DIREITO PENAL ESPECIAL

25/04/16
LEI DE DROGAS (11.343/06)
DISPOSITIVOS CONSTITUCIONAIS
Art. 5, XLIII
A CF equipara o trafico de drogas a crime hediondo.
Art. 5, LI
O brasileiro NATO no pode ser extraditado. O brasileiro naturalizado, em regra, tambm no
pode, mas existem 2 excees: crime praticado antes da naturalizao ou crime de trfico de
drogas (antes ou depois da naturalizao).
O crime de trafico de drogas, portanto, possibilita a extradio do brasileiro naturalizado.
Art. 243
Estabelece a expropriao ou confisco de propriedades onde forem localizadas drogas.
Trabalho escravo tambm gera o confisco. No cabe indenizao. a chamada
desapropriao sano.
RESUMO CRONOLGICO DAS LEIS
1) Art. 281, CP
Inicialmente, a questo do trafico de drogas era prevista no CP, dentro de crimes contra a
sade pblica.
2) Lei 6368/76
Na poca da ditadura entrou em vigor a lei de drogas, disciplinando de forma abrangente a
questo das drogas no nosso ordenamento jurdico.
3) Lei 10.409/02
Na poca do FHC essa lei foi aprovada pelo CN com o objetivo de revogar a outra. No entanto,
o FHD vetou a parte criminal de crimes em espcie e sancionou a parte processual. Ento
essa lei s entrou em vigor no que tange a parte processual.
O presidente vetou o caput do dispositivo e sancionou os pargrafos. mula sem cabea
Essa lei foi muito criticada por essas questes.
4) Lei 11.343/06:
Atual lei de drogas, que veio com uma nova ideologia, principalmente com relao conduta
do usurio. Antes o que se punia com priso, se pune com penas alternativas. Esta em
discusso a constitucionalidade dessas penas alternativas.
LEI DE DROGAS 11.343/06
NORMA PENAL EM BRANCO EM SENTIDO ESTRITO OU HETEROGNEO:
As drogas ilcitas so descritas em uma portaria, ato administrativo editado pela ANVISA. Por
isso uma norma penal em branco. Quando o tipo penal carece de complementao por um
ato administrativo, estamos diante da norma penal em branco heterognea, lei penal sendo
complementada por um ato administrativo. Se fosse complementada por outra lei seria
homognea.
**O cloreto de etila (lana perfume) sempre esteve inserido na portaria. Foi editada a portaria
e no previu essa substncia. Portanto, ocorreu aqui a extino da punibilidade dos agentes
que respondiam ou que estavam executando pena em razo dessa substancia. Houve o
abolitio criminis, desaparecem todos os efeitos penais, rescinde a coisa julgada.
Portanto, no necessrio uma lei para descriminalizar determinada droga, basta retirar da
portaria tal substancia que estar descriminalizado.
A prpria lei de drogas estabelece o complemento pela portaria.
Art. 1, paragrafo nico. Para fins desta Lei, consideram-se como drogas as substncias ou os
produtos capazes de causar dependncia, assim especificados em lei ou relacionados em
listas atualizadas periodicamente pelo Poder Executivo da Unio.
OBJETO JURDICO:
O bem jurdico tutelado a sade pblica.
Principio da insignificncia: tem aplicao na lei de drogas? No que tange ao trfico de
drogas, pacifico que no tem incidncia. Em relao ao crime de porte para consumo
pessoal, prevalece (h divergncia) o entendimento da inaplicabilidade, haja vista que o

crime de perigo abstrato. Entretanto, existem precedentes do STF no sentido de que se

pode aplicar a insignificncia no porte para consumo pessoal, j que no h pena prisional
nesses casos.
SUJEITO PASSIVO:
A vtima a sociedade/coletividade.
Quando um crime tem como vtima um ente sem personalidade jurdica, chamado de vago
ou de vtimas difusas.
CRIMES EM ESPCIE:
1) PORTE PARA CONSUMO PESSOAL:
Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para
consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou
regulamentar ser submetido s seguintes penas:
I - advertncia sobre os efeitos das drogas;
II - prestao de servios comunidade;
III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo.
1o s mesmas medidas submete-se quem, para seu consumo pessoal, semeia, cultiva ou
colhe plantas destinadas preparao de pequena quantidade de substncia ou produto
capaz de causar dependncia fsica ou psquica.
2o Para determinar se a droga destinava-se a consumo pessoal, o juiz atender natureza e
quantidade da substncia apreendida, ao local e s condies em que se desenvolveu a
ao, s circunstncias sociais e pessoais, bem como conduta e aos antecedentes do
agente.
3o As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo
mximo de 5 (cinco) meses.
4o Em caso de reincidncia, as penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo
sero aplicadas pelo prazo mximo de 10 (dez) meses.
5o A prestao de servios comunidade ser cumprida em programas comunitrios,
entidades educacionais ou assistenciais, hospitais, estabelecimentos congneres, pblicos ou
privados sem fins lucrativos, que se ocupem, preferencialmente, da preveno do consumo
ou da recuperao de usurios e dependentes de drogas.
6o Para garantia do cumprimento das medidas educativas a que se refere o caput, nos
incisos I, II e III, a que injustificadamente se recuse o agente, poder o juiz submet-lo,
sucessivamente a:
I - admoestao verbal;
II - multa.
7o O juiz determinar ao Poder Pblico que coloque disposio do infrator, gratuitamente,
estabelecimento de sade, preferencialmente ambulatorial, para tratamento especializado.
Natureza jurdica:
O crime tem que estar conjugado com uma pena de priso e aqui no tem. Por isso, h quem
entenda que no considerado crime. Mas o entendimento que crime e que houve
apenas a despenalizao prisional relativa, no se fala, portanto, em pena de priso, mas
continua sendo um crime.
O STF est para analisar a constitucionalidade da criminalizao deste artigo. Vai julgar se
deve ou no ser considerado crime.
Ncleos do tipo:
O crime de conduta mltipla: adquirir, guardar, ter em deposito, transportar ou trazer
consigo.
Essas 5 condutas se repetem no art. 33 (trfico).
Tratam-se de crimes comissivos.
Elemento subjetivo do tipo:
Dolo acrescido do fim especial para consumo pessoal.
A lei estabelece 5 critrios para se distinguir o porte para consumo pessoal e trfico que
devem ser analisados conjuntamente, a saber: a) natureza da droga; b) quantidade da droga;
c) local e condies em que se desenvolveu a ao; d) circunstancias sociais e pessoais do
agente (critrio discriminatrio); e) conduta e antecedentes do agente.
02/05/16

O simples USAR no configura o crime de porte para consumo pessoal. O tipo penal no faz
meno a usar. Usar, se desconectada das demais condutas previstas, fato atpico.
Se a questo deixa claro que o agente no est trazendo consigo, transportando a droga, mas
simplesmente usando, fato atpico, sob pena de analogia in malan parten.
Sistema da quantificao judicial: a lei traz os critrios e o delegado faz o enquadramento,
posteriormente o MP e por fim o juiz, na sentena. o juiz, em ultimo caso, que vai definir em
qual tipo se encaixa.
E possvel habeas corpus quando pelo artigo 28? No, j que no h pena privativa de
liberdade.
Alm da forma principal, tem a forma equiparada, prevista no paragrafo primeiro: plantas
destinadas a preparao de pequena quantidade. Tenho 5 condutas no caput e outra
equiparada no 1. Na lei antiga, no havia essa previso, uma corrente falava que era fato
atpico e outra enquadrava no trfico.
Penas:
1) Advertncia: admoestao;
2) Prestao de servios comunidade: 5: programa comunitrio, hospital,
estabelecimentos congneres.
3) Comparecimento a curso educativo.
OBS: no h pena privativa de liberdade fenmeno da despenalizao.
Se o sujeito no cumpre a pena, no ir para priso.
Em razo da peculiaridade dessas penas tem um regramento jurdico prprio.
As penas podem ser aplicadas de forma isolada, cumulativa ou substitudas a qualquer
momento, fica a critrio do juiz.
Prazo: mximo 5 meses. Em caso de reincidncia, mximo 10 meses, salvo a advertncia.
Medidas que podem ser adotadas em caso de descumprimento das sanes:
1) Admoestao/advertncia;
2) Multa.
Art. 29 estabelece os limites da multa.
Prescrio: art. 30
Prazo de 2 anos.
Obs: o patamar mnimo do cdigo penal de 3 anos.
ABRANGENCIA DO TRFICO DE DROGAS PARA FINS DE EQUIPARAOO AO CRIME
HEDIONDO:
1) Art. 33 (caput e 1): trfico de drogas;
2) Art. 34: trfico de maquinrios;
3) Art. 36: Financiamento para o trfico (crime mais grave da lei de drogas);
4) Art. 37: crime do colaborador informante.
Pode-se sustentar que apenas o 33 trfico de drogas e os demais no so, ou seja, posso
fazer de forma restrita, 33 caput e 1 e s, interpretao literal. Mas essa corrente no
majoritria. Na lei antiga, equiparado a hediondo era o trfico de drogas e de maquinrios.
Para quem sustenta que todos esses so se fundamenta no artigo 44 da lei de drogas, que
dispe que esses crimes so inafianveis.
Esse tema controverso, polemico.
Com certeza o 33 caput e 1, 34 e o 36 so equiparados. H discusses sobre o 37 e o 35.
2) TRFICO DE DROGAS: Art. 33
Droga: portaria da ANVISA norma penal em branco em sentido estrito ou heterogneo.
Norma penal em branco ao avesso: tenho o preceito primrio, que a narrao do tipo e o
secundrio, com a pena. quando o preceito primrio incompleto, por exemplo, para saber o
que droga preciso de outra norma. Mas pode acontecer do preceito SECUNDARIO, a
cominao da pena ser incompleta, remeter a outro dispositivo legal, neste caso, ser norma
penal em branco ao avesso ou invertida. O preceito secundrio necessita ser complementado
por outro tipo penal, por exemplo, crime de uso de documento falso (art. 304 do CP), outro
exemplo o genocdio.
Sujeito ativo:

Em regra, qualquer pessoa pode praticar, um crime comum. Porem, na forma PRESCREVER
apenas os profissionais na sade (mdico e dentista) e tambm MINISTRAR. No trfico
DOLOSO.
J no artigo 38 temos o crime culposo, em que o profissional da sade prescreve ou ministra
dose excessiva, de forma culposa, ento ele responde pelo crime do artigo 38.
o nico crime culposo da lei de drogas.
** conduta dolosa ou culposa: dolosa, trafico do 33, culposa, 38.
Ncleos do tipo:
- O crime de conduta mltipla, composto por 18 verbos.
Se o sujeito, no mesmo contexto ftico, praticar mais de uma conduta, ele s responde por 1
crime de trfico, princpio da alternatividade. No caso de pluralidade de condutas sob o
mesmo contexto ftico, o agente responde por crime nico em razo do princpio da
alternatividade tipo misto alternativo.
Se no h liame causal entre as condutas, se o contexto distinto, no ser crime nico,
haver concurso de crimes.
- Algumas condutas configuram crime permanente, como, por exemplo, ter em depsito,
transportar, trazer consigo, guardar, o que leva a possibilidade do flagrante a qualquer
momento, a possibilidade da violao do domiclio, salvo prtica de crime, possibilidade da
aplicao da lei penal mais grave (smula 711, STF)...por exemplo, hoje o sujeito passa a ter
em deposito 1 kg de cocana, em 6 meses uma nova lei dobra a pena do trfico, ele ainda
est com essa droga, ento a lei penal que ser aplicada a vigente ao termino da
permanncia.
- Importar e exportar configuram trfico transnacional de delito, de competncia da justia
federal.
O art. 40 prev majorante para o caso.
- Flagrante preparado? Admitido ou no? No, configura crime impossvel (sumula 145, STF).
J o flagrante esperado possvel. Se o traficante j tem a posse preexistente da droga, no
responde por vender, mas pode responder por ter em depsito, trazer consigo. Por exemplo, o
policial pede para o traficante, ele fala que no tem, mas tem como conseguir com um amigo,
ele no tinha a posse preexistente da droga, caso de flagrante preparado. Mas se ao invs
de ir pegar com um amigo, ele vai pegar nas coisas dele, ento trfico.
Se o traficante tem a posse preexistente cabe flagrante com base nas condutas
antecedentes. O flagrante preparado s em relao ao vender, mas no aos demais verbos
do tipo.
- Flagrante esperado admitido, no h induzimento para o cometimento do crime. Quando o
crime ocorre, d a voz de priso em flagrante.
- Flagrante retardado: tambm chamado de protelado ou diferido, cabvel, previsto no artigo
53, II. o caso de esperar para pegar o lder, por exemplo, ter mais eficcia, desde que haja
autorizao judicial. Assim como se admite a infiltrao de agentes.
- Flagrante fabricado/urdido: via de regra, o policial implanta a droga para pegar o sujeito, no
admitido e quem deve responder pelo trfico de drogas o policial.
Elemento subjetivo do tipo:
Dolo, no se exigindo nenhuma finalidade especial.
No necessrio ter lucro para ser trfico.
09/05/16
Erro de tipo
Se o agente no tem conscincia de que est transportando droga, ele no pode responder
por trafico, pois falta o dolo. Ele pode se equivocar quanto a elementar drogas.
Quando no h conscincia e nem vontade de transportar a droga, no h crime de trfico.
No se confunde com o erro de proibio, que uma excludente da culpabilidade, falta no
agente a potencial conscincia da ilicitude. Por exemplo, o sujeito no sabe que portar aquela
determinada droga crime no Brasil.
O erro de proibio escusvel exclui o crime. O desconhecimento da lei inescusvel, isso
ningum pode alegar, mas pode alegar que no tinha como saber que aquela conduta
contrariava o direito. teoricamente existe uma diferena, mas na prtica no h muita
diferena. Por exemplo, a pessoa est na guerra, ve uma pessoa que era inimigo e mata, mas

a guerra j tinha acabado, naquele momento ela no tinha como saber que a conduta era
ilcita porque no sabia que a guerra tinha acabado e no tinha condies de saber.
Figuras equiparadas ao trfico de drogas:
ART. 33, 1, I, II e III
I objeto material a matria prima, insumo ou produto qumico, destinado preparao da
droga:
O legislador criminaliza a conduta de quem importa, transporta vende (...) a matria prima.
Por exemplo, um simples bicarbonato de sdio j responde por trfico de drogas, se ficar
provada a vontade do agente em preparar a droga.
Portanto, no se pune apenas quem est com droga, mas tambm a matria prima para fazer
a droga.
O nus da prova cabe acusao.
II objeto material a planta que constitui matria prima para a preparao da droga:
No confundir trfico de drogas com o crime de porte para consumo pessoal. No art. 28 a
planta para consumo pessoal e aqui no h essa finalidade especial.
III o objeto material o local ou bem de qualquer natureza, em que o proprietrio,
possuidor, administrador, guardador ou vigilante utiliza para o trfico de drogas ou consente
que outrem dele se utilize:
Se divide em duas. Utilizar local ou bem para o trfico ou consentir que dele outrem se utilize.
Por exemplo, uma boate, se o proprietrio, gerente, consente que se realize o trfico de
drogas no interior de seu estabelecimento, ele est consentindo que um terceiro pratique o
trafico em seu estabelecimento, ento ele pratica este crime, equiparado ao trfico.
Por exemplo, o proprietrio de um imvel aluga seu imvel para que ocorra o trfico e ele
sabe disso, tambm incorre neste crime.
3 PARTICIPAO NO USO INDEVIDO DA DROGA: 2:
No crime equiparado a hediondo.
Trata-se de uma exceo teoria monista do concurso de pessoas em relao ao crime de
porte para consumo pessoal. Se no tivesse esse dispositivo, seria participao para o art.
28. Fere o principio da proporcionalidade, pois quem usa no tem pena de priso e quem
induz tem.
4 CESSO GRATUITA DA DROGA PARA CONSUMO COMPARTILHADO: 3:
No crime equiparado a hediondo.
Trata-se de exceo teoria monista em relao ao trfico de drogas na modalidade
oferecer. Se no houvesse esse tipo penal, o sujeito que oferece droga para algum,
gratuitamente, por algum de seu convvio, eventualmente, responderia por trfico de
drogas. Mas em 2006 foi criado este paragrafo, se atendo ao princpio da proporcionalidade.
Requisitos:
a) ausncia de finalidade lucrativa;
b) eventualidade;
c) oferecimento pessoa de seu relacionamento;
d) consumo compartilhado da droga.
CAUSA DE DIMINUIO DE PENA: 4
1/6 a 2/3: primariedade, bons antecedentes, no se dedicar a atividades criminosas e nem
integrar organizao criminosa.
- abrangncia: art. 33, caput e 1.
- requisitos: primariedade (no reincidente), bons antecedentes (sumula 444 STJ), no
integrar organizao criminosa (art. 1, 1 da lei 12850/13) e no se dedicar s atividades
criminosas (associao criminosa do artigo 288).
***Nos termos da sumula 501 do STJ a combinao de leis penais vedada, cabendo ao juiz
escolher a lei penal mais benfica ao agente no caso concreto. Se o crime foi praticado antes
de 2006, vai julgar em 2009, o juiz verifica que o ru e reincidente, nesse caso, ele vai aplicar
a lei antiga, com pena mnima de 3 anos. Mas se o ru faz jus causa de diminuio, se for
mais benfico ao ru aplicar a lei nova, aplica.

A causa de diminuio no afasta a equiparao hediondez do trfico de drogas (sumula

512, STJ).
5 TRFICO DE MAQUINRIOS:
Art. 34
Ato preparatrio, em regra, no tem relevncia penal. Porem, no trfico de maquinrios,
punido. O legislador se antecipa ao trafico de drogas e j erige condio de crime o trfico
de maquinrios.
Trata-se de ato preparatrio do trfico de drogas punido a ttulo de crime.
Equiparado a hediondo.
A conduta do agente recai sobre o maquinrio, aparelho, instrumento ou qualquer objeto
destinado preparao ou transformao da droga.
Tem que ficar provado que a finalidade era para produzir drogas.
No caso de concurso de crimes, o trfico de maquinrios absorvido pelo trfico de drogas
(consuno).
16/05
6 ASSOCIAO PARA O TRFICO:
Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou no,
qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1 o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700 (setecentos) a 1.200 (mil e
duzentos) dias-multa.
Pargrafo nico. Nas mesmas penas do caput deste artigo incorre quem se associa para a
prtica reiterada do crime definido no art. 36 desta Lei.
Associao criminosa
art. 288 do CP:
- 3 ou mais pessoas;
Estabilidade
e
permanncia;
- finalidade de praticar
crimes (no hediondos
aplica-se a pena do 288
e
hediondos
e
equiparados, aplica-se a
pena do art. 8 da lei
dos hediondos)
Crime formal

Associao para o
trafico art. 35 da lei
de drogas:
- 2 ou mais pessoas;
Estabilidade
e
permanncia;
- finalidade de praticar
trafico de drogas (art.
33, caput e 1, trafico
de maquinrios art. 34)
e financiamento para o
trfico.

Organizao criminosa art. 1, 1

da lei de organizao criminosa:

Crime formal

Crime formal

- 4 ou mais pessoas;
- Estabilidade e permanncia com
estrutura ordenada e diviso de tarefas,
ainda que informalmente;
- finalidade de praticar infraes penais
(na realidade, apenas crimes), cujas
penas mximas sejam superiores a 4
anos
ou
que
sejam
de
carter
transnacional.

Obs.: No houve abolitio criminis no crime de quadrilha ou bando, em razo do principio da

continuidade, houve apenas uma mudana de nomenclatura e algumas elementares do tipo,
que o crime de associao criminosa.
- crime plurisubjetivo ou de concurso necessrio: elementar do tipo penal a pluralidade de
agentes.
- inimputveis, agentes no identificados e agente policial infiltrado entram na contagem de
agentes.
- estabilidade e permanncia: mnimo de organizao e permanncia. A simples reunio
eventual de pessoas no configura associao criminosa. Tem que ser estvel e permanente.
- se for crime hediondo, aplica-se o preceito primrio do 288 do CP e o secundrio do 8 da lei
dos hediondos.

- art. 1,2 da lei de organizao criminosa: os dispositivos da organizao criminosa

tambm se aplicam a infraes penais previstas em tratado ou conveno internacional e
organizaes terroristas.
- crime formal: a consumao se d com a simples associao. Pune-se de forma autnoma
ato preparatrio do crime de trfico de drogas. Ento se associar j crime. So considerados
crimes de perigo abstrato. Se praticar o trafico de drogas, teremos concurso material de
crimes (art. 35 + 33)
- tentativa: divergente. Para alguns, como pune ato preparatrio, no cabe tentativa. Mas
para outros, a tentativa admitida.
7 FINANCIAMENTO PARA O TRFICO:
Art. 36. Financiar ou custear a prtica de qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e
1o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 8 (oito) a 20 (vinte) anos, e pagamento de 1.500 (mil e quinhentos) a
4.000 (quatro mil) dias-multa.
o crime com a pena MAIS GRAVE dessa lei. Foi inserido pela lei 8343. Antes, quem
financiava trafico era participe.
Esse crime uma exceo teoria monista do concurso de pessoas.
A dificuldade provar que a pessoa est financiando o trfico. Tem que ser relevante, no
qualquer contribuio que caracteriza este crime. tem que ser algo relevante, significativo
para fins do financiamento, no qualquer soma em dinheiro.
O tipo penal no exige que seja em dinheiro, pode algo que expresse valor econmico, por
exemplo, um imvel.
Predomina que o crime instantneo, ou seja, a consumao se d com uma nica
contribuio. No preciso que reitere a conduta, um simples aporte.
Se o agente est associado de forma estvel e permanente, ele tambm responde pelo crime
do art. 35 (associao para trfico).
8 INFORMANTE EVENTUAL/COLABORADOR INFORMANTE:
Art. 37. Colaborar, como informante, com grupo, organizao ou associao destinados
prtica de qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1 o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e pagamento de 300 (trezentos) a 700
(setecentos) dias-multa.
Exceo teoria monista do concurso de agentes.
Qualquer pessoa pode praticar este crime, inclusive funcionrio pblico, por exemplo policial
que avisa o chefe do trfico que a policia est chegando. Tem causa de aumento se for
funcionrio pblico.
A conduta necessariamente deve ser eventual, sob pena de responder pelo crime de
associao para o trfico.
9 CONDUO DE EMBARCAO OU AERONAVE SOB EFEITO DE DROGA:
Art. 39. Conduzir embarcao ou aeronave aps o consumo de drogas, expondo a dano
potencial a incolumidade de outrem:
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 3 (trs) anos, alm da apreenso do veculo, cassao
da habilitao respectiva ou proibio de obt-la, pelo mesmo prazo da pena privativa de
liberdade aplicada, e pagamento de 200 (duzentos) a 400 (quatrocentos) dias-multa.
Pargrafo nico. As penas de priso e multa, aplicadas cumulativamente com as demais,
sero de 4 (quatro) a 6 (seis) anos e de 400 (quatrocentos) a 600 (seiscentos) dias-multa, se
o veculo referido no caput deste artigo for de transporte coletivo de passageiros.
Se a pessoa conduz veiculo automotor via terrestre sob efeito de drogas, responde pela
embriaguez ao volante, incide no art. 306 do CTB, um crime de perigo abstrato, presume-se
que est colocando em risco a segurana dos demais. Seria a substancia de efeito anlogo.
J este crime para embarcaes ou aeronaves.
crime de perigo concreto, diferente do CTB, ou seja, a consumao exige uma mera
probabilidade de leso ao bem jurdico, se contenta com a simples exposio de risco, sendo
necessrio comprovar que a conduta efetivamente expe a risco o bem jurdico, no perigo
abstrato no precisa de prova, j se presume.

PROCEDIMENTO ESPECIAL PARA O CRIME DE TRFICO DE DROGAS

Defesa prvia: O rito caracterizado pelo oferecimento da defesa prvia por parte do
acusado.
Art. 55. Oferecida a denncia, o juiz ordenar a notificao do acusado para oferecer defesa
prvia, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias.
Audincia: Depois de recebida a denuncia, o juiz cita e designa audincia de instruo.
Nessa audincia o interrogatrio o primeiro ato instrutrio, diferentemente do procedimento
ordinrio, em que o ultimo.
Art. 56. Recebida a denncia, o juiz designar dia e hora para a audincia de instruo e
julgamento, ordenar a citao pessoal do acusado, a intimao do Ministrio Pblico, do
assistente, se for o caso, e requisitar os laudos periciais.
Meios de investigao especiais:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so
permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio
Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios:
I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos
especializados pertinentes;
II - a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros
produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a
finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de
trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel.
Pargrafo nico. Na hiptese do inciso II deste artigo, a autorizao ser concedida desde
que sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos agentes do delito ou de
colaboradores.
- Flagrante retardado: preciso da autorizao do juiz. Se o delegado sabe que semana que
vem ter mais eficincia para pegar os agentes, ele deve pedir a autorizao ao juiz para que
possa ser diferido, postergado o flagrante.
- Infiltrao policial: um policial se infiltra para colher informaes para gerar a condenao
dos agentes. Tambm precisa da permisso do juiz.
Causas de aumento de pena:
Art. 40. As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei so aumentadas de um sexto a dois
teros, se:
I - a natureza, a procedncia da substncia ou do produto apreendido e as circunstncias do
fato evidenciarem a transnacionalidade do delito;
II - o agente praticar o crime prevalecendo-se de funo pblica ou no desempenho de
misso de educao, poder familiar, guarda ou vigilncia;
III - a infrao tiver sido cometida nas dependncias ou imediaes de estabelecimentos
prisionais, de ensino ou hospitalares, de sedes de entidades estudantis, sociais, culturais,
recreativas, esportivas, ou beneficentes, de locais de trabalho coletivo, de recintos onde se
realizem espetculos ou diverses de qualquer natureza, de servios de tratamento de
dependentes de drogas ou de reinsero social, de unidades militares ou policiais ou em
transportes pblicos;
IV - o crime tiver sido praticado com violncia, grave ameaa, emprego de arma de fogo, ou
qualquer processo de intimidao difusa ou coletiva;
V - caracterizado o trfico entre Estados da Federao ou entre estes e o Distrito Federal;
VI - sua prtica envolver ou visar a atingir criana ou adolescente ou a quem tenha, por
qualquer motivo, diminuda ou suprimida a capacidade de entendimento e determinao;
VII - o agente financiar ou custear a prtica do crime.
A causa de aumento VII no pode aplicar para o artigo 36, seno ser bis in idem. S se aplica
essa majorante no caso do art. 35, nico. Pelo art. 36 o financiamento ocasional, se for
reiterado, incide no art. 35, com causa de aumento.
Causa de diminuio:

Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e
o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime e na
recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida
de um tero a dois teros.
No cabimento:
Art. 44. Os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1 o, e 34 a 37 desta Lei so inafianveis e
insuscetveis de sursis, graa, indulto, anistia e liberdade provisria, vedada a converso de
suas penas em restritivas de direitos.
Pargrafo nico. Nos crimes previstos no caput deste artigo, dar-se- o livramento
condicional aps o cumprimento de dois teros da pena, vedada sua concesso ao
reincidente especfico.
O STF decidiu que algumas partes deste artigo so inconstitucionais:
- O traficante condenado a pena inferior a 4 anos pode ser contemplado com pena restritiva
de direitos, fere o principio da individualizao da pena. Sendo assim, o sursis penal tambm
pode ser aplicado.
- Liberdade provisria: cabvel no trfico de drogas.
Portanto, apenas no cabe fiana, graa, indulto e anistia.
23/05/2016
CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA
Lei n 8.137/1990
1 observao: Esta Lei trata de 03 assuntos: os crimes contra a ordem tributria; os crimes
contra a ordem econmica; e os crimes contra as relaes de consumo. uma lei bem ampla,
dividida em trs captulos, com disposies penais e processuais. Vamos estudar os crimes
contra a ordem tributria, do captulo 01.
Dos crimes tributrios:
1 OBJETO JURDICO: o bem jurdico tutelado a ORDEM TRIBUTRIA!
Princpio da Insignificncia tem aplicao aqui? SIM! At qual valor de tributo sonegado podese aplicar tal princpio? H CONTROVRSIA. O valor aplicado pela MAIORIA de 20 MIL REAIS
(valor total, o tributo sonegado mais as multas e tudo mais)! Pois h uma portaria, da Fazenda
Nacional, que dispensa o ajuizamento de execuo fiscal quando o valor do tributo sonegado
for inferior a 20 mil reais, assim, a Jurisprudncia aplica por ANALOGIA essa portaria do
ministrio da fazenda, pois, se o Estado no tem interesse de ajuizar execuo fiscal nesse
caso, o Estado tambm no tem o interesse de processar penalmente quando desse valor.
Mas h controvrsia, h quem aplique 10 mil reais.
O Princpio da Insignificncia uma causa excludente da tipicidade material. Lembrando que
o princpio da insignificncia tem vrios requisitos, que temos que saber ( a mnima ofensividade da
conduta do agente, (b) a nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do
comportamento e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada);

2 OBJETO MATERIAL: TRIBUTO!

No que tange as contribuies previdencirias, que so, na verdade, sociais, incide os artigos
168 -A (Apropriao Indbita Previdenciria) e artigo 337 A (Sonegao de contribuio
previdenciria), ambos do CDIGO PENAL! E no esta Lei. Logo, h tipos penais tributrios
fora dessa lei.
3 SUJEITO ATIVO:
Nos artigos 1 e 2: QUALQUER PESSOA. Em regra, o CONTRIBUINTE, CONTADOR ou
ADVOGADO.
Artigo 3: FUNCIONRIO PBLICO crime PRPRIO.
Esta lei repete vrios crimes j previsto no Cdigo Penal, neste mbito (corrupo envolvendo
tributos aqui, e no no cdigo penal, e h outros crimes tambm).
A PESSOA JURDICA RESPONDE PENALMENTE POR CRIME TRIBUTRIO? NO!
Em que pese o artigo 173, pargrafo 5, CF, estabelecer tal possibilidade, a pessoa jurdica
no responde por crime tributrio, uma vez que no existe lei regulamentando. A pessoa
jurdica s responsabilizada penalmente por crimes ambientais.

Quem responde pelos crimes de sonegao fiscal praticados pela pessoa jurdica so os
SCIOS do ente abstrato! Basta constar no contrato? NO! TEM QUE EXERCER PODER DE
GERNCIA, PODER DE ADMINISTRAO! Sob pena de responsabilidade objetiva.
4 SUJEITO PASSIVO: o ESTADO, por meio da UNIO, ESTADOS, DF ou MUNICPIOS,
(autarquias com capacidade tributria tambm, INSS). E, em razo do sujeito passivo, definese a competncia para julgamento. ICMS SONEGADO? JUSTIA ESTADUAL.
5 ANLISE DOS TIPOS PENAIS:
Art. 1:
CONDUTAS: esto previstas nos incisos I a V.
RESULTADO: SUPRESSO ou REDUO de tributo.
O artigo 1 CRIME MATERIAL, ou seja, exige a produo do resultado naturalstico para a sua
consumao. E quem vai atestar se houve a supresso ou a reduo do tributo? O
encerramento do processo administrativo fiscal. Logo, esse artigo exige o encerramento do
processo administrativo fiscal (a haver o lanamento definitivo do tributo), PARA FINS DE
SUA TIPICIDADE, nos termos da Smula Vinculante 24 do STF.
Se o ministrio pblico oferece denncia ANTES do encerramento do processo administrativo
caso de ATIPICIDADE PENAL! Ento caso de impetrao de habeas corpus.
H quem entenda que o encerramento do Processo Administrativo seja Elemento integrante
do tipo penal, e essa a corrente que o STF adota!!! CUIDADO, POIS S PARA O ARTIGO 1,
crime material! Cai na OAB e na PROVA!
Art. 1 Constitui crime contra a ordem tributria suprimir ou reduzir tributo, ou contribuio
social e qualquer acessrio, mediante as seguintes condutas:
I omitir informao, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias;
II fraudar fiscalizao tributria, inserindo elementos inexatos, ou omitindo operao de
qualquer natureza, em documento ou livro exigido pela lei fiscal;
Art. 2:\
CONDUTAS: artigos I a V.
RESULTADO: no se exige! Ou seja, crimes formais! NO PRECISA PROVAR que houve a
supresso ou reduo do tributo, o contribuinte processado pelo simples fato de fazer
declarao falsa, deixar de recolher... MESMO QUE NO TENHA ATINGIDO O RESULTADO! POR
ISSO QUE AQUI NO SE EXIGE O ENCERRAMENTO DO PROCESSO ADMNISTRATIVOS!
SO INFRAES PENAIS DE PEQUENO POTENCIAL OFENSIVO, possuem penas mais leves.
Art. 3:
Versa sobre crimes FUNCIONAIS contra a ORDEM TRIBUTRIA, que tambm esto previstos no
CP, mas, por fora do Princpio da Especialidade, se sobrepe a estes.
Funcionrio pblico, no exerccio da funo, que exerce atividade fazendria ou tributria,
aqui.
Via de regra, tambm se trata de CRIMES FORMAIS.
Corrupo, concusso, advocacia administrativa.
NO PRECISAM DO ENCERRAMENTO DOPROCESSO ADMINISTRATIVO.

6 TESE DE DEFESA LIGADA DIFICULDADES FINANCEIRAS ENFRENTADAS PELO

JUSEITO ATIVO:
comum em processos que versem sobre crimes tributrios, o ru alegar estar enfrentando
graves dificuldades financeiras. Em regra, a Jurisprudncia NO admite essa tese. Somente
em casos EXCEPCIONAIS esta tese funciona como CAUSA SUPRALEGAL DE EXCLUSO DA
CULPABILIDADE, por INEXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA.
Se o ru comprovar documentalmente estar passando por uma grave crise financeira que o
levou sonegao fiscal, o MP pode anuir tese e o juiz poder acolher. Tem que provar de
forma bem clara e evidente.
7 PAGAMENTO e PARCELAMENTO DO TRIBUTO como CAUSA EXTINTIVA DA
PUNIBILIDADE: tema muito controverso.
PREDOMINA o entendimento de que o PAGAMENTO INTEGRAL do tributo, incluindo
acessrios (multa, juros), feito a qualquer momento, CAUSA EXTINTIVA DA PUNIBILIDADE,

com fundamento nas Leis do 9.964/2000 e 10.684/03. A finalidade do Estado no

encarcerar o contribuinte, mas sim, arrecadar o valor do tributo sonegado.
Alguns estabelecem que s at antes da execuo penal, outros no impem limite.
Quanto ao PARCELAMENTO DO TRIBUTO, predomina o entendimento de que existe a
SUSPENSO DA PRETENSO PUNITIVA, bem como da PRESCRIO PENAL. Desde que o
parcelamento seja realizado ANTES do recebimento da denncia, com base na Lei 12.382/11.
8: AO PENAL PBLICA INCONDICIONADA!
30/05/16
CODIGO DE TRANSITO BRASILEIRO
APLICAO DA LEI 9099/95
Art. 291, 1
Suspenso ou proibio da permisso ou habilitao
Art. 292
Multa reparatria
Art. 297
o embrio do dispositivo que fala que o juiz pode fixar o valor da indenizao.
No impede a ao cvel (desconta o valor da vtima).
Natureza jurdica: h discusses.
CRIMES EM ESPCIE
Homicdio culposo: art. 302
Ctb aplicado se o crime praticado na direo de veiculo automotor terrestre.
Perdo judicial
Nem sempre h dolo eventual quando o condutar est embriagado.