ESCUELA DE OFICIALES PNP

DERECHO PROCESAL PENAL I

CAPITULO I
El Derecho Procesal: Es el conjunto de normas que regulan la actividad
jurisdiccional del Estado, quien en aplicacin del ius punendi, cumple con la
materializacin de la ley sustantiva como adjetiva, bajo la observancia de los
derechos fundamentales de la persona.
San Martn Castro, seala El derecho procesal regula la actividad
jurisdiccional del Estado, comprendiendo no slo los requisitos y efectos del
proceso sino tambin la conformacin y actuacin de los rganos
jurisdiccionales
El Derecho Procesal Penal: Es el conjunto de normas jurdicas cuyo
objeto es organizar los rganos penales y regular la actividad dirigida a
la actuacin jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las
condiciones de admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos,
formas y efectos de los actos procesales singulares. Es un puente entre el
Derecho penal material y la realidad.
El Derecho Procesal Penal es una disciplina jurdica especial cuyo objeto de
estudio consiste en la sistematizacin, exposicin, anlisis y crtica de una
serie de actos jurdicos realizados por los sujetos procesales (acusado,
acusador, juzgador, parte civil).
El Derecho Procesal Penal es el conjunto de normas que regulan la actividad
jurisdiccional del Estado (Poder Judicial) para la aplicacin de las normas
sustantivas (Cdigo Penal).
FLORIAN lo define como el conjunto de normas jurdicas que regulan el
proceso penal. Por lo que el proceso penal se convierte en su objeto de
estudio. Mientras FONTECILLA lo define como la disciplina jurdica de
realizacin del Derecho Penal. Afirmacin muy cierta, puesto que en l
encontramos las normas jurdicas necesarias para la imposicin y posterior
aplicacin de las consecuencias jurdicas previstas en el Derecho Penal.
Estas normas jurdicas incluyen los principios que rigen e inspiran el sistema
procesal penal de un pas, as como regulan la organizacin y estructura de los
rganos e instituciones que actan en el proceso.

Cat. Coord. Cmdte PNP Jos E OJEDA ROMERO

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El Proceso Penal:
Garca Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley
para lograr la pretensin punitiva del estado. Podemos agregar que es la va
ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se
ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se
concentra la mxima de las garantas establecidas en nuestra Constitucin.
Camino a recorrer (Proceso Penal)
Caractersticas del Proceso Penal:
a) Los actos del proceso son realizados por los rganos jurisdiccionales
preestablecidos en la Ley: Estos rganos acogen la pretensin punitiva
de Estado que No puede juzgar y sancionar directamente sin un proceso
previo.
b) La aplicacin de la norma del derecho penal objetivo, es al caso
concreto.
c) Tiene un carcter Pblico: Porque sirve para que se pueda tutelar los
derechos no slo de los ciudadanos, sino tambin de todos los integrantes
de una comunidad organizada.
d) Es autnomo: Porque forma parte del universo del conocimiento jurdico,
es una rama especial del Derecho.
Tiene un carcter instrumental:
e) Tiene la naturaleza de un proceso de cognicin.
f) El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos
procesales.
g) La indisponibilidad del proceso penal.
h) El objeto es investigar el acto cometido y la restitucin de la cosa de la
que se ha privado o la reparacin del dao causado con el delito.
i) Para que se d el proceso penal, es necesario que exista un hecho
humano que se encuadre en un tipo penal y, adems que puede ser
atribuido a una persona fsica en el grado que sea, como autor,
coautor, instigador o cmplice.
j) Es disciplina correlativa con el Derecho Penal: Ya que existe
vinculacin especial entre en derecho procesal penal y el derecho penal,
El uno necesita del otro. Suprimiendo uno de ellos no se justificara la
existencia del sobreviviente. Ambas disciplinas son autnomas. Ambas
forman parte de un todo del Derecho como totalidad. Pero la aplicacin
del Derecho Penal no se podra dar sin antes haberse aplicado el Derecho
Procesal Penal.

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Fines del Proceso Penal:

- General e Inmediato: La represin del hecho punible mediante la
imposicin de una pena.
- Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.
SISTEMAS PROCESALES:
Sistema acusatorio: Apareci en Grecia, Roma y el Imperio Germnico. En
este sistema, las partes llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez
imparcial. En un principio, se consideraba que el nico que poda ser
acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se ampli,
permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, poda acusar
y, en segunda etapa, el Estado deba asumir esta persecucin, conforme al
principio de legalidad. Rigen los principios del contradictorio, oralidad y
publicidad.
Sistema inquisitivo: Surge con los regmenes monrquicos y se perfecciona
con el derecho cannico. Centra el poder de acusacin y decisin en la
persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado promover la represin de
los delitos que no pueden ser encomendada ni delegada a los particulares.
Rigen los principios de escritura y secreto.
Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolucin
Francesa, significando la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema
divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas en los sistemas anteriores:
etapa de instruccin (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral (sistema
acusatorio). La persecucin penal es encomendada al Ministerio Pblico y; la
instruccin, la seleccin y valoracin de la prueba a cargo del rgano
jurisdiccional.
Caractersticas de los sistemas procesales
Sistema acusatorio:
a) El proceso se pone en marcha cuando un particular formule la
acusacin. El Juez no procede de oficio.
b) La acusacin privada determina los mbitos objetivos y subjetivos del
proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a procesar.
c) El juez no investiga los hechos ni practica pruebas no ofrecidas por las
partes.

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d) El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por

hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de
la imputacin.
e) El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e
igualdad, permaneciendo el acusado en libertad.
Sistema inquisitivo:
a) La iniciacin del proceso no depende de un acusador.
b) El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusacin.
c) La investigacin de los hechos y la fijacin de las pruebas a practicar
las realiza el juez-acusador.
d) No existe correlacin entre la acusacin y sentencia. El juez puede en
cualquier momento alterar la acusacin.
e) No hay contradiccin ni igualdad. No hay partes. Los poderes del juez
son absolutos frente a un acusado inerme ante l. Lo normal es la
detencin.
Sistema mixto:
a) separacin entre la funcin de acusar, la de instruir y la prejuzgar,
confiadas a rganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez de Instruccin y
al tribunal con jurado, respectivamente.
b) .Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la doble
instancia.
c) Tambin rige el principio del Tribunal colegiado.
d) La justicia est a cargo de jueces profesionales, excepto cuando
interviene el jurado.
e) La prueba se valora libremente.
f) La accin penal es indisponible y rige el principio de necesidad en todo
el curso del procedimiento. La accin penal tambin es irretractable.

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CAPITULO II
FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL:
1.
2.
3.
4.

LA LEGISLACIN.
LA JURISPRUDENCIA.
LA COSTUMBRE
LA DOCTRINA PROCESAL

La Legislacin: Es el conjunto de normas jurdicas establecidos por los

rganos especializados del Estado, entre ellas tenemos:
La Constitucin Poltica del Per.
La ley, etc.
La jurisprudencia: Es el conjunto de decisiones jurdicas que dictan los
rganos jurisdiccionales del Estado, para lo cual se aplica la ley a cada caso
particular. La jurisprudencia es el conjunto de decisiones judiciales referidas a
un mismo caso y que son concordantes. Existe en la actualidad jurisprudencia
vinculante dictada por la Corte Suprema, que obliga a los jueces aplicarlos, de
conformidad con el art. 301 A del Cdigo Procedimientos Penales.
La costumbre: Son normas jurdicas no escritas, las cuales son impuestas por
su uso. En nuestro derecho procesal no constituye fuente del derecho.
Pero en otras legislaciones comparadas en materia procesal si se considera
como fuente del derecho procesal penal. Especialmente en los que se
encuentran bajo el sistema del common law.
La doctrina procesal: Su funcin principal es la sistematizacin del derecho.
Cuando hay vacios o defecto en las disposiciones procesal se deber recurrir a
los principios, a la doctrina y jurisprudencia correspondiente.
PRINCIPIOS PROCESALES
Principio de contradiccin: Es aquel que se expresa en la frmula
igase a la otra parte, por lo que impone al juzgador el deber de
resolver sobre las promociones que le formule cualquiera de las partes,
oyendo previamente las razones de la contraparte, o al menos dndole
la oportunidad para que las exprese.
Principio de igualdad de las partes: Impone al juzgador el deber de
conferir a las partes las mismas oportunidades procesales para exponer
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sus pretensiones y excepciones, para probar los hechos en que se basen

aquellas y para expreses sus propios alegatos o conclusiones.
Principio de economa procesal: Se debe tratar de lograr en el proceso
los mayores resultados posibles, con el menor empleo de actividades,
recursos y tiempo. Exige, entre otras cosas, que se simplifiquen los
procedimientos.
Principio de lealtad y probidad: Establece que las partes deben de
conducirse con apego a la verdad en los actos procesales en que
intervengan y aportar todos los medios de prueba que puedan contribuir
a esclarecer los hechos controvertidos.
Principio de derecho a la defensa: Toda persona fsica a quien se le
atribuye a la comisin de un hecho punible, tiene el derecho
constitucional de ser asesorado por un abogado defensor. Se ejerce en
cualquier etapa del proceso y pre jurisdiccional.
Toda persona tiene derecho:
1.
2.
3.
4.
5.

Informacin del hecho imputado.

La defensa Material y tcnica.
Auto defensa.
Comunicacin entre el imputado con su abogado.
Preparacin a la defensa.

PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE INOCENCIA: La presuncin

de inocencia es la mxima garanta del imputado y uno de los pilares
del proceso penal acusatorio, que permite a toda persona conservar un
estado de no responsabilidad de no autor del hecho imputado,
mientras que el Poder Judicial no expida una resolucin condenatoria y
firme.
Consecuencias del principio de inocencia
La culpabilidad debe ser probado por el Ministerio Pblico, se presume
su inocencia al procesado.
No es el imputado a quien le corresponde probar su inocencia.
El procesado no debe ser tratado como culpable si el proceso no ha
llegado a su trmino con sentencia condenatoria.
Debe haber pruebas convincentes que eliminen ste principio.

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 PRINCIPIO DE INDUBIO PRO REO: En aquellos procesos penales

en donde no se llegue a determinar con certeza la responsabilidad del
imputado, por lo que el Juez debe preferir en absolver al procesado en
vez de condenarlo. La duda le favorece al reo, cuando no hay pruebas
convincentes a la hora de que el Juez va sentenciar.
Cuando hay conflicto en el proceso, de normas, etc., ste principio debe
aplicarse siempre a favor del imputado.
Diferencia con el principio de inocencia
1. El indubio pro reo se da cuando hay duda, en cambio el principio de
inocencia se exige la actividad probatoria para desvirtuar ste
principio.
2. Todo proceso se considera inocente, en cambio se aplicar el
indubio pro reo solo opera cuando hay duda para fallar.
3. El indubio pro reo, tiene una subjetividad de duda, en cambio el otro
principio est cimentado en una condicin objetiva, el estado de
inocencia.
PRINCIPIO DE LEGALIDAD PROCESAL: Se basa en el Poder del
Estado de perseguir, reprimir y sancionar a las personas que cometen
un delito, a travs de los rganos competentes. Se diferencia con el
principio de legalidad del derecho penal, porque ste principio es la
obligacin del Estado de intervenir cuando se comete un delito.
PRINCIPIO DE CELERIDAD: Responde a la exigencia
constitucional de un juicio breve y sin dilaciones. Comprende a su vez
los principios de economa, concentracin y simplificacin procesal.
Por el principio de economa procesal.- Se trata de obtener el mejor
resultado con el mnimo de esfuerzo, para posibilitar simplificando el
procedimiento para realizar una decisin final ms rpida.
El principio de concentracin.- por el cual obliga reunir los actos
procesales en un solo procedimiento.
El principio de simplificacin procesal.- mediante por el cual los actos
procesales deben realizarse de la manera menos dilatoria con el menor
empleo de la actividad procesal posible.
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD: El procedimiento penal es pblico,
que constituye una garanta de la administracin de justicia. El proceso
siempre es pblico, que alcanza su mayor materializacin en la etapa
del juicio oral.
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 PRINCIPIO DE LIBERTAD PROBATORIA: En el proceso penal

no rige ninguna limitacin o restriccin para el ofrecimiento,
incorporacin y valoracin de los medios de pruebas. Es posible probar
a travs de los todos los medios probatorias contemplados en el
proceso o no, siempre cuando sean los apropiados para llegar a la
verdad.

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CAPITULO III
SISTEMAS PROCESALES:
SISTEMA ACUSATORIO.

SISTEMA INQUISITIVO.

SISTEMA MIXTO.

SISTEMA ACUSATORIO GARANTISTA.

SISTEMA ADVERSARIAL
Sistema Acusatorio
La accin penal es de carcter privado.
Posteriormente la accin penal es ejercida por la sociedad.
Predomina la libertad ambulatoria.
Igualdad de los sujetos procesales.
La carga de la prueba la tenan las partes.
Se diferencia las funciones de acusar y decidir.
Era pblico.
Sistema Inquisitivo
Se concentra el poder en manos de una persona.
La accin penal es pblica.
Se restringa su libertad al procesado.
Se le consideraba culpable hasta probar su inocencia.
Era secreto el proceso penal, incluso para el procesado.
La tortura era permisible.
Sistema Mixto
Hubo una separacin en la funcin de acusar e investigar.
La prueba se valora libremente.
Se aplicaba el sistema inquisitivo para la etapa de la instruccin y el
sistema acusatorio para el juicio oral.
La instruccin era reservada y el Juicio Oral era pblico.
Sistema Acusatorio Garantista:
Hay divisin de poderes.
Aparecen claramente diferenciadas las funciones del juez, del fiscal.
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El Ministerio Pblico tiene a su cargo la denuncia, la investigacin

del delito y la acusacin.
La defensa se ocupa de buscar la absolucin o la atenuacin de la
pena del imputado.
Al juez, como tercero imparcial, le toca slo decidir o juzgar.

Sistema Adversarial:
El Ministerio Pblico como la defensa del acusado tienen igualdad
de condiciones ubicndose en un plano horizontal (Principio de
Igualdad de Armas).
La carga de la prueba es directamente a los sujetos procesales.
El Juez penal est prohibido de ordenar una prueba.
El rgano jurisdiccional se encargar exclusivamente del
juzgamiento, separndose definitivamente las funciones entre el
rgano que investiga y el rgano que falla.
Se dota al imputado de facultades equivalentes a los rganos de
persecucin del estado y del auxilio procesal necesario para que
pueda resistir la persecucin penal con posibilidades parejas a las
del acusador
ACCIN PENAL
Poder y deber del Estado en activar la jurisdiccin penal.
Poder jurdico a travs de poner en conocimiento al rgano
jurisdiccional de una noticia criminal (notitia criminis) y solicitar la
apertura del proceso penal y sancionar al autor o partcipe del delito.
El titular de la accin penal es el Ministerio Pblico, porque
representa a la sociedad, pero hay excepciones (querellas).
El Estado es el encargado de perseguir los delitos, pero el Estado lo
delega al Ministerio Pblico.
CARACTERISTICAS DE LA ACCIN PENAL
Es pblica porque va dirigida contra el Estado que a travs del
Ministerio Pblico, es el nico en perseguir un delito.
Indivisible porque alcanza a todos los que han participados.
Irrevocable porque una vez que comience no se puede suspender,
salvo excepciones (principio de oportunidad).
Oficialidad porque la persecucin est monopolizada por el
Ministerio Pblico, con algunas excepciones (ejercicio privado y
querellas)
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FORMAS DE EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL

PUBLICO: En la mayora de los casos es de carcter pblico y se
ejerce por el Ministerio Pblico en los delitos pblicos. Cuando se
comete un delito inmediatamente tiene la obligacin el Fiscal de
investigar de oficio y de formalizar la denuncia penal si hay causa
probable.
PRIVADO: Hay delitos que solo puede iniciarse por la persona que ha
sido afectada y luego el Ministerio Pblico continuar con la
investigacin (124, 213, 158 C.P y delitos tributarios). Pero tambin
hay delitos que no interviene el Ministerio Pblico, por lo que
solamente la parte interesada puede ejercer la accin privada
(difamacin, Injuria y Calumnia). Tambin en las Faltas no interviene
el Ministerio Pblico.
EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
Cuando el ministerio Pblico, tenga conocimiento de un delito pblico,
debe de inmediatamente intervenir e investigar de oficio.
Tambin el ejercicio de la accin penal, puede realizarse por parte de la
persona que ha sido perjudicada por el delito, quien denunciar los
hechos ante la polica o ante el Ministerio Pblico.
Tambin se puede realizar por accin popular, por la que cualquier
individuo que sin tener inters directo y personal en el delito, pone en
conocimiento a la autoridad para su debida investigacin, para que
proceda esta accin tiene que ser delitos de comisin inmediata y debe
ser realizado por escritos (art. 76 del C.P.P.)
Tambin la ley obliga a determinadas personas de denunciar cuando
son funcionarios pblicos tienen el conocimiento de un delito y van
afectar a la colectividad.
RENUNCIA DE LA ACCIN PENAL
La accin penal por ser delito pblico no es renunciable por el sujeto
pasivo del delito.
Este solo es renunciable en los delitos privados y en las faltas, por lo
que procede el desistimiento o la transaccin del ofendido, tal como lo
establece el artculo 78 del cdigo Penal.
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 EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

Muerte del imputado.

Prescripcin.
Amnista.
Derecho de Gracia
Cosa Juzgada.
En los casos del ejercicio de la accin privada, se extingue por
desistimiento y transaccin.
Cuando en un proceso civil, resulte que el hecho imputado como delito
es lcito.

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CAPITULO IV
JURISDICCION
Viene de la palabra iuris dictio, que significa mostrar el derecho.
Entonces es el poder y deber del Estado en administrar justicia y poder
imponer una sancin a una persona que ha cometido un delito o falta.
Es tambin el poder del Estado de impartir justicia por medio de los
tribunales o jueces.
CLASIFICACIN DE LA JURISDICCIN

COMN
ARBITRAL
MILITAR
FUERO COMUNAL QUE COMUNIDADES CAMPESINAS Y
NATIVAS.
JURISDICCIN MILITAR
Pueden juzga cuando un militar o policial comete un delito de funcin.
Requisitos para delito de funcin:
1. El sujeto activo del delito tiene que ser polica o de las fuerzas armadas.
2. La conducta o accin tiene que estar vinculada a la funcin militar o
policial.
3. El sujeto pasivo debe permanecer a la polica o a las fuerzas armadas.
Adems se requiere que la conducta ste prevista en el Cdigo de
justicia militar, y no en el Cdigo penal especial.
El bien jurdico debe ser propio a las labores castrenses porque si es
para todos es un delito comn.
COMPETENCIA PENAL: Tambin podra decirse que es la
capacidad que tiene un juez de poder administrar justicia penal a fin de
resolver un conflicto social mediante la aplicacin de una sancin
punitiva. La doctrina procesal lista al afirmar que la jurisdiccin es el
gnero, y la competencia la especie, porque todos los jueces estn
investidos con el poder jurisdiccional y tienen jurisdiccin, pero no
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todos son competente. El fin prctico de la competencia penal, consiste

en distribuir las causas entre los diversos jueces que hay.

CRITERIOS PARA DETERMINAR LA COMPETENCIA

COMPETENCIA OBJETIVA.
COMPETENCIA TERRITORIAL.
COMPETENCIA FUNCIONAL.
COMPETENCIA OBJETIVA: Est determinada por la materia, el
asunto, la cuanta. En cuanto al asunto tenemos juez penal, juez civil,
laboral, comercial, familia, etc...
En cuanto a la materia tenemos los procesos sumarios y ordinarios.
En cuanto a la cuanta tenemos los jueces de paz y el juez penal, que en
caso de delitos de hurto y dao tiene que ver el valor del bien afectado,
para saber quin es competente.

COMPETENCIA TERRITORIAL: Esta referida al lugar donde se ha

cometido el delito (art. 19 del C de P. P). La competencia se distribuye
en atencin al mbito geogrfico donde ocurri el delito. El objeto de
esta competencia es acercar la justicia a los ciudadanos. Cuando hay
varios rganos jurisdiccionales en un distrito judicial, se acude a la
reparticin y distribucin de asuntos. (Sistema de turno). Hay 29
distritos judiciales en el Per.
COMPETENCIA FUNCIONAL: Como el proceso se realiza en una
serie de etapas o fases, por lo tanto hay diferentes rganos
jurisdiccionales que intervienen. La instruccin es realizada por el Juez
Penal y el Juicio Oral es realizada por la Sala Penal.
GRADOS DE LA JUSTICIA PENAL:
1.
2.
3.
4.
5.

Sala penal de la Corte Suprema de la Repblica.

Sala penal de la Corte Superior.
Juez Especializado en lo Penal.
Juez de Paz Letrado.
Juez de Paz.

CONFLICTO DE COMPETENCIA
Es un conflicto de poder entre dos o ms autoridades, en el cual cada
una de las autoridades sostienen una versin distinta acerca del lmite
de su poder.
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 Puede suceder entre dos jueces o entre un juez o una sala que demande
el avocamiento de una determinada causa penal.
Los conflictos puede ser positivos o negativos, es positiva cuando lo
jueces reclama su competencia para instruir un determinado caso,
contrarios sensu, estaremos frente an conflicto negativo, es cuando
dos o ms jueces se niegan a avocarse a una determinada causa penal.
Cuando la contienda se da entre jueces del mismo distrito judicial, lo
resuelve la Corte Superior, pero si son jueces de diferentes distritos
judiciales o la contienda se da entre Salas Penal, lo resuelve la Corte
Suprema.
DECLINATORIA DE COMPETENCIA
Puede ser solicitado por el inculpado, ministerio pblico, o la parte civil
y solicitan al juez pena para que declinen la jurisdiccin y remita al
juez que le compete.
Si el juez penal encuentra fundada la declinatoria remitir los actuados
a juez penal competente.
Si no est de acuerdo sin suspender la instruccin, elevar a la sala
penal superior la excepcin propuesta y adems acompaar un
informe con las razones en que se funda su jurisdiccin.
Competencia por conexin
Cuando un hecho tiene relacin con otro, es preferible por lo general
sean acumulados de un solo proceso penal a fin de evitar de sentencias
judiciales contradictorias.
CASOS:
1. Conexin por la persona.- El sujeto activo ha realizado varios delitos.
2. Conexin por la unidad de delitos.- Cuando varios autores y
partcipes son responsable del delito.
3. Conexin por concierto.- cuando varios individuos han cometido
varios delitos, pero hubo un concierto de voluntades.
4. Conexin por finalidad.- Cuando un delito se ha cometido para
facilitar otro delito.
La acumulacin se har al juez que conoce el delito ms grave, en caso
que el delito sean igual de grave, lo conocer el juez que conoce el
ltimo delito que se realiz.
Recusacin
si resulta agraviados por el hecho punible.
Si ha presenciado el acto delictuoso y debe declarar como testigo.
Si son o han sido cnyuges, tutores o curadores del inculpado o
agraviado
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 si son parientes consanguneos hasta el cuarto grado, a fines hasta el

segundo, o adoptivos o espirituales como el inculpado o con agraviado.
Si han sido parientes a fines hasta segundo grado, aunque se haya
disuelto la sociedad conyugal que caus la afinidad.
Si son acreedores o deudores del inculpado o del agraviado.
Cuando haya intervenido en la instruccin como jueces inferiores, o
desempeando el ministerio pblico, delitos o testigos o si han sido
defensores.
INHIBICIN
Es el alejamiento de los jueces o fiscales del proceso penal, por
exclusiva razones de ndole tico legal.
Es de manera voluntaria por el cual se aparta del proceso penal.
Al Ministerio Pblico no pueden ser recusados, solamente tiene que
inhibirse cuando hay alguna causal que se pueda dudar de su
imparcialidad

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CAPITULO V
EL MINISTERIO PBLICO Y LOS DEMAS SUJETOS PROCESALES
SECCIN IV CPP
Conforme al articulo 159 de la Constitucin Poltica del Estado y concordante
con el articulo 60 el Ministerio Publico es el titular de la accin penal y su
accionar procesal puede resultar de oficio, a instancia de la victima, por
accin popular o por noticia policial; siendo esta autoridad quien conduce
desde el inicio la investigacin del delito por lo que se convierte en director
de la investigacin en merito a este imperativo legal la polica nacional esta
obligada a cumplir sus mandatos, en dicho mbito de funcin.
Tiene como atribucin y obligaciones la independencia de criterio, rigindose
conforme la pirmide jerrquica legal de la constitucin y las leyes, conduce
adems la investigacin preparatoria practicando y ordenando las diligencias
para acreditar la imputacin penal, como tambin las que sirvan para atenuar
y eximir la responsabilidad al imputado. Al intervenir permanentemente en el
desarrollo del proceso esta obligado a interponer los recursos e
impugnaciones que la ley le autoriza; un fiscal puede ser excluido del proceso
cuando no cumple con sus funciones o acta en forma irregular tal como lo
prev la ley orgnica del Ministerio publico, su actividad y distribucin de
funciones esta regulado por su ley orgnica Decreto legislativo 052; los
fiscales emiten: Disposiciones, requerimientos y conclusiones, los cuales
son controlados por el juez de garantas en la etapa de la investigacin
preparatoria.
La investigacin del delito
Es el Ministerio Pblico quien debe obtener los elementos de conviccin para
la acreditacin de los hechos considerados delitos, cuando estos no se
encuentren prescritos, as como tambin identificar autores y participes; dicha
atribucin se encuentra concordada con lo previsto en el articulo 65 del CPP
del 2004.
El fiscal adems dispone las diligencias preliminares al tener noticia inicial de
la perpetracin del delito actuando de oficio, pudiendo tambin disponer que
lo realice la Polica Nacional, la institucin tambin actuara cuando lo
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disponga el fiscal con las formalidades especificas para garantizar el acto de

la investigacin que se realiza resulte valida, esta funcin de investigacin por
parte de la Polica nacional esta sujeta a la direccin del fiscal, quien decide la
estrategia investigatoria en cada caso (teora del caso); que consisten en
estrategias, pautas, tcnicas y todos los medios legales dentro del debido
proceso para la eficacia de la misma. Consecuentemente garantiza la defensa
del imputado y sus dems derechos fundamentales.
Informe Policial
El informe policial es el documento redactado dentro de las formalidades y
orientacin investigatoria practicada por los miembros de la Polica nacional,
bajo la conduccin del Ministerio Publico, donde se describen las diligencias,
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley penal a
cargo del personal policial especializado (direcciones especializadas, personal
de comisaria, peritos, etc).
La Polica Nacional dentro de estas atribuciones puede recibir denuncias,
sentar actas, vigilar y proteger el lugar de los hechos, registro de personas,
recoger y conservar los objetos relacionados con el delito, identificacin de
presuntos autores, levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones,
allanar locales, y toda diligencia para esclarecer el hecho investigado entre
otros con conocimiento y aprobacin del Ministerio Pblico.
Actas
Las Actas son constancias informativas escritas, en la que se narra la
diligencia especifica llevada a cabo durante las atribuciones investigatorias
que resultan atributo de la Polica Nacional que pueden ser como parte de la
investigacin o tambin de naturaleza urgente e imprescindible, la formalidad
de estas actas es que no solamente deben narrar la diligencia si no detallarlas,
decir anotaciones precisas del hecho descrito, con sealamiento: de los
participantes, da, hora, situacin, las circunstancias en que se practican entre
otros tal como lo refiere las atribuciones de la Polica Nacional en el articulo
68 del CPP del ao 2004.
Investigacin Preliminar
La investigacin preliminar son el conjunto de diligencias que el fiscal decide
asumir, como consecuencia de noticia criminal o denuncia de parte a travs de
criterios objetivos en aplicacin a otras directivas e instrucciones que de
carcter general pueda emitir el propio ministerio pblico, las cuales las puede
realizar directamente o disponer que las realice el rgano correspondiente y/o
especializado de la polica nacional, que consiste en recabar informacin a
personas naturales y/o jurdicas, tomar manifestaciones o solicitar apoyo
tcnico o pericial de resultar el caso, luego de lo cual dispondr el archivo de
los actuados, archivo provisional o pasar a la etapa identificada como
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investigacin preparatoria fiscal, la cual se encuentra, bajo el control de juez

de garantas (derechos fundamentales de la persona y control de plazos).

Medidas coercitivas
El poder coercitivo fiscal es una atribucin que goza esta autoridad como
consecuencia de la titularidad de la accin penal, toda ves que existe la
obligacin de esclarecer un delito, que es la consecuencia de la violacin de
bienes jurdicos protegidos y garantizar los intereses pblicos y ciudadanos,
mediante una decisin compulsiva, conforme lo previsto en este atributo
regulado concretamente en la inasistencia de un ciudadano debidamente
notificado tal como se encuentra previsto en el articulo 66 del CPP del 2004.
Medidas coercitivas procesales
Los derechos fundamentales de la persona al estar garantizado por los tratados
internacionales de los Derechos Humanos y la Constitucin Poltica del
Estado, implica que la restriccin a la misma requiere de autorizacin legal y
medida fundamentada, es decir debe resultar proporcional dentro de un
tiempo necesario para la prevencin de daos colaterales: fuga, ocultamiento
de bienes entre otros. Este tipo de restricciones nicamente se emiten por
decisin judicial dentro de los parmetros de razonabilidad y
proporcionalidad, cuando tiene estas caractersticas se considera que es
legitima esta disposicin, a pedido de la fiscala (requerimiento) y cumplida
de ser admitida por el juez por parte de la Polica Nacional, se ha sealado
que estas medidas son temporales, por lo cual pueden ser modificadas cuando
la razn que las motivo hayan desaparecido (peligro de fuga u ocultamiento
de bienes); cabe sealar que estas decisiones jurisdiccionales pueden ser
sujetas a impugnacin: por parte del ministerio publico, imputado, actor civil
y tercero civil tal como esta previsto en los artculos 253 al 258 del CPP del
2004; esta permitida la participacin de los sujetos procesales para que
puedan intervenir mediante informes escritos, esta actividad procesal se
realiza dentro de la etapa de la investigacin preparatoria.
El imputado
Se identifica como imputado a la persona a quien se le atribuye un hecho
delictivo y que sin embargo de aplicrseles los apremios de ley, cuenta con un
conjunto de derechos de que podr contar desde el momento de su
intervencin hasta el final del proceso de resultar el caso, la constitucin en su
articulo 2 y 139 garantizan el derecho de que gozan las personas dentro la
investigacin preparatoria fiscal y el control de garantas y plazos a cargo del
juez, siendo atribucin de la polica nacional comunicar de forma inmediata
los cargos en su contra, ser asistido desde el inicio por un abogado, abstenerse
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de declarar, que no se emplee medios coactivos contra su persona y ser

examinado por un medico, el imputado cuando considere que se han
violentado estas disposiciones puede acudir al juez en accin de tutela de
derechos, conforme lo establece los articulo 71 al 79 del CPP.
El abogado defensor
Sujeto procesal que esta atribuido y facultado por parte del imputado a quien
patrocina para ejercer la defensa tcnica conforme lo seala la Constitucin y
las normas de Derechos Humanos a nivel internacional suscritas por el Estado
Peruano; pudiendo ser a eleccin del imputado o a travs del Ministerio de
Justicia Defensa de Oficio, el abogado puede patrocinar a varios imputados
como ejercer la defensa conjunta y posee los siguientes derechos en el
ejercicio de la profesin: prestar asesoramiento, interrogar, solicitar asistencia
en ciencia, tcnica o arte, asistir a todas las diligencias, aportar medios de
investigacin, tener acceso al expediente fiscal y judicial, ingresar a los
establecimientos penales y dependencias policiales previa identificacin e
interponer todos los recursos que la ley le franquea
La victima
Es la persona quien sufre el dao directo del delito
Agraviado
Es quien sufre las consecuencias o es perjudicado por las consecuencias del
delito; el agraviado debe ser informado del procedimiento, ser escuchado,
trato digno, impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria, puede
incorporarse mediante apoderado comn, tal como se seala de los artculos
94 al 97 del CPP.
Actor Civil
Ejerce la titularidad de la accin d reparacin civil en el proceso penal, puede
ser personas particulares, querellantes y el Estado (Procurador Pblico); para
constituirse en actor civil hay que solicitarlo ante la autoridad
correspondiente. Esta facultado para solicitar las nulidades, ofrecer medios de
investigacin y de prueba e intervenir en el juicio oral e interponer los
recursos impugnatorios que prev la ley, tal como se seala de los artculos 68
al 106 del CPP.
Querellante particular
Este proceso penal, se inicia mediante ejercicio privado y no como accin
penal publica, en consecuencia debe recurrir directamente ante el rgano
jurisdiccional para solicitar la aplicacin de pena y el pago de reparacin
civil, como resulta del caso de los delitos contra el honor, puede participar en
todas las diligencias y como es una accin privada puede desistirse en
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cualquier momento procesal, tal como lo prescribe los artculos 107 al 110 del
CPP.

Tercero civil
Son las personas que tienen responsabilidad civil conjuntamente con el
imputado como consecuencia del delito, quienes pueden ser incorporados
como sujeto procesal a pedido del Ministerio Publico o el actor civil, este
sujeto procesal goza de los derechos y garantas que le asisten al imputado tal
como se prev en los artculos 111 al 113 del CPP.
La detencin
Es un acto compulsivo mediante el cual se priva de la libertad ambulatoria a
un ciudadano cuando exista las causales previstas en el artculo 2 de la
Constitucin Poltica del Estado, orden judicial y/o flagrancia.
Flagrancia
Por este concepto debemos entender la situacin mediante el cual es
identificado, incriminado o sorprendido durante la perpetracin de un ilcito
penal (durante y despus de la perpetracin de dicho acto) con lo cual la
intervencin policial dentro de estos trminos se convierte en legtima.
Detencin policial
La detencin policial es la aprensin que realiza el efectivo policial en primer
termino cuando existe disposicin judicial al respecto y la segunda situacin
que resulta de la flagrancia, que resulta cuando la polica sorprende a un
agente que ha cometido un hecho punible, cuando este ha sido identificado
por el agraviado u otra persona, sistemas de audio e imgenes y es encontrado
dentro de 24 horas de producido el hecho de la misma forma es aplicable
cuando es encontrado con efectos e instrumentos procedentes del delito,
cuando se trate de una falta con pena no menor de dos aos luego del
interrogatorio correspondiente conducido por el fiscal y dems actos de
investigacin urgente, se podr aplicar medidas menos restrictivas o
disponerse su libertad, por lo que constitucionalmente la detencin es una
medida siempre temporal y excepcional, por lo cual los efectivos policiales
deben tener en cuenta los elementos constitutivos de la flagrancia para
legitimizar su intervencin.
Arresto ciudadano
El fundamento de esta participacin de la ciudadana en la persecucin del
delito, por lo que toda persona puede arrestar en estado de flagrancia
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delictiva, luego de lo cual debe ser puesto a disposicin de la polica mas

cercana, evitndose que los ciudadanos puedan privar indebidamente privar a
una persona de su libertad, la polica deber levantar acta de la entrega de la
persona arrestada, como describir su integridad personal (condiciones).

Detencin preliminar judicial

En la etapa de la investigacin preparatoria a solicitud del fiscal el juez puede
disponer la detencin preliminar cuando existen elementos que presuman que
una persona a cometido un delito y que la pena aplicable sea mayor a cuatro
aos y exista peligro de fuga, que el imputado evite su detencin o fugare de
un centro de detencin preliminar, la polica nacional deber cumplir la orden
de detencin en el termino mas breve, sealando la disposicin judicial, la
unidad pertinente para ejecutar dicha detencin.
Prisin preventiva
Esta orden coercitiva judicial procede cuando a pedido del ministerio publico,
cuando existan los siguientes presupuestos:
Existan fundados y graves elementos de conviccin que el imputado es autor
de un delito, que la pena aplicable sea mayor a cuatro aos, que exista peligro
de fuga por parte del imputado, obstaculizar la averiguacin de la verdad, tal
como lo prev los artculos 268 al 277 del CPP cabe sealar que la duracin
de la prisin preventiva no puede ser mayor a nueve meses; cuando el caso
sea considerado con el carcter de complejo, la prisin no puede ser mayor a
dieciocho meses.
Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria
Durante la investigacin preparatoria y a requerimiento fiscal fundamentado
el juez podr levantar el secreto bancario para el esclarecimiento del caso
investigado, una ves asumida dicha decisin se procede a incautar ttulos
valores, sumas depositadas y cualquier otro bien o al bloqueo o
inmovilizacin de las cuentas, debidamente justificadas, se puede autorizar la
pesquisa o registro de una en entidad bancaria, las mismas que se encuentran
obligadas a proporcionar y colaborar con la investigacin del caso,
levantndose las actas y documentos correspondiente, las operaciones no
comprendidas por el secreto bancario sern proporcionadas al fiscal, a su
pedido, de la lectura del articulo 235 del CPP.
Levantamiento de reserva tributaria
A pedido del fiscal el juez tambin puede ordenar el levantamiento de la
reserva tributaria y requerir que la administracin tributaria exhiba o remita
informacin de documentos de carcter tributario que tenga en su poder,
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cuando resulte necesario para la investigacin, tal como se prev del articulo
236 del CPPP.
Levantamiento del secreto de las comunicaciones
Mediante estas medidas solicitadas por el Ministerio publico se puede
interceptar e incautar durante la investigacin preparatoria: cartas, pliegos,
valores, telegramas y otros objetos de correspondencia de empresas publicas o
privadas, de igual forma las comunicaciones y telecomunicaciones cuando
existan elementos suficientes de conviccin de la comisin de un delito
sancionado con pena superior a los cuatro aos de libertad y que la decisin
sea necesaria para proseguir con las investigaciones, sealndose contra
quienes se dispone dicha medida, as como sealar la identidad del telfono,
medio de comunicacin o telecomunicacin, debiendo colaborar as empresas
telefnicas o de telecomunicacin, dicha decisin judicial no puede ser mayor
a los treinta das

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