Norma de Desempeño 1-Rev 0.

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Evaluación y gestión de los riesgos e impactos sociales y
ambientales
14 de abril de 2010

Introducción

1. La Norma de Desempeño 1 destaca la importancia de la gestión del desempeño social y

ambiental asociado con las actividades comerciales del cliente a lo largo de todo el proyecto (diseño,
construcción, operación y desmantelamiento o cierre, cuando proceda). Un sistema de gestión y
evaluación social y ambiental eficaz es un proceso dinámico y permanente iniciado y respaldado por
1 2
la gerencia, y que implica la comunicación eficaz entre el cliente y actores sociales : trabajadores ,
3 4
actores sociales afectados , y otros actores sociales . Basándose en los elementos del proceso de
gestión empresarial establecido de “planificación, ejecución, verificación y acción”, el sistema de
gestión conlleva un enfoque metodológico de la gestión de los riesgos e impactos sociales y
ambientales de manera estructurada y constante. Un buen sistema de gestión de acuerdo con el
5
tamaño y la naturaleza de la actividad comercial promueve un desempeño social y ambiental sólido
y sostenible, y puede llevar a mejorar los resultados financieros, sociales y ambientales del proyecto.

2. En ocasiones, la evaluación y la gestión de ciertos riesgos e impactos sociales y ambientales

puede ser responsabilidad del Gobierno o de otras terceras partes sobre las que el cliente no ejerce
6
control ni influencia . Estos son algunos ejemplos de dicha situación: i) cuando el Gobierno o
terceras partes adoptan decisiones iniciales de planificación que afectan a la selección del
emplazamiento o el diseño del proyecto y/o ii) cuando el Gobierno o terceras partes llevan a cabo
acciones específicas relacionadas directamente con el proyecto, como la aportación de terrenos
para un proyecto que hubiera podido acarrear el reasentamiento de comunidades o personas, y/o la
eliminación de biodiversidad del lugar. Aunque el cliente no puede controlar o, a menudo, ni siquiera
influir en estas acciones del Gobierno o terceras partes, un sistema de gestión eficaz debe identificar
las diferentes entidades involucradas y las funciones que desempeñan, y los riesgos
correspondientes que presentan para el cliente con el fin de contribuir al logro de resultados
ambientales y sociales acordes con las Normas de Desempeño.

Objetivos

 Determinar y evaluar los riesgos y los impactos sociales y ambientales

del proyecto.

1
“Actores sociales” incluye a los trabajadores, los actores sociales afectados y otras actores sociales.
2
Por “trabajadores” se entiende los empleados del cliente, así como otros trabajadores contratados directamente
por el cliente para trabajar en el proyecto.
3
Los “actores sociales afectados” son personas, grupos o comunidades que están sometidos a riesgos o
impactos adversos reales o potenciales relacionados con el proyecto sobre su entorno físico, su salud o sus
medios de vida; y que se encuentran con frecuencia en un punto geográfico cercano al proyecto, especialmente
las comunidades contiguas a instalaciones existentes o propuestas para el proyecto.
4
Se entiende por “otros actores sociales” a las personas o grupos que no se encuentran en el área geográfica
de influencia del proyecto y tienen interés en el proyecto o capacidad para influir en sus resultados.
5
Al reconocer el hecho de que financieros, aseguradoras e inversionistas utilizan las Normas de Desempeño en
conexión con el financiamiento y garantías para actividades comerciales específicas o generales, al igual que las
empresas en general para las evaluaciones del cumplimiento y como orientación constante, en las Normas de
Desempeño, el término “proyecto” no implica necesariamente el financiamiento para proyectos o límites físicos
específicos de las actividades comerciales que se están considerando. En cambio, cada usuario de las Normas
de Desempeño debe definir la actividad empresarial a la que deben aplicarse las Normas de Desempeño, y
desarrollar su estrategia de evaluación y gestión de los riesgos y los impactos sociales y ambientales de acuerdo
con esta norma.
6
Para los fines de esta Norma de Desempeño, no se consideran terceras partes a los contratistas empleados por
el cliente o los clientes o que actúan en su representación.

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 Adoptar una jerarquía de medidas de mitigación para evitar, o en su defecto,

reducir, restaurar o compensar los riesgos y los impactos sobre los trabajadores,
los actores sociales afectados y el medio ambiente.
 Promover un mejor desempeño social y ambiental de los clientes mediante el
empleo eficaz de los sistemas de gestión.
 Garantizar que los actores sociales afectados y otras partes interesadas puedan
acceder a la información ambiental y social pertinente relacionada con el proyecto.
 Desarrollar relaciones constructivas y garantizar que los actores sociales
afectados estén involucradas de manera apropiada a lo largo de todo el proyecto
en los asuntos que pudieran afectarlas.
 Garantizar que los proyectos manejen las comunicaciones y las quejas de los
actores sociales afectados y otros actores sociales.

Alcance de aplicación

3. Esta Norma de Desempeño se aplica a proyectos con riesgos e impactos sociales y

ambientales que deban ser manejados en las etapas iniciales de desarrollo del proyecto y de
manera sostenida a lo largo de todo el proyecto.

Requisitos

Sistema de evaluación y gestión social y ambiental

4. El cliente, cuando proceda, en coordinación con otros organismos gubernamentales o terceras
partes responsables, realizará un proceso de evaluación social y ambiental, y establecerá y
mantendrá un sistema de gestión acorde con la naturaleza y la dimensión del proyecto y en relación
con el nivel de riesgos e impactos sociales y ambientales. El sistema de gestión incorporará los
siguientes elementos: i) declaración de política, ii) identificación de riesgos e impactos (sistema de
evaluación social y ambiental), iii) sistemas de gestión, planes y acuerdos, iv) capacidad y
competencia organizativas, v) preparación y respuesta para emergencias; vi) relación con
comunidades y otros actores sociales y vii) seguimiento y evaluación.

Declaración de política
5. El cliente presentará una declaración amplia de su política con respecto a los objetivos y
principios sociales y ambientales para guiar el proyecto y lograr un desempeño social y ambiental
sólido. La declaración de política ofrece un marco para el proceso de evaluación y gestión social y
ambiental, y especificará que el proyecto cumplirá con las leyes y los reglamentos aplicables de las
jurisdicciones en las que se emprenda, incluyendo las leyes para la aplicación de las obligaciones
contraídas por el país anfitrión en el marco del derecho internacional. La declaración de política
debe ser congruente con los principios de las Normas de Desempeño. En ciertas circunstancias, los
clientes también pueden suscribir a otras normas, sistemas de certificación o códigos de prácticas
internacionalmente reconocidos que también deben incluirse en la declaración de política. La
declaración de política indicará la persona dentro de la organización encargada de garantizar el
cumplimiento de la declaración de política y responsable de su ejecución (haciendo referencia a un
organismo oficial o tercera parte responsable, según sea necesario). El cliente tiene que asegurarse
que la declaración política se comunique adecuadamente en todos los niveles de la organización.

Identificación de riesgos e impactos

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7
6. El cliente determinará los riesgos y los impactos sociales y ambientales del proyecto . El tipo, la
dimensión y la ubicación del proyecto condicionan el alcance y el nivel de esfuerzo dedicado al
proceso de identificación de riesgos e impactos. El alcance del proceso de identificación de riesgos
8
e impactos será acorde con buenas prácticas internacionales en el sector , y determinará los
métodos y los instrumentos de evaluación apropiados y pertinentes. La evaluación puede
comprender un extenso y completo estudio de impacto social y ambiental, una evaluación limitada o
específica de aspectos ambientales o sociales, o una aplicación directa de las normas sobre
emplazamiento ambiental, contaminación, criterios de diseño o construcción. Cuando el proyecto
incluya actividades comerciales existentes, puede ser necesario realizar auditorías sociales o
ambientales para determinar áreas de preocupación o, en otras situaciones, realizar una evaluación
de los riesgos o los peligros. El proceso de identificación de riesgos e impactos se basará en datos
9
básicos de referencia sobre aspectos sociales y ambientales con un nivel de detalle adecuado . El
proceso considerará todos los riesgos e impactos sociales y ambientales relevantes, incluyendo los
temas identificados en las Normas de Desempeño 2 a 8, y las comunidades o las personas que
podrían verse afectadas por dichos riesgos e impactos. El proceso también considerará los posibles
efectos transfronterizos, como la contaminación de la atmósfera, o el uso o la contaminación de vías
fluviales internacionales, además de las emisiones de gases de efecto invernadero.

7. Los riesgos e impactos se analizarán en el contexto del área de influencia del proyecto. Esta
área de influencia comprende, cuando sea pertinente:

 Las actividades, los activos o las instalaciones propiedad directa del cliente o que
este opere o gestione (incluso por contratistas) y que estén relacionados con
10
el proyecto .
 Las instalaciones conexas se definen como aquellas instalaciones que no se
construirían de no existir el proyecto y sin las que el proyecto del cliente no sería
11
viable . Las instalaciones conexas se pueden financiar, tener en propiedad,
construir u operar por separado.
 Áreas que posiblemente puedan ser afectadas por los impactos acumulativos del
desarrollo planificado del proyecto, cualquier condición o proyecto existente y otros
desarrollos asociados al proyecto que estén identificados de manera realista al
momento de la realización del proceso de identificación de los riesgos e impactos
12
ambientales .

7
Entre los riesgos e impactos relevantes a considerar e identificar, si se espera de manera razonable que sean
significativos, están los relacionados con el cambio climático, la salud humana, los derechos humanos, las
diferencias de género, las funciones del ecosistema y el acceso a recursos hídricos.
8
Definidas como el ejercicio de la aptitud profesional, la diligencia, la prudencia y la previsión que podrían
esperarse razonablemente de profesionales idóneos y con experiencia que realizan el mismo tipo de actividades
en circunstancias iguales o semejantes en el ámbito mundial.
9
Un ejemplo de un nivel adecuado de detalle es tener en cuenta la variabilidad prevista de las condiciones
climáticas y ambientales debido al posible cambio climático significativo que puede producirse a la largo del
proyecto, que puede exigir cierto nivel de adaptación cuando sea viable. La viabilidad dependerá de la ubicación
del proyecto y la disponibilidad de datos a un nivel pertinente.
10
Algunos ejemplos son corredores para la transmisión de energía, tuberías, canales, túneles, caminos de
reubicación y acceso, zonas de zanjas y desecho, campos de construcción y terrenos contaminados (por
ejemplo, tierra, aguas subterráneas y superficiales, y sedimentos).
11
Algunos ejemplos son líneas de ferrocarril, carreteras, plantas de generación o líneas de transmisión de
energía, tuberías, servicios de abastecimiento, almacenes y terminales logísticas.
12
Otros desarrollos pueden incluir, en función de las condiciones específicas, cualquier combinación de
desarrollos planeados, propuestos o permitidos.

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 Áreas que puedan verse afectadas por los impactos de desarrollos no planeados
pero previsibles derivados del proyecto que pueden producirse posteriormente o
en un lugar diferente.
 El área de influencia no incluye impactos posibles que pudieran ocurrir sin
el proyecto.

8. Los riesgos e impactos también se analizarán en las etapas clave durante todo el ciclo del
proyecto, incluyendo el diseño, la construcción, la operación y el desmantelamiento o cierre, según
proceda. En aquellos casos en que sea relevante, la identificación de los riesgos e impactos también
considerará el papel y la capacidad de terceras partes (tales como los Gobiernos locales y
nacionales, contratistas y proveedores) en la medida en que pudieran constituir un riesgo para el
proyecto, reconociendo que el cliente debe abordar dichos riesgos e impactos de acuerdo con el
control y la influencia que ejerza el cliente sobre las acciones de terceras partes.

9. Los impactos asociados con las cadenas de suministro se considerarán cuando el recurso que
utiliza el proyecto sea sensible desde el punto de vista ecológico (consultar la Norma de Desempeño
6), o en los casos en que exista un alto riesgo de trabajo infantil, trabajo forzado o problemas
significativos para la salud y la seguridad en el trabajo (consultar la Norma de Desempeño 2).

10. La identificación de los riesgos e impactos tendrá en cuenta las observaciones y las
conclusiones relacionadas a los planes, estudios o evaluaciones aplicables preparados por las
autoridades gubernamentales competentes directamente relacionadas con el proyecto. Esto incluye
planes maestros de desarrollo económico, planes regionales, estudios de viabilidad, análisis de
alternativas y evaluaciones ambientales acumulativas, regionales, sectoriales o estratégicas, cuando
sean pertinentes. Los riesgos y los impactos reflejarán los resultados de la consulta con los actores
sociales afectados.

11. Dentro del proceso de determinación de los riesgos e impactos, el cliente identificará a los
grupos o comunidades que puedan verse afectadas de manera directa y diferente o
desproporcionada por el proyecto debido a su condición de desfavorecidos o vulnerables 13. Cuando
se haya determinado que los grupos son desfavorecidos o vulnerables, el cliente propondrá e
implementará medidas específicas para que los impactos adversos no recaigan sobre ellos de
manera desproporcionada y no estén en desventaja para disfrutar de los beneficios y las
oportunidades del desarrollo.

12. El proceso de identificación de los riesgos e impactos consistirá en una evaluación y

presentación adecuadas, precisas y objetivas preparadas por personas calificadas y con
experiencia. En el caso de los proyectos que planteen impactos adversos significativos o que
conlleven cuestiones técnicas complejas, los clientes contarán con expertos externos para ayudar
en el proceso de identificación de los riesgos e impactos y comprobar la información.

Sistema de gestión, planes y acuerdos

13. En consonancia con la declaración de política del cliente y los objetivos y principios que se
describen en el presente documento, el cliente establecerá un sistema de gestión de medidas y

13
La condición de desfavorecido o vulnerable puede derivarse de la raza, el color, el sexo, el idioma, la religión,
la opinión política o de otro tipo, el origen nacional o social, la propiedad, el lugar de nacimiento u otra
característica de una persona o un grupo. El cliente debe considerar también factores como el género, la edad, la
etnia, la cultura, el nivel de alfabetización, la enfermedad, la discapacidad física o mental, la pobreza o
desventaja económica y la dependencia de recursos naturales únicos.

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acciones de mitigación y mejora del desempeño que aborde los riesgos sociales y ambientales
identificados del proyecto.

14. Dependiendo de la naturaleza del proyecto, los sistemas de gestión consistirán en cierta
combinación, debidamente documentada, de los procedimientos operacionales, prácticas, planes y
documentos de apoyo relacionados que se gestionan de manera sistemática. El sistema de gestión
se aplicará ampliamente a toda la organización del cliente, lo que incluye contratistas y proveedores
14
principales sobre los que ejerce un control gerencial, o a emplazamientos, instalaciones o
actividades específicos. En ciertos casos, algunas de las medidas y acciones incluirán las impuestas
por financistas o inversionistas como condiciones para el financiamiento, sobre la base de su
evaluación independiente de la capacidad del proyecto para cumplir los requisitos de las Normas de
15 16
Desempeño 1 a 8 . Siempre que sea técnicamente y financieramente viable, en la jerarquía de
medidas de mitigación para abordar los riesgos e impactos identificados se dará prioridad a evitar
17
los impactos, por encima de las medidas para minimizarlos, restaurarlos o compensarlos .

15. En los casos en que los impactos y los riesgos no se puedan evitar, se identificarán las medidas
y acciones de mitigación de manera que el proyecto opere en cumplimiento de las leyes y
reglamentos y que cumpla los requisitos de las Normas de Desempeño 1 a 8. El nivel del detalle y
complejidad de este sistema de gestión y la prioridad de las medidas y acciones y planes
documentados serán proporcionales a los riesgos e impactos del proyecto y reflejarán los resultados
de cualquier consulta relevante con los actores sociales afectados.

16. El sistema de gestión definirá los resultados deseados y las acciones para abordar las
18
cuestiones planteadas en el proceso de identificación de los riesgos e impactos como sucesos
cuantificables, en la medida de lo posible, con elementos tales como indicadores de desempeño,
metas o criterios de aceptación que puedan seguirse a lo largo de períodos de tiempo determinados,
y con estimaciones de los recursos y las responsabilidades para su ejecución. Cuando sea
apropiado, el sistema de gestión reconocerá e incorporará la función de las acciones y los eventos
pertinentes controlados por terceras partes para abordar los riesgos e impactos identificados.
Reconociendo la naturaleza dinámica del proceso de desarrollo y ejecución del proyecto, el sistema
de gestión deberá responder a los cambios en las circunstancias, cualquier suceso imprevisto y los
resultados del seguimiento y revisión.

Plan de acción
17. Cuando el cliente identifique medidas y acciones de mitigación específicas que sean necesarias
para cumplir los requisitos de las Normas de Desempeño, el cliente elaborará un plan de acción.
Estas medidas y acciones reflejarán los resultados de las consultas sobre riesgos e impactos

14
Los proveedores principales son los proveedores de primer nivel que suministran bienes o materiales
esenciales para las actividades comerciales fundamentales.
15
Como resultado de cualquier evaluación independiente del proyecto por parte de financistas, se pueden
identificar otras medidas y acciones (planes de acción suplementarios) más allá de las determinadas
previamente por el sistema de gestión del cliente, y formarán parte del sistema general de gestión.
16
La viabilidad técnica se basa en la posibilidad de que las medidas y acciones propuestas se puedan poner en
práctica con técnicas, equipos y materiales disponibles comercialmente, tomando en consideración los factores
locales predominantes, tales como el clima, la geografía, la demografía, la infraestructura, la seguridad, la
gobernabilidad, la capacidad y la confiabilidad operacional.
17
La viabilidad financiera se basa en la capacidad de aplicación de recursos financieros suficientes para
implementar las medidas y mantenerlas en funcionamiento a largo plazo.
18
Por ejemplo, el proceso de identificación de los riesgos e impactos puede generar varios planes como planes
de acción para el reasentamiento, planes de acción para biodiversidad, planes de gestión de recursos hídricos,
planes de seguridad para la comunidad, y planes de desarrollo para comunidades o pueblos indígenas. Es
probable que los planes contengan medidas que tendrán que implementarse a través del sistema de gestión.

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sociales y ambientales y las medidas y acciones propuestas para abordarlos, conforme a los
requisitos del párrafo 22. El plan de acción puede variar desde una breve descripción de las
19
medidas de mitigación periódicas hasta una serie de planes específicos . El plan de acción i)
describirá las acciones necesarias para ejecutar los diversos conjuntos de medidas de mitigación o
acciones correctivas que se emprenderán, ii) priorizará dichas acciones, iii) incluirá el cronograma
para su ejecución, iv) se divulgará a los actores sociales afectados (véase el párrafo 26 más
adelante) y v) describirá el programa y mecanismo para la presentación de informes externos sobre
la ejecución que haga el cliente del plan de acción.

Capacidad y competencia organizativas

18. El cliente, con la colaboración de terceras partes pertinentes, establecerá, mantendrá y
fortalecerá, en caso necesario, una estructura organizativa que defina las funciones, las
responsabilidades y la autoridad para la ejecución del sistema de gestión. Se deberá designar el
personal específico, incluido el representante o los representantes de la gerencia, con
responsabilidades y potestades bien definidas. Las principales responsabilidades sociales y
ambientales deber quedar bien definidas y ser puestas en conocimiento del personal pertinente y el
resto de la organización del cliente. Se prestará el respaldo administrativo y los recursos humanos y
financieros suficientes de forma continua a fin de lograr un desempeño social y ambiental eficaz
y sostenido.

19. Los empleados de la organización del cliente, directamente responsables de actividades

relacionadas con el desempeño social y ambiental del proyecto, tendrán los conocimientos y las
habilidades necesarias para realizar su trabajo, incluyendo conocimiento actualizado sobre los
requisitos reglamentarios del país anfitrión y los requisitos aplicables de las Normas de Desempeño
1 a 8. El personal también poseerá los conocimientos y las habilidades necesarias para aplicar las
medidas y acciones específicas que se requieren conforme al sistema de gestión y los métodos
requeridos para ejecutar las acciones de forma competente y eficiente.

Preparación y respuesta para emergencias

20. Un elemento importante del sistema de gestión será establecer un sistema de preparación y
respuesta para emergencias con el fin de que el cliente, con la colaboración de terceras partes
apropiadas y relevantes, esté preparado para responder a situaciones accidentales y de emergencia
asociadas con el proyecto de manera adecuada para prevenir y mitigar cualquier daño contra las
personas o el medio ambiente. Esta preparación incluirá la identificación de áreas en las que puedan
producirse accidentes y situaciones de emergencia, las comunidades y las personas que puedan
resultar afectadas, los procedimientos de respuesta, la disposición de equipo y recursos, la
asignación de responsabilidades, la comunicación, incluso con posibles actores sociales afectados,
y la capacitación periódica para garantizar una respuesta eficaz.

21. Cuando proceda, el cliente también asistirá y colaborará con los posibles actores sociales
afectados (consulte la Norma de Desempeño 4) y los organismos oficiales locales en sus
preparativos para responder eficazmente a situaciones de emergencia, especialmente cuando la
participación y la colaboración sean necesarias para asegurar dicha respuesta. Si los organismos
oficiales locales tienen escasa capacidad o no tienen capacidad para responder eficazmente, el
cliente desempeñará una función activa en la preparación y la respuesta para emergencias
asociadas con el proyecto. El cliente documentará sus actividades, recursos y responsabilidades

19
Por ejemplo, planes de acción para el reasentamiento, planes de acción para biodiversidad, planes de manejo
de materiales peligrosos, planes de preparación y respuesta para emergencias, planes de salud y seguridad para
la comunidad y planes de desarrollo para los pueblos indígenas.

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relacionados con la preparación y la respuesta para emergencias, y aportará información apropiada

a las posibles Partes Afectadas y los organismos oficiales competentes.

Relación con comunidades y otros actores sociales

22. La relación con comunidades y otros actores sociales es la base para el desarrollo de las
relaciones sólidas, constructivas y adaptables que son esenciales para la gestión óptima de los
20
impactos sociales y ambientales de un proyecto . Esta relación y participación es un proceso
permanente que implica la divulgación de información, consulta y participación de dichas partes,
especialmente las que puedan resultar directamente afectadas por los riesgos o impactos adversos
del proyecto (actores sociales afectados). La naturaleza, la frecuencia y el nivel de esfuerzo
dedicado a la relación y participación con comunidades y otros actores sociales puede variar
considerablemente y será proporcional a los riesgos e impactos adversos del proyecto sobre los
actores sociales afectados y la etapa de desarrollo del proyecto. La relación y participación con
comunidades y otros actores sociales i) comenzará lo antes posible en el ciclo del proyecto; ii)
continuará a lo largo del proyecto; iii) estará libre de manipulación, interferencia, coacción o
intimidación; iv) permitirá que los miembros de la comunidad se reúnan libremente y expresen sus
opiniones, incluso sus objeciones al proyecto; v) se llevará a cabo sobre la base de información
oportuna, pertinente, comprensible y accesible en un formato culturalmente adecuado.

Análisis de las comunidades y otros actores sociales y planificación de su participación

23. Como parte del proceso de identificación de los riesgos e impactos del proyecto, el cliente
identificará a los principales actores sociales y dará prioridad a los que puedan verse afectados por
dichos riesgos e impactos. En proyectos con posibles impactos adversos significativos, el cliente
puede identificar a una serie más amplia de actores sociales relevantes que deberían participar en el
proceso, como las autoridades locales o los proyectos vecinos.

24. Partiendo del análisis de los actores sociales , el cliente puede necesitar o no desarrollar e
implementar un plan de participación de los actores sociales que cumpla los requisitos de esta
Norma de Desempeño. Este proceso de participación será proporcional a los riesgos e impactos del
proyecto y su etapa de desarrollo, y estará adaptado a las características e intereses de los actores
sociales afectados. Los proyectos en los que no haya actores sociales afectados no necesitan un
plan de participación, los proyectos con pocos actores sociales requerirán un plan de participación
limitado y los proyectos con posibles impactos significativos a actores sociales exigirán un plan de
participación integral. Este proceso debe formar parte del sistema de gestión del proyecto y los
resultados de esta participación deben contribuir a informar a la alta gerencia del cliente y a su junta
directiva u organismo equivalente. El plan de participación de las partes interesadas reflejará los
requisitos relacionados con dicha participación estipulados en otras Normas de Desempeño, tal
como sean aplicables. Cuando proceda, este plan también incluirá medidas específicas para
garantizar la participación eficaz de aquellos considerados en desventaja o vulnerables, para
asegurar su participación activa y eficaz en el proceso. Cuando el proceso de participación dependa
21
considerablemente de los representantes de los actores sociales , el cliente hará todos los
esfuerzos razonables para comprobar que dichas personas representan realmente los puntos de
vista de actores sociales afectados y que se puede confiar en que estos representantes
comunicarán de manera fehaciente los resultados de las consultas a sus representados.

20
La Norma de Desempeño 2 contiene requisitos acerca de la relación y participación con los trabajadores.
21
Por ejemplo, líderes comunitarios o religiosos, representantes del Gobierno local, representantes de la
sociedad civil, políticos, maestros de escuela y otras personas que representen a uno o otros grupos de actores
sociales afectados.

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25. En los casos en que se desconozca la ubicación exacta del proyecto, pero se pueda esperar
razonablemente que el proyecto afecte significativamente a actores sociales, el cliente elaborará un
marco de participación para actores sociales, como parte de su sistema de gestión, que contenga
los principios generales y una estrategia para identificar a los actores sociales afectados y planificar
un proceso de participación compatible con esta Norma de Desempeño, que deberá implementarse
una vez que se conozca el emplazamiento del proyecto.

Acceso a la información
26. El acceso a la información contribuye a que los actores sociales afectados comprendan los
riesgos, impactos y oportunidades del proyecto. Cuando el cliente haya emprendido un proceso de
evaluación social y ambiental o desarrollado un sistema de gestión, el cliente divulgará de manera
22
pública el documento correspondiente . Si actores sociales fueran afectados por riesgos e impactos
adversos del proyecto, el cliente brindará a estos actores i) acceso a la información sobre el
propósito, la naturaleza y la dimensión del proyecto; ii) la duración de las actividades propuestas del
proyecto; iii) cualquier riesgo e impacto posible sobre estos actores sociales y los elementos
pertinentes del sistema de gestión; iv) la participación prevista de todos los actores sociales; y v) el
mecanismo de resarcimiento de quejas. En proyectos con impactos sociales y ambientales
adversos, la divulgación debe darse al inicio del proceso de identificación de los riesgos e impactos
ambientales y sociales y, en todo caso, antes de que se inicie la construcción del proyecto, y deberá
darse de manera continua. La información proporcionada debe ser transparente, objetiva,
significativa y de fácil acceso y estar culturalmente adaptada al idioma y el formato local, y que
pueda ser comprendida por los actores sociales afectados..

Consultas
27. El alcance y el grado de participación necesarios para el proceso de consulta deben ser
proporcionales a los riesgos e impactos adversos del proyecto y las preocupaciones planteadas por
los actores sociales afectados. La consulta eficaz es un proceso recíproco que debe comenzar en
una fase inicial del proceso de identificación de los riesgos e impactos sociales y ambientales, y que
i) se documentará, ii) se basará en una divulgación previa de información relevante y adecuada, iii)
dará prioridad a aquellos actores sociales directamente afectados y iv) se llevará a cabo de manera
continua cuando surjan los riesgos e impactos. El proceso de consulta se emprenderá de forma
23
inclusiva de los varios segmentos de los actores sociales afectados y culturalmente apropiada. El
cliente adaptará su proceso de consulta a las preferencias lingüísticas de los actores sociales
afectados, su proceso de toma de decisiones y las necesidades de los grupos vulnerables o en
desventaja.

28. En proyectos con impactos adversos limitados para los actores sociales afectados, el cliente
emprenderá el proceso de consulta de manera que se ofrezcan oportunidades a dichos actores de
expresar sus opiniones sobre los riesgos, los impactos y el sistema de gestión propuesto para el
proyecto, y se permita al cliente considerarlas y responder a ellas.

22
En función de la dimensión del proyecto y la importancia de los riesgos e impactos, el documento o los
documentos pertinentes pueden abarcar desde evaluaciones ambientales y sociales y planes de acción
completos (es decir, plan de participación de los actores sociales, planes de acción para el reasentamiento,
planes de acción para biodiversidad, planes de manejo de materiales peligrosos, planes de preparación y
respuesta para emergencias, planes de salud y seguridad para la comunidad, planes de desarrollo para los
pueblos indígenas, etcétera) hasta resúmenes fáciles de entender sobre las cuestiones y los
compromisos fundamentales.
23
Como los hombres, las mujeres, las personas ancianas, los jóvenes, las personas desplazadas y las personas
o grupos vulnerables o desfavorecidos.

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29. En proyectos con impactos adversos significativos para los actores sociales afectados, el
proceso de consulta garantizará su consulta libre, anticipada e informada y facilitará su participación
informada. La participación informada implica un intercambio en detalle de perspectivas e
información, y una consulta organizada e iterativa, que conduce a que el cliente incorpore al
proceso de formulación de decisiones las opiniones de los actores sociales afectados sobre los
asuntos que les afectan directamente, como las medidas de mitigación propuestas, la distribución de
los beneficios y oportunidades derivadas del desarrollo y los problemas relativos a la ejecución. El
cliente documentará el proceso, en especial las medidas tomadas para evitar o reducir al mínimo los
riesgos y los impactos adversos para los actores sociales afectados. También se requiere una
consulta libre, anticipada e informada para los proyectos con posibles impactos adversos a
poblaciones indígenas (véase la Norma de Desempeño 7).

Informes a los actores sociales afectados

30. El cliente facilitará informes periódicos a los actores sociales afectados en los que describirá el
progreso en la implementación del plan de acción del proyecto con respecto a cuestiones que
conlleven riesgos o impactos constantes para los actores sociales afectados, o acerca de cuestiones
consideradas preocupantes por los actores sociales durante el proceso de consulta o a través de los
mecanismos de queja. Si el sistema de gestión genera cambios importantes o aumenta las medidas
o acciones de mitigación descritas en el plan de acción con respecto a las cuestiones que
preocupan a los actores sociales afectados, se comunicarán las nuevas medidas o acciones de
mitigación a los actores sociales afectados. Estos informes tendrán un formato accesible para los
actores sociales afectados. La frecuencia de los informes será proporcional al nivel de preocupación
de los actores sociales afectados, pero su periodicidad será como mínimo anual. Además, se alienta
a los clientes a publicar informes periódicos sobre su desempeño social y ambiental que estén al
alcance de los actores sociales interesados.

Mecanismo de queja
31. El cliente implementará y mantendrá un procedimiento para el manejo, como mínimo, de las
comunicaciones externas relacionadas con el desempeño ambiental y social de su proyecto con los
actores sociales afectados y otras partes interesadas. Este procedimiento incluirá un mecanismo de
resarcimiento de quejas adaptado a la escala de los riesgos e impactos adversos identificados en el
proyecto, centrado en los actores sociales afectados. El mecanismo deberá incluir métodos para i)
recibir y registrar preguntas, preocupaciones, quejas y denuncias de los actores sociales afectados;
ii) analizar y evaluar las cuestiones planteadas por la pregunta o queja y determinar cómo
abordarlas; iii) desarrollar e implementar procedimientos y plazos para ofrecer respuestas; y iv)
hacer un seguimiento y documentar la respuesta. En ciertos casos, el diseño del mecanismo de
queja puede estar basado en los comentarios y las sugerencias de los actores sociales afectados.

32. El mecanismo de queja deberá abordar las inquietudes a la brevedad empleando un proceso
comprensible y transparente que sea culturalmente apropiado y de fácil acceso, y sin costo ni
represalia alguna para la parte que planteó el problema o la preocupación. El mecanismo no debe
impedir el acceso a otros recursos administrativos o judiciales. El cliente informará a los actores
sociales afectados sobre el mecanismo durante el transcurso del proceso de participación con los
actores sociales. La implementación del mecanismo de queja debe permitir la mejora continua del
sistema de gestión del proyecto. En algunos casos, debido a circunstancias específicas del
proyecto, el cliente puede tener que recurrir a una tercera parte independiente como parte del
proceso de resarcimiento de quejas.

Responsabilidades del sector privado dentro del proceso de participación de actores sociales
liderado por el Gobierno

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33. Cuando la participación de los actores sociales sea responsabilidad del Gobierno anfitrión, el
cliente colaborará con el organismo gubernamental responsable, en la medida en que esta lo
permita, para lograr resultados acordes con los objetivos de esta Norma de Desempeño. Además,
cuando la capacidad del Gobierno sea limitada, el cliente desempeñará una función activa durante la
planificación, la implementación y el seguimiento de la participación de los actores sociales. Si el
proceso liderado por el Gobierno no cumple los requisitos aplicables de esta Norma de Desempeño,
el cliente emprenderá un proceso complementario y preparará un plan suplementario para la
participación de los actores sociales.

Seguimiento y evaluación
34. El cliente, en colaboración con terceras partes apropiadas y pertinentes, establecerá
procedimientos para seguir y medir la eficacia del sistema de gestión, así como el cumplimiento de
cualquier obligación legal o contractual y requisito reglamentario relacionados. Cuando sea
adecuado, los clientes considerarán contar con la participación de representantes de los actores
sociales afectados para complementar o verificar las actividades de seguimiento. El programa de
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seguimiento del cliente debe ser supervisado por el nivel apropiado dentro de la organización .

35. Además de registrar la información para seguir de cerca el desempeño y establecer los
controles operacionales pertinentes, el cliente deberá emplear mecanismos dinámicos, tales como
inspecciones y auditorías internas, cuando corresponda, a fin de verificar el cumplimiento y el
progreso hacia los resultados deseados. El grado de supervisión deberá adecuarse a los riesgos e
impactos del proyecto y a los requisitos de cumplimiento del proyecto. El seguimiento incluirá
normalmente el registro de información para seguir el desempeño y compararla con las referencias
establecidas previamente o los requisitos del sistema de gestión. El seguimiento deberá ajustarse en
función de la experiencia del desempeño, las medidas solicitadas por las autoridades regulatorias
competentes, y deberá reflejar las opiniones de los actores sociales afectados y otras actores
sociales interesadas, cuando proceda. El cliente documentará los resultados del seguimiento e
identificará y reflejará las acciones correctivas y preventivas necesarias en la versión modificada del
sistema de gestión y los planes. El cliente, con la colaboración de las terceras partes apropiadas y
pertinentes, pondrá en práctica estas acciones correctivas y preventivas, y realizará el seguimiento
de dichas acciones en los siguientes procesos de seguimiento a fin de asegurar su eficacia.

36. La alta gerencia del cliente recibirá evaluaciones periódicas de la eficacia del sistema de gestión
basadas en la recopilación y análisis sistemáticos de datos. El alcance y la frecuencia de dichos
informes dependerán de la naturaleza y el alcance de las actividades identificadas y emprendidas de
acuerdo con el sistema de gestión del cliente y otros requisitos aplicables del proyecto. Partiendo de
los resultados de estas evaluaciones del desempeño, la alta gerencia adoptará todas las medidas
necesarias y apropiadas para garantizar que se cumplan las intenciones de la declaración de política
del cliente, que se implementen los procedimientos, las prácticas y los planes, y que se asegure
su eficacia.

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Por ejemplo, seguimiento participativo de los problemas relacionados con el agua.

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