Introduccin al estudio del

Derecho Penal

Proyecto PAPIME
La enseanza del Derecho Penal a travs de las nuevas tecnologas
Responsable acadmico:
Dr. RAL CARRANC Y RIVAS
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Facultad de Derecho

Presentacin
El uso de las nuevas tecnologas para el apoyo a la enseanza del Derecho Penal, no debe
significar solamente la introduccin de los contenidos que de esta disciplina se imparten
en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, en discos
compactos y en una pgina de la red internacional de informacin, pues de no mucho
inters puede resultar consultar los mismos datos que se hallan en los libros ms
calificados sobre la materia simplemente en un formato distinto.
De all la idea de presentarlos en forma sinttica, grfica y simplificada, con base
principalmente en esquemas conceptuales, para acercar con mayor facilidad a quien los
consulte, los elementos fundamentales con que comenzar el estudio de sta tan
importante rea del universo jurdico. Por ello se incluye tambin una extensa bibliografa
en la que el interesado podr adentrarse ms en el estudio de los tpicos que se tratan en
ste como en los otros tres discos que integran el material relativo a los contenidos de
Derecho Penal.

1. Una cuestin terminolgica: Derecho Criminal, Derecho

Penal o Derecho de la Defensa Social?
Un clsico venerable Rossi, transido su espritu por la ms pura y noble experiencia humanista, escribi
que el Derecho Penal es la ms importante rama entre todas las de la Ciencia de las Leyes, ya por sus
relaciones morales, bien por las polticas:
todo progreso de la ciencia penal es un beneficio para la humanidad, y por ello economiza sufrimientos y,
sobre todo, secunda la marcha del hombre hacia su desenvolvimiento moral
Ral Carranc y Trujillo

Antes de entrar al estudio de la disciplina que nos ocupa, debemos ya dilucidar un

problema fundamental relativo a la denominacin de la misma, pues en el devenir
histrico nuestra materia ha sido sealada con distintos conceptos que se exponen a
continuacin:
Concepto
Derecho
Criminal

Derecho
Penal

Derecho de
la Defensa
Social

Contenido
De uso predominante hasta antes del siglo XVIII, cuando esta rama jurdica
estaba intrincadamente relacionada con la religin y se consideraba al
delito como un pecado pblico que no slo atentaba contra la sociedad
sino que ofenda a Dios y el derecho de castigar derivaba de este, por lo
que era el crimen el centro de atencin que determin la denominacin en
comento.
De origen relativamente reciente usado a mediados del siglo XVIII. Se
seculariz este sector del Derecho, considerando al delito slo como
perturbacin del orden social, y el papel predominante del delito es ahora
ocupado por la pena, siendo fundamental la justificacin de su existencia,
su esencia y finalidad.
Denominacin concebida en Cuba, de reciente creacin, se considera que
el papel fundamental de esta rama jurdica no es sino proteger los
intereses de la sociedad vulnerados con el delito.

Ha habido igualmente una variedad de acepciones con que se ha querido

denominar a nuestra materia, por ejemplo Derecho represivo (Puglia), Principios de
criminologa (Francisco de Luca), Derecho protector de los criminales (Dorado Montero),
Derecho de lucha contra el crimen (Thomsen) o Derecho transgresional (Chissone);
intentos que responden a la necesidad de una reconceptualizacin derivada de la
introduccin en esta materia, de figuras distintas a la pena como consecuencia jurdica de
ciertos delitos, es decir, a las medidas de seguridad, por lo que no han faltado autores que
consideren que retomar el concepto de Derecho criminal salvara la dificultad de
denominar con un trmino al Derecho cuya forma de reaccin ya no es nicamente la

pena. Sin embargo, ms de un criterio nos permiten sostener como ms idnea la

acepcin Derecho Penal
El sistema normativo que integra al Derecho Penal tiene actualmente, como
contenido y fin fundamental reprimir y prevenir el delito mediante la pena y no
mediante las medidas de seguridad, que ocupan un papel secundario.
Se ha arraigado en la tradicin jurdica el trmino de Derecho penal y los otros
intentos no ofrecen de manera absoluta una ventaja en la puridad y concrecin
del concepto.
El Derecho positivo mexicano, adopta el trmino Penal para calificar a sus
cdigos, tanto sustantivo como adjetivo.

2. Qu es el Derecho Penal?
A pesar de que una definicin debiera ser el resultado ltimo de una seria investigacin en
cualquier rama del conocimiento, para efectos didcticos es menester presentar a priori
qu se entiende por Derecho Penal, aunque posteriormente se aclare todo lo relativo a
sus caractersticas, objeto y fin.
No existe, al respecto de la definicin del Derecho Penal, una concepcin nica, pues sta
depender no solamente del momento histrico en que se desarrolle o de la escuela a la
que pertenezca el autor que la exponga, sino tambin a las ideas propias de este, por lo
que habr que reconocer tantas definiciones como autores que las plantean, sin poder
hacer una descalificacin de las mismas, salvo por lo que respecta a la confusin que en
muchos autores persiste en considerar al Derecho Penal y la ciencia que lo estudia una
misma cosa, error que se aclarar en el captulo respectivo.
Por tratarse de la definicin un sector del Derecho en la que slo se destaca un papel
particular que lo diferencia de otros sectores, de entre las diversas concepciones pueden
distinguirse, en primer lugar, las que optan por el criterio de las teoras morales del
Derecho (el llamado iusnatualismo), por el formalismo jurdico o por el realismo
sociolgico; y ya dentro de la Ciencia Jurdico Penal en particular, pueden encontrarse las
que surgen de las distintas escuelas que han planteado su filosofa respecto de esta rama
del universo jurdico, e igualmente pueden diferenciarse las que atienden a su sentido
objetivo o al subjetivo, y ser ese el primer criterio al que se atender, aunque no e
manera exhaustiva y slo para iniciar el estudio de nuestra materia.
DERECHO PENAL OBJETIVO

DERECHO PENAL SUBJETIVO

(ius poenale)

(ius puniendi)

Se refiere a las normas jurdico penales en s.

Se refiere a la facultad de aplicar una sancin a

aqullos que actualizan las hiptesis que prev el ius
poenale.

A continuacin se presentan diversas definiciones del Derecho Penal en sentido objetivo:

Conjunto de leyes que determinan los delitos y las penas que el poder social
impone al delincuente.
Cuello Caln
Conjunto de principios relativos al castigo del delito.

Pessina

Conjunto de reglas establecidas por el Estado, que asocian el crimen como

hecho a la pena como su legtima consecuencia.
Lizst
Conjunto de normas que regulan el ejercicio del poder punitivo del Estado,
conectando al delito, como presupuesto, a la pena como su consecuencia
jurdica.
Mezger
Conjunto de aquellas condiciones libres para que el derecho que ha sido
perturbado por una voluntad opuesta a l, sea restablecido y restaurado en
todas las esferas y puntos a donde la violacin lleg.
Silvela
Sector del ordenamiento jurdico que, en garanta de las condiciones de
existencia y desarrollo de la comunidad, atribuye efectos jurdicos propios
(penas y medidas de seguridad) a determinadas conductas humanas
(delitos).
Landrove Daz
Derecho criminal es la ciencia que estudia el sistema de normas jurdicas
reguladoras del poder (ius puniendi nacional e Internacional) que determinan
las penas debidas a las acciones delictivas, las medidas de correccin y
seguridad aplicables a los delincuentes y algunas indemnizaciones
correspondientes a las vctimas; pretende el restablecimiento desarrollo
del orden jurdico, la defensa de la sociedad y la repersonalizacin de los
autores de aquellas acciones; en una palabra, la realizacin de algunos
derechos humanos ms violados.
Beristin
El Derecho Penal objetivamente considerado es el conjunto de leyes mediante
las cuales el Estado define los delitos, determina las penas imponibles a los
delincuentes y regula la aplicacin concreta de las mismas a los casos de
incriminacin.
Carranc y Trujillo
Algunos autores, siguiendo ciertas ideas kelsenianas, afirman que el contenido del
Derecho es sociolgico o poltico y que sociolgico o poltico, ms no jurdico, es el fin que
persigue; idea que ha trado negativas consecuencias prcticas (como principal ejemplo
estn las leyes penales de Nuremberg) al no reconocer que el Derecho obviamente el
Penal en primer lugar, al regular conductas, no puede carecer de un fin por s, de lo
contrario se llegara a la conclusin de que un delito no es la lesin de un bien
jurdicamente protegido, sino simplemente la violacin de un deber. As la finalidad del
Derecho Penal en general, es la proteccin de los intereses de la persona humana, los que
constituirn los bienes jurdicos; ms no todos los intereses, slo aqullos de superior

jerarqua, a los que otorga esa proteccin mediante la amenaza y la ejecucin de la pena.
De la lectura de las diversas definiciones que de Derecho Penal han dado los autores a
travs de la historia, se puede deducir la existencia de sus elementos fundamentales:
DELINCUENTE: visto desde el punto de
vista jurdico
SANCIN: como consecuencia
DELITO: como antecedente
El Derecho Penal, comparte con todos los
sectores del universo jurdico, una
naturaleza normativa y valorativa, que
surge de la distincin kantiana entre el
mundo del ser y el del deber ser,
ubicndose el Derecho Penal en este
ltimo, al ser un producto cultural,
creado en atencin a ciertos valores que
se considera conveniente proteger.
En primer lugar debe quedar claro que el Derecho guarda una unidad, es slo uno; sin
embargo se pueden distinguir sectores del mismo sistema jurdico, que se caracterizan de
manera tan acentuada que es posible distinguir distintas ramas especiales, nacidas de la
complejidad de la vida humana, de aqu que pueda hablarse del Derecho Penal como
rama del Derecho Pblico pues slo el Estado puede establecer las leyes que
determinen los delitos y el gobernado se hallar en una situacin de subordinacin frente
a aqul interno de un pas, y que guarda relaciones con otras ramas de la enciclopedia
jurdica:
SE RELACIONA
CON:
DERECHO
CONSTITUCIONAL

En primer lugar, al ser el Estado el nico sujeto actualmente

facultado para determinar y sancionar los delitos, guarda estrecha
relacin el Derecho Penal con ste, por estar justamente establecida
en la Constitucin la forma en que se organiza el Estado y las
facultades de determinados rganos en la determinacin de las
acciones consideradas delitos y la forma de sancionar a los que
cometieron dichas acciones. Igualmente al ser la Constitucin la
base de todo sistema jurdico actual, en ella se encuentran
preceptos penales fundamentales. Entre nosotros, la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos contiene, como ejemplo, el
importantsimo principio tpico (nullum crimen sine lege) en su
artculo 14. Por ltimo, tambin guarda relacin en virtud de que, al
organizar el Derecho Constitucional al Estado, segn las
necesidades que en un momento dado reconoce la colectividad, y al

dar el Derecho Penal satisfaccin a esas necesidades protegindolas

mediante la amenaza de la pena, ciertos tipos de delitos pueden
surgir o derogarse de acuerdo al cambio en la tutela de
determinados intereses, puede citarse en este sentido la derogacin
de los tipos que tutelaban penalmente la religin de Estado , al
establecerse el laicismo constitucional.
DERECHO
El delito ha cobrado una importante vida internacional, hoy en da
INTERNACIONAL
es incuestionable la estrecha relacin que guardan los Estados,
producto de la inmediatez de los medios de comunicacin y de los
intereses econmicos que enlazan a todos los pueblos de la tierra;
por lo que incluso se habla ya de la existencia de un Derecho Penal
internacional, que tiene el mayor de sus frutos con la no poco
discutida creacin de la Corte Penal Internacional, producto de la
voluntad de varios Estados que se obligan incluso a modificar sus
legislaciones internas para ajustarse a los convenios pactados.
DERECHO PRIVADO Cuando el desconocimiento de las obligaciones civiles importa una
perturbacin del orden pblico, entra en funcin el Derecho Penal,
pues el dao ya no es slo sufrido por el particular, el dao causado
es resentido por el inters general, por ejemplo, cuando se
incumplen gravemente las obligaciones alimentarias con e cnyuge
o con los hijos. Pero no slo de esta forma se relacionan el Derecho
Penal y el Civil o el Mercantil, pues los delitos patrimoniales, por
ejemplo, no podran comprenderse sin acercarse a instituciones
propias de estas ramas del Derecho, como la quiebra fraudulenta
por ejemplo.
Pufendorf, fue de los primeros en explicar claramente la idea de los derechos subjetivos
distinguindolos del Derecho objetivo como sistema de leyes, siendo aqullos la facultad
de hacer alguna cosa, concedida o permitida por las leyes. En este sentido, Binding
estableci el concepto de derecho penal subjetivo del Estado como la facultad o derecho
de castigar; aunque algunos autores como Manzini, negaran la existencia del derecho
penal en sentido subjetivo, arguyendo que ste no es ms que un atributo de la soberana
de los Estados.
Sin embargo ha surgido la necesidad de responder a la cuestin de cul es el fundamento
por el cual puede el Estado imponer una sancin a los que han incurrido en la comisin de
una accin que el mismo Estado ha determinado como delito, por lo que han aparecido
diversas explicaciones:
TEORA

FUNDAMENTO

TEORAS ABSOLUTAS

El fundamento de castigar esta en la justicia absoluta. El delito es un mal, sino se

castiga con otro mal sera una injusticia, la pena es una justa consecuencia.

ABSOLUTA: teora de
la expiacin

La pena calma la irritacin divina por el sufrimiento del autor del delito, por lo tanto
la pena trata de borrar la falta mediante la represin, sin pretender readaptar al
delincuente.

ABSOLUTA: teora de
la retribucin
TEORAS RELATIVAS
O UTILITARIAS

La pena compensa el mal sufrido, mediante la represin sin que importe la

regeneracin del delincuente.
Se castiga para que no se vuelva a cometer delitos y, de acuerdo con el fin que
persigue se tiene las siguientes teoras: de la prevencin, de la enmienda, y de la
defensa social.

TEORAS MIXTAS

Pretende conciliar a las teoras absolutas con las relativas, por lo que la pena tiene
un fin retributivo pero tambin utilitario, por lo que el delito es la razn de la pena y
su esencia es la retribucin, pero sin dejar de lado el mantenimiento del orden y la
defensa de la sociedad.

TEORAS
ANARQUISTAS

No es concebible que exista un derecho a castigar. La imposicin de una pena es el

ejercicio de la fuerza y sta de ninguna manera puede ser fundamento de la justicia,
pues toda coaccin implica injusticia y arbitrariedad, observando a la pena como
otro crimen.

3. Es el Derecho Penal una ciencia?

Ciencia es el enunciado de una explicacin objetiva y racional de cualquier objeto de
conocimiento, que incluye adems, la garanta de su propia validez, por otra parte el
Derecho Penal es un sistema normativo con las caractersticas que han sido anotadas al
desarrollar lo relativo al Ius Poenale. De la confrontacin de estos conceptos fcilmente se
deduce (aunque algunos autores piensen lo contrario) que el Derecho Penal (como el
Derecho en general), no guarda ninguna relacin conceptual con lo que es la ciencia, a no
ser por resultar el objeto de estudio de un sector de la ciencia antiguamente llamada
iurisprudentia y que conocemos ahora como ciencia jurdica, y dentro de ella, la Ciencia
del Derecho Penal. Por ello debemos distinguir entre el Derecho Penal y la Ciencia que lo
estudia, para ello nos pueden servir los siguientes elementos distintivos:

Sujeto que la
realiza
Objetivo

Contenido

Derecho Penal
Legislador

Ciencia del Derecho Penal

Jurista

Prescribir consecuencias
jurdicas (penas y medidas
de seguridad) a
determinadas acciones
mediante la creacin de
los tipos penales
Normas jurdicas

Explicar la naturaleza de las

normas penales creando
categoras jurdicas
universales.

Conceptos jurdicos

a) El Derecho Penal como objeto de estudio

As las cosas, sin ser el Derecho Penal una ciencia, se crea una ciencia a partir de su
anlisis, y se convierte en objeto de estudio de la ciencia jurdico penal, que al estudiar al
sistema normativo penal, construye un sistema de categoras relativos fundamentalmente
al delito y a la pena, que se integra con varios apartados:
Introduccin
Teora del delito
Teora de la ley penal
Teora del delincuente
Teora de las penas
Teora de las medidas de seguridad
Por lo que si el Derecho Penal establece cules son las acciones delictivas, las penas o
medidas de seguridad mediante las cuales readaptar al delincuente, la ciencia jurdico
penal estudia de manera sistemtica estos conceptos y construye abstracciones de validez
universal. De tal forma que a partir del estudio de las normas prescriptitas, se crean
conceptos explicativos de las normas y sobre estos conceptos, se buscan los fundamentos
de los propios conceptos y de las normas, papel ste de la Filosofa del Derecho Penal:
Al estudiar la ciencia del
Derecho Penal un fenmeno
que establece consecuencias
jurdicas a manifestaciones
humanas, necesita auxiliarse de
ciencias que le permitan
penetrar en la complejidad del
ente cuyos actos regula su
objeto principal de estudio para
no quedarse en la superficie de
las leyes.
As se han desarrollado ciencias propiamente penales y ciencias auxiliares de las penales:
Ciencia Penal

Representantes

Postulado

Antropologa
criminal

Lombroso,
Ferri, Vervaeck,
Veiga de
Caravalho

En la fase netamente biolgica relaciona las anormalidades

somticas y psquicas de los delincuentes y concluye que el delito
tiene un origen atvico y patolgico. En la segunda fase, llamada
biosocolgica se atiende adems a causas mesolgicas creando
clasificaciones de los delincuentes y reconociendo que hay factores
diversos a los biolgicos que pueden determinar el delito, como el
ambiente.

Endocrinologa

Maran,
Pende, Ruiz-

La vida fsica y moral del individuo estn determinadas por los

efectos el funcionamiento de las glndulas de secrecin interna que,

Funes, Gmez
Robleda

cuando es defectuoso constituye el origen de los delitos.

Psicologa
criminal

Freud, Adler,
Alexander,
Staub, Fromm

La actividad criminal tiene sus causas en los caracteres psicolgicos

del delincuente.

Sociologa
criminal

Ferri

Comprende las causas individuales y ambientales del delito con la

antropologa criminal y la estadstica criminal, respectivamente,
indica los remedios preventivos y represivos de la defensa social
contra los delincuentes, y estudia el ordenamiento jurdico
represivo.

Estadstica
criminal

Gmez
Robleda,
Quiroz Cuarn,
Argelles
Medina

Determina las causas generales de la delincuencia presentando una

representacin numrica de los hechos y asienta generalizaciones
aproximadas.

Penologa

Foucault

Estudia el objeto, caracteres, historia, desarrollo, efectos prcticos y

sustitutivos propios de las penas y las medidas de seguridad.

Ciencias
Auxiliares

Postulados

Medicina
legal

Aplica los aportes de la medicina a la materia jurdico penal, ayudando a comprender el

alcance de los textos legales que contienen referencias mdicas auxiliando al juez penal
en el momento de la adaptacin de stas a los delincuentes.

Polica
cientfica
y
criminalstica

Usan mtodos de laboratorio y de ndole tcnica para determinar el valor de las huellas
de los delito

4. Las ideas penales a travs de la historia

En la reaccin penal a travs del Derecho, el hombre ve reflejados sus ms primarios
instintos, que lo llevan a proteger con violencia sus intereses particulares los que ya luego,
en sociedad, reclaman proteccin por parte del grupo para castigar al que hubiere
atentado contra los intereses de cada uno. De all el carcter social de la venganza. A
travs de la historia, de cuyo estudio debe echarse mano para comprender la evolucin de
las ideas penales, se ha buscado superar aquellos instintos de reaccin violenta, cuyo
estadio superior est an por construirse.

a) Evolucin de las ideas penales

b) Escuelas
penales

b) Escuelas Penales
ESCUELA
CLSICA

REPRESENTANTES
Carrara, Romagnossi,
Rossi, Carmignani

POSTULADOS

Libre albedro
Igualdad de derechos
Responsabilidad moral
Objeto: el delito (jurdico)
Mtodo: deductivo (especulativo)
Pena proporcional al delito
Clasificacin de delincuentes

POSITIVA

Ferri,
Lombroso

Garfalo,

Negacin del libre albedro

Responsabilidad social
Objeto: el delincuente
Mtodo: inductivo (experimental)
Pena proporcional a la peligrosidad
Prevencin ms que represin
Medidas de seguridad
Clasificacin de delincuentes
Sustitutivos penales

ECLCTICA

Carnevale, Alimena,
Impallomeni

Distingue las disciplinas jurdicas y las empricas,

estableciendo para las primeras el mtodo lgicoabstracto.
Concibe al delito como un hecho complejo, como
fenmeno social causado naturalmente y como
producto de factores endgenos y exgenos.
Rechaza la tipologa de los delincuentes de los
positivistas, reconociendo slo a los ocasionales, los
habituales y los anormales.
Concilia las penas con las medidas de seguridad.
No opta por el determinismo radical positivista ni por el
albedro clsico.
El fundamento de la pena es la responsabilidad moral, y
la posibilidad de aplicar medidas de seguridad
depender de la peligrosidad o temibilidad del
delincuente.
La finalidad de la pena no es slo castigar al culpable
sino corregir y readaptar socialmente al delincuente.

a)
Terza
scuola

ECLCTICA

Von Listz, Prins, von

Hamel

Su planteamiento filosfico es un pragmatismo que

implica el anlisis y conocimiento de la realidad social.
Ve al delito como un fenmeno natural y jurdico que
por lo tanto debe ser estudiado emprica y
dogmticamente.
Reconoce a las penas y las medidas de seguridad.
El fin primordial de la justicia penal es la defensa social.
El estado peligroso sustituye a la responsabilidad moral
como fundamento de la pena.
Se desconoce al libre albedro pero se admite la
existencia de una impresin de libertad interna en el
individuo.

Rocco, Manzini,
Massari, Battagliani,
Delitalia, Vannini,
Pannain, Antolisei

Revaloriza el mtodo lgico abstracto.

El delito es un ente eminentemente jurdico que genera
un vnculo entre los gobernados y el Estado.
Para determinar la imputabilidad hace a un lado el libre
albedro.
Distingue a los sujetos imputables y os inimputables.
Reconoce como consecuencias jurdicas del delito a las
penas y las medidas de seguridad.

b) Escuela
Sociolgica

ECLCTICA
Escuela
Tcnico
Jurdica

5. Historia Universal del Derecho Penal

CDIGO HAMMURABI (Babilonia, s. XXIII a. de J.C.) Contena a la venganza privada con
la limitacin del talin (talis: lo mismo o semejante), carcter sacerdotal de la punicin,
distingui entre dolo, culpa y caso fortuito.

CINCO PENAS (China, se remonta a tiempos

inmemoriales) Penas de carcter sagrado que se
cumplan en lo terreno y seguan despus de la
muerte, predominaron la venganza y el talin que
poda ser simblico. Se aplicaba la pena de muerte
con fines de purificacin y ejemplaridad.

LEYES MOSAICAS (Israel, s. XIV a. de J. C.) De influencia babilonia. Consideraba a la

Justicia como el brazo de Yahv que castiga, premia y sobre todo, libera. La ley es
sinnimo de justicia aunque se reconoce la existencia de legalidades injustas y
opresoras. La ley es vinculatoria para todos. El delincuente merece respeto pues no
ha perdido la calidad de hombre, merecedor de respeto y amor por ser imagen de
Dios. La sancin debe aplacar a la divinidad ofendida, purificar al delincuente y
reinsertarlo en la vida.

LEYES DE MANU (India, s. XI a. de J. C.) No reconoci al talin como consecuencia

del delito, pero conserv la venganza divina, pues consideraban que el derecho de
castigar proviene de Brama y lo ejecuta el rey. La pena tena efectos vindicatorios
pero la ley no era aplicada por igual por la existencia de las castas.
ZEND AVESTA (Persia, s. XI a. de J. C.) Termin posiblemente con la primera etapa del
Derecho Penal persa, en que se aplicaban brutales penas como la crucifixin y el scaffismo
(muerte cruel y muy lenta). Distingui la intencin, la negligencia y el caso fortuito.
Consideraba que la pena tena fines expiatorios

LEGISLACION DE LICURGO (Esparta, s. IX u XVIII a de J. C.) De espritu heroico,

impona penas severas a los soldados, sancionaba el celibato y la piedad para el
esclavo, se ordenaba la muerte a los neonatos deformes, y consideraba a la
destreza en el hurto como causa de impunidad

LEYES DRACONIANAS (Atenas, s. VII a de J. C.) De excesiva severidad

en la pena que slo era la de muerte para todos los delitos, los que
distingui ya entre pblicos y privados.
LEYES DE ZALEUCO (Locris, Crotona y Sibaris, s. VII a. de J.
C.) La pena era de carcter simblico y se relacionaba con el motivo
que origin al delito
LEGISLACIN DE SOLN (Atenas, s. VI a. de J. C.) De ideas totalmente laicas dio gran
relevancia al Estado. Estableci benignidad para los delitos privados aboliendo las leyes
de Dragn, salvo en lo tocante al homicidio. Se reconoci la facultad a los jueces para
juzgar por acciones no tipificadas, con base en la equidad.

DERECHO PENAL ROMANO (Imperio romano) El delito (delictum) era

considerado principalmente como una forma de surgimiento de
obligaciones, de las cuales slo podan sustraerse los locos durante el
ataque de locura, los infantes, y los infantiae proximi. En las XII Tablas
(s. V a. de J. C.) se consideraba la venganza privada, el talin y la
compensacin. Se distingui entre delitos pblicos (cimina), como los
que atentaban contra el orden pblico, la organizacin poltico administrativa o la seguridad del Estado,
estos se perseguan en tribunales especiales u otros rganos como el Senado, y la pena era generalmente la
muerte (supplitium) y la multa (damnum); y los delitos privados (delicta o maleficia), que consistan en una
ofensa al particular lesionado y se persegua como un derecho de ste y no del Estado, aunque a este le
correspondi despus fijar el monto de las compensaciones y las funciones de perseguir y castigar el delito.
Los contenidos penales se hallaban en los terribile libri del Digesto (530 a. de J. C.) que contenan legislacin
penal sustaniva y adjetiva. Es en el Derecho Romano que se desarrollan muchos principios del Derecho
Penal, como lo relativo a la tentativa, legtima defensa, locos e incapaces. Tambin durante este perodo
surgieron conceptos de uso universal actual: delictum, poena, carcer, crimen, supplitium, injuria, damnum.
DERECHO PENAL GERMNICO. Al apartarse del carcter religioso, dio preeminencia al Estado y termin con
la venganza privada. Dio ms importancia al dao causado que a la intencin. Distingui delitos voluntarios e
involuntarios y estableci la composicin en tres formas: pago a la vctima como reparacin del dao
(wergeld), a la familia como rescate del derecho de venganza (buse) y a la comunidad, como pena adicional
a la primera (friedegel). La prueba se finc en el juramento a travs del juicio de agua (sumergimiento en
agua bendita), el juicio por el hierro al rojo (valoracin de la quemadura causada por un hierro), y por las
ordalas (lucha entre acusado y acusador).
DERECHO CANNICO (desde 1140 d. de J. C.) Se humaniz la justicia penal que fue
orientada a la reforma moral del delincuente, se cambi la venganza por el perdn y se
estableci la posibilidad de la redencin por medio de la penitencia, la caridad y la
fraternidad. El delito fue concebido como un pecado que ofenda a Dios por lo que tuvo
gran relieve la venganza divina con excesivas formas de expiacin y penitencia. Sin
embargo, el procedimiento pas de acusatorio a inquisitivo y el poder de la Iglesia como

brazo ejecutor de la voluntad divina en lo temporal y lo trascendental alcanz niveles

brutales en las penas que en la actualidad, con el Codex Iuris Canonici de Po X en 1904
en su Libro V donde se establecen los delitos (arts. 2195-2213) y las penas (arts. 2214-2313);
slo incumben a lo espiritual
DERECHO EUROPEO MEDIEVAL Durante el largo perodo en que consisti la edad media, se
dio en el Derecho Penal una mezcla de elementos romanos, cannicos y brbaros.
Coexistieron los Derechos particulares por su dura prctica y ancestral origen, con el
Derecho romano. Se dio una lucha en contra de la venganza, pero subsiste la
composicin y la dureza en las penas, caracterizndose con la de muerte, con el
procedimiento inquisitivo. La pena tena un papel fundamentalmente infamante e
intimidatorio; aguzando el ingenio se crearon las ms crueles penas: la tortura era la forma
de extraer la confesin, surgieron los calabozos, las jaulas de hiero o madera, la horca, los
azotes, la rueda (all se colocaba al reo luego de romperle los huesos), las galeras, la
picota (se sujetaba en un pilar de manos y cabeza a un sujeto de pie), el
descuartizamiento por caballos, la marca infamante con hierro candente. Se sancionaba
a capricho de los monarcas, y estas situaciones no cambiaron al terminar la edad media
sino que siguieron durante una parte del renacimiento, hasta el surgimiento del iluminismo.
DERECHO PENAL ILUMINISTA (De origen europeo con repercusiones en todo el mundo, s.
XVIII) Filosficamente las ideas de los enciclopedistas (Hobbes, Spinoza, Locke, Bacon,
Rousseau, Diderot, DAlambert, Voltaire) trajeron nuevas ideas sobre el ser humano y las
instituciones polticas, que repercutieron en las ideas jurdicas (Grocio, Pufendorf,
Montesquieu), y en particular en lo penal con el surgimiento de Dei delitti e delle pene
(Tratado de los delitos y de las penas, publicado en 1764)de Cesare Bonnesana marqus
de Beccaria, libro en que denunci el arbitrario ejercicio del pode mal dirigido que
representaba ejemplos de fra atrocidad; ideas que se llevaron a Rusia, la Toscana, las
Sicilias, Prusia y Austria, para finalmente consagrarse la cancelacin de los abusos
medievales, en Francia, con la Dclaration des droits de lhomme et du citoyen, en que se
limita la posibilidad de tipificar a slo aquellas acciones nocivas para la sociedad (art. 5),
slo las penas necesarias (art. 8), la irretroactividad de las leyes por cuanto a las penas
(art. 8), y el principio de igualdad ante la ley (art. 6); En Inglaterra fue John Howard quien
dio gran impulso al cambio de condiciones en las crceles, originando la Escuela Clsica
Penitenciaria con su State Of Prisons, movimiento nutrido por el estupor y la vergenza que
provocaba la situacin de las prisiones en Inglaterra, Gales y, en general, Europa.
LA CODIFICACIN (s. XIX) Tres son los troncos comunes de donde surge la codificacin
penal en Europa y el resto del mundo: el Cdigo Penal francs (1810), llevado a todos los
pases conquistados por Napolen, tuvo la virtud de poner orden en las caticas
legislaciones dominadas; el cdigo penal de Feuerbach (1813), que siguieron los pases
enemigos de Bonaparte, de mejores tcnica y estructura, introduce el principio nullum
crimen, nulla poena sine lege, que a pesar de constituir una adelantada garanta, no
suaviz las penas, y , finalmente, el cdigo de Toscana (1853), mucho ms benigno
provocado por el humanismo de lo que luego se llamara escuela clsica.
DERECHO PENAL CIENTFICO. Introduce a la justicia penal, elementos cientficos para
considerar al delito como consecuencia de intrincados factores que determinan a un
sujeto (delincuente) que debe ser visto con la mxima preocupacin cientfica, para que
la pena tenga como objetivo corregir sus inclinaciones viciosas y no simple e intilmente,
propinarle sufrimiento, terminando con ello con la concepcin abstracta del delito que
ofreci la escuela clsica.

LA PENA DE FIN. Se considera a la pena no ya como un fin, sino como mediata de la

conservacin de los intereses de la sociedad y/o de la adaptacin del delincuente,
problema que enfrenta la pena frente a sus resultados individuales o sociales.
DERECHO PENAL EN LOS REGMENES TOTALITARIOS (Rusia, Alemania, Italia, desde la
segunda dcada del siglo XX) Al instaurarse dictaduras totalitarias se subordin al
individuo a los intereses del Estado, olvidando los postulados que establecen la
readaptacin como fin del Derecho Penal para dirigir la atencin a la defensa de los
rganos estatales, dando gran importancia a la delincuencia poltica, y se da asimismo un
desconocimiento del principio de absoluta legalidad (nullum crimen sine lege) dando la
posibilidad de aplicar la ley analgicamente, desconociendo la objetividad de la Justicia.
DERECHO PENAL VIGENTE.

6. Historia del Derecho Penal Patrio

DERECHO PENAL PRECORTESIANO. A pesar de tener pocos datos precisos para poder construir una historia
del Derecho antes de la llegada de los espaoles, se puede saber, por los relatos de los primeros
conquistadores y evangelizadores, que estando nutrido de gran severidad moral, el Derecho Penal
Precortesiano halla similitud con la dureza del Derecho Penal oriental, por lo que algunos autores se atreven
a calificarlo de draconiano. Cdigo Penal de Netzahualcoyotl: El juez tena amplia libertad para imponer las
penas, que podan ser muerte, esclavitud, confiscacin, destierro, suspensin o destitucin de empleo,
prisin, en crcel o en el domicilio. Se impona la pena de lapidacin o estrangulacin a los adlteros
sorprendidos in flagranti. Distingui entre delitos intencionales y culposos, y la embriaguez completa se
consideraba como excluyente o atenuante de la punibilidad; como excusa absolutoria la menor edad de diez
aos, en el robo, y el robo de espigas por hambre como excluyente por estado de necesidad. Se
reconocieron a la venganza privada y al talin. Haba diferenciacin de penas si se trataba de nobles o de
plebeyos. Exista tipificacin y reglas procesales consignadas en cdices. Los aztecas conocieron la
acumulacin de sanciones, la reincidencia y el indulto.
En esta poca los delitos principales fueron la alcahuetera, el peculado, el adulterio, el homicidio, el
cohecho de jueces, la traicin de guerra, el espionaje, etctera. Entre las penas principales estaba la de
muerte que era cometida por medio de ahorcadura, el degello, el descuartizamiento, la esclavitud, los
castigos infamantes, los corporales y el encarcelamiento.
Derecho Penal Tlaxcalteca: Existan la penas de privacin de la libertas y la de muerte por lapidacin,
ahorcamiento, decapitacin o descuartizamiento, la cual se impona a quien faltara el respeto a los padres,
al causante de grave dao al pueblo, al traidor del rey o el Estado, para el que en guerra usara las insignias
reales, para el que maltratara a un embajador, guerrero o ministro del rey, para el que destruyera los lmites
impuestos en el campo, para el juez que sentenciara injustamente o contra la ley, entre otras acciones.
Derecho Penal Maya: La legislacin de los Mayas no fue escrita, se estableca que el adltero poda morir o
ser perdonado, a eleccin del ofendido; la mujer tena suficiente pena con la vergenza, el robo de bienes
insustituibles era sancionado con la esclavitud; sanciones benignas contra la sancin a los traidores:
primeramente arrojarlos a una cueva para destruirles los ojos; la prisin no se consideraba un castigo, su
propsito era detener al delincuente para aplicarle la pena impuesta, a los menores infractores se les
aplicaban castigos que no fueran graves.

Nula fue la influencia del Derecho Penal Prehispnico, en la legislacin penal colonial ni en la
contempornea, a no ser por el reciente reconocimiento constitucional (art. 2) y legal (C.P.F. arts. 51 y 52),
de los usos y costumbres indgenas para la individualizacin de las penas.
DERECHO PENAL VIRREINAL (1530) Se introdujeron las leyes penales espaolas a los nuevos territorios
americanos: fue Derecho vigente durante toda la poca virreinal el Derecho Indiano como principal, y el
Derecho de Castilla supletoriamente. Hubo diversas recopilaciones de leyes, de las que fue el cuerpo
principal la Recopilacin de las Leyes de los Reynos de las Indias de 1680, adicionada con los Autos
Acordados hasta Carlos III (1759), monarca con quien comenz una legislacin ms especializada. Dentro de
los nueve libros que componen la recopilacin existe diseminada y en desorden, la regulacin penal, pero es
el libro VII el especializado en materia penal: en su ttulo primero se regula la figura de los pesquisidores,
encargados de la funcin investigadora hasta la aprehensin de los presuntos responsables; y los jueces de
comisin, designados por audiencias y gobernadores para casos extraordinarios y urgentes. El ttulo
segundo regulaba lo relacionado a juegos y jugadores. El tercero slo era incidentalmente penal pues,
tratando de casados y desposados en Espaa e Indias dispona la prisin para los que deban volver a la
metrpoli para reunirse con sus cnyuges. El ttulo cuarto estableca la expulsin para vagabundos y gitanos.
Dispona en su ttulo quinto un cruel sistema intimidatorio contra mulatos, negros, berberiscos e hijos de
indios, constituido por tributos al rey, prohibicin de portar armas y transitar por las calles de noche,
obligacin de vivir con amo conocido, penas de trabajo minas y azotes, penas impuestas en procedimientos
sumarios. Y un atisbo de ciencia penitenciaria se hallaba en sus ttulos sexto y sptimo, sobre crceles,
carcelarios y visitas carcelarias. En su ltimo ttulo VIII se fijaban los delitos, las penas y su aplicacin, y por
cuanto a los indios estableca para los delitos graves la sustitucin de la pena de azotes y las pecuniarias, con
trabajos personales en conventos o ministerios de la Repblica, y cuando el delito era leve la pena deba
adecuarse procurando dejar al reo en su oficio y con su mujer; slo se les poda entregar a sus acreedores
para pagarles con sus servicios, y si eran mayores de 18 aos se les empleaba en donde no hubiera caminos
o bestias de carga. Los delitos cometidos contra indios merecan pena mayor que en otros casos.
Se permita el sistema de composicin de manera excepcional y las penas eran distintas segn la casta a que
se perteneciera.
Contenan disposiciones penales especiales las Ordenanzas para la direccin, rgimen y gobierno del
cuerpo de minera de la Nueva Espaa y de su tribunal, de 1783, sancionando el hurto de metales y
equiparando a esto el ocultamiento malicioso que del metal hicieren los barreteros, cuando el delito era
grave las diputaciones formaban la sumaria y la remitan a la Sala del Crimen de la Audiencia, para que
impusiera cualquier pena corporis aflictiva, entre ellas la mutilacin. Igualmente las Ordenanzas de
Gremios de la Nueva Espaa, imponan a los infractores de las prohibiciones que estableca, las penas de
multa, azotes, impedimento para trabajar en el oficio de que se tratara, entre otras, fijando mayor rigor en
la pena si el infractor era indio u otra casta o raza diversa del espaol.
De aplicacin supletoria, ya se ha anotado, fue el Derecho castellano: el Fuero Real (1255), Las Partidas
(1265), el Ordenamiento de Alcal (1348), las Ordenanzas Reales de Castilla (1484), las Leyes de Toro (1505),
la Nueva Recopilacin (1567) y la Novsima Recopilacin (1805). Conviene de ellas resaltar a las Partidas, en
cuya Setena, dedicada casi exclusivamente a la materia penal, estableci las acusaciones por delitos las
facultades de los jueces; sancion las traiciones, los retos, lides y acciones deshonrosas; las infamias,
falsedades y deshonras; los homicidios, violencias, desafos, treguas; robos, hurtos, daos; timos y engaos;
adulterios, violaciones, estupros, corrupciones y sodomas, truhanera, hereja, blasfemia, suicidio y a los
judos o moros. Establece la prisin preventiva (tt. XXIX), los tormentos y las penas, y dio facultades para
imponer pena segn albedro del judgador. Estableci penas distintas segn la condicin social de los reos y
las circunstancias de tiempo y ejecucin del delito.
De luminosa importancia en la historia del Derecho Penal mexicano, se erige la figura del tlaxcalteca Manuel
de Lardizbal y Uribe, abogado oidor de la Cancillera de Granada, fiscal de la Sala de Alcaldes de la Corte y

del Supremo Consejo de Castilla, quien formulara un Proyecto de Nuevo Cdigo Criminal, primer cdigo
penal como tal en el mundo, pero que no fuera promulgado. Sin embargo su obra capital es Discurso sobre
las penas contradas o las leyes criminales de Espaa, publicado en 1782, donde hace un verdadero tratado
penologa a la par de la obra de Beccaria.
POCA INDEPENDIENTE (1821) A pesar de que la preocupacin primordial por cuanto a regulacin se refiere
durante los primeros aos de nuestra nacin, fueran cuestiones constitucionales y administrativas, no se
pudo abstraer de reglamentar lo relativo a armas de fuego, bebidas alcoholizadas, vagos y mendigos y la
organizacin policial (bandos de IV-7 -1824, IX-3-1825, III-3-1828, VIII-8-1834, entre otros). Se facult al
ejecutivo para indultar, conmutar, dispensar total o parcialmente las penas y para decretar el destierro
(1824). Se regul la sustanciacin de causas, se determinaron competencias y se encomend al ejecutivo la
ejecucin de sentencias (V-11-1831, I-5-1833); las crceles (1814, 1820 y 1826), haciendo un ensayo de
colonizacin penal (1833).
Sin embargo fue escasa la legislacin penal, y al establecer el federalismo como forma de Estado, cada
Estado federado tuvo la facultad de legislar penalmente en sus regmenes interiores, y fue Veracruz en 1835
el que public el primer Cdigo Penal mexicano, tomando como modelo el espaol de 1822.
La falta de regulacin penal llev a las autoridades independientes, a declarar la continuacin de la vigencia
de todas las leyes que hubieran regido en el pas en todo lo que no se opusiera a al nuevo sistema y siempre
que la nueva legislacin no la hubiere derogado. Siguiendo el principio constituciones tempore posteriores,
potiores sunt his quae ipsas proececcerunt, por el que deben preferirse las leyes posteriores, se aplicaron, en
primer lugar, las leyes de los Congresos de los estados y las leyes generales, los Decretos de las Cortes de
Espaa y Reales Cdulas, pasando por las Ordenanzas, las Leyes de Indias, la Novsima y Nueva Recopilacin,
las Leyes de Toro, Ordenanzas Reales de Castilla, el Ordenamiento de Alcal, el Fuero Real, el Fuero Juzgo, las
Siete Partidas, e incluso el Derecho Cannico y el Derecho Romano.
Ya los constituyentes de 1857 y los legisladores de XII-4-1860 y XII-14-1864, sentaron las bases de nuestro
Derecho Penal. De nuevo fue Veracruz el Estado que pusiera en vigor sus cdigos penal, civil y
procedimental el 5-V-1869.
CDIGO MARTNEZ DE CASTRO (1871) Al recuperar la capital de la Repblica, luego del fugaz imperio de
Maximiliano en que Lares proyectara un Cdigo Penal que no alcanz la vigencia; Jurez encomend la
Secretara de Instruccin Pblica al licenciado Antonio Martnez de Castro, quien form y presidi una
comisin redactora para el primer cdigo penal de la Repblica, integrndola junto a los licenciados Jos
Mara Lafragua, Manuel Ortiz de Montellano y Manuel M. de Zamacona. Proyecto enviado a la Cmara de
Diputados, aprobado y promulgado el 7-XII-1871 y vigente desde el 1-IV-1872 hasta 1929. Con 1151 muy
bien redactados artculos, inspirado en el cdigo penal espaol de 1870, que a su vez tenan por ejemplo los
de 1850 y 1848, doctrinalmente se gui por Ortoln en su parte general (libros I y II) y por Chauveau y Hlie
en la especial (libro III), responde al clasicismo penal con claros caracteres correccionalistas. Como
novedades introduce el delito intentado (si el delito no se consuma llegando al ltimo acto de ejecucin,
por tratarse de un delito irrealizable por imposible o por evidente inadecuacin de los medios, art. 25) que
ubica entre el conato y el delito frustrado; y la libertad preparatoria, que luego habra de recoger Stoos en
su proyecto suizo (1892). Conjug la justicia absoluta con la utilidad social; la base de la responsabilidad
penal era la moral fundada en el libre albedro, la inteligencia y la voluntad; cataloga atenuantes y
agravantes con valor progresivo matemtico; reconoce de manera limitada el arbitrio judicial; la pena tiene
caracteres aflictivos y retributivos, se acepta la pena de muerte, igualmente algunas medidas preventivas y
correccionales. Este cdigo intent ser integralmente reformado, respetando sus principios y sistema, slo
para introducir nuevas y benignas instituciones que exiga el estado social del pas en 1912, con un proyecto
creado por comisin presidida por el licenciado Miguel S. Macedo, proyecto que no vio la luz por la convulsa
situacin que provocaba la Revolucin.

CDIGO ALMARAZ (1929) Comenzando los trabajos redactores en 1925, el presidente Portes Gil lo expidi,
en uso de las facultades que le otorg el Congreso de la Unin, el 30-IX-1929. de 1233 artculos, con graves
deficiencias de redaccin y estructura, constantes reenvos, duplicidad de conceptos y hasta contradicciones
flagrantes; en gran parte inspirados por el proyecto del Estado de Veracruz. Aunque la comisin redactora
declar inspirarse en la escuela positiva, el delito sigui siendo considerado un hecho objetivo y el estado
peligroso no fue ms que la accin u omisin que la propia ley sancionaba; incluso se recogi la cuestin del
discernimiento de puro sabor clsico; estableci los grados del delito y de la responsabilidad, catalog
atenuantes y agravantes y a pesar de que dio la facultad a los jueces de sealar otras nuevas o valorar las
legales, el arbitrio judicial fue muy limitado, se estableci la prisin celular y, como novedades: sustituye a la
responsabilidad con la social como fundamento de la pena cuando se trataba de enfermos mentales;
suprimi la pena de muerte; estableci la multa basada en la utilidad diaria del delincuente; la condena
condicional; la reparacin del dao exigible de oficio; as como las granjas escuelas y los navos escuelas, que
no se realizaron por causa de la pobreza del erario.
CDIGO DE 1931. Por lo desafortunado del cdigo de 1929, el propio licenciado Portes Gil design una
comisin revisora que redact el nuevo y hasta hoy vigente Cdigo Penal, bajo la presidencia de comisin
del licenciado Alfonso Teja Zabre. Promulgado el 13-VIII-1931 por decreto del Presidente Ortiz Rubio,
constaba, antes de las profusas reformas que ha sufrido, de 404 artculos de tendencia eclctica y
pragmtica. Considera que el delito tiene causas mltiples, como resultado de fuerzas antisociales; a la pena
como un mal necesario que se justifica por la intimidacin, la ejemplaridad, la expiacin en aras del bien
colectivo, la necesidad de evitar la venganza privada y, fundamentalmente para conservar el orden social.
Mantiene abolida la pena de muerte e introduce como novedades la extensin uniforme del arbitrio judicial
por medio de el establecimiento de amplios mnimos y mximos para todas las sanciones, adems fija reglas
adecuadas para el uso de dicho arbitrio, reglas que apuntan en la justicia penal una orientacin
antroposocial. Perfecciona a su vez la condena condicional, la tentativa, el encubrimiento, la participacin
delictiva, algunas excluyentes y se dio carcter de pena pblica a la multa y la reparacin del dao. Es un
cdigo realista, pues su contenido se basa en la realidad que recoge, organiza y equilibra.
LOS ANTEPROYECTOS (1949, 1963) A causa de las muchas reformas que por su nmero e importancia han
causado la prdida de la unidad y estilo legislativo del Cdigo de 1931, por lo que el gobierno de la Repblica
design una comisin redactora que durante ms de un ao prepararon un proyecto de Cdigo Penal. La
comisin tuvo como presidente al doctor Luis Garrido y estuvo formada adems por los licenciados
Celestino Porte Petit, Francisco Argelles, Gilberto Surez Arvisu y el doctor Ral Carranc y Trujillo. El
anteproyecto se public en 1949 y lo aprob la Secretara de Gobernacin, pero no fue enviado por el
ejecutivo a las Cmaras para su discusin. Otro anteproyecto fue preparado en 1963, como consecuencia
del II Congreso Nacional de Procuradores, en el que se concluy, entre otros puntos, que era recomendable
la uniformidad de las leyes penales del pas para lo que se recomendaba la creacin de un Cdigo Penal
Tipo, pero los 365 artculos del anteproyecto, por responder a propsitos ms interesados e inmediatos que
poltico criminales y cientficos; peca, a decir del doctor Carranc y Trujillo, de precipitacin en su factura y
de desajuste en su articulacin, as como de desacierto en general, en sus innovaciones.

7. Fuentes del Derecho Penal. Son las mismas

que del Derecho en general?
Cuando hablamos de fuentes (de fons y fondo) del Derecho, lo hacemos en sentido
figurado para referirnos al donde surge, toma origen o mana el Derecho. La caracterstica
fundamental de las normas jurdicas en contraposicin a otros rdenes normativos, es el
sentido de obligatoriedad, de tal forma podremos hablar de fuente directa del Derecho

cuando nos encontramos ante algn proceso de creacin de donde surge con la fuerza de
obligar por s, y mediata, cuando la obligatoriedad la deriva de otro proceso. As tenemos
que son fuentes del Derecho en general:
a) Fuentes reales, histricas y formales
FUENTES DEL DERECHO
REALES: son los fenmenos sociales que propician el surgimiento de una norma jurdica
HISTRICAS: son los medios objetivos en los cuales se contienen las normas jurdicas y constituyen el
antecedente de otras
FORMALES: son los procesos de creacin de las normas jurdicas

FUENTES FORMALES
DOCTRINA: Opiniones provenientes de los jurisconsultos sobre el Derecho positivo.
PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO: Mximas derivadas del Derecho natural y que constituyen el
espritu de la legislacin.
COSTUMBRE: Integrada por la repeticin reiterada de un acto (inveterata consuetudo) y el sentido de
obligatoriedad (opinio iuris sive necesitatis) del mismo.
JURISPRUDENCIA: Doctrina creada a partir de resoluciones judiciales reiteradas y contestes sobre una
materia, emitidas por los rganos jurisdiccionales legalmente calificados para ello.
LEY: Manifestacin de la voluntad soberana a travs del rgano legalmente facultado y mediante el
procedimiento tambin legalmente establecido, y que crea situaciones generales, impersonales y abstractas.

b) El principio fundamental Nullum crimen sine lege

Sin embargo, estas fuentes formales del Derecho en general, no tienen el mismo sentido
en el Derecho Penal, donde el principio fundamental NULLUM CRIMEN SINE PREVIA LEGE
POENALE SCRIPTA ET STRICTA (no hay delito sin previa ley penal escrita y estricta)
establece como la nica fuente directa, inmediata y suficiente del mismo, a la ley, y este
principio es vlido slo en tanto que est establecido legalmente. En Mxico es en la
Constitucin, base del sistema jurdico, donde se establece a la ley como la nica fuente
directa del Derecho Penal:
Artculo 14.- A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna.
Nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino
mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho. En los juicios del
orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y aun por mayora de razn, pena alguna que
no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata. En los juicios del orden civil,
la sentencia definitiva deber ser conforme a la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a falta de sta
se fundar en los principios generales del derecho.

De este artculo fundamental en nuestra materia, se derivan los siguientes principios

clsicos:
Nullum crimen sine previa lege poenale
Nulla poena sine lege
Nullum crimen sine poena legale
Nulla poena sine crimine

No hay delito sin previa ley penal

No hay pena sin ley
No hay delito sin pena legal
No hay pena sin delito

Nulla poena sine indicio

Nemo damnetur nisi per legale iudicium

No hay pena sin juicio

Nadie puede ser daado sino por juicio legal.

Ya ha quedado anotado que la ley, en los Estados democrticos modernos, es la

manifestacin de la voluntad soberana a travs del rgano legalmente facultado (poder
legislativo) y mediante el procedimiento previsto en la ley (proceso legislativo), falta
precisar que en Derecho Penal esa tarea legislativa consistir en establecer los delitos y las
penas correspondientes a quienes los comentan, pero no debe entenderse a la ley como
creadora de los delitos, sino simplemente como el medio por el cual el Estado reconoce su
existencia, ya que el delito consistir en la violacin de una norma de cultura que se halla
ms all de la Ley, pero slo cuando la accin que viola esa norma, actualiza la hiptesis
del legislador (tipo penal). Por ello es conveniente especificar cmo se integra o debe
integrarse la Ley Penal:
JURIDICIDAD: es la norma de cultura reconocida y sancionada por el Estado
TIPO: hiptesis legislativa que consiste en la descripcin de la accin considerada delictiva
PUNIBILIDAD: la amenaza de la pena con que el legislador conmina a la no actualizacin
del tipo
Entonces, cul es el papel de las otras fuentes formales en Derecho Penal?
En lo tocante a la costumbre, la doctrina y los principios generales del derecho, slo tienen
en nuestro sistema, una funcin auxiliar en la interpretacin de la norma y en su
aplicacin individualizada, es decir, el juez debe tomarlos en cuenta por cuanto entre al
arbitrio judicial y la individualizacin de la pena.
Un problema surge en lo relativo a la jurisprudencia como fuente del Derecho Penal, pues
mientras doctrinal y constitucionalmente, entre nosotros, se reconoce a la ley como su
nica fuente, resulta que legalmente se da a la jurisprudencia un sentido de
obligatoriedad (artculos 192 y 193 de la Ley de Amparo reglamentaria de los artculos 103
y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos) que, no pocas veces,
hace nugatoria la garanta de estricta legalidad en materia penal y las facultades
interpretativas del juez penal.
SOBRE LA OBLIGATORIEDAD DE LA JURISPRUDENCIA EN MATERIA PENAL
La Ley de Amparo en su artculo 192 prescribe que: La jurisprudencia que establezca la Suprema Corte
de Justicia, funcionando en pleno o en salas, es obligatoria para stas en tratndose de la que decrete
el Pleno, y adems para los Tribunales Unitarios y Colegiados de Circuito, los Juzgados de Distrito, los
Tribunales Militares y Judiciales del orden comn de los estados y del Distrito Federal, y Tribunales
administrativos y del trabajo, locales y federales.
Ahora bien, la Jurisprudencia formulada por la Suprema Corte de Justicia lo es, sin duda, por el Poder
Judicial ya que la Corte es la cima de este Poder. Dicho lo que antecede no se puede perder de vista
que la nica fuente doctrinal, constitucional y legal del Derecho Penal es la ley. Lo que significa que

nada ms ella obliga. Lo dems es secundario o aleatorio. En efecto, los prrafos segundo y tercero del
artculo 14 constitucional son muy claros en la especie. A la letra dicen: Nadie podr ser privado de la
vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho.(prrafo segundo). En los
juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y aun por mayora de razn,
pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata.
(prrafo tercero).
En tal virtud, en Derecho Penal es de irrestricta aplicacin el principio universal de nullum crimen sine
previa lege poenale. Lo anterior, aparte de estar consagrado en la Constitucin, lo est tambin en el
Cdigo Penal, cuyo artculo 7 comienza diciendo: Delito es el acto u omisin que sancionan las leyes
penales. Por lo tanto, nullum crimen sine previa lege poenale, y no sine previa jurisprudentia. Yo
entiendo que cuando el prrafo tercero de nuestra Carta Magna se refiere a una ley exactamente
aplicable al delito de que se trata comprende, as mismo, una interpretacin exactamente aplicable. Y
la jurisprudencia que, una de dos, o pretende sustituir a la ley como sucede en el adulterio donde la
Corte afirma que se halla tipificado, siendo que no u obligar a una determinada interpretacin de la
misma como sucede igualmente en el adulterio, atenta sin duda contra el principio de la equidad
puesto que la interpretacin ya no sera exactamente aplicable al delito de que se trata
consagrada en los artculos 51 y 52 del Cdigo Penal que tutelan el arbitrio judicial para fijar las penas,
as como la obligacin del juez de atender a los datos individuales y sociales del sujeto tanto como a
las circunstancias del hecho, ambos reguladores de aquel arbitrio.
La equidad es un bien supremo de la Justicia y del Derecho. Imponer la jurisprudencia como lo hace el
artculo 192 de la Ley de Amparo, aparte de ser anticonstitucional en el rea penal por las razones
expuestas es, desde mi punto de vista, atentatorio contra la facultad constitucional del juzgador en
cualquier zona del Derecho de aplicar e interpretar la ley. Aristteles, en su tica de Nicmaco llam
a la equidad una rectificacin de la ley all donde (la ley) es defectuosa debido a su generalidad. En
otras palabras, para cada caso un tratamiento y una solucin especficas. La jurisprudencia establece
principios generales que no slo son doctrina. Invariablemente tales principios se atienen a casos
concretos; y si la jurisprudencia obliga, o pretende obligar lo hace en razn directa de casos vinculados
a principios o viceversa. As las cosas, cmo es posible, sin fracturar la equidad, que un caso anterior
en el tiempo, circunscrito a otras circunstancias individuales y sociales, un caso especfico, sea la regla
para juzgar un caso actual y presente? La jurisprudencia podr ser obligatoria, si se quiere, en
cualquier rea del Derecho y esto tiene sus bemoles salvo en la Penal. El principio de legalidad,
que es de constitucionalidad, es aqu insoslayable.
Con base en lo anterior, qu hacer con la obligatoriedad de la jurisprudencia en materia penal? Yo
tengo para m que la facultad de interpretacin del juez penal es absoluta. No slo lo obligan a ella los
artculo 51 y 52 del Cdigo Penal, sino la misma Constitucin en los prrafos segundo y tercero del
artculo 14; pues es inconcebible suponer que la aplicacin de las leyes por parte de los tribunales sea
lo mismo que aplicar una cataplasma en el cuerpo enfermo. Es decir, algo mecnico. Aplicar la ley es,
automticamente, interpretar. Por qu entonces la jurisprudencia pretende hacer nugatoria dicha
funcin judicial? Sin explorar a fondo, todava, lo que pueda y deba suceder con la jurisprudencia en las
distintas ramas del Derecho, me atrevo a sugerir que se la tome en cuenta, s, pero nada ms como un
punto de vista de la autoridad judicial ms alta. Como un punto de referencia. Que se la considere, se
la estudie, se la atienda; pero que el juez, luego de reflexionar seriamente sobre ella, invoque y aplique
su propio criterio. En lo penal, y concretando mi observacin, el juez debe ponderar atentamente la
jurisprudencia. Esto es, conocerla y opinar. Opinar en un sentido u otro, acatarla o no pero siempre de
manera razonada. En suma, no ha de ser en lo penal obligatoria; y cada vez que lo sea, no por
conviccin sino por sujecin se estar vulnerando el nullum crimen sine previa lege poenale. Yo
propongo, en la especie, una obligatoriedad formal y no material, o sea, de conocimiento objetivo y

nunca de aceptacin absoluta de lo dispuesto en el artculo 192 de la Ley de Amparo, en lo que atae
al ramo penal.
A la jurisprudencia tampoco le corresponde llenar ciertos vacos tpicos, como el que hay, a mi juicio,
en el artculo 273 que en rigor no tipifica el adulterio. El que la jurisprudencia nos diga lo que es
adulterio o que nos lo digan el diccionario o el sentido comn, no subsana el vaco tpico. Y si la
jurisprudencia no puede subsanar tal vaco tpico total ausencia plena de tipo, que no lo hay sin
descripcin tpica tampoco puede o podra subsanar un vaco tpico parcial; como, por ejemplo,
decirnos en el estupro, antes de la reforma absurda a que ha sido sometida este tipo, qu es castidad,
honestidad o seduccin; o decirnos en el robo qu es apoderamiento y no puede o no podra subsanar
aquel vaco porque cualesquiera de los elementos del tipo es imprescindible en su conformacin y
carcter descriptivo, o sea, es una parte fundamental de la Ley Penal una parte del todo y sin la
que en rigor no es dable dicha ley.

RAL CARRANC Y RIVAS

8. Interpretacin de la ley penal

La estricta legalidad que impera en materia penal, no implica la imposibilidad de
interpretar las leyes penales, pues la interpretacin jurdica no es sino la bsqueda del
sentido que se halla en la norma jurdica cuando esta es confusa, su nico fin es aclarar y
no ir ms all hacia el pensamiento de los creadores de la ley, sino, como escribiera
Radbruch, llevar lo pensado hasta el final consecuente del proceso del pensamiento. No
puede adecuarse el contenido normativo de la ley a un caso concreto, si no se ha
indagado sobre ese contenido, y esa indagacin es justamente la interpretacin.
Existen diversas escuelas de interpretacin que trazan principios a partir de los cuales
entender a la ley y al Derecho, de entre ellas destaca:
ESCUELA DE LA
EXGESIS

El mtodo consiste en conocer el Derecho por las palabras con que est
consignado en las leyes, pretendiendo que todo el Derecho se incluye all.

HISTRICO

El intrprete debe transformar, dentro de ciertos lmites, los preceptos legales

para armonizarlos con las circunstancias actuales del medio social, por lo que
interpretar no es sino adaptar, pero sin ir ms all de la ley ni derogndola.

EVOLUTIVA

LIBRE
INVESTIGACIN

TELEOLGICA O

La tarea del intrprete es reconstruir el pensamiento del legislador, derivando lo

que ste hubiera resuelto verosimilmente si en su poca hubiera conocido el
problema presente, y si la ley y las otras fuentes del Derecho (que recomiendan
usar) no resuelven una situacin, se debe proceder a esa libre investigacin
cientfica.

FINALISTA

El intrprete no debe atender a la voluntad subjetiva del legislador, sino

desentraar el fin prctico de las normas que interpreta.

JURISPRUDENCIA

Conseidera que debe buscarse los intereses materiales, nacionales, religiosos y

DE INTERESES

ticos que pugnan en una sociedad para interpretar las leyes que se derivan
justamente de esa lucha.

DERECHO LIBRE

No propone la interpretacin de la ley, sino su aplicacin cuando es clara, y la

consulta al grupo social del que surge, cuando es oscura, considerando al juez
como creador del Derecho.

CREATIVA

El Derecho es un producto que el hombre crea para su bienestar y por ello debe
estar subordinado al inters del hombre, por lo que al interpretar las leyes para
aplicarlas, se debe atender a las causas sociales del incumplimiento de la ley, al
inters del hombre y dar una solucin equitativa.

Dentro de la interpretacin de la ley, y de la ley penal en concreto, podemos distinguir

varios tipos, de acuerdo al sujeto que la realiza, por el resultado o por el mtodo
empleado en su elaboracin.
POR EL SUJETO QUE LA REALIZA
1. DOCTRINAL: surge de las investigaciones de los juristas, y no tiene influencia si no
es a travs de la autntica o la judicial.
2. AUTNTICA: la que realizan los propios creadores de la ley, es la nica
indiscutiblemente obligatoria y puede ser simultnea a la ley cuando en ella misma
se contiene la interpretacin de los preceptos, o posterior, si la interpretacin se
halla en un ordenamiento derivado de la ley interpretada.
3. JUDICIAL: realizada por los jueces al aplicar la ley al caso concreto dentro de sus
facultades arbitrales. Slo es obligatoria la jurisprudencia (en materia penal, debe
ser una obligatoriedad formal por el principio de nullum crimen sine lege).
POR SU RESULTADO
1. DECLARATIVA: cuando no surge discrepancia entre lo objetivo de la norma
interpretada y el fondo encontrado.
2. RESTRICTIVA: cuando se concluye que la ley interpretada no tiene el alcance que
aparenta.
3. EXTENSIVA: si resulta que la ley interpretada tiene un alcance mayor del que
parece.
4. PROGRESIVA: en tanto sea posible acoger en el precepto, nuevos datos
proporcionados por el transcurso del tiempo.
POR EL MTODO EMPLEADO
1. HISTRICA: se refiere a que la norma debe entenderse en relacin con el
momento en que se origin adems del por qu y para qu de su creacin.
2. GRAMATICAL: tambin se le puede llamar interpretacin filolgica o literal,
consistente en esclarecer la norma, segn el sentido estrictamente literal de la
disposicin.

3. LGICA: llamada teleolgica o racional, parte de un anlisis histrico, fundiendo la

interpretacin histrica y la lgica y busca revisar las circunstancias imperantes en
el momento en que se cre la norma.
4. SISTEMTICA: implica conocer y comprender todo el cuerpo legal al que pertenece
la norma por interpretar, para no considerarla aisladamente; deben tomarse en
cuenta las doctrinas, escuelas y corrientes que ejercieron influencia en la norma y
la orientacin jurdica del Estado.
5. ANALGICA.- La interpretacin analgica consiste en interpretar la norma, de
manera que se recurra a normas o casos similares entre s, a fin de desentraar su
sentido.
Desde el Derecho Penal romano, surgieron, con el Digesto y las Decretales, principios que
rigen la interpretacin de las leyes penales en lo tocante a su resultado por lo que al
alcance de la norma se refiere, establecindose que faborabilia sunt amplianda y odiosa
sunt restringenda, significando que al ser la ley penal siempre de carcter desfavorable al
sujeto sobre el cual se va a aplicar, debe interpretarse restrictivamente, y en caso de duda
siempre a favor del reo, de donde surgen otros dos principios: in dubio mitius e in dubio
pro reo; principios todos estos que deben entrar en accin en tanto que las normas
jurdicopenales no permitan conocer con claridad su sentido, atendiendo siempre al
inters lesionado, a la peligrosidad acreditada y luego a las normas penales en conflicto; y
aplicarse stas sin atender a ampliacin ni restriccin, cuando son difanas.
Por lo que respecta a la interpretacin analgica, no debe confundirse sta con la simple
analoga, ya que mientras aqulla consiste en un procedimiento de interpretacin que
afirma a la ley misma; sta es una forma de crear delitos en ausencia de tipo especfico,
actividad que, junto con la interpretacin por mayora de razn, prohbe la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en su artculo 14, prrafo tercero en
congruencia con el principio nullum crimen sine lege.

9. mbitos de validez de la ley penal

MBITOS DE VALIDEZ DE LA LEY

PENAL

.
c) La Ley Penal en los Estados federales

(mbito Material de Validez):

MBITO

PRINCIPIO(s)

EXCEPCIN (es)

Espacial
de validez

Las leyes penales noigan ms all del

territorio del Estado que las dict. Aspecto
positivo: la ley penal es aplicable a todos los
estantes de un pas. Aspecto negativo: la ley
penal no se aplica a nadie fuera de dicho
territorio.

Principio de personalidad de la ley: Por la

fidelidad de los ciudadanos para el Estado del que
son nacionales.

Temporal
de validez

Irretroactividad de las leyes penales: Las

acciones delictivas sern sancionadas por la
ley penal vigente al momento de ser
cometidas.

Material
de validez

Los Estados federados convienen en que la

Federacin determine de manera taxativa las
acciones delictivas que sern sancionadas por
las leyes penales federales, y cules les
reserva para sancionarlas conforme a las
leyes penales locales
Ninguna condicin personal puede oponerse
a la aplicacin indistinta de las leyes penales.

Personal
de validez

Principio real: Para la determinacin de la

legislacin aplicable, se atiende a la nacionalidad
del bien jurdico lesionado. Lo mismo sucede con
respecto a la nacionalidad de buques y aeronaves
fuera del territorio de soberana de cualquier
Estado en que se cometa un delito.
Retroactividad de la ley penal: Si posteriormente
a la ejecucin de un delito la ley penal sufre una
reforma o surge una nueva ley, es posible que se
aplique a los hechos anteriores, siempre que
beneficie al indiciado, procesado, inculpado o reo.

Slo por pertenecer a ciertos rganos del Estado,

se establece la necesidad de un procedimiento
especial para la aplicacin de la ley penal, pero no
deja de aplicarse.

MBITO

LEGISLACIN MEXICANA

Espacial de
validez

Cdigo Penal Federal:

ART. 1. Este Cdigo se aplicar en toda la Repblica para los delitos del orden
federal.
ART. 2. Se aplicar asimismo:
I.

Por los delitos que se inicien, preparen o cometan en el extranjero, cuando

produzcan o se pretenda que tengan efectos en el territorio de la Repblica; y

II.

Por los delitos cometidos en los consulados mexicanos o en contra de su

personal, cuando no hubieren sido juzgados en el pas en que se cometieron.

ART. 4. los delitos cometidos en territorio extranjero por un mexicano contra

mexicanos o contra extranjeros; o por un extranjero contra mexicanos, sern
penados en la Repblica, con arreglo a las leyes federales, si concurren los
requisitos siguientes:
I.

Que el acusado se encuentre en la Repblica;

II.

Que el reo no haya sido definitivamente juzgado en el pas en que delinqui, y

III.

Que la infraccin de que se le acuse tenga el carcter de delito en el pas en que

se ejecut y en la Repblica.

ART. 5. Se considerarn como ejecutados en el territorio de la Repblica:

I.

Los delitos cometidos por mexicanos o por extranjeros en alta mar, a bordo de
buques nacionales:

II.

Los ejecutados a bordo de un buque de guerra nacional surto en puerto o en

aguas territoriales de otra nacin. Esto se extiende al caso en que el buque sea
mercante, si el delincuente no ha sido juzgado en la nacin a que pertenezca el
puerto;

III.

Los cometidos a bordo de un buque extranjero surto en puerto nacional o en

aguas territoriales de la Repblica, si se turbare la tranquilidad pblica o si el
delincuente o el ofendido no fueren de la tripulacin. En caso contrario, se obrar
conforme al derecho de reciprocidad;

IV.

Los cometidos a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se encuentren

en territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales o extranjeras, en casos
anlogos a los que sealan para buques las fracciones anteriores, y

V.

Los cometidos en las embajadas y legaciones mexicanas.

Temporal
de validez

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos:

ART. 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna.

Cdigo Penal Federal:

ART. 56. Cuando entre la comisin de un delito y la extincin de la pena o medida
de seguridad entrare en vigor una nueva ley, se estar a lo dispuesto en la ms
favorable al inculpado o sentenciado. La autoridad que est conociendo del
asunto o ejecutando la sancin, aplicar de oficio la ley ms favorable. Cuando el
reo hubiese sido sentenciado al trmino mnimo o al trmino mximo de la pena
prevista y la reforma disminuya dicho trmino, se estar a la ley ms favorable.
Cuando el sujeto hubiese sido sentenciado a una pena entre el trmino mnimo y
el trmino mximo, se estar a la reduccin que resulte en el trmino medio
aritmtico conforme a la nueva norma.

Material de Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos:

validez
ART. 40. Es voluntad del pueblo mexicano constituirse en una Repblica
representativa, democrtica, federal, compuesta de Estados libres y soberanos en
todo lo concerniente a su rgimen interior; pero unidos en una Federacin
establecida segn los principios de esta ley fundamental.
ART. 73. El Congreso tiene facultad:
I a XX.
XXI. Para establecer los delitos y faltas contra la Federacin y fijar los castigos que por ellos
deban imponerse.

XXII a XXX.

Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin:

ART. 50. los jueces federales penales conocern:

I.

De los delitos del orden federal.

Son delitos del orden federal:

a)

Los previstos en las leyes federales y en los tratados internacionales;

b)

Los sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo Penal Federal;

c)

Los cometidos en el extranjero por los agentes diplomticos, personal oficial de las
legaciones de la Repblica y cnsules mexicanos;

d)

Los cometidos en las embajadas y legaciones extranjeras;

e)

Aqullos en que la Federacin sea sujeto pasivo;

f)

Los cometidos por un servidor pblico o empleado federal en ejercicio de sus funciones
o con motivo de ellas;

g)

Los cometidos en contra de un servidor pblico o empleado federal, en ejercicio de sus

funciones o con motivo de ellas;

h)

Los perpetrados con motivo del funcionamiento de un servicio pblico federal, aunque
dicho servicio est descentralizado o concesionado;

i)

Los perpetrados en contra del funcionamiento de un servicio pblico federal o en

menoscabo de los bienes afectados a la satisfaccin de dicho servicio, aunque ste se
encuentre descentralizado o concesionado;

j)

Todos aquellos que ataquen, dificulten o imposibiliten el ejercicio de alguna atribucin

o facultad reservada a la Federacin;

k)

Los sealados en el artculo 389 del Cdigo Penal, cuando se prometa o se proporcione
un trabajo en dependencia, organismo descentralizado o empresa de participacin
estatal del Gobierno Federal;

l)

Los cometidos por o en contra de funcionarios electorales federales o de funcionarios

partidistas en los trminos de la fraccin II del artculo 401 del Cdigo Penal;

II. y III.

Personal de Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos:

validez
ART. 13. Nadie puede ser juzgado por leyes privativas ni por tribunales especiales.
Ninguna persona o corporacin puede tener fuero, ni gozar ms emolumentos
que los que sean compensacin de servicios pblicos y estn fijados en la ley.
Subsiste el fuero de guerra para los delitos y faltas contra la disciplina militar;
pero los tribunales militares en ningn caso y por ningn motivo, podrn
extender su jurisdiccin sobre personas que no pertenezcan al Ejrcito. Cuando
en un delito o falta del orden militar estuviese complicado un paisano, conocer
del caso la autoridad civil que corresponda.