UNIVERSIDAD NACIONAL

AGRARIA LA MOLINA
ESPECIALIZACION EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

GESTION DE RIESGOS
Para Sistemas Integrados de
Gestin
Msc. Ing. Ivn Jer
La Molina, octubre 2013

PLAN DE CONTENIDOS
PRIMERA
PARTE

Introduccin a la gestin de los riesgos

Referencias Normativas Internacionales

Conceptos y Principios bsicos - ISO 31000

SEGUNDA
PARTE

Proceso de gestin del riesgo

IPER, :Evaluacin de riesgos ambiental, calidad, inocuidad

TERCERA
PARTE

Ing. Ivn Jer

Tratamiento de los riesgos

Ing. Ivn Jer

Cree usted, que nunca estar expuesto a

un riesgo???

Ing. Ivn Jer

Video 1
http://www.youtube.com/watch?v=66BjtV-KIiw

Enviar comentarios o consultas al correo del profesor

ivanjeri@yahoo.es

Ing. Ivn Jer

Video 2
http://www.youtube.com/watch?v=O-3tKvr58Z8

Enviar comentarios o consultas al correo del profesor

ivanjeri@yahoo.es

Ing. Ivn Jer

INTRODUCCIN
Todas las actividades de una organizacin implican riesgos, que las
empresas gestionan; y que adems son consultadas y comunicadas a
las partes interesadas del negocio.
Las organizaciones se enfrentan a factores externo/internos que hacen
incierto saber si se conseguirn sus objetivos.

Alcance de la gestin de riesgos:

La gestin de riesgos se puede aplicar a toda la organizacin, a sus
reas principales, o a sus proyectos y actividades especficas.

Ing. Ivn Jer

Peligro o
riesgo?

Ing. Ivn Jer

TODO SISTEMA INTEGRADO DE

GESTION (SIG), CONLLEVA
INMERSO UNA GESTION DE LOS
RIESGOS!!

Ing. Ivn Jer

EJEMPLO: MARCO NORMATIVO DE UN SIG

Familia

Familia

Familia

ISO 9000

ISO 14000

OHSAS 18000

9001

14001

Requisitos

Requisitos

18001

Requisitos

14004

18002

9004

Gua para el xito

sostenido de la
Organizacin

Directrices
generales

www.controlsac.com

Gua para la
implementacin

10

GESTION DE LOS RIESGOS

NORMAS

CARACTERSTICAS

DAOS A EVITAR

Calidad

No
conformidad

ISO 14000

Ambiente

Contaminacin

OHSAS 18000 S y So

Accidente

ISO 26000

Responsabilidad
Conflicto
Social

ISO 28000

Seguridad
Cadena de
Suministros

Sabotaje

ISO 22000

Inocuidad

Enfermedad

Ing. Ivn Jer

11

Se
IDENTIFICAN
los Peligros

Aparecer
el dao?
Qu pasara
si sucede?

Se
EVALUAN
los
Riesgos

METODO
DE
CONTROL

Tratamiento del Riesgo

(programas)

ISO 9000

FUENTE O
SITUACIN
(DESEADA / NO
DESEADA)

La gestin del riesgo permite:

- Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos

- Estimular una gestin proactiva

- Mejorar la identificacin de oportunidades y de amenazas
- Cumplir los requisitos legales y las normas internacionales
- Establecer una base fiable para tomar decisiones y mejorar los
controles
- Asignar y utilizar de manera eficaz los recursos (tratamientos).
- Mejorar la eficacia y la eficiencia operacional
- Aumentar la proteccin ambiental y en seguridad/salud
- Mejorar la prevencin de prdidas.

Ing. Ivn Jer

12

TALLERES

Ing. Ivn Jer

13

REQUISITO PARA ESTE MODULO: TRAER NORMAS DE GESTION

Ing. Ivn Jer

14

QU NOS DICEN LAS NORMAS

INTERNACIONALES SOBRE LA
GESTION DE LOS RIESGOS?

Ing. Ivn Jer

15

ORGANISMOS INTERNACIONALES DE
NORMALIZACION
Unin Internacional de
Telecomunicaciones

Organizacin Internacional
De Metrologa Legal
Comisin Internacional Electrotcnica

www.controlsac.com

16

PIRAMIDE DE LA NORMALIZACIN

Internacionales
ISO, IEC, ITU, OIT

UE, CAN, Mercosur

Regionales
Nacionales

NTP, NTC, ANSI, IRAM

Sectoriales

ASTM, USP,
Codex alimentarius

Empresas

www.controlsac.com

17

4. Requisitos ISO 14001

4.1 General

4.2 Poltica
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
Legales y
otros
4.3.3 Objetivos,
Metas y
Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia, Formacin, toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna

4.6 Revisin por la direccin

Ing. Ivn Jer

18

PLANIFICACIN
Planificacin
4.3
Objetivos,
Metas y Programas

Aspectos
Ambientales
4.3.1

4.3.3

Requisitos Legales
y Otros Requisitos
4.3.2
Ing. Ivn Jer

19

4.3.1 aspectos ambientales

Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) Identificar Aspectos Ambientales de actividades, productos y servicios

que pueda controlar y sobre los que pueda influir dentro del alcance
definido del sistema de gestin ambiental.
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (aspectos ambientales
significativos).

Se debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

Debe asegurarse que los aspectos ambientales significativos se tengan
en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin ambiental.

Ing. Ivn Jer

20

aspectos ambientales EN UNA

ORGANIZACIN

Materia
Prima

Transporte de
Materia Prima

Reuso

Almacn

Disposicin Por
el Cliente
Cliente

Desperdicio

Transformacin

Transporte

Cmo
Identifico los
aspectos
ambientales?

Ing. Ivn Jer

22

IDENTIFICACION DE aspectos /IMPACTOS

EJEMPLOS prcticos
Actividad
Manejo de
materiales

Aspecto
petrleo o
peligrosos

Impacto

Potencial de

derrames

Contaminacin
las aguas

del

suelo y

Producto

Aspecto

Impacto

Un televisor

Plomo y otras sustancias

txicas en el televisor

Contaminacin del suelo y

aguas en la disposicin final
del televisor

Servicio

Aspecto

Impacto

Mantenimiento de
vehculos

Emisin de combustibles
voltiles
durante el
reabastecimiento

En la calidad
del aire

Ing. Ivn Jer

23

Cmo se defineN LOS ASPECTOS

SIGNIFICATIVOS?
Cada empresa define sus propios criterios de
significancia (vienen a ser reglas de juego)
para la evaluacin de los riesgos, por ejemplo:
Riesgos (probabilidad y gravedad)
Uso de recursos naturales y energa
Afectacin a la comunidad
Cumplimiento legal
Consideraciones del negocio

Ing. Ivn Jer

24

Criterios de EVALUACION / significancia

Aspectos

Impactos

4
.

Puntajes: GRAVEDAD:

7 ALTO

5 MEDIO

1 BAJO

FRECUENCIA:

7 CONTINUO

1 ACCIDENTAL

DURACIN:

7 TODO EL TIEMPO

5 DAS

EPISDICO

1 HORAS

Cmo se define LA significancia?

En resumen, complementando al mtodo
descrito, se debe tomar en cuenta que un
aspecto ambiental es significativo si (de manera
directa):

Existe un reglamento o norma ambiental

aplicable a ese aspecto.
Se afecta a la comunidad.
Se afecta la imagen de la empresa.
Tiene impactos de efecto acumulativo

Ing. Ivn Jer

26

Criterios de Evaluacin / Significancia

Medio Ambiente Social

Erosin de suelo

Contaminacin del
suelo

Cantidad de agua

Calidad de agua

Calidad de aire

Clima

Ecosistema
acuticos

Ecosistemas
terrestres

Espcies en peligro

Agricultura

Vectores de
enfermedades

Salud pblica

Uso de la tierra

Uso de servicios de la
comunidad

Actividades
econmicas de la
comunidad

Valores culturales y
relgiosos

Turirsmo y recreacin

Componentes
del Medio
Ambiente

Medio Ambiente Biolgico

Tierras Agricolas

valores asignados a cada aspectos

ambiental)

Orden de Magnitud (multiplicar

Medio Ambiente Fsico

F
A
S
E

225

Genereacin
de ruido

Generacin de
polvo

Generacin de
residuos
slidos

Migracin de
personas

Generacin de
empleo

27

Trnsito de
camiones /
maquinarias

45

Emisiones
gaseosas

45

Emisiones de
particulas

Derrame de
HC

Generacin de
residuos
slidos

Alta
extraccin de
volumenes de
agua

1
1

405

1125

OPERACION

675

CONSTRUCCION

27

Aspectos
Ambientales del
Proyecto

27

4.3.3 Objetivos, metas y programas

Se debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser
coherentes con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua.

PROGRAMAS AMBIENTALES
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
a) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la organizacin.
b) Los medios y plazos para lograrlos.

Ing. Ivn Jer

28

OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

Cuales Aspectos Ambientales forman la base
para los objetivos y metas?

Los significativos.
Los que puede afectar la organizacin.
Los que corresponden a los compromisos
de la organizacin.
Los que son factibles en trminos econmicos y
tecnolgicos.

Ing. Ivn Jer

29

Actividades

Aspectos
Ambientales

Productos
Servicios

Criterios de Significancia / Requisitos Legales

Aspectos Ambientales Significativos

4.4 Implementacin y Operacin
Poltica Ambiental
(Incluso Prevencin)

4.3.3
Objetivos y Metas

4.4.1

4.4.2

4.4.6

4.5.1

Estructura y
Responsabilidades

Formacin,
toma de
conciencia,
competencia

Control
Operacional

Seguimiento y
Medicin

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
Emergencias

Programa Ambiental

Responsabilidades
Mtodos
Tiempos
Recursos

Mejora Continua

4.4.3.
Comunicacin
Interna y Externa

EJEMPLO DE UN Programa ambiental

Aspecto Ambiental Significativo . . .

Consumo de 800 litros de agua por unidad

de producto en el 2002 (proceso A)

Compromiso de la Poltica . . . . . . . .

Uso sostenible de recursos naturales

Objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Reducir el uso de agua al mnimo

tecnolgicamente factible en todos
los procesos

Meta Detallada . . . . . . . . . . . . . . . .

Reducir el uso de agua en 20% por unidad de

producto para enero 2004

Accin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Instalar equipo de reciclaje en proceso A

Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Diciembre de 2003

Recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

US$ 10 000

Responsable . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sr. XXXXXXX (Jefe de planta).

31

NORMA OHSAS 18001:2007

4.1 General
4.2 Poltica

4.3 Planificacin
4.3.1 IPER y Controles

4.3.2 Requisitos
Legales y otros
4.3.3 Objetivos y
Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia, Formacin, toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de incidentes, No conformidades,
accin correctiva y accin preventiva.
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna

4.6 Revisin por la direccin

Ing. Ivn Jer

32

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles
Se debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para identificar
continuamente los peligros, evaluar los riesgos y determinar los controles
necesarios. Estos procedimientos deben tomar en cuenta:
a) Actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencia.
b) Actividades de todo el personal en el lugar de trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes)

c) Peligros originados fuera del lugar o en la proximidad del lugar de trabajo, capaz
de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de
la organizacin.
e) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la
organizacin u otros.

f) Requisitos legales aplicables.

Ing. Ivn Jer

33

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles
Para determinar los controles, se debe considerar la reduccin de los
riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin:
a) Eliminacin
b) Sustitucin
c) Controles de ingeniera
d) Sealizacin, alertas y/o controles administrativos
e) Equipos de proteccin personal
La organizacin debe asegurar que los riesgos de SYSO y la determinacin
de controles son tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin
y mantenimiento del sistema de gestin de SYSO.

Ing. Ivn Jer

34

CRITERIOS DE EVALUACION (EJEMPLO)

Ing. Ivn Jer

35

Ing. Ivn Jer

36

4.3.3 objetivos y programa (S)

Se debe establecer, implementar y mantener objetivos de seguridad y
salud ocupacional documentados en las funciones y niveles relevantes
dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, factibles, y consistentes con la poltica
de SySO, incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades,
el cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organizacin
suscriba y la mejora continua.
PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Deben incluir, como mnimo:

a) La responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a

las funciones y niveles relevantes de la organizacin.
b) Los medios y plazos en los cuales los objetivos deben ser alcanzados.
Ing. Ivn Jer

37

Programa seguridad / salud OCUPACIONAL

N
Identificacin
PPRO

01

PSSO-03
Programa de
Lesin a la
capacitacin de
columna
levantamiento
de pesos.

Objetivo
Evitar la lesin a la
columna del personal
por una mala carga de
materias primas e
insumos.

Indicador

Acciones
correctivas
/correcciones

Paralizar la tarea;
Cero personas con
N personas modificar el
diagnstico de
con dao
proceso
dao lumbar por
lumbar/ao (validacin
causa del trabajo.
mdica).

Registro
que genera

Responsable

Capacitacin y sensibilizacin al personal en

levantamiento de pesas.

N/A

Check list

Colocacin de avisos de levantamiento de objetos

pesados en lugares estratgicos

Instructivo de
levantamiento de
objetos pesados.

Constancia de Jefe de
asistencia y
aseguramiento de
evaluacin.
la calidad

Implementar carritos/Stokas para traslado de

mercadera muy pesada.

Instructivo de
evaluacin
semestral.

Cuadro de
Jefe de
resultados de
administracin
evaluacin.

N/A

Certificados/
Constancias
mdicas.

Meta

Procedimiento/
documento a
consultar

Actividades

Peligro a
controlar

Anlisis peridico de la columna vertebral del

personal.
Fecha

Responsable de
ejecucin y
control

Presupuesto

16/11/2010

Jefe de compras

S/. 6,500.00

Elaborado por

Revisado por

Jefe de Aseguramiento Jefe de

de la calidad
Administracin

Jefe de control de
calidad

Jefe de
administracin

Aprobado por

Director

NORMA ISO 28000:2007

4.1 General

4.2 Poltica
4.3 Planificacin
4.3.1 Evaluacin
del riesgo
4.3.2 Requisitos
Legales y otros.
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Metas
4.3.5 Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Estructura, Autoridad y responsabilidades
4.4.2 Competencia, Entrenamiento y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentos y datos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5 Verificacin y Accin Correctiva

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2 Evaluacin del sistema
4.5.3 Falla de seguridad, Incidente, No conformidad,
accin correctiva/preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna.

4.6 Revisin por la direccin y Mejora Continua

Ing. Ivn Jer

39

NORMA ISO 9001:2008

CAP. 1, 2, 3
4. SISTEMA DE
GESTIN DE
LA CALIDAD

8. MEJORA CONTINUA

5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN

7. REALIZACIN
DEL PRODUCTO
6. GESTIN DE
LOS RECURSOS
Ing. Ivn Jer

40

NORMA ISO 22000:2005

CAP. 1, 2, 3

4. SISTEMA DE GESTION DE
INOCUIDAD ALIMENTARIA

8. VALIDACION,
VERIFICACIN
Y MEJORA DEL
SISTEMA

5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCION

7. PLANIFICACIN Y
REALIZACIN DE
PRODUCTOS INOCUOS

Ing. Ivn Jer

6. GESTION DE
LOS RECURSOS

41

Ing. Ivn Jer

42

Ing. Ivn Jer

43

GESTION DEL RIESGO

Actividades coordinadas para dirigir y controlar
una organizacin en lo relativo al riesgo
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

44

RIESGO
Combinacin de la probabilidad de un
suceso y de su consecuencia
Nota 1.- El trmino "riesgo" suele utilizarse slo en el caso de que exista,
al menos, una posibilidad de consecuencia negativa.
Nota 2.- En algunas situaciones, el riesgo surge de la posibilidad de
desviacin con respecto al resultado o suceso previsto.

Gua ISO 73:2009

Ing. Ivn Jer

45

RIESGO
Efecto de la incertidumbre sobre la
consecucin de los objetivos.
NOTA 1 : Un efecto es la desviacin, positiva y/o negativa,
respecto a lo previsto.
NOTA 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales
como financieros, de salud y seguridad, o ambientales) y se
pueden aplicar al nivel estratgico, de un proyecto, de un
producto, de un proceso o de una organizacin completa).
NOTA 3: El riesgo se caracteriza por referencia a sucesos
potenciales (probabilidad) y a sus consecuencias.
(Definicin ISO 31000:2009)
Ing. Ivn Jer

46

PROBABILIDAD
Posibilidad de que algn hecho se produzca.
NOTA 1.- En la terminologa de la gestin del riesgo, la palabra "probabilidad" se
utiliza para indicar la posibilidad de que algn hecho se produzca, que esta
posibilidad est definida, medida o determinada objetiva o subjetivamente,
cualitativa o cuantitativamente, y descrita de forma general o de forma matemtica
(tales como una probabilidad o una frecuencia sobre un periodo de tiempo dado).

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

47

POSIBILIDAD O PROBABILIDAD?
La palabra inglesa "likelihood" no tiene una equivalencia directa en
algunos idiomas; en su lugar se utiliza con frecuencia la palabra
"probability (probabilidad). Sin embargo, en ingls la palabra "probability"
se interpreta frecuentemente de forma ms limitada como un trmino
matemtico.
Por ello, en la terminologa de la gestin del riesgo la palabra "likelihood"
se utiliza con la misma interpretacin amplia que tiene la palabra
"probability" (probabilidad) en otros idiomas distintos del ingls.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

48

CONSECUENCIA
Resultado de un suceso que afecta a los objetivos.
NOTA 1.- Un mismo suceso puede conducir a una serie de consecuencias.
NOTA 2.- Una consecuencia puede tener efectos positivos o negativos sobre la
consecucin de los objetivos.
NOTA 3.- Las consecuencias se pueden expresar de forma cualitativa o cuantitativa.
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer

49

FUENTE DE RIESGO ( PELIGRO)

Elemento que por s solo o en combinacin con otros,
presenta el potencial intrnseco de engendrar un riesgo.
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer

50

POLTICA DE GESTIN DEL RIESGO

Declaracin de las intenciones y orientaciones
generales de una organizacin en relacin con la
gestin del riesgo.
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer

51

PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO

Aplicacin sistemtica de polticas y procedimientos a las
actividades de: Comunicacin y Consulta; Establecimiento del
Contexto; e Identificacin, Anlisis, Evaluacin, Tratamiento;
Seguimiento y Revisin del riesgo .
(Definicin 31000)

Ing. Ivn Jer

52

Video
https://www.youtube.com/watch?v=YypDKMX12uU

Enviar comentarios o consultas al correo del profesor

ivanjeri@yahoo.es

Ing. Ivn Jer

53

Ing. Ivn Jer

54

Relaciones entre los principios, el marco de trabajo y el proceso de

gestin del Riesgo ISO 31000

MARCO DE TRABAJO DE LA GESTIN DEL RIESGO

Conjunto de elementos que proporcionan los fundamentos y las
disposiciones de la organizacin para:
El diseo, la implementacin, el seguimiento, la revisin y la mejora
continua de la gestin del riesgo en toda la organizacin.
NOTA 1 Los fundamentos incluyen la poltica, los objetivos, el mandato y el compromiso
para gestionar el riesgo.
NOTA 2 Las disposiciones de la organizacin incluyen los planes, las relaciones, la
obligacin de rendir cuentas, los recursos, los procesos y las actividades.

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

56

Ing. Ivn Jer

57

PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

Es la definicin de los parmetros externos e internos a tener en
cuenta cuando se gestiona el riesgo.
Se establecen el alcance y los criterios de riesgo de acuerdo con
la poltica de gestin del riesgo de la organizacin.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

59

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

Puede implicar, pero no se limita a:
- Definir las metas y objetivos de la gestin del riesgo.
- Definir las responsabilidades relativas a la gestin del riesgo.
- Definir el alcance, grado y amplitud de gestin del riesgo a realizar.
- La definicin de la actividad, del proceso, de la funcin, del proyecto,
del servicio o del activo (ver tiempos y ubicaciones).
- Definir las metodologas de apreciacin del riesgo.
- Definir el mtodo para evaluar el desempeo y la eficacia.

Ing. Ivn Jer

60

CONTEXTO EXTERNO
Entorno externo en que la organizacin busca
alcanzar sus objetivos.
NOTA.- El entorno externo puede incluir:
El entorno cultural, social, poltico, legal, reglamentario, financiero, tecnolgico,
econmico, natural y competitivo, a nivel internacional, nacional, regional o local;
Los factores y las tendencias que tengan impacto sobre los objetivos de la organizacin; y
Las relaciones con las partes interesadas externas, sus percepciones y sus valores.

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

61

CONTEXTO INTERNO
Entorno interno en que la organizacin busca alcanzar
sus objetivos.
NOTA.- El contexto interno puede incluir:
El gobierno, la estructura de la organizacin, las funciones y la obligacin de rendir cuentas;
Las polticas, los objetivos y las estrategias que se establecen para conseguirlo;
Las capacidades: recursos y conocimientos (Ej. capital, tiempo, personas, tecnologa, procesos)
Los sistemas de informacin, los flujos de informacin y los procesos de toma de decisiones;
Las relaciones con las partes interesadas internas; La cultura de la organizacin;
Las normas, las directrices y los modelos adoptados por la organizacin;
La forma y amplitud de las relaciones contractuales.

(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

62

PLANIFICACIN DE LA ORGANIZACIN
MISIN
VISIN
DIRECTRICES
ORGANIZACIONALES
POLTICA

Marketing
Finanzas y costos
Crecimiento
Desarrollo de recursos humanos
Planes de investigacin y desarrollo
Satisfaccin del cliente
Higiene, seguridad, medio ambiente
Desempeo operacional
Indicadores de calidad
..

OBJETIVOS
PROGRAMAS
INDICADORES
Ing. Ivn Jer

63

RIESGO:
La oportunidad de que suceda
algo que tendr impacto en
los objetivos.

CUL ES NUESTRA ESTRATGIA?

Cliente y
mercado

Otros partes
interesadas de la
empresa
VISIN Y
PROPSITOS

POLTICAS Y
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
OBJETIVOS DEL SISTEMA

2
P1

P2
P5

Ing. Ivn Jer

Necesidades

Plan del
Negocio

ORGANIZACINALES

Expectativas y

P3

P4
P7

P6
64

RIESGO:
La oportunidad
de que suceda
algo que tendr
impacto en los
objetivos.

EJEMPLO DE DESPLIEGUE ESTRATGICO

Objetivos
Estratgicos

Objetivos estratgicos /
operacionales (despliegue)

Proceso
responsable

Frecuencia
de medicin

Responsable
de
medicin

Nombre del
Indicador

Meta

1. Asegurar la rentabilidad de la
empresa.
2. Incrementar el nivel de las ventas
de los servicios (montos > 50
dlares)

Planificacin
estratgica

Mensual

Meli

Rentabilidad

30%

Planificacin
estratgica

Mensual

Martha

% Eficacia de la
venta

25%

3. Cumplir con los servicios

programados al inicio del mes

Planificacin
Operativa

Mensual

Martha

% Efectividad de
Planificacin
operativa

90%

Gestin de
Almacn

Mensual

Lourdes

% Diferencia de
inventarios
(monitoreos)

2%

5. Mantener y controlar los insumos

del almacn de insumos y materiales
(Fumigaciones)

Gestin de
Almacen

Mensual

Mely

% Diferencia de
inventarios
(plaguicidas)

1%

6. Reducir los clientes morosos.

Gestin
Comercial

Mensual

Mely

% Cartera Pesada

2%

7. Disminuir N reclamos por

servicios no conformes y en otros
procesos.

Gestin de
Operaciones

Mensual

Pepe/Natalie

N Reclamos

8. Cumplir con los tiempos de

elaboracin de informes a clientes
(mximo en 5 das).

Gestin de
Operaciones

Mensual

Lourdes

Informes
elaborados dentro
de fecha

95%

Gestin de
mantenimiento

Mensual

Hayde

% Eficacia del
Mantenimiento

5%

Gestin de
Facturacin y
cobranzas

Mensual

Martha

N Facturas
Anuladas

5%

Asegurar el
crecimiento y la
rentabilidad de la 4. Mantener y controlar los insumos
del almacn de insumos y materiales
empresa
(monitoreos)

Disminuir los
reclamos de los
clientes por
incumplimiento
de sus
requisitos.

9. Asegurar la eficacia del

mantenimiento (ptimo uso de
equipos)
10. Disminuir el nmero de facturas
anuladas

APRECIACION DEL RIESGO

Proceso global que

comprende la
identificacin del
riesgo, el anlisis
del riesgo y la
evaluacin del
riesgo.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

66

Ing. Ivn Jer

67

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

Proceso que comprende la bsqueda y la descripcin
de los riesgos.
Nota 1.- Implica la identificacin de las fuentes de riesgo, (el peligro), los sucesos, sus
causas y sus consecuencias potenciales.
Nota 2.- La identificacin del riesgo puede implicar datos histricos, anlisis tericos,
opiniones informadas y de expertos, as como necesidades de las partes interesadas.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

68

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

Consiste en generar una lista de riesgos exhaustiva basada en
aquellos sucesos que podran crear, mejorar, prevenir, degradar,
acelerar o retrasar el logro de los objetivos.
Se debe realizar una identificacin exhaustiva, ya que un riesgo no
identificado en esta etapa no se incluir en anlisis posteriores.
Se deben incluir los riesgos, tanto si su origen estn o no bajo el
control de la organizacin, incluso aunque el origen o la causa del
riesgo no pueda ser evidente.

Ing. Ivn Jer

69

Taller:

IDENTIFICACIN
DE RIESGOS

Ing. Ivn Jer

70

ANALISIS DE LOS
RIESGOS

Ing. Ivn Jer

71

ANLISIS DEL RIESGO

Proceso que permite comprender la naturaleza
del riesgo y determinar el nivel de riesgo.
Nota 1: El anlisis del riesgo proporciona las bases para la evaluacin del riesgo y
las decisiones sobre el tratamiento del riesgo
Nota 2: El anlisis del riesgo incluye la estimacin del riesgo.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

72

ANLISIS DEL RIESGO

A fin de evitar ser subjetivos, al analizar las consecuencias y la
probabilidad, se recomienda emplear los mejores recursos y
tcnicas de informacin disponibles:
a) registros pasados;
b) prctica y experiencia industrial;
c) literatura publicada pertinente;

d) marketing de ensayo e investigacin de mercado;

e) experimentos y prototipos;
f) modelos econmicos, de ingeniera y otros;
g) juicios de especialistas y expertos.
Ing. Ivn Jer

73

ANLISIS DEL RIESGO

Visita detallada a la planta.
Tenga en cuenta en forma coordinada factores de la condicin de
trabajo y del acto humano.
Establezca si los equipos y su operacin tienen riesgos aceptables o
tolerables. Reduzca los riesgos en orden de importancia y viabilidad.
El estudio debe ser consistente con el mtodo elegido.
Disciplina en la identificacin y anlisis.
Puede ser grupos de 3 a 6 personas: Especialistas adicionales solo
cuando se requieran. Personas con conocimientos suficientes para
formular y contestar las preguntas que se realicen.

Ing. Ivn Jer

74

DEFINIR CRITERIOS
PARA LA
EVALUACION DE LOS
RIESGOS
Ing. Ivn Jer

75

CRITERIOS DEL RIESGO

Trminos de referencia respecto a los que se
evala la importancia de un riesgo.
Nota.- Los criterios de riesgo (probabilidad y severidad) se pueden obtener de
normas, leyes, polticas y otros requisitos.
(Definicin ISO 31000)

Notas adicionales:
- Los trminos de probabilidad, a veces se mencionan como posibilidad y en otras
se determinan en trminos de recurrencia (frecuencia).
- Los trminos de consecuencia, a veces se mencionan como sus sinnimos,
severidad o impacto, entre otros.

Ing. Ivn Jer

76

CRITERIOS DE RIESGO
Definicin de los criterios de riesgo
Se deberan considerar lo siguiente:
- La naturaleza y los tipos de las causas y de las consecuencias que
se pueden producir, y cmo se deben medir.
- El mtodo de definicin de la probabilidad.
- El mtodo para determinar el nivel de riesgo (llamado tambin el
nivel de significancia del riesgo).
- Las opiniones de las partes interesadas.
- El nivel al que el riesgo comienza a ser aceptable o tolerable.
- Aquellos derivados de los requisitos legales.

Ing. Ivn Jer

77

CRITERIOS DE RIESGO

Ing. Ivn Jer

78

CRITERIOS DE EVALUACION: PROBABILIDAD

Nivel

Probabilidad

Descripcin

Casi cierto

Se espera que ocurra en la mayora de las

circunstancias.

Probable

Puede probablemente ocurrir en la mayora de

las circunstancias.

Posible

Es posible que ocurra algunas veces.

Improbable

Podra ocurrir algunas veces.

Raro

Puede ocurrir
excepcionales.

solamente

en circunstancias

Nota.- Todos los criterios de evaluacin deben estar claramente definidos

para darle a la evaluacin del riesgo las caractersticas de repetibilidad y
reproducibilidad.
Ing. Ivn Jer

79

CRITERIOS DE EVALUACIN: PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

DESCRIPCION

FRECUENCIA DE APARICION

Casi seguro

El evento ocurrir anualmente

Muy posible

El evento ha ocurrido varias veces Una vez cada tres aos

o ms durante su carrera

Posible

El evento podra ocurrir una vez Una vez cada diez aos
durante su carrera

Improbable

El evento ocurre en algn lugar, de Una vez cada treinta aos

vez en cuando

Raro

Ha odo de que algo similar ocurre Una vez cada 100 aos
en otro lado

Muy raro

Nunca ha odo que esto ocurra

Casi increble

Tericamente posible, pero no se Una vez cada 10000 aos

espera que ocurra

Ing. Ivn Jer

80

Una vez al ao o con ms frecuencia

Una vez cada 1000 aos

CRITERIOS DE EVALUACIN: CONSECUENCIA

DESCRIPTIVO

DEFINICION

Severa

La mayora de los objetivos no se pueden lograr

Mayor

Algunos objetivos importantes no se pueden lograr

Moderada

Menor
Insignificante

Ing. Ivn Jer

Algunos objetivos afectados

Efectos menores que se remedian fcilmente

Impacto insignificante sobre los objetivos

81

CRITERIOS DE EVALUACIN: SEVERIDAD

Nivel

Consecuencia

Descripcin

Insignificante

Nivel de dao y prdidas financieras pequeas.

Menor

Prdida financiera media; tratamiento de primeros auxilios

en el sitio; efectos ambientales detenidos en el sitio.

Moderada

Prdida financiera alta; requiere tratamiento mdico;

descargas se detienen en el sitio con ayuda externa.

Mayor

Prdidas financieras considerables; lesiones grandes;

prdidas de capacidad de produccin; descargas fuera del
sitio sin efectos perjudiciales.

Catastrfica

Prdida financiera enorme; muerte; liberacin de txicos

fuera del sitio con efecto perjudicial.

Nota.- Los criterios descritos, ya sean de probabilidad o severidad, pueden

determinarse para uno o ms sistemas de gestin (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001,
etc.); es decir puede o no encontrarse de manera integrada.
Ing. Ivn Jer

82

CRITERIOS DE EVALUACIN: SEVERIDAD (Integrados)

NIVEL DE
SEVERIDAD

REDUCCION DE
UTILIDADES

> 500 millones

Muy alto

Alto

> 400 millones

SEGURIDAD Y
SALUD

Muchas muertes
o
efectos
significativos
irreversibles >50
personas
Una sola muerte
y/o discapacidad
severa
irreversible
(>30%) a una
ms personas

MEDIO AMBIENTE

HERENCIA SOCIAL Y
CULTURAL

COMUNIDAD, GOBIERNO,
REPUTACION, MEDIOS

Enjuiciamientos
y
multas significativas
Dao
ambiental
muy grave y a largo
plazo,
de
las
funciones
del
ecosistema

Problemas sociales en
curso.
Dao
significativo
a
elementos
de
importancia cultural

Protestas graves al pblico

o de los medios (cobertura
internacional)

Violacin mayor de
los
reglamentos.
Litigios mayores

Atencin
significativa
adversa a los medios,
pblico, ONG

Violacin grave de
los reglamentos, con
investigacin
o
informe
a
la
autoridad,
con
enjuiciamiento y/o
posibles
hallazgos
moderados

Medio

Discapacidad o
dao irreversible
moderado
(<30%) a una
ms personas

Efectos ambientales
graves a trmino
medio

Bajo

Discapacidad
objetiva
pero
reversible que
requiere
hospitalizacin

Efectos moderados
a corto plazo, que
no
afectan
las
funciones
del
ecosistema

Problemas sociales en
curso.
Dao
permanente
a
elementos
de
importancia cultural

Atencin de los medios,

preocupacin
intensificada
por
la
comunidad local. Crticas
de las ONG

No se requiere
tratamiento
mdico

Efectos
menores
sobre el medio
ambiente

Impactos ambientales
sociales menores a
mediano plazo, sobre
la poblacin local. En
su
mayora
es
subsanable

Atencin mdica o quejas

adversas menores del
pblico local

> 300 millones

> 200 millones

Muy bajo

> 100 millones

LEGAL

Aspectos legales, no
conformidades
y
violaciones menores

CRITERIOS DE EVALUACIN (OTROS EJEMPLOS)

GUIA PARA UTILIZAR LA MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS
Seleccione el MAYOR valor de CONSECUENCIAS de las Tablas (1 2)
TABLA 1
CONSECUENCIA

CLASIFICACIN DE LA LESIN O ENFERMEDAD

MUY BAJO

LESIN CON TRATAMIENTO DE PRIMEROS

AUXILIOS

MENOR

LESIN CON TRATAMIENTO MDICO

MODERADO
MAYOR
CATASTRFICO

TABLA 3
PROBABILIDAD

LESIN CON TIEMPO PERDIDO HASTA 13

DAS
LESIN CON TIEMPO PERDIDO DE 13 DAS A
MAS
LESIN FATAL CON INHABILITACIN
PERMANENTE

RARO

EL EVENTO PUEDE OCURRIR EN

CIRCUNSTANCIAS EXCEPCIONALES

MENOR

MENOS DE UNA VEZ POR CADA CINCO AOS

MODERADO

MAS DE UNA VEZ POR CADA CINCO AOS

PROBABLE

MAS DE UNA VEZ POR AO

MUY PROBABLE

MAS DE UNA VEZ POR MES

TABLA 4

TABLA 2
DAO/IMPACTO MEDIOAMBIENTAL /
PRDIDAS EN EL PROCESO

CONSECUENCIA

PROBABILIDAD

RARO

MENOR

DE U$$ 50.001 A U$$ 500.000

MODERADO

DE U$$ 500.001 A MS

PROBABLE

MUY PROBABLE

MUY BAJO

HASTA U$$ 1.000

MENOR

DE U$$ 1.000 A U$$ 5.000

MODERADO

DE U$$ 5.001 A U$$ 50.000

MAYOR
CATASTRFICO

Seleccione el MAYOR valor de PROBABILIDAD de las Tablas (3 4)

Ing. Ivn Jer

FRECUENCIA

84

EXPOSICIN DEL PERSONAL

MENOS DE UNA PERSONA QUE REALICE EL
TRABAJO POR DA
ENTRE 1 3 PERSONAS QUE REALICEN EL
TRABAJO POR DA
ENTRE 4 A 10 PERSONAS QUE REALICEN EL
TRABAJO POR DA
ENTRE 11 A 20 PERSONAS QUE REALICEN EL
TRABAJO POR DA
MAS DE 20 PERSONAS QUE REALICEN EL
TRABAJO POR DA

PROBABLE
IMPROBABLE

PROBABILIDAD

CALIFICACION DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

RIESGO
MEDIO

RIESGO ALTO

RIESGO BAJO

RIESGO
MEDIO

MENOR

MAYOR
CONSECUENCIA

Valores de las celdas = Debe definirse cada clasificacin del riesgo.

Ing. Ivn Jer

85

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

PROBABILIDAD

CONSECUENCIAS

MENOR

MODERADA

MAYOR

IMPROBABLE

BAJO

BAJO

MEDIO

POSIBLE

BAJO

MEDIO

ALTO

PROBABLE

MEDIO

ALTO

ALTO

Accin inmediata, especificar planes de accin y atencin de la alta direccin

Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta especficos
Gestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que se necesite
la aplicacin especfica de recursos

Ing. Ivn Jer

86

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA )

Clase de
posibilidad

Clase de consecuencias
1

Media

Alta

Alta

Muy alta

Muy alta

Media

Media

Alta

Alta

Muy alta

Baja

Media

Alta

Alta

Alta

Baja

Baja

Media

Media

Alta

Baja

Baja

Media

Media

Alta

Riesgo alto o muy alto: se necesita atencin de la alta direccin, especificar

planes de accin y responsabilidad de la direccin.
Riesgo medio: Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta
especficos, con responsabilidad especificada de la alta direccin.
Bajo riesgo: Gestionar mediante procedimientos de rutina, es poco probable que
se necesite la aplicacin especfica de recursos.
Ing. Ivn Jer

87

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

Prob.

Consecuencias
1

Nota: los criterios y categoras deben darle

capacidad de gestin del riesgo a la organizacin.

Riesgo extremo.

Riesgo moderado.

Alto riesgo.

Riesgo inferior.

Ing. Ivn Jer

88

Taller:

CRITERIOS

Ing. Ivn Jer

89

Ing. Ivn Jer

90

EVALUACIN
DEL RIESGO
Ing. Ivn Jer

91

EVALUACIN DEL RIESGO

Proceso de comparacin de los resultados del anlisis del riesgo
con los criterios de riesgo para determinar si el riesgo y/o su
magnitud son aceptables o tolerables.
NOTA: La evaluacin del riesgo ayuda a la toma de decisiones sobre el tratamiento del riesgo.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

92

Taller:

IPER

Ing. Ivn Jer

93

TRATAMIENTO
DEL RIESGO

Ing. Ivn Jer

94

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Proceso destinado a modificar el
riesgo.
Nota 1.- El tratamiento del riesgo puede implicar:
evitar el riesgo, decidiendo no iniciar o continuar con la
actividad que motiva el riesgo;
aceptar o aumentar el riesgo para buscar una oportunidad;
eliminar la fuente de riesgo (PELIGRO);
cambiar la probabilidad; o cambiar las consecuencias;
compartir el riesgo con otra u otras partes (incluyendo los
contratos y la financiacin del riesgo); y
mantener el riesgo en base a una decisin informada.

Nota 2.- Los tratamientos del riesgo que conducen a

consecuencias negativas, en ocasiones se citan como
"mitigacin del riesgo", "eliminacin del riesgo", "prevencin
del riesgo" y "reduccin del riesgo".
Nota 3.- El tratamiento del riesgo puede originar nuevos
riesgos o modificar los riesgos existentes.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

95

JERARQUA DE LOS CONTROLES

En orden, los controles deberan consistir en:

Eliminar el riesgo
Sustitucin del riesgo
Reingeniera
Sealizacin, alertas y/o controles administrativos
EPPs

Ing. Ivn Jer

96

RIESGO RESIDUAL
Riesgo remanente despus del
tratamiento del riesgo.
(Definicin ISO 31000)

Ing. Ivn Jer

97

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Preparacin e implementacin de los planes de tratamiento
Se debe documentar la manera en que se implantarn las opciones de
tratamiento elegidas. Se debera incluir lo siguiente:
las razones que justifican la seleccin de las opciones de
tratamiento, incluyendo los beneficios previstos;
las personas responsables de la aprobacin del plan y las personas
responsables de la implementacin del plan;

las acciones propuestas;

las necesidades de recursos, incluyendo las contingencias;
las medidas del desempeo y las restricciones;
los requisitos en materia de informacin y de seguimiento; y
el calendario y la programacin.
Ing. Ivn Jer

98

Taller:

PROGRAMAS DE
CONTROL

Ing. Ivn Jer

99