MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

OBJETIVO

PAGINA: 1 de 7

ALCANCE

Identificar los riesgos, realizar el anlisis

y valoracin de los mismos, con el fin de
determinar las acciones de mitigacin,
que permitan intervenir los eventos
internos y externos, para asegurar el
cumplimiento de los objetivos de los
procesos y contribuir al cumplimiento de
las metas institucionales.

Inicia con la identificacin del

macroproceso,
proceso,
objetivo y gestor responsable
del proceso, continua con la
identificacin,
anlisis
y
valoracin del riesgo y termina
con
la
consolidacin
y
publicacin de resultados

DEFINICIONES

RIESGO: Es toda aquella posibilidad de ocurrencia de un evento que puede

afectar el cumplimiento de los objetivos institucionales
CAUSAS (FACTORES INTERNOS O EXTERNOS): Son los medios, las
circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores
que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la capacidad
de originar un riesgo; se pueden clasificar en cinco categoras: personas,
materiales, comits, instalaciones y entorno.
DESCRIPCION: Se refiere a las caractersticas generales o las formas en
que se observa o manifiesta el riesgo identificado.
EFECTOS (CONSECUENCIAS): Constituyen las consecuencias de la
ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la entidad; generalmente se dan
sobre las personas o los bienes materiales o inmateriales con incidencias
importantes tales como daos fsicos y fallecimiento, sanciones, prdidas
econmicas, de informacin, de bienes, de imagen, de credibilidad y de
confianza, interrupcin del servicio y dao ambiental.
ADMINISTRACION DEL RIESGO: Conjunto de acciones llevadas a cabo en
forma estructurada e integral, que permite a las organizaciones identificar y
evaluar el riesgo que pueden afectar el cumplimiento de sus objetivos.
IDENTIFICACION DEL RIESGO: Elementos de Control que posibilitan
conocer los eventos potenciales, estn o no bajo el control de la
organizacin que ponen en peligro el cumplimiento de su misin y visin
institucional
ANALISIS DEL RIESGO: Identificacin y evaluacin sistmica de factores
de riesgos y peligros.

Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad

Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

PAGINA: 2 de 7

DEFINICIONES

VALORACION DE RIESGOS: Elementos de la administracin de riesgos

que determinan el nivel o grado de exposicin de la entidad a los impactos
del riesgo, permitiendo estimar las prioridades para su tratamiento.
MAPA DE RIESGOS: Herramienta metodolgica que permite hacer
inventario de los riesgos ordenada y sistemticamente, definindolos y
haciendo la descripcin de cada uno de estos y las posibles consecuencias.
POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO: Elementos de control que
permiten estructurar los criterios orientadores en la toma de decisiones
respecto al tratamiento de las decisiones
CONTEXTO ESTRATGICO: Son las condiciones internas y del entorno,
que pueden generar eventos que originan oportunidades o afectan
negativamente el cumplimiento de la misin y objetivos de la institucin.
RIESGO ESTRATGICO: se enfoca a asuntos globales relacionados con la
misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de
polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta
gerencia.
RIESGOS DE IMGEN: Estn relacionados con la percepcin y la confianza
por parte de la Ciudadana hacia la institucin.
RIESGOS OPERATIVOS: Comprenden riesgos provenientes del
funcionamiento y operatividad de los sistemas de informacin institucional,
de la definicin de los procesos, de la estructura de la Entidad, de la
articulacin entre dependencias.
RIESGOS FINANCIEROS: Se relacionan con el manejo de los recursos de
la entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los
estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el
manejo sobre los bienes.
RIESGOS DE CUMPLIMIENTO: Se asocian con la capacidad de la entidad
para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en
general con su compromiso ante la comunidad.
RIESGOS DE TECNOLOGA: Estn relacionados con la capacidad
tecnolgica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras
y el cumplimiento de la misin.
IMPACTO: las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la
materializacin del riesgo.
Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad
Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

PAGINA: 3 de 7

DEFINICIONES

PROBABILIDAD: Es la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser

medida con criterios de frecuencia, si se ha materializado (por ejemplo:
nmero de veces en un tiempo determinado), o de Factibilidad teniendo en
cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar el
riesgo, aunque este no se haya materializado.
CALIFICACIN DEL RIESGO: se logra a travs de la estimacin de la
probabilidad de su ocurrencia y el impacto que puede causar la
materializacin del riesgo.
EVALUACIN DEL RIESGO: permite comparar los resultados de la
calificacin del riesgo, con los criterios definidos para establecer el grado de
exposicin de la entidad.
VALORACIN DEL RIESGO: es el producto de confrontar los resultados de
la evaluacin del riesgo con los controles identificados, esto se hace con el
objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijacin de
polticas.
CONTROL PREVENTIVO: aquellos que actan para eliminar las causas del
riesgo para prevenir su ocurrencia o materializacin.
CONTROL CORRECTIVO: aquellos que permiten el restablecimiento de la
actividad, despus de ser detectado un evento no deseable; tambin la
modificacin de las acciones que propiciaron su ocurrencia.
EVITAR EL RIESGO:
tomar las medidas encaminadas a prevenir su
materializacin. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra
cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por
mejoramiento, rediseo o eliminacin, resultado de unos adecuados
controles y acciones emprendidas.
REDUCIR EL RIESGO: implica tomar medidas encaminadas a disminuir
tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impacto (medidas de
proteccin). La reduccin del riesgo es probablemente el mtodo ms
sencillo y econmico para superar las debilidades antes de aplicar medidas
ms costosas y difciles.
COMPARTIR O TRANSFERIR EL RIESGO: reduce su efecto a travs del
traspaso de las prdidas a otras organizaciones, como en el caso de los
contratos de seguros o a travs de otros medios que permiten distribuir una
porcin del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo
compartido.
Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad
Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

PAGINA: 4 de 7

DEFINICIONES

ASUMIR EL RIESGO: luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido

puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso, el gerente
del proceso simplemente acepta la prdida residual probable y elabora
planes de contingencia para su manejo
MAPA DE RIESGOS: es una representacin final de la probabilidad e
impacto de uno o ms riesgos frente a un proceso, proyecto o programa.
POLTICAS DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO: identifican las opciones
para tratar y manejar los riesgos basadas en la valoracin de los mismos,
permiten tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos, que van a
transmitir la posicin de la direccin y establecen las guas de accin
necesarias a todos los servidores de la entidad.
MONITOREAR: Comprobar, Supervisar, observar, o registrar la forma en
que se lleva a cabo una actividad con el fin de identificar sus posibles
cambios.
PRDIDA: Consecuencia negativa que trae consigo un evento.

Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad

Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

DIAGRAMA DE FLUJO

DESCRIPCIN DE
ACTIVIDADES

PAGINA: 5 de 7

RESPONSABLE

DOCUMENTOS
DE REFERENCIA

INICIO

1.Identificar
Macroproceso

2. Identificar y describir
el Riesgo

3. Analizar el Riesgo

4.Identificar

5. Definir y cuantificar

6. Decidir

7. Controlar registro

1.
Identifica
el
macroproceso,
proceso,
objetivo
y
gestor
responsable del proceso

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

3. Analiza la probabilidad de
ocurrencia, el impacto de
sus
consecuencias,
la
calificacin de la zona de
riesgo y las medidas a
tomar

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

4.
Identifica
controles
existentes si los hay, si est
documentado (D), si es
preventivo (P) o correctivo
(C)

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

2. Identifica y describe los

eventos potenciales que
afecten el cumplimiento del
objetivo del proceso, as
como las
causas y
consecuencias.

5. Define el tipo de control,

(probabilidad impacto), si
est
implementado,
documentado y si es o no
efectivo y cuantifique el
nivel de probabilidad y de
impacto

6. Decide opcin de
tratamiento, las acciones
a
seguir,
el
gestor
responsable y la fecha de
implementacin

7. Controla el registro

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

Gestor
responsable
del Proceso

ACAF024

Gestor
responsable
de Proceso

ACAr024
ACAP02
Sistema Control
de Registros SICR

Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad

Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

DIAGRAMA DE FLUJO

DESCRIPCIN DE
ACTIVIDADES

PAGINA: 6 de 7

RESPONSABLE

DOCUMENTOS
DE REFERENCIA

8. Reportar

9. Consolidar y
publicar

8. Reporta la informacin
en los diez (10) primeros
das calendario del mes
siguiente, de acuerdo a la
periodicidad establecida al
Proceso Gestin Calidad,
con copia al Proceso
Gestin Control Interno
para
efectos
de
seguimiento

9. Consolida y publica
informacin para los fines
pertinentes en los trminos
establecidos

Gestor
responsable
del Proceso

Gestor
responsable
del
Proceso
Gestin
Calidad

ACAr024
Correo
Electrnico

ACAr024
Portal
Institucional

FIN

Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad

Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin

MACROPROCESO DE APOYO

CDIGO: ACAP05

PROCESO GESTIN CALIDAD

VERSION: 2

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL

RIESGO

PAGINA: 7 de 7

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIN

FECHA DE
APROBACIN

DESCRIPCION

AAAA MM

DD

2013

02

18

Reasignacin del procedimiento segn directriz del Comit del SIGC

2013

07

08

Revisin y mejora del procedimiento de Administracin del

riesgo, incluyendo el anlisis de resultados

ELABORO

Gestores participantes

FECHA

2013

06

Fernando Hernndez Moreno

Profesional Universitario III

Mara del Pilar Delgado Rodrguez

Profesional Universitario I

Alba Lucia Escobar Rincn

Profesional II

Yury Esperanza Guevara Bentez

Profesional

REVISO:

APROBO: Gestor Responsable del Proceso

Oficina de Calidad

NOMBRE: Mara del Pilar Delgado Rodrguez

NOMBRE: Fernando Hernndez Moreno

CARGO: Profesional Universitario I

FECHA

18

CARGO: Profesional Universitario III

2013

07

08

FECHA

2013

07

08

Documento controlado por el Sistema de Gestin de la Calidad

Prohibida su reproduccin parcial o total
Esta versin es vigente si se consulta en la red o en el centro de Documentacin