INSTITUTO TECNOLGICO SUPERIOR

DE COATZACOALCOS
Alumno:

GRADO Y GRUPO:
8 A ING. EN INFORMATICA
Docente:
NORA HILDA REYES RAMIREZ

Asignatura:
AUDITORIA EN INFORMATICA

Instrucciones:

Cronograma de actividades

Seleccionar en equipo y en base al proyecto a desarrollar, qu tcnicas e

instrumento utilizar para recolectar informacin y la justificacin del porqu
eligieron dicha tcnica, as como a quin se le aplicar.
Introduccin.
Las tcnicas de recoleccin de informacin son procedimientos especiales
utilizados para obtener y evaluar las evidencias necesarias, suficientes y
competentes que le permitan formar un juicio profesional y objetivo, que facilite la
calificacin de los hallazgos detectados en la materia examinada.
Entrevistas: Representan fuentes primarias de informacin para los equipos de
auditoria; por lo que se deben preparar con anticipacin teniendo en cuenta lo
siguiente:

Elaboracin y coordinacin del calendario con suficiente anticipacin, para

asegurar la participacin de los entrevistados.
Revisin de la informacin disponible; y Preparacin de preguntas
especficas y lneas de investigacin en funcin de los objetivos previstos
en la auditoria.
En la realizacin de este proyecto usamos la entrevista y fue aplicada a la
encargada del sistema de informacin usado en BANCO FORJADORES DE
MEXICO.
Justificacin.
Esta tcnica fue elegida por que se puede conocer de forma personal que
problemas se presentan en el sistema o en su caso si el sistema de informacin
funciona adecuadamente,

y que procedimientos usan para la utilizacin del

mismo.
Esta entrevista fue aplicada ala LIC. Ofelia Quintana Ramrez

AUDITORIA AL SISTEMA DE
INFORMACION EMPLEADO EN
EL BANCO FORJADORES

ENTREVISTA
Inicio

FECHA: 03/06/2015

INSTITUCION: BANCO FORJADORES

Entrevista al encargado del centro de computo
Nombre: LIC. Ofelia Quintana Ramrez
TIEMPO DE APLICACIN: 1 DIA
OBJETIVO: determinar la eficacia de la calidad del sistema de informacin del
software para el manejo de la institucin.
Indicaciones. Responder las siguientes preguntas con la finalidad de conocer el
manejo del sistema de informacin usada en la empresa.

1. Cules son sus principales funciones como encargado?

Es mantener en buen funcionamiento el sistema se informacin usado
en la empresa y dar mantenimientos preventivos y correctivos a los
equipos usados en la sucursal.
2. Cul es el sistema operativo principal que usa el banco?
El sistema operativo principal es Windows 7 Enterprise
3. Qu nombre tiene el sistema de informacin usado en la empresa?
En realidad es una banca en lnea, que se usa para hacer todas las
operaciones de solicitudes llamado bantotal.
4. Cuentan con algn tipo de seguridad informtica para la proteccin de
la informacin de la empresa?
Si. La seguridad principal es que solo en las computadoras usadas en
el banco est restringidas para cualquier otra tarea que no sea
indicada, ms que para efectuar solicitudes de prstamos.

5. Qu personal puede ser uso del sistema de informacin usado en la

empresa?
Solo los empleados tienen acceso a este sistema, antes de poder
ingresar a la pgina debe de ser registrado y hacer una alta de
usuario para que tenga acceso.
6. Cmo se identifican los empleados para ingresar al sistema de
informacin?
A cada empleado se le asigna un usuario y una contrasea que ellos
definen a su gusto
7. Cada empleado cuenta con su equipo e computo personalizado?
Por polticas de la empresa a cada empleado se le asigna una
computadora ya sea personal o de escritorio segn el cargo para que
efectu sus actividades sin ninguna interrupcin en su jornada
8. Cada cunto tiempo se le da un mantenimiento preventivo alos equipos
de cmputos utilizados en la empresa?
Se aplican mantenimientos preventivos cada mes o en su caso cada 3
meses depende el uso que se le al equipo.
9. reciben alguna capacitacin los empleados para poder manejar el
sistema de informacin de la empresa?

La empresa tiene sucursales especialmente para la capacitacin del

personal en la ciudad de puebla con domicilio J. Mara La fragua 8520

Tres Cruces, Heroica Puebla de Zaragoza, Pue.

10.los empleados tiene autorizacin de extraer informacin de la empresa?

Todo empleado tiene prohibido extraer cualquier informacin que
pueda involucrar a la empresa en otros fines que no seas los
estipulados.
11.los equipos de cmputos se mantiene actualizados?
Todo equipo cuenta con las actualizaciones de acuerdo a las tareas
correspondientes
12.
Qu acciones correctivas se toman en caso de que algn equipo
de cmputo empiece a presentar fallas en el sistema? |
Se detecta la falla se analiza y si es necesario se instala nuevamente
todo el sistema para que su funcionamiento sea adecuado
13.Se llevan a cabo revisiones peridicas de los sistemas para determinar
si an cumplen con los objetivos para los cuales fueron diseados?
Se hacen check list para corroborar que cumplan los objetivos
especficos para el cual fue diseado el sistema de informacin

14.Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores,

analistas y operadores?

Este personal est autorizado para tener acceso a esta informacin,

siempre y cuando un ejecutivo del banco este supervisando sus
movimientos, por si incurren en la extraccin de archivos o
informacin que comprometa al banco de manera directa