Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Resumen
Introdixcion
E n la acztualidad el enfoque de los estudios de literatura se ha centrado en la
parucip~cionactiva del lector a diferencia de otras epocas. X comienzos de
siglo se otorgaba primordial importancia al autor, posteriormente, el objeto
de atenc:ion de la critica fue el texto, para pasar en la actualidad a los estudios
que hacen hincapie en el receptor. Dentro de este ambito han destacado, entre
otros, los estudios de Umberto Eco, a raiz de la publicacion del libro Obra
ANUARIO 1'399
UAM-x
25
'
En 1959 Umbcrto Eco elabora un articulo para la revisu r m o a r ~rnu&ah c o r base en una conkrrncia que hzbiz
prrscntado en 1958 cn cl Congreso Internacional de Filosofia, del cual surge el pnmer ensayo dc Obm Ii(,ierlu
que posteriormente daria ongcn ni Iibro. Sin embargo, e n esta pnmeci e&cion italiana no se incluye el ensayo
dc Joyce que despuks formara parte del volumen.
Otm de los teoncos importantes que han dedicado imporrancia central a la parucipacion dcl lcctor es el
filosofo franct.c Paul Ricoeur, quien explora >- cnfatiza sobrc este fcnomeno !undamrnalmcntr en bu testo
Tie@o y nova& 111 (1998).
E1CI presente estudo utilizamos indiuntammte los conceptos: tcona de la recepcion, rstchca de la iecrpcion.
tenea recepura como s i n o m u s . En todos los casos nos refcnmus al conjunto dc tconns que se encargan dc
los cfectos de la obra Iitcrnna en los lectores.
acto del gustar sus propias caractensticas psicologicas y fisiologicas, asi como
su formacion ambiental y cultural que entraiian las contingencias inmediatas y
la situac:ion historica. Eco concluye que "todo deleite sera inevitablemente personal y captara la obra en uno de sus aspectos posibles" (Eco, 1958:157 y s.). Es
decir, el autor crea la obra como "apertura" a las posibilidades de goce, pero las
orienta con respecto a un estimulo definido; en este sentido es de fundamental
importancia para la nocion de arte como hecho comunicativo, la relacion dialectica entre "definitud" y "apertura". Esta postura rompe con las concepciones
anteriores que ponian el acento en la "definitud" y mientras el simbolismo
clasico de la segunda mitad del siglo pasado atribuia a cada figura un referente
perfectamente determinado, el simbolismo m'oderno es "abierto" ya que pretende ser comunicacion de lo indefinido de acuerdo con la sensibilidad del
autor. E,co senala en ese aruculo que los ultimos anos se han caracterizado por
la aparicion de obras indeterminadas y alude a aquellas no totalmente producidas ni terminadas y cuyo goce consiste en la conclusion de las mismas.
En esta fase de sus estudios, Eco se refiere al arte en general (obras literarias,
musica, arquitectura), en su intencion de entender la comunicacion con el publico; si.n embargo, sus premisas le serviran para despues enfocarse hacia el
texto.
Para Eco la nocion de "obra abierta" no es una categoria critica, sino un
modelo hipotetico, aun cuando se haya concebido mediante analisis concretos
que permiten indicar una direccion del arte contemporaneo. Esta nocion no
indica tanto como se resuelven los problemas artisticos sino su manera de plantearlos; se trata de una categoria de explicacion para ejemplificar una tendencia
operativa, y para su descripcion es necesario convertirla en una abstraccion: e l
modelo di la obra abierta, entendiendo a este como linea de argumentacion y decision metodologica para indicar una estructura similar en casos diversos. El autor entiende por estructura a un todo organico que nace de la fusion de diferentes
tipos de experiencias, con un punto de llegada (una produccion) y el punto de
partida (un consumo), que al articularse propician la vida de la forma inicial
desde diferentes perspectivas. En otras palabras, el modelo de una obra abierta
no reproduce una estructura objetiva de las obras, sino la estructura de una
relacion de disfrute en la que cada quien genera sus propias interpretaciones.
Por lo tanto se aleja del rigor objetivo del estructurahsmo ortodoxo (Eco, 1992:
38 y SS.).
Eco concibe un modelo para explicar lo que ocurre en la obra de arte en
general, y le da fundamental importancia al proceso generativo, es decir, corisidera que la obra es abierta desde su planteamiento, a la vez, piensa que tambien
existen obras cerradas y cita las S~lgradasesm'turarque bajo la teona del alegonsmo
en el medioevo, preven la lectura no solo literal, sino alegonca, moral y anagonico.
Esta. obra -dice- posee cierta "apertura", ya que cada frase o figura se abre a
una multiplicidad de significados. Sin embargo, para el autor, "apertura" no
significa "indefinicion" pues los resultados son rigidamente prefijados y la reacci6n interpretativa no escapa del control del lector. Ademas, lo univoco supone un cosmos ordenado, una jerarquia de entes y leyes, que se deben entender
de un modo unico posible instituido por el creador (Eco, 1999:76 y s.).
Como se podra apreciar mas adelante, los puntos de partida de los estudios
de Eko y los de la teoria de la recepcion estetica son distintos, pues mientras
"obra abierta" asume como objetos de esixdio las obras de arte en general, la
estetica de la recepcion se centra en la obra literaria. Los teoricos de la escuela
de Constanza no elaboran un modelo, sino que consolidan un conjunto de
teorias y enfoques dedicados al estudio de la literatura y la importancia que le
dan al lector se aplica a toda obra de arte literaria, en tanto que para Eco, el
lector es un receptor de la obra de arte en general. No obstante, para ambos
casos la obra (de cualquier tipo) ofrece multiples posibilidades de interpretacion.
Esta conferencia se titulo "Historia Lternnn como promcacion" y su preocupacion se enfoco hacia la iunc:on
de la litcratuci Y a la relacion con los textos del pasado, p x s la historia de la literatura y mis en general, la del
arte fue durante mucho tiempo una historia de los autores y de las obras (Jauss, 19879).
El pminnsrno explica la o b n tirenria a partir de las condiciones historicas, deniro de las cuaics surge y por lo
tanto, se rcflqan al interior dc d a .
"ri
los a?os cincuenta Alemania esti dominada por rl mitodo dc lz llamada explicacion i n m n i t e dzl texto,
conocida r n Esrados Unidos como ~VwC&;rm, celebrc gisuas a cruditos como Lco Spitzer quien no considcra
21 texto como documento biograhco o historico, ni como simple suma de inilumci~sliter3ii;~zcjcrcidns sobrc 21,
sino corno obra de arte sujeta a sus propi% leyes esteticns, cs dccir sin la obligacion de justificar su posicion
mtenor. Mas adelante muchos esmdiosos uiilizaron la explicacion inmanente para liberarse de la hstona.
Ilukarovsky scnala que se entirndr por valores esteticos factorcs como el caracter sucia1 del arte, la situacion
del medo artisucu, h ctitica, las ediciones, lapublcidad. El d o r rstt.tico es por clh un proccso cuyo transciirso
esta deti:rmnado por el desarrollo inmanente de la estructura (situacion actual frente a la quc cada abra es
vdomda.) y por el movimiento de los desphzamientos de la estructura de la vida social.
"ste
aspecto se refiere a que solo en r m s excepciones la histora sr. ha ocupado de la mhracion cambiante de
una obm a causa de la diferente orientacion cientifica de las distintas ipucas. 1.a investigacion de la obra sc ha
desprendido del autor que actua sobre el lector a causz dc que r o cswba rnetodologcicammte ciaru como
resolver el problema de la obra cn CI oempo. La ilificultad radica en que la histona no dcbe dedicnrsc en forma
esclusmi a testimonios desctiptiros exterros, srno en la raloracion cambiante de su esencia.
' La praxis dcbe concentrarse e n inirshgar la \ida dc una obra en la literatura, es dccir rshidiar la recepcion que
surge dc la rclacion activa del publico en rdacion con un objeto literaria
'" La obra puede ser leida al mismo hcmpo por dos, mas o una comunidad de personas, y su interpretacion aun con
base en ciertos rlemmtus objetivos promucntcs del texto, se presta a ctitenos sublrtiws de interpretacion.
11
"
"
bs.,e concepto cs dcfinido por Ingarden y constiniyr uno de los cuetro estratos de la obra de arte literaria, en
este aparecen todas las formas de representacion sujcus al coniunro de &rcunst.ancias 7 a un modo imaginahvo
de apariennn. No siempre la representacion se sulsta a las circunsrancias, existen objetos representados directamente; proyecmdos por las expresiones htcraoas. Los orros rstraios de la obra son: las unidades dc srnhdo,
los aspcctos esquematizados y las unidades fon6ticas.
Este concepto esta estrechamente ligado al de indeterminacion g sc refiere a lo que el Irctor lec cnrrc lincas por
medio dc una comprension supnexplicita, mediante la cual se completa inroluntariamrnte alkpna de sus
partes manifestad= como indstrrminaciones. 21 c m detrrmiiacion complcmcntnia se llama concretizacion
de los oblrtos representados.
I I concepto horizonte de expectativas cs creado por Jauss a partir dcl concepto de horizonte de prcguntw de
Gadamrr y el honaonte de Husserl. Jauss dicc quc el testo poscr un honzontc intenor relacionado con su
tcm3riza&ori y un Iiorizonte estenor rclanonado con el murido. 1,a relacibn que se establece entic ambos,
pei-mte que se multipliquen su? limites las posibiiidadcs dc s'gnificadu Uauss, 1987). El concepto es central
pai-a la teocia de la recepcion.
"
lico no utiliza el tCrmno "pragnatica" m el sentido que lo utiliza hlorns, quien lo Lmiraba al ssmd<o de los
efcctos de unIrngu;>jc,nicomo la concepcionque lo xindasolo con la interpretacion de espresiones indicatims.
Su deiininon de pragmatica la adopta de HarHillel (1968271).
cion de ese relato que este va a leer a continuacion, y una vez leido se dara
cuenta si el texto ha confumado su prevision. Las fases del relato confirman o
desmienten (verifican o refutan) lo anticipado por el lector. El final de la historia verificara no solo la ultima anticipacion del lector, sino tambien las remotas
y eniite una valoracion implicita de las capacidades de prevision del lector (los
capitdos primeros de un libro constituyen una presuposicion que se ira defiendo mediante la cooperacion interpretativa). La actividad de prevision esta presente durante todo el proceso de interpretacion y solo puede desarrollarse
mediante una dialectica muy intensa con otras operaciones. Ai llevar a cabo
estas previsiones el lector adopta una actitud proposicional (cree, desea, pronos tica, espera, piensa) respecto al modo en que se desenvuelven los acontecimientos (Eco, 1999:160).
Las inferencias son otra categona a la que se refiere Eco y estan relacionadas
con las presuposiciones, en este sentido I c e que para aventurar previsiones
con una minima probabilidad de satisfacer el desarroilo de una historia, el lector sale del texto, es decir, elabora inferencias que va a buscar a otra parte para
construir las premisas posibles de lo que podra suceder. Para esto el lector debe
recurrir a asuntos intertextuales comunes y de su experiencia, a los que el autor
denomina paseos intertextuales.
:Eco retoma la teoria de Charles Pierce para completar sus aportaciones respecto a la cooperacion textual, fundamentalmente con relacion a la semiosis
dirritada y el lugar central que asigna al concepto de interpretante. Este ultimo
se refiere a los procesos de interpretacion y significacion producidos por un
signo con todos los desarrollos y expansiones posibles. A1 respecto, Eco se
plantea como operar con la semiosis ilimitada en la que cada representacion
remite a una representacion ulterior para recorrer todos sus trayectos y enlaces.
Una vez que se recibe una secuencia de signos se altera el modo de actuar en el
mundo, ya sea en forma transitoria o permanente, siendo esto el interpretante
finai y el que detiene la semiosis iluxitada; de esta manera se encuentra el eslabon que faltaba entre la semiosis y la realidad. El interpretante final no muere
en sentido cronologico, esta muerte es ccinstante, pues muere y vuelve a renacer en distintos momentos. Desde este punto de vista, la semiosis se cierra
permanentemente y a la vez nunca se cierra (Eco, 1999:41 y SS.).
Eco explora mas a fondo el concepto semiosis llunitada y en su texto Interpretacion y sobreintepretaao'n aborda la naturaleza del sentido, las posibilidades y
los limites de la interpretacion y analiza los modos de limitar la gama de interprei
ciertas lecturas como sobreintertaciones admisibles; a partir de ~ q uidentifica
pxtacion, es decir califica al termino como las interpretaciones arbitrarias a las
que se deben poner limites, uno de ellos puede ser el contexto en el que ocurre
el fenomeno que se interpreta ( Eco, 1997:17 SS.).
Con Lo expuesto en parrafos anteriores aparece la interpretacion, junto con
otras concepciones de la pragmatica que no privilegian la estructura semantica
del enunciado sino las circunstancias de la enunciacion, su contexto, las presuposiciones que realiza el interprete y el trabajo inferencia1 del texto. Y junto a
estos existen otros criterios interpretativos como semejanza, analogia, contiguidad, pues desde cierto punto de vista, cualquier cosa tiene este tipo de relaciones con las demas.
JJ
La pragmatica vs fenomenologia
E n contraposicion con la pragmatica textual, entendiendo a esta como las leyes
o reglas que orientan la interpretacion de un texto, los teoricos de la recepcion
estetica se basan en la fenomenologia heredada de Edmund Husserl,'' y aseguran que el proceso mediante el cual se produce el sentido en un texto, a traves
de las indeterminaciones se a u d a de la fenomenologia. Por medio de esta se
examina. el modo segun el cual las oraciones consecutivas actuan entre si (estas
oraciones en los textos literarios no corresponden a una realidad exterior a
ellos mismos), se entrelazan de modos diferentes para formar unidades mas
complejas de significados que revelan una estructura muy diversa y que originan unidades tales como un relato breve, una novela, un dialogo, un drama, una
teoria cientifica, etcetera. De esto surge un mundo particular con partes integrantes articuladas de distintas formas y si este complejo llega a formar una
obra literaria se constituyen los correlatos oracionales consecutivos (mundo
representado en la obra). Esto no transcurre ante los ojos del lector como si
fuera una pelicula, las oraciones son partes integrantes, por medio de las cuales
se hacen aclaraciones, declaraciones u observaciones que establecen distintas
perspectivas en el texto (Iser, 1987).
E n la medida en que se va conformando un esquema coherente en el texto,
la interpretacion se ve amenazada por otras posibilidades de interpretacion y
surgen otras areas de indeterminacion. El desplazamiento de las perspectivas
"
I~Iusserl,en sus mvcstigauoncs logcicas, hace una cnrica ai psicolo@smo logco vcncicndo esta doctrina en ia
que "los sentidos 7-erbalesy las oraciones se consideran como estados psiqwcos o elmentos del correr concreto
de ln cxstcncw" 7 analiza el "sentido" por medio de una invcsugacion dc In esencia del acto coposciuvo
inrenciorial, procedimiento entendido mediantc la fenomrnr>logIgia.Culmina con que los sentidos son una
"csprcir idsal" de un upo especial (Ingardcii, 1993).
'' Se enhrnde por prrluicio que todo acto de conocimiento presupone rn CI suieto co,gnosccnte, no una tabuia
rasa, por el contrano una serir de percepciones prevms, que hncionan como cor.dicioncs y condicionantcs del
conocimiento, es decir, al mismo tiempo como requisitos y como causa5 d r cada nuci-a percepcion, desunada
a incorporarse al acervo de datos de !a conciencia del s u p o CY~tal,1995:240 7 s.).
texto de t.ccion ofrece a sus posibles lectores; este no esta andado en un sustrato
empirico, sino que yace en las estrucmras del texto. Este cobra sentido en el
acto de ser leido, lo que significa que en el proceso de redaccion se consideraron las posibihdades de concretizacion que permiten construir el sentido en la
conciencia del receptor. Por ello, en este concepto el receptor ya esta pensado
de antem:anoy lo pone a la vista en las estructuras del texto, para que se reflejen
en los actos de comprension que el propio texto promueve. El concepto de
lector implicito no es una abstraccion de lector real, sino la condicion de una
tension que produce el lector real cuando acepta su papel de lector factible en
el texto. El lector implicito es el lector a partir del cual Iser lleva a cabo sus
estudios :sobre los procesos de lectura (Iser, 1987:67 y SS.).
Toda obra literaria prepara una oferta de significados para sus posibles lectores y posee dos aspectos centrales vinculados entre si,: el papel del lector que
se determina como una estructura del texto y el que se manifiesta como una
estrucma del acto de la lectura. El primero presenta perspectivas sobre el mundo
proyectadas por el autor, sin tratarse de un mundo presentado como tal, sino
con los elementos que se visualizan en la perspectiva del autor, en cuya captacion se hace necesaria una estructura que posibdite realizar las perspectivas del
lector. El. autor crea una imagen de si mismo y otra de su lector, aquel mismo
forma su lector, o a su segundo ego y la lectura mas afortunada es aquella en la
que autor y lector concuerdan, con el conocimiento de que la coincidencia
nunca sera perfecta en cuanto al intercambio de una posicion con otra. En
conclusion, el concepto de lector implicito circunscribe un proceso de transformacion, por medio del cual se transfieren las estructuras del texto a traves de
actos de :representacion, al cumulo de experiencias del lector (Iser, 1987:61y SS.).
Como se puede observar ambos conceptos senalan que el tipo de lector se
indica dentro de las estructuras del texto, por lo tanto es delineado desde el acto
de redaccion; en otras palabras, todo autor piensa de antemano en los elementos o caracteristicas de su texto, y por lo tanto predice el tipo de lector. Distingamos aqui entre la intenuonalidad del autor p la intencionahdad del texto que
no siempre coinciden; sin embargo, estos dos tipos de lectores se encuentran
delineados en relacion con los contenidos del texto, y aun cuando el autor es
quien lo elaboro, el texto cobra cierta. autonomia. Lo que diferencia el concepto de lector modelo del de lector implicito consiste en que el primero toma en
cuenta una relacion senuotica, es dec~rla coincidencia o no entre codigos, contexto, circunstancia, entre otros, y por lo tanto para Eco es condicion necesaria
que el lector posea la competencia necesaria, es decir los codigos que le permitan cooperar adecuadamente con los significados que le ofrece el texto. El lec-
Conclusion
Como podemos observar a lo Largo del trabajo, tanto los aportes de Umberto
Eco como los de la teona de la recepcion estetica son fundamentales para la
interpretacion del texto literario. Ambos enfoques tienen entre si muchos puntos de encuentro y algunas concepciones distintas. Eco, a diferencia de la teoria
de la receptiva, senala con precision aspectos metodologicos mediante los cuales se debe guiar la interpretacion, y en este sentido proporciona las pautas para
llevar a cabo analisis del texto en forma especializada. Sus instrumentos son
adoptados del formalismo ruso, la Linguistica, la semiotica, el estructuralismo,
por lo tanto, plantea una mayor objetividad en la interpretacion. La teoria de la
recepcion no niega la posibilidad de uthzar las herramientas de otras teorias
que auxilien la interpretacion, pero no las considera como parte fundamental
de sus planteamientos, ya que su objetivo apunta mas hacia el entendimiento
del texto y al fenomeno de la recepcion, que al analisis de la obra. Aun asi, una
sirrulitud importante en su intento de estructurar y organizar sus ideas, es manifestada por Ingarden a traves del estudio de la estructura esencial de la obra de arte
literaria, en el que propone la division de la obra en cuatro estratos, no obstante
que esta estructuracion se encamina mas hacia un mejor entenduniento de la
obra que a su aplicacion. Respecto a su propuesta acerca del estudio analitico
de la obra, se basa en procedunientos que difieren en gran medida de los de
Eco, pues la eleccion, eliminacion y relevancia de las indeterminaciones sobresalientes en un texto, asi como la ubicacion de las cualidades valiosas y equivalentes en otros estudios, conllevan un alto grado de subjetividad heredado de
los estudios fenomenologicos del arte. No por ello podemos dejar de lado el
hecho de que esa forma de estudio nos lleva a apreciar los efectos que puede
propiciar una obra literaria en lo que constituye su esencia. Es decir, las experiencias de goce, tristeza y de todo tipo de emociones dificilmente se pueden medir
por medio de estudios estructurales.
En relacion con los tipos de receptor, Eco refiere a una actitud cooperativa
para lo cual es necesaria una competencia especializada por parte del lector
(modelo). En esta direccion se puede observar mediante el termino cooperar,
una dependencia del texto respecto a ese tipo de lector, ya que de otra manera
la interpretacion puede resultar arbitraria a causa de la diferencia de codigos,
con el riesgo de que el texto se interprete de manera equivocada o no se interprete. En. esta apreciacion se implican tanto el lector modelo (delineado en el
texto) y el empirico (o real), pues son uno en el acto de leer. Para Iser, el lector
implicito no posee una existencia real.,se encuentra dentro del texto y es valido
para entender lo que ocurre durante el proceso de lectura, el lector que interpreta (aunque no lo define dentro de su concepto lector implicito), no adopta
una actitud de cooperacion, sino que forma parte de la obra, el lector es indispensable.,pues sin el, la obra deja de existir, en la medida que no se lea jr no se
retroahente del acto de lectura.
El planteamiento de la teoria de la recepcion respecto al proceso de lectura
mediante la fenomenologia, por medio del cual las oraciones consecutivas se
conectan para crear sentido y posteriores interpretaciones, es s i d a r al concepto de presuposiciones descrito por Eco. Los terminos sobreinterpretacion de
Eco y excedente de sentido en la teoria de la recepcion, tienen acepciones similares, asi como muchos otros dignos de ser analizados para enriquecer las teorias de iriterpretacion del texto literario.
Bibliografia
Eco, Umberto, Lector infabula, la coopera2on interpretativa en el texto narrativo, Editorial Lumen, Espana, 1999.
-,
"La definicion del arte. Lo que hoy llamamos arte, ?ha sido y sera
siempre arte?", Martinez Roca, Espana, 1958.
un;.^,
Jauss, Hanss Robert, "El lector como instancia de una nueva historia de la
literatura", en: Estetica de la recepcion, Arco Libros, Madrid, 1987.
Vital, Alberto, "Teoria de la recepcion", E. Cohen (coord.), Aproximariones. Lecturas deltexto, IIF / UNAM, Mexico, 1995.
Wolfgang, Iser, Elacto de leel; Ta.uros. Madrid, 1987.
-- , "La interaccion texto-lector", Ez bmca ael texto, U N ~ I M ,Mexico, 1993.