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TESIS
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE:
INGENIERO INDUSTRIAL
AUTORA:
COPYRIGHT 2013by
LIZ KATERINE CASTAEDA QUIRS
Todos los derechos reservados
ii
Asesor
DEDICATORIA
ha
sabido
formarme
con
buenos
difciles;
corrigiendo
mis
faltas
iv
EPGRAFE
AGRADECIMIENTO
mis
abuelos,
por
los
ejemplos
de
vi
LISTA DE ABREVIACIONES
S.M.R.L.
ISO
PHVA
SGA
MINEM
MA
: Medio Ambiente
AAS
NCP
: No Conformidad Potencial
NC
: No Conformidad
RIINC
TIR
VAN
COK
vii
PRESENTACIN
EN
LA
EMPRESA
SOCIEDAD
MINERA
DE
viii
RESUMEN
ix
ABSTRACT
This such, this study aimed to design and implement the Environmental
Management System based on ISO 14001:2004 to reduce pollution levels in the
company " S.M.R.L. El Rosario de Beln."
The process that was considered for the preparation of this work began with an
analysis of the current situation of the company , then performed data collection
and existing documentation on environmental issues, for processing and analysis
of information , from then a diagnostic phase where the critical points were
established and a review of the process, after this stage planning was performed ,
where they created a work plan and identified the roles and staff assignments and
activities and resources , this was followed by the design phase of the SGA , both
the documentation and the manual that will guide the activities undertaken by the
company on environmental issues. Concluding on an implementation of the
procedures that led to the company to have proper environmental management..
As for the results, you initially found a 15.66 % of items that met ISO 14001 after
the diagnosis situational company identified critical situations, and raised a
number of staff training programs, a management manual, along with procedures
and instructions, which allowed for proper management in environmental issues,
and who met the 76.64 % of the stimulated elements in ISO 14001.
In case the company S.M.R.L. El Rosario de Beln, the implementation of
environmental management system was successful, achieving finally, a 60.98 %
improvement in compliance with the Standard.
In the development of the economics can be seen that the economic indicators are
positive and found suitable for the enterprise with COK of 6.55 % was obtained an
TIR equal to 830 %.
NDICE GENERAL
DEDICATORIA..
iv
EPGRAFE..
AGRADECIMIENTO
vi
LISTA DE ABREVIACIONES..
vii
PRESENTACIN...
viii
RESUMEN..
ix
ABSTRACT
NDICE GENERAL
xi
INDICE DE FIGURAS..
xv
INDICE DE TABLAS
xvi
INTRODUCCIN...
xvii
CAPITULO 1..
GENERALIDADES DE LA INVESTIGACION..
1
1
10
1.3 Hiptesis....
10
1.4 Objetivos....
10
10
10
1.5 Justificacin...
11
12
12
1.8 Variables....
12
CAPITULO 2..
MARCO REFERENCIAL..
13
13
14
16
33
CAPITULO 3
METODOLOGIA APLICADA
39
39
40
3.2. Mtodos..
40
xi
40
3.3. Metodologa.
41
42
43
43
44
46
46
CAPITULO 4..
RESULTADOS Y DISCUSION.
4.1. Diagnostico situacional de la empresa.
47
47
48
Generalidades de la empresa
48
48
49
50
4.1.2.
Organigrama...
62
4.1.3.
Marco Estratgico..
63
4.1.1.
64
65
65
67
70
71
72
4.4.Diseo de la Mejora..
73
73
Plan de trabajo:
73
73
Asignacin de responsabilidades.
74
Capacitacin al Personal....
75
Elaboracin de Procedimientos...
77
78
79
80
xii
82
83
84
Anlisis Estadstico.
86
4.6.1.
PROGRAMAS AMBIENTALES.
88
CAPITULO 5..
91
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.
91
BIBLIOGRAFIA.....
96
ANEXOS....
99
100
101
102
103
113
118
120
141
143
145
155
160
162
148
168
178
179
181
183
172
xiii
185
187
191
192
193
195
199
200
201
206
209
xiv
INDICE DE FIGURAS
41
42
48
62
65
71
82
84
86
86
100
101
102
xv
INDICE DE TABLAS
54
55
56
57
64
66
67
68
70
70
71
74
76
80
83
85
88
113
201
206
207
208
xvi
INTRODUCCIN
xvii
CAPITULO 1
GENERALIDADES DE LA
INVESTIGACIN
1.1.
Realidad Problemtica
El primer paso para implementar un sistema de gestin, fue identificar los problemas ms
agudos que la organizacin presente; en S.M.R.L. El Rosario de Beln, los problemas
con mayor nfasis se presentaron en el rea de medio ambiente, partiendo por el
incumplimiento de la Legislacin Ambiental Peruana, (compuesto por: Marco Normativo
General, Institucionalidad ambiental, Gestin Ambiental, Aprovechamiento de RRNN,
Calidad Ambiental, Legislacin ambiental sectorial, defensa de los derechos ambientales,
evaluacin y fiscalizacin ambiental, reas naturales protegidas).
Haciendo hincapi en los problemas ms agudos, se pudo resaltar que:
La empresa no tena un sistema ambiental implementado.
pg. 2
pg. 3
reas
Administracin
Construccin Pad
Control de equipos
Niveles de contaminacin
13%
8%
10%
Exploraciones
8%
Laboratorio
9%
Mantenimiento Elctrico
7%
Medio Ambiente
5%
Mina
Ore Control
Planta
Seguridad
TOTAL %
10%
8%
15%
7%
100%
Como podemos observar en la tabla anterior, el rea con mayor nivel de contaminacin
era el rea de Planta, seguida por el rea de Administracin; esta tabla es una referencia
para tener una idea aproximada de los niveles de contaminacin existente en la empresa.
pg. 4
Sumado a esto se agrega que desarrolla sus actividades cerca de poblados, siendo el
ms afectado por su cercana al proyecto, el Centro poblado Quillupampa con un
aproximado de 200 pobladores (ubicado a 5 km de distancia); por lo que resulta
importante cuidar el medio en el que se localiza; para que las personas, animales y
ecosistemas que aqu viven, tengan una calidad de vida adecuada y pueda ser til a
generaciones futuras; as como tambin a los mismos trabajadores de la empresa, para
cuidar su entorno diario de trabajo. En este afn de mejorar la empresa busca generar
una actitud de conciencia ambiental sobre los diversos desechos que tienen en cada una
de sus operaciones creando la demanda de un programa de monitoreo y una alta
exigencia en relacin al cuidado ambiental que se debe tener.
pg. 5
pg. 6
pg. 7
pg. 8
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
1.Voladura/ Pad
Ore Control/
Control de
Administracin
Planta
Escaso conocimiento
del manejo correcto del
medio ambiente
Defectuosa cultura
de eliminacin de
residuos generales
equipos
Defectuosa cultura de
eliminacin de
residuos generales
medio ambiente
Defectuosa cultura de
eliminacin de
Deficiente uso
ambiente
residuos generales
de recursos
Escaso conocimiento
del manejo correcto
del medio ambiente
Defectuosa cultura
de eliminacin de
residuos generales
Exploraciones
Medio
/ laboratorio
Ambiente
Deficiente realizacin de
labores de recoleccin,
manipuleo y disposicin
menos an los de la
final de residuos
Escaso conocimiento
del manejo
ambientalmente
relevantes
Mina
pg. 9
1.3. Hiptesis
1.4.1.
Objetivo General
1.4.2.
Objetivos Especficos
1.5.
Justificacin.
pg. 10
Justificacin terica.
Justificacin valorativa
pg. 11
Justificacin acadmica
Los cursos aprendidos durante la etapa universitaria permiten crear una base para la
realizacin del presente proyecto, pues sirve como punto de partida de un anlisis a
los problemas que puedan presentarse en la empresa y a la organizacin de posibles
planes de solucin.
1.6.
Tipo de Investigacin
1.6.1.1.
Segn el propsito.
1.7.
Diseo de la Investigacin
Transeccional o transversal
1.8.
Variables
Variable independiente:
Sistema de Gestin Ambiental.
Variable dependiente:
Niveles de contaminacin
pg. 12
CAPITULO 2
MARCO
REFERENCIAL
Antecedentes de la Investigacin
En estudios anteriores se demuestra la importancia ambiental en los procesos de
minera, con la plena participacin de todos sus componentes en cuanto a la
preservacin del medio ambiente. Tanto el inters que el gobierno peruano, como ente
regulador, las empresas privadas y estales tienen de promover la responsabilidad que se
debe tener con el cuidado del medio ambiente y aumentar con el pasar del tiempo en
lugar de detenerse. Todo esto, comprendiendo la parte que le toca hacer a cada persona,
formando una conciencia de reflexin, en cuanto al cuidado y conservacin de todo
aquello que nos rodea.
Salazar (2011)
Segn, Prez (2008), queda claro que el compromiso que se adquiere al implementar un
SGA es un trabajo continuo y de constante seguimiento que basado en la legislacin
aplicable correspondiente, traer los mejores beneficios a las empresas que lo apliquen
en sus labores. Todo lo mencionado, se lograr si se utiliza una poltica ambiental en sus
procesos y procedimientos que se revise peridicamente. As mismo, debe tenerse en
cuenta la comunicacin, las acciones preventivas y las auditorias por parte de los
responsables de esta implementacin.
pg. 14
Se ha verificado que la proteccin del medio ambiente como parte esencial del desarrollo
de todas las actividades que realizamos, es fundamental para cualquier empresa, tanto
del sector privado como pblico que quiere lograr un desarrollo equilibrado y sostenible
en la comunidad, siendo necesario llevar a cabo un procedimiento organizacional
fundamentado en el sistema de gestin ambiental. Para ello se debe partir de un
diagnstico ambiental, que tiene como finalidad identificar las partes que intervienen en
las actividades que ms impactos significativos generan.
Rodrguez (2012)
pg. 15
Base Terica
Segn Garmendia, Salvador y Crespo (2005)
Calidad Ambiental
El significado del trmino calidad ambiental puede ser muy variado dependiendo de la
disciplina desde la que se est utilizando. Obviamente no se puede utilizar la misma
definicin si se est midiendo la calidad del agua de riego, del aire que se respira en un
puesto de trabajo, de un proceso industrial o de un espacio natural.
(pg. 4)
Entre los elementos de tipo medioambiental que pueden influir en la actividad de las
empresas nos encontramos con: la normativa, la competencia en el mercado; partes
implicadas en la empresa; Inputs: materias primas, energa, equipos; resultados:
pg. 16
Los
mecanismos
econmicos:
relacionados
con
la
intervencin
de
las
Ayudan
financieras.
Mtodos
disuadir
las
entidades
generados
de
pg. 17
una
fuente
provocando
de
una
bienestar
sostenibilidad
econmico,
social
cultural.
Se debe tener en cuenta la integridad de los
ecosistemas, su capacidad de carga y de
Ecolgico
Social
de
las
actividades
agroambientales,
pg. 18
Requisitos Generales
La implementacin de un sistema de gestin ambiental especificado en esta Norma
Internacional pretende dar como resultado la mejora del desempeo ambiental. Por lo
tanto, esta Norma Internacional se basa en la premisa de que la organizacin revisar y
evaluar peridicamente su sistema de gestin ambiental para identificar oportunidades
de mejora y su implementacin. El ritmo de avance, extensin y duracin de este proceso
de mejora continua se determinan por la organizacin a la vista de circunstancias
econmicas y otras circunstancias.
Las mejoras en su sistema de gestin ambiental estn previstas para que den como
resultado mejoras adicionales en el desempeo ambiental.
b)
c)
d)
e)
f)
g)
pg. 19
Las herramientas y mtodos para llevar a cabo la evaluacin podran incluir el uso de
listas de verificacin, realizar entrevistas, inspecciones y mediciones directas,
resultados de auditoras anteriores o de otras revisiones, dependiendo de la
naturaleza de las actividades.
Una organizacin posee la libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede elegir
implementar esta Norma Internacional en toda la organizacin o en unidades operativas
especficas de sta. La organizacin debera definir y documentar el alcance de su
sistema de gestin ambiental. La definicin del alcance tiene como fin aclarar los lmites
de la organizacin dentro de los cuales se aplicar el sistema de gestin ambiental,
especialmente si la organizacin es parte de otra ms grande en un lugar dado. Una vez
que se haya definido el alcance, todas las actividades, productos y servicios de la
organizacin que se encuentren dentro de ese alcance se deben incluir en el sistema de
gestin ambiental. Cuando se establezca el alcance, se debera observar que la
credibilidad del sistema de gestin ambiental depender de la seleccin de los lmites de
la organizacin. Si una parte de una organizacin est excluida del alcance de su sistema
de gestin ambiental, la organizacin debera poder explicar esta exclusin. Si esta
Norma Internacional es implementada para una unidad operativa especfica, se pueden
usar las polticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin para
cumplir los requisitos de esta Norma Internacional, siempre y cuando sean aplicables a la
unidad operativa especfica.
Poltica ambiental
pg. 20
metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara de manera que pueda
ser entendida por las partes interesadas tanto internas como externas, y se debera
evaluar y revisar de forma peridica para reflejar los cambios en las condiciones y en la
informacin. Su rea de aplicacin (es decir, su alcance) debera ser claramente
identificable y debera reflejar la naturaleza nica, la escala y los impactos ambientales de
las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance definido del
sistema de gestin ambiental.
La poltica ambiental debera comunicarse a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de sta, incluyendo contratistas que trabajen en las
instalaciones de la organizacin. Las comunicaciones a los contratistas pueden tener una
forma diferente a la declaracin de la poltica propiamente dicha, como por ejemplo
reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir solamente las
secciones pertinentes de la poltica. La alta direccin de la organizacin debera definir y
documentar su poltica ambiental dentro del contexto de la poltica ambiental de cualquier
organismo corporativo ms amplio del cual sea parte y con el respaldo de dicho
organismo.
(ISO 14001: 2004)
ISO
14000
se
divide
en
dos
reas
principales:
Normas
Orientadas
pg. 21
refieren a los productos ni al desempeo, sino que establecen directrices respecto de los
niveles de emisiones contaminantes, o especifican mtodos de prueba. Las normas no
exceden las regulaciones gubernamentales existentes. ISO 14000 constituye una gua
para las compaas con conciencia ecolgica que desean reducir su impacto en el medio
ambiente.
(pg. 41-42)
La legislacin impone hacer una evaluacin del impacto ambiental (EIA) que se
producir. La finalidad de la EIA es identificar, predecir e interpretar los impactos que una
actividad producir si es ejecutada. Los pasos a dar para hacer una EIA son:
Paso 1
Descripcin del proyecto y sus acciones. Examen de alternativas
pg. 22
Paso 2
Establecimiento del inventario ambiental
Paso 3
Estudio del impacto ambiental (EIA)
Para hacer una EIA primeramente se deber realizar un estudio de impacto ambiental
que es el documento en el que los tcnicos especializados identifican los impactos, la
posibilidad de corregirlos, los efectos que producirn, etc. Se debe ser lo ms objetivo
posible, sin interpretaciones ni valoraciones, sino recogiendo datos concretos y
verificables. Es un estudio multidisciplinario por lo que tiene que fijarse en como afectara
al aire, al suelo, al agua; conocer la naturaleza que se va a ver afectada: plantas,
animales, ecosistemas; los valores culturales o histricos, etc.; analizar la legislacin
aplicable y estimar como afectara al entorno: agricultura, panoramas, empleo, calidad de
vida, etc.
pg. 23
Las normas ISO 140000 estn concebidas como un soporte a la prevencin y proteccin
de la contaminacin ambiental, en equilibrio con las necesidades socioeconmicas y para
ello dentro de un contexto de mejoramiento continuo se plantea que configuran la
secuencia de: definicin de polticas ambientales; planificacin; implementacin y
operacin; la verificacin y accin correctiva y las revisiones por parte de la
gerencia, la cual a su vez puede llegar a replantear las polticas para perfeccionar el
Sistema de Gestin Ambiental. Sin embargo, la falencia que acompaa este
planteamiento est relacionada con los requerimientos de una gerencia conocedora del
medio ambiente y del impacto ambiental y una armona total en el conjunto de la empresa
para que opere adecuadamente el modelo.
(pg. 100)
pg. 24
pg. 25
definir como el elemento en el que vive una persona, animal o cosa y el ambiente como
el conjunto de factores biticos y abiticos que actan sobre los organismos y
comunidades ecolgicas, determinando su forma y desarrollo. Segn la Real Academia
Espaola de la Lengua, medio ambiente es el conjunto de circunstancias fsicas que
rodean a los seres vivos.
(pg. 2)
pg. 26
de posibilidades para hacer su vida () es, en pocas palabras, el entorno vital del
hombre en un rgimen de armona, que ana lo til y lo grato. En una descomposicin
factorial analtica comprende una serie de elementos o agentes geolgicos, climticos,
qumicos biolgicos y sociales que rodena a los seres vivos y actan sobre ellos para
bien o para mal, condicionando su existencia, su identidad, su desarrollo y ms de una
vez su extincin, desaparicin o consuncin. El ambiente, por otra parte, es un concepto
esencialmente antropocntrico y relativo. No hay ni puede haber una idea abstracta,
intemporal y utpica del medio, fuera del tiempo y del espacio. Es siempre una
concepcin concreta, perteneciente al hoy y operante aqu.
Garmendia, Salvador y Crespo (2005, pg. 2)
Toda vez que se efectu un cambio de filtros en un vehculo o equipo, loa filtros
extrados, as como tambin los trapos con aceite y/u otro material impregnado deberan
ser colocados en recipientes identificado para depsito de residuos especiales. De igual
forma se deberan de disponer en dichos tambores otros residuos especiales cuyas
caractersticas, embalajes, destinos finales previstos, etc., los hagan compatibles con los
primeros (ej.: cartucho de tner de fotocopiadores/ impresoras lser).
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 27
Para estos residuos resulta conveniente consultar las pginas web de los fabricantes y
conocer sus caractersticas y recomendaciones para su disposicin.
Una posibilidad para la disposicin de estos elementos, principalmente de las bateras,
es el acuerdo de devolucin de la batera usada al proveedor.
Tubos fluorescentes
Estos residuos deberan ser cortados o, de alguna manera, inutilizados, para evitar su
reutilizacin o, en el caso de los neumticos, su incineracin indebida. ()
Si estos residuos se acopiaran a la intemperie, principalmente las cubiertas de caucho, se
deberan mantener tapados, por ejemplo, con un film de polietileno tipo agropol, para
evitar que acumulen agua y que puedan convertirse en un lugar apropiado para el
desarrollo de agentes infecciosos, tales como los mosquitos.
Vidrios
Generalmente, los vidrios no constituyen un peligro para el medio ambiente sino para las
personas que lo deben manipular, pero en algunos casos pueden resultar peligrosos para
el medio ambiente
Chatarra
pg. 28
1.
pg. 29
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
(www.redalyc.org)
De acuerdo a El estado del arte en los sistemas de gestin medioambiental (pg. 22) se
indica lo siguiente:
pg. 30
pg. 31
El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones,
especialmente de la alta direccin.
a.
Accesibilidad al pblico.
b.
c.
d.
e.
(pg.1)
pg. 32
Definicin de Trminos
ASPECTO AMBIENTAL
Son los elementos de las actividades, productos o servicios de una
empresa que pueden interactuar con el medio ambiente.
Glosario de trminos ambientales, www.ecoportal.net
PASIVO AMBIENTAL
Un pasivo ambiental podra definirse como aquella situacin ambiental
que, generada por el hombre en el pasado y con deterioro progresivo en
el tiempo, representa actualmente un riesgo al ambiente y la calidad de
vida de las personas.
Un pasivo ambiental puede afectar la calidad del agua, el suelo, el aire, y
los ecosistemas deteriorndolos.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
NORMA:
Es un documento que describe un producto o una actividad con el fin de
que las cosas sean similares. La norma sirve para describir los
parmetros bsicos de aquello que normaliza, por lo que puede darse el
caso de que, cumpliendo los requisitos mnimos definidos por la norma,
dos cosas pueden tener diferencias importantes o estn adaptadas a las
circunstancias particulares de cada una de ellas.
Terminologa ambiental sistema de gestin ambiental regional caldas
2009, http://boletinambientalsenaregionalcaldas.blogspot.com
pg. 33
ISO 14001:
Es la norma internacionalmente reconocida para la Gestin de Sistemas
Medioambientales (EMS). Dicha norma proporciona orientacin respecto
a cmo gestionar los aspectos medioambientales de sus actividades,
productos y servicios de una forma ms efectiva, teniendo en
consideracin la proteccin del Medioambiente, la prevencin de la
contaminacin y las necesidades socio-econmicas.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
IMPACTO CONTROLADO:
Se refiere al impacto cuyas consecuencias estn controladas o reducidas
a travs de:
a. Aprobacin de los procesos y equipos planificados;
b. Monitoreo y control de las caractersticas relevantes del proceso;
c.
Existencia
de
procedimiento
y/o
instrucciones
de
trabajo
Existencia
de
procedimiento
y/o
instrucciones
de
trabajo
IMPACTO NO CONTROLADO:
Es todo y cualquier impacto que no se encuadre en la definicin de
impacto controlado.
PRODUCTO:
Resultado de un proceso. El trmino Producto tambin est referido a
Servicio
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
pg. 34
REVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas materiales, productos,
servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinacin) la generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
ACCIN CORRECTIVA:
Requiere procedimientos para investigar causas de no conformidad,
emprendiendo acciones para rectificarlas y creando controles para
prevenir futuras ocurrencias.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
PROCEDIMIENTOS GENERALES:
Documentos que expresan mtodos para ejecutar actividades de gestin
y operacionales asociados al plan de seguridad y salud ocupacional.
Estos procedimientos pueden ser utilizados en su totalidad, parcialmente
o como referencia.
CONFIABILIDAD:
Es la "capacidad de una mquina, planta y/o persona, de desempear
una funcin requerida, en condiciones establecidas durante un perodo
de tiempo determinado". Es decir, que habremos logrado la Confiabilidad
requerida cuando el producto, servicio o proceso hace lo que queremos
que haga y en el momento que queremos que lo haga.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
MANTENIBILIDAD:
Es la facilidad con la que un sistema o componente software puede ser
modificado para corregir fallos, mejorar su funcionamiento u otros
atributos o adaptarse a cambios en el entorno.
PROSPECTIVO:
Que se refiere al futuro.
pg. 35
ALTA DIRECCIN:
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organizacin
en lo relativo de calidad.
MEJORA CONTINUA:
Actividad recurrente para aumentar la capacidad de cumplir los
requisitos.
EFICACIA:
Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
EFICIENCIA:
Relacin entre el resultado planificado y recursos utilizados.
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total
o parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios de la
empresa.
Terminologa ambiental sistema de gestin ambiental regional caldas
2009, http://boletinambientalsenaregionalcaldas.blogspot.com
pg. 36
OBJETIVO AMBIENTAL
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental que
una organizacin establece.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
RETROSPECTIVO:
Que se considera en su desarrollo anterior.
META AMBIENTAL
Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes
de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
PROCESO
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
GESTIN
Actividades controladas para dirigir y controlar a una organizacin. As
mismo puede tomarse como la accin y efecto de administrar.
DETERIORO DE LA SALUD
Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora
por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
INCIDENTE
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra
haber ocurrido un dao, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad), o una fatalidad.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
pg. 37
PARTE INTERESADA
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene inters o
est afectado por el desempeo de la SST de una organizacin.
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene
sus propias funciones y administracin.
ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o
cualquier otra situacin potencial indeseable.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
REGISTRO
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias
de las actividades desempeadas.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
LUGAR DE TRABAJO
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organizacin.
pg. 38
CAPITULO 3
METODOLOGIA
3.1.1 Poblacin
Para el presente proyecto, la poblacin abarcar a todos los
colaboradores de la empresa S.M.R.L. El Rosario de Beln.
3.1.2 Muestra
Para el presente proyecto, la poblacin abarcar a todos los
colaboradores del rea de Planta de la empresa S.M.R.L. El Rosario de
Beln. Siendo un total de 35 personas.
3.2. Mtodos
3.2.1
Diseo General
El diseo es transversal dnde:
O1
O2
pg. 40
ANTES
DESPUES
Ambiente
Ambiente
gestin ambiental.
gestin ambiental
Sin
procedimientos
de
trabajo.
Con
procedimientos
de
trabajo.
3.3. Metodologa
pg. 41
pg. 42
Perfilar el proyecto
Con base en la informacin obtenida en el paso anterior,
conociendo los grupos de trabajo, su desarrollo, el tipo de trabajo, el
grado de afectacin de posibles cambios, etc., se delinear un
primer diseo de gestin medioambiental, que permita o lleve a la
empresa al cambio y a una mejora.
pueda
mejorar,
cambiar,
descartando
informacin,
pg. 43
Definicin
de
las
normas
de
funcionamiento/
asignacin de responsabilidades
Se define las responsabilidades de los cada uno de los
responsables de la ejecucin del presente proyecto, lo cual
garantizar que las actividades se realicen en el tiempo y
condiciones de satisfaccin planeados. Adems, se precisa
el lugar de trabajo y los horarios, la metodologa a seguir
pg. 44
Definicin de actividades
En este paso, se da inicio a la planeacin especfica del
diseo para la definicin de cada una de las actividades
necesarias para complementar la etapa de diagnstico.
Aqu se describe en forma detallada y secuencial los pasos
y actividades que se requiere para la ejecucin de cada una
de las fases de elaboracin del presente proyecto (como la
verificacin, anlisis y diseo del SGA); esto permitir
posteriormente la definicin de los tiempos de ejecucin,
recursos necesarios, documentos de cada fase.
Definicin de recursos
Se debe definir para cada una de las actividades
programadas; con un grado de exactitud lo ms cercano
posible a lo real; los diferentes recursos que se requiere
para su ejecucin, definiendo la unidad de medida y en
base al plan cronolgico establecido.
pg. 45
establecidas
que
sern
concretadas
en
documentos
de
procedimientos.
Documentacin del SGA
El soporte y base del SGA es la documentacin, pues en esta se
plasma no slo las formas de operar de S.M.R.L. El Rosario de
Beln, sino toda la informacin que permite el desarrollo de todos
los procesos y la toma de decisiones.
La necesidad de documentacin, es determinar los tipos de
documentos que deben existir en la empresa para garantizar que los
procesos se lleven a cabo bajo condiciones controladas.
Desarrollo del manual del SGA
El manual es un documento que presenta la estructura del SGA de
S.M.R.L. El Rosario de Beln, establece las disposiciones generales
y describe los procesos del sistema. Las normas y los requisitos del
manual deben proporcionar el enfoque de gestin de los procesos.
pg. 46
CAPITULO 4
RESULTADOS Y
DISCUSION
Generalidades de la empresa
4.1.1.1 Aspectos Generales
Razn Social:
Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada El
Rosario De Beln
RUC:
20481021821
Direccin:
Jr. Diego de Almagro Nro. 587 Intr. 313 Centro
Trujillo - Trujillo - La Libertad
Correo Electrnico:
www.rosariodebelen.com.pe
Representante Legal:
Orlando Snchez Miranda
pg. 48
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
4.1.1.2
Mapa de procesos
pg. 49
4.1.1.3
1. PAD de lixiviacin
Actualmente se est trabajando en el Pad Recargable Capilla.
La descarga de mineral se lleva a cabo mediante volquetes de 15 m 3de
capacidad. Estos volquetes dejan el mineral sobre la plataforma (techo) de
descarga. Posteriormente el cargador frontal aade la cal sobre el mineral
y procede a hacer el blending del mineral con la cal, luego empujarlo
hacia el interior de la pila de lixiviacin, de 3 a 4 das se remueve el rea
cargada con el tractor de oruga (D8R), en este caso se realiza con
Excavadora o Cargador Frontal, debido la disponibilidad de equipos,
formando surcos con la finalidad de romper la capa endurecida del mineral
debido al continuo transitar de los volquetes.
Con el terreno preparado se procede a la instalacin de una Manguera Lay
Flat de 4, la cual va unida a una matriz de PVC minero de 3 con tee de
PVC Minero de 3x3x2 y la conformacin de las lneas de riego con Tubo
PVC Minero DE 2 y los aspersores XcelWobbler n 7 Angulo de 18, los
cuales distribuyen la solucin en toda la celda.
La solucin rica, proveniente del proceso de lixiviacin es captada en dos
pozas, en una de ellas se realiza la desarenacin de la solucin (con la
finalidad de sedimentar los slidos suspendidos), la solucin desarenada
es almacenada en una segunda (poza de coleccin) que mediante 2
bombas son enviadas al proceso Merrill Crowe.
pg. 50
pg. 51
3. Fundicin
El precipitado hmedo proveniente de los Filtros Prensa es trasladado a
dos Hornos de Retorta. La finalidad de estos equipos es secar el
precipitado colectado y recuperar todo el mercurio que se encuentra en l.
El ciclo total de la retorta es de 6 horas dependiendo de la cantidad de
precipitado a tratar y las veces que sea necesario.
Las retortas son operadas bajo una ligera presin negativa y el vapor de
mercurio es usualmente recuperado dentro de un sistema de condensacin
por agua en contracorriente. El vapor es rpidamente enfriado a menos del
punto de ebullicin (356C) y el mercurio lquido es colectado bajo agua
para evitar la re-evaporacin.
pg. 52
1 Horno de fundicin.
2 Hornos retorta.
1 Molino de bolas.
1 Concentrador Falcon.
1 Extractor de gases.
pg. 53
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la
empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln
3.2 Insumos
TABLA 2: INSUMOS DE PRODUCCION
PRODUCTO
Cal Viva
Cianuro de Sodio
Polvo de zinc
Tierra diatomita CELITE C501
Brax
Nitrato de potasio
Antincrustante HISA
Crisol de carburo de silicio
UND
STOCK AL
18/06/13
CONSUMO
MENSUAL
CONSUMO
DIARIO
STOCK
(DIAS)
Kg.
Kg.
Kg.
Kg.
139,590
21,565
3,300
6,038
300,000.000
34,050
3,750
9,000
10,000
1,135
125
300
14
19
26
20
Kg.
Kg.
Kg.
Und
2,325
750
750
1
2,250
300
750
2
75
10
25
0.033
31
75
30
30
pg. 54
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la
empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln
4. Estadstica de Produccin
TABLA 3: DETALLE DE ESTADISTICA DE PRODUCCCION
PRODUCCION EN MINA Y PLANTA - ORO Y PLATA PERIODO 2012
Estadstica de Produccin
Fecha
Mineral
Leyes (ppm)
Productos Terminados
Recuperacin
gr
Aporte (gr)
TM
Au
Ag
Au
Ag
Au
Ag
Au
Ag
Ene-12
146476
0.337
12.019
49425.40
1760501.31
27090.50
568711.40
54.81
32.30
Feb-12
132066
0.301
9.400
39744.83
1241420.40
20383.94
467167.48
51.29
37.63
Mar-12
130570
0.305
9.595
39823.85
1252819.15
25400.52
476957.55
63.78
38.07
Abr-12
96382
0.386
13.987
37203.45
1348095.03
27493.61
459381.55
73.90
34.08
May-12
70950
0.237
7.583
16815.15
538013.85
13598.33
301581.73
80.87
56.05
Jun-12
113850
0.271
7.330
30853.35
834520.50
15111.88
274406.05
48.98
32.88
Jul-12
184602
0.305
8.766
56303.61
1618221.13
26973.06
444353.13
47.91
27.46
Ago-12
164368
0.338
15.255
55535.56
2507433.84
28356.65
693029.71
51.06
27.64
Sep-12
174319
0.373
18.762
65020.99
3270573.08
30902.74
1019753.00
47.53
31.18
Oct-12
163484
0.340
17.649
55524.07
2885327.32
30976.18
965486.67
55.79
33.46
Nov-12
177510
0.311
13.568
55196.73
2408427.28
23508.05
640688.25
42.59
26.60
Dic-12
89963
0.345
23.444
31037.24
2109092.57
17876.90
601984.60
57.60
28.54
TOTAL
1644540
0.324
13.240
6913501.12
56.34
33.83
pg. 55
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S.M.R.L. El Rosario De Beln
PRODUCCION MINA
TM
Au
Ag.
g./Tm
g/Tm
Au (g)
Ag (g)
MINA
MINA
PLANTA
PLANTA
%RM
%RM
Au (Oz.)
Ag (Oz.) Au (Oz.)
Ag (Oz.)
Au
Ag
Ene-13
57065
0.322
12.470
18,393
711,586
591.344
22,878
508.216
Feb-13
50626
0.252
7.040
12,734
356,430
409.406
11,459
266.248
6816.918
65.03% 59.49%
Mar-13
120832
0.316
10.601
38,183
1,280,940 1,227.608
41,183
525.186
9419.484
42.78% 22.87%
Abr-13
82269
0.318
14.010
26,162
1,152,589
841.112
37,057
439.667
May-13
62947
0.404
19.076
25,410
1,200,796
816.948
38,606
438.869
9721.559
53.72% 25.18%
TOTAL
373,739
0.323
151,184 2,178.19
57,874.56
56.05% 38.28%
3,886
pg. 56
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S.M.R.L. El Rosario De Beln
ITEMS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
MARCA
LOWARA
LOWARA
RELIANCE
ELECTRIC
RELIANCE
ELECTRIC
SIEMENS
RELIANCE
ELECTRIC
RELIANCE
ELECTRIC
THE DURIRON
CO
THE DURIRON
CO
ELDRESS
HOUESSER
ELECTRA GEAR
ELECTRA GEAR
SURUMI PUMP
HP
15
15
AREA
Pregnant
25
25
1
COMPONENTES / EQUIPO
BOMBA TQ LODOS
Lodos
AGITADOR TQ LODOS
TANQUE DE LODOS
TANQUE PULMN
60
60
0.33
0.33
10
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S.M.R.L. El Rosario De Beln
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
HIGT
EFFICIENCY
GENERAL
ELECTRIC
HOSLITE DUTY
RELIANCE
ELECTRIC
RELIANCE
ELECTRIC
HOSLITE DUTY
WEG
BALDOR
SURUMI PUMP
CAMPBELL
HAUSFLD
ATLAS COPCO
PREMIUM
EFFICIENCY
JUMO
RELIANCE
ELECTRIC
RELIANCE
ELECTRIC
EMCO
EMCO
SURUMI PUMP
1.5
BODY FEED
1.5
BODY FEED
1.5
25
25
1.5
AGITADOR TQ PRECAPA
TANQUE DE BODY FEED
TANQUE DE PREPARACION DE DIATOMITA
EXTRACTOR DE POLVO
TORRE DE VACIO
VACIO
VACIO
SUMIDERO TORRE VACIO
COMPRESORA
25
25
2
Vaco
100
5
MOTOR COMPRESORA
BOMBA DE AGUA
75
OXIMETRO
PRECIPITACION
75
PRECIPITACION
Precipitacin
3
Refinera
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
RELIANCE
ELECTRIC
PREMIUM
EFFICIENCY
QUEMADOR
ALLASON
QUEMAQDOR
CARLIN
MARATHON
ELECTRIC
MARATHON
ELECTRIC
PREMIUN
EFICIENCY
DAYTON
MARATHON
ELECTRIC
MARATHON
ELECTRIC
MARATHON
ELECTRIC
20
DEPURADOR DE GASES
1/6.
QUEMADOR RETORTA
1/6.
QUEMADOR RETORTA
0.5
CONDENSADOR DE GASES
BOMBA SUMERGIBLE
VENTILADORES
0.5
VENTILADORES
7.5
1
0.5
REFINERIA
REFINERIA
0.5
REFINERIA
0.5
REFINERIA
MOLINO DE BOLAS
CONCENTRADOR FALCON
TANQUE BARREN
TANQUE DE PREPARACIN DE CIANURO
TANQUE DE DOSIFICACIN DE CIANURO
BOMBA PREP. TQ DE CIANURO "A"
Lixiviacin
PREMIUM
EFFICIENCY
PREMIUM
EFFICIENCY
pg. 59
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
SIEMENS
BALDOR
HIGT
EFFICIENCY
HIGT
EFFICIENCY
RELIANCE
ELECTRIC
RELIANCE
ELECTRIC
SURUMI PUMP
RELIANCE
ELECTRIC
PREMIUM
EFFICIENCY
SUB TOTAL
2
5
0.75
0.75
150
150
2
60
SUMIDERO RETORTA
GRANDES TSURUMI EVENTOS
LAVADO DE MANGUERAS
937.16
SISTEMA DE BOMBEO DE AGUA
73
74
75
76
77
78
79
80
81
LEAO
AMERICAN
MARCH
FRANKLIN
ELECTRIC
LEAO
LEAO
LEAO
LEAO
RELIANCE
ELECTRIC
TSURUMI
50
100
POZA 01
POZA 02
75
POZA 03
75
SISTEMA DE BOMBEO PAD DINAMICO N 02
158
158
158
25
60
POZA 04
CAPILLA
POZA LIX 01
POZA LIX 02
POZA LIX 03
POZA LIX 04
POZA LIX 04
TRANSFORMADORES POZAS AGUA DULCE
pg. 60
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
82
83
84
85
86
87
88
89
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
TRANSF. 22.9
KV7460V
160KVA
POZA 01
160KVA
POZA 02
160KVA
POZA 03
160KVA
POZA 04
500KVA
POZA LIX 01
500KVA
POZA LIX 02
500KVA
POZA LIX 03
200KVA
POZA LIX 04
En la tabla mostrada, podemos observar los distintos materiales y equipos que se utilizan por cada sub-proceso parte del proceso
general de productivo de la empresa.
pg. 61
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
4.1.2 Organigrama:
4.1.2.1 Organigrama General Empresarial
pg. 62
en
la
actividad
minera
del
Per
mediante:
Producir
Dore
mediante
una
operacin
ambientalmente segura.
Operar
cada
da
con
responsabilidad
ambiental.
4.1.3.2 Visin
Ser y promover una empresa de excelencia
operacional, respetuosa del medio ambiente.
Socialmente comprometida con sus empleados y
obreros, la comunidad y con las empresas
especializadas.
pg. 63
CUMPLIMIENTO
ISO %
25.00%
34.26%
19.05%
0.00%
0.00%
15.66%
pg. 64
0.00%
0.00%
CUMPLIMIENTO ISO %
pg. 65
Medida
Cantidad
Precio
Total
Inicial
Unitario
Inversin
UTILES DE ESCRITORIO
Papel A4
Millar
18.00
36.00
Lapiceros
Caja
13.00
13.00
Cartuchos
Unidad
65.00
130.00
Archivadores
Unidad
7.00
56.00
Resaltador
Unidad
2.50
2.50
Regla
Unidad
2.00
2.00
Cuaderno de apuntes
Unidad
18.00
18.00
CD (paquete)
Unidad
25.00
25.00
Corrector
Unidad
4.00
4.00
Perforador
Unidad
15.00
15.00
Engrapador
Unidad
15.00
15.00
Grapas (caja)
Unidad
7.00
7.00
Cmara fotogrfica
Unidad
550.00
550.00
Laptop
Unidad
2,300.00
2,300.00
Impresora
Unidad
120.00
120.00
Retroproyector
Unidad
1,750.00
1,750.00
Celular
Unidad
120.00
120.00
EQUIPOS
TOTAL INVERSION
5,163.50
pg. 66
Medida
Cantidad
Precio
Total
Inicial
Unitario
Inversin
Supervisor
Ao
73,920.00
73,920.00
Capacitador especializado
Ao
1,520.00
1,520.00
75,440.00
Flujo de caja
A continuacin se presenta el flujo de caja con los costos proyectados a 5
aos; nos muestra objetivamente el beneficio que la empresa obtendr al
implementar un SGA frente a los beneficios en trminos de ahorro para la
empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln determinando los costos en que se
incurrira en el momento de presentarse un incidente/ accidente, si el riesgo no
ha sido mitigado.
pg. 67
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la
empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln
36.00
36.00
36.00
36.00
36.00
36.00
Lapiceros
13.00
13.00
13.00
13.00
13.00
13.00
Cartuchos
130.00
130.00
130.00
130.00
130.00
130.00
Archivadores
56.00
56.00
56.00
56.00
56.00
56.00
Resaltador
2.50
2.50
2.50
2.50
2.50
2.50
Regla
2.00
2.00
2.00
2.00
2.00
2.00
Cuaderno de apuntes
18.00
18.00
18.00
18.00
18.00
18.00
CD (paquete)
25.00
25.00
25.00
25.00
25.00
25.00
Corrector
4.00
4.00
4.00
4.00
4.00
4.00
Perforador
15.00
15.00
15.00
15.00
15.00
15.00
Engrapador
15.00
15.00
15.00
15.00
15.00
15.00
Grapas (caja)
7.00
7.00
7.00
7.00
7.00
7.00
550.00
90.00
90.00
90.00
90.00
90.00
2,300.00
200.00
200.00
200.00
200.00
200.00
120.00
50.00
50.00
50.00
50.00
50.00
1,750.00
250.00
250.00
250.00
250.00
250.00
EQUIPOS
Cmara fotogrfica
Laptop
Impresora
Retroproyector
pg. 68
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la
empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln
Celulares
120.00
50.00
50.00
50.00
50.00
50.00
Supervisor
73,920.00
73,920.00
73,920.00
73,920.00
73,920.00
73,920.00
Capacitador especializado
1,520.00
1,520.00
1,520.00
Alimentacin
120.00
120.00
120.00
Movilidad
400.00
400.00
400.00
81,123.50
76,923.50
76,923.50
74,883.50
74,883.50
GASTOS DE PERSONAL
OTROS GASTOS
74,883.50
Ao :
pg. 69
Ao:
Accidentes
Costos por
Ao: 1
Ao: 2
Ao: 3
Ao: 4
Ao: 5
740,000.00
740,000.00
10,000.00
10,000.00
10,000.00
750,000.00
750,000.00
infracciones
legales
Costos
10,000.00
10,000.00
ambientales
TOTAL
AO: 1
AO: 2
AO: 3
AO: 4
AO: 5
pg. 70
-81,123.50
Figura 13.Flujo de caja proyectado
Fuente: Realizacin Propia
6.55%
VA
S/. 2,798,074.43
VAN
S/. 2,716,950.93
TIR
830%
IR
34.49
pg. 71
Anlisis de sensibilidad
Para el anlisis de sensibilidad solo se ha tomado la variabilidad de la tasa en los
siguientes escenarios:
9.00%
S/. 2,622,379.16
S/. 2,541,255.66
830%
32.33
3.00%
S/. 3,087,932.41
S/. 3,006,808.91
830%
38.06
pg. 72
Plan de Trabajo:
pg. 73
ISO
14001:2004
N
ACTIVIDAD
Polticas Ambiental
Planificacin
Implementacin y Operacin
Verificacin
JUN
JUL
MESES
AGO
SET
Asignacin de responsabilidades
pg. 74
sus
funciones
responsabilidades
en
el
proceso
de
implementacin.
Para este caso, se cuenta con un Representante de la Direccin nombrado
para el Sistema de Gestin Ambiental, quien, independientemente de otras
responsabilidades tiene los roles, responsabilidades y autoridad para:
Capacitacin al Personal
pg. 75
Identificar necesidades
Dar el entrenamiento
Conciencia
Poltica
Procedimientos ambientales
Competencia
Garantizar
la
competencia
de
los
Los trabajadores de cada funcin y nivel relevante deben ser conscientes de:
pg. 76
impactos
ambientales
significativos,
existentes
potenciales,
Elaboracin de Procedimientos
pg. 77
a) Analizar el problema.
b) Definir la(s) causa(s) raz, para esto hacer previamente una tormenta de
ideas entre los involucrados directamente, para luego plasmarlo en un
espina de pescado o diagrama de Ishikawa
c) Determinar
las
acciones
tomar
para
solucionar
el
problema,
pg. 78
Resultados de Auditorias.
pg. 79
SGA
LTICA
FICACION
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para
reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El Rosario De
Beln
CDIGO
Poltica
RDB-PO-01
RDB-PG-07
RDB-PG-11
RDB-PG-10
RDB-PG-02
RDB-PG
RDB-PG
ERACIN
Supervisores y Capataces
SISTEMA
Comunicacin, Participacin y Consulta
RDB-PG-04 documentos
Lista maestra de documentos
Matriz de identificacin de aspectos
RDB-PG-05
Investigacin de No conformidades
RDB-PG-08
CACION Y
RECTIVA
Control de Registros
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG-03
Solicitud de elaboracin / Modificacin de
Control de Documentos
CD
RDB- MA-01
ENTACION
CCION
DOCUMENTO RELACIONADO
significativos y no significativos
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
Relacin de RIINCs
RDB-PG
RDB-PG-06
pg. 80
SION DEL
STEMA
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para
reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El Rosario De
Beln
Auditoras
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG-01
MANUAL
RDB- MA-01
pg. 81
4.5.
BASE
LA
ISO
14001:2004
DESPUS
DE
LA
IMPLEMENTACIN
CUMPLIMIENTO
ISO %
100,00%
96,30%
78,57%
75,00%
33,33%
76,64%
pg. 83
pg. 84
SGA
RESUMEN DE DIAGNOSTICO
Resultados
Resultados
DESPUS del
ANTES del SGA
SGA
25,00%
34,26%
19,05%
0,00%
0,00%
15,66%
100,00%
96,30%
78,57%
75,00%
33,33%
76,64%
%
DIFERENCIA
75,00%
62,04%
59,52%
75,00%
33,33%
60,98%
pg. 85
75.00%62.04%59.52%
60.98%
75.00%33.33%
60%
50%
40%
96.30%
100.00%
78.57%
30%
75.00% 33.33%
20%
10%
0%
76.64%
0.00% 0.00%
% DIFERENCIAL
Resultados DESPUS del SGA
15.66%
Resultados
pg. 86
Hiptesis Nula
: media1 = media2
Hiptesis Alternativa
Tambin puede usarse una prueba-t para evaluar hiptesis especficas acerca de la
diferencia entre las medias de las poblaciones de las cuales provienen las dos
muestras. En este caso, la prueba se ha construido para determinar si la diferencia
entre las dos medias es igual a 0.0 versus la hiptesis alterna de que la diferencia
no es igual a 0.0. Puesto que el valor-P calculado es menor que 0.05, se puede
rechazar la hiptesis nula en favor de la alterna.
pg. 87
PROGRAMAS AMBIENTALES:
A continuacin se muestra un conjunto de programas ambientales en los temas de RSU, agua y energa elctrica para la implementacin
en el ao 2014 en la empresa S.M.R.L. El Rosario de Beln; que permitirn complementar el sistema de gestin ambiental para su ptimo
funcionamiento.
META
LINEAS DE ACCION
Realizar diagnostico de
generacin de residuos
slidos
Identificar actividades o
reas que generan ms
kilogramos de RSU
Sensibilizar al personal
Disminuir con respecto ala
Crear una
la
generacin de RSU
cultura de
generacin Disminuir el consumo de
responsabilidad
de
papel promoviendo el uso
ambiental en el
residuos
de medios electrnicos e
personal y
slidos
instalando contenedores
partes
urbanos
para hojas recicladas.
interesadas
(RSU)
Establecer acuerdos con
proveedores de servicios:
comedor, mantenimiento,
etc. Para que se
responsabilicen de los
RSU que generen y en la
seleccin de los mismos
preferir aquellos que
RESPONSABLES
rea de MA
Jefes de reas
Comit de SGA
Jefe MA/
Administrador/
Jefe de almacn
Administrador de
proyecto
2014
J L
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
Crear una
cultura de
responsabilidad
ambiental en el
personal y
partes
interesadas
META
LINEAS DE ACCION
RESPONSABLES
rea de MA/
Administracin
Disminuir
el
consumo
per cpita
de agua.
Jefe MA/
Administrador/
2014
J J
Mantenimiento
Comit de SGA
META
Crear una
cultura de
responsabilidad
Disminuir
un 3% el
consumo
LINEAS DE ACCION
Realizar diagnostico del
consumo de energa
elctrica
RESPONSABLES
Coordinador del
SGA
pg. 89
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ambiental en el
personal y
partes
interesadas
per cpita
de energa
elctrica
Realizar campaa de
concientizacin y
sensibilacion
Campaa permanente del
modo ahorrador de
energa en equipos
elctricos y electrnicos
Promover la sustitucin
progresiva de equipos de
alto consumo de energa.
Comit ambiental
pg. 90
CAPITULO 5
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
La empresa trabaja bajo el mtodo Merrill Crowe, contando con cuatro etapas principales:
Clarificacin de la solucin rica; Deareacin (desoxigenacin) de la solucin;
Precipitacin de oro y plata con polvo de zinc y Recuperacin del precipitado oro plata.
Una de las ventajas de este proceso es el bajo costo laboral por operacin y
mantenimiento.
Se identific los principales aspectos significativos; como por ejemplo, que la empresa no
tena un sistema ambiental implementado, queel personal no tenan el mnimo grado de
reciclaje y reutilizacin de materiales (papelera, en su mayora) que la mayora de reas
de la organizacin no poda identificar sus propios objetivos o metas ambientalmente
relevantes, entre otros.
El plan de accin que se implemento, cont con seis pasos (Compromisos de la Alta
gerencia, Asignacin de responsabilidades, Capacitacin al Personal, Elaboracin de
Procedimientos, Corregir los errores, Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental)
estos, fueron gua para reducir los niveles de contaminacin en la empresa.
pg. 92
pg. 93
RECOMENDACIONES
Quizs una de la partes ms pesadas y engorrosas ser el manejo de las Norma Legales
que se aplican a la empresa, para ello se debe trabajar de manera muy estrecha y en
forma coordinada con la Asesora Legal.
Es bueno, dar a conocer a las comunidades del entorno la implementacin del Sistema
de Gestin en la empresa, esto har que podamos ofrecer charlas relacionadas al tema,
buscando que mayores adeptos a los cambios que se busca, en base a los beneficios
que se pueden obtener.
Se debe exigir que los principales proveedores de insumos tengan sistemas de gestin
similares a los que la empresa, de tal modo que la empresa como sus proveedores
pg. 94
pg. 95
BIBLIOGRAFA
el
28
de
Junio
de
2013
de
http://upcommons.upc.edu/pfc/bitstream/2099.1/5831/4/03.pdf
Mayo
de
2013,
de
http://www.minem.gob.pe/descripcion.php?idSector=1&idTitular=159&idMen
u=sub149&idCateg=159
pg. 96
[Versin
electrnica]
Recuperado
el
29/09/13
desde:
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=84903762
el
29/09/13
desde:
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=39111224
pg. 97
el
07
de
junio
de
2013
de
http://boletinambientalsenaregionalcaldas.blogspot.com/2009/02/terminologia
-ambiental-sistema-de.html
G.L
Ingenieros
S.A.
segn
los
requisitos
de
la
NTC
pg. 98
ANEXOS
pg. 99
ANEXO A
pg. 100
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO B
pg. 101
ANEXO C
pg. 102
ANEXO D
IMGENES DEL IMPACTO AMBIENTAL
pg. 103
pg. 104
pg. 105
pg. 106
pg. 107
pg. 108
pg. 109
pg. 110
pg. 111
pg. 112
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO E
TABLA 19: GUA DE DIAGNOSTICO DE GESTIN AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2004 ANTES DE LA
IMPLEMENTACIN
I. POLTICA AMBIENTAL
I.I POLTICA AMBIENTAL
1. Est definida la poltica medioambiental de la organizacin por la Direccin?
2. Est documentada?
3. Incluye un compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin medioambiental y con otros requisitos de la
organizacin?
4. Incluye un compromiso de mejora continua y de reduccin de la contaminacin?
5. Se mantiene al da?, es decir se revisa anualmente como mnimo?
6. Se ha difundido a los empleados?
7. En una primera aproximacin, en qu grado de implantacin se encuentra?
8. Est a disposicin del pblico?
II. PLANIFICACIN
II.1 ASPECTOS AMBIENTALES
1. Existen procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de las actividades o servicios con el fin de
determinar cules de ellos tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
BUENO/
MALO
25.00%
1
0
1
0
0
0
0
0
25.00%
34.26%
2. Existe, como consecuencia de lo anterior, algn registro donde queden establecidos los aspectos
medioambientales con impactos significativos?
3. Cuando se establecen objetivos medioambientales, se tienen en cuenta los aspectos medioambientales con
impactos significativos?
pg. 113
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
33.33%
II.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
1. Existe un procedimiento para la identificacin y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos de la
organizacin, aplicables a los aspectos medioambientales?
2. Se dispone de un listado de la legislacin aplicable a los aspectos medioambientales de la organizacin?
3. Se dispone de dicha legislacin en la organizacin?
4. Est actualizada?
II.3 OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS
1. Se han establecido y se mantiene objetivos medioambientales?
2. Estn documentados?
3. Se han establecido y se mantienen metas medioambientales?
4. Estn documentadas?
5. Los objetivos y metas medioambientales son consecuentes con la poltica medioambiental de la organizacin?
6. Tiene la organizacin capacidad suficiente, tanto financiera como tecnolgicamente, para alcanzar dichos
objetivos y metas en un espacio de tiempo razonable?
7. Se ha(n) establecido y mantiene(n) programa(s) para lograr los objetivos y metas medioambientales?
8. Se han asignado responsabilidades al personal para lograr los objetivos y metas?
9. Se dispone de un calendario de actuacin y de los medios necesarios?
III. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
III.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
1. Estn definidas y documentadas las funciones y responsabilidades del personal?
2. Se ha informado al personal de lo anterior?
3. Ha designado la Direccin un responsable de la gestin medioambiental de la organizacin?
4. La Direccin Tiene un plan de asignacin de recursos, tanto tcnicos como humanos y financieros, para la gestin
medioambiental?
0
1
0
0
25.00%
1
0
1
0
0
1
0
1
0
44.44%
19.05%
0
0
1
1
50.00%
pg. 114
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
1. Se han identificado los puestos de trabajo o el personal cuya actividad puede generar un impacto significativo
sobre el medio ambiente?
2. Dispone la organizacin de procedimientos para concienciar a los empleados de:
2.1. La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental y de los procedimientos del SGMA?
2.2. Los aspectos medioambientales significativos, actuales o potenciales de sus actividades?
2.3. Sus funciones y responsabilidades dentro del SGMA, para con la poltica medioambiental?
2.4. La importancia de la preparacin y de la respuesta ante situaciones de emergencia?
2.5. Las consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento especificados?
2.6. El personal que lleva a cabo tareas que pueden causar impactos sobre el medio ambiente, es sometido a
una formacin especfica o adicional?
0
0
0
0
0
1
8.33%
III.3 COMUNICACIN
1. Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin?
2. Se dispone de procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones externas?
III.4 DOCUMENTACIN
1. Se encuentra descrita la estructura y composicin documental del SGMA?
2. Se cita que tipo de documentacin externa, por ejemplo, legislacin, normas, reglamentos, etc. Influyen en la
gestin medioambiental de la organizacin?
3. Se encuentran documentados los elementos bsicos del SGMA como, por ejemplo, poltica, objetivos, metas,
procedimientos, etc.?
0
0
0.00%
0
0
0
0.00%
1
0
50.00%
pg. 115
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
1. Se han establecido procedimientos relativos a aspectos medioambientales significativos con el fin de mantenerlos
bajo control?
2. Se han establecido procedimientos para cubrir situaciones en las que la falta de los mismos podra tener
consecuencias sobre el medio ambiente?
3. Se han establecido procedimientos para asegurar el correcto mantenimiento de vehculos, de mquinas, equipos,
herramientas, instrumental, etc. para asegurar que trabajan bajo las condiciones especificadas y que sus resultados
son correctos?
0
25.00%
0
0
0
0.00%
0.00%
0
0
0
0
0.00%
0
0.00%
pg. 116
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
0
0.00%
0
0.00%
pg. 117
0
0
0
0.00%
0.00%
0
0
0
0.00%
Anexo F
pg. 118
SGA
LTICA
FICACION
ENTACION
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para
reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El Rosario De
Beln
DOCUMENTO PRINCIPAL
CDIGO
Poltica
RDB-PO-01
RDB-PG-07
RDB-PG-11
DOCUMENTO RELACIONADO
CD
RDB- MA-01
RDB-PG-10
RDB-PG
RDB-PG-03
ERACIN
Solicitud de elaboracin / Modificacin de
SISTEMA
CACION Y
Control de Documentos
RDB-PG-04 documentos
Lista maestra de documentos
Matriz de identificacin de aspectos
RDB-PG-05
Investigacin de No conformidades
RDB-PG-08
significativos y no significativos
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
Relacin de RIINCs
RDB-PG
RDB-PG
RDB-PG
CCION
RECTIVA
SION DEL
STEMA
Control de Registros
RDB-PG-06
Auditoras
RDB-PG-01
MANUAL
RDB- MA-01
pg. 119
Anexo G
Cdigo :
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 1 de 21
INDICE
pg. 120
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 2 de 21
de
Estructura organizacional
Planificacin de actividades
Establecimiento de responsabilidades
Prcticas
Procedimientos
Procesos
Recursos
pg. 121
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 3 de 21
Visin:
Ser y promover una empresa de excelencia operacional, respetuosa del
medio ambiente. Socialmente comprometida con sus empleados y
obreros, la comunidad y con las empresas especializadas.
Misin:
Ser una empresa lder en materia de gestin ambiental en la actividad
minera del Per mediante:
pg. 122
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 4 de 21
Valores:
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
est
orientada
incorporar
mecanismos
de
proteccin,
mecanismos
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 123
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 5 de 21
Auditoria:
Proceso
documentado
para
de
evaluacin
obtener
sistemtico,
evidencia
de
independiente
auditoria
evaluarla
y mantener mecanismos de
pg. 124
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 6 de 21
pg. 125
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 7 de 21
sustitucin de
pg. 126
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 8 de 21
Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
afrontado por una organizacin, teniendo en cuenta sus obligaciones
legales y sus propias polticas ambientales
Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.
Verificacin:
Confirmacin
mediante
examen
presentacin
de
pg. 127
Cdigo :
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 9 de 21
4.3 PLANIFICACION
4.3.1
IDENTIFICACION
DE
ASPECTOS
AMBIENTALES,
S.M.R.L.
EL
procedimiento
ROSARIO
de
DE
Identificacin
BELN
de
ha
establecido
Aspectos
el
Ambientales
pg. 128
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 10 de 21
realidad de la empresa.
S.M.R.L.
EL
ROSARIO
DE
BELN
ha
establecido
el
pg. 129
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 11 de 21
Objetivos
Metas
Indicador de gestin
Desempeo actual
Lneas de accin
pg. 130
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 12 de 21
Recursos asignados
Documento de referencia
4.4.1
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
AUTORIDAD
pg. 131
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 13 de 21
Jefe de Planta.
Superintendente
General
Jefe de Medio
Ambiente
Administrador
Jefe de Planta
pg. 132
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 14 de 21
identificar
las
competencia
necesidades
de
peridicamente.
capacitacin
Asimismo
se
evaluar
describen
su
los
1.
Los
aspectos
ambientales
significativos,
los
impactos
Los
aspectos
ambientales
significativos
existentes
3.
4.
Las
consecuencias
potenciales
del
incumplimiento
de
S.M.R.L.
EL
ROSARIO
DE
BELN
ha
establecido
el
procedimiento: Comunicacin, Participacin y Consulta (RDB-PG07) en el cual se establecen los mecanismos para una eficaz
comunicacin interna / externa y asegurar la participacin y
consulta
de
SGA.
Las comunicaciones externas, es decir con las partes interesadas
en el desempeo ambiental, de la obra, se realizan a travs de
diferentes funciones, dependiendo de cada parte interesada.
pg. 133
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 15 de 21
4.4.4 DOCUMENTACION
El SGA, se encuentra descrito en el presente Manual y en los
documentos que l refiere; Asimismo el Jefe de Medio Ambiente de
la Obra elabora el Plan de Gestin Ambiental de la Obra. Dicho
plan describe los elementos centrales del SGA y su interaccin,
y provee una gua para acceder a informacin ms detallada
sobre el funcionamiento de determinados elementos del SGA.
Este Manual y sus procedimientos son elaborados y mantenidos
segn lo indicado en la seccin 4.4.5 del presente Manual.
describe
cmo
se
controla
la
Este
elaboracin,
pg. 134
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 16 de 21
N ha
establecido
mantiene
el
procedimiento
Control
y medir
la implementacin y
la medicin y
seguimiento
de
las
pg. 135
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 17 de 21
pg. 136
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 18 de 21
realizar
las
comunicaciones
del
caso
segn
corresponda,
ACCIN
pg. 137
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 19 de 21
Auditoras
Internas
(RDB-PG-06)
para
la
pg. 138
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 20 de 21
acciones
de
mejora
para
asegurar
la
conveniencia,
pg. 139
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
RDB-MANUAL-01
Versin: 01
Pgina: 21 de 21
Asignacin de recursos.
Otros.
en
el
acta
correspondiente
para
su
ejecucin
pg. 140
Anexo H
POLITICA AMBIENTAL
pg. 141
POLITIAL AMBIENTAL
RDB-PO-01
Versin: 01
Pgina: 142 de 235
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 142
ANEXO H
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES (RDB-PG-07)
IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS
AMBIENTALES
1.
Cdigo :
RDB-PG-07
Versin: 01
Pgina: 143 de 235
Objetivo
Alcance
Responsables
4.
Definiciones y Abreviaturas
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 143
IDENTIFICACIN DE
RDB-PG-07
ASPECTOS
Versin: 01
AMBIENTALES
5. Desarrollo
5.1.
nuevos procesos dentro del alcance del SGA, el Jefe del Departamento de MA
de la empresa realiza la identificacin de los aspectos e impactos ambientales
de dicho proceso. Para tal fin, se guiar de lo indicado en la Instruccin (RDBIN-01) Mapeo de Procesos.
El responsable de cada proceso remite los resultados del mapeo de
procesos al Jefe del Departamento de MA.
5.2.
Actualizacin
y acceso
de
la
carpeta
de
aspectos
ambientales
El Jefe del Departamento de Medio Ambiente mantiene informacin donde se
encuentra:
6.
Formatos / Registros
7. Control de Cambios
Versin
V01
Modificacin
N/A
pg. 144
ANEXO J
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (RDB-PG-11)
IDENTIFICACIN Y
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
1.
Cdigo :
RDB-PG-11
Versin: 01
Pgina: 145 de 235
Objetivo
Alcance
3.
Responsables
Definiciones y Abreviaturas
Elaborado por:
Revisado por:
Germn Vilca
Aprobado por:
Luciano Prieto
Superintendente General
Alejandro Pumacayo
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 145
IDENTIFICACIN Y
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
5.
Cdigo :
RDB-PG-11
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
Descripcin
pg. 146
IDENTIFICACIN Y
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
Cdigo :
RDB-PG-11
Versin: 01
Pgina: 3 de 235
pg. 147
ANEXO K
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
(RDB-PG-10)
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 1 de 235
JEFE DE OBRA
pg. 148
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 149 de 235
INGENIERO DE CAMPO
SUPERVISORES Y CAPATACES
pg. 149
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 3 de 235
Impartir todos los das y antes del inicio de la jornada, la "charla de cinco
minutos", a todo su personal, tomando como referencia el ATS. Registrar
evidencias de cumplimiento.
pg. 150
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 4 de 235
pg. 151
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 5 de 235
ADMINISTRADOR DE OBRA
JEFE DE ALMACN
pg. 152
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 6 de 235
pg. 153
RESPONSABILIDADES DE
RDB-PG-10
LA LNEA DE MANDO
Versin: 01
Pgina: 7 de 235
10. Cumplir con todas las Directivas ambientales emitidas oficialmente por el
Jefe del Departamento, con especial atencin a las que se refieran a
informes mensuales de MA.
11. Entregar al Departamento de Gestin Ambiental, el informe de cierre de
obra, el mismo que debe contener como mnimo el anlisis de riesgos y los
procedimientos de trabajo de cada una de las actividades desarrolladas.
12. Asistir a las Reuniones de Alineamiento del rea de MA semestrales y
cumplir con la implementacin de los acuerdos y reporte de resultados.
pg. 154
ANEXO K
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA (RDB-PG-02)
COMPETENCIA,
Cdigo :
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Versin: 01
Pgina: 155 de 235
1. Objetivos:
Este procedimiento tiene como objetivos:
Identificar las necesidades de capitacin en Medio Ambiente del personal en
obra.
Mantener consciente al personal de la empresa sobre la importancia de la
Poltica Ambiental y de sus responsabilidades respecto al cumplimiento de los
procedimientos del Sistema de Gestin Ambiental.
Mantener capacitado y entrenado al personal respecto a los requisitos del
SGA que tienen relacin con el desempeo de sus labores.
2. Alcance:
3. Responsables:
Jefe de mina
Jefe de MA
4. Definiciones y abreviaturas:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 155
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Cdigo :
RDB-PG-02
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
pg. 156
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Cdigo :
RDB-PG-02
Versin: 01
Pgina: 3 de 235
5. Desarrollo
pg. 157
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Cdigo :
RDB-PG-02
Versin: 01
Pgina: 4 de 235
5.4. Desarrollo
Los cursos de capacitacin, dependiendo el nivel de especializacin que se
requiera, estarn a cargo del personal de la obra (prevencionista, ingenieros,
supervisores, capataces) o instructores externos; en este ltimo caso, el
requerimiento se har a travs del Departamento de MA de la Oficina
Principal de La Libertad o coordinaciones que el rea de MA de la obra
pueda realizar.
Los registros que evidencian el desarrollo de los eventos de capacitacin, estn
constituidos por las listas de asistencia correspondientes (RDB-PG-02-F1).
Estos registros junto con otros que se pudieran tener (material utilizado,
fotos, etc.) son conservados por el prevencionista y/o capacitador de la obra.
5.5. Concientizacin
El prevencionista y/o capacitador programar y organizar eventos que
permitan mantener al personal de obra, consciente de:
La importancia del cumplimiento de la Poltica Ambiental de S.M.R.L. EL
ROSARIO DE BELNas como de los procedimientos y requisitos del
Sistema de Gestin Ambiental.
pg. 158
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Cdigo :
RDB-PG-02
Versin: 01
Pgina: 5 de 235
responsables
de
ejecutar
la
concientizacin
coordinan
con
el
6. Formatos /Registros
Forman parte el presente procedimiento el siguiente formulario:
Registro de Capacitacin (RDB-PG-02-F1)
pg. 159
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO M
CAPACITACIN EN GESTIN AMBIENTAL (RDB-PG-02-F1)
CAPACITACIN EN GESTIN AMBIENTAL
Registro de Asistencia
PROYECTO : S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELN
DICTADA POR :
TEMA :
Nro.
APELLIDOS Y
NOMBRES
FECHA :
Hora. Inicio :
Hora. Termino :
DURACION
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 160
FIRMA
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
17
18
19
20
Resumen del contenido de la charla:
Firma:
pg. 161
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO N
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACION (RDB-PG-02-F2)
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACION 2014
CURSOS /
TALLERES
RESPONSABLE
DE EJECUCIN
DURACIN
PBLICO
OBJETIVO
E
N
E
F
E
B
M
A
R
PRIMER
TRIMESTRE
A
B
R
M
A
Y
J
U
N
SEGUNDO
TRIMESTRE
J
U
L
A
G
O
S
E
T
TERCER
TRIMESTRE
O
C
T
N
O
V
D
I
C
CUARTO
TRIMESTRE
pg. 162
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ELABORA
DO POR:
CARGO:
REVISADO POR:
CARGO:
APROBADO
POR:
CARGO:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
FIRMA
FIRMA
FIRMA
pg. 163
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO O
MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACIN PARA INGENIEROS (RDB-PG-02-F3)
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIN LNEA DE MANDO (INGENIEROS)
SGA
Fundamentos
Legales
Observacin
Preventiva
Tcnicas para
Capacitacin
Eficaz
06 hrs
Fecha
Nota
02 hrs
Fecha
Nota
03 hrs
Fecha
Nota
Conducta Prev.
como
Instructor de
Liderazgo
03 hrs
Fecha
Nota
Tcnicas de
Supervisin
Respuesta
ante
Emergencias
Anlisis
de Riesgos
(*)
02 hrs
Fecha
Nota
03 hrs
Fecha Nota
03 hrs
Fecha
Nota
..
Fecha
Nota
pg. 164
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
(*) Se podrn agregar de acuerdo al anlisis de riesgos realizado en la obra, las capacitaciones que adicionales se consideren necesarias
ELABORADO POR:
CARGO:
FECHA:
REVISADO POR:
CARGO:
FECHA:
FIRMA
FIRMA
pg. 165
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO P
MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACIN PARA SUPERVISORES Y CAPATACES (RDB-PG-02-F4)
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIN LNEA DE MANDO (SUPERVISORES Y CAPATACES)
02 hrs
Fecha
Nota
03 hrs
Fecha
Nota
02 hrs
Fecha
Nota
Respuesta
ante
Emergencias
Orden y
limpieza
Proteccin
ambiental
Manejo de
materiales
peligrosos
..(*)
03 hrs
01 hrs
01 hrs
01 hrs
Fecha
Nota
Fecha
Nota
Fecha
Nota
Fecha
pg. 166
Nota
Fecha
Nota
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
(*) Se podrn agregar de acuerdo al anlisis de riesgos realizado en la obra, las capacitaciones que adicionales se consideren necesarias
ELABORADO POR:
CARGO:
FECHA:
APROBADO POR:
CARGO:
FECHA:
FIRMA
FIRMA
pg. 167
ANEXO Q
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA (RDB-PG-03)
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y
CONSULTA
Cdigo :
RDB-PG-03
Versin: 01
Pgina: 1 de 235
1. Objetivos
Este procedimiento tiene como objetivos establecer los mecanismos para:
2. Alcance:
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por S.M.R.L.
EL ROSARIO DE BELEN incluidos en el alcance de su sistema de gestin
ambiental, as como a los que se incluyan durante el desarrollo de nuevos
proyectos.
3. Responsables:
Jefe de Mina
Jefe de MA
Administrador
4. Definiciones y abreviaturas:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 168
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y
CONSULTA
Cdigo :
RDB-PG-03
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
5. Desarrollo
Telfono
Memorando
Cartas
Peridico mural
Reuniones, comits.
Buzn de sugerencias
Boletines informativos
pg. 169
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y
CONSULTA
Cdigo :
RDB-PG-03
Versin: 01
Pgina: 3 de 235
pg. 170
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y
CONSULTA
Cdigo :
RDB-PG-03
Versin: 01
Pgina: 4 de 235
6. Formatos / Registros
Registro de asistencia
Acta de sugerencias
pg. 171
ANEXO R
CONTROL DE DOCUMENTOS (RDB-PG-04)
Cdigo :
CONTROL DE
RDB-PG-04
DOCUMENTOS
Versin: 01
Pgina: 172 de 6
1. Objetivo:
3. Responsables:
El presente procedimiento ser aplicado por:
Jefe del Departamento de Gestin Ambiental
Jefe de MA
Todo el personal de S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN que tenga acceso a la
documentacin del SGA
Todo el personal que requiera copias de algn documento del SGA.
4. Definiciones y Abreviaturas:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 172
CONTROL DE
RDB-PG-04
DOCUMENTOS
Versin: 01
Pgina: 2 de 6
pg. 173
CONTROL DE
RDB-PG-04
DOCUMENTOS
Versin: 01
Pgina: 3 de 6
5.
Descripcin:
pg. 174
CONTROL DE
RDB-PG-04
DOCUMENTOS
Versin: 01
Pgina: 4 de 6
1.
Objetivos
2.
Alcance
3.
Responsabilidades
4.
Definiciones y Abreviaturas
5.
Desarrollo
6.
Formatos / Registros
7.
Control de Cambios
pg. 175
CONTROL DE
RDB-PG-04
DOCUMENTOS
Versin: 01
Pgina: 5 de 6
RDB TD XX YY
Documento al que hace referencia
Numeracin Correlativa
Tipo de documento
Nombre de la empresa
(TD) Tipo de Documento:
PO
Poltica
PG
Procedimiento de Gestin
pg. 176
CONTROL DE
DOCUMENTOS
RDB-PG-04
Versin: 01
Pgina: 6 de 6
MA
Manual
PT
Procedimiento de Trabajo
IN
Instruccin
PL
Plan
PR
Programa
IT
Instructivo de Trabajo
6.
Formatos / Registros :
pg. 177
ANEXO S
SOLICITUD DE ELABORACIN / MODIFICACIN DE DOCUMENTOS
(RDB-PG-04-F1)
SOLICITUD DE ELABORACIN / MODIFICACIN DE DOCUMENTOS
A
:
DE
:
FECHA
:
TIPO DE DOCUMENTO
:
Nombre y Cdigo del Documento:
.......................................................................................................................................
Motivo de la solicitud:
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
Propuesta (Adjuntar Borrador de la Propuesta)
...............................................................................................................................
Por el Responsable de autorizar la solicitud:
SI*
NO **
Firma de Responsable
pg. 178
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO T
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS (RDB-PG-04-F2)
Cdigo
Versin
Elaboracin / Modificacin
Revisin
POLITICAS
PROCEDIMIENTOS DE GESTION
MANUAL
REGLAMENTOS
INSTRUTIVOS
ESTANDARES CORPORATIVOS
PLANES
pg. 179
Aprobacin
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
PROCEDIMIENTOS
OTROS
pg. 180
ANEXO U
CONTROL DE LAS OPERACIONES (RDB-PG-05)
Cdigo :
CONTROL OPERACIONAL
RDB-PG-05
Versin: 01
Pgina: 1 de 235
1.
Objetivos
Alcance
Responsabilidades
Definiciones y abreviaturas
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 181
CONTROL OPERACIONAL
RDB-PG-05
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
Desarrollo
Formatos / Registros
pg. 182
Generacin de polvo
Uso de explosivos
Migracin y concentracin de
trabajadores y desplazamientos de
poblaciones
NO RUTINARIAS
RUTINARIAS
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
ANEXO V
FECHA DE ELABORACION:
REV:
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
REVISADO POR:
APROBADO
POR:
CARGO:
CARGO:
CARGO:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
FIRMA
FIRMA
FIRMA
pg. 184
ANEXO W
MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO (RDB-PG-09)
EVALUACION DEL
DESEMPEO EN MEDIO
AMBIENTE
1.
Cdigo :
RDB-PG-09
Versin: 01
Pgina: 185 de 235
Objetivo
Alcance
3.
Responsables
4.
Definiciones y abreviaturas
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 185
EVALUACION DEL
Cdigo :
RDB-PG-09
DESEMPEO EN MEDIO
AMBIENTE
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
5.
Descripcin
Formatos / Registros
pg. 186
ANEXO W
INVESTIGACIN DE NO CONFORMIDADES (RDB-PG-08)
Cdigo :
NO CONFORMIDADES
RDB-PG-08
Versin: 01
Pgina: 1 de 4
1.
Objetivo
2.
Alcance
Responsables
4.
Definiciones y abreviaturas:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 187
NO CONFORMIDADES
RDB-PG-08
Versin: 01
Pgina: 2 de 4
5. Desarrollo
Para la gestin de No Conformidades se consideran las siguientes etapas:
5.1.Identificacin de No Conformidades
Cualquier persona interna o externa que est relacionada con las operaciones
de la empresa puede detectar una evidencia objetiva como resultado de
inspecciones, auditorias o revisin delos documentos del SGA y comunicarlo al
jefe de MA de la obra, ste a su vez contrastar la evidencia objetiva con un
criterio de evaluacin, lo que constituir un hallazgo.
Los hallazgos negativos son considerados No Conformidades
pg. 188
NO CONFORMIDADES
RDB-PG-08
Versin: 01
Pgina: 3 de 4
Debe evaluarse cada una de las siete columnas para verificar si ms de una
contiene fallas que constituyan causa de origen de la No Conformidad.
pg. 189
Cdigo :
NO CONFORMIDADES
RDB-PG-08
Versin: 01
Pgina: 4 de 4
6.
Formatos / Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
pg. 190
ANEXO Y
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA (RDB-PG-08-F1)
ACCION MITIGADORA
Cmo solucionaste el problema?
Nivel de
Riesgo:
Lugar:
Fecha:
Realizado
por:
pg. 191
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
ANEXO Z
RELACIN DE RIINCS (RDB-PG-08-F2)
DESCRIPCION DE LA
NO CONFORMIDAD O
FECHA DE
POTENCIAL NO
REGISTRO
CONFORMIDAD
ACCIONES
CORRECTIVAS /
PREVENTIVAS
FECHA DE
IMPLEMENTACION
RESPONSA
BLE DE
EJECUCION
RESPONSABLE
DE
SEGUIMIENTO
ESTADO
P
COMENTARIOS
ADICIIONALES
Incluir
comentarios
adicionales en caso
sea necesario
pg. 192
ANEXO AA
CONTROL DE REGISTROS (RDB-PG-06)
Cdigo :
CONTROL DE
RDB-PG-06
REGISTROS
Versin: 01
Pgina: 193 de 235
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo asegurar la identificacin,
mantenimiento, proteccin, y disposicin de los registros del SGA. Asimismo,
garantizar
que
sean
legibles,
identificables
trazables
mediante
una
conservacin adecuada.
2. Alcance
Se aplican a los registros generados por S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN
como resultado de la implementacin y operacin de su Sistema de Gestin
Ambiental.
3. Responsables
- Jefe del Departamento de MA
- Jefes de rea
- Jefe de mina.
4. Definiciones y abreviaturas
5. Desarrollo
5.1
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 193
CONTROL DE
RDB-PG-06
REGISTROS
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
5.2
Mantenimiento y Acceso
6.
Formatos /Registros
pg. 194
ANEXO BB
AUDITORAS (RDB-PG-01)
Cdigo :
AUDITORIAS INTERNAS
RDB-PG-01
DEL SGA
Versin: 01
Pgina: 195 de 4
1.
Objetivo
Verificar que los distintos elementos del SGA son efectivos para implementar los
compromisos de la Poltica de Medio Ambiente apropiados para alcanzar los
objetivos y metas propuestos.
2.
Alcance
Responsables:
Auditores internos
Jefes de rea
4.
Definiciones y Abreviaturas:
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Germn Vilca
Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo
Superintendente General
pg. 195
AUDITORIAS INTERNAS
RDB-PG-01
DEL SGA
Versin: 01
Pgina: 2 de 4
5. Desarrollo
5.1 Planificacin de la Auditora
El SGA es auditado de forma total (todos sus elementos) por lo menos una vez al
ao escogiendo una o ms de las obras en ejecucin. A estas auditorias se les
llama Auditorias Integrales y son realizadas por auditores externos.
El Jefe de MA de la obra es el responsable de elaborar dicho programa anual de
auditoras en obra.
El resultado de las Auditoras Integrales se registra en el formulario Informe de
Auditora Interna Integral (RDB-PG-01-F1).
El responsable de aprobar este programa es el Jefe de Obra.
El Jefe del Departamento de MA/ Jefe de Mina pueden solicitar una auditoria no
incluida en el programa anual cuando se presenten situaciones como:
pg. 196
AUDITORIAS INTERNAS
RDB-PG-01
DEL SGA
Versin: 01
Pgina: 3 de 4
Los expedientes que demuestren las competencias de los auditores internos son
conservados por el dpto. de MA de la obra.
5.3
Ejecucin
pg. 197
AUDITORIAS INTERNAS
RDB-PG-01
DEL SGA
Versin: 01
Pgina: 4 de 4
5.4
Plan de auditoria
Relacin de No Conformidades
Relacin de Observaciones
clasificados
en
No
Conformidades
Formatos /Registros
7.
Control de Cambios
Versin
Modificacin
V01
N/A
pg. 198
ANEXO CC
INFORME DE AUDITORA INTERNA INTEGRAL (RDB-PG-01-F1)
CONTENIDO:
1.
OBJETIVO
2.
ALCANCE
3.
DETALLES DE LA AUDITORA
4.
5.
RECOMENDACIONES
6.
ANEXO
pg. 199
Da
Hora
Audito
r (es)
Responsables
a auditar
Criterio
de
Auditora
4,5
4.5.1 Medicin y seguimiento del
desempeo
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de incidentes,
No Conformidades, Accin
Correctiva y Preventiva
4.4.4 Documentacin
Nombre
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
ANEXO DD
Equipo auditor:
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
Anexo EE
TABLA 20: Gua de Diagnostico de gestin ambiental basado en la norma ISO 14001:2004 Despus de la
Implementacin
100,00%
1
1
1
1
1
1
1
1
100,00%
96,30%
2. Existe, como consecuencia de lo anterior, algn registro donde queden establecidos los aspectos
medioambientales con impactos significativos?
3. Cuando se establecen objetivos medioambientales, se tienen en cuenta los aspectos medioambientales con
impactos significativos?
pg. 201
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
100,00%
II.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
1. Existe un procedimiento para la identificacin y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos de la
organizacin, aplicables a los aspectos medioambientales?
2. Se dispone de un listado de la legislacin aplicable a los aspectos medioambientales de la organizacin?
3. Se dispone de dicha legislacin en la organizacin?
4. Est actualizada?
II.3 OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS
1. Se han establecido y se mantiene objetivos medioambientales?
2. Estn documentados?
3. Se han establecido y se mantienen metas medioambientales?
4. Estn documentadas?
5. Los objetivos y metas medioambientales son consecuentes con la poltica medioambiental de la organizacin?
6. Tiene la organizacin capacidad suficiente, tanto financiera como tecnolgicamente, para alcanzar dichos
objetivos y metas en un espacio de tiempo razonable?
7. Se ha(n) establecido y mantiene(n) programa(s) para lograr los objetivos y metas medioambientales?
8. Se han asignado responsabilidades al personal para lograr los objetivos y metas?
9. Se dispone de un calendario de actuacin y de los medios necesarios?
III. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
III.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
1. Estn definidas y documentadas las funciones y responsabilidades del personal?
2. Se ha informado al personal de lo anterior?
3. Ha designado la Direccin un responsable de la gestin medioambiental de la organizacin?
4. La Direccin Tiene un plan de asignacin de recursos, tanto tcnicos como humanos y financieros, para la gestin
medioambiental?
1
1
1
1
100,00%
1
1
1
1
1
1
1
1
0
88,89%
78,57%
1
1
1
1
100,00%
pg. 202
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
1. Se han identificado los puestos de trabajo o el personal cuya actividad puede generar un impacto significativo
sobre el medio ambiente?
2. Dispone la organizacin de procedimientos para concienciar a los empleados de:
2.1. La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental y de los procedimientos del SGMA?
2.2. Los aspectos medioambientales significativos, actuales o potenciales de sus actividades?
2.3. Sus funciones y responsabilidades dentro del SGMA, para con la poltica medioambiental?
2.4. La importancia de la preparacin y de la respuesta ante situaciones de emergencia?
2.5. Las consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento especificados?
2.6. El personal que lleva a cabo tareas que pueden causar impactos sobre el medio ambiente, es sometido a
una formacin especfica o adicional?
1
1
1
0
0
1
83,33%
III.3 COMUNICACIN
1. Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin?
2. Se dispone de procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones externas?
III.4 DOCUMENTACIN
1. Se encuentra descrita la estructura y composicin documental del SGMA?
2. Se cita que tipo de documentacin externa, por ejemplo, legislacin, normas, reglamentos, etc. Influyen en la
gestin medioambiental de la organizacin?
3. Se encuentran documentados los elementos bsicos del SGMA como, por ejemplo, poltica, objetivos, metas,
procedimientos, etc.?
1
0
50,00%
1
1
1
100,00%
1
1
100,00%
pg. 203
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
2. Se han establecido procedimientos para cubrir situaciones en las que la falta de los mismos podra tener
consecuencias sobre el medio ambiente?
3. Se han establecido procedimientos para asegurar el correcto mantenimiento de vehculos, de mquinas, equipos,
herramientas, instrumental, etc. para asegurar que trabajan bajo las condiciones especificadas y que sus resultados
son correctos?
0
50,00%
0
1
1
66,67%
75,00%
1
1
1
0
75,00%
pg. 204
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
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100,00%
IV.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
1. Se dispone de procedimientos para controlar, investigar y darle un tratamiento a las no conformidades, llevando a
cabo acciones encaminadas a la reduccin de cualquier impacto producido?
2. Se dispone de procedimientos para la gestin de acciones correctivas y preventivas?
IV.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
1. Se dispone de procedimientos para identificar, conservar y eliminar los registros medioambientales?
1
100,00%
0
0,00%
pg. 205
1
1
1
100,00%
33,33%
1
0
0
33,33%
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
Anexo FF
Anlisis Econmico
TABLA 20: COSTOS DE ACCIDENTES E INCIDENTES DE TRABAJO- MEDIO AMBIENTE
S/. 5,000.00
S/. 3,000.00
S/. 2,000.00
S/. 10,000.00
pg. 206
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S.M.R.L. El Rosario De Beln
Base de
Clculo
(UIT)
Total (S/.)
30
S/. 3,700
S/. 111,000
100
S/. 3,700
S/. 370,000
100
S/. 3,700
S/. 370,000
100
S/. 3,700
S/. 370,000
100
S/. 3,700
S/. 370,000
100
S/. 3,700
S/. 370,000
100
S/. 3,700
pg. 207
S/. 370,000
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004 para reducir los niveles de contaminacin en la empresa
S.M.R.L. El Rosario De Beln
100
S/. 3,700
S/. 370,000
300
S/. 3,700
S/. 1,110,000
COSTOS TOTALES
S/. 3,811,000
4500
9%
8%
5280
14
73920
pg. 208
Anexo GG
ISO 14001:2004. Sistema de gestin medioambiental
Un SGMA es aquel por el que una compaa controla las actividades, los productos
y los procesos que causan o podran causar impactos medioambientales
minimizando, de esta forma, los impactos medioambientales de las operaciones.
La gestin medioambiental es la herramienta que permite controlar los aspectos
medioambientales y que por tanto minimiza y/o elimina los impactos.
El ciclo comienza con la planificacin de un resultado deseado, implantando un
plan, comprobando si el plan funciona y, finalmente, corrigiendo y mejorando el plan
basndose en las observaciones que surgen del proceso de comprobacin.
Requisitos generales
Identificacin, secuencia e interaccin de los procesos. Consiste en definir mtodos
de control, seguimiento y medicin de los procesos, fijar acciones para alcanzar los
objetivos planificados.
Poltica medioambiental
La elaboracin de la poltica medioambiental supone una etapa preliminar de
planteamiento del SGMA. Gracias a ello, la direccin de la organizacin puede
impulsar la implantacin del SGMA.
La poltica medioambiental debe redactarse en forma de declaracin firmada por la
direccin. Es un documento escrito donde se exponen las acciones en materia
medioambiental.
La poltica medioambiental debe presentar:
- El compromiso con la mejora continua.
- El compromiso con la prevencin de la contaminacin
- El compromiso con la conformidad reglamentaria
La mejora continua
metas, poner en marcha los medios necesarios para alcanzar los objetivos fijados y
evaluar a travs de las auditorias del SGMA el grado de eficacia conseguido. Los
resultados de las auditorias se comunican a la direccin la cual se encargar de fijar
nuevos objetivos medioambientales y modificar si procede su poltica.
El espiral de mejora continua se basa en el principio de la rueda de Deming.
pg. 209
La
mejora
continua
permitir
conseguir
avances
en
el
comportamiento
Los impactos medioambientales implicados son los que ataen al agua, al aire, a
las emisiones de ruidos, a la produccin de residuos, etc., aunque tambin se
contemplan otros aspectos del sistema organizativo que son igualmente
importantes, un ejemplo es la formacin del personal.
Hay que intentar reducir toda emisin contaminante a partir de sus fuentes, as
como la produccin de residuos, implantando tecnologas no contaminantes. Es
necesario valorar y reciclar los residuos y las emisiones.
con la legislacin, la
pg. 210
Los objetivos son fines de carcter general y se cuantificarn cuando sea posible.
Las metas son los requisitos detallados de actuacin aplicable a la empresa o a
partes de ella para cumplir los objetivos generales.
pg. 211
consecuencia de los
En caso de que durante el perodo de vigencia del programa se lleve a cabo alguna
modificacin de las distintas actividades, productos y servicios o instalaciones de la
empresa, se modificar el programa de actuacin para los mismos, con objeto de
definir los objetivos y metas que se pretenden conseguir, los medios para
alcanzarlos, as como los procedimientos para tratar los cambios que surjan y los
mecanismos de correccin que se deben implantar si fuese necesario.
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 212
uno
ms
representantes
especficos
(con
funciones,
Comunicacin
La organizacin debe:
- Establecer la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones.
- Tratar (recibir y documentar) las peticiones de las partes interesadas externas.
- Estudiar la conveniencia de adoptar procesos de comunicacin externa (aparte
de las respuestas a las peticiones) y documentar por escrito la decisin
adoptada.
Documentacin
La organizacin est obligada a mantener y actualizar en papel y en formato
electrnico los siguientes materiales:
- Descripcin de los elementos esenciales del SGMA y sus interacciones.
- Indicar los lugares en los que se puede encontrar la documentacin
correspondiente.
- Documentacin del sistema, describiendo los elementos bsicos del mismo, las
responsabilidades y funciones.
Castaeda Quirs Liz Katerine
pg. 213
Control de la documentacin
La organizacin debe controlar los documentos del SGMA.
Control operacional
La organizacin debe:
-
pg. 214
Registrar
los
cambios
realizados
en
los
procedimientos
como
Auditoria interna
La organizacin debe:
-
pg. 215
Documentar la revisin.
Requisitos Generales
pg. 216
Una organizacin posee la libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede
elegir implementar esta Norma Internacional en toda la organizacin o en unidades
operativas especficas de sta. La organizacin debera definir y documentar el
alcance de su sistema de gestin ambiental. La definicin del alcance tiene como
fin aclarar los lmites de la organizacin dentro de los cuales se aplicar el sistema
de gestin ambiental, especialmente si la organizacin es parte de otra ms grande
en un lugar dado. Una vez que se haya definido el alcance, todas las actividades,
productos y servicios de la organizacin que se encuentren dentro de ese alcance
se deben incluir en el sistema de gestin ambiental. Cuando se establezca el
alcance, se debera observar que la credibilidad del sistema de gestin ambiental
depender de la seleccin de los lmites de la organizacin. Si una parte de una
organizacin est excluida del alcance de su sistema de gestin ambiental, la
organizacin debera poder explicar esta exclusin. Si esta Norma Internacional es
implementada para una unidad operativa especfica, se pueden usar las polticas y
procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin para cumplir los
pg. 217
Poltica ambiental
La poltica ambiental es la que impulsa la implementacin y la mejora del sistema
de gestin ambiental de una organizacin, de tal forma que puede mantener y
potencialmente mejorar su desempeo ambiental. Esta poltica debera reflejar el
compromiso de la alta direccin de cumplir con los requisitos legales aplicables y
otros requisitos, de prevenir la contaminacin, y de mejorar continuamente. La
poltica ambiental constituye la base sobre la cual la organizacin establece sus
objetivos y metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara de
manera que pueda ser entendida por las partes interesadas tanto internas como
externas, y se debera evaluar y revisar de forma peridica para reflejar los cambios
en las condiciones y en la informacin. Su rea de aplicacin (es decir, su alcance)
debera ser claramente identificable y debera reflejar la naturaleza nica, la escala
y los impactos ambientales de las actividades, productos y servicios que se
encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental.
La poltica ambiental debera comunicarse a todas las personas que trabajan para
la organizacin o en nombre de sta, incluyendo contratistas que trabajen en las
instalaciones de la organizacin. Las comunicaciones a los contratistas pueden
tener una forma diferente a la declaracin de la poltica propiamente dicha, como
por ejemplo reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir
solamente las secciones pertinentes de la poltica. La alta direccin de la
organizacin debera definir y documentar su poltica ambiental dentro del contexto
de la poltica ambiental de cualquier organismo corporativo ms amplio del cual sea
parte y con el respaldo de dicho organismo.
pg. 218