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La Postulacin del proceso en el Cdigo

Procesal Civil
Juan Monroy Glvez.
Abogado. Catedrtico de la Facultad de Derecho de
la Universidad de Lima.
IMPORTANCIA DEL TEMA

mente, desembocan en el intento de probar tales


afirmaciones. Siendo as, el proceso Judicial contiene
una contradiccin interna - una tsis y una anttesis que lo conduce inexorablemente a una t;ntesis, expresada por la decisin del Juez.

Debe resultar dificil encontrar en el nuevo Cdigo


Procesal Civil una institucin ms trascendente que la
Postulacin del proceso. De hecho no habra en el
Cdigo va procedimental alguna que, en su inicio, no
exija el trnsito por todo o parte de su cauce. En
consecuencia, deviene en necesario describir en qu
consiste este obligado estadio evolutivo del proceso
y, sobre todo, qu debemos esperar de l como
jueces, abogados, practicantes o justiciables.

LINEAMIENTOS
GENERALES
POSTULACiN DEL PROCESO

DE

La tercera, la decisoria, consiste en l acto lgicovolitivo por el que el juzgador opta por Una de las
proposiciones fundamentadas y probadas en el desarrollo del proceso. Como resulta obvio, es el acto
procesal ms importante, casi la razn de Ser del
proceso. La cuarta, la Impugnatoria, se SUstenta en el
hecho que la etapa decisoria o de juzgamlonto, siendQ la etapa ms importante del proceso es, finalmente, un acto humano, ergo, susceptible de mor. Siendo as, las partes tienen el derecho de exigir un huevo
examen de la decisin obtenida, si considran que
sta tiene un vicio o error y adems let ptoduce
agravio. Esta es la etapa impugnatoria.

LA

Operativamente podemos definir el proceso judicial


como el conjunto dialctico de actos jurdicos procesales, realizados por los elementos activos de la
relacin jurdica procesal, con las finalidades de resolver el conflicto de intereses o acabar la incertidumbre con relevancia jurdica y conseguir la paz social
en justicia.

La quinta y ltima etapa, la ejecutoria, IiIst ligada


al sentido finalstico del proceso. La bsqueda de una
declaracin judicial es, en estricto, la necesidad de
contar con un instrumento que produzca un cambio
en la realidad. Si la sentencia no pudira cumplirse,
el proceso carecera de sentido. La etapa ejecutoria
cumple esa funcin, convertir en eficaz la decisin
definitiva obtenida en el proceso.

Desde una perspectiva torica y, sobre todo,


didctica, el proceso judicial transcurre a lo largo de
cinco etapas. La primera, llamada postulatoria, es
aquella en la que los contendientes presentan al
rgano jurisdiccional los temas que van a ser materia
de argumentacin, prueba y persuacin durante el
proceso, sea porque se quiere el amparo de la pretensin o porque se busca su rechazo a travs de la
defensa. La segunda, la probatoria, como su nombre
lo indica, discurre en la actividad de las partes destinada a acreditar que los hechos han ocurrido tal
como los describieron en la etapa postulatoria.

Sin embargo, este diseo de proceso con cinco


etapas secuenciales y progresivas es hlstrlca.mente
caduco y cientficamente imperfecto. El culto a esta
horizontalidad del proceso ha determinado la existencia de procedimientos largos, onerosos, complicados
y, al final, socialmente intiles.
Por cierto, el mejor ejemplo de las limitaciones y
defectos de esta concepcin del proceso en etapas
rgidas es el Cdigo vigente. Si a lo dicho se le
agrega el hecho de ser absolutamente escrito y
privatista respecto del control de las partes sobre el
impulso del proceso, es lgico constatar su anacronismo e ineficacia.

An cuando sea al paso, ntese el carcter


dialctico del proceso: las partes son oponentes respecto de las tesis que plantean y tambin lo son en la
afirmacin simultnea de hechos dismiles que, final-

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Thmis23

Lo expresado no es -simplemente porque no puede negarse lo evidente- un cuestionamiento a la


existencia de dichas etapas, simplemente es una
crtica a la visin esttica y concatenada que se tiene
de stas.

de la concepcin del juez director del proceso, ste


debe constituirse en un primer control de los requisitos de admisibilidad y procedencia' de la demanda. Una
de las causas ms importantes del desprestigio de la
justicia civil, se origina en el considerable nmero de
procesos que, luego de un penoso y largo transcurso,
acaban en una decisin que no resuelve el conflicto,
sino que simplemente exige se vuelva a iniciar el
proceso subsanndose los vicios cometidos.

La tendencia contempornea -acogida por el nuevo Cdigo Procesal Civil peruano- es considerar las
"etapas" como momentos estelares y necesarios por
los que debe pasar todo proceso, procurando que
ocurran en ste, de tal manera que su actuacin sea
conocida directamente por el juzgador (inmediacin),
en el menor nmero posible de actos procesales
(concentracin) y con el mayor ahorro de esfuerzo,
gasto y actividad (economa). Veamos como se ha
plasmado este propsito en la nueva normativa.

Estos fallos, llamados Inhibitorios porque no resuelven el fondo de la controversia, expresan defectos en la organizacin judicial pero tambin en la
norma procesal. Nos explicamos.
Por un lado, tenemos una organizacin judicial
que no ha remozado sus estructuras coloniales, determinando con ello que no est apta para atender
una demanda masiva de justicia, hecho que constituye el acontecimiento social ms importante del presente siglo en materia judicial: la masificacin de las
pretensiones. Josue de Castro dice a propsito de
este rasgo peculiar del mundo contemporneo: "La
conquista ms grande del proletariado en el presente
siglo es haberse dado cuenta de su autntica realidad
social."

ESTRUCTURA DEL CDIGO PROCESAL CIVIL EN


MATERIA DE JUSTICIA CIVIL
El Libro sobre la Justicia Civil est dividido en seis
Secciones. La primera regula lo referente a los conceptos bsicos de Jurisdiccin, accin y competencia;
la segunda describe quienes son los Sujetos del proceso; la tercera fusiona -bajo el rubro Actividad procesal- el conjunto de instituciones y actos procesales
que se presentan durante el desarrollo de cualquiera
de los procesos regulados en el Cdigo; la cuarta
Seccin es la Postulacin del proceso, normada entre
los artculos 424 al 474; la quinta contempla todos los
Procesos contenciosos y, la sexta, los Procesos no
contenciosos.

Por otro, tenemos una regulacin procesal que,


inslitamente, limita o impide la funcin directriz del
juez respecto del saneamiento del proceso.
La suma de estos dos factores, la impresionante
cantidad de demandas que recibe durante su turno y,
adems, una regulacin procesal limitativa de sus
facultades, han venido impidiendo al juez nacional
calificar inicialmente la relacin procesal que se intenta
establecer cuando se demanda.

Como se advierte, la Postulacin est regulada


antes del tratamiento procedimental de cada uno de
los procesos (es decir, de los plazos, requisitos,
competencias y otros detalles propios de cada va
procedimental). La razn ya fue advertida al referirnos
a su importancia, como la Postulacin afecta a todos
los procesos, debe regularse en el prembulo al
tratamiento de stos.

Este nuevo objetivo de la Postulacin, le impone


al juez el deber de revisar el cumplimiento por parte
del demandante de los requisitos de admisibilidad y
procedencia de la demanda, concedindole, en
contraprestacin, la facultad de devolver o rechazar la
demanda cuando as lo considere. Como se apreciar
en el desarrollo del presente trabajo, esta revisin
preliminar que realiza el juez, no cancela el tema de
la validez de la relacin procesal, sin embargo, constituye un aporte considerable al propsito de sanear en
momento oportuno la relacin procesal.

OBJETIVOS DE LA POSTULACiN DEL PROCESO


A continuacin una descripcin sumaria de los
objetivos que el legislador ha querido se obtengan a
travs de la Seccin postulatoria.
a) Proponer pretensiones y defensas.- Este primer
objetivo reitera el propsito tradicional de la llamada
"etapa postulatoria": ser el momento para que las
partes presenten sus proposiciones, las que durante
el transcurso del proceso sern debatidas y, posteriormente, reconocidas o rechazadas por el juzgador.

c) Sanear la relacin procesal por acto del juez o


exigencia de las parte S.- Este objetivo est referido al
deber que tiene el juez, despus de haber recibido la
contestacin del demandado y cuando ste no haya
alegado una defensa de forma (excepcin), de volver
a revisar la relacin procesal. De encontrar saneado
el proceso, expedir de oficio una resolucin decla-

b) Exigir preliminarmente el cumplimiento de los


requisitos para una relacin procesal vlida.- Dentro

1.

"Artculo 128.- Admisibilidad y Proceden cia.- El Juez declara la inadmisibilidad de un acto procesal cuando carece de un
requisito de forma o ste se cumple defectuosamente. Declara su improcedencia si la omisin o defecto es de un requisito
de fondo."

Thmis 23

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rando la validez de la relacin. De advertir deficiencias en la relacin, declarar su invalidez definitiva o


conceder un plazo para subsanarlas, si fuera el
caso.

contender. El propsito es evitar que el proceso


discurra respecto de la prueba de hechos que las
partes no discuten y, consecuentemente, permite que
el juez identifique con precisin los hechos sobre los
cuales deber centrar su apreciacin para resolver la
controversia.

La otra posibilidad es que el demandado plantee


defensas de forma o excepciones. En este caso, el
juez debe tramitarlas y, al final, resolverlas. De igual
manera, si no ampara las excepciones, deber declarar
saneado el proceso; si por el contrario declara fundada una excepcin, dependiendo del efecto que sta
produce, conceder un plazo para que el demandante
sanee ste.

f) Juzgar anticipadamente el proceso.- Pueden


darse ciertos supuestos en los que el proceso no
debe continuar por sus cauces normales, sino que
bruscamente se encuentra expedito para ser resuelto.
g) Crear las condiciones de desarrollo normal
del proceso.- Este es un objetivo fundamental de la
Postulacin del proceso. Una vez superadas todas las
instituciones reguladas en su interior, el proceso habr quedado saneado en su aspecto formal, dejando
expedita la continuacin de su trmite respecto de la
alegacin del contenido de la pretensin o de la
defensa, cumpliendo asi lo que consideramos es su
funcin ms importante.

d) Provocar la conciliacin.- Este objetivo se explica por su enunciado. Sin embargo, cabe afirmar aqui
el rol trascendente que va a cumplir la conciliacin en
el nuevo proceso civil. Prcticamente no va a haber
proceso en donde el juez no tenga el deber de provocar la conciliacin, regulndose incluso que este
acto, an cuando no se concretara en un acuerdo,
produzca efectos en el proceso, como se explicar
ms adelante.

DESCRIPCiN EXEGTICA DE LA POSTULACiN


DEL PROCESO

e) Precisar los puntos controvertidos.- Dentro de


una concepcin privatista del proceso, el juez no tiene
otra alternativa que admitir y actuar todos los medios
probatorios ofrecidos por las partes. Sin embargo, en
el nuevo Cdigo esto no es as, en l el juez est apto
para, con ayuda de las partes, fijar cuales son los
hechos respecto de los cuales las partes van a

2.

A continuacin una descripcin de los aspectos


ms saltantes de los articulos que conforman la
Postulacin del proceso.
1. Requisitos y anexos de la demanda.- Los articulos 424 y 4252 del Cdigo Procesal Civil contienen

"Artculo 424.- Requisitos de la demanda.- La demanda se presenta por escrito y contendr:


1. La designacin del Juez ante quien se interpone;
2. El nombre, datos de identidad, direccin domiciliaria y domicilio procesal del demandante;
3. El nombre y direccin domiciliaria del representante o apoderado del demandante, si no puede comparecer o no
comparece por s mismo;
4. El nombre y direccin domiciliaria del demandado. Si se ignora esta ltima, se expresar esta circunstancia bajo
juramento que se entender prestado con la presentacin de la demanda;
5. La determinacin clara y concreta de lo que se pide o petitorio;
6. Los hechos en que se funde el petitorio, expuesto enumeradamente en forma precisa, con orden y claridad;
7. La fundamentacin jurdica del petitorio;
8. El monto del petitorio, salvo que no pudiera establecerse;
9. La indicacin de la va procedimental que corresponde a la demanda;
10. Los medios probatorios; y
11. La firma del demandante o de su representante o de su apoderado, y la del Abogado. El demandante analfabeto
certificar su huella digital ante el Auxiliar jurisdiccional."

"Artculo 425.- Anexos de la demanda.- A la demanda debe acompaarse:


1. Copia legible del documento de identidad del demandante y, en su caso, del representante;
2. El documento que contiene el poder para iniciar el proceso, cuando se acte por apoderado;
3.La prueba que acredite la representacin legal del demandante, si se trata de personas jurdicas o naturales que no
pueden comparecer por s mismas;
4. La prueba de la calidad de heredero, cnyuge, curador de bienes, administrador de bienes comunes, albacea o del
ttulo con que acte el demandante, salvo que tal calidad sea materia del conflicto de intereses y en el caso del
procurador oficioso;
5. Todos los medios probatorios destinados a sustentar su petitorio, indicando con precisin los datos y lo dems que sea
necesario para su actuacin. A este efecto acompaar por separado pliego cerrado de posiciones, de interrogatorios
con la individualizacin de los mismos y pliego abierto especificando los puntos sobre los que versar el dictamen pericial,
de ser el caso; y
6. Los documentos probatorios que tuviese en su poder el demandante. Si no se dispusiera de alguno de estos, se
describir su contenido, indicndose con precisin el lugar en que se encuentran y solicitndose las medidas pertinentes
para su incorporacin al proceso."

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Thmis 23

los requisitos y anexos, respectivamente, que se


deben presentar con la demanda. Los primeros son
los elementos intrnsecos que deben estar presentes
en toda demanda y, los segundos, son los documentos que se agregan a la demanda a fin de cumplir, en
forma conjunta, con los requisitos de admisibilidad y
procedencia de sta.

manda y contestacin, respectivamente, todos los


medios probatorios que sustenten su posicin. Posteriores actos procesales irn precisando la pertinencia
de stos para su actuacin en la audiencia respectiva,
sin embargo, es de destacar la necesidad que los
hechos que se expongan se acrediten simultneamente, a fin de evitar actos dilatorios, cuando no
maliciosos, de los litigantes.

En el caso de los requisitos de la demanda, debe


destacarse el deber que le impone el Cdigo al
demandante para que exponga los hechos enumerndolos "en forma precisa, con orden y claridad". El
cumplimiento de esta norma va a significar una reforma considerable en el trmite procesal. Expliquemos
su importancia.

2. La inadmisibilidad e Improcedencia de la demanda.- Los artculos 426 y 427 3 del Cdigo enumeran detalladamente las causales por las que el juez
puede declarar la inadmisibilidad o improcedencia de
la demanda. Ya se expres anteriormente el significado de estos institutos, especficamente la diferencia
que existe entre las exigencias formales del primero y
las de fondo del segundo; precisaremos ahora la
diferencia entre estos por sus efectos.

El propsito de exigir al demandante una enumeracin de los hechos que sustentan su pretensin,
tiene como correlato la exigencia al demandado que
ste tambin exponga su posicin sobre los hechos,
debiendo precisar en orden (enumeradamente) en
cuales se halla conforme y cuales son aquellos que
rebate. A su vez, tales exigencias van a ser determinantes para cuando el juez, an dentro de la
Postulacin del proceso, deba determinar, con ayuda
de las partes, los hechos controvertidos, los que por
cierto sern identificados fcilmente si se cumpli con
la enumeracin; permitindose tambin con ello calificar la pertinencia del material probatorio ofrecido.

En primer lugar, ntese que el incumplimiento de


un requisito de admisibilidad de la demanda, determina que el juez ordene la devolucin de la demanda,
concedindole al demandante el derecho de subsanar
el defecto incurrido. Sin embargo, la situacin es
distinta en el caso de un requisito de procedencia.
Esta vez, el incumplimiento determina que el juez
rechace la demanda, el que tendr la calidad de
definitivo, es decir, no cabe subsanacin por el demandante.
3. La ampliacin de la demanda.- El artculo 4284
contiene, adems de la ampliacin, la modificacin de
la demanda, sin embargo, no hacemos referencia a

En materia de anexos de la demanda, es de


considerable importancia destacar la exigencia al demandante y al demandado de acompaar a su de-

3.

"Artculo 426.-lnadmisibilidad de la demanda.- El Juez declarar inadmisible la demanda cuando:


1. No tenga los requisitos legales;
2. No se acompaen los anexos exigidos por ley;
3. El petitorio sea incompleto o impreciso; o
4.La va procedimental propuesta no corresponda a la naturaleza del petitorio o al valor de ste, salvo que la ley permita
su adaptacin.
En estos casos el Juez ordenar al demandante subsane la omisin o defecto en un plazo no mayor de diez das. Si el
demandante no cumpliera con lo ordenado, el Juez rechazar la demanda y ordenar el archivo del expediente."
"Artculo 427.- Improcedencia de la demanda.- El Juez declarar improcedente la demanda cuando:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

El demandante carezca evidentemente de legitimidad para obrar;


El demandante carezca manifiestamente de inters para obrar;
Advierta la caducidad del derecho;
Carezca de competencia;
No exista conexin lgica entre los hechos y el petitorio;
El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible; o
Contenga una indebida acumulacin de pretensiones.

Si el Juez estimara que la demanda es manifiestamente improcedente, la declara as de plano deevolviendo los anexos y
expresando los fundamentos de su decisin.
Si la resolucin que declara la improcedencia fuese apelada, el Juez pondr en conocimiento del demandado el recurso
interpuesto. La resolucin superior que resuelva en definitiva la improcedencia, produce efectos para ambas partes."
4.

"Articulo 428.-Modlflcacln y ampliacin de la demanda.- El demandante puede modificar la demanda antes que sta sea
notificada.
Puede, tambin, amplair la cuantfa de lo pretendido si antes de la sentencia vencieran nuevos plazos o cuotas originadas
en la misma relacin obligacional, siempre que en la demanda se haya reservado tal derecho. A este efecto, se
consideran comunes a la ampliacin los trmites precedentes y se tramitar nicamente con un traslado a la otra parte."

Thmis23

36

sta debido a que no se diferencia de la regulacin


actual sobre el mismo tema. La ampliacin si rae una
novedad importante.

demandante da un dato falso respecto de la direccin


domiciliaria del demandado. Incluso tal falsedad puede provocar la realizacin de un proceso artificialmente
vlido, ya que cuando se conoce el hecho, se declara
nula toda la actividad procesal realizada desde el
iIIcito emplazamiento, es decir, prcticamente todo el
proceso.

Hay obligaciones cuyo incumplimiento sucesivo


puede determinar que ste siga ocurriendo, incluso
despus de haber sido demandadas las primeras
cuotas incumplidas. En este caso, se permite al demandante ampliar la cuanta de lo pretendido a las
nuevas cuotas que se vayan devengando, siempre,
por cierto, que estn originadas en la misma relacin
obligacional que sirvi de sustento a la demanda y,
adems, que tal pedido se haga antes de la expedicin
de sentencia.

Habida cuenta que tal situacin es de extrema


gravedad -dado que importa no slo un propsito
doloso del demandante respecto de quien "emplaza",
sino que tambin constituye una burla al servicio de
justicia, el que es obligado a tramitar un proceso
intilmente-, se ha dispuesto en el artculo 441 6 que el
demandante no slo pague una multa severa, sino
que adems se acompaen pruebas de su conducta
ilcita tanto al Ministerio Pblico como al Colegio de
Abogados correspondiente, para su sancin penal y
tica, respectivamente.

4. Efectos del emplazamiento vlldo.- El emplazamiento es el acto por el cual se notifica al demandado
la demanda; es tambin el momento en el cual se
establece la relacin procesal, de all su importancia
para definir varias situaciones importantes, por cierto,
siempre que se haya realizado vlidamente. Ese es
precisamente el sentido del artculo 438 5 , describir
cuales son los efectos que produce el emplazamiento
vlido. Estos van desde fijar de manera definitiva la
competencia aplicable al proceso, la inmodificabilidad
del petitorio (luego del emplazamiento ya no se puede
pedir algo distinto de lo exigido en la demanda), la
prohibicin de iniciar otro proceso con el mismo
petitorio (como resulta obvio, contra la misma parte y
con el mismo inters para obrar), hasta interrumpir la
prescripcin extintiva.

6. Contestacin a la demanda.- En el artrculo 4427


se regulan los requisitos que deben de cumplirse al
contestar la demanda. De l se advierte que los
requisitos son los mismos que los exigidos para
demandar, por cierto en lo que correspondan.
Adicionalmente, como un complemento a la exigencia
al demandante de enumerar los hechos que sustentan
su demanda, la norma exige al demandado pronunciarse sobre cada hecho expuesto en la demanda,
advirtindosele que su silencio sobre alguno de ellos,
ser tomado, en principio, como una aceptacin.
Igualmente constituye un deber del demandado al
contestar la demanda, pronunciarse expresamente
sobre los documentos cuya autenticidad le hayan sido
atribudos en sta.

5. Sancin por juramento falso.- Esta situacin est


muy ligada al emplazamiento vlido. Definitivamente
el referido acto procesal no se va a producir si el

5.

"Artculo 438.- Efectos del emplazamlento.- El emplazamiento vlido con la demanda produce los siguientes efectos:
1.
2.
3.
4.

6.

la competencia inicial no podr ser modificada, aunque posteriormente varen las circunstancias que la determinaron.
El petitorio no podr ser modificado fuera de los casos permitidos en este Cdigo.
No es jurldicamente posible iniciar otro proceso con el mismo petitorio.
Interrumpe la prescripcin extintiva."

"Artculo 441.- Sancin por Juramento falso.- Si se acredita que el demandante o su apoderado o ambos, faltaron a la
verdad respecto a la direccin domiciliaria del demandado, se remitir copia de lo actuado al Ministerio Pblico para la
investigacin del delito y al Colegio de Abogados respectivo para la investigacin por falta contra la tica profesional, si
uno de los dos fuese Abogado.
Adicionalmente, se impondr una multa individual no menor de diez ni mayor de treinta remuneraciones mlnimas vitales,
sin perjuicio de lo regulado en el artculo 4."

7.

"Artculo 442.- Requisitos y contenido de la contestacin a la demanda.- Al contestar el demandado debe:


1. Observar los requisitos para la demanda. en lo que corresponda;
2. Pronunciarse respecto de cada uno de los hechos expuestos en la demanda. El silencio, la respuesta evasiva o la
negativa genrica pueden 'ser apreciados por el Juez como reconocimiento de verdad de los hechos alegados;
3. Reconocer o negar la autenticidad de los documentos que se le atribuyan;
4. Exponer los hechos en que funda su defensa en forma precisa, ordenada y clara;
5. Ofrecer los medios probatorios; y
6. Incluir su firma o la de su representante o de su apoderado, y la del Abogado. El demandado analfabeto certificar su
huella digital ante el Auxiliar jurisdiccional."

37

Thmis23

7. Reconvencin.- La doctrina distingue los conceptos de reconvencin y contrademanda, an cuan


do ambas se sustentan en el principio de economa
procesal. Habindose interpuesto una demanda y
teniendo el demandado alguna pretensin contra el
demandante, es conveniente a todos -servicio de
justicia includo- que dicha pretensin se discuta dentro del mismo proceso.

Con una terminologa distinta, sobre todo ms


cercanas a lo que realmente son, el Cdigo acoge en
su artculo 446; todas las excepciones reguladas en
el Cdigo vigente, salvo la de naturaleza de juicio y la
de transaccin, la primera por intil y la segunda por
constituir una defensa de fondo. Asimismo, adiciona
otras tales como la de oscuridad o ambiguedad en el
modo de proponer la demanda -conocida como excepcin de demanda oscura en el inciso 30. del
artculo 619 de la Ley de Enjuiciamiento en Materia
Civil de 1852-, la de falta de agotamiento de la va
administrativa, la de legitimidad para obrar y la de
convenio arbitral.

Sin embargo, la diferencia se encuentra en el


hecho que la reconvencin concede al demandado la
facultad de interponer contra el demandante cualquier
pretensin, siempre que la va procedimental lo permita. Sin embargo, la contrademanda exige que la
pretensin que tenga el demandado est relacionada
con la pretensin del demandante, de lo contrario no
ser procedente.

En cuanto a su tramitacin, se mantienen algunas


ventajas incorporadas a travs de las modificatorias
que en los ltimos aos recibi el Cdigo vigente y se
adicionan otras. As, su interposicin no suspende el
proceso, salvo que fuese la excepcin de convenio
arbitral que, por otro lado, necesariamente debe
intentarse anexada con el documento que la acredita.
El juez est facultado para resolver las excepciones
de plano, sin necesidad de actuar la prueba ofrecida,
o de lo contrario, citar a una audiencia de actuacin
de pruebas, en donde se actuaran aquellas que, a su
criterio, sean necesarias para resolver la excepcin,
lo que el juez puede hacer: o al final de la audiencia o
dentro de cinco das de concluda sta.

La tendencia contempornea en la materia es


regular nicamente la contrademanda, dado que la
pretendida economa procesal que recomienda la
reconvencin, se diluye contradictoriamente en la
prctica, provocando un gasto o consumo mayor de
tiempo y esfuerzo.
El Cdigo, reconociendo las ventajas de la
contrademanda, la ha regulado exclusivamente, pero
dado que el concepto reconvencin tiene un profundo
arraigo en el quehacer forense nacional, ha mantenido el nombre, como se aprecia del artculo 4458 .

9. Efectos distintos de las excepciones.- A diferencia del Cdigo actual que ordena que cuando una
excepcin sea amparada, ser declarada la nulidad
de todo lo actuado, el nuevo Cdigo concede un
efecto distinto a cada excepcin, tambin en el supuesto que sea declarada fundada. Estos efectos
dismiles regulados en el artculo 451 1, dependen de

8. Excepciones.- Llamadas tambin defensas de


forma, las excepciones son el medio a travs del cual
el demandado denuncia la existencia de una relacin
procesal invlida, sea por que se ha omitido o se ha
presentado defectuosamente un presupuesto procesalo una condicin de la accin.

8.

"Artculo 445.- Reconvencin.- La reconvencin se propone en el mismo escrito en que se contesta la demanda, en la
forma y con los requisitos previstos para sta, en lo que corresponda.
La reconvencin es admisible si no afecta la competencia ni la va proceedimental originales.
La reconvencin es procedente si la pretensin en ella contenida fuese conexa con la relacin jurdica invocada en la
demanda. En caso contrario, ser declara improcedente.
El traslado de la reconvencin se confiere por el plazo y en la forma establecidos para la demanda, debiendo ambas
tramitarse conjuntamente y resolverse en la sentencia."

9.

"Artculo 446.- Excepciones proponibles.- El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
3. Representacin insuficiente del demandante o del demandado;
4. Oscuridad o ambiguedad en el modo de proponer la demanda;
5. Falta de agotamiento de la va administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensin;
10. Prescripcin extintiva; y
11. Convenio arbitral."

10.

"Artculo 451.- Efectos de las excepciones.- Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada algunna de
las excepciones enumeradas en el artculo 446, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los efectos
siguientes:

Thmis 23

38

la naturaleza jurdica de la excepcin amparada; as,


algunas veces slo suspendern el proceso, en otros
lo concluirn e incluso, habr algunas en los que
adems de acabar con el proceso, de paso eliminarn
la posibilidad que el demandante pretenda lo mismo
en uno nuevo.

que la ley sustantiva la tiene regulada como tal, antes


de interponer una demanda.
13. Multa por excepcin Infundada.- Este es otro
instituto en donde se manifiesta la considerable autoridad que el nuevo Cdigo le concede al juez, a quien
en el Ttulo Preliminar lo califica como director del
proceso. En este caso, el artculo 457 14 dispone que
si el juez advierte la manifiesta falta de fundamento
de la excepcin deducida y desamparada, puede
condenar al demandado a una multa no menor de
tres ni mayor de cinco remuneraciones mnimas vitales, de manera adicional al pago de las costas y
costos.

10. Procesos Idnticos.- La posibilidad que hayan


dos procesos iguales tramitndose, constituye un hecho irregular que debe ser concludo a travs de una
excepcin, siendo varias las que pueden ser usadas.
Sin embargo, no es tan sencillo establecer la identidad entre dos procesos. El artculo 452 11 lo intenta,
estableciendo como criterios que sean las mismas
partes que litigan en uno y otro, que sea el mismo
petitorio -esto es, el pedido concreto que contiene la
demanda- y el mismo inters para obrar, es decir, la
misma necesidad de tutela jurdica.

14. Rebeldla.- El tema del emplazamiento al demandado y, sobre todo, el de su incumplimiento


pertinaz de ponerse a derecho, fue por mucho tiempo
un tema central en el desarrollo histrico del proceso.
Al demandado en el derecho romano, por ejemplo, se
le poda conducir literalmente del cuello ante el pretor,
en base a una orden dada previamente por ste
conocida como "obtorto collo". Desde una posicin dura
contra el demandado incumplido -llamado tambin
rebelde o contumaz-, se fue evolucionando a posiciones cada vez ms elsticas.

11. Excepcin y nulidad.- Como ya se expres,


siendo la excepcin el otro nombre que toman las
defensas de forma, lo que estas denuncian puede
tambin ser atacado a travs de un pedido de nulidad, en va impugnatoria. El artculo 454 12 impide que
el demandado que pudo deducir una excepcin se la
reserve maliciosamente y despus, con el mismo
sustento, pida una nulidad.

Es el caso del Cdigo vigente, ste, manteniendo


el esquema tradicional, sanciona la rebelda como
una contestacin negativa del demandado a los hechos expuestos en la demanda. En la prctica, esto
significa que el Cdigo actual slo le otorga a la
rebelda un efecto impulsorio del proceso; incluso se
pasa a otra etapa, pero mantenindose intacto el

12. Defensas previas.- Hacindola proponer y tramitar como si fuesen excepciones, el Cdigo en su
artculo 455 13 regula las defensas previas, es decir,
los medios a travs del cual el demandado solicita
que se suspenda la tramitacin de un proceso hasta
que el demandante ro realice una actividad previa

1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del
plazo que fijar el auto resolutorio, si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante o de su representante.

2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto de representacin insuficiente del demandante dentro del plazo
que fijar el auto resolutorio.
3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos sealados en el auto resolutorio y dentro del
plazo que ste fije, si se trata de la excepcin de oscuridad o ambiguedad en el modo de proponer la demanda.
4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdica procesal entre las personas que el auto
resolutorio ordene y dentro del plazo que ste fije, si se trata de la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandado.
Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se declarar la nulidad
de lo actuado y la conclusin del proceso.
5. Anular lo actuado y dar por concludo el proceso, si se trata de las excepciones de incompetencia, representacin
insuficiente del demandado, falta de agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad para obrar del demandante,
litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, prescripcin extintiva o convenio arbitral."
11.

"Artculo 452.- Procesos idnticos.- Hay identidad de procesos cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos,
el petitorio y el inters para obrar sean los mismos."

12.

"Artculo 454.- Improcedencia de la excepcin como nulidad.- Los hechos que configuran excepciones no podrn ser
alegados como causal de nulidad por el demandado que pudo proponerlas como excepciones."

13.

"Artculo 455.- Propuesta y trmite de las defensas previas.- Las defensas previas como el beneficio de inventario, el
beneficio de excusin y otras que reguleen las normas materiales, se proponen y tramitan como excepciones."

14.

"Artculo 457.- Costas, costos y multas de las excepciones.- Las costas, costos y multas del trmite de las excepciones y
defensas previas sern de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta !alta de fundamento, el
Juez puedee condenarla al pago de una multa no menor de tres ni mayor de cinco remuneraciones mJnimas vitales"

39

Thmis 23

deber del demandante de probar lo que afirma. Slo


de manera excepcional el Cdigo vigente decide de
manera distinta, es el caso .del artculo 957.

percepcin de verosimilitud de los hechos que sustentan la demanda, al punto de ser mrito suficiente para
conceder medidas cautelares contra el emplazado, o
contra el demandante en caso de rebelda respecto
de la reconvencin.

El Cdigo Procesal Civil en su artculo 458 15 enumera los supuestos en los que el demandado debe
ser declarado en rebelda, debiendo advertirse que se
trata de situaciones previstas taxativamente, dada la
gravedad con que se regulan sus efectos.

15. El saneamIento del proceso.- Recordemos, el


proceso se inici con la interposicin de la demanda,
se calific sta, se admiti y se notific. El emplazado
contest la demanda. Imaginemos que no dedujo
ninguna defensa de forma o excepcin. Si esto es as,
lo que sigue es una funcin exclusiva del juez que
consiste en revisar nuevamente los elementos que
conforman una relacin procesal -bsicamente presupuestos procesales y condiciones de la accin-, luego
de la cual, deber expedir una resolucin que dependiendo de lo que encuentre, podr ordenar lo siguiente:

El artculo 461 18 regula los efectos de la declaracin de rebelda, respecto por cierto del rebelde y del
proceso. Como principio, al declararse la rebelda se
presume que todos los hechos expuestos en la demanda son verdaderos, con lo que el proceso podra
ser sentenciado de inmediato. Sin embargo, se trata
de una presuncin relativa que no se aplica si, por
ejemplo, siendo varios los demandados, uno contesta; si la pretensin se sustenta en un derecho
indisponible (es decir, no negociable, no cedible); si la
pretensin demandada se sustenta en un medio probatorio que no fue recaudado a la demanda, y cuando
al juez sta no le produce conviccin.

1. que la relacin procesal es vlida, por lo que


as la declara;
2. que la relacin procesal es invlida e
insubsanable, por lo que da por concluido el proceso,
conforme lo dispone el artculo 467 18 ; o

Para concluir con el tema de la rebelda, es


significativo el artculo 463 17 , ste dispone que la declaracin de rebelda genera, como mnimo, una

15.

3. que la relacin procesal es invlida pero subsanable, por lo que le concede al demandante un
plazo para ello. AsI lo dispone el artlculo 4651~.

"Articulo 458.- Presupuesto para la declaracin de rebelda.- Si transcurrido el plazo del emplazamiento, el demandado o
a quien se le ha notificado vlidamente no comparece, se le declarar rebelde.
Tambin ser declarado rebelde el litigante que notificado con la conclusin del patrocinio de su Abogado o la renuncia de
su apoderado, no comparece dentro del plazo fijado en el artculo 79."

16.

"Artculo 461.- Efecto de la declaracin de rebelda.- La declaracin de rebelda causa presuncin legal relativa sobre la
verdad de los hechos expuestos en la demanda, salvo que:
1.
2.
3.
4.

Habiendo varios emplazados, alguno contesta la demanda;


la pretensin se sustente en un derecho indisponible;
Requiriendo la ley que la pretensin demandada se pruebe con documento, ste no fue acompaado a la demanda; o
El Juez declare, en resolucin motivada, que no le producen conviccin."

17.

"Articulo 463.- Rebeldla y medidas cautelares.- Declarada la rebelda, pueden concederse medidas cautelares contra el
emplazado para asegurar el resultado del proceso, o contra el demandante en caso de reconvencin."

18.

"Articulo 467.- Efectos de la declaracin de invalidez de la relacin procesal.- Consentida o ejecutoriada la resolucin que
declara la invalidez de la relacin procesal o vencido el plazo sin que el demandante solucione los defectos que la
invalidan, el Juez declarar concludo el proceso imponiendo al demandante el pago de las costas y costos."

19.

"Articulo 465.- Saneamiento del proceso.- Tramitado el proceso conforme a esta SECCION y atendiendo a las modificaciones previstas para cada va procedimental, el Juez, de oficio y an cuando el emplazado haya sido declarado rebelde,
expedir resolucin declarando:
1. la existencia de una relacin jurdica procesal vlida;
2. la conclusin del proceso por invalidez definitiva de la relacin, precisando sus defectos; o
3. La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin fuesen subsanables, segn lo establecido para cada vla
procedimental.
Subsanados los defectos, el Juez declarar saneado el proceso por existir una relacin procesal vlida. En caso contrario,
lo declarar concluIdo.
La resolucin que declara concluIdo el proceso o la que concede plazo para subsanar los defectos, es apelable con efecto
suspensivo."

Thmis 23

40

Imaginemos ahora que el demandado s dedujo


una excepcin y sta fue declarada infundada. Si as
fuera, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 4492, en
la misma resolucin que declar infundada la excepcin, declarar tambin saneado el proceso, es decir,
afirmar la existencia de una relacin jurdica procesal vlida, con lo que ya no ser necesaria la declaracin de validez prevista en el artculo 465.

realizacin de la audiencia conciliatoria. As lo dispone el artculo 468 22


Con sujecin a su nombre, el principal objetivo de
la audiencia es concederle al juez la oportunidad de
propiciar y obtener una conciliacin, es decir, una
autocomposicin dirigida de lo que es materia de la
controversia. El juez, luego de escuchar la posicin
de las partes, propone una frmula conciliatoria. Hay
dos alternativas respecto de sta. La primera es que
la frmula sea aceptada por las partes. De ser as, el
acuerdo dar lugar a la elaboracin de un acta que,
firmada por el juez y por las partes y anotada en el
Libro de Conciliaciones, tiene la calidad de una sentencia con la autoridad de la cosa juzgada.

Alteremos la hiptesis. Imaginemos que el demandado ha sido declarado rebelde. Consentida tal resolucin, el juez debe proceder a examinar la relacin
procesal, y si la encuentra vlida, as la declarar. Si
la considerara invlida, declarar concludo el proceso.
Como se advierte, la declaracin de saneamiento
del proceso constituye una nueva revisin que el juez
hace a los aspectos formales de ste -ya lo hizo
cuando recibi la demanda y antes de conceder su
admisin-, a fin de permitir que en su posterior desarrollo y avance, estos aspectos ya no retrasen ni
obsten la decisin sobre el fondo. As lo expresa el
artculo 466 21

La segunda posibilidad es que la frmula fuese


rechazada por alguna de las partes o por ambas. Si
as fuese, el juez procede a anotar los trminos de la
frmula rechazada, dejando constancia de la parte
que no acept la frmula. El propsito es que si
posteriormente la decisin definitiva le otorga a quien
rechaz la frmula, igualo menor derecho que sta,
dicha parte ser multada con una suma no menor de
dos ni mayor de diez remuneraciones mnimas vitales,
la conducta del juez en la conciliacin est descrita en
el artculo 326 23

Advirtase la considerable importancia que adquiere el servicio de justicia cuando, a travs de sus
instituciones, evita la prosecucin de procesos plagados de nulidad, en consecuencia, estriles y,
adicionalmente, cargados de gastos y frustracin para
el justiciable.

17. Decurso del proceso luego de una audiencia


sin conciliacin.- La falta de aceptacin a la frmula
conciliatoria propuesta por el juez, determina que la
audiencia pase a otro tema trascendente. Se trata de

16. La audiencia conciliatoria.- Declarado el saneamiento del proceso, el juez fijar da y hora para la

20.

"Articulo 449.- Audiencia de saneamiento procesal.- Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez, en
decisin debidamente motivada e inimpugnable, puede prescindir de los medios probatorios pendientes de actuacin,
declarando infundada la excepcin y saneado el proceso.
De lo contrario, fijar da y hora para la audiencia de saneamiento, la que ser inaplazable. En sta se actuarn los
medios probatorios ofrecidos y necesarios, acrietrio del Juez, para resolver la excepcin.
Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin, luego de escuchar los informes orales de los Abogados si fueran
solicitados. Si declara infundadas las propuestas, declara adems saneado el proceso. De lo contrario, aplica lo dispuesto
en los artculo 450 y 451.
El Juez puede reservarse la decisin por un plazo que no exceder de cinco das contado desde la conclusin de la
audiencia de saneamiento."
.

21.

"Artculo 466.- Efectos del saneamiento del proceso.- Consentida o ejecutoriada la resolucin que declara la existencia de
una relacin jurdica procesal vlida, precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a la validez de la relacin
citada."

22.

"Artculo 468.- Oportunidad de la audiencia conciliatoria.- "Expedido el auto que declara saneado el proceso o subsanados
los defectos advertidos, el Juez fija da y hora para la realizacin de la audiencia conciliatoria."

23.

"Articulo 326.- Audiencia de conciliacin.- Presentes las partes, o sus apoderados o representantes con capacidad para
ello, el Juez escuchar por su orden las razones que expongan. De inmeediato propondr la frmula de conciliacin que
su prudente arbitrio le aconseje. Tambin puede disponer la suspensin de la audiencia y su posterior reanudacin dentro
de un plazo nomayor de diez das.
Si la frmula conciliatoria fuese aceptada,se anotar en el Libro de Conciliaciones que cada rgano jurisdiccional llevar
al efecto, dejndose constancia en el expediente. Si la propuesta no es aceptada, se extender acta describindose la
frmula planteada, mencionndose adems la parte que no prest su conformidad a la misma.
Si la sentencia otorga igualo menor derecho que el que see propuso en la conciliacin y fue rechazado, se le impone al
que lo rechaz una multa no menor de dos ni mayor de diez remuneraciones mfnimas vitales, salvo qUI:! se trate de
proceso de alimentos, en cuyo caso el Juez puede reducir la multa en atencin al monto demandado y al que se ordena
pagar en la sentencia."

41

Thmis23

la identificacin de los asuntos o hechos cuya interpretacin o entendimiento distancia a las partes; es
decir, aquellos que el artculo 47124 los denomina
puntos controvertidos, y de manera especfica aquellos que van a ser materia de prueba.

momento del proceso, determinan que ste no pueda


continuar, y que, en consecuencia, se interrumpa su
camino a la sentencia. Esta institucin faculta al juez
a declarar la conclusin del proceso, como correlato a
uno de los supuestos descritos en el artculo 47426

A continuacin, el juez proceder a decidir la


admisin de los medios probatorios ofrecidos con la
demanda o con la contestacin, de haberlos. Inmediatamente despus, ordenar se acten los medios
probatorios ofrecidos respecto de las cuestiones probatorias deducidas, por cierto de haberlas. Con esta
ltima actuacin, la audiencia llamada conciliatoria, o
de fijacin de puntos controvertidos y saneamiento
probatorio llega a su fin, fijando el juez da y hora para
la realizacin de la audiencia de pruebas, la que
deber ocurrir en un plazo no mayor de cincuenta
das, contado desde la audiencia que concluye.

Entre los supuestos para que se d esta declaracin, podemos encontrar: la sustraccin de la pretensin, el abandono del proceso, el amparo de una
excepcin o defensa previa, la declaracin de
desistimiento, la conciliacin o la aprobacin de una
transaccin, entre otros.
A MANERA DE CONCLUSiN
Como se advierte, el destino del Cdigo Procesal
Civil, diramos incluso su xito, depende en gran
medida que el juez, el gran privilegiado en el nuevo
Cdigo, haga suyo el ritmo que le impone la
Postulacin del proceso y, sobre todo, exija que los
intervinientes en l, ajusten su conducta a las exigencias normativas planteadas. Por otro lado, es necesario tambin que el juez explote todas las facultades
que la Postulacin le concede.

18. Juzgamiento anticipado del proceso.- Esta es


una institucin que, al igual que la de saneamiento del
proceso antes descrita, tiene su origen en el derecho
portugus y brasileo, en ese orden. Luego de fracasada la audiencia conciliatoria, el juez puede decidir
comunicar a las partes que va a expedir sentencia.
Esta decisin heterodoxa desde la ptica del curso
regular del proceso, se origina cuando se presenta
alguno de estos dos supuestos:

La Postulacin se afilia a varios objetivos, as,


pretende impedir que la validez de la relacin procesal
sea el tema que los jueces resuelvan cuando deban
sentenciar; pretende tambin que el proceso se sanee en la forma, en sus aspectos perifricos (cuestiones probatorias) y en sus situaciones anormales (conclusin del proceso), para que se conduzca firme a un
pronunciamiento sobre el fondo.

1. Cuando lo que se discute slo es una cuestin


de derecho o, siendo de hecho, los medios probatorios
anexados a la demanda han sido suficientes para
posibilitar al juez una conviccin sobre la ocurrencia
de los hechos discutidos en el proceso, o

Finalmente, no debemos olvidar que el proceso no


es otra cosa que un instrumento para hacer efectivos
los derechos materiales. En tal sentido, el proceso
debe crear las condiciones para que tales derechos
sean declarados pronto y con certeza, es decir, con
eficacia, en la bsqueda de una paz social con justicia. La Postulacin del proceso es, en su conjunto,
una estructura procesal concretada normativamente
para hacer efectivos los fines del proceso; ahora slo
cabe esperar que los jueces hagan cumplir los objetivos para los que fue creada.

2. Cuando queda consentida la declaracin de


rebelda y no se presenta ninguno de los supuestos
de excepcin previstos en el artculo 461. As lo
dispone el artculo 473 25
19. Conclusin anticipada del proceso.- Esta institucin, con el mismo perfil histrico que la reseada
en el prrafo anterior, regula aquellas situaciones
que, presentadas intempestivamente en cualquier
24.

"Artculo 471.- Audiencia sin conciliacin.- De no haber conciliacin, el Juez, con lo expuesto por las partes, proceder a
enumerar los puntos controvertidos y, en especial, los que van a ser materia de prueba. A continuacion deecidir la
admisin de los medios probatorios ofrecidos, si los hubieran. Luego ordenar la actuacin de los medios probatorios
ofrecidos referentes a las cuestiones probatorias, de haberlas.
Al final de la audiencia, el Juez notificar a las partes el da y la hora para la realizacin de la audiencia de pruebas, que
ser en un plazo no mayor de cincuenta das, contado desde la audiencia conciliatoria."

25.

"Artculo 473.- Juzgamiento anticipado del proceso.- El Juez, luego de contestada la demanda o la reconvencin, en su
caso, nnotificar a las partes su decisin de expedir sentencia sin admitir otro trmite cuando:
1. La cuestin debatida fuese slo de derecho o, siendo tambin de hecho, no hay necesidad de actuar medio probatorio
alguno en la audiencia respectiva; o

2. Luego de la declaracin de rebelda, queda consentido el auto que declara saneado el proceso, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artculo 461."
26.

"Artculo 474.- Conclusin del proceso.- El Juez declarar concludo el proceso si durante su tramitacin se presentan
cualquiera de los casos previstos en el artculo 321 y los incisos 2.,4. y 5. del artculo 322."
Las modificaciones que se encuentren en los artculos que se citen, respecto del texto original del Cdigo Procesal Civil,
se originan en lo dispuesto por un Decreto-Ley, a la fecha pendiente de promulgarse, que modifica algunos artculos del
Cdigo.

Thmis 23

42