A validade da generalizao

The validity of generalization

Hermano Roberto Thiry-Cherques

Resumo
Neste artigo, discuto a validade da generalizao dos resultados de pesquisas no campo das cincias humanas e sociais.
Discuto as caractersticas da extrapolao, da extenso e da analogia, alm dos aspectos essenciais dos mtodos
indutivos, bem como as restries do refutacionismo, do operacionalismo e do probabilismo. Concluo com um
comentrio sobre os limites e o alcance das generalizaes.
Palavras-chave: generalizao; mtodo; pesquisa; induo.
Abstract
In this article, I discuss the validity of generalization on research results in the field of Social and Human Sciences.
Furthermore, the analysis pursues shed light on the characteristics of extrapolation, extension and analogy, as well as
the fundamental aspects of inductive methods and the restrictions of refutability, operationalism and probabilism.
Finally, I draw the significant conclusions on the limit and reach of generalization.
Keywords: generalization; method; research; induction.

Introduo
No vocabulrio filosfico latino, o genus o conjunto de elementos que tm uma origem comum. (CCERO,
1888, p.1, 22, 32). Primeiro, o gnero designou a raa; depois, qualquer totalidade, opondo-se pars, a idia de
parte (SNECA, 1995, 8, 58). A generalizao consiste em atribuir a uma totalidade o que foi observado em
um nmero limitado de indivduos ou de casos singulares. D lugar ao genrico, isto , a classes de objetos, a
conceitos ou proposies que se referem ao caso mdio, ao caso tpico ou ao normal do gnero.
A generalizao a operao intelectual que rene em uma classe, em um conceito ou em uma proposio um
conjunto de objetos singulares com caractersticas comuns. Refere-se a um nmero finito ou indefinido de
indivduos, nisso diferindo da universalizao. Aplica-se aos indivduos de uma classe, de um conceito ou de
uma proposio dada. Por exemplo, o conceito de computador geral. Distingui-se de coletivo, que se aplica
a indivduos como grupo. O conceito rebanho coletivo. O geral se funda na operao de generalizao,
enquanto o coletivo se funda na totalizao do singular. O geral distingue-se do universal, que um caso
extremo, no qual todos os indivduos, sem exceo, esto includos.

Doutorado em Engenharia de Produo pela Universidade Federal do Rio de Janeiro - UFRJ, ps-doutorado pela Universidade de Paris (Sorbone Nouvelle).
Professor Titular da Escola Brasileira de Administrao Pblica da Fundao Getulio Vargas (EBAPE/FGV). Endereo: Praia de Botafogo, 190 sala 508.
Botafogo Rio de Janeiro/RJ Brasil CEP: 22250-900. E-mail: hermano.cherques@fgv.br

Artigo submetido em outubro e aceito em dezembro de 2008

www.ebape.fgv.br/cadernoseba
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As cincias humanas e sociais

At o final do sculo XIX, considerava-se que o objetivo de qualquer cincia fosse produzir generalizaes ou
leis que estabelecessem as relaes causais existentes entre fenmenos do universo. A cincia natural havia
progredido ao descobrir as conexes invariantes e necessrias em um universo ordenado, que obedecia a
regularidades ou leis. O mesmo se esperava das cincias humanas e sociais. No entanto, isso no se verificou e
no possvel que venha a se verificar.
As cincias exatas, sejam elas observacionais, como a astronomia, ou experimentais, como a fsica, formalizam
as suas generalizaes na forma de leis universais empiricamente verificveis. O resultado de qualquer
investigao cientfica natural bem-sucedida particular ou universal. Se particular, diz-se ter estabelecido
um fato; se universal, estabelecido uma lei. Entretanto, nas cincias humanas, fatos e leis no podem ser
institudos; pelo menos, nessa forma. Isso se deve ao fato de que os mtodos disponveis permitem, apenas,
estabelecer singularidades ou fenmenos particulares que no se repetem (ou generalizaes probabilsticas);
isto , no-universais, que no permitem fundamentar leis.
No campo das cincias humanas e sociais, naquilo que se refere generalizao, existe um divisor de guas que
separa os mtodos positivistas dos demais. Nos processos de explicao no-positivistas referidos a
estruturas, a casos, a tipos e a fenmenos , a generalizao , forosamente, restrita. Pode-se generalizar os
conceitos por exemplo, um conceito institudo especialmente para uma pesquisa, como o de capital
burocrtico ; pode-se estabelecer proposies como a de que os trabalhadores encontram frmulas para
sobreviver ao trabalho , mas no se pode atribuir a uma classe (muito menos, a uma totalidade) o que foi
observado ou inferido num dado segmento espao-temporal. Isso s possvel nos processos de explicao
ditos positivistas (posit: o que est posto). Estes utilizam sistemas de inferncia indutivos vale dizer, mtodos
e tcnicas em que o raciocnio parte de dados particulares (fatos, experincias, enunciados empricos) ,
determinando por uma seqncia de operaes cognitivas de extenso, extrapolao ou analogia classes
mais gerais, indo dos efeitos causa, das conseqncias ao princpio, da experincia teoria.
A generalizao emprica
A generalizao emprica corresponde ao esquema de descrio resultante da imaginao a partir da
experincia sensorial ou intelectual. A proposio criada pela generalizao emprica pode ser confirmada ou
rejeitada. Para os mtodos positivistas, a generalizao emprica, como base de construo de hipteses e
alternativas, que nos permite passar do senso comum descrio cientfica.
As generalizaes empricas simples explicitam as classes, conceitos e proposies para as quais se diz que a
relao se aplica de modo geral. So fruto de uma induo direta, do tipo: se entre 10 pessoas entrevistadas,
nove preferem trabalhar em equipes, a maioria das pessoas deve preferir o trabalho em equipe.
As generalizaes complexas por extrapolao, por extenso ou por analogia resultam de indues cruzadas,
indues feitas a partir de outras indues. Do tipo: uma vez que em todos os grupos observados os sistemas
computacionais semelhantes eram alterados pelos usurios, conclui-se que os sistemas computacionais sero
alterados nas organizaes que operam em contextos espao-temporais semelhantes.
Extrapolao, extenso e analogia
Uma forma de generalizar extrapolando. A extrapolao o processo de obteno dos valores de uma funo
fora de um intervalo, mediante o conhecimento de seu comportamento dentro desse intervalo. Por exemplo,
havendo constado que executivos com idade variando entre 30 e 40 anos preferem permanecer no setor
econmico em que atuam, atribui-se, por extrapolao, essa preferncia para executivos de outras faixas etrias.
Outra forma estendendo. A extenso o processo que consiste em estender uma operao definida num
conjunto a outro conjunto que contenha o primeiro. Por exemplo, uma vez constatado que os alunos de algumas

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faculdades de administrao so refratrios ao estudo das matemticas, estende-se essa constatao a todos os
universitrios da rea.
Uma terceira forma a analogia. A analogia o processo efetuado atravs da passagem de asseres facilmente
verificveis para outras de difcil constatao. Por exemplo, ao ser verificado que determinado tipo de games
so muito procurados por indivduos de determinada classe de consumo, orienta-se a esttica de marketing para
esse pblico seguindo a esttica dos games preferidos.
Extrapolamos, estendemos ou estabelecemos analogias em relao ao futuro ou a outros contextos, o que
comprovamos empiricamente em um contexto determinado espao-temporalmente. O que faz de qualquer
generalizao uma possibilidade, uma probabilidade, nunca uma lei.
Induo
A generalizao por induo tem duas fontes. Primeiro, temos a posio de Hume (1989), de que o que
denominamos causa no mais do que o resultado de repetidas observaes de um objeto ou de um
acontecimento que se segue a outro. Um objeto associado a outro d a idia de causalidade, de conexo causal e
da generalizao (se um ocorre, o outro deve ocorrer). N entanto, trata-se sempre, ressalta Hume, de uma
possibilidade generalizvel, nunca universalizvel. Isto porque os dados e as evidncias s existem no passado.
No h como garantir que no futuro a gua continue a ferver a 100. O que se pode generalizar a assertiva de
que at hoje a gua tem fervido a 100.
No sculo XIX, Mill props a generalizao de conceitos, isto , a incluso em classes em que os objetos tm
alguma propriedade similar (homem, temperatura, catolicismo etc.). Ele chamou de induo o mtodo de se
relacionar conceitos dentro de proposies empricas (sintticas), descrevendo-o como
[...] a operao da mente pela qual inferimos que o que sabemos ser verdadeiro em um caso particular
ou em casos particulares, ser verdade em todos os casos semelhantes ao primeiro em certos aspectos
assinalveis. (MILL, 1961, p.188)
Para Hume, a generalizao vlida porque o futuro provavelmente no ser diferente. Para Mill, a
generalizao tem carter absoluto, j que ele toma a natureza como uniforme. Supe, por induo, que a
natureza no se transforma. A induo, portanto, justifica-se por induo. Essas duas fragilidades, a do futuro
em aberto e a da suposio da imobilidade do mundo, levaram ao desenvolvimento da generalizao hipotticodedutiva.
A generalizao hipotticohipottico-dedutiva
dedutiva
No sculo XIX, a generalizao positivista passou a ser aquela que concilia proposies empricas construdas
indutivamente, as quais tomadas como premissas so tratadas segundo a lgica dedutiva, no que se denomina
modelo hipottico-dedutivo (HUGHES; SHARROCK, 1999, p.138).
A generalizao hipottico-dedutiva se expressa pela forma. A generalizao hipottico-dedutiva se expressa
pela forma sempre que A; ento, B. O mtodo consiste em testar a hiptese contra a observao emprica
para, depois, generaliz-la. Em outros termos: dadas certas condies iniciais, elabora-se uma declarao
terica cuja validade testada empiricamente. A generalizao deixa de ser incerta sem ser apenas uma
possibilidade: ela passa a ser limitada a uma circunstncia espao-temporal.
Embora incerta e provisria, a generalizao hipottico-dedutiva tem valor heurstico, na medida em que o
avano da cincia entendido como uma sucesso de descobertas que se corrigem e que anulam as descobertas
anteriores.

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Refutacionismo
A nfase deslocada da induo para a deduo deve-se ao filsofo Karl Popper, o qual argiu que um mtodo
s pode ser considerado cientifico na medida em que passvel de refutao. Entretanto, Popper se destacou do
positivismo tradicional ao negar a possibilidade de se chegar a uma lei universal a partir do dedutivismo.
Para Popper, o que distingue a cincia da metafsica especialmente, o que separa as cincias sociais de
especulaes como as do marxismo e do freudianismo , o processo de deduo. Faz-se cincia quando se
pode afirmar se, A; ento, B como uma absoluta certeza. Faz-se outra coisa quando o mximo a que se pode
chegar freqentemente, quando A; ento, B ou quando se afirma em todos os casos observados at o
presente, quando A; ento, B (HUGHES; SHARROCK, 1999, p.118).
Existe uma assimetria entre a confirmao e a refutao. A confirmao que no pode ser generalizada a ponto
de uma universalizao, no constitui cincia. Da a proposta de que o mtodo cientfico consistiria em buscar a
refutao das predies de uma teoria; isto , um contra-exemplo que a invalide, qualquer outra posio sendo
pseudocientfica.
Para Popper, dadas as limitaes do conhecimento humano, toda teoria que pretenda aumentar a interveno
social para reduzir os males da sociedade submete todos a uma autoridade sem fundamento. Isso vale de Comte
a Marx, do nazismo a Freud. A funo da cincia no fazer generalizaes, mas verificar as hipteses,
conjecturas, teorias, predies. Ver se resistem prova (POPPER, 2002). O que d credibilidade a uma teoria
a sua exposio ao fracasso. O que caracteriza uma pseudocincia a existncia de clusulas de escape para
justificar as falhas de suas predies. Por exemplo, as generalizaes marxistas so irrefutveis na medida em
que as teorias em que se baseiam nunca dizem inequivocamente aquilo que dever ocorrer.
O refutacionismo, como positivismo lgico, corrige o positivismo tradicional, mas comete o pecado de no
admitir teorias no-prescritivas, como as teorias heursticas (que tm como objeto as descobertas) ou as
interpretativistas, como as de Weber. Isto porque essas teorias padecem do que se denominou de problema da
medida, a impossibilidade de observar de forma neutra a realidade. Na tentativa de superar essa dificuldade,
desenvolveu-se a idia do operacionalismo.
Operacionalismo
O operacionalismo, uma soluo aventada para a generalizao nos anos 1970, consiste na idia de que
conceitos como classe ou posio so definidos pelos indicadores empregados na sua medida. Por
exemplo: a classe a que pertencem os indivduos de um grupo determinada pelo que informam ser a sua
classe. Isto , pelo que respondem pergunta: a que classe social voc considera pertencer?
Embora tenha permitido avanos, a debilidade da generalizao a partir do operacionalismo evidente. O
procedimento no utiliza propriedades ou categorias unvocas. Ao contrrio; usa diferentes medidas, para medir
as mesmas coisas (a impresso dos entrevistados), ou medidas idnticas (os indicadores definidos), para medir
coisas diferentes (aquilo que entrevistados e entrevistadores presumem corresponder aos indicadores).
Probabilismo e generalizao confirmativa
Com o avano das tcnicas estatsticas, a generalizao passa a ser entendida como derivada da correlao
emprica entre variveis. Passa-se a distinguir as cincias naturais das cincias sociais pela epistemologia.
Aquelas so baseadas em relaes causais; enquanto estas, em correlaes (HUGHES; SHARROCK, 1999,
p.149).
O probabilismo , em essncia, generalizante, mas, embora tenha produzido um numero infindvel de
generalizaes a partir de associaes entre variveis (classe social & empregabilidade; lucro &
sustentabilidade; produtividade & treinamento), sofre graves crticas, na medida em que todas essas
generalizaes so parciais e imperfeitas, porque:

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no possvel controlar a interatuaao dos fatores;

no possvel descrever o real de forma neutra;

a eleio das variveis condicionada;

as associaes podem ser acidentais, meras coincidncias;

as condies no mundo social no permanecem constantes;

possvel aventar um nmero indefinido de explicaes (teorias) que apreendam um mesmo
fenmeno:

as associaes so estatsticas, deixando de lado excees e particularidades;

o objeto observado pode ser uma singularidade.
A generalizao confirmativa similar explicao estatstica: estabelece uma relao no-dedutiva entre
premissas explicativas e uma concluso. Por exemplo, se todo objeto que examinamos tem a propriedade P, e
tem, igualmente, a propriedade Q, podemos sustentar que todo e qualquer objeto que tem a propriedade P tenha
a propriedade Q. A inferncia, no caso, plausvel, mas no universalizvel. Serve como suporte indutivo.
O que distingue a generalizao confirmativa da explicao causal e da explicao estatstica que a causal
explica inteiramente porque o fenmeno explanandum se produziu, a estatstica explica parcialmente
(probabilisticamente) e a generalizao confirmativa no o explica de forma alguma (NADEAU, 1999, p.281).
Os limites da generalizao
A generalizao um procedimento que vai do conhecido ao desconhecido, cujo valor heurstico se degrada no
processo de extrapolao, de extenso e de analogia. No pode ser corrigida inteiramente pelo probabilismo e
sua possibilidade de descoberta, de pertinncia e de rigor se desfaz, na medida em que se distancia dos
indivduos da classe, do conceito e da proposio originrios.
A generalizao emprica e a generalizao hipottico-dedutiva apresentam fragilidades insuperveis. O
empirismo no pode gerar leis, seja porque o argumento de Hume continua vlido (o futuro s pode se
suposto), seja porque o empirismo, por maior que seja a amostra, refere-se a casos que jamais se repetem de
maneira idntica. No sendo possvel precisar logicamente quais casos seriam determinados pela generalizao
uma vez que extremamente difcil separar todos os fatores potencialmente interatuantes , o que se pode
esperar da generalizao hipottico-dedutiva so correlaes slidas, embora limitadas espao-temporalmente,
parciais e imperfeitas. Por exemplo, a eficcia administrativa composta de mltiplos fatores correlacionados,
passiveis de determinao.
Entretanto, no podemos identificar precisamente:
1. quais desses fatores so mais relevantes;
2. qual a interao efetiva entre os fatores;
3. quais fatores desconhecidos podem afetar as correlaes; e
4. em que circunstncias espao-temporais possvel generalizar essas correlaes.
As intenes de pesquisa podem ser divididas em validao, explorao e criao. Os mtodos de validao de
teorias, de consensos e de proposies operam mediante o uso de tcnicas e segundo propsitos em que a
generalizao desnecessria. Os mtodos que tm como objetivo explorar de algum modo um sistema de
pensamento, uma doutrina, conceitos e proposies j estabelecidos, operam mediante a aplicao em um
domnio determinado, de corpos conceituas j presentes no esprito do pesquisador, tratando de generalizar o j
conhecido. Os mtodos que tm como objetivo criar modelos explicativos, doutrinas e proposies operam
mediante a busca de objetos antes desconhecidos, no terreno da originalidade e da incerteza, onde a
generalizao , necessariamente, problemtica.

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De forma que quando se toma proposies do tipo sempre que A, ento B como se fossem proposio para
todo A, ento B, deve-se interpretar as generalizaes das classes, indicando os limites e expondo ao mximo
as suas fragilidades e limitaes. Quando a generalizao for de conceitos ou de proposies, derivados ou no
de procedimentos positivistas, a boa prtica investigativa consiste em definir sistematicamente seu significado e
determinar o domnio de validade da generalizao e as ressalvas correspondentes.

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Referncias
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1888. p.241-380. v.4. Recupervel em: <http://classicpersuasion.org/pw/cicero/dnvindex.htm>.
HUGHES, John; SHARROCK, W. La filosofia de la investigacin social. Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1999.
HUME, David. Investigao sobre o entendimento humano. Lisboa: Edies 70, 1989.
MILL, John Stuart. A system of logic. London: Longman, 1961.
NADEAU, Robert. Vocabulaire technique et analytique de lepistemologie. Paris: Presses Universitaires de France, 1999.
POPPER, Karl. The logic of scientific discovery. London: Routledge, 2002.
SENECA, Lucius Annaeus. Lettres a Lucilius. Texte tabli par Franois Prchac et traduit par H. Noblot. Paris: Les Belles Lettres, 1995.
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