Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Volkswirtschaftliche Schriften
Begrndet von Prof. Dr. Dr. h. c. J. Broermann
Heft 552
Von
Ortrud Lemann
asdfghjk
Duncker & Humblot Berlin
Internet: http://www.duncker-humblot.de
Vorwort
Die vorliegende Arbeit ist ber einen langen Zeitraum entstanden. Die Absicht, eine Doktorarbeit zu verfassen, lag bereits der Ttigkeit als wissenschaftliche Mitarbeiterin bei Herrn Professor Dr. Hans Wiesmeth an der TU Dresden
zu Grunde. Das Thema habe ich allerdings erst nach der Geburt meines Sohnes
gefunden. Es hat mich lange begleitet. Etwa seit Beginn des Jahres 2001 habe
ich mich intensiv der Dissertation widmen knnen.
Mein Dank gilt zunchst meinem Doktorvater Herrn Professor Dr. Udo
Ebert von der Universitt Oldenburg, der mich als externe Doktorandin angenommen hat und immer ein offenes Ohr fr mich hatte. In den langen Diskussionen mit ihm haben meine Gedankengnge an Przision gewonnen. Meinem
Zweitgutachter Herrn Professor Dr. Wolfgang Voges vom Zentrum fr Sozialpolitik der Universitt Bremen gilt ebenfalls mein herzlicher Dank fr die
Untersttzung in den letzten dreieinhalb Jahren. Er hat mein Verstndnis
sowohl der soziologischen Aspekte wie auch der praktischen Anwendung
vertieft.
Ermutigung sowie kompetente Kritik bezglich des philosophischen Hintergrunds habe ich von Herrn Professor Dr. Volker Peckhaus (Universitt Paderborn) und Herrn Dr. Thomas Uebel (Universitt Manchester) erfahren. Des
Weiteren mchte ich mich bei Herrn Professor Dr. Hans-Peter Weikard (Universitt Wageningen) bedanken fr die Begleitung des Promotionsvorhabens
von den ersten Ideen bis hin zum Korrekturlesen. Fr das Gegenlesen eines
Teils der Dissertation sowie fr manchen Ratschlag mchte ich mich bei Herrn
Professor Dr. Jrgen Volkert (FH Pforzheim) bedanken. Auf das Werk von
Amartya Sen hat mich zuerst William Kingsmill (DFID) aufmerksam gemacht,
wofr ich ihm sehr dankbar bin.
Schlielich mchte ich die Doktorandenseminare an den Universitten Dresden, Oldenburg und Bremen erwhnen, die dafr gesorgt haben, dass ich nicht
vom Kurs abgekommen bin. Insbesondere sei Herrn Professor Dr. Johannes
Brcker (jetzt Universitt Kiel) fr seine freundliche Erlaubnis gedankt, an
seinem Doktorandenseminar in Dresden teilzunehmen, das mein Verstndnis
fr wissenschaftliches Arbeiten geprgt hat.
Fr ihre finanzielle Untersttzung im Jahr 2002 bedanke ich mich bei der
Heinz Neumller Stiftung, Oldenburg.
Vorwort
Ortrud Lemann
Inhaltsverzeichnis
1. Einleitung ................................................................................................................... 13
2. Armutsmessung: eine Einfhrung .............................................................................. 21
2.1 Absolute versus relative Auffassung von Armut.................................................. 23
2.2 Methoden zur Festsetzung der Armutsgrenze ...................................................... 26
2.3 Armutsmae ......................................................................................................... 31
2.3.1 Die klassischen Armutsmae und ihre Kritik .............................................. 31
2.3.2 Axiomatik der modernen Armutsmae........................................................ 32
2.3.3 Drei exemplarische Armutsmae................................................................. 37
2.4 Armutsordnungen................................................................................................. 41
2.4.1 Armutsordnungen: Variation der Armutsgrenze.......................................... 42
2.4.2 Armutsordnungen: zustzlich Variation der Armutsmae........................... 47
2.5 Anstze zur multidimensionalen Armutsmessung................................................ 49
2.5.1 quivalenzskalen ........................................................................................ 50
2.5.2 Sequentielle Armutsdominanz..................................................................... 51
2.5.3 Schematische Einteilung und Definition multidimensionaler Armutsmae 52
2.5.4 Zur Identifikation der Armen im multidimensionalen Fall.......................... 55
2.5.5 Multidimensionale Axiomatik und Armutsordnungen ................................ 57
3. Der Lebenslage-Ansatz .............................................................................................. 60
3.1 Der Lebenslage-Ansatz nach Neurath .................................................................. 62
3.1.1 Motivation und Kontext............................................................................... 62
3.1.2 Zentrale Begriffe und Struktur des Ansatzes ............................................... 65
3.1.3 Diskussion ................................................................................................... 76
3.1.4 Aussagen zu Armut ..................................................................................... 78
3.1.5 Operationalisierung ..................................................................................... 81
3.2 Exkurs: Die Beitrge Nelsons und Grellings........................................................ 85
3.2.1 Die Theorie des wahren Interesses von Nelson ........................................... 86
3.2.2 Der Lebenslage-Ansatz nach Grelling......................................................... 90
3.3 Der Lebenslage-Ansatz nach Weisser .................................................................. 93
3.3.1 Motivation und Kontext............................................................................... 93
3.3.2 Zentrale Begriffe und Struktur des Ansatzes ............................................... 94
10
Inhaltsverzeichnis
3.3.3 Diskussion ................................................................................................... 99
3.3.4 Aussagen zu Armut ................................................................................... 109
3.3.5 Operationalisierung ................................................................................... 111
3.4 Zusammenfassung: Zwei Lebenslage-Anstze .................................................. 123
Inhaltsverzeichnis
11
1. Einleitung
Der Lebenslage-Ansatz und der Capability-Ansatz legen beide eine Konzeption fr Wohlergehen und Armut vor. Ihre Konzeptionen sind dadurch
gekennzeichnet, dass sie Wohlergehen und Armut nicht nur an einer Gre
sei es das Einkommen oder sei es der Nutzen festmachen, wie es in der
Wohlfahrtskonomie blich ist. Die Lebenslage bzw. das Capability set sind
multidimensional. Zudem entwickeln beide Anstze die Vorstellung, Wohlergehen sei von der Handlungsfreiheit, die ein Mensch geniet, abhngig, und
fassen Armut daher als eingeschrnkte Handlungsfreiheit auf. Die hnlichkeit
zwischen beiden ist einigen Wissenschaftlern1 bereits aufgefallen, aber eine
Untersuchung darber, wie weit die hnlichkeit geht, liegt bislang noch nicht
vor. Diese Lcke wird mit dieser Arbeit geschlossen.
Im Blick steht allerdings nicht nur die Konzeption von Armut in beiden Anstzen, sondern auch die Vorschlge zur Erfassung von Armut. Konzeption und
Erfassung von Armut bedingen sich gegenseitig. Um Armut erfassen messen
zu knnen, bedarf es einer Definition, was unter Armut zu verstehen ist.
Zugleich steht hinter der Suche nach einer Konzeption und Definition von
Armut bei den Anstzen die Auffassung, dass Armut ein Problem ist, das es zu
bekmpfen gilt. Um diesen Kampf erfolgreich zu fhren, muss das Ziel nicht
nur klar definiert sein, sondern sich auch erfassen lassen. Die Erfassung von
Armut ist gleichsam schon bei der Konzeption mitgedacht. Wie gro ist die
Armut? Wer ist betroffen? In welchen Formen tritt Armut auf? Ist die Armut
gestiegen oder gesunken? Armut zu erfassen, heit, solcherlei Fragen zu
beantworten. Die genaue Formulierung der Fragen obliegt indes der Konzeption von Armut.
Mit ihrer Konzeption von Armut schlieen die Anstze an ein Verstndnis
von Armut an, das wir im Alltag verwenden: Armut erschpft sich nicht darin,
wenig Geld zu haben. Generell sagen wir, jemand sei arm dran, wenn ihm
etwas Schlimmes zugestoen ist. Arm nennen wir denjenigen, der seine
Arbeit verloren hat, ebenso wie denjenigen, der von seinem Partner verlassen
wurde oder krank geworden ist. Wir wissen, dass unser Leben viele Aspekte
hat, die unser Wohlergehen ausmachen, und man daher genau hinschauen
___________
1
Hinweise auf die hnlichkeit der beiden Anstze finden sich bei Leibfried/Voges
(1992), Schulz-Nieswandt (1995), Engelhardt (1998), Nemeth (1999), Rosner (2001),
Sell (2002) und Uebel (2004). Vgl. auch Kapitel 5.
14
1. Einleitung
muss. Die befriedigende und gut bezahlte Arbeit kann mit berstunden und
einem langen Fahrtweg verbunden sein. Die gnstige und schne Wohnung
mitten in der Stadt ist fr ein kinderloses Paar gut, sobald jedoch Nachwuchs
da ist, ist sie zu klein und fehlen die Spielpltze, Kindergrten, Schulen, rzte
u. . in der Nhe. Wir wgen ab und beurteilen die Lage des anderen in ihrer
Gesamtheit. Als arm bezeichnen wir in der Umgangssprache insbesondere
auch diejenigen, die nicht die Perspektive haben, aus ihrer Situation herauszukommen, wie z. B. eine Familie mit mehreren Kindern, von denen eines an
einer chronischen Krankheit leidet, und die in einem Viertel wohnt, wo zwar
Groeltern und Arbeitsstelle in der Nhe sind, aber weder Kindergrten noch
weiterfhrende Schule. Die knappen Finanzen, die Pflege besonders des
kranken Kindes, die geringen Betreuungs- und Bildungsangebote fr die
Kinder sowie die Schwierigkeiten eines Stellen- und Ortswechsels wirken
zusammen und lassen jegliche Vernderung der Situation schwierig bis unmglich erscheinen. Im Alltagsverstndnis von Armut lassen sich also beide Elemente wiederfinden, welche die Konzeption von Armut in den hier betrachteten Anstzen kennzeichnen: die Multidimensionalitt und die Bercksichtigung
der Handlungsfreiheit. Und dies gilt keinesfalls nur fr das Verstndnis von
Armut in Industrielndern. Bspw. haben die Sdafrikaner im Kampf gegen das
Apartheidregime wirtschaftliche Einbuen in Kauf genommen.
Die Armutsmessung greift dennoch fast ausschlielich auf das Einkommen
zur Bestimmung von Armut zurck. Dafr lassen sich verschiedene Grnde
anfhren: Erstens zielt jegliche Messung auf Quantifizierung dessen ab, was
gemessen werden soll. Diese Aufgabe ist leichter in Bezug auf nur eine als auf
mehrere Gren zu bewerkstelligen und leichter bei Gren, die ohnehin schon
in quantifizierter Form vorliegen. Zweitens wird Armut teilweise auf Geldmangel zurckgefhrt in der Annahme, man knne sich mit Geld alles kaufen,
was fr ein (gutes) Leben wichtig ist. Drittens gibt es bislang nur wenige
Versuche, Armut multidimensional zu konzipieren. Eine solche Konzeption ist
aber eine notwendige Voraussetzung, um Messkonzepte erstellen zu knnen.
Diese Arbeit stellt zwei entsprechende Anstze vor und vergleicht sie einschlielich ihrer Vorschlge zur Erfassung multidimensionaler Armut. Der
Lebenslage-Ansatz hat in Deutschland seit den 90er Jahren des 20. Jahrhunderts eine Renaissance erfahren, indem er zunchst als Grundlage fr die
Sozialberichterstattung propagiert wurde und schlielich dem ersten Armutsund Reichtumsbericht der Bundesregierung Deutschlands (BMA 2001a, b)
zugrunde gelegt wurde. ber die Grenzen Deutschlands hinaus ist der Lebenslage-Ansatz kaum bekannt. Bei genauerem Hinsehen zeigt sich, dass dem
Begriff Lebenslage sehr unterschiedliche Bedeutungen zugesprochen werden. Dies ist nicht erst seit der Wiederentdeckung des Ansatzes so, sondern
liegt in der Entwicklung des Lebenslage-Ansatzes begrndet: Otto Neurath hat
den Begriff der Lebenslage zu Beginn des 20. Jahrhunderts von Friedrich
1. Einleitung
15
16
1. Einleitung
Falls sich die Vermutung besttigt, dass die Anstze sich in ihrer Konzeption hneln, ist die daran anschlieende Vermutung zu berprfen, dass sie sich
auch in den Anwendungen, bei der Erfassung von Armut, hneln. Denn das
zweite Ziel der Arbeit ist es, Wege zu skizzieren, wie sich die Konzeption
multidimensionaler Armut in die Erfassung derselben umsetzen lsst. Wie
bereits oben angedeutet, steht die Konzeption von Armut in engem Zusammenhang mit ihrer Erfassung, so dass einer Konzeption, die sich nicht auch fr
die Armutsmessung eignet, etwas entscheidendes fehlt. Der Vergleich der
Anstze erstreckt sich daher auch auf die Operationalisierung im weitesten
Sinne und konzentriert sich besonders auf die Anwendung bei der Erfassung
von Armut. Eine wichtige Voraussetzung fr den Vergleich der Anstze
hinsichtlich ihrer Anwendung auf die Armutsmessung stellt dabei die Kenntnis
der Theorie zur Erfassung von Armut dar.
Die Arbeit nhert sich den Anstzen mit Hilfe von Originaltexten, d. h. unter
Bezugnahme auf Texte jener Autoren, die den jeweiligen Ansatz entwickelt
haben. Daher hier eine Bemerkung zur Zitierweise: Falls ich es nicht ausdrcklich anders erwhne, bernehme ich die Hervorhebungen aus dem Original.
Der Vergleich der Anstze stellt sie zunchst einander gegenber, um ihre
Strken und Schwchen vor dem Hintergrund des jeweils anderen Ansatzes zu
identifizieren. Der Vergleich mndet jedoch nicht in die Empfehlung eines
Ansatzes als berzeugendste Konzeption, sondern untersucht, inwieweit ein
Ansatz in Einzelpunkten berzeugender als der andere ist und ob sich die
Anstze ergnzen. Ebenso wenig mndet die Gegenberstellung der Anstze
bezglich ihrer Anwendung in der Empfehlung einer Methode. Vielmehr ist die
Arbeit in dem Interesse geschrieben worden, Probleme bei der Konzeption und
Erfassung multidimensionaler Armut aufzuzeigen und Lsungen dafr zu
skizzieren und gegeneinander abzuwgen.
Die Ergebnisse der Arbeit drften fr die Einschtzung der deutschen Armutsberichterstattung im internationalen Vergleich von Bedeutung sein. hnelt
das ihr zugrunde liegende Konzept des Lebenslage-Ansatzes der Konzeption
von Sen, so knnen die empirischen Studien zu beiden Anstzen verglichen
werden und so die Methoden in beide Richtungen bertragen.
1. Einleitung
17
trum zwischen absoluter und relativer Auffassung von Armut ansiedeln. Die
Messung von Einkommensarmut lsst sich in zwei Schritte, nmlich die Identifikation der Armen und die Aggregation der Armut, einteilen. Der erste Schritt
beinhaltet die Festlegung einer Armutsgrenze und der zweite die Auswahl eines
Armutsmaes. Beiden Schritten haftet eine gewisse Willkr an, so dass die
Frage nach der Robustheit von Armutsmessungen gegenber Vernderungen
der Armutsgrenze bzw. des Armutsmaes entsteht. Eine Mglichkeit, die
Robustheit zu untersuchen, ist die Erstellung von Armutsordnungen. All diese
berlegungen beziehen sich auf die Erfassung von Armut anhand des Einkommens und belegen eindrucksvoll, wie viel zu beachten ist, selbst wenn
Armut nur anhand einer Dimension gemessen wird. Bemerkenswert ist ferner,
dass sowohl die Einteilung der Armutsmessung in zwei Schritte als auch der
Ansto zur axiomatischen Charakterisierung von Armutsmaen von Sen
gekommen ist, er also mit den Problemen der Messung von Einkommensarmut
bestens vertraut ist.
In den letzten zehn Jahren ist nicht nur der Ruf nach multidimensionaler
Armutsmessung lauter geworden, sondern es sind auch verstrkt Anstrengungen zur Entwicklung multidimensionaler Messkonzepte unternommen worden.
Das Kapitel 2 endet mit der Vorstellung dieser Konzepte und definiert, was
unter einem multidimensionalen Armutsma zu verstehen ist. Es schafft
damit eine Grundlage zur Einschtzung der Vorschlge zur Armutsmessung,
die aus den in der Arbeit betrachteten Anstzen entstanden sind, wie sie in
Kapitel 5 vorgenommen wird.
Nach dieser Vorarbeit wird im Kapitel 3 der Lebenslage-Ansatz und im Kapitel 4 der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten von Sen vorgestellt. In
diesen beiden Kapiteln werden die Anstze je fr sich dargestellt, also ohne
Bezug auf den jeweils anderen. Ziel ist hierbei, jeweils ihre eigene Logik
aufzuspren, sie aus sich selbst und ihrem Kontext heraus zu begreifen und
ihren spezifischen Beitrag zur Armutsmessung (zur Konzeption von Armut und
zur Anwendung fr die Messung) herauszuarbeiten. Dem Kapitel 5 ist vorbehalten, die beiden Anstzen in Beziehung zueinander zu setzen und sie zu
vergleichen. Um den Vergleich zu erleichtern, sind die Kapitel 3 und 4 gleich
gegliedert in folgende fnf Abschnitte: Motivation und Kontext, zentrale
Begriffe und Struktur, Diskussion, Aussagen zu Armut sowie Operationalisierung.
Im ersten Abschnitt ber Motivation und Kontext wird jeweils der historische Platz des Ansatzes kurz skizziert, die Themen, die den Autor des Ansatzes
beschftigt haben, und das Bild von Wissenschaft und dem Verhltnis von
Wissenschaft zu Politik, das sich in seinen Schriften finden lsst.
Der zweite Abschnitt ber die zentralen Begriffe und die Struktur des Ansatzes arbeitet den Kern des jeweiligen Ansatzes heraus. Die zentralen Begrif-
18
1. Einleitung
1. Einleitung
19
Der recht bekannte Lebenslage-Ansatz von Nahnsen wird hingegen als eine
Weiterentwicklung des Weisserschen Ansatzes aufgefasst und daher im Abschnitt zur Diskussion von Weissers Ansatz erlutert.
Wie bereits erwhnt, stellt das Kapitel 4 den Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten von Sen vor. Seine Auseinandersetzung mit dem Utilitarismus
und anderen Gerechtigkeitstheorien wird im Abschnitt 4.1 zu Motivation und
Kontext wiedergegeben, denn sie gehrt m. E. nicht zum Kern seines Ansatzes,
sondern stellt nur einen wichtigen Hintergrund dar fr die Entwicklung
seiner Gedanken. Zum Kern seines Ansatzes gehrt indes sein Freiheitsbegriff,
der allerdings weil Sen ihn bereits vor und parallel zu seinen Arbeiten zum
Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten entwickelt hat in einem Exkurs
tiefergehend betrachtet wird. Der Ansatz von Nussbaum, der ebenfalls unter
dem Namen Capability-Ansatz bekannt ist, weist etliche Unterschiede zu
Sens Ansatz auf, weshalb m. E. zwischen beiden strker differenziert werden
sollte, als es meist der Fall ist. Hier wird Nussbaums Ansatz im Abschnitt 4.3
ber die Diskussion des Senschen Ansatzes vorgestellt, ihre berlegungen
flieen jedoch auch in den Abschnitt 4.4 zu Armut und den Abschnitt 4.5 zur
Operationalisierung des Ansatzes ein.
Kapitel 5 vergleicht die Lebenslage-Anstze von Neurath, Grelling und
Weisser mit dem Ansatz von Sen und geht teilweise auch auf die Ideen von
Nahnsen und Nussbaum sowie auf die verschiedenen Vorschlge zur Operationalisierung ein. Es folgt dabei einer etwas anderen Gliederung als die Vorstellung der Anstze in den vorigen Kapiteln, weil der Schwerpunkt auf dem
Vergleich der Anstze bezglich der Konzeption und Erfassung von Armut
liegt.
Zunchst wird im Abschnitt 5.1 der theoretische im Gegensatz zum politischen und zeitgeschichtlichen Kontext erlutert, in welchem die Anstze
stehen. Zum einen ist darunter der selbstgewhlte Kontext zu verstehen, in den
die Autoren ihre Anstze gestellt haben und der bereits bei der Vorstellung der
Anstze unter der berschrift Motivation und Kontext angedeutet wird. Zum
anderen geht es um den Kontext, in welchem sie wahrgenommen und diskutiert
wurden und werden, was teilweise schon unter der berschrift Diskussion
bei der Vorstellung der Anstze erwhnt wird. Die Errterung im Kapitel 5
geht allerdings ber die entsprechenden Stellen in vorigen Kapiteln hinaus,
weil sie den Kontext der Lebenslage-Anstze gebndelt jenem des Ansatzes
der Verwirklichungsmglichkeiten gegenber stellt und dabei auch Themengebiete aufgreift, die in keinem direkten Zusammenhang zur Armutsmessung
stehen und daher vorher nicht erwhnt worden sind. Nach der Gegenberstellung fasst ein Vergleich des Kontexts die (wenigen) Gemeinsamkeiten und die
deutlichen Unterschiede darin zusammen. Es zeigt sich, dass Armut zu den
gemeinsamen Themen der Anstze zhlt, aber von unterschiedlicher Warte aus
angegangen wird.
20
1. Einleitung
Im Abschnitt 5.2 werden die Anstze in ihrer Struktur und ihre zentralen
Begriffe verglichen. Dieser Abschnitt stellt gewissermaen den Kern des
Vergleichs dar. Er steht in enger Verbindung zu den jeweiligen Abschnitten
Zentrale Begriffe und Struktur des Ansatzes in den Kapiteln 3 und 4, betrachtet allerdings zuerst die Parallelen in der Struktur, um dann durch den
detaillierten Vergleich der Begrifflichkeit die hnlichkeit in der Struktur der
Anstze zu besttigen oder zu widerlegen. Der abschlieende Schritt des
Vergleichs besteht darin, ein Schema zu entwickeln, mit dessen Hilfe sich die
hnlichkeiten und Unterschiede der Anstze zusammenfassend darstellen
lassen.
Die grundlegenden Erwgungen der Anstze zur Konzeption speziell von
Armut werden in Kapitel 5 von konkreten berlegungen zur Erfassung von
Armut getrennt behandelt. Abschnitt 5.3 vergleicht die Anstze auf ihre
relative bzw. absolute Auffassung von Armut hin und daraufhin, ob und wie
sie den Widerspruch zwischen objektivistischer und subjektivistischer Ausrichtung auflsen. Bevor die konkreten Ideen zur Armutsmessung verglichen
werden, nimmt Abschnitt 5.4 die allgemeinen Probleme der Operationalisierung und ihre Lsung in den Anstzen unter die Lupe. Ein Problem, das allen
multidimensionalen Anstzen gemein ist, ist die Auswahl relevanter Dimensionen. Verschiedene Kriterien sind im Zusammenhang mit den LebenslageAnstzen und dem Capability-Ansatz vorgeschlagen worden. Ein weiteres
allgemeines Problem multidimensionaler Anstze ist die Rolle von Indikatoren.
Ein Problem speziell dieser beiden Anstze besteht darin, die Idee der Auswahlmenge anwendbar zu machen.
Abschnitt 5.5 widmet sich dann der Anwendung der Anstze auf die Armutsmessung. Zunchst werden noch einmal die allgemeinen Probleme der
Auswahl von Dimensionen und der Rolle des Einkommens als Indikator
errtert und die Anstze daraufhin befragt, ob sie in der Armutsmessung einen
Sonderfall diesbezglich sehen. Dann stellt der Abschnitt die Definition multidimensionaler Armutsmae aus Kapitel 2 der schematischen Einteilung der
behandelten Anstze in Abschnitt 5.2 gegenber und diskutiert, welche Methoden fr die Armutsmessung mit Hilfe dieser Anstze in Frage kommen und
welche Rolle die Datengrundlage spielt.
Die Ergebnisse des Vergleichs und die Perspektiven, die sich daraus fr die
weitere Forschung und Verwendung der Anstze ergeben, fasst Kapitel 6
zusammen. Insbesondere werden die Strken und Schwchen der Anstze
eingeschtzt und Anregungen fr die weitere Entwicklung und Verwendung
derselben gegeben. Ferner wird auf weiteren Forschungsbedarf hingewiesen.
22
Die Definition von Armut nur ber die Einkommensverteilung wird jedoch
schon seit langem kritisiert und einhellig gefordert, Armut als multidimensionales Phnomen zu definieren. Einen ersten Schritt in diese Richtung stellen
die quivalenzskalen (Abschnitt 2.5.1) dar, mit denen der Lebensstandard von
Haushalten verschiedener Gre und Zusammensetzung vergleichbar gemacht
werden soll. Weil jedoch der Festlegung auf eine quivalenzskala ebenso wie
der Festlegung auf eine Armutsgrenze Willkr anhaftet, sucht die sequentielle
Dominanz (Abschnitt 2.5.2) nach bereinstimmungen in der Beurteilung von
Einkommensverteilungen ber verschiedene quivalenzskalen. Es ist jedoch
fraglich, ob damit das Problem der Multidimensionalitt umfassend gelst ist.
Daher stelle ich in Abschnitt 2.5.3 ein Schema vor, mit dem sich multidimensionale Anstze klassifizieren und Fragen zur Definition multidimensionaler
Armutsmae systematisch erfassen lassen. In Abschnitt 2.5.4 werden die
Probleme diskutiert, die sich im multidimensionalen Fall fr die Identifikation
der Armen ergeben. Der Abschnitt 2.5.5 erlutert, inwieweit eine bertragung
der Axiomatik sowie eine Anwendung der Methode der stochastischen Dominanz auf den multidimensionalen Fall mglich ist.
Bevor ich mit dem eigentlichen Kapitel beginne, mchte ich noch auf einige
grundlegende Probleme bei der Einkommensmessung aufmerksam machen,
denn das Einkommen ist fr die Armutsmessung eine zentrale Gre, selbst
wenn man zu mehreren Dimensionen bergeht.
Den Daten zum Einkommen haften mehrere Probleme an4: Erstens sind einige Komponenten des Einkommens schwierig zu erfassen. Bei Sachleistungen
(z. B. Fahrkarten), ffentlichen Gtern (z. B. Infrastruktur) und Eigenproduktion stellt sich die Frage, wie diese monetr zu bewerten sind und in das Einkommen einflieen. Zweitens ist die zeitliche Abgrenzung gerade in bezug auf
Armutsmessung von Bedeutung. Das jhrliche Einkommen spiegelt nicht die
saisonalen Schwankungen wider, die zu zeitweiser Armut fhren. Auf eine
Woche oder gar auf einen Tag bezogene Angaben sind aber unbefriedigend,
weil sie berhaupt keinen (erwnschten oder erzwungenen) Ausgleich zulassen. In diesem Zusammenhang stellt sich drittens die Frage, inwieweit das
Vermgen mit einbezogen werden soll und kann. Viertens vertreten einige
Autoren5 die Ansicht, es sei besser die Ausgaben als das Einkommen zu
messen, weil dies einige der Probleme lst: Das Einkommen kann saisonale
Schwankungen aufweisen, die bei den Ausgaben ausgeglichen werden. Doch
fr die Ausgaben gilt, dass in der Regel keine Daten vorhanden sind. Sie
___________
4
5
23
Anders gesagt: Wer verhungert, ist arm. Wer durch mangelnde Hygiene lebensbedrohlich erkrankt, ist arm. Es sind solche Flle, bei denen sich kaum
bestreiten lsst, dass Armut vorliegt, die als kraftvolle Argumente fr diese
Auffassung vorgebracht werden (z. B. Sen 1983a). Die Vertreter der absoluten
Auffassung sehen Armut als einen Zustand an, der sich qualitativ stark von
Nicht-Armut unterscheidet. Insofern stellt die Armutsgrenze nach der absoluten
Auffassung prinzipiell etwas dar, das sich nicht beliebig festlegen oder verschieben lsst. Der Unterschreitung der Armutsgrenze wird ein groes Gewicht
beigemessen, weil an dieser Grenze ein absoluter Verlust einsetzt, auch wenn
die Unterschreitung der Grenze relativ geringfgig ist (Bourguignon/Fields
1997, S. 157). Wenn mir z. B. ein Cent zum Kauf von Schuhen fehlt, ist die
Scham, keine Schuhe zu besitzen, genau so gro wie in dem Fall, wenn mir 20
Euro dafr fehlen.
Problematisch an dieser Auffassung ist, dass sie mit der berzeugenden
Festlegung einer absoluten Grenze steht und fllt. Die lebensnotwendigen
Dinge oder zumindest die Kriterien dafr sollen bestimmt werden fr alle
Orte, fr alle Zeiten und fr alle Menschen. Doch die Menschen7 unterscheiden
sich in ihrem Geschlecht, ihrer Gre, ihrem Gewicht und ihrem Alter. Sie
___________
6
Wer die tglichen Ausgaben festhalten muss, wird sich ihrer mehr bewusst und
verndert deshalb eventuell sein Verhalten.
7
In meiner Arbeit benutze ich die Begriffe Mensch, Person und Individuum
synonym.
24
25
___________
10
Es existieren auch die Begriffe absolutes und relatives Armutsma. Diese Begriffe
sind definiert bei Blackorby/Donaldson (1980), Donaldson/Weymark (1986), Foster/Shorrocks (1991) und Zheng (1994). Sie hngen nicht zusammen mit der absoluten
bzw. relativen Auffassung von Armut.
26
27
sondern der Versorgung wiedergibt. Doch macht die Anwendung der direkten
Methode aufwendige empirische Studien erforderlich, um entsprechende Daten
zu erheben. Die Anwendung der Einkommensmethode hat den Vorzug, auf
Daten zu basieren, die meist bereits existieren.
Direkte Methode und Einkommensmethode spielen bei der Festlegung einer
absoluten Armutsgrenze eine Rolle. Hier wird die Festlegung der absoluten
Armutsgrenze jedoch nur fr die meist verwendete Einkommensmethode
geschildert. Verwendet man statt Angaben ber das Einkommen Daten zu den
Ausgaben, so werden zumindest die saisonalen Schwankungen des Einkommens geglttet.
Absolute Armutsgrenze
Diese Methode versucht die Kosten zu ermitteln, die entstehen, wenn die
Grundbedrfnisse (hier: Nahrung, Kleidung und Behausung) gerade gedeckt
werden. Rowntree13, der als einer der ersten Armutsmessungen durchgefhrt
hat, wandte diese Methode an. Er hat zunchst einen Ernhrungsplan entwickelt, der ausreichend Nhrstoffe bietet, sich an den herrschenden Gewohnheiten orientiert und relativ kostengnstig ist, und dann die Bestandteile des
Ernhrungsplanes mit Marktpreisen bewertet. Bei der Kleidung ging Rowntree
entsprechend vor. Schlielich fgte er eine Pauschale fr Heizkosten und die
tatschlich anfallenden Wohnungskosten hinzu.
Auch Orshansky verwendete diese Methode zur Bestimmung der USamerikanischen Armutsgrenze 1966. Nach der Ermittlung der Kosten fr
Lebensmittel multipliziert sie diese mit dem Kehrwert des durchschnittlichen
Ausgabenanteils fr Lebensmittel und bercksichtigt auf diese Weise die
Kosten fr andere Grundbedrfnisse (Callan/Nolan 1991). An diesem Vorgehen ist kritisiert14 worden, dass es zirkulr ist, insofern die Bedrfnisse anhand
der vorherrschenden Konsumgewohnheiten bestimmt werden. Zudem hat
bereits Engel beobachtet, dass der Ausgabenanteil fr Lebensmittel mit steigendem Einkommen abnimmt, also bei Armen besonders hoch ist.15
Ausgehend von dieser Beobachtung Engels wird der Ausgabenanteil fr
Lebensmittel noch auf eine andere, direkte Weise zur Bestimmung der Armutsgrenze genutzt. Dazu legt man einen Hchstwert fr den Anteil an Ausgaben
___________
13
28
Subjektive Armutsgrenze
Problematisch an den obigen Methoden ist auch, dass Experten darber
bestimmen, was lebensnotwendig ist, ohne jedoch zu einem einheitlichen
Ergebnis zu kommen. Aus dem Zweifel an der Objektivitt und Kompetenz der
Experten heraus wuchs die Idee, die Bevlkerung selbst zu befragen. Insbesondere einige Wissenschaftler, die in Leyden lehren oder lehrten, haben verschiedene Fragebgen entwickelt, um eine Armutsgrenze zu bestimmen (Callan/Nolan 1991). Die ausgeklgelste Variante, die auch Leyden-Armutsgrenze
genannt wird, bittet die Befragten darum, jeweils das Einkommen anzugeben,
das sie fr sich selbst als sehr schlecht/schlecht/unzureichend/ausreichend/gut/
sehr gut ansehen. Von diesen Angaben wird eine Armutsgrenze unter bestimmten Annahmen abgeleitet (Hagenaars/Van Praag 1985).
Diese Methode entspricht eher der relativen Auffassung, nimmt sie doch
expliziten Bezug auf die Gesellschaft, fr die die Armutsgrenze ermittelt
werden soll. Leider haften ihr die Probleme aller Umfragen an: Erstens ist
fraglich, inwieweit Interviewer und Interviewter dasselbe Verstndnis von den
Fragen haben; zweitens reprsentiert die Gruppe der Befragten die Gesellschaft
nur unvollstndig; und drittens hat sich ein Zusammenhang zwischen dem
Einkommen und den Antworten der Befragten gezeigt.
___________
16
Diese Methode wird in Kanada genutzt, vgl. Hagenaars/Van Praag (1985) und
Callan/Nolan (1991).
17
Die amerikanische Armutsgrenze von Orshansky ist gerade deshalb problematisch,
weil sie das Konsummuster der 60er Jahre zugrunde legt, vgl. Ruggels (1990).
29
Relative Benachteiligung
Auch Townsend18 hat eine groe Umfrage zur Bestimmung einer Armutsgrenze durchgefhrt. Allerdings hat er nicht direkt nach einer Einkommensgrenze gefragt, sondern hat die These aufgestellt, dass es eine Einkommensschwelle gibt, unterhalb derer die Teilnahme an dem in der Gesellschaft
blichen Lebensstil nicht mehr mglich ist. Arm ist in Townsends Augen eben
derjenige, der relativ benachteiligt (relatively deprived) ist, d. h. sein Leben
nicht in der Weise fhren kann, die in der Gesellschaft blich ist. Die relative
Benachteiligung kann vollstndig sein oder partiell, also nur gewisse Bereiche
des Lebensstils betreffen. Sie kann temporr oder langfristig sein. Indem er die
Anzahl an Bereichen relativer Benachteiligung dem Einkommen gegenberstellt, ermittelt Townsend schlielich die Einkommensschwelle, die als Armutsgrenze zu verstehen ist. Mit diesem Vorgehen kommt Townsend dem
Kern der relativen Auffassung, dass Armut durch das Nicht-Erreichen des
vorherrschenden Lebensstandards gekennzeichnet ist, von allen relativen
Anstzen am nchsten.
Problematisch an Townsends Arbeit ist erstens die These einer Einkommensschwelle. Seine Methode, die Einkommensschwelle zu bestimmen, wurde
heftig kritisiert, und in spteren Untersuchungen (vor allem Desai/Shah 1988)
konnte die Existenz einer Einkommensschwelle nicht nachgewiesen werden.
Zweitens ist die Definition eines in der Gesellschaft blichen (minimalen)
Lebensstils auerordentlich schwierig. Townsend (1979, S. 46ff) selbst unterscheidet drei verschiedene Formen relativer Benachteiligung: a) objektive, b)
normative (oder allgemein anerkannte) und c) subjektive Benachteiligung, und
er merkt an, dass der bergang zwischen normativer und subjektiver Benachteiligung flieend ist. Zudem erwhnt Townsend auch, dass es verschiedene
regionale Abgrenzungen gibt, fr die jeweils etwas anderes als minimaler
Standard gilt (Townsend 1974, S. 27). Insofern ist es nicht verwunderlich, dass
seine Definition eines minimalen Lebensstils kritisiert wurde. Man muss jedoch
anerkennen, dass Townsend versucht, die Definition der Armut zu erweitern
und sie in Zusammenhang mit relativer Benachteiligung in verschiedenen
Bereichen des Lebens bringt, also einen Schritt in Richtung Multidimensionalitt tut. Seine gro angelegte empirische Studie stellt eine Pionierleistung dar.
___________
18
Kurz zusammengefasst findet sich seine Theorie in Townsend (1974), seine groe
Studie schildert er detailliert in Townsend (1979).
30
Relative Armutsgrenze
Unter einer relativen Armutsgrenze im engeren Sinne versteht man eine Armutsgrenze, die explizit Bezug nimmt auf die Einkommensverteilung innerhalb
der Gesellschaft (zuerst bei Fuchs 1967). Entweder wird die Armutsgrenze
proportional zum Medianeinkommen19 oder zum Durchschnittseinkommen
definiert. Diese Methode hat den Vorteil, dass keine weiteren Daten zu erheben
sind. Sie wird daher gerne angewandt. Mehr noch als bei den anderen Methoden zur Festsetzung der Armutsgrenze wird hier die Willkr deutlich, mit der
die Armutsgrenze festgelegt wird: Soll sie bei 40, 50 oder 60 Prozent des
Median- oder des Durchschnittseinkommens liegen? Man kann diese Entscheidung nicht begrnden. Auerdem fragt man sich bei dieser Methode, ob die
Armutsmessung nicht nur ein Teil der Ungleichheitsmessung ist.20 Implizit geht
diese Methode davon aus, dass die Einkommensverteilung einen guten Indikator fr das gesellschaftliche Umfeld darstellt. Armut wird deshalb eindimensional definiert.
Offizielle Armutsgrenze
In der Empirie greift man oft auch auf sogenannte offizielle oder politische
Armutsgrenzen zurck, wie bspw. den Mindestlohn, die Sozialhilfestze oder
das Mindesteinkommen. Diese Armutsgrenzen sind mit unterschiedlichen
Methoden hergeleitet worden, haben jedoch gemeinsam, dass sie dem politischen Prozess entspringen. Bei ihrer Bestimmung haben nicht nur methodische
berlegungen Einfluss genommen, sondern auch politische, wie z. B. die Hhe
des Budgets zur Armutsbekmpfung, der Wunsch von Politikern, Erfolge bei
der Armutsbekmpfung aufzuweisen, die Gre bestimmter Interessengruppen
in der Whlerschaft usw. Dieser politische Einfluss wiegt umso schwerer, als
dass Armut meist gemessen wird, um entweder den Erfolg einer Politik einschtzen zu knnen oder Empfehlungen fr politische Manahmen herauszuarbeiten.
___________
19
Definition: Die eine Hlfte der Bevlkerung hat ein greres, die andere Hlfte ein
geringeres Einkommen als das Medianeinkommen.
20
Kritisch uert sich Sen (1983a) dazu.
2.3 Armutsmae
31
2.3 Armutsmae
Ist die Armutsgrenze festgelegt, kann man zur Frage bergehen, wie das
Ausma der gesamtgesellschaftlichen Armut erfasst werden kann. Armutsmae21 versuchen auf diese Frage zu antworten.
Hierbei gehen die vorgestellten Armutsmae von der Annahme einer homogenen Bevlkerung aus. D. h. es wird angenommen, dass jedem Individuum i
ein Einkommen yi zugeordnet werden kann und sich die Individuen nur
hinsichtlich des Einkommens unterscheiden. Dabei bezeichnet n die Gre
einer Bevlkerung mit der Einkommensverteilung y = ( y1 , y 2 , K , y n ) . Die
individuellen Einkommen yi seien aufsteigend geordnet: y1 y2 y3 ... yn .
Die Armutsgrenze wird mit z bezeichnet.
q
n
___________
21
Eine bersicht zu Armutsmaen bieten Foster (1984), Seidl (1988) und Zheng
(1997), sowie Gs/Marggraf/Schiller (1995,1996) und Scheurle (1996). Zhengs Aufsatz
ist nicht nur recht aktuell und umfassend, sondern auch sehr gut gegliedert und klar
verstndlich. Daher lehne ich mich bei der Darstellung an seinen Aufsatz an.
22
Vgl. die Ausfhrungen von Townsend (1979) zu Rowntrees Vorgehen.
32
Das zweite Armutsma, das als klassisch (Sen 1979a, S. 294) bezeichnet
werden kann, ist die aggregierte Einkommenslcke der Armen. Sie gibt an, wie
viel Geld ntig wre, um allen Armen ein Einkommen in Hhe der Armutsgrenze zu sichern, und beleuchtet damit einen zweiten Aspekt der Armut. Wird
die aggregierte Einkommenslcke auf das Produkt von Armutsgrenze und
Anzahl der Armen bezogen, ergibt sich die Armutsintensitt I (income gap
ratio), die angibt, wie viel Einkommen (gemessen in Prozent der Armutsgrenze) den Armen durchschnittlich zur Erreichung der Armutsgrenze fehlt hier
auch ausgedrckt im Verhltnis des Durchschnittseinkommens der Armen
zur Armutsgrenze:
q
I=
( z yi )
i =1
zq
= 1
Die Armutsintensitt ist als Armutsma insofern unbefriedigend, als dass sie
eine Zunahme der Armut anzeigen kann, wenn das Einkommen eines Armen
ansteigt, so dass er ber die Armutsgrenze gehoben wird. Ohne dass sich an
den Einkommen der verbleibenden Armen etwas gendert hat, kann die durchschnittliche Einkommenslcke zunehmen (Ravallion 1994, S. 46).
Es bietet sich an, einfach Armutsquote und Armutsintensitt zu kombinieren
zur Armutslcke P (poverty gap):
q
P = H I =
( z yi )
i =1
zn
Dieses Ma erfasst sowohl die Anzahl der Armen als auch die Hhe der
Einkommenslcke, aber es erfasst nicht einen dritten, relativen Aspekt, nmlich
die Verteilung der Armut. Die Armutslcke reagiert nicht auf eine Verschlechterung der Situation fr einige Arme, solange diese Verschlechterung durch
eine Umverteilung innerhalb der Gruppe der Armen entstanden ist. Auf der
Suche nach einem Armutsma, das alle drei Aspekte der Armut erfasst, fhrte
Sen (1976a) die axiomatische Herangehensweise in die Armutsmessung ein
und schuf damit die Grundlage fr eine Flle von Beitrgen zur Armutsmessung.
2.3 Armutsmae
33
Das heit, solange sich nur die Einkommensverteilung der Nichtarmen ndert, soll dies keine Auswirkungen auf das Ausma der Armut haben. Dies ist
wnschenswert fr ein Armutsma vor allem aus Sicht des absoluten Ansatzes.
Die Tatsache, zur Gruppe der Armen zu gehren, erhlt dadurch Gewicht, und
ein Vergleich der Situation eines Armen mit der Situation von Nichtarmen wird
verhindert. Jedoch kann die Anzahl der Nichtarmen bzw. der Gesamtbevlkerung nach wie vor Einfluss auf das Armutsma haben.
Stetigkeitsaxiom
P( y, z ) ist eine stetige Funktion der Einkommensverteilung y fr jede beliebige Armutsgrenze z.
Die Stetigkeit des Armutsmaes bedeutet, dass es keinen Sprung macht bei
einer geringfgigen Vernderung eines Einkommens.
Es ist umstritten, ob Stetigkeit auch an der Armutsgrenze wnschenswert fr
ein Armutsma ist. Einerseits ist es in Anbetracht der Willkr, die der Armutsgrenze anhaftet, gut, wenn das Armutsma stetig ist, so dass der bergang von
Armut zu Nichtarmut stetig ist. Stetigkeit ist somit eine Eigenschaft, die der
___________
23
Z. B. hat Sen (1976a) sein Armutsma charakterisiert, allerdings hat er dafr einige Axiome eingefhrt, die spter kritisiert wurden, weil sie willkrlich erscheinen.
24
Vgl. hierzu den Aufsatz von Donaldson/Weymark (1986), der insbesondere die
Rolle der Stetigkeit bei der Kombination von Axiomen hervorhebt.
25
Das Fokusaxiom wurde von Sen (1976a) eingefhrt.
34
relativen Auffassung von Armut entspricht, weil sie die Bedeutung, die das
berschreiten der Armutsgrenze gem der absoluten Auffassung besitzt,
herunterspielt. Andererseits ist Unstetigkeit an der Armutsgrenze ein Ausdruck fr den Wert, den man der Tatsache, dass jemand arm ist, beimisst, und
deshalb wnschenswert fr Anhnger der absoluten Auffassung.26
Replikationsinvarianzaxiom
P( y k , z ) = P( y, z ) , falls n( y k ) = k n( y ) und y k = ( y, y, y,... y ) fr eine
14243
k mal
Dieses Axiom besagt, dass nur die Hhe des Einkommens eines Individuums entscheidend ist, nicht der Name oder sonst eine Eigenschaft. Es ermglicht, mit geordneten Einkommensverteilungen zu arbeiten (wie das hier
geschieht, s. S. 31), und ist weitgehend unumstritten.
Schwaches Monotonieaxiom
Seien y 0 und y1 zwei Einkommensverteilungen fr die gilt: es gibt ein
j D( y 0 , z ) D( y 1 , z ) : y 0j < y 1j und fr alle i j gilt yi0 = yi1 . Dann gilt:
P ( y 0 , z ) > P( y1 , z ) .
___________
26
Vgl. Bourguignon/Fields (1990, 1997), die zeigen, dass die Einfhrung einer Unstetigkeitsstelle an der Armutsgrenze Auswirkungen auf die Armutsbekmpfungsstrategie hat, die durch das Armutsma nahegelegt wird.
27
Chakravarty (1983a) fhrte dieses Axiom in die Armutsmessung ein.
28
Manchmal wird es auch Anonymittsaxiom genannt.
29
Eine Permutation liegt vor, falls gilt y0=yM, wobei M eine Permutationsmatrix ist,
also ein Matrix, deren Elemente nur aus 0 und 1 bestehen und deren Reihen und Spalten
sich zu eins summieren.
2.3 Armutsmae
35
Wenn also die Anzahl der Armen konstant bleibt, sich nur das Einkommen
eines Armen erhht und die Einkommen aller anderen sich nicht ndern, soll
das Armutsma eine Verringerung der Armut anzeigen. Das Monotonieaxiom
wurde von Sen (1976a) bei der Errterung der klassischen Armutsmae eingefhrt. Die Armutsquote ist nmlich insofern unbefriedigend, als dass sie dieses
Axiom nicht erfllt, was die Armutsintensitt hingegen tut. Der Grundgedanke
dieses Axioms ist, dass es wichtig ist, wie arm jemand ist. Dies ist der Kern der
relativen Auffassung, nach der die Armut relativ zur Gesellschaft gesehen
werden muss (Bourguignon/Fields 1997). Die relative Auffassung liegt auch
den nchsten beiden Axiomen zugrunde, die explizit relative Betrachtungen in
Form von Vergleichen anstellen.
Schwaches Transferaxiom
Seien y 0 und y1 zwei Einkommensverteilungen fr die gilt: yi0 = yi1 fr
alle i j und i k
Auch dieses Axiom hat Sen (1976a) eingefhrt. Es betrachtet einen progressiven Transfer, d. h. einen Transfer von einem reicheren Individuum zu einem
armen, und fordert, dass das Armutsma eine Verringerung der Armut durch
den Transfer anzeigen soll. Das hier eingefhrte Transferaxiom heit
schwach, weil es keine Vernderung der Anzahl der Armen zulsst. Es ist
daher mit der absoluten Auffassung von Armut vereinbar, die dem berschreiten der Armutsgrenze einen besonderen Wert beimisst (s. o.). Einige Autoren30
fordern ein starkes Transferaxiom, das auch dann noch eine Abnahme der
Armut durch einen progressiven Transfer feststellt, wenn der Geber durch den
Transfer arm wird (die Armutsgrenze berschreitet). Dies entspricht eher der
relativen Auffassung von Armut, denn der Abnahme der Ungleichheit durch
den progressiven Transfer wird mehr Gewicht beigemessen, als der Zunahme
der Anzahl der Armen.
Donaldson und Weymark (1986) haben gezeigt, dass ein stetiges Armutsma, welches das schwache Transferaxiom erfllt, auch das starke Transferaxiom erfllt.
___________
30
Insbesondere Thon (1979, 1981) diskutiert diesen Punkt. Siehe auch Foster (1984)
und die Zusammenfassung der Diskussion bei Zheng (1997).
36
Transfersensitivittsaxiom
Seien y 1 und y 2 zwei Einkommensverteilungen, die aus der Einkommensverteilung y 0 durch einen Transfer des Betrags hervorgegangen sind, wobei in y 1 der Betrag von i zu einem Individuum mit dem Einkommen
y i0 + h und in y 2 von j zu einem Individuum mit dem Einkommen y 0j + h
___________
31
Diese Form der Transfersensitivitt wurde von Kakwani (1980) eingefhrt.
Daneben gibt es noch eine hnliche, anders spezifizierte Form, die von Foster/Shorrocks
(1987, 1988b, c) eingefhrt wurde. Sie betrachtet den Ausgleich eines regressiven durch
einen progressiven Transfer, so dass Varianz und Durchschnittseinkommen der Armen
unverndert bleiben. Siehe auch Funote 43 zur Defnition eines FACT. Kakwani
schlgt noch ein weiteres Transfersensitivittsaxiom vor, das auf dem Rang der Einkommen der beteiligten Individuen basiert. Vgl. dazu Foster (1984, S. 229) oder Seidl
(1988).
32
Das Zerlegbarkeitsaxiom (Decomposability) wurde von Foster/Greer/Thorbecke
(1984) eingefhrt. Eine schwchere Anforderung ist die Untergruppenmonotonie. Sie
besagt, dass eine Vernderung der gemessenen Armut einer Untergruppe eine gleichgerichtete Vernderung der insgesamt gemessenen Armut zufolge haben soll, gegeben
dass die Gre der Untergruppe unverndert ist und sich in der anderen Untergruppe die
Armut nicht ndert. Foster/Shorrocks (1991) diskutieren den Zusammenhang zwischen
der Untergruppenmonotonie und der Zerlegbarkeit. Sie zeigen, dass ein Armutsma,
welches stetig ist und das Axiom der Untergruppenmonotonie erfllt, dargestellt werden
kann als Transformation eines zerlegbaren Armutsmaes. Dies ist fr alle angefhrten
Mae (siehe Tabelle 1) mglich. Daher sehe ich hier davon ab, Untergruppenmonotonie
formal einzufhren, die Zheng (1997) zu seinen Basisaxiomen zhlt, sondern fhre
direkt das Zerlegbarkeitsaxiom ein.
2.3 Armutsmae
37
Ein Armutsma soll die Armut als Summe der Armut verschiedener Bevlkerungsgruppen gewichtet mit ihrem Bevlkerungsanteil messen. Dies ist
vor allem aus praktischen Erwgungen wnschenswert, denn so lsst sich
leichter analysieren, welche Bevlkerungsgruppen besonders von Armut
betroffen sind und wie welche Bevlkerungsgruppen auf eine politische Manahme reagieren. In diesem Sinne ist es damit mglich, nach den Ursachen der
Armut zu forschen. Allerdings wird somit ausgeschlossen, dass es wechselseitige Wirkungen zwischen den Gruppen gibt, weil bspw. sich der Abstand
zwischen den Gruppen verringert und eine Gruppe ihre Situation relativ zu
einer anderen Gruppe beurteilt, wie Sen (1992a, S. 106) bemerkt. Daher
zweifelt er an, ob die Eigenschaft der Zerlegbarkeit immer wnschenswert ist.
Das Sen-Ma
Das Sen-Ma ist nicht nur ein Beispiel fr diese Gruppe, sondern der Ausgangspunkt fr sie. Das Ma ist wie folgt definiert:
PSEN ( y, z ) =
q
2
( z yi )(q + 1 i) .
(q + 1)nz i =1
= H I + (1 I )G p fr n( y ) .
PSEN
38
Das Sen-Ma erfllt das Fokus-, das schwache Monotonie- und Transferaxiom, es verstt jedoch gegen das Stetigkeits-, das Transfersensitivitts- und
das Zerlegbarkeitsaxiom. Die Varianten des Sen-Maes33 behalten den Rang
als Gewichtung bei und erfassen auf diese Weise den Verteilungsaspekt der
Armut. Alle Mae dieser Gruppe erfllen daher das schwache Monotonie- und
das schwache Transferaxiom, lassen sich aber nicht zerlegen.
Auch das Sen-Ma (fr groe Bevlkerungen) lsst sich in dieser Weise
schreiben:
z yGp
P 'SEN ( y, z ) = H
,
z
___________
33
Dazu zhlen die Vorschlge von Anand (1977), Kakwani (1980), Thon (1981),
Takayama (1979) und Shorrocks (1995).
34
Blackorby und Donaldson bertragen damit die Idee ethischer Verteilungsmae
auf die Armutsmessung.
35
Zu den ethischen Armutsmaen zhlen ferner die Vorschlge von Hamada/Takayama (1977, wiedergegeben in Zheng 1997), Kakwani (1980), Chakravarty
(1983a), Clark/Hemming/Ulph (1981) und Vaughan (1987). Vgl. auch den Ansatz von
Pyatt (1987).
36
Dieses Konzept wird in Bchern zur (konomischen) Verteilungstheorie erlutert,
siehe bspw. Sen/Foster (1997, S. 38) und Lthi (1981, S. 42ff).
2.3 Armutsmae
39
wobei yGp das reprsentative Einkommen der Armen ist, das gemessen an der
Gini-Wohlfahrtsfunktion dieselbe Wohlfahrt erzeugt wie die jetzige Einkommensverteilung der Armen. Das Sen-Ma lsst sich also interpretieren als
Produkt aus Armutsquote und der prozentualen Lcke zwischen reprsentativem Einkommen der Armen und der Armutsgrenze (Zheng 1997, S. 147).
Falls die Soziale Wohlfahrtsfunktion bestimmte Eigenschaften37 hat, erfllt
das Ma von Blackorby und Donaldson das Fokus-, das schwache Monotonieund das schwache Transferaxiom, es verstt hingegen gegen das Stetigkeits-,
das Transfersensitivitts- und Zerlegbarkeitsaxiom.
1 q
( z yi )( z yi )
z n i =1
2
= H I 2 + (1 I ) 2 C 2p ,
P ( y, z ) =
1 q
y
1 i mit 0 .
n i =1
z
___________
37
Die Soziale Wohlfahrtsfunktion muss rekursiv, stetig, monoton steigend, Schurkonkav und symmetrisch sein, vgl. Zheng (1997, S. 147f).
38
Zu dieser Gruppe gehren neben der Familie der Foster-Greer-Thorbecke Mae
die Mae von Watts (1968), Clark/Hemming/Ulph (1981), Chakravarty (1983b) und
Hagenaars (1987).
40
nein
ja
ja
ja
nein
ja
nein
ja
nein
ja
ja
ja
nein
ja
nein
ja
ja
nein
ja
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja***
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein
ja
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein
ja
nein
ja
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein
ja
ja
nein
ja
nein
Hagenaars
ja
ja
nein
ja
ja
ja
nein
nein
ja
ja
ja
ja
ja
nein
nein
ja
nein
ja
nein
Watts
Clark/
Hemming/
Ulph2
nein
Chakravarty 2
nein
nein
nein
nein
Foster/
Greer/
Thorbecke
ja
ja
Clark/
Hemming/
Ulph 1
ja
ja
nein
nein
nein
nein
nein
nein
ja
nein
ja
nein
ja
nein
ja
ja
nein
ja
nein
Zerlegbare Mae
Chakravarty 1
ja
ja
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja nein* ja
nein nein ja
ja
nein nein nein nein
ja
ja
ja
nein
ja
ja
ja
ja nein ja
nein nein nein nein
ja nein ja
nein nein nein nein** nein nein nein
ja
nein nein nein nein nein n ein
ja
ja
ja
ja
ja nein ja
nein
ja
nein
ja
ja nein ja
nein
ja
ja
ja
ja nein ja
nein nein nein nein
ja nein ja
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein nein nein nein nein nein nein
nein
ja
ja
ja
ja nein ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein nein nein nein nein nein nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein nein nein nein nein nein nein
Takayama/
Hamada
Shorrocks
Takayama
Thon
Kakwani
Anand
Sen
Intensitt
Ethische Mae
Blackorby/
Donaldson
ja
ja
ja
nein
nein
nein
nein
ja
nein
nein
nein
nein
nein
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
ja
nein nein
ja nein
nein nein
* ja fr groe Bevlkerungen; ** ja fr groe k bei fester Bevlkerungsgre, vgl. Foster (1984), S. 229f.; *** ja gilt nur fr >2. Die Eigenschaften des Maes von Takayama/Hamada hngen von der verwandten Nutzenfunktion ab (Seidl 1988, S. 120).
Quelle: Zheng (1997, S. 143) ergnzt um Angaben zum Ma von Anand und Takayama/Hamada (vgl. hierzu Seidl 1988, S. 111 und 120) und zum Ma von Shorrocks (Shorrocks
1995) sowie um Angaben zur Erfllung der von Blackorby und Donaldson (1980) ausfhrlich betrachteten Axiome scale invariance und translation invariance (vgl. hierzu auch
Zheng 1997, S. 138f.). Bei den im Text nicht weiter vorgestellten Axiomen habe ich die englischen Bezeichnungen beibehalten, zu den Definitionen vgl. Zheng (1997)
Axiome
FokusSymmetrieReplikationsinvarianzStetigkeitspoverty line
regressive transfer
Transfersensitivittssubgroup monotonicity
Schwaches Monotonie
Starkes Monotonie
Schwaches Transfer
progressive transfer
montonicity sensitivity
Zerlegbarkeitsnonpoverty growth
Normalisierungspoverty growth
scale invariance
translation invariance
Armutsquote
Armutsmae
Klassische
Mae
2.4 Armutsordnungen
41
2.4 Armutsordnungen
Sowohl die Entscheidung ber eine Armutsgrenze als auch die Entscheidung
ber ein Armutsma ist in gewissem Sinne willkrlich. Daher stellt sich die
Frage, ob es mglich ist, Einkommensverteilungen bereinstimmend gem
der in ihnen enthaltenen Armut (partiell) zu ordnen, ohne sich auf eine Armutsgrenze oder ein Armutsma festlegen zu mssen. Wenn man nach bereinstimmung in der Ordnung ber verschiedene Armutsgrenzen oder verschiedene Armutsmae hinweg sucht, ist vorauszusehen, dass es Situationen geben
wird, in denen keine bereinstimmung erzielt werden kann, die also in der
Armutsordnung39 nicht enthalten sind. Daher werden solche Armutsordnungen
partiell, d. h. unvollstndig sein. Als Faustregel lsst sich festhalten: Je grer
die Vollstndigkeit einer Ordnung, desto kleiner die Menge der Armutsmae,
auf die sich diese Ordnung sttzt, bzw. desto kleiner der Bereich, in dem die
Armutsgrenze liegen darf.
In bereinstimmung mit der Einteilung von Zheng (2000) wird hier unterschieden zwischen Armutsordnungen, die sich auf einen Schwankungsbereich
fr die Armutsgrenze beziehen (poverty-line orderings, Abschnitt 2.3.1), und
Armutsordnungen, die sich auf ganze Klassen von Armutsmaen beziehen
(poverty-measure orderings, Abschnitt 2.3.2).
___________
39
42
Foster und Shorrocks (1988a, b, c) waren die ersten, die das Konzept der
stochastischen Dominanz fr die Armutsmessung nutzten. Sie konzentrierten
sich darauf, die Armutsgrenze nicht festlegen zu mssen. Ihrer Festlegung
hafte immer Willkr an, zumal der Einkommensunterschied zwischen einem
Armen und einem Nichtarmen geringfgig sein knne.
Foster und Shorrocks beginnen mit der Feststellung, dass eine Bevlkerung,
von der mindestens ein Mitglied einen Betrag quasi von auerhalb geschenkt
bekommt, reicher wird durch dieses Geschenk (Dominanz erster Ordnung).
Sie fahren fort mit der Feststellung40, dass eine Umverteilung von oben nach
unten zur Verminderung der Ungleichheit und daher zu einer Verringerung
der relativen Armut fhrt (Dominanz zweiter Ordnung). Schlielich betrachten
sie eine sehr spezielle Form der Transfersensitivitt, bei der eine Umverteilung
von unten nach oben durch eine gegenlufige Umverteilung zumindest
kompensiert werden kann und so die Armut zumindest nicht vermehrt wird
(Dominanz dritter Ordnung). Nachfolgend sind ihre Definitionen und Ergebnisse wiedergegeben, wobei eine Einkommensverteilung die andere dominiert,
wenn mehr Armut in ihr herrscht.
___________
40
2.4 Armutsordnungen
43
Kumulierter Anteil
der Bevlkerung
1
3/4
1/2
Beispiel 1:
1/4
y0 = (1, 4, 5, 10)
y0, y1
1
y1 = (2, 4, 6, 10)
10
(Foster/Shorrocks 1988c, S. 183)
Armutsinzidenzkurve
Eigene Darstellung
: P1 ( y 1 , z ) P1 ( y 0 , z )z fr die Armutslcke P1 ( y, z ) = H I
y 1k y k0 i = 1, K , n
k =1
k =1
und
k =1
k =1
j : y 1k < y kj
44
Kumulierter Anteil
der Bevlkerung
3/4
C
1/2
B
1/4
1
A
1
10
y0, y1
Armutsinzidenzkurve
y0, y1
1
10
Armutsdefizitkurve
y0 = (1, 5, 5, 10)
y1 = (2, 4, 6, 10)
Eigene Darstellung
2.4 Armutsordnungen
45
Foster/Shorrocks (1987) fhren den FACT als eine besondere Form der Transfersensitivitt ein und definieren ihn folgendermaen: Eine Verteilung x entsteht aus einer
Verteilung y durch einen FACT dann und nur dann, wenn i, j, k und l existieren, so dass:
x y = (ei e j ) + (el ek ) mit > 0; > 0 ; 2 ( x) = 2 ( y ) ; xi x j xk < xl ;
Die Armutsstrkekurve ist die graphische Darstellung des Integrals ber die Armutsdefizitfunktion.
45
Zensierte Einkommensverteilungen werden aus der ursprnglichen Einkommensverteilung erzeugt, indem alle Einkommen oberhalb der Armutsgrenze durch den Wert
der Armutsgrenze selbst ersetzt werden. Eingefhrt wurde diese Idee von Hamada/Takayama (1977).
46
1/4
y0 = (1, 5, 7, 9)
y1 = (2, 4, 6, 10)
y0, y1
1
10
Armutsinzidenzkurve
Flche unter der
Armutsdefizitkurve
12
10
8
6
4
1
2
y0, y1
1
5
Armutsdefizitkurve
10
y0, y1
1
10
Armutsstrkekurve
Eigene Darstellung
2.4 Armutsordnungen
47
P ( F , z ) = p ( y, z ) f ( y ) dy ,
0
und
und
48
y z max .
Atkinson verwendet hier wie auch Foster und Shorrocks in den in Abschnitt 2.4.1 aufgefhrten Ergebnissen eine schwache Form der Dominanz.
Er verlangt lediglich, dass die Verteilungsfunktion (bzw. Armutsdefizitkurve)
zu F 1 unterhalb oder auf der zu F 0 gehrigen Verteilungsfunktion (bzw.
Armutsdefizitkurve) liegt. Daher kann er nur feststellen, dass Verteilung F 1
die Verteilung F 0 schwach dominiert, d. h. dass die Armut in F 1 grer als
oder gleich der Armut in F 0 ist.
Man kann eine strkere Form der Dominanz fr additiv separable Armutsmae47 zeigen, muss dafr jedoch den Bereich, in dem die Armutsgrenze
variieren darf, auch von unten einschrnken. ber eine solche minimale Armutsgrenze bzw. einen solchen Variationsbereich ist m. E. leichter Einigkeit zu
erzielen als ber eine einfache Armutsgrenze. Wie Zheng (1999) zeigt, gilt die
strkere Dominanz nur, wenn die Verteilungsfunktionen (bzw. die Armutsdefizitkurven) strkere Bedingungen erfllen.
Auch fr andere Klassen lassen sich Dominanzrelationen definieren. Insbesondere ist es mglich, fr eine Klasse von Armutsmaen, welche nur das
schwache Transferaxiom erfllen48, die so genannte gemischte Dominanz
(mixed dominance) zu zeigen Howes (1993). Diese Dominanzbedingung ist
dadurch charakterisiert, dass sowohl Bedingungen der Dominanz erster Ordnung als auch der Dominanz zweiter Ordnung fr die Verteilungsfunktionen
erfllt sein mssen.
___________
47
Die Klasse der additiv separablen Armutsmae umfasst neben dem Foster-, Greerund Thorbecke-Ma noch andere zerlegbare Armutsmae, so die Mae von Watts,
Chakravarty 2 und Clark, Hemming und Ulph 2. Eigenschaften dieser Mae sind in
Tabelle 1 aufgefhrt. Zheng (1997) stellt sie vor.
48
Zu dieser Klasse gehrt auch das Sen-Ma, vgl. Tabelle 1.
49
Neben Dominanzbedingungen, die sich auf den Vergleich der Einkommensverteilungen sttzen, lassen sich Dominanzbedingungen fr die Verteilung der
Einkommenslcken definieren.49 Diese alternative Darstellung lsst naturgem keine Schwankung der Armutsgrenze zu, weil mit deren Hilfe die Einkommenslcke definiert ist, bietet aber Lsungen fr einige andere Probleme
an. 50
50
2.5.1 quivalenzskalen
quivalenzskalen51 dienen dazu, die Einknfte von Haushalten mit unterschiedlichen Merkmalen vergleichbar zu machen. Das wichtigste Unterscheidungsmerkmal ist die Haushaltsgre, daneben wird die Zusammensetzung des
Haushalts bezglich des Alters und manchmal auch des Gesundheitszustandes
der Mitglieder bercksichtigt, ansonsten aber Homogenitt der Individuen
unterstellt. Im Ergebnis wird die Gesellschaft in Gruppen unterschiedlicher
Haushaltstypen eingeteilt. Als Referenzhaushalt dient meist der Einpersonenhaushalt. Der Bedarf von Mehrpersonenhaushalten wird proportional zum
___________
51
Faik (1995) und Missong (2004) stellen sowohl die Theorie als auch die empirische Anwendung von quivalenzskalen in Deutschland dar.
51
52
jeweilige Armutsgrenze festgelegt. Damit wird die Spezifizierung einer quivalenzskala vermieden. Das Verhltnis der Obergrenzen fr die Armutsgrenzen
der einzelnen Gruppen wird jedoch bestimmte Bedingungen erfllen, wie z. B.
die, dass die quivalenzfaktoren kleiner als die Anzahl der Haushaltsmitglieder
sein sollen54. Die Dominanz wird nun in folgenden Schritten festgestellt:
Zunchst wird die Einkommensverteilung der ranghchsten Gruppe in der
einen Einkommensverteilung mit jener der ranghchsten Gruppe der anderen
Einkommensverteilung verglichen. Dabei wird festgestellt, in welcher Einkommensverteilung mehr Armut herrscht (welche Einkommensverteilung die
andere dominiert). Dann wird die gemeinsame Einkommensverteilung der
ranghchsten und rangnchsten Gruppe mit der anderen verglichen usw. bis die
vollstndigen Einkommensverteilungen miteinander verglichen werden. Ein
eindeutiges Ergebnis liegt also nur vor, wenn eine Einkommensverteilung die
andere in allen Schritten dominiert.
Das Ziel der sequentiellen Armutsordnungen55 ist es zu berprfen, wie robust sich die Ergebnisse von Armutsmessungen gegenber der Verwendung
verschiedener Systeme von Armutsgrenzen erweisen. Daher drfen die Armutsgrenzen fr die verschiedenen Haushaltstypen in einem Schwankungsbereich variieren. Die zugrunde gelegten Armutsmae mssen das Zerlegbarkeitsaxiom erfllen (wie z. B. additiv separable Mae s. S. 36) sonst knnte
man von einer Abnahme der Armut in einer Gruppe nicht auf eine Abnahme
der Armut in der Gesamtbevlkerung schlieen.
Multidimensionale Armutsmessung56 unterscheidet sich von eindimensionaler Armutsmessung durch die Betrachtung mehrerer Dimensionen. Anstatt also
___________
54
Diese Regel ist unproblematisch, solange nur die Anzahl der Haushaltsmitglieder
betrachtet wird. Spielt aber auch die Altersstruktur eine Rolle, so muss bspw. geklrt
werden, ob ein Zweipersonenhaushalt zweier Erwachsener mehr Einkommen bentigt
als der von einem Erwachsenen und einem Kind und wenn ja, wie viel mehr Einkommen er braucht.
55
Sequentielle Dominanz wurde zunchst fr die Ungleichheitsmessung entwickelt,
vgl. Atkinson/Bourguignon (1987). Die grundlegenden Arbeiten mit Anwendung auf
Armutsmessung sind Atkinson (1992) und Jenkins/Lambert (1993). In letzter Zeit wurde
dieses Konzept immer hufiger auch in empirischen Studien angewandt und dafr
verfeinert, vgl. bspw. Ehlers (1997), Chambaz/Maurin (1998) und Duclos/Makdissi
(1999).
56
Die Literatur zu multidimensionaler Armutsmessung ist bislang berschaubar, aber
im Wachsen begriffen. Bourguignon/Chakravarty (1998, 1999, 2003), Chakravarty/Mukherjee/Ranade (1998), Mukherjee (2001), Tsui (2002) und Atkinson (2003a)
bertragen den axiomatischen Ansatz auf mehrere Dimensionen. Darauf aufbauend
53
nur ein Merkmal (Einkommen) und seine Verteilung zwischen den Individuen
zu betrachten, werden mehrere Merkmale jedes Individuums erfasst, so dass
sich fr jedes Merkmal eine Verteilung ergibt. Dies lsst sich in Form einer
Matrix ausdrcken mit m Merkmalen und n Individuen in der Gesellschaft.
Zu den zwei Schritten der Armutsmessung, die Sen (1976a) unterschieden
hat, gesellt sich bei der Bildung multidimensionaler Armutsmae ein dritter,
nmlich die Aggregation ber die Dimensionen. Multidimensionale Armutsmessung lsst sich folglich in drei Schritte einteilen:
1. Festlegung der Armutsgrenze(n) (Identifikation),
2. Aggregation ber die Dimensionen und
3. Aggregation ber die Individuen.
In Abbildung 4 teilt die Methoden schematisch je nach Reihenfolge dieser
Schritte in drei Kategorien ein.
Alle bisher aufgefhrten Armutsmae entsprechen dem Armutsindex A aus
Abbildung 4, bei dem zunchst die individuelle Wohlfahrt in einem Index
aggregiert wird und dann eine Armutsgrenze fr diesen Index definiert wird.
Auch das Vorgehen bei der sequentiellen Dominanz entspricht diesem Ansatz,
denn die Armutsgrenze wird nur fr eine Dimension das Einkommen
festgelegt, wenn auch abgestuft je nach Zugehrigkeit zu einem Haushaltstyp.
In der Hauptsache versucht die sequentielle Dominanz wie auch die quivalenzskalen das Problem der Multidimensionalitt zu lsen, indem ein Einkommen ermittelt wird, das den Bedrfnissen der Individuen angemessen sein
soll. In hnlicher Weise lassen sich auch Probleme bei weiteren Dimensionen
lsen, wenn an der prinzipiellen Aussagekraft des Einkommens ber den
Lebensstandard nicht gezweifelt wird. Es ist allerdings fraglich, wie viele
Probleme gleichzeitig Haushaltsgre, Gesundheitszustand der Haushaltsmitglieder, Bildungsgrad der Haushaltsmitglieder etc. auf diese Weise behandelt werden knnen, weil mit der Anzahl der Probleme auch die Anzahl der
Gruppen steigt und damit die Anzahl der Faktoren, die fr eine quivalenzskala festgelegt werden mssen.57
___________
entwickeln Mukherjee (2001), Duclos/Sahn/Younger (2001) und Bourguignon/Chakravarty (2003) multidimensionale Dominanzkonzepte. Garcia Diaz (2003)
fasst die Literatur zu multidimensionalen Armutsmaen und Armutsordnungen zusammen. Cerioli/Zani (1990), Chiappero-Martinetti (1994, 1996, 2000), Cheli/Lemmi
(1995) und Schaich/Mnnich (1996) versuchen die Fuzzy-Set-Theorie auf die Armutsmessung anzuwenden. Auch zu mehrdimensionaler Ungleichheitsmessung gibt es nicht
viel Literatur: Kolm (1977), Atkinson/Bourguignon (1982), Tsui (1994, 1995), Maasoumi (1986, 1989 a, b) sind bspw. zu nennen. Einen berblick gibt Savaglio (2002).
57
Einen Versuch, quivalenzskalen fr andere Probleme als die Haushaltsgre
herzuleiten, stellt Lelli (2003) vor. Vgl. Kap. 4.4.
54
Townsend (1979) hat sehr viel dafr getan, dass Armut als multidimensionales Phnomen gesehen wird. In seiner empirischen Studie hat er Fragen zu
verschiedenen Dimensionen des Lebens gestellt und bestimmte minimale
Standards also Armutsgrenzen fr jede Dimension vorgeschlagen. Doch er
schlgt keinen Armutsindex der Art B oder C vor, sondern leitet eine Einkommensschwelle ab, so dass mit einem Index der Art A gemessen werden kann
(s. S. 29).
Matrix individueller Merkmale
Aggregation ber
Dimensionen
(individuelle
Wohlfahrtsfunktion)
Armutsgrenze (z)
Aggregation ber
Dimensionen
(individuelle
Armutsfunktion)
Aggregation ber
Haushalte (merkmalsspezifische
Armutsfunktion)
Aggregation ber
Haushalte
Aggregation ber
Haushalte
Aggregation ber
Dimensionen
Armutsindex A
Armutsindex B
Armutsindex C
Eindimensionales
Armutsma
Mehrdimensionales Armutsma
Eigene Darstellung
55
en, die sich nur auf das Einkommen beziehen, und knnen daher als methodisch eindimensionale Indizes bezeichnet werden (Bourguignon/Chakravarty
1998, S. 5f).
In dieser Arbeit werden daher nur Indizes der Art B oder C als multidimensionale Armutsmae bezeichnet, also solche, bei denen der Schritt der Identifikation zuerst und mit Hilfe von je einer Armutsgrenze pro Dimension erfolgt.
Bourguignon und Chakravarty (1998) betrachten Armutsindizes der Art B.
Sie weisen darauf hin, dass es im Falle zerlegbarer und in Bezug auf die Dimensionen additiver Armutsmae sie lassen sich sowohl als Summe individueller als auch als Summe merkmalspezifischer Armutsfunktionen darstellen
keinen Unterschied macht, ob zunchst ber die Dimensionen oder ber die
Haushalte aggregiert wird. In diesem Falle gleichen sich die Armutsmae der
Art B und C (siehe Abschnitt 2.5.5). Auch Schaich und Mnnich (1996)
whlen einen Ansatz der dem Armutsindex B entspricht.
Bei multidimensionaler Armutsmessung entstehen zwei Probleme, welche
die eindimensionale Armutsmessung nicht hat: Zum einen ist die Identifikation
der Armen (Abschnitt 2.5.4) nicht mehr eindeutig, weil eine Person in einer
Dimension arm und in einer anderen nicht-arm sein kann. Es besteht die Frage,
ob ein Ausgleich zwischen verschiedenen Dimensionen mglich ist. Zum
anderen muss fr eine mehrdimensionale Verteilung definiert werden, wann
eine Verteilung gleichmiger als eine andere ist, d. h. auch hier ist die Frage
zu klren, ob ein Ausgleich zwischen verschiedenen Dimensionen mglich ist
(Abschnitt 2.5.5).
56
ein substitutives oder ein komplementres Verhltnis zwischen den Dimensionen angenommen wird. Bei perfekten Komplementen58 ist es naheliegend, dass
die Vereinigungsmengendefinition gewhlt wird, weil kein Ausgleich zwischen
den Dimensionen mglich ist. Bei perfekten Substituten59 hingegen ist die
Schnittmengendefinition angemessen. Um nun die Anzahl der Armen im
multidimensionalen Fall zu berechnen, muss hinzugefgt werden, auf welche
Definition man sich bezieht. Die multidimensionale Armutsquote kann dann
definiert werden als Anzahl der Armen gem der Schnittmengendefinition
(oder der Vereinigungsmengendefinition) im Verhltnis zur Gesamtzahl der
Bevlkerung.
y1
z1
z2
y2
___________
58
Als perfekte Komplemente werden solche Gter bezeichnet, die nur gemeinsam
konsumiert den Nutzen erhhen, z. B. linke und rechte Schuhe. Vgl. Varian (1993,
Kap. 6.7).
59
Als perfekte Substitute werden solche Gter bezeichnet, die in einem proportionalen Verhltnis einander ersetzen. Ein Beispiel sind Zuckerwrfel und loser Zucker.
Meist kann nicht von perfekter Substitution gesprochen werden, aber ein substitutives
Verhltnis zwischen Butter und Margarine ist durchaus plausibel, vgl. Varian (1993,
Kap. 6.7).
57
Wie Garcia Diaz (2003, S. 3f) bemerkt, gehen Bourguignon und Chakravarty von Armutsgrenzen aus, die fr jede Dimension unabhngig von der Verteilung und in diesem Sinne absolut festgelegt wurden.
Die Schnittmengendefinition identifiziert nur jene als arm, die in allen Dimensionen unterhalb der Armutsgrenze liegen, die Vereinigungsmengendefinition hingegen alle, die mindestens unter einer Armutsgrenze liegen. Ein naheliegender Kompromiss besteht darin, die Anzahl der Dimensionen zu
betrachten, in denen eine Person unter die Armutsgrenze fllt, und jene als arm
zu bezeichnen, die in mindestens k Dimensionen unter die Armutsgrenze fallen.
Dieses Konzept wird in empirischen Studien teilweise unter der Bezeichnung
kumulative Armut angewandt (z. B. Hanesch u. a. 1994, Kapitel III.3.).
Atkinson (2003a) bezeichnet dieses Konzept, bei dem es um die Kumulation
der Armut in mehreren Dimensionen geht, als counting approach.
Des Weiteren hat Tsui (2002) das Skaleninvarianz- und das Transformationsinvarianzaxiom auf den multidimensionalen Fall bertragen. Wie Zheng (1994) fr den
eindimensionalen Fall fragt Tsui, ob ein multidimensionales Armutsma beide Axiome
erfllen knne, also absolut und relativ zugleich sein knne. Garcia Diaz (2003)
macht in diesem Zusammenhang darauf aufmerksam, dass es bei multidimensionalen
Armutsmaen wnschenswert sein knne, fr die verschiedenen Merkmale verschiedene Eigenschaften des Armutsmaes anzunehmen. Vgl. zur Axiomatik auch Chakravarty/Mukherjee/Ranade (1998).
58
Wie bereits diese berlegung zeigt, ist insbesondere die Betrachtung von
Transfers im multidimensionalen Fall komplexer als im eindimensionalen Fall.
Zunchst lsst sich die Forderung erheben, dass das eindimensionale Transferaxiom fr jede Dimension gelten soll. Relativ unstrittig ist zudem die Anforderung an Armutsmae, dass sie immer dann erhhte Armut anzeigen sollen,
wenn in allen Dimensionen hchstens dieselbe Ausprgung wie in der Vergleichssituation erreicht wird (multidimensionales Transferaxiom61). Das
multidimensionale Transferaxiom ignoriert jedoch die Korrelation zwischen
zwei Merkmalen.62 Verndert sich durch einen Transfer die Korrelation der
Merkmalsausprgungen63, so mssen Annahmen ber das Verhltnis der
Dimensionen zueinander getroffen werden, um die Wirkung auf das Ausma
der Armut abschtzen zu knnen. Bourguignon und Chakravarty (1999, 2003)
betrachten wiederum Dimensionen, die als Komplemente oder als Substitute
zueinander gelten. Sie unterscheiden dann vier Flle.64 Man kann jedoch auch
die Annahme treffen, dass die Dimensionen voneinander unabhngig sind. Dies
ist bei Armutsmaen der Fall, die sowohl zerlegbar sind (d. h. additiv bezglich
der Individuen) als auch additiv in den Merkmalen (Bourguignon/Chakravarty
1998, S. 15; 2003, S. 36). Einige Beispiele fr Armutsmae, welche die verschiedenen Axiome insbesondere zu multidimensionalen Transfers erfllen
finden sich in Bourguignon und Chakravarty (2003).
Armutsordnungen
Um die Messung mit Hilfe von multidimensionalen Armutsmaen auf ihre
Robustheit zu untersuchen, teilen Bourguignon und Chakravarty (2002) die
Armutsmae entsprechend des Verhltnisses, das sie zwischen den Dimensionen unterstellen, in drei Gruppen ein: 1. Armutsmae, welche die Dimensionen
als Komplemente ansehen, 2. solche, die sie als Substitute ansehen und 3. jene,
___________
61
Kolm fhrt jedoch ein spezifisch multidimensionales Transferaxiom in die Literatur ein, das Bourguignon/Chakravarty (1998) fr Armutsmae formulieren.
62
Vgl. Kritik von Atkinson/Bourguignon (1982), S.191 an Kolm, sowie Tsui (1994).
63
Die Korrelation steigt, wenn eine Person i weniger Einheiten des Merkmals k und
mehr Einheiten des Merkmals j als eine Person l hat und dann ein Transfer stattfindet,
so dass Person i mehr Einheiten von beiden Merkmalen hat als Person l. Die Umkehr zu
diesem correlation increasing switch ist der correlation decreasing switch (fr die
formale Definition siehe Bourguignon/Chakravarty 1999, 2003, Chakravarty/Mukherjee/Ranade 1998, Garcia Diaz 2003 und Atkinson 2003a).
64
Sind die Dimensionen Substitute, so kann die Armut bei einer korrelationssteigernden Umverteilung nicht abnehmen, bei einer korrelationssenkenden Umverteilung
hingegen nicht zunehmen. Sind die Merkmale Komplemente, so kann durch eine
Umverteilung, welche die Korrelation zwischen den Merkmalen steigert, die Armut
nicht zunehmen, bei einer Umverteilung, welche die Korrelation zwischen den Merkmalen senkt, dagegen nicht abnehmen. Vgl. Burguignon/Chakravarty (1999, 2002, 2003).
59
3. Der Lebenslage-Ansatz
Der erste multidimensionale Ansatz, der hier vorgestellt werden soll, ist der
Lebenslage-Ansatz. Obwohl der Ansatz auf Otto Neurath zurckgeht, der den
Begriff Lebenslage bereits whrend des ersten Weltkriegs verwendet und ihn
nach und nach in eine Theorie eingebettet hat, ist der Lebenslage-Ansatz in
Deutschland hauptschlich mit dem Namen Gerhard Weissers verbunden, der
diesen Ansatz im wesentlichen nach dem zweiten Weltkrieg entwickelt und
dazu beigetragen hat, den Begriff Lebenslage auch in der Politik gebruchlich zu machen.
Zunchst stellt sich mir daher die Frage nach dem historischen und inhaltlichen Zusammenhang dieser beiden Lebenslage-Anstze. Ein Zusammenhang
zwischen beiden Anstzen soll hier nicht verneint werden, aber der historische
Zusammenhang ist meines Erachtens nur lose und der inhaltliche Zusammenhang beschrnkt sich auf den Begriff Lebenslage, so dass ich es fr sinnvoll
halte, zwischen den Anstzen klar zu unterscheiden.
Der historische Zusammenhang zwischen beiden Anstzen ist insofern lose,
als dass sich Weisser zwar auf Neurath bezieht, gleichzeitig aber betont, der
Ansatz sei erst durch Kurt Grelling fruchtbar gemacht worden. Damit geht er
auf einen Beitrag Grellings zu den wirtschaftswissenschaftlichen Rundbriefen
des Internationalen Jugendbundes (IJB) aus dem Jahr 1921 ein (vgl. Abschnitt
3.2.2). Zu dieser Zeit hatte Neurath erst in einem Text von 1917 (Neurath
1917a) den Begriff Lebenslage zusammen mit der Theorie, in welche er den
Begriff einbettet, ausfhrlich dargestellt. Diese Theorie bernehmen allerdings
weder Grelling noch Weisser. Es ist zudem zu vermuten, dass Grelling und
Weisser nur die Schriften Neuraths zur Sozialisierung kannten, die in der
Bibliographie zur bergangswirtschaft67, welche im IJB kursierte, genannt
waren. D. h. sie kannten weder die Arbeiten Neuraths68, in denen er sich mit
___________
67
Diese Bibliographie befindet sich in dem Teil des Nelson-Nachlasses, der sich im
Archiv der sozialen Demokratie (AdsD) in Bonn befindet. Genannt werden folgende
Schriften Neuraths: 1917b, 1919a, 1919b, 1920, Neurath/Schumann (1919), sowie
Vollsozialisierung, Diedrichs, Jena 1919; Betriebsrte, Fachrte, Kontrollrat und
Vorbereitung der Vollsozialisierung, Buchverlag Rtebund, Die Sozialisierung
Sachsens, Verlag des Arbeiter- und Soldatenrats, Chemnitz 1919; Bayrische Sozialisierungserfahrungen, Wien 1920.
68
Nationalkonomie und Wertlehre. Eine systematische Untersuchung Neurath
(1911a), Das Problem des Lustmaximums, Neurath (1912).
3. Der Lebenslage-Ansatz
61
___________
69
Im Jahr 1922 gab es eine Auseinandersetzung zwischen Nelson und Weisser, die
zu einem Bruch fhrte. Nelson hielt Weisser fr untragbar fr den IJB, weil er nicht
zum Inhalt eines Vortrags stand, den er selbst gehalten hatte. Vgl. Franke (1997).
70
Diese Entwicklung Kurt Grelling ist in Peckhaus (1992 und 1993) nachgezeichnet.
Spter stand Grelling in Briefkontakt zu Neurath, der sich jedoch nicht auf den Lebenslage-Ansatz bezog (nach Auskunft von Volker Peckhaus).
71
Bemerkenswert ist, dass in vielen spteren Texten auf Neurath bezug genommen
wird. Dabei erwhnt einzig Hillen (1975) den Beitrag Grellings und zeichnet die
Entwicklung der Theorie von Neurath ber Grelling zu Weisser nach, Nahnsen (1992)
und Neumann (1995) sehen anscheinend eine Kontinuitt von Neurath zu Weisser,
Wendt (1984, 1988), Andretta (1990) und Voges u. a. (2001) stellen die beiden Anstze
nebeneinander und nur Amann (1983) macht auf die groen Unterschiede zwischen
beiden Anstzen aufmerksam. In keinem dieser Beitrge insbesondere nicht in jenen
von Weissers Schlern (siehe Funote 104) wird Bezug genommen auf Neuraths
Beitrag von 1917, was ich als weiteren Hinweis darauf deute, dass Weisser in Neurath
vor allem den Sozialisierungstheoretiker sah. Vgl. dazu Nahnsen (1992, S. 102), die bei
beiden einen Kontext unmittelbarer gesellschaftlicher Gestaltungsabsichten erkennt.
3. Der Lebenslage-Ansatz
62
Die Frage der inhaltlichen bereinstimmungen zwischen beiden Lebenslage-Anstzen wird durch die Errterung beider Anstze in diesem Kapitel
geklrt werden.
Die Lebenslage-Anstze von Neurath und Weisser werden jeweils in fnf
Schritten vorgestellt: Zuerst erlutere ich die Motivation und den Kontext der
Einfhrung und Entwicklung eines solchen Ansatzes (Abschnitt 3.1.1 und
3.3.1). Dann stelle ich die zentralen Begriffe und die Struktur des jeweiligen
Ansatzes dar (3.1.2 und 3.3.2) und diskutiere im Anschluss den Ansatz bzw.
gebe die Kritik und Weiterentwicklung wieder (3.1.3 und 3.3.3). In einem
vierten Abschnitt fasse ich die Aussagen zu Armut, die sich in den Schriften
finden, zusammen (3.1.4 und 3.3.4). Schlielich stelle ich in einem letzten
Abschnitt die Operationalisierung der Anstze im weitesten Sinne vor, d. h.
konzeptionelle berlegungen zur Operationalisierung ebenso wie Studien, die
sich auf den jeweiligen Ansatz berufen (3.1.5 und 3.3.5). Weil fr den Zusammenhang der Lebenslage-Ansatz von Neurath und Weisser die Arbeiten Grellings wichtig sind und zudem Nelson einen groen Einfluss auf Weisser gehabt
hat, stelle ich in einem Exkurs die entsprechenden Arbeiten Grellings (Abschnitt 3.2.1) und Nelsons (Abschnitt 3.2.2) vor.
In seinem Beitrag Das Problem des Lustmaximums von 1912 bezieht er sich
explizit auf die Diskussion, welche durch die utilitaristische Forderung nach dem
Glcksmaximum einer menschlichen Gesellschaft hervorgerufen wurde. Ferner wird
63
64
3. Der Lebenslage-Ansatz
Sein Ideal ist fortan die Verwaltungswirtschaft und das bedeutet ... zentralistische, planmige Naturalrechnung (Neurath 1920, S. 57), die Marktwirtschaft (er nennt sie Verkehrswirtschaft) hlt er fr berholt:
Es hat lange gedauert, bis man einigermaen berzeugend nachwies, da die berlieferte Form der Verkehrswirtschaft Krisen, Depressionen und Kraftverschwendungen aller Art nicht zu verhindern wisse, ja sogar automatisch hervorrufe. (Neurath
1920, S. 49)
65
Dieses Bild zeigt auch, wie sehr sich der logische Empirismus Otto Neuraths76, fr den er weitaus bekannter ist als fr seine nationalkonomischen
Arbeiten, von anderen positivistischen Positionen unterscheidet.77 Neurath
glaubt nicht an eine Wahrheit an sich, sondern definiert Wahrheit als Widerspruchsfreiheit und bereinstimmung von Stzen, die von verschiedenen
Wissenschaftlern akzeptiert werden (Rutte, 1982, S. 70f). Welche Auffassung
von Wahrheit Neurath genau hatte, ist umstritten. Laut Rutte (1995, S. 375)
sieht Neurath nicht die Verifikation sondern allerhchstens die Bewhrung
oder Erschtterung von Theorien als Aufgabe empirischer berprfung an
und fordert eine empirische berprfung von Theorien, obwohl er Beobachtungen nicht als unmittelbares Wissen ansieht (wie bspw. Schlick, s. Rutte,
1995, S. 367). Fr Neurath ist auch ein Protokollsatz das ist ein Satz, der eine
Beobachtung unter Angabe von Raum- und Zeitbezug protokolliert nur ein
Satz. Letztendlich wird also nicht die Theorie durch die Wirklichkeit besttigt,
sondern ein Protokollsatz fgt sich in andere akzeptierte Stze ein und ermglicht so die Erklrung und Prognose bestimmter Zusammenhnge. Dies ist der
Kern von Neuraths Wahrheitstheorie, die Uebel (1991b, 1996) abweichend von
Rutte als naturalistische Epistemologie interpretiert. Neuraths Auffassung von
Wahrheit ist eng mit einer Wissenschaftstheorie verbunden:
In the end Neurath outlined a theory of science that sought to provide the tools to
empower its practitioners to intervene in, develop and newly create a social practice
even under conditions ,not of their own choosing. (Cartwright u. a. 1996, S. 164f)
___________
76
Neuraths Auffassung fassen Hegselmann (1979) und Rutte (1982, 1995) zusammen, vgl. hierzu auch Hempel (1982) und Stadler (1982a) sowie Uebel (1991c) und
Cartwright u. a. (1996).
77
Uebel (1991c, S. 11) fhrt die mangelnde, bzw. fehlerhafte Rezeption Neuraths
u. a. auf die Darstellung im Positivismusstreit (Adorno u. a., 1972) zurck, wo kaum
zwischen Popper und dem Wiener Kreis unterschieden wird und erst recht nicht zwischen den Positionen einzelner Mitglieder des Wiener Kreises.
3. Der Lebenslage-Ansatz
66
___________
78
Den Lebenslagenansatz stellt Neurath vor allem in folgenden Schriften dar: 1917a,
1920, 1925, 1931a, 1935, 1937, 1944 und Neurath/Schumann (1919).
67
Schlielich definiert Neurath noch die Begriffe Lebensboden und Lebensordnung, die seinem Ansatz eine klare Struktur geben:79
Soweit wir ein Stck Welt mit all seinen Bestandteilen, Einrichtung als Bedingungen von Lebensstimmung ansehen, wollen wir es als Lebensboden bezeichnen.
(Neurath 1925, S. 271)
Klima, geographische Verhltnisse, kurzum alles, was fr das Verhalten von Bedeutung ist, gehrt zum Lebensboden eines Volkes. (Neurath 1931a, S. 116)
Auch den Lebensboden definiert Neurath mit Blick auf die Lebensstimmung. Es sind all jene Umstnde, auf die der einzelne keinen Einfluss hat oder
welche er zunchst als gegeben hinnehmen muss wie das Klima, die geographischen Bedingungen, aber auch das, was wir heute unter Infrastruktur verstehen, nmlich Straen, Leitungen, Bildungseinrichtungen etc., sowie schlielich
auch die gegebene Lebenslage selbst:
Sowie man in der Berufsprfung einem jungen Mann allerlei Hebel, Schrauben
usw. vorlegt und ihm die Aufgabe stellt, eine Konstellation zu finden, die Hubleistungen ermglicht, so kann man bei gegebenem Lebensboden die Frage stellen, welche Lebenslagenleistung eine Lebensordnung erzeugen kann. Die jeweils erzeugte
Lebenslage wird selbst zu einem Stck Lebensboden, mit dem weiterhin gerechnet
werden mu. ( Neurath 1931a, S. 119)
Der Lebensboden ist hier der Rohstoff, aus dem erst die Lebensordnung etwas die Lebenslage erzeugt. Unter Lebensordnung versteht Neurath das
typische, regelhafte Verhalten eines Individuums oder einer Gesellschaft:
Die Gesamtheit der Manahmen, Einrichtungen, Gebruche eines Menschen oder
einer Menschengruppe wollen wir Lebensordnung nennen. (Neurath 1925, S. 271)
... Lebensordnungen, worunter wir den Inbegriff von Handlungen, Manahmen,
Sitten, Gebruchen und derlei mehr verstehen wollen, welche fr Einzelmenschen
oder Vlker charakteristisch sind, ... (Neurath 1917a, S. 109)
Insofern man von der Effizienz einer Lebensordnung bei der Produktion
von beglckenden Lebensstimmungen sprechen kann, nennt Neurath die
Lebensordnung auch Wirtschaftsordnung:
Soweit wir rechnend und schematisierend diese Abhngigkeit der Lebensstimmung
von der Lebensordnung erfassen knnen, nennen wir die Lebensordnung ,Wirtschaftsordnung oder ,Wirtschaft, und sagen die Wirtschaftlichkeit einer Wirtschaftsordnung sei hher als die einer zweiten, wenn die erste demselben Lebensboden beglckendere Lebenslagen als die andere zu entlocken vermag. (Neurath 1920,
S. 47)
Aus den Zitaten wird klar, dass Neurath nicht nur einen Wirkungszusammenhang zwischen der Lebenslage und der Lebensstimmung eines Menschen
gesehen hat, sondern einerseits auch die geographische Bedingtheit der Le___________
79
Diese Begriffe definiert Neurath bereits 1917, aber die hier angegebenen spteren
Definitionen erscheinen mir griffiger.
3. Der Lebenslage-Ansatz
68
Lebenslagentypen
Wenn Neurath von der Typisierung von Lebenslagen spricht, sagt er ein
wenig darber aus, ob sich der Begriff Lebenslage immer auf ein Individuum
bezieht und wie er den Zusammenhang zwischen Individuum und Gesellschaft
sieht. Ausgangspunkt ist fr Neurath offensichtlich das Individuum:
Man kann nun daran gehen, die Lebenslagen verschiedener Menschen auf Grund
objektiv angebbarer Merkmale zu vergleichen. Man kann so in jedem Zeitabschnitt
ein Lebenslagenrelief aufstellen, das sich ndert. Zunchst ist das Lebenslagenrelief
derart, da jedes Individuum besonders behandelt wird. Man kann aber auch verwandte Gruppen zusammenfassen und eine Art Durchschnitt herstellen, etwa Bevlkerungsklassen auf ihre Lebenslage hin untersuchen. (Neurath 1931a, S. 125)
69
Zunchst mchte Neurath also die Lebenslagen auf individueller Ebene erfassen, um dann Gruppen zu bilden. Dies geschieht teilweise aus praktischen
Erwgungen (man erinnere sich daran, dass zu Neuraths Zeit die Datenverarbeitung praktisch noch nicht existierte):
Um die Ergebnisse zu meistern, die uns ein Lebenlagenkataster bringt, werden wir
uns gentigt sehen, gewisse Typen von Lebenslagen abzugrenzen und Lebenslagen
gleich hoch anzusetzen, die inhaltlich verschieden sind. (Neurath 1925, S. 276)
Die Frage ist nun, wie Neurath die Typen ermitteln will, bzw. nach welchem
Kriterium er die Gruppen einteilt. Dazu schreibt er:
Wir knnen etwa von den einzelnen Menschen aussagen, was sie Jahr fr Jahr an
Nahrung verbrauchen, in welchen Wohnungen sie leben, was sie und wieviel sie
lesen, welche Familienschicksale sie erfahren, wieviel sie arbeiten, wie oft und wie
sehr sie erkranken, wieviel Zeit sie dem Spazierengehen, dem Gottesdienst, der
Kunst usw. widmen. Ja, wir werden sogar gewisse durchschnittliche Lebenslufe
auffinden, von denen andere fr rohere Untersuchungen als unwesentliche Abweichungen erscheinen. In hnlicher Weise knnen wir auch die Lebenslagen ganzer
Menschengruppen feststellen, indem wir angeben, der wievielte Teil der Menschen
an bestimmten Krankheiten darniederliegt, der wievielte Teil in bestimmtem Alter
stirbt, der wievielte Teil in gewissen Wohnungen wohnt und derlei mehr, schlielich
der wievielte Teil auf einzelne Lebenslagentypen entfllt. (Neurath 1917a, S. 116)
In diesem frhen Text schildert Neurath zumindest zwei verschiedene Vorgehensweisen: Zum einen kann eine Typisierung aufgrund hnlicher Ausstattung mit Nahrung, Wohnung, Kleidung, Arbeitszeit usw. erfolgen. Bemerkenswert ist, dass Neurath hier einen zeitlichen Aspekt hineinbringt und von
Lebenslufen, nicht von Lebenslagen spricht. An anderer Stelle (Neurath 1920,
S. 58) meint er, man knne die Lebenslagen typisieren, so dass man z. B.
mehrere Stufen buerlicher Lebenslage in irgendeiner Gegend erhlt. Von
Stufen spricht Neurath auch 1935 (S. 18f), wenn es um die Lebenslagenverteilung, bzw. Schichtung der Gesellschaft geht. Die Stufen entsprechen
verschiedenen Lebenslagenhhen und: Es wre z. B. eine Wirtschaftsordnung
als stufenfrei zu bezeichnen, in der alle Mitglieder ungefhr gleich gnstige
Lebenslagen aufweisen, die deshalb noch lange nicht gleicher Art sein mten
... (Neurath 1935, S. 18f). In diesem Zusammenhang verweist Neurath auch
auf die Arbeiten von Le Play.
Zum anderen hlt er es auch fr mglich und sinnvoll, die Lebenslage einer
gegebenen Gruppe, bspw. einer Gesellschaft durch Angabe von Quoten zu
charakterisieren. Diese Vorgehensweise findet sich in einem spteren Text
wieder:
Man kann zwei soziale Ordnungen miteinander vergleichen, solange man Sterberate, Selbstmordrate, Analphabetismus, Verwendung von Radiogerten und dergleichen im Auge hat. Wir wollen von verschiedenen Silhouetten, die aus fraglichen
Gegenstnden zusammengesetzt sind, in Analogie zu individuellen Profilen sprechen. (Neurath 1944, S. 962)
3. Der Lebenslage-Ansatz
70
Man kann also festhalten, dass Neurath die Lebenslage sowohl auf der individuellen Ebene erfasst, um daraus Lebenslagentypen abzuleiten, als auch die
Lebenslage einer Gesellschaft als Ganzes durch Quoten charakterisiert. So
kann man sowohl die Lebenslage als Kriterium verwenden, um eine Gesellschaft zu strukturieren, als auch einer gegebenen Gruppierung verschiedene
Lebenslagen zuordnen.
Mehrdimensionalitt
Wie die vorangegangenen Zitate zeigen, schwebt Neurath als Grundlage
seiner Theorie eine genaue Erfassung der Lebenslage in ihren verschiedenen
Dimensionen vor. Tatschlich legt er groen Wert auf eine exakte Beschreibung der Lebenslage und fordert daher eine entsprechende Statistik:
Die Grundlage fr diese Lebenslagenbersichten, welche fr uns von ausschlaggebender Bedeutung sind, werden durch Haushaltsbeschreibungen und verwandte Erhebungen geliefert. Wenn die Arbeiten auf diesem Gebiet auch auf die Geldrechnung
abgestellt zu sein pflegen ..., so liefern sie uns doch immerhin auch viele sonstige
Angaben ... (Neurath 1917a, S. 116)
Die bisherigen Betrachtungen fhren uns zu der Forderung nach einem Ausbau der
Wohlhabenheitsstatistik im weitesten Sinne. Dieselbe wrde vor allem die
Verbrauchsstatistik behandeln mssen. Auer der Verbrauchsstatistik bentigen wir
auch eine Nutzungsstatistik, welche feststellen mte, wieviele Kleider, Tische, Bcher usw. benutzt werden. ... Zur Nutzungsstatistik gehrt auch die Behausungsstatistik. ... Die Bedingungen der Unlust erfassen wir insbesondere durch die Arbeitszeitstatistiken, Unfallstatistiken, sowie durch Zusammenstellungen ber Morbiditt
und Mortalitt. (Neurath 1916, S. 142f)
Die Aufstellung all dieser Daten nennt Neurath (1917a, 1935, 1937) das
Lebenslagenkataster. An dieser Bezeichnung, wie an seinen vielen anderen
der Erdkunde entliehenen Begriffen, wie bspw. Lebenslagenrelief bzw. Lebenslagensilhouette, zeigt sich Neuraths Vorstellung von Mehrdimensionalitt:
Er stellt sich eine Landschaft vor mit Hgeln, Tlern und Ebenen also ein
dreidimensionales Gebilde! Ein Schnitt durch diese Landschaft entlang der
Linie eines Individuums oder einer Gruppe von Menschen nennt Neurath
Lebenslagen-Silhouette und ein Schnitt entlang der Linie eines Merkmals
gibt die Verteilung dieses Merkmals in der Bevlkerung wieder, wie z. B. in
Modern Man in the Making (Neurath 1939, S. 61 und 94) zu sehen.
Vergleichbarkeit
Wie nun lassen sich Lebenslagen sei es auf individueller Ebene, sei es auf
gesellschaftlicher Ebene miteinander vergleichen?
71
Eigentlich zielt die Erfassung der Lebenslage ja darauf ab, der Lebensstimmung mglichst nahe zu kommen, und die Lebensstimmung ist folglich das
Kriterium, anhand dessen Lebenslagen zu ordnen sind:
Whereas this atomistic approach coordinates positive and negative ,feelingquantities with positive and negative conditions, we shall coordinate the totality of a
persons feeling, or that of a group, with his or its entire living condition and investigate the extent to which changes in the ,state of felicity (,Lebensstimmung, Anm.
O.L.) in a positive or negative direction depend upon changes in these conditions. ...
we investigate ... the conditions under which the totality of feeling becomes more or
less pleasurable. Only these elements are significant for our approach to standards of
living (,Lebenslagen, Anm. O.L.). We call that standard of living higher which produces a more pleasurable state of felicity characterized by a certain attitude or behavior. (Neurath 1937, S. 142)
3. Der Lebenslage-Ansatz
72
rechnerische Gren. Freilich, wenn keine anderen Mittel zur Verfgung stehen, hlt
man sich zur Not gerne an solch einen Ausweg. (Neurath 1917a, S. 120)
In diesem Zusammenhang macht Neurath darauf aufmerksam, dass sich bestimmte Elemente der Lebenslage (sein Beispiel ist Zuckerwasser und Ofenwrme, Neurath 1917a, S. 121f) ergnzen. Daher fordert Neurath, die Lebenslage insgesamt zu betrachten, und von der Idee, einzelne Elemente der
Lebenslage seien unabhngig voneinander, Abstand zu nehmen.
Allen Bedenken zum Trotz versucht Neurath also, Lebenslagen miteinander
zu vergleichen. Dass es dabei nahe liegt, eine Art Index zu bilden, ist Neurath
durchaus bewusst:
Wollte man diese Probleme genauer behandeln, mu man eine Skala der Lebenslagen aufstellen, welche der mineralogischen Hrteskala zu vergleichen wre. Wieweit
es einen Sinn hat, alle Lebenslagen mit Hilfe einer Skala zu ordnen, ob man nicht je
nach Zeit und Situation verschiedene Skalen verwendet, ist eine andere Frage.
(Neurath 1931a, S. 126)
Aber zugleich ist Neurath Indizes gegenber sehr kritisch. Schon 1909
(S. 220) bekundet er: Die Indexzahlen haben ... sehr viel Bedenkliches.
Spter fhrt er seine Bedenken nher aus:
Die Kritik gegen diesen Vorschlag grndet auf der in allen hnlichen Fllen wichtigen Bemerkung, da man zwar Konventionen durch Auswahl nur eines Standards
festlegen kann, da aber die auf diese Weise erhaltene Ordnung unverndert bleiben
sollte, wenn eine andere Standardpopulation gewhlt wird. ...
Die Gefahr rhrt, kurz gesagt, vom Versuch her, Indexzahlen mittels Vermischung
von Items zu erhalten, Items, die in verschiedenen Einheiten gemessen wurden, oder
solche, die man erhalten hat, indem man Benotungen (Resultate von Reihungen ) als
Kardinalzahlen behandelt, obwohl sie nur Ordinalzahlen sind. (Neurath 1944,
S. 963)80
Es sind also zwei Punkte, die ihn beschftigen: erstens die Tatsache, dass bei
der Bildung eines Indexes Gren miteinander vermischt werden, die in verschiedenen Einheiten gemessen werden; und zweitens die Mglichkeit, dass
das Ergebnis nicht eindeutig ist in dem Sinne, dass es vom gewhlten Referenzpunkt Neurath spricht von Standard abhngt. Das Beispiel, an dem
Neurath den zweiten Punkt erlutert, ist der Vergleich zweier Gesellschaften
bezglich ihrer Sterblichkeitsrate, indem eine bestimmte Altersstruktur als
Referenzpunkt gewhlt wird. Seine Kritik lsst sich als Anforderung an Indizes
lesen: Die Ordnung, welche durch einen Index generiert wird, sollte sich nicht
verndern, wenn ein anderer Standard als Referenzgre gewhlt wird.
Letztendlich sucht Neurath nach einer anderen Mglichkeit, Lebenslagen
miteinander zu vergleichen. Die grte Hoffnung scheint er bei der Beschrn___________
80
In hnlicher Weise uert er sich bereits in Neurath (1937, S. 146 und 1935,
S. 38).
73
kung auf eine Reihung (Ordnung) zu hegen, auch wenn er die Grenzen dieses
Ansatzes sieht:
Wenn ein Durchschnitt mehr Nahrung, Kleidung usw. aufweist, als der andere, weniger Arbeit, weniger Krankheit usw., dann kann man wohl sagen, da die dazu gehrige Lebensstimmung mindestens nicht niedriger ist als die andere; wenn aber die
Nahrungsmenge grer, die Wohnungsmenge kleiner, die Arbeitsmenge grer, die
Krankheitsmenge kleiner ist, so ist eine neue Abschtzung dieser Durchschnittslagen
erforderlich. (Neurath 1917a, S. 120)
___________
81
3. Der Lebenslage-Ansatz
74
Person B
ff
ddd
h
In dem Beispiel hat sich zwar das Bild der Lebenslagelandschaft gendert,
nicht jedoch die Ordnung der Silhouetten: Die B Silhouette ist konvexer83 als
die A Silhouette. Genau dies macht Neuraths Form der Veranschaulichung der
Lebenslage attraktiv: Es ist mglich, auf den ersten Blick zu sehen, welcher
Gipfel hher ist, welche Lebenslage eher einer Ebene und welche einem
Gebirge entspricht, d. h. welche Lebenslage gleichmige bzw. ungleichmige Merkmalsausprgungen aufweist. Natrlich ist gerade die Frage der
___________
82
In der sozialisierten Wirtschaft knnte es nach Neurath/Schumann (1919, S. 51f)
verschiedene Kaufhuser geben, aus denen sich die Menschen je nach zugeteilter
Lebenslage (die in ihrer sozialistischen Gesellschaft an die Stelle des Einkommens tritt)
eine bestimmte Menge an Gegenstnden nehmen drfen, wobei sie sich nach Geschmack entscheiden knnen. Weitere Beispiele finden sich in Neurath (1935, S. 17
19).
83
Die Form der Silhouette hngt freilich auch von der Anordnung der Dimensionen
ab. Insofern ist die Bezeichnung der Silhouetten als konvex und konkav irrefhrend.
75
Gleichmigkeit stark von der Wahl der Einheiten abhngig, aber fr den
Vergleich zweier Lebenslagen reicht es aus, zwischen mehr und weniger
gleichmig unterscheiden zu knnen. Tatschlich vertraut Neurath auf den
gesunden Menschenverstand und hlt schon deshalb an seiner Betrachtung fest:
In everyday speech one might say that the standard of living of a group has been
reduced, and mean thereby not only that their income is lower, so that they are able
to buy less food and clothing, but also that, for example their working hours has been
lengthened, that their leisure time has thus been shortened and also that there are thus
more conflicts within this group, and that the incidence of disease and mortality has
increased. (Neurath 1937, S. 140)
Zudem ist Neurath davon berzeugt, dass bereits die Informationen, die im
Lebenslagenkataster enthalten sind, unser Denken und Handelns beeinflussen.
Er fragt: Was ntzen alle diese Silhouetten, all diese mehrdimensionalen
Surveys, wenn wir doch auf jeden Fall Entscheidungen treffen mssen?
(Neurath 1944, S. 968) und antwortet: Wenn wir das von den Sozialwissenschaften bereitgestellte Material kennen, dann argumentieren wir anders und
handeln anders. (Neurath 1944, S. 977).
Allerdings meint Neurath, jede Beobachtung sei von einer Theorie geleitet,
und wendet sich gegen reines Datensammeln (vgl. auch Neurath 1936, S. 773):
To be sure, the systematic treatment of such inventories of standard of living presupposes that, in broad outline, one has certain assumptions as to which data might
be essential for purposes of comparison. ... Without a specific theoretical orientation
the investigator will overlook or omit much that may later prove to be important. On
the other hand it is possible today to note down much that can only be profitably
___________
84
Siehe bspw. Neurath (1916, S. 142f; 1917a, S. 115f; 1925, S. 275 und 1944
S. 967).
3. Der Lebenslage-Ansatz
76
evaluated later, in order to set up new hypotheses or to test old ones in a new way.
(Neurath 1937, S. 147f)
Die Aufgabe des Sozialforschers besteht nun darin, mglichst viel ber den
Zusammenhang von Lebensboden, Lebenslage und Lebensstimmung in Erfahrung zu bringen, um so eine mglichst gute Grundlage fr Entscheidungen zu
schaffen. Bezglich dieses Zusammenhangs hat Neurath ein geradezu mechanistisches Weltbild, wie bereits in einigen Zitaten deutlich wurde. Er hlt es
offensichtlich fr mglich, zu berechnen, welche Lebenslagen vom gegebenen Lebensboden durch verschiedenen Lebensordnungen erzeugt werden
knnen. So schreibt er noch 1944:
Wir fangen bei demselben Lebensboden an (einer Aggregierung, die sich aus
Menschen, Smpfen, Feldern, Husern, Mikroorganismen usw. zusammensetzt) und
fragen, welche verschiedenen Lebenslagen sich zeigen, wenn wir dieselben Komponenten in verschiedener Weise zusammensetzen. (Neurath 1944, S. 967)
An diesem Modell soll sich auch die Auswahl der Dimensionen der Lebenslage orientieren. Wie bereits oben zitiert, hlt Neurath (1937, S. 142) nur jene
Elemente fr relevant, welche die Lebensstimmung beeinflussen. Dabei kommt
es jedoch nicht auf die Messbarkeit an:
Da man die mebaren, einer handfesten Bearbeitung zugnglichen Gren ausfhrlicher bercksichtigt als die mehr unbestimmten, wie Religiositt, Kunstbetrieb
und derlei, ist klar. Doch mu man sich hten, jene Gren, welche einer klaren Erfassung leichter zugnglich sind, auch fr wesentlicher anzusehen oder gar zu glauben, da die Gren, welche man so erfassen kann irgendwie grundstzliche Unterschiede gegenber den weniger klar erfabaren aufweisen. (Neurath 1917a, S. 116)
3.1.3 Diskussion
Leider ist Neuraths Ansatz kaum beachtet und daher auch kaum diskutiert
worden. Zweifelsohne ist aber zu fragen, welche Rolle das Einkommen in
seinem Ansatz spielt, zumal er fr eine Naturalwirtschaft eintritt, zugleich aber
in einer Geldwirtschaft lebt. Im Anschluss fasse ich den Ansatz, seine Strken
und seine Schwchen kurz zusammen.
77
dessen Zweck die Beschaffung der Dinge ist, deren Verfgbarkeit eine Lebenslage kennzeichnet. Daher taucht es bei ihm nicht als Dimension der Lebenslage
auf:
Selbstverstndlich kann man durch Verbindung der Geldeinkommen und der Kaufkraft in Bezug auf bestimmte Gegenstnde gewisse Eigentmlichkeiten des Standards feststellen, welche eben Wohnung, Nahrung usw. der Menge nach nebeneinander stellen. Gegen derartige Ergebnisse ist oft nichts Wesentliches einzuwenden.
Grundstzlich aber ist wohl die unmittelbare Erfassung des Lebensstandards vorzuziehen. (Neurath 1916, S. 145)
An dieser Stelle darf man nicht vergessen, dass Neurath eine geplante Naturalwirtschaft anstrebt. D. h. langfristig meint er auf das Geld sogar in seiner
Funktion als Recheneinheit oder zur Festsetzung von Preisen (Tauschverhltnissen) verzichten zu knnen.85
Insbesondere wendet sich Neurath gegen die Bestrebungen, Geld als die
Maeinheit zu sehen, welche dem Nutzen in seiner Sprache der Lebensstimmung bzw. der Lust und Unlust am nchsten kommt, d. h. gegen das Konzept
des monetarisierten Nutzens86, wie es heute bspw. in der Kosten-NutzenAnalyse gngig ist:
Ist es da mglich, einen Kalkl aufzustellen, derart, da wir Wohnung und Nahrung
als eine Gre zusammenfassen, und die Ehre als eine andere? Ausgeschlossen! Wir
sind nicht in der Lage, einen derartigen Komplex, der Lust und Unlust umfat, in der
Weise zu berechnen, da wir erst abgesondert die Hhe der Lust, dann die der Unlust
feststellen und die Summe bilden. Die Konsequenz daraus ist, da uns die Umrechnung in Geld in diesem Falle nicht hilft. ... Wir mssen in letzter Linie einen Komplex von Lust und Unlust als Ganzes in Erwgung ziehen, wenn wir die Gesamtlage
eines Menschen charakterisieren wollen. (Neurath 1909, S. 219)
Immerhin rumt Neurath zunchst dem Geld als Alternative zu Indizes einen
Platz ein, wenn es um die Ermittlung des Lebensstandards geht:
So frgt es sich, ob die Umrechnung des Einkommens in Geldsummen und umgekehrt die Ableitung des wirklichen Einkommens aus dem Geldeinkommen nicht
indirekt wenigstens von Vorteil ist. Ich glaube hchstens insoweit, als nicht Indexzahlen zur Verwendung kommen. Die Indexzahlen haben ... sehr viel Bedenkliches.
(Neurath 1909, S. 220)
Letztendlich sieht Neurath das Einkommen jedoch weder in der Rolle einer
Dimension noch in der Rolle eines einheitlichen Mastabs zur Kennzeichnung
von Lebenslagen. Es scheint so, als habe Neurath die Rolle des Einkommens in
der herrschenden Lebens- und Wirtschaftsordnung, welche er als Verkehrswirtschaft bezeichnet, weitgehend geleugnet, um der Konzentration auf Geld
___________
85
78
3. Der Lebenslage-Ansatz
und Preise nicht noch weiteren Vorschub zu leisten. Dies ist insofern eine
Schwche seines Ansatzes, als dass sein Eintreten nicht nur fr die Planwirtschaft sondern fr eine geplante Naturalwirtschaft unverstndlich bleibt.
Zusammenfassende Einschtzung
Die Lebenslage in dem Ansatz Neuraths ist zunchst ein Behelf, um sich der
Lebensstimmung, deren Mess- und Vergleichbarkeit Neurath bezweifelt, ber
erfassbare Gren anzunhern. Daher ist die Lebenslage immer zu sehen als
Trger der Lebensstimmung einerseits und als Produkt von Lebensordnung und
Lebensboden andererseits. Dennoch ist es das zentrale Anliegen des Ansatzes,
die Lebenslage multidimensional zu erfassen. Die von Neurath dafr gewhlte
dreidimensionale Veranschaulichung erweist sich einerseits als sehr eingngig, weil sie an unsere Alltagserfahrung mit Landschaften anknpft,
andererseits stellt gerade diese Veranschaulichung ein Problem dar fr die
Fortentwicklung des Ansatzes. Eine formale Struktur kann in dreierlei Hinsicht
helfen: Erstens gilt es zu klren, auf welcher Aggregationsebene der Ansatz
anzusiedeln ist, bzw. welches Verhltnis zwischen verschiedenen Aggregationsebenen besteht; zweitens ist die These ber den zeitlichen (autoregressiven) Zusammenhang zwischen Lebenslagen zu berprfen und drittens
sind die Mglichkeiten fr einen Vergleich multidimensionaler Strukturen zu
errtern.
Eine groe Schwche in Neuraths Ansatz stellt die Behandlung des Einkommens dar. So richtig die Erkenntnis ist, dass das Einkommen nicht mit dem
Lebensstandard zu verwechseln ist, so wenig vermag eine Theorie des Lebensstandards zu befriedigen, die ignoriert, dass groe Teile des Lebensstandards
durch das Einkommen bestimmt werden.
79
Lebensstandards in Ermangelung einer besseren Annherung an die Lebensstimmung. Lebensstimmung, Glck und Unglck, Lust und Unlust sind jedoch
genau die Kategorien, in denen Neurath (z. B. in 1928, S. 285) von Gerechtigkeit spricht. Immer wieder87 stellt sich Neurath in die Tradition derer88, welche
die Hauptaufgabe der Wirtschaftswissenschaften in der Beantwortung der
Frage sehen, wie gesellschaftlicher Wohlstand erzeugt wird:
Geschichtlich knpft die betriebene Wirtschaftslehre an alle jene an, welche den
Reichtum, das, was die Menschen im weitesten Sinne erzeugen und verbrauchen
in den Mittelpunkt der Betrachtung stellen, an alle jene, welche sich gleichzeitig mit
verschiedenen Wirtschaftsformen beschftigen, an alle jene, welche als Utopisten
sich mit mglichen Einrichtungen abgeben. (Neurath 1917a, S. 128)
Wie hierbei deutlich wird, denkt Neurath an Armut niemals als isoliertes
Phnomen, sondern immer im gesellschaftlichen Kontext. Insofern verwundert
es nicht, dass er an keiner Stelle Armut zu definieren, zu identifizieren oder gar
zu erfassen sucht.
Mindestlebenslage
Insbesondere definiert Neurath nirgendwo Armutsgrenzen. Die einzige Stelle, an der sich ein hnliches Konzept finden lsst, ist das Bchlein Knnen wir
heute sozialisieren?, an dem Neurath als Koautor von Schumann mitgewirkt
hat.89 Hier findet sich die Forderung, dass eine sozialistische Gesellschaftsord___________
87
3. Der Lebenslage-Ansatz
80
Dementsprechend geht Popper-Lynkeus davon aus, dass man die Mindestlebenslage wissenschaftlich bestimmen kann. Er fordert jedoch, dass vollstndige
Gleichheit aller Menschen vorhanden sein muss, was dieses Existenzminimum
angeht: Mu gehungert werden, so sollen Alle gleich stark hungern. (PopperLynkeus 1923, S. 137)
Diesem Gedanken folgen Neurath/Schumann, wenn sie die Mindestlebenslage anhand von praktischen Erwgungen festlegen und sich dabei nicht von
theoretischen berlegungen leiten lassen:
Bezglich der Mindestmengen wird ungefhr folgendermaen vorgegangen. Fr
einen gewissen Zeitpunkt wird statistisch festgestellt, wie viele Mengen der zu den
Mindestlebenslagen gehrigen Dinge vorhanden sind und wie viele Menschen damit
versorgt werden mssen. Durch Division ergibt sich dann, wie viel von allem auf
jeden Einzelnen entfllt, nachdem man vorher eine abgeschtzte Menge fr Mehrzuweisungen abgezogen hat. ... Es sind also gengend Wohnungen gebaut, gengend
Nahrungsmittel bereitgestellt, gengend Bcher, Musikinstrumente, Kleiderstoffe,
Ledermengen usw. vorhanden, gengend Theater und Konzertgesellschaften in Betrieb, um damit eine erfreuliche Mindestlebenslage der Gesamtheit bestreiten zu knnen. (Neurath/Schumann 1919, S. 50f)
Diese Methode zur Ermittlung der Mindestlebenslage entspricht der Warenkorb-Methode zur Bestimmung einer Armutsgrenze (siehe Abschnitt 2.2) und
damit einer absoluten Auffassung von Armut.
Fr die Ermittlung und sptere Kontrolle der Lebenslage soll ein Zentralwirtschaftsamt zustndig sein, welches sich dafr ein[es] Netz[es] von
Vertrauensleuten aller Schichten Berufe, Gruppen, von Arbeiterrten und
Arbeiterausschssen bedient und zudem [v]orhandene Krfte (Armenpfleger,
Frsorgestellen, Institutsvorsteher, Verwaltungsbeamte) also Experten
___________
90
Das Buch ist erstmals 1912 erschienen. Die Idee der allgemeinen Nhrpflicht zur
Sicherung eines Existenzminimums in natura hat Popper-Lynkeus bereits 1878 in Das
Recht zu leben und die Pflicht zu sterben eingefhrt.
81
Zu absoluten Standards
Im Hinblick darauf, dass die Diskussion um absolute versus relative
Armut in der gegenwrtigen Auseinandersetzung eine wichtige Rolle spielt,
sind Neuraths uerungen zu absoluter Gerechtigkeit von Interesse.
Die Logischen Empiristen wrden vielleicht vorschlagen, den Terminus gerecht
so relativ zu verwenden, wie sie den Terminus angenehm verwenden wrden ein
Buch mag fr eine Gruppe von Lesern angenehm sein, fr eine andere unangenehm.
Das findet man heraus, indem man die Leser fragt oder ihr Verhalten analysiert. Aber es gibt Denker, die sich gegen eine Relativierung wenden; sie meinen, da der
Mensch absolute Standards der Gerechtigkeit hat. Die Logischen Empiristen widersetzen sich allen Spielarten dieser Einstellung, da die Vertreter des Absolutismus
nicht angeben, wie eine Meinungsverschiedenheit zu bereinigen wre ... (Neurath
1941, S. 921)
3.1.5 Operationalisierung
Im Allgemeinen knnen drei Arten von Informationen im Zusammenhang
mit der Operationalisierung von Interesse sein: die allgemeinen berlegungen,
die im Ansatz vorhanden sind, eigene empirische Arbeiten und empirische
Arbeiten, die sich auf den Ansatz beziehen. Im Folgenden wird wiedergegeben,
was in Bezug auf die Operationalisierung von Neuraths Ansatz zu finden ist.
___________
91
Neurath hat einige Aufstze zu diesem Thema geschrieben, vgl. Neurath (1918,
1920), siehe auch Neurath/Schumann (1919, S. 58f).
92
Vgl. Neurath/Schumann (1919, S. 62) und auch Neurath (1919b, 1920, 1925).
3. Der Lebenslage-Ansatz
82
Allgemeine berlegungen
Bei der Frage der Operationalisierung des Ansatzes muss noch einmal auf
die wissenschaftstheoretischen berlegungen Neuraths (vgl. Kap. 3.1.1.)
hingewiesen werden. Das Ziel Neuraths wird bei Cartwright u. a. (1996, S. 92)
folgendermaen beschrieben: to develop and employ a conception of knowledge as an instrument of emancipation. Theorie ist nach dieser Konzeption
immer als Antwort auf Fragen und Probleme aus der Praxis zu sehen. Sie muss
sich zudem an der Praxis bewhren. Es ist nach Neurath (1944, S. 947) wichtig, sich zu berlegen, wie wir Argumente und Hypothesen bewhren knnen
oder wie wir sie erschttern knnen. Bei diesem Unterfangen wird der Empirist zwar oft gezwungen sein, mit unbestimmten Ausdrcken zu arbeiten, aber
er sollte nach Neurath (1944, S. 931) Mehrdeutigkeit vermeiden. Die Unbestimmtheit von Ausdrcken und Behauptungen erlutert Neurath anhand der
Methode von Rangordnungen (Reihungen) im Gegensatz zur Indexbildung
und kommt in diesem Zusammenhang auf die Rolle der Mathematik zu sprechen:
Da wir dieser bermathematisierung aus dem Weg gehen, sollte uns jedoch nicht
dazu verleiten, Mathematisierung berhaupt abzulehnen, eine ablehnende Haltung,
wie sie hufig von einem metaphysischen Standpunkt aus eingenommen wird.
(Neurath 1944, S. 964)
83
Gradwanderung zwischen der Anhufung von (zu vielem) empirischen Material und dem Verzicht auf empirisches Material:
For, just as theoretical work suffers from the lack of opportunity to work up sufficient concrete material, so the amassing of observational material without a strict
definition of concepts and a strict formulation of the problem can lead to a dissipation of forces which often contributes to underrating the significance of the assembling of material. (Neurath 1937, S. 148)
Zugleich sieht er das Problem, dass die vorhandenen Daten oft nicht vergleichbar sind, weil sie sich nicht auf dieselben Personen oder denselben
Zeitraum beziehen. Daher fordert er:
Statistics and descriptions of certain relationships must be developed in such a way
that one could set up and compare inventories of the standard of living (Lebenslagenkataster, O.L.) for particular districts, whole countries or the world at various
periods. (Neurath 1937, S. 146)
Insgesamt ist Neuraths Haltung pragmatisch und auf die jeweilige Problemstellung hin orientiert, wobei er sich stets der Vorlufigkeit von wissenschaftlichen Ergebnissen bewusst ist, wie an seinem Bild vom Boot, das auf hoher See
umgebaut wird, abzulesen ist.
Auch Thomas Uebel, der sich intensiv mit dem Ansatz beschftigt, konnte mir
kein Beispiel fr eine Operationalisierung nennen.
3. Der Lebenslage-Ansatz
84
Ansatz mehr oder minder indirekten Einfluss auf einige empirische Arbeiten
gehabt hat.
So lsst sich vermuten, dass Neurath die Studie der Lhne und Lebenshaltung der Wiener Arbeiterschaft, die in den Jahren 1925 bis 1928 von der
Wiener Arbeiterkammer durchgefhrt (Wiener Arbeiterkammer 1928, 1929)
wurde, mit angeregt hat. Er hatte zu dieser Zeit bereits das Institut fr Gemeinwirtschaft und das Museum fr Wohn- und Stdtebau gegrndet, das er
u. a. durch die Untersttzung des Prsidenten der Wiener Arbeiterkammer zum
Gesellschafts- und Wirtschaftsmuseum zum Jahr 1925 umgestalten konnte
(Rauscher 1982). Die statistische Erhebung nicht nur der Lhne, sondern auch
der Lebenshaltung, d. h. der Wohnungssituation, der Ernhrungslage und der
Ausgaben fr Genussmittel und Kleidung, mit dem Ziel, die soziale Lage
(Kautsky 1937, S. 1) der Arbeiter zu erfassen, mag zwar einem allgemeinen
Trend94 zu solchen Erhebungen gefolgt sein, drfte aber zumindest deutliche
Ermutigung von Seiten Neuraths erfahren haben.
Eine solche Ermutigung durch Neurath ist belegt fr die Studie Die Arbeitslosen von Marienthal (Jahoda/Lazarsfeld/Zeisel 1975). Paul Neurath
(1982a), der Sohn Otto Neuraths und sptere Soziologe, schildert, dass der
Kontakt zwischen Neurath und Lazarsfeld 1924 begann und bis zu Lazarsfelds
Emigration nach Amerika 1933 anhielt. Zeisel (1975)95 berichtet vom groen
Einfluss, den Neurath auf die Gruppe um Lazarsfeld gehabt habe.
Neurath hat auch zu einem konomen, dessen Schwerpunkt auf empirischen
Arbeiten lag, Kontakt gehabt, nmlich mit Tinbergen whrend seiner Emigration in die Niederlande (Jolink 1994). Auch in diesem Falle gilt: Neurath hat
vielleicht Einfluss auf Tinbergen gehabt, aber dieser Einfluss ist nicht offensichtlich, d. h. Tinbergen zitiert Neurath nirgends. Allerdings hat Tinbergen
(1936) ein Werk Neuraths zum Lebenslagen-Ansatz (1935) besprochenund
positiv bewertet.
85
D. h. Neurath will zunchst das Verhalten beschreiben und weder eine Bewertung einfhren noch eine Theorie ber das Zusammenwirken prsentieren.
Trotzdem verwendet er den Begriff Silhouette, den er auch in seinen Beitrgen zum Lebenslage-Ansatz benutzt, und stellt so eine Verbindung zu seinen
theoretischen Arbeiten her. Seine (Lebenslage-)Silhouetten, mit denen er
anhand der durchschnittlichen Lebenserwartung der weiblichen Bevlkerung,
der Selbstmordrate, der Alphabetisierungsrate und der Verbreitung des Radios
die Lebenslage in zehn Lndern (USA, Frankreich, Grobritannien, Spanien,
Australien, Italien, Japan, die Niederlande, Indien und Deutschland) charakterisiert, veranschaulichen die Komplexitt eines Vergleichs bei mehreren Dimensionen.
3. Der Lebenslage-Ansatz
86
87
Wert gewinnt. In der Regel werden objektive Interessen nur durch Reflexion
bewusst, daher nennt Nelson sie mittelbar, whrend subjektive Interessen
unmittelbar bewusst oder auch intuitiv sind. Von beiden Arten des Interesses
unterscheidet sich das wahre Interesse:
Wir mssen also von der reflektierten Form des objektiven Interesses noch das unmittelbare objektive Interesse selbst unterscheiden, und dieses ist, obgleich ein nichtreflektives, so doch kein intuitives, sondern ein ursprnglich dunkles Interesse.
(Nelson 1936, S. 17)
Dieses Interesse ist weder ein sinnliches (weil es weder intuitiv noch subjektiv ist), noch ein sittliches (weil es keine negative Schtzung enthlt), sondern
ein sthetisches Interesse, denn der Gegenstand dieses Interesses die Persnlichkeit ist sinnesanschaulich gegeben (Nelson 1936, S.17f). Und nur beim
sthetischen Interesse fllt nach Nelson der Gegenstand dieses Interesses mit
dem Naturgegenstand zusammen, weshalb er es fr mglich hlt, den Inhalt
dieses Interesses zu bestimmen:
Schnheit ist, nach Schillers Ausdruck, berall Freiheit in der Erscheinung, Schnheit der Persnlichkeit also Unabhngigkeit der Lebensttigkeit von zuflligen, d. h.
dem Wesen des vernnftigen Geistes fremden Antrieben oder, positiv ausgedrckt,
vernnftige Selbstbestimmung. Die sthetische Schtzung gibt uns daher, auf die
Persnlichkeit angewandt, das Ideal der Bildung, d. h. der vernnftigen Selbstbestimmung. Fr die Gesellschaft folgt daraus von selbst das Ideal der persnlichen
Freiheit, d. h. eines Zustandes, in dem niemand von Seiten anderer in der Mglichkeit der Bildung beschrnkt wird. (Nelson 1936, S. 20)
3. Der Lebenslage-Ansatz
88
Hchstma an Bildung zu gelangen, das er unter hinreichend gnstigen ueren Bedingungen wirklich erreichen wrde. (Nelson 1924, S. 27) und stellt
fest: Es gibt daher kein allgemeines Recht auf das Existenzminimum.
(Nelson 1924, S. 17). Aufgabe der Gesellschaft ist es nach Nelson, jedem die
gleiche Chance zur vernnftigen Selbstbestimmung zu geben, nicht aber dafr
zu sorgen, dass jeder diese Chance auch nutzt. 99 Allerdings beinhaltet dies,
da das wahre Interesse des Einzelnen geachtet werden soll, auch wenn es
nicht durch ein faktisches Bedrfnis vertreten wird und er also von sich aus die
Ansprche seines wahren Interesses nicht geltend machen kann. (Nelson
1924, S. 24). In diesem Sinne ist es ein unveruerliches Recht (Nelson
1936, S. 23).
Das unmittelbare wahre Interesse hat indessen nicht nur eine Vorrangstellung, sondern es ist auch inhaltlich bestimmt. Beides zusammen benutzt Nelson
als Kriterium zur Einordnung der Interessen in hhere und niedere:
Wir setzen voraus, da wir es mit einer Gesellschaft von Menschen zu tun haben,
d. h. von vernnftigen Wesen, die als solche nicht nur ein Interesse am Wert ihres
Lebens haben, sondern sich diesen Wert selbst zu geben vermgen, einen Wert, der
eben, sofern es von ihnen selbst abhngt, ihn sich zu geben, Wrde heit. Menschen
stehen, mit anderen Worten, unter dem Ideal der Bildung. Und der Inhalt dieses Ideals ist es, was uns den Mastab fr die Bewertung ihrer Interessen gibt. ...
Interessen, die auf die Verwirklichung dieses Ideals gerichtet sind, nennen wir als
solche hhere Interessen, im Unterschied von den niederen, die auf den Genu gerichtet sind und nur nach ihrer faktischen Strke verglichen werden knnen. (Nelson
1924, S. 25)
Hier lauert indes ein innerer Widerspruch: Einerseits richtet sich das wahre
Interesse ja gerade auf Selbstbestimmung, was den subjektiven Interessen einen
gewissen Wert zuspricht, andererseits misst Nelson subjektiven Interessen, die
seines Erachtens intuitiv und auf Gegenstnde gerichtet sind, denen kein Wert
an sich zukommt, den Wert ihrer Strke bei. Es fragt sich daher, ob subjektive
Interessen jemals zugleich hhere Interessen sein knnen. Dieser Spannung in
seiner Theorie ist er sich bewusst, wenn er schreibt:
Die durch die Bercksichtigung des wahren Interesses bedingte Einschrnkung der
Befriedigung der subjektiven Interessen erstreckt sich andererseits wie aus seiner
Inhaltsbestimmung hervorgeht nicht so weit, da die Rcksicht auf die subjektiven
Interessen ganz entfiele. Denn die hier eingefhrte Modifikation der Bewertung der
Interessen ber die bloe Strke hinaus betrifft nicht sowohl die Materie der einzelnen Interessen, als vielmehr die Art, wie der Mensch zu deren Befriedigung gelangt,
ob nmlich durch freie Selbstttigkeit oder in der Abhngigkeit von der Gunst der
Umstnde, wobei das Ideal der freien Selbstttigkeit, da es aufs Ganze des Lebens
___________
99
Dieser Gedanke Nelsons hat durch seine Schler insb. durch Willi Eichler Eingang in die sozialdemokratische Politik gefunden, vgl. Meyer (1982) und Franke
(1997).
89
geht, freilich auch das Ideal der selbstttigen Gestaltung der Lebensumstnde umfat. (Nelson 1924, S. 26)
Hhere Interessen sind also zum einen dadurch definiert, dass sie auf das
Ideal der Bildung abzielen, zum anderen jedoch dadurch, dass zu ihrer Befriedigung der Mensch selbst ttig wird. Whrend die erste Bestimmung inhaltlicher Natur ist oder anders gesagt ein Ergebnis beschreibt, ist der zweite Bestimmungsgrund am Prozess orientiert. Nelson versumt es, das Verhltnis
dieser beiden Bestimmungsgrnde zu bestimmen: Liegt ein hheres Interesse
schon dann vor, wenn nur eines der Kriterien erfllt ist? Ist das wahre Interesse, das ja als Mastab dient, das einzige, welches beide Kriterien erfllt? Oder
haben alle Interessen, die sich am Ideal der Bildung ausrichten, die Eigenschaft, nur durch Selbstttigkeit befriedigt werden zu knnen?
Zudem ist die Vielfalt der Kategorien, die Nelson einfhrt, verwirrend: Erstens unterscheidet er sinnliche, sittliche und sthetische Interessen, zweitens
objektive und subjektive und drittens hhere und niedere Interessen. Nachdem
das wahre Interesse, das ja als Mastab dienen soll, ein sthetisches Interesse
ist, und smtliche Beispiele Nelsons darauf hindeuten, dass das Ideal der
Bildung in (klassischer) Musik, Kunst, Kultur etc. besteht, stellt sich auch die
Frage nach dem Verhltnis der Kategorien sthetisches und hheres
Interesse.
Die theoretische Einteilung und Bewertung der Interessen mag Nelson fr
eindeutiger halten, als sie mir erscheint, bei der Anwendung auf die Praxis
erlutert er indessen selbst die Schwierigkeiten der Interessenabwgung:
Daher ist es keineswegs genug, auf die wirklich eintretende Annherung des
Wohlstands hinzuweisen, um die kommunistische Wirtschaftsform zu rechtfertigen.
Vielmehr ist erst die Frage, ob mit dieser gleichmigeren Verteilung des Wohlstandes auch eine Hebung oder wenigstens keine Senkung der wirtschaftlichen Lage
der Benachteiligten einhergeht. ...
Es bleibt zu bedenken, ob und wie weit die Abhngigkeit, die in der Lohnsklaverei
als solcher liegt, eine Verletzung des wahren Interesses mit sich bringt, deren Beseitigung als hinreichender Ausgleich fr die fragliche Verschlechterung der wirtschaftlichen Lage gelten kann. (Nelson 1924, S. 40)
Zum Schluss ist noch seine Auffassung zu erwhnen, dass Armut und
Reichtum relative Begriffe sind. Ein Mensch knne sowohl arm als auch reich
genannt werde, je nachdem, mit welchem anderen in der Gesellschaft man ihn
vergleiche (Nelson 1924, S. 20). Auch Wohlstand ist seines Erachtens ein
relativer Begriff, jedoch nicht in Hinblick auf die Gesellschaft, sondern
insofern es das Verhltnis des Besitzes zum Bedrfnis des Einzelnen wiedergibt.
90
3. Der Lebenslage-Ansatz
An dieser Definition wird deutlich, wie weit sich Grellings Begriff der Lebenslage von Neuraths unterscheidet: Zwar gehen beide von dem Problem
aus, wie man Interessen oder Lebensstimmung messen kann, und
meinen beide, dass diese Gre bestenfalls ordinal messbar ist, aber sie sind
sich uneinig, was die interpersonelle Vergleichbarkeit angeht. Neurath sieht
diese als nicht gegeben an und sucht deshalb nach einer Mglichkeit, wenn
schon nicht direkt, so doch indirekt die Lebensstimmung zu messen, indem er
die Lebenslage erfasst. Die Lebenslage besteht bei ihm aus beobachtbaren
Gren, die vielleicht nicht alle leicht zu erfassen sind, die aber doch besser
vergleichbar sind als die Lebensstimmung. Grelling hingegen hlt die Erfassung der Interessen als solche fr mglich. Die Lebenslage umfasst bei ihm alle
Interessen, deren Befriedigung (zu Beginn einer Periode) mglich erscheint,
und entspricht insofern Nelsons Begriff des Wohlstands. Es ist eher der Begriff
der Lebenshaltung, der dem Neurathschen Begriff der Lebenslage nahe
kommt. Und ber den Neurathschen Begriff der Lebensstimmung sagt
91
Grelling aus, dass dieser dasselbe bezeichnet, was er subjektiven Wert der
Lebenshaltung nennt (Grelling 1921b, S. 2).
Betont werden muss, dass Grelling hier eine Struktur entwickelt, die sowohl
eine zeitliche als auch eine inhaltliche Komponente hat: Fr ihn ist die Lebenslage zu Beginn jeder Zeitperiode neu zu bestimmen. Das Individuum whlt aus
der Lebenslage, welche die Mglichkeiten der Interessenbefriedigung zusammenfasst, eine Lebenshaltung, d. h. eine konkrete Mglichkeit, bestimmte
Interessen bis zu einem bestimmten Grad zu befriedigen, aus. Auch fr die
Auswahl einer Lebenshaltung benennt Grelling einen Zeitpunkt, nmlich den
Beginn einer Periode. Interessant ist ferner, dass Grelling den objektiven Wert
einer Lebenslage bestimmt sieht durch die maximale Zufriedenheit, die in ihr
erreicht werden kann. Letztendlich unterstellt er implizit, dass die Individuen
bestrebt sind, ihre Zufriedenheit zu maximieren, bzw. in der Sprache der
modernen Wirtschaftswissenschaft, dass sie Nutzenmaximierer sind.
Sodann entwickelt Grelling eine Theorie ber den zeitlichen Zusammenhang
von Lebenslagenverteilungen:
Ist nun eine Lebenlagenverteilung so geartet, dass, soweit die Abhngigkeit der
Produktion von der Verteilung in Frage kommt, am Ende dieselbe Verteilung wie zu
Anfang bestehen kann, so nennen wir eine solche Verteilung eine mgliche stationre Verteilung. (Grelling 1921a, S. 2)
Hier kommt eine hnliche Vorstellung des Zusammenhangs und der Berechenbarkeit von Gterproduktion einerseits und Verteilung andererseits zum
Vorschein, wie auch Neurath sie hat. Allerdings macht es natrlich einen
Unterschied, ob es sich um Lebenslagen im Grellingschen Sinne handelt, also
um die Menge der mglichen Lebenshaltungen, oder um Lebenslagen, wie
Neurath sie definiert. Zudem fliet auch in die Definition der mglichen
stationren Verteilung ein Moment der Unsicherheit ein, bezieht sie sich doch
auf die Mglichkeit derselben Verteilung vor und nach einer Periode. Zugleich
fhrt Grelling das Symmetriepostulat aus der Verteilungstheorie (siehe Abschnitt 2.3.2) ein, d. h. er hlt es fr unerheblich, welches Individuum welche
Lebenslage innehat.
Da Grelling meint, den Interessen einen objektiven Wert zuweisen zu knnen, schlgt er vor, eine Art Lorenzkurve100 zu erstellen, die er Charakteristik
der Verteilung nennt. Jene Verteilungen, die durch die gleichen Zahlen
charakterisiert werden knnen, sind fr Grelling gleich. D. h. jene Lebenslagen, die denselben objektiven Wert haben, sieht er als gleich an. Dies ent___________
100
92
3. Der Lebenslage-Ansatz
Dieses Transfer-Prinzip geht ber das in Kapitel 2 eingefhrte Transferaxiom dadurch hinaus, dass ein progressiver Transfer nicht nur als Ausgleich
bewertet wird, sondern dieser Ausgleich auch eingefordert wird. Die Gleichverteilung ist das Ideal dieses Prinzips.
Jeder ist verpflichtet, in eine nderung der Lebenslagenverteilung einzuwilligen,
bei der seine Lage sich nicht verschlechtert und die anderer sich verbessert. (Grelling 1921a, S. 3)
Dieses Prinzip entspricht einer Interpretation des Pareto-Prinzips als moralischer Imperativ. Aus beiden Prinzipien zusammen genommen leitet Grelling
den Begriff der qualeren Verteilung ab, die dadurch definiert ist, dass die
Lage der Reicheren nach einer Umverteilung sich nicht soweit verschlechtern
darf, dass sie unter die verbesserte oder gleichgebliebene Lage eines rmeren
fllt. Schon daran wird sichtbar, dass es Grelling vor allem um die Verbesserung der Lage der rmeren geht, wie er im Prinzip der Verteilungspolitik
deutlich formuliert:
Wir denken uns zunchst wieder unter allen mglichen Verteilungen eine derartige
Auswahl getroffen, dass innerhalb der brig bleibenden kein bergang von einer
Verteilung zur anderen mglich ist, bei dem alle Mitglieder der Gesellschaft reicher
werden. Die so ausgewhlten Verteilungen ordnen wir nach dem Wert der Lebenslage der rmsten Schicht und whlen wiederum diejenigen aus, bei denen dieser Wert
sein Maximum hat, sodass also nunmehr kein bergang mglich ist, bei dem der
Wert der Lebenslage der rmsten Schicht sich verndert. ... [Wir mssen] nun auch
noch auf die Anzahl der zu jeder Schicht gehrenden Personen Rcksicht nehmen.
Wir whlen also wiederum diejenigen Verteilungen aus, bei denen die rmste
Schicht am kleinsten ist, sodass also nunmehr kein bergang mglich ist, bei dem
die Anzahl der zur rmsten Schicht gehrigen sich verringert. (Grelling 1921a, S. 4)
Das Prinzip der Verteilungspolitik von Grelling besteht also in einer konsequenten Anwendung des Maximin-Prinzips. Zwar hat bereits Nelson im Kern
gefordert, dass eine Verteilung sich daran messen lassen muss, wie es um die
Lage der Benachteiligten gestellt ist (s. o.), doch Grelling formuliert den
Gedanken wesentlich konsequenter und macht ihn zum Mittelpunkt seiner
Theorie. Freilich basiert die Theorie auf der Annahme, man knne den Lebens-
93
94
3. Der Lebenslage-Ansatz
Vergleichen wir nunmehr die Lage der Armen mit der der Wohlhabenden, so zeigt
sich sofort, dass sie sich nicht nur absolut, sondern auch im Verhltnis zu der der
Reichen ganz ungeheuer verschlechtert hat. Wohl muss auch der Wohlhabende sich
einschrnken, aber doch nur in Bezug auf Gter, die Bedrfnissen niederer Dignitt
dienen. Der Arme dagegen ist sogleich in seiner Existenz, zum mindesten in seiner
physischen Leistungsfhigkeit bedroht. (Weisser 1921a, S. 12)
Wenn Weisser hier von den Armen spricht und eine Anwendung von Zwang
zur Umverteilung als gerechtfertigt ansieht, sobald eine oder mehrere Schichten
unter das (psychische) Existenzminimum fllt (Weisser 1921b, S. 8), so argumentiert er vor dem Hintergrund seiner Ttigkeit als Volontr am Dresdner
Wohnungsamt im Jahr 1921, denn die Linderung der Wohnungsnot war eines
der wichtigsten Felder fr zwangswirtschaftliche Manahmen.
Auch seine spteren Ausarbeitungen zum Begriff Lebenslage sind vor dem
Hintergrund seiner praktischen Ttigkeiten in der Verwaltung zu sehen (1923
1930 im Wohnungsamt Magdeburg, 19301933 als Brgermeister in Hagen,
19451950 als Generalsekretr der britischen Zone und Finanzstaatssekretr in
Nordrhein-Westfalen). Als Weisser 1950 auf einen Lehrstuhl fr Sozialpolitik
und Genossenschaftswesen berufen wird, macht er den Begriff Lebenslage
zur zentralen Kategorie seiner Sozialpolitiklehre. Er definiert Sozialpolitik als
Inbegriff der Manahmen ..., die der nderung der Lebenslage der sozial
schwachen Schichten dienen (Weisser 1951, S. 1). Weiterhin konzentriert er
sich also auf diejenigen, die arm sind.
Sein Engagement blieb nicht auf die Wissenschaft beschrnkt, sondern erstreckte sich auch auf politischen Einfluss. So hat Weisser in den 50er Jahren
an allen Programmkomissionen der SPD mitgearbeitet und einige Denkschriften der EKD (Evangelischen Kirche Deutschlands) mit verfasst. Im Bereich der
Politik hat er offensichtlich erfolgreicher den Begriff Lebenslage eingefhrt
als in der Wissenschaft, da sein Einfluss in diesem Gebiet zum Titel des ersten
Armuts- und Reichtumsberichts der Bundesregierung Lebenslagen in
Deutschland (BMA 2001a, b) gefhrt hat, whrend sein Einfluss in jenem
Bereich auf seine Schler beschrnkt blieb.
Die Theorie zur Lebenslage und sozialer Schwche entwickelt Weisser in
den 50er Jahren. Danach verschiebt sich der Schwerpunkt seiner Gedanken auf
das, was er Grundanliegen nennt und auf die Frage, wie sie zu ermitteln sind.
Im Prinzip kehrt er damit zurck zur Frage Nelsons, ob es ein wahres Interesse
gibt, und zum Versuch, dieses zu beweisen.
95
Lebenslage
Whrend Weisser in seinen frhen Definitionen von Lebenslage sich an den
Wohlstandsbegriff von Nelson anlehnt und sich am Besitz bzw. den Mitteln
orientiert, ber die ein Individuum zur Befriedigung seiner Interessen verfgen
kann, geht er im Jahr 1951, als er den Begriff Lebenslage fr seine Vorlesung Sozialpolitik definiert, dazu ber, Lebenslage als Spielraum zu
kennzeichnen. Damit greift er die Unterscheidung Grellings zwischen Lebenslage und Lebenshaltung auf. Zunchst spricht auch Weisser (1951, S. 2) von
Lebenshaltung, ersetzt aber bereits ein Jahr spter diesen Begriff durch
tatschliche Gestaltung des Lebens durch den Einzelnen (Weisser 1952, S. 2,
Hervorhebung durch die Verfasserin O.L.). Fr ihn ist jedoch nicht die tatschliche Gestaltung des Lebens ausschlaggebend, sondern nur die Lebenslage, also
die Mglichkeiten, die ein Mensch hat. Darin unterscheidet sich seine Theorie
von der Grellings, der Auswahl als empirisches Kriterium fr den Vergleich
von Interessen vorgeschlagen hat. Weissers Definition lautet:
Die Lebenslage eines bestimmten Menschen wird also dadurch ermittelt, da ich
fr seine einzelnen Interessen den Spielraum ermesse, den er objektiv nachhaltig bei
ihrer Befriedigung hat. Je mehr Interessen er befriedigen kann und je strker der
Grad ist, in dem er die einzelnen Interessen befriedigen kann, umso gnstiger ist
seine Lebenslage. Hierbei ist es natrlich unvermeidlich, da sich die Ermittlung auf
die besonders wichtigen Interessen die Interessen von besonders groer Dignitt
beschrnkt. (Weisser 1952, S. 2f)
3. Der Lebenslage-Ansatz
96
Grundanliegen
An den Vernderungen in der Definition von Lebenslage lsst sich ablesen, dass die Grundanliegen eine zentrale Rolle bei der Ermittlung der Lebenslage spielen. Ausgangspunkt seiner berlegungen zu Grundanliegen ist die
Theorie des wahren Interesses von Nelson (Weisser 1962, S. 6). In Anlehnung
an Nelson spricht er zunchst von wichtigen Interessen, von Interessen von
besonders groer Dignitt (s. o.). Spter fhrt er den Begriff Grundanliegen dafr ein.101 Grundanliegen sind fr Weisser unmittelbare Interessen,
d. h. Anliegen, die logisch ... nicht auf andere Anliegen als ihre Voraussetzungen zurckgefhrt werden (Weisser 1974b, S. 110).
Als Grundanliegen einschlielich fundamentaler innerer Bindungen mgen dabei
diejenigen positiven und negativen Interessen, deren Gegenstnde um ihrer selbst
willen geschtzt oder verabscheut werden, als innere Bindungen die Postulate und
Desiderate gelten, die der Bejaher unmittelbar, ohne Ableitung aus anderen, im besondere ohne ueren Zwang bejaht; sei es, da er sich lediglich fr seine Person
gebunden fhlt, sei es, da er von der Allgemeinverbindlichkeit berzeugt ist. ...
Meist beschrnkt man sich auf den vllig unzureichenden Grundanliegenkatalog der
Aufklrungsepoche: Menschenwrde, Freiheit, Gleichheit (Gerechtigkeit) Brderlichkeit (Friedlichkeit, Gemeinschaft). ... Mit so knappen Katalogen kann die Axiomatik keiner Ordnungskonzeption auskommen, im besonderen auch keiner wirtschaftspolitischen. (Weisser 1963a, S. 59)
uere Umstnde
Das Gegengewicht zu den Grundanliegen beim Zustandekommen einer Lebenslage sind die ueren Umstnde, d. h. die Gegebenheiten, die der
Einzelne nicht beeinflussen kann (Weisser 1957a, S. 6). Leider geht Weisser
nicht nher auf diese ueren Umstnde ein und erlutert auch den Wirkungs___________
101
Vgl. dazu Nahnsen: Er benutzte daher auch anstelle des Terminus ,wichtige Interessen den Ausdruck ,Grundanliegen. (Nahnsen 1992a, S. 102)
97
zusammenhang nicht nher. Allerdings scheint ein Teil der ueren Umstnde
die Gesellschaft zu sein102:
Immer klarer hat sich in der deutschen Sozialpolitik in einem Zeitraum von mindestens anderthalb Jahrhunderten die berzeugung durchgesetzt, da der Arme und
Hilfsbedrftige nicht ein Versager, ein Mensch zweiter Klasse ist, demgegenber
hchstens die Pflicht der Mildttigkeit bestehe. Immer klarer hat auch die Wissenschaft herausgestellt, da die Verantwortung fr Not und Elend und auch fr viele
immaterielle Nte in erster Linie die Gesellschaft trifft und da selbst der Versager
bestimmte Rechtsansprche haben soll. (Weisser 1974b, S. 126)
Nun ist das Verhltnis zwischen der Gesellschaft und dem einzelnen Menschen immer ein wechselseitiges, denn die Gesellschaft prgt nicht nur die
Menschen, sie besteht aus eben jenen Menschen, die sie prgt, und wird somit
von ihnen geprgt. Dies erkennt Weisser auch prinzipiell an, wenn er schreibt:
Die Lebenslagen formen sich in einem Proze, den die Gesellschaft bewirkt und fr
den ihre Mitglieder daher eine originre Verantwortung tragen. (Weisser 1956b,
S. 302)
Aber er betont immer wieder, vor allem in Bezug auf sozial Schwache, dass
das Ma an Zufriedenheit mit der Lebenslage manipuliert werden knne
(Weisser 1972a, S. 278):
[I]ch kann nicht den Zufriedenheitsgrad einfach zum Mastab meiner Bewertung
sozialer Verhltnisse machen, wenn ich wei, dass es mglich ist und in der Geschichte immer wieder vorgekommen ist, dass selbst Menschen in dem tiefsten
Elend, in ihrer Psyche so manipuliert worden sind, dass sie sich selig fhlen. (Weisser 1963b, S. 5)
Zu diesem Schluss kommt auch Nahnsen: Wenn Weisser von den ,ueren Umstnden als Konstituanten des Spielraumes spricht, der die Lebenslage begrndet, so
hat er zweifellos und nach Magabe aller Interpretationshilfen, die man in seinen
Publikationen finden kann, die gesellschaftlichen Umstnde, also Elemente der Sozialstruktur im Sinn. (Nahnsen 1992a, S. 108)
98
3. Der Lebenslage-Ansatz
Mitglieder einer Gesellschaft, deren Spielraum bei der Befriedigung einer Mehrzahl
bestimmter lebenswichtiger Interessen annhernd der gleiche ist, mgen dadurch
gekennzeichnet werden, da die dem gleichen Lebenslage-Typus angehren. Man
kann den Versuch machen, den Inhalt des Begriffs Bevlkerungsschicht vom Begriff des Lebenslage-Typus aus zu bestimmen ... (Weisser 1951, S. 2f)
Eine solche Definition des Begriffs Bevlkerungsschicht ber den Lebenslage-Typus bringt Weisser in seiner Vorlesung zur Sozialpolitiklehre
(1957a, S. 11) und versucht dementsprechend die Gesellschaft nach Schichten
zu gliedern (Weisser/Herkenrath 1957, S. 12ff). Spter beschrnkt er sich
darauf, die wirtschaftlich schwachen Schichten ber die Lebenslage zu
definieren.
Einerseits beruft sich Weisser hier auf die Gesellschaft und die in ihr vorherrschende Meinung (ber die er uns freilich nicht sagt, wie sie zu ermitteln
ist). Andererseits betont er im gleichen Zuge, dass sich die Meinung ber das
Existenzminimum nicht nur mit der Gesellschaft ndern kann, sondern auch
innerhalb der Gesellschaft nicht einheitlich ist. Insofern ist diese Definition
weder operationabel noch klar.
Weissers Definition des sozialen Existenzminimums und sozialer Schwche
wird auch von Nahnsen und Andretta kritisiert. Sie sehen einen Widerspruch
zwischen der Fremdbestimmung des Zumutbaren und des sozialen Existenzminimums zu [der Betroffenheits-]Maxime, die besagt, dass es darum
geht, die Bedingungen fr die Erfllung der Grundanliegen der Betroffenen zu
verbessern (Nahnsen 1992a, S. 113 und 104, vgl. auch Andretta 1991,
S. 60ff).
99
Spter greift Weisser auf ein anderes Kriterium zur Feststellung sozialer
Schwche zurck:
Eine fruchtbare ... heutige Lehre von der Sozialpolitik und Sozialarbeit geht zweckmig davon aus, da es Teilmengen von Gesellschaftsmitgliedern gibt, deren materielle und/oder immaterielle Lebenslage zu ungnstig ist, als da sich ihre Besserung
allein aus der eigenen Initiative der in dieser Lebenslage Befindlichen ergeben knnte, wobei beachtet werden mu, da auch das Ma, indem eigene Initiative tatschlich aufgebracht wird, in topologisch bestimmbaren Umfang von der Lebenslage
abhngt, besonders bei langdauernden eventuell ber Generationen reichenden Bestehen dieser Lebenslage und besonders dann, wenn sich die Lage nahe dem physischen Existenzminimum befindet. (Weisser 1972a, S. 278)
Hier ist soziale Schwche tatschlich durch Schwche gekennzeichnet: Diejenigen, die zu schwach sind, ihre Lebenslage selbst zu verbessern, stellen die
Schicht der sozial Schwachen dar. Liegt diese Schwche vor, so ist es an der
Sozialpolitik einzugreifen. In hnlicher Weise definiert Nahnsen ein Grenzniveau der Lebenslage, unterhalb dessen die Lebenslagen restringiert seien,
und sieht die Aufgabe der Sozialpolitik darin, Lebenslagenrestringenz aufzuheben (s. u.). Die Definition von sozialer Schwche ist also eng an die Definition
von Sozialpolitik gebunden und umgekehrt.
3.3.3 Diskussion
Zunchst gilt es, dem Begriff der Grundanliegen bei Weisser nachzugehen. Ich deute die Entwicklung dieses Begriffs bei Weisser als Ergebnis seiner
Auseinandersetzung mit den erkenntnistheoretischen berzeugungen seines
Lehrers Nelson. Besondere Aufmerksamkeit verdient dabei die Frage, welcher
Rang welchen Grundanliegen eingerumt wird.
Im Anschluss skizziere ich die Weiterentwicklung des Lebenslage-Ansatzes
durch einige Schler Weissers. Die Version von Nahnsen ist zum einen sehr
bekannt und zum anderen auch am vollstndigsten ausgearbeitet, obwohl auch
sie kaum etwas verffentlicht hat. Andere Arbeiten, die sich auf Weisser oder
Nahnsen beziehen werden nur kurz genannt.
Die Diskussion schliet mit einer zusammenfassenden Einschtzung.
100
3. Der Lebenslage-Ansatz
Dieses Interesse ist objektiv, weil sein Gegenstand um seiner selbst willen
geschtzt wird. Objektive Interessen werden ihren Trgern nach Nelson in der
Regel erst durch Reflexion, also mittelbar bewusst. Das wahre Interesse hingegen sei unmittelbar und objektiv, weil es eine ursprnglich dunkle Erkenntnis
enthalte.
Von dieser Position Nelsons distanziert sich Weisser im Laufe der Zeit immer mehr. 1953 hlt er zwar an der Nelsonschen Unterscheidung zwischen
objektiven und subjektiven Interessen fest und betont, dass er die Beitrge der
Fries-Nelsonsche[n] Schule ... fr fruchtbar hlt, schrnkt jedoch diese Einschtzung dahingehend ein, dass er Unterschiede in den individuellen Grundanliegen und den zeitlichen Wandel von Grundanliegen nicht a priori ausschlieen mchte (Weisser 1953, S. 565). Damit bezweifelt Weisser sowohl die
Einzigartigkeit des wahren Interesses, als auch seine Wahrheit, d. h. seine
Unwandelbarkeit.
Bereits 1957 ist der Zweifel zur Gewissheit geworden: Eine anthropologische geklrte Grundtatsache ist es, da die Menschen in dem, was sie unmittelbar begehren, also in ihren unmittelbaren Interessen, nicht bereinstimmen.
(Weisser, 1957b, S. 142)
1962 schlgt Weisser (1962, S. 7) dann wie oben bereits erwhnt die
Aufteilung der Sozialwissenschaft in einen explikativen und einen normativen
Teil vor. Aufgabe der normativen Sozialwissenschaft ist es, die Grundanliegen
zu ermitteln, welche die Menschen haben sollten. Die explikative Sozialwissenschaft stellt hingegen fest, welche Grundanliegen die Menschen tatschlich
haben. Hier wagt er es sogar, einen Katalog von Grundanliegen aufzustellen,
die fr die Analyse der Lebenslage von Bedeutung sind (s. u.).
Die von ihm vorgeschlagene normative Soziallehre errtert Weisser in dem
Text Das Problem der systematischen Verknpfung von Normen und von
Aussagen der positiven konomik in grundstzlicher Betrachtung, erlutert
anhand des Programms einer sozialwissenschaftlichen Grunddisziplin aus
Empfehlungen und Warnungen (1963a). Er unterscheidet drei Mglichkeiten,
normative Prmissen in die Wissenschaft einzufhren:
a) [Der Forscher] kann diesen Axiomen, indem er sich als Philosoph bettigt, in
kontrollierbarer Weise den Rang allgemein verbindlicher Aussagen praktischer Art
verleihen.
b) Er kann sich an ihren Inhalt durch ein nichtwissenschaftliches Bekenntnis personell binden (und dabei mglicherweise Gruppen von Gesinnungsverwandten finden.
c) Er kann die benutzten praktischen Axiome lediglich unterstellen und es also
dahingestellt sein lassen, ob er selbst, der Ratempfnger oder berhaupt jemand
den Inhalt dieser praktischen Axiome bejaht oder bejahen sollte. (Weisser 1963a,
S. 62f)
101
[Dem Verfasser] ist aber kein Philosoph bekannt, dem die Begrndung in berzeugender Weise gelungen wre. (Weisser 1963a, S. 64)
Dieses ist eine erste, zurckhaltende Kritik an seinem Lehrer Nelson, der ja
genau dies versucht hat. Weisser (1956a, S. 1095ff, 1963a, S. 63, 1972a,
S. 280) bevorzugt die bekenntnismige Einfhrung der praktischen Axiome, also Mglichkeit b). Die dritte Mglichkeit ist fr ihn technologisch und
dient seines Erachtens einigen Forschern dazu, sich ihrer persnlichen Verantwortung zu entziehen (Weisser 1963a, S. 63).
Die explikative Soziallehre hat eine wichtige ergnzende Funktion. Weisser
geht nmlich davon aus, dass es in gewissem Mae bereinstimmungen in den
Grundanliegen verschiedener Menschen gibt, welche sich empirisch ermitteln
lassen:
Auch in einer weltanschaulich pluralistischen Gesellschaft pflegt es sich so zu verhalten, da die voneinander verschiedenen Bndel von Grundanliegen, die den praktischen Teil der sogenannten Weltanschauung ausmachen, Gemeinsamkeiten aufweisen. ... Liegen solche Situationen vor, so lassen sich trotz der Pluralitt der
Gesinnungspositionen aus gemeinsamen Grundanliegen, der Zeitanalyse und den
geltenden empirischen Gesetzmigkeiten gewisse sehr allgemeine Leitregeln ableiten. (Weisser 1963a, S. 71)
Und nicht nur die Behauptung Nelsons, es gbe nur ein wahres Interesse
lehnt Weisser ab, sondern er hlt es auch fr aussichtslos, Grundanliegen zu
beweisen; dies fhre in einen unendlichen Regress: Nicht alles kann abgeleitet sein. (Weisser 1974, S. 110). Er bleibt jedoch seinem Lehrer treu im
Misstrauen gegen tatschliche Interessen und gegen das Argument des Konsenses. [W]as personell vielleicht in bereinstimmung mit Massen von anderen
letztlich gewollt wird, lsst sich seines Erachtens nur aufzeigen, aber dies
___________
103
Den Wandel von Weissers Position im Verhltnis zu Nelson arbeitet auch Stelzig
(1977) klar heraus.
102
3. Der Lebenslage-Ansatz
Neben der Klrung, ob es sich bei Interessen um mittelbare oder unmittelbare Interessen (Grundanliegen) handelt, sieht Weisser zwei weitere Punkte, die
zu klren sind:
Zweitens mu in den Grenzen des Mglichen geklrt werden, welchen Rang die
einzelnen jeweiligen Grundanliegen im Verhltnis zu anderen gehegten Grundanliegen haben; ...
Drittens aber mssen wir uns mit der Mglichkeit befassen, da der Rang von
Grundanliegen unter dem Einflu uerer Bedingungen steht. Besonders lang andauerndes materielles und immaterielles Elend kann bestimmte Anliegen und auch unmittelbare innere Bindungen an Aufgaben und Pflichten latent werden lassen einschlafen lassen und dem Inhalt anderer Interessen hchste Dringlichkeit verleihen.
berdies knnen Rang und Inhalt von Grundanliegen und auch von unmittelbaren
Interessen von auen her manipuliert sein, und sei es lediglich durch gesellschaftliche Traditionen. (Weisser 1974b, S. 110)
103
zu seinen Grundanliegen zu zhlen sei (Weisser 1957a, S. 7). Dasselbe Argument fhrt er an, um die Politik zur Suchtbekmpfung zu rechtfertigen (Weisser 1974b, S. 132).
Bei Weisser lassen sich zwei Konzeptionen fr Grundanliegen finden: Nach
dem einen Konzept sind Grundanliegen unmittelbare Interessen, die sich daran
erkennen lassen, dass es sich um letztlich Gewolltes handelt und sie nicht auf
weitere Voraussetzungen zurckzufhren sind. Dieses Konzept fhrt also ein
logisches Kriterium ein, an dem Grundanliegen zu erkennen sind, nmlich
deren Voraussetzungslosigkeit. Nach diesem auf der Logik beruhenden Konzept sind Grundanliegen von der jeweiligen Gesellschaft und ihren Traditionen
unabhngig, weil diese m. E. als Voraussetzungen in der Definition zu gelten
haben. Weder das Interesse an Alkohol noch jenes an den Mitteln zur Schulbildung fr Kinder knnen als Grundanliegen in diesem Sinne betrachtet werden,
stellen sie doch mittelbare Interessen dar.
Nach dem anderen Konzept sind Grundanliegen das, was ein Mensch will
bzw. zu wollen meint. Dies kann von Mensch zu Mensch unterschiedlich sein
und es unterliegt dem Irrtum. Diese empirische Konzeption von Grundanliegen geht von den uerungen der Individuen ber ihre Interessen aus und
erfordert eine berprfung der Interessen daraufhin, ob sie manipuliert worden
sind und ob sie in sich konsistent sind.
Verwirrung schafft Weisser dadurch, dass er das logische Kriterium der
Voraussetzungslosigkeit nicht fr tragfhig hlt, um die empirisch vorgefundenen Grundanliegen zu berprfen. Nach Stelzig (1977, S. 272) ist [d]iese
Argumentation Weissers ... problematisch und erscheint unter der erkenntnistheoretischen Position der Fries-Nelson-Schule zudem berflssig.
104
3. Der Lebenslage-Ansatz
Die wohl bekannteste Fortentwicklung des Ansatzes von Weisser nahm seine Schlerin Ingeborg Nahnsen vor.105 Ihr geht es vor allem darum, den Ansatz
anwendbar zu machen. Sie definiert Lebenslage folgendermaen:
Lebenslage ist danach der Spielraum, den die gesellschaftlichen Umstnde dem
Menschen fr die Entfaltung und Erfllung seiner Grundanliegen bieten. Der Deutlichkeit halber sei hinzugefgt, da diese gesellschaftlichen Umstnde solche sind,
die der einzelne auf sich allein gestellt nicht ndern kann. (Nahnsen 1992a,
S. 110)106
105
auf dem Grenzniveau befunden habe. Es ist nicht klar, ob das Kriterium zur
Erkennung einer Lebenslage auf dem Grenzniveau darin besteht, dass das
Individuum von einer Verschlechterung seiner Lebenslage bedroht ist, so dass
es zu einer Vernderung gezwungen ist, oder ob es darin besteht, dass zu einer
Vernderung der Lebenslage letzte Reserven aufgebraucht werden, so dass
jegliche Vernderung das Risiko mit sich bringt, in eine noch schlechtere
Lebenslage abzurutschen.
Nach Andretta (1991, S. 88) sieht Nahnsen die Aufgabe der Sozialpolitik
darin, Lebenslagen zu verbessern, die sich auf oder unterhalb des Grenzniveaus
befinden. Insofern ist die Unterteilung in drei Flle nur eine theoretische
Spielerei. Praktisch unterteilt Nahnsen die Lebenslagen in jene auf oder unterhalb des Grenzniveaus und jene oberhalb des Grenzniveaus. Dabei bleibt wie
gesagt unklar, woran das Grenzniveau der Lebenslage zu erkennen ist. Nahnsen (1992a, S. 114) behauptet jedoch: Trotz ihrer abstrakten Formulierung
lsst sich diese Definition eines Grenzniveaus der Lebenslage fr empirische
und praktische Zwecke anwenden.
Ihren Ansatz charakterisiert Nahnsen durch sechs Postulate: Betroffenheits-, Vollstndigkeits-, Sozialitts-, Bewertbarkeits-, Vergleichbarkeits- und
Operationalittspostulat. Die ersten beiden Forderungen beziehen sich auf die
Grundanliegen. Sie besagen, dass es um die Grundanliegen der betroffenen
Personen geht und alle materielle und immaterielle Grundanliegen betrachtet werden sollen. Das dritte Postulat definiert Lebenslage als objektive Gegebenheit in dem Sinne, dass es um jene Umstnde geht, die eine einzelne Person
nicht ndern kann. Das vierte und fnfte Postulat sieht Nahnsen mit ihrer
Definition eines Grenzniveaus als erfllt an. Das sechste Postulat sieht eine
Aufteilung des Gesamtspielraumes in Einzelspielrume vor, die Nahnsen
allerdings nur als Hilfsmittel zur Analyse der Lebenslage verstanden wissen
will und nicht als unabhngig voneinander bestehende Bereiche. Im Gegenteil
beharrt sie darauf, dass die Lebenslage als Einheit gesehen werden msse und
die Einzelspielrume auf vielfltige Weise voneinander abhngen.107 Sie
unterscheidet folgende Spielrume: 1. Einkommens- und Versorgungsspielraum, 2. Kontakt- und Kooperationsspielraum, 3. Lern- und Erfahrungsspielraum, 4. Regenerations- und Muespielraum und 5. Dispositionsspielraum.108
___________
107
Die Einzelspielrume sind teilweise als Dimensionen der Lebenslage missverstanden worden, vgl. Schuble (1984).
108
Der Lebenslage-Ansatz von Nahnsen ist nicht mit dem Pentagon der Armut zu
verwechseln, das Iben (1989, 1991) propagiert. Zwar geht auch Iben von fnf Bereichen
aus und spricht von verschiedenen Bereichen der Lebenslage, aber er bezieht sich nie
direkt auf Vertreter des Lebenslage-Ansatzes und setzt ihn zudem gleich mit dem
Deprivationsansatz von Townsend. Dies ist besonders unglcklich, weil die Verwirrung
um den Begriff Lebenslage ohnehin gro ist. Vgl. Abschnitt 4.4.
106
3. Der Lebenslage-Ansatz
Auch wenn Hillen (1975, S. 81f.) darauf hinweist, dass Interessen unabhngig davon bercksichtigt werden knnen, ob die betreffenden Personen sie
tatschlich selbst verfolgen, bedeutet die Konzentration auf die faktische
Ausprgung der Lebenslage-Merkmale eine Wendung zum Neurathschen
Lebenslage-Begriff.
Amann (1983) und Wendt (1988) mchten den Lebenslage-Begriff fr die
Sozialarbeit fruchtbar machen. Ihr Hauptaugenmerk liegt daher auf dem Zusammenspiel von Individuum und Gesellschaft. Auch sie konzentrieren sich
auf die konkreten Lebensbedingungen, lassen jedoch die Frage der Grundanliegen insofern fallen, als dass sie davon ausgehen, dass diese durch die Sozialisierung geprgt werden. Amann definiert Lebenslage folgendermaen:
Lebenslagen sind die je historisch konkreten Konstellationen von ueren Lebensbedingungen, die Menschen im Ablauf ihres Lebens vorfinden, sowie die mit diesen
ueren Bedingungen in wechselseitiger Abhngigkeit sich entwickelnden kognitiven
und emotionalen Deutungs- und Verarbeitungsmuster, die diese Menschen hervorbringen. Lebenslage ist ein dynamischer Begriff, der die historische, sozialen und
kulturellen Wandel erzeugende Entwicklung dieser ueren Bedingungen einerseits
umfat und andererseits die spezifischen Interaktionsformen zwischen dem sozialen
Handeln der Menschen und diesen ueren Bedingungen. (Amann 1983, S. 147)
In Kenntnis nicht nur Weissers sondern auch Neuraths Arbeiten sieht Amann die Strke des Lebenslagen-Ansatzes in der Mglichkeit, ihn dynamisch
zu deuten und fr eine integrierende Zusammenschau von sozialwissenschaftlicher Analyse und sozialpolitischer Manahmenplanung (Amann 1983,
S. 20) zu nutzen.
In seinem ersten Beitrag zu Lebenslagen und Not (1984) zieht Wendt zustzlich ein Konzept aus der Gesundheitsforschung heran, welches die Wirkung der Gesellschaft auf das Individuum verdeutlicht: die Lebensweise. Er
schreibt:
Man spricht von einem mediatisierenden Konzept, das sowohl auf Individuen wie
auf soziale Gruppen anwendbar ist, nmlich auf die Weisen (Muster), wie sie indivi-
107
Zusammenfassende Einschtzung
Unter Lebenslage versteht Weisser in Anlehnung an Grelling eine Menge
von Mglichkeiten, einen Spielraum, der geformt und begrenzt wird von den
(individuellen) Grundanliegen einerseits und den ueren (vom Individuum
nicht beeinflussbaren) Umstnden andererseits. Den Wert einer Lebenslage
sieht er durch die Gre des Spielraumes gegeben (Weisser 1957a), die Mglichkeit zur Interessenbefriedigung und nicht durch die tatschliche erreichte
Befriedigung von Interessen.
Ein Groteil von Weissers Gedanken kreisen um die Frage der Grundanliegen: Welche Interessen sind so wichtig, dass sie Grundanliegen genannt werden knnen? Wie kann man Grundanliegen erkennen? Lsst sich ein einheitlicher Katalog von Grundanliegen aufstellen? Verndern sich Grundanliegen im
Laufe der Zeit? Sind sich die Menschen ihrer Grundanliegen bewusst? Um
diese Fragen zu beantworten teilt Weisser seine Sozialpolitiklehre in zwei
Bereiche auf: Aufgabe der normativen oder praktischen Sozialpolitiklehre ist
___________
109
108
3. Der Lebenslage-Ansatz
109
verankert. Zugleich fhrt jedoch gerade sein Festhalten an erkenntnistheoretischen Fragen dazu, dass Weisser einen erfrischend anderen Blick auf wirtschaftliche Fragen hat. Seines Erachtens sind wirtschaftliche Interessen immer
mittelbar insbesondere jenes an der Steigerung des Sozialproduktes und
daher erst auf die ihnen zugrundeliegenden unmittelbaren Interessen zu hinterfragen (Weisser 1953, 1963a). Daher muss sich auch die Wirtschaftswissenschaft auf die normative Soziallehre sttzen.
110
3. Der Lebenslage-Ansatz
wird (Weisser 1957a). Das Kriterium fr die hnlichkeit von Lebenslagen ist
ihr Wert und diesen Wert definiert Weisser folgendermaen:
Das Ma, in dem einem Menschen die Erfllung seiner Grundanliegen mglich ist
die Gre des Spielraumes ... bestimmt den Wert einer Lebenslage. (Weisser
1957a, S. 9)
111
Nahnsen 1992a, S. 114) hnelt sehr Weissers spterem Versuch, sozial schwache Schichten anhand der Besserungschancen zu definieren. Insofern gilt die
Kritik an Weisser auch fr ihren Ansatz. Dies wird umso deutlicher, als dass
sie drei Flle unterscheidet, nmlich 1. Lebenslagen oberhalb des Grenzniveaus, 2. Lebenslagen auf dem Grenzniveau und 3. Lebenslagen unterhalb
dieses Niveaus (Nahnsen 1992a, S. 115). Fr die Messung der Armut ist es
sinnvoll, diejenigen, die sich auf der Armutsgrenze befinden, entweder zu den
Armen oder zu den Nicht-Armen zu zhlen (siehe Abschnitt 2.2), es sei denn,
diese Einteilung ist im Sinne verschiedener Dringlichkeitsstufen fr eine
Armutsbekmpfungspolitik zu deuten.
Auf die hnlichkeit dieser Gedanken zu den berlegungen von Rawls wurde bereits im Abschnitt 3.2.2 verwiesen. Problematisch ist aber auch hier, dass
die Vergleichbarkeit der Lebenslage vorausgesetzt wird, obwohl sich doch die
Grundanliegen der Menschen unterscheiden.
3.3.5 Operationalisierung
Wie bei Neurath sind drei Arten von Informationen zur Operationalisierung
des Ansatzes abzufragen: die allgemeinen berlegungen von Weisser dazu,
seine eigenen empirischen Arbeiten und Arbeiten, die sich auf seinen Ansatz
3. Der Lebenslage-Ansatz
112
beziehen. Whrend Weisser anders als Neurath kaum eigene empirische Arbeiten erstellt hat, begleitete er wohlwollend die Arbeiten des Otto-BlumeInstituts, deren Bezug zum Lebenslage-Ansatz jedoch nur bruchstckhaft
dokumentiert ist. Zwei weitere Forschungsstrnge lassen sich unterscheiden,
die sich auf Weissers Lebenslage-Ansatz beziehen: erstens qualitative Studien,
die auf Nahnsens Unterteilung in fnf Einzelspielrume zurckgreifen, und
zweitens Studien, die den Lebenslage-Ansatz zur Sozialstrukturanalyse nutzen.
Der Abschnitt schliet mit einer Einschtzung der Operationalisierbarkeit des
Ansatzes.
___________
111
113
114
3. Der Lebenslage-Ansatz
Weisser (1962, S. 22) macht darauf aufmerksam, dass der Leitfaden sowohl
unmittelbare wie mittelbare Interessen enthlt, und unterscheidet zwischen
Interessen, die sich auf die Ergebnisse des Wirtschaftens beziehen (Ziffer 18),
und jenen, die sich auf den Vollzug des Wirtschaftens beziehen (Ziffer 918).
Schlielich merkt er an, dass der Katalog keineswegs vollstndig sei (Weisser
1962, S. 37).
Diese Merkmale von Weissers Sicht auf die Lebenslage treten noch deutlicher hervor bei seinem Versuch einer Gliederung der Gesellschaft nach
Schichten, die sich aus wichtigen Momenten der Lebenslage ergeben (Weisser/Herkenrath 1957, siehe Liste 2).
Liste 2
Weissers Gliederung der Gesellschaft nach Schichten
Versuch einer Gliederung der Gesellschaft nach Schichten, die sich aus den Merkmalen der Lebenslage ergeben.
a) Die besitzlosen Erwerbsunfhigen
Die Lebenslage der Angehrigen dieser Millionenschicht ist am strksten dadurch
gekennzeichnet, da diese Menschen berhaupt nicht in der Lage sind, aus eigener
Kraft fr ihren Lebensunterhalt zu sorgen, weil sie von der aktiven Teilnahme am
Wirtschaftsleben ausgeschlossen sind. Ihre Ausstattung mit Realeinkommen reicht
vielfach zur Beschaffung des sozialen Existenzminimums nicht aus. Ihr Anteil am
Volksvermgen beschrnkt sich auf den Besitz von notwendigen Gegenstnden des
Genuvermgens. Dagegen ist ihr Anteil an Gtern und Diensten des Gemeinbedarfs
relativ hoch. Der Grad der ihnen gewhrten sozialen Sicherheit reicht nur fr die
Mindestversorgung aus. Das Ma der tatschlichen Freizgigkeit dieser Menschen
ist sehr beschrnkt, ihr sozialer Geltungsdrang wird stndig verletzt. Schlielich fehlt
ihnen da sie am Arbeitsleben nicht teilnehmen die Mglichkeit, alle jene Interessen zu befriedigen, die vornehmlich mit dem Vollzug des Wirtschaftens verbunden
115
sind: etwa das Interesse an innerlich befriedigender Arbeit, an Freiheit der Berufswahl, an Aufstiegsmglichkeiten, an Gemeinschaft usw.
Die so charakterisierte Gruppe setzt sich vor allem zusammen aus den meisten Sozialrentnern und Frsorgeempfngern, den versorgungsberechtigten und Empfngern
anderer Untersttzung und den Dauerarbeitslosen: also den wegen Alters, krperlicher Gebrechen, Tod des Ernhrers oder struktureller Arbeitslosigkeit zum Erwerb
Unfhigen ohne Erwerbsvermgen.
b) Die Bezieher niedriger Einkommen unter den unselbstndigen Erwerbspersonen
Diese Menschen knnen zwar als Erwerbsttige aus eigener Kraft fr ihren Lebensunterhalt sorgen. Ihre Mglichkeit, andere wirtschaftlich relevante Interessen zu
befriedigen, ist jedoch vielfach sehr eingeschrnkt. Hervorstechend sind der Mangel
an Selbstbestimmung beim Wirtschaften, an tatschlicher Freizgigkeit, an Bildungsund Aufstiegsmglichkeiten, an Mue. Die geringe Ausstattung mit Realeinkommen
und der geringe Anteil am Volksvermgen (Besitz an Produktivvermgen kaum
vorhanden, nur Anteile an Genuvermgen) erlaubt ihnen nur eine bescheidene, oft
sogar drftige Lebenshaltung.
Zu dieser Gruppe gehren die Landarbeiter sowie ein groer Teil der Industriearbeiterschaft und der kleinen Angestellten und Beamten. Die obere Schicht dieser
Gruppe, die sich vor allem durch die bessere Lebenshaltung abhebt, wird von mittleren Angestellten und Beamten und den qualifizierten Industriearbeitern mit gnstigeren Positionen auf dem Arbeitsmarkt gebildet.
c) Die Bezieher niedriger und mittlerer Einkommen unter den Selbstndigen
Diese Gruppe ist recht uneinheitlich zusammengesetzt und umfat in breiter Streuung die sog. kleinen und mittleren Selbstndigen. Die Differenzierung der Lebenslagen kommt in der Tatsache zum Ausdruck, da das Einkommen eines Teils dieser
Schicht sich nur wenig ber das soziale Existenzminimum erhebt (Teile der Bauernschaft und der Kleingewerbetreibenden).
Charakteristisch fr die Lebenslage dieser Menschen ist das relativ hohe Ma an
Selbstbestimmung bei der wirtschaftlichen Ttigkeit, an Arbeitsfreude und im
oberen Teil der Gruppe an tatschlicher Freizgigkeit, Aufstiegsmglichkeit und
Freiheit der Berufswahl. Die Ausstattung mit Vermgen ist recht unterschiedlich.
d) Die Bezieher mittlerer und hoher Einkommen unter den unselbstndigen Erwerbsttigen
Die Angehrigen dieser Schicht sind in leitender Stellung in der Wirtschaft oder als
mittlere oder hhere Beamte im ffentlichen Dienst ttig. Ihre Lebenslage wird
gekennzeichnet durch das hhere Einkommen, whrend heute auch bei dieser
Schicht die Ausstattung mit Vermgen nicht erheblich ist. Wichtig sind auf der
anderen Seite das hhere Ausma an eigener Verantwortung bei den Dispositionen
im Beruf und die gnstigere gesellschaftliche Stellung, die besseren Aufstiegschancen und Bildungsmglichkeiten und dergl. Jedoch darf nicht bersehen werden, da
auch hier Abhngigkeiten bestehen, etwa beim Manager oder beim fhrenden Staatsbeamten. Diese Abhngigkeiten sind in Grenzsituationen geeignet, Charaktere zu
brechen.
e) Die Selbstndigen mit hohem Vermgen und Einkommen
Neben dem hohen Einkommen und dem hohen Anteil am Produktiv- und Genuvermgen bestimmen das gesellschaftlich erreichte Hchstma an Selbstverantwor-
116
3. Der Lebenslage-Ansatz
Die Skizze der Verteilung der Lebenslagen findet sich nach einigen Angaben zu Flche und Bevlkerung und den Erwerbspersonen in Deutschland
sowie einer Analyse der Entwicklung, der Verwendung und der Verteilung des
Sozialprodukts. Obwohl diese Skizze sich nicht ausdrcklich auf den Bereich
des Wirtschaftens bezieht, ordnet Weisser die Lebenslagen zum einen nach den
Einkommen und zum anderen nach der Herkunft des Einkommens aus selbststndiger bzw. unselbststndiger Arbeit. Selbststndigkeit verbindet er dabei
mit einem hheren Ma an Selbstbestimmung und Selbstverwirklichung. Das
Interesse an Bildung ist eng gekoppelt mit Aufstiegsmglichkeiten. Gesundheit
taucht nur in ihrer Abwesenheit auf, nmlich als Grund fr die Erwerbsunfhigkeit. Schlielich tritt die Orientierung am Modell der Familie mit mnnlichem Ernhrer deutlich hervor. Bei Frauen und Kindern wird unterstellt, dass
sie die Lebenslage ihrer Mnner und Vter teilen.
117
118
3. Der Lebenslage-Ansatz
deren Lebenslage in den Einzelspielrumen charakterisiert. Nur bei der Charakterisierung des Versorgungs- und Einkommensspielraums wird ein Bezug
auf die Problemgruppen hergestellt. Die anderen Einzelspielrume werden in
erzhlerischer Form geschildert. Dabei stellt der Versorgungs- und Einkommensspielraum den wichtigsten und der Lern- und Erfahrungsspielraum den
nchstwichtigen Einzelspielraum dar (Lompe 1987, S. 210ff). In einem letzten
Schritt werden schlielich fnf Lebenslagetypen gebildet und hierarchisch
geordnet (Lompe 1987, S. 285f).
Wie Andretta (1991, S. 97) kritisiert, folgt Lompe nicht konsequent dem
Vorschlag Nahnsens, nur die Bedingungen zur Interessenentwicklung und
-entfaltung aufzuzeigen, der darauf abzielt, subjektive Deutungsmuster zu
vermeiden. Zwar arbeitet Lompe mit den Einzelspielrumen, die m. E. als
Dimensionen bezeichnet werden knnen und somit die inhaltliche Bestimmung
der Grundanliegen bei Weisser ersetzen, aber sie sehen die Spielrume in
Anlehnung an Amann (1983) als Zusammenspiel von objektiven Gegebenheiten und subjektiver Wahrnehmung und Deutung von Betroffenen (Lompe
1987, S. 2). Andretta (1991, S. 97) kritisiert, dass somit wieder das von den
Betroffenen jeweils (subjektiv) angestrebte Interessenbndel anstatt der strukturellen (objektiven) Bedingungen zur Interessenentfaltung in das Blickfeld
gert. In Reaktion auf Andrettas Kritik schildert eine Mitarbeiterin Lompes
Ingrid Krieger (1993, S. 113) das Vorgehen, in Interviews Betroffene zu
befragen und daraus hypothesengenerierend zu einem Katalog von Interessen
zu gelangen, wobei auf die Einzelspielrume als bereits bekannte Lebenslagenvariablen zurckzugreifen sei, als bewhrte Umsetzung des LebenslageAnsatzes.
Die Kombination von objektiven und subjektiven Indikatoren fr die Einzelspielrume hat zahlreiche Nachahmer gefunden und wird mit dem Namen
Nahnsens verbunden (bspw. in Glatzer/Hbinger 1990, S. 36), auch wenn sie
keine treue Umsetzung des Operationalisierungskonzepts von Nahnsen
darstellt. Von Hbinger (1989) und Glatzer/Hbinger (1990) wurde diese
Interpretation des Lebenslage-Ansatzes noch mit Konzepten aus der Erforschung zur Lebensqualitt vermischt, so dass sich die Sicht durchgesetzt hat,
der Lebenslage-Ansatz biete die Mglichkeit, objektive Lebensbedingungen
mit subjektiven Verarbeitungsmustern zu verbinden (Hanesch u. a. 1994,
S. 25).
Dieser Interpretation des Lebenslage-Ansatzes folgen die Arbeiten von Glatzer und Hbinger (1990), Hanesch (1993), Hanesch u. a. (1994), Glatzer und
Noll (1995), Voges u. a. (2001) und Sell (2002).
119
Zum einen wird an diesem Forschungskonzept deutlich, wie eng sich Hillen
an dem Weisserschen Lebenslage-Begriff orientiert, wenn er zunchst als
Mastab fr die Lebenslage die relevanten Interessen und dann die ueren
Umstnde als Beschrnkung der Lebenslage ermitteln will. Zum anderen zeigt
sich aber auch, dass sein Ziel nicht die Erfassung der Struktur der Gesamtgesellschaft ist, sondern die Konzentration auf bestimmte Gruppen, die eventuell
gleiche Lebenslage-Merkmale aufweisen.
Daher kann man den Ansatz von Krause und Schuble (1988) als erste konsequente Nutzung des Begriffs der Lebenslage fr die Sozialstrukturanalyse
bezeichnen. Sie verwenden Daten der Allgemeinen Bevlkerungsumfrage
(ALLBUS), um die verschiedenen Haushalte sowohl hinsichtlich des Einkommens als auch hinsichtlich Wohlfahrtslagen zu Gruppen zusammenzufassen
und die Unterschiede zwischen der eindimensionalen, nur am Einkommen
orientierten Betrachtung und der mehrdimensionalen Betrachtung hervorzuheben. Als Variablen zur Kennzeichnung der Haushalte ziehen sie den Haushaltstyp, das Alter, die soziale Stellung, die Einkommensquelle, den beruflichen
Bildungsabschluss, den allgemeinbildenden Schulabschluss, die Gemeindegre, das Haushaltsnettoeinkommen sowie das gewichtete Pro-Kopf-Einkommen
120
3. Der Lebenslage-Ansatz
des Haushalts heran (Krause/Schuble 1988, S. 36ff). Die Relevanz der Variablen haben Krause und Schuble zunchst mit Hilfe einer Faktorenanalyse
getestet, um dann anhand der Variablen eine Clusteranalyse durchzufhren,
welche die Homogenitt der gebildeten Gruppen betont (anstatt die Unterschiedlichkeit zwischen den Gruppen). Das Hauptmerkmal in ihrem Schich
tungsmodell (Krause/Schuble 1988, S. 104f) ist nach wie vor das Einkommen,
doch kommen sie zu dem Ergebnis, dass es eine Art doppelter Strukturierung
der sozialen Situation von Haushalten gibt (Krause/Schuble 1988, S. 148).
Den Begriff der Lebenslage fhren Krause und Schuble (1988, S. 210) ein,
um darauf abzuheben, da innerhalb gleicher materieller Wohlfahrtslagen
unterschiedliche Lebensansprche oder -mglichkeiten handlungsleitend und
bewutseinstiftend sein knnen und daher auch bei gleichen materiellen
Verhltnissen nicht die gleiche Wohlfahrt anzunehmen ist. Bezglich der
Gruppe der Armen kommen sie zu dem Schluss, dass das monetre Armutskriterium einerseits recht hart sei und andererseits im Einzelfall zahlreicher
Aufwrts- oder Abwrtskorrekturen bedrfe (Krause/Schuble 1988, S. 219).
Obschon Krause und Schuble den Lebenslage-Ansatz Weissers kennen
(vgl. dazu auch Schuble 1984, S. 235ff) und ihn innovativ im Rahmen der
Mglichkeiten nutzen, um eine Sozialstruktur jenseits von Klasse und
Schicht (so ihr Titel) vorzulegen, fehlt doch das wesentliche Element einer
getreuen Umsetzung von Weissers Konzept, nmlich die Bestimmung der
Grundanliegen der Menschen. Zudem verwenden sie zur Gliederung der
Gruppen in erster Linie das Einkommen und unterscheiden erst in einem
zweiten Schritt die Gruppen genauer nach anderen Kriterien, so dass ihr Modell als modifizierte Einkommensschichtung bezeichnet wurde (Glatzer/Hbinger 1990, S. 39).
Ein Konzept sozialer Lagen, das darauf abzielt, Gruppen mit gleicher Lebenslage zu bilden und dabei nicht auf die Merkmale herkmmlicher Klassenoder Schichtenmodelle zurckzugreifen, sondern anhand allgemein anerkannter
Zielvorstellungen Merkmale abzuleiten, stellt Schwenk (1999) vor. Er beginnt
mit der Auseinandersetzung mit verschiedenen Konzepten fr Lebenslage
oder soziale Lage und unterscheidet im Ergebnis zwischen einer lteren
Konzeption von Lebenslage, die auf die konomischen Bedingungen abhebt
und als Aspekt der traditionellen Schichtungskonzepte verstanden werden
knne (Schwenk 1999, S. 61), und einer neueren Konzeption von sozialen
Lagen, die von der Gesamtheit der Dimensionen sozialer Ungleichheit
ausgehe und die Klassen- oder Schichtungsanstze nicht differenzieren, sondern ablsen wolle (Schwenk 1999, S. 63f). Zu den Modellen der lteren
Konzeption rechnet Schwenk auch den Ansatz von Zapf, dem sich Glatzer
und Hbinger (1990) anschlieen. Die Arbeiten von Hillen sowie Krause und
Schuble zitiert Schwenk nicht, wrde sie aber vermutlich ebenfalls jener
lteren Konzeption zuordnen. Das Konzept Weissers hingegen zhlt
121
Lebensziele
Wohlstand
konomisch
Erfolg
Einkommen
Formale Bildung
Wohnungsausstattung
Be-/Entlastung
wohlfahrtsstaatlich
Gesundheit
Emanzipation
Partizipation
Umweltbedingungen
Anomie
sozial
Soziale Integration
Wohnraum
Selbstverwirklichung
Quelle: Schwenk 1999, S. 105
122
3. Der Lebenslage-Ansatz
123
Ein anderes groes Problem bei der Operationalsierung von Weissers Ansatz ist seine Auffassung, dass nicht die tatschliche Gestaltung des Lebens
durch den einzelnen relevant ist, sondern nur die Lebenslage verstanden als
Spielraum zur Gestaltung des Lebens. Wenn Hillen (1975, S. 84) nun die
faktische Ausprgung der einzelnen Lebenslage-Merkmale erhebt, um das
Konzept der Lebenslage empirisch umzusetzen, kritisieren ihn Nahnsen und
Andretta (1991) dafr, dem Begriff der Lebenslage als Spielraum nicht gerecht
zu werden. Deren formelles Festhalten am Begriff Spielraum wiederum ist
nicht wirklich mit einem empirischen Modell ihrer Einzelspielrume verbunden. Auch hier zwingt eine Unklarheit in Weissers Konzeption die Anwender
seines Ansatzes dazu, zunchst den Ansatz zu interpretieren.
Auf weitere Arbeiten, die das Konzept Weissers im weitesten Sinne operationalisieren, bin ich nicht eingegangen, weil sie nicht auf die Erfassung von
Armut und Lebensstandard ausgerichtet sind. Zu nennen sind die Arbeiten von
Kleinhenz (1970), der ein Programm fr die wissenschaftliche Beschftigung
mit Sozialpolitik entwickeln mchte, von Engelen-Kefer (1973), die einen
Katalog arbeitsorientierter Interessen als Grundlage fr eine gewerkschaftliche Strategie herleitet,114 und die Arbeiten von Amann (1983) und Wendt
(1984), die das Konzept der Lebenslage fr die Sozialarbeit nutzbar machen
(s. S. 106ff).
Weil ein Bezug auf den Ansatz Weissers nicht nachzuweisen ist, bin ich
auch nicht auf die Studie des Deutschen Instituts fr Wirtschaftsforschung
(DIW) mit dem Titel Lebenslagen im Wandel (Rendtel/Wagner 1991)
eingegangen. Sie lehnen sich mit ihrem Konzept von Lebenslage an die
Skandinavischen Wohlfahrtsstudien (Level of Living Surveys, die seit Ende
der 1960er Jahre erhoben werden, vgl. z. B. Eriksson/Aberg 1987) an, die
objektive und subjektive Indikatoren erheben und einander gegenberstellen
und daher hnlichkeiten zu den Arbeiten aufweisen, die oben unter der Bezeichnung qualitative Forschung mit Bezug auf Nahnsen (s. S. 117) zusammengefasst werden.
124
3. Der Lebenslage-Ansatz
125
ist, zur Erfassung des Wertes einer Lebenslage bernimmt Weisser nicht, weil
er vermutet, dass die Zufriedenheit u. a. von der Gesellschaft manipuliert
werden kann.
Neben diesen Unterschieden gibt es jedoch auch eine groe Gemeinsamkeit
zwischen den Lebenslage-Anstzen: Lebenslage ist ein Begriff zur Umschreibung des Wohlergehens von Menschen und er drckt aus, dass dieses
Wohlergehen nicht allein durch das Einkommen bestimmt ist.
Bei allen Unterschieden knnte man die Anstze aufgrund dieser Gemeinsamkeit entlang den Gedanken Grellings (wieder) miteinander vereinbaren.
Wichtig wre dann, den Begriff Lebenslage eindeutig zu definieren, und den
Zusammenhang zwischen den konkreten Lebensumstnden und dem Spielraum, in dem sie liegen, zu verdeutlichen. Insbesondere im Hinblick darauf,
was eine ungnstige Lebenslage ist, knnte die Integration der Anstze zu
mehr Klarheit fhren, indem zwischen der Ungnstigkeit der konkreten Lebensumstnde (Lebenslage nach Neurath) und der Ungnstigkeit der Mglichkeiten (Lebenslage nach Weisser) unterschieden wird.
127
und verweist darauf, dass er mit neun Jahren die Bengalische Hungersnot erlebt
habe. Sein Interesse an Wirtschaft und speziell an Themen wie Ungleichheit
und Armut hat also seinen Ursprung im negativen Erleben dieser Phnomene. Das Interesse an der Messung von Ungleichheit und Armut ist seines
Erachtens immer mit der Bewertung dieser Phnomene verbunden:
Even if we take inequality as an objective notion our interest in its measurement
must relate to our normative concern with it ... (Sen/Foster 1997, S. 3).
Sen will zur Lsung der Probleme beitragen, was sich in seiner Art der Theoriebildung niederschlgt. Immer ist sie auch an praktischen Erfordernissen
ausgerichtet:
In all these exercises clarity of theory has to be combined with the practical need to
make do with whatever information we can feasibly obtain for our actual empirical
analysis. The Scylla of empirical overambitiousness threatens us as much as the
Charybdis of misdirected theory. (Sen, 1985a, S. 49)
Dass Sen mit seinen Theorien letztlich darauf abzielt, politisch etwas zu verndern, wird in folgendem Zitat deutlich:
The importance of the formal results lies ultimately in their relevance to normal
communication and to things that people argue about and fight for. (Sen/Foster
1997, S. vii)
Zugleich ist sich Sen bewusst, dass Theorien aus einer Erwartungshaltung
entstehen, wie er in seinem Aufsatz Description as Choice (Sen 1980b)
verdeutlicht. Seine Ausrichtung auf praktische Probleme lsst ihn an manchen
Stellen fordern, von bekannten Pfaden der Theoriebildung abzuweichen, wie
bspw. bei seinen Studien zu Hungersnten:
The ,survival problem for general equilibrium models calls for a solution not in
terms of a clever assumption that eliminates it irrespective of realism, but for a reflection of the real garanties that actually prevent starvation deaths in advanced capitalist economics. (Sen 1981a, S. 455)
128
Die Untersuchung von solchen Problemen wie Hungersnten darf sich auch
nicht auf die Betrachtung der konomischen Aspekte beschrnken, denn die
wirtschaftlichen Beziehungen hngen ab von den rechtlichen, politischen,
wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Charakteristika der betroffenen Gesellschaft und der Position der betroffenen Person darin (Sen, 1981a, S. 454).
Insofern sieht Sen die Notwendigkeit von fcherbergreifenden Studien, ohne
auf fachspezifische Schulung verzichten zu wollen:
It is quite important to integrate the lessons that emerge from economics, from politics, from sociology, anthropology, and even literature and cultural studies, not to
mention philosophy. And this is not the same thing as arguing for interdisciplinary
studies because that could be very mechanical. I am ferociously keen on strong disciplinary training within each discipline. But with that disciplinary training, the
opportunity of learning from other disciplines is very great. (Solow/Arrow/Sen,
2000, S. 30)
Vor diesem Hintergrund wundert es nicht, dass Sen intensiv die philosophische Grundlage von Wohlfahrtstheorien erforscht und fragt, inwieweit sie zur
Lsung der Probleme beitrgt. Insbesondere hat er sich mit dem Utilitarismus,
den Theorien von Rawls und einiger liberaler Denker wie Nozick beschftigt.
Sein theoretischer Ansatz entwickelt sich aus der Kritik dieser Theorien heraus.
129
Zum Utilitarismus
Der Utilitarismus ist eine wichtige Wurzel der modernen Wirtschaftstheorie,
die nach wie vor an einigen Positionen des Utilitarismus festhlt. J.S. Mill, der
zu den klassischen Vertretern des Utilitarismus zhlt, fasst die Position wie
folgt zusammen:
Die Auffassung, fr die die Ntzlichkeit oder das Prinzip des grten Glcks die
Grundlage der Moral ist, besagt, dass Handlungen insoweit und in dem Mae moralisch richtig sind, als sie die Tendenz haben, Glck zu befrdern, und insoweit moralisch falsch, als sie die Tendenz haben, das Gegenteil von Glck zu bewirken. Unter
Glck ist dabei Lust (pleasure) und das Freisein von Unlust (pain), unter Unglck
Unlust und das Fehlen von Lust verstanden. (Mill 1985, S. 13)
Das Folgenprinzip besagt, dass eine Situation nur anhand des Ergebnisses
von Handlungen bewertet werden soll Mill spricht davon, was die Handlung
bewirkt und nicht anhand der Handlungen selbst, also des Prozesses, der zu
diesem Ergebnis gefhrt hat. Das Nutzenprinzip bestimmt den Nutzen Mill
spricht auch von Glck zum einzigen Mastab, mit dem eine Situation
bewertet werden soll. Eine Situation soll folglich anhand des im Ergebnis
erreichten Nutzens bewertet werden, wenn man Folgen- und Nutzenprinzip
zusammennimmt. Die Summenregel das Prinzip des grten Glcks bei
Mill fordert, dass diejenige Situation vorzuziehen ist, in der die Summe der
individuellen Nutzen (im Ergebnis) am grten ist.
Die Summenregel strebt, wie Bentham (wiedergegeben in Hffe 1992,
S. 56) es formuliert, nach dem grten Glck der Gruppe. Es ist also eine
Regel, die das Glck des Einzelnen dem Glck der Gruppe unterordnet und die
bereit ist, sehr groe Ungleichheit zwischen den Individuen in Kauf zu nehmen, sofern die Summe maximiert wird. Diese Eigenschaft der Summenregel,
dass sie die Effizienz der Gleichheit vorzieht, ist oft kritisiert worden. Dennoch
meint Sen (1980a, S. 354), dass der Utilitarismus in bestimmtem Sinne Gleichheit anstrebt, nmlich die Gleichheit der Grenznutzen, was von einigen Anhngern des Utilitarismus interpretiert wird als Gleichbehandlung der Interessen
verschiedener Personen. Problematisch ist diese Interpretation nach Sen
(1980a, S. 359), weil der Grenznutzen eine hypothetische Gre ist.
___________
117
Vgl. z. B. Sen (1982d, 1987b, S. 39), eine hnliche Zerlegung nimmt Hffe
(1992, S. 10) vor.
130
In den Wirtschaftswissenschaften ist man deshalb dazu bergegangen, dieses Element des Utilitarismus fallen zu lassen und neben der Summenregel
auch andere Regeln zu betrachten, die explizit auf die Verteilung des Nutzens
(und nicht des Grenznutzens) eingehen, wie z. B. die Leximin-Regel. An den
anderen Elementen des Utilitarismus also des Nutzen- und der Folgenprinzips
wird jedoch festgehalten.
Die wohl fundamentalste Kritik am Utilitarismus bt Sen (1985b, S. 187),
wenn er das zweite Element des Utilitarismus in Frage stellt: Is well-being
best seen as utility? Zunchst analysiert er die verschiedenen Bedeutungen,
die dem Begriff Nutzen von Utilitaristen118 und spter von Wirtschaftswissenschaftlern gegeben wurden, und ob sie unserem Verstndnis von Wohlergehen
entsprechen. Er unterscheidet drei Interpretationen (z. B. Sen 1985a, b):
1. Nutzen verstanden als Freude und Leid, 2. Nutzen verstanden als Wunschbefriedigung und 3. Nutzen verstanden als Reprsentation der offenbarten Prferenzen.
An den ersten beiden Interpretationen kritisiert Sen zum einen, dass sie
Wohlergehen als einen mentalen Zustand begreifen und den krperlichen
Zustand der Person auer Acht lassen, und zum anderen, dass sie die Bewertung dieses Zustands durch die Person selbst vllig auer Acht lassen:
A person who is ill-fed, undernourished, unsheltered and ill can still be high up in
the scale of happiness or desire-fulfilment if he or she has learned to have ,realistic
desires and to take pleasure in small mercies. The physical conditions of a person do
not enter the view of well-being seen entirely in terms of happiness and desirefulfilment, ... And this neglect is fortified by the lack of interest, of these two perspectives, in the persons own valuation as to what kind of a life would be worthwile. (Sen 1985a, S. 21)
___________
118
Zu den klassischen Utilitaristen zhlen nach Hffe (1992): Bentham, J.S. Mill und
Sidgwick Sen (1985a) fhrt auerdem Edgeworth, Marshall, Pigou und Ramsey an,
ferner Harsanyi, Hare und Mirrlees als moderne Vertreter utilitaristischer Positionen.
119
Mit diesem Phnomen hat sich Elster (1982) intensiv und detailliert auseinandergesetzt. Vergleiche dazu auch Nussbaum (2001). Empirische Studien der LeydenSchule z. B. van Praag (1993) belegen dieses Phnomen.
131
beobachtbar120, die Zufriedenheit mit der eigenen Situation muss jedoch erfragt
oder aus dem Verhalten abgeleitet werden.
Die Bewertung der Situation durch die Person selbst wird vom Utilitarismus
insofern nicht beachtet, als dass er den Nutzen also die empfundene Freude
bzw. die Befriedigung eines Wunsches mit dem Wert gleichsetzt. Dies ist
nach Sen nicht richtig: Bewerten sei zwar eine mentale Ttigkeit, aber eine
reflexive (Sen 1985b, S. 189), die nicht mit Wnschen oder aber dem Empfinden von Freude und Leid zusammenfllt. Den Zusammenhang zwischen
wnschen und bewerten macht Sen (1985a, S. 32, 1985b, S. 190) an folgenden
Aussagen klar: a)Ich wnsche x, weil ich es wertschtze., b)Ich wertschtze
x, weil ich es mir wnsche. Die Aussage a) hlt Sen fr sinnvoll und weist
darauf hin, dass Wnsche ein Indikator fr Wertschtzung sein knnen. Dahingegen sei die Aussage b) lange nicht so sinnvoll und zwingend.
Nutzen verstanden als Freude und Leid oder als Wunschbefriedigung d. h.
als mentaler Zustand ist ein hchst uneinheitlicher Mastab fr Wohlergehen.
Nutzen in diesem subjektiven Sinne lsst sich nicht interpersonell vergleichen,
selbst wenn man davon ausgeht, man knne ihn messen. Die interpersonelle
Vergleichbarkeit hlt Sen jedoch fr eine wichtige Bedingung, um Wohlergehen zu konzipieren:
An approach that cannot easily acommodate interpersonal comparisons is seriously
hadicapped in substantiating the notion of well-being. (Sen 1985a, S. 19)
Zudem lsst auch diese Interpretation von Wohlergehen keine interpersonellen Vergleiche zu, denn eine Person hat nicht wirklich die Wahl, eine andere
___________
120
Sen (1979a) diskutiert die Vor- und Nachteile der direkten im Gegensatz zur Einkommensmethode. Vgl. Abschnitt 2.2.
121
Mit der Theorie der offenbarten Prferenzen befasst sich Sen (1971, 1973 und
1977b).
132
Person zu sein. Insofern urteilt Sen (1985a, S. 20) ber diese Interpretation des
Begriffs Nutzen: The choice approach to well-being is, for these reasons,
really a non-starter.
Insgesamt ist Sens Antwort auf die Frage, ob Wohlergehen am besten als
Nutzen gesehen wird, ein klares Nein. Wohlergehen hat seines Erachtens noch
andere Aspekte auer dem mentalen Zustand der Glckseligkeit (oder des
Leids), insbesondere krperliche Aspekte. Das eigene Wohlergehen ist auch
nicht die einzige Motivation fr eine Wahlentscheidung. Zudem sollte Wohlergehen so definiert werden, dass interpersonelle Vergleiche mglich sind, denn
Wohlergehen dient als Anhaltspunkt, um einen gesellschaftlichen Zustand zu
beurteilen.
Auch wenn Sen die Mglichkeit interpersoneller Nutzenvergleiche bestreitet, beschreibt er als einen Vorzug des Utilitarismus:
... the need to pay attention to the well-being of the people involved when judging
social arrangements and their results (the interest in peoples well-being has obvious
atttractions, even if we disagree on the utlitity-centered mental-metric way of judging well-being). (Sen 1999a, S. 60)
Sen hat in vielen Schriften seine diesbezgliche Auffassung dargestellt. Vgl. dazu
Sen (1980a, 1982d,1982c, 1985b, S. 212ff, 1987b, Teil 3, 1999a) sowie die Auseinandersetzung zwischen Scanlon (2001) und Sen (2001a). Vgl. ferner die Literaturangaben
zu seinem Freiheitsbegriff unter Abschnitt 4.2.
133
auch auf ihre Konsequenzen hin betrachtet werden mssen und dass Rechte
und Freiheit auch einen instrumentellen Wert haben.
Es sind die zwei oben angesprochenen Punkte, in denen Rawls Sen stark
beeinflusst hat und in denen Sen Rawls dennoch kritisiert: Zum einen stimmt
Sen Rawls in seiner Kritik am Nutzen als Definition fr Wohlergehen zu, meint
jedoch, dass Rawls selbst auf halber Strecke stehen geblieben sei; zum anderen
nimmt Sen die Idee, Freiheit in die Konzeption von Wohlergehen mit einzubeziehen von Rawls auf, kritisiert aber wiederum die Konzeption von Rawls.
In seinem Buch Eine Theorie der Gerechtigkeit (1979)123 legt Rawls die
Auffassung dar, dass eine Situation an der Verteilung bestimmter Grundgter
(primary goods) gemessen werden sollte. Er fordert in seinem Unterschiedsprinzip (difference principle), zunchst das Wohlergehen gemessen an
verfgbaren Grundgtern derer zu maximieren, die am schlechtesten gestellt
sind, dann das der Nchstschlechtestgestellten usw. Zu den Grundgtern zhlt
Rawls auch Grundfreiheiten und -rechte, denen er innerhalb der Grundgter
Prioritt einrumt.
Allgemein wendet sich Sen gegen Anstze, deren Bewertungsgrundlage Gter oder auch Ressourcen (Dworkin 1981) sind:
Commodity command is a means to the end of well-being, but can scarcely be the
end itself. To think otherwise is to fall into the trap of what Marx (1887) called
,commodity fetishism to regard goods as valuable themselves and not for (and to
the extent that) they help the person. (Sen 1985a, S. 28)
Hier weist Sen schon auf den Ausweg hin, den er beschreiten wird: Wohlergehen zu definieren als Ergebnis der Beziehung von Menschen und Gtern.
Die Gleichverteilung bestimmter Gter, wie sie Rawls vorschwebt und die er
als Chancengleichheit interpretiert, verfehlt nach Sen ihr Ziel, weil sie die
___________
123
134
Diese Asymmetrie sollte nach Sen auch in der Konzeption von Freiheit zu
finden sein in Form einer prozeduralen Prioritt.
Der bergang von der Bewertung einer Situation anhand des entstandenen
Nutzens zu einer Bewertung anhand der vorhandenen Grundgter hlt Sen
zwar fr einen Fortschritt in der Konzipierung von Freiheit, aber er macht
darauf aufmerksam, dass Grundgter nur die Mittel zu Freiheit darstellen:
An important problem arises from the fact that primary goods are not constitutive of
freedom as such, but are best seen as means to freedom. (Sen, 1992a, S. 80)
Da nicht jedes Individuum im gleichem Mae in der Lage ist, die Mittel zur
Freiheit auch zu nutzen, so wie nicht jedes Individuum im gleichen Mae in der
Lage ist, die Mittel zum Wohlergehen zu nutzen, weil sich die Individuen in
vielen Eigenschaften unterscheiden, gibt die Verteilung der Grundgter nicht
die Verteilung des Ausmaes an Freiheit wieder.
___________
124
Vgl. zu dieser Auseinandersetzung die Funote 28 in Sen (1980a) und die Verteidigung von Rawls durch Daniels (1990).
135
Rawls hingegen stellt in seiner Theorie absichtlich nur auf die Mittel zur
Freiheit ab, weil es ihm wichtig ist, dass jedes Individuum die Mglichkeit hat,
seine eigene Gerechtigkeitsvorstellung zu entwickeln. Eine weitergehende
Konzipierung von Freiheit wrde seines Erachtens die Mglichkeit der Individuen beschrnken, eigene Gerechtigkeits- (und Freiheits-)vorstellungen zu
entwickeln. Gleichzeitig betont er jedoch die Verantwortung der Individuen fr
ihre Handlungen und Vorstellungen:
Trotzdem kann man jedem [Menschen] eine Gerechtigkeitsvorstellung zuschreiben.
Das heit, sie sehen die Notwendigkeit bestimmter Grundstze fr die Festsetzung
der Grundrechte und -pflichten und der als gerecht betrachteten Verteilung der
Frchte und Lasten der gesellschaftlichen Zusammenarbeit, und sie sind bereit, solche anzuerkennen. (Rawls 1979, S. 21)
Sen ist der Annahme, die hier implizit getroffen wird, dass jeder Mensch frei
entscheiden knne, gegenber kritisch:
If social conditioning makes a person lack the courage to choose (perhaps even to
,desire what is denied but what would be valued if chosen), then it would be unfair
to undertake the ethical assessment assuming that she does have that effective
choice. (Sen 1992a, S. 149)
Er spricht in diesem Zusammenhang von der sozialen Disziplin als Hindernis fr Freiheit.
Zu Nozicks Prozeduralismus
Rumt Rawls Rechten und Freiheiten Prioritt innerhalb der Grundgter ein,
so gibt Nozick ihnen absolute Prioritt in dem Sinne, dass sie unbedingt einzuhalten sind:
Individuals have rights, and there are things no person or group may do to them
(without violating their rights). (Nozick zitiert nach Sen 1982c, S. 5)
Die Rechte schtzen und definieren einen Bereich negativer Freiheit, wie
Berlin ihn im Gegensatz zu positiver Freiheit definiert:
Political liberty in [the negative] sense is simply the area within which a man can
act unobstructed by others. (Berlin 1958, S. 122)
136
Neben diesem Argument fhrt Sen noch ein weiteres gegen den Prozeduralismus ins Feld, nmlich die Inkonsistenz der Theorie Nozicks:
Even with negative freedom, multilateral interdependencies can arise and undermine the rationale of the ... approach. (Sen, 1982c, S. 6)
Er meint hierbei die Mglichkeit, dass mehrere Rechte oder negative Freiheiten konkurrieren, so dass eine Entscheidung ber die Gewichtung verschiedener negativer Freiheiten getroffen werden muss. Sen meint, dass diese
Entscheidung nicht ohne konsequentialistische Betrachtungen auskomme.
Deshalb pldiert Sen fr eine Theorie, die sich in zwei Punkten von Nozick
abhebt:
(i) admitting the possibility of these rights being overridden for the benefits related
to other rights or non-right goals if they are sufficiently strong; and
(ii) entailing duties of ,third parties, who can help or hinder, requiring the evaluation
of duties through consequential analysis of interdependences ... (Sen 1982c, S. 39)
4.1.3 Zusammenfassung
Die Kritik von Sen an den vorhandenen Theorien hat ihn zu folgender Position gefhrt:
Es ist richtig, den Zustand einer Gesellschaft u. a. anhand des individuellen
Wohlergehens zu beurteilen. Daher sollte Wohlergehen so definiert werden,
dass interpersonelle Vergleiche mglich sind.
Das Wohlergehen eines Menschen kann jedoch nicht an seinem Gterbesitz
abgelesen werden, weil die Menschen unterschiedliche Bedrfnisse haben und
somit auch einen unterschiedlichen Bedarf an Gtern.
Wohlergehen ist nicht gleichzusetzen mit der Zufriedenheit, die ein Mensch
ber seine Situation empfindet, weil Menschen ihre Erwartungen den eigenen
Mglichkeiten anpassen (adaptive Prferenzen).
Die Kategorie Wohlergehen ist zwischen Gtern und Nutzen anzuordnen.
Wohlergehen entsteht mit Hilfe von Gtern und kann mit Nutzen bewertet
werden.
Gter Wohlergehen Nutzen
Darstellung in Anlehnung an Atkinson 1999, S. 185
137
dem Niveau des Wohlergehens zu verzichten. Es ist diese Position, die er mit
seiner Theorie der Verwirklichungsmglichkeiten modelliert und ausfllt.
138
Xi
f i () sei eine Technologie, die ein von Person i mit dem Gterbndel xi erreichbares Bndel von Funktionen bi = f i ( x i ) beschreibt.
Fi
nen.
Dann sind die mit einem gegebenen Gterbndel xi erreichbaren Funktionen beschrieben in der Menge Pi ( xi ) :
Pi ( xi ) = bi bi = fi ( xi ) fr f i () Fi .
Die Wahl des Gterbndels sei beschrnkt auf die Budgetmenge X i . Dann
lsst sich die Menge der Verwirklichungsmglichkeiten von i beschreiben als
Menge Qi ( X i ) :
Qi ( X i ) = bi bi = fi ( xi ) fr f i () Fi
und
fr xi X i .
In der formalen Darstellung lsst sich erkennen, dass das Einkommen nach
wie vor eine groe Rolle spielt, nmlich die des bestimmenden Faktors der
Budgetmenge. Die Budgetmenge spiegelt in Sens Ansatz viel von den ueren
___________
126
Wegen der vielfltigen Dinge, die damit umschrieben werden verwende ich fr
das englische Wort functioning die bersetzung Funktion wiederum angelehnt an
Sen (2000b). Es ermglicht mir, anders als in den bersetzungen Sen (1998b) oder
Nussbaum (1999), functionings immer mit demselben Begriff zu bersetzen. Die
bersetzung mit tatschliche Mglichkeit in Sen (2000a) scheint mir den Sinn des
Begriffs bei Sen nicht zu treffen.
139
Umstnden wider, denen sich das Individuum gegenber sieht, ohne dass Sen
dies ausdrcklich erlutert. Die Verschiedenartigkeit der Menschen hat in
seinen Ansatz Eingang gefunden in Form der Menge persnlicher Technologien (utilization functions) (ebenfalls ohne dass Sen dies ausdrcklich erwhnt). Hinter den persnlichen Technologien verbergen sich die Eigenschaften eines Individuums, seine Talente ebenso wie seine Behinderungen. In
diesem Sinne geben die persnlichen Technologien die inneren Mglichkeiten
eines Individuums wieder.
Bewertet werden nach Sen die Bndel von erreichten oder erreichbaren
Funktionen. D. h. Funktionen sind bei ihm die Dimensionen des Bewertungsraumes und eine persnliche Bewertungsfunktion vi () ordnet einem Punkt in
diesem Raum einem Bndel von erreichten oder erreichbaren Funktionen
einen Wert zu: v i = v i ( f i ( x i )) = v i (bi ) gibt den Wert an, den i den erreichten
Funktionen beimisst.
Eine Mglichkeit, Bndel von Funktionen zu bewerten, ist, ihnen einen Nutzen entsprechend des Glcks, das mit ihnen verbunden ist, zuzuordnen, aber in
Sens Vorstellung ist die Nutzenfunktion nur eine von vielen mglichen Bewertungsfunktionen.
Wohlergehen versteht Sen (1985a, S. 12 und 51) also als eine Gre, die
sich aus vielen Funktionen zusammensetzt und dementsprechend nicht als
Skalar ausgedrckt werden kann, sondern bestenfalls mit einem Skalar bewertet werden kann.
140
Was die Brauchbarkeit von Funktionen als Basis fr interpersonelle Vergleiche anbelangt, so behauptet Sen, dass sich Funktionen besser als Nutzen fr
interpersonelle Vergleiche eignen:
Individual functionings can lend themselves to easier interpersonal comparison than
comparisons of utilities ... (Sen 1999a, S. 76)127
Diese Behauptung bezieht sich m. E. darauf, dass er Funktionen fr beobachtbar hlt, wenn auch nicht alle im gleichen Mae beobachtbar sind (Sen
1985a, S. 47f, 1999a, S. 81). Problematisch an Funktionen als Grundlage fr
interpersonelle Vergleiche ist jedoch ihre Vielzahl und Verschiedenartigkeit:
Es ist jeweils ein Bndel verschiedenster erreichter Funktionen eines Individuums, das mit einem Bndel verschiedenster erreichter Funktionen eines
anderen Individuums verglichen werden muss. Daher ist es zunchst notwendig, zu definieren, welche Funktionen fr das Wohlergehen besonders relevant
sind. Der interpersonelle Vergleich fhrt dann (nur) zu einer partiellen Ordnung, die durch die Bestimmung von Gewichten fr die verschiedenen Funktionen vervollstndigt werden kann (Sen 1999a, S. 78). Dies ist nach Sen
(1985a, und b) der erste Schritt eines zweistufigen Bewertungsprozesses: Die
relevanten Funktionen stellen die Dimensionen eines (mehrdimensionalen)
Bewertungsraumes dar, die in einem zweiten Schritt zu gewichten sind. Der
erste Schritt fhrt immerhin zu einer partiellen Ordnung, die durch den zweiten
Schritt vollstndiger gemacht wird, im Extremfall sogar in eine vollstndige
Ordnung berfhrt wird.
Das Problem von Vielzahl und Verschiedenartigkeit der Bewertungsgrundlage fr das Wohlergehen liegt nach Sen (1999a, S. 77) jedoch in der Sache.
Andere Anstze weichen entweder dem Problem aus, indem sie annehmen, es
gbe eine homogene Bewertungsgrundlage wie bspw. Nutzen, oder teilen diese
Problematik mit dem Senschen Ansatz, wenn sie wie Rawls ausdrcklich
anerkennen, dass die Bewertungsgrundlage heterogen ist.
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten
Bei seinem Ansatz bietet Sen noch eine zweite Kategorie fr die Messung
an: die Menge der Verwirklichungsmglichkeiten. Sie ist relevant, will man die
Freiheit eines Menschen, das eine oder andere Leben zu fhren, in die Messung
des Wohlergehens einbeziehen (vgl. Sen 1992a, S. 40). So mag bspw. ein
religiser Mensch, der fastet, sich hnlich ernhren wie eine Person, die Hunger leidet, also ein hnliches Niveau des Wohlergehens gemessen an Funktio-
___________
127
141
nen erreichen.128 Whrend Ersterer dies freiwillig tut, ihm also auch andere
Verwirklichungsmglichkeiten zur Verfgung gestanden haben, hungert
Letzterer unfreiwillig, weil seine Menge an Verwirklichungsmglichkeiten sehr
beschrnkt ist. Daher ist die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten relevant,
wenn man die Freiheit zu Wohlergehen (well-being freedom) erfassen will
(Sen 1992a, S. 57).
Die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ist jedoch nicht beobachtbar
und daher in diesem Sinne nicht so brauchbar, wie (erreichte) Funktionen. Es
lassen sich nur von den beobachtbaren Funktionen einige Schlussfolgerungen
auf die Menge der Verwirklichungsmglichkeiten ziehen: Das Bndel der
erreichten Funktionen muss zur Menge der Verwirklichungsmglichkeiten
gehrt haben. Es wre jedoch zustzlich interessant zu wissen, wie gro diese
Menge ist und welche Qualitt die Verwirklichungsmglichkeiten haben.
Der interpersonelle Vergleich von Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten ist daher noch schwieriger als der von Bndeln von Funktionen, denn es
mssen Mengen von Bndeln von Funktionen verglichen werden. Selbst wenn
diese Mengen beobachtbar wren, kmen hier noch Probleme der Mengenbewertung129 hinzu: Ist eine Menge immer besser, wenn sie ein weiteres Element
enthlt? Ist die Anzahl an Elementen einer Menge das einzige Bewertungskriterium oder auch die Qualitt der Elemente? Wie lassen sich Anzahl der Elemente und ihre Qualitt ins Verhltnis setzen? Wie lassen sich Mengen vergleichen, die keine Schnittmenge haben? Woran bemisst sich die Qualitt eines
Elementes?
Teilweise lassen sich Funktionen so umdefinieren, dass sie zeigen, inwieweit ihnen eine Wahlentscheidung vorausging, wie die Unterscheidung zwischen Fasten und Hungern zeigt. Es stellt sich sogar die Frage, ob die Qualitt
einer erreichten Funktion mageblich davon abhngt, ob eine Wahlmglichkeit
bestand und insofern die umdefinierten Funktionen dieser Natur der Funktionen besser gerecht werden. Sen fhrt daher umdefinierte Funktionen als weitere Kategorie zur Messung an, ohne jedoch weitere Beispiele zu geben oder die
Idee weiter zu verfolgen (Sen 1985b, S. 201).
___________
128
Dieses Beispiel bringt Sen immer wieder. Vgl. Sen (1985a, 1985b, S. 201, 1987a,
S. 37, 1987b, 1992a, S. 52 und 1999a, S. 76).
129
Sen selbst diskutiert solche Probleme in Sen (1985a, 1985b, 1987a, 1989b, 1991
und 1992a). Vgl. ferner die Diskussion mit Williams (1987), sowie die Beitrge von
Dworkin (1982), Pattanaik und Xu (1990), Puppe (1995) und Santibanez (2001) und die
darin zitierte Literatur. Einen berblick ber damit zusammenhngende Literatur zu
opportunity-sets geben Sugden (1998) und Barbera/Bossert/Pattanaik (2004).
142
Das erste Charakteristikum spricht Sen bei der Konzeption von Freiheit im
Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten nicht direkt an, aber man muss
davon ausgehen, dass eine Verwirklichungsmglichkeit sich tatschlich verwirklichen lsst und in diesem Sinne Sens erstem Charakteristikum von Freiheit entspricht. Dies lsst sich an seiner Verwendung des Begriffs Freiheit in
Zusammenhang mit Verwirklichungsmglichkeiten ablesen: Whrend Sen in
Commodities and Capabilities (1985a, S. 14) und in The Standard of Living (1987a, S.36) noch vorsichtig von Verwirklichungsmglichkeiten als
eine Art Freiheitsbegriff (a ,freedom type notion) spricht und Freiheit zu
Wohlergehen (well-being freedom, Sen 1985b, S. 201) als besondere Kategorie definiert, welche am besten von der Menge der Verwirklichungsmglichkeiten wiedergegeben wird (Sen 1992a, S. 57), geht Sen mit Development as
Freedom (1999a) dazu ber, die Begriffe Verwirklichungsmglichkeit und
Freiheit synonym zu verwenden: Capability is thus a kind of freedom: the
substantive freedom to achieve alternative functioning combinations ...
(S. 75). Diese Verwendung behlt er z. B. bei einem Vortrag bei der Alfred
Herrhausen Stiftung bei (1999b) und ersetzt dort den Begriff Verwirklichungsmglichkeit vllig durch substantielle Freiheit.
143
An dieser Vernderung in Sens Gebrauch der Begriffe lsst sich meines Erachtens zweierlei ablesen: Erstens ist Freiheit immer mehr in den Mittelpunkt
seiner Betrachtung gerckt und zweitens ist Sen immer mehr zu der berzeugung gekommen, Freiheit mit seiner Theorie der Verwirklichungsmglichkeiten tatschlich angemessen abgebildet zu haben.
In der direkten Reaktion auf den vorgenannten Aufsatz spielte vor allem der
erste Punkt eine Rolle, zumal diese Interpretation Sens von Freiheit zum
Konflikt zwischen Freiheit und dem Pareto-Prinzip gefhrt hat. (Wenn ein
Individuum das Recht hat, in Fllen, die seine Privatsphre betreffen, die
soziale Ordnung festzulegen, kann es passieren, dass eine Pareto-bessere
Ordnung, also eine Ordnung, die mindestens ein Individuum besser stellt ohne
ein anderes schlechter zu stellen, nicht zum Tragen kommt.) Als Lsung wurde
zum einen angeboten131, dass jedem Individuum die Freiheit zugesprochen
wird, ber den Aspekt der Situation zu entscheiden, der es selbst betrifft, und
nur darber. Dann zeigt sich, dass die Freiheit in gewissem Sinne leer ist:
___________
130
Vgl. hierzu u. a. die Beitrge von Bernholz (1974), Gibbard (1974), Nozick
(1974), Seidl (1975), Grdenfors (1981), Dasgupta (1986), Seabright (1989), Grtner/Pattanaik/Suzumura (1992), Cohen (1994), Carter (1995 und 1996), Weikard (2000
und 2001), Pettit (2001) und Nussbaum (2001), sowie die Reaktionen Sens dazu in Sen
(1976b, 1982c und e, 1983c, 1984a, 1988, 1990, 1991, 1992a, b, 1994a, 1996 und
1999a).
131
Diese Lsung lsst sich sowohl mit Begriffen der Social Choice Literatur formulieren als auch spieltheoretisch, vgl. Gibbard (1974), Grtner/Pattanaik/Suzumura
(1992) und Weikard (2000).
144
Bestehe die Gesellschaft z. B. aus zwei Individuen, die jeweils das Recht
haben, ber die Farbe blau oder wei ihrer Kleidung selbst zu bestimmen,
und habe das eine Individuum eine Vorliebe fr einheitliche Kleidung, das
andere eine Vorliebe fr unterschiedliche Kleidung, so hat im Ergebnis keines
der Individuen die Macht, seine Prferenz durchzusetzen. Sen (1992a, S. 144)
schreibt hierzu ... dismissing the ,social judgement interpretation is inconsistent with valuing liberty adequately and can lead to serious political neglect of
liberty.
Zum anderen wurde als Lsung vorgeschlagen (Seabright 1989), mit den
Freiheiten, die auch als Rechte verstanden werden knnen, zu handeln, einen
Vertrag abzuschlieen und so die Pareto-effiziente Lsung durchzusetzen.
Dazu stellt Sen (1992a, S. 146) die Frage, was die Individuen motivieren sollte,
einen solchen Vertrag abzuschlieen und sich spter daran zu halten. Letztendlich wird das Problem dabei verlagert von den Prferenzen bezglich der
Zustnde auf die Prferenzen bezglich eines Vertrages zur Durchsetzung eines
Zustandes. Sen (1992a, S. 146) stellt fest: If the persons are free to have or not
to have such a contract, the dilemma of the Paretian liberal remains.
Das zweite Charakteristikum des Senschen Freiheitsbegriffs greift die Diskussion um Konsequentialismus versus Prozeduralismus (siehe Abschnitt
4.1.2) auf. Insbesondere Nozick (1974) vertritt die Auffassung, dass es bei
Freiheit darum geht, einen Prozess zu kontrollieren, dessen Ergebnis er keinen
eigenen Wert beimisst. Die Positionen von Konsequentialismus und Prozeduralismus verdeutlicht Sen (1982be, S. 216f) an folgendem Beispiel: Man stelle
sich vor, Sen habe den vergangenen Nachmittag damit verbracht, zu Hause ein
Buch zu lesen. Nun stelle man sich vor, jemand sei gekommen und habe ihn
gezwungen, zu Hause zu bleiben und zu lesen. Schlielich stelle man sich vor,
jemand sei gekommen und habe ihn gezwungen, in einen Abwasserkanal
hinabzusteigen, was ihm vllig zuwider war. Wie war es in diesen Situationen
um seine Freiheit bestellt? Der Prozeduralist Nozick sieht eine Verminderung
der Freiheit durch den ausgebten Zwang des anderen, kann jedoch nicht
zwischen dem Zwang, zu Hause zu bleiben und zu lesen, und dem Zwang zur
Begehung des Abwasserkanals unterscheiden. Der konsequentialistische
Utilitarismus wrde hingegen nur das Ergebnis betrachten und daher keinen
Unterschied zwischen freiwilligem und erzwungenem Zuhausebleiben sehen,
die Freiheit aber durch den (erzwungenen) Besuch des Abwasserkanals sehr
eingeschrnkt sehen.
Wie dieses Beispiel zeigt, sind Prferenzen die Grundlage von Sens Freiheitsbegriff (was dem Ursprung dieses Begriffs in der Social Choice Theorie zu
schulden ist, vgl. Sen 1983c, S. 20). Der Bezug auf Prferenzen sorgt dafr,
dass das Ergebnis zhlt, und Freiheit nicht nur mit einem speziellen Prozess
identifiziert wird. Sen geht so weit, dass er die Durchsetzung von Prferenzen
auch dann Freiheit nennt, wenn sie nur indirekt stattfindet, d. h. wenn nicht das
4.3 Diskussion
145
4.3 Diskussion
Wie bereits der Exkurs zeigt, hat insbesondere der Freiheitsbegriff von Sen
eine rege Diskussion entfacht. Hier ist diese Diskussion auf den Ansatz der
___________
132
Pettit (2001) prgt dafr den Begriff decisive preference, siehe Abschnitt 4.2.5.
Sen (1989a, S. 304) macht darauf aufmerksam, dass hypothetische Entscheidungen in der konomischen Theorie von groer Bedeutung sind.
133
146
Wenn Freiheit ein intrinsischer Wert und nicht nur ein instrumenteller
Wert beigemessen wird, dann sollten nicht nur die erreichten Funktionen
sondern auch die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten zur Ermittlung des
Wohlergehens herangezogen werden (Sen 1992, S. 150). Allerdings lsst Sen
ausdrcklich beide Auffassungen von Wohlergehen zu:
4.3 Diskussion
147
Sein Wunsch, Freiheit als Prozess zu konzipieren, und zugleich den Ergebnissen des Prozesses Beachtung zu schenken, wird zu einem Problem, da man
nicht mehr unterscheiden kann zwischen Prozess und Ergebnis, zwischen der
Auswahl gewisser Funktionen der Auswahl einer Verwirklichungsmglichkeit und den Funktionen selbst. Sen ist sich dieses Problems bewusst:
On this line of reasoning, the extent of the capability set is relevant to the significance and value of the respective functionings. This might look like introducing a
circularity in the relationship between functionings and capabilities, and between
well-being and well-being freedom. But what it, in fact, does is to force us to see
these concepts as mutually dependent, taking note of the simultaneity in the relationships involved. (Sen 1985b, S. 202)
Diese Wechselbeziehung zwischen Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten fhrt dazu, dass Sens Konzept zwischen beidem nicht genau trennen
kann. Dies gilt umso mehr, als dass beide den gleichen Bewertungsraum
zugrunde legen:
Note that while it is an important issue as to whether to concentrate on capability to
function or on achieved functionings, it must be remembered that both are defined in
the same space, namely, the space of functionings ... (Sen 1993c, S. 442)
Sen sieht die Wechselbeziehung zwischen Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten als Bestandteil der konstitutiven Pluralitt134 seines
Ansatzes und urteilt:
The formal problems of characterisation, while interesting, are perhaps not ultimately very important, and what is really significant in all this is to accept the legitimacy of certain freedom-type considerations as part of the conditions of life.
(Sen 1987a, S. 37)
___________
134
Siehe zu diesem Begriff ausfhrlich Sen (1987a, 1. Teil). Vgl. auch Sen (1999a,
S. 76f).
148
4.3 Diskussion
149
zweite wichtige Vertreterin des Ansatzes gilt, den Begriff capability immer
im Sinne einer Dimensionsbezeichnung (s. S. 156f), so dass die Struktur des
Ansatzes stark vereinfacht wird.
Freiheit erschpft sich aber nach Sens Vorstellung nicht in der Freiheit zu
Wohlergehen. Er fhrt noch eine weitere Unterscheidung ein, nmlich die
zwischen der Freiheit zur Interessenvertretung (agency136 freedom) und der
Freiheit zu Wohlergehen (well-being freedom):
The former is ones freedom to bring about the achievements one values and which
one attempts to produce, while the latter is ones freedom to achieve those things that
are constitutive of ones well-being. It is the latter that is best reflected by a persons
capability set, ..., while the former agency freedom would have to be seen in
broader terms, including aspects of states of affairs that relate to ones agency objective (whether or not they directly contribute to ones well-being). (Sen 1992a, S. 57)
Freiheit zur Interessenvertretung ist also ein breiteres Konzept als Freiheit
zu Wohlergehen, das Sen einfhrt, weil er die Tatsache bercksichtigen mchte, dass Menschen nicht nur durch ihr Interesse am eigenen Wohlergehen zu
Handlungen motiviert werden (wie in der Wirtschaftstheorie gerne unterstellt),
sondern auch aus anderen Grnden, die nicht einfach als Eigeninteresse dargestellt werden knnen.137 Doch auch wenn Freiheit zu Interessenvertretung ein
___________
136
Dieser Begriff wird teilweise auch mit Selbstbestimmung bersetzt (z. B. in Sen
2000b, der bersetzung von Sen 1999a), doch da es sich um die Wahrnehmung von
Interessen im weitesten Sinne geht, verwende ich hier die bersetzung Interessenvertretung.
137
Mit der Rolle des Eigeninteresses in der konomischen Theorie befasst sich Sen
(1987b). Vgl dazu auch seine Unterscheidung zwischen sympathy und commitment
in Rational Fools (1977b), auf die er in The Standard of Living (1987a) zurckgreift.
150
4.3 Diskussion
151
Durch derartige Mechanismen werden Politiker dazu gebracht, hypothetische Fragen zu stellen und entsprechend den hypothetischen Antworten zu
handeln und so den Menschen die effektive Freiheit zu gewhren, dass ihre
Prferenzen durchgesetzt werden.
152
Die Lsung, die er hier anbietet, ist eine Scheinlsung, denn er tut so, als sei
es offensichtlich, wie gro die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ist
und welche Verwirklichungsmglichkeiten tatschlich darin enthalten sind. In
der gleichen Weise hlt er es fr offensichtlich, dass es die soziale Disziplin
ist, welche die Wahrnehmung der Witwen bezglich ihrer eigenen Gesundheit
in folgendem Beispiel verzerrt:
In 1944 the year of the Great Bengal Famine a survey was carried out by the
All-India Institute of Hygiene and Public Health in Singur, near Calcutta.138 Among
the categories of people surveyed in this immediate post-famine year there were
many widows and widowers. I should add that the condition of women in India outside elite groups and of widows in particular is generally recognised to be nothing short of scandalous, and the position of women in terms of nutrition tends to be
particularly bad. But how did the different groups respond to the questionnaire? As
many as 48.5 per cent of widowers men that is confided that they were ,ill or in
,indifferent health. The proportion of widows, on the other hand in that dual category was just 2.5 per cent. The picture becomes even more interesting if we look at
the answers to the question as to whether one was in indifferent health, leaving out
the question about definitely ill, for which of course there are more objective stan-
___________
138
Vgl. R. B. Lal und S. C. Seal: General Health Survey, Singur Health Centre,
1944, in: All-India Institute of Hygiene and Public Health, Calcutta, 1949.
4.3 Diskussion
153
dards. In the more subjective category of being in ,indifferent health, we find 45.6
per cent of the widowers. And what about the widows? It is reported the answer is 0
per cent! (Sen, 19841984a, S. 309)
Dabei stellt sich gerade hier die Frage, woran man erkennt, ob es sich um
eine wahre Antwort handelt oder eine, die von sozialer Disziplin geprgt
ist. Woran erkennt man, welche Verwirklichungsmglichkeiten einer Person
zur Verfgung stehen und welche nicht? Woran erkennt man, dass die Menge
an Verwirklichungsmglichkeiten mehr als ein Element enthlt? Und es stellt
sich auch die Frage: Wer hat diese Fragen zu entscheiden?
Es liegt ein gewisser Widerspruch darin, dass Sen einerseits den Utilitarismus anprangert, weil er sich auf die Wnsche der Menschen bezieht, welche
vielen Einflssen unterliegen, andererseits aber vehement Prferenzen als
Grundlage zur Beurteilung von Freiheit verteidigt:
The evaluation of the freedom I enjoy from a certain menu must depend to a crucial
extent on how I value the elements included in that menu. Any plausible axiomatic
structure in the comparison of the extent of freedom would have to take some note of
the persons preferences. (Sen 1991, S. 22)
Wie sehen die Prferenzen der Witwen aus Sens Beispiel aus? Wie lassen
sie sich ermitteln, wenn nicht durch eine Befragung? Auch wenn Sen in dem
eben zitierten Text davon ausgeht, dass die Prferenzen bekannt sind, muss er
sich m. E. fragen lassen, wie sein Freiheitskonzept anzuwenden ist, wenn es
sich auf etwas sttzt, das schwer zu ermitteln ist und dessen Anflligkeit fr
Einflsse z. B. von sozialer Disziplin er selbst hervorhebt.
Elster (1982) hat sich mit adaptiven Prferenzen befasst und sie von gesellschaftlich manipulierten Prferenzen sowie anders verursachten Vernderungen von Prferenzen unterschieden. Er macht auch darauf aufmerksam, wie
schwierig es daher ist, Freiheit zu definieren als die Freiheit, das zu tun, was
man (autonom) tun mchte:
If this definition of freedom is to be of real value, we need a criterion for autonomous wants. This I cannot provide. I can enumerate a large number of mechanisms
that shape our wants in a non-autonomous way, but I cannot say with any confidence
whatsoever that the wants that are not shaped in any of these way are ipso facto
autonomous. (Elster 1982, S.228):
154
Der Vorwurf, anderen im Namen des Guten seine eigene Auffassung aufzuzwingen, lsst sich auch Sen machen, sowohl wenn er beim Beispiel der
Selbstwahrnehmung der Witwen meint, sie knnten ihre eigene Gesundheit
nicht einschtzen, als auch wenn er die These aufstellt, es entsprche den
Prferenzen der meisten Menschen, in einer Malaria-freien Welt zu leben.
Tatschlich entsprechen die einzigen Kriterien, die er angibt, wann jemand
seinen eigenen Willen ausdrckt, ganz dem, was Berlin beschreibt:
In dealing with responsible adults, it is more appropriate to see the claims of individuals on the society ... in terms of freedom to achieve rather than actual achievements. (Sen, 1992a, S. 148)
In fact, the case for concentrating on freedoms to achieve as opposed to actual
achievements depends quite heavily on the knowledge and the ability of the persons
to understand and intelligently choose from alternatives they really do have. (Sen,
1992a, S. 149)
Wenn eine Person erwachsen ist und verantwortungsbewusst, wenn sie ber
ein gewisses Wissen und die Fhigkeit, intelligent zu whlen, verfgt, dann
sollte man ihre Freiheit zu Wohlergehen betrachten und nicht das Wohlergehen
selbst. Doch wer soll beurteilen, ob ein Mensch erwachsen und verantwortungsbewusst ist? Wer entscheidet, ob jemand ber das Wissen und die Fhigkeit, sich zu entscheiden verfgt? Ist es Sen, der aufgeklrter (more enlightened) in Berlins Sinne ist?
Die Grundlage eines jeden Freiheitsbegriffes ist ein Verstndnis vom Wesen
des Menschen, schreibt Berlin:
4.3 Diskussion
155
This demonstrates ... that conceptions of freedom directly derive from views of
what constitutes a self, a person, a man. Enough manipulation with the definition of
man, and freedom can be made to mean whatever the manipulator wishes. (Berlin
1958, S. 134)
Ausgangspunkt
Whrend Sen seine Theorie aus der Kritik am Utilitarismus, an Rawls und
Nozicks und den Theorien anderer entwickelt, ist Nussbaums Ausgangspunkt
ein anderer: Sie greift die Theorie von Sen auf und versucht nachzuweisen,
dass sie viele Gemeinsamkeiten mit der (ethischen) Theorie von Aristoteles hat.
Daher nhert sich Nussbaum den Begriffen Funktionen und Fhigkeiten
wie der Begriff capabilities bei ihr treffend bersetzt werden kann (s. S. 126,
Funote 116) anders als Sen: Whrend Sen Funktionen zwischen Gtern, die
zur Ausfhrung von Funktionen ntig sind, einerseits und Nutzen, der aus den
Funktionen resultiert, andererseits ansiedelt, definiert Nussbaum Funktionen
als die Ttigkeiten und Zustnde, die das Leben eines Menschen im Gegensatz
zum Leben von Tieren einerseits und dem Leben von Gttern andererseits
kennzeichnen. Es sind Fhigkeiten, die den Menschen von Tieren abheben, und
Grenzen, die ihn von Gttern unterscheiden. In der Tradition der Griechen zu
Aristoteles Zeit leitet Nussbaum (1990, 1995a) aus den Erzhlungen verschiedenster Kulturen ber die Unterschiede zwischen Menschen und Tieren bzw.
Gttern, sowie aus den Erzhlungen darber, woran sich Menschen verschiedener Ethnien als Menschen erkennen, eine Liste zentraler funktionaler Fhigkeiten her.
Zugleich ist auch ihre Zielrichtung eine andere, in gewissem Sinne weitergehende als bei Sen. Sen sucht eine Bewertungsgrundlage fr die Einschtzung
des Wohlergehens der Menschen und stellt die Definition und Messung des
Wohlergehens (und der Freiheit) in den Mittelpunkt seiner Betrachtung. Dabei
ist ihm bewusst, dass die Messung des Wohlergehens die Grundlage fr politische berlegungen und Manahmen ist, an manchen Stellen preist er zwar die
156
Die Liste (s. S. 181ff) sieht Nussbaum als einen Entwurf an, ber den ffentlich diskutiert werden sollte und der Vernderungen erfahren kann und bereits
erfahren hat (Nussbaum 1990, S. 219). Daher ist die Liste immer nur als
aktuelle Version zu verstehen.
Unter den zentralen Funktionen nehmen zwei nach Nussbaum eine Sonderstellung ein: die praktische Vernunft (practical reason) und das Gemeinschaftsgefhl (affiliation). Nussbaum bezeichnet diese beiden Funktionen als archi___________
139
4.3 Diskussion
157
Whrend die interne Fhigkeit angibt, inwieweit eine Person fhig ist, eine
Funktion zu verwirklichen, geht die kombinierte (oder externe141) Fhigkeit
darauf ein, ob der Person auch die Mglichkeit gegeben wird, die Funktion zu
verwirklichen:
A person is E-capable of function A at time t, if and only if at t the person is
capable of A and there are no circumstances present that impede or prevent the exercise of A. (Nussbaum, 1988, S. 164)
Hier muss also eine Kombination von (interner) Fhigkeit und (externer)
Mglichkeit gegeben sein. Interessant ist, dass Nussbaum explizit einen Zeitbezug herstellt und mithin auf die Entwicklung von Fhigkeiten verweist. Die
grundlegende Fhigkeit hingegen ist eine Grundvoraussetzung fr das (sptere)
Zustandekommen von internen bzw. kombinierten Fhigkeiten:
A person is B-capable of function A if and only if the person has an individual constitution organized so as to A, given the provision of suitable training, time, and other
instrumental necessary conditions. (Nussbaum, 1988, S. 166)
___________
141
Zunchst bezeichnet Nussbaum sie als externe Fhigkeiten, meint spter jedoch, dass der Begriff kombinierte Fhigkeit zutreffender ist, vgl. Nussbaum (2000,
S. 84).
142
Nussbaum verwendet wie Sen den Ausdruck basic capability, meint jedoch
nicht solche Verwirklichungsmglichkeiten, die minimal gewhrleistet werden sollten,
sondern die vorhandenen Grundvoraussetzungen fr das Erlernen bestimmter Fhigkeiten (capabilities).
158
Gemeinsamkeiten
Sen und Nussbaum kennen sich persnlich und haben eine Zeitlang gemeinsam bei WIDER (World Institute of Development Economics Research)
gearbeitet. Gemeinsam haben sie den Aufsatz Internal Criticism and Indian
Rationalist Theories (1989) geschrieben und das Buch The Quality of Life
(1993) herausgegeben. In dem Aufsatz wenden sie sich gegen die Ansicht, dass
Indiens Kultur nur auf Religion und Mythen basiere und Rationalitt ihren
Ursprung im Westen habe. Sie wenden sich mithin gegen den Kulturrelativismus, der besagt, dass jede Kultur nur an den eigenen Werten zu messen
sei und universalistische Werte ablehnt.143 In The Quality of Life sind Arbeiten zusammengefasst, die sich mit dem Capability-Ansatz und seiner Anwendung befassen. Dort hat sich Sen kritisch zu Nussbaums Version geuert,
aber es wird dort auch deutlich, dass ihr gemeinsames Interesse den Entwicklungslndern und der Position von Frauen gilt.
Beide sprechen ferner immer wieder von der bedeutenden Rolle und Notwendigkeit von ffentlichen Diskussionen und der Mglichkeit politischer
Partizipation.144 Sie sind optimistisch, dass in gewissem Rahmen Einigkeit ber
die Beschaffenheit von Wohlergehen erzielt werden kann, und sie vertrauen
hierbei auf die Fhigkeit des Menschen, Mitmenschen als solche zu erkennen
und zu verstehen.145 Letztendlich haben sie ein hnliches Verstndnis von
___________
143
Diese Ideen fhren sie auch in spteren Schriften aus: insb. Nussbaum (1993,
2002a, b) und Sen (1999a, Kap. 10).
144
Vgl. Nussbaum (1988, S. 163, 1990, S. 237) und Sen (1999a, Kap. 6). Zudem ist
Sens (z. B. 1992a, S. 46, s. S. 177) Eintreten fr die Methode der stochastischen Dominanz (siehe Abschnitt 2.4) auch vor dem Hintergrund zu sehen, dass er die bereinkunft
ber die zugrunde liegenden Dimensionen als ersten Schritt auf dem Weg zu einer
vollstndigen Ordnung auf der Grundlage einer gesellschaftlichen bereinkunft ansieht.
145
Nussbaum (1990, S. 218, 1992, S. 215, 2000, S. 70ff) leitet auf dieser Grundlage
ihre Liste mit zentralen Funktionen ab; Sen (2001b) fhrt diesen Grund an, wenn er sich
4.3 Diskussion
159
Unterschiede
Trotz einiger Gemeinsamkeiten unterscheiden sich die Versionen des Capability-Ansatzes von Sen und Nussbaum deutlich voneinander.146 Einige
Unterschiede spricht Nussbaum (2000, S. 11ff) an: Sie erwhnt, dass die
Unterscheidung in grundlegende, interne und kombinierte Fhigkeiten von ihr
stammt. Allerdings geht weder sie selbst noch Sen darauf ein, dass sie capability anders als Sen immer als Dimensionsbezeichnung verwendet.147 Crocker
(1995) und Gasper (1997) nehmen dieses Problem insofern wahr, als dass sie
Sens Begriff der Verwirklichungsmglichkeit interpretieren als eine Menge an
Mglichkeiten oder Optionen. Gasper fhrt dafr den Begriff O-capability
(O fr opportunity) ein, den er gleichsetzt mit Nussbaums kombinierten Fhigkeiten. Nussbaums interne Fhigkeiten nennt er S-capability (S fr skill) und
ihre grundlegenden Fhigkeiten nennt er P-capability (P fr potential). Die
Bezeichnung der Kategorien von Nussbaum durch Gasper wirkt einerseits
klrend, weil sie deren Bedeutung besser kennzeichnet, andererseits geben sie
___________
fr das Konzept des unparteiischen Beobachters im Gegensatz zu Rawls Vertragstheorie
ausspricht.
146
In Crocker (1992, 1995), Gasper (1997) und Sumner (1996) werden die Anstze
verglichen.
147
Es gibt noch weitere Arbeiten zu dem Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten,
die Verwirklichungsmglichkeit als Dimensionsbezeichnung verstehen, z. B. Hossain
(1990). Sen kennt die meisten Arbeiten zu seinem Ansatz und verweist auf sie (bspw.
Sen 1999, S. 311) bt jedoch hchstens in direkten Antworten wie in Sen (1987a, 1990,
1994a, 1996, 2001a) Kritik an anderen Anstzen.
160
Crocker geht jedoch nicht darauf ein, dass Sen persnliche Eigenschaften in
der Menge an persnlichen Technologien (siehe Abschnitt 4.2.2) bercksichtigt
und somit als bestimmenden Faktor der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten konzipiert hat.
Was an Nussbaums Aufteilung in grundlegende, interne und kombinierte
Fhigkeiten berzeugt, ist vor allem der zugrunde liegende Gedanke einer
(zeitlichen) Abfolge, die bei Sen fehlt. Fhigkeiten mssen sich entwickeln
bzw. entwickelt werden, und sie haben groen Einfluss auf die Menge an
Verwirklichungsmglichkeiten. Z. B. vergrert die Entscheidung, heute zur
Schule zu gehen, meine Menge an Verwirklichungsmglichkeiten von morgen.
Es stellt sich jedoch die Frage, ob die Bedingungen von Nussbaum ausreichend
sind, um diesen Zusammenhang zu erfassen, denn schon diese Entscheidung
setzt voraus, dass ich die Fhigkeit habe, sie zu treffen. Dieses Problem wurde
bereits im Abschnitt 4.2.4 diskutiert.
Ein weiterer Unterschied zwischen Sen und Nussbaum besteht in der Bedeutung, die sie Freiheit geben. Whrend es ein zentrales Anliegen von Sen ist,
Freiheit angemessen zu konzipieren, empfindet Nussbaum einige Begriffe, die
Sen einfhrt, als unntig:
One set of distinctions prominently used by Sen is absent in my own version of the
capabilities approach. This is the distinction between well-being and agency, which,
together with the distinction between freedom and achievement, structures much of
his recent writing about capabilities. I agree with Sen that the concepts introduced by
these distinctions are important: but I believe that all the important distinctions can
be captured as aspects of the capability/function distinction. (Nussbaum, 2000,
S. 14)
4.3 Diskussion
161
Verstndnis der letztgenannten Begriffe zurckzufhren: Fr sie gibt capability die Dimension an, und Funktionen versteht sie durchgehend als verwirklichte Funktionen. Zugleich sieht sie politische Freiheiten offensichtlich als ein
davon losgelstes Konzept an:
Another area of strong agreement is in the important role we both give to the political liberties. ... [I]nsofar as we both argue strenuously that economic needs should
not be met by denying liberty, we are in complete agreement. (Nussbaum 2000,
S. 12)
Die Unterscheidung zwischen Interessenvertretung und Wohlergehen erscheint Nussbaum berflssig, weil sie betont, dass auch das Streben nach
Wohlergehen Handeln des Individuums erfordert. Sen hingegen hat diese
Unterscheidung eingefhrt, um einerseits das Menschenbild der Wirtschaftswissenschaften zu erweitern, welches nur das Eigeninteresse als Motivation fr
Handeln kennt, und andererseits die Reichweite seines Ansatzes zu begrenzen
(Sen 1992a, S. 87; siehe auch Abschnitt 4.2.4).
Das, was ihres Erachtens bei Sen fehlt, nimmt Nussbaum in ihre Version
auf: die Liste zentraler funktionaler Fhigkeiten und eine Beschreibung davon,
wie die Liste zustande gekommen ist. Sie ergnzt beides um die Beschreibung
eines Projektes zur Alphabetisierung von Frauen in Bangladesch, mit der sie
zum einen die Ntzlichkeit von universalen Werten belegt und zum anderen
zeigt, wie universale Werte regional unterschiedlich umgesetzt werden.
Sen fasst die Kritik Nussbaums als eine Kritik an der Unvollstndigkeit des
Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten auf:
I accept that this would indeed be a systematic way of eliminating the incompleteness of the capability approach. ... My difficulty with accepting that as the only route
on which to travel arises from the concern that this view of human nature (with a
unique list of functionings for a good human life) may be tremendously overspecified, and also from my inclination to argue about the nature and importance of this
type of objectivity involved in this approach. But mostly my intransigence arises, in
162
fact, from the consideration that the use of the capability approach as such does not
require taking that route, and the deliberate incompleteness of the capability approach permits other routes to be taken which also have some plausibility. (Sen
1993b, S. 47)
Dieser Einschtzung stimmt Qizilbash (1998, S. 57) zu, der schreibt, Nussbaums Version wrde den Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten so sehr
vervollstndigen, dass er sich nicht mit dem Geist des Pluralismus vereinen
liee. Allerdings muss man fragen, ob Qizilbash hier nicht Nussbaums Standpunkt mit dem anderer Aristoteliker gleichsetzt.148 Zugleich hlt auch Qizilbash
es fr ein Versumnis Sens, seine Vorstellung vom guten Leben nicht weiter
auszufhren:
This open-endedness in the list is, in certain respects, Sens Achilles heel. The reason, broadly, that Sen is in trouble here is that he fails to give any specific account of
the good life (well-being etc.). (Qizilbash, 1998, S. 54)
Letztendlich geht es hier jedoch um zwei verschiedene Formen der Unvollstndigkeit: Zum einen geht es um die Frage der Unvollstndigkeit bezglich
der Liste von Dimensionen des Bewertungsraumes und zum anderen um die
Vollstndigkeit der Ordnung, die auf dem Bewertungsraum generiert wird
(s. u.).149
Sen vertritt die Ansicht, dass Funktionen nicht nur als Mastab zur Bewertung von Wohlergehen taugen, sondern auch fr andere Bewertungsaufgaben
heranzuziehen sind. Je nach Ziel der Untersuchung muss zunchst bestimmt
werden, welche Funktionen wertvoll sind (Sen 1993b, S. 31). Wenn Sen sich
dagegen wehrt, Nussbaums Weg der Vervollstndigung seines Ansatzes als
einzigen, richtigen Weg anzusehen, so wehrt er sich dagegen, dass sie eine
einzige, vollstndige Liste menschlicher Funktionen vorsieht:
In assessing the standard of living of a person, the objects of value can sensibly be
taken to be aspects of the life that he or she succeeds in living. The various ,doings
and ,beings a person achieves are thus potentially all relevant to the evaluation of
that persons living standard. But this is, of course, an enormous possibly infinite
list, since a persons activities and states can be seen in so many different ways ...
(Sen 1987a, S. 29)
Nach Sen ist es denkbar, dass die Liste von Funktionen unendlich viele Elemente umfasst. Jede Liste, die einer Untersuchung zugrunde gelegt wird, ist
somit eine unvollstndige Liste und es kann keine vollstndige Liste geben.
Nussbaum hingegen meint, es gbe eine vollstndige Liste, selbst wenn ihre
___________
148
4.3 Diskussion
163
Version (noch) nicht dieser vollstndigen Liste entspricht. Zudem vertritt sie
die Auffassung, dass smtliche Elemente der Liste in jede Betrachtung des
Wohlergehens einfliessen mssen und schliet somit auch aus, dass nur ein
unvollstndiger Teil ihrer vollstndigen Liste fr eine Untersuchung des
Wohlergehens herangezogen wird:
The list is emphatically, a list of separate components. We cannot satisfy the need
for one of them by giving a larger amount of another one. All are of central importance and all are distinct in quality. The irreducible plurality of the list limits the
trade-offs that it will be reasonable to make, and thus limits the applicability of quantitative cost-benefit analysis. (Nussbaum 2000, S. 81)
Sen schlgt vor, die Methode der (stochastischen) Dominanz150 anzuwenden, weil bereits durch die Auswahl der relevanten Dimensionen eine unvollstndige Dominanzordnung impliziert sei, die durch Bestimmung von Gewichten vollstndiger gemacht werden knne:
[A] particular selection of value-objects (in this case, the functionings and capabilities that are accepted as valuable) would yield a ,dominance partial order even without specification of relative weights. Having more of each relevant functioning or
capability is a clear improvement, and this is decidable without waiting to get agreement on the relative weights to be attached to the different functionings or capabilities. (Sen, 1992a, S. 46)
Auch Nussbaum strebt keine vollstndige Ordnung an, sondern besteht darauf, dass ihre zentralen funktionalen Fhigkeiten nicht gegeneinander aufgewogen werden drfen (Nussbaum 2000, S. 81). Daher ist eine Vervollstndigung der Ordnung durch Bestimmung von Gewichten fr die einzelnen
Dimensionen nicht in Einklang mit ihrem Ansatz zu bringen.
Nussbaum spricht in diesem Zusammenhang von Pluralismus und meint
damit dasselbe wie Sen (1987a, S. 2f) mit konstitutiver Pluralitt, also
___________
150
Siehe Abschnitt 2.4 zu stochastischer Dominanz. Hier wird die Methode jedoch
nicht auf die Einkommensverteilung sondern auf Bndel von Funktionen angewandt.
164
Da Sen zunchst nur eine Einigung ber den Bewertungsraum und nicht
ber das Bewertungsmuster anstrebt, ist sein Eintreten fr die Methode der
Dominanz folgerichtig. Wenn er ber die Einfhrung von Gewichten nachdenkt, unterstellt er jedoch ein additives Aggregationsverfahren.
Whrend Sen also prinzipiell die Vollstndigkeit der zugrunde liegenden
Liste mit relevanten Dimensionen ablehnt, lehnt Nussbaum prinzipiell die
Vervollstndigung der Ordnung von Bndeln in diesen Dimensionen ab. Sen
fasst die Kritik Nussbaums leider nur als eine Kritik an der Unvollstndigkeit
seiner Theorie auf. Auf diese Unvollstndigkeit legt er groen Wert und sieht
sie als Grundlage an fr die Vereinbarkeit seiner Theorie mit verschiedenen
substantiellen Theorien. Wie Rawls legt er groen Wert darauf, dass jeder
selbst eine Theorie des Guten entwickeln kann, ohne jedoch zu bercksichtigen, dass schon diese Idee einem bestimmten Menschenbild entspricht. Er
wnscht sich Zustimmung zum Raum der Funktionen als Bewertungsraum,
ohne sich genau festlegen zu wollen, was da bewertet werden soll: das Wohlergehen, die Freiheit dazu, Interessenvertretung, Gerechtigkeit, Gleichheit? Er
bietet die komplexe Struktur an mit der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten, aus der ein Individuum ein Bndel von Funktionen auswhlt, und betont
die Bedeutung von Freiheit fr Menschen, ohne sein Menschenbild genauer zu
umreien. Wenn Verwirklichungsmglichkeiten als solche wnschenswert
sind, weil ein Individuum dann die Freiheit hat, unter mehreren Bndeln von
Funktionen zu entscheiden, dann ist darin die klare Vorstellung enthalten, dass
diese Freiheit zum Menschsein gehrt, dass sie in gewissem Sinne das Ziel des
Menschseins ist.
___________
151
Im Gegensatz dazu besteht zwischen verschiedenen Anstzen zur Messung des
Wohlergehens eine kompetitive Pluralitt (Sen 1987a, S. 2f). Eine interessante Frage
an Sen lautet daher, ob zwischen seinem und Nussbaums Ansatz eine kompetitive
Pluralitt herrscht oder eine konstitutive Pluralitt besteht. Vgl. hierzu auch Alkire
(2002, S. 8ff), die zwischen Pluralismus und Unvollstndigkeit als wichtige Komponenten von Sens Ansatz unterscheidet.
4.3 Diskussion
165
Doch gerade diesbezglich lst Sen ebenso viele Fragen, wie er aufwirft:
Wohlergehen lsst sich messen anhand der erreichten Funktionen, aber die
Freiheit dazu, die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten, hat einen positiven
Einfluss auf das Wohlergehen. Wie die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten zu messen und interpersonell zu vergleichen ist, bleibt eine schwierige,
ungelste Frage. Dennoch ist die Struktur, die Sen seiner Theorie gibt, ihre
groe Strke, denn damit positioniert Sen seine Theorie zwischen andere
Theorien zur Wohlfahrtsmessung und knpft an vorhandene Messkonzepte an.
Die Struktur seines Ansatzes ist klar, aber komplex. Sie erlaubt durch ihre
Komplexitt die Untersuchung der Frage, welche Rolle Freiheit bei der Entstehung von Wohlergehen spielt, und weitet den Blick dafr. Gleichzeitig bietet
die Struktur verschiedene Ansatzpunkte fr eine Operationalisierung.
Die Klarheit in der Struktur des Ansatzes wird jedoch getrbt durch Unklarheiten was das Verhltnis von Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten
anbelangt. Insbesondere ist eine genaue Analyse des Zusammenhangs von
Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten notwendig. Sens Aussage, die
scheinbare Zirkularitt der Begriffe zeige ihre Gleichzeitigkeit und gegenseitige Abhngigkeit (Sen 1985b, S. 202, s. S. 145), ist nicht befriedigend.
Nussbaums Analyse, wie Fhigkeiten entstehen, knnte ein Anfang sein, um
zeitliche (und strategische) Zusammenhnge zwischen Funktionen, also der
Ausbung von Fhigkeiten, und den Fhigkeiten selbst zu modellieren. Obwohl Nussbaum dieselben Ausdrcke wie Sen verwendet, lsst sich ihre
Analyse aber nicht direkt auf den Zusammenhang zwischen Funktionen und
Verwirklichungsmglichkeiten bei Sen bertragen, weil sie unter capability
das erreichbare Niveau in einer Dimension versteht und nicht eine Kombination im Raum der Funktionen.
Fr die Anwendung der Theorie in der Wohlfahrtsmessung und mehr noch
fr die Herleitung politischer Handlungsoptionen wird es wichtig sein, das
zugrunde liegende Menschenbild offen zu legen und so der ffentlichen Diskussion zugnglich zu machen. Zu diesem Menschenbild gehrt nicht nur eine
___________
152
Robeyns (2000, S. 3) hingegen vertritt die Auffassung, dies sei die unbedeutendste Aufgabe des Ansatzes von Sen. Sie sieht den Ansatz in erster Linie als Denkgerst, in
zweiter Linie als Kritik an der herkmmlichen Wohlfahrtstheorie und erst in dritter
Linie als eine Formel fr interpersonelle Vergleiche.
166
Liste zentraler Funktionen, wie Nussbaum sie bietet, sondern auch eine Schilderung des Prozesses, wie Verwirklichungsmglichkeiten entstehen, oder
anders herum gesagt die Benennung von Kriterien, an denen man erkennen
kann, ob ein Mensch ber effektive Freiheit verfgt.
Letzteres luft freilich darauf hinaus, wahre Prferenzen von sozial konditionierten Prferenzen zu unterscheiden. Soziale Konditionierung lsst die
Grenze zwischen Objektivitt und Subjektivitt verschwimmen.153 Insofern
mag die Aufgabe, wahre von sozial konditionierten Prferenzen zu unterscheiden, unlsbar sein, aber sie verleiht der Forderung Nachdruck, das Menschenbild offen zu legen, um wenigstens in diesem Sinne Objektivitt zu
erreichen.
167
kann. Diese Auffassung fhrte dazu, dass die Armutsgrenze nun in den meisten
Studien relativ zur Einkommensverteilung, z. B. bei der Hlfte des Durchschnittseinkommens festgelegt wird.
In einer Auseinandersetzung mit Townsend154 hat Sen seine Position im
Wettstreit der beiden Auffassungen dargelegt:
There is, I would argue, an irreducible absolutist core in the idea of poverty. (Sen,
1983a, S. 332)
The characteristic feature of ,absoluteness is neither constancy over time, nor invariance between different societies, nor concentration merely on food and nutrition.
It is an approach of judging a persons deprivation in absolute terms ..., rather than in
purely relative terms vis--vis the levels enjoyed by others in the society. (Sen,
1985c, S. 673)
Es sind die Fehler der ersten Armutsmessungen, nmlich dass der Warenkorb, welcher der Armutsgrenze zugrunde lag, ber lange Jahre beibehalten
wurde, dass dieselbe Armutsgrenze fr verschiedene Lnder herangezogen
wurde und dass man sich auf Nahrung konzentriert hat, die von Vertretern der
relativen Auffassung gleichgesetzt wurden mit der absoluten Auffassung.
Dagegen wehrt sich Sen in obigem Zitat. Fr die absolute Auffassung von
Armut fhrt er zwei Argumente an: Erstens msse man nicht darber diskutieren, dass ein Mensch, der an Hunger stirbt, arm gewesen sei. Zweitens gebe es
Formen von absoluter Benachteiligung, die von der Position des Benachteiligten gegenber anderen abhngt. Hierzu bringt Sen das Beispiel von Smith, der
bemerkt, dass es zu seiner Zeit eines Paares Lederschuhe bedurfte, um sich in
der ffentlichkeit nicht schmen zu mssen, zur Zeit der Rmer jedoch andere
Kleidung blich war. In gewissem Sinne bleibt das Bedrfnis155, sich nicht
schmen zu mssen, gleich, aber die Dinge, mit denen sich dieses Bedrfnis
erfllen lsst, sind andere geworden. Die Schlussfolgerung daraus ist fr Sen,
dass man genau auf die Grundlage achten muss, nach der Armut absolut bzw.
relativ ist:
The same absolute levels of capabilities may thus have a greater relative need for
incomes (and commodities). (Sen, 1987a, S. 18)
168
[I]n a society in which most families own cars, public transport services might be
poor, so that a carless family in such a society might be absolutely poor in a way it
might not have been in a poorer society. (Sen 1983a, S. 337)
Der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten lst in dieser Form den Gegensatz zwischen absolutem und relativem Verstndnis von Armut auf.
Wie Beitz (1986) bemerkt, ffnet Sen damit seinen Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten verschiedenen Interpretation, die Beitz absolutistisch
und relativistisch nennt:
According to the absolutist interpretation, functionings refers to a list of activities
that are taken to be essential to human life as such and to be the same for everyone,
such as speaking, walking about, performing physical labor, and so forth. ... By contrast, according to the relativistic interpretation, functioning involves being able to
realize ones aims, or ones conception of the good. ... This is a ,relativistic interpre-
169
tation because it makes the content of functioning depend on the nature of a persons
conception of the good; ... (Beitz 1986, S. 287f)
Schon hier richtet sich das Interesse Sens auf die grundlegenden Verwirklichungsmglichkeiten (basic capabilities), welche er spter heranzieht, um
Armut zu messen (Sen 1992a, vgl. auch 1982a).158 Doch anfangs hat Sen nicht
zwischen Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten unterschieden, und in
Bezug auf die Messung von Armut vermeidet es Sen auch spter, zwischen
Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten zu unterscheiden, und spricht
___________
156
Vgl. auch Robeyns (2000) Unterscheidung zwischen basic und non-basic
functionings, sowie ihre Kategorie der fundamental capabilties. Siehe unter 4.4.1.
157
Sumner (1996) nennt dies eine Hybridtheorie, siehe 4.2.8. Sen (1992a, S. 108)
diskutiert selber die Mglichkeit, bzw. Unmglichkeit von Objektivitt bei der Auswahl
von relevanten Funktionen.
158
Ich nehme an, diese Tatsache fhrte Cohen dazu, Armut als das eigentliche Thema von Sen zu bezeichnen: Now, although Sens official topic is inequality, his
motivating interest is poverty, ... [C]apability provides a highly suitable measure of the
deprivation that poverty imposes, but it is not so evidently serviceable when the object
is to identify degrees of inequality as such. (Cohen 1994, S. 118)
170
Dennoch msste es seiner Ansicht nach das Ziel sein, Armut anhand der
Verwirklichungsmglichkeiten zu messen:
So the focus of attention of poverty analysis has to be capability as opposed to
achievement (even though we may sometimes use information about achievement to
try to surmise the capability enjoyed by a person). (Sen 1992a, S. 112)
Wie er hier bereits andeutet, tritt hier zum einen das Problem der Messung
der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten wieder auf (siehe Abschnitt
4.2.3). Zum anderen definiert Sen Armut als Mangel an Verwirklichungsmglichkeiten nicht nher. Den Unterschied zur Armutsmessung anhand von
erreichten Funktionen macht er nur am Beispiel des Fastenden deutlich, der
nicht mit dem Hungernden verwechselt werden drfe (s. u.).
Schlielich findet sich auch eine Stelle, an der er Armut anhand von minimalen Funktionen messen mchte:
In the context of poverty, the minimal levels of functionings are absolutely specified, and any failure to meet those levels must count as poverty. (Sen 1996, S. 119)
___________
159
Sen steht auch dem Human Development Index (HDI) positiv gegenber, der sich
auf Indikatoren fr Einkommen, Gesundheit und Bildung beschrnkt. Vgl. zu Bildung
und Beschaffenheit des HDI Todaro, UNDP (1990, 1996). Sen hat am HDI von vorneherein mitgewirkt und sich in Anand/Sen (1994) intensiv mit dem HDI auseinandergesetzt.
171
Implizit definiert Sen in seinem Beispiel eine Art Armutsgrenze fr die Nahrungsaufnahme, indem er von ausreichender Nahrungsaufnahme (to be
adequately nourished) spricht. Folgt man seiner Logik und bertrgt sie auf
weitere Funktionen, so lsst sich Armut multidimensional und in Abhngigkeit
der Verwirklichungsmglichkeiten definieren. Zur Gruppe der Armen D
gehren dann jene Individuen i, in deren Menge an Verwirklichungsmglichkeiten Qi kein Bndel von Funktionen bi auf den oder oberhalb der Armuts-
}(siehe
Abbildung 7). Bei Armen fallen also alle Bndel von Funktionen bi in der
Menge ihrer Verwirklichungsmglichkeiten Qi zumindest in einer Dimension j
unter die Armutsgrenze fr diese Dimension z j .160
Durch die Anwendung dieser Methode, lassen sich in einem ersten Schritt
alle diejenigen als nicht arm identifizieren, die ein Bndel auf oder oberhalb
der Armutsgrenzen erreicht haben. Im zweiten Schritt stellt sich die Frage, ob
die Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten von denjenigen, die ein Bndel
von Funktionen erreicht haben, das unterhalb der Armutsgrenzen liegt, ein
Bndel auf oder oberhalb der Armutsgrenzen enthlt wie bei j in der Abildung
7, dann sind sie nicht arm, oder nicht wie bei i und k in Abbildung 7, dann sind
sie als arm zu bezeichnen.
Diese Methode dient also in erster Linie dazu, die Gruppe der Armen wenn
nicht zu identifizieren so doch einzugrenzen. Um diese Definition wirklich
anzuwenden, msste jedoch die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten
gemessen oder doch zumindest konstruiert werden (siehe dazu Abschnitte 4.5.3
und 5.4.3). Des Weiteren stellt sich die Frage, wie das Ausma an Armut
gemessen werden soll anhand der Verwirklichungsmglichkeiten.
___________
160
172
Inwiefern ist diese Definition vereinbar mit Sens Eintreten dafr, nicht nur
das Wohlergehen an und fr sich zu betrachten, sondern auch die Freiheit zum
Wohlergehen? Wird nicht durch den Bezug auf Armutsgrenzen die Qualitt
einzelner Elemente betont und der Aspekt der Auswahl vernachlssigt?
Schon Williams (1987) hat darauf aufmerksam gemacht, dass bestimmte
Wahlmglichkeiten, wie die Wahl zwischen verschiedenen Waschmitteln,
trivial sind. Diesen Gedanken fhrt Sen weiter aus und stellt einen Zusammenhang zwischen der Qualitt der Wahlmglichkeiten und dem Ausma an
Freiheit her:
A set of three alternatives we see as ,bad, ,awful and ,dismal cannot, we think,
give us as much real freedom as a set of three others we prefer a great deal more and
see as ,great, ,terrific and ,wonderful. The idea of effective freedom cannot be
dissociated from our preferences. Freedom is not just a matter of having a larger
number of alternatives, it depends on what kind of alternatives they are. (Sen 1990,
S. 470)
f2
Qj
x
fj
z2
x
fk
Qi
x
fi
Qk
z1
f1
Eigene Darstellung
173
Wenn Sen hierbei von Prferenzen spricht, bezieht er sich auf individuelle
Prferenzen, so dass weiter zu fragen bleibt, ob die Definition der Armen, die
auf Armutsgrenzen und somit soziale Prferenzen Bezug nimmt, damit
vereinbar ist. Darauf lsst sich zweierlei erwidern: Zum einen wird den individuellen Prferenzen in der obigen Definition durchaus ein Spielraum eingerumt, schlielich kann ein Individuum ein Bndel von Funktionen bevorzugen, das unterhalb einer oder mehrerer Armutsgrenzen liegt, ohne gleich als
arm zu gelten. Als arm gilt ein Mensch nach dieser Definition erst, wenn seine
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten vollstndig unter den Armutsgrenzen
liegt unabhngig von seinen Prferenzen. Zum anderen hegt Sen (vgl. Abschnitt 4.4.3) einigen Optimismus, dass es zumindest bezglich der Auswahl
armutsrelevanter Dimensionen und der Bestimmung ihrer Gewichte mglich
ist, Einigkeit in einer Gesellschaft zu erzielen. In der Tat geht es nicht um eine
vollstndige Prferenzordnung, sondern nur um eine bereinstimmung darin,
wo Armut anfngt.
Statt die Unterscheidung zwischen Fasten und Hungern in der hier vorgeschlagenen Weise auf weitere Funktionen zu bertragen, schlgt Sen (1985a, b)
vor, die Funktionen umzudefinieren. In die Charakterisierung der umdefinierten Funktionen (refined functionings) fliet die Entscheidungssituation
ein, so dass Fasten eine andere Funktion als Hungern darstellt, weil Fasten den gewhlten Verzicht auf Nahrungsaufnahme bezeichnet.
Dabei sei insbesondere diese zweite Grenze schwierig zu ziehen, da ihr Erreichen stark vom Handeln der Individuen selbst abhngt.
174
lich ist (siehe Abschnitt 4.4.1). Daher sieht er ohnehin die Notwendigkeit, fr
jede Untersuchung und jedes Thema von neuem eine Liste mit Funktionen
zusammenzustellen. Gerade beim Thema Armut ist er optimistisch, dass sich
ber eine solche Liste ein Konsens erzielen lsst:
[I]f we concentrate on certain basic general functionings and the corresponding
capabilities, there may be much more agreement on their importance, than there
would be if we concentrated on particular commodity bundles and particular ways of
achieving those functionings. (Sen, 1992a, S. 108)
Dieser Optimismus scheint auf den ersten Blick gerechtfertigt, sieht man
sich die Listen mit Funktionen an, die in verschiedenen Armutsstudien
verwandt werden. Das Problem ist jedoch, dass zwar Einigkeit darber besteht,
dass gesund sein zu den grundlegenden Funktionen gehrt, aber groe
Differenzen existieren, was geeignete Indikatoren fr Gesundheit anbelangt
(siehe Abschnitt 4.4.1). Sen selber nennt folgende Beispiele:
mobil sein (Sen, 1980a, S. 367),
sich ausreichend ernhren knnen (Sen, 1980a, S. 367, 1992a, S. 110, 1999a,
S. 103),
ber Kleidung und Behausung verfgen (Sen, 1980a, S. 367, 1992a, S. 110),
am gesellschaftlichen Leben teilnehmen (Sen, 1980a, S. 367, 1992a, S. 110),
vermeidbare Krankheiten verhindern (Sen, 1992a, S. 110),
sich in der ffentlichkeit zeigen, ohne sich zu schmen (Sen, 1992a, S. 110),
vorzeitigen Tod verhindern (Sen, 1999a, S. 103),
lesen knnen (Sen, 1999a, S. 103).
Und er weist darauf hin, dass die Funktionen vielleicht absolut verstanden
werden knnen, dass ihre Erfllung aber relativ zur Gesellschaft gesehen
werden muss. Dies ist der Grund, weshalb sich die Indikatoren, mit denen die
Funktionen gemessen werden, noch weniger als die Funktionen selbst im
Vorfeld festlegen lassen:
These are rather ,general functionings, but ... the specific form that their fulfilments
may take would tend to vary from society to society. (Sen 1992a, S. 110)
Wichtig ist auch, welches Ziel eine Studie verfolgt: Ist zunchst die Beschreibung von Armut angestrebt, aus der sich dann Empfehlungen fr die
Politik ergeben knnen, oder ist die Entwicklung politischer Manahmen das
Ziel, durch die implizit Armut definiert wird (Sen 1992a, S. 107)? Soll Armut
umfassend und detailliert dargestellt werden oder nur ein erstes grobes Bild
entworfen werden? Entsprechend mssen auch die Ergebnisse von Studien
interpretiert werden, wie Sen in dem oben zitierten Beispiel einer vergleichenden Studie zu Armut in Indien und Afrika (s. S. 169f) zeigt (Sen 1999a,
S. 103).
175
Dies ist der erste Grund, weshalb Sen schlussfolgert, dass speziell Armut
nicht nur am Einkommen gemessen werden darf:
By focusing poverty study specifically on incomes as such, crucial aspects of deprivation may entirely lost. (Sen 1999a, S. 88)
176
Der zweite Grund dafr ist die Beobachtung, dass oftmals eine Benachteiligung bei der Einkommenserzielung gekoppelt ist mit einer Benachteiligung bei
der Einkommensverwendung:
[T]here can be some ,coupling of disadvantages between (1) income deprivation
and (2) adversity in converting income into functionings. Handicaps, such as age or
disability or illness, reduce ones ability to earn an income. But they also make it
harder to convert income into capability, since an older, or more disabled or more
seriously ill person may need more income (for assistance, for prosthesis, for treatment) to achieve the same functionings (even when that achievement is at all possible). (Sen, 1999a, S. 88)
Als drittes Argument fhrt Sen (1999a, S. 88) die Verteilung des Einkommens innerhalb des Haushalts an, von der die meisten Studien zur Einkommensarmut angenommen wird, sie sei ausgewogen. Eine Benachteiligung z. B.
aufgrund des Geschlechts ist mit diesem Ansatz schlecht nachzuweisen, anhand
von Funktionen jedoch gut sichtbar.
Viertens betont Sen (1999a, S. 89) nochmals (siehe Abschnitt 4.4.1), dass
relative Einkommensarmut zu absoluter Armut im Raum der Funktionen
fhren kann.
Alle diese Argumente fhrt Sen nicht nur an, um fr die Messung von Armut als Mangel an Funktionen zu pldieren, sondern auch, um fr die Erweiterung der Verwirklichungsmglichkeiten der Menschen als Politikziel zu werben. Denn eine Erweiterung der Verwirklichungsmglichkeiten (und hier sind
wirklich Verwirklichungsmglichkeiten, d. h. auch die Erweiterung der Wahlmglichkeiten gemeint!) wird seines Erachtens auch die Chancen bei der
Einkommenserzielung erhhen:
[E]nhanced capabilities in leading a life would tend, typically, to expand a persons
ability to be more productive and earn a higher income ... (Sen, 1999a, S. 90)
177
vorgestellt wird. Nachdem die Grundlage fr Vergleiche geklrt ist, geht der
Abschnitt 4.5.3 auf das Vorgehen beim Vergleich ein. Wiederum bietet Sen ein
Schema zur Einteilung mglicher Prozeduren beim Vergleich von Funktionen
an, nicht jedoch fr den Vergleich von Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten. Welche Methoden fr die Anwendung auf Armutsmessung damit
verbunden sind und inwiefern sie dem Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten entsprechen wird in Abschnitt 4.5.4 geklrt.
178
(i) what constitutes a complete list of capabilities and (ii) how can we be sure that
the items in the list do not overlap? (Basu 1987a, S. 72)
Denn wenn sich verschiedene Elemente der Liste berschneiden in dem Sinne, dass sie sich gegenseitig verstrken, fhrt das unter Umstnden zu einer zu
starken Gewichtung dieser Elemente. Sen hlt es daher fr erforderlich, die
Kovarianz zwischen verschiedenen Elementen (in diesem Falle Funktionen) zu
bestimmen, bevor man sich auf Gewichte festlegt (Sen 1999a, S. 313, Fn. 57).
Im Gegensatz zu Sen lehnt Nussbaum beide Formen der Unvollstndigkeit
ab: Sie ist der Auffassung, ihre Liste zentraler funktionaler Fhigkeiten, wie die
Dimensionen in ihrem Ansatz heien, sei vollstndig oder knne zumindest
vollstndig werden. Nussbaum spricht aber auch von der Unvergleichbarkeit
der Elemente der Liste und davon, dass sie nicht gegeneinander aufzuwiegen
seien und damit von der berschneidungsfreiheit. Diese prinzipielle Forderung nach Unvergleichbarkeit der funktionalen Fhigkeiten verbindet Nussbaum mit der Forderung, immer die vollstndige Liste zugrunde zu legen
(s. u.), ihre Liste also auch nicht unvollstndig zu machen.
Eine dritte Position nimmt Alkire (2002) ein, die zwar von der prinzipiellen
Vollstndigkeit ihrer Liste letzter Grnde fr Handlungen (basic reasons for
action, s. u.) ausgeht, aber eine Beschrnkung auf wenige Dimensionen fr die
Armutsmessung fr sinnvoll hlt.
Zudem geht Sen davon aus, dass es je nach Untersuchungszweck verschiedene Listen geben muss:
The assessment of agency success is a broader exericse than the evaluation of wellbeing. It is also possible to consider ,narrower exercises than the appraisal of wellbeing. A particularly important one is that of evaluating a persons standard of
179
living. This, too, may take the form of focusing on the persons functionings, but in
this case we may have to concentrate only on those influences on well-being that
come from the nature of his own life, rather than from ,other-regarding objectives or
impersonal concerns. (Sen 1993b, S. 37)
Alkire (2002, S. 38ff) analysiert die Herleitung der Liste bei Nussbaum ausfhrlich und weist auf diese dreifache Begrndung hin.
180
S. 9)162 Daher geht er davon aus, dass die Liste nur wenige Verwirklichungsmglichkeiten beinhalten sollte, die miteinander vereinbar (co-realisable)
sind und die eine Grundlage fr das Erreichen vieler verschiedener Funktionen
darstellen (Desai 1990, S. 11). Diese Bedingungen deuten an, dass er Verwirklichungsmglichkeiten nicht als Bndel von Funktionen sieht, sondern hnlich
wie Nussbaum als grundlegende Fhigkeiten. Zugleich ist sich Desai (1990,
S. 17) bewusst, dass es nicht mglich ist, diese Verwirklichungsmglichkeiten
direkt zu beobachten, sondern dass Indikatoren dafr gesucht werden mssen.
Eine hnliche Idee wie Desai prsentiert auch Robeyns (2000, S. 9). Sie unterscheidet drei Kategorien von Verwirklichungsmglichkeiten: basic capabilities, non-basic capabilities und fundamental capabilities, welche sie
folgendermaen definiert: These fundamental capabilities are deeper, foundational, more abstract, aggregated (not over persons but over different capabilities in one person) capabilities. (Robeyns 2000, S. 9). Unter basic capabilities versteht sie im Gegensatz dazu einfache, lebensnotwendige Funktionen,
wie z. B. die Vermeidung des vorzeitigen Sterbens und ausreichende Ernhrung. Ihre fundamentalen Verwirklichungsmglichkeiten kombinieren
basic und non-basic capabilities. Robeyns behauptet ferner, dass das
Konzept der fundamentalen Verwirklichungsmglichkeiten bereits in einigen
Studien stillschweigend verwendet wurde. Dies hngt allerdings nicht unbedingt mit inhaltlichen berlegungen zusammen, wie das Beispiel von Schokkaert und van Ootegem (1990) zeigt: Sie benutzen die Methode der Faktoranalyse, um aus ursprnglich 46 betrachteten Funktionen 6 herauszufiltern. Als
Begrndung fr die Wahl der Methode fhren sie Basus (1987a, s. o.) zweite
Frage an, nmlich die Frage, wie man sicherstellt, dass sich die einzelnen
Dimensionen nicht berlappen. Dazu schreiben sie:
Note that we keep to the assumption of orthogonality of the basic functionings,
making sure that the basic functionings in our list do not overlap. (Schokkaert/van
Ootegem 1990, S. 437)
Die Frage von Basu lsst sich zu einem Kriterium zur Auswahl von Dimensionen umdeuten: die Auswahl der Dimensionen soll so beschaffen sein, dass
sich die Dimensionen nicht berschneiden. Ob dieses Kriterium immer als
Orthogonalitt der Dimensionen verstanden werden muss, ist allerdings eine
weitere Frage.
Zusammenfassend lsst sich sagen, dass sehr unterschiedliche Kriterien herangezogen werden, um eine Liste mit relevanten Funktionen zu erstellen. Das
Ziel, eine vollstndige Liste mit relevanten Funktionen herzuleiten, ist verbunden mit eher abstrakten Kriterien wie bei Nussbaum, Alkire bzw. Finnis und
Desai. Sen hingegen zieht pragmatische Kriterien heran: ffentliche Diskussion
___________
162
Dasselbe Kriterium nennen auch Harrison (2001, S. 17) und Santibanez (2001).
181
Beispiele fr Listen
Nicht nur der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten, sondern auch der
Basic Needs Ansatz, ethische Theorien, deskriptive Anstze zur Beschreibung
des Wohlergehens, die Happiness-Forschung163 oder internationale Vergleiche
von Werten haben Listen entwickelt, die je nachdem grundlegende Funktionen, Werte, Bedrfnisse oder Dimensionen des Wohlergehens auffhren. Alkire (2002, S. 59ff) stellt verschiedene Anstze und ihre Ergebnisse
vor.164 Neben den von ihr angefhrten Studien sind noch die Skandinavischen
Wohlfahrtsstudien (Level of Living Surveys, z. B. Allardt 1982, 1993;
Erikson und Aberg 1987) und die angesprochene Arbeit von Desai (1990) zu
nennen. Die Inhalte der Listen weichen wie Nussbaum (1990) erfreut feststellt nicht allzusehr voneinander ab. Zumindest auf einer abstrakten Ebene
wie die aufgefhrten Listen von Nussbaum, Alkire und Desai zeigen.
Liste 4
Nussbaums Liste zentraler funktionaler Fhigkeiten
1. Life. Being able to live to the end of human life of normal length; not dying prematurely, or before ones life is so reduced as to be not worth living.
2. Bodily Health. Being able to have good health, including reproductive health; to
be adequately nourished; to have adequate shelter.
3. Bodily Integrity. Being able to move freely from place to place; to be secure
against violent assault, including sexual assault and domestic violence; having opportunities for sexual satisfaction and for choice in matters of reproduction.
4. Senses, Imagination, and Thought. Being able to use the senses, to imagine, think,
and reason and to do these things in a ,truly human way, a way informed and
cultivated by an adequate education, including, but by no means limited to, literacy
and basic mathematical and scientific training. Being able to use imagination and
___________
163
Aus dem breiten Spektrum an Literatur zur Happiness-Forschung seien hier die
Sammelbnde von Kahnemann/Diener/Schwarz (1999) und Diener/Suh (2000) genannt.
Alkire (2004) gibt einen berblick ber die Literatur mit Bezug auf den Begriff der
Interessenvertretung von Sen.
164
In Alkire/Black (1997) findet sich ein detaillierter Vergleich der Listen von Finnis
und Nussbaum. Nussbaum (1990) vergleicht ihre Liste mit der Liste der Skandinavischen Wohlfahrtsstudien.
182
thought in connection with experiencing and producing works and events of ones
own choice, religious, literary, musical, and so forth. Being able to use ones mind in
ways protected by guarantees of freedom of expression with respect to both political
and artistic speech, and freedom of religious exercise. Being able to have pleasurable
experiences, and to avoid non-necessary pain.
5. Emotions. Being able to have attachments to things and people outside ourselves;
to love those who love and care for us, to grieve at their absence; in general, to love,
to grieve, to experience longing, gratitude, and justified anger. Not having ones
emotional development blighted by fear and anxiety. ...
6. Practical Reason. Being able to form a conception of the good and to engage in
critical reflection about the planning of ones life. ...
7. Affiliation. A. Being able to life with and towards others, to recognise and show
concern for other human beings, to engage in various forms of social interaction; to
be able to imagine the situation of another and have compassion for that situation; to
have the capability for both justice and friendship. ...
B. Having the social bases of self-respect and non-humiliation; being able to be
treated as a dignified being whose worth is equal to that of others. This entails protection against discrimination on the basis of race, sex, religion, caste, ethnicity, or
national origin.
8. Other species. Being able to live with concern for and in relation to animals,
plants, and the world of nature.
9. Play. Being able to laugh, to play, to enjoy recreational activities.
10. Control over ones Environment. A. Political. Being able to participate effectively in political choices that govern ones life; having the right of political participation, protections of free speech and association.
B. Material. Being able to hold property (both land and movalbe goods); having the
right to seek employment on an equal basis with others; having the freedom from
unwarranted search and seizure.
Quelle: Nussbaum 2000, S. 78ff
Liste 5
Alkires favorisierte Liste letzter Grnde fr Handlungen165
Life itself its maintenance and transmission health, and safety
Knowledge and aesthetic experience. ,Human persons can know reality and appreciate beauty and whatever intensely engages their capacities to know and to feel.
Some degree of excellence in work and play: ,human persons can transform the
natural world by using realities, beginning with their own bodily selves, to express
meanings and serve purposes. Such meaning-giving and value-creation can be realized in diverse degrees.
___________
165
Die hier zitierte Liste beruht auf einem Aufsatz von Grisez, Boyle und Finnis
(1987). Finnis hat noch andere Versionen erarbeitet, aber Alkire (2002, S. 47) beruft
sich explizit auf die Fassung von 1987.
183
Friendship: ,various forms of harmony between and among individuals and groups
of persons living at peace with others, neighbourliness, friendship.
Self-integration: ,within individuals and their personal lives, similar goods can be
realized. For feelings can conflict among themselves and be at odds with ones
judgements and choices. The harmony opposed to such inner disturbance is inner
peace.
Self-expression or practical reasonableness: ,ones choices can conflict with ones
judgements and ones behavior can fail to express ones inner self. The corresponding good is harmony among ones judgements, choices, and performances peace of
conscience and consistency between ones self and ist expression.
Transcendence: ,most persons experience tension with the wider reaches of reality.
Attempts to gain or improve harmony with some more-than-human source of meaning and value take many forms, depending on peoples world views. Thus, another
category ... is peace with God, or the gods or some nontheistic but more-than-human
source of meaning and value.
Quelle: Alkire 2002, S. 48
Die Beispiele von Sen, Robeyns (2000), aus den skandinavischen Wohlfahrtsstudien (Erikson/Aberg 1987) und den empirischen Arbeiten von Schokkaert und Van Ootegem (1990), Houssein (1990), HDI (seit 1990), Balestrino
(1996), Ruggeri Laderchi (1997), HPI (seit 1997), Brandolini und DAlessio
(1998), Balestrino und Sciclone (2000), Chiappero-Martinetti (2000), Lelli
(2001), Klasen (2000), Phipps (2002) und Lelli (2003) umfassen ebenfalls oft
gleiche oder hnliche Dimensionen. Zugleich weisen sie jedoch einige Unterschiede auf, was den Umfang der Listen und die empirische Umsetzung anbelangt.
Liste 6
Desais Liste mit Verwirklichungsmglichkeiten (grundlegende Funktionen)
1. capability to stay alive/enjoy prolonged life
2. capability to ensure (biological) reproduction
3. capability for healthy living
4. capability for social interaction
5. capability to have knowledge and freedom of expression and thought.
Quelle: Desai 1990, S. 16
184
185
fr jede Funktion einen Indikator. So ist ihr Indikator fr die Funktion in einer
sicheren Umgebung leben die Anzahl der Mordflle pro Einwohner des
entsprechenden Wohngebietes. Teilweise wird jedoch nicht nur ein Indikator
fr eine Funktion gewhlt (s. o.). Lelli (2001) verwendet bspw. vier verschiedene Arten von Indikatoren, um die Funktion wohnen zu erfassen,
nmlich einen berbelegungsindex, Heizungsausstattung, subjektive Bewertung und Kennziffern fr die Wohngegend.
Sen selber hingegen unterscheidet nicht zwischen Funktion und Indikator.
Er behandelt Mortalitt als Funktion (Sen 1998a, 1999a, S. 96ff). Das ist
insofern verwirrend, als dass Mortalitt nur fr eine Gruppe oder Gesellschaft
gemessen werden kann und die Verbindung zwischen der individuellen Funktion leben und der gesellschaftlichen Kennziffer Mortalitt so direkt nicht ist.
Auch Phipps (2002) unterscheidet nicht zwischen Funktion und Indikator. Das
ist bei ihren Beispielen jedoch auch naheliegend: niedriges Geburtsgewicht,
Asthma, Unflle und Einschrnkungen in der Bewegung sind die Funktionen,
die sie ausgewhlt hat, um den Gesundheitszustand von Kindern zu erfassen.
Klasen (2000) definiert Funktionen wesentlich enger. Er differenziert zwischen Wohnung und sanitre Einrichtungen und whlt als Indikator fr die
erste Funktion166 die Eigenschaften der Wohnung und fr die zweite die Art
der Einrichtungen. Dies ist ein Beispiel, das deutlich macht, dass derselbe
Indikator fr verschiedene (bergeordnete) Funktionen herangezogen werden
kann. Die sanitren Einrichtungen werden meist zumindest in Industrielndern als Teil der Wohnungsausstattung und somit als Indikator fr die Funktion wohnen angesehen. Sie sind jedoch auch ein bedeutender Teil der
Hygienevorsorge, die als Gesundheitsvorsorge im weiteren Sinne verstanden
werden kann und daher ebenso als Indikator fr die Funktion gesund sein
herangezogen werden knnte. Klasens Weg, die Funktionen sehr eng zu
definieren, hat den Vorteil, die Informationen als solche weiterzugeben, ohne
sie bermig zu interpretieren. Nachteilig ist jedoch, dass dieses Vorgehen
nur bei einer auf wenige Funktionen beschrnkten Studie (seine umfasst 13
Funktionen) mglich ist, weil die Datenmenge sonst schnell unbersichtlich
wird.
Der Versuch einer hierarchischen Ordnung von Funktionen in zwei oder
drei Ebenen wie sie Robeyns (2001) vorgeschlagen hat, scheint sich bei empirischen Arbeiten (wie sie richtig bemerkt hat) geradezu aufzudrngen. Was
Robeyns fundamentale Verwirklichungsmglichkeiten nennt, sind die
abstrakten Begriffe wie Gesundheit, Wohnung, Bildung usw., die in
einigen empirischen Studien (bspw. Balestrino/Sciclone 2000) als Funktionen
___________
166
Klasen verwendet nicht den Begriff Funktion sondern Verwirklichungsmglichkeit. Vom Inhalt wird aber klar, dass er Funktionen und nicht Verwirklichungsmglichkeiten im Sinne Sens meint. Vgl. auch Robeyns (2000, S. 27).
186
genannt werden. Es sind jene Begriffe, die in den meisten Listen mit Dimensionen vorkommen, auf die wir uns also gut einigen knnen. Welche konkreten
Funktionen jedoch bspw. zu den grundlegenden Funktionen der Gesundheit
(basic functionings of health) gehren und mit welchen Indikatoren diese
dann zu erfassen sind, drfte umstritten sein (s. o.). Insofern hilft eine Systematisierung nicht wirklich weiter.167 Wiederum gilt Sens Pluralismus: Fr jede
Studie muss je nach Zweck und Ressourcen neu eine Liste mit relevanten
Funktionen zusammengestellt und begrndet werden. Die Ergebnisse mssen
jeweils neu und sorgfltig interpretiert werden, wobei insbesondere die Frage
zu beantworten ist, ob die erhobenen Daten direkt Funktionen messen oder als
Indikatoren zu verstehen sind und in welchem Verhltnis Indikatoren und
Dimensionen stehen.
Schlielich sei noch auf die generelle Forderung von Cheli und Lemmi
(1995, S. 128) hingewiesen, dass man bei der Interpretation von Indikatoren
sorgfltig zwischen Indikatoren fr Ursachen und Indikatoren fr Wirkungen
unterscheiden msse. Wie schwierig dies im einzelnen sein kann, diskutiert
Harrison (2001) anschaulich anhand der Frage, wie weit man in der kausalen
Folge zurck gehen solle.
a) Marktdaten
(1) Reichtum
(2) Nutzen
(3) Funktionen
Eigene Darstellung
___________
167
Die Vor- und Nachteile einer weiten Definition von Funktionen diskutiert sehr
klar und anhand von Beispielen Harrison (2001, S. 19f).
187
Sen ordnet dabei die Daten den Konzepten zu: Marktdaten seien am besten
geeignet, Wohlergehen im Sinne von Reichtum zu erfassen, Umfrageergebnisse, um Wohlergehen im Sinne von Nutzen, und Beobachtungen zum Zustand
von Personen, um Funktionen zu erfassen. Zunchst stellt sich die Frage, was
unter solchen Beobachtungen zum Zustand von Personen zu verstehen ist und
ob die Einteilung von Sen tragfhig ist. Dann ist zu untersuchen, welche Daten
verfgbar sind, bzw. auf welche Daten die vorhandenen Studien zurckgreifen.
Grundstzlich sieht Sen die Notwendigkeit, alle verfgbaren Informationen
zu nutzen:
The assessment of capabilities has to proceed primarily on the basis of observing a
persons actual functionings, to be supplemented by other information. (Sen 1999,
S. 131)
Das herausragende Kennzeichen dieser Daten ist, dass die Personen nicht
selbst befragt werden mussten, sondern von Dritten oder im letzten Beispiel
durch den Forscher selbst beobachtet wurden. Meist mit Ausnahme des
letzten Beispiels sind die Daten jedoch zu einem anderen Zweck als zur
Erfassung des Wohlergehens der beobachteten Personen erhoben worden.
Zudem sind es meist Daten, die sich nicht auf einzelne Personen beziehen,
sondern die Gesellschaft als ganzes kennzeichnen. Anders ausgedrckt: es sind
Makro- und keine Mikrodaten.168
___________
168
Das bemerken auch Balestrino/Sciclone (2000, S. 6.) Es gibt daher eine Diskussion darum, ob man auch von social capabilities sprechen knne, die in Robeyns (2000)
wiedergegeben ist. Robeyns spricht sich gegen die Verwendung des Begriffs social
capabilities aus, fordert jedoch, zwischen sozialen und persnlichen Faktoren bei der
Konversion von Gtern in Funktionen zu unterscheiden (Robeyns 2000, S. 5).
188
Ein interessantes weiteres Beispiel fr diese Art von Daten wird in der Studie von Balestrino (1996) verwendet: Ihm stehen Daten ber die Teilnahme am
Sozialhilfeprogramm der Stadt Pistaia zur Verfgung. ber die Teilnahme am
Programm entscheiden Sozialarbeiter. Das Programm umfasst nicht nur finanzielle Untersttzung, sondern auch Nachhilfeunterricht und Ausgabe von
Mahlzeiten, so dass es fr Balestrino mglich ist, den Zusammenhang zwischen Bildungsarmut sowie Mangelernhrung und Einkommensarmut zu
untersuchen.
Bemerkenswert daran ist, dass in der Studie von Balestrino die Beobachtung
durch Experten nmlich die Sozialarbeiter stattfand. Die meisten Beispiele
von Sen bauen hingegen auf Beobachtungen durch statistische Landesmter auf
und liegen oft nur in aggregierter Form vor. In einem Falle (zitiert in Sen,
1985a) hat er selbst die Beobachtung gemacht. Sen selber (1985b) hat darauf
aufmerksam gemacht, wie wichtig die Position und die eigene Betroffenheit
des Beobachters fr das Ergebnis einer Beobachtung ist, daher gilt es, die
Herkunft einer Information immer im Blick zu haben (vgl. Phipps 2002).
189
Auf jeden Fall hat die Verwendung von vorhandenem Datenmaterial neben
dem groen Vorteil der Verfgbarkeit den groen Nachteil, dass nur jene
Indikatoren und somit auch Dimensionen bercksichtigt werden knnen,
die in dem Datenmaterial enthalten sind. Dies sollte bei der Interpretation der
empirischen Ergebnisse bercksichtigt werden. Zudem stellt sich die Frage,
welche weiteren Informationen fr ein bestimmtes Untersuchungsziel jeweils
wnschenswert wren, ob die Bercksichtigung dieser Informationen das
Ergebnis verndern wrde und ob eine Studie mit demselben Untersuchungsziel andere Ergebnisse htte, wenn die Daten zu diesem Zweck erhoben worden wren.
Natrlich besteht ein Zwang, nach praktischen Kompromissen zu suchen,
wie von fast allen Anhngern des Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten170 eingerumt wird. Dennoch ist bemerkenswert, dass bislang kein Versuch
unternommen wurde, Daten fr eine empirische Studie zum Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten zu erheben, obwohl die Bestimmung einer Liste mit
relevanten Funktionen als Dimensionen und die Suche nach entsprechenden
Indikatoren von Chiappero-Martinetti (2000) und Balestrino und Sciclone
(2000) als Voraussetzungen fr eine empirische Umsetzung des Konzeptes
genannt werden. 171
190
Der entscheidende Schritt bei der direkten Umsetzung ist jedenfalls der bergang zu den Funktionen als Bewertungsgrundlage (an Stelle von Einkommen oder Nutzen). Es ist mglich, zunchst nur eine einzelne Funktion (Vergleichsmglichkeit I. c)) zu betrachten, wie dies z. B. Basu und Foster (1998)
in ihrer Arbeit zur Messung der Lese- und Schreibfhigkeit oder Schokkaert
___________
172
Brandolini/DAlessio (1998, S. 16) definieren die Anwendungsmglichkeiten
anders: 1. ergnzende Strategie: Analyse einzelner Funktionen; 2. umfassende Analyse,
2.a) nicht-aggregative Strategien (Dominanzanalyse, multivariate Techniken und
multidimensionale Ungleichheitsmae), 2.b) aggregative Strategie (Indikator fr
Wohlergehen und quivalenzskalen).
173
Zumindest diese Anwendungsmglichkeit sieht Sen auch fr Verwirklichungsmglichkeiten.
191
und van Ootegem (1990) in ihrem Beitrag ber Arbeitslosigkeit getan haben.
Aus solchen Arbeiten lassen sich eventuell Hinweise entnehmen zur Relevanz
und Rolle einzelner Funktionen, so dass in einer ersten Annherung eine
partielle Ordnung (Vergleichsmglichkeit I. b)) erzielt werden kann. Es ist
nicht ganz klar, ob Sen hierbei nur auf die Unvollstndigkeit der Ordnung
abzielt, die mit der Verwendung bestimmter Methoden (s. u.) wie der Fuzzy-set
Analyse (z. B. Chiappero-Martinetti 2000) oder von Dominanzrelationen (z. B.
bei Brandolini/DAlessio 1998) einher geht, oder ob Sen die Unvollstndigkeit
der zugrunde gelegten Liste mit relevanten Dimensionen (siehe Abschnitt
4.5.1) meint, wie bspw. beim HDI in Verbindung mit einer vollstndigen
Ordnung oder bei Balestrino (1996) ohne vollstndige Ordnung. Ein vollstndiger Vergleich (Vergleichsmglichkeit I. a)) kann daher sowohl als Studie mit
vollstndiger Ordnung (wie eben der HDI) verstanden werden oder aber als
Studie, die eine vollstndige Liste mit Dimensionen und die vollstndige
Ordnung umfasst. Wie im Abschnitt 4.5.1 erlutert, streben einige Autoren eine
solche vollstndige Liste an, allen voran Nussbaum, aber eine empirische
Studie, die auf einer solchen vollstndigen Liste beruht und eine vollstndige
Ordnung erzielt, ist mir nicht bekannt.
Eine Mehrzahl der bisher verfassten empirischen Studien versucht die Frage
zu beantworten, wie der Zusammenhang zwischen Einkommen und Wohlergehen im Sinne von Funktionen ist. Wenn man das Einkommen selbst als Funktion oder zumindest als Indikator einer Funktion interpretiert, dann sind diese
Studien ebenfalls als direkte Umsetzung des Ansatzes zu betrachten. Man kann
sie aber auch als Beispiele fr die Vergleichsmglichkeit II sehen, nmlich als
Studien, in denen Informationen zu Funktionen ergnzend zu Informationen
zur Einkommensverteilung heran gezogen werden. Zu dieser Gruppe gehren:
Lovell u. a. (1990), Balestrino (1996), Segal (1996), Ruggeri Laderchi (1997),
Chiappero-Martinetti (2000), Balestrino und Sciclone (2000) und Klasen
(2000). brigens kommen alle Autoren zu dem Schluss, dass zwar groe
hnlichkeiten zwischen der Ordnung, die auf einer Betrachtung des Einkommens basiert, und jener, die auf einer Betrachtung von Funktionen basiert,
bestehen, dass die Unterschiede zwischen den Ordnungen aber eine zumindest
ergnzende Betrachtung von Funktionen nahe legen.
Sen (1997b, 1997) ebenso wie Atkinson (1995) zielen direkt auf eine ergnzende Verwendung der Informationen zu Funktionen ab. Ihre Arbeiten sind
daher auf jeden Fall Beispiele fr die Vergleichsmglichkeit II.
Als Vergleichsmglichkeit III nennt Sen die indirekte Umsetzung seines
Ansatzes. Die Idee ist dabei, Informationen zu Funktionen zu benutzen, um das
Einkommen anzupassen, das Einkommen also in Abhngigkeit bestimmter
Funktionen zu definieren. In gewissem Sinn sind smtliche Arbeiten zu quivalenzskalen (siehe Abschnitt 2.5.2), die ber eine Betrachtung der Skaleneffekte bei greren Haushalten hinaus gehen, also bspw. das Alter, das Vorhan-
192
193
194
Balestrino und Sciclone (2000) fhren zwar eine Untersuchung auf Ebene
der Funktionen durch, interpretieren diese aber als minimal human rights
endowment that should be guaranteed to all people (Balestrino/Sciclone 2000,
S. 7) und halten so zumindest die Perspektive auf Verwirklichungsmglichkeiten offen.
4.5.4 Methoden
Zwei Phnomene sind bezglich der angewandten Methoden zu beobachten:
Zum einen gibt es Arbeiten wie die von Chiappero-Martinetti (1994, 1996,
2000), die eine bestimmte Methode fr die Umsetzung des Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten favorisieren, in ihrem Falle die Methode der Fuzzyset Theorie. Zum anderen ist eine Literatur zur Anwendung der stochastischen
Dominanz in der Armuts- und Ungleichheitsmessung174, sowie zur multidimensionalen Armuts- und Ungleichheitsmessung175 entstanden, die sich zwar auf
Sen beruft, seinen Ansatz hingegen nur als ein Beispiel nennt, fr das die
entsprechenden Methoden verwendet werden knnten.
In seinem Ansatz formuliert Sen drei berlegungen, die als Kriterien zur
Einschtzung einer Methode verstanden werden knnen. Nach Vorstellung
dieser berlegungen werden die in empirischen Arbeiten angewandten Methoden erlutert und im Lichte dieser berlegungen diskutiert. Den Abschluss
dieses Kapitels bilden Tabellen 3 und 4, welche einen berblick ber empirische Arbeiten, die sich auf den Sen-Ansatz beziehen, geben.
Sens berlegungen
Sen formuliert in seinem Ansatz drei berlegungen zur Einschtzung von
Armut (und Wohlergehen im allgemeinen), die Auswirkungen auf die Wahl der
Methode haben: Erstens ist die Einordnung von Situationen in vollstndige
Ordnungen oft zu genau und spiegelt die Mehrdeutigkeit des Konzepts der
Armut zu wenig wider. Daher pldiert Sen fr die Zulassung von unvollstndigen Ordnungen bei der Armutsmessung. Zweitens hlt er die Einschtzung
einer Situation nur anhand eines Merkmals, z. B. anhand des Einkommens fr
unbefriedigend. Sein Ansatz ist multidimensional. Drittens sollte bei der
___________
174
Vgl. z. B. Zheng (1999, 2000, 2001); Weymark/Donaldson (1998); Weymark/Tsui (1995); Villar (2001); Duclos/Makdissi (1999), Duclos/Sahn/Younger
(2001); Garcia Diaz (2003). Siehe auch Abschnitt 2.5.
175
Vgl. z. B. Bourguignon/Chakravarty (1998, 1999, 2002, 2003); Tsui (1995, 1999,
2002). Einen berblick zur multidimensionalen Ungleichheitsmessung bietet Savaglio
(2002). Siehe auch Abschnitt 2.5.
195
Einschtzung des Wohlergehens und somit auch der Armut Freiheit eine Rolle
spielen. Er errtert in diesem Zusammenhang die Bedeutung prozessorientierter Bewertungsmethoden und fhrt die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ein, um einen Auswahlprozess zu modellieren.
In seinem Buch On Economic Inequality von 1973 empfiehlt Sen bereits
die Anwendung der stochastischen Dominanz fr die Armuts- (und Ungleichheits-)Messung mit der Begrndung, dass es manchmal wnschenswert ist,
zwei Situationen als unvergleichbar zu bezeichnen (Foster/Sen 1997, S. 47).
Es ist also vor allem die erste berlegung, die Sen zu dieser Empfehlung fhrt.
Trotzdem ist es nicht Sens Ziel, eine bestimmte Methode zu protegieren,
sondern zwingende Grnde fr den bergang zum Bewertungsraum der
Funktionen zu benennen (s. o.). Soll die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten als Grundlage fr die Armutsmessung dienen, so bedient sich Sen selbst
anderer Methoden als der stochastischen Dominanz, um die Mengen zu bewerten und zu vergleichen. Fr eine Anwendung des Ansatzes auf der Ebene der
Funktionen ist Sen gegenber den verschiedenen Methoden aufgeschlossen,
wie seine positive Beurteilung methodisch so unterschiedlicher Arbeiten wie
denen von Chiappero-Martinetti (Sen 1994a, 1996) und der von Schokkaert
und Van Ootegem (Sen 1990) zeigt.
Fuzzy-sets
Wie begrndet nun Chiappero-Martinetti ihre Wahl der Fuzzy-set Theorie
als Methode zur Armutsmessung im Sinne des Ansatzes von Sen? Sie argumentiert folgendermaen:
Likewise, if we want to make allowance for the diversity of personal characteristics
and the individuals different levels of need, it would be more plausible to assume
that there is a gradual passage within the two extreme positions of severe (not only
economic) deprivation and clear-cut well-being. (Chiappero-Martinetti, 1994,
S. 371)
Eine Abwgung der vielen Dimensionen von Armut gegeneinander erscheint schwierig. Die Fuzzy-set Theorie176 definiert einen bergangsbereich
___________
176
Der Begriff fuzzy set kann ins Deutsche mit unscharfe Menge bersetzt werden. Die Grundidee ist, dass es Mengen gibt, die sich nicht scharf abgrenzen lassen, bei
denen ein flieender bergang zwischen der Nicht-Zugehrigkeit und der Zugehrigkeit zur Menge besteht. In diesem bergangsbereich muss daher eine bergangsfunktion definiert werden, die sozusagen den Grad der Zugehrigkeit zur Menge festlegt.
Da an der Festlegung einer Armutsgrenze gerade kritisiert wird, dass sie einen scharfen
Schnitt bei einem bestimmten Wert (wie einem auf Eurocent genau bestimmten Einkommen) macht, ist es naheliegend, die Fuzzy-set Theorie auf die Armutsmessung
anzuwenden, wie dies Cerioli/Zani (1990) im eindimensionalen Fall tun und
196
fr jede Dimension, in dem sich nicht scharf zwischen arm und nicht-arm
entscheiden lsst. Fr die Vereinigung und die berschneidung von unscharfen
Mengen stellt die Fuzzy-set Theorie mehrere Definitionen bereit, was fr die
Anwendung auf multidimensionale Probleme wichtig ist. Die entstehende
Schnitt- bzw. Vereinigungsmenge ist wiederum unscharf. Zudem ist die Fuzzyset Theorie nach Chiappero-Martinetti (1994) gut geeignet, um dichotome oder
nur ordinal erfassbare Variablen einzubeziehen. Ihr Fazit ist daher:
Without forgoing the necessary formal rigour, it often makes it possible to reduce
the gap between theoretical formulations and their applicability, and proves particularly useful whenever a robust theory is matched by complex real situations that jeopardize its applicability. (Chiappero-Martinetti, 1994, S. 372)
Wie Basu (1987b) zeigt, stellt die Verwendung von Fuzzy-sets eine andere
Lsung fr die Forderung nach Unvollstndigkeit der Ordnung dar. In Reaktion auf Sen (1973 in Sen/Foster 1997) schreibt Basu:
After all, a measure of inequality is meant to capture our inherent attitude to inequality and if the latter is imprecise, then this ought to be reflected in the measure. ...
It is the contention of this paper that while the standard response to the critique of
using orderings has been to jettison the ,completeness axiom, the real culprit is the
,exactness axiom which is generally implicit and therefore has managed to slip by
unnoticed. (Basu 1987b, S. 275 und 279)
Um also der Forderung Sens nach einer vagen Definition von Ungleichheit
(und Armut) nachzukommen, knne man einerseits auf unvollstndige Ordnungen bergehen, wie Sen selbst es tut (Sen/Foster 1997, Kap. 3). Man knne
aber auch eine Unschrfe in der Definition erlauben. Wie Basu zeigt, ist die
Ordnung, die durch das von ihm definierte Fuzzy-set erzielt wird, ungenau und
enthlt die als Lorenz-Dominanz bekannte unvollstndige Ordnung.
Insofern lsst sich sagen, dass der bergang zu unscharfen Mengen eine
Mglichkeit darstellt, Sens berlegung bezglich der Vollstndigkeit umzusetzen. Die berlegungen zur Mehrdimensionalitt von Chiappero-Martinetti
beschrnken sich auf die Frage, wie die Armen im mehrdimensionalen Fall zu
identifizieren sind. Sie stellt keine Lsung fr die Frage dar, wie die Dimensionen im Falle der Armutsmessung aggregiert werden knnen. Der Fuzzy-set
Ansatz wurde auch fr die Ermittlung von Armut entsprechend anderer Theorien multidimensionaler Armut angewandt.177 Wie Sen (1994a, S. 343) be___________
Schaich/Mnnich (1996), Cheli/Lemmi (1995) und Chiappero-Martinetti (1994, 1996,
2000) auch fr den mehrdimensionalen Fall diskutieren.
177
Cheli/Lemmi (1995) beziehen sich auf Townsend. Sie setzen Townsends berlegung, dass Armut ein relatives Phnomen ist, um, indem sie die bergangsfunktion von
nicht-arm zu arm fr jede Dimension in Abhngigkeit von der statistischen Verteilung
des Merkmals in der Bevlkerung bestimmen. So vermeiden sie zudem, sich auf eine
Ober- und Untergrenze des bergangsbereichs festzulegen, die ebenso umstritten sein
197
Multivariate Methoden
Wie Brandolini und DAlessio (1998, S. 23f) mit der Angabe von Beispielen
ausfhren sind multivariate Verfahren wie Faktoranalyse, Hauptkomponentenanalyse und Clusteranalyse insbesondere geeignet, um die relevanten
Dimensionen heraus zu filtern und Gewichte fr sie zu finden. So verwenden
bspw. Balestrino und Sciclone (2000) die Faktoranalyse, um ihre sieben Funktionen, bzw. die Indikatoren dafr auf drei Faktoren zu reduzieren, welche sie
dann mit ihrer Varianz gewichten. D. h. die erreichten Werte der einzelnen
Funktionen werden bei der Faktoranalyse zurckgefhrt auf hinter den Variablen liegende Faktoren im Falle von Balestrino und Sciclone sind es die
Faktoren soziokonomische Entwicklung, Gesundheit und Umwelt zu
denen die einzelnen Funktionen als Variablen nur einen Beitrag leisten. Insofern ist fraglich, was als Funktion interpretiert werden soll: die ursprnglich
ausgewhlten Variablen, die Indikatoren dafr oder die aus der Analyse hervorgehenden Faktoren.
Auch Lelli (2001) wendet die Faktoranalyse an, um die relevanten Funktionen zu identifizieren und zu gewichten. Dann verwendet sie die KleinstQuadrate Regression als Aggregationsmethode, um einen Wert fr das allgemeine Wohlergehen zu erhalten. Schlielich vergleicht sie die Ergebnisse mit
Ergebnissen, die eine Betrachtung der Gruppe der Armen als Fuzzy-set erzeugen. Sie weist darauf hin, dass bei der Fuzzy-set Analyse die einzelnen Dimensionen getrennt von einander behandelt werden und ihre Auswahl vorgegeben
werden muss. Trotzdem sind die Ergebnisse sehr hnlich, weshalb Lelli (2001,
S. 26) fordert, die formale Beziehung zwischen den Aggregationsmglichkeiten in der Fuzzy-set Theorie (Vereinigungs- und Schnittmenge sowie Betrach___________
drften wie eine herkmmliche Armutsgrenze. Diese Herleitung einer bergangsfunktion stellt Chiappero-Martinetti (2000) neben anderen vor und verwendet sie selbst.
198
tung kumulierter Armut178) und der Schtzung mit der Kleinst-QuadrateMethode systematisch zu untersuchen.
Klasen (2000) benutzt nicht die Faktoranalyse, sondern die Hauptkomponentenanalyse. Die beiden Verfahren unterscheiden sich rechentechnisch
berhaupt nicht, gehen aber von unterschiedlichen Modellen aus. Whrend die
Faktoranalyse die Varianz der Variablen durch die Faktoren erklren mchte,
versucht die Hauptkomponentenanalyse, die Datenstruktur mit Hilfe mglichst
weniger Komponenten zu reproduzieren.179 Die Faktoren werden bei der
Hauptkomponentenanalyse daher nicht als Ursachen fr die Varianz der Variablen interpretiert, sondern als Sammelbegriff fr mehrere Variablen. Klasen
nennt Vor- und Nachteile dieses Verfahrens:
The advantage of such an approach is that it uncovers empirically the commonalities between the individual components and bases the weights of these on the
strength of the empirical relation between the deprivation measure and the individual
capabilities. ... The disadvantage of such an approach is that it implicitly assumes
that only components with strong correlations with each other are relevant for the
deprivation measure which may be debatable in some cases. (Klasen 2000, S. 39,
FN 13)180
Von den bisher aufgefhrten Beispielen strebt nur Klasen ausdrcklich die
Messung von Armut und nicht Wohlergehen im Allgemeinen an. Die multivariaten Verfahren legen jedoch keine Methode nahe, wie Armutsgrenzen abzuleiten sind. Klasen arbeitet daher nicht mit einzelnen Armutsgrenzen fr jede
Dimension, sondern fhrt eine Grenze fr seinen Deprivationsindex ein.181
Somit misst er Armut mit einem methodisch eindimensionalen Ma (siehe
Abschnitt 2.5.3).
Zusammenfassend lsst sich festhalten, dass multivariate Verfahren vor allem eingesetzt werden, um die Datenmenge zu reduzieren und bestimmte
Strukturen in den Daten nachzuweisen. Damit stellen diese Verfahren vor
allem einen Lsungsansatz fr das Problem der Multidimensionalitt dar. Wie
Klasen andeutet, sind die Ergebnisse vorsichtig zu interpretieren: Ist eine starke
Gemeinsamkeit zwischen mehreren Variablen wirklich ein Hinweis auf die
___________
178
Schaich/Mnnich (1996) verwenden das Konzept kumulierter Armut (siehe Abschnitt 2.5.4), d. h. sie gehen von einem flieenden bergang zwischen Armut und
Reichtum aus, je nachdem, in wie vielen Dimensionen eine Person unter die Armutsgrenze fllt. Die Gruppe der Armen wird also bei ihnen als unscharfe Menge definiert,
deren bergangsfunktion ein gewichtetes Mittel aus den bergangsfunktionen fr die
einzelnen Dimensionen ist.
179
Vgl. zu den Unterschieden zwischen beiden Verfahren bspw. Backhaus u. a.
(1996).
180
Mit deprivation measure bezeichnet Klasen ein Armutsma, das auf Funktionen
im Unterschied zu Einkommen basiert. Statt von functionings spricht er von capabilities, vgl. Funote 166.
181
Darauf weist Qizilbash (2004) hin.
199
(inhaltliche) Relevanz dieser Variable? Soll die Gewichtung der Variablen aus
den Daten abgeleitet oder normativ vorgegeben werden? Multivariate Verfahren bieten weder bezglich der Forderung nach Unvollstndigkeit der Ordnung
noch bezglich der Modellierung von Freiheit eine Lsung im Einklang mit
Sens berlegungen an.
Dominanz
In der Literatur182 zu multidimensionalen Armutsordnungen wird betont,
dass mit dem Einsatz der stochastischen Dominanz die Robustheit der Ergebnisse von Armutsmessungen in vielerlei Hinsicht berprft werden kann. Es ist
also nicht nur die allgemeine berlegung von Sen, dass Armutsordnungen als
partielle Ordnungen die dem Konzept von Armut und Ungleichheit innewohnende Mehrdeutigkeit bei der Messung bercksichtigen, sondern auch die eher
praktische berlegung, wie robust die Messungen sind, die zur Verwendung
der stochastischen Dominanz fhren. Armutsordnungen beantworten die Frage,
ob bspw. eine Vernderung der Armutsgrenze das empirische Ergebnis einer
Armutsmessung verndern wrde. Die Frage nach der Robustheit des Ergebnisses einer Armutsmessung kann in vielerlei Hinsicht gestellt werden: Erstens
bezglich der einzelnen Armutsgrenzen, zweitens bezglich der geeigneten
Modellierung des Zusammenspiels der Armutsgrenzen, drittens bezglich der
quivalenzskalen und bezglich der Methode zur Aggregation (der Armutsmae). Zudem kann die Methode der stochastischen Dominanz auch bei
diskreten Variablen angewandt werden.
Neben einigen Veranschaulichungen, die Duclos, Sahn und Younger (2001)
anfhren, haben nur Brandolini und DAlessio (1998) die Methode der stochastischen Dominanz in Verbindung mit dem Ansatz von Sen genutzt. Sie
gehen auf die Frage der Gewichtung der unterschiedlichen Dimensionen ein
und testen die Robustheit mit Hilfe der sequentiellen Dominanz.
Obwohl also die Methode der Dominanz Lsungsanstze zu vielen Problemen bietet und von Sen selbst propagiert wurde, weil sie seine ersten beiden
berlegungen zu Unvollstndigkeit und Multidimensionalitt in der Armutsmessung umsetzt, ist sie bislang kaum im Zusammenhang mit dem Ansatz der
Verwirklichungsmglichkeiten genutzt worden. Hier besteht eindeutig weiterer
Forschungsbedarf auch in Bezug auf Sens dritte berlegung, Freiheit in die
Bewertung von Wohlergehen und Armut mit einzubeziehen.
___________
182
200
Indexbildung
Als erstes ist hier der Human Poverty Index (HPI) zu nennen, der von
Anand und Sen (1997) entwickelt wurde. Der HPI umfasst dieselben Dimensionen wie der HDI, nmlich Bildung, Gesundheit und Einkommen, whlt aber
Indikatoren dafr, welche strker die Deprivation erfassen. So misst bspw. der
HDI den Gesundheitszustand einer Bevlkerung an der Lebenserwartung,
whrend der HPI die Mortalitt im Alter bis zu 40 Jahren als Indikator fr
Deprivation im Bereich Gesundheit heranzieht. Der HPI kann als verallgemeinerter Durchschnitt der Armutsquoten in den drei Dimensionen verstanden
werden.183 Diese Konstruktion ermglicht es, ein substitutives Verhltnis
zwischen den verschiedenen Dimensionen zuzulassen (vgl. Anand/Sen 1997,
Appendix).
Ein auf diese Weise konstruierter Index ist auch unter den Indizes, die Brandolini und DAlessio (1998) ausprobieren. Des Weiteren untersuchen sie
erstens die Armutsquote bzgl. der Vereinigungsmenge (vgl. Abschnitt 2.5.4) im
Raum der Funktionen, mit der sie den Anteil der Personen, die in mindestens
einer Dimension unter die Armutsgrenze fallen, erfassen, zweitens ein Ma,
das die durchschnittliche Armut ber smtliche Funktionen misst, drittens ein
Ma, das die durchschnittliche Armut ber smtliche Indikatoren misst (Brandolini/DAlessio arbeiten mit mehreren Indikatoren fr eine Funktion) und
viertens einen Index, bei dem die Gewichtung der Dimensionen aus der Hufigkeit abgeleitet wurde. D. h. Brandolini und DAlessio berprfen die Robustheit der Ergebnisse gegenber verschiedenen Gewichtungen und verschiedenen Annahmen zur Substituierbarkeit zwischen den Dimensionen.
Unter anderem sprechen Brandolini und DAlessio damit ein Problem an,
das Atkinson (2003a) genauer untersucht: Welches Verhltnis besteht zwischen
der Betrachtung der Kumulation von Armut (siehe Abschnitt 2.5.4) und der
Annahme von Substituierbarkeit bzw. Komplementaritt zwischen den Dimensionen. Wie bereits fr den eindimensionalen Fall gezeigt (siehe Abschnitt
2.3.1) ist das Problem bei einer reinen Zhlung der Armen, dass das Transferaxiom nicht erfllt wird. Im mehrdimensionalen Fall ist zustzlich die Frage
der Substitution zu klren.
___________
183
Der HPI ist mit einer CES-Funktion (constant elasticity of substitution) kon-
w P + w2 P2 + w3 P3
struiert: HPI = 1 1
w1 + w2 + w3
1/
1
1
1
1/
201
Auch Balestrino und Sciclone (2000) fassen ihre Ergebnisse zum Wohlergehen in verschiedenen Regionen Italiens gemessen an Funktionen zu einem
Index zusammen, wobei der erreichte Wert in einer Dimension mit Hilfe eines
Distanzmaes in Beziehung zu den Werten gesetzt wird, die in anderen Regionen erreicht wurden.
Bemerkenswert an all diesen Indizes ist, dass sie dazu dienen, verschiedene
Regionen (bei Brandolini/DAlessio 1998 und Balestrino/Sciclone 2000) oder
Lnder (beim HPI) zu vergleichen. Letztlich soll nur eine Rangordnung erstellt
werden. Dies mag der Grund dafr sein, dass Sen selbst Indizes vorgeschlagen
hat, obwohl sie seinen berlegungen widersprechen: Sie erstellen eine vollstndige Ordnung, sie fhren viele Dimensionen auf eine Zahl zurck und
beziehen in der Regel nicht Freiheit in die Bewertung von Wohlergehen und
Armut ein.
202
einer Methode umsetzen. Deshalb hat sich eine methodische Vielfalt bei der
Anwendung des Ansatzes ergeben, die Sens Forderung nach Pluralismus in den
Anwendungsgebieten entspricht. Die Methoden haben jeweils Strken und
Schwchen und stellen Lsungen fr bestimmte Teilprobleme dar.
Tabelle 3
Empirische Arbeiten I
Autor/Studie
Thema
Methode(n)
Region
Datenquelle
Probitanalyse
Chile
CASEN
Wohlergehen
Faktoranalyse
Italien
Italien
Italien
SHIW
Italien/
Belgien
Italien
ECHP
Brandolini/
DAlessio 1998
Balestrino 1996
Fuzzy-set/
Faktoranalyse
Wohlergehen/ (sequentielle)
Armut
Dominanz
Armut
Betrachtung
einzelner
Funktionen
Pistoia
(Italien)
Klasen 2000
Armut
Hauptkomponentenanalyse/
Index
Sdafrika
SALDRU
Lovell u. a. 1990
Wohlergehen
Input-Output
Modell, Indizes
Multidimensionale Dominanz
Australien
ASLS
Brasilien
Borda-Regel,
Hauptkomponentenanalyse
Lnderver- verschiedene
gleich
Statistiken
Ruggeri Laderchi
1997
Balestrino/
Sciclone 2000
Wohlergehen
Armut/ BilBourguignon/
Chakravarty 2003 dung
Rahman/Mittelhammar/Wandschneider 2001
Wohlergehen
SHIW
203
Tabelle 4
Empirische Arbeiten II
Autor/Studie
Thema
Methode(n)
Region
Der Human Development Index und seine Varianten
Wohlergehen
Index
LnderverHDI (Anand/
gleich
Sen 1994)
Wohlergehen
HDI FuzzyLnderverBaliamoune
set
gleich
2003
Wohlergehen
HDI
verteiMexiko
Foster/Lopezlungssensitiv
Calva/Szekely
2003
Datenquelle
Landesstatistiken
Landesstatistiken
Landesstatistiken
Arcelis/Sharma/Srinivasan
2003
Wohlergehen
HDI Effizienz
Lndervergleich
Landesstatistiken
HPI (Anand/
Sen 1997)
Armut
Index
Lndervergleich
Landesstatistiken
Befragung
Hossein 1990
Armut/Unterernhrung
Wahrscheinlichkeit/Index/
Dominanz
Beispiele aus
mehreren
Lndern
verschiedene
Statistiken
Phipps 2002
Wohlergehen
von Kindern
Dominanzordnung
Kanada/
Norwegen/
USA
NLSCY;
Norway Health
Survey; National Survey
of Children for
the U.S.
Kumar 1992
Situation von
Frauen und
deren Kindern
verschiedene
Statistiken
Quadrado/
Loman/
Folmer 2001
Bildung
Hauptkomponentenanalyse/
multidimensionaler Index
Spanien
spanisches
Bildungsministerium
Basu/Foster
1998
Lesefhigkeit
Index
Indien
Chakravarty/
Majumder
2003
Lesefhigkeit
Index
Indien
Registrar
General of
India
NSSO
Schokkaert/
Van Ootegem
1990
205
mit Hilfe der Anstze. Dazu zhlt zum einen die Frage, ob fr die Armutsmessung dieselben Dimensionen relevant sind wie im allgemeinen Fall. Zum
anderen stellt die Armutsmessung besondere Anforderungen an die Struktur
der Anstze. Dies zeigt sich sowohl bei der Gegenberstellung der Anstze mit
dem Modell multidimensionaler Armutsmessung aus Kapitel 2 als auch bei der
Betrachtung der Methoden, die bei der Operationalisierung der Anstze zum
Tragen kommen.
206
Ebensowenig geben die Ausfhrungen zum Zitationskontext smtliche Stellen wieder, an denen die Anstze zitiert worden sind, sondern weisen auf die
Themen hin, in deren Zusammenhang die Anstze gesehen werden und zu
denen sie Reaktionen provoziert haben.
___________
185
Mehrmals hat Neurath im Archiv fr Sozialwissenschaft und Sozialpolitik verffentlicht (z. B. 1914, 1920), in der Zeitschrift fr die gesamte Staatswissenschaft
(z. B. 1913), aber auch in Der Kunstwart (1911b), im Jahrbuch der philosophischen
Gesellschaft an der Universitt zu Wien (1912), im Sociologicus (1932) und The
New Era (1941).
186
Vgl. hierzu Hegselmann (1979), einige Beitrge aus Stadler (1982).
207
lisch187 verffentlicht. Man darf dabei nicht vergessen, dass sich Neurath
immer wieder wegen der politischen Verhltnisse188 umstellen musste.
Den Lebenslage-Ansatz hat Weisser hauptschlich in seiner Zeit als Professor fr Genossenschaftswesen und Sozialpolitik an der Universitt Kln
(19501966) entwickelt. Wichtige Schriften dazu hat er in Form von Vorlesungsmanuskripten189 an seine Studenten herausgegeben. Ansonsten hat er
einige Vortrge gehalten oder Beitrge zu Festschriften geleistet, die er spter
(1978) zu einem Band zusammengefasst hat. Insgesamt hat Weisser eher ber
seine Lehrttigkeit gewirkt und in der SPD direkten politischen Einfluss
genommen als ber Verffentlichungen.
Wohlfahrtstheorie
Der Ausgangspunkt von Neurath ist die Frage der Messbarkeit von Lebensstimmung. Insofern nimmt er Bezug auf den Utilitarismus190. Er stellt nicht in
Frage, dass es wnschenswert und richtig wre, Wohlfahrt anhand der Lebensstimmung zu messen, aber er geht davon aus, dass es keine Maeinheit dafr
gibt und es daher sinnvoll ist, auf jene Gren berzugehen, welche die Lebensstimmung erzeugen. Zugleich wendet er sich vehement gegen die Vorstellung, die Wohlfahrt anhand des Einkommens zu messen.
Weisser hingegen entwickelt seine eigene Theorie, nach der die Wohlfahrt
immer an dem Ausma, bis zu dem Grundanliegen erfllt werden knnen,
beurteilt werden muss, und kritisiert die Wohlfahrtskonomie von diesem
Blickwinkel191 aus. Glck mag dann ein Grundanliegen sein, aber nur eines
unter vielen (vgl. Mller 1978). Weisser bestreitet die Mglichkeit eines rein
konomischen Standpunktes192, weil konomische Interessen immer nur
mittelbare Interessen und keine Grundanliegen seien. Ebenso wie Neurath
wendet er sich daher auch gegen eine reine Betrachtung der Einkommensverhltnisse und prgt den Slogan: Verteilt werden Lebenslagen! (Weisser 1959,
S. 386).
___________
187
208
Erkenntnistheorie/Wissenschaftstheorie
Die intensive Beschftigung Neuraths wie Weissers mit erkenntnistheoretischen Fragen muss vor dem Hintergrund der Entwicklung in der Physik, Logik
und Mathematik zu Beginn des zwanzigsten Jahrhunderts gesehen werden.193
Die bis dahin dominierende kantische Transzendentalphilosophie kam in
Bedrngnis, weil sie von der Frage geleitet wird, wie synthetische Urteile a
priori mglich sind, also bereits im Ansatz die Existenz nicht existierender
Urteilsarten prsupponiert (Hegselmann 1979, S. 11). Dieser Herausforderung begegnet der logische Empirismus, dem Neurath sich anschliet, indem er
sich von der kantischen Philosophie abwendet: Synthetische Urteile a priori
seien unmglich, denn Erkenntnis knne nur durch Erfahrung gewonnen
werden. Entsprechend entwickelt Neurath den Lebenslage-Ansatz im Rahmen
seiner Empirischen Soziologie (1931a), d. h. einer Soziologie, die den
Prinzipien des logischen Empirismus folgt und unter dem Dach der Einheitswissenschaft zu Hause ist. Er fordert mit seinem Ansatz zur empirischen
berprfung in Form eines Lebenslagenkatasters auf und untersucht zugleich,
wie weit sich daraus Schlsse ziehen lassen, inwiefern nmlich interpersonelle
Vergleiche der Lebenslage mglich sind.
Nelson und in seinem Gefolge Weisser begegnen der Herausforderung der
kantischen Philosophie indem sie an der Frage nach der Mglichkeit von
apriorischen synthetischen Urteilen festhalten. Bei ihnen lautet die Frage194, ob
es wahre Interessen, d. h. unmittelbare aber nicht intuitive Interessen gibt und
worauf sie gerichtet sind. Whrend Nelson die Existenz des wahren Interesses
eindeutig bejaht und seinen Inhalt zu kennen meint, stellt Weisser letztendlich
durch seine Vorstellung von vielen Grundanliegen, deren Inhalt von Mensch zu
Mensch unterschiedlich ist und sich im Laufe der Zeit wandelt, die Mglichkeit
von apriorischen synthetischen Urteilen in Frage. Statt dessen fordert er, jeder
Forscher mge bekenntnismig seine eigenen Grundanliegen einfhren
(Weisser 1963a, S. 63).
Die kantische Philosophie geht mit der Einteilung in Einzelwissenschaften
einher. Insofern stellt sich die Frage, zu welcher Disziplin der LebenslageAnsatz gehrt. Da die Lebenslage ein zentrales Konzept in der Sozialpolitik
Weissers ist, geht es darum, die Sozialpolitik zu verorten. Weisser (1963a)
mchte den Sozialwissenschaften eine normative Grunddisziplin voranstellen,
die sich mit der Frage der Gltigkeit von Grundanliegen beschftigt. Der
andere Teil der Sozialwissenschaften, die explikative Sozialwissenschaft, fhrt
empirische Untersuchungen u. a. zu den tatschlichen Grundanliegen, aber
auch ber die wirtschaftliche Lage usw. durch. Offensichtlich ist die Sozialpo___________
193
194
209
litik sowohl auf Erkenntnisse der normativen wie der explikativen Sozialwissenschaft angewiesen. Weisser macht ferner deutlich, dass die Sozialpolitik
nicht allein wirtschaftliche Belange umfasst. Im Anschluss daran widmet sich
Nahnsen (1961) der Frage, wo der systematische Ort der Sozialpolitik in den
Sozialwissenschaften ist und kommt zu dem Schluss, dass Sozialpolitik weder
den Wirtschaftswissenschaften noch der Soziologie unterzuordnen sei, sondern
fcherbergreifend zu verstehen sei.
___________
195
210
Fr Weisser und seine Schler199 ist Bildung ganz in der Tradition Nelsons200 hingegen ein besonders wichtiges Element der Lebenslage. Diese
besondere Stellung der Bildung hat mehrere Grnde. Zum einen ist das Interesse an Bildung nach Weisser (1967a, S. 263) ein Grundanliegen, also ein wichtiges Interesse. Es ist sicherlich das Interesse, welches dem wahren Interesse
nach Nelson201 am nchsten kommt und als solches auch einen hheren Rang
als andere Interessen verdient. An dieser Stelle wirkt die Nelsonsche Ethik bei
Weisser noch nach. Zum anderen ist Bildung eine Voraussetzung dafr, sich
auf seine Grundanliegen besinnen zu knnen, und verdient deshalb besondere
Aufmerksamkeit. Diese Funktion der Bildung nennt Weisser (1967a, S. 269f)
Haltungspflege und beschreibt sie als Erziehung zur Freiheit.
5.1.1.2 Rezeption
Erkenntnistheorie
Lange wurde Neurath weder als konom noch als Philosoph wahrgenommen, sondern als Organisator des Wiener Kreises. Dies hat sich in den letzten
zwanzig Jahren gendert, in denen sich einige Arbeiten202 mit der Erkenntnisund Wissenschaftstheorie Neuraths auseinandergesetzt haben. Nur wenige203
beschftigen sich jedoch mit dem Zusammenhang zwischen der Erkenntnistheorie und dem Lebenslage-Ansatz Neuraths. Dabei ist dieser Zusammenhang
zum einen interessant, weil Neurath einer der wenigen Anhnger der Einheitswissenschaft war, der versucht hat, die Prinzipien des logischen Empirismus
fr die Sozialwissenschaften fruchtbar zu machen204, und zum anderen, weil es
auf den ersten Blick unverstndlich ist, wie Neurath den logischen Empirismus
mit Marxismus verbinden konnte.
Zwei Schler Weissers, Hans Albert und Lothar F. Neumann, haben sich
intensiv mit erkenntnistheoretischen Fragen auseinandergesetzt. Whrend
___________
199
211
Albert205 sich in die Tradition Poppers stellt und somit Weissers Position in
Frage stellt, fhrt Neumann206 die kritizistische Tradition Fries-Nelsonscher
Prgung weiter. Eine Auseinandersetzung mit Weissers Position findet sich bei
Stelzig (1977), aber erst Prim (2000) stellt Weissers erkenntnistheoretische
Position dar.
212
berwinden. Einerseits gelinge ihm das dadurch, dass er nicht dem Irrglauben,
da sich Wissenschaftlichkeit in Quantifizierbarkeit erschpfe (Thiemeyer
1963, S. 133) anhnge. Andererseits berwinde Weisser den wohlfahrtskonomischen Formalismus dadurch, dass er zeigt, dass konomische Interessen auch jenes am Einkommen nur mittelbare Interessen sind, die auf
Grundanliegen zurckzufhren sind, und dass diese Grundanliegen nicht
wissenschaftlich zu begrnden sind.
213
Mit dem ersten Armuts- und Reichtumsbericht der Bundesregierung: Lebenslagen in Deutschland (BMA 2001a, b) wurde diese Forderung erstmals auf bundesdeutscher Ebene umgesetzt.
215
Vgl. stattdessen dazu z. B. Krause/Schuble (1988), Berger/Hradil (1990), Dring/Hanesch/Huster (1990) und Mller (1992). In diesen Kontext hat bereits Hillen
(1975) den Lebenslage-Ansatz eingeordnet.
216
Vgl. FAZ (2002) zu Willy Brandts Forderung nach Lebensqualitt und Gerhard
Schrders Formulierung.
217
Vgl. insb. Glatzer/Zapf (1980), Hbinger (1989) und Glatzer/Hbinger (1990).
214
tiver Zustand wie auch als subjektive Befindlichkeit oder subjektives Erleben
betrachtet werden knne, so wird ein wichtiger Unterschied zu den LebenslageAnstzen deutlich: Neurath unterscheidet klar zwischen der Lebenslage und der
Lebensstimmung, welche durch die Lebenslage bedingt wird. Gerade wegen
der Unvergleichbarkeit der Lebensstimmungen fhrt er ja den Begriff der
Lebenslage ein. Weisser hingegen wendet sich ausdrcklich dagegen, Zufriedenheit zum Mastab fr Wohlergehen zu machen. Auch wenn Weisser sich
vorstellen kann, dass die Grundanliegen individuell verschieden sind, hlt er
die Mglichkeiten zur Erfllung der Grundanliegen also die Lebenslage fr
objektiv berprfbar.
Der Begriff Lebenslage wird auch fr ein den Konzepten der Lebensqualitt
eng verwandten Ansatz verwendet (Rendtel/Wagner 1991), nmlich fr den
skandinavischen Ansatz218 der Wohlfahrtsmessung. Auch dies ist nicht vllig
abwegig, wenn man bedenkt, welche hnlichkeiten zwischen den Gedanken
von Titmuss, auf den sich die Skandinavier (Erikson/Aberg 1987, S. 2) beziehen, und Weisser existieren (Schulz-Nieswandt 1990). Es ist sicher sinnvoll,
diese hnlichkeiten weiter zu erforschen, dabei jedoch eine begriffliche Trennung zwischen den Anstzen beizubehalten.
Den Begriff Lebensstandardansatz haben Andre und Lipsmeier (1995,
1999, 2000) gewhlt, um ihre Variante der Theorie Townsends (1974, 1979)
ber Armut als Deprivation zu bezeichnen. Obwohl zwischen ihnen und
Befrwortern des Lebenslage-Ansatzes gestritten wird, welcher Ansatz sich
besser als Grundlage einer Armutsberichterstattung in der Bundesrepublik
eignet, wird in vielen Verffentlichungen219 nicht zwischen beiden Anstzen
differenziert.
Der Begriff Lebensstil schlielich spielt eine zentrale Rolle bei neueren
Theorien der sozialen Ungleichheit (Mller 1992). Interessanterweise wird in
der Literatur220 relativ strikt zwischen Lebenslage und Lebensstil getrennt,
obwohl zwischen beiden Kategorien eine enge Beziehung besteht, wie bereits
Wendt (1988) andeutet. Mller (1992, S. 373f) unterscheidet zwischen einem
psychologischen Lebensstilbegriff, der stets auf die ganzheitliche Organisation
der Persnlichkeit abziele, und dem soziologischen Begriff, der die spezifische
Lebensweise von Gruppen bezeichne. Insofern bezeichnet Mller (1992,
___________
218
Bekannt als Level of Living Surveys (siehe Abschnitt 3.3 und 4.5.1), vgl. bspw.
Erikson/Aberg (1987) und Allardt (1981, 1992). Noll (2000) bestimmt das Verhltnis
von Konzepten der Lebensqualitt zum Skandinavischen Ansatz der Wohlfahrtsmessung.
219
Vgl. Iben (1989), Dring/Hanesch/Huster (1990, S. 11) und Hanesch (1994).
220
Vgl. zum Begriff Lebensstil: Ldtke (1990), Mller (1992) und Klocke (1993),
aber auch Berger/Hradil (1990). Nach Klocke (1993, S. 99ff) verbindet Zapf die
Begriffe Lebenslage und Lebensstil, um sein Konzept der Lebensqualitt zu erlutern.
215
Zentrales Element dieses Ansatzes ist der Habitus, welcher einerseits geprgt wird von der Position eines Individuums innerhalb der Sozialstruktur und
welcher andererseits sich in einem Lebensstil niederschlgt, der jene Sozialstruktur reproduziert:
Da sich der Habitus innerhalb der individuellen Lebensgeschichte herausbildet, liegt
es nahe, da hnliche Lebensverlufe bzw. Lebenslagen zu hnlichen Habitusstrukturen fhren, dem Klassenhabitus. (Klocke 1993, S. 82)
___________
221
Vgl. zur Theorie von Bourdieu Mller (1992) und Klocke (1993). Eine systematische Untersuchung des Verhltnisses von Lebenslage und Lebensstil legt Reichenwallner (2000) vor.
216
Der Vorschlag luft darauf hinaus, Grundanliegen nicht mehr als extern gegeben anzusehen, sondern sie zu verstehen als Produkt einer Auseinandersetzung des Individuums mit seiner sozialen Klasse. Eine besondere Rolle kommt
dabei der kulturellen Prgung der Individuen zu.222
Obschon dieser Vorschlag zur Verbindung des Weisserschen LebenslageAnsatzes mit der Theorie Bourdieus m. E. sinnvoll ist, muss auf einen weiteren
___________
222
Dem kulturellen Kapital kommt in der Theorie Bourdieus eine besondere Rolle
zu. Der Kapitalbegriff Bourdieus lsst sich gut nachlesen in Bourdieu (1983).
217
218
219
Vgl. hierzu Sen (1983a, S. 333f, 1985a) und Atkinson (1999, S. 185).
220
Vgl. z. B. Sen (1992a) zu van Praag (1982, 1993) und Aberg/Erikson (1987)
sowie Erikson (1992).
221
nandersetzung mit Townsend um die Frage, ob Armut relativ sei (Sen 1983a,
1985c).
Schlielich hat Sen einen weiteren Interessenschwerpunkt bei der konomie
der Entwicklungslnder.228 Sein Ansatz ist mit Sicherheit vom Basic Needs
Ansatz beeinflusst worden, doch er setzt sich davon ab229 In diesem Zusammenhang beschreibt er (Sen 1989c, S. 46) seinen Ansatz als eine Mglichkeit,
die Lebensqualitt zu messen. Er beteiligt sich aktiv an der Suche nach einem
besseren Wohlfahrtsindex fr Entwicklungslnder, die zur Entwicklung des
Human Development Index fhrt (UNDP 1990). Er arbeitet fr das United
Nations Development Program (UNDP), das World Institute for Development
Economics Research (WIDER) und die Weltbank.230
___________
228
Vgl. Abschnitt 4.4.1 (Funote) und Sen (1984a, 1989c und 1999a).
Vgl. Sen (1987a, S. 24f, 1989c, S. 46, 1992a, S. 109) und Crocker (1992).
230
Vgl. UNDP (1990), Nussbaum/Sen (1993) und Sen (1999a).
231
Vgl. Sen (1981a) sowie Dreze/Sen (1989, 1990).
232
Vgl. Sen (1985a, Appendix).
233
Vgl. Sen (1992a) zu Culyer (1986) und De Leonardo/Maurie/Rotelli (1986).
229
222
5.1.2.2 Rezeption
Gerechtigkeitstheorie
Eine ganze Reihe von Autoren234 nehmen Sens Frage Equality of What?
auf und diskutieren seinen Ansatz im Zusammenhang mit den Anstzen von
Rawls und Dworkin. Im Zentrum steht die Frage, was Wohlfahrt ist bzw. wie
Wohlfahrt am besten zu bestimmen ist. Auch wenn einige mit Sens Ansatz
nicht bereinstimmen, bernehmen sie doch allein schon mit der Fragestellung
Sens (Meta-)Theorie, man knne Gerechtigkeitstheorien durch die Frage
Equality of What? ordnen. Gegen seine These, alle Gerechtigkeitstheorien
enthielten die Forderung nach Gleichheit von etwas, gibt es bemerkenswert
wenig Widerspruch.
Ein anderer Schwerpunkt der Diskussion ber Sens Ansatz beschftigt sich
vor allem mit seinem Freiheitsbegriff235. Wie bereits im Exkurs im Kapitel 4
ausgefhrt, hat Sen seinen Freiheitsbegriff vor und unabhngig von seinem
Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten entwickelt, ihn aber darin integriert
und nach und nach zum Mittelpunkt seines Ansatzes gemacht. Entsprechend
wurde zunchst ber seine Darstellung von Freiheit im Rahmen der Social
Choice Theorie diskutiert236 und in Frage gestellt, ob Freiheit wirklich beinhaltet, ber andere Individuum zu bestimmen. Erst die spteren Beitrge gehen auf
Sens Konzept von effektiver Freiheit ein237 und fragen, ob beispielsweise die
Freiheit von Malaria wirklich wie von Sen befrwortet als Freiheit begriffen werden sollte. Dies entspricht der Frage, ob Freiheit tatschlich auch an den
Konsequenzen gemessen werden soll.
Ein dritter Schwerpunkt in der Diskussion um Sens Ansatz als Gerechtigkeitstheorie sieht seinen Ansatz als objektive Theorie (Sumner 1996), bzw. als
substantive goods theory (Scanlon 1993)238. Trotz dieser einhelligen Zuord-
___________
234
Vgl. Arneson (1989, 1990), Cohen (1990, 1993), Daniels (1990), Roemer (1986)
und van Parijs (1990).
235
Vgl. Abschnitt 3.2.4 und die dort genannten Autoren.
236
In den Beitrgen von Bernholz (1974), Gibbard (1974), Nozick (1974), Seidl
(1975), Grdenfors (1981), Seabright (1989) und Grtner/Pattanaik/Suzumura (1992).
237
Vgl dazu Carter (1995, 1996), Cohen (1989, 1990, 1993, 1994) und Steiner
(1990).
238
Scanlon (1993) zitiert zunchst Parfit, der Wohlfahrtstheorien in drei Kategorien
einteilt: hedonistische, desire theories und objective list theories. Da aber Scanlon
den Begriff objektiv in diesem Zusammenhang unglcklich findet, spricht er lieber
von substantive goods theories um anzuziegen, dass diese Theorien von der Beschreibung dessen ausgehen, was gut ist.
223
nung von Sens Ansatz zur Kategorie der substantive goods theories 239 wurde
ihm der Vorwurf gemacht, seine substantiellen Gter die Funktionen
nicht genau genug zu charakterisieren, und es wurden andere Listen bzw.
Charakterisierungen substantieller Gter 240 vorgeschlagen. In diesem Zusammenhang ist die Frage aufgekommen, inwieweit solche Theorien pluralistisch sein knnen (Qizilbash 1997a).
Wohlfahrtstheorie
Sowohl die Beitrge241 aus Anla der Nobelpreisverleihung an Sen 1998 als
auch die Besprechungen242 einzelner Werke von Sen sehen seinen Ansatz in
wohlfahrtskonomischer Perspektive. Seine Kritik am Welfarismus (siehe
Abschnitt 4.1.2) wird im allgemeinen positiv aufgenommen. Zumindest drei
Bestandteile seines Ansatzes werden kritisch diskutiert und provozieren die
Weiterentwicklung in der Wohlfahrtskonomie:
Erstens wird auch innerhalb der Wohlfahrtskonomie243 die Frage danach
gestellt, auf welcher Grundlage das Wohlergehen eines Menschen erfasst
werden sollte. Kritisiert wird in diesem Zusammenhang sowohl Sens unklarer
Gebrauch der Begriffe Funktion und Verwirklichungsmglichkeit (z. B.
Sugden 1993) als auch sein Ziel, Verwirklichungsmglichkeiten als empirische
Gre zu nutzen (Basu 1987a).
Zweitens stellt sich wegen der Multidimensionalitt des Ansatzes die Frage,
wie Mengen von Bndeln von Funktionen bewertet werden knnen. Diese
Frage ist eng mit der ersten Frage verknpft, wie Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten zu unterscheiden sind. Sugden (1993) merkt dazu an,
___________
239
In diese Richtung geht auch Williams (1987). Auch Dasgupta (1986) versteht ihn
in diesem Sinne und vertritt die Auffassung, dass eine Politik der Sachleistungen eher
diesem Ansatz entspricht als eine Politik der pauschalen Transfers.
240
Alkire (2002) gibt einen berblick ber verschiedene Listen substantieller Gter und favorisiert selber den Ansatz von Finnis. Qizilbash (1996, 1997b) pldiert fr
die Theorie Griffins von prudential values und Nussbaum (1988, 1990, 1992, 1993,
1995 1998, 2000) entwickelt ihre eigene Liste zentraler Funktionen.
241
Vgl. Royal Swedish Academy of Sciences (1999), Atkinson (1999), Arrow
(1999), Weikart (1998) und Pressman/Summerfield (2000).
242
Vgl. Basu (1987a), Beitz (1986), Delbono (1986), Grtner (1988), Sugden (1986,
1993) und Streeten (2000).
243
Die Social Choice Theorie kann als Bestandteil der Wohlfahrtskonomie angesehen werden und somit muss auch der Teil der Diskussion um Freiheit und ihre Modellierung, der in der Social Choice Theorie gefhrt wird, an dieser Stelle erwhnt werden.
224
dass Sen selbst wenig dazu ausfhrt, wie dieses Problem zu bewltigen ist.
Seither sind aber weitere Vorschlge244 in die Diskussion gebracht worden.
Drittens hat die Multidimensionalitt seines Ansatzes gepaart mit seinem
vehementen Eintreten fr Unvollstndigkeit bei der zu erzielenden Ordnung zu
einigen Vorschlgen245 gefhrt, wie sein Konzept mit Hilfe der multidimensionalen Dominanz umgesetzt werden kann. Allerdings ist Sugden (1993) kritisch,
ob Sens Optimismus bezglich der Tragfhigkeit dieses Ansatzes gerechtfertigt
ist, und die wenigen Versuche der Umsetzung scheinen seiner pessimistischeren Einschtzung recht zu geben.
225
definiert werden muss, haben Reddy und Pogge (2002) eine Diskussion249 ber
die Aussagekraft der Armutsmessung durch die Weltbank in Gang gesetzt.
Ein Beispiel fr eine direkte Anwendung seines Ansatzes auf die Wohlfahrtsmessung in Entwicklungslndern hat Sen mit dem Konzept des HDI
(s. o.) gegeben. Dieser Index hat viel Beachtung gefunden und Diskussionen250
zur Folge gehabt. Zum einen stellt sich allgemein die Frage, wie sinnvoll eine
Indexbildung ist, weil damit viele Informationen, die zunchst mhsam zusammengestellt werden mssen, wieder verschenkt werden (Srinivasan 1994).
Zum anderen stellt sich bei der Indexbildung die Frage nach den Zusammenhngen zwischen den verschiedenen Dimensionen (vgl. Anand/Ravallion
1993).
Auch die Zusammenarbeit von Nussbaum und Sen hat in einem entwicklungspolitischen Rahmen, nmlich am WIDER stattgefunden. Im Anschluss
sind die Konzepte von Nussbaum und Sen einander gegenbergestellt und
verglichen worden. Dabei hat der Ansatz von Nussbaum greren Zuspruch251
erfahren, vor allem weil ihr ethischer Ansatz mehr berzeugte, allerdings ohne
dass der konzeptionelle Unterschied zwischen Nussbaums und Sens Verstndnis des Begriffs capabilities gesehen worden ist.
226
227
228
Vorschlge von der Hilfe zur Selbsthilfe noch im Hinblick auf das Nachkriegsdeutschland vorgebracht.
Schlielich fllt auf, dass Weisser vor allem Bildung als Beispiel fr eine
Dimension der Lebenslage anfhrt, whrend Sen viele Beispiele aus dem
Gesundheitsbereich bringt. Neurath fhrt sowohl Beispiele aus dem Bereich
Bildung als auch aus dem Bereich Gesundheit an. Bemerkenswert an seinen
Ausfhrungen ist der Verweis auf die Bedeutung der Zeit als wichtige Komponente zur Bestimmung der Qualitt eines Bestandteils der Lebenslage (z. B.
Arbeitszeit oder Zeit, die jemand fr seinen Garten zur Verfgung hat).
Zur Rezeption
Noch schwieriger, als einen gemeinsamen selbstgewhlten Kontext auszumachen, ist es, einen gemeinsamen Kontext der Rezeption der beiden Lebenslage-Anstze und des Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten zu finden.
Eindeutig ist eine solche Gemeinsamkeit nur fr die Frage der Definition und
Messung von Armut zu erkennen (vgl. auch Abschnitt 5.3). In diesem Bereich
werden sie zitiert, weil sie zwei Eigenschaften miteinander teilen: Sie wenden
sich gegen eine Reduktion von Armut auf Einkommensarmut und treten folglich fr ein multidimensionales Verstndnis von Armut ein.
Diese bereinstimmung geht so weit, dass die Anstze alle in Zusammenhang mit dem Skandinavischen Ansatz der Wohlfahrtsmessung (Level of
Living Surveys) genannt werden. Sen (1992a, S. 113) sieht im Skandinavischen Ansatz der Wohlfahrtsmessung eine mgliche empirische Umsetzung
seines eigenen Ansatzes. Zugleich verwenden Rendtel und Wagner (1991) fr
ihre Studien, die vom Skandinavischen Ansatz inspiriert wurden, den Begriff
Lebenslage im Titel, allerdings ohne auf die Konzepte von Weisser oder
Neurath einzugehen. Sowohl Schulz-Nieswandt (1990) als auch Andretta
(1991, S. 22) weisen jedoch auf eine hnlichkeit von Lebenslage- und Skandinavischem Ansatz auf konzeptioneller Ebene hin.
In einem zweiten Bereich werden Neurath und Sen zitiert, nmlich im Bereich der Messtheorie (vgl. Abschnitt 5.2.1).
Ansonsten werden die Anstze in bemerkenswert unterschiedlichem Kontext
diskutiert: Generell wird der Lebenslage-Ansatz eher in der Soziologie als in
der konomie im Zusammenhang mit soziologischen Wohlfahrtskonzepten
(Lebensqualitt, Lebensstandard und Lebensstil) und deren Rolle bei der
Analyse der Sozialstruktur betrachtet, und selbst Weissers Bezge zur Wohlfahrtskonomie sind weitgehend254 ungehrt verhallt. Entsprechend ist auch die
___________
254
229
Nutzung des Ansatzes fr die Sozialarbeit und die Gerontologie weit von
konomischen Fragestellungen entfernt.
Einzig Neuraths Lebenslage-Ansatz wurde von einigen kologischen konomen wieder entdeckt, wobei sie sich auf wenige Passagen sttzen und ihr
Augenmerk auf die Fragwrdigkeit des Geldes als Wertmastab richten.
Der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten von Sen hingegen wird als
Alternative zum klassischen Ansatz der Wohlfahrtskonomie wahrgenommen.
Seine Anwendungsmglichkeiten werden einerseits in der Armutsmessung und
andererseits im Bereich der Entwicklungspolitik gesehen. Im Bereich der
Philosophie wird zum einen der Ansatz als Theorie der Gerechtigkeit diskutiert
und zum anderen Sens Begriff der effektiven Freiheit errtert.
Zum einen muss man daher festhalten, dass die Lebenslage-Anstze, obschon von zwei ausgebildeten konomen vorgebracht, vor allem in der Soziologie Anklang fanden und finden. Zum anderen bleibt zu fragen, warum der
Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten kaum Reaktionen aus dem Bereich
der Soziologie provoziert hat.255
230
5.2.3 zunchst ein Schema entwickelt, nach dem sich alle Anstze ordnen
lassen. Entsprechend dieses Schemas werden die Anstze auf den darin enthaltenen drei Ebenen verglichen und dann zusammenfassend charakterisiert.
231
The failure of utility to get very far, and the role of ,subjectivism in this failure,
may well push us in the direction of more objective considerations. (Sen 1987a,
S. 14)
Das Problem, mit dem beide Neurath wie Sen konfrontiert sind, nachdem sie von der Betrachtung des Nutzens zur Lebenslage bzw. zu den Funktionen bergegangen sind, ist die Multidimensionalitt dieses Mastabs. Die
Lebenslage bzw. das Bndel der erreichten Funktionen einer Person mag sich
zwar mit jener bzw. jenem einer anderen Person vergleichen lassen in dem
Sinne, dass eine klare Maeinheit fr jedes einzelne Element der Lebenslage
bzw. fr jede einzelne Funktion existiert, aber die Gesamtheit der Lebenslage
bzw. der erreichten Funktionen lsst sich nur dann vergleichen, wenn man das
Verhltnis zwischen den einzelnen Elementen der Lebenslage bzw. zwischen
den einzelnen Funktionen klrt. Interessanterweise pldiert sowohl Neurath
(vgl. Abschnitt 3.1.2) als auch Sen (z. B. Sen 1999a, S. 78) dafr, zunchst
Dominanzrelationen festzustellen, d. h. die Flle herauszusuchen, in denen sich
eindeutig entscheiden lsst, welchem Individuum es besser geht, weil es in
allen relevanten Bereichen ber einen hheren Wert der Lebenslage bzw. der
erreichten Funktionen verfgt.
Beim Vergleich von Neuraths Lebenslage-Ansatz und Sens Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten ist es daher wichtig zunchst nachzuweisen, dass
Neurath mit Lebensstimmung dasselbe meint, wie Sen mit Nutzen. Sodann
ist zu berprfen, wie weit sich die Begriffe Funktionen und Lebenslage
entsprechen oder ob Neuraths Lebenslage-Ansatz nicht doch schlicht die
Ausstattung mit Gtern misst wie die sogenannten Ressourcenanstze, gegen
die Sen sich ausspricht. Schlielich gilt es, kurz auf die Methode der Dominanz
einzugehen.
232
Man kann sagen, dass kein Mensch jemals alle seine Interessen voll befriedigen
kann; er muss vielmehr immer eine Auswahl zwischen ihnen treffen. Die Gesamtheit
der von einem Menschen in einer bestimmten Periode seines Lebens faktisch befriedigten Interessen, wobei jedes einzelne mit dem Grade zu versehen ist, bis zu welchem es befriedigt wird, will ich die Lebenshaltung dieses Menschen whrend dieser
Periode seines Lebens nennen. Die Gesamtheit der mglichen Lebenshaltungen, zwischen denen er am Anfang der Periode (etwa bei Aufstellung eines Haushaltsplanes)
whlen kann, nenne ich seine Lebenslage. Es ist dann klar, dass zu jeder Lebenslage
eine maximale in ihr erreichbare Zufriedenheit (in dem frher von mir definierten
Sinne) gehrt. Man kann also jeder Lebenslage den objektiven Wert zuordnen, der
durch die maximale in ihr erreichbare objektive Zufriedenheit bestimmt ist. Man
kann also auch Lebenslagen verschiedener Personen hinsichtlich ihres objektiven
Wertes vergleichen. (Grelling 1921a, S. 1f)
Grelling unterscheidet hierin zwischen der Auswahlmenge, die er Lebenslage nennt und dem ausgewhlten Bndel von bis zu einem bestimmten
Grade befriedigten Interessen, das er Lebenshaltung nennt. Am Schluss
errtert er die Frage, wie sich die Auswahlmenge bewerten lsst.
In hnlicher Weise unterscheidet Sen zwischen der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten, aus der ein Individuum ein Bndel von Funktionen
auswhlen kann, und den erreichten Funktionen:
Functionings represent parts of the state of a person in particular the various
things that he or she manages to do or be in leading a life. The capability of a person
reflects the alternative combinations of functionings the person can achieve, and
from which he or she can choose one collection. (Sen 1993b, S. 31)
Wenn man diese Auswahlmenge bewerten will, so ergibt sich nach Sen
(1985a, S. 59) das Problem der Mengenbewertung und ein Vorschlag dafr ist
jene Mglichkeit, die Grelling anfhrt. Sen (1985a, S. 61f) nennt sie die elementweise Bewertung (elementary evaluation) und kritisiert sie.
Beim Vergleich von Grellings Lebenslage-Ansatz mit Sens Ansatz ist also
zunchst das Augenmerk auf die Interessen und die Lebenshaltung nach
Grelling im Vergleich zu den Funktionen und dem Bndel von Funktionen
nach Sen zu richten. Hierbei ist auch zu fragen, in welchem Verhltnis der
Interessenbegriff der Nelson-Schule zu Sens Begriff von agency (Interessenvertretung, vgl. Abschnitt 4.2.4) steht und inwieweit die Befriedigung von
Interessen dasselbe meint, wie Nutzen im Sinne der Interpretation von
Nutzen als Bedrfnisbefriedigung, die Sen von der Interpretation des Nutzens
im Sinne von Freude und Leid unterscheidet. Dann gilt es, die Begriffe
Lebenslage nach Grelling und Menge an Verwirklichungsmglichkeiten
nach Sen zu vergleichen, sowie die Frage zu beantworten, ob Grellings Methode der Bewertung einer Lebenslage wirklich der elementweisen Bewertung,
die Sen erwhnt, entspricht.
233
In hnlicher Weise fordert Sen, die individuellen Prferenzen einer Bewertung der effektiven Freiheit zu Grunde zu legen:
The evaluation of the freedom I enjoy from a certain menu must depend to a crucial
extent on how I value the elements included in that menu. Any plausible axiomatic
structure in the comparison of the extent of freedom would have to take some note of
the persons preferences. (Sen 1991, S. 22)
Sen formuliert diese Beobachtung, die manchmal kurz mit dem Begriff Zufriedenheitsparadox (vgl. Abschnitt 3.3.2) bezeichnet wird, so:
A person who is ill-fed, undernourished, unsheltered and ill can still be high up in
the scale of happiness or desire-fulfilment if he or she has learned to have ,realistic
desires and to take pleasure in small mercies. (Sen 1985a, S. 21)
Wenn man den uerungen der Betroffenen wegen des Zufriedenheitsparadoxes nicht trauen kann, wie lassen sich dann die individuellen Prferenzen
234
bzw. Grundanliegen bestimmen? Hier schlagen Weisser und Sen unterschiedliche Lsungswege ein: Weisser pldiert dafr, dass der Forscher seine Grundanliegen bekenntnismig einfhrt, weil er meint, dass es weder mglich sei,
den Grundanliegen den Rang allgemein verbindlicher Aussagen praktischer
Art [zu] verleihen (Weisser 1963a, S. 62), noch sie empirisch zu bestimmen.
Sen hingegen ist zuversichtlich, dass sein Ansatz nicht in der selben Form wie
der von ihm dafr kritisierte Utilitarismus unter der Schwche des Zufriedenheitsparadoxes leidet. Sein Ansatz beruhe auf jenen Verwirklichungsmglichkeiten, die die Menschen tatschlich haben:
[T]he capabilities to be accounted are those that people do actually have (and not
those that they could have had if they were less influenced by ,social discipline).
(Sen 1992a, S. 149f)
Auch wenn Sen hiermit nicht wirklich klrt, wie die Verwirklichungsmglichkeiten zu erkennen sind, ist sein Hinweis auf ihren objektiven Charakter
aufschlussreich: die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ist bei Sen
begrenzt durch das Zusammenwirken von zwei Mengen, nmlich der Budgetmenge einerseits und der Menge an persnlichen Technologien zur Erzeugung
von Funktionen (utilization functions) andererseits (vgl. Abschnitt 4.2.2).
Die Budgetmenge ist nur bedingt (z. B. ber die Arbeitszeitentscheidung) von
den persnlichen Prferenzen abhngig und fasst gemeinsam mit der Menge
persnlicher Technologien die tatschlichen Mglichkeiten des Individuums
zusammen. Die individuellen Prferenzen sagen etwas ber die Bewertung der
Auswahlmenge durch das Individuum aus, aber sie strukturieren diese Menge
nicht.
Anders bei Weisser: Zwar ist auch bei ihm die Auswahlmenge begrenzt,
nmlich durch die ueren Umstnde, aber die individuellen Grundanliegen
haben eine Funktion, die ber die reine Bewertung hinausgeht. Sie spannen den
Spielraum erst auf, indem sie die individuellen Dimensionen der Lebenslage angeben. Die individuellen Eigenschaften und Fhigkeiten, die bei Sen in
Form der persnlichen Technologien auftreten, sind bei Weisser an der Entwicklung der Grundanliegen selbst beteiligt und damit untrennbar mit den
Prferenzen vermischt. Dieser subjektiven Seite der Lebenslage stehen die
ueren Umstnde als objektive Seite gegenber.
Grndlich ist daher zu prfen, ob sich die hier festgestellte Abweichung
zwischen Weissers und Sens Ansatz bei der Betrachtung der Begrifflichkeit
besttigt: Entsprechen Weissers Grundanliegen" eher den Funktionen, den
Verwirklichungsmglichkeiten oder effektiven Freiheiten oder den Prferenzen bei Sen? Dabei muss auch die Frage geklrt werden, inwieweit Sen
selbst zwischen diesen Begriffen klar unterscheidet und ihnen eine unterschiedliche Bedeutung verleiht. Welches sind die Dimensionen der Anstze und
wodurch werden die relevanten Dimensionen bestimmt? Verglichen werden
235
mssen auch die Begriffe uere Umstnde bei Weisser mit der Budgetmenge und der Menge an persnlichen Technologien bei Sen.
Mit dem Vorwurf der Bevormundung setzt sich auch Nussbaum auseinander. Sie formuliert diese Kritik folgendermaen:
People are the best judges of what is good for them, and if we prevent people from
acting on their own choices, we treat them like children. (Nussbaum 2000, S. 51)
Weisser hat die Vorstellung, dass der individuelle Spielraum zur Erfllung
von Grundanliegen durch uere Umstnde begrenzt sei. Dass es in seiner
Vorstellung Aufgabe der Politik ist, auf eben jene ueren Umstnde Einfluss
zu nehmen, um den Spielraum zur Erfllung der Grundanliegen zu vergrern,
spricht er nicht direkt an, aber es ist eine naheliegende Vermutung. Bemerkenswert ist, dass auch Nussbaum ein Zusammenspiel innerer und uerer
Umstnde beschreibt, wenn sie die kombinierten Fhigkeiten definiert:
[T]here are combined capabilities, which may be defined as internal capabilities
combined with suitable external conditions for the exercise of the function. (Nussbaum 2000, S. 84f)
Ihre Liste mit zentralen funktionalen Fhigkeiten versteht sie als Liste
kombinierter Fhigkeiten (Nussbaum 2000, S. 85), denn die Hauptaufgabe
236
237
geradezu zynisch hlt. Aber der Gedanke Grellings, dass die Lebenslage je fr
eine Periode definiert ist, knnte auch in Sens Ansatz einflieen und insbesondere dazu dienen, den Zusammenhang zwischen Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten (vgl. Abschnitt 4.2.5) zu modellieren.
Nussbaum stellt zwar nicht einen Zusammenhang zwischen Funktionen und
Verwirklichungsmglichkeiten her, sondern zwischen grundlegenden Fhigkeiten auf der einen und internen und kombinierten Fhigkeiten auf der anderen
Seite, trotzdem fragt sich, in welchem Verhltnis ihre Gedanken zu jenen Sens
stehen. Grundlegende Fhigkeiten sind angeboren (Nussbaum 2000, S. 84) und
stellen die Voraussetzung fr die Entwicklung interner Fhigkeiten dar, zu der
jedoch auch die Mglichkeit von auen gegeben sein muss. Setzt Sen nicht die
Fhigkeit zu whlen als gegeben und somit als angeboren voraus? Mssen
nicht bestimmte Funktionen auch dank uerer Umstnde erreicht werden,
um Verwirklichungsmglichkeiten zu schaffen? Nussbaums (1988, s. Abschnitt 4.3.3) formale Kennzeichnung von grundlegenden (!), internen und
kombinierten Fhigkeit als Fhigkeiten zum Zeitpunkt t lsst sie indes spter
fallen, so dass die uerliche hnlichkeit zu Grellings Darstellung nicht wirklich Ansatzpunkte fr einen Vergleich bieten.
Whrend Lebensboden und Lebensordnung Begriffe sind, die Bedingungen beschreiben, welche die Gesellschaft als Ganzes betreffen, lsst sich
der Begriff Lebenslage auch bei Neurath auf das einzelne Individuum beziehen (vgl. Abschnitt 3.1.2). Die individuelle Lebenslage erscheint daher gesellschaftlich bedingt. Zugleich flieen die individuellen Lebenslagen nach Neurath in den Lebensboden ein, werden also gesellschaftlich wirksam. In dieser
Weise wirken die gesellschaftliche Makro- Ebene und die individuelle
Mikro- Ebene zusammen. Allerdings modelliert Neurath anders als spter
Grelling und Weisser und anders als Sen das Individuum nicht als Entschei-
238
239
240
Capability-Anstze
Lebensstimmung (Neurath)
Nutzen (Sen)
Funktionen (Sen)
Interessenvertretung (Sen)
Prferenzen (Sen)
Grundanliegen (Weisser)
Budgetmenge (Sen)
kombinierte Fhigkeiten (Nussbaum)
Lebenslage
Weisser)
(Neurath,
Grelling,
Dominanz (Sen)
objektiver
(Grelling)
Wert
der
Lebenslage
Eigene Zusammenstellung
241
Aufschlussreich ist die Unterteilung in Lebenslage im engeren und im weiteren Sinne, die er anfangs einfhrt. Eigentlich ist es die Lebenslage im engeren
Sinne, als welche etwa die Verdauungsvorgnge, der Ernhrungszustand, der
Muskelzustand, der Erwrmungszustand der Haut und vieles andere anzufhren sind (Neurath 1917a, S. 107), die direkt die Lebensstimmung bestimmt.
Doch bei den rohen Betrachtungen, die wir anstellen, erscheint es Neurath
sinnvoll, die Lebenslage im weiteren Sinne durch die Menge Brot, welche
er it, durch die Kleidermenge, welche er bentzt, durch die Arbeit, die er
leistet, und die Krankheit, die er mitmacht, nach Menge, Anordnung usw. zu
charakterisieren (Neurath 1917a, S. 107).
Eigentlich geht es Neurath also um den Zustand, in dem sich ein Mensch
befindet, aber er meint diesen Zustand annhernd auch durch Angaben ber die
Gter, ber welche er verfgt, den Gesundheitszustand und die Arbeit des
Menschen beschreiben zu knnen. Wobei er von der Lebenslage in einem
bestimmten Zeitabschnitt spricht (Neurath 1917a, S. 107).
Obgleich Sen aus hnlichen berlegungen wie Neurath heraus nach einer
Gre sucht, die das Wohlergehen eines Menschen erfassen kann, besteht doch
ein erheblicher Unterschied zwischen beiden darin, dass fr Sen Nutzen nicht
nur nicht interpersonell vergleichbar ist, sondern auch das Wohlergehen eines
Menschen nicht richtig kennzeichnet. Seine Funktionen sind daher nicht in
erster Linie gedacht als Bedingungen fr Nutzen, sondern als Elemente des
Wohlergehens selbst: The claim is that functionings are constitutive of a
persons being ... (Sen 1992a, S. 39). Dennoch charakterisiert Sen seine
Funktionen hnlich wie Neurath die Lebenslage als Beschreibung des Zustands einer Person:
Functionings represent parts of the state of a person in particular the various
things that he or she manages to do or be in leading a life. (Sen 1993b, S. 31)
Bezeichnend ist allerdings, dass Sen die Funktionen aus einer anderen Perspektive beschreibt als Neurath die Lebenslage. Dies wird besonders an den
Beispielen deutlich, die sie beide geben. Whrend Neurath (1931a, S. 125) von
den Malariakeimen, die bedrohlich einwirken als Teil der Lebenslage spricht,
nennt Sen (1985b, S. 197) als Beispiel fr Funktionen being free from malaria; whrend Neurath die Krankheiten, die er durchmacht, als Teil der
Lebenslage eines Menschen ansieht, formuliert Sen (1992a, S. 39) being in
242
243
II. Unterschiede von Interessenpaaren (einer Person) sind nur vergleichbar, wenn der
eine ganz in den anderen fllt. ... Folgerung: Interessen sind nicht addierbar und folglich auch nicht zahlenmssig messbar.
III. Der objektive Wert (die objektive Dringlichkeit) von Interessen verschiedener
Personen ist vergleichbar. Kriterium ist die Strke der betreffenden Interessen vereinigt gedacht in einer vollkommen gebildeten Person in der betreffenden Situation
(die genaue Definition der Situation steht noch aus). (Grelling 1921a, S. 1)
Hier erscheint es zunchst so, dass verschiedene Interessen sich mit ein und
demselben Mastab messen lassen. Einziges Kriterium ist die Strke eines
Interesses256, wobei jedoch die interpersonelle Vergleichbarkeit durch einen
Trick eingefhrt wird, nmlich die Vorstellung einer vollkommen gebildeten
Person. Diese Vorstellung findet sich auch schon bei Nelson (dem Lehrer von
Grelling):
Hier zeigt sich nun der Grund der Mglichkeit einer Vergleichung der Strke mit
dem Wert der Interessen. Wir fhren die Vergleichung von Interessen berhaupt auf
die Vergleichung von objektiven Interessen zurck, indem wir folgendes Kriterium
aufstellen: Die Vorzugswrdigkeit eines Interesses gegenber kollidierenden bestimmt sich durch die relative Strke des Interesses, das eine vollkommen gebildete
Person an seiner Befriedigung haben wrde, wenn unter einer vollkommen gebildeten Person eine solche verstanden wird, die einerseits ber vollkommene Einsicht
verfgt und andererseits stets das als wertvoll erkannte dem als weniger wertvoll
erkannten vorzieht. (Nelson 1936, S. 14)
Bei Nelson hilft also die Vorstellung der vollkommen gebildeten Person das
Problem zu lsen, wie man Wert und Strke eines Interesses gegeneinander
abwgen kann. Dabei werden Parallelen zu den berlegungen einiger Utilitaristen sichtbar, die sich ebenfalls damit befassen, wie sich unterschiedliche
Interessen oder Wnsche miteinander vergleichen lassen: Bereits Bentham hat
mehrere Kriterien zur Bestimmung des individuellen Nutzens eingefhrt, zu
denen die Intensitt, die Dauer, die Gewissheit, die zeitliche Nhe und die
Folgentrchtigkeit des Nutzens zhlen (Hffe 1992, S. 19). Mill ergnzt diese
Kriterien um berlegungen zur Wertigkeit des Nutzens, wobei er krperliche
als niedere und geistige als hhere Freuden kennzeichnet (Hffe 1992, S. 23).
Kurzum: die Interessentheorie von Nelson und Grelling lsst sich als Variante
der Interpretation des Nutzens als Wunschbefriedigung (vgl. Abschnitt 4.1.2)
auffassen.
Bei der Definition der Lebenslage entwickelt Grelling aber die Vorstellung,
dass jeder Mensch verschiedene Interessen habe, zwischen denen er abwgen
muss und die er nur zu einem bestimmten Grad befriedigen kann. Das heit,
dass Grelling trotz der vorher behaupteten Vergleichbarkeit von Interessen
diese als unterschiedliche Dimensionen setzt, die einen multidimensionalen
(Bewertungs-)Raum aufspannen, in dem sich dann die Befriedigung der Inte___________
256
Vgl. hierzu Scanlon (1975) und den Kommentar dazu von Sen (1980a, S. 363f).
244
ressen als Vektor darstellen lsst. Von der Rolle, die Interessen bei der Definition der Lebenslage spielen, sind sie also mit den Funktionen von Sen zu
vergleichen: Grelling nennt die Dimensionen, die fr eine Bewertung des
Wohlergehens relevant sind, Interessen und Sen nennt sie Funktionen.
Leider gibt Grelling in dem vorliegenden Text keine Beispiele fr Interessen,
und auch die Aufzhlung bei Nelson (1936, S. 17), dass es sinnliche, sittliche
und sthetische Interessen gebe, trgt nicht sehr zur Veranschaulichung des
Begriffs bei. Erst die Gleichsetzung von Interessen mit Bedrfnissen, die sich
bei Nelson (1924) findet, sagt etwas mehr darber aus, was mit Interessen
gemeint ist, obwohl das einzige Beispiel, das Nelson (1924, S. 26) anfhrt, das
Interesse an Bildung und das Bedrfnis, an der Kultur teilzunehmen, ist.
Die Gleichsetzung von Interessen und Bedrfnissen ist insofern von Bedeutung, als dass auch Sen seinen Ansatz zunchst als Interpretation des Begriffs
Bedrfnisse einfhrt:
I believe what is at issue is the interpretation of needs in the form of basic capabilities. (Sen 1980a, S. 368)
Spter erlutert Sen nher, warum es ihm wichtig erscheint, Bedrfnisse neu
zu interpretieren:
The strategic relevance of basic needs is not a controversial matter. What is open to
debate and disputation is the foundation of this concern. Are basic needs important
because and only because their fulfilment contributes to utility? If not, why are they
important? (Sen 1987a, S. 25)
Hierbei verweist Sen auf die Bedeutung der Form, die den Bedrfnissen
gegeben wird: Sind sie als Bedarf an Gtern zu interpretieren, als Ursache von
Nutzen oder aber als intrinsisch wertvoll, wie er Funktionen sieht?
Bei Grelling ist die Rolle der Interessen nicht ganz klar: Einerseits bewertet
er eine Lebenslage nur anhand des Maes an Befriedigung der Interessen, was
als Nutzen interpretiert werden kann; andererseits stehen die verschiedenen
Interessen zunchst nebeneinander und jedem von ihnen wird ein (intrinsischer) Wert beigemessen. Insofern lassen sich die Interessen bei Grelling auch
interpretieren im Sinne von Sens Funktionen.
245
tung lenkt bei Sen die Aufmerksamkeit auf die Handlungen des Individuums
und die Verfolgung von Zielen jedweder Art durch das Individuum:
A persons ,agency freedom refers to what the person is free to do and achieve in
pursuit of whatever goals or values he or she regards as important. ... Whereas wellbeing freedom is freedom to achieve something in particular, viz., well-being, the
idea of agency freedom is more general, since it is not tied to any one type of aim.
(Sen 1985b, S. 203)
Die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ist also beschrnkt auf Funktionen, die das Wohlergehen eines Menschen umschreiben, whrend die
Freiheit zur Interessenvertretung auch solche Funktionen257 erfasst, die sich auf
die Verwirklichung anderer Ziele beziehen, bspw. das Erfllen von Verpflichtungen, welche dem eigenen Wohlergehen zuwider laufen knnen, oder die
Wahrnehmung von politischen Rechten, deren Beziehung zum persnlichen
Wohlergehen nicht eindeutig ist. Der Bewertungsraum der Funktionen kann
somit sowohl zur Bewertung des Wohlergehens wie auch zur Bewertung der
Mglichkeiten zur Interessenvertretung dienen.
Welche Interessen sind nun Gegenstand der Lebenslage bei Grelling (und
Weisser)? Beziehen sie sich nur auf das Wohlergehen oder auch auf andere
oder weitergehende Ziele? Da Nelson, Grelling und Weisser diese Frage so
nicht gestellt haben, mssen anhand einiger Aussagen ber Interessen und den
Begriff Lebenslage Schlussfolgerungen gezogen werden. Nelson (1936,
S. 37) stellt in seiner Theorie des wahren Interesses den Bezug zum
Wohlstand her und fordert in diesem Zusammenhang, nur jene Interessen zu
bercksichtigen, deren Befriedigung im wahren Interesse des einzelnen liege.
In hnlicher Weise bezieht Grelling (und auch Weisser) den Begriff Lebenslage auf die Befriedigung der Interessen des jeweiligen Individuums. Doch
diese Interessen sind nicht so divers, dass fr ihre Bewertung kein einheitlicher
Mastab zur Verfgung steht, und daher lsst sich schlussfolgern, dass sie sich
nicht auf Ziele jedweder Art beziehen, sondern auf ein einziges Ziel. Dieses
Ziel ist ein mglichst groer objektiver Wert der Lebenslage, d. h. die Erreichbarkeit von mglichst groer Zufriedenheit. Daher lsst sich die Auffassung
vertreten, dass die Interessen im Lebenslage-Ansatz sich tatschlich auf das
Wohlergehen und nicht auf die Interessenvertretung im weiteren Sinne beziehen.
Zugleich ist aber zu bemerken, dass Sen mit seinem Begriff der Interessenvertretung die aktive Rolle des Menschen noch mehr als mit dem Konzept der
Verwirklichungsmglichkeiten betont (vgl. Abschnitt 4.2.4). Darin liegt eine
hnlichkeit zu Nelsons wahrem Interesse, das nur durch Selbstttigkeit
befriedigt werden kann (vgl. Abschnitt 3.2.1).
___________
257
Sen (1987b, S. 59) beschreibt auch Interessenvertretung als Erreichen von Funkti-
onen.
246
Spter bertrgt Sen (1991) diese Unterscheidung auf jegliche Bewertungsgrundlage von Wohlfahrts- und Gerechtigkeitstheorien:
In each evaluative structure, some types of factual matters are taken to be important
in themselves, others not so. The former variables ... reflect the basic ends in that
specific evaluative system ... The importance of these variables is intrinsic rather
than derivative. ...
There can, obviously, be indirect effects through causal connections, and a variable
can be instrumentally influential through its role in the determination of the intrinsically valuable variables. (Sen 1991, S. 16f)
Welcher Variable ein intrinsischer Wert zugesprochen wird, hngt also von
der Theorie ab, der man anhngt. Zugleich besteht die Mglichkeit, dass eine
Variable sowohl einen intrinsischen Wert als auch einen instrumentellen Wert
hat.
247
Die Kategorie der Grundanliegen ist mithin bei Weisser definiert durch das
Kriterium der Unmittelbarkeit oder Voraussetzungslosigkeit (vgl. Abschnitt
3.3.3), welches besagt, dass das betreffende Interesse selbst der letzte Grund
fr Handlungen ist und keine anderen Grnde vorausgesetzt werden. Aus dem
obigen Zitat ist herauszulesen, dass Weissers Lehrer Nelson die unmittelbaren
Interessen als universelle Werte konzipiert hat, d. h. als Werte, die ber raumzeitliche Grenzen hinweg gltig sind wie bei Nussbaum. Bei Nussbaum bestehen die universellen Werte hingegen nicht in letzten Grnden fr Handlungen,
sondern in jenen Eigenschaften, die sie als genuin menschlich ansieht, weil sie
zum Bild des Menschen ber kulturelle Grenzen hinweg gehren.
Festzuhalten ist daher, dass Nelson zwar unmittelbare Interessen als universelle Werte angesehen hat, dass er den Inhalt dieser Werte aber ganz anders
herleitet als Nussbaum.
Wie in Abschnitt 3.3.3 ausgefhrt, hat sich Weisser jedoch gerade mit Nelsons Postulat der universellen Gltigkeit der unmittelbaren Interessen kritisch
auseinandergesetzt. M. E. ist die Haltung Weissers nicht eindeutig: Man kann
ihn so verstehen, dass er die unmittelbaren Interessen die Grundanliegen
nicht als allgemeingltig betrachtet und somit nicht als universelle Werte sieht.
Dann fragt sich aber, auf welcher Grundlage er von Gerechtigkeit sprechen
kann, wenn er fordert:
Die Gesellschaftsmitglieder sollen in die Lage versetzt werden, unter eigener Verantwortung fr ihr Leben das Optimum an Qualitt gem den von ihnen vertretenen
Grundwerten zu erreichen, wobei es sozialpolitisch auf die Gerechtigkeit bei dieser
Chance, das Leben in eigener Verantwortung zu verbessern, ankommen solle.
(Weisser 1974a, S. 152)
248
249
Die Doppelrolle, die Sen hier fr den Begriff Prferenzen konstatiert, entspricht genau jener Doppelrolle, die auch Weisser seinem Begriff Grundanliegen zukommen lsst, nmlich als Ausdruck von Wahlentscheidungen einerseits und als Dimensionen seines Bewertungsraumes andererseits.
Die Mehrdeutigkeit der Verwendung des Begriffes Prferenzen in der
Volkswirtschaftslehre enthlt jedoch auch Chancen. Nach Sen (1991, S. 19)
werden Prferenzen in der Volkswirtschaftslehre fast immer als Ausdruck einer
Wahlentscheidung verstanden. Insofern erscheint es mglich, Prferenzen als
Wahl bezglich der Dimensionen verschiedener Bewertungsrume zu definieren, neben Gtern und Gterbndeln auch als Wahlentscheidungen bezglich
Sens Funktionen (oder Weissers Grundanliegen). Den als relevant erachteten
Dimensionen des Bewertungsraumes entsprechend lassen sich verschiedene
Konzepte voneinander abgrenzen: Erreichte Funktionen sind nach Sen (1987a,
S. 28) relevant, um den Lebensstandard einer Person zu beurteilen, erreichbare
Funktionen, also Verwirklichungsmglichkeiten, sind relevant, um das Wohlergehen zu bewerten, und anderweitige Funktionen sind fr die Beurteilung der
Freiheit zur Interessenvertretung relevant. Dabei wird unterstellt, dass sich
Prferenzen bezogen auf die verschiedenen Dimensionen des Bewertungsraumes definieren lassen. Grundanliegen sind hingegen selbst die Dimensionen
des Bewertungsraumes und die Prferenzordnung ber diese Dimensionen.
Zudem ist es mglich und auch blich, zwischen individuellen und sozialen
Prferenzen zu unterscheiden. Die Social Choice Theorie beschftigt sich ja
gerade mit dem Zusammenhang von individuellen und sozialen Prferenzen
und fragt danach, ob eine soziale Prferenzordnung aus individuellen Prferenzen abgeleitet werden kann. Eine solche Unterscheidung zwischen individuellen und gesellschaftlichen Grundanliegen nimmt Weisser nicht vor, sondern
geht von individuellen Grundanliegen aus, die zudem von Mensch zu Mensch
unterschiedlich sein knnen und sich im Laufe der Zeit verndern knnen (vgl.
Abschnitt 3.3.2), so dass eine gesellschaftliche Betrachtung so gut wie unmglich erscheint.
250
251
Diese Argumentation bringt er bereits 1953, spricht dort jedoch von Interessen minderen Ranges (Weisser 1953, S. 562), womit er der Vorstellung Sens
von Metaprferenzen nher kommt.
Eine gewisse hnlichkeit zwischen Weissers Unterscheidung von Grundanliegen und tatschlichen Interessen zu Sens Unterscheidung von Metaprferenzen und Prferenzen lsst sich daher feststellen. Die hnlichkeit ist jedoch
begrenzt durch den stndigen Wechsel der Begriffe bei Weisser, der mit einem
Wechsel der Struktur verbunden ist und nderungen in der Einschtzung des
Sachverhaltes widerspiegelt: Whrend er 1953 eine Rangordnung der Interessen andeutet, geht er 1957 dazu ber, die Augenblicksneigungen oder tatschlichen Interessen als irrelevant fr die Bestimmung der Lebenslage
anzusehen. Dies ist in Zusammenhang mit seiner nicht wirklich abgeschlossenen Auseinandersetzung mit der Interessentheorie Nelsons (vgl. Abschnitt
3.3.2) zu sehen, denn die Nichtanerkennung von tatschlichen Interessen
lsst sich nur dann vertreten, wenn die eigentlichen Interessen die Grundanliegen objektiv gegeben sind, also bspw. dem wahren Interesse Nelsons
entsprechen.
Festzuhalten ist ferner, dass Sen mit seiner klaren Trennung zwischen Prferenzen und Bewertungsgrundlage die begriffliche Grundlage zur Analyse vieler
Phnomene und zur Schaffung allgemeinerer Strukturen legt.
252
253
254
___________
261
Vgl. hierzu die bliche Darstellung der Mikrokonomie, z. B. in Varian (1993,
Abschnitt 2 und 9.8).
262
Dieses Beispiel fhrt Sen (1985a, S. 9, 1987a, S. 16, 1988, S. 278) und hnlich
auch Sen (1992a, S. 110) an.
263
Dieses Beispiel fhrt Sen (1985a, S. 10) an.
255
256
Wenn ein Industriearbeiter das beste Rundfunkgert und nicht einen billigen Volksempfnger begehrt, so ist auch dies keineswegs nur Ausdruck eines sozialen Geltungsdranges. Das technisch Vollkommene in den Hnden zu haben, ist diesen technisch empfindenden Menschen Bedrfnis, und zwar mehr als anderen sozialen
Gruppen, die es vielleicht in den sie interessierenden kulturellen Bereichen zu einem
hheren kulturellen Niveau bringen, was sich aber keineswegs von selbst versteht.
(Weisser 1962, S. 35)
Wird z. B. ein Klaviervirtuose, um existieren zu knnen, zu harter manueller Arbeit
gentigt, so kann ihn das in eine Lebenslage versetzen, die als unzumutbar angesehen wird. (Weisser 1957a, S. 4)
257
Tabelle 6
Begriffe mit hnlicher Bedeutung
Lebenslage-Anstze
Lebensstimmung (Neurath)
Lebenslage (Neurath)
Vergleich von Lebenslagesilhouetten
(Neurath)
Capability-Anstze
Nutzen (Sen)
Bndel von Funktionen (Sen)
Dominanz (Sen)
Interesse (Grelling)
Funktionen (Sen)
Grundanliegen (Weisser)
Prferenzen (Sen)
Metaprferenzen (Sen)
persnliche Technologie (Sen)
Budgetmenge (Sen)
externe Bedingungen (Nussbaum)
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten
(Sen)
oder kombinierte Fhigkeiten (Nussbaum)
Eigene Zusammenstellung. Stehen die Begriffe eng beieinander, ist die hnlichkeit gro, stehen sie
weit auseinander, erreicht die hnlichkeit nur einen gewissen Grad
Um die Ergebnisse des Vergleichs in den beiden vorangegangenen Abschnitten zu ordnen, ist es sinnvoll, einen gemeinsamen Mastab zu suchen.
Dabei bietet sich Sens Ansatz insofern als Mastab fr den Vergleich der
Anstze an, als dass er zu jedem der Lebenslage-Anstze Parallelen aufweist,
wie der grobe Vergleich der Strukturen der Anstze im vorletzten Abschnitt
zeigt. In Anlehnung an die formale Struktur, die Sen seinem Ansatz gibt, lassen
sich zwei Fragen voneinander unterscheiden: erstens die Frage nach der Definition des Bewertungsraumes und zweitens die Frage nach den Mglichkeiten
des Vergleichs. Dabei kann der Vergleich auf zwei Ebenen stattfinden: auf der
Ebene von Bndeln innerhalb des Bewertungsraums und auf der Ebene von
Teilmengen, wobei der Vergleich von Teilmengen voraussetzt, dass sich die
Elemente der Teilmengen also die Bndel vergleichen lassen. Die Fragen
und Ebenen des Vergleichs lassen sich wie folgt zusammenfassen:
258
Tabelle 7
Vergleich der Struktur der Anstze
Ansatz
Vertreter
1. Bewertungsraum:
Dimensionen
Element: Bndel
Capability-Ansatz
Grelling
Weisser
Sen
Nussbaum
Bestandteile der
Lebenslage
Interessen
Grundanliegen
functionings
central functional
capabilities
Liste gem
vollkommen
gebildeter Person
unendliche Anzahl,
keine feste Liste,
aber bekenntnismige Einfhrung
unendliche Anzahl,
keine feste Liste,
beobachtbar
Lebenslage
Lebenshaltung
Erfllung von
Grundanliegen
bundle of
functionings
capabilities
Lebenslage
Lebenslage
capability-set
2. a) Ordnung ber
Bndel
Dominanz, keine
Gewichtung
Vergleich durch
vollkommen
gebildete Person =
objektiver Wert
Dominanz,
Vollstndigkeit als
Fernziel
Dimensionen sind
unvergleichbar,
komponentenweise
Dominanz
2. b) Ordnung ber
Teilmengen
Bewertung mit
maximalem
objektiven Wert
Spielraum
2. Teilmenge
Eigene Zusammenstellung
Anzahl an
Dimensionen
Lebenslage-Ansatz
Neurath
259
Bewertungsraum
Die Lebenslage in Neuraths Sinne und die Funktionen von Sen haben,
wie festgestellt, sehr viel gemeinsam: In beiden Fllen handelt es sich um eine
Kategorie, mit der das Wohlergehen einer Person mglichst direkt zu beobachten sein soll und die anhand von Beispielen eingefhrt wird. Wenn auch
Neurath die Lebenslage als das einfhrt, was die Lebensstimmung den
Nutzen bedingt, und somit die Lebenslage bei ihm als Bewertungsgrundlage nur stellvertretend fr die Lebensstimmung steht, whrend Sen behauptet,
seine Funktionen seien konstitutive Bestandteile des Wohlergehens und
somit besser als Nutzen geeignet, das Wohlergehen einer Person zu erfassen,
teilen Neurath und Sen doch das Bestreben, eine Kategorie zu finden, die sich
fr interpersonelle Vergleiche des Wohlergehens eignet (s. u.). Im Umgang mit
ihren Kategorien sind sie sehr pragmatisch: Beide gehen nicht von einer festen
Liste aus, sondern fhren Beispiele an und nennen als einen Grund, weshalb
nicht immer dieselben Elemente der Lebenslage bzw. dieselben Funktionen bei Messung des Lebensstandards zugrunde gelegt werden knnen, die
Datenverfgbarkeit. (Der wesentliche Grund fr Sen ist freilich die Pluralitt
der Lebensentwrfe, s. u.).
260
Anders gehen Grelling und Weisser, aber auch Nussbaum vor. Die Kategorie der Interessen bei Grelling und der Grundanliegen bei Weisser basiert
auf der Interessentheorie Nelsons. Sie geben nicht direkt Beispiele an, um ihre
Kategorien zu veranschaulichen, sondern lehnen sich an Nelsons Begriff der
Interessen, die er auch als Bedrfnisse bezeichnet, und seine Einteilung in
sinnliche, sittliche und sthetische Interessen an. Die Relevanz der Interessen scheint bei Grelling durch das Ideal der vollkommen gebildeten Person
gegeben zu sein, wodurch auch die Anzahl der Interessen bestimmt sein
drfte. Ohne dass Grelling sein Modell formal beschrieben hat, benutzt er die
Vorstellung eines multidimensionalen Raumes, der durch die verschiedenen
Interessen aufgespannt wird. Die Lebenshaltung ist als ein Bndel oder
Vektor von bis zu einem gewissen Grad befriedigten Interessen zu verste
hen, das aus einer Menge von Lebenshaltungen ausgewhlt wird, der Lebenslage.
Anders als Grelling, der etwas unbestimmt von Interessen spricht, beschreibt Weisser genauer, was als Grundanliegen zu gelten hat, nmlich
unmittelbare Interessen. Das Kriterium der Unmittelbarkeit264 stellt einen
Anhaltspunkt dar, wie die Dimensionen bei Ermittlung der Lebenslage
auszuwhlen sind. Dennoch hlt Weisser es nicht fr mglich, eindeutig eine
Liste mit Grundanliegen herzuleiten, weil er meint, dass die Grundanliegen
von Mensch zu Mensch unterschiedlich sind und sich auch im Laufe der Zeit
wandeln. Weil er auerdem davon ausgeht, dass nicht jedermann sich seiner
eigenen Grundanliegen bewusst ist, sieht er es als beste Mglichkeit bei der
Erforschung der Lebenslage an, dass der Forscher selbst Grundanliegen
bekenntnismig einfhrt, sei es, weil der Forscher diese Grundanliegen
fr seine eigenen oder fr die der Mehrzahl von Menschen hlt. So spielt bei
Weisser der Forscher schlielich die Rolle der vollkommen gebildeten Person von Nelson und Grelling.
Auch wenn Nussbaum weder von Interessen noch von Bedrfnissen
spricht, sondern in Anlehnung an Sen von zentralen funktionalen Fhigkeiten, birgt ihr Vorgehen einige hnlichkeit zu dem von Nelson, Grelling und
Weisser. Sie benennt verschiedene Kriterien, welche die Elemente ihrer Liste
zu erfllen haben (vgl. Abschnitt 4.5.1). Das Ergebnis ihre Liste ist allerdings etwas konkreter als die Nelsons und seiner Schler: Sie unterteilt nicht
nur in drei Kategorien (sinnlich, sittlich und sthetisch), sondern ordnet die
verschiedenen Fhigkeiten und Zustnde zehn Kategorien zu. Sie hlt die
Elemente ihrer Liste zwar nicht fr die wahren Interessen wie Nelson, aber
sie leitet sie (erstens) durch Argumente der praktischen Vernunft her und
___________
264
Dieses Kriterium hnelt dem beharrlichen Nachfragen, warum man etwas getan
habe, das Finnis und mit ihm Alkire vorschlgt, um zu einer Liste relevanter Dimensionen zu kommen. Siehe dazu Abschnitt 5.4.1.
261
262
263
sie zu dieser These fhren. Neurath sieht das Problem der Vergleichbarkeit
zwar fr die einzelnen Dimensionen als gelst an, aber im Zusammenspiel der
Dimensionen von neuem fr gegeben. Fr Nussbaum ist es hingegen eine
normative Entscheidung, dass die Dimensionen nicht gegeneinander abgewogen werden drfen. Darin kommt der Gedanke der Ganzheitlichkeit zum
Tragen, den sie anders als Weisser, der die Gesellschaft im Auge hat auf
das Individuum anwendet. Obwohl Nussbaum keine Dimension hher bewertet, hebt sie die Rolle zweier Fhigkeiten, nmlich der praktischen Vernunft
(practical reason) und des Gemeinschaftsgefhls (affiliation), als architektonische Fhigkeiten hervor. Ob und wie diese Sonderrolle bei der Schaffung
einer Ordnung bercksichtig werden soll, darber macht Nussbaum keine
Angaben. Auch ber die Messbarkeit von Fhigkeiten macht Nussbaum (meines Wissens) keine Aussage. Wie ich in den Abschnitten 5.3.2 und 5.5.4
ausfhren werde, lsst sich Nussbaum ebenso wie Weisser dahingehend interpretieren, dass sie ein Ma in Bezug auf eine vollstndige Erfllung der internen Fhigkeiten bzw. der Grundanliegen definieren will.
264
Bewertung von Mengen mit vllig unterschiedlichen Elementen wrde allerdings durch ein hheres Ma an Vergleichbarkeit der multidimensionalen!
Elemente erleichtert.
Auch wenn Weisser keine Ausfhrungen darber macht, wie die Lebenslage
eines Menschen gemessen werden soll und wie die Lebenslagen verschiedener
Menschen miteinander verglichen werden knnen, deutet er doch mit dem
Wort der Lebenslage als Spielraum an, dass es nicht nur um die Qualitt
einzelner Element geht, sondern ebenso wie bei Sen um einen Entscheidungsspielraum, der erst dann gegeben ist, wenn man unter mehreren Elementen
whlen kann. Damit unterscheidet sich Weisser deutlich von Grelling, der
annimmt, man knne die Lebenshaltungen und die Lebenslagen eindeutig
bewerten. Die Eindeutigkeit der Mengenbewertung bei Grelling ist teilweise
auf das starke Ideal Nelsons von Bildung als dem einzig wahren Interesse des
Menschen zurckzufhren, das in der Vorstellung der vollkommen gebildeten
Person auch bei Grelling seinen Ausdruck findet. Nelson (1924, S. 27) geht so
weit, dass er jemandem, der die Chance zu einem menschenwrdigem Leben
d. h. bei ihm zum Streben nach Bildung nicht nutzt, keine zweite Chance
gewhren mchte. Im Unterschied dazu sieht Weisser die tatschliche Gestaltung des Lebens gewissermaen als Privatsache an, in die der Staat nicht
einzugreifen habe. Aufgabe des Staates sei es vielmehr, fr jedermann eine
Lebenslage sicherzustellen, welche die Erfllung seiner Grundanliegen
ermglicht. Weissers Pldoyer fr die Lebenslage als Spielraum muss daher
auch als ein Pldoyer fr einen Pluralismus der Weltanschauungen gewertet
werden.
265
266
sind, und dass er viertens viele Fragen der Operationalisierung offen lsst (vgl.
Abschnitte 5.3 bis 5.5).
Eine Schwche Sens ist als Strke Nussbaums zu nennen: Sie konzentriert
sich in ihrem Ansatz (wie Weisser) auf die Auswahl der Dimensionen und die
Frage, welche Dimensionen relevant sind. Prinzipiell sieht sie die im Ergebnis
entstandene Liste mit zentralen funktionalen Fhigkeiten (anders als Weisser) als eine feste, vollstndige Liste an. Die groe Schwche ihres Ansatzes ist
es, die Struktur nicht zu erkennen und damit einen wesentlichen Unterschied
zwischen ihrem und Sens Ansatz zu verkennen. In ihrem Ansatz muss es nicht
einmal einen multidimensionalen Raum geben, geschweige denn eine Menge
im multidimensionalen Raum, weil sie sich aus ethischen Grnden gegen eine
Abwgung der verschiedenen Dimensionen ausspricht. Den sich daraus ergebenden fundamentalen Unterschied zwischen ihrer Definition des Begriffs
capability, der ins Deutsche treffend mit Fhigkeit bersetzt werden kann,
und Sens Definition von Verwirklichungsmglichkeiten sieht sie nicht.
267
Schwierigkeiten allen Anstzen gemein sind und welche Fragen noch offen
sind.
Allgemeine Diskussion
Die Haltung Neuraths im Spannungsfeld zwischen absoluter und relativer
Auffassung von Armut ist nicht eindeutig: Einerseits wendet er sich im Zusammenhang mit dem Begriff Gerechtigkeit dagegen, absolute Ausdrcke
zu verwenden, und sieht das Problem der Armut vor allem vor dem Hintergrund des gesellschaftlichen Reichtums, andererseits ist er ein Anhnger von
Popper-Lynkeus, der unter anderem daran glaubt, man knne die Menge aller
lebensnotwendigen Dinge bestimmen. Leider greift er spter seine Unterscheidung zwischen Lebenslage im engeren und Lebenslage im weiteren Sinne
(Neurath 1917a) nicht wieder auf, die es erlaubt, zwischen dem Bedarf an
Gtern und der erreichten Lebenslage zu unterscheiden.
Interessant ist die Position Nelsons, der Armut und Reichtum immer in Relation zur Gesellschaft versteht und sie ausdrcklich als relative Begriffe bezeichnet, aber Wohlstand in Relation zu den Bedrfnissen der jeweiligen
Person definiert:
Der Wohlstand wird gemessen nach dem Mae, in dem der Einzelne durch seinen
Besitz seine Bedrfnisse befriedigen kann, also unabhngig von seinem Verhltnis
zu anderen Personen. (Nelson 1924, S. 20)
Wie Nelson betont, betrifft Wohlstand nicht das absolute Ma des Besitzes,
sondern das Ma der Bedrfnisbefriedigung. Man kann daher sagen, es gehe
um die absolute Befriedigung von Bedrfnissen. Da Nelson an anderer Stelle
Bedrfnisse und Interessen gleichsetzt, lsst sich folgern, dass er im Raum der
Interessen Wohlstand absolut definiert, aber nicht im Gterraum.
Dieses Verstndnis von Wohlstand hat Weisser zunchst bernommen. Als
eine absolute Form der Armut fhrt Weisser (1921a, S. 12) daher an, dass
Arme nicht die Mglichkeit haben, zwischen der Einschrnkung der Ausgaben fr Bedrfnisse hherer oder geringerer Dignitt zu whlen, sondern
gleich in ihrer physischen Leistungsfhigkeit bedroht seien. Armut ist also
verbunden mit einer Einschrnkung der Ausgaben relativ zu anderen Gesell-
268
schaftsmitgliedern und mit einer absoluten Einschrnkung der Interessenbefriedigung vor allem von Interessen hherer Dignitt. Spter definiert Weisser Armut, bzw. soziale Schwche immer in Bezug auf die gesellschaftliche
Meinung, zugleich betont er in einer Vorlesung (1964), er habe den Begriff der
sozialen Schwche insofern nicht gern aufgenommen, als dass er den Eindruck erwecke, immer nur in Bezug auf einen sozialen Standard definiert zu
sein, es gebe jedoch auch Vernderungen des Wohlergehens, welche die
Betreffenden mit sich selbst auszumachen htten. Hiermit bringt er die Frage
der Verantwortung des Einzelnen fr seine (Lebens-)Lage ins Spiel, die er
schlielich als Kriterium fr die Definition sozialer Schwche einfhrt, die er
dann gegeben sieht, wenn der Betreffende nicht aus eigener Initiative seine
Lebenslage verbessern kann. Nun knnte man in Anlehnung an Nelson, der das
wahre Interesse nicht nur inhaltlich bestimmt, sondern auch schreibt, es sei nur
durch Selbstttigkeit zu erlangen, die Entwicklung eigener Initiative selbst als
Befriedigung eines Interesses hherer Dignitt sehen. Dann wre deutlich, dass
nach wie vor ein absoluter Kern in Weissers Auffassung von Armut steckt.
Aber diese Argumentation fut auf der Annahme einer bereinstimmung
Weissers mit Nelson in diesem Punkt. Die Aussagen Weissers sind zu begrenzt, um seine Position im Spannungsfeld zwischen absoluter und relativer
Auffassung von Armut zu bestimmen.
Sen (vgl. Abschnitt 4.4.1) hat seine Position in diesem Spannungsfeld eindeutig in der Auseinandersetzung mit Townsend festgelegt: Armut hat seines
Erachtens einen absoluten Kern und ist im Raum der Funktionen zu definieren. Die Gter, die zur Verwirklichung einer Funktion ntig sind, variieren
aber von Gesellschaft zu Gesellschaft, so dass Armut im Gterraum oder in
Bezug auf Einkommen und Ressourcen ein relativer Begriff sei. Sen konstruiert jedoch keinen Zusammenhang zwischen der Multidimensionalitt eines
Ansatzes und einer Neigung zur absoluten Auffassung. Aber er betont, dass
Funktionen eine objektivere Gre seien als Nutzen, weil ber die relevanten
Funktionen eine grere bereinstimmung erzielt werden knne als ber die
Bewertung mit Nutzen, und er fordert, absolute Minimalstandards festzulegen
und alle, die mindestens einen dieser Standards nicht erreichen, zu den Armen
zu zhlen.
Die Position Nussbaums (vgl. Abschnitt 4.4.2) steht insofern in Zusammenhang mit der Multidimensionalitt des Ansatzes, als dass sie meint, die einzelnen Elemente ihrer Liste mit zentralen funktionalen Fhigkeiten seien unvergleichbar und somit nicht gegeneinander austauschbar. Was Nussbaum
grundlegende Fhigkeiten nennt, sind absolute Standards fr die Elemente
ihrer Liste. Gleichzeitig ist sie sich bewusst, dass die Gter- oder Ressourcenanforderungen zur Erfllung der zentralen funktionalen Fhigkeiten sich von
Gesellschaft zu Gesellschaft unterscheiden.
269
Zusammenfassend lsst sich festhalten, dass in beiden Anstzen Armut einerseits in Relation zur Gesellschaft gesehen wird, insbesondere was die
Ressourcenanforderungen betrifft, und andererseits in Bezug auf die Bedrfnisse absolut verstanden wird, so dass die Anstze eine absolute Armutsgrenze
im Raum der Funktionen, der Lebenslage (Neurath) bzw. der Interessen (Nelson, Weisser) nahe legen.
270
271
272
273
274
niert werden oder als maximal erreichbares Bndel, wobei zu klren ist, wie
die verschiedenen Dimensionen bei der Maximierung behandelt werden. Es
ist jedoch fraglich, ob ein Maximum in den einzelnen Dimensionen berhaupt
existiert. Die Existenz eines Maximums ist nicht vereinbar mit der grundstzlichen Annahme der Monotonie in den einzelnen Dimensionen.265 Auerdem
fragt sich vor allem in Bezug auf ein maximales Bndel, ob das Maximum
eindeutig ist oder gar mehrere Maxima existieren. Kritisch ist weiter zu fragen,
ob berhaupt das Maximum vom Individuum und seinen internen Fhigkeiten abhngt. Zwar erleben wir die ueren Umstnde (s. S. 255) oft als
einschrnkend, aber Sen macht auf die effektive Freiheit (vgl. Abschnitt 4.2.4,
Exkurs) aufmerksam, die wir nicht aufgrund eigener Fhigkeiten genieen,
sondern aufgrund uerer Umstnde, nmlich der Politik des Landes, in
welchem wir leben. Knnte es nicht sein, dass die kombinierten Fhigkeiten
manchmal grer als die internen sind?
Probleme ergeben sich auch bei dem Versuch, eine Erfllungslcke zu
definieren. Soll sie je Dimension ermittelt werden oder zwischen dem erreichten und dem maximalen Bndel? Soll die Lcke relativ zum individuellen
Maximum ermittelt werden oder in absoluten Werten?
Um schlielich Armut als Erfllungslcke zu definieren, ist es ntig, eine
Armutsgrenze festzulegen, bei deren Unterschreiten eine Person als arm gilt.
Wiederum lsst sich eine Definition der Armutsgrenze fr jede einzelne Dimension oder fr Bndel denken. Wiederum kann sie relativ zum Maximum
oder in absoluten Werten festgelegt werden. Hier stellt sich zudem die Frage,
ob das Konzept einer Armutsgrenze, die fr alle Individuen gilt, vereinbar ist
mit der extrem auf das Individuum zugeschnittenen Idee von Armut als Erfllungslcke.
Die Operationalisierung erstens des Maximums, zweitens der Lcke
und drittens der Armutsgrenze wirft also etliche Probleme auf. Doch abgesehen
von Schwierigkeiten bei der Operationalisierung wohnt dieser Vorstellung
wie Sen (1992a, S. 89ff) zeigt eine Gleichheitsidee inne, die in der allgemeinen Diskussion um die Bedeutung von Gerechtigkeit eine groe Rolle spielt
(und die auf Aristoteles zurckgeht), nmlich die Vorstellung, dass jeder an
seinen Mglichkeiten gemessen werden solle. Dies entspricht der absoluten
Auffassung von Armut, insofern Armut nicht relativ zur Gesellschaft gemessen
wird, sondern relativ zum eigenen Potential.
Bei seiner Diskussion dieser Gleichheitsidee rumt Sen ein, dass im Falle
von schweren Behinderungen die Forderung, Gleichheit im Grad der Erfllung
___________
265
Mit einem hnlichen Problem setzt sich Baliamoune (2003) auseinander, wenn sie
versucht, alle Dimensionen so zu skalieren, dass sie sich prozentual ausdrcken lassen.
Zu diesem Zweck setzt sie bspw. eine Obergrenze der Lebenserwartung fest.
275
des individuellen Potentials und nicht in der Hhe der tatschlich erreichten
Funktionen anzustreben, verlockend ist. Er spricht sich dennoch fr die zweite
Variante aus. Fr Behinderte sei es zwar nicht mglich, bestimmte Funktionen
im selben Mae zu verwirklichen, wie fr Nicht-Behinderte, aber da ihr Potential geringer sei als das eines Nicht-Behinderten, sei Gleichheit bezglich des
Erfllungsgrades unbefriedigend, weil dies dem Rawlsschen Differenzenprinzip widersprche. Behinderten sollte seines Erachtens das Recht eingerumt
werden, Funktionen so weit als mglich zu erreichen, also auch eine kleinere
Erfllungslcke zu ihrem ohnehin niedrigeren Potential gegenber NichtBehinderten zu verwirklichen (Sen 1992a, S. 91).
5.3.4 Zusammenfassung
Wie bereits bei der Vorstellung der einzelnen Anstze deutlich wurde, werden sie zwar im Zusammenhang mit Armut diskutiert und sind durch die
Beobachtung von Armut motiviert worden, aber sie legen keine detaillierte
Konzeption von Armut vor, sondern bestenfalls Stckwerk. Dennoch lassen
sich einige gemeinsame Grundlinien erkennen:
Die Anstze sympathisieren mit der absoluten Auffassung von Armut und
treten mehr oder minder fr die absolute Setzung von Armutsgrenzen ein.
Neurath, Sen und Nussbaum tun dies explizit, mit Weissers Ansatz sind absolute Armutsgrenzen zumindest vereinbar.
Zugleich konzipieren die Anstze Armut auch als gesellschaftlich bedingt
und enthalten damit eine zwiespltige Note. Dreh- und Angelpunkt dieses
Zwiespalts ist die Vorstellung vom Menschen als gesellschaftlichem Wesen, zu
dessen Wohlergehen es ntig ist, an der Gesellschaft teilzuhaben und sich
somit auch an ihr zu messen. Die Anstze versuchen in unterschiedlicher
Weise, diese soziale Konditionierung des Menschen zu modellieren: Neurath
noch recht mechanistisch, indem er die Lebenslage als Produkt von Lebensboden und Lebensordnung beschreibt; Weisser, indem er Grundanliegen
mglichst genau zu definieren sucht; Sen, indem er zwischen der Menge an
Verwirklichungsmglichkeiten und der Wahl eines Bndels an Funktionen
daraus unterscheidet; und Weisser und Sen, indem sie den Pluralismus ihrer
Anstze betonen. Dennoch kann die Frage, was ein Mensch aus eigenem
Anlass tut und was er auf Veranlassung von gesellschaftlichen Krften tut,
nicht als beantwortet gelten. Sie steht aber im Mittelpunkt der Debatte um die
richtige Definition von Armut und sie ist eng mit der Frage um die individuelle versus gesellschaftliche Verantwortung (siehe Politikrelevante Kriterien,
S. 279) fr Armut verknpft.
Ob dieser sehr grundlegenden und nicht endgltig abgeschlossenen Thematik sind viele konkrete Fragen zur Armutsmessung noch zu beantworten. So
276
ist erstens zu klren, welche Rolle das Einkommen bei einer multidimensionalen Messung spielen soll: Ist es eine von vielen Dimensionen oder die wichtigste Dimension, neben der andere aber zu beachten sind, oder gar jene Dimension, auf welche die anderen Dimensionen mittels quivalenzskalen
zurckzufhren sind? Zweitens stellt sich die Frage, welche Dimensionen fr
die Armutsmessung relevant sind und ob die Dimensionen fr die Armutsmessung nur eine Teilmenge der insgesamt relevanten Dimensionen sind. Drittens
ist unklar, welche Anforderungen ein Indikator erfllen muss: Ist jeder Indikator als Dimension zu verstehen oder ist die inhaltliche Bndelung zulssig?
Viertens ist der Umgang mit den Armutsgrenzen bei der Identifikation der
Armen zu klren: Sind alle arm, die unter eine Armutsgrenze fallen oder nur
diejenigen, die unter alle Armutsgrenzen fallen? Fnftens gilt es, zwischen
einem multidimensionalen Bndel und der Menge im multidimensionalen
Raum zu unterscheiden: Wann ist mit Lebenslage das eine, wann das andere
gemeint und wie ist das Verhltnis von Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten? Sechstens mssen Entwrfe fr die Konstruktion der Menge von
Verwirklichungsmglichkeiten bzw. der Lebenslage im Sinne einer Auswahlmenge entwickelt werden: Welche Eigenschaften hat diese Menge und wie ist
sie herzuleiten? Siebtens fehlt eine formale Definition von Armut, sei es als
Mangel im Bereich der Funktionen bzw. Lebenslage im Neurathschen Sinne,
sei es als Erfllungslcke oder sei es als Mangel an Verwirklichungsmglichkeiten bzw. Lebenslage im Weisserschen Sinne.
277
Ein Vergleich der Positionen Neuraths und Sens liegt bereits vor: Nemeth (1999,
Kap. 2.7.).
278
Im Ergebnis liegen einige Listen vor, die im Anschluss an die Erluterung der
Kriterien verglichen werden. Schlielich stellt sich insbesondere beim Einkommen die Frage, ob es in diesen Anstzen als Dimension betrachtet wird.
Theoretische Auswahlkriterien
Als theoretische Auswahlkriterien werden hier jene Kriterien bezeichnet,
mittels derer die relevanten Dimensionen des Bewertungsraumes ausgewhlt
werden. Mit solchen theoretischen Auswahlkriterien ist meist die Vorstellung
einer wenn auch vorlufigen vollstndigen Liste der relevanten Dimensionen verbunden. Da Sen die Idee einer vollstndigen Liste ablehnt, sind bei ihm
keine theoretischen Auswahlkriterien zu finden.
Weisser stellt ein solches Kriterium zur Verfgung, wenn er von unmittelbaren im Gegensatz zu mittelbaren Interessen spricht. Als Grundanliegen
sind nur die unmittelbaren Interessen (vgl. Abschnitt 3.3.2) zu verstehen, also
jene Interessen, die ein Mensch letztendlich verfolgt. Whrend sein Lehrer
Nelson noch meinte, einen allgemeingltigen Katalog solcher unmittelbaren
Interessen herleiten zu knnen (vgl. Abschnitt 3.2.2), hlt Weisser dies nicht
fr mglich, weil sich die Grundanliegen von Mensch zu Mensch unterschieden. In gewissem Sinne behlt er die Vorstellung einer vollstndigen Liste bei,
aber eben nur auf das Individuum bezogen und nicht auf die Gesellschaft.
Daher ist fr ihn die einzige Chance des Forschers, zu einer einheitlichen Liste
von Grundanliegen zu kommen, eine solche Liste bekenntnismig einzufhren.
Anders hingegen bei Alkire, die sich fr Finnis Kriterium zur Ermittlung
wertvoller Funktionen267 ausspricht (vgl. Abschnitt 4.5.1). Bei ihr (und
Finnis) dient die Frage: Warum tue ich, was ich tue bzw. warum tun andere,
was sie tun? nicht nur der Ermittlung persnlicher Grundanliegen, sondern
der Ermittlung von all the basic purposes of human action (Finnis nach
Alkire 2002, S. 47). Die Liste, die sie im Ergebnis vorlegen, ist folglich als
einheitliche Liste fr die gesamte Menschheit zu verstehen, auch wenn sie die
Vorlufigkeit der Liste betonen. Alkire (2002, S. 52) sieht die Liste als vollstndig an, betont aber zugleich, dass Unvollstndigkeit ein grundlegendes
Merkmal des Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten sei (Alkire 2000,
S. 10f). Sie bezieht also den Begriff der Unvollstndigkeit (vgl. Abschnitt
4.5.1) auf die Unvollstndigkeit der Ordnung und die Mglichkeit aus der
(vollstndigen) Liste, einige Elemente auszuwhlen und sie somit unvollstn___________
267
Alkire spricht von valuable capabilities, verwendet aber den Begriff capabilities hnlich wie Nussbaum. Daher erscheint mir die bersetzung mit wertvollen
Funktionen angemessen.
279
dig zu machen. Die hnlichkeit zwischen Alkires und Weissers Kriterium, das
jeweils nach dem Ziel fragt, das letztendlich verfolgt wird, ist dennoch bemerkenswert.
Schlielich ist auch Nussbaums Ansatz hier zu nennen. Fr sie gehrt zu
den zentralen funktionalen Fhigkeiten all das, was den Mensch zum Menschen macht und ihn von anderen Lebewesen unterscheidet (vgl. Abschnitt
4.3.3). Mit diesem Kriterium ist wie brigens auch bei Weissers Kriterium
kein einheitliches Vorgehen zur Ermittlung einer Liste verbunden, wie Alkire
kritisiert. Nussbaum leitet ihre Liste auf dreierlei Weise ab, nmlich durch
Argumente der praktischen Vernunft, durch ffentliche Diskussionen und
durch empirische Beobachtungen (vgl. Abschnitt 4.5.1). Nussbaum und Alkire
teilen folglich sowohl die Herleitung ber Argumente der praktischen Vernunft
als auch die Konzentration auf das Wesen des Menschen. Ihre beiden Anstze unterscheiden sich zum einen jedoch darin, dass Alkire sich in der Herleitung auf die praktische Vernunft beschrnkt, und zum anderen im Umgang mit
der Liste und der Frage der Vollstndigkeit. Nussbaum sieht ihre Liste als
vollstndig an und meint, dass alle Elemente der Liste unverzichtbar fr ein
menschliches Leben seien. Alkire sieht die Liste zwar als vollstndig an, aber
sie sieht nicht alle Elemente als notwendig fr ein menschliches Leben, sondern
nur fr ein erflltes menschliches Leben an (vgl. Abschnitt 5.3.3). Die Position
Sens unterscheidet sich von Alkires Position insofern, als dass er im Namen der
konstitutiven Pluralitt (s. Abschnitt 4.5.1) die Idee einer vollstndigen Liste
ablehnt.
Politikrelevante Kriterien
Mit politikrelevanten Kriterien sind solche gemeint, die danach fragen,
welche Dimensionen politisch beeinflussbar sind. Da Weisser den Begriff
Lebenslage als zentralen Begriff der Sozialpolitik einfhrt, schwingt bei ihm
das Kriterium des politischen Einflusses auf die Lebenslage von vornherein
mit. Er verwendet es allerdings weniger, um die relevanten Dimensionen
auszuwhlen, als vielmehr um sich fr die Betrachtung der Mglichkeitenmenge und nicht der genutzten Mglichkeiten auszusprechen. Die Sozialpolitik hat
fr eine Lebenslage zu sorgen, die den Menschen einen Spielraum zur Erfllung ihrer Grundanliegen bietet, und sich nicht um die tatschliche Gestaltung ihres Lebens durch die Individuen zu sorgen.
In hnlicher Weise argumentiert auch Nussbaum, wenn sie betont, die Elemente ihrer Liste seien als kombinierte Fhigkeiten und nicht als erreichte
Funktionen zu verstehen und daher als Zielvorstellung fr die Politik relevant.
In Bezug auf Sens Ansatz fhrt Desai (1990) ein politisches Kriterium zur
Auswahl der Dimensionen ein. Als relevant seien jene Dimensionen zu erach-
280
Empirische Kriterien
Unter der Bezeichnung empirische Kriterien werden hier alle Kriterien
zusammengefasst, die sich auf die Auswahl von Dimensionen fr und mit Hilfe
von empirischen Studien beziehen.
Ein solches Kriterium stellt bspw. das Vorgehen dar, das Schwenk (1999) in
Anlehnung an Hradil schildert (vgl. Abschnitt 3.3.5). Als relevante Dimensionen sollen nach diesem Vorschlag solche Lebensziele angesehen werden, die
sich als Produkt der politischen Willensbildung interpretieren und an Texten
wie z. B. Erklrungen von Parteien ablesen lassen. Diese Lebensziele ordnet
Schwenk bzw. Hradil drei Bereichen, nmlich dem konomischen, dem
wohlfahrtsstaatlichen und dem sozialen Bereich, zu und sucht nach passenden Indikatoren in der von ihm verwendeten Datenquelle. Diese Lebensziele unterscheiden sich insofern von Weissers Grundanliegen als sie sich
nicht einzelnen Individuen zuordnen lassen, sondern eine Art heraus gefilterten
Konsens in der Gesellschaft darstellen. Dem geschilderten Vorgehen ist Weisser dennoch nicht ganz abgeneigt, hlt er es doch fr mglich, trotz der
Pluralitt der Gesinnungspositionen aus gemeinsamen Grundanliegen, der
Zeitanalyse und den geltenden empirischen Gesetzmigkeiten gewisse sehr
allgemeine Leitregeln ab[zu]leiten (Weisser 1963a, S. 71). Diese knne der
Forscher dann bekenntnismig als Grundanliegen einfhren. Damit versucht Weisser ein erkenntnistheoretisches Problem zu lsen, das dieser Ansatz
___________
268
Vgl. Sen (1982c, 1984a) sowie Dasgupta (1986) und Helm (1986).
Darauf beziehen sich Balestrino/Sciclone (2000, S. 7), wenn sie die ausgewhlten
Dimensionen als minimale Ausstattung mit Menschenrechten, die allen Menschen
garantiert werden sollten bezeichnen.
269
281
birgt: Schon die Identifikation von Lebenszielen in Texten setzt ein Konzept
davon voraus, was Lebensziele sind und welche als relevant zu erachten sind.
Als empirisches Kriterium knnen auch die forschungspragmatischen Grnde fr die Auswahl von Dimensionen und Indikatoren aufgefasst werden,
welche schon Neurath und spter Sen und Alkire anfhren: Grundstzlich ist
nach dem Untersuchungszweck zu fragen, der verfolgt wird, und wie dieser
Zweck mit den vorhandenen Mitteln zu erreichen ist. Welch groen Einfluss
diese berlegungen auf die Forschung haben, mag daran abgelesen werden,
dass bisher (meines Wissens) keine Primrstudien zum Capability-Ansatz
durchgefhrt wurden, sondern meist auf vorhandene und daher billigere
Daten zurckgegriffen wurde. Die Auswahl der Indikatoren und damit die
Bedeutung von Dimensionen ist dann wesentlich durch die in den benutzten
Daten vorhandenen Merkmale bestimmt. Es kann aber auch sein, dass eine
Untersuchung nur ein grobes Bild ermitteln will, wie das z. B. beim HDI und
beim HPI der Fall ist, und sich daher auf wenige Indikatoren und wenige
Dimensionen beschrnkt. Auerdem kann auch die vermutete Unzuverlssigkeit bestimmter Indikatoren oder die Verzerrung durch sie den Ausschlag
geben, auf sie zu verzichten, weshalb bspw. Gesundheit besser durch Daten zur
Mortalitt als zur Morbiditt abgebildet wird (Sen 1998a).
282
Listen im Vergleich
Wie die Errterung der verschiedenen Kriterien deutlich macht, ist das Vorgehen bei der Auswahl der Dimensionen alles andere als einheitlich. Das muss
aber nicht heien, dass die Ergebnisse ein ebenso uneinheitliches Bild aufweisen. Umgekehrt ist die hnlichkeit der Auswahlkriterien kein Garant fr die
hnlichkeit der Ergebnisse. So wre es bspw. wnschenswert, eine Liste
relevanter Dimensionen von Weisser mit den Listen von Nussbaum und Alkire
vergleichen zu knnen,270 weil sich die Auswahlkriterien auf den ersten Blick
hneln, aber es liegt keine entsprechende Liste von Weisser vor. Er unterteilt
nur einerseits die unmittelbaren Interessen in geistige und sinnliche und legt
andererseits eine Liste vor, die sowohl mittelbare als auch unmittelbare Interessen enthlt (vgl. Abschnitt 3.3.5). Deshalb lsst sich auch kein Vergleich
zwischen Weisser und Desai durchfhren, der wegen Gemeinsamkeiten in der
politischen Ausrichtung des Auswahlkriteriums interessant wre.
Tabelle 8
Vergleich der Beispiele fr Dimensionen von Neurath und Sen
Elemente der Lebenslage
Beispiele fr Funktionen
bei Neurath
bei Sen
Nahrung
Gesundheitspflege
die Menge an Malariakeimen
gesund sein
frei von Malaria sein
Mortalitt,
Wohnung
Krankheiten vermeiden
Lange leben
sich ohne Scham ffentlich zeigen
Kleidung
freundliche menschliche Umgebung
Bildung
lesen knnen
Bildungsmglichkeiten
___________
270
Die Listen von Nussbaum, Alkire sowie Desai finden sich in Abschnitt 4.5.1.
283
Theater
Vergngungen
sich selbst achten
glcklich sein
Muezeit
Urlaub machen
mobil sein
verreisen
Arbeitszeit
Arbeit haben
Arbeit
Arbeitslast
Quelle: Neurath (1916, 1920, 1925, 1931) und Sen (1985a, 1987b, 1992a, 1999a), eigene Zusammenstellung
Vergleichen lassen sich jedoch die Beispiele, die Neurath und Sen fr ihre
Bewertungsgrundlage angeben (Tabelle 8). Im Abschnitt 5.2 wurde bereits auf
die hnlichkeit zwischen Neuraths und Sens Herangehensweise hingewiesen
und gefolgert, dass ihre Bewertungsgrundlage im Wesentlichen bereinstimme.
Eine Gegenberstellung der Beispiele aus Neuraths und Sens Arbeiten (siehe
Tabelle 8) zeigt, dass nicht nur die Herangehensweise, sondern auch die Ergebnisse im Wesentlichen bereinstimmen. Ihre Dimensionen lassen sich den
Bereichen Gesundheit, (Nahrung,) Bildung, soziale Interaktion, Regeneration
und Arbeitsbedingungen zuordnen.
Was die angesprochenen Bereiche oder Oberbegriffe angeht, hneln sich die
Listen in den meisten Fllen sehr, wie bereits in Abschnitt 4.5.1 beim Vergleich der Listen von Nussbaum, Alkire und Desai erlutert. Stellt man jedoch
die Liste mit zentralen funktionalen Fhigkeiten Nussbaums den fnf Einzelspielrumen Nahnsens gegenber (Tabelle 9), ist die hnlichkeit nicht so gro,
obwohl auch hier einige Gemeinsamkeiten zu erkennen sind.
Die Gemeinsamkeiten und die Unterschiede zwischen den Listen von Nussbaum und Nahnsen zeigen sich deutlich, wenn man den Versuch unternimmt,
die Beispiele von Neurath bzw. Sen den beiden Listen zuzuordnen. Z. B. hat
die freundliche menschliche Umgebung von Neurath sowohl etwas mit der
Fhigkeit, Gefhle zu entwickeln (emotions) als auch mit den zwischenmenschlichen Beziehungen (affiliation) von Nussbaum zu tun und mit dem
Kontakt- und Kooperationsspielraum Nahnsens ebenso wie mit ihrem Lernund Erfahrungsspielraum. Die von Sen genannte Funktion sich ohne Scham
ffentlich zu zeigen hat ebenfalls mit beiden Spielrumen etwas zu tun.
Theater und Vergngungen sind Elemente von Neuraths Lebenslage, die
ebenso fr die Fhigkeit, die eigenen Sinne, Vorstellungskraft und das eigene
284
Denkvermgen zu entwickeln (senses, imagination and thought) bei Nussbaum stehen, wie fr die Fhigkeit zu spielen (play). Nahnsens Lern- und
Erfahrungsspielraum umfasst diese beiden Elemente Nussbaums, aber man ist
geneigt, Theater und Vergngungen auch als Elemente des Mue- und
Regenerationsspielraumes zu betrachten. Schwierig ist es hingegen, ein Beispiel Neuraths fr Nussbaums praktische Vernunft (practical reason) und
Kontrolle ber das eigene Umfeld (control over ones environment) zu
finden: Sind die Stichworte Bildung und Arbeit hier zu nennen? hnliche
Probleme ergeben sich bei Nahnsens Dispositionsspielraum, der die Mglichkeit der Einflussnahme eines Individuums zusammenfassen soll. Die Funktion
lesen knnen bei Sen scheint eine Rolle dabei zu spielen, aber ebenso im
Lern- und Erfahrungsspielraum.
Tabelle 9
Gegenberstellung von Nussbaums und Nahnsens Dimensionen
Nussbaum
Nahnsen
Dispositionsspielraum
1. life
3. bodily integrity
2. bodily health
9. play
4. senses, imagination and thought
6. practical reason
5. emotions
7. affiliation
8. other species
Quelle: Nussbaum 1990, vgl. Abschnitt 4.5.1, Nahnsen 1975, eigene Zusammenstellung
285
zusammenfasst, aber die Versorgung davon trennt. Hier zeigt sich einmal mehr,
wie schwierig es ist, Bereiche voneinander abzugrenzen.271
Insgesamt erscheint es daher fraglich, ob es einen Knigsweg bei der Zusammenstellung einer Liste mit relevanten Dimensionen gibt. Entscheidet man
sich fr eine eher abstrakte Liste, wie dies Nahnsen, Nussbaum, Alkire und
Desai tun, so werden die Dimensionen in vielen Punkten berlappen. Dringend
ist es dann ntig, sich ber das Verhltnis von Dimensionen und Indikatoren
dafr (siehe nchster Abschnitt) und ber das Verhltnis der Dimensionen
untereinander Gedanken zu machen. Entscheidet man sich fr eine Ansammlung von konkreten Beispielen, wie dies Neurath und Sen tun, so stellt sich die
Frage, warum gerade diese Elemente als relevant erachtet werden, ob sie ein
vollstndiges Bild zeichnen und inwiefern bestimmte Bereiche bermig
reprsentiert sind.
286
287
en. hnlich gehen Sciclone und Balestrino (2000) mit der Variable Einkommen um. Etwas anders verhlt es sich bei der Untersuchung von Lelli (2001),
die Daten des ECHP nutzt, zu denen das Einkommen nicht gehrt. Im Ergebnis
ist jedoch immer eine Dimension oder ein Faktor stark mit dem Einkommen
korreliert. Schokkaert und van Ootegem nennen sie finanzielle Probleme, bei
Sciclone und Balestrino heit sie soziokonomische Entwicklung und bei
Lelli konomische Bedingungen.
Wie bereits an diesen Beispielen deutlich geworden ist, wird das Einkommen gerne als Variable fr empirische Untersuchungen genutzt. Dies hat viel
mit der Datenverfgbarkeit zu tun, also dem dritten empirischen Auswahlkriterium. Obwohl es unter seinen Beispielen fr Funktionen nicht zu finden ist,
nutzt auch Sen das Einkommen als eine Dimension des HDI. Wichtig ist dabei,
die Frage des Untersuchungszwecks nicht aus den Augen zu verlieren. Der
HDI zielt darauf ab, zu zeigen, dass der Entwicklungsstand eines Landes nicht
nur am Einkommen abgelesen werden kann, sondern niedriges Einkommen
nicht unbedingt mit einem schlechten Gesundheitszustand oder Bildungsstand
der Bevlkerung einher gehen muss. Dies heit nicht, dass Sen das Einkommen
als Dimension seiner Bewertungsgrundlage sieht, sondern ist im Gegenteil als
Werbung fr zumindest eine Ergnzung wenn nicht fr einen Ersatz des
Einkommens als Bewertungsgrundlage zu verstehen.
In hnlicher Weise beschftigt sich auch Neurath (1939) mit dem Einkommen und der Einkommensverteilung, weil diese Daten verfgbar sind. Insgesamt ist aber seine Position zur Rolle des Einkommens am strksten pointiert:
Fr Neurath ist eine Naturalwirtschaft denkbar und erstrebenswert, die vollkommen auf Geld als Tauschmittel, ja sogar als Recheneinheit verzichtet.
Konsequenterweise ist das Einkommen nicht unter den Beispielen fr Elemente
der Lebenslage zu finden.
288
Eine Ausnahme stellt Kuklys (2004) dar, die sich explizit mit der Frage beschftigt, wie die Indikatoren zu einer Dimension zusammenzufassen sind.
289
tieren hingegen Balestrino und Sciclone (2000), wenn sie begrnden, warum
sie fr jede Dimension nur einen Indikator gewhlt haben. Sie unterscheiden
deutlich zwischen Dimensionen und Indikatoren und fangen mit den Dimensionen an, fr die sie in einem zweiten Schritt Indikatoren suchen. Dabei haben
sie erstens nach Indikatoren gesucht, welche die Dimensionen gut reprsentierten, zweitens nach Indikatoren, die bereits erhoben worden seien, und drittens
haben sie sich entschlossen, die Liste von Indikatoren mglichst klein zu
halten, weil sonst die Gefahr zu gro gewesen wre, dass sich die Ergebnisse
nicht htten interpretieren lassen (Balestrino/Sciclone 2000, S. 7). Diese berlegung weist auf eine Grenze fr die Gleichsetzung von Indikator und Dimension hin, die insbesondere bei der von Neurath und Sen bevorzugten Methode
der stochastischen Dominanz von Bedeutung ist: Je mehr Dimensionen einbezogen werden in einen Vergleich, desto unwahrscheinlicher ist es, eine vollstndige Ordnung der betrachteten Situationen zu erreichen, und um so dringender ist es ntig, das Verhltnis der Dimensionen untereinander zu klren.
Zugleich ist anzumerken, dass allein durch die Auswahl der Dimensionen
(Indikatoren) bestimmte Lebensbereiche stark betont werden, andere aber gar
keine Beachtung finden. Darum sind die Fragen Basus (vgl. Abschnitt 4.5.1)
nach der Vollstndigkeit der Liste von Dimensionen einerseits und nach der
berschneidung von Dimensionen andererseits zu stellen.
Einen pragmatischen Weg bei der Auswahl von Indikatoren schlgt Atkinson (2003b) fr die Armutsberichterstattung in der EU vor. Er wnscht ausdrcklich die alternative Verwendung hnlicher Indikatoren: Fr die Auswahl
von Indikatoren hat Atkinson den Vorschlag unterbreitet, die Indikatoren drei
Ebenen zuzuordnen. Ebene 1 dient der groben Erfassung von Armut mittels
eines Armutsmaes und solle daher nicht mehr als zehn mglichst berschneidungsfreie Indikatoren umfassen. Ebene 2 solle das Bild der Armut,
wie es von den Indikatoren der Ebene 1 gezeichnet worden ist, ausdifferenzieren und ergnzen. Sie knne auch Indikatoren enthalten, die noch nicht gut
erforscht sind. Ebene 2 drfe daher mehr Indikatoren als Ebene 1 und auch
Varianten von Indikatoren der Ebene 1 enthalten. Whrend die Indikatoren der
Ebenen 1 und 2 einheitlich fr die gesamte EU ausgewhlt werden, erlaube
Ebene 3 den einzelnen Mitgliedsstaaten, eigene Schwerpunkte bei der Armutsforschung zu setzen.
290
vor. Doch womit wird die eindeutige Zuordnung der Indikatoren zu den Dimensionen begrndet?
Viele empirische Studien gehen von einer Liste mit relevanten Dimensionen,
wie der von Nussbaum oder jener von Alkire, aus und suchen fr diese Dimensionen Indikatoren. Entweder geschieht dies in Verbindung mit der Anregung
einer Primrstudie, wie dies in der Arbeit von Segal (1998) der Fall ist, oder
die Studien beschrnken sich darauf, vorhandene Datenquellen auf geeignete
Indikatoren zu untersuchen, um eine Sekundrstudie durchzufhren, wie dies
Brandolini und dAlessio (1998), Schwenk (1999), Voges u. a. (2004) oder
Chiappero-Martinetti (2000) und Lelli (2001) tun. Dabei begrnden die genannten Studien die eindeutige Zuordnung der Indikatoren nicht, so dass
vermutet werden kann, dass sie stillschweigend der Forderung Basus nach
berschneidungsfreiheit der Dimensionen auf diese Weise nachgekommen
sind.
Explizit nehmen Schokkaert und van Ootegem (1990) (s. o.) auf die Forderung Basus Bezug und begrnden so die Verwendung der Faktoranalyse sowie
das Verfahren, mit dem sie die Faktoren ermitteln. Dabei vertreten sie die
Auffassung, dass berschneidungsfreiheit Unabhngigkeit der Dimensionen
bedeutet. Generell geht die Methode der Faktoranalyse davon aus, dass sich die
untersuchten Variablen (Indikatoren) nicht gegenseitig beeinflussen, sondern
von einer dritte Gre, dem latenten Faktor oder der Hauptkomponente, beeinflusst werden (Backhaus u. a. 1996, S. 194f). Bei Verwendung der Faktor- oder
der Hauptkomponentenanalyse273 wird also immer eine mglichst eindeutige
Zuordnung angestrebt.
Der dritte Fall scheint dennoch relevant zu sein, wenn man sich zum einen
einige Beispiele fr Indikatoren, deren Zuordnung nicht eindeutig erscheint,
vor Augen hlt und zum anderen die grundstzliche Frage stellt, was berschneidungsfreiheit im Rahmen eines multidimensionalen Ansatzes heit.
Ein Beispiel fr Indikatoren, die nicht eindeutig zugeordnet werden knnen,
ist in Abschnitt 4.5.1 schon diskutiert worden: die sanitren Einrichtungen.
In der Studie von Klasen (2000) zu Armut in Sdafrika werden sie in Verbindung mit Gesundheitsvorsorge gebracht, in Studien zu Industrielndern jedoch
als Indikator fr die Wohnverhltnisse verwandt. Ein weiteres Beispiel stellt
Morbiditt dar (s. o.). Daten zur Morbiditt sagen mindestens ebensoviel
ber das Bewusstsein fr Krankheiten also medizinische Bildung aus wie
___________
273
Als Beispiele fr die Anwendung der Faktoranalyse in Studien sind zu nennen:
Schokkaert/van Ootegem (1990), Balestrino/Sciclone (2000) und Lelli (2001), vgl. auch
Abschnitt 4.5.4 und 5.4.1. Auch die Hauptkomponentenanalyse wird im Zusammenhang
mit dem Sen-Ansatz angewendet z. B. von Klasen (2000) und Quadrado/Loman/Folmer
(2001).
291
Indexbildung
Die Diskussion um die Forderung nach berschneidungsfreiheit und die
These, dass dadurch eine weitere strukturelle Ebene in die Anstze eingefhrt
wird, lsst sich anhand der Bewertung von Bndeln mit Hilfe eines Indexes
verdeutlichen. Die Indexbildung kann in zwei Schritten oder in einem Schritt
erfolgen: Entweder werden im ersten Schritt jeweils die Indikatoren zum Index
fr eine Dimension zusammengefasst und dann im zweiten Schritt diese Indizes zu einem Index zur Bewertung des Bndels (Indikatoren Dimensionen
Bndel, z. B. HDI). Oder die Indikatoren werden direkt zu einem Index fr das
Bndel zusammengefasst ohne im Zwischenschritt Indizes fr jede Dimension zu bilden (Indikatoren Bndel).
Ob sich das zweistufige vom einstufigen Verfahren unterscheidet, hngt bei
additiven Indizes einzig von der Gewichtung der Indikatoren und Dimensionen
ab, auch wenn ein Indikator fr verschiedene Dimensionen herangezogen wird.
Die Indikatoren und Dimensionen werden als separabel und in diesem Sinne
berschneidungsfrei betrachtet. Wird berschneidungsfreiheit hingegen so
verstanden, dass jeder Indikator hchstens einer Dimension zugeordnet werden
darf, um mgliche Doppelzhlungen zu vermeiden, kann genau dies dazu
292
Datenquellen
Wenn hier von Indikatoren die Rede ist, sind Daten gemeint, mit deren Hilfe
sich die Dimensionen erfassen lassen. Sen (1985a) teilt Daten in drei Kategorien ein (vgl. Abschnitt 4.5.2): Marktdaten, Antworten auf Fragebgen und
Beobachtungen zum Zustand von Personen. Als in besonderem Mae fr die
Analyse von Wohlergehen im Sinne von Funktionen geeignet sieht Sen die
___________
274
293
Kategorie der Beobachtungen zum Zustand von Personen an. Solche Daten
werden aber nur selten benutzt, am hufigsten noch, um den Gesundheitszustand zu erfassen. Meist dienen die Ergebnisse einer Befragung als Datengrundlage. Dies hat zum einen mit der Verfgbarkeit dieser Daten zu tun. Zum
anderen hat dies auch inhaltliche Grnde, die kurz erlutert werden sollen.
Sen fhrt diese Kategorie ein, weil er den Antworten auf Fragebgen Subjektivitt unterstellt und eben dieser Subjektivitt auch des Nutzenbegriffs die
objektivere Kategorie der Funktionen entgegen stellt. Man muss aber fragen,
ob es berhaupt mglich ist, den Zustand von Personen zu beobachten, ohne
diese Personen zu befragen. Wie sollte man bspw. von chronischen Krankheiten einer Person erfahren, wenn nicht durch eine Frage? Auch die Befragung
von Experten, die ihrerseits die Person beobachten, ist eine Befragung und
daher nicht eindeutig der Kategorie Beobachtungen zum Zustand von Personen zuzuordnen. Schlielich stellt auch ein qualitatives Interview eine Befragung dar, gibt dem Interviewer jedoch zugleich die Mglichkeit, Personen zu
beobachten. Zudem liegen die meisten Beobachtungen zum Zustand von
Personen nur in aggregierter Form als Alphabetisierungsquote, Mortalittsrate
oder Arbeitslosenquote vor und stehen somit in einem Spannungsverhltnis zur
Mikrofundierung der Anstze (vgl. Abschnitt 4.5.2). Die klare Unterscheidung,
die Sen hier einfhrt, ist fr die Klassifizierung von Daten daher nicht brauchbar.
In der Klassifizierung von Sen ist auerdem eine Datenquelle nicht enthalten, auf die sowohl Nussbaum als auch Schwenk zurckgreifen, um die relevanten Dimensionen des jeweiligen Ansatzes zu bestimmen, nmlich Texte wie
Mythen und Science-Fiction (Nussbaum, vgl. Abschnitt 4.3.3) oder politische
Programme, Diskussionsbeitrge in Zeitungen und Zeitschriften und Gesetzen
(Schwenk, vgl. Abschnitt 3.3.5).
Die meisten Studien sowohl zum Lebenslage-Ansatz (seien sie vom OttoBlume Institut, von Lompe oder von Schwenk, vgl. Abschnitt 3.3.5) als auch
zum Capability-Ansatz (vgl. Tabellen 3 und 4, S. 202) beruhen auf einer
Befragung. Bemerkenswert ist ferner, dass die meisten Studien Sekundrstudien sind, d. h. eine Datenquelle nutzen, die nicht fr diese Studie erhoben
wurde. Dies ist vor allem deshalb wichtig, weil die Auswahl der Dimensionen
teilweise dadurch bestimmt ist, fr welche Dimensionen Indikatoren in der
Datenquelle vorhanden sind. Ausnahmen stellen naturgem Studien dar,
die qualitative Interviews auswerten, wie die von Lompe (1988) oder von
Hanesch u. a. (1993) oder die narrativen Studien von Nussbaum (2000) und
Alkire (2002).
294
295
Laut der formalen Darstellung von Sen entsteht die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten aus der Kombination von Budgetmenge also erreichbaren Gterbndeln und den persnlichen Eigenschaften, der Menge an persnlichen Technologien. Was die Budgetmenge anbelangt, so wird zwar meist die
beliebige Teilbarkeit der Gter unterstellt, sie ist aber bei vielen Gtern, wie
z. B. einem Computer, einer Winterreise u. . nicht gegeben. Wenn das Individuum die Entscheidung zwischen Computer und Winterreise fllen muss, sind
mit diesen unterschiedlichen Gtern im Gterbndel auch sehr unterschiedliche
Verwirklichungsmglichkeiten verbunden. Die Annahme der Konvexitt der
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ist dann nicht plausibel.
Zwei weitere berlegungen bestrken die Zweifel an der Annahme der Konvexitt der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten. Zum einen beschrnkt
nicht nur das finanzielle Budget die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten,
sondern auch das Zeitbudget, auch wenn dieses in der formalen Darstellung des
Ansatzes bei Sen bisher keine Rolle gespielt hat. Wir stehen jedoch hufig vor
der Frage, ob wir unsere Zeit in die Entwicklung der einen oder anderen
Fhigkeit investieren wollen oder bei der Ausbung anderer Funktionen
konsumieren. Die Investition bspw. in den Erwerb des Abiturs in Deutschland erffnet zu einem spteren Zeitpunkt den Zugang zu einer anderen (greren?) Menge an Verwirklichungsmglichkeiten als jene in eine Ausbildung
oder als die Ausbung von Gelegenheitsjobs. Diese berlegung ist also eng
verbunden mit der Forderung (vgl. Abschnitt 4.3.5), das Verhltnis von Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten klar zu stellen. Die Entscheidung
ber die Verwendung unserer Zeit ist eine Entscheidung zwischen sehr unterschiedlichen und deshalb nicht notwendigerweise verbundenen Bndeln von
Funktionen.
Zum anderen sind Situationen denkbar, in der aufgrund einer krperlichen
Eigenschaft eine Entscheidung getroffen werden muss, die wiederum sehr
unterschiedliche Verwirklichungsmglichkeiten betrifft wie bspw. die zwischen verschiedenen Therapieformen bei Krebs. Dabei spielt die zeitliche und
rtliche Bindung durch eine Therapie eine Rolle, aber auch die Hoffnung auf
einen Erfolg.
Diese drei berlegungen zeigen, dass die Annahme der Konvexitt der
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten nicht unbedingt plausibel ist. Die
Erfassung bzw. die Konstruktion der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten
wird erschwert, wenn man ihre Konvexitt nicht unterstellen kann. Welche
anderen Eigenschaften lassen sich der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten zuschreiben?
Eine Eigenschaft drngt sich auf, wenn man die Parallele, die Sen (z. B.
1992a, S. 36) zwischen der Budgetmenge und der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten zieht, weiter spinnt. Eine Budgetmenge enthlt nmlich immer
296
Bildungsabschlsse knnen jedoch an Wert verlieren, wenn sich das Bildungssystem ndert. Z. B. sind Stenografie-Kenntnisse heute kaum noch gefragt. Zudem kann die
Gltigkeit von formalen Abschlssen zeitlich begrenzt werden, wie bspw. in Finnland
das Abitur nur drei Jahre gltig ist (FAZ, 19.04.04, Politik).
297
f2
f2i
Bereich, in dem Qi
zuknftig liegen
kann
Qi
f1
Eigene Darstellung
Hingegen lsst sich bei der Funktion Gesundheit (f2 in Abbildung 8) argumentieren, der erreichte Grad von gesund sein sei eine Obergrenze fr
diese Funktion in der Zukunft oder lasse zumindest Rckschlsse auf die
maximal erreichbare Gesundheit zu. Dahinter steckt die Vorstellung, dass ein
Mensch zwar gesnder leben z. B. durch vernderte Ernhrung, mehr Bewegung etc., aber nur begrenzt gesnder werden kann im Sinne einer aktuellen
Verbesserung seines Gesundheitszustands. Zumindest als grobe Annherung an
die Funktion Gesundheit ist diese Sicht plausibel, auch wenn sie ein wenig
zynisch erscheinen mag und bestimmten Situationen wie der Kindheit und
gewissen Krankheiten nicht angemessen.276
Zu einer Begrenzung des Raumes, in dem die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten liegen kann, knnen auch Informationen ber Rechte und
___________
276
Jedenfalls bernehmen Voges u. a. (2004) diese Sicht und verweisen dabei auf
Arbeiten von Gary Becker und Michael Grossman.
298
299
Zweitens kann die Information ber das Bndel erreichter Funktionen mit
Informationen zu anderen Merkmalen wie Geschlecht, Berufsstatus etc. kombiniert werden. Die Individuen werden anhand der persnlichen Merkmale
Referenzgruppen zugeordnet. Fr jede Referenzgruppe wird dann eine Menge
an persnlichen Technologien mit Hilfe von Daten ber ihre Ressourcen und
die erreichten Funktionen geschtzt. Diese Mglichkeit nutzt Hossein (1990,
S. 45), wenn er eine Wahrscheinlichkeit dafr berechnet, dass eine Person mit
einem bestimmten Berufsstatus (Landpchter, Tagarbeiter, Arbeitsloser) gut
genhrt ist.277 Das Vorgehen hat jedoch einen ad hoc Charakter, solange man
nicht zwischen Indikatoren fr persnliche Technologien und fr Dimensionen
des Bewertungsraums unterscheiden kann. Auerdem muss die Eignung von
persnlichen Merkmalen als Indikatoren fr persnliche Fhigkeiten begrndet
werden.
Drittens ist die Typenbildung mittels Clusteranalyse zu nennen. Bei der
Clusteranalyse werden die Referenzgruppen nicht anhand von persnlichen
Merkmalen gebildet, sondern anhand der erreichten Funktionen. Eine Gruppe
soll sich dabei einerseits hneln und sich andererseits von den anderen Gruppen mglichst gut unterscheiden lassen. Schwenk (1999) wendet z. B. die
Clusternanalyse an, um Lebenslagetypen herzuleiten. Er bezieht persnliche
Merkmale dabei nur als passive Variablen ein, um die Lebenslagetypen zu
beschreiben. Die maximal bzw. minimal erreichten Funktionen lassen sich als
Grenzen der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten fr einen Lebenslagetyp
verstehen.
Wie Harrison (2001, S. 14f) argumentiert, ist das Problem an jeglicher Typenbildung, dass implizit oder explizit Bezug genommen wird auf normale
Bevlkerungsgruppen, in diesem Fall auf den Durchschnitt von Bevlkerungen
mit bestimmten Merkmalen, sei es das Einkommen wie im ersten Fall, seien es
persnliche Merkmale wie Geschlecht und Berufsstatus wie im zweiten Fall
oder seien es hnliche Verhaltensmuster wie im dritten Fall. Dieses Vorgehen
steht nach Harrison in einem Spannungsverhltnis zum Ansatz von Sen, der
gerade das Zusammenspiel von individuellen Eigenschaften und Fhigkeiten
mit Gterbndeln in das Zentrum der Betrachtung rckt. Allerdings ist zu
fragen, wie der Ansatz angewandt werden kann, ohne in irgendeiner Form auf
einen Normalfall Bezug zu nehmen.
300
tung einzelner Dimensionen oder von Bndeln. Bei der (empirischen) Erfassung der Auswahlmenge spielen neben Indikatoren andere Mazahlen eine
Rolle. Man kann zwischen zwei Aspekten einer Auswahlmenge unterscheiden:
den Aspekt der Quantitt und den der Qualitt ihrer Elemente. Zur Erfassung
der Quantitt der Elemente einer Menge mssen Mazahlen gefunden werden.
Zur Erfassung der Qualitt der Elemente lassen sich Indikatoren fr die verschiedenen Dimensionen heranziehen.
Indikatoren werden bspw. genutzt bei der Begrenzung der Auswahlmenge
anhand von Plausibilittsannahmen (s. o.). Sie dienen dazu, das erreichte
Bndel empirisch zu bestimmen. Dieselbe Rolle spielen sie bei den verschiedenen Methoden der Typenbildung (s. o.). Die erreichten Bndel werden dabei in
Beziehung zu den vorhandenen Ressourcen oder persnlichen Merkmalen
gebracht, um die Menge an persnlichen Technologien empirisch zu schtzen.
Bei dieser Methode ist zugleich das Einkommen eine Mazahl fr die Gre
der Auswahlmenge. Folgt man Sens formaler Darstellung seines Ansatzes (vgl.
Abschnitt 4.2.2), so bestimmt das Einkommen zusammen mit den Preisverhltnissen die Budgetmenge, also die Menge der erreichbaren Gterbndel. Je
grer diese Menge ist, d. h. je mehr Gterbndel erreichbar sind, desto grer
ist in der Regel die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten. Nach dieser
Logik vermehrt eine Steigerung des Einkommens sowohl die Anzahl an Elementen der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten als auch die Streuung in
der Qualitt der Elemente.
Die bisher genannten Methoden zur Erfassung der Auswahlmenge nehmen
Bezug auf ein oder mehrere erreichte Bndel im Bewertungsraum und verwenden hierbei Indikatoren zur Erfassung der Bndel. Zustzlich beziehen sie
andere Informationen wie die Plausibilittsannahmen oder Annahmen zum
Zusammenhang zwischen Budgetmenge und Auswahlmenge heran.
Einen Sonderfall stellen die berlegungen von Nahnsen (1992a) und Volkert (2004) zur Erfassung der Auswahlmenge dar. Sie heben auf Rechte und
Freiheiten ab. Unklar ist bei beiden, ob sie die erfassten Rechte und Freiheiten
als Dimensionen des Bewertungsraumes, als Indikatoren dafr oder als Mazahlen fr die Gre und Qualitt der Auswahlmenge sehen.
Nahnsen (1992a) greift die These von den fnf Einzelspielrumen auf. Fr
jeden dieser Spielrume bildet sie einen Satz, der folgendermaen beginnt:
Die Mglichkeit, Grundanliegen zu entfalten und zu realisieren, hngt ab von
dem Ma ... (Nahnsen 1992a, S. 117f) Eine Verbesserung der Mglichkeit
kann sowohl eine Vermehrung der Anzahl der Elemente der Menge oder eine
Anhebung der Qualitt der Elemente bedeuten. Nahnsen stellt z. B. fest, dass in
der DDR die Mglichkeit zur legalen Kooperation weitgehend gefehlt habe,
diese Mglichkeit aber eine ganz entscheidende Vorbedingung [...] fr die
301
5.4.4 Zusammenfassung
Um die in dieser Arbeit behandelten Anstze anzuwenden, muss zuerst der
theoretisch beschriebene Bewertungsraum in einen empirischen Bewertungsraum umgewandelt werden, indem die relevanten Dimensionen ausgewhlt
werden. Zwar lassen sich einige Kriterien zur Auswahl von Dimensionen in
den Anstzen finden, und weitere sind vorgeschlagen worden, doch zeigt sich
bei einem Vergleich der Listen, die entsprechend der Kriterien zusammengestellt worden sind, dass das Ergebnis alles andere als eindeutig ist.
Die Unterschiede in den Listen sind dabei nicht nur damit zu erklren, dass
einige als vollstndige Listen und andere als unvollstndige Listen zu verstehen
sind. Vielmehr geht mit dem Streben nach einer vollstndigen Liste typischer___________
278
Damit bringt Nahnsen den Aspekt der Flexibilitt (siehe vorige Funote) ins
Spiel.
302
weise eine eher abstrakte Formulierung der Dimensionen einher, whrend die
Beispiele fr Dimensionen aus prinzipiell unvollstndigen Listen eher konkret
formuliert sind. Auch wenn die Listen mit abstrakt formulierten Dimensionen
einige hnlichkeiten aufweisen, sind sie weiter als die Beispiele fr konkret
formulierte Dimensionen davon entfernt, den Bewertungsraum fr empirische
Studien abzubilden, denn der Zusammenhang mit Indikatoren ist loser.
Generell mssen in Bezug auf die Auswahl der Indikatoren weitere Fragen
beantwortet werden: Inwieweit bedingt die Vollstndigkeit der Liste mit
Dimensionen auch Vollstndigkeit der Liste mit Indikatoren? Darf die Anzahl
der Indikatoren die Anzahl der Dimensionen bersteigen? Darf derselbe
Indikator fr verschiedene Dimensionen herangezogen werden? Was ist eine
Dimension, was ein Indikator?
Die Frage nach der Anzahl von Indikatoren fr eine Dimension deutet auf
ein wichtiges Problem bei der Operationalisierung mehrdimensionaler Anstze
hin: Die teilweise erhobene Forderung nach berschneidungsfreiheit der
Dimensionen kann ganz unterschiedlich interpretiert werden. Werden mehrere
Indikatoren fr eine Dimension verwendet, so stellt sich bereits auf dieser
Ebene die Frage danach, ob und wie die Indikatoren fr jede Dimension zu
aggregieren sind. Die Verwendung von Indikatoren strukturiert den Ansatz also
zustzlich.
Das Einkommen wird weder von den Lebenslage-Anstzen noch vom Capability-Ansatz als Dimension des Bewertungsraumes benannt und entspricht
auch nicht den vorgestellten Kriterien zur Auswahl von Dimensionen. Denkbar
ist eher die Betrachtung des Einkommens als Indikator, wobei es sich nicht
eindeutig einer Dimension als Indikator zuordnen lsst. Zudem ist das Einkommen auch eine mgliche Mazahl fr Eigenschaften der Auswahlmenge.
Wie sich eine Auswahlmenge, d. h. die Lebenslage im Sinne eines Spielraums bzw. die Menge an Verwirklichungsmglichkeiten, erfassen lsst, ist
eine Frage, die bislang erstaunlich wenig Aufmerksamkeit erfahren hat. Fr die
Auswahlmenge sind die Standardeigenschaften Konvexitt und Kompaktheit
nicht unbedingt plausibel. Hingegen lassen sich mit Bezug auf einzelne Dimensionen Begrenzungen des Bereichs, in dem die Menge liegt, plausibel herleiten.
Dennoch wird die Mglichkeitenmenge meist mit Hilfe von Annahmen zu
typischem Verhalten bestimmter Referenzgruppen geschtzt. Hierbei werden
Indikatoren herangezogen, um die Eigenschaften der Elemente der Mglichkeitenmenge zu erfassen. Daneben haben Mazahlen die Aufgabe, die Gre der
Menge einzuschtzen.
5.5 Armutsmessung
303
5.5 Armutsmessung
Nachdem im Abschnitt 5.3 herausgearbeitet wurde, wie Armut in den hier
betrachteten Anstzen konzipiert wird, und im Abschnitt 5.4 allgemeine Fragen
der Operationalisierung behandelt wurden, geht dieser Abschnitt darauf ein,
wie Armut entsprechend der Konzepte gemessen werden kann und wie dabei
die allgemeinen Fragen im Spezialfall Armutsmessung beantwortet werden.
Zunchst wird im Abschnitt 5.5.1 kurz diskutiert, ob die Menge an Dimensionen, die fr die Armutsmessung relevant ist, eine Teilmenge der mglichen
Dimensionen ist, und es werden einige Listen mit Dimensionen, die sich
ausdrcklich auf Armutsmessung beziehen, analysiert. Zudem wird wiederum
nach der Rolle des Einkommens gefragt, diesmal in Bezug auf die Ermittlung
von Armut.
Der Abschnitt 5.5.2 geht auf die Struktur der Anstze ein. Generell kann
eine Messung erst dann als abgeschlossen gelten, wenn eine eindeutige und
vollstndige Ordnung erzielt wird. Ein multidimensionales Armutsma, wie es
in Abschnitt 2.5.3 definiert worden ist, erzeugt eine solche Ordnung, aber ist
die damit verbundene Struktur mit der Struktur der behandelten Anstze (wie
sie im Abschnitt 5.2.3 herausgearbeitet wurde) vereinbar? In Bezug auf die
Definition multidimensionaler Armutsmae werden sodann die Methoden
gesetzt, die in verschiedenen Studien fr die Armutsmessung gem der
behandelten Anstze verwandt wurden. Schlielich stellt sich noch einmal die
Frage, welche Rolle das Einkommen spielt, wenn man Sens Einteilung in
direkte versus ergnzende Anwendung seines Ansatzes folgt.
In Abschnitt 5.5.3 stelle ich schlielich einige eigene Ideen zur Operationalisierung vor, die sich zum einen auf die Frage konzentrieren, wie sich Armut
formal entsprechend der Anstze definieren lsst, und zum anderen auf die
Frage, wie sich eine Mglichkeitenmenge empirisch erfassen lsst. Abschnitt
5.5.4 fasst zusammen.
304
sung eingegangen werden. Die Frage, welche Rolle das Einkommen bei der
Armutsmessung spielt, ob es als Dimension oder als Indikator und wenn ja, als
Indikator wofr gesehen werden soll, wird am Schluss aufgegriffen.
5.5 Armutsmessung
305
306
Wiederum ist es vor allem Sen, der sich bemht, die Beziehung zwischen
Einkommen auf der einen Seite und Wohlergehen auf der anderen Seite zu
klren. Insbesondere macht er darauf aufmerksam, dass erstens das Einkommen innerhalb eines Haushaltes ungleich verteilt sein kann (wie auch Weisser
1957a, S. 12f bemerkt), dass zweitens eine Benachteiligung bei der Einkommenserzielung mit einer Benachteiligung bei der Einkommensverwendung
gekoppelt sein kann und dass drittens relative Einkommensarmut zu absolut
geringeren Teilhabemglichkeiten in einer Gesellschaft fhren kann (vgl.
Abschnitt 4.4.4).
All diese berlegungen klren jedoch nicht, ob das Einkommen bei der Ermittlung von multidimensionaler Armut berhaupt eine Rolle spielen soll und
wenn ja, welche (vgl. dazu auch S. 312). Diesbezglich schreibt Sen:
In the income space, the relevant concept of poverty has to be inadequacy (for generating minimally acceptable capabilities), rather than lowness (independently of
personal characteristics). (Sen 1992a, S. 111)
Diese Idee, dass das Einkommen den Bedrfnissen der jeweiligen Person
angemessen sein sollte, findet sich auch in Neuraths berlegungen zum Mindesteinkommen und Weissers Ausfhrungen ber die Unbestimmtheit des
Postulats der Maximierung des Sozialprodukts (1953). Eine konsequente
Umsetzung dieser Idee in der Armutsmessung besteht darin, quivalenzskalen
zu entwickeln, welche das Einkommen bestimmten Bedrfnissen anpassen.
Dies ist ein Weg, den Sen ausdrcklich erwhnt, der jedoch bisher noch kaum
beschritten wurde (vgl. Abschnitt 4.5.3).
5.5 Armutsmessung
307
308
abhngen kann. Er fordert, dass die Ordnung auch bei der Wahl einer anderen
Referenzgre erhalten bleiben soll.
Doch bei aller Kritik an der Indexbildung und bei allen Warnungen vor der
Vorlufigkeit ihrer Ergebnisse orientiert sich auch Neurath an der Bildung
eines Indexes, wenn er hartnckig nach einer Mglichkeit sucht, Lebenslagen
zu vergleichen.
Nussbaum (z. B. 1992, S. 222), die es prinzipiell ablehnt, die Dimensionen
miteinander zu vergleichen, gesteht ein, dass dadurch die Anwendbarkeit des
Ansatzes begrenzt sei. Sie erkennt damit an, dass die Vollstndigkeit der
Ordnung bei der Anwendung des Ansatzes wnschenswert ist.
Sen kritisiert nicht die Bildung eines Indexes als solche, sondern ihre Eigenschaft der Vollstndigkeit, weil er wie Neurath meint, sie sei dem Thema
Lebensstandard und insbesondere Armut nicht angemessen. Unserer mehrdeutigen, vagen und eben unvollstndigen Vorstellung von Armut msse sich in
dem Vorgehen widerspiegeln, mit dem wir sie messen (vgl. Abschnitt 4.3.4
und 4.5.4). Die Kritik von Sen richtet sich nicht prinzipiell gegen die Bildung
eines Armutsmaes, wie daran zu erkennen ist, dass er selbst mit Anand (Anand/Sen 1997) zusammen den HPI entwickelt. Das Pldoyer fr Unvollstndigkeit der von einem Armutsma generierten Ordnung steht in Zusammenhang mit Sens Eintreten fr Pluralitt der Auffassungen von Armut. Fhrt die
Vollstndigkeit der durch ein Armutsma generierten Ordnung dazu, dass sie
exakt so verstanden wird als eindeutig und entscheidend, so widerspricht dies
der Vorstellung Sens, dass mehrere Ansichten ber Armut nebeneinander
existieren knnen. Partielle Armutsordnungen, fr die Sen eintritt, setzen diese
Vorstellung direkt um, weil sie auf dem kleinsten gemeinsamen Nenner von
Auffassungen ber Armut aufbauen. Daneben mahnt die Vorstellung von
verschiedensten Auffassungen ber Armut dazu, die Ergebnisse von Armutsmessungen sorgsam und vorsichtig zu interpretieren.
5.5 Armutsmessung
309
werden, im zweiten wird die Armut ber die Dimensionen und im dritten ber
die Individuen aggregiert. Erfolgt zuerst der Schritt der Identifikation mit Hilfe
von Armutsgrenzen fr alle Dimensionen, so entspricht das Vorgehen der
Definition multidimensionaler Armutsmae aus Abschnitt 2.5.3.
Die drei Schritte multidimensionaler Armutsmessung sind von Bourguignon
und Chakravarty fr die Betrachtung multidimensionaler Bndel entwickelt
worden. Hier unterscheiden sie beim Schritt der Identifikation zwischen der
Schnittmengendefinition nur diejenigen sind arm, die unter alle Armutsgrenzen fallen und der Vereinigungsmengendefinition alle, die unter mindestens
eine Armutsgrenze fallen, sind arm (vgl. Abschnitt 2.5.4).
Das allgemeine Pldoyer von Neurath und Sen fr Dominanz als Konzept
fr Vergleiche im multidimensionalen Raum wie auch Nussbaums Konzept der
Armutsgrenze legt die Vereinigungsmengendefinition nahe, aber keiner der
drei beschftigt sich explizit mit diesem Problem.
Der zweite Schritt von Bourguignon und Chakravarty die Aggregation
ber die Dimensionen bringt die Frage mit sich, wie die Dimensionen sich
zueinander verhalten. Fr einige Aggregationsverfahren, bei denen die Dimensionen als separable Gren einflieen wie bspw. die Addition, beinhaltet dies
die Frage, wie die Dimensionen zu gewichten sind und ob sich die Gewichte
womglich mit dem Erreichen bestimmter Niveaus ndern. Das von Neurath
und Sen vorgeschlagene Verfahren der Dominanz geht zumindest davon aus,
dass in jeder Dimension mehr besser ist (Monotonie), vermeidet aber weitere
Festlegungen zum Verhltnis der Dimensionen zueinander.280
Der dritte Schritt bei Bourguignon und Chakravarty die Aggregation ber
die Individuen stellt die Frage nach der Verteilung in den Vordergrund.
Verschiedene Verteilungsmae sind dabei denkbar. Wiederum kann eine
Dominanzordnung die Verteilungen zumindest partiell ordnen. Inwieweit
Neurath und Sen Dominanz auch fr diesen Schritt propagieren, ist nicht klar.
Dennoch lsst sich feststellen, dass es mglich ist, fr die Lebenslage im Sinne
Neuraths oder fr Sens Funktionen multidimensionale Armutsmae entsprechend der Definition in Abschnitt 2.5.3 zu definieren. Bezglich der Anstze
von Grelling, Weisser und Sen, die eine Auswahlmenge vorsehen, stellt sich
ferner die Frage, wie eine Menge an Verwirklichungsmglichkeiten oder
eine Lebenslage im Sinne einer Auswahlmenge zu konstruieren ist, wie ihr
Wert zu bestimmen ist, und welche Rolle sie genau bei der Ermittlung von
Armut spielen soll. All diese Fragen werden von Grelling und Sen zwar gestreift, aber nicht beantwortet.
___________
280
Auch Nussbaum tritt fr eine Dominanzordnung ein, indem sie von der Unvergleichbarkeit der zentralen funktionalen Fhigkeiten (ihrer Dimensionen) spricht und
fordert, jede (Dimension) fr sich zu betrachten.
310
5.5 Armutsmessung
311
Vgl. zur Rolle von multivariaten Methoden bei der Erstellung eines Armutsmaes
auch Brandolini und DAlessio (1998, S. 18, Funote).
312
ihrer Einzelspielrume ab und versucht, die Lebenslage der gesamten ostbzw. westdeutschen Bevlkerung einzuschtzen; whrend Nussbaum an
einzelnen Fllen das Zusammenspiel der verschiedenen Dimensionen des
Lebens zu verdeutlichen sucht. Die qualitativen Methoden bereiten die quantitative Erfassung multidimensionaler Armut vor und ergnzen sie.
Der Forderung Schwenks (1999), bei der Beschreibung und Erfassung von
Lebenslagen einen Methodenmix anzuwenden, ist insofern zuzustimmen. In
hnlicher Weise pldiert auch Robeyns (2000) dafr, die Methodenvielfalt, die
bei der Umsetzung des Ansatzes der Verwirklichungsmglichkeiten entstanden
ist, beizubehalten.
Zur Ermittlung und Interpretation von Armut verstanden als eingeschrnkter
Handlungsspielraum (Weisser) oder Mangel an Verwirklichungsmglichkeiten
(Sen) liegen bislang wenig Vorschlge vor (vgl. Abschnitt 4.4.2 und 5.4.3).
5.5 Armutsmessung
313
5.5.3 Zusammenfassung
Insgesamt kann weder beim Lebenslage-Ansatz noch beim CapabilityAnsatz von einem durchgngigen Konzept fr die Armutsmessung gesprochen
werden. Es finden sich aber viele einzelne bruchstckhafte berlegungen.
Was die Auswahl der fr die Armutsmessung relevanten Dimensionen anbelangt, haben die meisten Vertreter der Anstze keine Bedenken, die Anzahl der
Dimensionen zu beschrnken und somit eine unvollstndige Liste zugrunde
zu legen. Einzig Nussbaum lehnt dies ab. Allerdings ist auch ihre Liste mit
zehn zentralen funktionalen Fhigkeiten nicht allzu lang, wenn auch lnger
als die anderen Listen aus der Literatur. Betrachtet man nicht nur die Liste mit
Dimensionen, sondern auch die Liste der Indikatoren, wird deutlich, dass
Nussbaums Position nicht so unvereinbar mit anderen ist, wie es auf den ersten
Blick scheint. Insbesondere Robeyns Vorschlag, zwischen fundamentalen
und grundlegenden Verwirklichungsmglichkeiten zu unterscheiden, lsst
sich als Ausfhrung von Nussbaums Position interpretieren. Die Bemerkungen
zu dieser Problematik aus dem Abschnitt 5.4 knnen nur unterstrichen werden:
Es ist wichtig, zwischen Dimensionen und Indikatoren klar zu unterscheiden
und zu verdeutlichen, ob sich der Begriff Unvollstndigkeit auf die Liste an
Dimensionen oder die Liste an Indikatoren bezieht oder aber auf die Ordnung
durch die Armutsmessung.
Soll die Armut auf Grundlage der Betrachtung mehrdimensionaler Bndel
wie Sens Funktionen oder Neuraths Lebenslage gemessen werden, so steht mit
den Arbeiten von Bourguignon und Chakravarty ein gutes konzeptionelles
Gerst zur Verfgung. Freilich stellen sich innerhalb dieses Rahmens etliche
Probleme, fr deren Lsung verschiedene Methoden zur Verfgung stehen:
Multivariate Methoden bspw. werden zur Auswahl der Dimensionen bzw.
314
Indikatoren ebenso benutzt wie zur Identifikation der Armen oder zur Aggregation der Armut. Generell ist denjenigen Autoren wie Schwenk und Robeyns
zuzustimmen, die fordern, verschiedenste Methoden zu nutzen und zu kombinieren, weil es zu jedem Problem mehrere Lsungen gibt und immer wieder
neu nach den fr die jeweilige Untersuchung besten Methoden gesucht werden
muss.
316
len Bestandteil des Capability-Ansatzes an, ohne zwischen Sens und Nussbaums Variante davon zu differenzieren. Gerade fr die Anwendung des
Ansatzes besteht aber m. E. ein groer Unterschied zwischen den beiden
Varianten. Prinzipiell lehnt Nussbaum eine Abwgung der verschiedenen
Dimensionen gegeneinander ab. Sie orientiert sich bei der Bewertung von
Fhigkeiten sowohl an den grundlegenden Fhigkeiten (basic capabilities), die
ihre Minimalforderung darstellen, als auch am Potential eines Menschen
(internal capabilities), dessen Realisierung als Maximalziel dient. Auch Sen
strebt nicht die Abwgung der verschiedenen Dimensionen gegeneinander an,
sondern den Vergleich verschiedener Bndel von Funktionen miteinander. Er
betrachtet daher die Dimensionen nicht einzeln, sondern immer die Kombination von erreichten Niveaus der Funktionen. Seine Forderung, gewisse grundlegende Verwirklichungsmglichkeiten sollten fr alle gegeben sein, hnelt zwar
der Minimalforderung Nussbaums, aber Sen geht es in erster Linie um mehr
Freiheit zu Wohlergehen, also eine Vergrerung und qualitative Aufwertung der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten. Diese sind in Nussbaums
Modell m. E. nicht abzubilden.
Gemeinsamkeiten
Allen in dieser Arbeit behandelten Anstzen gemeinsam ist die Vorstellung,
dass das Einkommen ein unvollstndiges Bild vom Lebensstandard eines
Menschen zeichnet, sich aber auch die Kategorie des Nutzens nicht zur Erfassung desselben eignet. Das Grundproblem beider Kategorien Einkommen
wie Nutzen ist, dass sie das Wohlergehen in einer Dimension messen. Demgegenber wird von allen hier behandelten Anstzen die Auffassung vertreten,
das Wohlergehen sei nur multidimensional zu erfassen. Sie suchen nach einer
Kategorie zur Erfassung des Lebensstandards, die ihn direkter und objektiver
als der Nutzen erfasst, aber dennoch der individuellen, subjektiven Prgung des
Lebensstandards gerecht wird.
Obwohl alle hier behandelten Anstze insbesondere im Zusammenhang mit
der Konzeption und Erfassung von Armut diskutiert werden, treffen sie erstaunlich wenig Aussagen zu Armut. Stattdessen konzipieren die Anstze
Wohlergehen im Allgemeinen, legen dann aber einen Schwerpunkt ihrer
Betrachtung auf das eingeschrnkte Wohlergehen der Armen (Sen) bzw. der
sozial Schwachen (Weisser).
Neurath und Sen stellen beide zu Beginn ihrer Beschftigung mit dem Lebensstandard fest, dass die ordinale Messbarkeit des Nutzens nicht ausreicht,
um interpersonelle Vergleiche durchzufhren. Dann gehen beide dazu ber, die
Lebensumstnde der Individuen detailliert und in ihrer Mehrdimensionalitt zu
beschreiben, um den Lebensstandard zu erfassen. Ein Vergleich des Lebens-
317
standards sollte sich ihrer Meinung nach zunchst auf die Feststellung von
Dominanzrelationen beschrnken.
Neurath steht dabei der Bildung eines Indexes, die verbunden wre mit einer
Gewichtung der verschiedenen Dimensionen, kritischer gegenber als Sen und
fordert gemeinsam mit Nussbaum, die Dimensionen als unvergleichbar anzusehen.
Grelling fhrt in den Lebenslage-Ansatz die Vorstellung ein, die konkreten
Lebensumstnde entsprngen einer Wahl aus verschiedenen Mglichkeiten.
Damit hnelt die Struktur seines Ansatzes der Struktur von Sens Ansatz der
Verwirklichungsmglichkeiten, der ebenfalls davon ausgeht, dass die Individuen aus der Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ein Bndel von Funktionen auswhlen.
Bei Weisser und Nussbaum steht die Auswahl der Dimensionen im Vordergrund und die Suche nach Kriterien dafr. Whrend Nussbaum eine Liste
zusammenstellt, die fr Menschen aus verschiedenen Lndern und Zeiten
gelten soll, geht Weisser davon aus, dass fr jeden Menschen andere Dimensionen relevant sind. Er richtet dadurch seinen Ansatz pluralistisch aus und
rumt Platz fr Fragen der Freiheit ein, worin wiederum eine Gemeinsamkeit
zwischen ihm und Sen besteht.
Insgesamt sind die Gemeinsamkeiten zwischen den Anstzen meines Erachtens gro genug, um ber eine Verbindung zwischen den Anstzen nachzudenken. Dabei sind aber gerade die Unterschiede wichtig, welche die einzelnen
Anstze kennzeichnen und ihre Strke darstellen.
Besonderheiten
Der Lebenslage-Ansatz Neuraths ist eingebettet in eine wenn auch rudimentre Gesellschaftstheorie: Eine Lebenslage entsteht durch das Zusammenspiel von Lebensboden und Lebensordnung. Prinzipiell sind verschiedene
Lebensordnungen denkbar, die unterschiedliche Lebenslagen hervorbringen
und anhand dieser beurteilt werden sollten. hnliche Lebenslagen mehrerer
Personen lassen sich zu Lebenslage-Typen zusammenfassen und so die Gesellschaftsstruktur abbilden. Obwohl deutlich wird, dass Neurath die Entwicklung
einer Gesellschaft nicht deterministisch sieht, modelliert er weder auf individueller Ebene die Entscheidung ber die Lebenslage noch auf gesellschaftlicher
Ebene die Wahl einer Lebensordnung.
Zudem enthlt Neuraths Skizze des Zustandekommens einer Lebenslage
eine klare zeitliche Struktur: Die Lebenslage ist Bestandteil des zu einem
Zeitpunkt gegebenen Lebensbodens, der die Grundlage fr die Lebenslage zum
318
nchsten Zeitpunkt bildet. Keine Aussage macht Neurath dazu, wie weit die
Zeitpunkte auseinander liegen.
Von Grelling liegt (leider) nur der Entwurf eines Lebenslage-Ansatzes vor.
Darin skizziert er eine Entscheidungssituation und nimmt damit zum einen eine
Umdeutung des Begriffs Lebenslage als Bezeichnung fr eine Auswahlmenge vor und stellt zum anderen einen zeitlichen Bezug auf. Mit seinem Verteilungsprinzip nimmt er einige Gedanken von Rawls vorweg. Grellings Beitrag
ist jedoch zu kurz, um von mehr als einem Entwurf zu sprechen.
Die treffende Charakterisierung der Lebenslage als Handlungsspielraum
ist Weisser zu verdanken ebenso wie die Einfhrung des Begriffs Lebenslage
nicht nur in die Theorie sondern auch in die Praxis der Sozialpolitik. Sein
Lebenslage-Ansatz kreist indes um den Begriff der Grundanliegen und lsst
sich als Auseinandersetzung mit der Interessentheorie Nelsons verstehen.
Sowohl die Mglichkeit sozialer Konditionierung als auch ein allgemeines
Interesse an Pluralismus in einer Gesellschaft fhrt Weisser gegen Nelsons
Fixierung auf das wahre Interesse an. Die Ausfhrungen Weissers zu Grundanliegen sind jedoch nicht abgeschlossen.
Sen entwickelt den Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten nicht nur,
sondern positioniert ihn gleich zwischen anderen wohlfahrtstheoretischen
Anstzen. Einige Teile seines Ansatzes stellt er auch formal dar, vor allem den
Zusammenhang zwischen Funktionen, Verwirklichungsmglichkeiten, individuellen Eigenschaften und Budgetmenge, die Mglichkeiten der Mengenbewertung und Situationen effektiver Freiheit. In seinen zahlreichen Beitrgen
entwickelt Sen eine differenzierte Begrifflichkeit, die er allerdings nicht konsequent anwendet.
Nussbaum weist auf die philosophischen Vorlufer von Sens Ansatz der
Verwirklichungsmglichkeiten hin, insbesondere auf die Theorien von Aristoteles, aber auch von Marx. Ihre eigenen Beitrge konzentrieren sich auf die
Herleitung einer Liste zentraler Fhigkeiten. Das Erreichen eines gewissen
Niveaus in allen diesen Fhigkeiten sieht sie als grundlegend an und deutet so
eine Armutsgrenze an.
319
an, indem er einen Zusammenhang zwischen der konomischen Verteilungstheorie und soziologischen Ungleichheitstheorien herstellt. Die berlegungen
des Lebenslage-Ansatzes zur Verteilungstheorie sind jedoch in der Volkswirtschaftslehre weitgehend in Vergessenheit geraten. Dagegen sind die Ausfhrungen des Lebenslage-Ansatzes zur Gesellschaftsstruktur in der Soziologie
durchaus beachtet worden. Der Beitrag des Lebenslage-Ansatzes zur Sozialstrukturanalyse (vgl. Schwenk 1999, Reichenwallner 2000) ist zweifellos eine
starke Seite des Ansatzes.
Eine weitere Strke des Lebenslage-Ansatzes besteht darin, die Entwicklung
einer Lebenslage im Zeitverlauf anzusprechen. Besonders Neurath und Grelling aber auch Weisser (und in dessen Folge Wendt) sehen die Lebenslage
sowohl als Produkt voriger Ereignisse als auch als Ausgangssituation fr
weitere Entwicklungen an. Zwar fehlt es dem Lebenslage-Ansatz auch in
diesem Bereich an formaler Przision, doch sind die berlegungen zur zeitlichen Struktur deutlich zu erkennen.
Des Weiteren ist die Auseinandersetzung mit erkenntnistheoretischen Fragen im Rahmen des Lebenslage-Ansatzes zunchst als Strke anzusehen.
Gerade bei der Konzeption von Armut und Wohlergehen ist es ntig zu klren,
welchen Stellenwert Beobachtungen haben und wie objektiv diese Beobachtungen in Anbetracht sozialer Konditionierung berhaupt sein knnen. Doch
whrend Neuraths Lebenslage-Ansatz weitgehend im Einklang mit seinen
erkenntnistheoretischen Positionen ist (vgl. dazu Nemeth 1999, Uebel 2004),
sind Weissers Arbeiten diesbezglich unvollendet geblieben. Insbesondere
bleibt unklar, was Grundanliegen sind, ob sie und wenn ja, wie sie zu ermitteln
sind.
Die grte Schwche des Lebenslage-Ansatzes besteht offensichtlich darin,
dass es den Lebenslage-Ansatz nicht gibt, sondern zwischen dem Neuraths
und jenem Weissers unterschieden werden msste, aber nicht unterschieden
wird. Beide Anstze decken indes nur eine Ebene ab: Neuraths Lebenslage ist
ein Bndel von dem, was ein Mensch in verschiedenen Dimensionen erreicht
hat, und sein Ansatz strebt eine Ordnung ber diese Bndel an, geht aber nicht
darber hinaus. Weissers Lebenslage geht ber Neuraths hinaus, insofern sie
als Teilmenge solcher Bndel aufgefasst werden kann und sein Ansatz eine
Ordnung ber Teilmengen anstrebt. Allerdings definiert Weisser keine Bndel,
so dass seinem Ansatz gewissermaen das Fundament fehlt.
Beiden Lebenslage-Anstzen fehlt ferner eine Formalisierung. Und schlielich ist eine Schwche darin zu sehen, dass sie fr eine gewisse Zeit in den
Wissenschaften kaum wahrgenommen und diskutiert wurden, so dass ihre
Ursprnge und der Gehalt ihrer Konzepte in Vergessenheit geraten sind.
Der Ansatz von Sen ist sehr umfassend und gut ausgearbeitet, allerdings
verteilt er sich ber viele Schriften sowohl mit volkswirtschaftlichem als auch
320
mit philosophischem Bezug. Insofern ist der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten im Grenzbereich zwischen Volkswirtschaftslehre und Philosophie
anzusiedeln. Wie beim Lebenslage-Ansatz ist dies Strke und Schwche
zugleich: Die Strke liegt darin, dass Sen den Bezug zu anderen Gerechtigkeitstheorien, wie jenen von Rawls und Nozick, herstellt und dass er sich
explizit mit dem Stellenwert von Rechten und Freiheiten beschftigt. Die
Schwche liegt darin, dass es keine einheitliche Darstellung des Ansatzes gibt,
sondern Sen an vielen Stellen viele Aspekte anspricht, ohne dass klar ist, wo
der Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten anfngt und wo er aufhrt. Dies
fhrt zu vielerlei Missverstndnissen wie jenem, dass sich Sens Ansatz der
Verwirklichungsmglichkeiten nur unwesentlich von Nussbaums FhigkeitenAnsatz unterscheide.
Auch wenn die Diskussion, wie Freiheit das Wohlergehen beeinflusst, bzw.
in welchem Verhltnis Freiheit und Wohlergehen zueinander stehen, noch
nicht als abgeschlossen gelten kann, ist sie von groer Bedeutung fr die
Konzeption und Erfassung von Armut. Es ist das groe Verdienst von Sen,
diese Diskussion angeregt zu haben.283 Seine Vorstellungen beinhalten zudem
einige Vorschlge dazu, wie Freiheit nicht nur konzipiert sondern auch gemessen werden kann.
Die grte Schwche des Ansatzes von Sen besteht m. E. darin, dass er nicht
immer klar zwischen Funktionen und Verwirklichungsmglichkeiten trennt.
Die von ihm richtig festgestellte Zirkularitt der beiden Begriffe droht, den
Ansatz ad absurdum zu fhren. Eventuell lsst sich die Zirkularitt auflsen,
indem man eine zeitliche Abfolge zwischen der Auswahl eines Bndels von
Funktionen aus einer Menge von Verwirklichungsmglichkeiten und dem
Entstehen einer neuen Menge an Verwirklichungsmglichkeiten annimmt
(s. u.). Das Fehlen einer Aussage zur zeitlichen Abfolge stellt ohnehin eine
weitere Schwche des Ansatzes von Sen dar.
Qizilbash sieht es als Achillesferse an, dass Sen seinen Ansatz im Namen
des Pluralismus offen hlt, und darin ist ihm m. E. zuzustimmen. So wnschenswert ein pluralistischer Ansatz ist, so wenig berzeugend ist Sens Ansatz, wenn er die Bedeutung von Freiheit fr das Wohlergehen eines Menschen
als Prmisse setzt, ohne sie mit einer Skizze seines Menschenbildes zu begrnden. Dies ist auch der Grund dafr, dass Sen das Thema soziale Konditionierung zwar aufgreift, aber nicht berzeugend aufzeigen kann, wo die eigene
Entscheidung aufhrt und die soziale Konditionierung anfngt. Weisser lst
dieses Problem, indem er fordert, die eigenen Ansichten bekenntnismig
einzufhren, wobei er implizit vom Nebeneinander verschiedener Ansichten
___________
283
Weisser hat zwar ebenfalls diesen Zusammenhang diskutiert, konnte jedoch keine
allgemeine Diskussion darber anregen und hat keine Vorschlge zur Erfassung desselben gemacht.
321
ausgeht; Nussbaum hingegen legt sich auf ihre Liste zentraler funktionaler
Fhigkeiten fest, sieht sie jedoch gleichwohl als fr Vernderungen offen an.
Leicht ist dieses Problem nicht zu lsen und deutliche Aussagen zur Rolle
der Freiheit fr das Wohlergehen eines Menschen sowie zur Existenz und
Reichweite sozialer Konditionierung stehen zweifellos einer pluralistischen
Ausrichtung entgegen. Daher scheint mir der Pluralismus eher eine Schwche
denn eine Strke des Senschen Ansatzes zu sein.
Schlielich bemngelt Sen an anderen Theorien, insbesondere am Utilitarismus und der darauf aufbauenden Wohlfahrtstheorie, dass sie das Problem
der interpersonellen Vergleichbarkeit nicht lsen. Dieses lst indes auch er
nicht. Wegen der Multidimensionalitt des Ansatzes ist es erforderlich, Vergleichbarkeit zwischen den verschiedenen Dimensionen herzustellen, um
interpersonelle Vergleichbarkeit zu erreichen. Sen schlgt vor, zunchst eine
partielle Dominanzordnung einzufhren und diese dann nach und nach zu
vervollstndigen. Er ist optimistisch, dass es mglich ist, zunchst eine Rangordnung zwischen den Dimensionen und schlielich eine Gewichtung der
Dimensionen per Konsensentscheidung festzulegen. Dabei unterstellt er, dass
die Dimensionen in einem additiven Verhltnis zueinander stehen.
Schwieriger noch ist es, interpersonelle Vergleichbarkeit zwischen den Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten herzustellen, weil hierbei Mengen
multidimensionaler Bndel miteinander vergleichen werden mssen. Die
berlegungen Sens zu diesem Thema sind zwar wichtig und haben auf die
Literatur zu den opportunity sets Einfluss genommen, aber sie knnen kaum
als Lsung des Problems angesehen werden.
Fazit
Die Arbeit hat gezeigt, dass wirklich viele hnlichkeiten zwischen den Lebenslage-Anstzen und dem Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten existieren. Die Anstze konnten daher miteinander verglichen und ihre Strken und
Schwchen aufgezeigt werden. Bei der intensiven Betrachtung zeigten sich
nicht nur zwischen Lebenslage- und Sen-Ansatz Unterschiede, sondern auch
zwischen den verschiedenen Strngen des Lebenslage-Ansatzes und denen des
Capability-Ansatzes. Im Kontrast der Anstze zueinander sind die Probleme
multidimensionaler Anstze und die unterschiedlichen Lsungsanstze dazu
deutlich hervorgetreten.
Das in Abschnitt 5.2.3 der Arbeit entwickelte Schema zum Vergleich der
Anstze verdeutlicht im einzelnen, wo sie ergnzende, konkurrierende oder
gegenstzliche Ideen entwickeln. So arbeiten alle betrachteten Anstze mit
einem multidimensionalen Bewertungsraum. Sie verwenden unterschiedliche
322
Methoden zur Auswahl der Dimensionen. Doch selbst, wenn hnliche Methoden verwandt werden, muss dies nicht zum selben Ergebnis fhren, denn neben
den Dimensionen mssen fr eine Anwendung der Anstze Indikatoren ausgewhlt werden. Im Ergebnis sind daher die konzeptionellen Unterschiede bei der
Auswahl der Dimensionen nicht mehr zu erkennen. Das Problem der Auswahl
von Indikatoren wird jedoch in keinem der Anstze diskutiert.
Wie durch das Vergleichsschema aus Abschnitt 5.2.3 ferner deutlich wird,
lsst sich zwar fr alle Anstze der Entwurf eines multidimensionalen Bewertungsraumes zeigen, aber die Bewertung erfolgt entweder auf der Ebene des
Vergleichs von Bndeln oder auf der Ebene des Vergleichs von Teilmengen.
Grelling und Sen sehen den Vergleich auf beiden Ebenen vor, Neurath und
Nussbaum nur den Vergleich von Bndeln, whrend Weisser diese Ebene
gewissermaen auslsst und sofort zur Ebene des Vergleichs von Teilmengen
im multidimensionalen Raum bergeht.
Soll eine Ordnung ber Bndel im Bewertungsraum geschaffen werden, so
stellt sich die prinzipielle Frage, ob die Dimensionen miteinander vergleichbar
sind oder zumindest gegeneinander abgewogen werden drfen oder nicht.
Nussbaum wie auch Neurath sehen die Dimensionen als unvergleichbar an.
Dann knnen aber die Bndel nur komponentenweise verglichen werden, so
dass eine unvollstndige Dominanzordnung entsteht. Sen hingegen sieht diese
Dominanzordnung als Ausgangspunkt fr eine vollstndige oder zumindest
vollstndigere Ordnung der Bndel im Bewertungsraum an. Auf welche Weise
allerdings das Verhltnis der Dimensionen zueinander bestimmt werden soll,
deutet Sen nur an, indem er von der Mglichkeit einer breiten bereinkunft
dazu spricht. Auch Grellings Vorstellung, die vollkommen gebildete Person
knne zwischen den Dimensionen abwgen, ist wenig hilfreich fr eine empirische Untersuchung zur Beurteilung des Lebensstandards.
Wird eine Ordnung ber Teilmengen von Bndeln im Bewertungsraum angestrebt, so fliet die Ordnung ber die Bndel als eine der Bedingungen fr
die Ordnung der Teilmengen ein. Der Vorschlag Grellings, den Sen unter der
Bezeichnung elementweise Bewertung diskutiert, luft daraus hinaus, die
Menge anhand des besten Elements in ihr zu bewerten. Die Ordnung der
Teilmengen beruht dann auf der Ordnung der Bndel. Abgesehen davon, dass
weder die Existenz noch die Eindeutigkeit eines besten Elementes gesichert ist,
kritisiert Sen an diesem Vorgehen, dass die Eigenschaften der Menge auf jene
eines Elementes reduziert werden. Neben der Qualitt des besten Elementes
mchte Sen auch die Qualitt der anderen Elemente sowie die Anzahl der
Elemente in die Bewertung der Menge einflieen lassen. Die Beschreibung der
Lebenslage als Spielraum lsst darauf schlieen, dass Weisser wie Sen nicht
nur die Qualitt einzelner Elemente, sondern auch die Anzahl der Elemente bei
der Bewertung einer Lebenslage bercksichtigen mchte. Die Methoden zur
Bewertung von Auswahlmengen, wie sie im Rahmen der Literatur zu oppor-
6.2 Ausblick
323
tunity sets entwickelt werden, sind daher grundstzlich sowohl auf die Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten im Sinne Sens als auch auf die Lebenslage im Sinne Weissers anzuwenden. Allerdings fehlt Weissers Ansatz wie
oben angemerkt die Beschreibung der einzelnen Bndel und damit die Unterscheidung zwischen einzelnen Bndeln und einer Teilmenge von Bndeln.
6.2 Ausblick
Welche Schlsse lassen sich nun aus der Arbeit ziehen? Welche Ideen fr
weitere Forschung ergeben sich aus der Arbeit?
324
6.2 Ausblick
325
in eine Gesellschaftstheorie eingebettet wird (wie dies bspw. Neurath andeutet), ist fraglich.
Generell ist fr die Erfassung von Armut zu klren, welche Rolle das Einkommen spielt. In empirischen Studien zum Ausma von Armut wird dem
Einkommen nach wie vor eine hervorragende Bedeutung eingerumt, selbst
wenn sie sich auf einen der hier betrachteten Anstze beziehen. In der Konzeption wird jedoch sowohl von den Lebenslage-Anstzen als auch vom
Capability-Ansatz dem Einkommen eine Bedeutung nur als vielseitig verwendbare Ressource zugesprochen. Als solche knnte das Einkommen als
Indikator dienen, aber als Indikator wofr? Indikator fr das maximal erreichbare Niveau in bestimmten Dimensionen? In welchen? Oder Indikator fr die
Gre der Auswahlmenge?
326
6.2 Ausblick
327
Menge an Verwirklichungsmglichkeiten ein. Die Frage ist, ob man Prferenzen anhand von Referenzgruppen identifizieren kann oder umgekehrt die
Referenzgruppen anhand ihrer Prferenzen bilden msste.
Der Zusammenhang zwischen Sozialstruktur, Mengen an Verwirklichungsmglichkeiten und Bewertung derselben mit Hilfe von Prferenzen weist
einmal mehr auf ein Problem hin, das weitere konzeptionelle und empirische
Forschungsarbeit erfordert, nmlich das Problem der sozialen Konditionierung.
Inwiefern kann ein Individuum Prferenzen unabhngig vom gesellschaftlichen
Druck entwickeln? Lsst sich heute noch von einem gesamtgesellschaftlichen
Einfluss auf die Individuen sprechen oder ist es nicht vielmehr so, dass sich
jede Person an einer Referenzgruppe orientiert, der sie auf diese Weise groen
Einfluss auf ihre Ansichten und Prferenzen einrumt? Ist in dieser Orientierung auf eine Referenzgruppe hin eine Prferenz zu sehen?
In diesem Punkt berhren sich verschiedene Disziplinen und Forschungsstrnge: die soziologische Ungleichheitsforschung, Sozialstrukturanalyse und
Lebensstilfoschung, die wirtschaftswissenschaftliche Verteilungstheorie und
Wohlfahrtstheorie und philosophische Theorien zur Gerechtigkeit. Wobei die
Verbindung zwischen Sens Ansatz der Verwirklichungsmglichkeiten und der
Soziologie meiner Ansicht nach gestrkt werden sollte.
Literaturverzeichnis
Adorno, T. u. a. (1972): Der Positivismusstreit in der deutschen Soziologie, Luchterhand, Frankfurt am Main.
Alkire, S. (2002): Valuing Freedoms: Amartya Sens Capabilities Approach and Poverty
Reduction, Oxford University Press, Oxford.
(2004): Subjective Quantitative Studies of Human Agency, unverffentlichtes
Manuskript.
Alkire, S. / Black, R. (1997): A Practical Reasoning Theory of Development Ethics:
Furthering the Capabilities Approach, in: Gasper, D. (Hrsg.): Journal of International
Development, Bd. 9, Nr. 2, S. 263279.
Allardt, E. (1981): Experiences from the comparative Scandinavian Welfare Study, with
a Bibliography of the Project, European Journal of Political Research, Bd. 9, S. 101
111.
(1993): Having, Loving, Being: An Alternative to the Swedish Model of Welfare
Research, in: Sen, A. K. / Nussbaum, M. (Hrsg.): The Quality of Life, S. 8894.
Amann, A. (1983): Lebenslagen und Sozialarbeit, Sozialwissenschaftliche Schriften,
Heft 7, Duncker & Humblot, Berlin.
Amiel, Y / Cowell, F. (1998): Distributional Orderings and the Transfer Principle: A ReExamination, Research on Economic Inequality, Bd. 8, S. 195215.
Anand, S. (1977): Aspects of Poverty in Malaysia, Review of Income and Wealth,
Bd. 23, S. 116.
Anand, S. / Ravallion, M. (1993): Human Development in Poor Countries: On the Role
of Provate Incomes and Public Services, Journal of Economic Perspectives, Bd. 7
(1), S. 133150.
Anand, S. / Sen, A. K. (1994): Human Development Index: Methodology and Measuremnt, in: Human Development Report Office Occasional Paper 12, UNDP, New
York.
(1997): Concepts of Human Development and Poverty: A Multidimensional Perspective, in: Human Development Report Office (Hrsg.): Poverty and Human Development, S. 119, UNDP, NewYork.
Andre, H.-J. / Lipsmeier, G. (1995): Was gehrt zum notwendigen Lebensstandard und
wer kann ihn sich leisten? Ein neues Konzept der Armutsmessung, in: Bundeszentrale fr politische Bildung (Hrsg.): Aus Politik und Zeitgeschichte, Beilage zur Wochenzeitung Das Parlament, B 3132/95, 28. Juli 1995, S. 3549, Bonn.
(1999): Lebensstandard nicht allein vom Einkommen abhngig, Informationsdienst
Soziale Indikatoren (ISI) 21, S. 59.
(2000): Armut und Lebensstandard. Gutachten im Rahmen des Armuts- und Reichtumsberichts der Bundesregierung, Bundesministerium fr Arbeit und Sozialordnung.
Literaturverzeichnis
329
330
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
331
332
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
333
Diener, E. / Suh, E. (Hrsg.) (2000): Culture and subjective well-being, MIT Press.
Donaldson, D. / Weymark, J.A. (1986): Properties of Fixed-Population Poverty Indices,
International Economic Review, Bd. 27, S. 667688.
Dring, D. / Hanesch, W. / Huster, E.-U. (1990): Armut als Lebenslage. Ein Konzept
fr Armutsberichterstattung und Armutspolitik, in: Dring, D. / Hanesch, W. /
Huster, E.-U. (Hrsg.): Armut im Wohlstand, S. 727, Suhrkamp, Frankfurt am Main.
Drze, J. / Sen, A. K. (1989): Hunger and Public Action, Clarendon Press, Oxford.
(1990): The Political Economy of Hunger, Clarendon Press, Oxford.
Duclos, J.-Y. / Makdissi, P. (1999): Sequential Stochastic Dominance and the Robustness of Poverty Orderings, University of New South Wales Discussion Paper
Nr. 99/6.
Duclos, J.-Y. / Sahn, D. / Younger, S. (2001): Robust Multidimensional Poverty Comparisons, Cahiers de Recherche 20010115, unter: ideas.repec.org/s/lvl/laeccr.html.
Duden (1990): Das Fremdwrterbuch, Band 5, Dudenverlag, Mannheim.
Dworkin, G. (1982): Is More Choice Better than Less?, Midwest Studies in Philosophy,
Bd. 7, S. 4761.
Dworkin, R. (1981): What is Equality? Part 1: Equality of Welfare, S. 185245, Part 2:
Equality of Resources, S. 283345, Philosophy and Public Affairs, Bd. 10.
Ebert, U. (1997): Social Welfare when Needs Differ: An Axiomatic Approach,
Economica, Bd. 64, S. 233244.
(2000): Sequential Generalized Lorenz Dominance and Transfer Principles, Bulletin
of Economic Research, Bd. 52, Nr. 2, S. 113122, University of Oldenburg.
Ebert, U. / Welsch, H. (2004): Meaningful Environmental Indices: A Social Choice
Approach, Journal of Environmental Economics and Management, Bd. 47, Nr. 2,
S. 270283.
Ehlers, K. (1997): Armut in der Bundesrepublik Deutschland. Die Entwicklung von
Armutsdominanzrelationen ausgewhlter Risikogruppen in den alten Bundeslndern
im Zeitraum 19841994, Europische Hochschulschriften: Reihe 5, Volks- und Betriebswirtschaft. Bd. 2110, Frankfurt am Main.
Elster, J. (1982): Sour Grapes, in: Sen, A. K. / Williams, B. (Hrsg.): Utilitarianism and
Beyond, Cambridge University Press, Cambridge.
Engelen-Kefer, U. (1973): Arbeitsorientierte Interessen als Grundlegung gewerkschaftlicher Strategien im Rahmen einer emanzipatorischen Gesellschaftspolitik, WSIMitteilungen 4/1973, S. 137152.
Engelhardt, W. (1998): Zum Lebenswerk des Sozialwissenschaftlers, Politikers und
Pdagogen Professor Dr. Dr. h.c. Gerhard Weisser, in: Henkel, H. / Neumann, L. /
Romahn, H. (Hrsg.): Gegen den gesellschaftspolitischen Imperialismus der reinen
konomie, S. 1550, Metropolis, Marburg.
Erikson, R. (1992): Descriptions of Inequality: The Swedish Appraoch to Welfare
Research, in: Nussbaum, M. / Sen, A. K. (Hrsg.): The Quality of Life, S. 6783,
Clarendon Press, Oxford.
Erikson, R. / Aberg, R. (1987): Welfare in Transition: A Survey of Living Conditions in
Sweden (19681981), Clarendon Press, Oxford.
334
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
335
336
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
337
Iben, G. (1989): Zur Definition von Armut Bestimmungsgren der Armut Kultur
der Armut, Bltter der Wohlfahrtspflege, 136. Jahrgang (1989), Nr. 1112 , S. 276
279.
(1991): Strukturelle Armut auch bei uns, Diakonia, Bd. 22, S. 168178.
Jahoda, M. (1982): Im Gesellschafts- und Wirtschaftsmuseum, in: Stadler, F. (Hrsg.):
Arbeiterbildung in der Zwischenkriegszeit, Ausstellungskatalog, S. 4344, Wien.
Jahoda, M. / Lazarsfeld, P. / Zeisel, H. (1975): Die Arbeitslosen von Marienthal. Ein
soziographischer Versuch ber die Wirkungen langandauernder Arbeitslosigkeit,
erstmals 1933 verffentlicht, Suhrkamp, Frankfurt am Main.
Jenkins, S. P. / Lambert, P. J. (1993): Ranking Income Distributions when Needs Differ,
Review of Income and Wealth, Bd. 39, Nr. 4, S. 337356.
(1998a): Ranking Poverty Gap Distributions: Further Tips for Poverty Analysis,
Research on Economic Inequality, Bd. 8, S. 3138.
(1998b): Three ,Is of Poverty Curves and Poverty Dominance: Tips for Poverty
Analysis, Research on Economic Inequality, Bd. 8, S. 3956.
Jolink, A. (1998): Dissolving Borders: Tinbergen and the Unified Sciences, Paper
presented at European Conference on the History of Economics ECHE 98, Antwerpen.
Jorgenson, D. W. (1998): Did We Loose the War on Poverty?, Journal of Economic
Perspectives, Bd. 12, S. 7996.
Kahnemann, D. / Diener, E. / Schwarz, N. (1999): Well-being: the foundations of
hedonic psychology, Russell Sage Foundation, NewYork.
Kakwani, N. (1980): On a Class of Poverty Measures, Econometrica, Bd. 48, S. 437
446.
Kautsky, B. (1937): Die Haushaltsstatistik der Wiener Arbeiterkammer 19251934,
International Review for Social History, Supplement II, Leiden.
Kiesau, G. (Hrsg.) (1975): Die Lebenslage lterer Menschen, WSI-Studien, Bd. 31,
Kln.
Klamer, A. (1989): A Conversation with Amartya Sen, Journal of Economic Perspectives, Bd. 3, Nr. 1, S. 135150.
Klasen, S. (2000): Measuring Poverty and Deprivation in South Africa, Review of
Income and Wealth, Bd. 46, Nr. 1, S. 3358.
Kleinhenz, G. (1970): Probleme wissenschaftlicher Beschftigung mit Sozialpolitik,
Duncker & Humblot, Berlin.
Klocke, A. (1993): Sozialer Wandel, Sozialstruktur und Lebensstile in der Bundesrepublik Deutschland, Frankfurt am Main.
Khler, E. (1982): Zu einigen Schriften von Otto Neurath ber Logik, Ethik und Physik,
in: Stadler, F. (Hrsg.): Arbeiterbildung in der Zwischenkriegszeit, Ausstellungskatalog, S. 107111, Wien.
Kolm, S.-C. (1977): Multidimensional Egalitarians, Quarterly Journal of Economics,
Bd. 91, S. 113.
Krmer, W. (2001): Nicht das Gegenteil von Glck berlegungen zum Armuts- und
Reichtumsbericht der Bundesregierung, FAZ, 20.6.2001, S. 20.
338
Literaturverzeichnis
Krause, D. / Schuble, G. (1988): Jenseits von Klasse und Schicht. Verteilung von
Lebenschancen zwischen traditionellem Reduktionismus und aktueller Formenvielfalt, Stuttgart.
Krieger, I. (1993): Zur Operationalisierung des Lebenslagenansatzes fr qualitative
Forschung, in: Hanesch, W. (Hrsg.): Lebenslageforschung und Sozialberichterstattung in den neuen Bundeslndern, S. 109126, Dsseldorf.
Kuklys, W. (2004): Measuring Standard of Living in the UK An Application of Sens
Functioning Approach Using Structural Equation Models, Max Planck Institute for
Research Into Economic Systems: Papers on Strategic Interaction.
Kumar, A. K. S. (1992): Maternal Capabilities, Child Survival in Low Income Regions:
Economic Analysis of Infant Mortality Differentials in India, Ph. D. Dissertation,
Harvard University.
Leibfried, S. / Voges, W. (1992): Einfhrung: Vom Ende einer Ausgrenzung? Armut
und Soziologie, in: Leibfried, S. / Voges, W. (Hrsg.): Armut im modernen Wohlfahrtsstaat, Sonderheft 32/1992 der Klner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie, S. 933, Westdeutscher Verlag, Opladen.
Lelli, S. (2001): Factor Analysis vs. Fuzzy Set Theory: Assessing the Influence of
Different Techniques on Sens Functioning Approach, CES discussion paper series
01.21, University of Leuven, unter: http://www.econ.kuleuven.ac.be/ew/academic/
econover/Papers/DPS0121.pdf.
(2003): What Money Cant Buy: The Relevance of Income Redistribution for
Functioning Levels, http://www.wider.unu.edu/conference/conference-2003-2/conference2003-2.htm, Helsinki.
Lemann, O. (2004): Some Reflections on Operationalising the Capability-set and a
Definition of Poverty as Capability Failure, http://cfs.unipv.it/relest/programme.pdf
Lompe, K. (Hrsg.) (1987): Die Realitt der neuen Armut. Analysen der Beziehungen
zwischen Arbeitslosigkeit und Armut in einer Problemregion, Klner Schriften zur
Sozial- und Wirtschaftspolitik, Bd. 4, transfer verlag, Regensburg.
Lovell, C. / Richardson, P. / Travers, P. / Wood, L. (1990): Resources and Functionings:
A New View of Inequality in Australia, in: Eichhorn, W. (Hrsg.): Models and Measurement of Welfare and Inequality, S. 787807, Springer-Verlag, Berlin.
Ldtke, H. (1990): Lebensstile als Dimension handlungsproduzierter Ungleichheit. Eine
Anwendung des Rational-Choice-Ansatzes, in: Berger, P. A. / Hradil, S. (Hrsg.):
Lebenslagen, Lebenslufe, Lebensstile, Sonderband 7 der Sozialen Welt, S. 433
454, Schwartz, Gttingen.
Lthi, A. P. (1981): Messung wirtschaftlicher Ungleichheit, Lecture Notes in Economics
and Mathematical Systems, Springer-Verlag, Berlin.
Maasoumi, E. (1986): The Measurement and Decomposition of Multi-dimensional
Inequality, Econometrica, Bd. 54, S. 991997.
(1989a): Composite Indices of Income and Other Developmental Indicators: A
General Approach, Research on Economic Inequality, Bd. 1, S. 269286.
(1989b): Continuously Distributed Attributes and Measures of Multivariate Inequality, Journal of Econometrics, Bd. 42, S. 131144.
Marshall, A. W. / Olkin, I. (1979): Inequalities: Theory of Majorization and Its Applications, Academic Press, NewYork.
Literaturverzeichnis
339
340
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
341
342
Literaturverzeichnis
Nussbaum, M. (1988): Nature, Function, and Capability: Aristotle on Political Distribution, Oxford Studies in Ancient Philosophy (supplementary volume), S. 145184.
(1990): Aristotelian Social Democracy, in: Douglas, R. B. / Mara, G. / Richardson,
H. (Hrsg.): Liberalism and the Good, S. 203252, Routledge, New York.
(1992): Human Functioning and Social Justice, Political Theory, Bd. 20, Nr. 2,
S. 202246.
(1993): Non-Relative Virtues: An Aristotelian Approach, in: Nussbaum, M. / Sen, A.
K. (Hrsg.): The Quality of Life, S. 242269, Clarendon Press, Oxford.
(1995): Aristotle on Human Nature and the Foundations of Ethics, in: Altham, J. /
Harrison, R. (Hrsg.): World, Mind and Ethics: Essays on the Ethical Philosophy of
Bernard Williams, S. 86131, Cambridge University Press, Cambridge.
(1998): The Good as Discipline, the Good as Freedom, in: Crocker, D. / Linden, T.
(Hrsg.): Ethics of Consumption: The Good Life, Justice, and Global Stewardship,
S. 312341, Rowman & Littlefield, Lanham Md.
(1999): Gerechtigkeit oder das gute Leben, deutsche bersetzung einiger Aufstze
von Nussbaum, Suhrkamp, Frankfurt am Main.
(2000): Woman and Human Development: The Capabilities Approach, Cambridge
University Press, Cambridge.
(2001): Symposium on Amartya Sens Philosophy: 5 Adaptive Preferences and
Womens Options, Economics and Philosophy, Bd. 17, Nr. 1, S. 6788.
(2002a): Aristotelian Social Democracy: Defending Universal Values in a Pluralistic
World, Kulturforum der Sozialdemokratie, Philosophy Meets Politics VI,
http://www.kulturforen.de.
(2002b): Eine moderne Interpretation der sozialdemokratischen Idee in Zeiten der
Globalisierung, Kulturforum der Sozialdemokratie, Vortrag vom 1.2.2002, bersetzt
von S. Wilkens, Frankfurter Rundschau online.
Nussbaum, M. / Sen, A. K. (Hrsg.) (1993), The Quality of Life, Clarendon Press,
Oxford.
(1989): Internal Criticism and Indian Rationalist Traditions, n: Krauss, M. (Hrsg.):
Relativism, Interpretation and Confrontation, S. 229325, University of Notre Dame
Press, Notre Dame.
ONeill, J. (1996): Who Won the Socialist Calculation Debate?, History of Political
Thought, Bd. 27, S. 431442.
Pattanaik, P. K. / Xu, Y. (1990): On Ranking Opportunity Sets in Terms of Freedom of
Choice, Recherches Economiques de Louvain Bd. 56, S. 383390.
Peckhaus, V. (1990): Hilbertprogramm und kritische Philosophie, Gttingen.
(1992): Von Nelson zu Reichenbach: Kurt Grelling in Gttingen und Berlin, in:
Danneberg, L. / Kamlah, A. / Schfer, L. (Hrsg.): Hans Reichenbach und die Berliner
Gruppe, Vieweg.
(1993): Kurt Grelling und der logische Empirismus, in: Haller, R. / Stadler, F.
(Hrsg.): Wien Berlin Prag. Der Aufstieg der wissenschaftlichen Philosophie,
Hlder-Pichler-Tempsky, Wien.
Pettit, P. (2001): Symposium on Amartya Sens Philosophy: 1, Capability and Freedom:
A Defence of Sen, Economics and Philosophy, Bd. 17, Nr. 1, S. 120.
Literaturverzeichnis
343
344
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
345
Sautter, H. / Serries, C. (1993): Inhalt und Methodik von Armutsanalysen, Forschungsberichte des Bundesministeriums fr Wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, Bd. 110, Weltforum Verlag, Kln.
Savaglio, E. (2002): Multidimensional Inequality: A Survey, Quaderni del Dipartimento
di Economica Politica, 362, Universit degli Studi di Siena, Siena.
Scanlon, T. (1975): Preference and Urgency, Journal of Philosophy, Bd. 72, S. 658659.
(1993): Value, Desire, and Quality of Life, in: Nussbaum, M. / Sen, A. K. (Hrsg.):
The Quality of Life, S. 185200, Clarendon Press, Oxford.
(2001): Symposium on Amartya Sens Philosophy: 3 Sen and Consequentialism,
Economics and Philosophy, Bd. 17, S. 3950.
Schaich, E. / Mnnich, R. (1996): Der Fuzzy-set-Ansatz in der Armutsmessung, Jahrbcher fr Nationalkonomie und Statistik 215, S. 444469.
Schuble, G. (1984): Theorien, Definitionen und Beurteilung der Armut, Duncker &
Humblot, Berlin.
Scheurle, U. (1996): Statistische Armutsmessung eine grundlegende Konzeption,
Diskussionsbeitrge aus dem Institut fr Volkswirtschaftslehre, Universitt Hohenheim, Nr. 129/1996, Hohenheim.
Schokkaert, E. / Van Ootegem, L. (1990): Sens Concept of the Living Standard applied
to the Belgian Unemployed, Recherches Economiques de Louvain Bd. 56, S. 429
450.
Schulz-Nieswandt, F. (1995): Theo Thiemeyer ber Public Choice Rckblick und
Fortentwicklungsbedarf, in: Neumann, L. / Schulz-Nieswandt, F. (Hrsg.): Sozialpolitik und ffentliche Wirtschaft, S. 59, Duncker & Humblot, Berlin.
(1998): Lebenslage und Persnlichkeit, Weiden.
(2004): Zur Konzeption der Lebenslage, aus: Grundzge der Alterssozialpolitik und
der integrierten Versorgung, Entwurf eines Lehrbuchs, unter: http://www.unikoeln.de/wiso-fak/soposem/snw/lehrbuch.pdf, S. 911.
Schtte-Lihotzky, M. (1982): Mein Freund Otto Neurath, in: Stadler, F. (Hrsg.): Arbeiterbildung in der Zwischenkriegszeit, Ausstellungskatalog, S. 4042, Wien.
Schwenk, O. (1997): Soziale Lagen, nicht verffentlichte Teile seiner Dissertation,
http://www.o.g.schwenks.net/soz/sl/index.html.
(1999): Soziale Lagen in der Bundesrepublik Deutschland, Leske+Budrich, Opladen.
Seabright, P. (1989): Social Choice and Social Theories, Philosophy and Public Affairs,
Bd. 18, S. 365387.
Segal, J. (1996): Living at a High Economic Standard, in: Crocker, D. / Linden, T.
(Hrsg.): Ethics of Consumption: The Good Life, Justice, and Global Stewardship,
S. 342365, Rowman & Littlefield, Lanham Md.
Seidl, C. (1975): On Liberal Values, Zeitschrift fr Nationalkonomie, Bd. 35, S. 257
292.
(1988): Poverty Measurement: A Survey, in: Bs, D. / Rose, M. / Seidl, C. (Hrsg.):
Welfare and Efficiency in Public Economics, Springer, Berlin.
Sell, S. (2002): Armutsforschung und Armutsberichterstattung aus Sicht einer lebenslagenorientierten Sozialpolitik, in: Sell, S. (Hrsg.): Armut als Herausforderung, Schrif-
346
Literaturverzeichnis
ten der Gesellschaft fr sozialen Fortschritt e.V., Bd. 23, S. 1142, Duncker &
Humblot, Berlin.
Sen, A. K. (1970a): The Impossibility of a Paretian Liberal, wiederabgedruckt in: Sen,
A. K. (Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and Measurement, S. 285290, Blackwell,
Oxford.
(1970b): Interpersonal Aggregation and Partial Comparability, wiederabgedruckt in:
Sen, A. K. (Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and Measurement, S. 203221, Blackwell, Oxford.
(1970c):, Collective Choice and Social Welfare, Holden-Day, San Francisco.
(1971): Choice Functions and Revealed Preference, wiederabgedruckt in: Sen, A. K.
(Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and Measurement, S. 4153, Blackwell, Oxford.
(1973): Behaviour and the Concept of Preference, wiederabgedruckt in: Sen, A. K.
(Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and Measurement, S. 5473, Blackwell, Oxford.
(1974): Choice, Orderings and Morality, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (1982):
Choice, Welfare and Measurement, S. 7483, Blackwell, Oxford.
(1976a): Poverty: An Ordinal Approach to Measurement, Econometrica, Bd. 44,
Nr. 2 (March 1976), S. 219231.
(1976b): Liberty, Unanimity and Rights, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (1982):
Choice, Welfare and Measurement, S. 291326, Blackwell, Oxford.
(1977a): On Weights and Measures: Informational Constraints in Social Welfare
Analysis, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and
Measurement, S. 226263, Blackwell, Oxford.
(1977b): Rational Fools: A critique of the Behavioural Foundations of Economic
Theory, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1982): Choice, Welfare, and
Measurement S. 84106, Blackwell, Oxford.
(1979a): Issues in the Measurement of Poverty, Scandinavian Journal of Economics,
Bd. 81, S. 285307.
(1979b): Interpersonal Comparisons of Welfare, wiederabgedruckt in: Sen, A. K.
(Hrsg.) (1982): Choice, Welfare and Measurement, S. 264281, Blackwell, Oxford.
(1980a): Equality of What?, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1982): Choice,
Welfare and Measurement, S. 353369, Blackwell, Oxford.
(1980b): Description as Choice, Oxford Economic Papers Nr. 32.
(1981a): Ingredients of Famine Analysis: Availability and Entitlements, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984): Resources, Values and Development, S. 452
484, Blackwell, Oxford.
(1981b): Family and Food: Sex Bias in Poverty, wiederabgedruckt in: Sen, A. K.
(Hrsg.) (1984): Resources, Values and Development, S. 346368, Blackwell, Oxford.
(1982a): Poverty and Famines. An Essay on Entitlement and Deprivation, Clarendon
Press, Oxford.
(Hrsg.) (1982b): Choice, Welfare and Measurement, Blackwell, Oxford.
(1982c): Rights and Agency, Philosophy and Public Affairs, Bd. 11, S. 339.
Literaturverzeichnis
347
(1982d): Ethical Issues in Income Distribution: National and International, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984): Resources, Values and Development,
S. 277306, Blackwell, Oxford.
(1982e): Liberty as Control: An Appraisal, Midwest Studies in Philosophy, Bd. 7,
S. 207221.
(1983a): Poor, Relatively Speaking, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984):
Resources, Values and Development, S. 325345, Blackwell, Oxford.
(1983b): Economics and the Family, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984):
Resources, Values and Development, S. 369385, Blackwell, Oxford.
(1983c): Liberty and Social Choice, Journal of Philosophy, Bd. 80, Nr. 1, S. 528.
(1984a): Rights and Capabilities, wiederabgedruckt in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984):
Resources, Values and Development, S. 307324, Blackwell, Oxford.
(1984b): Introduction, in: Sen, A. K. (Hrsg.) (1984): Resources, Values and Development, S. 134, Blackwell, Oxford.
(1985a): Commodities and Capabilities, North-Holland, Amsterdam.
(1985b): Well-being, Agency and Freedom: The Dewey Lectures, 1984, Journal of
Philosophy, Bd. 82, Nr. 4, S. 169221.
(1985c): A Sociological Approach to the Measurement of Poverty: A Reply to
Professor Peter Townsend, Oxford Economic Papers 37, S. 669676.
(1987a): The Standard of Living: Lecture I: Concepts and Critiques, Lecture II:
Lives and Capabilities, Reply, in: Hawthorn, G. (Hrsg.): The Standard of Living, The
Tanner Lectures 1985, S. 119, 2038, 103112, Cambridge University Press, Cambridge University Press.
(1987b): On Ethics and Economics, Blackwell, Oxford.
(1988): Freedom of Choice: Concept and Content, European Economic Review,
Bd. 32, S. 269294.
(1989a): Economic Methodology: Heterogenity and Relevance, Social Research,
Bd. 56, Nr. 2, S. 299329.
(1989b): Food and Freedom, World Development, Bd. 17, Nr. 6, S. 769781.
(1989c): Development as Capability Expansion, in: Griffin, K / Knight, J. (Hrsg.):
Human Development in the 1980s and Beyond, Journal of Development Planning
Bd. 19, S. 4158.
(1990): Welfare, Freedom and Social Choice: a Reply, Recherches Economiques de
Louvain Bd. 56, S. 451485.
(1991): Welfare, Preference and Freedom, Journal of Econometrics, Bd. 50, S. 15
29.
(1992a): Inequality Reexamined, Oxford University Press, Oxford.
(1992b): Minimal Liberty, Economica, Bd. 59, S. 139159.
(1993a): The Economics of Life and Death, Scientific American, May/1993 Nr. 268,
S. 1825.
(1993b): Capability and Well-Being, in: Nussbaum, M. / Sen, A. K. (Hrsg.): The
Quality of Life, S. 3053, Clarendon Press, Oxford.
348
Literaturverzeichnis
(1993c): Christopher Bliss: Life-Style and the Standard of Living, Commentary, in:
Nussbaum, M. / Sen, A. K. (Hrsg.): The Quality of Life, S. 437444, Clarendon
Press, Oxford.
(1994a): Well-Being, Capability and Public Policy, Giornale degli Economisti e
Annali dei Economia Bd. 53, S. 333347.
(1994b): The Formulation of Rational Choice, American Economic Review, Bd. 84,
Nr. 2, S. 385390.
(1995a): Rationality and Social Choice, American Economic Review, Bd. 85, Nr. 1,
S. 124.
(1995b): The Political Economy of Targeting, in: Van de Walle, D. / Nead, K.
(Hrsg.): Public Spending and the Poor, John Hopkins-University Press, Baltimore/London.
(1996): Freedom, Capabilities and Public Action: A Response, Notizie di Politeia,
Bd. 12, Nr. 43/44, S. 107125.
(1997a): Maximization and the Act of Choice, Econometrica, Bd. 65 (July 1997),
S. 745779.
(1997b): From Income Inequality to Economic Inequality, Southern Economic
Journal, Bd. 64, S. 384401.
(1997c): Arbeitspltze sind das wichtigste Bindeglied in der sozialen Kette, Frankfurter Rundschau, Nr. 271 vom 21.11.1997.
(1998a): Mortality as an Indicator of Economic Success and Failure, Economic
Journal, Bd. 108, S. 125.
(1998b): Ausgrenzung und politische konomie (bersetzung von: Sen, A. K.
1995b), in: Voges, W. / Kazepov, J. (Hrsg.): Armut in Europa, S. 1225, Chmielorz,
Wiesbaden.
(1999a): Development as Freedom, Alfred A. Knopf Inc., New York.
(1999b): Die Moral in der Marktwirtschaft, Die Zeit, Nr. 33, 12.8.99, S. 37, Kurzfassung und bersetzung von: Markets and Freedom: The Treatment of Liberty, Equality and Fraternity, Internet-Seite der Deutschen Bank, Alfred Herrhausen-Stiftung.
(1999c): Die Freiheit gleicher Lebenschancen, FAZ, Nr. 305, 31.12.1999, S. 15.
(2000a): Der Lebensstandard, deutsche bersetzung von Sen (1987a), RotbuchVerlag, Reinbek.
(2000b): konomie fr den Menschen. Wege zu Gerechtigkeit und Solidaritt in der
Marktwirtschaft, deutsche bersetzung von Sen (1999a), Carl Hanser Verlag, Mnchen.
(2001a): Symposium on Amartya Sens Philosophy: 4 Reply, Economics and
Philosophy, Bd. 17, S. 5166.
(2001b): Justice, Democracy and Social Choice, Vortrag an der Uni-Bielefeld auf
Einladung des ZIF am 22.6.2001.
Sen, A. K. / Foster, J. E. (1997): On Economic Inequality, berarbeitete und erweiterte
Auflage, Oxford University Press, Oxford.
Shorrocks, A. (1995): Revisiting the Sen Poverty Index, Econometrica, Bd. 63, S. 1225
1230.
Literaturverzeichnis
349
350
Literaturverzeichnis
Thon, D. (1979): On Measuring Poverty, Review of Income and Wealth, Bd. 25,
S. 429440.
(1981): Income, Inequality and Poverty: Some Problems, Review of Income and
Wealth, Bd. 27, S. 207210.
Tinbergen, J. (1936): Otto Neurath: Was bedeutet rationale Wirtschaftsbetrachtung?
(Besprechung), Erkenntnis, Bd. 6, S. 7071.
(1978): Equitable Distribution: Definition, Measurement, Feasibility, in: Krelle, W. /
Shorrocks, A. (Hrsg.): Personal Income Distribution, Proceedings of a Conference
held by the International Economic Association, S. 3555, North-Holland Publishing
Company, Amsterdam.
Todaro, M. P. (1994): Economic Development, 5.Auflage, Longman, New York.
Townsend, P. (1974): Poverty as Relative Deprivation, in: Wedderburn, D. (Hrsg.):
Poverty, Inequality and Class Structure, S. 1542, Cambridge University Press,
Cambridge.
(1979): Poverty in the United Kingdom. A Survey of Household Resources and
Standards of Living, University of California Press, Berkeley.
(1985): A Sociological Approach to the Measurement of Poverty: A Rejoinder to
Professor Amartya Sen, Oxford Economic Papers 37, S. 659668.
Tsui, K.-Y. (1995): Multidimensional Generalizations of the Relative and Absolute
Inequality Indices: The Atkinson-Kolm-Sen Approach, Journal of Economic Theory,
Bd. 67, S. 251265.
(1999): Multidimensional Inequality and Multidimensional Generalized Entropy
Measures: An Axiomatic Derivation, Social Choice and Welfare, Bd. 16, S. 145
157.
(2002): Multidimensional Poverty Indices, Social Choice and Welfare, Bd. 19,
S. 6993.
Uebel, T. (1991a): Neuraths Programme for Naturalistic Epistemology, Studies in
Historical Philosophy of Science, Bd. 22, Nr. 4, S. 623646.
(Hrsg.) (1991b): Rediscovering the forgotten Vienna Circle: Austrian Studies on Otto
Neurath and the Vienna Circle, Kluwer Academic Publishers, Dordrecht.
(1991c): Otto Neurath and the Neurath Reception: Puzzle and Promise, in: Uebel, T.
(Hrsg.): Rediscovering the forgotten Vienna Circle: Austrian Studies on Otto
Neurath and the Vienna Circle, S. 322, Kluwer Academic Publishers, Dordrecht.
(1998): Neurath, Otto, in: Davis, J. / Hands, W. / Mki, U. (Hrsg.): The Handbook of
Economic Methodology, Edward Elgar, Aldershot.
(2000): Vernunftkritik und Wissenschaft: Otto Neurath und der erste Wiener Kreis,
Springer, Wien.
(2004): Neuraths Economics in Critical Context, in: Cohen, R. / Uebel, T. (Hrsg.):
Otto Neurath: Economic Writings, Kluwer, Dordrecht.
UNDP (Hrsg.) (1990): Human Development Report 1990, United Nations Development
Programme, Oxford University Press, Oxford.
(Hrsg.) (1996): Human Development Report 1996, United Nations Development
Programme, Oxford University Press, Oxford.
Literaturverzeichnis
351
352
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis
353
355
356
357
358
359