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CONTENIDO

1.

OBJETIVO.

2.

COMO TENER ACCESO AL SIMAN?

3.

DEFINICIONES.

4.

LAS 12 MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES.

5.

FORMATO DE PREEVALUACION.

6.

DISCIPLINA OPERATIVA.

7.

6.1 Para que sirve la disciplina operativa?

10

6.2 Por que tanto inters en los procedimientos?

10

6.3 A mi como lnea de mando que me corresponde hacer?

11

PROCESO DE LA DISCIPLINA OPERATIVA.

13

7.1 Disponibilidad

13

- Gua para determinar cuando se requiere elaborar un procedimiento.

13

7.2 Calidad

18

- Gua para revisar la calidad de los procedimientos

18

7.3 Comunicacin

22

- Gua para revisar la comunicacin de los procedimientos

22

- Matriz de procedimientos por rea o puesto

23

7.4 Cumplimiento

27

8. PROCESO DE MEJORA CONTINUA.

33

ANEXOS

34

1. OBJETIVO.
La lnea de mando conocer que la Disciplina Operativa, es una herramienta que permite tener
disponibles, elaborados con calidad, comunicados, entendidos y que se ejecuten y cumplan de
manera rigurosa los procedimientos e instructivos de trabajo con la finalidad de mejorar los
estndares de desempeo y evitar los accidentes en el rea de trabajo.

2. COMO TENER ACCESO AL SIMAN?


SISTEMA INFORMATICO DE MARCO NORMATIVO

PAGINA DE INTRANET

CONSULTA
DE
PROCEDIMIENTOS

DEBERAS COLOCAR
TU FICHA

OPRIME EN BUSCAR

COLOCA LA CLAVE
O

COLOCA EL NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO

DESPLEGARA LA INFORMACIN QUE SEA DE SU


INTERS

3. DEFINICIONES
La Disciplina Operativa (D.O.): Es el cumplimiento riguroso en forma continua y
consistente de los procedimientos e instructivos de trabajo en todos los centros
de trabajo.
Ciclo de trabajo: Es la ejecucin paso a paso del desarrollo de un procedimiento
en el rea de trabajo, en presencia del supervisor del rea.
Procedimiento: Documento normativo cronolgico que incluye un conjunto de
actividades ordenadas en secuencia para precisar la forma sistemtica de
realizar un trabajo.
ndice de disponibilidad: Parmetro de medicin para evaluar la disponibilidad
de procedimientos e instructivos de trabajo en las reas de los centros de
trabajo.
ndice de calidad: Parmetro de medicin para conocer el grado de efectividad
de los procedimientos e instructivos de trabajo.
ndice de comunicacin: Parmetro de medicin para conocer si los
mecanismos de capacitacin en los procedimientos e instructivos de trabajo son
efectivos.
ndice de cumplimiento: Parmetro de medicin para conocer el grado de
efectividad de los mecanismos de disponibilidad, calidad, comunicacin,
supervisin y auditoria en los procedimientos e instructivos de trabajo.
Instructivo: Descripcin especifica de cmo realizar una actividad, tcnica o
administrativa.
Eficacia: Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera.
Eficaz: que tiene eficacia.
Estndar: Que sirve como tipo, modelo, norma, patrn o referencia.

4. LAS 12 MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES

La Disciplina Operativa comprende: reglas,


procedimientos y criterios de diseo, que
especifican cmo debe hacerse un trabajo bien y a
la primera vez, as como tambin considera las
practicas seguras a travs de los Procedimientos
Crticos (Que salvan vidas).
El Equipo de SSPA y la Lnea de Mando asegura el
seguimiento y cumplimiento de los Procedimientos
Crticos (Que salvan vidas) y Operativos, para
que todo el personal los aplique, asimismo se
mantenga un seguimiento continuo de los avances
y se analice los resultados obtenidos.

ALTOS ESTNDARES DE DESEMPEO

Disciplina Operativa

DI
SC
IP
LI
NA

FORTALECER:
la prevenci
prevencin de
incidentes y accidentes.
OP
ER
AT
IV
A

REVERTIR:
niveles de
accidentalidad e
incidentes
catastr
catastrficos.

CENTRAR:
la responsabilidad
de SSPA en la
lnea de mando.

ASEGURAR:
MEJORAR:
el desempe
desempeo en SSPA a trav
travs
de un cambio de cultura hacia la
prevenci
prevencin permanente.

5. FORMATO DE PREEVALUACIN.

la continuidad de
las operaciones
para cumplir con
el Plan de Negocio
PEP de manera
sustentable.

6. DISCIPLINA OPERATIVA

1. DISPONIBILIDAD

2. CALIDAD

3. COMUNICACIN

4. CUMPLIMIENTO

Disponibles

Calidad

Cumplimiento

Comunicacin

6.1 Para que sirve la disciplina operativa?

Evita exponerse a peligros.


Su estricto seguimiento protege al personal de lesiones.
Asegura que la produccin sea de primera calidad.
Mantiene a los negocios rentables y competitivos.
Desarrolla un buen ambiente de trabajo seguro.
Ayuda a la organizacin a mantener una mejora continua.

Es la tecnologa que nos permite desarrollar nuestras operaciones y/o actividades correctas, consistentes
y seguras bajo el enfoque de Calidad y de la Mejora Continua.

6.2 Por qu tanto inters en los procedimientos?

Alertar de posibles riesgos.


Bases para una operacin y/o actividad.
Crea la uniformidad.
Para la capacitacin del personal.
Identifican desviaciones.
Eliminar accidentes.
10

6.3. A mi como lnea de mando que me corresponde hacer?


Elaborar
un
programa
anual
de
verificacin de cumplimiento de los
procedimientos e instructivos de trabajo
en sus reas de competencia o funcin.
Integrar
y
mantener
actualizado
el
inventario
de
procedimientos
e
instructivos de trabajo de su rea o
funcin (requeridos y existentes).
Difundir y asegurar la comunicacin de
los procedimientos entre el personal
adscrito a su rea o funcin, aplicando el
cuestionario
de
verificacin
de
comunicacin. (Conocer y comunicar).

Verificar y asegurar el cumplimiento de


los procedimientos e instructivos de
trabajo. (Verificar en campo).
Conservar y resguardar los registros de
la
verificacin
de
aplicacin
de
procedimientos
e
instructivos
de
trabajo.

Reportar
peridicamente
a
supervisor
(MAI)
los
ndices
disponibilidad,
comunicacin
cumplimiento.

su
de
y

Implementar y dar seguimiento a los


programas
de
correccin
de
las
desviaciones
resultantes
de
las
evaluaciones antes mencionadas sobre
procedimientos
e
instructivos
de
trabajo.
Apoyar
al personal de SIPAC en las
auditorias del procedimiento de D.O.

11

ndice de disciplina operativa

No. de incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno,


Operacin, Mantenimiento, Diseo, Construccin.

X 100

ndice de D.O. = 100 No. de empleados en el Centro de Trabajo

El ndice de D. O. refleja el desempeo que el rea o centro de trabajo est teniendo en


un rea determinada, de acuerdo a la siguiente escala:
Excelente
Muy Bueno
Bueno
Regular
Requiere atencin inmediata

98 - 100 %
95 - 97 %
92 - 94 %
88 - 91 %
Menor a 88 %

12

7. PROCESO DE LA DISCIPLINA OPERATIVA

Aplicar el
cuestionario
para determinar
en que actividades
se requieren
procedimientos o
instructivos de
trabajo
formato DO-DI-2

Elaborar y revisar
anualmente el inventario
de todas las actividades
que se realicen
Formato DO-DI-1

Elaborar el inventario
de los procedimientos
o instructivo de
trabajos requeridos
Formato DO-DI-3

Etapa 1
Disponibilidad

Verificar si existen
documentos
equivalentes en
otras instalaciones

Autorizar el
programa anual
para elaborar
Procedimientos
formato DO-DI-5

Elaborar programa
anual para el
desarrollo de los
Procedimientos
faltantes, vencidos
y por vencer formato
DO-DI-5

Realizar el
inventario de los
Procedimientos e
Instructivos de t.
existentes de
acuerdo
al formato DO-DI-3

5
Jerarquizar los
procedimientos
Faltantes
Formato DO-DI-4
DO-DI-4A

GUA PARA DETERMINAR CUANDO SE REQUIERE ELABORAR UN PROCEDIMIENTO


ESCRITO.
Poder determinar cules son las operaciones/actividades que requieren de un procedimiento
escrito es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que los procesos se
lleven a cabo de forma correcta, consistente y segura, adems de poder determinar cuales son
los procedimientos realmente necesarios.
En virtud de lo anterior, a continuacin se muestra un cuestionario de evaluacin como gua de
soporte para definir si una determinada operacin / actividad requiere de un procedimiento por
escrito. Es importante sealar que esta gua enuncia los puntos ms importantes a considerar
para determinar si se requiere de un procedimiento escrito. Sin embargo, no es limitativo y
puede ser complementada con informacin especfica de cada direccin, gerencia, activo,
planta o funcin, subdireccin y/o centro de trabajo.

13

Riesgo y/o peligro que evita: Es el tipo de peligro involucrado en la operacin realizada. En caso de que
se evite cualquiera de los peligros se debe considerar (1).
Severidad del Incidente: Permite determinar el impacto o la consecuencia que se tendra en caso de
que ocurriera alguna desviacin al procedimiento, los daos potenciales al personal, al medio ambiente,
las instalaciones, la comunidad, la imagen de la empresa.
Probabilidad de Ocurrencia: Permite determinar con que frecuencia podra ocurrir algn incidente
ocasionado o derivado de una desviacin en el cumplimiento del procedimiento. El tiempo en que podra
ocurrir.
Riesgo: Se determina con base en el impacto que se tiene en las personas, el medio ambiente y en el
negocio en caso de perder la continuidad de las operaciones parte o la instalacin completa para.

14

15

ndice de Disponibilidad
No. Procedimiento e
instructivos disponibles
ndice de disponibilidad =
(I D)

X 100
Procedimiento e instructivos
requeridos

16

10

Adecuar
procedimientos
e instructivos de
trabajo de
acuerdo
a la actividad
especfica

Desarrollar
Procedimientos
o instructivos
faltantes

Dar seguimiento
al desarrollo de
programas para la
elaboracin y/o
revisin de
procedimientos e
instructivos

Etapa 2
Calidad

11
Adecuar
procedimientos
e instructivos de
trabajo vencidos
y por vencer conforme
a los criterios DO-CA-1

12

Evaluar la calidad
de cada proyecto
de procedimiento
e instructivo de
trabajo en base a
DO-CA-2 y 2A

14

Elaborar un informe
sobre el desarrollo
de los procedimientos
e instructivos faltantes
y/o en revisin a
travs del reporte
mensual DO-CA-3

13

QUE REFLEJA LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS?

CLARIDAD
CONGRUENCIA
ESPECIFICOS
ACTUALIZADOS

17

GUA PARA REVISAR LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS


OBJETIVO:
Dar una gua para realizar auditoras de Calidad a los procedimientos
ALCANCE:
La presente gua incluye los lineamientos que deben considerarse para evaluar la calidad en forma y
contenido de los Procedimientos. Lo establecido en esta gua no es limitativo; sin embargo, debe ser
considerado como una base para implantarla.
REQUISITOS:
Esta gua est dirigida a todo aquel personal responsable de verificar la calidad de los Procedimientos en
cuanto a forma y contenido. Lo establecido aqu ser de aplicacin general y ser responsabilidad de
cada Direccin / Gerencia / Planta o Funcin implantarla sobre la base de sus recursos y necesidades.
INFORMACIN DE REFERENCIA:
El contar con Procedimientos de Calidad, es un factor clave para asegurar que las operaciones
actividades son llevadas a cabo de forma correcta y consistentemente.
Es por ello que debemos contar con un sistema que nos permita verificar que tanto la forma como el
contenido de los procedimientos que estn siendo emitidos, revisados actualizados, cumplan con las
guas de este Manual. Por lo tanto, es necesario contar con un programa de Auditoras de Calidad, que
nos ayude a asegurar lo antes
Es muy importante aclarar algunos trminos cuando hablemos respecto a algunas caractersticas que
reflejan la calidad de los Procedimientos, tales como:

CLARIDAD: Se refiere a que los Procedimientos deben estar escritos de tal manera que
puedan ser entendidos por todo el personal involucrado. Se debe evitar tecnicismos.

CONGRUENCIA: Todos los equipos, accesorios e instalaciones mencionadas en el


Procedimiento, deben coincidir con lo que existe en el rea fsicamente en cuanto a
identificacin y localizacin.

ESPECIFICOS: Debe evitarse ambigedad al hablar de variables involucradas; se debe


sealar los valores de las variables especficamente, as como sus unidades, las cuales
deben coincidir con las existentes en los instrumentos de medicin y control.

ACTUALIZADOS: Se refiere a que deben ser revisados en forma peridica, para


asegurar que no hay cambios en las instalaciones en la forma de llevar a cabo la
operacin actividad que los haga obsoletos.

El auditor elaborar un reporte final de resultados que incluir Calificaciones finales, las
oportunidades de mejora, recomendaciones y conclusiones, mismo que ser enviado a la
Gerencia del rea y al Lder del Equipo de Disciplina Operativa.

18

15
21

Obtener el ndice de
efectividad de la
comunicacin de acuerdo
a la formula
correspondiente

Anotar los resultados


en el formato DO-CO-4
de la capacitacin en
procedimientos e
instructivos

Identificar los
procedimientos e
instructivos que aplican
para cada trabajador
en la instalacin DO-CO-1

Etapa 3

20

Comunicacin

Evaluar el entendimiento
de la capacitacin
considerando
el cuestionario
de evaluacin de
la comunicacin que
se deber incluir en cada
procedimiento (ejemplo)

19

Mantener disponibles
los procedimientos e
instructivos de trabajo
autorizados en medios
impresos.

Programar y realizar la
capacitacin de procedimientos
e instructivos de trabajo
existentes, con base en la
matriz de correlacin
trabajador procedimiento
DO-CO-2

18

OBJETIVO:
Establecer los lineamientos generales de los diferentes procesos
que involucra la etapa de comunicacin de los procedimientos.
ALCANCE:
La presente gua cubre los lineamientos que deben de
considerarse para:
La

definicin

mecanismos de

de

Seleccionar los
medios escritos y/o
electrnicos que
sean convenientes
para difundir los
procedimientos
e instructivos de
trabajo

17

GUA PARA REVISAR LA COMUNICACIN DE LOS


PROCEDIMIENTOS

16

procedimientos

por

reas,

los

comunicacin y las evaluaciones que

aseguren el conocimiento de los procedimientos.

19

Lo establecido en esta gua no es limitativo, pero debe ser considerado como base para
implantarla.

REQUISITOS:
Esta gua est desarrollada para todo aquel personal involucrado en el proceso de difusin de
procedimientos.
Es responsabilidad de cada direccin / gerencia / planta o funcin implantarla sobre la base de
sus recursos y necesidades.
INFORMACIN Y REFERENCIA:
Comunicar informacin es uno de los procesos ms difciles y delicados, ya que involucra varios
elementos que deben conjugarse para lograr una comunicacin efectiva. Con un mensaje
definido, los elementos a utilizar son: el transmisor, el receptor el medio o modo de
comunicacin. En virtud de lo anterior, es muy importante contar con mecanismos de difusin
de procedimientos que nos aseguren al mximo la efectividad de dichos elementos y controles
que nos permitan evaluar los resultados alcanzados, despus de haber aplicado estos
mecanismos.
DEFINICIONES:
Es muy importante definir algunos trminos para la clara comprensin de esta gua.
Alcance de la difusin: es importante establecer la audiencia o receptores a los que se les
quiere hacer llegar la informacin por medio de la difusin.
Intensidad de la difusin: define el grado de recepcin, entendimiento o aprendizaje que se
requiere alcancen los receptores de la informacin

ndice de Comunicacin
No. Personas capacitadas
ndice de comunicacin =
(ICom)

X 100
No. Total de personas a
capacitar

20

EJEMPLO DE CUESTIONARIO
rea: Mantenimiento: Taller Mecnico.
Procedimiento No. : PS-001
Ttulo: Tarjeta, Candado, Despeje y Prueba.
1. Mencione cuales tipos de riesgos que se pueden controlar por este procedimiento.
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________________
2. Describa que significa el concepto de la Tarjeta, Candado, Despeje y Prueba
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________________________________
3. Describa el orden o secuencia para poner y retirar candados.
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
______________________________________________________
Contest:
Nombre trabajador

Fecha

Firma

Nombre Supervisor

Fecha

Firma

Revis:

Observaciones / notas del supervisor:


_____________________

21

23

Elaborar programa
anual de verificacin
del cumplimiento en la
aplicacin de
procedimientos
e instructivos de trabajo
(ciclo de trabajo)
DO-CU-1

Explicar al personal
cual es el objetivo
del programa y la
importancia de su
participacin

22

Calcular el ndice de
cumplimiento en la
aplicacin de
procedimientos e
Instructivos de
27
trabajo

Etapa 4
Cumplimiento

24
Verificar en sitio
el cumplimiento de las
actividades que realizan
normalmente los
trabajadores contra
lo documentado en
el procedimiento
DO-CU-2

Termina la verificacin del


ciclo de trabajo y comentar
con el trabajador las
observaciones
detectadas y que acciones
o cambios son requeridos
para mejorar la realizacin
del trabajo, registrar las
observaciones y
sugerencias del trabajador

26

25

La actividad se
realiza con desviaciones
al procedimiento o
instructivo de trabajo

25

SI detener la actividad
y dialogar con el
trabajador.
NO se contina
al siguiente punto

GUA PARA REVISAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS


Toda matriz de procedimientos por rea debe ser elaborada, considerando los siguientes pasos:
Identificar necesidades: se debe determinar cules procesos o actividades que se desarrollen
en el rea, requieren de un procedimiento.
Desarrollo de procedimientos: Desarrollar los procedimientos a manera que estn disponibles
en el rea. Sobre la base de esto, se proceder a elaborar la matriz de procedimientos por
rea.
Elaboracin de matrices: las matrices se elaboran relacionando el rea y los procedimientos
que aplican en ella. Se recomienda hacer matrices por gerencia o departamento;
mantenimiento, produccin, SSPA, personal, procesos, etc., Pues de esta forma se tiene
concentrada toda la informacin, facilitando su consulta y aplicacin. Pueden utilizarse sistemas
de computacin para elaborar matrices, pero se deben de establecer controles para su
actualizacin y resguardo similares a los establecidos para los procedimientos.

22

Actualizacin: Debido a que con frecuencia se emiten nuevos procedimientos, stos debern
ser incluidos en la matriz correspondiente, e informar al personal que labora en el rea, la nueva
inclusin para su conocimiento y difusin.
Auditorias: Auditorias peridicas deben ser realizadas para verificar que las matrices se
encuentran actualizadas. Es recomendable que dichas auditorias sean realizadas por los
integrantes del equipo de D.O. en caso de no contar con dicho equipo, se tendr que llevar a
cabo auditorias cruzadas, pueden ser una alternativa para asegurar el tener matrices de calidad
y actualizadas.
Evaluacin de conocimientos.
Se debe contar con controles que permitan evaluar los conocimientos que tiene el personal
acerca de los procedimientos. Para ello, existen diversas formas para verificar este proceso
entre las que se encuentran: encuestas, cuestionarios, entrevistas directas al personal.
Dichos controles debern ser registrados para poder comprobar que fueron realizados y para
los casos en que se requiera certificar si una persona fue entrenada en determinados
procedimientos.
Para un control general sobre qu personas han sido certificadas con relacin a los
procedimientos que debe conocer, se debe contar con la MATRIZ DE CONOCIMIENTOS. La
matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y los
procedimientos que se aplican.
Sistemas de computacin pueden ser utilizados para elaborar dichas matrices, pero se deben
establecer controles para su actualizacin y resguardo. Se deben realizar Auditorias peridicas
para confirmar que las matrices se encuentren actualizadas. Es mejor que las auditorias sean
realizadas por integrantes del equipo de D.O, o en su defecto, llevarse acabo auditorias
cruzadas para asegurar que las matrices son de calidad.

ndice de Cumplimiento
ndice de
Cumplimiento=
(Icum)

No. De personas acreditadas


No. Total de personas

23

X 100

8. DISCIPLINA OPERATIVA DEL PROCESO DE MEJORA CONTINUA.

24

ANEXOS:
INVENTARIO DE PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS POR REA

Formato DO-DI-1
Subdireccin:

Gerencia/Activo/Divisin:

Instalacin:

rea:

Fecha:

Elaborado por:
Inventario de actividades por rea o instalacin

No. Nombre de
la actividad

Cuenta con
procedimiento?

Cuenta con Clave asignada Fecha de


instructivo?
elaboracin

Nombre y firma responsable rea/Instalacin:

Nombre y firma del Jefe inmediato:

25

Formato DO-DI-2
CUESTIONARIO PARA DETERMINAR LA NECESIDAD DE DOCUMENTAR
ACTIVIDADES / OPERACIONES
Regin / Divisin
Activo/U. O.
Actividad no. ___ de ___
Instalacin.
rea/ funcin:
Fecha:
Operacin/actividad (describir)
Cuestionamiento:
1.- Es frecuente la operacin o actividad y se sigue siempre la misma
Si No
secuencia de eventos? (mas de 1 p/semana)
2.- Requiere que para su desarrollo se apliquen normas.
3.- Su realizacin implica riesgos y se requieren recomendaciones
especficas al personal que las realiza?
4.- El desarrollo de la actividad/operacin implica riesgo potencial de
contaminacin, fuego, explosin, etc.?
5.- Su control impacta administrativa o econmicamente al negocio?
6.- Tiene antecedentes de desviaciones que pudieron tener un alto impacto
en la empresa?
7.- Requiere de un grado de habilidad o de atencin especial para
ejecutarse?
8.- Requiere realizarse paso a paso para darle continuidad y lograr su
objetivo?
9.- Requiere de controles especficos para cumplir con determinados
parmetros de seguridad, salud, proteccin ambiental, operacin, calidad,
administrativos o de control interno?
10.- Requiere de la participacin y coordinacin de diferentes personas para
lograr obtener el resultado deseado?
Si mas de la mitad de las respuestas son afirmativas, la actividad operacin
requiere de un procedimiento para su desarrollo.
Si al menos tres respuestas fueron afirmativas, es necesario elaborar una
instruccin de trabajo por escrito.
Nota: Este cuestionario no es limitativo y puede ser complementado con informacin
adicional, el anlisis debe ser realizado por personal con experiencia en la actividad en
cuestin.
Elaboro:
Revis:
_________________________________ _________________________________
Nombre y Firma
Nombre y Firma

26

Formato DO-DI-3
INVENTARIO DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS REQUERIDOS O
EXISTENTES
Subdireccin:
Gerencia/Activo/ Divisin:
Instalacin:
rea:
Fecha:
Elaborado por:
Inventario de procedimientos e instructivos requeridos o existentes
No. Nombre de la
Requiere
Tiene ya
Clave
Fecha de
actividad
procedimientos procedimientos
asignada
elaboracin
o instructivos? o instructivos?
Relacionar
P
I
SI
NO
Anotar la
Anotar la
todas las
clave del
fecha de la
actividades de
procedimiento elaboracin o
las reas /
o instructivo
ultima
instalaciones /
en caso de
revisin del
U. O. / activo /
que ya este procedimiento
Gerencia que
elaborado y o instructivo
requieren
cuente con el
documentarse
registro
de acuerdo al
anexo 1

A) TODAS LAS ACTIVIDADES:


B) TOTAL DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS
REQUERIDOS:
C) TOTAL DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS
ELABORADOS Y DISPONIBLES:
D) INDICE DE DISPONIBILIDAD: ( C / B ) * 100 =

___________
___________
___________
___________

La informacin correspondiente a los incisos A, B, C, Y D solo se registrara una


vez, en la ltima hoja debiendo sumar el total de operaciones o actividades
evaluadas y registros en este formato.
Elaboro:
______________________________
Nombre y Firma

Revis:
_________________________________
Nombre y Firma

27

Formato DO-DI-4
FORMATO PARA JERARQUISAR LA ELABORACION DE
PROCEDIMIENTOS E INSTUCTIVOS DE TRABAJO POR REA O
INSTALACIN
Subdireccin:
GERENCIA/Activo/ Divisin:
Instalacin:
rea:
Fecha:
Elaborado por:

Formato para jerarquizar la elaboracin de procedimientos e instructivos de


trabajo por rea o instalacin
TITULO DEL
PELIGRO SEVERIDAD PROBABILIDA EXPOSICIO PRIORIDA
PROCEDIMIENT QUE EVITA
(b)
D
N
D
OO
(a)
(c)
(d)
(e)
INSTRUCTIVO
Anotar el nombre de Anotar si el
Calificar la
los procedimientos procedimient severidad o
o disminuye gravedad de
el riesgo de
las
fuego,
consecuencia
explosin, s del incidente
fuga impacto
como alta
ambiental o
mediana o
lesiones
baja y
asignarle
valores de 5, 3
o 1 segn
corresponda

Calificar la
Calificar la
probabilidad de
exposicin
ocurrencia del
como alto,
incidente como
moderado o
alta, mediana o
bajo, por la
baja y asignarle
cantidad de
valores de 5, 3 o 1 personal que
segn la
interviene en la
calificacin del
operacin y
formato
asignarle
DO-DI-4A
valores de 5, 3
o 1 segn la
tabla inferior

(a) PELIGRO QUE EVITA: Fuego, explosin, impacto ambiental o lesiones, fuga,
material toxico, etc.
(b) SEVERIDAD: Alta = 5, mediana = 3, baja = 1 Ver tabla de criterios del
formato DO-DI-4A
(c) EXPLOSION: Alta = 5 (diario), mediana = 3 (mensual), baja = 1 (anual)
(d) PRIORIDAD: Multiplicar los valores de las columnas b, c y d, para cada
procedimiento y determinar la prioridad de acuerdo con la tabla del formato DODI-4A
Elaboro:

Revis:

________________________________
Nombre y Firma

_________________________________
Nombre y Firma

28

Formato DO-DI-5
GERENCIA/Activo/ Divisin:
rea:
Elaborado por:

Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:

Programa para la elaboracin de procedimientos e instructivos de trabajo


Supervisor
responsable

Clave

Nombre del
procedimiento

Elaboro:
_________________________________
Nombre y Firma

AO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Revis:
_________________________________
Nombre y Firma

29

Formato DO-CA-1
Frecuencia de revisin

Valor

prioridad

75 125

Alta

Deber ser revisado cada dos anos

27 74

Media

Deber ser revisado cada dos anos

1 26

Baja

Deber ser revisado cada dos anos

30

Formato DO-CA-2
GERENCIA/Activo/ Divisin:
rea:
Elaborado por:

Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:

Formato de registro de resultados de evaluacin de los procedimientos


Clave del Vigenci Estructu Autorizaci Claridad Puntos Anexo Ejecuci Calida Soport Cambio Total Mxim
procedimien
a
ra
n
de
crtico s y
n ciclo d de la
e
s al
de o total
to
redacci s y dibujo
de
revisi tcnic procedi punt (100)
n
limites
s
trabajo
n
o
miento o
del
(20)
proces
o

Total
(%)
Mximo
total
(100%)
Cuando un procedimiento cumple con todos los criterios Excelente 98 - 100 %
establecidos para evaluar La calidad de los procedimientos y Muy Bueno 95 - 97 %
mtodos, entonces se puede concluir que ese procedimiento
es de calidad.
Bueno
92 - 94 %
Regular

88 - 91 %

Requiere atencin
inmediata Menor a 88 %

Evaluado por: _________________________________


Nombre y Firma

31

GUA PARA REVISAR LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS

Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:

Formato DO-CA-2A
Gerencia/Activo/ Divisin:
rea:
Elaborado por:
Gua para revisar la calidad de los procedimientos

PARMETRO

CALIFICACIN
RESULTADO
0 - Fecha vencida.
1). Vigencia
1 - Fecha vencida y en revisin.
2 - Vigente en su Procedimiento.
0 - No cumple con formato.
2). Estructura
1 - No cumple con formato, pero esta en revisin.
2 - Cumple totalmente con lo establecido.
0 - No cumple con las autorizaciones.
3). Autorizaciones 1 - Solo tiene aprobacin, falta autorizacin.
2 - Cumple totalmente con lo establecido.
0 - El supervisor del rea, subordinado y auditor hacen notar que
4). Claridad de
no es comprensible.
Redaccin
1 - Alguno de los Auditados hace notar que no es entendible.
2 - Todos los auditados dicen que es entendible.
5). Puntos Crticos 0 - No contempla ningn punto crtico y/o lmites del proceso.
y Lmites del
1 - Contempla algunos puntos crticos y/o lmites del proceso.
Proceso
2 - Contempla todos los puntos crticos y/o lmites del proceso.
0 - No cuenta con los anexos y dibujos de referencia.
6). Anexos y
1 - Los dibujos y anexos de referencia no concuerdan en algunos
Dibujos
puntos con lo que existe en el rea.
2 - Los dibujos y anexos de referencia concuerdan con lo que
existe en el rea.
0 - Al ejecutarse el procedimiento, detectaron varias
7). Ejecucin
desviaciones.
(ciclo de Trabajo) 1 - Al ejecutarse el procedimiento, detectaron alguna desviacin.
2 - Al ejecutarse el procedimiento, no detectaron desviacin
alguna.
0 - Durante la revisin, solo interviene el que elabora el
8). Calidad de
procedimiento.
Revisin
1 - No se define un grupo de revisin, pero participan ms de una
persona en la misma conoce y realiza la operacin.
2 - Para la revisin se define un grupo de revisin integrado por
el personal que realmente conoce y realiza la operacin.
0 Referencia a Normas Estndares deficiente.
9). Soporte
1 - Requiere de mejora el soporte tcnico.
Tcnico
2 - Cuenta con soporte tcnico (Estndares y Guas Corporativas)
0 - No existen registros de los cambios
en
los
10). Cambios al
procedimientos. No los evala personal calificado.
Procedimiento
1 - Los cambios los evala personal calificado, pero no hay
registros de los mismos.
2 - Los cambios los evala personal calificado y hay registros de
los mismos
TOTAL

32

Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:

Formato DO-CA-3
Gerencia/Activo/ Divisin:
rea:
Elaborado por:

Reporte mensual de seguimiento al programa de elaboracin y/o revisin de


procedimientos
Activo/ U. O./
Procedimientos /
Periodo ene/09 a may/09
ndice de
Gerencia
Instructivos
desarrollo
Necesarios Faltantes Programado Realizado %
Avance
Anotar aqu la Anotar la totalidad de
Los datos relativos a lo
El ndice
relacin de
procedimientos
programado, realizado y % de
de D
instalaciones, requeridos y faltantes
avance corresponden al
corresponde
reas, centros por instalacin rea, periodo que se reporta y se
al valor
de trabajo,
etc.
obtiene del formato anexo 5 global de la
activos o
entidad que
regiones,
reporta
divisiones,
segn sea el
nivel de detalle
de la
informacin.

Elaboro:
Revis:
_________________________________ _________________________________
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Formulas:
Desarrollo (DO)= Necesarios (N) Faltantes (F) + Realizados (R)
ndice de Desarrollo = ( DO / N ) * 100

33

MATRIZ DE CORRELACION TRABAJADOR VS PROCEDIMIENTOS


Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:

Formato DO-CO-1
Gerencia/Activo/Divisin:
rea:
Elaborado por:
Matriz de correlacin Trabajador vs Procedimiento

Nombre del trabajador A B C D E

Relacin de procedimientos
A.B.C.D.E.F.G.H.-

I.J.K.L.M.N.O.P.-

Elaboro:

Revis:
Firma:

Firma

34

Formato DO-CO-2
Subdireccin:

Gerencia/Activo/Divisin:

Instalacin:
Fecha:

rea:
Elaborado por:
(Encargado de la instalacin, Supervisor o mando medio responsable de la
difusin y capacitacin de cada procedimiento)

Programa de capacitacin / entrenamiento en los procedimientos e instructivos


de trabajo
Titulo
Nombre del
Procedimiento Trabajador

Elabor:

Mes
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Revis.
Firma:

Firma:

35

Formato DO-CO-4
Subdireccin:
Instalacin:
Fecha:
Procedimiento

Gerencia/Activo/Divisin:
rea:
Nombre del Supervisor:
Clave del procedimiento:

Registro de capacitacin / entrenamiento en los procedimientos e instructivos de


trabajo
Nombre del Ficha Categora
Trabajador

Elabor:

Fecha

Firma del
Firma del Suficiente (s/n)
Trabajador Supervisor

Revis.

Nombre y Firma:

Nombre y Firma:

36

Formato DO-CU-1
Subdireccin:
Gerencia/Activo/Divisin:
Instalacin:
rea:
Fecha:
Nombre del Supervisor:
Titulo del Procedimiento:
Revisin no.
Programa de verificacin del cumplimiento de procedimientos e instructivos de
trabajo (ciclos de trabajo)
Nombre del Nombre del
Mes
Supervisor Trabajador Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov

Fecha:
Elabor:
(responsable de rea o instalacin)
Nombre, Firma y Ficha:

Fecha:
Aprob:
(mxima autoridad del centro de trabajo)
Nombre, Firma y Ficha:

37

Dic

REVISIN DE CICLOS DE TRABAJO


Formato DO-CU-2
Registro de verificacin de aplicacin de procedimientos e instructivos de trabajo
(ciclos de trabajo)
Centro de trabajo:
rea o funcin:
Fecha:
Cdigo y nombre del procedimiento verificado:
Nombre del Trabajador:
Nombre del Supervisor:
1.- se realizo la operacin/actividad siguiendo el procedimiento en su totalidad? SI
____ NO ____
Comentario
:_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_________________________
2.- Si la respuesta a lo anterior es negativa, Cul (es) fue (ron) la (s) desviacin (es)?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
____________________________________________________
3.- Si no coinciden el procedimiento o instructivo de trabajo y la forma de realizarse la
operacin/actividad, Cul debe modificarse? Favor de explicar el porqu.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
____________________________________________________
4.- Considera usted que el empleado conoce bien la operacin y/o actividad a realizar?
Si _____ no _____ favor de explicar porqu.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
____________________________________________________
5.- Que comentarios hizo el trabajador durante la verificacin de la aplicacin del
procedimiento o instructivo de trabajo?
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
____________________________________________________

38

6.- Hizo el trabajador alguna sugerencia a cerca del procedimiento? Si ___ no __ ; Si


es afirmativa, listar:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
___
7.- Estaba el rea de trabajo y el equipo en condiciones satisfactorias? Si ______ no
_____ Observacin:
______________________________________________________________________
__________________________
8.- Comentarios generales.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
__________________________
9.- Accin tomada sobre los comentarios generales.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
10.- Conclusiones:
Aprobado
No aprobado

Modificar procedimiento
Requiere Re-entrenamiento

Trabajador:
__________________________________________________________________
Nombre y Firma:
Evaluado:
____________________________________________________________________
Nombre y Firma:
Aprobado por:
________________________________________________________________
Nombre y Firma:
Observaciones de quien revisa:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

39