MANUAL DEL SISTEMA NEITCOM

Versin 5

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CONTENIDO

ACCESO.................................................................................................................................................................5

PANTALLA INICIAL ................................................................................................................................................6

2.1

Perfil del usuario ..............................................................................................................................................7

CONSULTAR .................................................................................................................................................................9
2.2
2.3
2.4
2.5
3

Chequear .........................................................................................................................................................9
Chequeados ..................................................................................................................................................12
Investigar .......................................................................................................................................................13
Valida documento ..........................................................................................................................................15

AUDITORIAS ........................................................................................................................................................16
3.1
Revisar...........................................................................................................................................................16
3.1.1
Distribuir .................................................................................................................................................17
3.1.2
Certificado ..............................................................................................................................................18
3.1.3
Listado de auditoria ................................................................................................................................19
3.1.4
Datos de clientes auditados....................................................................................................................20
3.1.5
Editar datos del cliente ...........................................................................................................................21
3.2
Cargar archivo ...............................................................................................................................................21
3.2.1
Formato de archivo.................................................................................................................................22
Tabla de pases ....................................................................................................................................................24

SEGUIMIENTOS ..................................................................................................................................................27
4.1
Vigentes.........................................................................................................................................................27
4.1.1
Ficha de seguimiento..............................................................................................................................28
4.1.2
Enviar correo ..........................................................................................................................................29
4.1.3
Certificado ..............................................................................................................................................30
4.2
Consultar .......................................................................................................................................................31

CERTIFICADO......................................................................................................................................................32
5.1
Emitir..............................................................................................................................................................32
5.1.1
Certificado de auditorias histricas .........................................................................................................32
5.1.2
Certificado de seguimiento de auditoria..................................................................................................33
5.2
Consultar .......................................................................................................................................................34
5.2.1
Por Clientes..........................................................................................................................................35
5.2.2
Por Auditorias.......................................................................................................................................36

BASE DE DATO DE SANCIONADO ....................................................................................................................37

6.1
6.2

CLIENTE...............................................................................................................................................................38
7.1
7.2

Nuevo ............................................................................................................................................................37
Consultar .......................................................................................................................................................38

Buscar............................................................................................................................................................38
Editar .............................................................................................................................................................39

AGENDA...............................................................................................................................................................40
8.1
8.2

Nuevo ............................................................................................................................................................40
Consultar .......................................................................................................................................................41
3

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ADMINISTRACIN DE USUARIO........................................................................................................................42
9.1
9.2

10
10.1
10.2

Nuevo ............................................................................................................................................................42
Consultar .......................................................................................................................................................42
ADMINISTRACIN DE CORREO.....................................................................................................................43
Nuevo.........................................................................................................................................................43
Consultar....................................................................................................................................................43

11

CONFIGURACIN ............................................................................................................................................44

12

MEN INICIAL ..................................................................................................................................................45

13

CAMBIO DE CLAVE .........................................................................................................................................45

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1 ACCESO
Para acceder al sistema deber usar un browser (Internet Explorer 6.0 o superior, Mozilla Firefox 5.0 o
superior o Google Chrome 10.0 o superior). La una vez abierto el browser deber ingresar la URL
(http://miempresa/nc/nc_Acceso.aspx) proporcionado por el rea de sistema. Una vez hecho esto a
parecer un pantalla donde deber ingresar el nombre del Usuario, la Clave y el idioma con que va
a operar el sistema (Espaol o Ingles o Portugues). Luego presione el la tecla Enter o presione el
botn Entrar. Ver figura 1.

Figura 1
En el caso de ingresar incorrecto los datos tres veces, esta cuenta se bloquear. Para poder
desbloquear deber solicitar a un usuario con el rol de Gerente de Compliance o usar la opcin
Resetear contrasea, esta opcin permite enviar un correo electronico con el link, para poder
cambiar la clave del usuario. Esta opcin requiere que el usuario tenga asignado un correo electronico.

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2 PANTALLA INICIAL
La pantalla inicial, es la pantalla principal del sistema, y esta compuesta por tres partes.
La parte superior, contiene informacin del nombre de la empresa y el nombre del usuario (Parte
superior derecha).
La parte inferior Izquierdo de la pantalla contiene las opciones del men del sistema.
La parte inferior Derecho de la pantalla contiene la informacin de la opcin del men seleccionado.

Figura 2

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2.1 Perfil del usuario

Las opciones del men Derecho pueden diferir dependiendo del perfil del usuario.
opciones del men son los siguientes:

Los perfiles y

Gerente de Compliance:

Consultar

Clientes

Agenda

Chequear

Chequeados

Nuevo

Investigar

Consultar

Valida documento

Auditorias
o

Revisar

Cargar archivo

Seguimientos

Adm. usuarios
o

Nuevo

Consultar

Adm. correos
o

Nuevo

Consultar

Vigentes (Permite modificar el

estatus: Aprobar/En observacin)

Configuracin

Consultar

Men inicial

Certificados
o

Emitir

Consultar

Cambio clave

Salir

BD Sancionado

BD Sancionado
o

Nuevo

Consultar

Oficial de Compliance:

Consultar
o

Chequear

Nuevo

Chequeados

Consultar

Investigar

Clientes

Valida documento

Agenda

Auditorias
o

Revisar

Cargar archivo

Seguimientos
o

Vigentes (No modificar el estatus)

Consultar

Nuevo

Consultar

Men inicial

Cambio clave

Salir

Certificados
o

Emitir

Consultar
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Usuario:

Usuario Consulta:

Consultar
o

Chequear

Chequeados

Investigar

Transferencia
o

Consultar
o

Chequear

Agenda

Chequear

Valida documento
o

Chequear

Transferencia
o

Chequear

Valida documento
o

Chequear

Agenda
o

Nuevo

Consultar

Nuevo

Men inicial

Consultar

Cambio clave

Salir

Men inicial

Cambio clave

Salir

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CONSULTAR
2.2 Chequear
El mdulo de chequeo de cliente, permite realizar el cruce de un cliente con la base de datos los
sancionados y/o PEPs (Personas pblicamente expuestas, en su sigla en ingles).
Para realizar el chequeo de de un cliente, primero debe seleccionar la nacionalidad del cliente, el tipo
de documento y luego ingrese los nombres y los apellidos. En el caso que un clientes es una
empresa, solo debe ingresar el nombre y dejar blanco el campo de apellidos.
En la figura 3, muestra el resultado de un chequeo de un cliente.

Figura 3
Los datos que se muestran son:

Permite visualizar las personas y/o empresas asociados.

Como la siguiente imagen:

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Porcentaje de similitud.

Lista de resultados, muestra la lista de los nombres que tienen similitud con el nombre
buscado.

Permite visualizar los antecesores y sucesores de un cargo.

El Nombre lista, es el nombre principal

El Nombre, es el nombre que tiene similitud. Este nombre puede ser un alias o las personas
asociadas al Nombre lista.

La Nacionalidad contiene las nacionalidades de la persona o empresa buscada.

La Sancin o Relacin (PEP) de la persona o empresa buscada.

Ejemplo: Sancin: Crimen organizado

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Ejemplo: Relacin: Padre - FERNANDO LARRAIN VIAL es padre de CARLOS LARRAIN PEA

La Direccin contiene la direccin de la persona o empresa buscada.

La Barra inferior muestra las opciones:

o

Retroceder: Permite retroceder a la pgina anterior o operacin anterior.

Actualizar: Permite actualizar la pgina.

Imprimir: Permite imprimir la pgina.

Subir: Permite ir al tope de la pgina.

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2.3 Chequeados
Este mdulo muestra la lista de las personas o empresas chequeadas. Ver figura 7
Filtros:

Rango de Fecha: Permite ingresar el rango de fechas de ingreso de los clientes, el formato de
YYYY-MM-DD (4 digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2 digito para
el da). La fecha puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 6

Usuario: Permite mostrar u ocultar el nombre del usuario que ingreso el cliente.

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

# Documento: Permite ingresar el nmero del documento del cliente.

Ver: Permite mostrar u ocultar el nmero del documento del cliente.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

Figura 6

Figura 7
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2.4 Investigar
Este mdulo permite realizar investigaciones por nombre y/o texto libre.
Filtros:

Por nombres y/o apellidos.

Por texto libre dentro de la ficha de un sancionado o PEPs. Busca el texto libre en el campo de
direccin y en la observacin.

Para poder realizar una bsqueda ingrese el nombre(s) y/o apellido(s) y/o texto libre y luego presione
enter o presione el botn Buscar. Ver figura 8.

Figura 8

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El resultado muestra una lista con los nombres, apellidos y la fuente, de lo filtrado.
detalle, slo debe seleccionar con el MOUSE la lnea.

Para poder ver el

Hecho esto aparecer una ficha con los datos. Cuando utiliza el filtro de texto libre, esta se muestra
seleccionada con el color amarillo en la ficha. Ver figura 9

Figura 9

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2.5 Valida documento

Este mdulo permite validar los documento nacionales (Chile por ahora), para realizar la validacin
deber ingresar el nmero del RUN y el nmero de serie de la cedula de identidad y luego presione el
botn Chequear. Ver figura 10
El botn Certificado, permite emitir un certificado de verificacin de documento. Ver figura 10
El nmero de documento esta en la parte frontal de la cedula de identidad.

Figura 10

Figura 11

La validacin entrega como resultado los nombres y/o apellidos y el estado del documento. Como se
muestra en la figura 10. Tambin habilita el botn Chequear, al presionar este botn, lo que hace
es realizar el cruce del nombre con la base de datos los sancionados y/o PEPs.

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3 AUDITORIAS
3.1 Revisar
Este mdulo permite listar las auditorias realizadas dentro de un rango de fecha seleccionado.
El filtro Ver todos si no esta seleccionado slo muestra las auditorias que tienen calce ya sean
rechazados o liberados.
Si el filtro Ver todos esta seleccionado muestra todas las auditorias que se realizaron, las que tienen
calce y las que no tienen. Ver figura 12

Figura 12

El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha de actualizacin), Base de datos (Grupo de
fuentes), Revisado (

Indica que la actualizacin no tiene calce por revisar,

actualizacin tiene calce pendiente por revisar), Distribuir (

Indica que la

Al presionar este icono, aparecer el

mdulo de Distribucin de seguimiento ver figura 13) y PDF (

un certificado digital de la auditoria)

Al presionar este icono, genera

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3.1.1 Distribuir
Este mdulo permite distribuir los seguimientos de los calces. Para poder distribuir primero deber
seleccionar las personas y el porcentaje (La suma total de los porcentajes debe ser igual a 100%). Ver
figura 13

Figura 13
Para agregar un nuevo Oficial de Compliance debe presionar el botn Agregar y aparecer una
lista de usuarios para seleccionar en el lado izquierdo y una lista de usuarios seleccionados en el lado
derecho. Ver figura 14

Figura 14
Para seleccionar primero elija el nombre del usuario del lado izquierdo y luego presione el botn
Para deseleccionar primero elija el nombre del usuario del lado derecho y luego presione el botn

.
.

Una vez hecho la seleccin o deseleccin, se habilitar el botn Aceptar presione este botn si esta
conforme.
Despus de esto deber asignar el porcentaje a distribuir a cada usuario.
Este mdulo tiene dos operaciones:

Distribuir: Presione el botn Distribuir (Hace la distribucin de los calce a cada usuario
dependiendo del porcentaje asignado).

Reversar presione el botn Reversar (Deshace la distribucin).

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3.1.2 Certificado
El certificado de auditoria, muestra la fecha de auditoria, la base de datos auditada, el resultado
(Nmero total de clientes auditado, nmero de coincidencias, nmero de rechazados, nmero de
liberados, el nombre del cliente, el tipo de documento y numero del documento y el porcentaje de
similitud). Ver figura 15

Figura 15

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3.1.3 Listado de auditoria

Al seleccionar una auditoria, entonces muestra el listado de los clientes que tienen calce.
Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento. Ver figura 15

Figura 16

El filtro entrega como resultado la Fecha Hora (Fecha y hora de auditoria), Nombres, Apellidos
(Muestra el o los nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de
documento del cliente), % (Muestra el porcentaje de similitud mxima del cruce de dato), Estatus
(

Indica que fue rechazado en la auditoria,

que el cliente esta en seguimiento,

Indica que el cliente puede ser un PEP,

Indica que el cliente no es un PEP y esta aprobado,

que el cliente es un PEP y esta en observacin y

Estado (Indica si el cliente esta
Proveedor, E Empleado) y

Activo o

Indica
Indica

Indica que el cliente esta en observacin),

Desactivo), Tipo (Indica si es C Cliente, P

esta opcin permite editar los datos del cliente.

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3.1.4 Datos de clientes auditados

Este mdulo muestra las fichas de las personas o empresas buscadas, que tienen similitud con el
nombre del cliente. Ver figura 17

Figura 17
En la ficha el porcentaje de similitud, la fuente donde es informado, Nombre lista (El nombre del
buscado titular), Nombre (El nombre de titular o el alias o el nombre de la persona o empresa
asociada), Nacionalidad (Contiene las nacionalidades que tiene el buscado), Sancin (Contiene las
sanciones que tiene el buscado), Direccin (Contiene la direccin informado por la fuente) y la
observacin (Contienen el cargo del PEP o la observaciones informado por la fuente).
Para poder realizar un seguimiento del cliente, primero debe seleccionar al menos un buscado
presionando el cuadro de chequeo que se ubica en el lado superior derecho
seleccionar todos presione el icono
presione este icono

Para

que se ubica en la barra inferior, para deseleccionar todos

Luego seleccionado los buscados presione el icono

que se ubica en la barra inferior.

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3.1.5 Editar datos del cliente

Este mdulo permite modificar los datos del cliente, como los nombres, los apellidos, la nacionalidad,
el tipo de documento, el nmero de documento y el estado del cliente (Activo o Bloqueado).

Figura 18
Una vez modificados los datos para grabar los cambios presione el botn Grabar.

3.2 Cargar archivo

Este mdulo ( NCAdmin.exe) permite cargar los datos de los cliente y auditarlos, como se muestra
en la figura 19.

Figura 19
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Para poder utilizar el modulo de carga de datos, primero debera ir al modulo de configuracin
(
NCConfig.exe), donde debe asignar el camino de donde debe buscar los archivos de datos. Ver
figura 20

Figura 20

3.2.1 Formato de archivo

Para auditar una lista de clientes, se diseo un formato de archivo que sirve para cargar sus
datos.
Este archivo debe tener la extensin CSV (Formato Excel) ejemplo:
Datos.CSV
El delimitador de campo es el carcter ; y tiene el siguiente formato:
NroDocumento;Apellidos;Nombres;Nacionalidad;TipoDocto;Estatus;Tipo;CdigoVerificacin

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Campo
Nro. Documento
Apellidos
Nombres
Nacionalidad

Tipo de
Documento
Estatus

Tipo

Cdigo de
verificacin
(opcional)

Descripcin
Tipo Dato Largo
Identificador del Cliente o Empresa.
String
30
Ejemplo: RUT = 16959825-K
Apellidos del Cliente (En el caso de Empresa el valor es
String
80
NULO).
Nombres (Si es Persona) o Nombre (Si es Empresa).
String
120
ID del Pas de Nacionalidad del Cliente o Empresa (Ejemplo Numeric
3
CHILE ID = 38, en el caso que no se tenga informacin ID =
0
1 : RUT
Numeric
1
2 : Pasaporte
3 : Otro
Estatus del Cliente para diferenciar a clientes Activos de
String
1
clientes que estn bloqueados por alguna poltica de la
empresa (A: Activo; B: Bloqueado)
Tipo de la entidad en la empresa.
String
3
C: Clientes
E: Empleados
P: Proveedores
Puede ser otro valor creado por usted. Ejemplo: FA2
Es el cdigo de verificacin del documento del cliente.

String

30

Ejemplo: A021460792

Ejemplo de Datos:
100;BIN LADEN;OSAMA;155;2;A;C;A021460792
101-1;;AERO CONTINENTE;141;1;B;C
ARABIA SAUDITA = 155
BOLIVIA = 23
CHILE = 38
PERU = 141

IMPORTANTE: El nmero del documento y la nacionalidad deben ser UNICO por cliente.
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Tabla de pases
ID Pais

Pais

41

AFGANISTAN

ALBANIA

95

COREA DEL NORTE

ALEMANIA

96

COREA DEL SUR

ALGERIA

46

COSTA DE MARFIL

202

COSTA DE MARFIL

69
225

201

COMOROS

CONGO

ANDORRA

ANGOLA

45

COSTA RICA

231

ANGUILA

47

CROACIA

ANTIGUA Y BARBADOS

48

CUBA

229

ANTIGUA Y BERMUDA

51

DINAMARCA

129

ANTILLAS HOLANDESAS

52

DJIBOUTI

155

ARABIA SAUDITA

53

DOMINICA

ARGELIA

56

ECUADOR

ARGENTINA

57

EGIPTO

ARMENIA

58

EL SALVADOR

ARUBA

10

AUSTRALIA

11

AUSTRIA

12

AZERBAIJAN

13

BAHAMAS

14

BAHREIN

15

BANGLADESH

16

BARBADOS

17

BELARUS

18

BELGICA

19

BELICE

20

BENIN

21

BERMUDA

232
22
198

BERMUDAS
BHUTAN
BIELORRUSIA

23

BOLIVIA

24

BOSNIA Y HERZEGOVINA

25

BOTSWANA

26

BRASIL

27

BRUNEI

28

BULGARIA

29

BURKINA FASO

31

BURUNDI

35

CABO VERDE

32

CAMBOYA

33

CAMERUN

34

CANADA

199

CAYMAN

37

CHAD

187
60

EMIRATOS ARABES UNIDOS

ERITREA

166

ESPANA
ESTADOS FEDERADOS DE
119 MICRONESIA
197

ESTADOS UNIDOS

61

ESTONIA

62

ETIOPIA

63

FIJI

142

FILIPINA

64

FINLANDIA

65

FRANCIA

66

GABON

67

GAMBIA

68

GEORGIA

70

GHANA

203

GIBRALTAR

72

GRANADA

71

GRECIA

204

GROENLANDIA

226

GUAM

73

GUATEMALA

233

GUERNSEY

74

GUINEA

59

GUINEA ECUATORIAL

205

GUINEA FRANCESA

75

GUINEA-BISSAU

76

GUYANA

77

HAITI

128
79

HOLANDA
HONDURAS

24
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200

CHECHENIA

206

HONG KONG

38

CHILE

80

HUNGRIA

39

CHINA

82

INDIA

49

CHIPRE

83

INDONESIA

40

COLOMBIA

85

IRAK

84

IRAN

116

MAURITANIA

86

IRLANDA

118

MEXICO

207

ISLA ASCENSION

217

MICRONESIA

208

ISLA BOUVET

120

MOLDOVA

209

ISLA DE MADERIA

121

MONACO

228

ISLA DE MAN

122

MONGOLIA

210

ISLA FALKLAND

218

MONTENEGRO

211

ISLA FAROE

219

MONTSERRAT

ISLANDIA

124

MOZAMBIQUE

81
212
44

ISLAS CAIMAN

30

MYANMAR

ISLAS COOK

125

NAMIBIA

213

ISLAS DE NORFOLK

126

NAURU

115

ISLAS MARSHALL

127

NEPAL

163

ISLAS SALOMON

131

NICARAGUA

243

ISLAS TURCAS Y CAICOS

132

NIGER

236

ISLAS TURCAS Y CAICOS

133

NIGERIA

214

ISLAS VIGENES BRITANICO

235

NIUA

215

ISLAS VIGENES US

134

NORUEGA

87

ISRAEL

220

NUEVA CALEDONIA

88

ITALIA

130

NUEVA ZELANDIA

89

JAMAICA

135

OMAN

90

JAPON

136

PAKISTAN

234

JERSEY

137

PALAU

91

JORDANIA

224

PALESTINA

92

KAZAKHSTAN

138

PANAMA

93

KENIA

139

PAPUA NUEVA GUINEA

98

KIRGUIZISTAN

140

PARAGUAY

94

KIRIBATI

141

PERU

242

KOSOVO

221

POLINESIA FRANCESA

97

KUWAIT

143

POLONIA

KYRGYZSTAN

144

PORTUGAL

LAOS

227

PUERTO RICO

100

LATVIA

145

QATAR

102

LESOTHO

188

REINO UNIDO

101

LIBANO

103

LIBERIA

104

LIBIA

105

LIECHTENSTEIN

43

REPUBLICA DEL CONGO

106

LITUANIA

42

REP. DEMOCRATICO DEL CONGO

107

LUXEMBURGO

54

REPUBLICA DOMINICANA

237

MACAO

146

RUMANIA

108

MACEDONIA

147

RUSIA

109

MADAGASCAR

148

RWANDA

230
99

50

REPUBLICA CHECA

36

REPUBLICA DE AFRICA CENTRAL

117

REPUBLICA DE MAURICIO

25
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111

MALASIA

152

SAMOA

110

MALAWI

149

SAN CRISTOBAL Y NEVIS

112

MALDIVES

153

SAN MARINO

113

MALI

151

SAN VINCENTE Y GRANADA

114

MALTA

241

SAN VINCENTE Y GRANADA

123

MARRUECO

150

SANTA LUCIA

216

MARTINICA

154

SAO TOME Y PRINCIPE

156

SENEGAL

198

SAHARA OCCIDENTAL

157

SERBIA

158

SEYCHELLES

178

TOGO

159

SIERRA LEONA

179

TONGA

160

SINGAPUR

180

TRINIDAD Y TOBAGO

173

SIRIA

181

TUNEZ

161

SLOVAKIA

183

TURKMENISTAN

162

SLOVENIA

182

TURQUIA

164

SOMALIA

184

TUVALU

167

SRI LANKA

186

UCRANIA

165

SUD AFRICA

185

UGANDA

168

SUDAN

189

URUGUAY

171

SUECIA

190

UZBEKISTAN

172

SUIZA

191

VANUATU

169

SURINAME

78

VATICANO

170

SWAZILANDIA

192

VENEZUELA

177

TAILANDIA

193

VIETNAM

174

TAIWAN

194

YEMEN

175

TAJIKISTAN

222

YUGUSLAVIA

176
244

TANZANIA
REPUBLICA DE ABJASIA

223

ZAIRE

195

ZAMBIA

196

ZIMBAWE

55

TIMOR DEL ESTE

26
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4 SEGUIMIENTOS
4.1 Vigentes
Este mdulo permite listar los seguimientos pendientes por aprobar o rechazar.
que se lista por defecto son los que pertenecen al usuario autenticado.

Los seguimientos

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento.

Asignado a, permite seleccionar el oficial de cumplimiento que desea ver sus seguimientos.

Figura 21
El filtro entrega como resultado la Fecha Hora (Fecha y hora de auditoria), Nombres, Apellidos
(Muestra el o los nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de
documento del cliente), Fecha tope (Es la fecha tope para revisar un seguimiento), Estatus (
Indica que el cliente esta en seguimiento y
un PEP), Estado (Indica si el cliente esta

Activo o

Indica que el cliente en seguimiento puede ser

Desactivo), Tipo (Indica si es C Cliente,

P Proveedor, E Empleado), Alert (

Indica que el seguimiento esta dentro del plazo y
Indica
que el seguimiento esta fuera de plazo) y Asignado a (Indica el nombre del oficial de cumplimiento
que esta asignado el seguimiento).

Para ver un seguimiento en particular debe seleccionar la fila de la tabla que se muestra en la figura
21.
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4.1.1 Ficha de seguimiento

La ficha del seguimiento muestra la informacin del cliente que tiene calces con una mas personas que
es buscado por diferentes fuentes. En este mdulo usted puede aprobar o dejar en observacin a un
cliente. Ver figura 22.

Figura 22
En este mdulo usted puede dejar observaciones que le ayude a futuro saber porque un cliente es
aprobado o dejado en observacin. Tambin podr seleccionar el tipo de sancin (Terrorismo, Lavado
de Dinero, Narcotrfico, Corrupcin, Fraude y Otros).
En este mdulo podr enviar este seguimiento a otras personas que pueden aportar informacin con
respecto a este seguimiento. Tambin puede emitir un certificado del seguimiento como respaldo de
la gestin.

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4.1.2 Enviar correo

En este mdulo usted puede enviar un correo del seguimiento a todas las personas que usted
considere que pueden aportar informacin relevante para la toma de decisin de aprobar o dejar en
observacin a un cliente. Ver figura 23.

Figura 23
Para seleccionar un correo, debe elegir de la lista Lista de correos que se ubica en el costado


izquierdo y luego presione el botn

derecho.

, hecho esto el nombre seleccionado pasa a la lista del costado

Para deseleccionar un correo, debe elegir de la lista Enviar a que se ubica en el costado derecho y
luego presione el botn

, hecho esto el nombre seleccionado pasa a la lista del costado izquierdo.

Para enviar el o los correos presione el botn Enviar, si no desea enviar un correo presione el botn
Cancelar.

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4.1.3 Certificado
El mdulo de certificado de seguimiento permite generar un certificado en formato PDF, con cdigo de
barra EAN-13 y PDF417. Este certificado contiene toda la informacin del seguimiento en el momento
que fue emitido. Ver figura 24.

Figura 24

Para poder generar el certificado debe en el mdulo de seguimiento presionar el botn Certificado.
Ver figura 22.

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4.2 Consultar
Este mdulo permite listar los seguimientos realizados.
defecto son los que pertenecen al usuario autenticado.

Los seguimientos realizados que se lista por

Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Ver, permite agregar en el listado el nmero del documento.

Asignado a, permite seleccionar el oficial de cumplimiento que desea ver sus seguimientos.

Estatus, permite seleccionar el estado del seguimiento del cliente

observacin y Todos).

Fecha cierre, usted puede ingresar el rango de fecha de cierre del seguimiento realizados.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

(Aprobado, En

Figura 25

El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha de auditoria), Nombres, Apellidos (Muestra el o los
nombres y apellidos del cliente), # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del
cliente), Fecha tope (Es la fecha tope para revisar un seguimiento), Fecha cierre (Fecha de cierre
del seguimiento), Estatus (

Indica que el cliente esta Aprobado,

Aprobado y no es un PEP,

Indica que el cliente esta En observacin y

esta En observacin y es un PEP), Estado (Indica si el cliente esta

Tipo (Indica si es C Cliente, P Proveedor, E Empleado), Alert (

Indica que el cliente esta

Indica que el cliente
Activo o

Desactivo),

Indica que el seguimiento

esta dentro del plazo y

Indica que el seguimiento esta fuera de plazo) y Asignado a (Indica el
nombre del oficial de cumplimiento que esta asignado el seguimiento).

Para ver un seguimiento en particular debe seleccionar la fila de la tabla que se muestra en la figura
25.

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5 CERTIFICADO
5.1 Emitir
Este mdulo permite emitir un certificado con el estado actual de un cliente.
Filtros:

Nombres, usted puede ingresar el o los nombres de la persona o empresa.

Apellidos, usted puede ingresar el o los apellidos de la persona.

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Figura 26
El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
cliente) y el # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del cliente. Ver figura 26.

5.1.1 Certificado de auditorias histricas

Al seleccionar el cliente usted podr generar un certificado de auditorias histricas, presionando la
opcin

en la barra inferior. Ver figura 27.

Figura 27
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Una vez seleccionado la opcin Solicitar Certificado, generar el certificado de auditorias histricas.
Ver figura 28.

Figura 28

5.1.2 Certificado de seguimiento de auditoria

Para generar certificado de una auditoria en particular seleccione la fila de la auditoria que desee. Una
vez seleccionado la auditoria aparecer los datos de la auditoria como se muestra la figura 29.

Figura 29

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Para solicitar un certificado de seguimiento de auditoria presione el botn Certificado, y se generar

el certificado de seguimiento de la auditoria. Ver figura 30.

Figura 30

5.2 Consultar
Este mdulo permite consultar por los certificados emitidos.
certificados:

El cual se dividen en dos tipos de

Por Clientes, los certificados realizados a los clientes.

Por Auditorias, los certificados de las auditorias realizadas.

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5.2.1 Por Clientes

Filtros:

# Documento, usted puede ingresar el nmero de documento de la persona o empresa.

Nombres, Apellidos, usted puede ingresar el o los nombres y/o los apellidos de la persona o
solo el nombre de la empresa. Ver figura 31.

Figura 31
El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
cliente) y el # Documento (Opcional, muestra el nmero de documento del cliente. Ver figura 31.

Una vez seleccionado el cliente, el sistema le muestra una lista de certificados realizados. Ver figura
32.

Figura 32

Para visualizar el certificado del cliente, debe presionar la fila.

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5.2.2 Por Auditorias

Filtros:

Rango Fecha: Permite ingresar el rango de fechas de la emisin de los certificados, el

formato de YYYY-MM-DD (4 digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2
digito para el da). La fecha puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 33.

Figura 33
Para visualizar el certificado del cliente, debe presionar el icono

. Ver figura 33.

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6 BASE DE DATO DE SANCIONADO

6.1 Nuevo
Este mdulo ingresar un nuevo registro de persona o empresa sancionado localmente. Los datos que
permite ingresar son Nombres, Apellidos (en el caso de una empresa sancionado este campo no se
ingresa), Fuente (La fuente que proviene la informacin del sancionado esta puede ser interno o
externo), Direccin, Ciudad, Pas, Sancin, Observacin y Foto (Para asignar una foto debe
presionar la imagen que se ubica en el superior derecho. Ver figura 35). Ver figura 34.

Figura 34

Figura 35

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6.2 Consultar
Este mdulo permite buscar las personas y/o empresas sancionadas. Ver figura 36.
Filtros:

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

Modificado por: Permite visualizar la fecha, hora y usuario que crea o modifica un sancionado.

Figura 36
El filtro entrega como resultado los Nombres, Apellidos (Muestra el o los nombres y apellidos del
Permite editar la ficha del sancionado), Borrar (
Permite eliminar
cliente), Fuente, Editar (
una ficha de un sancionado) y fecha, hora y usuario que crea o modifica un sancionado. Ver figura 36

7 CLIENTE
7.1 Buscar
Este mdulo permite buscar a un cliente. Ver figura 37.

Filtros:

Nombres, Apellidos: Permite ingresar los Nombres y/o Apellidos del cliente que desea
filtrar.

# Documento: Permite ingresar el nmero del documento del cliente.

# Registro Max., nos permite limitar el numero de registro de una consulta, para evitar sobre
cargar el servidor.

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Figura 37

7.2 Editar


Para poder ver o editar un cliente, primero debe buscar un cliente (7.1 Buscar), hecho esto usted debe
elegir el cliente listado. Dentro del mdulo puede modificar los datos del cliente, revisar los
seguimientos, certificados y auditorias de documentos. Ver figura 38.

Figura 38
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8 AGENDA
8.1 Nuevo
Este mdulo ingresar un nuevo registro de agenda. Los datos que permite ingresar son Fecha (Es la
fecha agendaza para muestra el mensaje), Prioridad (Es la prioridad del mensaje, esta puede ser
Alta,
Media y
Baja), Usuarios (Son los usuarios que se va a mostrar el mensaje. Para asignar
usuarios presione el botn Asignar y aparecer una lista de usuarios para seleccionar. Ver figura 40)
y Observacin. Ver figura 39.

Figura 39

Figura 40

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8.2 Consultar
Este mdulo permite buscar los mensajes agendado.
Filtros:

Rango de Fecha: Permite ingresar el rango de fechas agendado, el formato de YYYY-MM-DD (4

digito para el ao separado por -, luego 2 digito para el mes y 2 digito para el da). La fecha
puede ser ingresado usando el calendario. Ver figura 41.

Figura 41
El filtro entrega como resultado la Fecha (Fecha agendado), Usuario (Usuario que creo la agenda),
Editar y

Borrar (Permite eliminar una agenda). Ver figura 41.

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9 ADMINISTRACIN DE USUARIO
9.1 Nuevo
Este mdulo ingresar un nuevo registro de usuario. Los datos que permite ingresar son Nombre
(Nombre completo del usuario), Usuario (Nombre por el cual tiene acceso al sistema), Clave (Clave
de acceso al sistema), Perfil (Revisar el punto 2.1 Perfil del usuario), Bloqueado (Indica si el
bloqueado o
desbloqueado.
Si un usuario esta bloqueado usted puede
usuario esta
desbloquear, deseleccionando este checkbox.), Direccin (Direccin del usuario, este campo es
opcional.), Telfono (Telfono de contacto del usuario, este campo es opcional.) y E-Mail (Correo
electrnico del usuario). Ver figura 42.

Figura 42

9.2 Consultar
Este mdulo permite buscar los usuarios.
Filtros:

Perfil: Permite seleccionar el tipo de perfil del usuario a buscar (Las opciones son: Ver todos,
Gerente Compliance, Oficial Compliance y Usuario). Ver figura 43.

Figura 43
El filtro entrega como resultado la Nombre, Usuario y Perfil.
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10 ADMINISTRACIN DE CORREO
10.1 Nuevo
Este mdulo ingresar un nuevo registro de correo, para ser usado en el mdulo de seguimiento, con el
fin de enviar el seguimiento a otros usuarios tanto interno o externo que puedan aportar informacin
adicional al seguimiento. Los datos que permite ingresar son Nombre (Nombre completo del
usuario) y (Correo electrnico del usuario). Ver figura 44

Figura 44

10.2 Consultar
Este mdulo permite buscar los correos.
Filtros:

Nombre: Nombre del la persona que pertenece el correo electronico. Ver figura 45.

Figura 45

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11 CONFIGURACIN
Este mdulo ingresar la configuracin del sistema. Los datos que permite ingresar son:
Pas: Pas que pertenece la empresa
SMTP: Servidor de correo
Correo de envo: Correo electrnico que se utilizara para enviar los mensajes de alerta
Usuario: Nombre del usuario dueo del correo de envi
Clave: Clave del usuario dueo del correo de envi
Correo 1: Primer correo para enviar el aviso de alerta
Correo 2: Segundo correo para enviar el aviso de alerta
Porc. Rechazo: Mnimo porcentaje de similitud de rechazo que se aplica en la bsqueda.
Validar paraso fiscal y no cooperante: Permite validar el pas del cliente, beneficiario o pais de
recepcin de la transferencia. Verifica si pertenece a un paraso fiscal de la OCDE o un pas no
cooperante sancionado por la GAFI
Validar documento: Permite validar el numero de documento con su numero de serie.
Informar Auditora: Permite enviar correo de aviso cuando hay auditoria con similitud.
Informar Consulta: Permite enviar correo de aviso cuando hay consulta con similitud.
Separadores para Excel: Permite seleccionar el delimitador para la generacin de los archivos CSV.

Figura 46
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12 MEN INICIAL
Este mdulo permite tener una visin general de los mensajes de aviso (Mensajes del da), las
auditorias pendientes (Auditorias pendientes a distribuir) y los seguimientos pendientes a revisar del
usuario (Los pendientes del usuario que accedi al sistema). Ver figura 47.

Figura 47
Para poder cambiar el orden de la distribucin de los listados del men, solo debe realizar Drag and
Drop (Tomar y dejar). Tomando con el Mouse el borde superior de color celeste y dejando en la
columna donde desea dejar. Ver figura 47.

13 CAMBIO DE CLAVE
Este mdulo permite cambiar la clave de acceso del usuario. Los datos que permite ingresar son
Usuario (Nombre del usuario que accedi al sistema), Clave (Clave actual del usuario), Nueva
clave (Nueva clave a cambiar) y Confirmacin (Confirmacin de la nueva clave). Ver figura 48.

Figura 48

Para realizar el cambio de la clave, usted debe ingresar la clave actual, la nueva clave, la clave de
confirmacin (Ambas claves deben tener un mnimo de 8 caracteres y esta nueva clave no se repita en
las ltimas 5 claves ingresadas anteriormente) y luego presione el botn Grabar.
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Este documento esta sujeto a cambios sin previo aviso.

e-mail: contacto@neitcom.com
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