SISTEMA MEXICANO

DE CONTROL
DE EXPORTACIONES

Santiago, Chile.-2015

AMENAZAS DE PROLIFERACIN
Desarrollo de programas de armas de destruccin masiva que
requieren equipamiento especial, materiales, sistemas y
componentes.
Los bienes se importan/exportan de cualquier parte del mundo,
utilizando sistemticamente redes de agentes, corredores e
intermediarios.
Existencia de proveedores que podran estar
bienes de uso dual a un proliferador sin saberlo.

distribuyendo

Las mercancas necesarias para estos programas son de alta

tecnologa y de caractersticas muy especficas y pueden ser
empleadas para fines lcitos civiles y/o armamentsticos o con
fines ilcitos con un enfoque blico.

RESOLUCIN 1540 ONU

DE DNDE NACEN LOS COMPROMISOS
INTERNACIONALES?

RESOLUCIN 1540
Todos los Estados deben adoptar y aplicar
leyes apropiadas y eficaces a fin de
prevenir la fabricacin, transferencia,
adquisicin, posesin, desarrollo y
transporte de armas de destruccin
masiva, sus sistemas vectores y materiales
conexos.

Surgen:
Acuerdos Multilaterales: buscan contribuir a la no
proliferacin de armas de destruccin masiva
(ADM).
Grupos informales de pases proveedores:
implementan pautas y listas de control de
exportaciones, de acuerdo con sus leyes y prcticas
nacionales.

Instaurar controles
nacionales a la
exportacin y al
transbordo de armas
nucleares, qumicas y
biolgicas y sus
sistemas vectores.
Contar con el
control de los
usuarios finales de
las mercancas que se
exporten;
Establecer sanciones
penales o civiles
ante los casos de
infraccin.

INGRESO DE MXICO EN LOS

REGMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES
MXICO
MIEMBRO
DESDE

No. PAS
MIEMBRO

Admitido

Enero
2012

41

Bienes y tecnologas nucleares, equipo,

material, software de uso dual y
tecnologa relacionada.

Admitido

Septiembre
2012

46

Sustancias qumicas, agentes biolgicos

y elementos y equipos para la
fabricacin de sustancias qumicas y
biolgicas de uso dual.

Admitido

Agosto de
2013

42

Misiles, equipo, software y tecnologa

relacionada.

Por definir
ingreso

Pendiente

34

RGIMEN
INTERNACIONAL

BIENES CONTROLADOS

Arreglo de
Wassenaar

Armas Convencionales, Bienes y

Tecnologas de Uso Dual; y tecnologas
de uso pacfico y blico.

Grupo de
Suministradores
Nucleares

Grupo Australia

Rgimen de
Control de
Tecnologa de
Misiles

ESTATUS
MXICO

IMPORTANCIA DE LA PARTICIPACIN DE MXICO

EN LOS REGMENES INTERNACIONALES

El ingreso permite:
Afianzar el compromiso
internacional con la no
proliferacin

Alineacin a mejores
prcticas nacionales e
internacionales

Certeza de operaciones
entre empresas

Facilitacin comercial con

pases aliados

Mayor seguimiento de
operaciones comerciales
(Exportaciones Importaciones)

Incremento de la oferta exportadora

de industrias vinculadas

COMPROMISOS INTERNACIONALES CHILE

Tratado sobre el Comercio de Armas (ATT) Pas firmante (2013)

Convencin sobre las Armas Biolgicas (CAB)- Pas firmante (1972)

Convencin sobre las Armas Qumicas (CAQ)- Pas firmante (1993)

Tratado sobre la no proliferacin de las Armas Nucleares (TNP) Pas firmante (1995)

Tratado de Prohibicin Completa de los Ensayos Nucleares (TPCE) Pas firmante (1996)

Tratado para la Proscripcin de las Armas Nucleares en Amrica Latina y el Caribe

(Tratado de Tlatelolco) Pas firmante (1967)

Miembro del Organismo Internacional de Energa Atmica Pas firmante (1960)

Las Sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU a Estados, entidades o actores

especficos.

OMA Acuerdo de Bal (facilitacin comercial) (2013)

Uso de Sistema Armonizado Fraccin Arancelaria a ocho dgitos

Red VUCE Ventanilla nica, estatus: operando desde 2004

IDENTIFICACIN DE INSTRUMENTOS
REGULATORIOS NACIONALES
MXICO
Instrumentos normativos nacionales:

Ley de Comercio Exterior

Ley Federal de Armas de Fuego y
Explosivos
Ley Federal para el Control de Sustancias
Qumicas Susceptibles de Desvo para la
Fabricacin de Armas Qumicas
Ley Reglamentaria del artculo 27
Constitucional en Materia Nuclear
Acuerdos Nacionales para regulacin
de mercancas

CHILE
Trabajo de identificacin de
instrumentos normativos nacionales
que ayuden a:
Regulacin
de
actividades
(importacin, exportacin, trnsito,
transbordo, intermediacin).
Regulacin de mercancas especficas
derivados de los compromisos
internacionales.
Inclusin de Listas de Control del
Arreglo de Wassenaar (que permitan
su actualizacin).
Establecer un sistema de sanciones y
penalizacin
(Procuracin
de
justicia).

LA LEGISLACIN EN MXICO
CMO ATERRIZA MXICO LA IMPLEMENTACIN?
DEPENDENCIA

SE

SENER
SEMARNAT
(CICOPLAFEST)
SEDENA

DOF

REGMEN
REFERENCIA DE
INTERNACIONAL
ANEXOS CON
VINCULADO
FRACCIONES

16 de junio de 2011.

I,II,III y IV

13 de diciembre de 2011.

7 de junio de 2012.
22 de octubre de 2012.
8 de febrero de 2013.

VI
VII

13 de marzo del 2014

I,II,III y VII

2 de marzo de 2012.
15 de junio de 2012.
18 de junio de 2012.

I y II
Apendice A, B y C

19 de diciembre de 2012.

Artculo 5

Grupo Australia

12 de abril de 2013.

Artculo 5
Artculo 3
Artculo 4

Grupo Australia
Wassenaar
Wassenaar

30 de junio de 2007
6 de octubre de 2014

Wassenaar
Wassenaar, NSG y
Grupo Australia
NSG
Grupo Australia
Grupo Australia
Wassenaar
Grupo Australia
NSG
NSG
NSG

CONTROL DE EXPORTACIONES EN MXICO

Bienes regulados por el
Acuerdo del 16jun11

Bienes de las Listas del

Arreglo de Wassenaar,
Grupo de Suministradores
Nucleares y Grupo
Australia:

Bienes de uso dual

Software
Tecnologas susceptibles
de desvo para la
fabricacin y
proliferacin de ADM

Acuerdo del 16 de junio del 2011:

"Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por
parte de la Secretara de Economa la exportacin de armas
convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software
y tecnologas susceptibles de desvo para la fabricacin y proliferacin
de armas convencionales y de destruccin masiva"
ENTIDADES REGULADORAS

La Secretaria de la Defensa Nacional controla

armas de fuego, explosivos y municiones.
La Secretara de Energa, a travs de la CNSNS
controla los bienes nucleares.
La Secretara de Medio Ambiente y Recursos
Naturales en coordinacin con la
CICLOPLAFEST controla aquellas sustancias
peligrosas y txicas.
La Secretara de Economa controla los bienes de
uso dual.

BIENES DE USO DUAL

Mercancas que por su naturaleza tienen la
dualidad de poder ser utilizadas para fines
civiles/comerciales o militares/armamentsticos

Transistores

Robot para impresin 3D

Carbones para motores elctricos

Herramientas

Vehculos Blindados
Equipo de Proteccin
Antibalas

Uso Civil ------------------------------------------------------------- Uso Militar

IMPACTO DEL SISTEMA EN DIFERENTES

SECTORES

INCREMENTA:
1. Competitividad en las empresas
2. Seguridad en las operaciones
3. Oportunidades de negocio con nuevos socios comerciales

ADOPCIN DE LAS LISTAS DE CONTROL

ACUERDOS
(Listas de Control
Nacionales)

ARREGLO DE
WASSENAAR
Categorizacin:

Categorizacin:

Bienes de uso dual:

9 Categoras 5 Subcategoras

Sistema Armonizado
Fraccin Arancelaria a OCHO
dgitos.

Bienes de uso militar (ML)

22 Categoras
Reuniones
tcnicas para
validacin de
clasificacin vs
regulacin.

Vnculo entre
clasificacin y
acotacin
tcnica

Clasificacin de
Mercancas
(F.A.)

Identificacin
de acotaciones
tcnicas
(parmetros
aplicables)

Elaboracin de
listados
PRELIMINAR
ES

Publicacin de
listados
FINALES

ACUERDO DEL 16JUN2011 (SE)

Identificacin del nmero de Control de Exportaciones
(Referencia y vnculo con las Listas de Control de los Regmenes)

Categoria 1: Materiales especiales y equipos relacionados

Categoria 2: Materiales Procesados
Categoria 3: Electronicos
Categoria 4: Computadoras
Categoria 5, Parte 1: Telecomunicaciones
Categoria 5, Parte 2: Seguridad de la informacion
Categoria 6: Sensores y laseres
Categoria 7: sistemas, equipos y componentes
Categoria 8: Marina
Categoria 9: Aeroespacial y Propulsion

Bienes de
uso dual
Grupo A: Sistemas, equipos y componentes
Grupo B: Equipo de produccin, pruebas e inspeccin
Grupo C: Materiales
Grupo D: Software
Grupo E: Tecnologa

ACUERDO DEL 16JUN2011 (SE)

CORRECTA LECTURA DE LAS LISTAS DE CONTROL
Cmo usar el nicamente?

ANEXO I
Categoras:
1. Materiales especiales y equipos
relacionados
2. Materiales Procesados
3. Electrnica
4. Computadoras
5. Telecomunicaciones
6. Sensores y Lseres
7. Navegacin y avinica
8. Marina
9. Aeroespacial y propulsin

Subcategoras:
A. Sistemas, equipos y
componentes
B. Equipo de produccin,
prueba e inspeccin
C. Materiales

El Acuerdo menciona mercancas comprendidas dentro de:

440 fracciones arancelarias
NO todas las mercancas de una misma fraccin arancelaria estn sujetas a la
regulacin del ACUERDO, ya que es necesario ver la aplicacin del
nicamente.

ANEXO II
MUNICIONES, ARMAS Y EXPLOSIVOS
ML 1. Armas de fuego de calibre de hasta de .20 mm
NOTA:
ML 2. Armas de fuego de calibre mayor a .20 mm
La mayora de las
ML 3. Municiones para armas de fuego.
ML 4. Bombas, torpedos, cohetes, misiles y similares.
mercancas en este
ML 5. Equipos de control y deteccin de armas de fuego.
anexo son
ML 6. Vehculos todo terreno uso militar, sus partes y accesorios.
controladas por la
ML 7. Agentes txicos: qumicos, biolgicos o radioactivos.
SEDENA aunque
ML 8. Materiales energticos.
ML 9. Buques militares, sus partes y accesorios.
existen mercancas
ML 10. Aeronaves militares.
controladas por la
ML 11. Equipos electrnicos para usos militares, sus partes y accesorios.
SE
ML 12. Armas de energa cintica de alta velocidad, sus partes y accesorios.
ML 13. Construcciones blindadas, sus partes y accesorios.
ML 14. Equipos para entrenamiento militar y similar.
ML 15. Equipos de informacin de imagen o de contramedida.
ML 16. Forja, fundiciones y similares para blindajes.
ML 17. Dems equipos, materiales e instructivos para uso militar.
ML 18. Maquinaria, equipo, sus partes y accesorios para producir equipo militar.
ML 19. Sistemas de armas de energa dirigida (DEW) y equipos similares.
ML 20. Equipos criognicos y semiconductores, sus partes y accesorios para uso blico.

ANEXO III
SOFTWARE Y TECNOLOGA
Software para disear o modificar:
1 D. disear o modificar la produccin de cermica o fibra de carbono.
2 D. la produccin de turbinas.
3 D. la produccin de rodamientos y fibra de carbono compuesta.
4 D. la produccin de computadoras de alta tecnologa.
5 D. la produccin de comunicaciones.
6 D. la de deteccin de ondas sonoras y campos magnticos.
7 D. la navegacin.
8 D. produccin de hlices uso marino.
9 D. el aprovechamiento de combustibles en turbinas.
ML 21. Software
Tecnologa para ser aplicada:
1 E. en productos qumicos.
2 E. en elaboracin o modificacin de software aplicado a la industria militar.
3E. en elaboracin o modificacin de microcircuitos integrados para matrices unidimensionales.
4 E. en elaboracin o modificacin para mejorar elementos de clculo APP.
5 E. en elaboracin o uso militar de alta tecnologa.
6 E. en elaboracin o uso de diagnstico y verificacin, en sensores pticos y acsticos.
7 E. en elaboracin o uso en medicin y navegacin.
8 E. en elaboracin o uso en hlices submarinas silenciosas.
9 E. en elaboracin o uso en turbinas sus componentes partes y accesorios.
ML 22. Tecnologa

EJEMPLO: CMO DETERMINAR SI UNA

MERCANCA EST SUJETA A REGULACIN?
Fraccin arancelaria

Mercanca
que se clasifica
en una fraccin
que esta sujeta a
Permiso:

En el Acuerdo:

7326.90.99

Descripcin
Agarradera metlica
Manufactura de metal
Parte metlica
Chasis metlico
Clip metlico
Cubierta de acero inoxidable
Contacto metlico
Empaque de metal
Gua de metal
Ensamble metlico
Manufacturas y partes de metal
Partes de acero
Terminal de acero inoxidable

EJEMPLO DE MERCANCAS
1. Mercanca: Circuito Integrado

MERCANCA
CONTROLADA

2. Mercanca: Fibra de Carbono

Uso civil

Palos de golf
Raquetas de tenis
Tanques de presin
Buceo con tanques
Deportes tarjetas
Bicicletas

Uso armamentstico
Rotores de alta velocidad de
centrifugadoras de gas
usadas en el enriquecimiento
de Uranio
Como componente
estructural de misiles

Empaque con proteccin excesiva

puede indicar la delicadeza de los
bienes
Empaques con refrigeracin tambin indica
cuidados excesivos en la mercanca

BANDERAS ROJAS
Necesario solicitar ms
informacin

3. Mercanca: Mscara antigas

Sospechar de mascaras con

capacidades de filtrado muy
elevadas o tiempos de vida
largos

Sospechar de mascaras con filtro

a un costado, normalmente es
una caracterstica de uso militar

HISTORIA DEL LICENCIAMIENTO EN MXICO

PRIMERA
LICENCIA
Publicacin
Acuerdo

Entrada en
Vigor

Ingreso a
NSG

16jun11

20oct11

15sept12

Recepcin
1 Solicitud

Ingreso a
WA

Ingreso a
GA

26sept11

25ene12

13ago13

Mxico a emitido licencias desde el ao 2011, con la entrada en vigor del Acuerdo de la
SE.
Desde entonces y hasta el 30jun15, se han otorgado 2, 847* permisos (mercanca por
permiso, esto es diferente al nmero de trmites que se reciben ya que de un mismo
trmite pueden derivar varios permisos)
* 473 (2011), 1022 (2012), 600 (2013), 476 (2014), 276 (1erSem2015)

SNTESIS DEL TRMITE

Permiso Previo: Licencia o autorizacin para que los interesados puedan
exportar o importar legalmente mercancas que estn a control por
cualquier instancia del Gobierno de la Repblica.

1. MANIFESTACIN
DE USO Y USUARIO
FINAL

2. SOLICITUD DE
PERMISO PREVIO
DE EXPORTACIN

4. OBTENCIN
DEL PERMISO
PREVIO DE
EXPORTACIN

3. ANLISIS DE
RIESGO

PLAZO DE RESPUESTA: 10 DAS HBILES

(3) Rgimen Aduanero

Exportacin
Definitiva

(4) Tipo de solicitud

Inicial

Exportacin
Temporal

Modificacin

Trnsito

Prrroga

ELEMENTOS CLAVE
Empresa
Exportadora

Tipo de Mercanca

Sensibilidad
Tangible/
Intangible

Uso
Declarado

Anlisis
de
Riesgo

Destino
(Pas)

Destinatario

Otros Elementos

PCI
Filiales

POSIBLES CONSULTAS

A otras dependencias
A otras reas internas
A la empresa solicitante
A representantes de la industria (consultas
tcnicas)

TIPO DE RESOLUCIONES
(actuales)

Positiva
Negativa
No Requiere
No procede
Requerimiento formal de informacin adicional

Elementos en la
Resolucin
Resolucin + Hoja de
Permiso:

Datos completos
del exportador

Fecha de emisin

Periodo de vigencia

Mercancas y su
No. De Permiso

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO

PCI - Serie de prcticas y procedimientos voluntarios para que una
compaa:

1. Cumpla con los requisitos nacionales de

comercio estratgico.
2. Est alineada con las mejores prcticas
internacionales.
3. Contribuya a evitar la proliferacin de
armas (principalmente de destruccin masiva).
El Arreglo de Wassenaar lo establece como mejores prcticas
dentro de sus lineamientos.

BENEFICIOS Y CARACTERSTICAS DEL PCI

Cumple
requisitos
internacionale
s y locales

Evitar las
violaciones al
control de
exportaciones

Reducir el
riesgo de
exportar
inadvertidam
ente

Permite
relacionar la
informacin
para la
solicitud de
permiso

Ayuda a
incrementar
la proteccin
en procesos
clave dentro
de la cadena
de suministro

FORTALECE PROCESOS Y OPERACIONES DE COMERCIO

EXTERIOR DENTRO DE LAS EMPRESAS

ELEMENTOS ADMINISTRATIVOS DEL PCI

1.
Compromiso
de la
Direccin.

5. Revisiones
internas.

2. Asignacin
de personal.

3. Gestin de
registros.

4.
Capacitacin

6.
Procesamiento
de pedidos

7. Notificacin y
comunicacin
con el gobierno

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN PCI

1. Mayor
control
procesos
6.
Responsabilida
d corporativa

2. Disminuir el
riesgo

Beneficios
3. Regulacin
vigente

5. Conocer a los
clientes
4. Conocer lo que
se exporta
(especificaciones)

DESARROLLO DE CAPACIDADES CIT

(Vnculo y apoyo del programa EXBS/EUA)

Familiarizar a los funcionarios (que otorgan licencias y al personal de aduanas)

para la correcta clasificacin e identificacin
Observacin fsica de los materiales a los funcionarios:
Comn denominador
Atributos clave
Parmetros de control
Caractersticas de empaque y embalaje
RECURSOS PARA FACILITAR LA IDENTIFICACIN
Mdulos y materiales CIM: eCIT SCORE (EXBS)
Materiales de referencia
Experiencia del ojo entrenado (de apoyo sobre todo para el rea de
Aduanas)

CONTENIDO TEMTICO DEL CIT

ARMAS DE DESTRUCCIN EN MASA

Armas
qumicas

Armas
biolgicas

Armas
radiologicas

Armas
nucleares

Evitar una contribucin involuntaria a la proliferacin

CATLOGO DE MEJORES PRCTICAS - AW

Gua para identificar las actividades que se regulan en el mbito

internacional vs lo que se regula en el esquema nacional.
Apoyo para identificar lneas de accin.
Actividad

1 Desestabilizacin y acumulacin de armas convencionales

2 Exportaciones de armas pequeas y armas ligeras (SALW)
Control de exportaciones de Sistemas Areos de Defensa
3
Porttiles (MANPADS)

4 Legislacin sobre corretaje de armas

5 Legislacin sobre trnsito y transbordo
6 Legislacin sobre intermediacin
7 Re exportaciones
8 Triangulacin
9 Controles para los bienes no listados (Catch - All)
Controles para la transferencia de bienes intangibles y
10
tecnologa

Chile ya lo incluye?

Dnde?
(Instrumento
Normativo)

CATLOGO DE MEJORES PRCTICAS - AW

Actividad
11

Chile ya lo incluye?

Dnde?
(Instrumento
Normativo)

Desestabilizacin de transferencias de armas pequeas y armas

ligeras a travs del transporte areo (uso civil).

12 Programa de Cumplimiento Interno

13 Transporte de armas convencionales entre terceros pases
14 Controles de uso final
15 Garantas de usuario final
16 Certificados Internacionales de Importacin
Controles para eliminacin de material militar sobrante o
desmilitarizado
Procuracin de justicia
- Preventivo
- Investigacin
18
- Sanciones y penalidades
- Cooperacin internacional
- Intercambio de informacin
17

Identificacin tipo semforo para ir determinando las actividades

a regular.

CONSIDERACIONES FINALES
1. Sistema de Control de Exportaciones
debe tener una Visin integrada y homologada

Integracin y coordinacin interinstitucional

Diseo y/o Fortalecimiento del Marco Regulatorio
Automatizacin del Trmite (Ej. VUCEM)
Incremento de capacidades internas desarrollo de habilidades
Fortalecimiento del vnculo con los sectores/industrias:

Asesora

Acercamiento

Diseo de materiales que faciliten el entendimiento

Constante informacin y actualizacin

2. Implica diseo, capacitacin y actualizacin continua

Constante revisin del comportamiento de industria, de las propuestas de

regulacin y de la actualizacin de las Listas de Control

3. Mantener siempre una visin de regulacin alineada a la Seguridad

Nacional e Internacional

Colaboracin con
Internacionales)

otros

pases

(al

marco

de

los

Regmenes

CONSIDERACIONES FINALES
4. Identificacin de marco normativo aplicable

Identificar los instrumentos que podran servir de punto de partida.

Determinar si es necesaria una adecuacin al marco regulatorio actual o si
sera conveniente disear un nuevo instrumento normativo.
Definir la metodologa para la adopcin de las Listas de Control

5. Coordinacin Interinstitucional

Identificar dependencias y reas involucradas.

Promover un involucramiento conjunto de las reas tcnicas y legales en
el diseo del Sistema.
Definir el esquema de gobernabilidad del Sistema.

6. Definicin de un Plan de Accin

Establecer estrategias y lneas de accin claras con tiempos especficos.

Identificar el resultado concreto de cada lnea de accin.
Identificar posibles riesgos en el diseo del Sistema de Control de
Exportaciones para establecer planes de contingencia.

CONTACTO SISTEMA MEXICANO

PRIMER CONTACTO

www.siicex.gob.mx
1.

Ingreso a la pgina web de la Direccin de Permisos del Sistema de Control

de Exportaciones de la S.E.

2.

Vnculo con otras herramientas:

Programa de Cumplimiento Interno.

http://www.cumplimientointerno.economia.gob.mx

3.

Contacto/consulta:

control.exportaciones@economia.gob.mx

GRACIAS

Santiago, Chile.-2015