PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Cdigo: PR SIG 02
Pgina: 1/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

PROCEDIMIENTO
PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORIAS INTERNAS

Nombre
Cargo
Fecha
Firma

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Ysamar Mendoza
Talavera
Consultora
29-08-2014

Omar Valdivia Salas

Esther Gallegos de
Machaca
Gerente
05-09-2014

Consultor
01-09-2014

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.

PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Cdigo: PR SIG 02
Pgina: 2/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

INDICE

1.

Objetivo ................................................................................................................................ 3

2.

Alcance ................................................................................................................................ 3

3.

Responsables ..................................................................................................................... 3

4.

Definiciones ........................................................................................................................ 3

5.

Diagrama del Procedimiento ........................................................................................... 4

6.

Descripcin del Procedimiento ....................................................................................... 5

7.

Registros ............................................................................................................................. 6

8.

Referencias ......................................................................................................................... 6

9.

Instructivos Relacionados ............................................................................................... 6

10. Control de Cambios ........................................................................................................... 6

11. Anexos ................................................................................................................................. 6

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.

PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Cdigo: PR SIG 02
Pgina: 3/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

1. Objetivo
El presente procedimiento describe las etapas que deben de cumplirse para el planeamiento y
programacin de las auditoras internas a nuestro Sistema de Calidad.

2. Alcance
El cumplimiento del presente procedimiento tiene carcter obligatorio para todo el personal
encargado de las auditoras internas.

3. Responsables
-

Gerente General: Responsable de aprobar el presente procedimiento, los programas

Anuales de Auditoria Interna, as como evaluar los resultados y las accione que mejoren
los procesos.

Auditado: Debe atender cordialmente a los auditores proporcionndoles la informacin

que sea necesaria, explicar las actividades realizadas. Proponer las acciones que levanten
cualquier observacin.

Auditor: Responsables de revisar la documentacin de los procesos a auditar, comunica

de alguna no conformidad si existiera, hace el seguimiento de las mejoras planteadas.

4. Definiciones
4.1 Auditorias: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditoria (definicin segn ISO 19011).
4.2 Criterios de Auditorias: Conjunto de polticas, procedimientos o requisito utilizados
como referencia.

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.

Cdigo: PR SIG 02

PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Pgina: 4/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

5. Diagrama del Procedimiento

Elaborador de
Documentos

Responsables de Revisar y
Autorizar

Controlador de
documentos

Usuarios

Salidas

Inicio
- Solicitudes de
Cambio
- Necesidades de
Modificacin
- Nuevo Documento

Elabora y/o revisa

Documento

No

Revisa
Documento

Es correcto?

Si
3

Firma y autoriza
el documento

Identifica cambios
y nmero de
revisiones y
versiones

- Inventario de
registro de
documentos
-Control de
Documentos

Publica
documentacin e
informa

Consulta y aplica
la documentacin

Fin

En algunos casos el
Elaborador de Documentos
tambin ser el Controlador
de Documentos

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.

PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

Cdigo: PR SIG 02

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Pgina: 5/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

6. Descripcin del Procedimiento

N
1

Actividad
Planeamiento
de
Auditoras
Internas

Descripcin de la Actividad
1.1. Elabora el programa de auditoras, en funcin al estado, a la
importancia de las actividades a auditar y de auditoras previas.
En el programa se definirn las los procesos a auditar y las
fechas correspondientes.
1.2. Revisa y comunica el programa de auditoras.

Responsable
Gerente General o
Representante de la
Direccin

Seleccin
de
los auditores

2.1. Selecciona a los auditores, los cuales no deben pertenecer al

proceso auditado y tener capacidad para la comunicacin.

Plan
Auditoria

3.1. Elabora el plan de auditoria teniendo en cuenta el programa de

auditoras internas.
3.2. Comunica a los auditados con anticipacin para la preparacin
de la informacin.
3.3. El plan de auditoria deber contener lo siguiente:

Gerente General o
Representante de la
Direccin
Persona a auditar

de

Aceptacin del
Plan
de
Auditoria

Ejecucin de la
Auditoria

Lugar y fecha.
Objetivos y alcance de la auditora.
Identificacin de los documentos de referencia.
Programa de reuniones.
Cronograma de entrega de los documentos de la
auditoria.
Nombre y firma del auditor.
4.1. Revisa el Plan y verifica alguna duda que pueda existir..
4.2. Colabora con la auditora en la realizacin de sus actividades,
poniendo a su disposicin la informacin solicitada.
5.1. Realiza la reunin de apertura, en la que explica el alcance y los
objetivos de la auditoria y las reuniones siguientes.
5.2. Recolecta las evidencias, consiste en el levantamiento de la
informacin.
5.3. Reuniones de Enlace, con la finalidad de solucionar dudas.
5.4. Identificacin de No Conformidades.
5.5. Reunin de Cierre, con la finalidad de presentar las no
conformidades encontradas y las observaciones de la auditoria.
5.6. Informe de auditora, contiene los resultados de la auditoria, no
conformidades, observaciones.
5.7. Presenta el informe de auditora 24 horas despus de la
reunin de cierre.

Auditado

Auditor

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.

Cdigo: PR SIG 02

PROCEDIMIENTO

TRANSPORTES
EXPRESO JIMMY
E.I.R.L.

PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORAS

INTERNAS

Pgina: 6/6
Versin: 01
Fecha: 05-09-2014

7. Registros
Nombre
Programa
de
Auditoria
Internas
Plan de Auditoria
Procedimiento de Acciones
correctivas y preventivas

Cdigo
FO SIG - 02
FO SIG - 03
PR SIG - 03

8. Referencias
-

ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin.

ISO 14001:2004 Sistema de Gestin de Medio Ambiente
OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

9. Instructivos Relacionados
N/A
10. Control de Cambios
Seccin que
modific
TODAS

se

Versin

Fecha de Revisin
0

Descripcin
Cambio

del

Procedimiento Nuevo

11. Anexos
N/A

La versin impresa o fotocopia de este documento se considera una COPIA NO CONTROLADA. Ser responsabilidad
del usuario verificar la vigencia del documento.