EL FUTURO DE LAS PRISIONES

NORVAL MORRIS

LA PRISION COMO CURA COERCITIVA

Las crceles ofrecen condiciones sumamente variadas que van desde ambientes
cmodos y reposados hasta antros de sufrimiento. Tienen en comn el sentido de
la reclusin, pero poco ms que eso.
Ofrecer principios generales para instituciones tan diversas, predecir su futuro no
es tarea simple; pero la prediccin no significa necesariamente un auto engao.
El grado de futilidad y brutalidad de la crcel es grande; las fuerzas polticas que
obstaculizan el cambio estn poderosamente atrincheradas; y los reformadores
carecen de un programa comn.
Pueden concordar a veces en lo que est mal, pero les falta una gua de principios
comunes que los oriente para trazar la ruta hacia algo ms que cambios paliativos.

BASE HISTORICA
La reclusin punitiva como parte de la mano de obra esclava se explot
ampliamente en la antigua roma, Egipto, china, india, asiria y babilonia y estaba
firmemente establecida en Europa hacia el Renacimiento.
Como sancin penal la prisin tambin se aplic ampliamente a la gran masa de
delincuentes menores, vagos ebrios, enfermos mentales, individuos molestos y
mendigos pertinaces en la mayora de las sociedades. Sin embargo, hasta hace
muy poco, el delincuente grave, as como el delincuente poltico, no reciba como
sancin penal condenas de prisin.
A los criminales se les aplicaba el exilio, la proscripcin, la deportacin, y una
variedad de castigos corporales degradantes y dolorosos (el azote, el corte de la
oreja o de la nariz, la marcacin a hierro, y la pena de muerte)
Las crceles para los criminales surgieron como reaccin de contra el carcter
brbaro y los excesos de las penas anteriores. La prisin constituyo una de las
primeras formas de apartamiento de las sanciones criminales tradicionales.
La prisin constituye un invento norteamericano, un invento de los cuqueros de
Pennsylvania de la ltima dcada del siglo XVIII. Con su penitenciaria, los

cuqueros proyectaban sustituir la brutalidad e inutilidad de los castigos capitales

y corporales por las virtudes correctivas del aislamiento, el arrepentimiento y los
efectos edificantes de los preceptos de la escritura y la lectura solitaria de la biblia.
Estos tres tratamientos indudablemente habran resultado de ayuda para los
cuqueros que regan la prisin tan dados a la reflexin, pero relativamente pocos
de ellos llegaron nunca a ser presidiarios.
Las prisiones crecieron y florecieron por toda Norteamrica y despus por todo el
mundo. Los cuqueros de Pennsylvania tienen el mrito o la culpa de haber
inventado o reinventado la prisin. Es un don nacido de la buena voluntad, no de
la malevolencia; de la filantropa y no del nimo punitivo.
LA ABOLICION DE O EL ABATIMIENTO DE LA PENA DE PRISION
Los cuqueros contemporneos reconocen que el horror que constituye el
sistema carcelario norteamericano surgi de una reforma del siglo XVIII
propuestas por sus antepasados ideolgicos.
El juez James E. Doy en un caso sobre censura carcelaria de correspondencia
afirmo: estoy convencido de que la institucin de la prisin probablemente de
desaparecer. En muchos sentidos resulta intolerable en los E.U. como lo fue la
institucin de la esclavitud, igualmente embrutecedora para todos los que
participan en ella, igualmente nociva para el sistema social, igualmente subversiva
para la fraternidad humana.
La comisin nacional asesora sobre normas y metas de la justicia penal
recomend que la institucin debe constituir el ltimo recurso para los problemas
correccionales, dio sus razones fracaso en cuanto hacer disminuir la delincuencia,
xito en el castigo pero no en la disuasin, proteccin meramente transitoria de la
comunidad, cambios en el reo pero generalmente para peor y concluyo que la
prisin la subsistido en parte porque una nacin civilizada no podra retroceder a la
barbarie de pocas anteriores ni tampoco encontrar una alternativa satisfactoria.

LOS CAMINOS HACIA EL ABATIMIENTO DE LA PENA DE PRISION

Existen tres caminos que se cree llevan al abatimiento de la pena de prisin.
1. Primero, deben reducirse los excesos de las leyes penales.
2. Segundo quienes de otro modo se enviaran a la crcel deberan ser
sometidos a otros mecanismos de control social.
3. Tercero debe depositarse mayor confianza en los correctivos de base
comunitaria

Estas tres cosas equivalen a definir menor cantidad de conductas como delictivas,
mantener una proporcin creciente de delincuentes fuera de la crcel, y sacar de
ella en menos tiempo que en la actualidad a una proporcin creciente de ellos;
controlndose y respaldndose a todos los grupos as liberados mediante diversos
programas de tratamiento en la comunidad.
El exceso de la ley penal nos ha transformado a todos en hipcritas y ha atestado
los tribunales y llenado de presidiarios las crceles con gente que no debera estar
all. La ley penal del futuro actuara ms como una reglamentacin administrativa
del delito, como respaldo de sistemas permisivos y prohibitivos, que como un
cuadro de torpes prohibiciones directas.
De la misma manera que ha habido un exceso en el empleo de sanciones
prohibitivas en la ley penal, hubo tambin un exceso en la reclusin. Este empleo
excesivo de la reclusin ha resultado costoso, inadecuado y generador de
criminales. De ah que procuremos apartar cada vez ms categoras de infractores
del sistema judicial penal y de las instituciones penitenciarias.

LA PRISION COMO TERAPIA OBLIGATORIA

Al parecer el empleo de la prisin responde a diversas presiones de la sociedad
que no son la tasa de criminalidad. Si esas presiones conducen a la reclusin de
presos que, en una medida desproporcionada con otros grupos sociales, resulta
tanto humano como conforme con el inters comunitario prestarles auxilio para
remediar esas deficiencias.
Los programas de rehabilitacin en las crceles se han caracterizado ms por la
falsa retorica que por los logros concretos. Han sido desvirtuados llevndolos
hacia propsitos punitivos; pero no se deduce de ello que deban ser descartados.
El concepto de tratamiento individualizado como medio correccional es rechazado
por estudiosos profundos e influyentes del tema de la correccin.
LA REHABILITACION: DE LA TERAPIA OBLIGATORIA AL CAMBIO FACILITADO
Los objetivos principales de las sanciones antes del siglo XIX eran la retribucin y
la disuasin, tanto en especial como en general. Mediante la intimidacin o la
incapacitacin el reo seria persuadido a no rescindir.
Sin embargo con la aparicin de la prisin como sancin penal que procura fines
que van ms all que los meramente disuasivos, se sembr la simiente de una
contradiccin psicolgica.

El programa de rehabilitacin de los inventores de la prisin de fines del siglo XIX

comprenda dos elementos:
1. La rehabilitacin haba de lograrse apartando al infractor de la compaa
corruptora de sus congneres, dndole tiempo para la reflexin y el
autoexamen regenerador y dndole la gua de preceptos morales y
religiosos edificantes
2. Se creaba un nexo entre el tiempo y el tratamiento. Cuanto ms grave fuera
el delito, ms tiempo se requerira para la regeneracin del criminal
La prisin seria humanamente provechosa, logrando a la vez finalidades
disuasivas y curativas.
Hoy los especficos del tratamiento se han ampliado considerablemente: todas las
ciencias del comportamiento se convocan para colaborar: la preparacin
educativa, el asesoramiento, la terapia de grupos, etc. Todos los tratamientos
estarn alcance dcada uno.
Pero hay una contradiccin que reside en el nexo entre tiempo y tratamiento, que
origina una nueva vinculacin corruptora entre coercin y curacin.
La rehabilitacin debe dejar de constituir una finalidad de la pena de prisin, esto
no significa que los diversos programas desarrollados de tratamiento dentro de las
crceles hayan de abandonarse por el contrario deben expandirlos, que no debe
verse en ellos el objetivo, en el sentido de que los delincuentes se enven a la
crcel para ser tratados. Existe una diferencia radical entre los fines de la prisin y
las oportunidades que pueden aprovecharse.
Los sistemas se corrompen cuando dejamos de lado este distingo y esa falla
alcanza a todos los programas carcelarios del mundo.
Es posible que dejando de lado los mtodos fisiolgicos para modificar a las
personas la rehabilitacin solo pueda aplicarse a un voluntario. Si tuviramos la
certidumbre de que esos programas son, o puedan ser verdaderamente
rehabilitativos no alcanzara a verse por que habran de restringirse a los
infractores convictos.
La institucin carcelaria en su conjunto tiene tal impacto masivo, su autoridad
aniquila de tal manera la libertad de opcin que resulta esencial que protejamos en
su inters y en el nuestro la libertad del presidiario de no someterse a ningn
programa de tratamiento.
Eliminada la hipocresa de la rehabilitacin como objetivo de la pena de prisin, la
cultura carcelaria podra al mismo tiempo abandonar la pretensin de los

propsitos de rehabilitacin respecto de muchos presos y asumir objetivos de

reentrenamiento respecto de algunos

LA RENUNCIA A LA MENTIRA PIADOSA

El ideal de la rehabilitacin ha impulsado a los tribunales a ampliar los derechos
de los presidiarios. Este proceso de creciente control judicial de las condiciones
carcelarias se ha visto facilitado por lo que a este respecto se le llamara la mentira
piadosa de que las crceles sirven para fines de rehabilitacin.
Rothman encuentra peligroso este empleo de la mentira piadosa al margen por
completo de su eficacia tctica.
El problema ms serio consiste sencillamente en que el concepto de rehabilitacin
legitima demasiadas cosas.
Si los principios que se proponen logran efectivamente liberar el ideal de
rehabilitacin y determinar adecuadamente su papel legtimo, no habr necesidad
de la mentira piadosa

LA REHABILITACION DEL IDEAL DE REHABILITACION

Los crticos contemporneos han demostrado numerosos defectos de las crceles
norteamericanas: sus iniquidades, brutalidades, y su inutilidad social. Y algunos de
ellos han reconocido expresamente los efectos corruptores de los programas
compulsivos de rehabilitacin en las crceles.
Las crceles contienen efectivamente un nmero desproporcionado de individuos
mal educados, sin preparacin vocacional, psicolgicamente perturbado, social y
econmicamente inepto.
Anteriormente se dieron dos principios delos cuales habla sobre la relacin
existente entre el tiempo y los programas carcelarios este principio se refiere a los
pronsticos de adaptacin para la liberacin provisional deben sustituirse por
pruebas progresivas ms prematuras de la aptitud del preso para aumentos
crecientes de su grado de libertad.
PRONOSTICOS Y LIBERACION PROVISIONAL
Las juntas de liberacin provisional tienen el cometido de predecir la probabilidad
de que el preso incurra en delito en el futuro y de establecer la fecha de liberacin
en parte sobre la base de ese pronstico.

Existen tres tipos de predicciones sobre el comportamiento humano:

El anamnesico,
El categrico
El intuitivo

Un pronstico anamnesico se basa en la observacin del comportamiento de otra

persona en situaciones idnticas o similares del pasado.
El segundo mtodo de pronstico es el categrico utiliza datos que se obtienen de
diferentes conjuntos de datos
El tercer mtodo la prediccin intuitiva refleja una generalizada inclinacin a la
apuesta; con frecuencia involucra una incapacidad de conceptualizar o de
expresar la lgica propia de pronsticos estadsticos o anamnesicos.
Con todo es indudablemente cierto que con el avance del estudio clnico del
individuo se produce un pasaje gradual en el espectro de los tipos de pronsticos
de lo estadstico hacia lo anamnesico.
La definicin de estos tres tipos de pronstico constituye, desde luego una
simplificacin extrema del anlisis del proceso de prediccin puesto que la mayor
parte de los pronsticos sobre el comportamiento humano se basa en
combinaciones variadas de los tres componentes
LIBERACION BAJO PALABRA
Contiene funciones latentes importantes que, junto con la inercia de los sistemas
sociales preservaran por largo tiempo los procesos de liberacin bajo palabra.
La funcin potencial de la liberacin bajo palabra que permite una distribucin de
la difcil discrecionalidad del juzgamiento entre el juez y la junta de liberacin bajo
palabra y permite que la duracin de la condena que ha de cumplirse se determine
en un momento apartado de la intensidad emocional propia de un juicio criminal.
Las juntas de libertad bajo palabra poseen en todos los estados poderes que les
permiten determinar la duracin de la pena de la mayora de los criminales
convictos.
El logro de la reforma carcelaria depende de la conciencia sobre la poltica de
cambio y que el cambio puede promoverse mediante la preservacin de las
oportunidades vocacionales de quienes participan corrientemente en el sistema
penitenciario.
EL JUZGAMIENTO: EL JUEZ Y LA JUNTA DE LIBERACION BAJO PALABRA

Con todo sera una superficialidad desechar una distribucin de facultades entre el
juez y la junta solamente porque esta no es capaz de predecir la conducta en la
comunidad observando el comportamiento en reclusin.
Existen otros medios para verificacin la aptitud para la liberacin: los programas
graduados de prueba, en lugar de los esfuerzos de prediccin.
El juez dicta sentencia en momentos de alta tensin emocional derivados de los
hechos del delito. Una junta de liberacin bajo palabra en cambio puede tomar su
decisin en lo que cabe pretender que sea un ambiente social menos punitivo.
Una finalidad latente de importancia de la libertad provisional consiste en que
permite al juez mantener la apariencia de estar haciendo algo cuando en realidad
no hace nada.
De modo similar una finalidad latente de la divisin de facultades entre el juez y la
junta consiste en abrir la posibilidad de cierta clemencia mientras se aparece ante
la mirada pblica en actitud de imponer una sancin ms severa.
La justificacin de una divisin de poderes entre el juez y la junta de liberacin
bajo palabra para la determinacin del tiempo de libertad del que ha de privarse a
un infractor convicto, no puede basarse en el aserto de que la junta puede
pronosticar la adaptacin social ulterior del reo mejor que el juez.
Si as ocurre, una cosa ha de cambiarse como mnimo para que los programas
carcelarios puedan liberar su aportacin potencial al bienestar social: las juntas de
liberacin bajo palabra deben determinar la fecha de la primera excarcelacin,
bajo condicin de buen comportamiento del recluso en la prisin al comienzo de
su plazo de condena.
nicamente en esas condiciones es posible que los problemas educativos,
vocacionales, psicolgicos y dems que se ofrecen al preso sean aceptados por el
voluntariamente.
La primera condicin del juzgamiento, necesaria para la existencia de un sistema
carcelario racional: la condena debe ser fijada por el juez o, si su plazo es
indeterminado o sujeto a liberacin bajo palabra, la junta correspondiente debe
fijar la fecha deliberacin en las semanas iniciales de la reclusin del reo y
hacrsela conocer.
De momento no hay sino elementos imprecisos para respaldar este planteo, pero
la idea puede ser digna de considerarse. Dejando de lado por el momento el
problema de quien fija la condena, una sentencia que tuviera la forma siguiente
tendra validez criminolgica dentro de nuestro conocimiento emprico y resulta
racionalmente comprensible como justa para el pblico y para el reo.

Tales sujeciones de la libertad a condiciones racionales pueden justificar muy bien

lo que configura una sentencia en dos partes por el juez: una condena a un
periodo de prisin y a otro en la comunidad bajo determinadas condiciones.
Una sentencia de esta clase puede igualmente imponerse por una junta de
liberacin bajo palabra cundo el juez se limit a imponer una pena de uno a tres
aos, dejando a la junta la fijacin de las condiciones, amnsicamente ligadas con
el delito, que deben estipularse.
Existen otros problemas referentes a la duracin de la supervisin en libertad
condicional despus de haberse cumplido una pena de prisin, que originan
dificultades tanto con nuestro sistema actual de juzgamiento como en el que estoy
defendiendo.
Haba dos razones que hacan esencial analizar el juzgamiento como requisito
previo para la estructuracin del futuro de la pena de prisin
1. La falsedad del nexo entre los programas carcelarios y la fecha de
liberacin es cosa que comprenden no solo todos los reclusos sino todos
los que actan en el medio carcelario.
2. Existe en la actualidad un sentimiento tan profundo dentro de las crceles
de la injusticia del juzgamiento que toda tentativa de rehabilitacin puesta
en prctica detrs de los muros resulta gravemente perjudicada.

EL ENJUICIAMIENTO Y EL REGATEO DE LA DEFENSA

Muchas veces se han analizado las iniquidades y los desagradables compromisos

que implica la negociacin entre la acusacin y la defensa. Fuera de algunas
argumentaciones forzadas y nada convincentes, de que estos mtodos ofrecen un
margen para el arrepentimiento que merece recibir clemencia y que ciertamente
favorece la rehabilitacin, no oigo ningn razonamiento basado en principios en
favor de la negociacin de la acusacin o de la defensa.
Existen razones de principios por las que se producen retiros de acusacin antes
del juicio en muchos casos pero las concesiones destinadas a negociar sobre la
acusacin la declaracin de la defensa, o la sancin, se justifican sobre todo por
razones de expeditividad.
En la actualidad hay dos partes en la negociacin sobre la declaracin de
inocencia o culpabilidad que ha de formular el acusado: el fiscal y el defensor.
Presuntamente, el abogado defensor asesora a su cliente con precisin acerca del

acuerdo posible y acerca de la sentencia probable que podra resultar de la

alternativa de un sometimiento al proceso judicial.
Tambin el juez se transforma en una parte meramente secundaria, informada por
las dos partes al trmino de sus negociaciones con un poder limitado al veto.
Por consiguiente como reforma primera y obviamente esencial empezamos por la
exigencia de que estn presentes al menos cuatro partes en el proceso dispositivo
prejudicial: el juez, fiscal, defensor, y acusado.
La audiencia prejudicial obedece a dos propsitos:
1. Si el caso ha de pasar a juicio, desarrollar un calendario de planteos
preliminares y de audiencias judiciales que nos permita al menos dar un
comienzo de realidad a la promesa del juicio expeditivo.
Las audiencias preliminares pueden evitar as el juicio por relacin que constituye
la tcnica corriente de manipulacin del curso del juicio y eliminacin de testigos
para ventajas de los imputados ms prsperos y defendidos privadamente y para
detrimento de los dems.
2. Es la exploracin de lo que puede ser factible en cuanto al arreglo de todos
los problemas en litigio en trminos igualmente aceptables para el estado y
para el acusado incluso lo referente a la indemnizacin de las vctimas y
todo lo que actualmente interesa para la negociacin entre las partes.
Con esta organizacin todo lo que existe de positivo en los actuales
procedimientos de negociacin sobre la declaracin inicial del acusado se
conservara y todo lo perjudicial de ellos quedara eliminado.
En la actualidad a las vctimas de los delitos se les trata con muy escasa
consideracin en nuestros sistemas de justicia penal. Pero no es simplemente el
hecho de que actualmente tratamos a las vctimas con mucha mezquindad lo que
lleva a mi propuesta de que se las incluya en las audiencias prejudiciales que he
recomendado: debe darse una justificacin ms positiva de ello.

LA JUSTIFICACION DE LA PENA DE PRISION

Se han ofrecido principios destinados a orientar el futuro de la pena de prisin. El
paso siguiente consiste en indicar normas para determinar quines deben estar en
la crcel.
Por qu ha de encarcelarse a un delincuente convicto?

Propongo 3 principios para orientar la decisin de aplicar la pena de prisin.

Consecuentemente surgen tres condiciones previas para la imposicin de esa
condena.

PRINCIPIOS RECTORES DE LA DECISION DE IMPONER PENA DE PRISION

1) PARQUEDAD: debe imponerse la sancin menos restrictiva (punitiva) que
sea necesaria para alcanzar propsitos sociales definidos.
2) PELIGROSIDAD: la prediccin de la criminalidad futura debe descartarse
como base para la determinacin de que el reo debe ser encarcelado.
3) MERECIMIENTO: no debe aplicarse ninguna sancin mayor que la que
merece el ltimo delito o serie de delitos por cuyo motivo se est juzgando
al acusado.

REQUISITOS PREVIOS DE LA PENA DE PRISION

a) Declaracin de culpabilidad por un jurado o por un fallo judicial o confesin

aceptable respecto de un delito para el cual la prisin se encuentra
estipulada legislativamente
b) La prisin constituye la sancin apropiada menos restrictiva en el caso
porque:
I.
Cualquier pena menor quitara seriedad a la gravedad del delito o de
los delitos cometidos
II.
El encarcelamiento de algunos individuos que cometen las acciones
realizadas por este delincuente es necesario para lograr un propsito
disuasivo socialmente justificado y el castigo de este reo constituye
un medio adecuado para este fin.
III.
Se han aplicado otras penas menos restrictivas a este delincuente
con frecuencia o recientemente

c) La prisin no es una pena que las costumbres vigentes miraran como

inmerecida en relacin con el ultimo delito o serie de delitos

Todo esto indudablemente resulta enigmtico y oscuro. Puede ser til que formule
algunos comentarios sobre los principios propuestos para orientar la decisin de
condenar a prisin y muestre despus el agudo contraste que existe entre los
requisitos previos de la reclusin que se proponen aqu y los que adoptan en su
mayora los cdigos penales ms recientes.
PRINCIPIOS RECTORES DE LA DECISION DE IMPONER PENA DE PRISION
Parquedad
El principio recomienda la parquedad en el empleo de la pena de prisin. Debe
optarse por la sancin menos restrictiva que sea necesaria para alcanzar objetivos
sociales determinadas.
Una tendencia favorable a castigos menos severos que la prisin predomina en
todos los estudios acadmicos recientes y en la mayor parte de las reformas
legislativas. El principio es utilitario y humanitario su justificacin es en cierta forma
obvia puesto que el sufrimiento infligido por va de sancin ms all de las
necesidades sociales es, en este contexto lo que define la crueldad.
Adems este principio de parquedad ha sido expresamente admitido tanto por los
tribunales como por las legislaturas respecto de la responsabilidad de la
responsabilidad civil de los enfermos y retrasados mentales y respecto de la
duracin y condiciones de su reclusin.
El principio de parquedad en la aplicacin de la pena de prisin no est ya en tela
de juicio salvo cuando la duda recae sobre el a raz del segundo problema
fundamental que enfrentamos: el de porque no encarcelamos a todos los
delincuentes convictos hasta que el peligro de su reincidencia se haya superado.
Peligrosidad
Tratndose de este principio como pronstico de criminalidad futura constituye un
fundamento injusto para la imposicin de una condena de prisin, pasamos de lo
ampliamente admitido a lo altamente polmico. La peligrosidad debe descartarse
para estos efectos, porque presupone una capacidad de predecir la conducta
delictuosa futura que se encuentra por completo fuera de nuestra posibilidad
actual.
Existe una tentacin de distinguir entre los peligrosos y los no peligrosos, y
confirmar la aplicacin de la prisin para los primeros. La nocin de peligrosidad
es tan plstica y vaga, su instrumentacin es tan imprecisa que muy poco
aportara para reducir el empleo excesivo que hoy se hace de la reclusin o el
dao social derivado del crimen violento.

Tengo presente que la peligrosidad, como gua decisiva para orientar en la

aplicacin de la prisin, goza de amplio apoyo. El concepto de peligrosidad, para
los fines de la determinacin de la condena es un principio equivoco que conduce
a una gran injusticia.
Es fcil comprender la poltica de esta taxonoma sin admitir los conceptos en que
se basa. La tentativa de reducir la prisin a los casos peligrosos tiene un evidente
atractivo poltico. Y la imposicin de condenas prolongadas a los particularmente
peligrosos puede permitir evitar los peores abusos de las leyes sobre delincuentes
habituales.
Con todo hay que admitirlo, nuestra incapacidad de predecir la peligrosidad con
alguna precisin y la caracterstica polticamente expansiva del concepto no
fuerzan al abandono de la peligrosidad como determinante de la decisin de
imponer prisin o de prolongar su trmino.
MERITO
El tercer principio general que rige la decisin de recluir impone un mximo de
sancin limitado por el concepto del mrito: no debe aplicarse ninguna pena mayor
que la merecida por el ltimo delito o serie de delitos por cuyo motivo se juzga al
infractor.
Este principio, que acepta objetivos retributivos como limitacin del castigo, es
tratado en la literatura sobre la filosofa de la sancin. Afirma que como cuestin
de justicia, el mximo de la pena nunca debe exceder del castigo merecido sea
para curar al delincuente o para proteger a la ciudadana.
Este problema se vincula con el problema de por qu no mantenemos en reclusin
a todos los criminales hasta que el peligro de su reincidencia se supere.
Dos distingos se hacen necesarios. Primero entre el merecimiento en relacin con
la salvacin o la tica, el ingreso a los cielos o a la compaa de los hombres
virtuosos, y el merecimiento en relacin con la organizacin social tal como existe:
con el ingreso o reingreso a la compaa de los ciudadanos.
Luego al analizar el merecimiento solo en el segundo sentido como una ayuda a la
organizacin social cabe efectuar un segundo distingo entre el rechazo y la
expiacin.
En los principios propuestos aqu y en su posterior aplicacin como requisitos
previos de la prisin, me refiero al mrito en su contexto mundano y social.
La ley penal aplica una nocin de mrito que algunas veces evala el mnimo de
castigo que el infractor convicto debe sufrir si ha de ser readmitido como

integrante de la sociedad pero siempre determina el mximo de la pena que puede

serle infligida.
Aqu entra a funcionar el segundo distingo entre el rechazo y la expiacin. La pena
capital la proscripcin y la cadena perpetua no reintegran al reo a la sociedad. La
prisin no se mira ahora como un rechazo social permanente; es a lo sumo una
proscripcin temporaria las puertas de la crcel se abren para todos excepto unos
pocos. En los trminos de esta diferenciacin pues la prisin es expiatoria y no
eliminativa.
La nocin de mrito se limita as a su empleo en cuanto determina el mximo de
castigo que la comunidad impone al criminal para expresarle la gravedad del dao
que su delito le ha infligido como condicin para readmitirlo en la sociedad.
El nexo que se establece entre el delito declarado y el padecimiento que hace
merecer en ese sentido constituye un elemento central del sentido de justicia de
cada uno o para ser ms precisos de su sentido de la injusticia.
Afirmar que un castigo es merecido en este sentido no significa que deba ser
impuesto. El concepto de mrito que aqu se formula es el de un mximo de
retribucin: una franquicia para castigar al criminal hasta determinado grado, pero
de ningn modo una obligacin de hacerlo.
El concepto de mrito constituye una condicin necesaria pero no suficiente del
castigo de un delito. El mrito desde luego no puede cuantificarse con precisin. A
pesar de todo el concepto del mrito sigue constituyendo un vnculo esencial entre
el delito y la sancin.
El mrito tal como lo hemos visto est generalizado y no se vincula ni con
predicciones sobre el comportamiento futuro de determinada persona ni con
ningn enfoque demasiado atento de las presiones que generaron su conducta
pasada

REQUISITOS PREVIOS DE LA PENA DE PRISION

La seccin 7.01 del proyecto oficial de cdigo penal modelo del american law
institute indica al tribunal que no debe condenar al reo a prisin a menos que:

Exista un riesgo indebido de que durante el lapso de una condena en

suspenso o de libertad a prueba el acusado cometa un nuevo delito
El acusado necesite de un tratamiento correccional que puede suministrarle
del modo ms eficaz mediante su reclusin en un establecimiento
Una pena menor signifique menoscabo de la gravedad del delito cometido.

Las reformas estatales y federales posteriores del rgimen de penas se han

basado en estos tres criterios y en diversos grados los han adoptado para resolver
la cuestin de cuando corresponde la pena de prisin.
El primer criterio es completamente inadmisible como cuestin de principio.
Carecemos de la capacidad de predecir la peligrosidad que presupone esta norma
y aun cuando pudiramos predecirla con una precisin considerablemente mayor,
el hecho de ejercer poder sobre la base de tales pronsticos configura, segn se
analiz antes una violacin de los derechos humanos.
El segundo criterio acepta en forma ambigua las peores premisas del ideal de
rehabilitacin. Tambin debe rechazarse como abuso de derecho. Resultara
superfluo desarrollar una vez ms las muchas objeciones que merece esta fianza
en la curacin compulsiva de los delincuentes en reclusin.
El tercer criterio ha recibido aceptacin universal y en la actualidad al menos
proporciona una justificacin ineludible de la pena de prisin. La retribucin
socializada bajo la ley penal a partir de sus races que estn en la venganza
privada no solo limita el mayor padecimiento que puede infligir al criminal sino que
algunas veces dicta tambin el mnimo de sancin que la comunidad puede
tolerar.
Los tres criterios podan constituir la base de una jurisprudencia sobre la decisin
de condenar a prisin si las legislaturas y los tribunales se preocuparan por
dedicarse a crear un rgimen legal y jurisprudencial de la prisin que hoy falta.
El primero de los criterios que propuse esta tomado del cdigo penal modelo y
solo requiere una escueta ampliacin. La prisin es la sancin menos restrictiva
adecuada al caso porque cualquier otra pena despreciara la gravedad del delito o
de los delitos cometidos.
El segundo criterio no encuentra mencin en los cdigos actuales pero sigue
siendo a mi modo de ver, ineludible. Es el principio en que se basa. La finalidad de
disuasin general se justifica igualmente en muchos otros campos del derecho
penal aunque por lo general no requieran la pena de prisin en zonas destinadas a
propsitos meramente reguladores.
El tercer criterio para imponer pena de prisin se refiere a los casos en que un
infractor determinado se le han aplicado con frecuencia, o en poca reciente, otras
sanciones menores por haber incurrido en delitos anteriores.
Estos principios (la sancin menos restrictiva el empleo de la prisin nicamente
cuando cualquier otra pena menor disminuira la gravedad del delito o cuando la
prisin se hace necesaria para la disuasin general) ofrecen una base sobre la
cual es posible dar a la prisin un empleo racional y mesurado.

Por qu hemos de arriesgar una criminalidad futura de los delincuentes

convictos?

El problema nos lleva a los principios fundamentales la respuesta depende me

parece del marco de referencia. La reclusin prolongada de los considerados
peligrosos hara disminuir la delincuencia y no tiene por qu ser rechazada por
ninguna preocupacin sentimental por su bienestar.
Pero un marco de referencia distinto conduce a una respuesta diferente. Esa clase
de castigos debe ser resistida en razn de criterios fundamentales de libertades
humanas derechos y dignidad.
Los valores utilitarios desde luego tambin limitan los excesos punitivos. Sin
embargo la limitacin principal sigue estando en nuestro concepto de la justicia
como equidad, conforme a determinadas libertades mnimas y dignidades propias
del hombre en cuanto tal.
La idea de que el abuso del poder estatal constituye un problema central de la
condicin humana y de que el tratamiento de los delincuentes se vincula
estrechamente con ese problema sirve como inhibidor fundamental de los excesos
punitivos.

UNA CARCEL PARA CRIMINALES VIOLENTOS REINCIDENTES

Los criminales violentos reincidentes no pueden considerarse los ms susceptibles
de ofrecer xito; salvo acaso, volver a la crcel. Pero este rechazo de una prueba
que podra lograr un xito falaz no constituye justificacin suficiente para escoger
a ese grupo luego se darn ms razones para hacerlo.
Este esbozo de plan de una crcel para criminales violentos reincidentes seguir
la siguiente secuencia:

Por qu proyectar semejante establecimiento?

Seleccin del grupo
Procedimientos de admisin y de liberacin
Seleccin y preparacin del personal
Programa del establecimiento y grupos de convivencia
Evaluacin

Esto es un esquema ilustrativo de como los principios de la pena de prisin ya

recomendados podran aplicarse y ensayarse prontamente sobre un grupo
determinado de reclusos.

Por qu proyectar semejante establecimiento?

Las medidas de seguridad se aplican generalmente a aquellos que presentan la
mayor amenaza de violencia y de ese modo la rutina diaria de los dems reclusos
y del personal carcelario se ve restringida por medidas adoptadas para controlar a
los relativamente escasos presos agresivos y peligrosos.
La existencia de un grupo de criminales violentos y peligrosos se da por supuesta
en la actual ola de reformismo de la legislacin penal.
Los proyectos y leyes de los ltimos aos han propuesto y as lo han adoptado
muchos estados que las normas sobre penas establezcan condenas ms breves
para la mayora de los reos.
Es posible anticipar varios beneficios para el sistema penitenciario en general,
derivados de la institucin de una crcel especial para los reincidentemente
violentos.
Ante todo el retiro de unos pocos reclusos amenazadores del conjunto de la
poblacin carcelaria puede significar que las medidas de seguridad de los dems
establecimientos podran reducirse. Hay otro aporte ms importante y sutil que
puede hacer la institucin al sistema correccional en general.
Existen desde luego serios problemas polticos en la planificacin de una crcel
para los reincidentemente violentos especialmente si lleva a la construccin de
una nueva prisin y no a la remodelacin de un establecimiento existente. Este
proyecto de un nuevo establecimiento para delincuentes reincidentemente
violentos chocara probablemente con ataques tanto de la izquierda como d la
derecha.
De la izquierda por impedir el abatimiento de la prisin de la derecha porque
proporciona sucedneos inadmisiblemente tolerantes de los establecimientos
maxi-maxi que hacen falta.
Otro peligro derivado de la institucin de un establecimiento para delincuentes
graves consiste en que los carceleros de otras prisiones si su conducta pasada
sirve de alguna gua traten de utilizar la nueva institucin como sumidero para
volcar en el a los perturbadores de sus propias crceles simplemente para que su
propia poblacin de reclusos resulte ms fcil de manejar.

Estas preocupaciones polticas pesimistas no deben impedir la planificacin

racional.
El establecimiento ser un xito si reduce el grado y la gravedad del posterior
comportamiento criminal violento de quienes son escogidos al azar para su
programa. Debe establecerse un equipo independientemente y permanente de
evaluacin para recoger y ponderar datos sobre el efecto de la institucin en los
ndices de reincidencia del grupo de ensayo y del grupo testigo, de sus
consecuencias en el personal en otros establecimientos penitenciarios y en la
comunidad en general.

SELECCIN DE GRUPO
Debera escogerse un grupo de los delincuentes ms peligrosos y violentos para
el establecimiento propuesto por dos razones. En primer lugar este
establecimiento habr de aparejar una fuerte concentracin de recursos, lo que
resulta ms justificable si se dedica a criminales peligrosos.
En segundo trmino la prueba de eficacia del establecimiento propuesto ser ms
convincente si se le utiliza con un ncleo de delincuentes que amenazan
seriamente y perturban a la comunidad y no a un grupo menos problemtico.
Los presidiarios escogidos deben ser suficientemente jvenes para presentar una
amenaza continua de violencia en el futuro; deben ser capaces de vincularse con
el ambiente teraputico del establecimiento propuesto y su seleccin no debe
frustrar otras finalidades del sistema carcelario de que proceden.
Los individuos notorios aquellos cuyos crmenes u otros aspectos de sus vidas
han recibido una publicidad difundida, deben excluirse del grupo del que se
efectuara la seleccin al azar porque en la pequea poblacin de la institucin
propuesta su presencia y la con siguiente atencin pblica complicara
innecesariamente la vida del establecimiento.
La seleccin debe realizarse nicamente entre aquellos reclusos para los cuales
puede admitirse l liberacin bajo palabra entre uno y tres aos despus de su
ingreso en el nuevo establecimiento propuesto.
Es preciso efectuar un planteo ms respecto de la seleccin del grupo destinado al
establecimiento antes de entrar al anlisis de algunos de los problemas de esa
seleccin: todos los reclusos del establecimiento habrn de ser voluntarios.

La ventaja de la seleccin por suertes es que de ese modo creamos un grupo

experimental y un grupo testigo. El grupo testigo seria tratado presumiblemente
del modo corriente en el sistema carcelario que es en realidad lo que queremos
cotejar con la nueva institucin en cuanto a reincidencias y otros diversos ndices
de resultados personales en reclusin y en la comunidad.
El mtodo de seleccin por el azar y de voluntarios presupone que el cambio es
difcil de fomentar mediante el ambiente de la nueva institucin sin la voluntad del
preso. A fin de permitir el consentimiento autentico de quienes se prestan como
voluntarios debemos permitir necesariamente la opcin de no hacerlo sin sufrir
ninguna consecuencia adversa. En ltimo anlisis debemos consolarnos
recordando que el tratamiento compulsivo se ha ensayado y ha fracasado con
frecuencia en el pasado.
En ltima instancia el problema es estadstico resulta contraproducente tener una
representacin meramente figurativa de reclusas.

PROCEDIMIENTOS DE INGRESO Y DE LIBERACION

Del conjunto disponible de reclusos de los establecimientos carcelarios del estado
que renen los requisitos de seleccin para la institucin proyectada se escoger
al azar un grupo para llenar sus plazas disponibles. No se consultara al preso
sobre su traslado a esta institucin se lo trasladara compulsivamente. Al
trasladarlo se le har conocer su fecha probable de liberacin bajo palabra puesto
que constituye uno de los criterios de seleccin pero por lo dems llegara como lo
hace cualquier otro presidiario trasladado dentro del sistema carcelario
acompaado por el registro de sus antecedentes personales.
Las primeras cuatro a seis semanas sern un periodo de trabajo intenso y
concentrado sobre el nuevo preso.
Este primer periodo ser tambin aquel en que ser entrevistado ms
intensivamente por el personal del establecimiento. El propsito de estas semanas
intensivas del proceso de admisin consiste en familiarizar al recluso con la mayor
precisin posible con el rgimen del establecimiento.
Lo que realmente se desarrollar en esas primeras semanas es un plan de
liberacin progresiva. Es de fundamental importancia que la participacin del
recluso en cualquier programa de tratamiento en la institucin no debe configurar
jams una condicin de ese plan de liberacin gradual.
SELECCIN Y PREPARACION DEL PERSONAL

El personal inadecuadamente preparado y pobremente motivado constituye un

problema carcelario crnico. En las prisiones de mxima seguridad la rotacin del
personal sigue siendo tan considerable que la continuidad de la programacin se
vuelve imposible.
Es necesario redefinir el papel del personal de lnea en el trabajo carcelario si
pretendemos elevar su amor propio y por consecuencia su moral. El desarrollo de
una institucin genuinamente colaborativa constituir un importante desafo para el
establecimiento destinado a los criminales violentos reincidentes.
El estrechamiento de los abismos raciales y culturales que hoy separa a
funcionarios y reclusos aumentara la comunicacin entre esas castas y podra
sugerirles modelos de funcin a algunos presos.
Que la introduccin de mujeres en la prisin en todos los niveles, incluso en el de
guardia de avanzada, habr de tender a la reduccin de la violencia es cosa que
afirmamos con confianza.
La relacin frecuente y constructiva con las mujeres que integren el personal
carcelario tendr un efecto positivo sobre la vinculacin social posterior de los
presos.
En cuanto al personal superior de la institucin: el director y sus dos principales
adjuntos deberan ser designados como ya lo hemos indicado, al menos un ao
antes de la inauguracin de la prisin modelo.
PROGRAMAS DEL ESTABLECIMIENTO Y UNIDADES DE CONVIVENCIA
La estructura operativa propuesta hasta aqu para esta prisin modelo para
criminales violentos reincidentes la ha puesto en condiciones de ofrecer todas y
cualesquiera modalidades de tratamiento, libre en lo sustancial del impedimento
derivado de la compulsin, la hipocresa y la condescendencia que han tenido a
corromper otras tentativas de rehabilitacin realizadas en las crceles.
La finalidad de este establecimiento ser ayudar a los reclusos a vivir sin incurrir
en delito, especialmente en delito violento, despus de quedar en libertad, en el
caso de que as lo deseen. El programa general de la prisin se orientara en el
sentido de desarrollar un ambiente que conduzca a ese fin.
Comprender modalidades diversas de tratamiento (educativo, vocacional, clnico
y recreativo) siempre sobre una base voluntaria. Solamente dos aspectos del
programa carcelarios ser obligatorios.
Todos los reclusos debern tomar parte en un ncleo de convivencia y tendrn
que cumplir la cuota asignada en el programa de trabajo diario.

Todos los programas de tratamiento existentes en las instituciones penales que

parezcan dignos de emularse podrn proporcionarse en la prisin modelo, si se
obtiene para ello los fondos y el personal preparado necesario.
EVALUACION
El objetivo primordial de la institucin consiste en ayudar a los reclusos a vivir sin
volver a incurrir en delito violento una vez liberados. Por consiguientes el propsito
fundamental de la evaluacin es insertar en el establecimiento tcnicas que
revelen si el efecto global de la nueva institucin ha hecho disminuir el grado y la
gravedad de los actos de violencia cometidos por los escogidos para residir all, en
comparacin con los reclusos de similar edad y parecidos antecedentes que
permanecen en la poblacin carcelaria comn.
Un punto final acaso obvio. El equipo de evaluacin debe ser independiente de la
administracin del establecimiento. En la historia de la investigacin evaluativa
penitenciaria existen presiones sutiles, y a veces no tan sutiles que tienden a
generar una vinculacin negativa entre quienes hacen la encuesta y lo que la
encuesta revela.