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Corua
Edificio Albra
RUC: 1768161200001
Telf: (593) 2 3826114 - 3826150
Quito Ecuador
Repblica del Ecuador
Marzo, 2013
CONTENIDO
Instructivo para la presentacin de propuestas a la Empresa Pblica de
Desarrollo Estratgico ECUADOR ESTRATGICO EP . Error! Marcador no definido.
Antecedente .................................................................................................................. 3
1.
2.
Introduccin................................................................................................................... 4
3.
4.
5.
6.
Criterios de elegibilidad.............................................................................................. 7
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
7.
8.
9.
10.
Formularios .............................................................................................................. 14
10.1.
10.2.
Formulario de Presentacin de Proyectos de Inversin y de
Cooperacin Externa No Reembolsable .................................................................. 18
10.3.
1.
Antecedente
debindose sujetar a las normas jurdicas especficas que regulan esos actos jurdicos
y a las normas que rigen el giro del negocio de la Empresa
2.
Introduccin
3.
Proyectos Estratgicos
4.
5.
Agua segura;
Agua potable;
Alcantarillado sanitario;
Alcantarillado pluvial;
Letrinizacin;
Electricidad;
Manejo de desechos slidos;
Educacin;
Salud;
Telecomunicaciones;
Vialidad;
Vivienda;
Cultura;
Deporte;
7.
10
8.
11
9.
II.
12
III.
La ausencia de informacin especfica (por ejemplo estudios de preinversin o viabilidad otorgada por la autoridad competente) ser causa de
exclusin de la propuesta.
proyecto
con
la
13
10. Formularios
10.1.
ITEM
OBSERVACIN
LOCALIZACIN GEOGRFICA
DIAGNOSTICO Y PROBLEMA
ANLISIS DE LA SITUACIN
Diagnstico referencial que analice la situacin
ACTUAL
actual o existente del rea de intervencin del
proyecto, considerando fundamentalmente (adems
de la informacin adicional que deseen incorporar
vinculado al tema propuesto):
Condiciones limtrofes de las zonas o
comunidades beneficiarias (indicando los pro y
contra de la relacin con sus zonas vecinas y
entre comunidades beneficiarias)
Caractersticas (familia, sociedad / organizacin,
costumbres clave, cultura, filosofa, clima, flora,
fauna, alimentacin, etc.)
Poblacin, desagregada por sexo, etnia, edad,
educacin (indicando ubicacin geogrfica
referencial)
Poblacin de Influencia (directa e
indirectamente vinculada al proyecto),
desagregada por sexo, etnia, edad, educacin
(indicando su ubicacin geogrfica referencial)
14
ANTECEDENTES
Salud
Servicios bsicos (agua, electricidad)
Telecomunicaciones
Vialidad
Alcance (misin, objetivo/s, estrategias
planteadas) de las comunidades u
organizaciones beneficiarias.
Situacin legal de las comunidades u
organizaciones beneficiarias.
Gestin efectuada por las comunidades u
organizaciones beneficiarias en pro de su propio
desarrollo productivo en los ltimos 10 aos
(historial relevante de su gestin organizada).
Prcticas productivas relevantes (conocimiento,
ancestralidad, experiencia, volmenes
productivos y destino-uso de dicha produccin).
Fuentes de ingresos econmicos (complementa
al anlisis anterior).
Potenciales productivos identificados, para
implementacin (cuando no existe) o
consolidacin (en caso de ya existir)
Relacin de las comunidades u organizaciones
beneficiarias con las autoridades locales e
instituciones pblicas (descripcin de los
resultados favorables y escenarios crticos en
los que se encuentran dichas relaciones)
Relacin de las comunidades u organizaciones
beneficiarias con entidades privadas
(descripcin de los resultados favorables y
escenarios crticos en los que se encuentran
dichas relaciones)
Currculum de la comunidad, organizacin o
entidad proponente.
Descripcin de cmo naci la idea del Proyecto
(Quines participaron?: comunidad, tcnicos o
entidades de apoyo, etc. Qu problemas
crticos identificaron?).
En caso de proyectos productivos, tambin:
Descripcin de todo lo que se ha efectuado
antes y se est realizando por parte de la
comunidad u organismos beneficiarios,
autoridades locales, e instituciones pblicas o
privadas, para resolver el/los problema/s
productivos; y por qu relacionaron dicho/s
problema/s con la necesidad de implementar
una transformacin y/o valor agregado de lo
producido.
15
JUSTIFICACIN
OBJETIVOS
BENEFICIARIOS
16
PRESUPUESTO REFERENCIAL
Partidas de Gastos
Estudios Tcnicos
Equipos
Materiales Infraestructura
Construccin
Logstica
Otros Gastos A *
Otros Gastos B *
Totales
Subtotal
IVA
Total
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
CONSIDERACIONES PARA
EJECUCIN
Aportantes
EEEP
Beneficiarias/os
Entidad A *
Entidad B *
Totales
Subtotal
IVA
Total
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
US$
PARTICIPACIN
INSTITUCIONAL
17
proyecto, describiendo:
o Rol/es que cumplir/n durante la
ejecucin del proyecto
o Rol/es que cumplirn en lo posterior
(despus de que el proyecto se haya
ejecutado).
Indicar nombre de la/s institucin/es privada/s
que se involucrar/n en el proyecto,
describiendo el rol que cumplir/n durante la
ejecucin y en lo posterior
o Rol/es que cumplir/n durante la
ejecucin del proyecto
o Rol/es que cumplirn en lo posterior
(despus de que el proyecto se haya
ejecutado).
Listado descriptivo de las certificaciones de
viabilidad emitidas por las entidades pblicas
rectoras (GADs, Ministerios, etc.)
10.2.
Formulario de Presentacin de Proyectos de Inversin y de
Cooperacin Externa No Reembolsable
Este formulario se basa esencialmente en la gua Estructura General para la
Presentacin de Proyectos de Inversin y de Cooperacin Externa No
Rembolsable que se presenta en el Anexo 1 del presente documento.
Adicionalmente, se propone a continuacin una tabla sinttica que ilustra, los
requerimientos adicionales de Ecuador Estratgico.
ITEM
OBSERVACIN
ENTIDAD EJECUTORA
18
COBERTURA Y LOCALIZACIN
SUBTOTAL =
IVA =
TOTAL =
PLAZO DE EJECUCIN
# meses
Fecha estimada de Inicio
SITUACIN ACTUAL
PROBLEMTICA
POBLACIN OBJETIVO
DIAGNOSTICO Y PROBLEMA
Descripcin de la situacin actual del rea
de intervencin del proyecto
INDICADORES DE RESULTADOS
19
ACTIVIDADES
CRONOGRAMA REFERENCIAL
VIABILIDAD TCNICA
ANLISIS Y ESTRATEGIA DE
SOSTENIBILIDAD
VIABILIDAD SOCIO-ORGANIZACIONAL
VIABILIDAD DE GESTIN
ADMINISTRATIVA Y EMPRESARIAL
VIABILIDAD DE PARTICIPACIN
20
INSTITUCIONAL
PRESUPUESTO
ESTRATEGIA DE EJECUCION
ESTRUCTURA OPERATIVA
ARREGLOS INSTITUCIONALES
GESTIN CONTINGENTE
EVALUACIN DE RESULTADOS E
IMPACTOS
ANEXOS
Tienen que ser presentadas en fsico y
Certificaciones tcnicas y de costos
con firmas de responsabilidad.
Certificacin del Ministerio del Ambiente y
otros, segn corresponda
21
Diagnstico/s
Modelos de Gestin
Planes Estratgicos
22
10.3.
PROYECTO ARQUITECTNICO
Planos aprobados en el Municipio Correspondiente
Implantacin general del proyecto
Plano de ubicacin con respecto a la ciudad
Plano de acondicionamiento interior
Plano de acondicionamiento exterior
Planos de detalle
PROYECTO ESTRUCTURAL
Planilla de hierros
Planos:
Memoria de clculo
3
PROYECTO HIDROSANITARIO
Diseo de acoples de tubera
Dimetros de tubera
Planos:
Resumen de materiales
Detalles de instalacin
Cuadro de simbologas
Memoria de clculo
Aprobacin del sistema
4
PROYECTO ELCTRICO
Diseo
de
ubicacin
de
elementos
correspondientes ha determinado proyecto.
Planos
Resumen de materiales
Detalles de instalacin
Cuadro de simbologas
Memoria de clculo
Aprobacin del sistema
PROYECTO ELECTRNICO
Planos
Memoria de clculo
Aprobacin del sistema
23
10
PROYECTO VIAL
Planos
Memoria de clculo
11
PROYECTO PUENTES
Planos
Implantacin.
Detalles Constructivos.
Descripcin de materiales
Muros de Ala.
Memoria de clculo
Aprobacin del sistema
24
12
OTROS PROYECTOS
Planos
Memoria de clculo
Aprobacin del sistema
13
14
15
16
25
26
Para proyectos de cooperacin externa no rembolsable, las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva
y los Estatutos que acrediten su personera jurdica.
2
De acuerdo al Anexo N 2.
3
La lnea base deber desagregarse por sexo, etnia y edad.
4
Para los proyectos de cooperacin externa no rembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no
es necesario desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro
por la prestacin de servicios, no se requiere la evaluacin financiera.
27
5. PRESUPUESTO
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN 5
6.1. Estructura operativa
5
Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar
en esta seccin.
28
En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base. Este numeral no es
un requisito para la presentacin del documento del proyecto.
29
CUP
b)
c)
Listar las instituciones pblicas que avalan (Ministerios Rectores) y/o efectuarn
acciones complementarias para asegurar la sustentabilidad y sostenibilidad del
proyecto.
1.4.
30
1.6 Monto
Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes.
1.7 Plazo de Ejecucin
Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos
menores a un ao de ejecucin) o trimestres.
1.6
DIAGNSTICO Y PROBLEMA
31
Demanda
El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos:
Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto.
Ejemplo: Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y
edad.
Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que
potencialmente requiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto;
esto es, aquella que necesita el bien o servicio, pero no necesariamente lo
requerir del proyecto. Ejemplo: La poblacin potencialmente demandante
representa el 70% de la poblacin del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y
edad.
Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda
efectivamente los bienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar
que parte de esta poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o
servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: El 50% de la poblacin efectivamente
demandante del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad.
32
Poblacin objetivo
33
Una vez definida la situacin a ser solucionada con el proyecto, se debe, con base en
el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos
esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solucin al problema o
necesidad.
Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a
modificar la situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El
planteamiento de los objetivos, puede dividirse en:
3.1 Objetivo General
Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera
posible alcanzar, respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general
para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del proyecto.
3.2 Objetivos Especficos
Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general,
corresponde a objetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o
general del proyecto.
34
Resumen Narrativo
de Objetivos
FIN:
El
Fin
es
una
definicin de cmo el
proyecto o programa
contribuir
a
la
solucin del problema
(s) en cuestin.
PROPSITO
Indicadores
Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
Los
medios
de
verificacin son las
fuentes de informacin
que
un
evaluador
puede utilizar para
verificar que se han
alcanzado
los
indicadores.
Pueden
incluir
material
publicado, inspeccin
visual, encuestas por
muestreo, listas de
participantes
desagregadas
por
sexo, etnia y edad (en
caso de disponibilidad).
Los
medios
de
verificacin son las
Supuestos
Los
supuestos
indican los eventos,
las condiciones o
las
decisiones
importantes
o
necesarias para la
sostenibilidad en el
tiempo
de
los
objetivos del Fin.
Los
supuestos
35
Resumen Narrativo
de Objetivos
(u Objetivo General):
El Propsito es el
objetivo
a
ser
alcanzado
por
la
utilizacin
de
los
componentes
producidos
por
el
proyecto.
Es
una
hiptesis sobre el
resultado
que
se
desea lograr.
COMPONENTES
(objetivos
especficos):
Los componentes son
las obras, servicios y
capacitacin que se
requiere que complete
el
ejecutor
del
proyecto para lograr
su propsito. Estos
deben expresarse en
trabajo
terminado
(sistemas instalados,
gente
capacitada,
etc.)
Indicadores
Verificables
Objetivamente
los resultados logrados
al finalizar la ejecucin
del proyecto. Deben
incluir
metas
que
reflejen la situacin al
finalizar dicha etapa del
proyecto.
Cada
indicador
especifica
cantidad, calidad y
tiempo
de
los
resultados por alcanzar
y hacen referencia a la
lnea base.
Medios de
Verificacin
fuentes que el ejecutor
y el evaluador pueden
consultar para ver si los
objetivos
se
estn
logrando.
Pueden
indicar que existe un
problema y sugieren la
necesidad de cambios
en los componentes del
proyecto.
Pueden
incluir
material
publicado, inspeccin
visual, encuestas por
muestreo.
Supuestos
indican
los
acontecimientos, las
condiciones o las
decisiones
que
estn
fuera
del
control del gerente
del
proyecto
(riesgos)
que
deben ocurrir para
que el proyecto
logre el Fin.
Los indicadores de
resultado
de
los
componentes
son
descripciones breves,
pero claras de cada
uno
de
los
componentes que tiene
que terminarse durante
sus ejecuciones.
Cada
uno
debe
especificar
cantidad,
calidad,
tiempo
y
oportunidad de las
obras, servicios, etc.
que
debern
entregarse.
Adems
deben
contener
elementos de la lnea
base.
ACTIVIDADES:
Estas Actividades son
las tareas que el
ejecutor tiene que
cumplir
para
completar cada uno
de los Componentes
del proyecto.
Se hace una lista de
actividades en orden
cronolgico para cada
36
Resumen Narrativo
de Objetivos
Indicadores
Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
Supuestos
componente.
Las actividades son
aquellas que realizar
la entidad ejecutora.
ACTIVIDADES
T.1
T.2
X
X
1.1
Nombre de actividad
1.2
Nombre de actividad
1.3
Nombre de actividad
2.1
Nombre de actividad
2.2
Nombre de actividad
2.3
Nombre de actividad
3.1
Nombre de actividad
3.2
Nombre de actividad
3.3
Nombre de actividad
4.
4.1
Viabilidad Tcnica
Tiempo de Ejecucin
(p.e.: trimestres)
T.3 T.4 T.5 T.6
T.8
X
X
X
X
X
T.7
X
X
X
X
X
X
X
X
Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se
debern adjuntar los expedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y
justificados.
Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida
en el expediente tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que
determinar el cumplimiento de la normativa vigente para el nivel de factibilidad del
proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El
Ministerio respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado de la
calificacin correspondiente.
37
Bases conceptuales para el desarrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica
Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que
pueda generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de
operacin (sueldos y salarios personal contratado, servicios bsicos: Agua, energa elctrica, telfono, etc.) y
mantenimiento (materiales e insumos, repuestos); sera ideal, adems, que se consideren los costos de
conservacin, esto es, los costos destinados a recuperar y garantizar el funcionamiento normal de maquinarias o
infraestructura de los servicios pblicos, e incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otras reas
carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se mide a travs de indicadores financieros, los ms
utilizados son: El valor presente neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin
Beneficio Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar si el proyecto
es viable financieramente o no.
Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios
(ahorros) que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van
a generar ingresos o beneficios de tipo monetario; sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento
en, los actores y actoras, directos e indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los
beneficios que va a generar a la sociedad la realizacin del proyecto, con sus costos. Tambin se puede considerar la
determinacin de formas eficientes, o de bajo costo, de utilizar los recursos.
38
39
40
Sostenibilidad Social 8:
41
Viabilidad Socio-Organizacional
42
5.
PRESUPUESTO
43
Componentes /
Rubros
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
6.
ESTRATEGIA DE EJECUCIN
* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra
institucin, aunque exista un convenio.
Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin.
44
** Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
Componentes /
Rubros
Tipo de
bien
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
45
Gestin contingente
7.
7.1
Monitoreo de la ejecucin
ANEXOS (Certificaciones)
Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
46
En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que
otorga el Ministerio del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la Zona
en donde se ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas propuestas que
requieren de la legalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su
implementacin, se debe adjuntar los documentos habilitantes que garanticen la
propiedad de estos activos, lo que evitar futuros inconvenientes en la ejecucin de los
proyectos.
Para PROYECTOS PRODUCTIVOS, incluir:
8.4
Diagnstico/s
Para las propuestas de cooperacin externa no rembolsable, que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no
es necesario adjuntar este certificado.
47
8.6
marcado,
comercializacin,
Modelos de Gestin
Relacionado con la gestin organizativa, administrativa, productiva, empresarial, interinstitucional / inter-organizacional, administracin infraestructural.
8.9
Planes Estratgicos
48
SECTORES
1.1
1.2
EDUCACIN
1.3
1.4
2.1
2.2
2.3
SALUD
2.4
2.5
2.6
3.1
3.2
3.3
SANEAMIENTO
AMBIENTAL
3.4
3.5
3.6
4.1
4.2
4.3
DESARROLLO
4.4
SOCIAL
4.5
4.6
4.7
5.1
5.2
5.3
APOYO PRODUCTIVO
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
AGRICULTURA,
6
6.3
GANADERA Y PESCA
6.4
6.5
7.1
7.2
7
VIVIENDA
7.3
Infraestructura
Servicios
Equipos e insumos
Otros
Hospitales
Centros y subcentros de salud
Atencin de servicios de salud
Infraestructura de salud
Insumos de equipamiento
Otros
Agua Potable
Alcantarillado Sanitario
Alcantarillado pluvial
Alcantarillado combinado
Letrinizacin
Desechos slidos
Desarrollo rural
Atencin primera infancia
Atencin adolescentes jvenes
Equidad de gnero
Inclusin social
Atencin adultos mayores
Atencin discapacidades
Crdito empresarial
Microcrdito
Fomento industrial y competitividad **
Crdito mediana empresa
Fomento al empleo
Otros
Desarrollo Agropecuario o Agroindustrial **
Infraestructura agrcola, pecuaria y pisccola **
Insumos agrcolas, provisin
Recuperacin de cultivos
Riego
Vivienda nueva
Rehabilitacin
Ampliacin
49
PROTECCIN DEL
MEDIO AMBIENTE Y
DESASTRES
NATURALES
RECURSOS
NATURALES Y
ENERGA
10
TRANSPORTE,
COMUNICACIN Y
VIALIDAD
11
DESARROLLO
URBANO
12
TURISMO
13
CULTURA
50
15
16
17
18
19
20
21
22
CIENTFICA
DEPORTES
14.3 Investigacin
15.1 Infraestructura
15.2 Equipos
16.1 Justicia
JUSTICIA Y
16.2 Seguridad ciudadana
SEGURIDAD
16.3 Seguridad externa
17.1 Administrativo
ADMINISTRATIVO
17.2 Regulacin y Control
17.3 Servicios
18.1 Normas Legales
LEGISLATIVO
18.2 Regulacin y Control
19.1 Seguridad
ASUNTOS INTERNOS 19.2 Registro
19.3 Servicios
20.1 Infraestructura
ASUNTOS DEL
20.2 Servicios
EXTERIOR
20.3 Otros
21.1 Manejo Fiscal
21.2 Estadsticas
FINANZAS
21.3 Servicios
21.4 Otros
22.1 Planificacin
MULTISECTORIAL
22.2 Otros
** Subsectores vinculados a Proyectos Productivos, que pueden ser apoyados por EEEP con
Estudios Tcnicos e Infraestructura Productiva (de procesamiento: valor agregado y/o
transformacin)
51
Los proyectos deben atender las necesidades prcticas de gnero (salud, educacin,
vivienda, etc.), y llegar a cuestiones supra como son los intereses estratgicos,
relacionados con el empoderamiento y autonoma de las mujeres, condicin elemental
para arribar a un orden de gnero distinto, en el que la igualdad y garanta de
derechos est asegurada 10 . Un proyecto de desarrollo es sostenible desde la
perspectiva de gnero, cuando:
Los proyectos deben buscar transformar las relaciones que favorecen inequidades,
fomentar la interculturalidad, y superar asimetras a travs de la unidad en la
diversidad, respetando la diversidad de los pueblos y nacionalidades en los mbitos
econmico, social y cultural.
10
52
Equidad intergeneracional
53