UNIVERSIDAD NACIONAL DE HUANCAVELICA

(Creada por Ley N 25265)

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLITICA

ESCUELA ACADEMICO PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIA
POLITICA

PROYECTO DE INVESTIGACION

EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y LA DISMINUCIN DE LA CARGA

PROCESAL EN LAS FISCALIAS PROVINCIALES PENALES DE
HUANCAVELICA EN EL PERIODO 2011 2012

LINEA DE INVESTIGACION
TESIS
PARA OPTAR EL TITULO PROFESIONAL DE:
ABOGADO
PRESENTADO POR
GABY HERRERA QUISPE

FECHA DE INICIO

: 15 de setiembre del 2013

FECHA DE CULMINACIN

: 20 de enero del 2013

HUANCAVELICA 20 DE ENERO DEL 2014

CAPITULO I
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:
Nuestro sistema procesal penal a travs del tiempo ha devenido
en ineficiente, por los mnimos recursos de los que dispone, para
procesar todos los casos penales bajo su competencia. Esto conlleva,
por ejemplo, a la duracin extraordinaria de los procesos penales,
provocando una distorsin cronolgica de los plazos procesales, y
haciendo inclusive que la afectacin a los bienes jurdicos parezca
disminuir ante la "antigedad" de los procedimientos.
Dicha ineficiencia, sumada a la ausencia de criterios de seleccin
jurdicamente determinados de las causas que merecen la actuacin de
los rganos jurisdiccionales, hace que la actuacin del sistema penal
opere nicamente con criterios de seleccin extrajurdicos, esto es,
segn factores de poder y desigualdades reales, ponderacin que no
siempre se adecua a valores jurdicos sociales.
Siendo as, vemos que el sistema penal opera a travs de
proceso de criminalizacin primaria y secundaria. La criminalizacin
primaria se verifica mediante decisiones poltico-criminales orientadas a
la agravacin de tipos penales ya existentes como a la creacin de
nuevas figuras delictivas. La criminalizacin secundaria, entre otros
factores, contempla la actividad de los rganos de control penal dirigido
a la aplicacin de las normas penales sustantivas y adjetivas.
En nuestro pas, la sobre - criminalizacin primaria responde a
una reiterada prctica del legislador orientada a la aplicacin del poder
penal, ah donde otras formas de control social pueden alcanzar mejores
resultados y mayor efectividad en la solucin de los conflictos. La actitud
2

del Estado de hacer del Decreto Penal la "primera ratio" del control
social, conlleva a la exageracin en la creacin de tipos penales y a la
agravacin de los comportamientos ya criminalizados, lo cual agudiza la
problemtica de la cantidad de causas por resolver, que se refleja en
aproximadamente sesenta por ciento (60%) de la totalidad de las
causas.
Este "desborde" en los procesos de criminalizacin primaria
determina que la actividad de criminalizacin secundaria coadyuve a la
ineficiencia del sistema penal. Dicha afirmacin no resulta exagerada
frente a la realidad carcelaria por ejemplo.
En este contexto de realidad nace el Principio de Oportunidad
como, como una forma de corregir partes de esas disfunciones que
presenta el Sistema de la Administracin de Justicia Penal Peruano. En
efecto, la justificacin en la incorporacin de esta figura es la de ser un
mecanismo de simplificacin procesal; es decir, si es eficaz la aplicacin
del principio de oportunidad entonces disminuira la carga procesal en
los Despachos fiscales, y, por extensin, en los Juzgados Penales.
Sin embargo, con ms de diez aos de vigencia en nuestro pas,
las estadsticas revelan que del total de denuncias que ingresan
anualmente a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico sede
Huancavelica, slo el 0.71% de las mismas, el principio de oportunidad
se ha aplicado. As, segn el Anuario Estadstico del Ministerio Pblico,
correspondiente al ao 2012 se tiene que, ingresaron a la Mesa de
Partes de las Fiscalas Penales Provinciales de Huancavelica 2386
denuncias, de las cuales, slo 17 fueron archivadas por aplicacin del
principio de oportunidad.
Frente a ello, es menester averiguar las razones por las cuales
este mecanismo de simplificacin procesal viene presentando una baja
tasa de incidencia.
Frente a ello, se identifican las siguientes causas de la poca
aplicacin de esta figura:

A. Factores problemticos que preceden al procedimiento de

aplicacin del Principio de Oportunidad
Empleo

irracional

del

poder

penal,

que

origina

la

criminalizacin de conductas de poca gravedad, aumentando

as la sobrecarga procesal.
Ausencia de criterios de seleccin jurdicamente determinados
de las causas que merecen la actuacin de los rganos
jurisdiccionales, que conlleva a investigaciones penales de
hechos sin relevancia penal, y por ende, la prdida de recursos
humanos, econmicos y de tiempo.
Excesiva duracin de los procesos penales que coadyuva a una
lenta administracin de justicia y pronunciamientos tardos.
Cultura litigiosa por parte de los abogados y de las partes
intervinientes, que incide en la no bsqueda de solucionar el
conflicto en sede preliminar.
As, mediante estos factores, no se presenta un ambiente propicio
para la aplicacin del principio de oportunidad; y por el contrario, genera
un rechazo por parte de los justiciables, as como, la poca atencin por
parte de los Fiscales y Jueces Penales.
B. Factores

problemticos

procedimiento

de

la

que

intervienen

aplicacin

del

durante
Principio

el
de

Oportunidad
Falta de conocimiento tcnico y racional por parte de los
operadores

jurdicos

de

las

figuras

dogmticas

relacionadas con la aplicacin del principio de oportunidad,

originando la no identificacin de aquellos casos en que
esta figura procede.
Incumplimiento de la conciliacin llevada entre el imputado y
el agraviado, con respecto a la reparacin civil, influyendo en
la eficacia procesal de este principio.
Queja por parte de los denunciados de falta de garantas
para el debido proceso que presenta el procedimiento de
aplicacin del Principio de Oportunidad, lo que conlleva a

que

se

sienta

coaccionado

con

acogerse

dicho

procedimiento, so pretexto de formularse denuncia penal.

Dificultades procedimentales tanto en el proceso de
aplicacin del principio de oportunidad llevada por el Fiscal,
como la realizada por el Juez Penal, incidiendo en la eficacia
de esta figura como medio orientado a la disminucin de la
carga procesal.
C. Factores problemticos complementarios:
Infra regulacin normativa del Principio de Oportunidad,
puesto que, siendo un mecanismo propio de la poltica
criminal actual, slo est desarrollado en documentos
internos del Ministerio Pblico
Desconocimiento de las nuevas causales de aplicacin del
Principio de Oportunidad por parte de los operadores
jurdicos, conllevando al poco manejo de esta figura.
Todos

estos

factores,

al

menos,

originan

estas

dos

consecuencias:
i.

Ineficacia de las normas que plantean la aplicacin del Principio

de Oportunidad.

ii.

Excesiva e innecesaria carga procesal.

Estas razones, consideramos, parten del inadecuado nivel de

conocimiento tcnico, as como del manejo racional y coherente de los
operadores del derecho del principio de oportunidad; puesto que, la
situacin problemtica descrita se dirige a cuestionar el manejo de esta
institucin procesal por parte de los Fiscales, y si esta situacin contina
cada vez ms ser ineficaz el principio de oportunidad como mecanismo
de simplificacin procesal, esto es, a fin de coadyuvar a la disminucin
de la carga procesal.

2. FORMULACIN DEL PROBLEMA.

En qu medida resulta eficaz la norma que plantea la aplicacin del
principio de oportunidad, como medio orientado a disminuir la excesiva
carga procesal en el distrito judicial de Huancavelica?

3. OBJETIVOS
3.1.

OBJETIVO GENERAL
Conocer la eficacia del Principio de Oportunidad mediante
el anlisis de la actuacin de los Fiscales en la aplicacin
de esta figura, con la finalidad de establecer si se est o no
disminuyendo la carga procesal en el Distrito Judicial de
Huancavelica.

3.2.

OBJETIVOS ESPECFICOS
Estudiar la tcnica de identificacin de casos que realizan
los operadores jurdicos para la aplicacin del principio de
oportunidad, a fin de establecer si es un factor que
perjudica su eficacia y utilidad en el sistema procesal
peruano.
Examinar

el

grado

de

incidencia

que

genera

el

incumplimiento del pago de la reparacin acordada, con la

finalidad de comprobar si es una causa que incide en la
eficacia procesal del Principio de Oportunidad en el Distrito
Judicial de Huancavelica.
Identificar los factores problemticos que concurren tanto
en la etapa anterior, as como, durante la tramitacin del
principio de oportunidad, con la finalidad de averiguar si
afecta la viabilidad del Principio de Oportunidad como
mecanismo de simplificacin procesal en el sistema
jurdico nacional.

4. JUSTIFICACIN
4.1.

JUSTIFICACIN TERICA O CIENTFICA

La

presente

investigacin

siguiente justificacin: dar a

tericamente

presenta

la

conocer la problemtica sobre el

principio de oportunidad respecto a la aplicacin del mismo; y, el

grado de eficacia que produce en su doble rol procesal. Es decir,
por un lado como mecanismo de simplificacin procesal con la
perspectiva de alcanzar la solucin de un complejo conjunto de
disfunciones procesales que se entrelazan con la ineficacia del
6

sistema; y, por otro lado, como medio alternativo formal de

resolucin de conflictos en materia penal; y presentar posibles
soluciones sobre el particular.
Al respecto, pretendemos esbozar la investigacin a fin que
responda e interrelacione los siguientes componentes:
Ontolgico.- Porque atenderemos a los factores presentes
en la realidad que inciden en la poca aplicacin del
principio de oportunidad en el Distrito Judicial de
Huancavelica.
Praxolgico.- Porque analizaremos la postura adoptada por
el Ministerio Pblico en los ltimos aos frente a la
aplicacin del principio de oportunidad.
Teortico.- Porque utilizaremos la doctrina, conceptos y
taxonomias existentes de la materia que nos ocupa.
Lgico Mesolgico.- Porque pretendemos eliminar toda
contradiccin

interna

nuestro

modelo

terico,

confirindole consistencia; y de esta forma, alcanzar

nuestros objetivos inmediatos u operacionales, as como,
los terminales o finales.
Axiolgico.- Porque nuestro modelo teortico pretende ser
respetuoso al criterio de justicia material, as como, a los
principios de eficiencia, igualdad, libertad y tolerancia,
proporcionalidad, entre otros.
Teleolgico.- Porque esta investigacin pretende presentar
conclusiones que puedan operar en el sistema procesal
peruano.
4.2.

JUSTIFICACIN SOCIAL O PRCTICA

El presente estudio presenta como justificacin prctica el
demostrar que la poca aplicacin del principio de oportunidad se
debe a la mala praxis procesal de los operadores jurdicos en
Huancavelica, esto es, que la realidad en aquel Distrito Judicial es
la de presentar, por un lado, una cultura litigiosa entre las partes,
y por otro lado, el bajo nivel de conocimiento, por parte de los

operadores, de las principales instituciones dogmticas que

sustentan la procedencia del principio de oportunidad.
Frente a ello, se explicar la actual realidad de la praxis
judicial en el Distrito Judicial de Huancavelica, con la finalidad de
identificar sus factores problemticos y as elaborar alternativas
de solucin para los mismos, las cuales, puedan ser aplicadas por
los operadores jurdicos de aquella localidad.
4.3.

JUSTIFICACIN METODOLGICA
El tema que nos ocupa presenta como justificacin
metodolgica,

responder

epistemologa,

as

como,

un
a

modelo

tipos

de

fundado

en

investigacin

la
(Vg.

Investigacin de sntesis para revisar el material existente y

evaluar qu se ha tratado sobre nuestro tema - , investigacin
operativa para mejorar la traduccin de las hiptesis en
operaciones de investigacin -, e, investigacin epistemolgica
que persigue hacer un anlisis del lenguaje penal-).

CAPITULO II
MARCO TEORICO
1. ANTECEDENTES
A nivel internacional, han sido investigaciones provenientes de
Espaa, las que se han encargado de analizar la eficacia del principio de
oportunidad como mecanismo destinado a la simplificacin y disminucin
de la carga procesal as tenemos a las siguientes:
A. En primer lugar tenemos la investigacin
AUTOR

: Teresa Armenta Deu.

TESIS : CRIMINALIDAD DE BAGATELA Y PRINCIPIO DE

OPORTUNIDAD: ALEMANIA Y ESPAA
PRESENTADO ANTE: la Universidad Pampeu Fabra
PAIS : Barcelona Espaa
AO : 1991.
CONCLUSIN
De este trabajo se obtiene la siguiente conclusin final:
Debido a la inconsecuente penalizacin de conductas de mnima
gravedad, se requiere de un mecanismo que simplifique su
investigacin y juzgamiento, como lo es el principio de oportunidad;
caso contrario, el sistema judicial colapsar, y no por hechos de
gran importancia, sino por delitos considerados de bagatela.
B. Por otro lado, est el estudio de:
AUTOR: Ferreiro Conde Pumpido.

TESIS : LEGALIDAD VERSUS OPORTUNIDAD COMO

CRITERIOS DE ACTUACIN DE LOS

MINISTERIOS

PBLICOS
PRESENTADA ANTE: los Fiscales y Jueces Penales
espaoles
PAIS : Barcelona Espaa
AO : 1983.
CONCLUSIN:
Ferreiro Conde - Pumpido, Magistrado del Tribunal Supremo
Espaol, quien en una investigacin dirigida a los Fiscales y Jueces
Penales espaoles en 1983, titulada: LEGALIDAD VERSUS
OPORTUNIDAD COMO CRITERIOS DE ACTUACIN DE LOS
MINISTERIOS PBLICOS, concluye que: La admisin irreflexiva
de que ante toda presunta comisin delictiva le contina un
procedimiento de investigacin, juzgamiento y sancin, conllevara
a

desconocer

administracin

la

actual

justicia,

la

poltica
cual,

criminal
postula

en
la

materia

de

necesidad

de

mecanismos tendientes a evitar la sobre congestin tanto procesal

como penitenciaria. Es decir, la actual carga no permite una
observancia irrestricta de la legalidad procesal, sino que exige
mecanismos de flexibilizacin como es el principio de oportunidad.
Respecto a los antecedentes nacionales del problema, en el mbito de
literatura peruana, hemos encontrado los siguientes:
AUTOR

: Arsenio Or Guardia

TEMA : PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

PAS : Per
AO : 1996
CONCLUSIONES:
En la biblioteca de la Unidad de Post Grado de Derecho de
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, la tesis titulada:
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD, cuyo tesista es Arsenio Or
Guardia, quien present y sustent para obtener el Grado de
Maestro en Derecho Penal, en el ao 1996; de cuyo trabajo de
investigacin se deduce la siguiente conclusin final: La
10

problemtica del principio de oportunidad gira, entre otro, en la

validez de la aplicacin de esta figura con relacin al principio de
legalidad procesal, que postula el inmediato ejercicio de la accin
penal ante la presunta comisin de un delito.
Asimismo, tenemos la siguiente tesis:
AUTOR

: Ral Valdez Roca.

TEMA : APORTES AL NUEVO CDIGO PROCESAL

PENAL SOBRE EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y EL
JUICIO ORAL.
PRESENTADO ANTE: Universidad San Martn de Porres
PAS : Per
AO : 1996
CONCLUSIONES:
puedo indicar que en la Universidad San Martn de Porres, se
encuentra registrada la tesis: APORTES AL NUEVO CDIGO
PROCESAL PENAL SOBRE EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y
EL JUICIO ORAL, cuyo autor es Ral Valdez Roca; quien investig
para obtener el grado de Maestro en Derecho Penal en el ao 1996;
de cuyo trabajo se puede concluir en lo siguiente: es necesario
adoptar las bases de un modelo procesal acusatorio que reemplace al
actual (de corte inquisitivo), permitiendo una mejor operatibilidad de
figuras como el principio de oportunidad.
Finalmente, en esta ltima universidad, tambin se encuentra
registrada la tesis titulada: LOS DELITOS INSIGNIFICANTES Y EL
PRINCIPIO

DE

OPORTUNIDAD

EN

EL

PROCESO

PENAL

PERUANO, cuyo autor es Moiss Tambini del Valle; quien investig

para obtener el grado de Maestro en Derecho Penal en el ao 1999;
de igual forma, de esta investigacin se extrae la siguiente
conclusin final: Si hay tipos penales que, por su escasa gravedad,
no justificara la necesidad de iniciar un proceso penal, sino una
solucin ms rpida y eficaz, entonces, es menester hacer ms
viable mecanismos de simplificacin como es el principio de
oportunidad para esta clase de delitos.

11

2. BASES TERICAS:
2.1.

TEORIA EN EL QUE SE UBICA EL PROBLEMA

2.1.1. TEORIA FUNCIONAL DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

En la actualidad, en Per, aunque con cierto retraso, se est
produciendo un fenmeno que es consustancial a la superacin del
sistema inquisitivo en el proceso penal, y se concreta en la
polmica sobre el llamado dogma de la verdad. Durante largo
tiempo, y en Per hasta hace bien poco, ha sido creencia
dogmtica que la bsqueda de la verdad era de carcter absoluto.
Los Tribunales penales deban encontrar la verdad, sin que para
ello pudiera repararse en los medios utilizados. Se crea en el
principio de la verdad material y en la capacidad de los Tribunales
para conseguir el resultado apetecido.
La superacin del sistema inquisitivo y su sustitucin por el
acusatorio, junto con la necesidad de reconocer ciertos derechos
individuales, muchos de los cuales conforman el llamado rgimen
de garantas, provoc, consecuentemente, el olvido de la verdad
material. Con ello se tambale el arcaico sistema de enjuiciamiento
y dio lugar a que aparecieran frases como la verdad no puede
obtenerse a cualquier precio. Comienza entonces a reconocerse
frenos, lmites, trabas a la bsqueda de la verdad. Estos,
fundamentalmente, derivarn del rgimen de garantas y sobre la
base de ello se considerar necesario e ineludible cercenar el
hallazgo de la verdad absoluta. Existen derechos del individuo que
no pueden ser violados o desconocidos en aras de una bsqueda
exarcebada de la verdad. Se reconoce, en definitiva, que el fin no
justifica los medios. La verdad ha de intentar encontrarse, pero
existen caminos vedados que obligan, bien a utilizar medios
alternativos de bsqueda o bien a cesar en ella. De forma paralela,
el rol del principio de legalidad en la persecucin penal,
inicialmente,

ser

considerado

intocable,

precisamente

por

mantenerse un concepto retributivo de la pena.

Es un hecho altamente comprobado la existencia de un
proceso de seleccin en el examen de los comportamientos
12

delictivos. Como sealan Kaiser y Zipf, en el proceso penal actan

de forma diversa una gran variedad de procesos de seleccin que
operan de distintas formas y en diferentes momentos. Esta
seleccin va a presentarse tanto antes del procedimiento penal
como durante el mismo y no siempre es controlable.
Antes del proceso penal existe un filtraje que se transforma
en la llamada cifra negra, es decir, aquella cifra que indica la
cantidad de delitos que no han llegado a conocimiento de las
autoridades correspondientes para su persecucin. Esto ocurre
porque en numerosas ocasiones la vctima no denuncia el hecho y
ello, a su vez, depende de la influencia de diversos factores.
Adems, por otra parte, se encuentra empricamente comprobado
que en esta seleccin tiene mucha importancia el extracto social
concreto, producindose una mayor persecucin de los delitos en
un mbito social que en otro, dando lugar as a una seleccin en la
persecucin.
En efecto, tanto por los individuos como por la ndole del
delito ya en sus primeras manifestaciones nos encontramos con un
importante filtraje. A ello ha de aadirse que si consciente o
inconscientemente no se proporcionan los medios especialmente
indicados para la investigacin de cierta franja de delitos, o se
proporcionan en escasa medida, evidentemente su persecucin se
har casi imposible y, en consecuencia, se producir un proceso
selectivo. Con razn se ha dicho que la criminalidad econmica es
un problema poltico y, sin duda, su persecucin tambin depende
de una decisin poltica. Existen zonas concretas, tanto en trminos
geogrficos como en trminos de poblacin, que se encuentran
mucho ms sometidas a control policial que otras, y ello se produce
en virtud de decisiones concretas al respecto. As pues, resulta que
antes de iniciarse un procedimiento penal se ha operado una
importante operacin de filtraje que, en numerosas ocasiones,
acta desigualitariamente.
Pero tambin en el interior del sistema penal tiene lugar una
seleccin. La investigacin judicial, ante la imposibilidad de
13

perseguir todos los delitos que han sido denunciados,

no es

igualmente intensa en todos los casos, y se aceptan soluciones

que permiten el sobreseimiento de la causa, basndose en razones
no siempre expuestas explcitamente en las resoluciones, pues en
el fondo se opera con criterios selectivos ajenos a la causa (por
ejemplo, supuestos de cheque en descubierto y de estafa). Junto a
ello, la existencia de un gran nmero de causas que se sobreseen
por desconocimiento de su autor denota e implica una importante
seleccin. Pensar en un sistema penal que castigue a todos los
infractores de una norma sera absolutamente disfuncional y
socialmente desintegrador, de manera que supondra crear un
sistema para que no pudiera cumplir con la funcin para la que se
crea.
As pues, es preciso partir de la imposibilidad de perseguir
todas las infracciones de la normas penales y que con relacin a
ellas lo que existe es un indiscutible proceso de seleccin; por otra
parte, indispensable si se quiere dotar a la administracin de justicia
de una cierta eficacia. Tambin es preciso indicar que es el propio
legislador el que en mltiples ocasiones opera con criterios de
seleccin. As, por ejemplo, cuando introduce la exigencia de
denuncia previa, o la eficacia del perdn del ofendido, etc., est
poniendo filtros a la persecucin de los hechos.
La aceptacin de este presupuesto conduce a que sea
conveniente arbitrar los instrumentos necesarios para que pueda
controlarse el proceso de seleccin. De esa manera se racionaliza
el proceso, se establecen criterios que pueden ser manejados a la
luz y, al tiempo, se hace ms igualitaria tanto la aplicacin como, en
su caso, la no aplicacin de la ley penal. Junto a ello, la seleccin
permite una persecucin penal ms eficaz, al proporcionar ms
tiempo para el anlisis de las causas ms importantes, dejando a
un lado las cuestiones de escasa importancia.
Precisamente, el reconocimiento de esta situacin es la que
lleva a pensar que es mucho ms adecuado racionalizar los
criterios de seleccin (principio de oportunidad) y conseguir de esa
14

manera que la seleccin se realice conforme a dichas pautas, pues,

en otro caso, como la seleccin es inevitable, los criterios utilizados
estaran ocultos y seran incontrolables.
Frente a ello, la afirmacin del principio de legalidad,
entendido como medio de persecucin absoluta y nico defensor
de la igualdad, constituye, al menos, una visin altamente irrealista,
dado que aun manteniendo a ultranza y as entendido el principio
de legalidad, la seleccin es inevitable y la imposibilidad en la
persecucin

igualitaria

tambin,

producindose,

sin

duda,

diversidad de intensidades en la eficacia del sistema penal.

Ante tal panorama, surgi la figura del Principio de
Oportunidad, que en la actualidad tiene un papel importante en los
sistemas punitivos de varios pases.
Una de las cuestiones ms importantes que se plantean en
un sistema penal de enjuiciamiento es, como sealaba Beling, la de
decidir si la autoridad encargada de la acusacin, en los casos en
que la Ley parece justificar la condena, puede o pudiera quedar
facultada para omitir la persecucin por no considerarla oportuna o
conveniente, por ejemplo, por razones de la nimiedad de la
infraccin (MINIMA NON CURAT PRAETOR) o por temor al
escndalo pblico o por temor a costas procesales considerables.
El principio de legalidad niega tal facultad a la autoridad encargada
de la acusacin (coaccin de persecucin), mientras que, por el
contrario, el principio de oportunidad se la concede.1
Por principio de oportunidad, Gimeno Sendra acota lo siguiente: la
facultad que al titular de la accin penal asiste, para disponer, bajo
determinadas condiciones, de su ejercicio, con independencia de
que se haya acreditado la existencia de un hecho punible contra un
autor determinado.2 El Fiscal puede entonces archivar la causa
seguida por delitos de escasa entidad, por razn de la economa

Cfr. BELING, Ernst. Derecho Procesal Penal, Editorial Bosch, Buenos Aires Buenos Aires,
1943, Pg. 25.
2 Cfr. GIMENO SENDRA, Vicente. Los Procedimientos Penales Simplificados. (Principio de
Oportunidad y Proceso Penal Monitorio). En: Boletn de Informe. No.1, Madrid, 1996, Pg. 7.
1

15

procesal, la falta de inters social, la resocializacin del acusado o

la inutilidad de la pena.
Armenta Deu advierte su coincidencia sustancial con las
definiciones alemanas, y a tal respecto recoge la de Roxin,
para quien tal principio "permite al Fiscal elegir elegir entre
accionar o archivar cuando la investigacin ha puesto de
manifiesto que el acusado ha delinquido con una probabilidad
rayana en la certeza".3
Pedraz Penalva relaciona el principio de oportunidad con el
de proporcionalidad, dotado de gran protagonismo en los ltimos
tiempos y rico en connotaciones constitucionales.4 No obstante,
parece que la mejor comprensin de aquel principio ha de
lograrse a travs del binomio o confrontacin "principio de
legalidad - principio de oportunidad". Esto es as hasta el
extremo de que, segn se ha dicho, cualquier concepcin que se
adopte del principio de oportunidad debe partir inexcusablemente
del principio de legalidad, ya sea para considerar al primero
excepcin del segundo, ya sea para entender que aquel se
encuentra incluido en este.5
Entre los primeros planteamientos en esta cuestin se
encuentran los de Goldschmidt y Beling, quienes, si bien
reconocen que slo el respeto a la legalidad garantiza la correcta
realizacin de la justicia punitiva, no cierran el paso a la
posibilidad de apreciar excepciones justificadas por razones
diversas. Se dice entonces que, paradjicamente, ese principio de
oportunidad puede redundar en favor de la justicia material y
evitar procedimientos judiciales en supuestos que no merecen
verdadera atencin, como es el caso de las infracciones llamadas
bagatelas.

Cfr. ARMENTA DEU. Criminalidad de Bagatela y Principio de Oportunidad: Alemania y

Espaa, Editorial PDU, Barcelona Espaa, 1991, Pg. 193.
4 Cfr. PEDRAZ PENALVA, Josep. Constitucin, Jurisdiccin y Proceso, Editorial Civitas,
Madrid, 1999, Pg. 313.
5 Cfr. ARMENTA DEU, Ob. Cit. Pg. 187.
3

16

La polmica est servida y los autores se hallan igualmente

divididos en Espaa y en Alemania, pases donde los argumentos
contrarios al principio de oportunidad van desde las concepciones
ms o menos kantianas hasta un cierto desengao frente a los
resultados conseguidos en el marco de la legislacin vigente. As,
en Espaa, cabe asegurar que la opinin mayoritaria se inclin - y
se sigue inclinando - por el mantenimiento del principio de
legalidad, si bien tal actitud se vincule fuertemente a nuestro
Derecho positivo.
El texto del art. 105 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
Espaol seala que los Fiscales habrn de ejecutar "todas las
acciones penales que consideren procedentes", procedencia sta
que siempre fue entendida en el sentido estricto de la legalidad.
As lo estimaron tambin la Memoria de la Fiscala del
Tribunal Supremo de 1933 y la doctrina tradicional, encabezada
por Aguilera de Paz.6
Hoy abunda a favor del principio de legalidad el art.
9.3 de la Constitucin Espaola, al declarar que esta Ley
Fundamental "garantiza el principio de legalidad", y, con
referencia ya al Fiscal, el art. 124 de la misma, que le
encomienda promover la accin de la justicia "en defensa de la
legalidad". Luego, el art. 2.1 del Estatuto del Ministerio Fiscal
seala que este ejerce sus funciones "con sujecin en todo caso
a los (principios) de legalidad e imparcialidad".
A la posicin legalista de Alcal Zamora, Jimnez de Asa, Serra
Domnguez y Gimnez Orbaneja se suman actualmente Montero
Aroca y De La Oliva Santos, entre otros, mientras que Gimeno
Sendra, Gonzlez - Cuellar y Conde - Pumpido se esfuerzan por
abrir la puerta de la oportunidad reglada. En esta misma lnea
aperturista se manifiesta ya la Memoria del Fiscal General del
Estado de 1987. Sus palabras compendian cuantos argumentos

Cfr. AGUILERA PAZ, Toms. Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Criminal, s/e, Madrid,
1923, Pg. 164.
6

17

suelen esgrimirse a favor de dicha opcin "La 'oportunidad

reglada' debiera de meditarse por nuestros responsables
polticos, pues no cabe duda que su implantacin si se produce
con el debido control jurisdiccional, producira provechosos
beneficios en aras a la eficacia y celeridad de la Administracin
de Justicia, y al afectar a hechos tpicos de escasa trascendencia,
eliminara los conocidos riesgos de las penas cortas privativas de
libertad, cuando as lo aconsejare el derecho del perjudicado y la
satisfaccin del inters social". Naturalmente, ambos principios, el
de legalidad y sobre todo el de oportunidad, admiten matizaciones
que desembocan en puntos o zonas de encuentro. Rizando el
rizo, si se permite la expresin, pero con gran agudeza, Ruiz
Vadillo considera importante "reafirmar el principio de legalidad
como contrapuesto a arbitrariedad,

expresin distinta de la

oportunidad en sentido ms estricto

y limitado, si sta viene

establecida por la Ley y est sujeta a determinadas reglas o

pautas de comportamiento, porque entonces la oportunidad
reglada se hace legalidad y su aplicacin es correcta y ortodoxa".7
Eso no es bice, sin embargo, para acabar con este resumen: en
Espaa rige incondicionadamente el principio de legalidad (art.
105 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, adems

de

los

preceptos citados). El de oportunidad acta excepcionalmente

en las injurias y calumnias dirigidas contra los Jefes de Estado de
naciones amigas o aliadas, agentes diplomticos y finalmente de
los extranjeros con carcter pblico que, segn los tratados,
debieran comprenderse en esta disposicin, en cuyos supuestos
ha de preceder excitacin especial del Gobierno (art. 467 del
Cdigo Penal).
Tambin en cierta forma en los casos en los que ha de
cumplirse

una

condicin

de

procedibilidad

(Diputados

Senadores; el antejuicio de Jueces y Magistrados es algo distinto)

Cfr. RUIZ VADILLO, Enrique. El Futuro Inmediato Del Derecho Penal, Las Tendencias
Descriminalizadoras Y Las Frmulas de Sustitucin de Penas Privativas de Libertad de Corta
Duracin. En: Revista del Poder Judicial, No. 7, Madrid, 1998, Pg. 68.
7

18

y por descontado en los delitos privados y semipblicos. En una

primera aproximacin pudiera pensarse que no es muy distinta la
posicin de Conde - Pumpido. No obstante, en ste el paseo por
el filo de la navaja parece decantarse ms decididamente a favor
del

sustantivo

"oportunidad",

pese

utilizar

tambin

la

adjetivacin de "reglada". Son pequeos matices que requieren

particular atencin. A su entender, "el uso de la discrecionalidad
no rompe la legalidad cuando es la propia Ley quien la autoriza y
ms an si al autorizarla le fija lmites".8
Coincide luego con Da Costa Andrade en que la discusin
acerca de si la oportunidad reglada se opone a la legalidad est
ya superada, y considera que lo esencial es establecer un "control
para evitar desviaciones y asegurarse de que la legalidad se
cumple, esto es, que la decisin del Ministerio pblico est dentro
de los lmites del arbitrio que la propia Ley le concede".9 Aqu el
ejemplo a seguir sera la legislacin alemana, a la que tiene por
pionera del sistema. Por lo dems, la articulacin del principio de
oportunidad da satisfaccin a dos valores constitucionales
esenciales: el de la justicia material y el del derecho a un proceso
pblico sin dilaciones indebidas. La inexistencia de un ilimitado
"AUFKLRUNGSPFLICHT" o deber de bsqueda de la verdad a
ultranza, la realidad contraria a la plena vigencia del principio de
legalidad, el principio "MINIMA NO CURAT PRAETOR", la
necesidad de perseguir especialmente determinados delitos
(trfico de drogas duras, etc.) y la posible potenciacin de la
accin popular, hacen viable la presencia del Principio de
Oportunidad. Armenta Deu estima que slo el principio de
legalidad garantiza la seguridad jurdica y que la expresin
"oportunidad reglada" constituye tanto una contradiccin en sus

Cfr. CONDE PUMPIDO, Ferreiro. Legalidad versus oportunidad como criterios de actuacin
de los Ministerios Pblicos. En: Primeras Jornadas de Derecho Judicial, Consejo del Poder
Judicial, Madrid, 1983, Pg. 23.
8

Cfr. ARMENTA DEU. Ob. Cit. Pg. 211.

19

propios

trminos

como

una

inadecuada

importacin

de

elaboraciones doctrinales del derecho administrativo.

En definitiva, la oportunidad tropezara con la legalidad
anclada en la Constitucin y pugnara con lo dispuesto en la
misma sobre las funciones atribuidas en exclusiva a los rganos
jurisdiccionales y sobre la igualdad de todos los peruanos ante la
Ley. En lo que a nosotros respecta, pensamos que las
pretendidas ventajas del principio de oportunidad en su mbito
genuino - el de la alternativa entre ejercitar o no la accin
penal - no pueden pasar por el sacrifico de algunos derechos
fundamentales. Por tal razn, se debe establecer un fundamento
material que defina, funcionalmente, el Principio de Oportunidad.
El Principio de Oportunidad es un postulado rector que se
contrapone excepcionalmente al principio de legalidad procesal,
corriendo su exceso en disfuncional.
Tiene como objeto conseguir una mejor calidad de justicia,
facultando al Fiscal, titular de la accin penal, decidir sobre la
pertinencia de no dar inicio a la actividad jurisdiccional penal,
independientemente de estar ante un hecho delictuoso con autor
determinado, concluyndola por acto distinto al de una sentencia
y teniendo como sustento de su conclusin los criterios de falta de
necesidad de pena o falta de merecimiento de la misma, todo ello
amparado en la necesidad de solucionar, en parte, el grave
problema de la sobrecarga y congestin procesal y penitenciaria,
as como, promover bajo formas novedosas y premisas propias
del Derecho conciliatorio, que el Derecho penal no slo llegue a
sus destinatarios, sino que sea con mayor justicia para la vctima.
Sin embargo, la funcionalidad del Principio de Oportunidad
debe hallar un fundamento material, el cual, consiste en la
superacin del dogma del principio de legalidad como lmite
mximo y baremo de todo derecho, cuando, por encima de ella, se
encuentra una serie de derechos constitucionales que no estn
aislados, sino que, se interrelacionan. En efecto, el fundamento del
principio de legalidad hay que encontrarlo en el "positivismo legal
20

cientfico" y en el movimiento codificador del siglo XIX, que

redujeron el papel del juez a la de un mero autmata aplicador de
la ley. En cambio, el fundamento del Principio de Oportunidad, se
encuentra en razones de utilidad pblica o inters social. As
Henkel entiende que la oportunidad tiende a la adecuada
realizacin del fin mediante el Derecho, y por ello seala que los
tipos penales y sus penas estn orientados predominantemente a
la idea final de la proteccin de bienes jurdicos frente al
delincuente, de ah que la pena se ha ido sometiendo ms y ms,
en el curso de un largo desarrollo, a la idea rectora de la
oportunidad, llevando, con ello, a una orientacin final diferenciada
de naturaleza preventivo - general y preventivo - individual.10
Acertadamente, Polaino Navarrete11 plantea la cuestin de
que en realidad el Principio de Oportunidad hace surgir algunos
interrogantes: debe la pena ser considerada como necesaria
consecuencia jurdica del delito, o es conveniente en cambio
amenazar

con

la

pena

estimndola

slo

como

posible

consecuencia del delito?, se podra sustituir la hasta ahora

amenaza penal obligatoria por una conminacin penal facultativa?;
debe sealarse que para este autor estos interrogantes tienen
carcter jurdico-material, y no procesal.
A nuestro modo de ver, el principio de oportunidad tiene
claras manifestaciones tanto en el mbito del derecho penal
sustantivo como en el del derecho procesal penal. As, como
supuestos establecidos en la legislacin material. La alternativa
entre oportunidad o legalidad es equivocada, por cuanto no cabe
plantear la cuestin en los trminos que lo hacen los defensores del
principio de legalidad, entendido ste como persecucin absoluta
de los hechos penales, ya que lo que est en juego es la
concepcin que debe manejarse sobre el fundamento y fin de la
pena, as como, sobre cules son los fines que deben conseguirse
Cfr. HENKEL, Introduccin a la Filosofa del Derecho, Editorial Porra, Mxico D.F. Mxico,
1994, Pg. 541.
11 Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Derecho Penal. Parte General: Fundamentos
Cientficos del Derecho Penal, Editorial Bosch, Barcelona, 2000, Pgs. 143 y ss.
10

21

con el proceso penal. Con aquella concepcin (principio de

legalidad as entendido) es evidente que no puede pensarse en un
proceso penal como medio para dar solucin a los conflictos
sociales, ni la pena como instrumento que precisa ser til y
necesaria como presupuesto legitimador de su aplicacin.
Por esta razn decimos que la indicada alternativa es falsa y
seguro que interesadamente planteada. A nuestro modo de ver, no
cabe decir o, al menos, no debera decirse que existen sistemas
penales en los que el principio de legalidad es la regla y otros en los
que junto a este principio aceptan, como excepcin, el principio de
oportunidad. Y no puede as concebirse, pues, realmente en la
actualidad no cabe pensar en un sistema que no acepte como
premisa el principio de oportunidad. Lo nico discutible sern sus
contenidos, pero no su propia existencia. Es ms, no puede
definirse hoy da el principio de legalidad sin dejar un margen al
principio de oportunidad (al menos no en forma absoluta12).
Un ejemplo lo tenemos en la ley procesal penal alemana, la
cual en 152, al definir el principio de legalidad, seala que la
fiscala est obligada, siempre que las leyes no dispongan otra
cosa, a intervenir con motivo de todos los hechos punibles
perseguibles, siempre que existiera apoyo suficiente y fundado.
Adems, es equivocado plantear la cuestin utilizando esos
trminos, pues parecen indicar que donde rige la oportunidad no
funciona el principio de legalidad y, por consiguiente, parece indicar
que si defendemos el principio de legalidad hemos de mostrarnos
completamente opuestos al principio de oportunidad. As pues, la
citada alternativa no puede estar ms alejada de la realidad.
Finalmente, debemos enjuiciar la validez del concepto
funcional del Principio de Oportunidad, para lo cual, trataremos de

As, se debe destacar que la comprensin de la prescripcin regla y prescripcin

excepcin es una cuestin de contexto normativo. Al respecto, el Dr. Mixn Mass acota
que: la diferencia entre regla y excepcin cuando es necesaria no elimina ni niega la
correlacin de opuestos ni la disyuncin regulada de los mismos en un sistema jurdico
determinado, por ejemplo el nuestro.
12

22

rebatir las siguientes crticas que sobre esta figura se han

formulado. As tenemos:
i.

El Principio de Oportunidad es incompatible con

el Principio de Legalidad Procesal;

ii.

El Principio de Oportunidad no guarda armona

con

los

Principios

de

Oficialidad

de

Indisponibilidad de la accin penal; y,

iii.

El Principio de Oportunidad se ha recepcionado

como un correctivo pero an de carcter
excepcional.

Sobre

el

primero

punto,

debemos

partir

que

las

orientaciones reformistas del proceso han incidido en la

introduccin del Principio de Oportunidad.13 En lneas generales,
un proceso presidido por este principio significa que las partes
son titulares de la incoacin, continuacin y terminacin del
proceso (lo que es caracterstica del proceso civil dispositivo). En
el proceso regido por el Principio de Necesidad o Legalidad con
independencia a la actividad de las partes, el Juez asume el
dominio del proceso, caracterstica del proceso penal acusatorio
formal.
Sin embargo, la funcionalidad del proceso penal: la
bsqueda de la verdad, al menos, formal, requieren la presencia
de determinados criterios, que coadyuven a que el proceso, en un
tiempo y esfuerzo menor a lo acostumbrado, logre su finalidad.
Un conjunto de estos criterios es el de oportunidad, el cual, se
aplica en los casos de delitos denominados privados, en los que
no interviene el Ministerio Pblico. Se tratan de proceso penales
informados por principios parecidos a los civiles, pudiendo

Cfr. SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Uso de Criterios de Oportunidad en el Cdigo

Procesal Penal. En: Estudios de Derecho Procesal Penal, Editorial Alternativas, Lima
Per, 1993, Pg. 109.
13

23

afirmarse la existencia de un Proceso Penal Oportuno. Por otro

lado, el Principio de Oportunidad strictu sensu, es aquella
discrecionalidad concedida no a los particulares o acusadores
no oficiales, sino al Ministerio Pblico a fin que ste decida sobre
la persecucin penal pblica, especialmente en los casos de
delitos leves y con tendencia a ampliarse a la mediana
criminalidad. No obstante, tambin persigue ese carcter de
funcional para el proceso penal, el cual, est establecido en la
normatividad adjetiva y parte de presupuestos existentes en la
legislacin sustantiva, no vindose afectado el Principio de
Legalidad Procesal, claro est, si se parte de una concepcin
funcional material, traducida en el fin del proceso penal y las
pretensiones que se establecen con relacin a los bienes jurdicos
penalmente protegidos.
Asimismo, en el ordenamiento jurdico procesal peruano, el
Principio de Oportunidad an no ha sustituido al Principio de
Legalidad Procesal; lo que se ha logrado con su recepcin, es
una importante restriccin del mbito de aplicacin de sta.
Igual argumento se puede plantear para refutar la segunda
crtica, esto es, la incompatibilidad del Principio de Oportunidad
con los Principios de Oficialidad y de Indisponibilidad de la accin
penal. Sin embargo, debemos previamente deslindar que, si
partimos, de un mero concepto

formal

del

Principio

de

Oportunidad, como el de abstencin del ejercicio pblico de la

accin penal, la incompatibilidad de este Principio con los otros
del entorno del proceso penal, s, tuviese justificacin. Al
respecto, se debe tener en cuenta que la aplicacin del Principio
de Oportunidad, concretndose mediante la abstencin del
ejercicio pblico de la accin penal, conlleva la renuncia a la
pretensin punitiva.
En suma, debemos partir de un concepto funcional
material descrito en los prrafos anteriores. Asimismo, se debe
considerar que mientras est vigente el artculo 159 inciso 5
(corresponde al Ministerio Pblico: .5. ejercitar la accin penal de
24

oficio o a peticin de parte), la abstencin de ejercitar la accin en

los casos determinados ex legum, y observando los requisitos
legalmente previstos, ser constitucional (en cambio, la peticin
para

la

aplicacin

del

Principio

de

Oportunidad

en

un

procedimiento en trmite, ser resuelto nicamente por el Juez:

artculo 139 inciso 3 Const.).
Por ltimo, el argumento de que el Principio de Oportunidad
se ha recepcionado (incorporado) como un correctivo pero an de
carcter excepcional, no es una apreciacin que desvirte el
concepto funcional material elaborado. Por el contrario, como la
aplicacin de este principio no determina la abolicin, ni la
renuncia, de la verdad, como finalidad especfica del proceso
penal; lo que ocurre es que, por razones de poltica criminal, se
abrevia y simplifica el mtodo para esclarecer la verdad sobre la
realidad de la cuestin, esto es, su carcter de ilcito penal y el
nexo de causalidad entre ese hecho con el imputado.
2.2.

LA CARGA PROCESAL EN LAS FISCALIAS PROVINCIALES

PENALES DE HUANCAVELICA
Segn el Ministerio Pblico, en los Anuarios Estadsticos que
est publicando en los ltimos aos, las Fiscalas Provinciales
Penales de Huancavelica vienen presentando la siguiente carga
procesal:
APLICACIN
AO

TOTAL

DE DEL

DENUNCIAS

PRINCIPIO

DE

PENDIENTES

OPORTUNIDAD
2009

1547

12

426

2010

1969

--

471

2011
N
2012

2021

--

884

2388

17

568

Nota: datos recopilados del Anuario del Ministerio Publico.

25

Frente a ello, se aprecia que, por un lado, la aplicacin del

principio de oportunidad en ese Distrito Judicial ha sido casi nula, y
por el otro lado, el constante incremento de la carga procesal en
materia penal, sin mencionar la carga de denuncias pendientes de
accin que cada ao presenta un nmero elevado.
Esto revela lo ineficaz que est siendo esta figura en
Huancavelica como medio destinado a la reduccin de la carga
procesal.

3. HIPOTESIS
3.1.

HIPTESIS GENERAL

La norma que plantea la aplicacin del principio de oportunidad es

ineficaz, y ello, por inadecuado nivel de conocimiento dogmtico de los
operadores jurdicos, conllevando a la no disminucin de la carga
procesal en el Distrito Judicial de Huancavelica.

4. DEFINICIN DE TRMINOS
PROCESO: Es la secuela de actos destinados a lograr una decisin inobjetable
de autoridad judicial. Los elementos que los condicionan y definen son
entonces: La utilizacin de todos los medios de prueba existentes en principio
evaluado y resuelto por quien est investido de autoridad y que acta con
imparcialidad e independencia. Entonces el producto es la cosa juzgada que da
firmeza al acto jurisdiccional.
PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de actos que se ejecuta de modo legal
(sujecin a un debido procedimiento), progresivamente dentro de la poliforme
actividad del Estado, pero obteniendo un pronunciamiento (la cosa decidida)
que se resuelve en acto administrativo, la resolucin administrativa.
PRINCIPIO: Es un axioma [1] que plasma una determinada valoracin de
justicia de una sociedad, sobre la que se construyen las instituciones del
Derecho y que en un momento histrico determinado informa del contenido de
las normas jurdicas de un Estado. Un principio es una aspiracin, es una gua,
un indicador, es la orientacin central de un sistema. Un principio sirve para
cumplir con la funcin de:

26

Direccin, porque gua a los rganos pblicos en la elaboracin de la

legislacin;

Interpretaci, porque constituyen un firme asidero en la interpretacin de

las normas;

Integracin, porque permite suplir las insuficiencia de las normas

escritas.

OPORTUNIDAD s. f. Circunstancia favorable o que se da en un momento

adecuado u oportuno para hacer algo. Cualidad de oportuno: no pongo en duda
la oportunidad de su visita. Producto que se vende a bajo precio. Saldo
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: Es la facultad que tiene el Ministerio Pblico,
como titular de la accin penal pblica, de abstenerse de su ejercicio, o en su
caso, de solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de la causa,
bajo determinados requisitos previstos por la ley, pudiendo ser stos
concurrentes o excluyentes entre s.
EFICAZ: adj. Que produce el efecto esperado o que va bien para una
determinada cosa. efectivo, eficiente. ineficaz. la eficacia del derecho se refiere
a los efectos de las normas, esto quiere decir a la aplicacin de su contenido y
al cumplimiento de estas. De manera que el derecho ser eficaz si consigue de
cierta forma controlar el comportamiento humano.
INEFICAZ: adj. Que no produce el provecho, resultado o inters esperado: una
solucin ineficaz; el medicamento result ineficaz.
SISTEMA ACUSATORIO: El rgano jurisdiccional se activa siempre ante la
acusacin de rgano o una persona, esto es, se acciona motivando al poder
jurisdiccional para que acte ante la apuesta en peligro de bien jurdico
legalmente protegido. El rgano jurisdiccional se activa ante la acusacin de un
ente ajeno a la administracin judicial (Ministerio Pblico) al producirse un
delito. El Ministerio Pblico est a cargo de la etapa de la investigacin.
SISTEMA INQUISITIVO: El propio rgano jurisdiccional toma la iniciativa para
originar el Proceso Penal ante la puesta en peligro de un bien jurdico
legalmente protegido, es decir acta de oficio y el Proceso Penal es
excesivamente formal, riguroso y no pblico.
FISCAL: (agente fiscal, agente del ministerio pblico, procurador fiscal o
promotor fiscal) es el funcionario pblico (magistrado en algunos pases),
integrante del Ministerio Pblico, que lleva materialmente la direccin de la
27

investigacin criminal y el ejercicio de accin penal pblica; es decir, es a quien

corresponde desempear directa y concretamente las funciones y atribuciones
de este, en los casos que conoce. El fiscal es la parte que acusa dentro de un
proceso penal.
DEMANDADO: Persona contra la que se presenta una demanda.
CARGA PROCESAL: Garanta del ejercicio facultativo ante el requerimiento de
un rgano juridicial, que posee un doble efecto: por un lado el litigante tiene la
facultad de alegar como la de no alegar, de probar como de no probar.

5. IDENTIFICACIN DE VARIABLES E INDICADORES

VARIABLE

HIPOTESIS

INDICADORES

INDEPENDIENTE

Eficaz para las partes

LA NORMA QUE PLANTEA

LA

APLICACIN

PRINCIPIO

DEL
DE

OPORTUNIDAD

ES

PRINCIPIO

DE

OPORTUNIDAD

Sumarsimo
Retributiva
Alternativa de solucin

INEFICAZ, Y ELLO, POR

INADECUADO

NIVEL

DE VARIABLE

CONOCIMIENTO
DOGMTICO

DE

LOS

OPERADORES JURDICOS,
CONLLEVANDO A LA NO
DISMINUCIN

DE

LA

CARGA PROCESAL EN EL
DISTRITO

INDICADORES

DEPENDIENTE

JUDICIAL

HUANCAVELICA.

DE

DISMINUCIN DE
LA

CARGA

PROCESAL;
ESTUDIA
PARTIR DE
SIGUIENTES

28

SE
A
LOS

Celeridad procesal
Satisfaccin

de

los

de

los

operadores
Satisfaccin
justiciables

CAPTULO III
METODOLGIA DE LA INVETIGACION
1. MBITO DE ESTUDIO
Lugar

: Provincia de Huancavelica

Tiempo

: aproximadamente seis meses

Poblacin

: los operadores de justicia (fiscales) y los

casos.
mbito Doctrinal

: Es un tema de derecho publico, especialidad

de procesal penal.
2. TIPO DE INVESTIGACIN.
El presente trabajo es una investigacin APLICATIVA, que
requiere de una descripcin de las caractersticas ms significativas del
principio de oportunidad y de la disminucin de la carga procesal; es
decir, describir, investigar y buscar una solucin inmediata para los
problemas planteados en la presente investigacin
3. NIVEL DE INVESTIGACIN.
El nivel de investigacin es DESCRIPTIVO, porque su desarrollo
pretender explicar el porqu de la ineficacia del principio de
oportunidad como medio orientado a disminuir la carga procesal. Por
29

esa, razn los problemas y objetivos especficos de investigacin se

orientan a descubrir las causas de esta ineficacia, as como, qu efectos
produce con relacin a la carga procesal.
4. MTODO DE INVESTIGACIN.
Los mtodos aplicados en el presente trabajo de investigacin
son:

Descriptivo

Analtico

Sntesis

Estadstica

La investigacin describe y analiza las caractersticas del principio

de oportunidad, lo que permite presentar una sntesis del trabajo de
investigacin, el cual, empleando los datos de la estadstica, se permitir
inferir si la carga procesal est o no disminuyendo, mediante la
aplicacin del principio de oportunidad
5. DISEO DE INVESTIGACIN.
Bsicamente se har uso de la investigacin documental, para la bsqueda
de su origen y fundamento de la aplicacin y sus lmites, planteados por
otros juristas.
6. POBLACIN, MUESTRA Y MUESTREO.
6.1.

POBLACIN
La poblacin materia de estudio se circunscribe a dos unidades
de anlisis siguientes: personas y casos.
En personas hacen un total de 02 Fiscales Provinciales y 02
Fiscales Adjuntos Provinciales, distribuidos en todas las Fiscalas
Provinciales Penales del Distrito Judicial de Huancavelica,
quienes por su especializacin tienen conocimiento sobre el tema.
La poblacin de casos a estudiarse est conformada por todas
aquellas denuncias presentadas en las Fiscalas Provinciales
Penales del Distrito Judicial de Huancavelica.

6.2.

MUESTRA
La muestra como extracto de la poblacin y conjunto de
elementos en que se centra la distribucin de determinados
30

caracteres en la totalidad de la poblacin, est definida en forma

probabilstica, debido que, las unidades de muestreo son
seleccionadas mediante mtodos aleatorios, as como, permite
que el tamao de la muestra se determine por el nivel de
precisin requerido y por el error de muestreo aceptable, las
mismas que inciden sobre las unidades encuestas y la
informacin recogida.
Utilizando las tcnicas del paquete estadstico STATS

TM

se tiene la siguiente muestra probabilstica:

Para la elaboracin de la muestra de casos se ha
empleado el mtodo de muestreo probabilstico; asimismo, se ha
seguido el procedimiento por fijacin uniforme: asignar a cada
estrato una muestra de igual tamao. As, 50 casos atendidos por
ao, por lo que independientemente de la muestra de personas y
con las mismas tcnicas del paquete estadstico STATS

TM

la

conseguiremos:
Tamao de la poblacin

50 casos

Error mximo aceptable 5%

Porcentaje estimado de la muestra 50%
Nivel deseado de confianza 95%
Muestra 44.24 casos atendidos por ao
7. TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS.
7.1.

TCNICAS
Para la obtencin de los respectivos datos se recurrir a:

ENCUESTAS.- A los operadores del derecho y a los

sujetos procesales a fin de tener conocimiento sobre la
aplicacin del Principio de Oportunidad.

ANLISIS DOCUMENTAL:
-

De datos obtenidos mediante las encuestas.

De casos penales.

De Literatura jurdica referente al principio de

oportunidad.

7.2.

INSTRUMENTOS

CUESTIONARIO
31

FICHAJE: Clasificacin y ordenacin de la informacin

obtenida en fichas resumen, textuales y bibliogrficas.

8. PROCEDIMIENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS.

Por medio de la investigacin de campo, y la recoleccin de los
hechos a travs de las diversas encuestas a desarrollarse en la
provincia huancavelicana, con la consulta directa a los pobladores que
se acogen al principio de oportunidad y por parte bdelos fiscales para
saber cuantas personas se acogen a este principio. Adems del anlisis
de las diversas documentaciones y su respectivo contenido.
.
9. TCNICAS DE PROCESAMIENTO
Desarrollada, a travs de las tcnicas lgicas, de induccin,
deduccin y estadsticas, en la medida de la informacin recolectada,
registrada, y codificada, analizados a travs de sus distribuciones de
frecuencias y sus resultados se presentaran en tablas y figuras de los
resultados de las encuestas. As como se utilizar como tcnica principal
a la observacin, la encuesta (annima) y el fichaje.

32

CAPITULO IV
ASPECTO ADMINISTRATIVO
1. POTENCIAL HUMANO
Desarrollado por el estudiante de Derecho y Ciencias Polticas de
la Universidad Nacional de Huancavelica
2. RECURSOS MATERIALES
Libros, impresoras, internet, revistas, computadora, papel bond,
lapiceros, USB, etc. que sern usados para la elaboracin del trabajo de
investigacin.
3. PRESUPUESTO
Estar determinado por el total de gastos destinados a la investigacin,
la obtencin de materiales, alquiler de equipos de trabajo, as como al
acceso a fuentes confiables de internet para la obtencin de doctrinas,
jurisprudencias o publicaciones suficientes para la elaboracin del
presente trabajo.
4. FINANCIAMIENTO

Inversin propia.

33

5. CRONOGRAMA DE ACTIVIDAD

2013

N ACTIVIDAD
SETIEMBRE

Determinar

plantear

el

Problema.
Elaboracin

aprobacin
2

del

Plan.
Recoleccin

de

Informacin

de

las
3

fuentes

bibliogrficas.
Elaboracin

del

Instrumento.
Aplicacin

OCTUBRE

de

Instrumento.
Tabulacin

de

datos
6

estadsticos.
Procesamiento
de

datos

estadsticos.
Prueba

Hiptesis.
Discusin

de

de

resultados.
Presentacin del
trabajo

de

10 Investigacin.
Sustentacin

de

11 la investigacin.

34

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

ENERO

BIBLIOGRAFIA

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