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son exclusivamente didcticos. Prohibida su reproduccin parcial o total sin permiso escrito de la editorial correspondiente.
Fritz K. Ringer
El ocaso de
los mandarines alemanes
Catedrticos, profesores y la comunidad
acadmica alemana, 1890-1933
Ediciones Pomares-Corredor, S. A.
Caspe, 162-08013 Barcelona
Este material es para uso de los estudiantes de la Universidad Nacional de Quilmes, sus fines
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Querida lectora, querido lector: Gracias por haber comprado este libro. Quisieramos recordarle, sobre todo si es usted profesor/a o alumno/a, que hacer fotocopias de
todas o algunas pginas de este libro no slo es ilegal, sino que adems produce un
efecto muy claro: dificulta a las editoriales pequeas el seguir publicando este tipo de
libros al disminuir sus ya escasas ventas, y de ese modo empobrece el nivel cultural
general en espaol. Tenga la seguridad de que, al gastar los pocos cientos de pesetas
ms que puede costarle el libro, est contribuyendo al desarrollo general de la edicin
en espaol, y a iniciativas culturales como la presente, por lo que le quedamos agradecidos.
EL EDITOR
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1918 y 1933. Le todo lo que escribieron durante esos aos, siempre que tuviese un carcter no especializado o metodolgico. Finalmente, extend mis
lecturas de los discursos universitarios retrocediendo en el tiempo, hasta
1890, a la vez que aad los manuales y antologas ms importantes en varias
disciplinas, junto con obras de universitarios, y algunos pocos que no lo
eran, a los que en un principio no haba incluido en mi muestra original,
pero que aparecan citados con profusin en el material que ya haba ledo.
Con la intencin de efectuar una historia rigurosamente emprica de las
creencias, prefer empezar con una muestra aleatoria de opinin, una seleccin y demarcacin de un campo de estudio, deliberadamente hecha sin
seguir los cauces rgidos del proceso de seleccin habitual. Tena el propsito de descubrir qu creencias y quines, de entre los que las sustentaban,
eran influyentes o representativos en el seno de este campo y cmo estaban
realmente relacionados entre s los distintos mecanismos que desempearon
un papel. Adems, quera hacerlo sin prejuicios tcitos. Saba, y tambin lo
dije en su momento, que mi enfoque no hara justicia a las diferencias individuales... que interesaran a los bigrafos. Trataba de trazar el mapa de un
paisaje, no describir los rboles o los claros concretos. En realidad, hice un
esfuerzo para observar mis fuentes desde una cierta distancia analtica. Quera concentrarme en pautas de significado impersonales, resistindome a la
tentacin de simpatizar con los individuos y ver esas pautas como ajenas y
por tanto problemticas, al menos inicialmente, y, en consecuencia, necesitadas de una interpretacin y explicacin explcitas.
Una vez seleccionadas mis fuentes, trat de interpretarlas y me mov parcial y gradualmente de la interpretacin a un cierto tipo de explicacin. Sigo
convencido de que esta secuencia es caracterstica de la historia intelectual,
al menos en trminos generales. En nuestro razonamiento, cuando no en la
presentacin literaria de nuestras conclusiones, la interpretacin precede a
la explicacin. Empezamos con un esfuerzo por traducir un texto que es
extranjero, literaria o figurativamente, en una versin ptimamente clarificada de nuestro propio lenguaje. En la medida en que esto es difcil o imposible, buscamos hiptesis suplementarias de un tipo funcional o causal, Empezamos preguntndonos por qu funciona un argumento particular en el
seno del lenguaje extranjero, a pesar de que no lo podemos hacer funcionar en el nuestro. Nos preguntamos cmo es posible que ciertos significados
y esquemas de pensamiento, aparentemente arbitrarios, han podido llegar a
jugar un papel en la cultura extranjera, han sido sostenidos por relaciones
sociales relevantes o transmitidos como reglas implcitas de prcticas. Sin
embargo, este movimiento hacia un cierto tipo de explicacin nunca sustituye por completo al modo interpretativo, de la misma forma que nunca llegamos a pensar que los textos que estudiamos sean completamente arbitrarios,
simplemente falsos o meros efectos de su ambiente.
As pues, abord de una forma muy seria un breve comentario metodo-
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social surgi casi espontneamente. Postul una lite social y cultural que
debe su estatus fundamentalmente a las titulaciones educativas en lugar de
a "derechos hereditarios o a la riqueza. Esto inclua a toda la clase media
alta con educacin universitaria, a los miembros de las profesiones liberales o acadmicas (akademische Berufe, Akademiker), junto con los ministros protestantes, los profesores de enseanza secundaria, los altos funcionarios y los profesores universitarios, a quienes tambin llam mandarines
intelectuales. El uso de la palabra estatus, en la definicin, era una referencia a la distincin que hace Max Weber entre clase y estatus, en la
que la cualificacin en cuanto a clase se refiere a las posiciones objetivas en el
sistema de produccin, mientras que el estatus es el honor social atribuido, asociado con ciertos estilos de vida. Concret ms al decir que los mandarines tuvieron su mximo desarrollo en una etapa intermedia del desarrollo econmico, en la que la propiedad del capital lquido todava no
haba llegado a estar ni difundido en un alto grado, ni aceptado ampliamente como una calificacin de estatus social, mientras que los ttulos hereditarios, basados en la propiedad de la tierra, aunque fueran todava relevantes
ya haban dejado de ser sus prerrequisitos absolutos. Finalmente, resalt la
ntima asociacin de la lite de los mandarines con el alto funcionariado y
con la monarqua burocrtica.
Al proponer estas caracterizaciones generales, no pretenda sugerir nada
parecido a identidad de puntos de vista entre todos los profesores universitarios alemanes. Antes al contrario, prest mucha atencin a las variaciones
sistemticas de las perspectivas generales en el seno del mundo mandarn.
En una parte de mi libro, prxima al comienzo, hice notar que haba una
sutil diferencia entre un ala burocrtica y otra ms puramente intelectual en el seno de la clase cultivada media-alta alemana, cuya posicin social se basaba en sus conexiones con el alto funcionariado en el primer
caso, y con el sistema de la educacin superior en el segundo. Tambin seal la correspondiente divisin entre una visin ms racional-burocrtica y
otra ms puramente cultural del Estado legal y cultural. Trat de clarificar
el hecho de que la tensin subyacente entre la perspectiva del funcionario y la del hombre cultivado nunca desapareci por completo de la escena intelectual alemana. Pensaba no slo en la diferencia entre los altos
funcionarios y los profesores de universidad, sino tambin en la divisin
homloga en el seno de la comunidad acadmica alemana entre alguien
como Gustav Schmoller y alguien como Lujo Brentano.
Al mismo tiempo, distingu entre mandarines intelectuales ortodoxos y
modernistas. Lo que tena in mente no era fundamentalmente una divisin poltica entre conservadores y liberales. Por el contrario, evit con
grandes esfuerzos el trmino conservador, debido en parte a que pensaba
que a algunos modernistas se les podra llamar propiamente conservadores
ilustrados. En cuanto al trmino liberal, lo consider relativamente apro-
piado slo cuando se aplicaba a aquellos modernistas (por ej. Brentano y los
hermanos Weber) que hacan una lectura de Humboldt de forma algo parecida a como lo haca John Stuart Mill y quienes estaban ms interesados por
la vitalidad cultural que por la armona social. Mi argumento fundamental
acerca de los mandarines ortodoxos era que componan una mayora y
representaban una actitud ms o menos oficial en el seno de la comunidad
acadmica alemana.
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Aqu se plantea una distincin crucial entre la reproduccin de una tradicin, en gran parte inconsciente, y una relacin hacia ella que es intelectualmente ms compleja y selectiva. Segn expliqu en otros trabajos, los
modernistas compartan la opinin de que el legado cultural alemn... haba de ser traducido a un lenguaje apropiado al contexto moderno. Los elementos radicalmente incompatibles tenan que ser podados y haba que sacrificar las partes no esenciales para permitir concentrarse en las ms vitales
y duraderas. Ernst Troeltsch lleg a afirmar que no se poda utilizar propiamente la palabra Bildung para la simple transmisin de una tradicin
homognea, porque para l Bildung era presuponer una pluralidad de
tradiciones histricas, es decir, complejidad as como una naturaleza problemtica y, finalmente, un proceso de seleccin consciente y de unificacin.
Dicho de otro modo, a los ortodoxos se les poda entender en trminos del tipo ideal, que se haba postulado. Sus puntos de vista eran mucho
ms predecibles que los de los acomodacionistas. Comparados con ellos,
la asuncin rgida del propio papel por parte de los modernistas intervena
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para mediatizar la accin causal del papel social de los mandarines sobre sus
opiniones. Si bien es verdad que los ortodoxos y los mandarines compartan
hiptesis comunes, la explicacin ideolgica era ms completa y adecuada
en los ortodoxos que en los modernistas, cuyas creencias ms articuladas
exigan un recurso relativamente mayor a la explicacin racional. En realidad, hubo varios de los grandes modernistas que no slo formaron parte de
mi objeto de estudio, sino que tambin fueron mis colegas y mentores en la
interpretacin de su propia cultura. Pensaba con ellos, y no nicamente sobre ellos. Los consideraba como traductores, que es como yo me considero ahora. Casi desde el principio del libro hice notar que varios intelectuales
alemanes queran re-examinar, despus de aproximadamente 1890, sus valores tradicionales, y que as lo hicieron aquellos de ellos que tuvieron mayor
visin porque esperaban que los fundamentos de su legado todava podran
ser rescatados a expensas de sus agregados menos importantes. Caracteric
su trabajo como un tipo de autoanlisis retrospectivo, trabaj sobre su
espritu, en ocasiones crtico, y suger que mi propia interpretacin sera
una extensin de la suya.
Estoy convencido de que la reflexin autocrtica puede ser una causa de
cambios en las creencias, pero segu otra lnea de anlisis, al menos con respecto a algunos de los modernistas de mayor determinacin, a los que tambin denomin radicales o crticos radicales. Present evidencias de que
algunos de estos hombres tenan experiencias personales nicas que les podan haber llevado a caminos no ortodoxos.
Tnnies, Wiese y algunos otros modernistas de entre los socilogos tenan
pasados y orgenes no convencionales. El inters inicial y atpicamente serio
por Hobbes pudo haber contribuido a que Tnnies se hiciera un positivista en cuestiones sociales. Wiese estaba decididamente influido por Spencer;
Aster, Lederer y Mannheim lo estuvieron por Marx... As que vemos que de
alguna forma el radical era tpicamente un hombre que no estaba plenamente
integrado en el sistema. Muy a menudo tena contactos en el mundo de la intelligentsia no acadmica y no oficialista, con los artistas, los periodistas y los
escritores. A la vez, no se puede evitar notar la proporcin relativamente
grande de judos entre los crticos de la ortodoxia mandarinal. Los intelectuales judos destacaban mucho entre los innovadores de varias disciplinas, adems de entre los autores de doctrinas sociales y polticas progresistas... Estos
hechos pueden reflejar en parte ciertas caractersticas del propio legado cultural de los judos, junto con su dispersin internacional, pero no se debera
pasar por alto los efectos inmediatos del antisemitismo sobre el intelectual judo... Los profesores colaboradores judos descubrieron que su progreso acadmico se vea entorpecido por sus colegas y a menudo tambin tenan que
enfrentarse con barreras sociales menos tangibles. Segn Sigmund Freud, las
experiencias de este tipo tendan a alentar una cierta independencia de juicio en muchos intelectuales judos. [Vanse pgs. 238-239 de este volumen.]
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El presente Prefacio fue escrito por el profesor Ringer en 1988 para las ediciones que se proyectaban de su obra en japons, francs y espaol. Previamente, tal
como se indica en este Prefacio, haba aparecido, en 1983, la edicin alemana, abreviada en ejemplos y detalles (Die Gelehrten. Der Niedergang der deutschen Mandarine, 1890-1933, Stuttgart, Klett-Cotta). Despus de un intento frustrado de publicacin en Espaa, aparece ahora esta obra seminal en su versin ntegra, y no en
la abreviada, como en la alemana y japonesa, ya publicadas. Entre tanto, Wesleyan
University Press, volvi a reimprimir, en Hanover, la edicin original inglesa en
1990.
Entre las numerosas crticas y revisiones que ha conocido esta obra desde su
publicacin en 1969, el profesor Ringer alude aqu a una de las ms celebradas, la
que public en Alemania Jrgen Habermas en la revista Minerva (vol. 9, julio de
1971, pgs. 422-428), posteriormente incorporada por el autor en sus Perfiles filosfico-polticos de 1981 (Madrid, Taurus, 1985, pgs. 404-412); y a la del terico social sueco Sven-Eric Liedman, de la Universidad de Gotemburgo, publicada en
1986 en la prestigiosa Comparative Studies in Society and History (Institutions and
ideas: Mandarins and non-mandarins in the German academic intelligentsia, vol.
28, nm. 1, pgs. 119-144), junto con otro estudio del propio Ringer (Differences
and cross-national similarities among mandarins, pgs. 145-164), al que replica
tambin Liedman (pgs. 165-168).
Acaba justamente de aparecer un completo estudio retrospectivo del catedrtico de Historia de la Universidad de Kentucky, James C. Albisetti, especializado en
temas de la educacin en Alemania y editor-asociado de History of Education Quarterly, que conmemora los veinticinco aos de los mandarines de Ringer y, en particular, el beneficioso impacto que ha tenido en la historia social y comparada de la
educacin (The decline of the German mandarins after twenty-five years, vol. 34,
nm. 4, 1994, pgs. 452-465). All el lector encontrar cumplida relacin de la esplndida produccin que esta obra, directa o indirectamente, ha alentado, hasta
transformarse en un clsico contemporneo de la historia y la teora social moderna.
Albisetti no se refiere, sin embargo, a la reciente produccin que Ringer nos ha
deparado sobre el debate terico acerca de la naturaleza del conocimiento histrico
coetneo con el que se viene produciendo de forma vigorosa en los ltimos aos en
diferentes foros y publicaciones intelectuales, que considero muy clarificador y que,
en parte, se ve ejemplificado en el razonamiento que el propio Ringer nos expone
en este Prefacio para ilustrar el razonamiento histrico que tan inteligente e imaginativamente apur en El ocaso de los mandarines alemanes. Me refiero a su estudio
Causal analysis in historical reasoning (History and Theory, vol. 28, nm. 2, 1989,
pgs. 154-172) y al debate sobre The intellectual field, intellectual history, and the
sociology of knowledge, que public Theory and Society (vol. 19, 1990, pgs. 269294), en el que terci el conocido terico social norteamericano Martin Jay, y que
Ringer reelabor e integr, como Introduccin, en su ltimo libro, aqu citado,
Fields of Knowledge. French academic culture in comparative perspective, 1890-1920
(1992), del que publiqu en 1990 un estudio previo en Los usos de la comparacin
en ciencias sociales y en educacin, volumen extraordinario de la Revista de Educacin (Dos culturas acadmicas: Francia y Alemania en torno a 1900, pgs. 135164); este volumen recoge las ponencias y las rplicas a las mismas del simposio internacional que bajo el mismo ttulo organiz el Instituto de Ciencias de la
Educacin de la Universidad Complutense y el Centro de Investigacin y Documentacin Educativa (CIDE) del Ministerio de Educacin y Ciencia en Madrid en
febrero de 1988. El propio Ringer redunda en similares contenidos en otro trabajo
suyo, escrito cuando terminaba su ltima obra, Bildungsideologien und Wissens-
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Agradecimientos
MIGUEL A. PEREYRA
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cia las respuestas y opiniones que prevalecan entre los catedrticos de universidad alemanes considerados como grupo, sin tener en cuenta sus diferencias individuales e idiosincrasias, que seran del inters de los bigrafos.
Nuestro intento tiene justificacin ya que la comunidad acadmica alemana
entre 1890 y 1932 se consideraba a s misma como un grupo. Los catedrticos se consideraban como miembros de una lite amenazada de portadores
de cultura, como miembros de un segmento cultural diferenciado de la nacin. Segn veremos, sus escritos corroboraban la existencia de una comunidad relativamente homognea y con un alto grado de integracin. Su situacin como grupo los una: su formacin intelectual comn, su estatus
social y la amenaza a su posicin que, de una forma u otra, perciban con
gran intensidad.
Desde este punto de vista es posible tratar la intelligentsia acadmica alemana como un grupo, y uno de los propsitos principales de esta obra es el
sealar las conexiones entre dos aspectos fundamentales: por un lado, sus
experiencias, y por el otro sus actitudes y opiniones comunes. Empezar
postulando un modelo heurstico, un tipo esquemtico o ideal de intelectual
en sentido weberiano, para poder ser capaces de clarificar los nexos existentes. Describir sus orgenes histricos, su formacin escolar y acadmica y su
posicin social, tratando de mostrar que algunos puntos de vista aparecan
de forma natural y que, como era de esperar, sus actitudes como intelectuales reflejaban en realidad orientaciones que se estipulaban como naturales al
modelo. Desde luego, la caracterizacin inicial del tipo no es completamente
indicativa de la realidad. nicamente ayuda a organizar la informacin que
me sugiri el modelo, y advierte al lector de antemano de que intento expresar las conexiones entre la intelligentsia acadmica alemana y su papel peculiar en aquella sociedad.
Para evitar malentendidos en mi enfoque, sugerira las siguientes consideraciones. Los historiadores pueden tratar de analizar los orgenes de las
creencias pasadas de tres formas diferentes. Pueden decir que alguien tena
una cierta opinin porque era inevitable tenerla a la vista de la evidencia y
de acuerdo con las reglas de la buena lgica entonces existentes; a este enfoque lo llamara secuencia o explicacin lgica. El historiador podra argumentar que ciertas doctrinas se aceptaban en una poca dada porque fueron
heredadas de sus predecesores intelectuales; a esta tcnica explicativa se le
podra denominar la secuencia tradicional. Finalmente, se podran explicar
las opiniones de un hombre relacionndolas con su orientacin psicolgica,
su posicin social y sus necesidades econmicas o religiosas; sta sera una
secuencia o explicacin ideolgica, y se ha aplicado a grupos y a individuos.
Suele ocurrir que la palabra ideologa se restringe a aquellos casos en los
que se piensa que los orgenes no lgicos de una teora son los intereses econmicos. Mannheim utiliza el trmino incluso en su concepcin ms limitada, de forma que se refiera en concreto a una mentalidad nostlgica y reac-
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mos y de haber aprobado una serie de exmenes convencionales. Los intelectuales mandarines, que son fundamentalmente los catedrticos de universidad, tuvieron como funcin principal proveer a las necesidades educativas de la lite. Mantienen los requisitos de cualificacin para la pertenencia
al grupo y actan como sus portavoces en cuestiones culturales.
En sentido estricto, los catedrticos alemanes de fsica y qumica eran tan
mandarines como sus colegas de ciencias sociales y de humanidades. Sin
embargo, el anlisis que desarrollar sobre la opinin de los acadmicos alemanes tendr como foco de inters a los no cientficos. Tengo la impresin
de que en lo que concierne a sus actitudes respecto a los problemas culturales y polticos, muchos cientficos alemanes siguieron a sus colegas humanistas. Sin embargo, no estoy capacitado para confirmar esta conclusin, y parece muy plausible que los cientficos tuvieran una opinin ms favorable de
la civilizacin tecnolgica que sus colegas humanistas; quiz algn otro investigador quiera considerar esta posibilidad a pesar de la inevitable escasez
de fuentes pertinentes. En el presente estudio intento equiparar a los intelectuales mandarines principalmente con los humanistas acadmicos y con
los cientficos sociales. En realidad, la exclusin de los cientficos naturales
no es la nica simplificacin que me propongo hacer. Al fin y al cabo, los intelectuales mandarines slo formaban un pequeo segmento de la lite mandarinal, considerada en su conjunto. Volver a reducir el alcance de mi exposicin aun a costa de una cierta unilateralidad. El enfoque tipolgico
conlleva sin duda un cierto desequilibrio.
Volviendo al principal argumento, el propsito del modelo mandarinal
consiste en relacionar las opiniones de los humanistas acadmicos y los cientficos sociales con la totalidad de la clase instruida alemana. Tpicamente, y
de acuerdo con mis estipulaciones heursticas, los mandarines pueden adquirir un papel predominante dentro de su sociedad solamente bajo ciertas
condiciones especficas. Por encima de todo, slo se convierten en una clase,
dirigente funcional, y continan sindolo, durante una fase particular del
desarrollo material de su pas. Medran especialmente entre el nivel agrario
de la organizacin econmica y la industrializacin plena. En esta etapa intermedia, la propiedad de cantidades significativas de capital lquido todava
no se ha extendido o no se ha aceptado ampliamente como calificacin para
la determinacin del estatus social, mientras que los ttulos de la nobleza
agraria han dejado de ser prerrequisitos sociales absolutos. En esta situacin, el nivel educativo y el estatus profesional se pueden convertir en la
nica base importante para el ascenso social, con capacidad para rivalizar
con la aristocracia. Si una clase empresarial empieza a crecer rpidamente,
de forma que empieza a asegurar su propia independencia, la clase educada
no perteneciente a la nobleza puede elegir el hablar en favor de la industria
y de la nueva riqueza, a la manera de un Daniel Defoe o de un Benjamn
Franklin. Por otro lado, si la industrializacin es lenta y se halla controlada
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por el Estado, y si la organizacin social tradicional persiste durante un largo tiempo, es mucho ms probable que los intelectuales burgueses concentren su atencin exclusivamente en los derechos que lleva consigo la pertenencia a la clase instruida. Tratarn, de constituir un tipo de nobleza de los
instruidos que sustituya a la clase dirigente meramente tradicional, as
como de establecer un sistema de ttulos acadmicos que capaciten a los que
los ostentan como hombres de intelecto. Sus lderes en las universidades hablarn en representacin de todos los graduados al exigir que los asuntos
pblicos sean encomendados a la minora educada, en lugar de dejarlos en
manos de la nobleza no capacitada y regresiva desde los puntos de vista intelectual y moral.
Desde el punto de vista poltica, es la transformacin gradual de un Estado esencialmente feudal en una monarqua altamente burocrtica lo que favorece el desarrollo de una lite de tipo mandarn fuerte y consciente de su
poder. Prcticamente la gran mayora de los primeros mandarines estuvo
asociada de una u otra forma con la administracin del Estado. Esto conlleva que una parte importante de la historia de las lites sea la historia de una
burocracia. El gobernante que trate de reducir el poder de la aristocracia
tradicional tiene que crear una forma ms o menos racional de gobierno, de
modo que pueda extender su control efectivo sobre mbitos que anteriormente se encontraban sometidos a un rgimen de privilegio tradicional. Por
lo tanto, tendra motivos ms que suficientes para apoyar a una casta emergente de funcionarios no aristcratas cuyos antecedentes burgueses, probada inteligencia y educacin exhaustiva les convierta en aliados tiles contra
la vieja nobleza. El monarca reformista se apresurar a cooperar con sus
subditos ms altamente educados en inters mutuo. Prestar apoyo financiero a las instituciones acadmicas y sancionar oficialmente un sistema cada
vez ms completo y riguroso de exmenes para el funcionariado. Los catedrticos de universidad que controlan globalmente la configuracin de esos
niveles de calificacin, incrementarn su prestigio e influencia de la misma
forma que, en general, lo harn los graduados. As, una lite de tipo mandarn, reconocida y bien definida, avanzar de modo progresivo hacia una posicin de importancia real en la vida de su nacin.
Dado que al comienzo de su historia forman un grupo pequeo y relativamente dbil en comparacin con los nobles, los mandarines se ven obligados a minimizar sus demandas econmicas y sociales. Los funcionarios se
sienten satisfechos con el papel de escribas en los escalones ms bajos de la
administracin. La infiltracin en el sistema burocrtico hace aumentar la
dependencia del gobernante con respecto a ellos, y son capaces de asegurar
sus posiciones de las formas ms varadas. Aunque el monarca todava puede capitalizar la lealtad de su nueva lite, debido en parte a que los miembros de sta son sus asalariados, pronto descubre que los mandarines estn
listos para utilizar su creciente poder negociador en contra suya. En el as-
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ca y otra privada. As pues, mientras que por un lado urgen al Estado para
que proceda en la esfera pblica nicamente de acuerdo con principios fijos
y slidos, tambin demandan que interfiera en la esfera privada tan poco
como sea posible. Desde todos los puntos de vista son los defensores a ultranza de los derechos civiles y de las libertades privadas, y se erigen en paladines de sus conciudadanos. Esto, sin embargo, no quiere decir que tengan
una fuerte inclinacin por patrocinar la ampliacin de derechos puramente
polticos o de abogar por algo que se aproxime a la participacin popular en
el gobierno. Al fin y al cabo, ellos constituyen una minora, por lo que tendran poco peso en la escena electoral, en la que la poltica sera un tipo de
compromiso aritmtico entre los intereses de varios grupos. Disponen de
una mejor oportunidad de hacer sentir su influencia desde el interior de un
gobierno monrquico, siempre y cuando siga siendo legal y ellos continen siendo sus guardianes e intrpretes. Por esta razn, prefieren argumentar que el Estado debera erigirse por encima de los intereses de cualquier individuo, por encima incluso de los intereses del gobernante. Cmo
sera posible que el Estado cumplimentara los intereses particulares sin descender de .esa esfera de ley absoluta en la que debe permanecer, de acuerdo
con los puntos de vista de los mandarines? Y de qu servira oponerse a un
gobierno de pura ley?
Adems de esta doctrina de legalidad poltica, los mandarines desarrollan una racionalizacin, an ms sutil, de las exigencias que plantean al Estado. Su argumento, en lneas generales, es el siguiente: siempre que el Estado se limite a administrar su territorio seguir siendo, incluso desde el
punto de vista legal, una mquina, un dispositivo superficial y puramente
organizativo sin alma o fin ms elevado. Puede inspirar lealtad siempre y
cuando satisfaga a todo el mundo. No tiene punto de apoyo en el pasado ni
condiciona el futuro; es una construccin endeble sin pretensiones de grandeza histrica, sin el derecho a pedir a los hombres que mueran por l.
Dado que no se ve influido por los intereses de tipo ms convencional, debera tener metas culturales y morales ms elevadas. Slo se puede justificar
su existencia y su expansin mediante valores culturales y espirituales que
florecern bajo su amparo. Debe tener un contenido, pero slo en el sentido
que lo tiene un recipiente; y cuanto ms valioso sea su contenido mayor ser
el derecho del Estado a autoafirmarse dentro y fuera de sus fronteras.
Si comparamos esta teora con la de la legalidad, observamos que las dos
no estn especialmente relacionadas de una forma lgica. Sin embargo, se
complementan la una a la otra de una forma muy armoniosa, como expresiones de las posiciones de los mandarines y como racionalizaciones de sus
propsitos polticos y culturales. La exigencia de que el Estado debera dar
cuerpo a una ley fija y racional proviene especialmente del ala de la lite que
est fuertemente burocratizada, y podra reconciliarse con la nocin, relativamente humilde, del aprendizaje prctico, ostentada por el servidor pbli-
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cas privadas, evite entremeterse en las libertades de pensamiento y aprendizaje y realice al menos un dbil esfuerzo por capitanear la causa de la cultura nacional. Si todo ocurre tal como cabra esperar, tanto la lite como el
monarca obtienen ventajas de la cooperacin. Incluso es posible que se
unan como una forma de resistencia mutua contra las fuerzas populares que
amenazan su equilibrio desde abajo. Al fin y al cabo, la lite necesita de una
sancin oficial para su sistema, crucial para sus fines, de exmenes de cualificacin y, en general, para su prestigiosa posicin social. El gobernante puede esperar a su vez un suministro de funcionarios leales y capaces, y una
defensa ideolgica de un rgimen que, en realidad, comparte con los mandarines.
Desde esta perspectiva, todo ir bien para los mandarines hasta que las
condiciones econmicas de su entorno cambien de forma suficientemente
radical para que nuevos grupos poderosos se introduzcan en la escena social. A medida que se acercan la industrializacin y la urbanizacin completa, los hombres de empresa con capital y los trabajadores industriales amenazarn probablemente el liderazgo de la lite cultivada. El sentimiento a
favor de una reforma popular se fortalecer y conseguir algunas victorias.
Los grupos polticos, incluso las ideologas, vendrn a competir con las tradiciones ms antiguas. Una vez que se produzca la lucha, lo que acontecer
casi con toda seguridad, lo ms probable es que los mandarines experimenten una disminucin de su influencia en los asuntos pblicos. Los lderes de
los partidos, los capitalistas y los tcnicos usurparn su liderazgo. Ni tan siquiera el sistema educativo quedar exento del ataque: el nmero de estudiantes universitarios aumentar de modo creciente, y querrn estudiar materias prcticas, como periodismo o ingeniera mecnica, en lugar de latn y
metafsica. Para apoyar la causa de la tecnologa se recurrir a todo tipo de
consideraciones utilitarias. Hasta es posible que algn mandarn se pase de
forma poco astuta a las filas del aprendizaje significativamente restrictivo
desde el punto de vista espiritual, en busca de las recompensas ms inmediatas de la especializacin y de la investigacin rutinaria. De este modo, los
mandarines entrarn en un perodo de crisis, si no de ocaso, con el peligro
de ser completamente ignorados. Su futuro depender entonces de su habilidad para traducir su ideologa al lenguaje de sus competidores modernos.
Si no logran encontrar la base para establecer una alianza con los nuevos
grupos sociales, terminarn por ser derrotados de una u otra forma. Quiz
se les permita expresar en aislamiento el horror de una era que ellos considerarn como superficial y materialista. Quiz lleven a cabo una rebelin a
su manera. En cualquier caso, su destino slo interesar a los historiadores.
Notas
1. KARL MANNHEIM, Ideology and Utopia: An bitroduction to the Sociology of
Knowledge, Nueva York, n. d. (1955), pg. 156.
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son exclusivamente didcticos. Prohibida su reproduccin parcial o total sin permiso escrito de la editorial correspondiente.
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Es muy probable que una autobiografa tenga debilidades peculiares, sobre todo si en ella se destaca a los antepasados. Aunque se atuviera a los hechos, tiende a compensar con piedad lo que le falta de distanciamiento con
respecto a su tema. No todas las historias de los acadmicos alemanes sobre
la tradicin de los mandarines sufrieron por igual de esta debilidad. Algunas
de ellas se hicieron con espritu crtico, pero la mayora descuidaron las implicaciones sociales de las ideas que describieron. Es aqu donde los analistas posteriores han tenido que ajustar el balance. Desde la dcada de 1930
muchos de esos comentaristas jvenes han sido eruditos alemanes expatriados. Algunos de ellos asistieron a las clases o se vieron influidos por el ala
ms crtica de una generacin acadmica alemana ms vieja. As, las obras
de Hans Gerth y Hans Rosenberg, de Koppel S. Pinson, Hajo Holborn,
Leonard Krieger, y W. H. Bruford son secuelas y, ocasionalmente, correctivos de los escritos de Otto Hintze y Max Weber, de Ernst Troeltsch, Friedrich Meinecke y Eduard Spranger. Si uno lee a estas dos generaciones de
autores, y se aaden algunos ttulos de Wilhelm Windelband, Karl Jaspers,
Norbert Elias y Wilhelm Roessler, se llega a obtener un punto de vista nico
e internamente consistente de la herencia de los mandarines.1 Esta visin no
se halla en modo alguno privada de crtica, pero sigue siendo algo as como
un anlisis desde dentro. El lenguaje que emplea y la posicin desde la
que mira hacia atrs, hacia las fuentes del pensamiento alemn moderno siguen siendo, hasta cierto punto, las de las dcadas de 1890 y de 1920. Eso
es, en realidad, una ventaja para los propsitos de este ensayo.
Racionalidad y cultura
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francesa. As, se dejaba al lector preguntndose cmo es que tantos pensadores alemanes se haban dedicado a luchar contra un dragn que tena una
forma tan nebulosa y que viva tan alejado. El problema no se facilit por el
hecho de que Aufklrer tan perfectamente buenos como Kant y Herder inspiraran tambin movimientos intelectuales supuestamente dirigidos contra la
Ilustracin.
Esta paradoja debera advertirnos contra los puntos de vista estereotipados del siglo dieciocho a ambos lados del Rhin. Tambin sugiere que podemos observar ms cuidadosamente la crtica alemana de la Ilustracin.
Cul fue su propsito? A quin o a qu tena la intencin de oponerse?
La respuesta se encuentra en parte en el mbito de la teora social. Haba
algo en la tradicin poltica anglo-francesa que perturbaba a los mandarines
alemanes. Les irrit menos alrededor de 1800 que durante las trece dcadas
siguientes, particularmente entre 1890 y 1933. La anttesis se profundiz
con el transcurso de los aos; el dragn slo fue adquiriendo forma muy
gradualmente. Su supuesta existencia antes de 1800 fue quiz tanto una
cuestin de inferencia retrospectiva como un hecho.
Otros aspectos de la Ilustracin europea occidental que provocaron crticas en Alemania con el transcurso de los aos fueron ciertas implicaciones
del racionalismo y el empirismo anglo-francs. Una vez ms, tampoco debemos exagerar este punto. Kant era un racionalista, como tambin lo fueron
los filsofos del idealismo alemn. Cierto que el empirismo de Locke gan
pocos adeptos en Alemania, incluso antes de encontrarse con la crtica de
Kant. Por otro lado, la objecin de los mandarines a la Ilustracin no se basaba exclusivamente en argumentos filosficos especficos. Especialmente
despus de 1890 muchos eruditos alemanes expresaron o dieron a entender
el punto de vista general de que la Ilustracin anglo-francesa era de algn
modo superficial. Al sugerirlo as no tenan la intencin de criticar el sentido de Aufklrung racional ejemplificado en el famoso ensayo de Kant. Su
disputa principal era con otra cosa. Lo que realmente les disgustaba era una
tendencia vagamente utilitaria, una actitud vulgar existente en la tradicin
europea occidental con respecto a todo conocimiento. Tenan la sensacin
de que, a partir del siglo diecisiete, numerosos intelectuales franceses e ingleses asociaban la ciencia y la enseanza casi exclusivamente con la idea de
la manipulacin prctica, de la tcnica racional y del control ambiental. En
opinin de los mandarines esto era una hereja realmente peligrosa, y tambin bastante estpida. Ese era el principal enemigo, el verdadero dragn
existente en el pensamiento del siglo dieciocho, que slo revel toda su malignidad durante la ltima parte del siglo diecinueve, pero que sin lugar a
dudas naci antes de 1800. Y, por encima de todo, no siempre vivi en pases extranjeros. Durante el siglo dieciocho y en la misma Universidad de
Halle, la bsqueda falaz del conocimiento inmediatamente til haba llegado
a amenazar a los mandarines en su propia casa. El error haba sido sustan-
cialmente corregido en Jena y en Berln. No obstante, siempre estaba presente el peligro de una recada, y ese peligro continu aumentando a medida que avanz el siglo diecinueve. Durante el transcurso de la batalla contra
ese peligro se cre la imagen alemana de la Ilustracin europea occidental.
El propio ideal de enseanza de los mandarines, desarrollado como la
anttesis directa del conocimiento prctico, se expres en las palabras Bildung (formacin) y Kultur. Ambos trminos se hicieron por primera vez
moneda de uso corriente en Alemania durante el resurgimiento cultural de
finales del siglo dieciocho. Desde entonces, permanecieron durante mucho
tiempo como propiedad exclusiva de las clases doctas.2 En este caso, la evolucin de una idea estuvo inseparablemente vinculada con la historia de
unas pocas palabras. Una especie de conquista semntica estableci el liderazgo de los mandarines, y el vocabulario recientemente introducido revel toda la amplitud de la aspiracin de la lite a detentar una autoridad
especial.
En la decimoquinta edicin de Der grosse Brockhaus, una enciclopedia
estndar publicada entre 1928 y 1935, se aportaba la siguiente definicin de
Bildung: Concepto fundamental de la pedagoga desde Pestalozzi, Bildung
significa la formacin del alma mediante el ambiente cultural. Bildung exige:
a) una individualidad que, como nico punto de partida, debe ser desarrollada en una personalidad formada o saturada de valores; b) una cierta universalidad, que significa riqueza de mente y persona, y que se alcanza por
medio de la comprensin emptica y la experiencia [Verstehen und Erleben]
de los valores culturales objetivos; c) totalidad, que significa unidad interna
y firmeza de carcter. Este pasaje empieza por describir un proceso, la
formacin del alma, y termina por caracterizar un estado, el de la riqueza de mente y persona y el de la unidad interna. Como proceso, la formacin se hallaba claramente relacionada con la educacin, pero implicaba
una visin inusualmente amplia de esa actividad. En 1923 el filsofo Karl
Jaspers distingui entre educacin (Erziehung) e instruccin (Unterricht), al
decir que la instruccin slo implicaba impartir informacin y entrenarse
para el desarrollo de habilidades, mientras que la educacin supona la formacin de la personalidad de acuerdo con un ideal de Bildung, con normas
ticas... La educacin es lo inclusivo, el todo. Aparentemente, al emplear
los trminos Erziehung y Bildung de un modo casi intercambiable, lleg a la
conclusin de que Bildung supona algo ms que conocimiento y que se
hallaba relacionado con toda la existencia emprica del individuo.3
La palabra Bildung, tal como evolucion durante finales del siglo dieciocho, contena el nico principio ms importante de la tradicin de los mandarines. Para definir el trmino hay que postular un modelo claramente caracterstico del proceso de aprendizaje. Evidentemente, aqu hay mucho ms que
la simple transmisin de informacin y el desarrollo de capacidades analticas.
La formacin refleja y se origina en conceptos religiosos y neohumanistas de
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En el ncleo, esas anttesis son incmodamente sencillas, pero se las puede elaborar. Norbert Elias ha logrado perfilar la intrincada pauta de asociaciones que surgieron alrededor del contraste entre las formas sociales sofisticadas, las actitudes habilidosas y el conocimiento mundano por una parte, y
la genuina espiritualidad o sabidura cultivada por la otra.6 En 1784, Kant
distingui explcitamente entre civilizacin y cultura al identificar la civilizacin con las buenas maneras y las sutilidades sociales, y la cultura con el
arte, el aprendizaje y la moralidad. Pensaba que su poca era civilizada casi
en exceso, sin estar por ello realmente culturizada.7 Kant no acus abiertamente a los franceses por ese estado de cosas, pero otros compatriotas suyos
se apresuraron a dar ese paso. En cualquier caso, en la poca de Napolen
la cultura era alemana y la civilizacin era francesa.
Elias estaba interesado por el curioso hecho de que una distincin social
intra-alemana se hubiera transformado aqu en un estereotipo duradero sobre la diferencia entre los dos pases. Los franceses siguieron identificndose
con una misin de civilizacin internacionalmente concebida. Los alemanes,
al resultarles difcil y, sin embargo, deseable definirse a s mismos como una
nacin, tendieron a ver nicamente caractersticas alemanas en su preferencia por la cultura antes que por la civilizacin. Que esa preferencia persistiera en los crculos acadmicos alemanes es algo que quedar ms claro en los
captulos siguientes. Por qu sucedi as constituye un problema algo ms
difcil de explicar.
Una vez que un cierto punto de vista queda incluido en un lenguaje, no
cabe la menor duda de que adquiere capacidad para superar las condiciones
en las que se origin durante un cierto espacio de tiempo. Pero resulta difcil creer que una supervivencia semntica de este tipo no se desvaneciera finalmente, o se viera totalmente alterada, a menos que siguiera vindose alimentada por una realidad social. En el caso de la anttesis entre cultura y
civilizacin, esa realidad fue la existencia de una lite educada. El contraste
verbal mantuvo su significacin porque reflejaba la interesada preferencia
de los mandarines por un concepto particular de conocimiento.
He aqu, de nuevo, una ilustracin extrada de Der grosse Brockhaus:
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coherencia terica, la postura de Kant afect de ese modo a casi todos los
aspectos de la enseanza alemana, y lo mismo sucedi con el esquema idealista, y con la lnea de Ranke en la historiografa.
Dicho breve y un tanto crudamente, la crtica kantiana se dirige contra
una sencilla visin de sentido comn de la experiencia.8 Segn este punto de
vista, nuestro conocimiento se basa en percepciones dignas de confianza del
mundo externo. Vemos los objetos que nos rodean; observamos sus movimientos. Slo necesitamos sumar las cosas que descubrimos de este modo
para llegar a una conciencia de la realidad cada vez ms completa. En una
versin ms sofisticada de esta teora, el hecho de que tengamos sensaciones
puede quedar plenamente explicado en trminos de causas fsicas y fisiolgicas, mientras que nuestras ideas pueden ser descritas a su vez como las
consecuencias de nuestras sensaciones. Un objeto refleja la luz hacia nuestra
retina, el calor estimula ciertas terminaciones nerviosas, y as sucesivamente.
Los mensajes recibidos de esta manera son conducidos hacia el cerebro,
donde se combinan para formar impresiones o experiencias complejas, imgenes coherentes que estn plenamente determinadas y que, en consecuencia, son totalmente representativas de los objetos que las causaron. En cualquier caso, nuestro conocimiento es, en cierto sentido, una parte de ese
orden natural de los objetos y los movimientos que refleja y aprehende. Por
esa razn, no hay nada particularmente problemtico en l.
El filsofo kantiano discrepa de todas las variantes de esta visin de sentido comn, y su crtica se basa en consideraciones lgicas. Admite que tenemos sensaciones, pero se pregunta cmo vamos a demostrar que stas se
hallan relacionadas de alguna forma con los objetos externos. Seala que
no tenemos experiencia de un objeto, sino que ms bien tenemos muchas
sensaciones diferentes en momentos diferentes, y tendemos a agruparlas alrededor de referencias construidas: los objetos. Cmo podemos hacerlo
as? Qu explica la coherencia aparente y la objetividad de nuestra experiencia? De dnde obtenemos nuestro sentido del tiempo y del espacio,
sin el que no podramos organizar nuestras percepciones? Naturalmente,
no tenemos ninguna experiencia directa de la conexin entre causa y efecto. Parecemos observar secuencias repetidas y ni siquiera stas son sensaciones en bruto. No podemos empezar por asumir una relacin causal entre objetos y sensaciones, entre sensaciones e ideas, y luego pretender
descubrir la causa slo a travs de nuestras impresiones. En resumen, es
lgicamente imposible tratar nuestras percepciones como efectos ordinarios
de la realidad externa. Nos enfrentamos con un vaco insuperable entre la
experiencia y la cosa en s. Esto es, aproximadamente, lo que Ernst Cassirer ha denominado el problema del determinismo. Cualquier kantiano se
sentira especialmente ansioso por resaltar que se trata de un problema lgico, no de una cuestin ordinaria y, desde luego, no de un tema metafsico. El kantiano dira que no hay nada errneo en nuestra continuada perse-
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de vista fue bastante comn entre los acadmicos alemanes desde el siglo
dieciocho al veinte. La decimoquinta edicin de Der Grossc Brockhaus define el idealismo como un Weltanschauung filosfico que ha dominado de
diversas formas el pensamiento occidental desde Platn. El autor de este
artculo de la enciclopedia incluye a continuacin una lista de ocho tipos de
idealismo terico y observa que en sentido prctico-tico, idealismo es la
creencia en la validez de las ideas y los ideales ticos y la disposicin interior
a trabajar e incluso a hacer sacrificios por su realizacin.
Puesto que en alemn todos los nombres comunes se escriben con mayscula, no es posible establecer una distincin por escrito entre Idealismo e
idealismo. Eso puede ayudarnos a explicar cmo el sentido prctico-tico
del trmino acab por entremezclarse con su significado tcnico. Pero tambin hubo otras razones. Hasta Windelband describe la esencia del idealismo al decir simplemente que ve en las cosas un producto de la conciencia. Esta proposicin, como la referencia de Fichte a un Ego creativo,
podra ser reformulada fcilmente para sugerir algo as como una generacin de las cosas en la conciencia. La palabra alemana Geist, que tendra
que utilizarse en esta conexin, no slo significa mente sino tambin espritu o alma. En las obras formales de algunos idealistas, Geist representaba el pensamiento colectivo de la humanidad y, a veces, incluso una
conciencia trascendental que garantizaba la correspondencia de apariencia y
realidad. Estas concepciones, junto con frases que identificaban al ser con
ser-en-conciencia, estaban destinadas a engendrar imgenes teleolgicas
ms populares de Geist que abarcaba, o creaba, o se realizaba a s mismo
en el mundo.
Las nociones platnicas jugaron en todo esto un papel importante, aunque no siempre explcito. Al describir el ideal alemn de la ciencia, el pedagogo Eduard Spranger escribi acerca de estudiar la totalidad divina indiscernible en los detalles discernibles.10 En una conexin similar, el fillogo
clsico Werner Jaeger introdujo la siguiente definicin: Geist es en cierto
modo todo lo que es. Es el ojo que registra todo lo real; pero el Geist se conoce a s mismo en el espejo de la naturaleza y de la historia, limpio de las
oscuridades de su existencia temporal particular y accidental. El tiempo
puede cambiar el contenido y las vas del aprendizaje, pero esperamos que
no llegue ninguna era en la que se pierda la conciencia de que nuestra dignidad como seres humanos radica precisamente en este ltimo objetivo intelectual y espiritual.11
Spranger y Jaeger miraron hacia los tiempos de los grandes idealistas
alemanes desde la perspectiva de la dcada de 1920; pero no hay razones
para pensar que malinterpretaron las intenciones de sus antecesores. El idealismo fue, desde el principio, tanto un credo como una filosofa. Aparte de
los famosos tericos de la tradicin, hubo hacia 1800 numerosos idealistas
menores que contribuyeron a propagar y ampliar las implicaciones morales
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productos de otras mentes con los que nos confrontamos en todas partes.
En el esquema de Dilthey, toda esta confrontacin, la investigacin del Geist
en sus signos exteriores, cae bajo el encabezamiento de las Geisteswissenschaften, las disciplinas culturales e histricas.
En su terminologa, Dilthey fue parcialmente deudor de Hegel y de otros
destacados idealistas de principios del siglo diecinueve. En sus revisiones de
los mtodos de las disciplinas culturales e histricas, se bas en una herencia
mucho ms rica y abigarrada, que fue la tradicin histrica alemana.
Desde finales del siglo dieciocho hasta principios del veinte, los historiadores alemanes se vieron profundamente influidos por los movimientos filosfcos y literarios en los que se expresaba el credo mandarn. De Humboldt
y Hegel absorbieron algunos de los conceptos idealistas que Dilthey tratara
de clarificar ms tarde en su redefinicin de las disciplinas humanistas. Herder y los tericos del romanticismo alemn de principios del siglo diecinueve
tambin ayudaron a configurar una tradicin que quiz queda ejemplificada
de forma ms memorable en la obra de Leopold von Ranke (1795-1886).
Ranke fue el gran decano y maestro de los historiadores alemanes durante la
mayor parte del siglo diecinueve. Cuando, despus de 1890, los jvenes historiadores intentaron formular de nuevo los fundamentos de su herencia metodolgica, concedieron un lugar destacado al pensamiento de Ranke. Sin
embargo, tambin reconocieron que haba asimilado ideas que se remontaban al despertar cultural alemn de finales del siglo dieciocho y principios
del diecinueve.
Como tantos otros aspectos de la herencia de los mandarines, la tradicin histrica alemana fue desarrollada, al menos en parte, como reaccin
consciente contra ciertas tendencias intelectuales existentes en la Ilustracin
europea occidental.17 Tal como lo vean los eruditos alemanes, el mayor pecado del historiador era tratar el pasado como una coleccin de ejemplos a
utilizar para glorificar al hombre, el progreso y el presente, para construir
mximas generales de estadismo, o para esquematizar los avances de la ciencia y de la razn. Al criticar estas prcticas, los historiadores alemanes no tuvieron la intencin de prohibir toda clase de generalizaciones en la historia,
sino que slo atacaron la generalizacin ahistrica, la empleada errneamente. Cuando Ranke hizo su famosa observacin acerca de acabar de descubrir como fue en realidad, no tena ciertamente la intencin de exigir
una completa suspensin del juicio interpretativo hasta que se hubieran reunido todas las evidencias y pudiera contarse correctamente toda la historia
de una vez y para siempre. Ningn historiador alemn adopt jams esa
postura. Lo que hizo Ranke fue, simplemente, evitar un tratamiento del pasado poco imaginativo y abiertamente anclado en el presente. En la medida
de lo posible, quera ser histrico, describir pocas pasadas, instituciones
e individuos en sus propios trminos, antes que juzgar el pontificado renacentista dejndose guiar por los estndares de Lutero, o la Edad media
dejndose guiar por nuestros propios estndares. Ese fue el ideal de la men
te centrada en el pasado, el tema central de la tradicin histrica alemana.
Aun a riesgo de ser demasiado explcito y esquemtico, podemos analizar an ms este ideal en trminos de dos constituyentes bsicos: los principios de la empata y de la individualidad. El principio de la empata supone
el intento de situarse uno mismo en el lugar de individuos histricos. Al
tratar a un gobernante medieval, por ejemplo, los historiadores intentan descubrir las emociones e ideas que le hicieron actuar como lo hizo. No adscriben su comportamiento a su ignorancia y fanatismo, o lo describen como el
agente inconsciente de grandes fuerzas annimas, ni imponen estndares
anacrnicos sobre su tiempo. Destacan las intenciones conscientes y los sentimientos, antes que las regularidades estadsticas o las leyes intemporales
del comportamiento. Al mismo tiempo, los historiadores deberan empezar
a considerar al gobernante en cuestin como un personaje nico, no como
un miembro de una clase ahistricamente abstracta, como la de los prncipes de todos los tiempos. Ese es el principio de la individualidad, que puede
aplicarse a toda clase de sujetos. Al tratar con grupos, los historiadores que
aceptan este principio prefieren categoras tales como la mentalidad del
Renacimiento, antes que conceptos intemporales como la mentalidad religiosa o el hombre econmico. Una idea, una poca, una nacin, todas
ellas se pueden representar como individualidades si lo que se quiere resaltar es su singularidad y concrecin indivisa. Al tener una mentalidad
centrada en el pasado, el erudito nunca se abstrae del contexto histrico
que trata de comprender, como quien dice, desde dentro. Trata la cultura
y todo el espritu de una poca dada como un complejo singular y autocontenido de valores e ideas.
Alrededor de estas concepciones se desarroll toda una escuela de preguntas tericas y de respuestas. El principio de la empata exiga prestar
atencin a las diferencias de mtodo que distinguen la historia de las ciencias naturales. Las relaciones histricas, a diferencia de las leyes de la mecnica, se basan en parte en intenciones humanas. En ese sentido, tienen significado. La evidencia del historiador se sita en el mundo del Geist
objetivo de Dilthey. Comprender a un hombre o una poca del pasado es
reconstruir una individualidad histrica a partir de las objetivaciones de
su espritu que han sobrevivido. Puesto que tal reconstruccin supone seguir la pista de significativas pautas de pensamiento y comportamiento, la
explicacin histrica depende del elemento de significado. Se reconoce que
la afirmacin de que el historiador busca significado en sus fuentes, o se refiere a los significados en sus explicaciones, no es idntica a la afirmacin
metafsica de que el proceso histrico, como un todo, es significativo. Por
otro lado, los historiadores y filsofos alemanes no siempre hicieron esta
distincin antes de Dilthey. Aqu, una vez ms, se afirm a s misma la tradicin idealista. Incluso antes de Hegel, todo el impulso de esa filosofa esti-
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mul conceptos populares optimistas sobre el Geist como una causa trascendente en la evolucin de la civilizacin. De este modo, el principio de la
empata, elevado por encima del estatus de instrumento explicativo, se convirti en una filosofa sustantiva de la historia.
Probablemente, el principio de la individualidad debi ms al romanticismo alemn y a sus antecedentes, que a los sistemas idealistas. En una conferencia pronunciada en 1923 sobre La ley natural y la humanidad en la
poltica mundial, Ernst Troeltsch analiz los orgenes de este principio y su
papel en el pensamiento poltico alemn. Empez por describir las tradiciones polticas francesa y anglo-americana en trminos de dos conceptos bsicos: la versin secularizada de la ley natural estoica y cristiana, y el ideal
democrtico-progresista de humanidad. Troeltsch argument que, sobre
todo en tiempos de tensin, estos dos axiomas se podan combinar en un
sistema altamente coherente, en un punto de vista exteriormente homogneo y caractersticamente occidental. Este punto de vista conduca, en los
asuntos internacionales, al pacifismo, el cosmopolitismo y a la idea de una
liga mundial de pueblos democrticos.
Volviendo a la teora poltica alemana, Troeltsch dijo que la tradicin de
la Iglesia estatal luterana ha resaltado las implicaciones conservadores y autoritarias de la ley natural cristiana. La reaccin romntica alemana contra la
Revolucin francesa haba sido, por encima de todo, una revuelta contra la
moralidad igualitaria universal, contra la totalidad del espritu cientfico
matemtico-mecanicista de Europa occidental, y contra la estril abstraccin de una humanidad universal e igualitaria. Segn Troeltsch, el producto principal del romanticismo alemn fue un nuevo principio positivo, tico e histrico, es decir, el concepto de individualidad.
Es de importancia decisiva el sentido mstico-metafsico de este concepto
de individualidad, ya que supone en cada caso la concrecin particular del
espritu divino en personas singulares y en organizaciones comunales suprapersonales. Los componentes bsicos de la realidad no son materiales similares y tomos sociales y leyes universales..., sino personalidades singulares diferentes y fuerzas formativas individualizadas... Esto tiene como resultado...
una idea diferente de comunidad: el Estado y la sociedad no son creados por
el individuo mediante un contrato y una construccin pragmtica [zweckrationale], sino a partir de fuerzas espirituales suprapersonales que emanan de
los individuos ms importantes y creativos, el espritu del pueblo [Volksgeist]
o la idea esttica religiosa. [De esta concepcin bsica] tambin resulta una
idea de humanidad bastante diferente: no la unin ltima de seres humanos
fundamentalmente iguales en una humanidad total racionalmente organizada,
sino la plenitud de espritus nacionales contendientes, que despliega sus ms
altos poderes espirituales en este contexto... [Adems, esta aproximacin
conduce a una concepcin del desarrollo histrico como una progresin] de
culturas cualitativamente diferentes, en las que la nacin dirigente en un mo-
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mento dado pasa la antorcha a su sucesora y en la que todas [las culturas] representan, en una complementacin mutua, la totalidad de la vida.18
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Para ver las tradiciones idealista e histrica alemanas como partes funcionales de una ideologa de los mandarines, slo hay que leer algo de la literatura en la que los acadmicos alemanes describieron, despus de 1890, su
idea de la universidad y del saber. En esa literatura, la palabra Wissenschaft
apareci con mucha frecuencia y, por tanto, debemos definirla desde el
principio.
La palabra Wissenschaft no es el equivalente exacto de ciencia, puesto
que sta implica unos ciertos compromisos metodolgicos.19 En el uso alemn, cualquier cuerpo organizado de informacin es citado como eine Wissenschaft, con el artculo indefinido. Al mismo tiempo, todo conocimiento
formal y la actividad colectiva de los eruditos relativa a su obtencin, interpretacin y ordenacin, puede ser considerada como Wissenschaft o, ms
comnmente, die Wissenschaft, con el artculo definido. As, die Wissenschaft debe traducirse como erudicin o saber, antes que como ciencia, y eine Wissenschaft significa, simplemente, una disciplina. En otros
idiomas es posible discutir si la sociologa o la historia son una ciencia.
En alemn, la historia es eine Wissenschaft por definicin, y preguntarse si
la sociologa es eine Wissenschaft significa plantearse su estatus como una
disciplina inequvoca y claramente circunscrita, y no por sus mtodos ms
o menos cientficos. Decir que una cierta investigacin histrica es wissenschaftlich significa alabarla por su sana erudicin y quiz por su mentalidad centrada en el pasado. En otros idiomas, la palabra cientfico se emplea a veces en un sentido similar, pero con mayor frecuencia implica el uso
de mtodos anlogos a los de las ciencias naturales.
El historiador alemn no slo estaba seguro de que su campo de trabajo
era una disciplina, sino que tambin saba que era una Geisteswissenschaft,
una disciplina humanista por definicin. Eso le proporcionaba una ventaja
inicial en cualquier discusin con alguien que abogara en favor de los mtodos cientficos en la historia. Para ello slo tena que tildar el mtodo de
su oponente como naturwissenschaftlich (apropiado para las ciencias naturales) o como positivistisch (positivista), con objeto de desplazar la carga de la
prueba hacia el desafiante. De este modo, el propio idioma alemn lleg a
favorecer ciertas concepciones de conocimiento y de saber. Tal como observ Windelband, la philosophia griega significa exactamente aquello que
nosotros describimos con la palabra alemana Wissenschaft y que... afortunadamente incluye mucho ms que la ciencia inglesa y francesa.20 Por
qu afortunadamente? Evidentemente porque los acadmicos alemanes
preferan encontrar en el saber mismo una dimensin de la contemplacin
y la sabidura filosfica.
Casi inevitablemente, la palabra Geisteswissenschaft evoc el principio de
empatia y sus ramificaciones en el lenguaje idealista del Geist. Despus de
1890 hubo un acuerdo universal entre los eruditos alemanes en el sentido de
que la moderna idea alemana de la universidad y del saber se hallaba irrevocablemente unida a sus orgenes intelectuales en el idealismo y el neohumanismo alemn.21 Se crea que la universidad, tal como fue concebida por
Humboldt, Schleiermacher y Fichte, los argumentos contra el sentido prctico desarrollados en Halle, y hasta la misma organizacin de la Universidad
de Berln, definan el ideal alemn de la educacin superior para todas las
pocas futuras. Las dcadas situadas alrededor de 1800 llegaron a parecer
un perodo de primitiva pureza. En aquellos tiempos, por seguir la narracin retrospectiva de Eduard Spranger, la ocupacin con ideas wissenschaftlich en el sentido de Kant, Fichte, Schelling y Hegel, apareci como el camino hacia la perfeccin de la personalidad, y la personalidad humanista,
plena y ricamente desplegada, tambin pareci la mejor garanta de una ciudadana libre, consciente e intelectualmente alerta.22 Segn Cari Becker, las
universidades tenan en aquel entonces la consideracin de santuarios nacionales. Inspiradas por la filosofa idealista alemana y entregadas a una bsqueda faustiana de la verdad pura, se hallaban cuidadosamente protegidas contra las exigencias prematuras de ofrecer resultados prcticos. Como
fortalezas del grial, estaban destinadas a tener una influencia espiritualmente ennoblecedora, antes que estrechamente utilitaria, sobre las disciplinas del saber y sobre el conjunto de la nacin.23
Una y otra vez, los mandarines expresaron su inters por el impacto moral del saber, por su efecto sobre la totalidad de la persona. Ya fuera a travs
de las metforas platnicas o del lenguaje del idealismo, describieron invariablemente el acto de saber como una completa implicacin personal del
conocedor con lo conocido. En este sentido fue muy til el concepto de empata pues caba pensar que implicaba un vnculo algo ms que conceptual
entre el estudiante de las disciplinas humanistas y sus fuentes. Al fin y al
cabo, en esas fuentes se incluan significados y valores, y no simplemente hechos. Segn la definicin que da el Brockhaus, la formacin significa formar el alma por medio del ambiente cultural a travs de la comprensin
emptica [Verstehen und Erleben] de valores culturales objetivos. Algunas
de las palabras empleadas en esta definicin volvern a preocuparnos en un
captulo posterior. Lo que tratamos de establecer ahora es la preocupacin
axiomtica de los mandarines por la importancia personal del saber.
Despus de 1890, esta preocupacin se expres a veces en la proposicin
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son exclusivamente didcticos. Prohibida su reproduccin parcial o total sin permiso escrito de la editorial correspondiente.
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cin durante el perodo de Weimar para argumentar que los maestros de enseanza primaria deban ser excluidos de las universidades. Situ su profesin en el mbito de la experiencia prctica, para el que no dejaba espacio
en las instituciones regulares de enseanza superior. Para l, como para muchos de sus colegas, Wissenschaft significaba abstraccin, teora.
Esta ecuacin afect a su vez al concepto que tenan los eruditos alemanes de la libertad de enseanza. Despus de 1890 hubo un acuerdo general de que esa libertad se hallaba firmemente anclada en la tradicin ac
dmica alemana. Humboldt, Schleiermacher y los otros fundadores intelectuales de la moderna universidad alemana se haban sentido profundamente
preocupados por ello, y sus escritos programticos sobre el tema haban
sido aceptados en principio por los funcionarios gubernamentales alemanes,
as como por los propios profesores. Actualmente, en Estados Unidos, a nadie se le ocurrira lanzar un ataque terico explcito contra la libertad acadmica, aunque tuviera la intencin de limitar o socavar esa libertad en la
prctica. Lo mismo sucedi con la libertad de enseanza en Alemania durante finales del siglo diecinueve y ms tarde. Eso era algo que estaba garantizado, en teora, de modo que slo quedaban abiertos a la discusin su amplitud e importacin.
Aqu es donde la nocin del sentido no prctico represent una diferencia, pues afect al ideal de la libertad de enseanza en su mismo significado.
Humboldt y sus colegas se sintieron ofendidos por la proteccin oficial de la
ortodoxia religiosa. Exigieron que las autoridades abandonaran su mezquina
censura de libros y conferencias, que no impusieran restriccin alguna a la
libertad de expresin desde los atriles. Al mismo tiempo, se sentan ansiosos
por desafiar los manifiestos intentos del gobierno por obtener ventajas inmediatamente prcticas del apoyo financiero que daban a la educacin superior. Los reformadores se opusieron al predominio de las facultades profesionales sobre la facultad de filosofa, y confiaban en invertir esa situacin.
Fueron los apstoles del idealismo alemn, y vieron la Wissenschaft a la luz
de sus sistemas filosficos. Crean que la enseanza deba ser pura o libre, en el sentido de que sus preocupaciones no deberan estar dictadas
por consideraciones utilitarias. Como resultado de ello, el ideal de libertad
acadmica, que ellos mismos definieron, siempre estuvo informado, al menos parcialmente, por la conviccin de que no se deba pedir al Geist que
descendiera desde el mbito de la teora, con objeto de involucrarse con la
prctica.
En 1896, el economista Adolph Wagner pronunci una conferencia acadmica para celebrar la fundacin de la Universidad de Berln unas nueve
dcadas antes. Al revisar las circunstancias bajo las que se estableci la universidad, inform sobre un incidente caracterstico. Wilhelm von Humboldt
haba sugerido originalmente que la universidad fuera financieramente independiente, mediante una donacin permanente de propiedades de tierras.
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El funcionario encargado de la educacin, en el ministerio prusiano del Interior, apremi al rey para que rechazara esa propuesta. Sus razones para
ello fueron citadas como-sigue: Por muy exaltadas que puedan ser las cabezas, los estmagos siempre mantendrn sus derechos sobre ellas... Aquel que
gobierne sobre estos ltimos siempre podr tratar con las primeras.34 Wagner record que el plan de Humboldt fue posteriormente descartado, y sigui diciendo que la donacin de terrenos habra sido, de hecho, insuficiente para apoyar la expansin de la universidad durante el siglo diecinueve.
Aparte de eso, no expres ninguna verdadera simpata por los objetivos de
Humboldt, como tampoco se lament por su fracaso. De hecho, Wagner
pareca estar genuinamente convencido de que el Estado siempre haba
dado y seguira dando un apoyo desinteresado y sin regateos a la enseanza pura.
Este optimismo parece un tanto curioso, sobre todo si tenemos en cuenta
que las universidades alemanas no se hallaban bien protegidas institucionalmente contra la interferencia burocrtica. Los derechos del autogobierno
acadmico no eran ni amplios ni estaban asegurados, y los Estados disponan
de amplios medios para suprimir las opiniones no ortodoxas en el mundo
acadmico. A pesar de todo, hubo relativamente muy poca preocupacin
por estas cuestiones... antes de 1918. A la mayora de profesores alemanes
no les preocupaba que hubiera un cierto grado de influencia oficial sobre
las instituciones y sobre toda la organizacin externa de la enseanza. El
punto de vista general era que una cierta dependencia prctica del Estado
no interferira con el ideal de autonoma de las universidades.35 Mantener
esta postura era como decir, de hecho, que el escenario mundano en el que
tiene lugar la bsqueda de la verdad no sera capaz de distorsionar gravemente los resultados de esa bsqueda. Esta proposicin slo poda basarse,
a su vez, en el concepto idealista de la enseanza pura. Si se admite que
los puntos de vista partidistas pueden afectar al mundo acadmico porque
existe una estrecha relacin entre preocupaciones tericas y prcticas, se tiene que buscar la libertad acadmica en la autonoma financiera y organizativa, o en el principio de la tolerancia de la diversidad. Jaspers tena una cierta simpata por esta ltima alternativa, como la tenan los ms reflexivos de
entre sus colegas.36 Pero la idea de la ausencia de sentido prctico sirvi a
muchos profesores alemanes como la principal garanta de enseanza libre, como una especie de sustituto de las salvaguardas institucionales de la
independencia acadmica.
Todo esto no quiere decir, sin embargo, que los mandarines alemanes no
vieran relacin alguna entre el trabajo de las universidades y la vida cotidiana de la sociedad alemana. Antes al contrario, demostraban una extraa fe
en el poder de la palabra escrita. Rechazaban la idea de que la enseanza
debiera producir resultados tiles inmediatos de tipo tcnico y, desde luego,
no abrigaban un concepto positivista de ingeniera social. En un plano
ms ideal, sin embargo, estaban firmemente convencidos de que la enseanza era relevante para la vida. De hecho, la ampla definicin de la experiencia acadmica en trminos de cultura y Weltanschauung tenda a hacer
a las universidades responsables de la situacin moral de la nacin. Resultaba demasiado fcil imaginar los logros colectivos del Geist como una especie de fluido espiritual que poda ser absorbido por el cuerpo de la sociedad alemana, una vez que hubiera sido destilado de la verdad pura, en el
seno de las fortalezas acadmicas del grial. La educacin superior adquiri una tremenda importancia moral y espiritual dentro de este esquema, y
los lderes intelectuales de la lite cultivada cumplieron el papel de intermediarios entre los mbitos eterno y temporal. Pero slo pudieron cumplir
esa funcin y mantener su lugar mientras nadie perdi la fe en su Weltanschauung idealista.
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y la libertad con respecto a la limitacin externa se transform en la libertad interna del individuo ticamente autodirigido.
Uno de los productos de estos desarrollos intelectuales fue el ideal alemn del Estado de derecho, el Rechsstaat.38 El trmino, en s mismo, no
empez a utilizarse hasta principios del siglo diecinueve, pero el concepto se
remonta a Thomasius, a Wolff, y especialmente a Kant. Brevemente expresado, el ideal del Estado de derecho exige que el gobierno proceda sobre la
base de principios fijos y racionales, que stos sean pblica y claramente
afirmados, y que estn en concordancia con las exigencias intemporales de
la tica. Los dos elementos cruciales de esta definicin son la atribucin de
propsitos morales al Estado, y la llamada a la legalidad. Esta ltima podra
interpretarse en un sentido liberal, podra convertirse en la exigencia de
una constitucin poltica. Pero eso no sucedi realmente en Alemania hasta
principios del siglo diecinueve. Con anterioridad, los antecedentes tericos
del Estado de derecho no suponan ms que una revulsin contra un gobierno no sistemtico y arbitrario. Incluso al escribir sobre una repblica,
Kant se refera a una futura concordancia de la ley moral y positiva, a una
poca en la que un pueblo ticamente maduro obedecera libremente los
preceptos que reconociera como propios. Esta postura podra ser descrita
como virtualmente pero no realmente constitucional.
Por estas razones, resulta ms fcil comprender la exigencia terica de
legalidad en la Alemania del siglo dieciocho como una expresin del impulso burocrtico hacia la racionalidad y predecibilidad en el gobierno. Como
tal, se hallaba en paralelo con el verdadero trabajo de codificacin legal y reforma que culmin en el Cdigo General de 1794. La exigencia de legalidad
se dirigi contra el gobierno puramente personal de los prncipes del siglo
dieciocho que todava consideraban sus territorios y sbditos como su propiedad privada. Reflejaba la bsqueda burguesa de una cierta seguridad en
la vida privada, y justificaba el punto de vista de su llamamiento oficial. Lo
que no haca, lo que no estaba destinado a hacer era limitar la amplitud del
absolutismo burocrtico y sistemtico, y no implicaba tampoco ninguna clase de participacin popular en el gobierno.
Junto con el concepto de Estado de derecho, el ideal del Kulturstaat, el
Estado cultural, tambin ha jugado un papel importante en la moderna
teora poltica alemana.39 Una vez ms, la palabra no empez a ser utilizada
hasta el siglo diecinueve, pero las ideas asociadas con ella se originaron antes de 1800. Los neohumanistas e idealistas alemanes de finales del siglo dieciocho juzgaban todos los asuntos humanos a la luz de un gran objetivo. El
ideal de la cultura era su valor ltimo, y se sentan naturalmente inclinados a
subordinar otras preocupaciones y temas a las exigencias de la cultura. Al
ser aplicada a la poltica, esta actitud condujo al ideal del Estado cultural.
La aproximacin cultural al gobierno, si es que se puede denominar as,
no implicaba necesariamente un punto de vista favorable del Estado came120
ralista del siglo dieciocho. Hubo al menos uno de los grandes fundadores de
la tradicin mandarinal, Wilhelm von Humboldt, que desarroll una aversin casi incorregible al gobierno paternalista porque tema que pudiera representar un obstculo para la cultura. De hecho, Humboldt escribi una
defensa del individualismo poltico por motivos culturales que fue, probablemente, tan rigurosa como pudiera haberlo hecho cualquier terico del
laisser-faire por razones econmicas.40 Si alguna vez hubo en Alemania algo
que pudiera considerarse como liberalismo mandarinal, Humboldt fue su
principal fundador y modelo. Qu podra haber ocurrido si la lite cultivada de Alemania hubiera adoptado una oposicin realmente concertada con
respecto al absolutismo en el umbral del siglo diecinueve?
No lo sabemos porque no hicieron nada de eso. En su lugar, establecieron un acuerdo caracterstico con sus gobernantes, y es esa negociacin la
que fue posteriormente idealizada en el concepto de Estado cultural. Los
trminos del acuerdo fueron que la monarqua burocrtica ofrecera un apoyo sin regateos a la enseanza, sin exigir beneficios prcticos inmediatos, y
sin ejercer un control demasiado estricto sobre el mundo de la enseanza y
del Geist. En otros aspectos, el Estado tambin reconocera y satisfara las
demandas de cultura. Se convertira as en un vehculo, en un agente mundano o forma para la conservacin y difusin de los valores espirituales. De
hecho, buscara su legitimidad en esta funcin, y sera recompensado por
haberla encontrado all. El Estado se ganara el apoyo de la lite cultivada,
que lo servira no slo como funcionarios capaces, sino tambin como patrocinadores tericos y defensores del mismo.
Naturalmente, no existe un solo documento que describa la relacin simbitica entre los mandarines y sus gobernantes en estos trminos, digamos,
tan comerciales. No se firm ningn contrato. A pesar de todo, existen
una amplia variedad de evidencias que indican que esa negociacin se llev
realmente a cabo y se aprob por ambas partes. Ya hemos examinado las
disposiciones legales e institucionales que se tomaron durante las dcadas situadas alrededor de 1800, y que establecieron el carcter de la organizacin
social alemana durante muchos aos. Los fundadores intelectuales de la tradicin mandarinal ayudaron a organizar este sistema y describieron sus propsitos. El propio Wilhelm von Humboldt abandon su anterior defensa de
un individualismo cultural extremado, e hizo planes para la nueva universidad prusiana en Berln. Junto con los otros grandes reformadores de la poca, cre la ideologa un tanto ambigua de la enseanza libre y pura, que
permiti la posterior acomodacin del mundo acadmico alemn a las realidades del absolutismo burocrtico. Todo esto form parte de una comprensin tcita y no del todo consciente.
En un nivel ms terico, la doctrina del Estado cultural qued implcita
en los escritos de Fichte y de otros intelectuales destacados durante el perodo situado alrededor de 1800. En Weltbrgertum und Nationalstaat y en
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do, se asegur no slo su propia existencia y la del propio Estado amenazado, sino tambin toda una suma de valores internos, una fuente de energa y
felicidad para generaciones posteriores.42 A eso se le podra denominar una
imagen frtil, capaz de sugerir con fuerza la teora del Estado cultural. A un
cierto nivel, el prrafo puede leerse como una historia social e institucional
de la negociacin entre los mandarines y sus gobernantes. Al mismo tiempo,
Meinecke tena la intencin de referirse a la historia intelectual del perodo
situado alrededor de 1800, cuando los pensadores alemanes estaban tericamente ms preocupados y ms favorablemente dispuestos hacia el Estado.
En cierto modo, desarrollaron una orientacin ms mundana. Meinecke no
dej de ser crtico en su actitud hacia algunas de las consecuencias que tuvo
este matrimonio en el siglo diecinueve. Saba que el pensamiento alemn
haba perdido algo en su descenso. Pero tambin comprendi la inmensa
importancia de la acomodacin para la evolucin posterior de la sociedad y
la cultura alemanas, y se dio cuenta de que ambos socios se beneficiaron del
acuerdo.
Lo que sucedi realmente en Alemania hacia el 1800 se puede describir
de varias formas. Una de ellas puede resaltar el hecho de que las teoras del
idealismo y el romanticismo alemn aportaron una cierta seguridad moral en
s mismo del absolutismo y el nacionalismo alemn. Los liberales occidentales se han preocupado a menudo por este aspecto del problema. Los historiadores alemanes Ernst Troeltsch y Friedrich Meinecke sintieron que en los
escritos de los idealistas y romnticos alemanes se reflejaba una idea nica
de la libertad.43 Fundamentaron esa concepcin en el nfasis puesto en la
sumisin (Hingabe) mstica y la interioridad (Innerlichkeit) de la herencia religiosa alemana. Al ser secularizadas, estas tradiciones engendraron un
ideal de sumisin voluntaria a la comunidad, y una preocupacin simultnea por la libertad interior de la personalidad cultivada. La adaptacin
de las imgenes religiosas al campo de la poltica tuvo lugar dentro de los
confines de la pequea sociedad cortesana de los siglos diecisiete y dieciocho, que tenda, en cualquier caso, a inhibir las expresiones exteriores de
individualidad. Como consecuencia de ello, los idealistas y romnticos alemanes trataron al Estado como ese todo que hasta el gobernante estaba
obligado a servir. Slo sobrevivieron las aspiraciones de la cultura individual y de sus representantes para dar un significado positivo a la idea alemana de libertad.
Esta no es ms que una de las aproximaciones posibles a un fenmeno
nico. Quiz no importe demasiado que se encuentren los antecedentes de
la teora poltica alemana en el pietismo o en la Ilustracin alemana, en el
idealismo o en el romanticismo, tanto si se lee a los pensadores religiosos
como a los pedagogos, poetas, funcionarios o filsofos. Probablemente, uno
se encuentra una y otra vez con el mismo grupo de temas estrechamente relacionados. La situacin global de los mandarines cre ciertas preocupacio-
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nes bsicas, que se formaron sobre lo que Karl Mannheim denomina un nivel preterico. Se trataba de actitudes, no de teoras, y se manifestaban en
un conjunto caracterstico de hbitos mentales y de preferencias semnticas.
Naci as una clase de lenguaje que pudo aplicarse a diversos mbitos de
pensamiento. Hajo Holborn ha observado que el mismo vocabulario de la
teora poltica alemana pareci adoptar un carcter nico durante las dcadas situadas alrededor de 1800.44 A medida que empezaron a diferenciarse
las tradiciones alemana y anglo-francesa, se hizo progresivamente ms difcil
reafirmar la terminologa de la una con las palabras de la otra. En Alemania,
el lenguaje de los mandarines estableci los parmetros de la discusin poltica durante todo el siglo diecinueve. Eso fue lo realmente significativo del
matrimonio entre el Geist y el Estado.
Despus de 1800 la calidad distintiva del pensamiento social y poltico
alemn no fue tanto una cuestin de esta o aquella doctrina especfica,
como ms bien un tono general. En trminos generales, no se present ni
una sola propuesta que pudiera identificarse como el mpetu bsico para la
divergencia entre las tradiciones alemana y europea occidental. Ni siquiera
las ideas del Estado de derecho y cultural se formularon con la suficiente
precisin como para que se les asignara se papel. En cualquier caso, no
fueron formalmente relacionadas. Pudieron estar lgicamente separadas, y
tambin se diferenciaron hasta cierto punto en sus orgenes sociales y cronolgicos. La idea de legalidad era ms antigua y ms puramente burocrtica
en sus antecedentes histricos que el concepto del Estado cultural. Este ltimo se basaba en la ideologa de la formacin y la cultura, que surgi en una
fase relativamente tarda en el proceso de maduracin de la lite educada, y
que slo pudo desarrollarse cuando hasta los funcionarios se hubieron graduado para pasar del estatus de experto al de la seguridad en s mismos que
proporcionaba el hecho de saberse aristcratas intelectuales.
A pesar de todo, la especulacin poltica alemana del siglo diecinueve
fue, en cierto modo, internamente consistente. A un nivel vago e informal se
produjo una asombrosa unidad de perspectiva. Pero para explicar esa homogeneidad se tiene que buscar un elemento unificador en el nivel preterico. Se tiene que encontrar una explicacin ideolgica ante el hecho de que,
en la prctica, la teora del Estado de derecho se entrelazara inextricablemente con la del Estado cultural. La mejor forma de hacerlo es sealar hacia
los procesos de fusin social que crearon una lite ms o menos coherente.
El elemento comn en toda la teorizacin poltica de los mandarines fue
una aproximacin caractersticamente idealista y apoltica. Durante el
perodo de Weimar, el filsofo Heinrich Rickert cit El Estado comercial cerrado como un modelo de poltica idealista.45 Seal que el argumento de
Fichte se hallaba dividido en tres partes separadas. La primera era una caracterizacin terica del Estado ideal, la segunda una descripcin objetiva
de las condiciones imperfectas que prevalecieron en su propio tiempo, la
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un modelo para su propia poca. La principal leccin que extrajo de los escritos de los grandes idealistas fue la de la existencia de un nexus trascendental [berpersnlicher Lebenszusammenhang] procedente de lo divino,
que legitima al Estado y que el individuo debe aceptar y asimilar voluntariamente si desea elevarse a un nivel ms alto de vida espiritual.46 Aqu se
usa la tradicin casi exclusivamente para glorificar al Estado y para predicar
la sumisin.
Una actitud bastante diferente emerge de la narracin que hace Ernst
Troeltsch de la idea alemana de libertad. Al igual que Spranger, Troeltsch
revis los fundamentos tericos de la herencia intelectual alemana, con la esperanza de ilustrar a sus contemporneos. Pero al sintetizar el ideal alemn
del Estado, se apart notablemente del nfasis de Spranger. Describi una
utopa mandarinal en trminos de la unidad organizada del pueblo sobre la
base de una sumisin obligada por el deber y, sin embargo, crtica, por parte
del individuo con respecto al todo, complementada y corregida por la independencia y la individualidad de la libre formacin intelectual y espiritual
[freie geistige Bildung].47 La defensa de la sumisin al todo se repite en esta
frase, pero se suaviza con la recomendacin de adoptar una postura crtica.
Ms all de eso, el tono general se cambia por la correccin introducida
en favor de la libre formacin intelectual y espiritual. Aunque no se
trata en modo alguno de una postura convencionalmente liberal o democrtica, s limita la competencia del Estado, al menos en el propio mbito de la
cultura de los mandarines.
As, era posible formular una variedad de puntos de vista especficos en
el lenguaje de la poltica mandarinal. Adems, ese lenguaje cambi efectivamente con el tiempo. Cultura, civilizacin, el Estado de derecho y otros trminos de importancia similar alteraron su significado entre 1800 y 1900, al
menos hasta cierto punto. La aproximacin telescpica de este captulo no
debera oscurecer ese hecho. La anttesis entre cultura y civilizacin, por
ejemplo, adquiri un significado adicional con el impacto del cambio tecnolgico durante la ltima parte del siglo diecinueve. De modo similar, el ideal
de la propia cultura clsica se vio afectado por el sistema de exmenes estatales y de privilegios que surgi a su alrededor. Cuando el Gymnasium se
convirti en una institucin oficialmente favorecida, perdi inevitablemente
algunas de las cualidades que haban tenido la intencin de darle los neohumanistas de finales del siglo dieciocho. Cuando las Realschulen aumentaron
su matriculacin y los clasicistas siguieron excluyendo a sus rivales de las
universidades y de las pruebas gubernamentales, la cultura del Gymnasium
se puso automticamente a la defensiva y se hizo esnobista.
La ideologa de los mandarines siempre ha tenido un carcter elitista. Represent las aspiraciones especiales de los altamente educados y se bas desde el principio en la idealizacin de la enseanza pura y falta de sentido
prctico. Pero fue capaz de amplificacin en dos direcciones bastante dife-
rentes. Por un lado, pudo ser explotada para demostrar que a los aristcratas no educados no se les debera permitir monopolizar los puestos administrativos, y que el gobierno debera ser el servidor, no el amo del Geist. Por
otro lado, la ideologa de los mandarines tambin pudo ser igualmente bien
dirigida contra aquellos que tenan una educacin simplemente prctica,
as como contra las aproximaciones simplemente utilitaristas en la educacin, en la industria y en la poltica. La idea de que la verdadera cultura
transforma toda la personalidad del alumno pudo usarse para desafiar el nacimiento y la tradicin como criterios de estratificacin social. Tambin
pudo servir para racionalizar las prerrogativas de una nueva aristocracia de
la cultura.
Desde el siglo dieciocho hasta el veinte, los mandarines siempre utilizaron hasta cierto punto las dos versiones de su argumento. Pero el nfasis
cambi. Mientras representaron el papel de insurgentes contra una alianza
de los prncipes absolutos y los nobles terratenientes, resaltaron lo que podramos calificar como la versin agresiva de su teora. Sin embargo, se
apartaron gradualmente de esta lnea en cuanto se dieron cuenta de que
avanzaban hacia la posicin favorecida que era lo que haban empezado por
exigir. El equilibrio se desplaz de una forma sutil y lenta. Los lazos de los
mandarines con el resto de la clase media se hicieron ms laxos y aumentaron sus obligaciones para con el status quo. Lleg un momento en que su liderazgo se vio amenazado ms desde abajo que por arriba, y a partir de entonces dieron un nfasis todava mayor a la parte defensiva y vagamente
conservadora de su filosofa. En cualquier caso, alrededor de 1890 eran muchos los acadmicos que haban terminado por asumir la postura del filsofo-estadista platnico que se prepara para enfrentarse con la carnicera de la
mecnica. Las palabras que emplearon para defenderse no eran tan diferentes de las que haban creado un siglo antes sus antecesores para diferentes
propsitos. No obstante, los significados de esos trminos se haban transformado porque las realidades de la situacin social haban cambiado.
Esa misma pauta general se puede observar tambin en la evolucin de
la teora poltica de los mandarines. Hacia 1800, el ideal del Estado de derecho y cultural todava tena implicaciones decididamente progresistas. La
exigencia de predecibilidad en las actuaciones del gobierno representaba un
ataque contra el absolutismo desenfrenado. Al plantear esa exigencia, los intelectuales alemanes de la poca hablaban no slo por s mismos, sino por
toda la clase burguesa de la que procedan. Cuando intentaron redefinir los
objetivos del Estado en trminos culturales, procedieron ms especficamente en su propio nombre. Pero, ciertamente, ni siquiera este aspecto de su
programa fue conscientemente antidemocrtico en su forma original. Fue
afirmado en trminos universales, y no implicaba ningn sentido de casta.
Durante las dcadas de 1830 y 1840 las clases educadas de Alemania dirigieron el movimiento de reforma que culmin en la revolucin de 1848.48
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to poltico alemn en las vsperas de los acontecimientos de 1848. En cuestiones sociales, los mandarines no sentan una gran simpata ni por los objetivos especficos de clase de la emergente burguesa empresarial, ni por las
demandas radicales de artesanos y obreros. Tambin tenan poco en comn
con los conservadores aristcratas y agrarios. Su inters por las cuestiones
econmicas se limitaba a un anhelo bastante vago de armona social. El nacionalismo formaba una parte importante e integral de su programa y no era
un rival trgicamente irrelevante del liberalismo. En los asuntos domsticos,
los mandarines se sentan preocupados por la necesidad de emprender una
reforma constitucional. Para ellos, el gobierno por la ley era ms importante
que el gobierno por el consenso. Se sentan, en general, menos interesados
por las ideas democrticas, los derechos de sufragio y el gobierno ministerial, que por las garantas constitucionales y legales de los derechos cvicos.
La experiencia de la reaccin les haba convencido de que las constituciones
eran necesarias, puesto que no haba ninguna otra forma de proteger el Estado de derecho contra los caprichos de prncipes recalcitrantes. Finalmente, una de las caractersticas del liberalismo de los mandarines era que todos sus principios se hallaban relacionados con el tema de la libertad
cultural. Para los alemanes educados de las dcadas de 1830 y 1840, las libertades de pensamiento, enseanza y expresin eran al menos tan importantes como las libertades especficamente polticas. Probablemente, las
ofensas de los gobernantes reaccionarios contra los derechos del Geist contribuyeron ms a provocar la revolucin de 1848 de lo que en ocasiones se
ha llegado a admitir.
En otras palabras, los mandarines alemanes de principios del siglo diecinueve eran liberales, pero su celo por la reforma social y poltica Tena sus limitaciones caractersticas. Las experiencias de 1848 y 1849, y sobre todo el
surgimiento de presiones populares y democrticas, no hicieron sino fortalecer esas reservas. El resultado fue que la lite cultivada empez a asumir una
posicin cada vez ms defensiva. Heinrich Heffter ha descrito en los siguientes trminos el estado de nimo de los alemanes educados durante las
dcadas de 1850 y 1860:
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radicalismo, a pesar de toda la oposicin contra un sistema de gobierno reaccionario, y aument la inclinacin hacia el compromiso con los poderes monrquico-burocrticos.52
Esta inclinacin hacia el compromiso continu creciendo durante las dcadas de 1870 y 1880. Bismarck la explot. De algn modo, las cambiantes
realidades sociales obligaron a los mandarines, o al menos a la mayora de
ellos, a ofrecer un apoyo cada vez ms incuestionable al rgimen existente.
Antes de final de siglo, la totalidad de la comunidad acadmica alemana haba terminado por desempear el papel de un estamento vagamente conservador y decididamente oficial.
Notas
1. La bibliografa describe mis fuentes principales. Las lneas que descienden de
Weber y Troeltsch configuraran un estudio fascinante. Es importante la contribucin de Gerth: HANS GERTH, Die sozialgeschichtliche Lage der brgerlichen Intelligenz: Ein Beitrag zur Soziologie des deutschen Frhliberalitsmus, Frankfurt, 1935.
2. H. BRUFORD, Culture and Society in Classical Weimar, 1775-1806, Cambridge,
Ingl., 1962, pgs. 436-440; WiLHELM ROESSLER, Die Entstehung des modernen Enziehungswesens in Deutschland, Stuttgart, 1961, pgs. 181-186, 332.
3. KARL JASPERS, Die Idee der Universitt, Berln, 1923, pgs. 18, 9.
4. Para la influencia religiosa vase ERICH FRANZ, Deutsche Klassik und Reformation, Halle, 1937, pgs. 377-402.
5. FRANZ RAUHUT, Die Herkunft der Worte und Begriffe "Kultur", "Civilisation" und "Bildung", Germanisch-Romanische Monatsschrift, 3, 1953, 81-91.
6. NORBERT ELIAS, ber den Prozess der Zivilisation, vol. I, Wandlungen des Verhaltens in den weltlichen Oberschichten des Abendlandes, Basilea, 1939, pgs. 1-64.
7. Ibid., pg. 8; JOSEPH NlEDERMANN, Kultur: Werden und Wandlungen des Begriffs und seiner Ersatzbegriffe von Cicero bis Herder, Florencia, 1941, pgs. 218219.
8. WILHELM WlNDELBAND, A History of Philosophy, 2." ed., Nueva York, 1901,
pgs. 529-622; WILHELM WlNDELBAND, Prludien: Aufstze und Reden zur Einleitung in die Philosophie, 3." ed., Tbingen, 1907, esp. pgs. 135-168. Una presentacin contempornea concisa se encontrar en S. KRNER, Kant, Hammondsworth,
1955.
9. WlNDELBAND, History of Philosophy, pg. 580.
10. EDUARD SPRANGER, Das Wesen der deutschen Universitt, Das akademische Deutschland, III, 12.
11. WERNER JAEGER, Stellung und Aufgaben der Universitt in der Gegenwart,
Berln, 1924, pg. 27.
12. La frase citada es el ttulo de un captulo en WiLHELM WlNDELBAND, Die
Philosophie im deutschen Geistesleben des 19. Jahrhunderts, Tbingen, 1927.
13. ROESSLER, Entstehung des Emehungswesens.
14. Wallensteins Tod, acto III, escena 13.
15. MAX WEBER, Gesammelte Aufstze zur Wissenschaftslehre, Tbingen, 1922,
pg. 44. El trmino empleado por Mili fue el de ciencias espirituales.
16. WiLHELM DlLTHEY, Patlern and Meaning in History: Thoughts on History
and Society, ed. H. P. Rickmann, Nueva York, 1962.
130
17. Las obras bsicas sobre la historiografa alemana son los escritos de Ernst
Troeltsch y Friedrich Meinecke, citados en la bibliografa. Vase tambin: JOSEPH
ENGEL, Die deutschen Universitten und die Geschichtswissenschaft, Historische
Zeitschrift, 189, 1959, 223-378; GEORGE G. IGGERS, The Dissolution of German
Historism, RICHARD HERR y HAROLD T. PARKER, eds Ideas in History: Essays Presented to Louis Gottschalk by His Former Students, Durham, N. C, 1965, pgs.
288-329.
18. ERNST TROELTSCH, Naturrecht und Humanitt in der Weltpolitik: Vortrag
bei der zweiten Jahresfeier der Deutschen Hochschule fr Politik, Berln, 1923, pgs.
13-14.
19. Vase Wissenschaft, Der Grosse Brockhaus, 1.a ed., Leipzig, 1928-1935.
20. WlNDELBAND, Prludien, pgs. 35-36.
21. Die Idee der deutschen Universitt: Die fnf Grundschriften aus der Zeit ihrer
Neubegrndung durch klassischen Idealismus und romantischen Realismus, Darmstadt, 1956.
22. SPRANGER, Wesen der Universitt, pg. 4.
23. C. H. BECKER, Vom Wesen der deutschen Universitt, Leipzig, 1925, pgs. 1-24.
24. REINHOLD SEEBERG, Hochschule und Weltanschauung, Das akademische
Deutschland, III, 165, 166. Vase tambin THEODOR LITT, Wissenschaft, Bildung,
Weltanschauung, Berln, 1928, pg. 3. .
25. Este argumento fue repetido con mucha frecuencia. Para ejemplos, vase:
SPRANGER, Wesen der Universitt, pg. 16; JASPERS, Idee der Universitt, pgs.
44-45.
26. Ibid., pgs. 7-8,44.
27. Ibid., pgs. 46, 47.
28. LITT, Wissenschaft, Bildung, Weltanschauung, pgs. 12-13; SEEBERG,
Hochschule und Weltanschauung, pgs. 166-167; JASPERS, Idee der Universitt,
pgs. 15, 44.
29. GEORG SlMMEL, Der Begriff und die Tragdie- der Kultur, Philosophische
Kultur: Gesammelte Essais, Leipzig, 1911, pg. 248.
30. JASPERS, Idee der Universitt, pgs. 23-35, para todo este prrafo.
31. Para esto y lo siguiente vase: SPRANGER, Wesen der Universitt, pgs. 138 y esp. pgs. 13-14.
32. JASPERS, Idee der Universitt, pg. 11.
33. JAEGER, Stellung und Aufgaben, pg. 9.
34. ADOLPH WAGNER, Die Entwicklung der Universitt Berln, 1810-1896: Rektoratsrede, Berln, 1896, pg. 10.
35. SPRANGER, Wesen der Universitt, pg. 3.
36. JASPERS, Idee der Universitt, pgs. 64-78.
37. LEONARD KRIEGER, The German Idea of Freedom: History of a Political Tradition, Boston, 1957, pg. 72.
38. Junto con Kreger, vase: Rechtsstaat, Der Grosse Brockhaus, 15.a ed.,
Leipzig, 1933.
39. La palabra procede de Fichte. Mi uso del trmino se basa en parte en
FRANZ SCHNABEL, Deutsche Geschichte im neunzehnten Jahrhundert, vol. I, Die
Grundlagen, 4.a ed., Freiburg, 1948, pgs. 52, 296-299, 410-453.
40. Su Versuch, die Grenzen der Wirksamkeit des Staates zu bestimmen, de
1797, se analiza en SCHNABEL, Die Grundlagen, pgs. 291-293, y en JACQUES DROZ,
L'Allemagne et la Rvolution Franaise, Pars, 1949, pgs. 297-309.
41. FRIEDRICH MEINECKE, Weltbrgertum und ationalstaat: Studien zur Genesis des deutschen Nationalstaates, Munich, 1908.
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son exclusivamente didcticos. Prohibida su reproduccin parcial o total sin permiso escrito de la editorial correspondiente.
42. FRIEDRICH MEINECKE, Das Zeitalter der deutschen Erhebung, 1795-1815, 3.a
ed., Bielefeld, 1924, pg. 2.
43. ERNST TROELTSCH, Die deutsche Idee von der Freiheit, Die neue Rundschau, 27, 1916, 50-75; ERNST TROELTSCH, Das Wesen des Deutschen: Rede gehalten
am 6. Dezember 1914 in der Karlruher Stadthalle, Heidelberg, 1915; OTTO HlNTZE,
FRIEDRICH MEINECKE, HERMANN ONCKEN y HERMANN SSHUMACHER, eds., Deutschlandundder Weltkrieg, Leipzig, 1915, pgs. 52-90, 617-643; ADOLF VON FLARNACK,
FRIEDRICH MEINECKE, MAX SERING, ERNST TROELTSCH y OTTO HINTZE, Die deutsche Freiheit: Fnf Vortrge, Gotha, 1917, pgs. 14-39, 79-113.
44. HAJO HOLBORN, Der deutsche Idealismus in socialgeschichtlicher Beleuchtung, Historische Zeitschrift, 174, 1952, 359-384.
45. HEINRICH RlCKERT, ber idealistische Politik als Wissenschaft, Sonderabdruck aus Die Akademie; Erlangen, n. d. (1925?).
46. EDUARD SPRANGER, Der deutsche Klassizismus und das Bildungsleben der Gegenwart, 2. ed., Erfurt, 1928, pg. 22.
47. TROELTSCH, Idee der Freiheit, pgs. 71-72.
48. Para interpretaciones de la Revolucin de 1848 y sus antecedentes en las dcadas de 1830 y 1840, vase: SCHNABEL. Monarchie und Volkssouvernitt, pgs.
123-173, 197-209; KRIEGER, German Idea of Freedom, pgs. 229-329, 341-348; RuDOLPH STADELMANN, Soziale und politische Geschichte der Revolution von 1848
Munich, 1948.
49. La mejor coleccin de ancdotas, aunque no ordenadas, se encuentra en
MAX VON BOEHN, Biedermeier: Deutschland 1815-1847, Berln, 1922, esp pgs 4149,352-364.
50. R. HlNTON THOMAS, Liberalism, Nattionalism and the German lntellectuals
1822-1847, Cambridge, Ingl., 1951.
51. PALSEN, Geschichte des Unterrichts, II, 234, y para lo siguiente: 316-327
456-473.
52. HEINRICH HEFFTER, Die deutsche Selbstverwaltung im 19. ]ahrhundert: Geschichte der Ideen und Institutionen, Stuttgart, 1950, pgs. 351-352.
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