Pobreza y Polticas Sociales

Concepto y medicin de pobreza

Alejandro Granda

PUCP
Marzo 2015

Conceptos Bsicos
Podramos ensayar una definicin de Pobreza como la
inhabilidad de un individuo o una familia para obtener
los recursos suficientes para alcanzar un nivel mnimo
de bienestar material
Surgen interrogantes
1. Cmo medimos bienestar?
2. Cul es el nivel mnimo de bienestar
para considerar a una persona pobre?
3. Cmo definimos una medida de pobreza
agregada?
1y2 problemas de identificacin, 3 problemas de agregacin.

Conceptos Bsicos
Usamos ingreso o consumo para definirla?
Consumo es la mejor medida de bienestar si est bien medido. La
mejor medida deber incluir si la hubiera: bienes producidos por el
hogar, subsidios estatales o del empleador en servicios/comida,
vivienda libre provista por el empleador, etc.

Cul es la unidad a considerar?

En general se trata de ajustar por la composicin familiar del hogar =>
Se ajusta por Unidades Adulto Equivalentes.
UAE toman en cuenta las diferencias en las necesidades calricas que
existen entre individuos de distintas edades, sexo, actividad, etc.

Habr una LP nica para un determinado pas o fijaremos LP

regionales?
En pases con diferencias regionales en precios apreciables se pueden
llegar a calcular LP regionales.
En general se trata de calcular al menos una LP para zonas rurales y
otra para zonas urbanas.

Conceptos Bsicos
La LP se determinar cientficamente, polticamente, subjetivamente
o arbitrariamente?
En general los gobiernos de los pases y organismos internacionales
tratan de determinar la LP cientficamente: calculan el costo de comprar
necesidades nutricionales consistentes con los hbitos dietarios
locales. Adems le agregan el costo de vivienda, ropa y otras
necesidades no-alimentarias.
En algunos pases la LP se determina polticamente: Brasil clasifica
como pobre a aquellas personas con ingresos inferiores al salario
mnimo.
Otro enfoque determina la LP subjetivamente: se le pregunta a las
personas qu nivel de ingreso les parece absolutamente mnimo para
vivir?
En otras ocasiones no hay mtodo para estimar la LP: se califica
arbitrariamente a las personas como pobres si perciben un ingreso
menor a $X per cpita diario.

Conceptos Bsicos
Qu uso deberemos hacer de indicadores alternativos de bienestar
aparte del consumo o ingresos?
Sen y otros han defendido fervientemente indicadores alternativos
como el IDH.
No existe consenso sobre los beneficios de usar estos indicadores en
reemplazo de medidas de consumo ingreso.
Pero en algunos casos son tiles cuando no se cuenta con medidas de
ingreso adecuadas.

Conceptos importantes
La LP debe ser ajustada por inflacin.
Ajustarla por el IPC no necesariamente es suficiente => las canastas
que tiene LP y la canasta del IPC no necesariamente coinciden.
Slo debemos ajustar la LP por inflacin, no por crecimiento de la
economa.
Si la ajustamos por crecimiento de la economa, deja de ser una
medida absoluta de pobreza para transformarse en una medida
relativa.

Conceptos Bsicos
No nos ocuparemos fundamentalmente del
problema de Identificacin
En general aceptaremos el criterio que podemos
medir bienestar usando ingresos o consumo

Tres enfoques para medir pobreza

Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI)

Lnea de Pobreza (LP)
Enfoque Combinado (NBI-LP)
Enfoque Multidimensional

Enfoque Necesidades Bsicas

Insatisfechas
Con este mtodo intentamos identificar a los
hogares/individuos que sufren privaciones de bienes,
recursos u oportunidades que posibilitaran su
subsistencia y desarrollo en condiciones mnimas.
Supuesto bsico: pobreza est asociada a
comportamientos y privaciones que se interceptan; y
que se pueden captar con un nmero reducido de
variables: acceso a salud, educacin, nutricin, vivienda.
Poseer ingreso no es suficiente. Esta idea est muy
cercana al enfoque de las capacidades de Sen.

Enfoque Necesidades Bsicas

Insatisfechas
De acuerdo a este mtodo en general se
considerar a un hogar como pobre si sufre las
siguientes NBI
Hacinamiento: >3 personas por cuarto
Materiales de construccin de la vivienda
inadecuados
Ausencia de servicios sanitarios adecuados
No asistencia de nios entre 6-12 aos a la escuela
Baja capacidad de generar ingresos del jefe del
hogar: combina nivel educ. Del jefe y cantidad de
ocupados en el hogar

Enfoque Necesidades Bsicas

Insatisfechas
Ventajas de este mtodo
Poco sensible a shocks macroeconmicos.
Capta pobreza de carcter estructural.

Enfoque Lnea de Pobreza

Determinar el nivel de ingreso o consumo
mnimo per cpita de una familia para acceder a
un nivel de vida adecuado.
Sea z el costo de la canasta de bienes bsica.
Se clasifica como pobre a todo hogar con
ingreso o gasto inferior a z. Se denomina a z
Lnea de Pobreza.
Sern pobres los individuos cuyo ingreso o
gasto familiar per cpita sea menor a z.

Enfoque Lnea de Pobreza

Para determinar el valor de z se utilizarn recomendaciones
nutricionales
OMS - Organizacin Mundial de la Salud
FAO - Food and Agriculture Organization de las Naciones Unidas

Determinarn los requerimientos mnimos de nutrientes para

sostener en forma adecuada la vida de una persona
Se llamar Canasta Bsica Alimentaria (CBA) al costo en $ de
adquirir estos nutrientes mnimos
La CBA se denomina tambin Lnea de Indigencia (LI)
La CBA asegurar una adecuada nutricin de la poblacin.
Debe responder a los gustos y hbitos de la poblacin.
Debe estar disponible en el mercado.
Debe ser de costo mnimo.

La CBA junto a una Canasta No Alimentaria (CNA) determinarn la

Lnea de Pobreza.
LP=CBA+CNA.

Enfoque Lnea de Pobreza

La Canasta No Alimentaria (CNA) ser muy difcil de
estimar:
Cmo calculamos los servicios no alimentarios mnimos que una
persona debe percibir?
No es tan cientfico como el requisito de nutrientes mnimos que
conforman la LI.

Definiremos un coeficiente (coeficiente de Engel),

mide la relacin entre los gastos totales y los gastos de
alimentos del hogar:
= Gastos Totales / Gastos Alimentos
As en la prctica definiremos
z = CBA
El Coeficiente puede ser estimado usando algn tipo
de encuesta de gasto.

Enfoque Lnea de Pobreza

Clculo del coeficiente de Engel:
Empricamente se ha comprobado que su valor vara
en el tiempo y entre hogares con distintas
caractersticas.

Adicionalmente si ajustamos la CBA por

Unidades Adulto Equivalentes estamos
traspasando este ajuste a la CNA.
No necesariamente la diferencia entre adultos y nios
en alimentos se traducen en las mismas diferencias
en servicios no alimentarios.

Enfoque Lnea de Pobreza

Para muchos estudios en A. Latina se ha
usado un =2
=2 => CBA/z= 0.50
Es recomendable su clculo en base a
encuestas de hogares.
No necesariamente debe repetirse todos los
aos.
Se puede suponer que en perodos cortos de
tiempo es relativamente estable.

Medidas de Pobreza
Los pasos a seguir son:
Clasificar cada individuo como pobre o nopobre.
Agregar las condiciones de pobreza de cada
individuo en una medida de pobreza para la
comunidad/pas.

Empecemos suponiendo que podemos

medir la pobreza comparando el ingreso o
gasto de un individuo contra z, la LP

Medidas de Pobreza
Sea
yi el ingreso del individuo i.
z la Lnea de Pobreza.

Definimos p(yi,z) la funcin de pobreza

individual del individuo i:
p(yi,z) nos dice cunta pobreza est asociada
con el ingreso yi cuando la lnea de pobreza
es z.

Midiendo la Pobreza
La funcin de agregacin nos
agregar ests medidas de pobreza
individuales y nos dar una medida de
pobreza global para toda la poblacin
Nos interesa
Definir propiedades deseables para
p(yi,z).
Definir propiedades deseables para la
funcin de agregacin.

Midiendo la Pobreza
Tres funciones individuales de
pobreza muy usadas son
Funcin Indicador
p1 ( yi , z ) 1

si yi z

0 si yi z

Brecha de Pobreza
p 2 ( y i , z ) z yi
0

si yi z
si yi z

Midiendo la Pobreza
Brecha de Pobreza Normalizada
z yi
z
0

p3 ( yi , z )

si yi z
si yi z

Es til pensar en estas funciones

como funciones de prdida
Indican la prdida de tener ingreso yi
cuando la Lp es z.

Midiendo la Pobreza
Ingreso del
Hogar (Yi )

P1 (Yi,Z)

500

1,000

1,500

2,000

2,500

3,000

3,500

4,000

4,500

5,000

5,500

6,000

6,500

7,000

7,500

8,000

8,500

9,000

9,500

10,000

Midiendo la Pobreza
Ingreso del
Hogar (Yi )

P2 (Yi,Z)

5,000

500

4,500

1,000

4,000

1,500

3,500

2,000

3,000

2,500

2,500

3,000

2,000

3,500

1,500

4,000

1,000

4,500

500

5,000

Midiendo la Pobreza
Ingreso del
Hogar (Yi )
0

P3 (Yi,Z)
100%

500

90%

1,000

80%

1,500

70%

2,000

60%

2,500

50%

3,000

40%

3,500

30%

4,000

20%

4,500

10%

5,000

0%

Midiendo la Pobreza
Para obtener una medida de pobreza
para toda la poblacin debemos
agregar estas funciones individuales
de pobreza
Sea q el total de pobres
Sea N el total de la poblacin

La agregacin puede hacerse

sumando estas medidas
P p ( yi , z )
i

Midiendo la Pobreza
Promediando sobre la poblacin pobre
1
P p( yi , z )
q i

Promediando sobre la poblacin total

1
P
N

p( y , z )
i

Dadas estas posibilidades, cul ser

una buena medida de pobreza?

Elementos bsicos para medir

la pobreza

De acuerdo con Sen (1981), la medicin de la pobreza contempla dos

etapas diferentes: Identificacin y Agregacin.

Identificacin
a) Seleccionar quines son los pobres.
b) Bajo el mtodo del ingreso, los pobres son quienes viven en hogares con
un ingreso per cpita inferior a la lnea de pobreza.
Agregacin
a) Sintetizar la informacin en un solo valor (ndice) que permita evaluar la
extensin de la pobreza y hacer comparaciones de distinto tipo.
b) No todo ndice es adecuado para medir la pobreza en todas las situaciones.
Existen ciertas propiedades o axiomas que determinan los usos de un ndice.
c) Axiomas de invarianza, dominancia y subgrupos.

Axiomas de pobreza (I)

Axioma de simetra:
P(X, z) = P(Y, z), s X se obtiene al permutar los elemento
de Y (insensibilidad a permutaciones). Esto es, una medida
de pobreza no se altera si se reordenan los elementos del
vector de ingresos

Axiomas de pobreza (II)

Axioma de foco:
P(X, z) = P(Y, z), s X se obtiene de Y debido a un incremento en el
ingreso de un individuo no pobre (Insensibilidad a ingresos de nopobres).
Esto implica que P(X, z) es independiente de los ingresos de los ricos.
Por lo tanto un cambio en el ingreso de una o ms personas ricas no
cambia el nivel de pobreza.

Axiomas de pobreza (III)

Axioma de poblacin (replication invariance):
P(X, z) = P(Y, z) si los elementos de X se obtienen al replicar los
elementos de Y. Es decir, el indicador no cambia ante replicaciones
idnticas de la poblacin.

Y si tratamos de comparar poblaciones de distinto tamao? (index per

cpita?)

Axiomas de pobreza (IV)

Axioma de escala (scale invariance):
El indicador no cambia ante transformaciones
lineales de los ingresos y la lnea.

Axiomas de pobreza (V)

Axioma de monotonicidad (Sen, 1976):
La reduccin en el ingreso de una persona
debajo de la lnea de pobreza debe
incrementar la medida de pobreza.

Axiomas de pobreza (VI)

Axioma de transferencia (Sen, 1976):

Indicador de pobreza debe crecer si el ingreso de una persona por debajo de

la lnea de pobreza disminuye, an si simultneamente se produce un aumento
de ingreso en el mismo monto para una persona ms rica.
El axioma de transferencia se preocupa de la distribucin del ingreso entre
los pobres.

Axiomas de pobreza (VII)

Axioma de sensibilidad a transferencias (Kakwani, 1980):

Si se tiene dos pares de individuos, uno relativamente ms rico y el otro ms pobre,

separados por la misma distancia de ingresos, una transferencia progresiva reducir la
desigualdad ms en el segundo par que en el primero.

Axiomas de pobreza (VIII)

Consistencia (monotonicidad) en subgrupos (Foster y Shorrocks,
1991):
La pobreza total debe aumentar si (i) la pobreza aumenta en un
subgrupo, (ii) la pobreza no vara en el resto de subgrupos, y (iii) no
hay migracin entre subgrupos.
S una medida de pobreza satisface este axioma entonces el aumento
de pobreza de un grupo de personas implicar un aumento en el valor
de la pobreza total.

Axiomas de pobreza (IX)

Axioma de descomposicin aditiva (Foster y Shorrocks, 1991):
El indicador agregado (P) corresponde a la suma de los indicadores de
pobreza (Pi) de los subgrupos i, ponderada por el porcentaje de
poblacin de cada subgrupo (wi).
Cuando se cumple este axioma entonces es posible expresar la
medida de pobreza total como una media ponderada de las medidas
de pobrezas de los distintos subgrupos.
P = PA x wA + PB x wB + + Pn x wn

Medidas de Pobreza (I)

Poverty Headcount y Headcount ratio
El Poverty Headcount se define como el nmero de personas
que son pobres
El Headcount ratio es la proporcin de personas que son pobres

Medidas de Pobreza (II)

Ventaja: Es el indicador de pobreza ms conocido y
empleado (simple y fcil de entender).
Desventaja: No satisface axiomas de monotonicidad y
transferencia. Qu implicancias tiene esto?
a) ignora el grado de privacin de los pobres.
b) es insensible al efecto de polticas pblicas que mejoren
las condiciones de vida de los pobres, si stos no cruzan la
lnea de pobreza.
c) Puede generar un incentivo perverso (focalizamos la
atencin slo en aquellos que estn cerca de la LP)

Medidas de Pobreza (III)

Brecha media de ingresos = promedio de
las brechas normalizadas de ingreso con
respecto a la lnea de pobreza.

Medidas de Pobreza (IV)

Satisface la propiedad de monotonicidad.
Resultado contraintuitivo: Cuando un pobre con ingreso mayor a la
media deja de ser pobre, aumenta la pobreza, ya que la distancia
promedio de los pobres respecto de la lnea aumenta.

Familia de Indices FGT (I)

Foster, Greer y Thorbecke (1984) propusieron una familia de ndices que

cumple con todos los axiomas deseables:

Parmetro indica la aversin a la pobreza:

= 0, no satisface axiomas de dominancia (FGT = H)

= 1, satisface axioma de monotonicidad
= 2, satisface axioma de transferencias
3, satisface axioma de sensibilidad a transferencias
Si , slo es relevante la condicin del ms pobre

Toman valores en el rango [0,1]

(0 = ausencia de pobreza; 1 = pobreza mxima).
FGT0 FGT1 FGT2 ...
Si todos los pobres tienen ingreso cero, FGT = H.

Familia de Indices FGT (II)

Cul es el monto mnimo necesario para erradicar la pobreza?
Cunto costara erradicar la pobreza si no puedo identificar a los
pobres?

Clculo de costo de cierre de

brecha de pobreza (I)
Si cubrimos la brecha de cada i tenemos el
costo mnimo de reducir la pobreza:
C MIN z yi qz- yi qz- p
q

i 1

i 1

Si no sabemos los ingreso de cada i.

Tendramos que cubrir la brecha dando el
mximo z a cada i, este es el costo mximo de
eliminar la pobreza:
C MAX Nz

Clculo de costo de cierre de

brecha de pobreza (II)
Notemos que:
C MIN q(z - p )
PG MAX
HXI
C
zN

Nos indica el ahorro potencial de focalizar

programas de pobreza por medio de
transferencias.

Familia de Indices FGT (III)

Se relaciona este ndice con la severidad de la pobreza.

= 2 es suficiente para dar pesos distintos a la distancia entre los ingresos y la
lnea.
FGT-2 es el indicador ms usado que cumple con todos los axiomas relevantes.

ndice de Sen
En los ndices FGT, la brecha normalizada de ingresos acta como
medida de privacin.
Sen (1981) propuso una medida basada en el rango (posicin en el
ordenamiento) como medida de privacin.

El ndice de Sen utiliza el coeficiente de Gini:

Si todos los pobres tienen el mismo ingreso (mxima igualdad) G=0 S = H x I
S = PG.
Si un pobre tiene todos los ingresos y los dems cero (mxima desigualdad),
G=1 S = H.

Limitacin: no cumple axioma de consistencia en subgrupos

Descomposicin del indicador

Supongamos que entre los aos 2000 y 2010 vari la distribucin del
ingreso, sin cambios en el ingreso medio.
Al interior de cada regin aument la desigualdad.
Sin embargo, la desigualdad nacional disminuy.

Descomposicin del indicador

El FGT-2 tambin puede expresarse en componentes
distintos para la incidencia, profundidad y distribucin de
la pobreza:

Donde

es el coeficiente de variacin al cuadrado:

Descomposicin del indicador

Vemos entonces que a medida que crece P
es ms y ms sensible a valores
extremadamente bajos de los ingresos.
Es por esta razn que se dice que mide la
severidad de la pobreza:
Esta medida slo cumple con los axiomas deseables
cuando >1.
Las medidas de pobreza P son aditivas.
Cumplen con lo que se llama Axioma de
Monotonicidad de Subgrupos.

Descomposicin del indicador

Axioma de Monotonicidad de Subgrupos: dada una
distribucin de ingresos con su pobreza asociada, si
cambian los ingresos de un subgrupo tal que este
subgrupo pasa a ser ms pobre, entonces la medida de
pobreza debe aumentar.
Es decir la pobreza agregada puede escribirse como:
M

nj

j 1

P Pj

donde n j poblacin grupo j y Pj medida de pobreza en el grupo j

Descomposicin del indicador

ndice Agregado = Suma de los ndices de cada grupo ponderados
por proporcin de personas

Medidas de Pobreza
Medida de Pobreza de Watts (1968)
1
PWatts
N

z
log

yi
i 1

Es sensible al nmero de pobres y la

severidad de la pobreza.

Medidas de Pobreza
Medida de Pobreza de Clark, Hemming y Ulph
(1981)
c

1 1
yi

c N i 1 z
q

PCHU

Con 0c 1
Si c=1, PCHU es igual al dficit de pobreza
normalizado per cpita.
Mientras menor sea c, mayor ser PCHU
aumenta porque 1/c aumenta.
se reduce porque 1-(yi/z)c se reduce.

Errores de Medicin
Errores de medicin en la medida de Bienestar
Si el error tiene media cero, obtenemos por ejemplo el valor de la
funcin indicador en promedio correctamente.
Cada observacin sin embargo estar medida con error.

Errores en la estimacin del consumo

Si el error es con respecto a los no pobres, las medidas no se ven
afectadas.
Si el error es con respecto al consumo de los pobres, una
subestimacin del consumo de los pobres puede llevar a una
sobreestimacin de la pobreza.

Estimacin
Dado el acceso a microdatos, estos son la
principal fuente de estimacin de medidas de
pobreza.
Distintos problemas surgen de estimar medidas
de pobreza con esta fuente de datos.
Microdatos pueden tener errores grandes.
Las encuestas de hogares en general usan
muestras estratificadas, en las que la
probabilidad de ser seleccionado no es
homognea sobre la poblacin.

Estimacin
Los estimadores de los parmetros poblacionales sern
insesgados si ponderamos las estimaciones en forma
adecuada.
Hay que establecer claramente si queremos estudiar la
pobreza de los individuos o de los hogares.

Estimacin
En general asumimos que la distribucin del consumo
dentro del hogar es uniforme entre sus integrantes.
Esto puede tambin llevar a subestimar la proporcin de
pobres, pero cul es el mejor supuesto?
Cuando tenemos tablas con datos agrupados con la
poblacin dividida en deciles/centiles la lnea de pobreza
no necesariamente va a caer justo en la frontera de un
decil/centil.
Necesitamos interpolar, en general se usa una
interpolacin lineal. Otros mtodos ms sofisticados
pueden usarse.

Contrastes de Hiptesis
Notemos que las medidas de pobreza
aditivas se calculan como la media
muestral de las medidas de pobreza
individual. Asumamos la LP dada (fija)
Por el TCL sabemos entonces que:
2

N P P N (0, P )

Contrastes de Hiptesis
La clave est en encontrar la
desviacin stndard de este estimador
Se han derivado las frmulas para
estimar la desviacin stndard de
numerosas medidas de pobreza aditivas,
entre las que estn las P .
La desviacin estndar de P est dado
por
P

P
2

Contrastes de Hiptesis
Problemas con estos estadsticos
Ignoran que la LP en s misma es una
variable aleatoria.
No toman en cuenta las imprecisiones en
las que se incurren cuando usamos datos
agrupados.