

Que sea por motivos fundados y de extrema necesidad y para evitar la prdida o alteracin del
medio probatorio, y

IV.

Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas previstas para la prctica de

pruebas en el juicio.

Fracciones segunda y tercera, parece que se repite,

Artculo 305. Procedimiento para prueba anticipada
La solicitud de desahogo de prueba anticipada podr plantearse desde que se presenta la denuncia,
querella o equivalente y hasta antes de que d inicio la audiencia de juicio oral.
Cuando se solicite el desahogo de una prueba en forma anticipada, el rgano jurisdiccional citar a
audiencia a todos aquellos que tuvieren derecho a asistir a la audiencia de juicio oral y luego de escucharlos
valorar la posibilidad de que la prueba por anticipar no pueda ser desahogada en la audiencia de juicio oral,
sin grave riesgo de prdida por la demora y, en su caso, admitir y desahogar la prueba en el mismo acto
otorgando a las partes todas las facultades previstas para su participacin en la audiencia de juicio oral.
El imputado que estuviere detenido ser trasladado a la sala de audiencias para que se imponga en forma
personal, por teleconferencia o cualquier otro medio de comunicacin, de la prctica de la diligencia.
En caso de que todava no exista imputado identificado se designar un Defensor pblico para que
intervenga en la audiencia.

La informacin incorporada tiene que ser agregada bajo las mismas reglas de
audiencia de juicio oral; se debe registrar y solamente se debe reproducir cuando sea
indispensable. La discusin sobre todo en delitos de alto impacto, cuando el MP se vea
tentado a anticipar toda su prueba

Rito Lerma Mendoza

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Puede que esta prueba anticipada sea necesario contrastar con otras pruebas, por eso
es necesario la presencia de defensor, para tratar de subsanar esta parte, pero si ya no es
posible, se tornara ya una cuestin de la valoracin de la prueba.
En casos de menores, dependiendo tambin de las condiciones (edad) del menor, y
cuestiones de pruebas irreproducibles sera necesario incluso hasta grabar la entrevista
entre el psiclogo y el menor, pues parecera la primera opcin para abordar al menor;
porque de otra forma el interrogatorio sera revictimizacin y utilizando las tcnicas
adecuadas; tambin a efecto de que por las caractersticas propias de la evolucin del
menor no olvide el hecho.
Aqu hay otra cuestin, de que en cuestin de prueba anticipada confiesa y luego ante
el Tribunal de juicio oral se retracta, hasta donde se llevara el sistema garantista.
En la vinculacin a proceso
En el artculo 66 del CNPP, la vctima puede intervenir las mismas veces que las
dems partes, la regla general de que lleguemos con audiencia inicial con detenido
Artculo 66. Intervencin en la audiencia
En las audiencias, el imputado podr defenderse por s mismo y deber estar asistido por un licenciado en
derecho o abogado titulado que haya elegido o se le haya designado como Defensor.
El Ministerio Pblico, el imputado o su Defensor, as como la vctima u ofendido y su Asesor jurdico,
podrn intervenir y replicar cuantas veces y en el orden que lo autorice el rgano jurisdiccional.
El imputado o su Defensor podrn hacer uso de la palabra en ltimo lugar, por lo que el rgano
jurisdiccional que preside la audiencia preguntar siempre al imputado o su Defensor, antes de cerrar el
debate o la audiencia misma, si quieren hacer uso de la palabra, concedindosela en caso afirmativo.

Tambin tendra la oportunidad en la formulacin de imputacin, pues si la vctima no

es convocada a esta audiencia, se podra vulnerar su derecho a la verdad pues si esto
sucede no tiene derecho de intervenir en la audiencia e incluso estar inconforme con lo
que seala el MP en la formulacin de imputacin.
Mxime si se entiende como un sistema acusatorio restaurativo, no acusatorio
retributivo; no se puede llegar a una conclusin distinta que darle plena intervencin a la
vctima.
Tambin en la vinculacin a proceso como no hay una etapa de depuracin como en
etapa intermedia, el MP puede invocar prueba ilcita; por lo tanto con fundamento en el
artculo 20 B fraccin IX se abrira incidente de nulidad (de acuerdo con la expositora)
para verificar la procedencia lcita de los datos de prueba para decidir sobre la vinculacin
o no proceso (checar este punto con la Magistrada)
Existe otra gran alternativa en forma incidental, que es las causas de extincin de la
accin penal.
Una vez decretada la vinculacin a proceso, se deben de fijar medidas cautelares, que
por su naturaleza son temporales, no pueden prolongarse indefinidamente, pero si se
establece la medida cautelar no puede durar ms que el proceso de acuerdo con el
artculo 20 Constitucional, ello tambin se contempla en los plazos de las etapas que se

Rito Lerma Mendoza

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encuentra en el CNPP, pero se tiene que contrastar con el material probatorio de la cual
requieren las partes en la etapa complementaria.
Ese plazo de investigacin complementaria ser comn a las partes entre ellos incluida
la vctima
En la audiencia inicial se fija el pazo de investigacin, pero para esto tiene que haber
una justificacin, para que le defensa no acte de manera dilatoria y de la vctima de una
justicia pronta; ese plazo es para diligencias especficas, durante este plazo puede haber
peticiones al juez (Art. 252 CNPP)
Artculo 252. Actos de investigacin que requieren autorizacin previa del Juez de control
Con excepcin de los actos de investigacin previstos en el artculo anterior, requieren de autorizacin
previa del Juez de control todos los actos de investigacin que impliquen afectacin a derechos establecidos
en la Constitucin, as como los siguientes:
I.

La exhumacin de cadveres;

II.

Las rdenes de cateo;

III.

La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia;

IV.

La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre u otros anlogos,
cuando la persona requerida, excepto la vctima u ofendido, se niegue a proporcionar la misma;

V.

El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqulla se niegue a ser examinada, y

VI.

Las dems que sealen las leyes aplicables.

Una vez que la investigacin concluye, es posible que haya diligencias pendientes,
pero se puede pedir la prorroga del plazo, lo cual se debe solicitar de manera razonable
de acuerdo con las pruebas y que las partes hayan sido proactivos durante este plazo, a
efecto de evitar mecanismos dilatorios.
Art. 321
Artculo 321. Plazo para la investigacin complementaria
El Juez de control, antes de finalizar la audiencia inicial determinar previa propuesta de las partes el
plazo para el cierre de la investigacin complementaria.
El Ministerio Pblico deber concluir la investigacin complementaria dentro del plazo sealado por el
Juez de control, mismo que no podr ser mayor a dos meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no
exceda los dos aos de prisin, ni de seis meses si la pena mxima excediera ese tiempo o podr agotar
dicha investigacin antes de su vencimiento. Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin, sta se
dar por cerrada, salvo que el Ministerio Pblico, la vctima u ofendido o el imputado hayan solicitado
justificadamente prrroga del mismo antes de finalizar el plazo, observndose los lmites mximos que
establece el presente artculo.
En caso de que el Ministerio Pblico considere cerrar anticipadamente la investigacin, informar a la
vctima u ofendido o al imputado para que, en su caso, manifiesten lo conducente.
Artculo 323. Plazo para declarar el cierre de la investigacin
Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico deber cerrarla o solicitar
justificadamente su prrroga al Juez de control, observndose los lmites mximos previstos en el artculo
321.
Si el Ministerio Pblico no declarara cerrada la investigacin en el plazo fijado, o no solicita su prrroga, el
imputado o la vctima u ofendido podrn solicitar al Juez de control que lo aperciba para que proceda a tal
cierre.

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Rito Lerma Mendoza

Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin, sta se tendr por cerrada salvo que el Ministerio
Pblico o el imputado hayan solicitado justificadamente prrroga del mismo al Juez.

Pareciera ste ltimo artculo que necesita declaratoria del Ministerio Pblico cerrando
la etapa de investigacin. Pero es un plazo comn para todos.
Pero la prorroga tiene que ser dentro del tiempo marcado, salvo que se requiera un
plazo mayor para la defensa. Pero aqu de acuerdo con la ponente tambin se tiene que
ponderar la actuacin de la parte que lo solicita en la etapa de investigacin, esto es,
verificar que no es una argucia dilatoria.
El tiempo mayor de la investigacin debe ser el que sea necesario de acuerdo a a
investigacin diligente.
Una vez que concluye la investigacin, sin prorroga, el Juez debe computar 15 das
para la acusacin, sobreseimiento o suspensin de procedimiento. El Juez se convierte
en un rgano que verifica plazos?, la ponente afirma que si. Atendiendo a ello, qu le
queda a la victima cuando el MP no acusa, afirmando en ese sentido la ponente que lo
que le queda es una responsabilidad del MP.
Cuando se hace una peticin distinta a la acusacin el Juez la tendr que resolver de
plano.
Artculo 326. Peticiones diversas a la acusacin
Cuando nicamente se formulen peticiones diversas a la acusacin del Ministerio Pblico, el Juez de
control resolver sin sustanciacin lo que corresponda, salvo disposicin en contrario o que estime
indispensable realizar audiencia, en cuyo caso convocar a las partes.

Redaccin que es demasiado ambigua, que se podra entender sobreseimiento o a la

suspensin del procedimiento, aqu cmo decretar sin cita a las partes?
O alguna otra sera el solicitar el procedimiento para inimputables.
Pues en dado caso que la vctima tenga una oposicin fundada y se desecha la
peticin, qu plazos tendra el MP para formular acusacin?.
PROCEDIMIENTO ESPECIAL PARA ENFERMOS MENTALES
Se encuentra a partir del artculo 414, se encuentra regulada de mara precaria pues el
Legislador afirma que si una persona comete el delito sufriendo una enfermedad que le
impidan la culpabilidad, se tienen que hacer ajustes al procedimiento.
CAPTULO NICO
PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS INIMPUTABLES
Artculo 414. Procedimiento para la aplicacin de ajustes razonables en la audiencia inicial
Si en el curso de la audiencia inicial, aparecen indicios de que el imputado est en alguno de los
supuestos de inimputabilidad previstos en la Parte General del Cdigo Penal aplicable, cualquiera de las
partes podr solicitar al Juez de control que ordene la prctica de peritajes que determinen si efectivamente
es inimputable y en caso de serlo, si la inimputabilidad es permanente o transitoria y, en su caso, si sta fue
provocada por el imputado. La audiencia continuar con las mismas reglas generales pero se proveern los
ajustes razonables que determine el Juez de control para garantizar el acceso a la justicia de la persona.
En los casos en que la persona se encuentre retenida, el Ministerio Pblico deber aplicar ajustes
razonables para evitar un mayor grado de vulnerabilidad y el respeto a su integridad personal. Para tales

Rito Lerma Mendoza

15

efectos, estar en posibilidad de solicitar la prctica de aquellos peritajes que permitan determinar el tipo de
inimputabilidad que tuviere, as como si sta es permanente o transitoria y, si es posible definir si fue
provocada por el propio retenido.

Cuando se detenga a una persona que se repute inimputable, y se tiene un plazo para
dictar vinculacin a proceso o calificar detencin, por un lado tiene que respetar el plazo,
pero por otro con esta circunstancia qu vulneracin a sus derechos tendra esta
persona que al parecer es inimputable?,
La opinin de la ponente es nombrarle un tutor para un apoyo en defensa material,
para cuando llegue el dictamen que efectivamente es inimpubale este cubierta esta
defensa material, y en caso de que no lo sea no le perjudica este apoyo.
Si la persona recupera la capacidad, el procedimiento parecera que tendra que cesar.
En este supuesto, la medida cautelar a tomar, si se ha solicitado una medida privativa
de libertad, el imputado se encontrara en una posicin de vulnerabilidad, aqu se podra
interpretar un ajuste sera en adultos mayores o mujeres embarazadas por ejemplo para
prisin domiciliaria para salvaguardar la salud del imputado. Si el Estado no rinda un
recinto adecuado, bajo una interpretacin pro-homine, tocando el derecho humano a la
salud (esto implica una analoga?)
Los ajustes, entonces, se tendra que ver el derecho a la salud, pero la medida cautelar
vuelve corresponsable al tutor.
El plazo de cierre de investigacin tambin tendra sus ajustes, para que las partes
justifiquen la prueba en funcin del hecho, de las condiciones del imputado y la
medida de seguridad que necesitara el inculpado
En materia de salidas alternas
Artculo 418. Prohibicin de procedimiento abreviado
El procedimiento abreviado no ser aplicable a personas inimputables.

En este procedimiento est prohibido el procedimiento abreviado, pues el objetivo de

la sentencia en este proceso es la medida de seguridad
Artculo 419. Resolucin del caso
Comprobada la existencia del hecho que la ley seala como delito y que el inimputable intervino en su
comisin, ya sea como autor o como partcipe, sin que a su favor opere alguna causa de justificacin prevista
en los cdigos sustantivos, el Tribunal de enjuiciamiento resolver el caso indicando que hay base suficiente
para la imposicin de la medida de seguridad que resulte aplicable; asimismo, le corresponder al rgano
jurisdiccional determinar la individualizacin de la medida, en atencin a las necesidades de prevencin
especial positiva, respetando los criterios de proporcionalidad y de mnima intervencin. Si no se acreditan
estos requisitos, el Tribunal de enjuiciamiento absolver al inimputable.
La medida de seguridad en ningn caso podr tener mayor duracin a la pena que le pudiera
corresponder en caso de que sea imputable.

En este artculo anterior, en su ltimo prrafo,

PROCEDIMIENTO PARA ETNIAS

Rito Lerma Mendoza

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PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS JURDICAS

(10/febrero/2016)
Procedimiento abreviado en materia autocompositiva, siendo el lmite mnimo el
que le corresponde con la reduccin y como lmite mximo el que solicita el Ministerio
Pblico, para ubicar el grado de punibilidad
Artculo 206 del CNPP
Artculo 206. Sentencia
Concluido el debate, el Juez de control emitir su fallo en la misma audiencia, para lo cual deber dar
lectura y explicacin pblica a la sentencia, dentro del plazo de cuarenta y ocho horas, explicando de forma
concisa los fundamentos y motivos que tom en consideracin.
No podr imponerse una pena distinta o de mayor alcance a la que fue solicitada por el Ministerio Pblico
y aceptada por el acusado.
El juez deber fijar el monto de la reparacin del dao, para lo cual deber expresar las razones para
aceptar o rechazar las objeciones que en su caso haya formulado la vctima u ofendido.

Artculo 421. Ejercicio de la accin penal

Cuando algn miembro o representante de una persona jurdica, con excepcin de las instituciones
estatales, cometa un hecho delictivo con los medios que para tal objeto le proporcione dicha persona jurdica,
de modo que resulte cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de aqulla, el Ministerio Pblico
ejercer accin penal en contra de sta slo si tambin ha ejercido accin penal en contra de la persona fsica
que deba responder por el delito cometido.

1.- Es subsidiaria la responsabilidad moral, atendiendo a el Ministerio Pblico ejercer accin

penal en contra de sta slo si tambin ha ejercido accin penal en contra de la persona fsica que deba
responder por el delito cometido.
2.- A materia internacional, hace una expectativa de que se regule independiente las
responsabilidad pero no lo obligan.
3. Si, el Cdigo Penal incluye en el apartado de consecuencia jurdicas.
4.- Conforme al Cdigo Nacional habla de una serie de concierto, se podra hablar una
coautora, tambin al vincularlo conforme al artculo 421 del CNPP, siempre se de bajo el
amparo o en beneficio
La empresa debe aportar los medios para la comisin del delito, hay una
intencionalidad. Hay un fin ilcito y la empresa aporta los medios para tal fin.
Por el carcter subsidiario de la accin en contra de la persona moral, no puede ser
coautora, debera ser autora mediata o complicidad.
5.- En nuestro Estado si

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Rito Lerma Mendoza

(11/02/16)
PROCEDIMIENTO PARA ETNIAS
Cuando se trate de etnias indgenas est contemplado en el artculo 420 del CNPP
TTULO X
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
CAPTULO I
PUEBLOS Y COMUNIDADES INDGENAS
Artculo 420. Pueblos y comunidades indgenas
Cuando se trate de delitos que afecten bienes jurdicos propios de un pueblo o comunidad indgena o
bienes personales de alguno de sus miembros, y tanto el imputado como la vctima, o en su caso sus
familiares, acepten el modo en el que la comunidad, conforme a sus propios sistemas normativos en la
regulacin y solucin de sus conflictos internos proponga resolver el conflicto, se declarar la extincin de la
accin penal, salvo en los casos en que la solucin no considere la perspectiva de gnero, afecte la dignidad
de las personas, el inters superior de los nios y las nias o del derecho a una vida libre de violencia hacia la
mujer.
En estos casos, cualquier miembro de la comunidad indgena podr solicitar que as se declare ante el
Juez competente.
Se excluyen de lo anterior, los delitos previstos para prisin preventiva oficiosa en este Cdigo y en la
legislacin aplicable.

Ello, atendiendo a que la Constitucin tambin en su artculo 2

Artculo 2 El derecho de los pueblos indgenas a la libre determinacin se ejercer en un marco
constitucional de autonoma que asegure la unidad nacional. El reconocimiento de los pueblos y comunidades
indgenas se har en las constituciones y leyes de las entidades federativas, las que debern tomar en
cuenta, adems de los principios generales establecidos en los prrafos anteriores de este artculo, criterios
etnolingsticos y de asentamiento fsico.

A. Esta Constitucin reconoce y garantiza el derecho de los pueblos y las comunidades indgenas a la
libre determinacin y, en consecuencia, a la autonoma para:

I. Decidir sus formas internas de convivencia y organizacin social, econmica, poltica y cultural.

II. Aplicar sus propios sistemas normativos en la regulacin y solucin de sus conflictos internos,
sujetndose a los principios generales de esta Constitucin, respetando las garantas individuales, los
derechos humanos y, de manera relevante, la dignidad e integridad de las mujeres. La ley establecer los
casos y procedimientos de validacin por los jueces o tribunales correspondientes

En ese sentido, el CNPP habla de que el idioma siempre tiene que ser espaol, pero
se le pondra un intrprete.
Artculo 45. Idioma
Los actos procesales debern realizarse en idioma espaol.

Rito Lerma Mendoza

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Cuando las personas no hablen o no entiendan el idioma espaol, deber proveerse traductor o intrprete,
y se les permitir hacer uso de su propia lengua o idioma, al igual que las personas que tengan algn
impedimento para darse a entender. En el caso de que el imputado no hable o entienda el idioma espaol
deber ser asistido por traductor o intrprete para comunicarse con su Defensor en las entrevistas que con l
mantenga. El imputado podr nombrar traductor o intrprete de su confianza, por su cuenta.
Si se trata de una persona con algn tipo de discapacidad, tiene derecho a que se le facilite un intrprete o
aquellos medios tecnolgicos que le permitan obtener de forma comprensible la informacin solicitada o, a
falta de stos, a alguien que sepa comunicarse con ella. En los actos de comunicacin, los rganos
jurisdiccionales debern tener certeza de que la persona con discapacidad ha sido informada de las
decisiones judiciales que deba conocer y de que comprende su alcance. Para ello deber utilizarse el medio
que, segn el caso, garantice que tal comprensin exista.
Cuando a solicitud fundada de la persona con discapacidad, o a juicio de la autoridad competente, sea
necesario adoptar otras medidas para salvaguardar su derecho a ser debidamente asistida, la persona con
discapacidad podr recibir asistencia en materia de estenografa proyectada, en los trminos de la ley de la
materia, por un intrprete de lengua de seas o a travs de cualquier otro medio que permita un
entendimiento cabal de todas y cada una de las actuaciones.
Los medios de prueba cuyo contenido se encuentra en un idioma distinto al espaol debern ser
traducidos y, a fin de dar certeza jurdica sobre las manifestaciones del declarante, se dejar registro de su
declaracin en el idioma de origen.
En el caso de los miembros de pueblos o comunidades indgenas, se les nombrar intrprete que tenga
conocimiento de su lengua y cultura, aun cuando hablen el espaol, si as lo solicitan.
El rgano jurisdiccional garantizar el acceso a traductores e intrpretes que coadyuvarn en el proceso
segn se requiera.

Art. 420 CNPP habla de una presuncin de que no hay un respeto a los derechos
humanos en usos y costumbres indgenas
Se tiene que tener cuidado que esa libre determinacin de los pueblos indgenas, en su
contexto y cosmovisin, que no se violen sus derechos humanos.
En ese contexto el propio artculo 2 tambin de la Constitucin, el procedimiento se
tornara especial, de acuerdo con la propia conciencia de pertenencia al pueblo indgena.
La conciencia de su identidad indgena deber ser criterio fundamental para determinar a quines se
aplican las disposiciones sobre pueblos indgenas.

Otro factor importante, sera el territorio y la pertenencia al grupo.

Son comunidades integrantes de un pueblo indgena, aquellas que formen una unidad social, econmica y
cultural, asentadas en un territorio y que reconocen autoridades propias de acuerdo con sus usos y
costumbres.

Qu hacer ante la certeza que un imputado y una vctima pertenece a una etnia?
Se tendra que resolver las diligencias urgencias con apoyos de traductores o
intrpretes, respetando el derecho a que esta persona indgena escoja por s su traductor.
Ahora, a efecto de proseguir con el proceso, atendiendo al artculo 2 de la
Constitucin, inicialmente tendra que ver en qu delito encuadra la conducta atribuida al
indiciado indgena, luego buscar un parmetro para verificar la pertenencia al pueblo
indgena; entonces de acuerdo con la ponente, el Juez debe verificar que el procedimiento
indgena no vulnere derechos fundamentales del indiciado.

Rito Lerma Mendoza

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Ello, ya que a pesar de que no hay una norma que indique el actuar del Juez debe ser:
1. Resolver diligencias urgentes.
2. Ver de qu pueblo indgena pertenece (pericial antropolgica)
3. Verificar la proteccin de bienes jurdicos y la regulacin interna del pueblo
indgena. Ello a efecto de que el Tribunal vele el respeto a los derechos humanos,
en el contexto de la conciencia indgena, en funcin cultural. Esto se torna en un
sobreseimiento al remitirlo a procedimiento indgena.
Lo anterior (sobreseimiento) de acuerdo con la ponente, es una deficiente regulacin,
ya que lo ideal sera que se velara por los derechos en el desarrollo del proceso.
CONTROL DE NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
258 CNPP
Artculo 258. Notificaciones y control judicial
Las determinaciones del Ministerio Pblico sobre la abstencin de investigar, el archivo temporal, la
aplicacin de un criterio de oportunidad y el no ejercicio de la accin penal debern ser notificadas a la vctima
u ofendido quienes las podrn impugnar ante el Juez de control dentro de los diez das posteriores a que
sean notificadas de dicha resolucin. En estos casos, el Juez de control convocar a una audiencia para
decidir en definitiva, citando al efecto a la vctima u ofendido, al Ministerio Pblico y, en su caso, al imputado y
a su Defensor. En caso de que la vctima, el ofendido o sus representantes legales no comparezcan a la
audiencia a pesar de haber sido debidamente citados, el Juez de control declarar sin materia la impugnacin.
La resolucin que el Juez de control dicte en estos casos no admitir recurso alguno.

ETAPA INTERMEDIA
Artculo 211. Etapas del procedimiento penal
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I.

La de investigacin, que comprende las siguientes fases:

a)

Investigacin inicial, que comienza con la presentacin de la denuncia, querella u otro

requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a disposicin del Juez de control
para que se le formule imputacin, e

b)

Investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin de la imputacin y se

agota una vez que se haya cerrado la investigacin;

II.

La intermedia o de preparacin del juicio, que comprende desde la formulacin de la acusacin

hasta el auto de apertura del juicio, y

III.

La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia
emitida por el Tribunal de enjuiciamiento.

La investigacin no se interrumpe ni se suspende durante el tiempo en que se lleve a cabo la audiencia

inicial hasta su conclusin o durante la vspera de la ejecucin de una orden de aprehensin. El ejercicio de la
accin inicia con la solicitud de citatorio a audiencia inicial, puesta a disposicin del detenido ante la autoridad
judicial o cuando se solicita la orden de aprehensin o comparecencia, con lo cual el Ministerio Pblico no
perder la direccin de la investigacin.
El proceso dar inicio con la audiencia inicial, y terminar con la sentencia firme.

La investigacin preliminar es la que lleva al Ministerio Pblico a la formulacin de

imputacin; su lmite temporal es la prescripcin(cuando no hay detenido).

20

Rito Lerma Mendoza

Los plazos empiezan a correr a partir de la formulacin de imputacin ; una vez

decretado la vinculacin a proceso corre el plazo de dos a seis meses mximo para la
investigacin complementaria; siendo realizada todos en ese plazo.
Una vez terminado el plazo se tienen 15 das, para presentar la acusacin
Formulacin 0-144 horas
de imputac.

10 10 10 a 20 das

2-6 meses
Investig. Comp.

15 das
Acusaci.

5 dias 3 das
acus. Vctima

10 das
diferimient

El objeto de la etapa intermedia es

Artculo 334. Objeto de la etapa intermedia
La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisin de los medios de prueba, as como la
depuracin de los hechos controvertidos que sern materia del juicio.
Esta etapa se compondr de dos fases, una escrita y otra oral. La fase escrita iniciar con el escrito de
acusacin que formule el Ministerio Pblico y comprender todos los actos previos a la celebracin de la
audiencia intermedia. La segunda fase dar inicio con la celebracin de la audiencia intermedia y culminar
con el dictado del auto de apertura a juicio.
Artculo 335. Contenido de la acusacin
Una vez concluida la fase de investigacin complementaria, si el Ministerio Pblico estima que la
investigacin aporta elementos para ejercer la accin penal contra el imputado, presentar la acusacin.
La acusacin del Ministerio Pblico, deber contener en forma clara y precisa:
I.

La individualizacin del o los acusados y de su Defensor;

II.

La identificacin de la vctima u ofendido y su Asesor jurdico;

III.

La relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica de los hechos atribuidos en modo, tiempo y
lugar, as como su clasificacin jurdica;

IV.

La relacin de las modalidades del delito que concurrieren;

V.

La autora o participacin concreta que se atribuye al acusado;

VI.

La expresin de los preceptos legales aplicables;

VII.

El sealamiento de los medios de prueba que pretenda ofrecer, as como la prueba anticipada que
se hubiere desahogado en la etapa de investigacin;

VIII.

El monto de la reparacin del dao y los medios de prueba que ofrece para probarlo;

IX.

La pena o medida de seguridad cuya aplicacin se solicita incluyendo en su caso la

correspondiente al concurso de delitos;

X.

Los medios de prueba que el Ministerio Pblico pretenda presentar para la individualizacin de la
pena y en su caso, para la procedencia de sustitutivos de la pena de prisin o suspensin de la
misma;

XI.

La solicitud de decomiso de los bienes asegurados;

XII.

La propuesta de acuerdos probatorios, en su caso, y

XIII. La solicitud de que se aplique alguna forma de terminacin anticipada del proceso cuando sta
proceda

Rito Lerma Mendoza

21

Artculo 337. Descubrimiento probatorio

El descubrimiento probatorio a cargo del Ministerio Pblico, consiste en la entrega material a la defensa,
de copia de los registros de la investigacin, como del acceso que debe dar a la defensa respecto de las
evidencias materiales recabadas durante la investigacin. La entrega de las copias solicitadas y el acceso a
las evidencias materiales referidas, deber efectuarlo el Ministerio Pblico inmediatamente que le sea
solicitado por la defensa. Por su parte, el descubrimiento probatorio a cargo de la defensa, consiste en la
entrega material al Ministerio Pblico de copia de los registros con los que cuente y que pretenda ofrecerlos
como medios de prueba para ser desahogados en juicio. La defensa slo estar obligada a descubrir aquellos
medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba.
Para los efectos de este artculo se entender por registros de la investigacin, todos los documentos que
integren la carpeta de investigacin, as como fotografas, videos con o sin audio, grabaciones de voz,
informes periciales y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo electrnico. Con el
objeto de obtener copia de registros que obren en soportes electrnicos, la defensa proporcionar al
Ministerio Pblico los medios necesarios para ello.
Tratndose del acceso a las evidencias materiales que obren en la carpeta de investigacin, ello implicar
el derecho de la defensa de obtener imgenes fotografiadas o videofilmadas de las mismas, as como la
prctica de pericias a cargo de peritos de la defensa, o a peticin de la misma si no los hubiere, la prctica de
pericias a cargo de peritos oficiales sobre dichas evidencias.
El Ministerio Pblico deber efectuar en favor de la defensa su descubrimiento en un plazo de cinco das,
contados a partir de que se hubieren satisfecho los supuestos previstos en el artculo 335. Lo anterior sin
perjuicio de la obligacin del Ministerio Pblico de dar acceso al imputado y su Defensor del contenido de la
carpeta de investigacin cuando as lo soliciten.

El descubrimiento de acuerdo con el 218 CNPP, existe reserva solo en casos muy
especficos, ya que la regla general es la publicidad. La temporalidad de la reserva el Juez
la determina
Artculo 218. Reserva de los actos de investigacin
En la investigacin inicial, los registros de sta, as como todos los documentos, independientemente de
su contenido o naturaleza, los objetos, los registros de voz e imgenes o cosas que le estn relacionados, son
estrictamente reservados. El imputado y su Defensor podrn tener acceso a ellos cuando se encuentre
detenido, o sea citado para comparecer como imputado, y se pretenda recibir su entrevista. A partir de este
momento ya no podrn mantenerse en reserva los registros para no afectar el derecho de defensa del
imputado.
En ningn caso la reserva de los registros podr hacerse valer una vez dictado el auto de vinculacin a
proceso, salvo lo previsto en este Cdigo o en las leyes especiales.
Artculo 219. Acceso a los registros y la audiencia inicial
Una vez convocados a la audiencia inicial, el imputado y su Defensor tienen derecho a consultar los
registros de la investigacin y a obtener copia, con la oportunidad debida para preparar la defensa. En caso
que el Ministerio Pblico se niegue a permitir el acceso a los registros o a la obtencin de las copias, podrn
acudir ante el Juez de control para que resuelva lo conducente.
Artculo 220. Excepciones para el acceso a la informacin
El Ministerio Pblico podr solicitar excepcionalmente al Juez de control que determinada informacin se
mantenga bajo reserva an despus de la vinculacin a proceso, cuando sea necesario para evitar la
destruccin, alteracin u ocultamiento de pruebas, la intimidacin, amenaza o influencia a los testigos del
hecho, para asegurar el xito de la investigacin, o para garantizar la proteccin de personas o bienes
jurdicos.
Si el Juez de control considera procedente la solicitud, as lo resolver y determinar el plazo de la
reserva, siempre que la informacin que se solicita sea reservada, sea oportunamente revelada para no
afectar el derecho de defensa. La reserva podr ser prorrogada cuando sea estrictamente necesario, pero no
podr prolongarse hasta despus de la formulacin de la acusacin.

Rito Lerma Mendoza

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La materia de la reserva del material probatorio se plasma en el artculo 337 del CNPP
Artculo 337. Descubrimiento probatorio
El descubrimiento probatorio a cargo del Ministerio Pblico, consiste en la entrega material a la defensa,
de copia de los registros de la investigacin, como del acceso que debe dar a la defensa respecto de las
evidencias materiales recabadas durante la investigacin. La entrega de las copias solicitadas y el acceso a
las evidencias materiales referidas, deber efectuarlo el Ministerio Pblico inmediatamente que le sea
solicitado por la defensa. Por su parte, el descubrimiento probatorio a cargo de la defensa, consiste en la
entrega material al Ministerio Pblico de copia de los registros con los que cuente y que pretenda ofrecerlos
como medios de prueba para ser desahogados en juicio. La defensa slo estar obligada a descubrir aquellos
medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba.
Para los efectos de este artculo se entender por registros de la investigacin, todos los documentos que
integren la carpeta de investigacin, as como fotografas, videos con o sin audio, grabaciones de voz,
informes periciales y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo electrnico. Con el
objeto de obtener copia de registros que obren en soportes electrnicos, la defensa proporcionar al
Ministerio Pblico los medios necesarios para ello.
Tratndose del acceso a las evidencias materiales que obren en la carpeta de investigacin, ello implicar
el derecho de la defensa de obtener imgenes fotografiadas o videofilmadas de las mismas, as como la
prctica de pericias a cargo de peritos de la defensa, o a peticin de la misma si no los hubiere, la prctica de
pericias a cargo de peritos oficiales sobre dichas evidencias.
El Ministerio Pblico deber efectuar en favor de la defensa su descubrimiento en un plazo de cinco
das, contados a partir de que se hubieren satisfecho los supuestos previstos en el artculo 335. Lo anterior
sin perjuicio de la obligacin del Ministerio Pblico de dar acceso al imputado y su Defensor del contenido de
la carpeta de investigacin cuando as lo soliciten.

Pero la Vctima tambin puede ofrecer pruenas

Artculo 338. Coadyuvancia en la acusacin
Dentro de los tres das siguientes de la notificacin de la acusacin formulada por el Ministerio Pblico, la
vctima u ofendido podrn mediante escrito:
I.

Constituirse como coadyuvantes en el proceso;

II.

Sealar los vicios formales de la acusacin y requerir su correccin;

III.

Ofrecer los medios de prueba que estime necesarios para complementar la acusacin del
Ministerio Pblico debiendo hacerlo de su conocimiento por conducto del juez. En tal caso, el
Ministerio Pblico, a ms tardar dentro del plazo de veinticuatro horas a partir de que haya recibido
el ofrecimiento de medios de prueba de la vctima, deber comunicarlo al imputado o a su Defensor
para que comparezcan ante su presencia en un plazo que no deber exceder de cuarenta y ocho
horas contadas a partir del da siguiente de haberse efectuado la notificacin, a tomar conocimiento
de ello y, en su caso, para que de as convenir a sus intereses, soliciten la expedicin de copia de
los mismos y/o su acceso segn lo que proceda. La entrega de las copias respectivas y del acceso
en su caso a las evidencias materiales, deber hacerse inmediatamente as sea solicitado por la
defensa. Una vez que el Ministerio Pblico entregue copia al imputado o a su defensa de dichos
registros y/o les d acceso a ellos y, siempre y cuando la defensa no haya solicitado dentro de los
tres das siguientes a que ello aconteciere que se d acceso a sus peritos para la toma de
fotografas, videos o prctica de alguna pericial y notificar a la defensa el cierre del descubrimiento
probatorio. En caso que la defensa haya solicitado el acceso con peritos a los medios probatorios
ofrecidos por la vctima u ofendido dentro del plazo sealado, contar con un nuevo plazo de tres
das contados a partir del da siguiente de su solicitud para presentarlos ante el Ministerio Pblico,
a fin de que en presencia del mismo lleven a cabo la toma de fotografas o videos o muestras en su
caso, o la prctica de pericia respectiva, hecho lo cual, el Ministerio Pblico har constar en la
carpeta de investigacin el cierre del descubrimiento probatorio a su cargo notificndolo a la
defensa para los efectos del artculo 340.

IV.

Solicitar el pago de la reparacin del dao y cuantificar su monto.

Rito Lerma Mendoza

23

Pero la vctima puede ofrecer pruebas a pesar de que ya se formulo acusacin y tuvo
la oportunidad de recabar prueba; mxime que si la incorporacin de prueba fuera del
periodo, se vulnera el derecho de defensa del inculpado.
Artculo 214. Principios que rigen a las autoridades de la investigacin
Las autoridades encargadas de desarrollar la investigacin de los delitos se regirn por los principios de
legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez, lealtad y respeto a los derechos humanos
reconocidos en la Constitucin y en los Tratados.
Artculo 215. Obligacin de suministrar informacin
Toda persona o servidor pblico est obligado a proporcionar oportunamente la informacin que requieran
el Ministerio Pblico y la Polica en el ejercicio de sus funciones de investigacin de un hecho delictivo
concreto. En caso de ser citados para ser entrevistados por el Ministerio Pblico o la Polica, tienen obligacin
de comparecer y slo podrn excusarse en los casos expresamente previstos en la ley. En caso de
incumplimiento, se incurrir en responsabilidad y ser sancionado de conformidad con las leyes aplicables.
Artculo 216. Proposicin de actos de investigacin
Durante la investigacin, tanto el imputado cuando haya comparecido o haya sido entrevistado, como su
Defensor, as como la vctima u ofendido, podrn solicitar al Ministerio Pblico todos aquellos actos de
investigacin que consideraren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Pblico
ordenar que se lleven a cabo aquellos que sean conducentes. La solicitud deber resolverse en un plazo
mximo de tres das siguientes a la fecha en que se haya formulado la peticin al Ministerio Pblico.
Artculo 217. Registro de los actos de investigacin
El Ministerio Pblico y la Polica debern dejar registro de todas las actuaciones que se realicen durante la
investigacin de los delitos, utilizando al efecto cualquier medio que permita garantizar que la informacin
recabada sea completa, ntegra y exacta, as como el acceso a la misma por parte de los sujetos que de
acuerdo con la ley tuvieren derecho a exigirlo.
Cada acto de investigacin se registrar por separado, y ser firmado por quienes hayan intervenido. Si no
quisieren o no pudieren firmar, se imprimir su huella digital. En caso de que esto no sea posible o la persona
se niegue a imprimir su huella, se har constar el motivo.
El registro de cada actuacin deber contener por lo menos la indicacin de la fecha, hora y lugar en que
se haya efectuado, identificacin de los servidores pblicos y dems personas que hayan intervenido y una
breve descripcin de la actuacin y, en su caso, de sus resultados.

El descubrimiento probatorio (en reserva), (buscar artculos para trminos)

(12/02/2016)
El Cdigo Nacional, de acuerdo con la ponente, tiene normas insertas tomadas del
sistema Colombiano, donde existe un ocultamiento de pruebas, pero esto podra impactar
en la valoracin de la prueba; aboga la misma ponente de una equidad de armas y que en
el caso concreto propone que ello se tome en cuenta en la valoracin de la prueba.
Art. 344 CNPP Sancin
Artculo 344. Desarrollo de la audiencia
Al inicio de la audiencia el Ministerio Pblico realizar una exposicin resumida de su acusacin, seguida
de las exposiciones de la vctima u ofendido y el acusado por s o por conducto de su Defensor; acto seguido
las partes podrn deducir cualquier incidencia que consideren relevante presentar. Asimismo, la Defensa
promover las excepciones que procedan conforme a lo que se establece en este Cdigo.
Desahogados los puntos anteriores y posterior al establecimiento en su caso de acuerdos probatorios, el
Juez se cerciorar de que se ha cumplido con el descubrimiento probatorio a cargo de las partes y, en caso de
controversia abrir debate entre las mismas y resolver lo procedente.

24

Rito Lerma Mendoza

Si es el caso que el Ministerio Pblico o la vctima u ofendido ocultaron una prueba favorable a la
defensa, el Juez en el caso del Ministerio Pblico proceder a dar vista a su superior para los efectos
conducentes. De igual forma impondr una correccin disciplinaria a la vctima u ofendido.

Esta prueba favorable, si fue ocultada, de acuerdo con la ponente la violacin

descansa en el ocultamiento mismo
Sntesis de plazos
ETAPA
Inicial

FASE
Preliminar.

Inicial

Preliminar.
Vinculacin a
proceso
Complementaria.
Investigacin
Complementaria.
Acusacin
Escrita. Notificacin
a acusado
Escrita. Acreditacin
en coadyuvante
Escrita. Notificacin
coadyuvante
Escrita.
Presentacin de la
defensa
Escrita.
Descubrimiento
probatorio
Escrita. Prorroga
Oral. Citacin
Oral. Diferimiento
para negociar

Inicial
Inicial
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Intermedia
Juicio

DURACIN
48 h a prescripcin
(con detenido/ sin
detenido)
0-144 h.

NORMA
16 Constitucional

15 das

19 Constitucional y
313 4. Prrafo
CNPP
321 2. Prrafo
CNPP
324 CNPP

5 das

336 CNPP

3 das

338 CNPP

5 das

34 CNPP

10 das

340 CNPP

10 das

340 2. Prrafo
CNPP

10 das
10 - 20 das
30 das

341 2. Prrafo
341 CNPP
188 CNPP

20 a 60 das

349 CNPP

2 a 6 meses

La fase intermedia puede durar aproximadamente hasta 19 semanas,

aproximadamente 5 meses.
Artculo 61. El juicio de amparo es improcedente:
XVII. Contra actos emanados de un procedimiento judicial o de un procedimiento administrativo
seguido en forma de juicio, cuando por virtud del cambio de situacin jurdica en el mismo deban
considerarse consumadas irreparablemente las violaciones reclamadas en el procedimiento
respectivo, por no poder decidirse en tal procedimiento sin afectar la nueva situacin jurdica.
Cuando en amparo indirecto se reclamen violaciones a los artculos 19 20 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, solamente la sentencia de primera instancia har que se
consideren irreparablemente consumadas las violaciones para los efectos de la improcedencia
prevista en este precepto. La autoridad judicial que conozca del proceso penal, suspender en estos

Rito Lerma Mendoza

25

casos el procedimiento en lo que corresponda al quejoso, una vez concluida la etapa intermedia y
hasta que sea notificada de la resolucin que recaiga en el juicio de amparo pendiente;

Ello, tiene que ver con la etapa intermedia, por lo que hace a acuerdos reparatorios,
afirma que se tiene que verificar antes de iniciar la audiencia en etapa intermedia si existe
algn acuerdo reparatorio, ello en virtud de que una vez dictado el auto de apertura a
juicio oral ya no hay posibilidad de promoverlos.
En ese sentido, tambin hay que ver lo pertinente con un acuerdo probatorio,
verificando si hay oposicin de la vctima y observar que no se confunda el acuerdo
probatorio con la incorporacin de la prueba por lectura por ejemplo; el acuerdo es el
hecho no la prueba.
El descubrimiento probatorio; se distingue entre prueba ilcita y nula (la nula es la que
ya tiene una sancin); se conserva la prueba sobreabundante, la impertinente y la
innecesaria; en todo caso el cambio se da en la interpretacin de la nulidad misma de
acuerdo con el art. 20 Constitucional fraccin IX.
La prueba sobre la conducta de la vctima, para evitar la revictimizacin se tiene que
analizaren cada caso concreto, pues hay informacin que no denosta a la vctima
(ejemplo.- prctica sexual sadomasoquista y error de tipo de lesiones).
Artculo 346. Exclusin de medios de prueba para la audiencia del debate
Una vez examinados los medios de prueba ofrecidos y de haber escuchado a las partes, el Juez de control
ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidos en la audiencia de juicio, aquellos medios de prueba
que no se refieran directa o indirectamente al objeto de la investigacin y sean tiles para el esclarecimiento
de los hechos, as como aquellos en los que se actualice alguno de los siguientes supuestos:
I.
Cuando el medio de prueba se ofrezca para generar efectos dilatorios, en virtud de ser:
a)
Sobreabundante: por referirse a diversos medios de prueba del mismo tipo, testimonial o
documental, que acrediten lo mismo, ya superado, en reiteradas ocasiones;
b) Impertinentes: por no referirse a los hechos controvertidos, o
c)
Innecesarias: por referirse a hechos pblicos, notorios o incontrovertidos;
II.
Por haberse obtenido con violacin a derechos fundamentales;
III.
Por haber sido declaradas nulas, o
IV.
Por ser aquellas que contravengan las disposiciones sealadas en este Cdigo para su desahogo.
En el caso de que el Juez estime que el medio de prueba sea sobreabundante, dispondr que la parte que
la ofrezca reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos desee acreditar los mismos
hechos o circunstancias con la materia que se someter a juicio.
Asimismo, en los casos de delitos contra la libertad y seguridad sexuales y el normal desarrollo
psicosexual, el Juez excluir la prueba que pretenda rendirse sobre la conducta sexual anterior o posterior de
la vctima.

Tambin la ponente habla del efecto corruptor de la prueba, lo cual a su parecer puede
darse en el ocultamiento de prueba
Tesis, registro nmero 2003563 (buscar) (tesis del efecto corruptor de la prueba); y la
tesis nmero 2003564
Pero la tesis habla del sistema tradicional, no del sistema oral, donde se va depurando
el proceso, pero impactara de cualquier manera en la valoracin de la prueba.

Rito Lerma Mendoza

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Diferencia entre prueba ilcita y efecto corruptor (este ltimo impacta en el aspecto de
confianza, lo que provoca que no se pueda sustentar fiablemente la evidencia), ya que no
cualquier prueba ilcita genera efecto corruptor.
Criterio de la primera sala 2005726, tesis de colegiados 2010354.
Checar criterio 2010642.
Accin de insconstitucionalidad en contra del CNPP, arraigo-investigacin y medidas
cautelares hablan de plazo razonable, ni mnimo ni mximo, pero la Constitucin ni
siquiera dice, salvo que se requiera para la defensa. As como las diligencias de
inspeccin de personas y vehculos, en caso de detencin.