Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
A juicio del autor, las pruebas ilcitas obtenidas por particulares resultan ser, como
regla, ineficaces en el proceso penal, en razn de la posicin preferente y la eficacia horizontal de los derechos fundamentales. Sin embargo, seala que pueden servir
como notitia criminis para las investigaciones policiales o fiscales e, incluso, excepcionalmente, pueden ser valoradas conforme al test de proporcionalidad o como sucede en el caso de pruebas ilcitas a favor del procesado.
Ambos bienes y derechos, en una organizacin jurdica democrtica,
se encuentran realizando las mismas funciones al servicio del individuo y de la comunidad, o al servicio de la comunidad, con el objetivo
ltimo de favorecer al individuo, y formando parte de una organizacin que deber ser interpretada sistemticamente, en una interpretacin que nunca se cierra, que siempre permanece abierta, y donde debe
ponderarse los efectos de cada derecho con los bienes constitucionales, para valorar sus lmites y su alcance en cada supuesto (Gregorio
Peces-Barba Martnez. Lecciones de derechos fundamentales).
MARCO NORMATIVO
Constitucin Poltica del Estado: arts. 1, 4, 8, 38 y 44.
Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. II, VIII, 268 inc. 1 literal a), 326, 336 inc. 1, 349 inc. 1 literal c).
I. Introduccin
Un tema muy poco abordado por la doctrina y
jurisprudencia nacional es el de la denominada
Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Estudios de posgrado en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos y en la Pontificia Universidad Catlica del Per. Posttulo en Derechos Fundamentales en
la Pontificia Universidad Catlica del Per. Curso de Especializacin en Derechos Fundamentales y Globalizacin en la Universidad Complutense de Madrid. Miembro de la Comisin Consultiva en el Colegio de Abogados
de Lima. Investigador y docente universitario.
13
GACETA
PENAL
N 78 DICIEMBRE 2015
14
Revsese nuestros aportes anteriores sobre el presente tema, por todos, PISFIL FLORES, Daniel Armando. La
constitucionalizacin de la exclusin de la prueba ilcitamente obtenida en el Cdigo Procesal Penal de 2004:
tratamiento procesal y marco aplicativo. En: Principios fundamentales del nuevo proceso penal. Gaceta Jurdica, Lima, 2013, pp. 421-496.
Se ha opinado que la Ordenanza Procesal Penal Alemana solo regula la obtencin de pruebas a travs de los rganos de persecucin penal, no as a travs de personas privadas. Por consiguiente, faltan reglas legales para aquellos casos en que las vctimas intentan por s mismas hacer prevalecer sus derechos y efectuar indagaciones privadas. La vctima no est sujeta a las prohibiciones de produccin de prueba de la Ordenanza Procesal Penal. Sin
perjuicio de que se presentan barreras en el Derecho Penal material como, por ejemplo, en el tipo penal de quebrantamiento de morada, en la coaccin, etc., no existen reglas que prohban utilizar pruebas obtenidas en forma
delictual. Tales prueba no son automticamente inutilizables. Cfr. DANNECKER, Gerhard. Los lmites en la
utilizacin de la prueba en el proceso penal alemn. En: La prueba en el nuevo proceso penal oral. Lexis Nexis,
Santiago de Chile, 2003, pp. 205-206; GSSEL, Karl Heinz. La prueba ilcita en el proceso penal. En: BACIGALUPO, Enrique; GSSEL, Karl Heinz y CAFFERATA NORES, Jos I. Garantas constitucionales y nulidades procesales. Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 2006, pp. 27-116.
As, en el caso Burdeau vs. McDowell (1921), se sostuvo que la cuarta enmienda muestra claramente que fue
un intento de restringir las actividades de la autoridad soberana y no de extraos a las agencias de gobierno, por
lo que no caba excluir la evidencia de una requisa ilegal practicada por particulares. Cfr. MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Las pruebas ilcitas: fundamento y alcance de la regla de exclusin. En. II Congreso Nacional de
Derecho Penal y Criminologa. Universidad Nacional Hermilio Valdizn, 2006, p. 36.; HAIRABEDIN, Maximiliano. Eficacia de la prueba ilcita y sus derivadas en el proceso penal. Ad-Hoc, Buenos Aires, 2002, p. 141 y ss.
ESPECIAL
Precisa el profesor espaol Velasco Nez: En definitiva, y como ha sealado la doctrina norteamericana, las
reglas de exclusin probatorias, y entre ellas, la de la exclusin de la prueba indirectamente derivada de otra ilcita, no son un mandato constitucional [aunque alguna sentencia las ha querido fundamentar en la 14 enmienda
que consagra el derecho al proceso debido (due process) como la Wolf vs. Colorado (1994) o la Mapp vs. Oho
(1991)], sino ms bien un remedio judicial, una creacin jurdica de los tribunales con una finalidad profilctica,
disuasoria de las artimaas policiales a la hora de obtener las fuentes de prueba, de modo que se consigan siempre dentro de la legalidad, so pena de ser rechazadas y tenidas por inexistentes. Labor profilctica impuesta por la
jurisprudencia para que, como deca el voto discrepante del juez Holmes en la sentencia Olmstead vs. US (1928),
el Gobierno no se ponga al mismo nivel que los delincuentes (....) ni que el delito sea el medio para obtener la
prueba del delito inicialmente perseguido, cfr. VELASCO NEZ, Eloy. Prueba obtenida ilcitamente. Doctrina del fruto del rbol envenenado: correcciones actuales y tendencias de futuro. En: Cuadernos de Derecho
Judicial. N 12, Revista del Consejo General del Poder Judicial del Reino de Espaa, Madrid, 1996.
Desde su inicio se opinaba de tal manera; as, Pastor Borgon destaca que los particulares no pueden nunca realizar legalmente este tipo de conductas en su tarea de localizacin y recogida de fuentes de prueba, porque frente
a ellos el derecho fundamental despliega toda su eficacia. Cfr. PASTOR BORGON, Blanca. La prueba ilegalmente obtenida. En: Cuadernos de Derecho Judicial. N 29, Revista del Poder Judicial del Reino de Espaa,
Madrid, 1993, pp. 183-214.
Cfr. GLVEZ MUOZ, Luis. La ineficacia de la prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales.
Thomson Aranzadi, Navarra, 2003, p. 109 y ss; DAZ CABIALE, Jos A. y MARTN MORALES, Ricardo.
La garanta constitucional de la inadmisin de la prueba ilcitamente obtenida. Civitas, Madrid, 2001, p. 100 y
ss. MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Ob. cit., pp. 101-102.
15
GACETA
PENAL
N 78 DICIEMBRE 2015
DERECHOS
FUNDAMENTALES
HORIZONTAL
(particulares)
pruebas ilcitas obtenidas por particulares resultan ser ineficaces en el proceso penal, por
lo cual debern excluirse del acervo probatorio, esto por la posicin preferente que tienen
los derechos fundamentales y la eficacia horizontal que ostentan.
Sobre la eficacia horizontal de los derechos
fundamentales, nuestro Tribunal Constitucional ha sealado:
16
ESPECIAL
7
8
9
17
GACETA
PENAL
N 78 DICIEMBRE 2015
Comentario relevante
del autor
El efecto de que una prueba ilcitamente obtenida sea realizada por un particular ser que no pueda ser utilizada
para fundamentar una prisin preventiva o una condena, pero no impide
que sirva como notitia criminis para
que los agentes policiales o fiscales
indaguen sobre un hecho criminal.
sus afirmaciones en el transcurso del proceso penal, es necesario que planteen las
pruebas en la estacin procesal correspondiente.
e) Pertinencia: hace referencia a la relacin
entre el hecho o circunstancia que se quiere acreditar y el elemento de prueba. San
Martn Castro10 nos ensea que debe existir
una relacin de la prueba con los extremos
objetivos y subjetivos de la imputacin, as
como con los hechos o circunstancias jurdicamente relevantes del proceso.
Grfico N 2: Lmites a la actividad probatoria
10
18
LEGALIDAD
CONDUCENCIA Y
UTILIDAD
ACTIVIDAD
PROBATORIA
PERTINENCIA
LICITUD
OPORTUNIDAD
IV. Precisiones
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Volumen II, 2 edicin actualizada y aumentada, Grijley,
Lima, 2006, p. 811.
ESPECIAL
11
12
13
14
No olvidemos que toda persona est facultada para denunciar conforme a lo establecido en el artculo 326 del CPP de
2004 e, incluso, algunas personas estn
obligadas a hacerlo por ley. Por lo que,
en el hipottico caso de que una persona
formule una denuncia ante la Polica o la
Fiscala aportando elementos de pruebas
obtenidos con vulneracin de derechos
fundamentales (v. gr. una grabacin), ello
no impedir que el hecho sea investigado
y que se busquen otras fuentes de pruebas.
19
GACETA
PENAL
N 78 DICIEMBRE 2015
15
16
17
18
20
Sobre este punto, vase Cfr. PISFIL FLORES, Daniel Armando. El principio constitucional de proporcionalidad como criterio de interpretacin en la restriccin de derechos fundamentales en el proceso penal: una desdogmatizacin a la teora de la prueba ilcita?. En: Ponencias del XVIII Congreso Latinoamericano de Derecho
Penal y Criminologa. Universidad Nacional de Colombia, Leyer, Bogot, 2006.
Al respecto, puede revisarse la opinin interesante de CARBONE, Carlos Alberto. Grabaciones, escuchas telefnicas y filmaciones como medios de prueba. Derecho constitucional de utilizar los medios de prueba pertinentes. Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 2005, p. 91 y ss. De similar manera ROSAS CASTAEDA, Juan
Antonio. Validez probatoria de la grabacin de una conversacin privada realizada por uno de los interlocutores mediante trampas de escuchas. En: Actualidad Jurdica. Tomo 172, Gaceta Jurdica, Lima, marzo de
200, pp. 143 y ss.
Si bien nosotros resaltamos el carcter no absoluto de los derechos fundamentales, el caso de sometimiento a
torturas para obtener una fuente o medio de prueba resulta inconstitucional prima facie, sin ningn tipo de
anlisis que realizar, ello debido a que su contenido esencial es el derecho en s, y adems est muy ligado a
la dignidad de la persona humana (artculos 1 y 2.24.h de la Constitucin); esto tambin se manifiesta en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos (artculos 4 y 7 del PIDCP y artculo 27.2 de la CADH) es lo que
se denomina ncleo inderogable de los derechos humanos.
Cfr. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La prueba prohibida. Dictamen acerca de la eficacia y valor probatorio
de las grabaciones en audio y vdeo halladas en el domicilio de Vladimiro Montesinos en el mes de noviembre de
2000. En: ASENCIO MELLADO, Jos Mara y UGAZ SNCHEZ-MORENO, Jos Carlos. Prueba ilcita y lucha anticorrupcin: el caso de allanamiento y secuestro de los vladivideos. Grijley, Lima, 2008, pp. 25-26.
ESPECIAL
19
20
Por otro lado, en todo caso en que un particular aporte una prueba obtenida en vulneracin
de derechos fundamentales, esta podr servir
como notitia criminis para las investigaciones
policiales o fiscales que ulteriormente se realicen, donde se debern buscar otros elementos
probatorios, lo cual origina que no se aplique
la teora del fruto del rbol envenenado.
Asimismo, todo aquel particular que obtenga
un elemento probatorio con vulneracin de
derechos fundamentales deber ser sancionado penalmente.
Finalmente, que una prueba obtenida por un
particular sea ilcita no imposibilita que, para
determinados casos graves o que ocasionen
un estrs hermenutico de principios en el
sistema jurdico, pueda ser valorada excepcionalmente bajo el criterio de interpretacin
constitucional (test de proporcionalidad),
como sucede en el caso de la denominada prueba ilcitamente obtenida a favor del
procesado (que tiene sustento en el derechoprincipio a la presuncin de inocencia), entre
otros supuestos.
Bibliografa
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La
prueba prohibida. Dictamen acerca de la
eficacia y valor probatorio de las grabaciones en audio y vdeo halladas en el
domicilio de Vladimiro Montesinos en el
mes de noviembre de 2000. En: ASENCIO MELLADO, Jos Mara y UGAZ
Segn las investigaciones dadas a conocer por la Fiscala de Chile, Toro Pea tena 410fotografas y vdeos de
alto contenido sexualcon nias chilenas en la memoria de su celular, en los que incluso aparece la hija de su pareja, que tiene ocho aos de edad. La denuncia y el material fotogrfico aportado permiti que la fiscal del caso,
Carolina Suazo, ordenara la detencin del hombre, luego de comprobarse que era l quien apareca en las fotos
y en los vdeos. Vase: <http://www.cnnmexico.com/historias-extraordinarias/2015/12/03/ladron-roba-celulary-denuncia-al-dueno-al-encontrar-pornografia-infantil> (consultado 3 de diciembre de 2015).
PISFIL FLORES, Daniel Armando. El principio constitucional de proporcionalidad como criterio de interpretacin en la restriccin de derechos fundamentales en el proceso penal: una desdogmatizacin a la teora de la
prueba ilcita?, p. 380.
21
GACETA
PENAL
N 78 DICIEMBRE 2015
22