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Seguridad y Salud Ocupacional| Unidad 15

GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS


18001:2007; ISO 45001:2016; ISO 31000/31010:2009; ISO
19011:2011

Instituto Profesional IACC | 2016

Unidad 15: Competencias del auditor

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NDICE
COMPETENCIAS DEL AUDITOR UNIDAD 15
OBJETIVOS ESPECFICOS ...................................................................................................................... 3
INTRODUCCIN ................................................................................................................................... 4
1

GENERALIDADES.......................................................................................................................... 5

ATRIBUTOS DEL AUDITOR ........................................................................................................... 7


2.1

ATRIBUTOS PERSONALES .................................................................................................... 7

2.2

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ....................................................................................... 7

2.3
CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES DE SISTEMAS DE
GESTIN .......................................................................................................................................... 8
2.3.1

CONOCIMIENTOS ESPECFICOS DE LOS AUDITORES DE GESTIN ............................ 11

3 DETERMINACIN DE COMPETENCIAS DE AUDITOR PARA SUPLIR NECESIDADES DEL


PROGRAMA DE AUDITORA............................................................................................................... 12
4

AUDITOR LDER: EL GUA DEL EQUIPO ...................................................................................... 14


4.1

CARACTERSTICAS DEL LDER ............................................................................................ 15

ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DE AUDITORES......................................... 17


5.1

SELECCIN DE LA METODOLOGA DE EVALUACIN DE AUDITORES ................................ 18

5.2

MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR EXTERNO .................. 19

COMENTARIO FINAL.......................................................................................................................... 21
REFERENCIAS ..................................................................................................................................... 22

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OBJETIVOS ESPECIFICOS

Comprender las competencias del auditor.


Diferenciar a los auditores internos y externos.
Comprender la funcin del auditor lder.

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INTRODUCCIN
A travs de esta unidad, se revisarn cules
son estas capacidades que los auditores
deben poseer, las que van ms all de
solamente poseer competencias tcnicas.
La ISO 19011:2011 establece parmetros
para comprender cules son los elementos
necesarios en el aspecto personal del
auditor; las capacidades y habilidades
generales y especficas necesarias que deben
combinarse entre s, de manera que
permitan establecer los cimientos necesarios
para lograr un buen proceso de auditora.
Otro elemento necesario para el desarrollo
del auditor es trabajar las habilidades y
reconocer los diferentes tipos de liderazgo
existentes.
La mayora de los auditores inicia su carrera
como tal a travs de las auditoras internas,
entendiendo que estas se realizan dentro de
las mismas organizaciones, donde se
desarrolla la rutina laboral diaria, cuya
actividad es una autodeclaracin de
conformidad. Por lo mismo, los principios del
auditor, particularmente en organizaciones
pequeas,
como
independencia
y
responsabilidad, cobran mayor fuerza y
nfasis.
Entendiendo lo anterior, las organizaciones
que desean certificar o mantener las
certificaciones de sus sistemas de gestin

deben asegurarse de que los procesos de


auditora sean absolutamente imparciales.
Cualquier sesgo en este tema puede generar
problemas desde la repeticin del proceso
de auditora e incluso la prdida de la
certificacin, por tanto la seleccin de los
equipos de auditores se realiza en
conformidad con la competencia necesaria
para alcanzar los objetivos de auditora
individual, dentro de las metas definidas.
Por los motivos anteriores, es indispensable
para los profesionales que desean ser
auditores, o que sean administradores de los
sistemas de gestin o parte del mismo,
conocer la forma en que este proceso se
genera y desarrolla al interior de las
organizaciones, y cmo se forma un auditor
para cumplir con esta labor.

La auditora es un esfuerzo de colaboracin.


Los resultados combinados de varias
personas que trabajan juntas es mucho ms
eficaz de lo que podra ser el de una persona
que trabaja sola.
Adaptacin de frase de John Bardeen (19081991),
estadounidense doble Premio Nobel de
Fsica.

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1 GENERALIDADES
Una organizacin que necesita llevar a cabo una auditora debe establecer un programa de
auditora que verifique, contribuya y determine la efectividad del sistema de gestin auditado. El
programa de auditora puede incluir auditoras que tengan en cuenta una o ms normas de
sistemas de gestin, ya sea que estas se lleven a cabo por separado o en combinacin.

Programa de auditora es un conjunto de una o ms auditoras planificadas para un


perodo de tiempo especfico y dirigido hacia un propsito especfico.

(ISO 19011:2011, p. 11)


En la auditora es deber de la alta gerencia asegurar que los objetivos del programa de esta se
hayan establecido y asignado a una o ms personas competentes para gestionar el programa de
auditora.
El programa de auditora debe tener definido el alcance en base a su tamao y naturaleza de la
organizacin a ser auditada, tambin se debe tener en cuenta la funcin, complejidad y nivel de
madurez del sistema de gestin que se va a auditar.
En la asignacin de recursos se debe dar prioridad a aquellos temas de mayor relevancia dentro
del sistema de gestin. Estos pueden incluir las caractersticas claves de calidad del producto o
peligros relacionados con la salud, la seguridad ocupacional o con los aspectos ambientales y su
control. El programa de auditora puede contener los siguientes tems:

Objetivos para el
programa de auditora
y auditoras
individuales

Alcance, nmero, tipo,


duracin, ubicacin y
cronograma de la
auditora

Procedimiento del
programa de auditora

Criterios de auditora

Mtodo de auditora

Seleccin de equipos
auditores

Recursos, incluyendo
viajes y hospedaje si
fueran necesarios

Procesos para manejo de


confidencialidad,
seguridad de la
informacin, salud y
seguridad y otros temas
similares

Figura 1. Elementos del programa de auditora


Fuente: material elaborado para este curso

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Dentro del programa de auditora se puede distinguir el plan de auditora, el cual se aplica a
aspectos ms especficos, tales como los objetivos, alcances, reas, auditores, documentos, lugar,
hora y fecha de la ejecucin.
A continuacin se presenta un ejemplo de plan de auditora.
Plan de auditora
Auditora N
Objetivo
Alcance
Norma de
referencia a
auditar
Documentos de
referencia
Equipo auditor
Auditor lder
Lugar
Fecha

Cronograma asociado a la auditora


Fecha

Auditado

rea
auditada

Sala de
reuniones

Ver lista de
distribucin

Ver lista de
distribucin

Hora

Actividad

Lugar

8:30

Reunin de inicio

Auditor

Entrevista I
Visita a terreno
Entrevista I
16:30

Reunin de auditores

Sala de
reuniones

Equipo
auditor

Equipo
auditor

18:00

Reunin de cierre

Sala de
reuniones

Ver lista de
distribucin

Ver lista de
distribucin

Revisado por

Firma

Aprobado por

Firma

Figura 2. Ejemplo del plan de auditora


Fuente: material elaborado para este curso

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2 ATRIBUTOS DEL AUDITOR


Para que el auditor pueda realizar su funcin, debe tener ciertos atributos asociados a cualidades
personales.
A continuacin se revisarn cules son estos atributos.

2.1 ATRIBUTOS PERSONALES


Los atributos personales del auditor:

Debe ser tico, dentro del proceso de auditora, es decir, debe ser ntegro a toda
prueba, si siente que debe abstenerse, o tiene algn conflicto con realizar la
auditora ya sea algn tipo de objecin, de conciencia u otro, debe indicarlo. Por
ende, el auditor debe ser imparcial, honesto y discreto con lo que observa.
Debe ser una persona abierta y madura, debe siempre estar abierto a considerar
puntos de vistas alternativos e ideas con una mentalidad abierta.
Dentro de las cualidades se considera ser diplomtico, entendiendo que el auditor
debe tener tacto en las relaciones personales con el equipo auditor y en especial
con el auditado.
Debe ser una persona observadora, con capacidad de anlisis y realista debe ser
plenamente consciente del entorno fsico y las actividades que le rodean.
Debe ser una persona con sentido comn y perceptivo, es decir, instintivamente
consistente y capaz de entender las situaciones.
Debe ser verstil, es decir, capaz de adaptarse fcilmente a diferentes situaciones.
Debe ser decidido, y alcanzar las conclusiones oportunas basadas en el anlisis y
razonamientos lgicos. Debe ser seguro de s mismo, es decir, debe actuar y
funcionar de forma independiente a la vez que relacionarse eficazmente con otros.

Pero la cualidad ms importante que debe poseer, es la capacidad de obtener la informacin


basada en hechos reales, fundamentalmente preguntando y sin ofender ni hacer sentir ofendido al
auditado de ninguna forma posible.

2.2 CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES


Los auditores, adems de sus atributos personales, necesitan de conocimientos especficos y
habilidades para desarrollar su tarea en forma adecuada y eficiente, por tanto, deben tener
formacin precisa para garantizar su competencia. En esta formacin deben estar presentes los
siguientes aspectos:

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Conocimiento para aplicar los principios de auditora, aplicar de forma adecuada los
procedimientos, reglamentos y los cuerpos legales relacionados al rea que este
auditando.
Debe tener conocimientos bsicos de salud y seguridad del trabajo independiente
del sistema que audite ya que este es un requerimiento legal para desarrollar
cualquier actividad. Las nuevas ISO del ao 2015 incorporan con ms fuerza este
tem ya que antes para los sistemas de calidad y medioambiente la SST no tena
ninguna injerencia dentro de sus procesos.
Debe tener la habilidad de planificar. Debe ser capaz de generar la planificacin de
la auditora o aportar su visin con respecto a ella.
Debe conocer el tamao de la organizacin, estructura, tipo de negocio,
organigrama y todo lo que pueda tener relacin con la labor a ejecutar.
Debe tener la habilidad de comunicarse de forma clara, tanto en leguaje oral (en el
idioma que sea requerido) y escrito (generacin de informe en el idioma que sea
requerido).

Para que un auditor pueda ser aprobado como tal, debe demostrar sus competencias mediante
exmenes escritos, orales o por cualquier medio aceptable en el cual demuestre su capacidad.
Teniendo estas cualidades y habilidades, el auditor puede utilizarlos para obtener la informacin y
evaluar las pruebas objetivas asociadas a la auditora, sin temor ni trato a favor ni en contra de la
organizacin auditada mantenindose dentro de los mrgenes de la auditora, siempre y cuando
no vea una no conformidad flagrante.
Con las habilidades comunicacionales al auditor le ser ms fcil tratar a las personas afectadas de
forma que se alcance mejor el objetivo de la auditora, adems de adaptarse de mejor manera a
los usos y costumbres del auditado.

2.3 CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES


AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN

DE

LOS

Los auditores deben tener el conocimiento y habilidades en distintas reas, las cuales estn
descritas a continuacin:

Principios, procedimientos y mtodos de auditora: los conocimientos y experiencia


en esta rea habilitan al auditor para aplicar los principios, procedimientos y
mtodos apropiados en diferentes auditoras

En este sentido un auditor debe ser capaz de realizar las siguientes tareas:

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Principios
procedimientos
y mtodos

Aplicar principio, procedimientos y tcnicas de auditora.


Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditora dentro del horario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando
documentos, registros y datos.
Entender y considerar las opiniones de expertos.
Entender lo apropiado del uso de tcnicas de muestreo y sus consecuencias para la auditora.
Verificar la relevancia y exactitud de la informacin recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos
y conclusiones de la auditora.
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de
la auditora.
Utilizar documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditora.
Documentar los hallazgos de auditora y preparar los reportes en forma apropiada.
Mantener la confidencialidad y seguridad de la informacin, datos, documentos y registros.
Comunicar efectivamente, oralmente y por escrito.
Entender los tipos de riesgos relacionados a la auditora.

Figura 3. Tareas del auditor


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

Documentos del sistema de gestin y de referencias: el conocimiento y habilidades


de esta rea capacitan al auditor para comprender el alcance de la auditora y
aplicar los criterios de auditora, cumpliendo con los siguientes parmetros:

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Principios
procedimientos
y mtodos

Normas de sistemas de gestin u otros documentos usados como criterios de auditora.

La aplicacin de las normas de sistemas de gestin por parte del auditado y otras
organizaciones, segn sea lo apropiado.
Interaccin entre los componentes del sistema de gestin.

Reconocer la jerarqua de los documentos de referencia.

Aplicacin de los documentos de referencias a diferentes situaciones de auditora.

Figura 4. Principios, procedimientos y mtodos


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

Contexto organizacional: el conocimiento y habilidades en esta rea capacitan al


auditor para comprender la estructura del auditado, as como su negocio y prcticas
gerenciales, cubriendo lo siguiente:

Principios
procedimientos
y mtodos

Tipos de organizacionales, gobierno, tamao, estructura, funciones y relaciones.

Conceptos generales de negocio y gerencia, procesos y terminologa relacionada, incluyendo


planeacin, presupuesto y manejo de personal.

Aspectos sociales y culturales del auditado.

Figura 5. Contexto organizacional


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

Requisitos legales, contractuales aplicables y otros requisitos que aplican al


auditado: los conocimientos y habilidades en esta rea capacitan al auditor para ser
consciente y trabajar dentro de los requisitos legales y contractuales de la

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organizacin. Los conocimientos y habilidades que son especficos a la jurisdiccin o


las actividades y productos del auditado deberan cubrir los siguientes aspectos:

Principios
procedimientos
y mtodos

Leyes y regulaciones y sus agencias gobernantes.

Terminologa legal bsica.

Contratacin y responsabilidad.

Figura 6. Requisitos legales y contractuales aplicables


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

2.3.1 CONOCIMIENTOS ESPECFICOS DE LOS AUDITORES DE GESTIN


Los auditores deberan tener el conocimiento y las habilidades especficas para la disciplina y
sector que van a auditar.
En referencia a este punto y como ejemplo, los auditores externos deben tener un cdigo, el cual
es evaluado y otorgado por un organismo especfico para certificar su competencia, con el fin de
evaluar reas especficas. Por ejemplo, un auditor que posee experiencia en gestin hotelera
puede certificarse como auditor y obtener la certificacin IRCA (Registro Internacional de
Auditores Certificados) para ese rubro por su experiencia profesional, pero no lo habilita para
realizar auditoras al sector logstico ni sector manufactura, sino que solo para el rea donde su
experiencia le permiti certificar que es el sector hotelero.
No es necesario que todo el equipo auditor tenga las mismas competencias, sin embargo, la
competencia general del equipo de auditora debe ser suficiente para alcanzar los objetivos de
esta.
Los conocimientos y habilidades que deben ser especficos al sector y disciplina incluyen lo
siguiente:

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Principios
procedimientos y
mtodos

Requisitos y principios del sistema de gestin especficos a la disciplina y su aplicacin (si va a aplicar a
SGC debe saber de calidad; si va aplicar a SGA debe saber de ambiente, y si aplica a SGSSO debe saber
de seguridad).
Requisitos legales relevantes a la disciplina y el sector, de manera tal que el auditor conozca los
requisitos especficos para la jurisdiccin y las obligaciones, actividades y productos del auditado.
Requisitos de las partes interesadas y que sean relevantes a la disciplina especfica.

Fundamentos de la disciplina y aplicacin suficiente de mtodos, tcnicas, procesos y prcticas


tcnicas y de negocio especficas a la disciplina, que permitan al auditor examinar el sistema de
gestin y generar hallazgos y conclusiones de auditora apropiadas.
Conocimiento especfico a la disciplina relacionado con el sector particular, la naturaleza de las
operaciones o el lugar de trabajo que est siendo auditado, y que sea suficiente para que el auditor
evale las actividades, procesos y productos (bienes y servicios) del auditado.
Principios de gestin de riesgo, mtodos y tcnicas relevantes a la disciplina y el sector, de manera
que el auditor pueda evaluar y controlar los riesgos asociados con el programa de auditora.

Figura 7. Habilidades especficas del auditor


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

3 DETERMINACIN DE COMPETENCIAS DE AUDITOR PARA


SUPLIR NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORA
Los elementos que determinan las competencias especficas del auditor, para poder cumplir con
las necesidades del programa de auditora, van asociados a distintos factores relacionados con la
organizacin en donde se llevar a cabo esta.

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El tamao, naturaleza y
complejidad de la
organizacin a ser
auditada

La complejidad del
sistema de gestin a ser
auditado

Las disciplinas del sistema


de gestin a ser auditadas

El rol del proceso de


auditora en el sistema de
gestin del auditado

Los objetivos y alcance del


programa de auditora

Todos los requerimientos


impuestos por entes
externos, cuando sea
apropiado

La incertidumbre para
alcanzar los objetivos de
la auditora

Figura 8. Consideraciones para cumplir las necesidades del programa


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

En esta etapa, se deben internalizar todos los atributos genricos y especficos, adems de aplicar
las consideraciones que debe tener el auditor.

Habilidades
generales y
especficas
del auditor

Atributos
personales

Aspectos a
considerar
dentro de
la auditora

Auditora exitosa
Figura 9. Aspectos para auditora exitosa
Fuente: material elaborado para el diplomado en base a ISO 19011:2011

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4 AUDITOR LDER: EL GUA DEL EQUIPO


El auditor lder es el gua del equipo, este debe tener conocimientos y habilidades adicionales para
manejar y proveer liderazgo al equipo de auditora, con el objeto de facilitar la realizacin efectiva
y eficiente de esta. Un lder de equipo auditor debe tener el conocimiento y las habilidades
necesarias para realizar las siguientes tareas:

Hacer un balance entre las fortalezas y debilidades de los miembros del equipo
auditor.
Desarrollar relaciones de trabajo armoniosas entre los miembros del equipo auditor.
Gestionar el proceso de auditora.
Representar al equipo auditor respecto de las comunicaciones, con la persona que
gestiona el programa de auditora, el cliente y el auditado.
Conducir al equipo auditor a la definicin de las conclusiones de la auditora.
Preparar y completar el reporte de auditora.

La mayora de los puntos son claros, sin embargo, el ms difcil de comprender en su totalidad es
el de gestionar el proceso de auditora, pues se refiere al planeamiento de la auditora y la
utilizacin eficiente de los recursos. En este aspecto, el tiempo es el recurso ms escaso, debido a
la planificacin, en donde el plazo estimado de desarrollo de una auditora es de,
aproximadamente, tres das y mximo cinco das, dependiendo del alcance y el tamao de la
organizacin. Otro punto importante es el manejo de la incertidumbre al alcanzar los objetivos,
aspecto que va de la mano tambin de los tiempos. A mayor eficacia en el uso del tiempo, menor
ser la incertidumbre en el logro de los objetivos.
Otro punto importante es tener el conocimiento y la capacidad para proteger la salud y seguridad
de los miembros del equipo auditor durante la auditora. Se debe hacer cumplir con todos los
requerimientos de seguridad dispuestos para este tem al equipo auditor (uso de EPP u otro tipo
de elemento para transitar dentro de las dependencias de la organizacin). Adems, y tal y como
lo indica el nombre de lder, este debe tener la capacidad de dirigir y organizar al equipo auditor,
proveer direccin y gua a los auditores en entrenamiento y prevenir y resolver los conflictos que
se puedan ocasionar.
El auditor lder es el nexo de comunicacin con la organizacin, en este caso con el responsable de
gestionar el programa de auditora, adems del cliente y el auditado. Tambin es el responsable
de redactar el informe final de auditora a la empresa.

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4.1 CARACTERSTICAS DEL LDER


Al hacer referencia a un lder, se habla de una persona que posee ciertas caractersticas que lo
transforman en un ente incentivador o que con sus palabras o conductas logra guiar a un equipo a
que trabajen en conjunto por un objetivo comn. Entendiendo lo anterior, se puede deducir que
existen personas a lo largo de la historia que han desarrollado esta capacidad de forma positiva y
negativa.
Existen diversos tipos de liderazgo, y que son calificados por su influencia, estos son:

Lder carismtico: en este tipo de liderazgo, el lder es capaz incluso de modificar los
valores, las creencias y las actitudes de sus seguidores. En este grupo se puede
nombrar por ejemplo a Juan Domingo Pern (1895-1974).
Lder autoritario: este tipo de lder toma las decisiones sin preguntar o consultar
con el equipo.
Lder democrtico: en este tipo de liderazgo se permite la opinin de todos, para
posteriormente tomar una decisin en consenso.
Laissez faire: es el lder liberal, aquel que con una conducta pasiva, delega poder a
los dems.

Si bien estos estilos de liderazgo son bastante diferentes entre s, se estima que un buen liderazgo
es la combinacin de los cuatro elementos, dependiendo del momento en el cual se ejerza.

Pero, para ejercer el liderazgo, todos los lderes poseen las siguientes caractersticas en forma
transversal:

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Capacidad de comunicarse

Inteligencia emocional

Capacidad de establecer metas y objetivos

Capacidad de planeacin
Un lder conoce sus fortalezas y las aprovecha al mximo

Un lder crece y hace crecer a su gente

Tiene carisma

Es innovador

Un lder es responsable

Un lder siempre est informado


Figura 10. Caractersticas del lder
Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

Un lder tiene que expresarse en forma clara y sus instrucciones deben tener solo una
interpretacin, pero por sobre todo debe saber escuchar. En relacin a la inteligencia emocional,
esta es la habilidad que dice relacin con el controlar y manejar sus propios sentimientos en las
diferentes situaciones que le tocar manejar o enfrentar.
Tal y como se nombra dentro de la lista de caractersticas, el lder debe saber dnde llevar al
grupo, por tanto, debe tener la claridad para establecer los objetivos y las metas dentro del
programa de auditora. Aqu se manifiesta otra de las caractersticas del lder, y que tiene relacin
con la capacidad de planeacin, estableciendo y definiendo las acciones a seguir para cumplir las
metas implantadas (tiempo, recursos, capacidades, etc.).

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Para realizar esta labor el lder tiene que tener plena conciencia, no solo de sus habilidades y
fortalezas, sino que tambin es importante que conozca sus propias debilidades, ya que estas
pueden ser cubiertas con la delegacin de funciones, con el objeto de mejorar y fortalecer el
equipo y sus resultados.
Independientemente de si el lder cumple o no con todas las caractersticas planteadas, un lder es
bueno como lo es su equipo, por tanto, si posee las habilidades descritas estas no servirn de nada
si no es capaz de delegar funciones en pos del xito de la auditora.

5 ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DE


AUDITORES
Para establecer los criterios de evaluacin de los auditores, se deben tener en cuenta elementos
del tipo cualitativo, tales como:

Demostrar comportamiento personal acorde a los principios de auditora.


Conocimiento y desempeo de habilidades en entrenamiento de auditor o en su
lugar de trabajo.

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Tambin debe ser evaluado desde el punto de vista cuantitativo, bajo parmetros como:

Aos de experiencia en el rea.


Horas de entrenamiento en auditora.
Educacin.
Nmero de auditoras realizadas.

Una vez que se cumple con estos requisitos, es posible ser considerado para ser parte de un
equipo como auditor y no como observador.
Los elementos ms complejos de obtener para calificar como auditor son las horas de
entrenamiento. Un auditor debe al menos participar en 10 auditoras como observador, para
poseer un capital suficiente de experiencia.
Otro punto importante son los aos de experiencia en la industria, y que son avalados a travs del
organismo certificador de auditores. Por otro lado estn los cdigos para ejercer (existen a lo
menos 130 cdigos, por ejemplo, logstica, industria metalmecnica, alimentos, etc.). Si el
postulante no posee experiencia en logstica, es imposible que obtenga el cdigo asociado a
logstica. El otorgamiento de este est sujeto a experiencia en industrias del rea de por lo menos
3 aos.

5.1 SELECCIN DE
AUDITORES

LA

METODOLOGA

DE

EVALUACIN

DE

La evaluacin debe ser realizada usando dos o ms criterios o mtodos seleccionados del recuadro
que se presenta a continuacin. Para ello se debe tener en cuenta algunos elementos, como por
ejemplo:

Los mtodos presentados representan un rango de opciones y pueden no aplicar en


todas las situaciones.
Demasiada variacin de mtodos puede restar confianza.
Siempre se debe usar una combinacin de mtodos para asegurar un resultado que
sea objetivo, consistente, justo y confiable.

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Mtodo de evaluacin

Objetivos

Ejemplos

Revisin de registros

Verificar
auditor.

del

Anlisis de registros de educacin,


entrenamiento,
empleo,
credenciales
profesionales
y
experiencia en auditora.

Retroalimentacin

Proporcionar informacin sobre


cmo se percibe el desempeo del
auditor.

Encuestas, cuestionarios, referencias


personales,
recomendaciones,
quejas, evaluacin del desempeo,
evaluacin entre pares.

Entrevistas

Evaluar los atributos personales y las


habilidades de comunicacin, para
verificar la informacin y examinar
los conocimientos para obtener
informacin adicional.

Entrevistas personales.

Observacin

Evaluar las cualidades personales y la


aptitud
para
aplicar
los
conocimientos y habilidades.

Actuacin,
testificacin
de
auditoras, desempeo en el trabajo.

Examen

Evaluar las cualidades personales, los


conocimientos, habilidades y su
aplicacin.

Exmenes
orales
y
exmenes psicotcnicos.

Revisin despus de la auditora

Proveer informacin sobre el


desempeo del auditor durante las
actividades de auditora; identificar
fortalezas y debilidades.

Revisin del reporte de la auditora,


entrevistas con el lder del equipo
auditor, con el equipo auditor y, si es
adecuado, retroalimentacin del
auditado.

los

antecedentes

escritos,

Figura 11. Posibles mtodos de evaluacin


Fuente: material elaborado para este curso en base a ISO 19011:2011

5.2 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL


AUDITOR EXTERNO
Los auditores que han obtenido su certificacin deben mejorar continuamente su competencia.
Deben mantenerse a travs de la participacin regular en auditoras en sistemas de gestin y en el
continuo desarrollo profesional. Lo anterior involucra el mantenimiento y mejora de la
competencia, y esto se puede lograr a travs de medios tales como experiencia laboral adicional o
entrenamiento, estudio, preparacin, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras
actividades relevantes.
La persona que gestiona el programa de auditora dentro de la organizacin debe establecer
mecanismos apropiados para la evaluacin continua del desempeo de los auditores y lderes del
equipo auditor.

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Las actividades de continuo mejoramiento y desarrollo profesional que se deben tener en cuenta
son las siguientes:

Cambios en las necesidades del individuo y la organizacin o casa certificadora


responsable de realizar la auditora que haya sido contratada por la organizacin
(AENOR, Applus+, TV Rheinland, Bureau Veritas, entre otras).
La prctica de auditora.
Normas y otros requisitos relevantes (legales, especficos asociados a algn tipo de
royalty o franquicia).

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COMENTARIO FINAL
Las habilidades, conocimientos, atributos personales y capacidades de liderazgo del auditor son
tan importantes como el saber del sistema que va a auditar. Esta semana se ahond en los
aspectos que deben considerarse como base para generar un proceso exitoso, tanto en el aspecto
personal como en lo profesional.
Por lo mismo, es importante para los estudiantes y futuros auditores el comprender que, si bien
los aspectos tcnicos son relevantes, los aspectos personales y experiencia laboral son tambin
claves para generar los procesos que llevarn a realizar una auditora exitosa.

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REFERENCIAS
Goleman, D. (1999). La prctica de la inteligencia emocional. Espaa: Kairs.

Hung, S. (2013). Habilidades cognitivas y socioemocionales: un estudio en estudiantes de media


vocacional y formacin tcnica en el Atlntico. Mxico: Universidad del Norte editores.

International Organization for Standardization (2011). ISO 19011:2011, Directrices para la


auditora de sistemas de gestin. Ginebra, Suiza: ISO.

PARA REFERENCIAR ESTE DOCUMENTO, CONSIDERE:

IACC (2016). Competencias del auditor. Seguridad y Salud Ocupacional. Unidad 15

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