Yomaira

Sthefania
Guamn.

Cuestionarios
paraAgila
Auditorias
Ambientales.
Sandra Maricela Cabrera Cabrera.

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA

Paulina
Chicaiza Songor.
rea de Energa, lasGabriela
Industrias
y los Recursos
Naturales no Renovables
Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.
Paulina Claribel Morocho Ajila.
Ing. Jeanina Azanaza Gonzlez
Evelin Patricia Pachar Bravo.
Gabriela Annabel Rogel Enrriquez

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA

rea de la Energa, las Industrias
y los Recursos Naturales no
Renovables

Geologa Ambiental y Ordenamiento

Territorial
MDULO X

TEMA:

RESPONSABLES:

DOCENTE:

LOJA ECUADOR
2016

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rea de Energa, las Industrias y los Recursos Naturales no Renovables
Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

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rea de Energa, las Industrias y los Recursos Naturales no Renovables
Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

CUESTUIONARIOS PARA PREAUDITORIAS.

AUDITORIA AMBIENTAL.
N
EMPRESA O
ENTIDAD:

..

ACTIVIDAD:

..

..

..

UBICACIN DE LA
PLANTA:

..

..

..

ZONA DIVISIN
SECTOR

..

..

..

PERIODO DE
REALIZACIN:

..

..

..

..

..

..

REALIZADO POR:

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Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

EMPRESA
AUDITORA:

..

..

..

TIPO DE
AUDITORIA:

TOTAL
PARCIAL

AUDITORA AMBIENTAL N 1
CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por:
Fecha: Junio 2016
Hojas N 1 de 9
modulo X de GAYOT
Comprobado por: Ing
Fecha: Junio 2016
Rev. Fecha: Junio 2016
Jeanine Azanza
DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
Nombre
del
__________________

rea

minera:

______________________

Cdigo:

Forma legal: __________________________________________________________

Domicilio Social: ______________________________________________________
Cdigo
postal:
____________

______________

Ciudad:______________Provincia:

N Telfono: ________________________
N Fax: ________________________

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORIA

Nombre del rea
minera:_________________________Cdigo:________________

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Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

Actividad: ____________________________________________________________
Domicilio Social: ______________________________________________________
Cdigo postal:______________Ciudad:______________Provincia:_____________
N Telfono: __________________________________________________________
N Fax: ______________________________________________________________
N de Empleados:______________________________________________________
N de Directivos: ______________________________________________________
Facturacin anual: _____________________________________________________

Aadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la

documentacin donde este reflejado el sistema existente de gestin
ambiental de la empresa: poltica, programas y manual de gestin
ambiental.
AUDITORIA AMBIENTAL N______
CUESTIONARIO DE PREAUDITORIA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor
Realizado por:
Fecha:
Hoja N
Comprobado por:
Fecha:
ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

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Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

NOTA: El organigrama debe reflejar la estructura jerrquica de la empresa

indicando nombres y cargos de los responsables de cada una de las reas,
departamentos o secciones afectadas por la auditoria.
AUDITORIA AMBIENTAL N______
CUESTIONARIO DE PREAUDITORIA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor
Realizado por:
Fecha:
Hoja N
Comprobado por:
Fecha:
Rev:
ANTECESDENTES DE AUDITORIAS ANTERIORES
SI
NO
FECHA
Se han realizado otras auditorias
anteriores?
Ambientales
De emisiones y ruidos
De seguridad
Energeticas
Otras (especificar)
Cmo resultado de esas auditorias se
han introducido modificaciones en la
planta?
Instalciones de tratamiento
Modificaciones en
proceso/almacenamientos
Ampliaciones de la planta
Cambios en las materias primas
Cambios en la organizacin
Otros (especificar)
NOTA: Resumir los aspectos ms significativos de las modificaciones
anteriores

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AUDITORA AMBIENTAL N0
CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Hoja N0 4 de
Realizado por:
Fecha:
9
Rev.
Comprobado por:
Fecha:
Fecha:
RELACIN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS
INSTALACIONES.
DOCUMENTO FECHA
S N0
EDICIN
Plano de implantacin general
Plano de implantacin parcial
Descripcin del proceso
Esquema del proceso
Balances de materias
Balances energticos
Diagrama de tuberas e instrumentos
Manuales de operaciones
rdenes de compra de materias primas
Inventario de producto, residuos y
emisiones
Cronogramas de produccin
Cdigos y normas de aplicacin interna
Informes de anteriores auditorias
Programas ambientales

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AUDITORA AMBIENTAL No..

CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo
auditor
Recibido por:
Fecha:
Hoja No 6 de 9
Comprobado por:
Fecha:
Rev. Fecha
REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE
MATERIA
NORMA JURDICA
APLICACIN
GENERAL
AGUAS
CONTINENTALES
AGUAS MARTIMAS
AIRE
RESIDUOS
SUSTANCIAS
PELIGROSAS
RUIDOS
ALMACENAMIENTO
SEGURIDAD
EQUIPOS Y
MAQUINARIAS
OTROS

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Ingeniera en Geologa Ambiental y Ordenamiento Territorial.

Nota: las referencias de las normas leyes y reglamentos y sus aplicaciones tienen
que ser anotadas de acuerdo a la legislacin ambiental vigente
AUDITORA AMBIENTAL N_____
CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por:
Comprobado por:

Fecha:
Fecha:

Hoja N 6 de 9
Rev.
Fecha:

PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS

S
I
Dispone la planta de todos los permisos locales,
estatales y administrativos para el ejercicio de su
actividad industrial?
Instalacin, ampliacin y/o traslado
Industrias de inters preferente
Promocin regional
Localizacin preferente
Actividades, molestias, insalubres y peligrosas
Otros (especificar)
Dispone la planta de todos los permisos locales,
estatales y administrativos para la gestin de
emisiones, vertidos y residuos?
Emisiones atmosfricas derivadas de:
- Procesos de combustin
- Otros procesos
Vertidos de aguas residuales
- Sin tratamiento a la red
- Con tratamiento (a medio hdrico)
Residuos asimilables a urbanos (basuras)
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destruccin en planta
- Vertidos a depsitos controlados
Residuos especiales y otros
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destruccin en planta
- Vertidos a depsitos controlados
Transporte de mercancas peligrosas
- Autorizacin de trnsito y destino
- Autorizaciones de vehculos y conductores
Otros permisos (especificar)
AUDITORA AMBIENTAL No..

N
O

OBSERVACIO
NES

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CUESTIONARIO DE PREAUDITORA
Informacin que debe proporcionarse antes de la visita del
equipo auditor
Recibido por:
Fecha:
Hoja No 6 de 9
Comprobado por:
Fecha:
Rev. Fecha
IDENTIFICACIN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y
RESIDUOS
No
Tipo(1)
Denominaci
Origen( Cantidad Observacion
n(2)
3)
(4)
es(5)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Notas:
(1)Gas, Liquido o Slido
(2) Indicar el nombre especifico de la corriente o foco
(3)Materia prima, subproducto, de reaccin, aditivos, degradacin de
producto, etc.
(4)Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora,da,mes o ao)
(5)Resear la composicin o caractersticas ms relevantes
Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisin,
vertido o residuo del listado.