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Noviembre de 2015
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
CONTENIDO
I
INTRODUCCIN ..................................................................................................................................... 2
II
OBJETIVOS ............................................................................................................................................. 3
III
IV
VI
FORMATOS .................................................................................................................................... 6
V.1.1
V.1.2
V.1.3
V.2
V.3
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS........................................................................................ 12
V.4
V.4.1
V.4.2
V.4.3
V.4.4
V.4.5
V.4.6
V.4.7
V.5
V.6
PREVENCIONES ............................................................................................................................ 15
V.7
PRRROGAS ................................................................................................................................ 16
V.8
DESECHO DE TRMITE................................................................................................................. 18
INFORME ............................................................................................................................................. 20
VI.1
VI.2
VI.3
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
IX.1
AIRE ............................................................................................................................................. 28
IX.2
RUIDO .......................................................................................................................................... 29
IX.3
AGUA ........................................................................................................................................... 30
IX.4
IX.5
RESIDUOS .................................................................................................................................... 32
IX.5.1
IX.5.2
IX.5.3
Otros Residuos..................................................................................................................... 33
IX.6
IX.7
IX.8
X.2
INTRODUCCIN
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Tanto las verificaciones del Auditor Ambiental como las revisiones de PROFEPA deben realizarse
a partir de un anlisis profundo, con expertise, habilidad, competencia, capacidad y
responsabilidad, lo cual requiere de una permanente capacitacin y actualizacin del tema por
lo que se espera que estas Directrices sirvan como herramienta de consulta que fortalezca las
habilidades y conocimientos de quien las aplica.
El presente documento est estructurado de tal manera que en un principio, se incorporan los
conceptos conforme al proceso lgico de la solicitud de un certificado; posteriormente se
incorporan los conceptos que habrn de considerarse para reducir la discrecionalidad y aplicar
con mayor certidumbre las normas mexicanas de auditora ambiental por materia a evaluar.
Este documento podr actualizarse conforme a las necesidades y sugerencias de los actores
involucrados en el PNAA.
II OBJETIVOS
Aplicar los conceptos, precisados en este documento, para realizar con mayor certeza las
actividades inherentes a la operacin del PNAA y al proceso de certificacin ambiental,
utilizando un lenguaje de expresin homogneo por todos los que en l participan.
Realizar un trabajo conjunto, coordinado y homologado entre todos los usuarios del
PNAA.
IV SIGLAS Y ACRNIMOS
AA:
Auditora Ambiental.
CFE:
CMAP 99:
COA:
CONAGUA:
DA:
Diagnstico Ambiental.
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DGOA:
ERA:
IDAE:
LGEEPA:
NC:
No Conformidad(es).
NDA1:
NDA2:
NMX-162:
NMX-163:
NMX-17020
PNAA:
PPA:
PROFEPA:
RDA:
RETC:
RF:
Recursos Forestales.
RN:
Recursos Naturales.
SAAEL:
SCIAN 2007:
SEMARNAT:
VS:
Vida Silvestre.
4
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
El SAAEL es la herramienta mediante la cual, sin estar por encima de lo establecido en las NMX
162 y 163, se administra el proceso de certificacin. En ste se registran todos los pasos para la
obtencin o renovacin de un certificado que van desde el registro, auditora, compromiso de
cumplimiento del plan de accin, pasando por el seguimiento, verificacin de cumplimiento,
liberacin y hasta la certificacin.
Notificaciones va electrnica
La empresa, al iniciar un trmite de solicitud de certificado, entrega un escrito en el que
manifiesta que acepta que todas las notificaciones relacionadas con su trmite de Solicitud de
Certificado sean a travs de medios de comunicacin electrnica (SAAEL y correo electrnico)
firmado por el representante legal. Este escrito denominado Autorizacin para ser Notificado
Va Electrnica en el PNAA, se encuentra en el portal de la PROFEPA, en la seccin de Archivos
Relacionados dentro del Material Tcnico y Jurdico del PNAA, sitio del cual la empresa lo
descarga y adjunta a la solicitud de certificado (para auditora o renovacin de certificado) o a la
entrega de cualquier Informe cuando no hayan proporcionado dicho escrito en la solicitud de
certificado de la auditora ambiental de la que se deriv.
Razn social de la empresa relacionada con su documentacin legal.
Tanto la razn social como el nombre de la instalacin que se audita, se acreditan con
documentos legales (acta constitutiva, escritura, entre otros). As, todos los documentos que la
empresa presente como permisos, licencias, autorizaciones, ttulos de concesin, entre otros,
habrn de coincidir con la razn social y el nombre de la instalacin; caso contrario, la empresa
acreditar que se encuentra en proceso de actualizacin de los mismos, lo cual ser verificado y
dictaminado por el Auditor Ambiental. Si la solicitud de certificado se realiza con una razn
social y nombre de la instalacin, diferentes a los que se plasman en la validacin de datos para
expedir el certificado, es necesaria una justificacin y la evidencia correspondiente, de que
procede dicha modificacin.
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Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Situacin Actual
NDA1
por
Diagnstico
Ambiental
con
Auditor Ambiental.
Siguiente
Renovacin
Siguiente
Renovacin
Siguiente
Renovacin
Puede renovar su
certificado por NDA1
o NDA2 con Auditor
Ambiental.
El
periodo
de
certificacin se desfasa
si decide adelantar su
certificacin.
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del Proceso de Certificacin Ambiental
Ejemplo
Siguiente
Renovacin
Situacin Actual
NDA1
por
Diagnstico
Ambiental
con
Auditor Ambiental.
NDA2 con
Ambiental.
Auditor
Siguiente
Renovacin
Siguiente
Renovacin
En
el
siguiente
periodo,
deber
renovar su certificado
con
Auditor
Ambiental.
Lo anterior, siempre y cuando cumpla con los requisitos y parmetros establecidos en el apartado 7 de la
NMX-162.
1
NMX 163.
TRANSITORIO nico.- Dentro de los 24 meses siguientes a la entrada en vigor de la presente norma
mexicana, las empresas que cuenten con un certificado otorgado conforme a los Trminos de Referencia para
la realizacin de auditoras ambientales a organizaciones industriales, en su versin de enero del 2009,
emitidos por la Procuradura, pueden solicitar su renovacin por RDA, siempre y cuando cuenten, por lo menos,
con un diagnstico ambiental anterior que les haya permitido obtener la renovacin de su certificado y cumplan
con todos los requisitos establecidos en esta norma.
2
Artculo 25 del RLGEEPAMAAA Una vez que la Empresa haya renovado su Certificado, utilizando la va de
Reporte de Desempeo Ambiental hasta en dos ocasiones consecutivas, deber realizar un Diagnstico
Ambiental para obtener su siguiente renovacin.
V.1.2
La clave CMAP 99 y SCIAN 2007 deben ser acordes al tipo de actividad (giro o actividad
preponderante) de la instalacin, ya que sta determina el tipo de certificado que se otorgar.
Por ejemplo, para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin de CFE debe utilizarse la clave
SCIAN 2007:
221120 Transmisin y distribucin de energa elctrica
Para las plantas de generacin de energa elctrica (hidroelctricas, termoelctricas, etc.), les
corresponde el certificado de Industria Limpia, y se anotarn en el SAAEL, las siguientes
claves:
CMAP 99
SCIAN 2007
elctrica
SCIAN 2007
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V.1.3
El Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo de los trmites PROFEPA-02-001
(Obtencin de un certificado ambiental modalidades A, B y C) y PROFEPA-02-002 (Solicitud para
la renovacin de un certificado ambiental modalidad A), segn sea el caso, ser subido en PDF
en las secciones 3 (diagrama de bloque o flujo) y 4 (alcance) del SAAEL. Subir exactamente el
mismo archivo en las dos secciones.
La PROFEPA emitir prevencin, cuando el formato no se encuentre en ninguno de los dos
apartados, la informacin se encuentre de manera seccionada o separada, o sin cumplir con el
formato correspondiente.
Para el llenado de este formato, en la seccin de Diagrama de Bloque o Flujo de los procesos de
la instalacin y de las reas de riesgo ambiental, se sugiere utilizar el diagrama, as como la
simbologa que para ello la SEMARNAT seala para la elaboracin de la COA.
Se sugiere que la poligonal fsica de la instalacin sea esquemtica y se indiquen sus
colindancias y lmites; sin embargo, si slo es descriptiva, la PROFEPA no emitir prevencin
alguna.
La informacin relativa al equipo auditor, tiempos de ejecucin, especialistas, entre otros,
contenida en este formato, tambin ser capturada en el SAAEL en la seccin de SOLICITUD DE
CERTIFICADO, Formato de TR-A (registro de solicitud de certificado) o TR-G (registro de
renovacin de certificado) segn corresponda, para que el SAAEL permita continuar avanzando
con el trmite.
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PERSONAS FSICAS
Nombre completo.
RFC y CURP.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certificado.
Mencionar la presentacin del Informe de Auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.
PERSONAS MORALES
Nombre o denominacin social de la empresa y el de la instalacin si lo hubiere.
Nombre completo de la persona que a nombre de la empresa suscribe la carta y
personalidad o cargo con el que se ostenta.
Describir los testimonios notariales en los que consten la denominacin social de la
empresa, as como, de los poderes mediante los cuales acta quien suscribe la carta y sus
datos de identificacin.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certificado.
Mencionar la presentacin del informe de auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.
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De ser el caso, para dar cumplimiento con los puntos, 5.2.3.2 (ltimo prrafo) y II.5.2, el Auditor
Ambiental describir en el informe nicamente los procedimientos administrativos y el estado
actual en el que se encuentran, sealando de manera clara y precisa las formas y tiempos de
cmo la Empresa ha atendido las medidas impuestas, as como, las pendientes de acatar.
El Auditor Ambiental No avalar el cumplimiento de las medidas contenidas en las resoluciones
derivadas de dichos procedimientos administrativos.
V.4 MODELOS DE LA NMX-162
Los modelos se pueden descargar en la siguiente liga:
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-scfi-2012.zip
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Se considera vlido, que la Empresa edite esta Carta Entrega cuando, como resultado de la
verificacin, no se gener plan de accin, en cuyo caso se deber entregar junto con la Carta de
Terminacin.
V.4.7 Modelo M. Datos para expedir un certificado o reconocimiento.
No se requiere generar este Modelo ni solicitar su impresin, dado que la validacin de los
datos para emitir el certificado se realiza en el SAAEL, por parte de la Empresa.
V.5 CONFORMACIN DEL EQUIPO AUDITOR
6.1.5 Para el caso de la materia de energa.- El Auditor Coordinador o el auditor especialista
en riesgo, podrn apoyarse de especialistas para fortalecer la verificacin, sin necesidad de
documentar la experiencia con la que cuentan porque el dictamen en la materia lo firma el
Auditor Coordinador o el Auditor Especialista en Riesgo.
6.3.2.4. Experiencia profesional.- Esta debe ser de 4 aos, no necesariamente continuos.
6.3.3 Para gestin ambiental, los especialistas deben demostrar:.- Los requisitos que se
mencionan para especialistas o el Auditor Coordinador, solamente aplicarn cuando se evale el
NDA2.
6.4.1.2 El personal en entrenamiento o capacitacin Puede participar en la verificacin en una
relacin 1 a 1 con respecto del auditor que lo entrena..- Su inclusin estar en funcin de las
materias a evaluar de acuerdo a las actividades de la empresa.
6.5.1.7 Informar a la Procuradura, por lo menos, 3 das hbiles antes, del inicio de los trabajos
en campo.- Se entiende que si el auditor y la empresa estn de acuerdo en algn da, en
especial para la realizacin de la auditora y si as lo convienen, no hay problema alguno,
siempre y cuando se respeten los tiempos del Reglamento y sea en das y horas hbiles.
La solicitud del certificado considerar los tiempos que establece el RLGEEPAMAAA para la
emisin y atencin de prevenciones por parte de PROFEPA y la Empresa respectivamente.
En caso de reprogramar o cancelar los trabajos de campo, el auditor ambiental deber de
informar a la PROFEPA de manera inmediata.
V.6 PREVENCIONES
Las prevenciones sern congruentes con el momento en que se encuentra el proceso de
solicitud de certificado y sern realizadas en una sola ocasin.
Las prevenciones se ingresarn en el SAAEL y paralelamente se harn por oficio, notificndolo
va correo electrnico (marcando en el Outlook la casilla de solicitar una confirmacin de
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Directrices
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entrega), con copia para el auditor, lo que asegura que la Empresa y el Auditor las conocen, a
fin de evitar la ambigedad y permitir su atencin oportuna por parte de stos.
Es importante considerar que no puede haber incongruencia entre las prevenciones emitidas en
el SAAEL y las notificadas a travs de un oficio.
El tiempo para atender las prevenciones, corre a partir de la fecha en que se hacen pblicas las
prevenciones y se envan a la empresa. Esta Fecha de Emisin se registra en automtico en el
SAAEL, en la pestaa de Observaciones Auditora.
Cuando la empresa presente la informacin para solventar o subsanar las prevenciones
formuladas, la delegacin contar con 10 das hbiles para su revisin, contados a partir del da
hbil siguiente en que reciba dicha informacin. Estos tiempos sern considerados por el
auditor para acordar con la empresa las fechas de inicio de trabajos de campo (modalidad B o
C).
En caso de que la informacin presentada no subsane la totalidad de las prevenciones que le
fueron impuestas, se podr prevenir a la empresa una vez ms, mediante oficio, para que
complemente o presente mayor informacin que subsane la o las prevenciones faltantes de
solventar, en un plazo no mayor de 8 das hbiles, contados a partir del da hbil siguiente en
que sea notificada de esta circunstancia. No se levantarn nuevas prevenciones ni se
modificarn las existentes.
Es responsabilidad de la Empresa, dar seguimiento a las prevenciones, requirindole al Auditor
Ambiental la apoye en su atencin oportuna.
Es responsabilidad de la Subdelegacin, mantener evidencia de la notificacin va correo
electrnico a la empresa.
Es necesario, estrechar el canal de comunicacin entre: PROFEPA-Empresa-Auditor, a efecto de
reducir al mximo la probabilidad de que las prevenciones no se atiendan en los tiempos que
seala el RLGEEPAMAAA.
V.7 PRRROGAS
El artculo 31 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo en su versin actualizada,
indica que:
Artculo 31.- Sin perjuicio de lo establecido en otras leyes administrativas, la
Administracin Pblica Federal, de oficio o a peticin de parte interesada, podr
ampliar los trminos y plazos establecidos, sin que dicha ampliacin exceda en ningn
caso de la mitad del plazo previsto originalmente, cuando as lo exija el asunto y no se
perjudiquen los derechos de los interesados o de terceros.
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Lo anterior permite a las Delegaciones contar con la facultad de otorgar, solo por una ocasin,
las prrrogas que debidamente justificadas solicitan las empresas, para lo cual NO es necesario
solicitar la participacin de oficinas centrales.
Las prrrogas que las delegaciones pueden otorgar directamente son:
a)
b)
c)
d)
Solventar prevenciones
Concluir No Conformidades cumplibles en el corto plazo por la Empresa
Entrega del Informe de Auditora, modalidades B y C
Entrega del Informe de Verificacin
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Cuando una solicitud de certificado se haya realizado bajo la modalidad A y cuyo resultado de
esa evaluacin se genera plan de accin, el trmite deber desecharse.
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Auditora
Ambiental
MODALIDAD
NDA1
NDA2
AB
Solicita
Alcanzado
AB
Alcanzado
Solicita
No Alcanzado
Alcanzado
A
A
Diagnstico
Ambiental
Tiene
Solicita
Tiene
Alcanzado
Tiene
---
---
Tiene
Solicita
No Alcanzado
Solicita
No Alcanzado
Solicita
No Alcanzado
Alcanzado
Solicita
Solicita
Alcanzado
Tiene
Solicita
Alcanzado
Tiene
Solicita
No Alcanzado
---
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RESULTADO
a) Otorgar NDA1, o
b) Desechar Trmite para solicitar NDA2
Otorgar NDA1
Va a Plan de Accin y se puede otorgar NDA1
cuando cumpla el PA
a) Plan de Accin, o
b) Otorgar NDA1
a) Otorgar NDA1, o
b) Desechar Trmite para solicitar NDA2
Renueva con NDA1
Renueva con NDA2
Renueva con NDA2
Desecho de Trmite
Desecho de Trmite
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VI INFORME
VI.1 ENTREGA DEL INFORME EN EL SAAEL
No registrar la informacin solicitada en la seccin resumen de auditora y resumen de
verificacin. El Auditor Ambiental solo presionar el botn guardar todas las secciones en la
parte baja de la pantalla, para que pueda continuar con el trmite en el SAAEL. La PROFEPA no
emitir prevencin por la ausencia de informacin en esta seccin.
Preferentemente, el informe ser entregado a travs del SAAEL pero si por causas
extraordinarias o de fuerza mayor, la Empresa decide entregarlo en Oficiala de Partes de la
Delegacin Federal, avisar a la brevedad de tal situacin a la Subdelegacin para que sta
proceda a hacer lo conducente con el auditor y el rea de sistemas para su registro en el SAAEL
y proceder en consecuencia. En este ltimo caso, el informe es entregado por duplicado, en
archivo electrnico en formato PDF, rubricado y firmado por el Auditor Coordinador
(preferentemente usando medios electrnicos), almacenado en disco compacto y acompaado
de toda la informacin que se solicita (minutas, cartas, declaraciones, anexos entre otros y
cuando aplique) en la NMX-162.
La PROFEPA no emitir prevencin alguna cuando el informe no est rubricado por el Gerente
Tcnico.
La Empresa y el Auditor Ambiental podrn utilizar herramientas electrnicas para firmar el
informe sin la necesidad de imprimirlo, firmarlo y escanearlo en formato PDF.
No se acepta, de ninguna persona involucrada en el proceso, insertar la imagen escaneada de la
firma.
En aquellas secciones del SAAEL en las que por disposicin de la NMX-162 no es necesario
adjuntar archivo alguno, se subir una hoja en la que se indique no aplica.
En caso de que el tamao de los documentos rebase la capacidad que por diseo permite el
sistema, notificar sta situacin a la DGOA, para que el rea de sistemas incorpore dichos
documentos al SAAEL.
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Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
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Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
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del Proceso de Certificacin Ambiental
Para AA de primera vez donde la empresa carece de los IDAE, el Auditor Ambiental los
estima con informacin de los dos ltimos aos calendario.
Para el caso de VCPA mayores a un ao, el auditor solicita los IDAE del ao calendario
anterior al ao en que realiza la VCPA.
Para el caso de un DA el auditor anexar al informe los IDAE del ao calendario
inmediato anterior, siempre y cuando stos no hayan sido entregados a la PROFEPA. Si la
empresa ya los entreg, el Auditor Ambiental as lo detallar en el informe.
5.2.5 Entrega del Informe a la PROFEPA;.- Todo el informe ser rubricado solo por el Auditor
Coordinador. La entrega es preferentemente en el SAAEL en archivo PDF.
5.2.5.14 Modelo de datos para expedir el certificado o reconocimiento.- Actualmente, este
modelo no se requiere entregar, se valida en el SAAEL, por parte de la Empresa.
VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME
Modalidades A y B de Obtencin de un Certificado Ambiental, A de Solicitud para la
Renovacin de un Certificado Ambiental y Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin.
Precisando el numeral 5.2.4.1.1, para los casos en donde se detectaron NC a la empresa
durante la verificacin y stas se resuelven antes de la entrega del informe, el Auditor
Ambiental describir detalladamente en el Captulo III de dicho informe, en la seccin que
por materia corresponda, la NC detectada, el requisito no cumplido de la NMX-162 en su
numeral 7.2, la accin para su correccin, as como, las evidencias de cumplimiento
mediante la insercin del registro de NC y la ficha de cumplimiento de acuerdo a los
modelos D y F correspondientes, con las firmas de la empresa, especialista y Auditor
Coordinador.
As mismo, debe emitir la Declaracin del Auditor Coordinador, en la que indique que se
solventaron las NC.
Modalidad C de Obtencin de un Certificado Ambiental
Las NC resueltas antes de la entrega del informe, cuando sean registradas en el SAAEL, en
el apartado no conformidades, se debern marcar como realizadas, para evitar que
aparezcan en el plan de accin; y sern integradas al informe en la seccin que por
materia corresponda, con las firmas de la empresa, especialista y Auditor Coordinador,
mediante la insercin del registro de NC y la ficha de cumplimiento de acuerdo a los
modelos D y F correspondientes.
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Directrices
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5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.4.1 al 5.1.5.4.5
5.1.5.6. al 5.1.5.9
5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.5.1 al 5.1.5.5.3
5.1.5.6. al 5.1.5.9
24
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
VIII
4.5.2
Dice:
Precisin
NMX-162
Referencias
Al momento de una verificacin:
- No considerar las normas canceladas
- Considerar las vigentes que no estn
referidas en el captulo.
Nivel de Desempeo Hasta el 2 de diciembre de 2015 las empresas
Ambiental 2 NDA2, pueden solicitar la renovacin de su certificado
es el mximo nivel por RDA siempre y cuando cuenten, por lo
que puede alcanzar menos, con un diagnstico ambiental anterior
una empresa y que que les haya permitido obtener la renovacin
reconoce
de su certificado y cumplan con todos los
requisitos establecidos en la NMX 163.
No necesariamente deben tener el NDA2.
25
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Numeral o apartado
5.1.5.9
Dice:
Precisin
carta
de Puede ser:
confidencialidad, no
Un solo documento firmado por todo el
existencia
de
equipo auditor, o
conflictos de inters y
Una carta por especialista.
responsabilidad
Se marcar copia a la PROFEPA, sin ser
necesario que tenga su sello de recibido por
ella. Es vlida si tiene al menos el de la empresa.
Se sube en el
correspondiente.
5.1.5.10
Solicitud
de
obtencin
o
renovacin de un
certificado ambiental
SAAEL
en
la
seccin
5.2.2.1.3
5.2.2.1.4 a) 4)
Obligaciones que
establece la regulacin
ambiental
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Numeral o apartado
Dice:
Precisin
A manera de ejemplo es importante destacar
que si en el periodo de los dos aos la empresa
realiza de manera peridica anlisis de las
descargas de aguas, cuyos resultados se
desprende que ha cumplido parcialmente, para
determinar la conformidad, el auditor debe ser
exhaustivo en su verificacin, detallando las
actividades que realiz la empresa, de manera
inmediata, para resarcir su incumplimiento y
emitir un dictamen justificado, sea conforme o
no conforme.
5.2.4
Anexo tcnico
No es necesario notificar a la PROFEPA del
5.2.5
Todo el informe
debe ser rubricado
por
el
Auditor
Coordinador y el
gerente tcnico en su
caso
Esta
informacin
debe estar en original
o copia
currculo
que
contiene
Informar
a
la
Procuradura por lo
menos, tres das
antes
Requisitos
y
parmetros
En materia de gestin
ambiental, para el
caso de NDA2, si el
sistema se encuentra
certificado, el auditor
debe dar por vlida
como nica evidencia
de
cumplimiento
dicho certificado, sin
verificar cada uno de
5.2.6
6.3.2.2
6.5.1.7
7.2
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Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Numeral o apartado
Dice:
los
establecidos
requisito.
Requisito a) del
Captulo 7, para todas
las materias, excepto
riesgo y gestin
ambiental.
Precisin
puntos
en el
En la identificacin y jerarquizacin de Aspectos
Ambientales Significativos cuando la empresa
no cuenta con stos, se seala como NC y el
auditor apoya en el establecimiento de los
mismos.
Puede utilizar el documento Identificacin y
Evaluacin de Aspectos Ambientales que se
encuentra en la pgina de la PROFEPA en la
seccin del PNAA denominada Material tcnico
y jurdico.
4.1.2.4 de la NMX-163
NMX-163
la Empresa los El Reporte de los Indicadores de Desempeo
propone
a
la Ambiental para la renovacin de un certificado
Procuradura (mnimo por RDA es anual. Estos indicadores no pueden
dos);
una
vez capturarse en el sistema, se continuarn
declarados
son entregando en electrnico en archivo Excel, con
reportados
el informe de renovacin por RDA o en el mes
anualmente.
de abril de cada ao.
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Directrices
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No Aplica: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que no hay
presencia de SA, SC o PA y tampoco de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en
consecuencia, no verifica la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162.
Para el caso de las concesionarias ferroviarias que en sus instalaciones cuentan con pasivos
ambientales responsabilidad de la extinta Ferrocarriles Nacionales de Mxico, el Auditor
Ambiental, en apego a lo establecido en la NMX 162, proceder conforme a lo siguiente:
Durante su verificacin, solicitar a la concesionaria el convenio marco o la evidencia relevante
y suficiente con la que cuenta, para acreditar que no es responsable del pasivo ambiental
existente en las instalaciones que opera. Detallar en el informe esta evidencia y sus datos
relevantes. Estos convenios o informacin para identificar la responsabilidad del pasivo deben
estar y demostrarse vigentes.
En las instalaciones, el Auditor Ambiental verificar las condiciones y caractersticas de ese
pasivo ambiental que le permitan describir en el informe que dicho pasivo no tiene indicios de
derrames recientes o materiales y sustancias peligrosas que puedan modificar sus condiciones
con respecto al momento en que la concesionaria inici sus operaciones.
El auditor, en apego a lo establecido en la NMX-162 en materia de suelo y subsuelo, es
responsable de verificar la materia en el resto de las instalaciones de la concesionaria. De no
encontrar suelo afectado, contaminado o pasivos ambientales responsabilidad de la
concesionaria, seala en el informe que no existen pasivos ambientales diferentes a los
referidos en el convenio marco.
El Auditor Ambiental levantar la NC si la concesionaria, al momento de la verificacin, no
cuenta con el convenio marco o con informacin suficiente que le permita acreditar que no es la
responsable del pasivo ambiental que se encuentra en sus instalaciones.
Licencia de uso de suelo municipal.
Por no tratarse de un asunto con repercusiones directas en el ambiente, la licencia de uso de
suelo municipal no es exigible, en caso de no tenerla no se levanta NC.
IX.5 RESIDUOS
El punto 5.2.2.1.4 d) 4) Auto categorizacin como generador de residuos; - No aplica, de
acuerdo al Octavo Transitorio del RLGPGIR.
32
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Para aquellas empresas que entregaron su Plan de Manejo de Residuos Peligrosos y no han
recibido respuesta por parte de SEMARNAT; se debe marcar como No Conformidad toda vez
que el trmite indica que la Secretara emite una resolucin en un plazo mximo de 45 das
hbiles y existe una negativa ficta.
IX.5.3 Otros Residuos
Para el caso en el que la empresa utilice sustancias radiactivas, solo se evaluar su caracterstica
como residuo, su manejo integral y su control.
Los residuos mineros se evaluarn bajo la correspondiente regulacin ambiental.
IX.6 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES
Los acreditados y aprobados en la especialidad de Recursos Naturales, antes del 25 de febrero
de 2011, solo podrn evaluar dicha materia, y no las de VS y RF.
33
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Cuando sea necesaria la evaluacin de vida silvestre o recursos forestales, el auditor especialista
en Recursos Naturales o especialista no aprobado, deber cumplir con los requisitos del
numeral 6.3.2 de la NMX-162.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo de flora y/o fauna, se requerir de un especialista en VS.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante no
sea el manejo de VS, pero dentro de las instalaciones se encuentran ejemplares listados en la
NOM-059-SEMARNAT-2010, se requerir de un especialista en VS.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo forestal, se requerir de un especialista en RF.
Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuyas actividades se desarrollan
dentro de la Zona Federal Martimo Terrestre o en reas Naturales Protegidas (de cualquier
orden de gobierno), se requerir de un especialista en RN.
Cuando en una instalacin se utilicen como servicios auxiliares el manejo de RN, VS o RF, como
por ejemplo: cetrera, embalajes de madera, tarimas, etc., el AC puede firmar estas materias,
indicando en el dictamen general que lo hace bajo la figura de AC, ejemplo:
MATERIA
Vida Silvestre
Recursos Forestales
C/NC
C
NC
NOMBRE Y FIRMA
Gabriel Jurez (AC) firma
Gabriel Jurez (AC) firma
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
La actualizacin del PPA incluye la actualizacin del estudio de riesgo. Considerar los plazos
legales para la resolucin del trmite (noventa das calendario).
Qu verificar en un ERA y un PPA (federal):
-
La instalacin habr cumplido su obligacin legal al tener el sello de recibido por parte
de SEMARNAT en una copia del ERA.
Los materiales indicados en un estudio deben corresponder a los indicados en el otro o
falt incluirlo en dichos estudios;
Las cantidades manifestadas en ambos estudios debe coincidir;
Los accidentes a prevenir son los identificados en el estudio de riesgo;
Las medidas preventivas deben corresponder a los riesgos identificados;
Las medidas de seguridad a implantar deben ser viables.
El PPA (federal) solo se entrega a Proteccin Civil, por lo que es suficiente con que la empresa
cuente con el acuse de recibo por parte de Proteccin Civil de su localidad.
Seguro Ambiental
No existe un seguro de riesgo ambiental como tal dentro de la oferta de las aseguradoras y no
se ha desarrollado el sistema de seguros ambientales.
Si la empresa cuenta con un seguro de responsabilidad civil y ste incluye la materia ambiental,
se puede dar por cubierta la responsabilidad del ciudadano.
35
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
7.2.8 Para el caso de NDA2, el auditor puede considerar como mejora del desempeo
ambiental, las actividades documentadas, cualesquiera que la empresa realiza para reducir los
efectos adversos al medio ambiente y a la salud por el manejo de sustancias qumicas, como:
1.
2.
Conocer, entender y difundir los efectos adversos que pueden provocar las sustancias
qumicas en la salud humana y el ambiente, as como comunicar y difundir los riesgos
asociados a su manejo inadecuado.
3.
4.
5.
6.
La empresa auditada cuenta con el oficio SGPA/DGIRA/DG.0423 de fecha 1 de julio de 2014, expedido por la
Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental,
Direccin General de Impacto y Riesgo Ambiental, correspondiente al proyecto denominado Proyecto mediante
el cual se establecen los trminos y condicionantes siguientes:
Condicionante
PRIMERA.- La presente resolucin a
favor del promovente, es personal. En
caso de pretender el cambio de
titularidad, de acuerdo con lo
establecido en el artculo 49, segundo
prrafo, del REIA, el promovente,
deber dar aviso por escrito a esta
autoridad, quien determinar lo
procedente.
Evidencia de cumplimiento
36
Estatus
Cumple
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
Condicionante
SEGUNDA.- La SEMARNAT, a travs de
la PROFEPA, con base en lo
establecido en los artculos 118, 119,
136, 138, 139 y 140 del Reglamento
Interior de esta Secretara, vigilar el
cumplimiento de los trminos
establecidos
en
el
presente
instrumento,
as
como
los
ordenamientos aplicables en materia
de Impacto Ambiental. Para ello
ejercitar, entre otras, las facultades
que le confieren los artculos 55, 59 y
61 del REIA.
TERCERA.- El promovente, deber
presentar a la presidencia municipal,
un resumen ejecutivo del ERA
presentado con la memoria tcnica
donde se muestren las reas
potenciales de afectacin que fueron
determinadas en el mismo, con la
finalidad de que dichas autoridades
incorporen estas zonas dentro del
Plan de Desarrollo Urbano del
Municipio.
CUARTA.Observar
las
recomendaciones indicadas en el
estudio
de
riesgo
ambiental
presentado por la empresa, en el cual
se sustent el Programa para la
Prevencin de Accidentes.
Evidencia de cumplimiento
Texto informativo.
Estatus
Texto informativo.
Cumple
No Cumple
37
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
EXPEDIENTES DE PROFEPA
Este apartado de criterios para la apertura e integracin de los expedientes relativos a la Serie
1S.3 Auditora Ambiental tal como se identifica en el Catlogo de Disposicin Documental,
actualiza y precisa cules sern las constancias documentales que se descargarn del SAAEL
para la integracin del expediente fsico y cules sern las que permanecern en resguardo
electrnico en el propio sistema.
DOCUMENTAL
SOLICITUD DE CERTIFICADO AMBIENTAL O RENOVACIN.
ESCRITO EN EL QUE MANIFIESTA QUE ACEPTA QUE TODAS LAS
NOTIFICACIONES RELACIONADAS CON SU TRMITE DE
SOLICITUD DE CERTIFICADO SEAN A TRAVS DE MEDIOS DE
COMUNICACIN ELECTRNICA (SAAEL Y CORREO ELECTRNICO).
CARTA DE CONFIDENCIALIDAD, RESPONSABILIDAD Y NO
CONFLICTO DE INTERESES.
RESGUARDO
FSICO
RESGUARDO EN
SAAEL
X
CON ESTE
DOCUMENTO SE
APERTURA EL
EXPEDIENTE
38
X
X
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
DOCUMENTAL
CARTA DE TERMINACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, FIRMADA POR EL
AUDITOR AMBIENTAL (IMPRESA DEL SAAEL).
DECLARACIN DEL AUDITOR AMBIENTAL, SI APLICA, EN LA
ENTREGA DE LA AUDITORA, DIAGNSTICO O VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN (IMPRESA DEL SAAEL).
CARTA COMPROMISO Y PLAN DE ACCIN FIRMADOS AMBOS
POR EL AUDITADO.
OFICIO DE ACEPTACIN DE LA DELEGACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, SEGN APLIQUE.
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES AL INFORME
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES QUE NO FUERON
SOLVENTADAS (subirlo al SAAEL junto con el Oficio de
Aceptacin).
CONVENIO DE CONCERTACIN Y PLAN DE ACCIN FIRMADO POR
EL AUDITADO Y PROFEPA.
EVIDENCIAS DE AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCIN.
SOLICITUD POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE
ACCIN.
OPININ DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE
ACCIN.
RESPUESTA DE LA DGOA, DIRIGIDA A LA DELEGACIN, RESPECTO
DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN DE LOS PLAZOS DE
EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE ACCIN.
COMUNICADO DE LA DELEGACIN, DIRIGIDA A LA EMPRESA,
RESPECTO A LA RESPUESTA DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE
ACCIN.
SOLICITUD DE PRRROGA POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA
ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO
DEL PLAN DE ACCIN.
RESPUESTA DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE PRRROGA
PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN.
OPININ DE LA DELEGACIN SOBRE LA PROCEDENCIA DE LA
LIBERACIN.
OFICIO DE LIBERACIN POR PARTE DE LA DGOA.
39
RESGUARDO
FSICO
RESGUARDO EN
SAAEL
X
X
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
RESGUARDO
FSICO
RESGUARDO EN
SAAEL
DOCUMENTAL
X.2
Registros por servicio realizado que el auditor conservar en original o copia (puede ser
electrnica) segn aplique; debidamente requisitados, firmados por el equipo auditor y, en su
caso, con acuse de recibo por la empresa.
1. Acuse de recibo por la empresa, de la
carta
de
confidencialidad,
ORIGINAL
responsabilidad y no existencia de
5.1.5.9 NMX-162
conflictos de inters, firmada por el
equipo
auditor,
personal
en
40
Directrices
del Proceso de Certificacin Ambiental
entrenamiento
o
capacitacin,
subcontratado y personal de apoyo, en
su caso.
2. Informe rubricado (todas las versiones, en
COPIA
electrnico o impreso, entregadas a
PROFEPA y/o a la empresa).
5.2.6 y 5.2.6.1 NMX-162
3. Acuse de recibo de la carta de terminacin
firmada por: especialistas acreditados y
aprobados, subcontratados (acreditados
y aprobados, en su caso) y por personal
en entrenamiento, en las especialidades
correspondientes (firmada o con sello de
recibido por la empresa).
4. Acuse de recibo de la declaracin del
Auditor Coordinador (con firma o sello
de recibido de la empresa).
5. Minutas de inicio y cierre (firmadas por los
presentes
a
las
reuniones
correspondientes).
6. Registro de No Conformidades (firmado
por el Auditor Coordinador, el
especialista responsable que levanta la
no conformidad y el representante de la
empresa).
7. Dictamen general (firmado por el Auditor
Coordinador
y
los
especialistas
participantes).
ORIGINAL
5.2.6.2 NMX-162
ORIGINAL
5.2.6.3 NMX-162
ORIGINAL
5.2.6.4 NMX-162
COPIA
5.2.6.5 NMX-162
COPIA
5.2.6.6 NMX-162