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N0174-2016-JUS
21 JUL. 2016
OFICINA NEP.; DE
ASES"
san'
19113 "
Ar",40 (3.
VS)
I.Annr,ierhe
DESPACHOVIENNIS1
OE JV
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Protocolo de Actuacin
Interinstitucional para la
prevencin y represin de
los delitos de corrupcin de
funcionarios.
Elaborado por:
Nombre
Omar Tello Rosales
Jaime Antonio Ortiz Rivero
Ricardo Hidalgo Marquz
Yudith Villegas Espinoza
Karen Pineda Higa
Efran Nuez Zelaya
Napolen Enrique
Fernndez Urcia
Jos Luis Medina Frisancho
Institucin
Ministerio Pblico
Contralora General de la Repblica
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos
Comisin Nacional de Bienes Incautados
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
PER
de Justicia
y Derechos Humanos
Despacho
Ministerial
Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
Marco Legal:
II.
Instituciones Participantes
III.
Ministerio Pblico
Contralora General de la Repblica
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios
Procuradura Pblica de la Superintendencia Nacional de Registros
Pblicos
Comisin Nacional de Bienes Incautados
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del
Cdigo Procesal Penal
Necesidad de la elaboracin del protocolo
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Fspecial
de Implementacin
del Codtgo Procesal Penal
DESPACHO ,, HISTERIL
PER
SRI
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
VI.
Definicin de conceptos:
a) Accin de control:
La accin de control es la herramienta esencial del Sistema Nacional de
Control, por la cual el personal tcnico de sus rganos conformantes,
mediante la aplicacin de las normas, procedimientos y principios que
regulan el control gubernamental, efecta la verificacin y evaluacin,
objetiva y sistemtica, de los actos y resultados producidos por la entidad
en la gestin y ejecucin de los recursos, bienes y operaciones
institucionales; y se efecta a travs de los servicios de control posterior.
Las acciones de control se realizan con sujecin al Plan Nacional de
Control y a los planes aprobados para cada rgano del Sistema de
acuerdo a su programacin de actividades y requerimientos de la
Contralora. Dichos planes debern contar con la correspondiente
asignacin de recursos presupuestales para su ejecucin, aprobada por el
Titular de la entidad, encontrndose protegidos por el principio de reserva.
de ,ir"
Minn
Orle,
Ol
PER
Ministerio
de Jushcia
y Derechos Humanos
Cornssin Especial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal
1.2
Abreviaturas
CGR
FEDCF
MP
PPCGR
PPEDCF
VII.
OBJETIVO:
Elaborar un documento de gestin que articule a las instituciones del Estado para
prevenir y reprimir los delitos de corrupcin de funcionarios.
VIII.
ALCANCE:
El presente protocolo est dirigido a las instituciones del Estado que lo suscriben.
5
PER
IX.
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Fspc.cull
de Implementacion
del Codillo Procesal Penal
FINALIDAD:
X.
PROCEDIMIENTO:
Eje 01: Articulacin a nivel nacional de la Contralora General de la
Repblica, Ministerio Pblico y la Procuradura Pblica Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, para la comunicacin de
presuntos hechos de Corrupcin.
Subprocesos:
a) Articulacin de competencias entre la Procuradura Pblica Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios (PPEDCF), la Procuradura
Pblica de la Contralora General de la Repblica (PPCGR) y el Ministerio
Pblico, antes de presentar la denuncia.
b) Actuacin de Prevencin MP-PPEDCF-CGR, por acciones de sospecha.
c) Definicin de competencias de la PPEDCF y PPCGR para la atencin de
denuncias, articulacin para una adecuada defensa jurdica del Estado.
Base legal:
Directiva N 002-2011-JUS/CDJE
6
PER
Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Articulacin
entre las
Procuraduras
PPEDCF
PPCGR
02
Presentacin
de denuncia
por la PPEDCF
PPEDCF
03
Verificacin
con la CGR
FEDCF
'Comprende los delitos previstos en los artculos 382 a 401 del Cdigo Penal.
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
spacho
inisterial
Delito de
corrupcin de
funcionarios
fuera de la
accin de
control
CGR
PPEDCF
Actividad
Necesidad de
un operativo
de revelacin
del delito
Delito de
omisin de
funciones
vinculado a un
presunto
delito de
corrupcin de
funcionarios
FEDCF
CGR
PER
04
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Intervencin
inmediata
FEDCF
.spacho
inisterial
Comisin Fspecial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
Incautacin
Exhibicin
Otros.
05
Remisin de
documentos al
MP
CGR
C. "Iiiestour 73
r Procedimiento
Casos que son
de
competencia
de la PPCGR
Operador
Actividad
PPCGR
PF R
Ministerio
de Justicia
y Derechos
02
03
Casos en los
que la
PPEDCF
requerir el
apoyo de la
PPCGR
PPEDCF
Comisin Fsperial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
104 x01.01.11,
Ilev et.hr
HUf11.)(101
C. -jst.f.d, 7,
04
Casos en los
que la PPCGR
requerir el
apoyo de la
PPEDCF
10
PI Hl)
Sige
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
spac hd
imsterial
Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
C. rv-st4ucc
Directiva N 002-2011-JUS/CDJE
01
R.
Presentacin de
denuncia ante la
CGR
CGR
Actividad
iguez S.
02
Presentacin de
la denuncia ante
la PPEDCF
PPEDCF
11
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
03
Incorporacin
del denunciante
en el programa
de asistencia a
Vctimas y
Testigos
FEDCF
04
Medidas de
proteccin
FEDCF
vStme,.c.
05
Coordinacin
Interinstitucional
para la
aplicacin de las
medidas de
proteccin
FEDCF
12
PER
L Wil3
Mnb
IltSPJC
4uec
1'
1c 1+M
wu
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Cornisini,
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
Paso
Procedimiento
Operador
Actividad
01
Solicitud de
medida de
proteccin de un
imputado
colaborador
PPEDCF
02
Corroboracin
FEDCF
03
Incorporacin al
Programa de
Proteccin y
Asistencia a
Vctimas y
Testigos
FEDCF
04
Evaluacin de
Riesgo
UDAVIT
driguez S
13
PER
Comisin Fspecial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Productos de la CGR:
Ser
La CGR en el marco de sus funciones emite los siguientes informes tcnicos que
tienen la calidad de pericia institucional extraprocesal de conformidad con el artculo
201-A del Cdigo Procesal Penal:
a) Informe de Auditora de Cumplimiento
b) Carpeta de Control
c) Informe Pericia! Forense
R. Ro iguez S.
Paso
Procedimiento
Operador
Actividad
01
Anlisis de
Consistencia de
la Pericia
Institucional
Extraprocesal
FEDCF
14
f-' E R 11
Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
02
Aclaracin del
Informe de
Auditora de
Cumplimiento
FEDCF
03
Complementacin
del Informe de
Auditora de
Cumplimiento
FEDCF
12
-
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
04
Pericia de Oficio
FEDCF
05
Unidad de
Investigacin
FEDCF
C. vbuuez.
mlni3f5,
Dem.OF!CIN
ASES
P Psato a
Procedimiento
Operador
Actividad
01
Procedencia de la
Carpeta de
Control
FEDCF
Va.
Rt
M1,tust4.r.c>
ele 11.15tIL
y DC`rCt_110% hiljt11.1110:`.
Comision Especial
de Implementacin
02
Necesidad de la
Carpeta de
Control
CGR
03
Coordinacin
para determinar
el contenido de la
carpeta de
control
FEDCF
CGR
04
Requerimiento
Formal
FEDCF
^tez.
la L4ucc
05
Alcances de la
carpeta de
control
CGR
17
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Comisin Especial
de Implementacin
del Codillo Procesal Penal
Actividad
03
Ofrecimiento de
los peritos al
juicio
FEDCF
04
Comparecencia
en el juicio
CGR
.....
Base legal:
18
PER
Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Procedimiento
Operador
Actividad
01
Medidas
Cautelares
PPEDCF
PPCGR
02
Criterios para
cuantificar el
dao
PPEDCF
PPCGR
Procedimiento
Operador
Actividad
01
Medida cautelar
de Incautacin de
FEDCF
19
PER
!Ministerio
de Justicia
y Derecho-, liuniaric,,
los objeto,
instrumentos,
efectos o
ganancias del
delito
02
Aplicacin del
Decomiso
Comision FSpCCIal
de Implementacin
del Codie,o Procesal Permi
El FEDCF en el requerimiento
acusatorio, de ser el caso, requerir la
cancelacin de la incautacin y la
aplicacin de la consecuencia accesoria
de decomiso a favor del Estado
representado por la CONABI.
Respecto de los bienes inscribibles,
dicho requerimiento deber contener los
siguientes datos:
1. Para la cancelacin de la incautacin:
a) Identificacin del nmero de la
partida.
b) Rubro
la
de
partida:
Gravmenes y Cargas.
c) Cancelacin de la incautacin.
2. Para la inscripcin del decomiso:
a) Identificacin del nmero de la
partida.
b) Rubro de la partida: Ttulos de
20
PER
Comisin Especial
de Implementacin
del Cdigo Procesal Penal
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
Dominio.
favor del
a
c) Transferencia
Estado, representado por la
CONABI.
d) Nmero de expediente y juzgado
que orden la medida.
ANEXO 01
V9
PCMCI
PP
C.
1. Ministros de Estado
2. Titulares de las Unidades Administrativas del Poder Judicial
3. Titulares de las Unidades Administrativas del Poder Legislativo
4. Titulares de las Unidades Administrativas del Ministerio Pblico
5. Titulares de Organismos Constitucionalmente Autnomos
6. Presidente y miembros del Tribunal Constitucional
7. Presidente y miembros del Consejo Nacional de la Magistratura
8. Presidente y miembros del Jurado Nacional de Elecciones
9. Presidente y miembros del Directorio del Banco Central de Reserva
10. Rectores de Universidades
11. Gobernadores, Vicegobernadores y Consejeros Regionales
12. Alcaldes y Regidores de Municipalidades Provinciales
13. Alcaldes y Regidores de la Municipalidad Metropolitana de Lima
14.Presidente, miembros del directorio y gerentes generales de Empresas
Estatales del Gobierno Nacional
15. Titulares o miembros de los rganos colegiados de direccin de los
organismos pblicos descentralizados y ejecutores de los organismos
dependientes o adscritos al Poder Ejecutivo.
16. Titulares de las instituciones que conforman las Fuerzas Armadas y de la
Polica Nacional del Per.
17. Viceministros y Secretarios Generales de Ministerios y sus equivalentes en
los Organismos Constitucionalmente Autnomos, as como los funcionarios o
servidores que ocupan cargos puestos de igual o similar jerarqua.
18. Gerentes Generales de Gobiernos Regionales
19. Gerentes Municipales de las Municipalidades Provinciales (Capital de
Departamento).
20. Gerente Municipal de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
21. Presidente, miembro del directorio y Gerentes Generales de Empresas
Municipales de Municipalidades Provinciales.
21
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
ANEXO 02
CUENTAS DE LA CONABI EN EL BANCO DE LA NACIN
1. Cuenta en Soles
Nmero: 00-068-318874
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI
2. Cuenta en Dlares
Nmero: 06-068-000279
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI
3. Cuenta en Euros
.,
Lfhae.r 17,
Nmero: 06-068-000287
Titular: MEF-DGETP-INCAUTACIN Y DECOMISO DLEG 1104 CONABI
22
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
s
y
Comisin Fspecial
. de Implementacin
del Codillo Procesal Penal
SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES
PRIMERO: Realizar capacitaciones, a fin de difundir el presente protocolo,
entre los operadores de justicia (Ministerio Pblico, Poder Judicial, Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos, Procuradura Pblica Especializada en Delitos
de Corrupcin de Funcionarios), y la Contralora General de la Repblica.
SEGUNDO: El presente protocolo sirve de base para la articulacin entre las
instituciones involucradas; sin embargo, se ha advertido la necesidad de
elaborar los siguientes protocolos especficos:
a) Protocolo de Actuacin Interinstitucional para la aplicacin del Informe de
Auditora Forense (Resolucin de Contralora N 373-2015-CG), entre la
Contralora General de la Repblica, Poder Judicial y Ministerio Pblico.
Secreta
CEi
23
PER
Ministerio
de Justicia
y Derechos Humanos
spacho
intstenal
Comisin Especial
de Implementacin
del Codigo Procesal Penal
' Itntw.11.
Molnie
y Decehos
DESPACHO
NISTERIAL
24