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Econmico
AUTOR: THIAGO BOTTINO DO AMARAL
GRADUAO
2015.1
Sumrio
APRESENTAO DO CURSO
Introduo
O Direito Penal Econmico costuma ser definido com expresses como
crime de colarinho branco e crime dos engravatados, as quais reproduzem
os termos estadunidenses crimes of the powerful, white collar criminality e
criminality of the upper world, entre outros, que agrupam os crimes relacionados s atividades das empresas (corporations).
Para Sutherland, o white collar crime seria uma violation of the criminal
Law by a person of the upper social-economic class in the course of his occupational activities1 e o que caracterizaria a criminalidade dos poderosos seria o
fato de seus autores pertencerem a classe social elevada, atuando no exerccio
de sua atividade ocupacional e causando um dano extenso e considervel2.
A terminologia crime de colarinho branco (white collar crime) foi utilizada pela primeira vez pelo socilogo estadunidense Edwin H. Sutherland, em
1939 durante a 34 conferncia anual da Sociedade Americana de Sociologia
(sociedade presidida por Sutherland naquela ocasio), reunida na Filadlfia
durante o recesso universitrio entre o natal e o ano novo. Naquele ano a conferncia foi realizada em conjunto com a 52 conferncia anual da Associao
Americana de Economia3.
O objetivo da palestra inaugural proferida por Sutherland era chamar
ateno para o exame de uma categoria de ilcitos que at ento era solenemente ignorada nos estudos conduzidos pelos socilogos e criminlogos: os
crimes praticados por diretores das grandes corporaes.
Inicialmente, Sutherland atacou as principais teses, at ento dominantes
no cenrio da criminologia estadunidense, sobre os fatores que determinariam
a atuao do criminoso, quais sejam: a) a pobreza; b) a criao dos criminosos
em lares desfeitos; e, c) a existncia de fixaes freudianas por comportamentos ilegais na mente dos criminosos. O socilogo estadunidense defendeu,
perante seus pares, que diversas pessoas criadas em famlias economicamente
bem estabelecidas, de acordo com o modelo tradicional de famlia e sem
qualquer trao de perturbao psquica, tambm poderiam delinquir. E mais,
que determinados delinquentes com essas caractersticas ocupavam posies
de poder no governo ou em grandes companhias.
As palavras de Sutherland eram resultado de uma pesquisa que ele realizara nos anos anteriores documentando de forma detalhada o comportamento
de grandes empresas. Determinadas prticas adotadas na gesto do negcio
empresarial lembravam prticas semelhantes s de organizaes criminosas.
O foco do estudo de Sutherland eram comportamentos de empresrios que
causavam grandes prejuzos aos acionistas das empresas (fraudes financeiras),
1
SUTHERLAND, Edwin H: Crime and business The annals of American Academy
of political and social science, 1941,
V.217, 112. Cf tambm de mesmo autor: White-collar criminality, American
Sociological Review, V. 5, n1, 1940.
GERBER, Jurg; JENSEN, Eric. Encyclopedia of White-Collar Crime. Ed. Greenwood Publishing. 2007. Pg xi.
5
Temas
Crimes econmicos e sociedade de risco. Expanso do Direito Penal nas
sociedades ps-industriais. Globalizao e efeitos sobre o Direito Penal Econmico. Percepo social e causas do crime econmico.
I. Globalizao e efeitos sobre o Direito Penal Econmico
O contato inicial com o que se definiu por conceitos fundamentais associados ao Direito Penal Econmico tem como foco a determinao de uma
definio para o termo direito penal econmico e o exame das caractersticas fundamentais que o distinguem do direito penal clssico.
Com efeito, esse tipo de crime faz parte de uma nova forma de criminalidade, diferente da criminalidade clssica. O crime econmico provoca danos no individualizveis, irreparveis, incontrolveis e cuja percepo social
diferenciada. O objetivo o lucro econmico, uma vantagem comercial
ou a dominao de um mercado. As possibilidades e facilidades oferecidas
pelo avano tecnolgico ensejam o aparecimento de condutas praticadas em
grande escala por organizaes complexas e de grande potencialidade lesiva.
As condutas praticadas so de difcil identificao. Em alguns casos, o lucro
ilcito disfarado e regularizado (lavado) no sistema financeiro e demais
instncias formais, adquirindo aparncia de legalidade, o que dificulta a apurao e punio dos delitos.
A busca desenfreada, feroz e sem escrpulos de interesses estritamente
pessoais conceito oposto justia, que norteia as sociedades ocidentais
contemporneas a essncia da transformao dos crimes de agresso
em crimes de fraude e violao de confiana. No Brasil como em outros pases em desenvolvimento ou desenvolvidos, cujo trao comum seja
o modo de produo capitalista verificam-se ondas sucessivas de crimes
de colarinho branco, cujo custo econmico e social muito superior ao dos
demais crimes.
Os protagonistas dessa nova forma de criminalidade integram uma parcela
da sociedade que sempre esteve frente dos processos de integrao e desenvolvimento econmico, gerando efeitos extremamente danosos sociedade.
Os prejuzos das condutas criminosas (mas muitas vezes apenas amorais, no
criminosas) so de ordem poltica e social, alm de econmica.
10
Os riscos inerentes nova organizao econmica e financeira so incomensurveis. Sem a pretenso de demonstrar a inteira dimenso dessa complexidade, podemos citar os atuais escndalos envolvendo instrumentos derivativos, instrumento financeiro cujo valor derivado de outros ativos, os
ativos subjacentes. Tais instrumentos, apesar de terem sido inicialmente desenvolvidos com a funo de proteo e mitigao de riscos financeiros, so
considerados atualmente os grandes responsveis pelo clima de insegurana
que paira hoje no mercado global e, ao mesmo tempo, propulsores de grandes crises financeiras devido a seu alto grau de complexidade, sofisticao e
abstrao alcanado nos ltimos anos.
nesse ambiente global to hostil a valores como a previsibilidade e a
certeza, que a insegurana se tornou uma resultante a ser considerada. Nesse
sentido, alerta Silva Snches7 sobre as duas dimenses existentes acerca da
insegurana sentida pela sociedade ps-industrial: a dimenso objetiva e a dimenso subjetiva. Na sociedade de risco, por mltiplas causas os indivduos
experimentam maior intensidade na dimenso subjetiva dos riscos do que em
sua dimenso objetiva8.
A dimenso subjetiva da insegurana se caracterizaria por uma forma especialmente aguda dos cidados vivenciarem os riscos. Assim, nossa sociedade
seria melhor definida como a sociedade da insegurana sentida (ou como
a sociedade do medo)9. Analisando a conjugao de fatores que propiciam
a sensao de medo compartilhada hoje pelos indivduos, Flvia Goulart Pereira10 considera que:
Uma das causas pode ser encontrada na forma de atuao dos meios
de comunicao que transmitem imagens da realidade fazendo com
que o receptor tenha a iluso de que o que lhe apresentado est muito
prximo de si, gerando percepes inexatas da realidade por uma lado
e, por outro, um sentimento de insegurana. (...) No se diz aqui que o
sentimento de medo da populao seja mera decorrncia da atuao da
mdia. Esta apenas refora o medo j existente derivado, dentre outros
fatores, de uma crescente desorientao pessoal pela perda de referncias valorativas objetivas e at da experincia do mal como elemento
de nossa existncia a partir da destruio e das guerras do sculo XX.
nesse cenrio, em que o velho mundo, com suas fronteiras culturais,
econmicas e polticas, abre espao a uma nova aldeia global, que o Direito
Penal experimenta o seu momento de expanso. As principais caractersticas
da tendncia expansiva do Direito Penal, segundo as lies de Flvia Goulart
Pereira11 so:
7
SILVA SNCHES, Jess Maria. A expanso do direito penal; aspectos da
poltica criminal nas sociedades ps
industriais. 2, ed. Trad. Luiz Otavio de
Oliveira Rocha. So Paulo: Ed. RT, 2002.
p.27-62.
9
SILVA SNCHES, Jess Maria. Op. Cit.,
p. 33.
10
PEREIRA, Flvia Goulart. Op. Cit., p.
109.
11
PEREIRA, Flvia Goulart. Op. Cit., p.
106-107.
11
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13
tre o acusado ou condenado, o qual ser ali detido e entregue ao outro pas,
sem maiores formalidades, no prazo mximo de 90 dias.
A aprovao do mandado de priso europeu foi alvo de crtica constante
de juristas de vrios pases, especialmente da Alemanha. Examinando essas
regras, o Tribunal Federal Constitucional alemo considerou-as inconstitucionais, por violao do princpio da liberdade de extraditar, constante do
art. 16, 2 da Lei Fundamental. Segundo os fundamentos da deciso, o
mandado de priso europeu viola o art. 16, 2 da Lei Fundamental porque
o legislador, quando da converso das regras orgnicas acerca de sua execuo, no cumpriu a exigncia da reserva qualificada de lei ali prevista.
Importante nessa deciso , ademais, a assertiva de que, correspondendo
relao do cidado com um ente comum livre e democrtico, os direitos
fundamentais garantem-lhe a vinculao a uma ordem jurdica qual ele
pertence e por ele sustentada. Assim, os cidados no podem, contra a
sua vontade, ser afastados da ordem jurdica na qual confiam. Todo nacional
na medida em que conserve a nacionalidade deve ser protegido frente
insegurana de uma deciso provinda de um sistema jurdico que lhe seja
estranho e baseado em relaes alheias e de difcil transparncia. (BVerfG,
2 BvR 2236/04 vom 18.7.2005, Absatz-Nr; 1-201)
III. Percepo social e causas do crime econmico:
Indiscutivelmente a criminalidade econmica foge da ideia de delinquncia como fenmeno marginal e, alm disso, costumeiramente os autores
desses delitos no so vistos como verdadeiros criminosos, seja por eles mesmos, seja por outros criminosos ou pelo pblico em geral, ainda que esta
percepo esteja em transformao com o passar dos recentes anos.
A verdade que no se pode afirmar que est definitivamente ultrapassada
a ideia de que a sociedade no valorava de forma negativa as condutas dos
criminosos econmicos. A partir da reportagem acima, percebe-se que nem
sempre se julga de forma negativa as condutas delituosas dos criminosos econmicos, como a exigir suas respectivas punies.
certo que houve grandes avanos, parte de um processo de mudana
gradual. Se antes no havia julgamento social pois os prprios integrantes da
sociedade no conseguiam vislumbrar ser o crime econmico um delito igual
a qualquer outro, atualmente o desejo de punio dos criminosos econmicos ganhou grande destaque nos meios de comunicao, sob o slogan a hora
e a vez da burguesia na polcia. Desde que no seja ele prprio, o indivduo
entrevistado, o autor do crime.
Portanto, diferentemente da percepo social que se viu alterada nos recentes anos, a percepo do prprio agente criminoso a respeito de sua conFGV DIREITO RIO
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duta restou inalterada. O criminoso do colarinho branco no consegue enxergar o carter ilcito da sua conduta. Para ele aquela conduta pode at ser
imoral em alguns casos, porm nunca ilcita. Como aponta Alberto Zacharias
Toron:
(...) [h um] paradoxo apontado por Pea Cabrera, quando registra
que os membros dos extratos sociais mais elevados a um tempo no
rompem com os valores da sociedade a que pertenciam e, a outro, os
infringem.
De outro lado, se as normas penais em matria econmica perdem
eficcia, isto no se d apenas em razo de uma no internalizaro dos
valores consagrados. Aqui parece ocorrer algo que os tericos do labeling aproach chamam de capacidade de contra restar, isto , capacidade para reagir aos efeitos estigmatizadores da atividade etiquetada
como criminosa. Enfim, os criminosos do colarinho branco so capazes
de rejeitar as significaes que lhe tentam atribuir.
Assim, por exemplo, sonegar impostos num pas onde se costuma
dizer que o dinheiro arrecadado mal dirigido ou, quando no, alimenta bolsos corruptos, longe de ser uma prtica a ser escondida, passa
a ser objeto de justo aplauso e, de resto, poucos escondem que o fazem.
(...)12
Nesse panorama, preciso entender quais as causas para a criminalidade
econmica. Aceita a premissa de que o crime no deriva de fatores como pobreza, lares desfeitos nem fixaes freudianas em violaes de regras, enfim,
da disfuno ou inadaptao de pessoas de classes menos favorecidas (vide os
inmeros exemplos de ilcitos penais praticados por pessoas absolutamente
saudveis, colocadas em situaes de poder e criadas em famlias tradicionais)
Sutherland sugere que o crime econmico se aprende (e denomina isso de
teoria da associao diferencial).
No se trata da aprendizagem na sua concepo pedaggica estrita ao de
ensinar e aprender seno a prpria gnese profunda do comportamento humano, enquanto processo complexo do desenvolvimento psicolgico do homem13, diz
E. Sutherland. Mas tanto a motivao quanto a destreza ou capacidade necessrias para o delito seriam aprendidos de acordo com o contato com valores,
atitudes e definies no curso normal de comunicao e interao entre os
indivduos. Sendo o comportamento criminoso concebido como o fruto da
aprendizagem pautada especialmente pela insero social do indivduo, no
haveria nenhuma razo teoricamente consistente para excluir deste esquema
os crimes de classe mdia e alta.
Ainda segundo a teoria da associao diferencial, o conhecimento das
formas de cometimento desse ato so fruto de uma aprendizagem decorren-
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13
MOLINA, Antonio Garca-Pablos:
Criminologia: introduo aos seus fundamentos tericos, introduo s bases
crimonolgicas da Lei 9.099/95 Lei
do Juizados Especiais Criminais. 3. ed.
Trad. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Ed.
RT, 2000. P. 372.
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mentos recentes, e disse que eram para um amigo. Afirmou que no tem
dificuldade para ensinar honestidade aos filhos de 13 e 7 anos.
No difcil porque meus filhos tm o exemplo de honestidade dentro
de casa. Ento natural disse Priscila.
Na tarde de anteontem, na Rua Santa Ifignia, paraso das lojas de informtica no Centro de So Paulo, o tcnico de informtica Radmildson Ferreira de Souza, de 35 anos, comprava um software pirata:
A impunidade comea de cima. Enquanto tiver uma carga tributria
de 38%, a corrupo no vai acabar.
O tcnico, no entanto, no se demonstrou constrangido. Para ele, a classe
pequena a nica cobrada pelos crimes:
Isso muito pequeno. A preocupao do Governo fiscalizar para que
as pessoas paguem (impostos) e eles possam desviar o dinheiro. E eu no
estou com vergonha.
Mais cedo, do outro lado da cidade, na pomposa rua de lojas Oscar Freire,
a designer de moda Stella Smith de Vasconcelos, de 42 anos, parou seu carro
em fila dupla enquanto protestava:
Este pas uma vergonha! O smbolo disso o Senado. Esses polticos
so uma vergonha.
A FORA DO LEO
Gasto brasileiro com IR subiu at 5 vezes mais que a inflao em 12 anos
O GLOBO.
A partir de amanh, os brasileiros comeam a acertar as contas com o
Fisco. E vero os seus rendimentos serem abocanhados pelo Leo num ritmo
muito superior ao da inflao. De 1996 a 2008, o crescimento do gasto da
famlia brasileira com o Imposto de Renda chega a 451,8%, cinco vezes mais
que a correo de preos no perodo, de 84,15%, segundo estudo da consultoria Ernst & Young. A disparidade resulta da combinao de dois fatores
que seguiram caminhos opostos ao longo desses 12 anos: o reajuste da tabela
do IR abaixo da inflao e o aumento dos salrios acima do ndice de preos.
Uma distoro que, na avaliao de tributaristas, s ser corrigida com reajustes complementares da tabela.
Entre 1996 e 2008, a tabela do IR foi reajustada em 44,5%, praticamente
a metade da inflao acumulada no perodo medida pelo IPCA, do IBGE.
Isso significa defasagem de 39,65%. O salrio mnimo, por exemplo, seguiu
direo contrria: subiu 270% nos ltimos 12 anos.
Com a poltica do governo Lula de elevar o mnimo, as famlias passaram a ganhar mais. No entanto, como a tabela (de IR) no acompanhou a
inflao, muitas passaram a um novo patamar nas faixas de alquotas de IR e
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tiveram seu poder de compra reduzido devido ao maior gasto com impostos
diz o gerente snior da rea Tributria da Ernst & Young, Frederico God.
Quanto mais baixa a renda, maior foi o salto no valor pago de IR. Na
simulao feita pela consultoria, uma famlia com renda mensal de R$ 1.058
em 1996 pagava R$ 23,70 por ms de IR. Doze anos depois, considerando
reposio salarial pela inflao do perodo, o rendimento dessa mesma famlia passou a R$ 2.244,73, e a despesa mensal com IR subiu para R$ 130,79,
um salto de 451,8%. J uma famlia que ganhava R$ 2.115,01 e passou a
ter renda de R$ 4.48,36, no mesmo perodo viu o valor de IR pago por ms
subir 220,5%, de R$213,75 para R$ 685,20. Ou seja, com o dobro de renda
familiar, o aumento dos gastos com o imposto correspondeu metade do
verificado na primeira categoria, embora tambm acima da inflao.
Pagamos muito IR e no temos retorno
Na faixa salarial de R$900 (R$1.909,51 em 2008), os trabalhadores tiveram de se despedir da iseno e abrir o bolso para acertas as contas com a
Receita em 2008, com tributao de R$ 80,51 por ms. Nem o outro extremo da pirmide social foi poupado, ainda que o crescimento do peso dos impostos sobre a renda tenha sido proporcionalmente menor. Quem ganhava
de R$14.500 mensais e pagava R$ 3.310 de IR por ms, em 1996, 12 anos
depois recebeu uma facada de R$ 7.911,35 (alta de 139%) em cada um dos
12 meses do ano, para uma renda mensal de R$ 30.764,26.
A nica forma de se fazer justia com essas pessoas promover novos
reajustes da tabela do IR diz o tributarista Ives Gandra Martins.
Procurada pelo GLOBO, a Receita Federal limitou-se a dizer que sero
feitos reajustes anuais de 4,5% da tabela at 2010, como j previsto. No ano
passado, porm, esse nvel de correo da tabela foi de novo insuficiente para
cobrir a inflao pelo IPCA, que atingiu 5.9%. Ou seja, mais uma vez a defasagem cresceu.
A analista judiciria Mrcia Barros, de 38 anos, e seu marido, o professor
Marcelo Luiz de Souza, de 41 anos, reclamam que pagaram R$ 31 mil de Imposto de Renda no ano passado. Ou seja, os ganhos de dois meses de trabalho
foram inteiramente repassados ao Fisco. Os baixos limites para deduo agravam a situao. O casal teve gastos de R$ 10.800 com ps-graduao de Mrcia e a escola do filho Pedro, de 4 anos, mas s pde deduzir R$2.592,29, teto
imposto pela Receita ao titular da declarao para dedues com educao.
Pagamos muito imposto e no temos retorno. um absurdo. Pago escola particular para o meu filho para que ele tenha uma boa educao. Nossa
sorte que o plano de sade da empresa desabafa Mrcia.
Com a criao das alquotas intermedirias de 7,5% e 22,5% no fim do
ano passado, o cenrio para 2009 vai ser atenuado. As famlias que viram
seu gasto saltar 451,8% em 12 anos na simulao da Ernst & Young, por
exemplo, tero um alvio de 32,6% na prxima declarao. Mesmo as faixas
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salariais que mantiveram na alquota mxima de 27,5% acabaro sendo beneficiadas. Isso porque a tabela de IR progressiva: os primeiros R$ 1.434,59
so isentos, e apenas a parcela que passa o patamar de R$ 3.582 taxada pela
alquota mxima. Sobre a faixa intermediria do salrio incidem as demais
alquotas.
A medida vai beneficiar as famlias e fortalecer a economia, pois o dinheiro que sobrar ser usado para consumo ou para investimento avalia
Tatiana da Ponte, scia da Assessoria Tributria da Ernst & Young.
Apenas de ver com bons olhos a criao das alquotas intermedirias, o
tributarista Illan Gorin sugere outras medidas para compensar a pesada carga
tributria que recai sobre o brasileiro. Para ele, o limite para dedues com
gastos com instruo deveria ser extinto, e a permisso para deduzir com
aluguel e doaes deveria voltar.
Mas essas so alternativas secundrias. A defasagem da tabela do IR s
ser corrigida com reajustes complementares. o caminho mais curto e mais
correto.
V. Leitura obrigatria
PEREIRA, Flvia Goulart: Os crimes econmicos na sociedade de risco. In
Revista Brasileira de Cincias Criminais. N. 51. So Paulo: Revista dos Tribunais, Nov-Dez 2004.
VI. Leitura Complementar
BITENCOURT, Cezar Roberto: Princpios garantistas e a delinquncia do
colarinho branco. In Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 11. So
Paulo: RT, 1995. (est no gmail)
VII. Questes de automonitoramento
1) Quais os efeitos sobre o Direito Penal gerados pelas seguintes caractersticas da sociedade de risco? Apresente exemplos concretos desses efeitos.
a) Globalizao e integrao supranacional;
b) Surgimento de novos bens jurdicos;
c) Maior sofisticao da criminalidade organizada;
d) Imprevisibilidade dos efeitos das condutas criminosas e sentimento de
insegurana e impotncia da sociedade em face dos riscos;
e) Sociedade de sujeitos passivos.
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21
Temas
Seletividade do sistema penal nos crimes econmicos. Direito Penal Econmico como direito penal de perigo. Pressupostos materiais mnimos da
tutela penal. Bens jurdicos supraindividuais. Aplicao de penas em Direito
Penal Econmico. Propostas de tratamento do crime econmico.
I. Seletividade do Sistema Penal nos Crimes Econmicos
Uma caracterstica do Direito Penal Econmico criminalizao de condutas que no afetam um bem jurdico individual determinado (como vida,
patrimnio, honra), mas conceitos indeterminados e classificados como bens
jurdicos supra individuais (bom funcionamento do sistema financeiro nacional, boas condies de concorrncia e livre iniciativa etc.), luz das teorias
penais contemporneas.
Uma discusso que se impes ao tratar-se da criminalidade econmica
aquela acerca da impunidade dos crimes financeiros, em razo do nfimo
nmero de crimes financeiros investigados, processados e que tenham seus
agentes condenados. Por outro lado, contrape-se a este dado a forma pela
qual a sociedade lida com o fenmeno crimingeno nas relaes financeiras,
econmicas, empresariais e comerciais. Tudo isto se relaciona diretamente
aos mecanismos de seleo da criminalidade econmica, ou seja, o processo
de filtragem de fatos e agentes, realizados por instituies como bancos privados, Banco Central, Polcia Federal, Ministrio Pblico e o Judicirio.
A forma pela qual a sociedade lida com a criminalidade econmica
foge da ideia desta delinquncia como fenmeno marginal e os autores
desses delitos no so vistos como verdadeiros criminosos por eles mesmos,
pelo pblico em geral e nem por outros criminosos.
A seletividade do sistema penal atua tanto na etapa da criminalizao
primria (fase de criao da lei), quanto no momento da criminalizao secundria (fase de aplicao da lei pelas autoridades). Em relao atuao do
Poder legislativo (criminalizao primria), ela se mostra na escolha recorrente de criminalizao, ou maior rigor da sano penal sobre as condutas
relacionadas criminalidade tradicional, bem como na ausncia de conhecimentos tcnicos que permitam uma acurada descrio do tipo do delito
econmico.
E. Sutherland explicava que a aplicao diferenciada da lei pode ser debitada aos seguintes fatores:
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(1) status: o poder imuniza os homens de negcio em relao aos crimes, j que incrimin-los poder trazer problemas para o incriminador no
futuro; no caso dos EUA, Sutherland afirmava que as campanhas para eleio de membros do Ministrio Pblico e os necessrios apoios polticos para
nomeao de juzes atuavam como freios ao aparelho de persecuo penal no
que tange aos membros influentes da sociedade. Esta concluso no pode ser
aplicada ao Judicirio brasileiro menos sujeito a interferncias externas nos
processos de nomeao de juzes, mas pode se aplicar de forma correlata ao
Legislativo, responsvel por criar as leis penais repressoras de crimes econmicos, j que muitas vezes os criminosos econmicos so os financiadores das
campanhas dos parlamentares;
(2) homogeneidade cultural: juzes, administradores, legisladores e homens de negcios possuem a mesma formao cultural, muitas vezes partilham as mesmas origens sociais e essa homogeneidade faz com que no seja
uma tarefa fcil caracterizar os criminosos econmicos dentro do estereotipo
do criminoso comum.
(3) a relativa desorganizao na reao aos crimes de colarinho branco: as violaes das leis pelos homens de negcios so complexas e produzem
efeitos difusos. No se tratam de agresses simples e diretas de um indivduo
contra outro. Alm disso, podem permanecer por muitos anos sem serem
descobertas. Os meios de comunicao de massa no exprimiriam uma expressiva valorao moral da coletividade a respeito dos crimes do colarinho
branco, em parte porque so fatos complexos, de difcil colocao jornalstica, mas, sobretudo porque tambm os jornais pertencem a homens de negcios, que s vezes so responsveis por numerosos ilcitos anlogos. Por fim,
a normativa que disciplina as atividades econmicas fazem parte de um setor
novo e especializado do ordenamento jurdico, pois os velhos delitos constantes dos cdigos penais comuns constituam-se de condutas danosas para
o indivduo.
No Brasil, possvel afirmar que a seletividade opera nos trs Poderes do
Estado. No mbito do Executivo, a falta de equiparao e valorizao das
defensorias pblicas estaduais e federal repercute sobre a qualidade do servio
de defesa processual oferecido aos cidados que no tem condies de contratar advogados particulares.
A seletividade tambm se opera de forma puramente sistmica. A falta
de aparelhamento e capacitao tcnica das autoridades responsveis pela
persecuo criminal gera um cenrio em que elas so mais aptas para perseguirem o criminoso comum (um furtador ou um estelionatrio), mas no
conseguiro lidar com um delito de maior complexidade como so os crimes
econmicos. Isso se verificou, por exemplo, no infame episdio do Banco
Nacional, em So Paulo, na dcada de 90. Na poca, o MP no possua capacitao para lidar com o intricado esquema de fraudes e desvios financeiros,
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24
15
KARAN, Maria Lucia: A esquerda
punitiva. In Discursos Sediciosos, n 1.
Rio de Janeiro: Relume Dumar, 1996,
pp. 79/92.
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26
27
16
DIAS, Jorge de Figueiredo: direito penal: questes fundamentais a doutrina
geral do crime apontamentos e materiais de estudo da cadeira de Direito
Penal, 3 ano, p.52.
17
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito
Penal Brasileiro; Parte Especial, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 3ed.,v.1.
p.119.
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18
Sobre o tema, vide Hans Heinrich
Jescheck, Tratado de Direito Penal Parte
Geral, 4. ad., p.7; Claus Roxin, Derecho
Penal Perte Geral tomo I Fundamentos. La estructura de La Teoria del Delito,
Civitas, 1. ed., 1997, p.70; Winfried
Hassemer e Francisco Munes Conde,
Introduccin a la criminologia y al Derecho Penal, Tirant lo Blanch, Valencia,
1989, p. 100.
19
REALE JNIOR, Miguel: Instituies
de direito penal: parte geral. Rio de
Janeiro. Ed. Forense, 2002, V.1, p. 25.
29
o Direito Penal tem carter subsidirio, devendo constituir a ultima ratio e por isso ser fragmentrio, pois o antijurdico penal restrito
em face do antijurdico decorrente do Ordenamento, por ser obrigatoriamente seletivo, incriminando apenas algumas condutas lesivas a
determinado valor, as de grau elevado de ofensividade.
O advento da sociedade de risco ocasionou srias modificaes no tratamento oferecido noo de bem jurdico penal. Tal fato est intimamente
ligado a expanso do Direito Penal e a sua crise. A sociedade contempornea
clama por um Estado mais enrgico, pelo combate aos crimes econmicos,
ambientais e polticos. Assim sendo, podemos considerar que o Direito Penal
est em crise, uma vez que os antigos paradigmas passam a ser questionados,
mas ao mesmo tempo, em expanso, como resposta jurdica aos problemas
sociais.
Os bens jurdicos perderam gradativamente o seu carter exclusivamente
individual, como a vida, a integridade fsica, o patrimnio. Os valores da vida
coletiva passaram tambm a ter proteo constitucional.
Enfim, o Direito Penal passou a tutelar bens jurdicos classificados como
supra individuais ou coletivos. Ocarter supraindividual da tutela penal
a criminalizao das condutas que afetam conceitos indeterminados (como
a ordem econmica, o meio ambiente, as relaes de consumo), visando a
proteo da coletividade.
Consequncia da admisso dos bens jurdicos supraindividuais pelo Direito Penal a criao dos chamados delitos de perigo, em que no se exige a
efetiva leso, bastando simplesmente que haja a colocao em perigo do bem
jurdico, que resta sujeito possibilidade de vir a ser lesado em decorrncia
da ao delituosa.
A criao de uma situao perigosa deve, portanto, ser elemento integrante da descrio legal do crime, havendo crimes de perigo concreto e crimes
de perigo abstrato. O crime de perigo concreto quando efetivamente da
ao realizada decorre uma colocao do bem jurdico em situao de perigo.
Afirma Claus Roxin20 que os delitos de perigo concreto requerem que no
caso concreto haja produzido um perigo real para um objeto protegido pelo
tipo respectivo.
Delito de perigo abstrato , nas palavras de Claus Roxin, aqueles em que
se castiga a conduta tipicamente perigosa como tal, sem que no caso concreto
tenha de ocorrer um resultado de exposio a perigo.21 Os crimes de perigo
abstrato, no entanto, geram a punio pelo mero descumprimento da lei
formal. Nestes tipos de crime, o perigo no elementar do tipo, ao contrrio
dos crimes de perigo concreto, sendo apenas a motivao para sua criao.
Um exemplo simples para ilustrar, tomando o crime de envenamento de
gua potvel do art. 27022 do CP. Na primeira situao, temos um poo de
20
CLAUS, Roxin: Derecho Penal: Parte
General. Fundamentos. La Estructura
de la Teora del Delito. Madrid. Civitas:
1.997, p. 404.
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Art. 13 O resultado, de que depende a existncia do crime, somente
imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem
a qual o resultado no teria ocorrido.
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este o divisor de guas. Diante da crise globalizada, elites de alguns pases tentam reinventar as relaes entre Estado e mercado. E, dentro do mercado, entre finanas, produo e emprego. Outras, no. Insistem na nostalgia
de consertar um futuro que no ocorreu. E outras, pior: Esperam o dia em
que a mudana do futuro de l, desembarque aqui. V e mimtica esperana.
III. Leitura obrigatria
KARAN, Maria Lucia: A esquerda punitiva. In Discursos sediciosos, n 1.
Rio de Janeiro: Relume Dumar, 1996, pp. 79/92.
IV. Leitura Complementar
TORON, Alberto Zacharias: Crimes do colarinho branco: os novos perseguidos? In Revista Brasileira de Cincias Criminais n 28, So Paulo: RT,
1999.
V. Questes de automonitoramento
1. Quais as mudanas estruturais que o Direito Penal sofre em razo da
tutela penal de bens jurdicos supraindividuais? Como a proteo desses bens
jurdicos se relaciona com o uso de tipos penais abertos e de tipos penais de
perigo abstrato?
2. Voc considera que a utilizao de crimes de perigo abstrato constitucional?
3. Quais as vantagens e desvantagens das penas privativas de liberdade,
restritivas de direitos e de multa nos crimes econmicos? As penas cominadas
aos crimes econmicos so capazes de gerar os efeitos de retribuio, preveno geral e preveno especial esperados?
4. Quais as vantagens e desvantagens dos diferentes modelos (Direito Penal clssico, Direito Penal de duas velocidades, punio de condutas no mbito exclusivo do Direito Administrativo)?
VI. Atividade complementar
1. Identificar um ou mais crimes de perigo abstrato que foram considerados inconstitucionais pelo STF. Valor: 0,25 ponto.
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Temas
Independncia das instncias administrativa e penal.
I. Introduo
Existem basicamente dois modelos de jurisdio relacionados interdependncia das instncias administrativa e judicial nos pases que adotam a
separao dos poderes. Denomina-se sistema de jurisdio dual quando h
previso de que dois rgos se manifestem de forma definitiva sobre o Direito, cada qual com suas competncias prprias. Esse modelo o adotado,
por exemplo, na Frana, onde as decises da administrao pblica que so
objeto de recursos administrativos no so passveis de serem novamente discutidas no mbito judicial.
J o sistema de jurisdio una aquele segundo o qual cabe apenas ao
Poder Judicirio a competncia de dizer o direito de forma definitiva. Esse
o modelo adotado no Brasil (como se extrai do art. 5, XXXV, da Constituio
da Repblica: a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou
ameaa a direito), bem como nos Estados Unidos da Amrica. Nos EUA,
por exemplo, a United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit (DC Circuit) uma corte especializada em rever as decises das
agncias federais (FCC, EPA, FTC etc.). de seus julgamentos s cabe recurso
Suprema Corte.
No Brasil, fora de discusso que o Poder Judicirio possa rever decises
administrativas. A Constituio definiu que a lei o limite do mbito de
atuao do agente administrativo e que quem fiscaliza a aplicao da lei pelo
Executivo o Poder Judicirio.
Porm, em algumas situaes, parece razovel que as decises tomadas por
autoridades administrativas vinculem o juiz. Quais as situaes em que isso
ocorre e quais as consequncias dessa unicidade no plano econmico? Se
verdade que no se pode modificar o sistema de independncia das instncias
administrativa e penal, que solues infraconstitucionais podem contribuir
para aumentar o grau de segurana jurdica? Qual o reflexo dessa estabilidade
jurdica em matria econmica no planejamento da sociedade?
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Art. 10. Fazer inserir elemento falso
ou omitir elemento exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis
de instituio financeira, seguradora
ou instituio integrante do sistema
de distribuio de ttulos de valores
mobilirios:
Pena Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
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Temas
Responsabilidade objetiva e subjetiva nos crimes financeiros. Denncias
genricas em crimes societrios.
I. Introduo
O art. 25 da lei n 7.492/86 lista aquelas pessoas fsicas que so penalmente responsveis nos termos da lei.
Em razo desses dois dispositivos, consolidou-se o entendimento que alguns tipos penais positivados nesse diploma legal constituiriam crimes de
mo prpria, ou seja, o crime, para se configurar, depende de uma qualidade especfica do agente. No caso dessa lei, depende que o autor do crime seja
uma das pessoas do referido art. 25.
O Direito Penal possui uma peculiaridade em relao a outros ramos do
Direito a imposio de uma pena como sano de um crime s pode decorrer de uma responsabilizao subjetiva do agente. Isso significa dizer que
um indivduo acusado de crime s poder ser punido pelo ato efetivamente
praticado, e na medida da sua culpabilidade.
Na prtica forense, isso se consubstancia no fato de que o Ministrio Pblico, rgo responsvel pela persecutio criminis, ao oferecer a denncia acusando uma pluralidade de agentes em concurso para o cometimento de um
crime, deve ao mximo esforar-se para individualizar as condutas, apontando qual foi a efetiva atuao de cada agente que contribuiu para o resultado criminoso. Com efeito, se o MP denunciar vrios indivduos, mas no
descrever com preciso a conduta de determinado acusado, a defesa desse
ter um forte argumento, alegando que no foi individualizada sua conduta.
O Direito Penal, diferente de outras searas jurdicas, repudia a responsabilidade objetiva. No Direito Civil, por exemplo, perfeitamente possvel que
algum seja responsabilizado e obrigado a pagar indenizao resultante de
um dano pelo qual no foi responsvel direto a mera relao de causalidade entre o dano e o agente, independentemente de sua culpa, suficiente para
gerar uma responsabilidade de indenizar.
O Direito Criminal, porm, veda tal possibilidade. A sano penal s
pode ser imposta aps aferida em juzo a culpa do acusado, e a pena ser
proporcional a reprovabilidade que incide sobre sua conduta por isso o
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Cdigo Penal explicita que, no concurso de agentes, cada qual ser punido
na medida da sua culpabilidade.
Tal preceito veio a ser questionado quando do advento da criminalidade
econmica, especificamente nos denominados crimes societrios. Seriam
aqueles em que a prtica reiterada de delitos ocorre envolvendo uma estrutura societria empresarial em concurso de agentes, portanto mas muitas
vezes fica difcil identificar o papel de cada um dos acusados na trama criminosa, ou mesmo de aferir quem possua de fato o poder decisrio.
Tendo isso em vista, o MP passou a se valer da chamada denncia genrica para mover ao penal contra os envolvidos num delito societrio. A caracterstica dessa seria que, na pea inicial do processo penal, que a denncia,
no ocorre a individualizao das condutas, todos os scios que de alguma
forma estiveram envolvidos no organograma empresarial seriam acusados,
e a sua participao efetiva no crime e sua culpabilidade seriam averiguadas
somente no prprio processo criminal.
Alegava-se que a denncia genrica seria inadmissvel no Direito Brasileiro por conta da violao do princpio da responsabilizao subjetiva, e que
estar-se-ia atribuindo uma responsabilidade objetiva acusando indivduos
de crimes pelo simples fato de integrarem uma especfica estrutura empresarial, na qual poderiam, em tese, participar da execuo de delitos econmicos.
Defensores dessa medida alegam que no afronta as garantias individuais,
uma vez que a denncia em si no mais que a pea processual que aciona
a jurisdio criminal, mas que a averiguao da culpa dos rus sempre se faz
sempre no bojo do prprio processo penal e que, independente de a denncia
ser genrica ou no, se no for provada a culpa de um ou outros envolvidos, o
resultado no ser outro seno sua absolvio dos acusados.
Uma considerao importante ensejada pelo problema da responsabilidade objetiva nos crimes societrios envolve a distino entre o cargo ocupado pelo agente e a funo por ele efetivamente exercida. Na situao, por
exemplo, em que no haja coincidncia entre ambos em que o indivduo
acusado possui um cargo que em tese permitiria que ele tivesse conhecimento
e efetivamente atuasse na execuo dos crimes, mas no exercia efetivamente
funo nenhuma no organograma criminoso.
II Notcias
TRIBUNAL NEGA SEGURANA A ACUSADO DE CRIME FINANCEIRO
Prestes acusado de fazer parte de uma grande organizao criminosa
Tribunal Regional Federal da 5 Regio 27 de Maio de 2009 HC
3543 (RN)
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VI. Jurisprudncia
EMENTA 1. Habeas corpus. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional
(Lei no 7.492, de 1986). Crime societrio.
2. Alegada inpcia da denncia, por ausncia de indicao da conduta
individualizada dos acusados.
3. Mudana de orientao jurisprudencial, que, no caso de crimes societrios, entendia ser apta a denncia que no individualizasse as condutas de
cada indiciado, bastando a indicao de que os acusados fossem de algum
modo responsveis pela conduo da sociedade comercial sob a qual foram
supostamente praticados os delitos. Precedentes: HC no 86.294-SP, 2a Turma, por maioria, de minha relatoria, DJ de 03.02.2006; HC no 85.579MA, 2a Turma, unnime, de minha relatoria, DJ de 24.05.2005; HC no
80.812-PA, 2a Turma, por maioria, de minha relatoria p/ o acrdo, DJ de
05.03.2004; HC no 73.903-CE, 2a Turma, unnime, Rel. Min. Francisco
Rezek, DJ de 25.04.1997; e HC no 74.791-RJ, 1a Turma, unnime, Rel.
Min. Ilmar Galvo, DJ de 09.05.1997.
4. Necessidade de individualizao das respectivas condutas dos indiciados.
5. Observncia dos princpios do devido processo legal (CF, art. 5o, LIV),
da ampla defesa, contraditrio (CF, art. 5o, LV) e da dignidade da pessoa
humana (CF, art. 1o, III). Precedentes: HC no 73.590-SP, 1a Turma, unnime, Rel. Min. Celso de Mello, DJ de 13.12.1996; e HC no 70.763-DF, 1a
Turma, unnime, Rel. Min. Celso de Mello, DJ de 23.09.1994.
6. No caso concreto, a denncia inepta porque no pormenorizou, de
modo adequado e suficiente, a conduta do paciente.
7. Habeas corpus deferido.
STF. HC 86879/SP. Relator originrio Ministro Joaquim Barbosa. Relator
p/ Acrdo Ministro Gilmar Mendes. 2 Turma. Julgamento: 21/02/2006.
Publicao: 16/06/2006.
EMENTA 2: Recurso Ordinrio em habeas corpus. 2. Crime contra o Sistema Financeiro Nacional. 3. As entidades de fundo de penso esto includas no Sistema Financeiro Nacional. 4. Fraude cometida contra entidade
previdenciria. 5. Aplicao da Lei no 7.492/86. 6. Competncia da Justia
Federal. 7. Ordem denegada.
STF. RHC 85094/SP. RelatorMinistro Gilmar Mendes. 2 Turma. Julgamento: 15/02/2005. Publicao: 08/04/2005.
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EMENTA 3: Penal. Competncia. Crime contra a ordem financeira nacional. Art. 109, VI, da Constituio Federal. Lei n 7.492/86.
A competncia da Justia Federal para o processo e julgamento dos crimes contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira circunscreve-se aos casos previstos na Lei n 7492/86, no podendo ser ampliada para
abranger crimes que, embora afetem a economia ou o sistema financeiro, no
esto nela previstos.
A atividade fraudulenta de captao e aplicao de recursos de particulares, com promessa de rendimentos superiores aos oferecidos pelas instituies financeiras legalizadas e atuantes no mercado, no consubstancia
operao financeira, afetando, somente, o patrimnio das vtimas.
Conflito conhecido. Competncia do Juzo Estadual, o suscitado.
STJ. CC 23123/RS. Relator Ministro Vicente Leal. 3 Seo. Julgamento:
10/03/1999. Publicao: 12/04/1999.
EMENTA 4: Direito Penal. Crime contra o sistema financeiro. Responsabilidade penal objetiva. Princpio nullum crimen sine culpa. Trancamento
da ao penal.
1.A interpretao do artigo 25 da Lei n 7.492/86, que o v como norma
de presuno absoluta de responsabilidade penal, infringente da Constituio da Repblica e do direito penal em vigor, enquanto readmite a proscrita
responsabilidade penal objetiva e infringe o princpio nullum crimen sine culpa.
2.Habeas corpus concedido para trancamento da ao penal.
STJ. HC 9031/SP. Relator Ministro Hamilton Carvalhido. 6 Turma.
Unnime. Julgamento: 02/09/1999. Publicao: 13/12/1999.
EMENTA 5: Recurso Especial. Penal. Divergncia jurisprudencial no
caracterizada. Ausncia de identidade ftica. No conhecimento. Artigo 25
da lei n 7.492/86. Responsabilidade criminal dos membros do conselho de
administrao de instituio financeira. Provimento.
1. O recurso especial fundado na alnea c do inciso III do artigo 105 da
Constituio Federal requisita, em qualquer caso, tenham os acrdos recorrido e paradigma conferido interpretao discrepante a dispositivo de
lei federal sobre uma mesma base ftica.
2. A disposio final da norma inserta no artigo 25 da Lei n 7.492/86
assim considerados os diretores, gerentes contrariamente ao entendimento que, fora de uma interpretao estritamente formal de dispositivos
isolados de diplomas legais diversos, fundou o acrdo impugnado, longe
de excluir os integrantes dos Conselhos de Administrao das instituies
financeiras, integra-os no elenco dos penalmente responsveis, sempre que
exeram atribuies, em natureza, de direo ou gerncia.
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vo do banco estruturador da operao. Assim, verifica-se que houve a descrio do necessrio e indispensvel elemento subjetivo que faz o elo de ligao
entre a conduta do paciente e o fato delituoso em si.
5. Recurso a que se nega provimento.
(RHC 18667. Superior Tribunal de Justia, 6 Turma. Relator Ministro
OG FERNANDES DJe 19/10/2012)
VII. Questes de automonitoramento
1) Os crimes contra o SFN, previstos na Lei 7.492/86, podem ser praticados por pessoas que no estejam no rol do art. 25? Quais as implicaes de se
ampliar o rol dos sujeitos ativos por deciso jurisprudencial?
2) Os crimes contra o SFN, previstos na Lei 7.492/86, podem ser praticados na modalidade culposa? E na modalidade omissiva? Os membros do
Conselho de administrao podem praticar crimes na forma comissiva por
omisso (crimes omissivos imprprios) caso no supervisionem as prticas de
gesto da diretoria?
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Temas
Construo de tipos penais pela jurisprudncia. Crime de dano ou mera
conduta; instantneo, permanente ou habitual.
I. Introduo
Nessa aula e nas seguintes, trataremos dos mais importantes crimes da lei
7492, que suscitam as discusses mais polmicas. O art. 4 da Lei n 7.492
abriga dois tipos penais distintos. O caput se refere ao crime de gerir fraudulentamente uma instituio financeira, enquanto o pargrafo nico tipifica o
crime de gesto temerria, que tido como menos ofensivo, tendo em vista
a pena menor.
Esses dispositivos de lei so tidos como exemplo na doutrina penal como
m redao legislativa, por desconsiderar o princpio da taxatividade da
lei penal. Esse um corolrio do princpio da legalidade (que estipula que
todo crime deve ser tipificado em lei), e consubstancia-se na ideia de que a lei
penal deve descrever da forma mais minuciosa possvel a conduta tipificada,
e considerada uma garantia individual do cidado na medida em que sua
conduta, para ser considerada criminosa, deve se encaixar com preciso na
redao da lei.
Observa-se que a redao da lei no que tange aos crimes de gesto fraudulenta e temerria no define a conduta tipificada como crime. Em razo
disso, muito do que se consolidou de entendimento jurdico sobre a natureza
e aplicabilidade desses tipos penais deriva da jurisprudncia, marcadamente a
do Supremo Tribunal Federal.
Exemplo de gesto fraudulenta a falsificao de balanos com objetivo de
enganar investidores, auditores ou autoridades encarregadas da fiscalizao,
simulando uma falsa situao de sade financeira da instituio. J a gesto
temerria significa a prtica de atos sem as cautelas que seriam razoveis ou
necessrias. Caracterizam gesto temerria prticas impetuosas, imponderadas ou irresponsveis.
Atente-se, desde logo, para o fato de que no h modalidade culposa nos
crimes contra o SFN. A irresponsabilidade da gesto temerria no se confunde com a imprudncia, impercia ou a negligncia que caracterizam o
elemento culposo. O agente deve compreender, de forma clara, a temeridade
de seu comportamento e o risco que sua conduta gera para o bom funcionamento do SFN.
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namento. Nesse momento, o investimento inicial feito por Corleone alcana a incrvel soma de 350 milhes de reais! Verificando que o investimento
fora realmente excelente, Corleone decide mant-lo mais algum tempo. Para
manter os pagamentos por mais cinco meses, Corleone contrai um emprstimo de 200 milhes de reais em um banco. Contudo, ao final do quinto
ms, a descoberta de que o cemitrio fora construdo sobre um antigo local
de sepultamento indgena faz com que o valor das aes despenque de forma
avassaladora. Os 350 milhes de reais (originalmente 200 milhes) agora valem mseros 10 milhes... A dvida com o Banco e com os aposentados to
grande que nem mesmo o aporte de dinheiro feito pelo Governo do Estado
capaz de impedir a quebra da GENCOPREV, decretada pela Secretaria de
Previdncia Complementar.
No dia 15 de janeiro de 2010, Corleone recebe uma citao da justia, na
qual figura como ru em ao penal pela suposta prtica do crime de gesto
temerria de instituio financeira. Junto com ele esto Don Vito Godfather,
Virgilio Solozzo, Peter Clemenza e Sal Tessio e Tom Hagen.
Imediatamente, Corleone procura seu escritrio de advocacia. Elabore um
parecer sobre o caso, apontando TODOS OS ARGUMENTOS que podem
ser utilizados pela acusao e quais AS RESPECTIVAS TESES DE DEFESA, para cada um dos acusados. Leve em considerao as resolues transcritas abaixo.
RESOLUO BACEN N 3.506, DE 26/10/2007 Subseo II
Segmento de Renda Varivel
Art. 8 No segmento de renda varivel, os recursos em moeda corrente dos
regimes prprios de previdncia social subordinam-se aos seguintes limites:
I at 30% (trinta por cento) em cotas de fundos de investimento previdencirios ou em cotas de fundos de investimento em cotas de fundos de
investimento previdencirios classificados como aes, constitudos sob a forma de condomnio aberto, observado o disposto nos arts. 17, 18 e 19;
II at 20% (vinte por cento), em cotas de fundos de investimento em
aes, constitudos sob a forma de condomnio aberto;
III at 3% (trs por cento) em cotas de fundos de investimento classificados como Multimercado, constitudos sob a forma de condomnio
aberto.
Pargrafo nico. Os recursos alocados nos investimentos previstos neste
artigo, cumulativamente, no podero exceder a 30% (trinta por cento) da
totalidade dos recursos em moeda corrente do regime prprio de previdncia
social.
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que passou a ser dispensada, em prol de uma mera declarao. Isso significa
que, se antes era necessrio, para promover a sada regular de moeda para o
exterior, de uma prvia aquiescncia do Banco Central, agora o cidado pode
tranquilamente sair com dinheiro do pas, sem a autorizao, mas estando
obrigado a declarar a posteriori o valor. A discusso jurdica que surgiu da
s se tornou mais complicada por um outro fator: enquanto antigamente a
autorizao era emitida pelo Banco Central, hoje a declarao que torna regular a conduta de um cidado que saia com dinheiro do pas feita Receita
Federal do Brasil.
Confira-se a IN n 619 da RFB, que exige a declarao de sada de quaisquer valores acima de R$10.000 ou equivalente em moeda estrangeira.
Assim, desenvolveram-se duas controvrsias jurdicas em torno desse dispositivo, a segunda modalidade do crime de evaso de divisas.
A primeira delas diz respeito interpretao dada ao termo autorizao.
J falamos em aulas pretritas que o Direito Penal informado pelo princpio da taxatividade, corolrio do princpio da legalidade, significando que a
conduta de um indivduo, para ser considerada criminosa, deve se encaixar
precisamente na descrio tpica legal.
Em razo disso, uma corrente passou a sustentar que a segunda modalidade de evaso deixou de existir como crime no ordenamento jurdico ptrio.
Isso porqu o art. 22 da lei seria uma norma penal em branco, que depende,
para a concretizao da redao tpica, de uma outra norma do ordenamento
que preenche seu sentido. A partir do momento em que a autorizao deixou
de ser requerida pelo prprio rgo administrativo regulador, essa segunda
modalidade de evaso foi esvaziada de seu contedo, pois, pela literalidade
do dispositivo, autorizao no equivale a declarao at que a norma
administrativa que dispensa a autorizao e requer to somente a declarao
seja revogada e a autorizao volte a ser necessria, o crime de evaso de divisas na sua segunda modalidade est com os efeitos suspensos.
Uma corrente oposta flexibiliza a redao do art. 22, defendendo que o
tipo penal continua produzindo efeitos normalmente, e que a declarao
exigida teria substitudo a exigida autorizao o tipo penal teria sido
atualizado. Logo, sair com numerrio do pas em valor superior a R$10.000
sem declarar nos termos da IN RFB n 619 consubstanciar o crime de evaso de divisas.
A segunda controvrsia em torno dessa modalidade diz respeito ao bem
jurdico tutelado. Tendo em vista que o rgo competente para receber as
declaraes no mais o BACEN, mas a Receita Federal, ou o Fisco, que zela
pela higidez do sistema fiscal-tributrio, alegou-se que houve uma revalorao em torno do bem jurdico tutelado pelo crime de evaso de divisas, no
mais sendo a preservao das reservas cambiais, mas a salubridade do sistema
tributrio nacional.
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BATISTA, Nilo. Consumao e tentativa
no crime de evaso de divisas. In. Estudos Criminais em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo. Ed. Mtodo.
2001. Pg. 255.
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O mesmo entendimento sobre insignificncia vale para a terceira modalidade. Em todo ano fiscal o BACEN edita uma norma determinando qual o
valor mximo que pode ser mantido no exterior sem ser declarado.
Note-se que, para incidir no tipo penal na terceira modalidade, a falta de
declarao ao BACEN (diferentemente da segunda modalidade) a repartio federal referida no p. . mas a declarao de Imposto de Renda de
Pessoa Fsica, exigida pela Receita Federal, tambm demanda do contribuinte
que ele explicite os valores que possui depositados no exterior, para fins de
arrecadao tributria, que no consubstancia o crime de evaso de divisas.
Tambm quanto a terceira modalidade, importante frisar o momento
consumativo do crime como sendo respectivo data determinada pelo Banco Central para declarar uma esdrxula decorrncia disso que um cidado brasileiro poderia manter numa conta do exterior um vultoso numerrio
(acima do valor impassvel de declarao) e, na vspera do dia da declarao,
ele esvazia totalmente o depsito, somente para restaur-lo ao valor original
no dia imediatamente seguinte ao da declarao. Logo, no declarou o valor,
mas no consumou o crime. Por meio desse expediente seria possvel evadir-se do crime previsto na segunda parte do p. . do art. 22.
II Notcias
OPERAO AUREUS COMBATE EVASO DE DIVISAS
Por: Comunicao Social / Superintendncia Regional da PF no Rio
Grande do Sul
http://www.dpf.gov.br/agencia/noticias/2012/marco/operacao-aureus-combate-evasao-de-divisas
22/03/2012 Porto Alegre/RS A Polcia Federal deflagrou na manh de hoje, 22, a Operao Aureus, que visa desarticular grupo que operava
no Vale dos Sinos, no comrcio informal de moedas estrangeiras, em especial
dlares-americanos e euros, e na evaso de divisas. Foram cumpridos quatro
mandados de busca e apreenso e o sequestro de trs veculos e cinco imveis.
Os investigados mantinham instituio financeira ilegal adquirindo e
vendendo moedas estrangeiras. Porm, sua principal atividade era a remessa ilegal de valores de clientes para o exterior. Os investigados recebiam os
depsitos de clientes em banco brasileiro e, posteriormente, os valores eram
transferidos de conta bancria de titularidade de empresa pertencente ao grupo nos Estados Unidos da Amrica para o beneficirio no exterior. A referida
operao conhecida como dlar-cabo.
Os principais clientes do grupo criminoso eram empresrios do Vale dos
Sinos que necessitavam realizar pagamentos no exterior. A investigao foi reFGV DIREITO RIO
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V. Leitura obrigatria
AMARAL, Thiago Bottino do. Regulao econmica e Direito Penal Econmico: eficcia e desencontro no crime de evaso de divisas. In Revista Brasileira de Cincias Criminais n101, 2013.
VI. Leitura Complementar
BATISTA, Nilo. Consumao e tentativa no crime de evaso de divisas. In
Estudos Criminais em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo. Ed.
Mtodo. 2001. Pg. 255.
VII. Jurisprudncia
EMENTA 1: Criminal. RHC. Crime contra o sistema financeiro nacional. Lei 7.492/86. Art. 6 e 22. Efetuar operao de cmbio no-autorizada
e induzir em erro repartio pblica por sonegar informao da operao.
Trancamento da ao. Inpcia da denncia. Deficincia da pea e prejuzo
defesa no-demonstrados. Ausncia de justa causa no evidenciada. Tipicidade. Matria decidida na esfera administrativa. Independncia das instncias.
Recurso desprovido.
I. Eventual inpcia da denncia s pode ser acolhida quando demonstrada
inequvoca deficincia a impedir a compreenso da acusao e em flagrante
prejuzo defesa do ru.
II. A falta de justa causa para a ao penal s pode ser reconhecida quando, de pronto, sem a necessidade de exame valorativo do conjunto ftico ou
probatrio, evidencia-se a atipicidade do fato, a ausncia de indcios a fundamentarem a acusao ou, ainda, a extino da punibilidade, os quais devem
ser demonstrados de plano.
III. As pessoas jurdicas que realizam operaes de cmbio equiparam-se,
pelo art. 1, inc. I, da Lei n 7.492/86, e para os efeitos da lei, s instituies
financeiras.
IV. O delito do art. 22 da Lei n 7.492/86 configura crime comum e
sujeita todo agente que faa operao de cmbio no autorizada, visando
evaso de divisas.
V. A evaso no pressupe, necessariamente, a sada fsica do numerrio,
consistindo, de fato, no prejuzo s reservas cambiais brasileiras, independentemente de estar entrando ou saindo o dinheiro do Pas.
VI. A declarao de nulidade do procedimento administrativo que no
caracterizou ausncia de responsabilidade, no implica no reconhecimento
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STJ HC 48969/DF. Relator Ministro Gilson Dipp. 5 Turma. Unnime. Julgamento: 17/10/2006. Publicao: 13.11.2006 p. 276.
EMENTA 3: Administrativo. Entrada de moeda estrangeira no pas.
Apreenso pelo fisco. Impossibilidade. Violao ao art. 22, pargrafo nico,
da lei n. 7.492/86. No ocorrncia.
1. O art. 17 do Decreto n. 42.820/57 autoriza a entrada de moeda estrangeira no pas.
2. A mera conduta de ingressar no territrio nacional com moeda estrangeira no configura o delito a que se refere o art. 22, pargrafo nico, da Lei
n. 7.492/86.
3. Recurso no-provido.
STJ. Resp 189144/PR. Relator Ministro Joo Otvio de Noronha. 2 Turma. Unnime. Julgamento: 17/02/2005. Publicao: 21.03.2005 p. 302.
EMENTA 4: Recurso Especial. Penal. Crime contra o Sistema Financeiro
Nacional. Operao de cmbio. Autorizao do BACEN viciada. Utilizao
de documentao falsa. Evaso de divisas. Incidncia do art. 22 da lei n.
7.492/86.
1. A operao de cmbio submetida ao BACEN, e que foi autorizada,
nunca existiu. Os documentos apresentados para ilustrar uma pretensa transao comercial de importao eram falsos.
2. Por outro lado, concretizou-se, sim, uma transferncia de divisas para
fora do Pas (quase quatro milhes de dlares americanos) completamente
desprovida de legalidade, porquanto no estava vinculada a qualquer operao de cmbio regularmente autorizada. Incidncia do art. 22 da Lei n.
7.492/86.
3. Recurso conhecido e provido.
STJ. Resp 411522/SP. Relatora Ministra Laurita Vaz 5 Turma. Unnime.
Julgamento: 09/03/2004. Publicao: 15.03.2004 p. 291.
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69
Temas
Conceito de ordem pblica, ordem econmica e magnitude da leso.
I. Introduo
A teoria geral do processo classifica os provimentos judiciais em cognitivo,
executrio e cautelar. O processo de conhecimento destina-se resoluo do
litgio que apresentado ao juiz. Nele, as partes apresentam suas postulaes
e produzem prova de suas alegaes, buscando influir no convencimento do
juiz, o qual, ao final proferir a sentena, julgando procedente ou improcedente a demanda. O processo de execuo visa dar efetividade, no mundo
dos fatos, sentena que julgou o processo de conhecimento. Finalmente, o
provimento cautelar tem por objeto a adoo de medidas urgentes e provisrias que garantam a utilidade da sentena que ser proferida no processo de
conhecimento.
O provimento cautelar ter, portanto, sempre relao de instrumentalidade com o processo principal, podendo ser exarado no prprio feito ou em
processo autnomo. Trata-se de uma medida judicial deferida contra uma
das partes em juzo de cognio sumria. Eventualmente, ao final, a sentena
poder ser proferida em favor da parte que sofreu restries em decorrncia
da medida cautelar deferida no curso do processo.
A grande maioria dos crimes tipificados na legislao brasileira punido
com penas privativas de liberdade. Para aplicar a pena de priso necessria
a existncia de uma condenao definitiva, proferida aps o devido processo
legal. No entanto, a priso poder ser utilizada pelo Estado sem a natureza de
pena, na forma de uma medida cautelar.
Considerando que a liberdade dos indivduos a regra e a priso uma exceo, a lei prev de forma taxativa as hipteses em que a liberdade individual
de um indivduo ainda no considerado culpado poder ser suprimida. Os
pressupostos cautelares so o periculum libertatis e fumus comissi delicti, significando, respectivamente, o perigo na liberdade do indivduo e a presena de
indcios da prtica do crime.
Existem pelo menos trs formas de priso cautelar no Direito Brasileiro: a
priso em flagrante, a temporria e a priso preventiva.
Essa ltima, a priso preventiva a mais importante e mais largamente
utilizada forma de priso instrumental do direito brasileiro. O diploma legal
que prev esse tipo de priso tambm bastante claro no que tange natuFGV DIREITO RIO
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26
Art. 312. A priso preventiva poder
ser decretada como garantia da ordem
pblica, da ordem econmica, por
convenincia da instruo criminal, ou
para assegurar a aplicao da lei penal,
quando houver prova da existncia do
crime e indcio suficiente de autoria.
27
Art. 30. Sem prejuzo do disposto no
art. 312 do Cdigo de Processo Penal, a
priso preventiva do acusado da prtica
de crime previsto nesta lei poder ser
decretada em razo da magnitude da
leso causada.
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74
Temas
Crimes materiais e formais na Lei n 8.137/90.
I. Introduo
A Constituio refere-se a trs tipos de tributos: impostos (valor cobrado para financiar a existncia e funes essenciais do Estado), taxas (assim
considerados os pagamentos especficos pela utilizao de um servio determinado, como taxa de lixo, de gua etc.) e contribuies (tributos pagos em
contrapartida de um servio pblico realizado). Alm dessas modalidades, a
Constituio menciona ainda o emprstimo compulsrio (cobrado exclusivamente pela Unio para atender a emergncias, como calamidade pblica
ou guerra, ou situaes de urgncia; art. 148, da Constituio) e contribuies parafiscais como as sociais, de interveno no domnio econmico ou de
interesse de categorias profissionais, como as contribuies sindicais.
O fenmeno da tributao antiqussimo, remontando aos primrdios da
civilizao. No entanto, a tipificao penal de comportamentos destinados a
evadir-se geralmente por meio de expedientes fraudulentos da obrigao de pagar os tributos recente. No passado tivemos as Leis n 4.357/1964
(criou o tipo penal de apropriao indbita mediante no repasse de imposto
de renda retido na fonte, entre outros) e n 4.729/1965 (que criou o tipo
penal de sonegao fiscal), esta ltima posteriormente modificada pela Lei n
8.137/1990, atualmente em vigor.
Importa desde j deixar clara uma distino fundamental que passa despercebida pela maior parte dos contribuintes: a diferena entre o simples no
recolhimento de um tributo devido (por falta de dinheiro, por exemplo) e a
utilizao de um ardil para iludir o Fisco de qu no h tributo devido por
parte do sonegador.
No pagar um tributo, mas estando o dbito do contribuinte regularmente registrado (ou seja, o Poder Pblico sabe qual a quantia devida, e o tributo
exigvel) sujeita o contribuinte em mora sanes de ordem administrativa,
e, em ltimo caso, processo judicial de execuo dos bens para satisfazer o
crdito tributrio. O crime de sonegao consiste em um passo alm, como
evidenciam as hipteses do art. 1 da lei 8137 o criminoso omite informaes ou ativamente frauda a fiscalizao tributria, com fins de suprimir a
contribuio pecuniria devida ao Estado.
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Sonegao fiscal
A sonegao fiscal o crime tributrio por excelncia e caracteriza-se justamente pela reduo ou supresso do pagamento de tributos ao Estado por
meio de algum ardil fraudulento. Os dois primeiros artigos da lei n 8.137
enumeram uma srie de comportamentos que se encaixam no tipo penal de
sonegao fiscal.
Muitos cidados criticam a alta carga tributria a que so submetidos pela
legislao brasileira, apontando como fator fundamental os altos ndices de
sonegao fiscal; com efeito, em um sistema tributrio onde todos pagam
impostos, todos pagaro menos. Diante, porm, de um quadro em que a
sonegao fiscal retira um percentual relevante dos recursos pblicos, a administrao tende a supertaxar aquelas atividades em que a sonegao mais
difcil de se efetivar, como o caso dos tributos incidentes sobre os salrios
dos funcionrios pblicos e empregados do setor privado. Isso acaba por criar
distores entre os setores econmicos e sociais. Por outro lado, o combate
sonegao tambm depende da racionalizao do sistema tributrio, com objetivo de facilitar a fiscalizao pelo governo, reduzir a corrupo e, inclusive,
reduzir os custos das empresas.
A questo mais relevante, atualmente, em matria penal tributria diz respeito natureza do crime (se crime formal ou material), tendo o Supremo
Tribunal Federal modificado sua orientao no sentido de considerar tais
crimes como infraes materiais. A consequncia disso a exigibilidade do
trmino do procedimento administrativo quando ocorre o lanamento
definitivo do crdito tributrio para que haja imputao formal de crime
de sonegao fiscal.
A segunda repercusso importante dessa deciso do STF opera sobre a
prescritibilidade dos crimes fiscais, haja vista que a Corte Suprema decidiu
que no flui o prazo prescricional enquanto no terminar o procedimento
administrativo; se no h crime, no h que se falar em prescrio.
Um tema que tem recebido pouca ateno da doutrina e dos tribunais trata do aparente concurso de normas penais envolvendo os artigos 1 e 2, da
Lei n 8.137/1990, cuja m redao enseja dificuldades para sua aplicao,
fato esse agravado em razo da multiplicidade de condutas que caracterizam
um e outro crime.
Apropriao indbita de verba previdenciria
A contribuio previdenciria composta por duas parcelas calculadas a
partir do salrio pago ao empregado; uma parcela paga pelo empregador e
a outra pelo empregado, cabendo, entretanto, ao empregador, reter o valor
FGV DIREITO RIO
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EMENTA 3: Habeas-Corpus. Penal tributrio. Crime contra a ordem tributria. Supresso ou reduo de tributo devido (lei 8.137/1990, art. 1, I e
II). Denncia oferecida antes da constituio definitiva de crdito tributrio.
Anulao por vcio formal e substituio do lanamento durante o curso
da ao penal. Ausncia de justa causa. Antes da constituio definitiva do
crdito tributrio, no h justa causa para incio da ao penal relativa aos
crimes contra a ordem tributria (art. 1 da Lei 8.137/1990). Precedente
do Plenrio do Supremo Tribunal Federal (HC 81.611, rel. min. Seplveda
Pertence, DJ 13.05.2005). A substituio, por novos lanamentos, dos autos
de infrao anulados por vcio formal no convalida a ao penal ajuizada antes do lanamento definitivo, porquanto a constituio do crdito tributrio
projeta um novo quadro ftico e jurdico para o oferecimento da denncia.
Durante a pendncia do julgamento de recurso administrativo no mbito
tributrio, no h o incio do curso do prazo prescricional (art. 111, I, do
Cdigo Penal). Ordem de habeas-corpus concedida, para trancamento da
ao penal, sem prejuzo do oferecimento de nova denncia, com base em
crdito tributrio definitivamente constitudo.
STF. HC 84345/PR. RelatorMinistro Joaquim Barbosa. 2a Turma. Julgamento: 21/02/2006. Publicao: DJ 24-03-2006 PP-00054.
VIII. Questes de concurso
22 Concurso Pblico para cargo de Procurador da Repblica (2005)
No delito de apropriao indbita previdenciria:
a) () O elemento subjetivo do tipo o dolo genrico, pois a lei n 9983,
de 2000, art3, limitou-se a transmudar a base legal da imputao do ilcito
capitulado na lei n 8212, de 1991, art95, d, para o Cdigo Penal, art.
168-A;
b) () O sujeito ativo o responsvel pela contabilidade da empresa, ainda
que trabalhe no seu prprio escritrio ou domiclio profissional;
c) () A semelhana da apropriao indbita comum exige, para sua configurao, o animus sibi habendi;
d) () Deu-se o surgimento de um modelo legal de crime inteiramente
novo, com o acrscimo do Cdigo Penal do art. 168 A, que, assim, afastou
uma possvel continuidade tpica entre as leis sob n(s) 8212, de 1991, art
95, d, e 9983, de 2000, art3
11 Concurso de Juiz Federal Substituto da 4 Regio (2004)
Assinalar a alternativa correta.
Mvio condenado em primeiro grau a 2 (dois) anos e 6 (seis) meses de
recluso e multa pelo crime do art. 168-A do Cdigo Penal e a sentena disFGV DIREITO RIO
82
pe que a execuo ser iniciada aps o seu trnsito em julgado. Mvio apela
e a sentena confirmada pelo Tribunal Regional Federal que determina a
sua execuo. A pena privativa de liberdade substituda por duas penas restritivas de direito. A defesa interpe recursos especial e extraordinrio que so
admitidos. O Ministrio Pblico Federal no recorreu da sentena.
a) O juiz das execues pode iniciar a execuo das penas restritivas de direito, porque os recursos especial e extraordinrio no tm efeito suspensivo
e o Tribunal Regional Federal no est hierarquicamente submetido determinao da sentena no sentido de que a execuo s se faa com trnsito em
julgado, mesmo que no tenha havido apelo ministerial.
b) O juiz das execues pode iniciar a execuo das penas restritivas de
direito e da pena de multa, porque os recursos especial e extraordinrio no
tm efeito suspensivo e o Tribunal Regional Federal no est hierarquicamente submetido determinao da sentena no sentido de que a execuo s se
faa com trnsito em julgado, mesmo que no tenha havido apelo ministerial.
c) O juiz das execues no pode iniciar a execuo das penas antes do
trnsito em julgado da sentena, em face ao princpio constitucional da inocncia.
d) O juiz das execues pode iniciar apenas a execuo da pena de multa,
porque, no envolvendo a liberdade de locomoo do condenado, no ofende ao princpio constitucional da no culpabilidade.
11 Concurso de Juiz Federal Substituto da 4 Regio (2004)
Assinalar a alternativa correta.
Conhecido empresrio nacional vinha lesando a ordem tributria estadual e federal desde o incio da dcada de 1960, quando vigorava a Lei n
4.729/65, e continuou a sua prtica criminosa, perpetrada mensalmente,
aps o advento da Lei n 8.137/90 (lei penal mais grave), tendo sido descoberto em maio de 1992.
a) Aplica-se a lei penal posterior, porque o crime continuado crime nico apenas para fins de aplicao da pena, constituindo-se em um concurso
material privilegiado por razes de poltica criminal.
b) No se aplica a lei penal mais grave, porque o crime continuado crime
nico, aplicando-se o princpio da ultra atividade da lei penal mais benigna.
c) Aplicam-se cumulativamente a lei penal mais grave para os crimes consumados aps a sua vigncia e a lei penal anterior para os que se consumaram
durante a vigncia desta.
d) Aplica-se a lei penal apenas do crime mais grave, porque se trata de
crime nico, permanente, pela aplicao do princpio da legalidade, solucionando-se o concurso aparente de normas pela aplicao do princpio da
consuno.
83
Temas
Manipulao de cotaes em bolsa. Uso de informao privilegiada.
I. Introduo
Bolsa de valores
As bolsas de valores so instituies administradoras de mercados. Atualmente, as bolsas brasileiras so empresas constitudas sob a forma de S.A.
Seu objetivo reunir as corretoras e proporcionar a negociao de ttulos e
valores mobilirios. Para tanto, a bolsa de valores viabiliza e organiza o local
onde ocorrero as transaes com os valores mobilirios, chamado prego.
As bolsas so, portanto, locais onde se compram e se vendem as aes de
companhias.
A corretora de valores uma instituio financeira credenciada pelo Banco
Central e pela CVM para, entre outras atividades, negociar valores mobilirios. As corretoras atuam nas bolsas de valores s quais pertencem. Uma corretora passa a integrar a bolsa de valores quando adquire ttulos da sociedade,
adquirindo o direito, por conseguinte, de negociar os ttulos no prego. Os
investidores particulares que desejarem adquirir ou vender aes ou outros
ttulos devero faz-lo por meio de uma corretora associada. As corretoras
de valores agem como intermedirias na compra e venda de aes, cobrando
uma taxa de 2% do valor da operao realizada.
A compra e venda de aes funciona como um leilo, em que os interessados em vender determinados ttulos os oferecem a todas as demais corretoras.
Normalmente, as bolsas de valores proporcionam sistemas informatizados
que os corretores operam para realizar os negcios. Em razo do fluxo de
oferta e procura de cada ao, obtm-se o preo de mercado de determinado
papel. Alm da oferta/procura por determinada ao, outros fatores influenciam a forma pela qual ocorre o processo de valorizao ou desvalorizao
de uma ao, como por exemplo: as expectativas com relao ao futuro da
empresa emissora da ao (se historicamente determinada empresa vem crescendo, suas aes tornam-se mais valorizadas), o desempenho financeiro em
um determinado exerccio (a divulgao do balano da empresa com dados
favorveis fator que eleva o preo das aes, e vice-versa), alm de outros
episdios que possam influenciar o desempenho da empresa emissora da ao
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85
Para negociar aes em bolsa, preciso que a empresa seja uma sociedade
annima de capital aberto. A abertura do capital por meio do lanamento de
aes em bolsa permite que uma empresa adquira mais scios, que contribuiro com investimento na sociedade, permitindo a expanso dos negcios
em razo da capitalizao promovida. uma forma de captao de recursos
para a empresa.
Quando a empresa faz emisses de aes, diz que foi feita uma oferta
no Mercado Primrio da bolsa. J o Mercado Secundrio aquele em que
o investidor se desfaz das aes para reaver seu dinheiro. Alm de se financiar, a emisso de aes em bolsa oferece a possibilidade do empresrio de
obter mais liquidez em seu patrimnio, podendo vender parte de suas aes
quando precisar se capitalizar e recompr-las posteriormente. As empresas de
capital fechado so aquelas em que a compra de aes no est disponvel no
mercado mobilirio.
Comisso de Valores Mobilirios
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inciso anterior; suspenso e cassao da autorizao ou registro para o exerccio das atividades de mercado. Se o inqurito constatar a prtica de crime
de ao pblica, a Comisso de Valores Mobilirios oficiar ao Ministrio
Pblico, para a propositura da ao penal.
Crimes
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Nova Iorque logo aps participarem das tratativas da Sadia para a aquisio
da concorrente, como nas negociaes para a viabilizao de emprstimos e
na elaborao da oferta de mercado.
(...) Murat foi condenado a um ano e nove meses de priso e multa de R$
349 mil e Fontano foi condenado a um ano, cinco meses e 15 dias de priso
e multa de R$ 374 mil. Foi a primeira vez no pas que investidores foram
condenados criminalmente por uso de informao privilegiada.
(...) Segundo informaram a procuradoria e a CVM, Fontana alegava incompetncia da Justia Federal para processar o caso, alm de pedir sua absolvio por suposta atipicidade dos fatos, pela eventual inexistncia na legislao do crime de insider e sob o argumento de que no teve dolo ao vender
suas aes antes de anunciada a deciso da Sadia da desistncia, em 2006, da
compra da Perdigo o que fez cair o valor das aes desta. Pedia tambm,
caso no fosse atendido nos outros pleitos, que sua pena fosse reduzida. Murat, por sua vez, argumentava que a conduta por ele praticada no era tipificada no Brasil e que a informao privilegiada que detinha no era relevante
o suficiente para caracterizar o crime pelo qual fora condenado.
(...) A procuradoria e a CVM rebateram os argumentos dos rus, afirmando que, embora negociada na Bolsa de Nova Iorque, as negociaes empreendidas pelos dois afetaram a confiana do mercado de capitais como um todo.
O fato que os apelantes sabiam, antecipadamente, do projeto de Oferta
Pblica de Aquisio, tinham conscincia de que isso poderia elevar o preo
das aes da Perdigo e, com estas informaes, negociaram aes da empresa, disse em comunicado a procuradora Janice Agostinho Barreto Ascari,
autora do parecer no caso. (grifamos)
(...) Para a subprocuradora-geral da CVM, Julya Sotto M. Wellisch, trata-se de julgamento histrico e que foi objeto de uma precisa, fundamentada e acertada deciso do TRF3, que consolidou judicialmente importantes
conceitos do sistema jurdico do mercado de capitais, como o momento no
qual uma informao se torna relevante e o fato de o crime ser formal, independente, portanto, da obteno de lucro.
III. Leitura Obrigatria
BOTTINO, Thiago; OLIVEIRA, Eduardo. Seletividade do sistema penal
nos crimes contra o mercado de capitais. In BOTTINO, Thiago e MALAN,
Diogo (orgs.) Direito Penal e Economia. Ed. Elsevier, 2012. Pp. 147/175.
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Temas
Histrico, conceito, bem jurdico protegido e crime antecedente. Disposies processuais.
I. Introduo
Contexto histrico
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infrao penal tipificada na legislao brasileira pode constituir crime antecedente da lavagem de dinheiro.
O antigo art. 2 da Lei 9.613/1998 dispunha que o processo e o julgamento do crime de lavagem de dinheiro independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes, o que determinados autores chamam de
princpio da autonomia. Trata-se, em nosso sentir, de verdadeiro absurdo
jurdico. Com efeito, se a existncia da lavagem de dinheiro depende da provenincia ilcita qualificada dos valores como abdicar da efetiva demonstrao dessa origem ilcita? Alm de prescindir do julgamento do crime antecedente, a lei dizia ser dispensvel o prprio processo penal, o que dava margem
para que se imaginasse a seguinte situao: determinado indivduo podia ser
condenado pela lavagem de bens oriundos do trfico de drogas sem nunca ter
sido de qualquer forma acusado de praticar trfico de drogas, concorrido para
sua prtica ou auxiliado na sua execuo.
A alterao do texto do art. 2 foi sutil, mas, na prtica, apresenta marcante distino em relao original agora fica a cargo do magistrado do
juzo criminal em que est sendo processado o crime a deciso sobre unidade
de processo e julgamento embora ainda esteja escrito claramente que so
independentes o processo penal do crime antecedente e do crime de lavagem
do dinheiro resultante.
Nem todas as alteraes foram para melhor, contudo. Uma em especial, a
do art. 9, inquietava os advogados que se sentiam obrigados a prestar informaes confidenciais de seus clientes ao Conselho de Controle de Atividades
Financeiras (Coaf ). Esse rgo em resposta editou a Resoluo n 24/2013,
que endurece o cerco lavagem, mas expressamente desobriga advogados de
prestar informaes sobre operaes envolvendo seus clientes28.
Jos Paulo Baltazar Junior conceitua a lavagem de capitais como um delito
acessrio, parasitrio ou derivado, assim como o crime de receptao. Por
conseguinte, inolvidvel que a imputao de lavagem de dinheiro s pode
existir se houver conexo dessa com o crime antecedente e mesmos os
autores que festejam o princpio da autonomia no divergem dessa constatao. Porm, a constatao a que se chega que s h duas possibilidades
de afirmar essa conexo: 1) permitir que ela derive da pura criao mental
da acusao; 2) exigir que exista elementos mnimos de prova da materialidade e autoria e, nesse caso, impe-se a existncia de uma ao penal, ambas
incompatveis com a posio hoje majoritria na interpretao da legislao.
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II Notcias
REGRAS DE PREVENO LAVAGEM DE DINHEIRO
SO PUBLICADAS
Resoluo tambm tm regras para coibir financiamento do terrorismo.
Normas comeam a valer a partir de maro de 2013.
21/12/2012 13h16 Atualizado em 21/12/2012 14h47
http://g1.globo.com/politica/noticia/2012/12/regras-de-prevencao-lavagem-de-dinheiro-sao-publicadas.html
O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) publicou
nesta sexta-feira (21), no Dirio Oficial da Unio, regras de preveno ao
crime de lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. A resoluo
entra em vigor em maro de 2013.
Em julho, foi sancionada a lei que refora o combate ao crime de lavagem
de dinheiro, que determina que recursos obtidos por meio de qualquer infrao penal e ocultados sero considerados ilegais. A punio prevista continua
sendo de 3 a 10 anos de priso e a multa, que antes chegava a no mximo R$
200 mil, poder alcanar R$ 20 milhes.
A resoluo publicada nesta sexta determina que empresas de qualquer
modalidade devem observar as normas de preveno lavagem de dinheiro
e ao financiamento do terrorismo, que estabelecem, principalmente, procedimentos e controles de identificao de negcios e operaes realizadas que
envolvam compra ou venda de bens ou prestao de servios.
Para isso, empresas devem adotar diversos procedimentos, entre eles a
identificao e a realizao de diligncia para a qualificao dos clientes e demais envolvidos em operaes realizadas; a obteno de informaes sobre o
propsito e a natureza da relao de negcios; a identificao do beneficirio
final das operaes realizadas; a identificao de operaes ou propostas de
operaes suspeitas.
(...)
Donos de empresas tambm devero manter registro de todos os servios
que prestarem e de todas as operaes que realizarem.
O cadastro dos clientes dever constar de informaes sobre contrato social, valor do capital, tempo de existncia, atividades efetivamente desenvolvidas, tempo de operao, endereo, demonstraes contbeis, instalaes,
quantidade de empregados, scios, representantes e procuradores da empresa, entre outras atividades desenvolvidas, entre outros.
(...)
So consideradas suspeitas e devero ser comunicadas ao COAF: operaes que no aparentem serem resultantes de atividades ou negcios usuais
do cliente ou do seu ramo de negcio; operaes incompatveis com patriFGV DIREITO RIO
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http://www.swissinfo.ch/por/politica_suica/Suica_tenta_combater_muLTinacional_do_crime.html?cid=32639990
18. Maio 2012 11:01
Por Daniele Mariani, swissinfo.ch
Adaptao: Fernando Hirschy
O maior perigo a Ndrangheta. No final de maro de 2012, ao informar as prioridades da estratgia de combate ao crime para o perodo 20122015, o governo suo no poderia ser mais claro. Embora ainda no tenha
ocorrido nenhum assassinato como o de 2007 em Duisburg, na Alemanha,
onde seis calabreses foram mortos, os Ndrine as quadrilhas calabresas
tambm j esto bem implantadas na Sua.
(...)
A Sua particularmente apreciada pelos mafiosos por causa da fora de
sua economia e seu centro financeiro, bem como sua infraestrutura, explica
o Ministrio Pblico Federal da Sua. O pas funciona como uma espcie de
plataforma logstica para a lavagem de dinheiro, para a qual so usados no s
bancos e administradores, mas tambm investimentos, por exemplo, no setor
imobilirio, como relatado recentemente na VI Conferncia sobre Lavagem
de Dinheiro. (grifamos)
Os mafiosos tambm procuram implantar na Sua seus esquemas de trfico ou buscam simplesmente refgio. Em 2010, segundo o relatrio anual da
Polcia Federal sua, muitas pessoas do crime organizado italiano, incluindo
a Ndrangheta, foram extraditadas para seu pas de origem, onde j haviam
sido condenadas a longas penas de priso. Ainda segundo as autoridades
suas, algumas haviam cometido crimes na Sua, principalmente os relacionados ao trfico de drogas. Outras trabalhavam normalmente no pas, sem
serem notadas.
(...)
Um dos problemas do combate ao crime organizado na Sua a falta de
centralizao. Governos estaduais e federais dividem tarefas que na prtica esto relacionadas. Assim, enquanto as polcias estaduais lutam contra o trfico
de drogas, a polcia federal se ocupa do crime organizado e das investigaes
sobre lavagem de dinheiro.
Outro problema ainda mais grave que as investigaes, que j so bastante complicadas quando se trata de organizaes impermeveis como a
Ndrangheta, se tornam ainda mais difceis com as restries impostas utilizao de determinados mtodos de investigao, como escutas telefnicas ou
infiltraes em sistemas informticos. (grifamos)
Nicolas Giannakopolous, fundador do Observatrio sobre o crime organizado de Genebra, concorda com a anlise: tudo muito complicado, com
aspectos muito processuais. Devemos nos inspirar na Itlia, por exemplo no
FGV DIREITO RIO
100
que diz respeito a medidas como o bloqueio de bens, que funciona muito
bem. A estrutura legal sua no adequada. Para lutar contra a mfia, os
mtodos usados contra ladres de galinhas no funcionam.
Uma opinio considerada um pouco exagerada. O Ministrio Pblico suo acha que a legislao atual prev possibilidades suficientes para combater
o crime organizado. (...)
III. Leitura Obrigatria
VILLARDI, Celso Snchez. O crime de lavagem de dinheiro e o incio de sua
execuo. In RBCCrim n 47 2004.
IV. Caso Gerador 13 O Senhor dos Anis As duas torres
Suponha que Bilbo Baggins tenha ganhado meio milho de reais com o
plano descrito no Caso 10 (O Hobbit) narrado anteriormente e decida fazer
com que os valores, atualmente em nome de Thorin de Carvalho, se transformem em ativos de sua propriedade, contratando para isso o Escritrio de
Advocacia Mordor & Mordor associados (especializado em blindagem patrimonial), titularizado por Sauron e Saruman.
Sauron elabora e executa juntamente com Saruman a seguinte sequncia
de aes: transferncia dos valores em nome de Thorin de Carvalho para uma
conta situada nas Ilhas Virgens Britnicas em nome de Legolas, faxineiro do
escritrio de Advocacia Mordor & Mordor (que delegara poderes irrestritos
aos advogados para fazer todo tipo de transao financeira). Utilizando essa
procurao, eles fazem com que o dinheiro circule na conta de duas outras
pessoas fsicas e uma pessoa jurdica com contas em bancos no exterior (todas essas pessoas existem e tm suas contas movimentadas por Sauron com
procuraes semelhantes de Legolas). Finalmente, o dinheiro transferido
para a empresa Duas Torres, com sede no Uruguai, titularizada por Gollum,
office-boy do escritrio de Advocacia Mordor & Mordor, que tambm dera
procuraes com poderes irrestritos para Sauron e Saruman.
A empresa Duas Torres constitui como procurador e representante comercial, no Brasil, Bilbo Baggins. Segundo seu contrato de trabalho, Bilbo receber o valor de meio milho de reais para representar a Duas Torres no Brasil
pelo perodo de um ano, independente de qualquer venda, acordo comercial,
ou ato de representao que realize.
101
(1) luz da situao narrada esclarea, de forma juridicamente fundamentada quais foram os crimes praticados pelos envolvidos (Bilbo, Thorin,
Sauron, Saruman e Gollum).
(2) Em que momento se consuma o crime de lavagem de dinheiro? preciso completar o processo de integrao dos ativos ilcitos?
(3) Para que Thorin, Sauron, Saruman e Gollum sejam condenados por
lavagem de dinheiro, preciso aguardar que Bilbo seja julgado pelo crime
antecedente?
(4) O tratamento jurdico do caso narrado seria diferente se os fatos (tanto
do caso O Hobbit, como do caso O Senhor dos Anis As Duas Torres)
tivessem se passado no ano de 2011?
V. Jurisprudncia
EMENTA 1: 1. Extradio. 2. Crimes de falsificao de documento, burla
qualificada e lavagem de dinheiro. 3. Processamento do pedido de acordo
com a Lei n 6.815/80. 4. Atendimento dos requisitos formais. 5. Crime
de falsificao de documento que se caracteriza como antefato impunvel do
crime de burla qualificada, no punvel isoladamente em virtude do princpio da consuno. 6. Documentos falsificados cuja utilidade se exaure no
auferimento de valores pecunirios, em virtude de estelionato, no enseja o
deferimento do pedido de extradio. Precedentes. 7. Crime de burla qualificada que atende aos requisitos da dupla tipicidade e da inocorrncia de
prescrio. 8. Crime de lavagem de dinheiro no atende ao requisito da dupla
tipicidade em virtude da ausncia de previso, poca dos fatos, do crime
antecedente (estelionato), no rol taxativo do art. 1 da Lei n 9.613/98. 9. O
regime jurdico do processo de extradio, no direito brasileiro, no admite a
anlise sobre a justia ou injustia do processo ou da condenao no Estado
Requerente, cabendo somente o exame dos pressupostos para a extradio.
10. A condio de brasileiro naturalizado, adquirida posteriormente data
dos fatos criminosos, no bice ao deferimento da extradio (art. 5, LI,
da CF/88).11. Extradio deferida parcialmente.
STF. Ext 968/PT PORTUGAL. Relator Ministro Gilmar Mendes.
Tribunal Pleno. Julgamento: 11/05/2006. Publicao: DJ 04-08-2006 PP00026.
EMENTA 2: Penal e processual penal. Habeas corpus. Trancamento de inqurito policial. Falta de justa causa. Atipicidade da conduta correspondente
ao delito de lavagem de dinheiro. Falta de comprovao, na atual fase de
investigao preliminar, pela prtica de um dos delitos prvios relacionados
102
na lei 9.613/98. Desnecessidade, para o efeito de integrao da conduta tpica que constitui o delito acessrio. Constrangimento ilegal no demonstrado.
O trancamento do inqurito policial, pela via estreita do habeas corpus somente possvel quando, pela mera exposio dos fatos investigados,
constata-se que h imputao de fato penalmente atpico, inexistncia de
qualquer elemento indicirio demonstrativo da autoria do delito ou extinta
a punibilidade.
A alegao de ausncia de justa causa para o prosseguimento do inqurito policial s pode ser reconhecida quando, sem a necessidade de exame
aprofundado e valorativo dos fatos, indcios e provas, restar inequivocamente
demonstrada, pela impetrao, a atipicidade flagrante do fato, a ausncia de
indcios a fundamentarem a investigao, ou, ainda, a extino da punibilidade.
No h que se falar em manifesta ausncia de tipicidade da conduta
correspondente ao crime de lavagem de dinheiro, ao argumento de que
no foi devidamente comprovado, na atual fase da investigao preliminar, a
prtica de algum dos crimes anteriores arrolados no elenco taxativo do artigo
1, da Lei 9.613/98, sendo inexigvel que o autor do crime acessrio tenha
concorrido para a prtica do crime principal, desde que tenha conhecimento
quanto origem criminosa dos bens ou valores.
Impedir a possibilidade do Estado-Administrao demonstrar a responsabilidade penal do acusado implica em cercear o direito-dever do poder
pblico em apurar a verdade sobre os fatos.
Ordem denegada.
STJ. HC 44339/SP. Relator Ministro Paulo Medina. 6 Turma. Julgamento: 06/10/2005. Publicao: DJ 21.11.2005 p. 309.
EMENTA 3: Lavagem de dinheiro: L. 9.613/98: caracterizao. O depsito de cheques de terceiro recebidos pelo agente, como produto de concusso, em contas-correntes de pessoas jurdicas, s quais contava ele ter acesso,
basta a caracterizar a figura de lavagem de capitais mediante ocultao da
origem, da localizao e da propriedade dos valores respectivos (L. 9.613, art.
1, caput): o tipo no reclama nem xito definitivo da ocultao, visado pelo
agente, nem o vulto e a complexidade dos exemplos de requintada engenharia financeira transnacional, com os quais se ocupa a literatura.
STF. RHC 80816/SP. Relator Ministro Seplveda Pertence. 1 Turma.
Julgamento: 18/06/2001. Publicao: DJ 18/06/2001.
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Temas
Natureza jurdica, condies da ao, procedimento, competncia, recursos. Exerccios.
I. Introduo
Habeas corpus o procedimento jurdico por meio do qual se obtm a
tutela, de maneira imediata, do direito de liberdade de locomoo do indivduo. Por liberdade de locomoo entende-se o direito de ir, vir e ficar, ou
seja, no sofrer restries, salvo nos casos previstos em lei (CF, art. 5, LXI a
LVIII). A liberdade fsica o principal objeto de tutela do habeas corpus.
Esta liberdade pode estar ameaada por diversos motivos, que vo desde a priso propriamente dita (flagrante ilegal, preventiva sem fundamento,
decorrente de pronncia ou da capitulao, progresso de regime, etc.), passando pela existncia de um processo criminal (inpcia da denncia, prova
ilcita, cerceamento de defesa, extino da punibilidade, etc.) e podendo at
mesmo ser configurado na existncia de um inqurito criminal.
Natureza jurdica
Em que pese o estar disciplinado no livro de recursos do Cdigo de Processo Penal, o habeas corpus considerado uma ao autnoma. Os recursos
pressupem um processo anterior e uma deciso a ser impugnada neste mesmo processo. J o habeas corpus pode ser impetrado mesmo sem que exista
um processo (ex: constrangimento imposto por autoridade administrativa,
por delegado de polcia em inqurito policial etc.). Outra diferena que o
habeas corpus pode atacar inclusive decises transitadas em julgado, alm de
no estar sujeito a prazos, algo que os recursos no se prestam a fazer.
A doutrina entende que o habeas corpus uma ao de conhecimento
porquanto compreende a cognio completa sobre a legalidade, ou no, da
restrio ao direito de locomoo, que pode objetivar provimentos declaratrios (como o caso na extino da punibilidade), constitutivos (quando se
tratar de pedido de anulao de sentena transitada), condenatrios (quando
se condena a autoridade coatora nas custas do processo), alm do inegvel
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carter mandamental (pois a concesso da ordem impe seu imediato cumprimento, sem que a execuo do julgado seja postergada).
Condies da ao
Como toda ao, o habeas corpus deve preencher os requisitos para seu
conhecimento pelo Poder Judicirio, quais sejam: legitimidade ad causam,
possibilidade jurdica do pedido e interesse de agir.
A legitimidade ativa pode ser definida, grosso modo, como sendo a titularidade do direito que ser reclamado em juzo. Como dito anteriormente, o
habeas corpus uma ao que tem carter popular, fugindo regra da legitimao ativa. Qualquer do povo poder pleitear em juzo a proteo ao direito
liberdade de outra pessoa. Essa legitimao extremamente ampla, no se
exigindo sequer a condio de cidado ou de eleitor (como nas aes populares). No necessrio sequer que o impetrante seja plenamente capaz, sendo
permitido a impetrao por menores de 21 anos (relativamente incapazes) e
at pelos interditados. Tampouco se exige a condio de pessoa fsica, havendo casos em que a pessoa jurdica (por seu representante legal), pleiteia em
nome prprio o direito liberdade de um seu diretor ou funcionrio.
Outra importante caracterstica da ao de habeas corpus a possibilidade
de que a pretenso seja deduzida em juzo diretamente, sem a necessidade de
que o impetrante seja bacharel em direito dispensa-se a exigncia da capacidade postulatria, permitindo o acesso direito prestao jurisdicional. O
Ministrio Pblico tambm possui legitimidade para a impetrao de habeas
corpus, eis que zela pela justa aplicao da lei. Todavia, as mesmas restries
que se apontou acima tambm se aplicam ao Ministrio Pblico, que carece
de interesse na impetrao caso o titular do direito liberdade venha a se
manifestar contrariamente ao do Parquet.
A segunda condio da ao, denominada interesse de agir, significa que o
habeas corpus deve ser a medida necessria para se obter o provimento desejado. Assim, deve estar em jogo a liberdade de locomoo individual, ainda que
de forma remota, que torne necessria a utilizao do writ. O critrio, todavia, no pode se revestir de extremado rigor. Mesmo quando o habeas corpus
no se revelar com instrumento adequado para fazer sanar alguma ilegalidade, mas ela puder ser aferida, cumprir ao juiz conceder a ordem de ofcio.
Nesse diapaso, a jurisprudncia majoritria conhece dos pedidos de habeas corpus mesmo quando esteja pendente apelao ou outro recurso interposto de deciso judicial. Outra hiptese que ressalta a magnitude do remdio
heroico sua utilizao aps o transito em julgado da sentena condenatria. Verificada uma nulidade absoluta no processo, mesmo com condenao
passada em julgado, admite-se a impetrao de habeas corpus ao invs da
FGV DIREITO RIO
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A inicial do habeas corpus precisa conter minimamente os elementos essenciais para que se possa avaliar a existncia de constrangimento ilegal, tais
como o nome de quem sofre e o de quem causa a coao e qual a atitude que
configura essa coao. Em qualquer caso, se algum juiz constatar, em qualquer circunstncia a existncia de coao ilegal, poder conceder uma ordem
de habeas corpus independentemente de provocao. Embora no haja previso especfica em lei, muito comum que se faa um pedido de concesso
de medida liminar na ao de habeas corpus. Nesse caso, antecipa-se a tutela
jurisdicional nos casos em que estejam presentes os requisitos cautelares (fumus boni juris e periculum in mora).
A ao de habeas corpus possui o seguinte rito especfico, disciplinado no
Cdigo de Processo Penal: a) recebida a inicial, o juiz poder determinar que
o preso lhe seja apresentado; b) aps, requisitar informaes quele apontado como coator ( possvel dispensar tais informaes, a critrio do julgador);
c) com as informaes ou sem elas, os autos seguiro ao Ministrio Pblico
para que se manifeste (essa manifestao pode ser oral, no momento do julgamento); d) o habeas corpus ser julgado na primeira sesso de julgamento.
Uma caracterstica interessante que nos casos em que houver empate na
votao (quando se tratar de rgos colegiados) prevalecer a deciso mais
favorvel ao paciente.
Alm dessas regras bsicas, os regimentos internos dos tribunais podem
criar normas aplicveis aos seus processos. Um exemplo o Regimento InterFGV DIREITO RIO
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no do Tribunal Regional Federal da 2a Regio, que estabeleceu a obrigatoriedade de intimao do advogado para a sesso de julgamento, caso tenha feito
esse pedido na inicial.
Recursos
O habeas corpus julgado em primeira instncia est sujeito a recurso necessrio para o tribunal (art. 574, I, CPP), caso concedido, e a recurso em
sentido estrito (art. 581, CPP), caso concedido ou negado. Alm dos recursos
mencionados no CPP, a Constituio tambm prev a possibilidade de impetrao de habeas corpus diretamente nos tribunais em razo de coao ilegal
praticada por determinadas pessoas ou rgos, bem como outros recursos
de habeas corpus. Tais disposies esto nos artigos 102, 105, 108 e 114, da
Constituio.
II Notcias
CASO GOLDMAN: PLENRIO DECIDE QUE DIREITO
DE FAMLIA NO PODE SER DISCUTIDO EM HC
07 de fevereiro de 2013
h t t p : / / w w w. s t f . j u s . b r / p o r t a l / c m s / v e r N o t i c i a D e t a l h e .
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O Plenrio do Supremo Tribunal Federal (STF) confirmou nesta quinta-feira (7) jurisprudncia segundo a qual no cabvel a utilizao de habeas
corpus para sanar questes relativas a direito de famlia, como a guarda de
menores, por exemplo. O entendimento foi ratificado durante o julgamento
de trs processos (Agravos Regimentais nos HC 99945 e HC 101985 e RHC
102871) relativos ao caso Goldman, em que a av do garoto S.R.G. questionava o fato de ele ter sido entregue ao pai americano sem ser ouvido por um
juiz brasileiro.
Ao analisar o caso, o Plenrio decidiu, por maioria de votos, negar provimento ao RHC e tambm a dois recursos (agravos) apresentados nos Habeas
Corpus. Ficou vencido o relator, ministro Marco Aurlio, que votou pelo provimento dos apelos apresentados pela av do menino. O ministro considerou
prejudicado um agravo do pai biolgico, que pretendia assistncia. O voto
do ministro Marco Aurlio assegurava o prosseguimento dos HCs para que o
mrito fosse analisado pelo Plenrio da Corte sob o argumento de que o HC
meio hbil para questionar o direito de liberdade de ir e vir da criana.
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Thiago Bottino
Graduado em Direito pela UNIRIO (Universidade Federal do Estado do
Rio de Janeiro) em 1999, Mestre (2004) e Doutor (2008) em Direito
pela PUC-Rio (Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro). Ps-Doutor (visiting scholar) na Columbia Law School em 2014. Professor
Adjunto da Escola de Direito do Rio de Janeiro da Fundao Getlio Vargas e Coordenador do Curso de Graduao em Direito. Leciona as disciplinas Crime e Sociedade, Direito Penal Econmico e Direito Processual
Penal na Graduao e na Ps-Graduao lato sensu. professor do curso
de mestrado em Direito e Regulao, lecionando a disciplina Reflexos
Penais da Regulao Econmica. Membro efetivo do IAB onde integra
a Comisso Permanente de Direito Penal, desde 2008. Membro da Comisso de Estudos Penais da OAB/RJ, desde 2014. Coordenou projeto
de pesquisa sobre as medidas cautelares no Processo Penal em parceria
com o Ministrio da Justia e com financiamento do PNUD (base para o
PL n 2902/2011, em tramitao na Cmara dos Deputados), em 20092010. Coordenou projeto de pesquisa sobre Habeas Corpus na condio
de Pesquisador-Visitante do IPEA, em 2013-2014. Integrou a Comisso
de Exame de Ordem da OAB/RJ (2007-2009). Integrou a Comisso de
Direitos Humanos da OAB/RJ entre janeiro a julho de 2007, tendo recebido a Medalha Chico Mendes oferecida pelo Grupo Tortura Nunca
Mais/RJ por sua atuao nesse perodo. Autor de livros e artigos sobre
Direito Penal e Processual Penal, tendo proferido palestras no Brasil e
no exterior (Alemanha, Frana, ndia e EUA). Link para o currculo Lattes: http://lattes.cnpq.br/3134056986747443
Colaboradores
Colaborou na atualizao dessa apostila, em 2013, Ricardo Duarte
Ferreira Figueira. Colaboraram nos textos das trs primeiras aulas, em
2012, Andr Costa Gouveia e Eduardo Ribeiro Faria de Oliveira.
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FICHA TCNICA
Fundao Getulio Vargas
Carlos Ivan Simonsen Leal
PRESIDENTE
FGV DIREITO RIO
Joaquim Falco
DIRETOR
Srgio Guerra
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
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