UNIVERSIDAD PRIVADA SAN PEDRO

EL PRINCIPIO DE NE BIS
IN IDEM
Trabajo de investigacin del principio NE BIS IN IDEM

AGRADECIMIENTO

Primero y antes que nada, dar gracias a Dios, por fortalecer

vuestro corazn e iluminar vuestra mente.
Agradecer hoy y siempre a cada uno de nuestros familiares por el
esfuerzo realizado, por el apoyo brindado, ya que de no haber
sido as, no hubiese sido posible la realizacin del presente
trabajo.

pg. 1

DEDICATORIA

Dios, por darme la oportunidad de vivir y por estar conmigo en

cada paso que doy, por fortalecer mi corazn e iluminar mi mente
y por haber puesto en mi camino a aquellas personas que han
sido mi soporte y compaa durante todo el periodo de estudio.
Nuestros padres, como agradecimiento a su esfuerzo, amor y
apoyo incondicional durante nuestra formacin tanto personal,
como profesional.

pg. 2

INTRODUCCION
El presente trabajo de investigacin aborda un principio importante del
derecho penal como lo es el ne bis in Idem; habindonos adentrado
en su origen, evolucin y aplicacin, mas sustancialmente, podemos
decir que es un tema que resulta de suma importancia para las
personas implicadas en un juicio, ya que si bien, se busca castigar a
un presunto culpable por cometer un acto ilcito, no sera conveniente
ni justo caer en la repeticin del castigo de dicho indiciado, probando
con esto que se busca un mejor equilibrio entre la sancin y la justicia
respecto de las dos partes inmiscuidas en dicho juicio.

Para el mejor estudio de tal principio, delimitamos ciertos subtemas

que ayudaran a la clarificacin del mismo y al mejor entendimiento de
su contenido, debido a que nos hemos dado a la terea de investigar
acerca de su historia y aplicacin a travs del tiempo, el cmo ha ido
cambiando y en qu momento se volvi un principio del derecho penal
con una relevancia superlativa. Comenzamos por indagar en su
pasado, buscando informacin acerca de su origen y posterior
evolucin; de ah que es importante definirlo, ya que normalmente el
surgimiento de algn precepto del derecho no siempre es abordado
primeramente por una definicin, es por ello la justificacin del porque
es factible incluir en primera instancia su origen y evolucin y en
segundo trmino, su definicin, pues para primero poder tomar ciertos
elementos que hagan de dicho principio un objeto de
conceptualizacin, primero debe ser materializado por medio de sus
bases. Prosiguiendo con tal descripcin del cuerpo de trabajo del
principio ne bis in idem, aunamos a los subtemas de la presente
investigacin la relacin de tal principio con el ius puniendi y su
aplicacin.

pg. 3

El primero es La facultad sancionadora del estado, el cual tiene el

deber de velar por la seguridad jurdica de sus ciudadanos, haciendo
de la relacin entre el ne bis in idem y el ius puniendi una muy
importante, ya que se presupone la capacidad de castigo del ius
puniendi sobre aquellas personas que violenten la seguridad social,
haciendo del ne bis in idem un principio muy viable para la proteccin
de tales personas implicadas en actos delictuosos, tratando de hacer
lo ms justa posible la sancin y la reparacin del dao.
En lo que se refiere a su aplicacin, se hace evidente su aparicin en
ciertas interpretaciones judiciales que increpen dicho principio y
perjudiquen al indiciado con una doble sancin sobre una misma
conducta.
Por consiguiente, podemos finalizar con la importancia del ne bis in
idem en la vida cotidiana y una cierta comparacin con otros pases
que es de gran importancia ya que nuestro derecho no es universal..

pg. 4

INDICE

Origen
y
..6

evolucin..

Definicin...7
Relacin con
.....8

el

IUS

PUNENDI.

Aplicacin del NE BIS IN IDEM....9-11

Elementos que conforman el NE BIS IN IDEM1213
Importancia del NE BIS IN IDEM en la vida actual..14
El NE BIS IN IDEM en el ordenamiento jurdico peruano...1517
Comparacin con otros pases...1820
Conclusin......21
Bibliografa..22

pg. 5

PRINCIPIO NE BIS IN IDEM

I.

ORIGEN Y EVOLUCION

El origen del principio ne bis in dem se puede ubicar en Roma, cuyo significado
es no dos veces lo mismo, lo cual quiere decir que no debe de recaer duplicidad
de sanciones sobre un mismo acto ilcito, en los casos en que aprecie el mismo
sujeto, hecho y circunstancia.1
Su ubicacin en el derecho romano como principio general, es consecuencia
lgica derivada del carcter preclusivo que caracterizaba el proceso a partir de la
litis contestatio.
El contenido inicial de este principio consista en que una accin no poda hacerse
valer en dos ocasiones cualquiera que fuese el resultado del primer procedimiento
que le fuera iniciado al acusado. Esta mxima se desarroll en derechos como el
Cannico, y posteriormente en el derecho espaol con el Rey Alfonso y las Siete
Partidas, as como tambin en el derecho ingls y alemn. 2
No fue sino hasta la Revolucin Francesa cuando se hizo notar el primer cambio
en el derecho positivo, al formularse la frase non bis in idem, que sera repetida
en leyes posteriores, en el cdigo de Merln, el cdigo de Institucin Criminal,
hasta
su
inclusin
en
la
Constitucin
de
los
E.U.A.
En Mxico, el primer antecedente de la prohibicin ne bis in idem aparece en el
artculo 25 del proyecto de Constitucin Poltica de la Repblica Mexicana del 16
de junio de 1856, quedando en forma definitiva en el arbigo 24 de la Constitucin
Poltica del 5 de febrero de 1857 y en la de 1917; dejndose plasmado de la

1 Vase Diccionario del Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2002.

2 Suprema Corte de Justicia de la Nacin, El principio de Non Bis In
Idem
,Disponible
en
pgina
web:
http://www.scjn.gob.mx/Transparencia/Lists/Becarios/Attachments/10/B
ecarios_010.pdf, 2000
pg. 6

siguiente manera: Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya
sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. 3

II.

DEFINICION

El principio de ne bis in idem ha sido susceptible de muchos conceptos y

definiciones que intentan determinar su naturaleza, pero lo cierto es que si bien,
no podemos abordar a todos aquellos autores que han investigado sobre este
principio, si podemos tomar algunas definiciones de autores que particularmente
creemos, han sido los ms sensatos a la hora de establecer un concepto o una
definicin.
Comenzaremos por citar al autor Rafael Mrquez Piero, el cual explica que:
Una persona no puede ser juzgada dos veces por los mismo hechos que se
consideran delictuosos, a fin de evitar que quede pendiente una amenaza sobre el
que
ha
sido
sometido
a
un
proceso
penal
anterior. 4

Citando a otro autor como Len Villalba, podemos darnos cuenta de la diferencia
en la definicin respecto al primer autor; calificando al principio ne bis in idem
como:
Un criterio de interpretacin o solucin a constante conflicto entre la idea de
seguridad jurdica y la bsqueda de justicia material. Esta finalidad-continuando
con lo que dice el autor- se traduce en un impedimento procesal que negaba la
posibilidad de interponer una nueva accin, y la apertura de un segundo proceso
con un mismo objeto.5

3 Op. Cit.
4Cfr. BARRENA ALCARAZ, Adriana E. y otros. y otros. Diccionario Jurdico Mexicano. Suprema
Cortede Justicia de la Nacin. Mxico, 1994, pg. 2988.

pg. 7

Por ltimo, podemos citar a la Doctora Ana Gamboa de Trejo, quien define tal
principio como:
La prohibicin de que un mismo delito de lugar a ms de una sancin. Dentro de
esta prohibicin, queda comprendido que una misma agravante puede ser
apreciada ms de una vez y que un mismo hecho d lugar a una pena ya tambin
a una sancin administrativa.6
Estudiando estas tres definiciones, nos pareci pertinente el tratar de analizarlas
para desentraar su esencia y de esta manera, darle el mejor sentido a lo que nos
quieren referir (el principio de ne bis in idem). Una vez ledas y entendidas las
definiciones anteriores, podemos llegar a una conclusin que de tal suerte, podra
tomarse como otra definicin; es entonces como podemos inferir, de acuerdo a lo
ya investigado, que el principio de ne bis in idem:
Es la no reiteracin en la sancin de una conducta ilcita ya cometida y estipulada
en la ley como tal, previendo que la apreciacin de dicha conducta pudiera ser
ponderada ms de una vez, esto si el juicio resolutorio no es irrevocable.

III.

RELACION CON EL IUS PUNIENDI

El principio de non bis in idem lo podemos encuadrar dentro de los lmites

materiales del ius puniendi, sin embargo este principio es exigido desde la
perspectiva del principio de legalidad del artculo 25.1 de la Constitucin.
Este principio consiste en la prohibicin de que un mismo hecho resulte
sancionado ms de una vez. No est expresamente incluido en la Constitucin y
segn la sentencia del Tribunal Constitucional de 2/1981, de 30 de enero la razn
5Cfr. DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Acumulacin de sanciones penales y
administrativas:Sentido y alcance del principio ne bis in idem. Bosch. Barcelona, Espaa, 1998,
pg. 388 y 389.

6 Cfr. GAMBOA DE TREJO, Ana, Derecho penal, Oxford University

Press, Mxico,2010,
pg. 8

por la que no se incluy fue por la vinculacin con los principios de tipicidad y
legalidad del artculo 25 de la Constitucin.
Con este principio existe una problemtica asociada: si infringe el non bis in idem
en el concurso de leyes o de normas, y la respuesta es que cul de las normas
debe prevalecer, se trata de decidir que norma se ajusta con mayor exactitud al
supuesto enjuiciado (Garca Albero).
Otro supuesto frecuente es la concurrencia de sanciones que plantean en el
Derecho penal y el Derecho administrativo. Encontramos situaciones que son
constitutivas de delito y que a su vez pueden considerarse como infracciones
administrativas por las que se pueden imponer ciertas sanciones. Aqu el Tribunal
admite algunos supuestos de concurrencia entra la sancin penal y la
administrativa. De la jurisprudencia constitucional se deduce la posible aplicacin
de dos sanciones penales a un mismo hecho, puesto que si ambas son penales,
normalmente tendrn el mismo fundamento y se impondrn ambas por
autoridades del orden judicial, con lo que no podrn acumularse.
Sin embargo, no se cierra el paso a la acumulacin de sancin penal y sancin
administrativa, es ms se puede permitir en muchos casos: as, cuando sobre un
mismo hecho concurren una pena y una sancin administrativa, con frecuencia
nos encontramos ante una relacin de sujecin especial entre el sancionado y la
Administracin y por tanto podr ser admitida la acumulacin. Por ejemplo un
cargo de funcionario, adems de recibir la pena impuesta en el Cdigo penal,
recibir una sancin disciplinaria de su condicin de funcionario. 7

IV.

APLICACIN DEL NE BIS IN IDEM

El artculo 23 de nuestra Constitucin Poltica es en donde se consagra la garanta

de ninguna persona sea juzgada dos veces por el mismo delito, sin embargo se
necesita partir del entendimiento de lo que es ser juzgado o haber sido juzgado.
Por ser juzgado se entiende que un individuo haya sido condenado o absuelto por
una sentencia firme e irrevocable, o sea, la que no procede legalmente ningn
recurso.

7 Cfr. MUOZ CONDE Francisco, Derecho Penal, Sexta Ed. Tirant lo

Blanch Libros, Valencia, 2000.
pg. 9

De lo anterior, se deduce que (nica y exclusivamente) cuando en un juicio penal

se haya dictado una sentencia en los trminos anteriormente sealados y
establecidos en los ordenamientos procesales penales, se actualizar la garanta
de seguridad jurdica que se comenta. En otras palabras, el individuo condenado o
absuelto ser el titular de dicha garanta. En caso de que la sentencia dictada no
tenga ese carcter de irrevocabilidad, es perfectamente factible la posibilidad de
un nuevo proceso.
Ahora, el trasfondo de esta garanta se concreta en una institucin procesal que se
denomina la cosa juzgada, esta ha sido identificada como una institucin
predominante civil, y que por ello, no es materia de este trabajo desenmaraar su
verdadero significado, por lo que slo se hace alusin a la definicin que esbozan
el maestro Francesco Carnelutti y Hctor Fix-Zamudio.
Para Carnelutti, la cosa juzgada (Del latn res judicata) era en realidad, el litigio
juzgado, o sea, el litigio despus de la decisin; o ms exactamente, el juicio dado
sobre el litigio, es decir, su decisin.8

FRANCESCO CARNELUTTI
La cosa juzgada (Del latn res judicata)
era en realidad, el litigio juzgado, o sea,
el litigio despus de la decisin; o ms
exactamente, el juicio dado sobre el
litigio, es decir, su decisin.

HECTOR FIX-ZAMUDIO
Establece que se entiende como cosa
juzgada, la inmutabilidad de lo resuelto
en las sentencias o resoluciones firmes,
salvo cuando stas puedan ser
modificadas
por
circunstancias
supervenientes.

Para Carnelutti la cosa juzgada constituye un carcter del proceso segn el cual,
el juicio se divide en etapas, cada una de las cuales clausura la anterior sin
posibilidad de replantear lo ya decidido en ella, al apoyarse en la inimpugnabilidad
de la resolucin respectiva. La segunda entiende a la cosa juzgada como
material, implica la indiscutibilidad de lo resuelto en cualquier proceso futuro, pero
sin desconocer que la primera es condicin para que se produzca la ltima, pero
no a la inversa. 9

8 Cfr. CARNELUTTI, Francesco, Sistema di DirittoprocessualeCivile, Tr. y Comp. Enrique

Figueroa Alfonso, Instituciones de derecho procesal Civil, Harla, Bibl- Clsicos del Derecho.
Mxico, Vol. 5. pgs. 84 y 85.

pg. 10

En efecto, la cosa juzgada se configura slo cuando una resolucin o sentencia

debe considerarse firme, es decir, cuando no puede ser impugnada por los medios
de defensa.
En sus siguientes preceptos dispone que exista una cosa juzgada cuando la
sentencia ha causado ejecutoria y causan ejecutoria:
A) Las que no admiten recurso
B) Las que admitindolo no son recurridas o se haya desistido de l
C) O bien, causan ejecutoria aqullas que se han consentido expresamente
por las partes.
Ahora bien, para precisar los alcances que tiene esta institucin procesal, se debe
acudir al origen del ne bis in idem, ya que, en principio fue una derivacin de la
cosa juzgada en sus dos vertientes: el positivo (lo declarado por sentencia firme
constituye la verdad jurdica) y el negativo (imposibilidad de que se produzca un
nuevo planteamiento sobre el tema).
Con el tiempo, se ha ido experimentando un proceso de extensin continua de
dicho principio, pues de ser meramente procesal ha pasado a presentar un
componente esencialmente sustancial (imposibilidad de sancionar dos veces un
mismo hecho) y de su mbito preferente de aplicacin, que ha sido
tradicionalmente el de infraccin/sancin jurdico penal, y que ha pasado a ser de
aplicacin en toda rama jurdica en la que exista potestad sancionadora, por ende,
tambin en la materia administrativa.
El principio de non bis in idem se proyecta de una forma destacada, cualitativa y
cuantitativamente sobre el derecho sancionador (penal y administrativo, as como
la interrelacin y confluencia de ambos sectores de ordenamiento sobre una
misma realidad), la prohibicin de gravar de cualquier modo o incidir
negativamente dos veces sobre un mismo hecho no es privativa del mencionado
mbito sancionador, si no que, es perfectamente posible encontrar
manifestaciones de dicha prohibicin en mbitos no sancionadores.
El principio prohbe la doble sancin, un sujeto no puede ser sancionado dos o
ms veces por un mismo hecho sobre un mismo delito.
Requiere pues una triple identidad: Sujeto, hecho y fundamento jurdico. Esto se
refiere a la triple identidad de sujeto, objeto y fundamento que exige la cosa
juzgada material para poder despegar sus efectos.

9 Cfr. Op. Cit.

BARRENA ALCARAZ, Adriana E. y otros.

pg. 11

A) El sujeto.- Debe ser la misma persona a la cual se le inici una instruccin

penal y a ella misma, se le inicia un procedimiento administrativo
sancionador.
B) Los Hechos.- Los acontecimientos suscitados, deben ser penados o
sancionados tanto por el rgano jurisdiccional como por la autoridad
administrativa, es decir el supuesto en consecuencia para cada caso est
en funcin al hecho antijurdico materializado (incumplimiento de una norma
o un deber de cuidado en materia penal o administrativa).
C) Los Fundamentos.- Est referido a los fundamentos jurdicos, es decir que
es lo que se desea. En materia penal qu bienes jurdicos se protegen, y en
materia administrativa qu actos se sancionan.
Nadie podr ser juzgado o sancionado por un delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por una sentencia firme, de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada pas.

V.

ELEMENTOS QUE CONFORMAN EL NE BIS IN IDEM

Ningn juicio criminal puede tener ms de tres instancias. Nadie puede ser
juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva se
le condene. Queda abolida la prctica de absolver de la instancia. Es la garanta
de seguridad jurdica que se consagra en el Artculo 23 de la Carta Magna y que
tiene su apoyo en el viejo principio del derecho romano del non bis in dem
El trasfondo de esta garanta a nivel internacional, se concret en la institucin
procesal que se denomina la cosa juzgada.
Hecho y procedimiento para otras ramas del derecho, delito para lo penal y cosa
juzgada para lo civil, son conceptos claves que condensan la evolucin de la
institucin del principio non bis in dem, esto hasta finales del siglo XX en donde
se encuentra su aplicacin a la infraccin y sancin en el derecho administrativo
sancionador.10

10 Vease en: http://www.tfjfa.gob.mx/investigaciones/pdf/aplicaciondelprincipio.pdf

pg. 12

La doctrina moderna distingue dos especies de cosa juzgada, la formal y la

material.

La primera est encaminada

a operar exclusivamente en
el proceso, pues consiste en
la inimpugnabilidad de la
sentencia en su certeza
jurdica, en virtud de que con
la realizacin de ciertos actos
o con el transcurso de los
trminos se extingue el
derecho que pudiera haberse

En
cambio
la
material,
adems de tener como base
esa inimpugnabilidad de la
sentencia dentro del proceso,
su firmeza o inmutabilidad
debe ser respetada fuera del
proceso, o en cualquier otro
procedimiento en que se

Esto es que los efectos de la sentencia devienen definitivos y obligatorios para el

juzgador en cualquier juicio en el que se pretendiera reiterar lo sentenciado, es
decir, la sentencia al ser inimpugnable alcanza autoridad o fuerza de cosa juzgada
en sentido formal o externo, pero adems resulta jurdicamente indiscutible el
pronunciamiento judicial que el fallo contenga, entonces, adquiere fuerza de cosa
juzgada en sentido material o interno. Luego, la primera es el presupuesto de la
segunda y el significado de ambas puede condensarse as: La cosa juzgada
formal es igual a inimpugnabilidad (osea, no se puede contradecir de lo ya antes
dicho), mientras que la cosa juzgada material es igual a indiscutibilidad. Por lo
general coinciden los dos sentidos de la cosa juzgada, pero no en todos los casos,
ya que en algunos slo se produce el primero.
El efecto procesal por el que una sentencia deja de ser susceptible de recurso
alguno; y por tanto, se hace inimpugnable dentro de la propia rbita procesal en
que se dict, se denomina efecto de cosa juzgada formal. Es una manifestacin
ms del principio de preclusin procesal. Cosa juzgada, (...) es la mxima
expresin de la preclusin seala el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin.

pg. 13

La seriedad de la cosa juzgada reclama tambin que su eficacia se mantenga, no

slo en la propia rbita procesal en que se dict la sentencia que alcanza firmeza,
sino que sta sea reconocida en cualquier mbito jurdico y resulte tambin
inimpugnable en cualquier otro proceso que se pudiera plantear de nuevo en el
futuro; esta especial eficacia es la que se llama efecto de cosa juzgada material,
que siempre requiere previamente de la cosa juzgada formal. Esta cosa juzgada
material se descompone, a su vez, en una duplicidad de efectos: unos de tipo
positivo, otro negativo.
Tambin la cosa juzgada tiene un efecto fuera del proceso, al exterior, es la
vinculacin que produce en la otra parte dispositiva de la primera sentencia: es la
exclusin - terica - de la posibilidad de volver a tratar y a decidir sobre el mismo
asunto con firmeza (efecto negativo de la cosa juzgada) y en su caso, si el
segundo proceso igual se produjere, condicionado por el primero de modo
inexcusable, la segunda sentencia deber ser acorde con la primera (efecto
positivo); a esta vinculacin se le denomina cosa juzgada material.
Lo anterior permite puntualizar que el principio non bis in dem, a finales del siglo
XX experiment un proceso de expansin continua que se focaliza en la prctica
en los siguientes aspectos:

A) De ser meramente procesal ha pasado a presentar un componente

esencialmente
sustancial lo que se ha traducido en la prctica en la
imposibilidad de sancionar dos veces por una misma causa.
B) La no doble sancin por una misma causa, adems, es con independencia de
si ello implica la existencia o no de un proceso judicial y su reproduccin; es
decir, se extiende el campo de aplicacin del principio al pasar del proceso al
procedimiento.
El principio non bis in dem, de la mera infraccin/sancin jurdico penal, ha
pasado a ser de aplicacin en toda rama jurdica en la que exista potestad
sancionadora, por ende, tambin en la materia administrativa en donde los
conceptos de infraccin y sancin son relevantes.
Trasciende de lo penal hacia otras ramas del derecho al extenderse su aplicacin
no solo al delito sino al hecho y el campo de aplicacin del principio non bis in
dem se vuelve inmenso al unirse el hecho ya no con el proceso sino con cualquier
procedimiento.11
11 p. Cit. http://www.tfjfa.gob.mx/investigaciones/pdf/aplicaciondelprincipio.pdf

pg. 14

VI.

IMPORTANCIA DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM EN LA VIDA ACTUAL.

Si bien es importante y fundamental este principio para el Derecho Penal, no

obstante es tambin no menos importante para la vida el ciudadano la buena
aplicacin de este.
La persona tiene ciertos reglamentos (leyes) las cuales regulan su convivencia,
orden, desarrollo, etc. Sin embargo el Derecho y dichos reglamentos son creados
por persona para personas y con esto no estn exentos de tener algn error o una
mala aplicacin en el actuar de la vida cotidiana. De ah la relacin de estos
principio con el Ius Puniendi, ya que van de la mano, se complementan uno con
otro y logran con eso un Estado Justo de Derecho. 12
El rgimen penal es el ltimo curso de control social. Con esta frase vamos a caer
en una contradiccin con ciertos actos que vemos ms frecuentes en la
actualidad. Ciertos jueces y/o autoridades competentes para poner castigos hacen
mal uso de la Ley, cuando no debera de ser aplicada de la manera en que ellos la
utilizaron. Ya sea por verdadero error (que en un ser humano lo se entender
normal) o por la falta de atencin hacia el problema. 13
Es muy clara la Ley, pero tambin son claros los errores y las disculpas que
personalidades importantes de la materia dirigen a la comunidad con ms
frecuencia. Esto es alarmante ya que nos habla de un poco inters, de una mala
aplicacin de la ley, o de simplemente un puro y mero capricho de la autoridad
competente. Si estos actos no afectaran a la sociedad, a la persona que est
siendo condenada, pasaramos por alto esta atencin, pero si lo analizamos es
porque algo est pasando, porque algo estamos haciendo mal.

VII.

EL NE BIS IN DEM EN EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO

El ne bis in dem en los tratados internacionales de Derechos Humanos.

12 BETANCOURT LOPEZ, Eduardo, Introduccin al Derecho Penal,

Porra, Mxico D.F, 2011, Pg. 65.
13 GARCIA RAMIREZ, Sergio, Derecho Penal ,
pg. 15

Los Convenios Internacionales que el Per ha suscrito conforme a lo establecido

en la cuarta disposicin final y transitoria de la Constitucin Poltica del Per ,
integran el ordenamiento jurdico peruano, los cuales reconocen el principio del ne
bis in idem. As tenemos por ejemplo la clusula 8.4 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, que seala que El inculpado absuelto por una
sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos. De
igual manera, la clusula 14 del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y
Polticos expresa que Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el
cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la
ley y el procedimiento penal de cada pas. VELA GUERRERO, Anderson advierte
una diferencia sustancia entre los convenios internacionales sealados, el cual
compartimos:
Con relacin a estos dos convenios, es oportuno sealar que la formula utilizada
por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, -mismo delito- es
restrictiva en comparacin con el trmino que utiliza la Convencin Americana
mismos hechos- , que es un trmino ms amplio en beneficio de la vctima. Esta
diferencia, es realmente de suma importancia para la aplicacin del principio
aludido, pues, no se necesita recurrir al anlisis restringido de s es el mismo delito
(elemento de tipicidad), sino a los hechos que generaron la persecucin estatal
(elemento material)....
El ne bis in dem en la legislacin nacional La Constitucin Poltica del Per, no
define expresamente el principio del ne bis in dem, sino existe un reconcomiendo
implcito en el artculo 139 inciso 13 de la C. P. P el cual seala: Son principios y
derechos de la funcin jurisdiccional (...) 13. La prohibicin de revivir procesos
fenecidos con resolucin ejecutoriada (...), el cual ha sido desarrollado por el
Tribunal Constitucional en el Exp. 2050-2002-AA/TC, similar deficiencia la
encontramos en la legislacin espaola donde el principio del ne bis in dem no
esta expresamente definido, sino existe un reconocimiento implcito en el Art. 25.1
de la Constitucin de Espaa Nadie puede ser condenado o sancionado por
acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito, falta
o infraccin administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento,
conforme se demuestra en el fundamento cuarto de la STC 2/1981 del 30 enero
de 1981 el cual seala: si bien no se encuentra recogido expresamente en los
artculos 14 al 30 de la Constitucin, que reconoce los derechos y libertades
susceptibles de amparo (artculo 53, nmero 2 de la Constitucin y 41 de la LOTC)
no por ello cabe silenciar que, como entendieron los parlamentarios en la
Comisin de asuntos Constitucionales y Libertades Pblicas del Congreso al
prescindir de l en la redaccin del artculo 9 del Anteproyecto de Constitucin, va

pg. 16

ntimamente unido a los principios de legalidad y tipicidad de las infracciones

recogidas principalmente en el artculo 25 de la Constitucin.
As mismo, encontramos reconocido este principio en el artculo 90 del Cdigo
Penal, que expresa: Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un
hecho punible sobre el cual se fall definitivamente. Sin embargo, es la Ley de
Procedimiento Administrativo General (LPAG) el primero en reconocer el non bis in
dem como un principio y garanta de la potestad sancionadora del Estado el cual
establece en el artculo 230.10 () Non bis in dem.- No se podr imponer
sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo
hecho en los casos en que se aprecie la identidad de sujeto, hecho y fundamento
(). En relacin a los procedimientos administrativos por responsabilidad
funcional a cargo de la Contralora General de la Repblica la Directiva N 0082011-CG/GDES aprobado por el Resolucin de Contralora N 333-2011-CGen el
numeral 5.3.12 reconoce el principio del non bis in dem en el procedimiento
sancionador
No se puede imponer sucesivas o simultneamente dos o ms sanciones
administrativas, cuando se aprecie identidad de hechos, personas y fundamento.
Asimismo, tampoco es posible procesar dos veces por un mismo hecho, a la
misma persona y por el mismo fundamento. Finalmente los alcances de estas
normas son reafirmados y ampliados en el artculo III del Ttulo Preliminar del
nuevo Cdigo Procesal Penal (de julio de 2004), que dice: Nadie podr ser
procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho, siempre que se
trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones
penales y administrativas. El Derecho Penal tiene preeminencia sobre el Derecho
Administrativo. (...).
Del anlisis de los artculos y de la legislacin peruana que reconocen el principio
del ne bis in dem y con los cambios efectuados, ya no es necesario acudir al
Tribunal Constitucional para evitar situaciones de bis in idem, sino que los propios
tribunales penales ordinarios y los administrativos tendrn que hacer valer lo
dispuesto explcitamente por el Cdigo Procesal Penal, la Ley del Procedimiento
Administrativo General y Directiva N 008-2011-CG/GDES en el caso del
procedimiento sancionador contra funcionarios y servidores pblicos.

pg. 17

VIII.

COMPARACION CON OTROS PAISES

Argentina

La Constitucin Nacional de Argentina no previ originalmente y de manera

expresa la garanta del non bis in idem aunque con arreglo, al artculo 33 se le ha
reconocido como una garanta no enunciada, que surge del sistema republicano y
del estado democrtico de derecho.
A partir de la reforma constitucional de 1994, con la incorporacin a la Constitucin
de diversos instrumentos internacionales con jerarqua constitucional (artculo 75,
inciso 22), entre los que se encuentra la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica) en su artculo 8 inciso 4 enuncia: "El
inculpado absuelto por sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por

pg. 18

los mismos hechos". Con lo cual esta garanta ha sido reconocida con carcter
constitucional.14
Chile
En Chile, el art. 1 del Cdigo Procesal Penal, titulado Juicio previo y nica
persecucin, establece en su inciso segundo que "La persona condenada,
absuelta o sobreseda definitivamente por sentencia ejecutoriada, no podr ser
sometida a un nuevo procedimiento penal por el mismo hecho". Esto se
fundamenta, adems del principio en comento, en instituciones como la cosa
juzgada y la seguridad jurdica.15
Colombia
El artculo 29 de la Constitucin de Colombia establece el derecho a la debida
defensa. Aunque la Constitucin nicamente hace expresa la obligatoriedad de
aplicacin del non bis in idem para violaciones al rgimen penal, la Corte
Constitucional, a travs de su jurisprudencia lo ha hecho extensible a todo tipo de
actuacin administrativa, incluyendo los procedimientos sancionatorios por
violacin al rgimen cambiario, financiero, fiscal, y, en general, a todo tipo de actos
en donde el Estado tiene la facultad de imponer sanciones a los administrados.
Asimismo, ha sostenido la Corte Constitucional que la existencia de un proceso o
sancin de naturaleza penal no implica el desconocimiento del principio non bis in
idem cuando se persigue castigar la misma conducta pero por violacin de un
rgimen distinto, tal como sucede cuando un funcionario estatal roba dinero
pblicos y es responsable tanto penal como fiscal y disciplinariamente. 16
Estados Unidos
Esta marcado en su frase double jeopardy que tiene su origen en la quinta
enmienda de la constitucin estadounidense: "Ninguna persona ser permitida a
ser sometida para el mismo delito dos veces para ser puestos en doble peligro
para su vida o miembros).

14 Constitucin poltica de la Nacin de Argentina, Articulo 75, Prrafo

22.
15 Cdigo de procedimientos Penales de Chile, Libro 1, Titulo 1,
Articulo 1.
16 Constitucin Poltica de Colombia, Articulo 29.
pg. 19

Miembros fue como la palabra limbs se tradujo, una palabra en Ingls que significa
los brazos y piernas, pero no otros miembros. sta clausura tiene la intencin de
limitar el abuso enjuiciario del gobierno en forma de repetidos juicios para el
mismo delito de manera de acoso u opresin. Tambin est en armona con el
concepto de ley comn de res judicata cuyo previene el reincidimiento de temas y
acusaciones que ya hayan terminado de ser juzgadas. 17
Espaa
Como regla general, no se podrn imponer sanciones penales o administrativas
por unos mismos hechos ya sancionados, pero la estimacin de la excepcin del
principio non bis in idem exige la concurrencia de los siguientes elementos:
1) La identidad subjetiva supone que el sujeto afectado debe ser el mismo,
cualquiera que sea la naturaleza o autoridad judicial o administrativa que enjuicie y
con independencia de quien sea el acusador u rgano concreto que haya resuelto,
o que se enjuicie en solitario o en concurrencia con otros afectados.
2) La identidad fctica supone que los hechos enjuiciados son los mismos, y
descarta los supuestos de concurso real de infracciones en que no se est ante un
mismo hecho jurdico sino ante varios
3) La identidad del fundamento o causal, implica que las medidas sancionadoras
no pueden concurrir si responden a una misma naturaleza, es decir, si participan
de una misma fundamentacin teleolgica. Si los bienes jurdicos afectados por un
mismo hecho resultan heterogneos existir diversidad de fundamento, y cabr el
doble castigo de lo mismo

Guatemala
El principio de nica Persecucin se encuentra regulado en el artculo 17 del
Cdigo Procesal Penal que en su parte conducente indica que "Nadie debe ser
perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho. Sin embargo, ser
admisible nueva persecucin penal:
1) Cuando la primera fue intentada ante un tribunal incompetente.
2) Cuando la no prosecucin proviene de defectos en la promocin o en ejercicio
de la misma.

17 Constitucin Poltica de los Estados Unidos de America

pg. 20

3) Cuando un mismo hecho debe ser juzgado por tribunales o procedimientos

diferentes, que no puedan ser unificados, segn las reglas respectivas. 18
Repblica Dominicana
La constitucin de la Repblica Dominicana modificada en enero del 2010;
establece en el artculo 69, numeral 5. El principio non bis in idem al establecer:
ninguna persona puede ser juzgada dos veces por una misma causa.
Este principio estuvo presente en la anterior constitucin del ao 2002.
Reafirmando este concepto el cdigo procesal penal establece en su ARTICULO
9.- nica Persecucin. Nadie puede ser perseguido, juzgado ni condenado dos
veces por un mismo hecho.19

IX.

CONCLUSION

Es importante concluir que el principio Ne bis in idem, es fundamental para el

Derecho como para la persona ya que si bien, se busca castigar a un presunto
culpable por cometer un acto ilcito, no sera conveniente ni justo caer en la
repeticin del castigo de dicho indiciado, probando con esto que se busca un
mejor equilibrio entre la sancin y la justicia respecto de las dos partes inmiscuidas

18 Cdigo Procesal Penal de Guatemala, Articulo 17.

19 Constitucin Poltica de Repblica Dominicana, Articulo 69, Prrafo
5.
pg. 21

en dicho juicio. No dejamos de lado y para nosotros es la base de este

conocimiento saber de dnde proviene y como ha ido evolucionando a lo largo de
la historia lo que nos llevo a definir su origen y evolucin, al igual que identificar
cual es el significado de las palabras Ne bis in idem cuyo significado es no dos
veces lo mismo, lo cual quiere decir que no debe de recaer duplicidad de
sanciones sobre un mismo acto ilcito, en los casos en que aprecie el mismo
sujeto, hecho y circunstancia.
Dentro de la bsqueda de explicar este principio, fue sumamente necesario tener
la base de identificar los diferentes puntos de vista de los autores y contrastarlos
con el propio ya que as llegamos a un anlisis y logramos formular un nuevo
conocimiento que en este caso fue el propio concepto del principio Ne bis in idem.
La relacin con el Ius Puniendi no pudo pasar desapercibida ya que es lo que
vivimos da con da y en este trabajo se nos mostraron claros ejemplos de lo que
est pasando y muchos de nosotros desconocemos, lo que emana a la aplicacin
del principio, punto elemental y fundamental que no podamos obviar, adentrarse
en la doctrina, investigaciones, leyes extranjeras relacionndolo con la vida y el
actuar cotidiano en nuestro pas fue de gran utilidad ya que pudimos observar los
diferentes tipos de aplicacin incluso llegar a un derecho comparado el cual lo
redactamos de una manera simple para poder entender de manera aun ms clara
nuestro derecho y nuestros principios dentro de una rama del derecho penal muy
importante.

X.

BIBLIOGRAFIA

Diccionario del Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2002.

Suprema Corte de Justicia de la Nacin, El principio de Non Bis In
Idem
,Disponible
en
pgina
web:

pg. 22

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Nacional

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