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Un enfoque metodolgico
1. Introduccin.
Una reciente sentencia expedida por la Segunda Sala de Apelaciones de Lima, en
Segunda Instancia en un proceso inmediato con registro No. 186-2016-1- 1826, de fecha 16
de mayo del ao dos mil diecisis, permite apreciar con claridad quepara la procedencia del
proceso inmediato en situaciones de flagrancia delictiva, es necesario que la causa probable
est configurada siempre con prueba directa. De manera esquemtica para la procedencia
del proceso inmediato se requiere tres condiciones: i) la situacin de flagrancia, ii) causa
probable, y iii) prueba directa. En ese orden, no procede el inicio del proceso inmediato,
an en supuesto de flagrancia, si la causa probable est configurada con prueba indirecta o
indiciaria1, pues por su celeridad el diseo normativo del proceso inmediato limita a las
partes la produccin amplia de prueba.
El eje central de la justificacin del proceso inmediato, qu duda cabe, es la
informacin directa.En efecto, la realizacin de un hecho punible en situacin de
flagrancia, con inmediatez temporal y personal,2 condiciona la configuracin de una causa
probable, por la informacin directa producida por las fuentes. No se trata solo de un
supuesto de fcil e inmediata construccin de una imputacin concreta, sino
fundamentalmente de la factibilidad de produccin de esa informacin en juicio. Por esa
razn no procede el inicio del proceso inmediato por flagrancia delictiva, an con causa
probable configurada, pero sobre la base de prueba indirecta.
El proceso inmediato est diseado para emitir una pronta sentencia inmediata; empero
para ello requiere de uncaso fcil con prueba directa y disponibilidad inmediata de sus
1 Podra dar lugar a otro tipo de proceso especial o, en su caso, la formalizacin de investigacin
preparatoria
2 00354-2011- PCH/TC En este sentido cabe sealar que la flagrancia es un instituto procesal con
relevancia constitucional que debe entenderse como una evidencia del hecho delictuoso respecto de su autor.
As, la flagrancia se configurar cuando exista un conocimiento fundado, directo e inmediato del hecho
punible que se viene realizando o que se acaba de realizar instantes antes, situacin en la que, por su particular
configuracin, es necesaria la urgente intervencin de la Polica para que acte conforme a sus atribuciones.
En este sentido, lo que justifica la excepcin al principio constitucional de la reserva judicial para privar de la
libertad a una persona es la situacin particular de la urgencia que, en el caso, concurriendo los requisitos de
la inmediatez temporal e inmediatez personal de la flagrancia delictiva, comporta la necesaria intervencin
policial. (FJ. 2
fuentes. Empero, requiere como presupuesto una imputacin concreta configurada como
causa probable en una situacin de flagrancia, con inmediatez temporal y personal, 3 e
informacin directa producida por las fuentes inmediatas.
Todos los das se realizan delitos; y los primeros datos son generalmente del hecho
punible, as se tiene el cadver de la presunta vctima de homicidio, la fractura de las
puertas del inmueble en un presunto hurto, el ttulo valor con firma adulterada en una
presunta falsificacin, etc. Empero, son escasos los datos de imputacin o de vinculacin de
ese hecho punible a una persona.
Si los primeros datos de entrada an no son definitorios de la realizacin de un hecho
punible o de su vinculacin a una persona, entonces se est en un nivel bsico de
investigacin, y, por tanto el alcance de la investigacin ser bsico o exploratorio. Ahora
bien: i)para establecer si se realiz el hecho punible, -Caso Ciro Castillo-; o,ii) si se cuenta
con datos de la realizacin del hecho punible, para establecer elementos o datos que
vinculen a una persona con la realizacin de este hecho.En cualquiera de estos dos
supuestos se requiere realizar investigacin de alcance exploratorio. Erradamente se cree
que esta investigacin por ser exploratoria no es rigurosa; por lo contrario, este nivel de
investigacin requiere de mayor creatividad y esfuerzo intelectual. Con la informacin
obtenida de esta investigacin finalmente puede concluirse que existe indicios suficientes
de la realizacin del hecho punible y de su vinculacin a una persona sospecha razonable-,
entonces se reformula los alcances de la investigacin, y en ese orden se formaliza
investigacin preparatoria.
Continuar la investigacin en nivel de diligencias preliminares con alcance
exploratorio, no obstante que ya existe sospecha razonable de la realizacin del hecho
punible y su imputacin; en efecto, formalmente el alcance de la investigacin sera
exploratorio, pero en realidad la investigacin tiene un alcance relacional o causal. Esta
En supuestos que se cuente con indicios suficientes de la realizacin del hecho punible
y de elementos que vinculan su realizacin a una persona sospecha razonable-; entonces,
la investigacin adquiere otro alcance; en este supuesto existe la necesidad de que el
Ministerio Pblico se plantee una hiptesis de investigacin; esta tiene un alcance
necesariamente causal o, en su caso, relacional;en consecuencia, son los supuestos en que
concurren elementos de conviccin dela realizacin del hecho punible, e indicios que
vinculan al imputado con la realizacin del mismo; en ese orden, metodolgicamente se
debe plantear una hiptesis de probabilidad causal o relacional entre el hecho punible,
como variable dependiente, y la imputacin a una persona, como variable independiente.
Conforme a esa variable se orienta todos los actos de investigacin ajustados a la hiptesis
propuesta; as por ejemplo.
El contradictorio siempre debe ser pleno para asegurar la calidad de informacin y/o
para evitar la afectacin de derechos fundamentales.No se configura el contradictorio con la
sola oposicin para evitar la realizacin dela actividad de investigacin, pues la oposicin u
objecin tiene que tener un objetivo definido: i) bien impedira la produccin de
informacin parcial y defectuosa,ii) o para impedir la afectacin del contenido esencial de
un derecho fundamental.No se trata de evaluar un mximo o mnimo de contradictorio, sino
de ver las diferentes formas de configuracin del contradictorio en la investigacin, y de su
configuracin en la etapa de juicio oral.
Es el Ministerio Pblico, quien tiene que el deber de modular el contradictorio en la
investigacin, y orienta su actividad de investigacin para verificar y/o confutar su
hiptesis de imputacin del hecho punible.En efecto, el Ministerio Pblico se encuentra en
una situacin procesal de poder, en ese orden, tiene el deber de generar situaciones de
Prueba directa y fuentes. En este supuesto la informacin producida por las fuentestiene
correspondencia directa con los hechos imputados, en razn de la proximidad temporal y
espacial inmediacin- de las fuentes de prueba con los hechos.Esas fuentes,
produceninformacin -elementos de prueba- adecuadas en correspondencia directa a los
hechos imputados. Esa aptitud es porquelas fuentes de prueba tuvieron inmediacin
espacial y temporal con larealizacin del hecho punible. El deber de la carga de la prueba
corresponde al Ministerio Pblico; por tanto, debe ofrecer esa informacin prueba- en
correspondencia directa con los hechos que afirma fueron realizados. No est en cuestin
este punto, pues es configurativa del contradictorio procesal.
La defensageneralmente no cuestiona esa correspondencia directa de la informacin
con los hechos imputados; con frecuencia cuestionala calidad o insuficiencia de la
informacin o, bien la credibilidad de la fuente, etc.,as se materializa el contradictorio
probatorio.Es impensable, en un contexto procesal, que el rgano jurisdiccional asuma
posicin de parte procesalproponiendo informacin y su fuente. Los jueces tienen otro rol,
valoran la fuerza acreditativa de la informacin, o la credibilidad de la fuente.
La prueba en el proceso inmediato debe ser siempre directa, es decir la informacin
producida por las fuentes tienen directa correspondencia con las proposiciones fcticas;
empero, aun as no se puede afirmar que se tiene una causa probable; en efecto, ser
necesario evaluar: i) la calidad y suficiencia de la informacin y ii) la credibilidad de la
fuente. Solo as se configura una causa probable.
construida sobre la base de informacin directa, sino que requiere de prueba indirecta, que
exige un proceso de reconstruccin lgica de la informacin exigiendo una carga
argumentativa que justifique la premisa fctica como verdadera. En sntesis un caso es
difcil cuando es problemtico afirmar la correccinde las premisas. En ninguno de los
supuestos de un caso difcil es procedente el proceso inmediato.
4. Decisiones Fiscales
Las decisiones del Ministerio Pblico para optar pori)una salida alternativa,ii) un
proceso especial, o iii)formalizar investigacin preparatoria, est condicionado por la
suficiencia o insuficiencia de informacin que cuente con la noticia criminal; y, a su vez, si
la informacin, es suficiente enel modode configuracin de una causa probable. En efecto,
la informacin es el punto de referencia materialque el Ministerio Pblico considera para
sus decisiones de inicio: formaliza investigacin, requiere la incoacin del proceso
inmediato, emite una acusacin directa, etc.
Aun slo en los supuestos de flagrancia delictivapuede presentarse diversas
situaciones: Si est configurada una causa probable en un caso fcil-, con fuentes
disponibles que produzca informacin en directa correspondencia con las proposiciones
fcticas tpicamente relevantes, se debe proponer una tesis de imputacin del hecho
punible, y requerir la incoacin del proceso inmediato.
La flagrancia condiciona una situacin ptima para la obtencin de informacin
directa; sin embargo, an en un caso fcil, puede concurrir la necesidad de una pericia, para
satisfacer la necesidad de informacin que configure plenamente la imputacin, as por ej.,
la necesidad de un examen de alcoholemia en los frecuentes delitos de conduccin en
estado de ebriedad, o para otro delitos ms frecuentes -como el robo o hurto-cometidos en
estado de ebriedad; entonces, en ese breve lapso de las diligencias preliminares se debe
realizar esa mnima actividad preparatoria, y si es posible su realizacin se formalizar
investigacin preparatoria necesariamente. No obstante la situacin de flagrancia clsica,
puede ser que por diferentes razones, solo se cuenta informacin indiciaria -indirecta-, en
este supuesto no debe requerirse la incoacin del proceso inmediato.
Si est configurada una causa probable con informacin indiciaria producida por las
fuentes, sin directa correspondencia con las proposiciones fcticas tpicamente relevantes,
se debe proponer una tesis de imputacin, pero no se requerir la incoacin del proceso
inmediato, por la rpida gestin del compacto juicio inmediato. Se deber optar por otro
proceso especial distinto al proceso inmediato.
Si no est configurada una causa probable, y solo se tiene una sospecha razonable
para plantear una hiptesis de imputacin del hecho punible, entonces se debe formalizar
investigacin preparatoria. El art. 336 del CPP, precisa que para formalizar investigacin
preparatoria se requiere de indicios suficientes; en ese ordensi la fiscala solo cuenta con
5.6.- Si la prueba en este tipo de delitos y otros es esencialmente la indiciaria, es preciso que el recojo
de esos indicios para otorgar mrgenes de conviccin, tiene que ser suficiente, lo que se logra,
normalmente, a travs de diversos medios que requieren tiempo y diligencia para ser completos, caso
contrario corremos el riesgo de incurrir en errores judiciales que debido a los bienes jurdicos y derechos
en conflicto, los perjuicios pueden resultar irreparables, cuando los principios del derecho, nos indican
precisamente todo lo contrario, en efecto cuando hay duda es preciso comprobar para disiparla o
confirmarla.
As por ej., tiene directa correspondencia con la proposicin que realiza un elemento
del tipo por ej., la versin del agraviado que seala que el imputado le puso un cuchillo en
el cuello; es pues informacin directa de la proposicin fctica que realiza un elemento del
tipo de robo. No tendr correspondencia directa si el agraviado seala que el sujeto que le
puso el cuchillo en el cuello, vesta una camisa similar al del imputado. Pero, para
resolver la procedencia del proceso inmediato, adems, debe evaluar si esa informacin
directa configura causa probable,
El juez de investigacin preparatoria debe realizar un juicio de probabilidad,
atendiendo no solo a la informacin directa que configura la causa probable, sino tambin a
la disponibilidad de las fuentes para el pronto juicio inmediato.
6. Juicio Inmediato. Fases e informacin probatoria
Se debe diferenciar dos fases en el juicio inmediato:i) de procedencia, y ii)
defundabilidad. Para realizar el juicio de procedencia, en clave epistmica, es central; en
efecto, atiende a dos objetivos:a) la funcin de garanta control- y b) de organizacin
preparacin- que corresponde al juez en esta fase; en efecto, la suficiencia de los elementos
de conviccin, es uno de los requisitos a controlar. La verificacin de la concurrencia de
causa probable sobre base elementos de conviccin directos es de central importancia; en
efecto, solo sobre su base se podr organizar el rpido juicio oral; en ese orden, sino
concurren elementos de conviccin directos y suficientes, el juez deber sobreseer la causa.
95.14.- La declaracin de la mdico legista, Ana Mara Arroyo Arpasi, en calidad de perito, sobre el estado
fsico en que encuentra al menor, refiere que a las 6.35 de la maana, realiza el examen y seala que la parte
perianal, (por fuera del ano en la piel) se encontraba congestiva, lo que significa que hay cambio de
coloracin, estaba rojizo, adems la parte del ano estaba normal, los pliegues estn conservados y no
encontraron lesiones en el ano. El menor dice que Bigote le meti el dedo al que previamente le echo
saliva, por tanto hubiera ido lesin en el ano, sin embargo la perito mdico dice que esta normal, los
pliegues estn conservados los pliegues (segn descripcin textual y no valorativa), por tanto no hay
coincidencia entre lo que describe del menor y la condicin fsica del menor. Agrega la mdico perito que
la congestin de la regin perianal es un signo inespecfico, porque puede haber sido causada por una
situacin un menor de esa edad, por tanto las confusiones e imprecisiones, son normales, lo que determina
que un proceso penal no puede basar la responsabilidad de una persona por delito tan grave, solo en el dicho
de un menor.