(APROBADO POR EL DIRECTORIO EN SESIN N 723 DEL 22.09.2015)
Artculo Primero: Objetivo de los Estatutos
Estos Estatutos tienen por objetivo establecer la composicin, funciones, operacin y actividades del Comit de tica de la Asociacin Chilena de Seguridad (ACHS) con el fin de reflejar el involucramiento y compromiso de la Alta Direccin de la Institucin con polticas y regulaciones sanas, transparentes y que contribuyan al fortalecimiento de un ambiente de control interno eficiente. El Comit de tica de la Asociacin Chilena de Seguridad (ACHS), se regir por el presente Estatuto aprobado por el Directorio de la ACHS. Conforme a lo indicado, el presente Estatuto establece la organizacin, composicin, funciones y atribuciones del Comit de tica, en su carcter de rgano interno asesor de la Administracin y del Directorio en materias pertinentes y en cumplimiento de las normas contenidas en las Polticas y Reglamentos de la Institucin. Artculo Segundo: Normativa Aplicable La normativa que regir el quehacer del Comit de tica y guiar sus resoluciones, est entregada a los siguientes documentos: Principios y Guas de Conducta tica de la Asociacin Chilena de Seguridad. Circular SUSESO sobre sistema de control interno, punto 3.1.1. Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad. Reglamento del Comit de Auditora, en lo que le compete. Cdigo de Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo de la ACHS, en lo que le compete. Estipulaciones contractuales suscritas por ACHS con las partes interesadas, en lo que le compete. Normativa Interna y Legal en lo que le compete. Artculo Tercero: Objetivos del Comit El Comit de tica tiene como funcin primordial velar por la continua, correcta y real aplicacin de las normas contenidas en las polticas y reglamentos en materia de tica de la Institucin, a travs del desempeo de los siguientes deberes: a) Aplicar las directrices, interpretaciones y definiciones de conductas contenidas en las normas de tica de la ACHS. b) Resolver los eventuales incumplimientos a estas disposiciones que pudieren ser detectados en la organizacin. c) Conocer y resolver aquellas denuncias formuladas por lo colaboradores o los distintos stakeholders, de forma tal de aumentar la credibilidad del sistema. d) Convertirse en un foro de alto nivel y permanente que trate los temas de tica que surjan en nuestra diaria actividad a fin de facilitar su continua prctica en nuestras labores habituales. Para el cumplimiento de estos propsitos el Comit de tica mantendr comunicaciones libres y abiertas con las Gerencias y el Directorio en temas y actividades propias del referido Comit, determinando, en consecuencia, los medios, procedimientos y periodicidad de dichas comunicaciones.
Artculo Cuarto: Integracin
Por su funcin estratgica, el Comit de tica estar integrado por quienes ocupen las siguientes posiciones en la administracin de la Asociacin Chilena de Seguridad, ello conforme a sanas prcticas observadas en empresas que han incorporado este diseo en sus ambientes de control: Fiscal Gerente de Personas y Administracin Gerente de Experiencia Contralor (slo con derecho a voz) Dicho organismo ser presidido por el Fiscal y a sus sesiones podrn ser invitados otros colaboradores en atencin a las materias que se traten. El Gerente General como el Presidente del Directorio y los miembros de ste podrn asistir por voluntad propia a cualquiera de las reuniones ordinarias o extraordinarias, pudiendo expresar su parecer sobre las materias abordadas.
Artculo Quinto: Funciones
De conformidad con lo establecido en el artculo 3 del presente Estatuto, el Comit de tica tendr las siguientes funciones permanentes: Deliberar sobre asuntos, noticias y acontecimientos internos y externos relacionados con la tica. Deliberar sobre creacin, actualizacin, consulta e interpretacin de los textos relativos a las Polticas y Procedimientos relacionados con la tica. Analizar y deliberar sobre dilemas ticos, conflictos de intereses y cuestiones de justicia relativas a la relacin con stakeholders (partes interesadas), negocios, operaciones, productos y servicios de la organizacin. Analizar y deliberar sobre desvos de conducta. Monitorear el clima tico, evaluar cumplimiento de las polticas relativas a la tica. Atender otras materias que le asigne el Directorio. Artculo Sexto: Facultades Este Comit debe ser la instancia de resolucin y anlisis de los principales temas que tengan relacin con la aplicacin de la tica y de los valores institucionales en la relacin con todos los pblicos de inters. En el desempeo de sus funciones y dentro de su competencia, el Comit podr proponer o recomendar a la Administracin y al Directorio la adopcin de determinadas polticas o normas que estime conveniente para cautelar los intereses de la ACHS. Este Comit tiene competencia para ver todos los asuntos de su esfera de inters con total independencia si se originan en ACHS, siendo sus resoluciones aplicables a toda la entidad. Asimismo, est facultado para proponer o recomendar a la Administracin y al Directorio las medidas que estime pertinente para la satisfactoria resolucin de los temas, consultas, denuncias sometidas a su consideracin, incluyendo toda clase de medidas disciplinarias respecto de los colaboradores de la organizacin. El Comit respetar y asegurar el anonimato de las consultas y denuncias sometidas a su consideracin, cuando sa haya sido la opcin de los colaboradores para comunicarlas.
Artculo Sptimo: Actuacin del Presidente
Las funciones del Presidente del Comit de tica son las siguientes: Convocar y presidir las reuniones del Comit de tica, as como incluir en el acta los asuntos que estime necesarios. Convocar a sesiones extraordinarias cuando se requiera o por solicitud formulada ante ste, mediante peticin escrita y motivada por parte de cualquiera de los miembros del Comit o del Directorio. Dirigir los debates del Comit cautelando el pluralismo en la participacin y la deliberacin. Responder por el funcionamiento del Comit en cuanto al cumplimiento de los Estatutos por parte de los miembros del mismo. Facilitar el acceso a documentacin pertinente y a actividades que busquen la calificacin continua de los miembros. Asegurarse que las propuestas o recomendaciones que se estimen sean informadas de forma oportuna a la Administracin y/o al Directorio de la ACHS y antes de la siguiente reunin de Comit. Artculo Octavo: Actuacin de los Miembros Los miembros del Comit desarrollarn sus acciones procurando la creacin de valor para la ACHS con independencia de cualquier grupo de inters, con diligencia y adoptando decisiones razonadas y alineadas con las definiciones de la ACHS. Todos los miembros se obligan a cumplir las normas contenidas en las polticas y reglamentos de la Institucin, incluyendo ste, y aportar temas y materiales a las reuniones que se celebren. Adems, los miembros deben cumplir en sus funciones con los principios de lealtad, eficiencia y confidencialidad al abordar las materias que se traten. Artculo Noveno: Convocatoria y Qurum El Comit de tica sesionar al menos en forma trimestral, o cuando sea necesario conforme las denuncias recibidas por desviaciones o incumplimiento de las normas y conductas ticas. Por cada sesin deber emitirse un acta con los documentos de respaldo pertinentes. Adicionalmente y a requerimiento del Gerente General, del Directorio o a travs de su Presidente, as como del Presidente del Comit de tica o la mayora simple de sus miembros, podr convocarse a reuniones extraordinarias cuando eventos propios de la ACHS as lo ameriten. Las reuniones podrn adoptar, segn se requiera, carcter presencial, de videoconferencia o conferencia telefnica. Aquellas que se celebren a travs de medios electrnicos, deber quedar constancia por correo electrnico de los temas tratados y de las resoluciones aceptadas. Las decisiones del Comit se adoptarn por mayora simple de sus miembros. En caso de empate, el Presidente dirimir la discusin con su voto. De estimarse necesario podr elevar el tema para conocimiento y resolucin al Directorio de la institucin. A las reuniones podrn asistir personas invitadas por los miembros del Comit, que concurrirn sin derecho a voto.
Artculo Dcimo: Reuniones y su Calendario
La primera reunin luego de la eleccin del Comit, permitir establecer el calendario de reuniones del ao en curso, independiente de las citaciones extraordinarias que pudieran ser necesarias. Artculo Dcimo Quinto: Reformas Las reformas al presente Estatuto pueden ser propuestas por cualquier miembro del Directorio, el Gerente General o cualquiera de los miembros del Comit; no obstante, ellas slo pueden ser sancionadas y surtir efecto bajo la aprobacin del Directorio. De cualquier modo, y pese a lo sealado, dentro de sus responsabilidades el Comit debe al menos una vez al ao hacer expresin en sus Informes respecto a la suficiencia de este Estatuto en relacin al buen funcionamiento del Comit.