DERECHO PENAL COMO MEDIO DE CONTROL SOCIAL-FUNCIN Y

FINES DEL DERECHO PENAL

Derecho penal como medio de control social:
Toda sociedad se organiza en torno de un determinado orden (cmulo de valores,
ideologas, historia, etc., socialmente predominantes), por lo que surge el consenso de
la sociedad de organizarse en torno a dicho orden. El Derecho es el instrumento
jurdico, que sumado a los mecanismos sociales naturales como la educacin, la
familia, la religin, etc., procuran proteger dichos valores, con la finalidad ltima, de
mantener
el
orden
social
y
la
convivencia
social
pacfica.
En realidad, las relaciones entre los miembros de la sociedad no siempre son pacficas
y por el contrario, muchas veces es violenta, que no pueden ser controlados por
medios de control naturales o formales, siendo necesario la intervencin de un control
jurdico violento como es el Derecho Penal. Efectivamente, el derecho Penal que no es
otra cosa que un medio de control social que emplea la violencia, violencia que est
sometida al Derecho y a la Constitucin.
Debemos entender como control social al conjunto de medios sociales o con
repercusiones sociales que sirven para ordenar y regular el comportamiento humano
externo en muy diversos aspectos. El control social, no slo establece los lmites de la
libertad sino que es un instrumento que tiene como fin socializar a sus miembros.
Hay dos formas de control social:
Controles informales: Son aquellos en los que el Estado no manifiesta de manera
directa su carcter represivo sobre las personas, sino que la presin viene de otros
individuos o grupos de ellos, ejem. Escuela, familia etc.
Controles formales: Son aquellos en los que el estado se manifiesta su poder de
reprimir y controlas a las personas, ejem. Derecho Penal, sanciones administrativas
etc.
El Derecho Penal es un medio de control social que se caracteriza por imponer
sanciones -penas o medidas de seguridad- cuando, se han cometido acciones graves
que atenten contra los bienes jurdicos de mayor valor de la sociedad.
Funcin y Fines del derecho penal
La funcin que cumple el Derecho penal es el de ser un medio de control social, que
acta de manera subsidiaria, en ltima ratio. El derecho penal, se encarga de regular
los delitos y las penas, y sealar con ello a la sociedad, las conductas que se
encuentran prohibidas penalmente.
Qu busca el Derecho penal con la funcin de control social, busca bsicamente 3
objetivos o fines:
Proteccin de los bienes jurdicos: El derecho penal al prohibir los delitos, en realidad,
lo que busca es proteger determinados bienes jurdicos de la agresin de dichas
conductas. Los bienes jurdicos pueden definirse como aquellos presupuestos que la
persona necesita para que desarrolle su proyecto de vida y su personalidad en la
sociedad.

Prevencin de los comportamientos delictivos: El derecho penal busca tambin

prevenir los delitos, a travs de la funcin motivadora de la Ley Penal. Esta finalidad
se cumple, a travs de la prevencin general y la prevencin especial. El primero se
dirige a la sociedad en general, y la segunda, a la persona culpable del delito.
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL
1. CONCEPTO DE PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
Los principios son ante todo, fuente origen y fundamento de aquello a que se refieren.
Por ellos comienza una cosa o un conocimiento. Fernndez Carrasquilla cita a Miguel
Reale y dice que se trata.....de ciertos enunciados lgicos que se admiten como
condicin o base de validez de las dems afirmaciones que constituyen un
determinado campo del saber
Por los principios comienzan las ciencias y por lo tanto ellos explican todos y cada
uno de los conocimientos de cada ciencia particular pero se encuentran fuera de esta
y no pueden ser explicados por ello.
Los principios por consiguiente son el mejor punto de partida (se remite a Aristteles)
pero de ninguna manera representan un punto de llegada o estado terminal del
conocimiento, para derivar conocimiento, los principios deben ser desarrollados y
concretados, de tal modo que el conocimiento que se quede en ellos no pasa de la
generalidad. En el campo jurdico esto significa que han de ser puestas en relacin de
sentido y armona, con las normas a que se refieren y a las que inspiran. El principio
que no se aplica, no slo no sirve para nada, sino que en verdad no es principio de
nada.
Los principios jurdico-penales son formulaciones conceptuales y abstractas, no
reductibles a otros conceptos del derecho penal, de lo que deriva o en lo que se
fundan todo conocimiento y toda norma jurdico-penal y de los que en consecuencia
no pueden separarse ninguna prctica (Terica o judicial) del Derecho Penal Positivo.
Resulta importante precisar que en el nivel en el cual enmarcamos el estudio de los
principios penales es como principios lgicos, y no como principios de la naturaleza
ontolgica, debido a que ello nos llevara a admitir que el delito tiene existencia por s
misma, lo cual no compartimos.
2. IMPORTANCIA DE LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL
Compartimos la idea de Fernndez Carrasquilla al decir que los principios de que se
tratan sirven para determinar la orientacin ideolgica y funcional del sistema penal y
para manejar las normas penales y controlar su alcance, racionalidad y legitimidad.
Manejando de forma coherente los principios jurdicos penales sabremos de dnde
provienen las instituciones penales, hacia dnde va la prctica del derecho penal, cul
es la orientacin del sistema penal (del que hace parte el derecho penal positivo), que
es lo que verdaderamente pretenden las normas penales y sobre todo cul es el
marco de referencia dentro del cual forzosamente ha de moverse cualquier
interpretacin de las normas subordinadas. No hay Derecho Penal sin principios....
3. PRINCIPIOS QUE RECOGE EL DERECHO PENAL PERUANO

El Derecho Penal peruano recoge una serie de principios que lo que encontramos
consagrados en la Constitucin de 1993 y precisamente en el Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal de 1991, sin olvidar los Tratados de Derechos Humanos que suscribi el
Per. As tenemos:
El principio de carcter teleolgico de las penas.
El principio de legalidad.
La inaplicabilidad de la analoga
El principio de lesividad.
El principio de que las sentencias se dictan por el juez competente.
El principio de ejecucin penal.
El principio de responsabilidad penal del autor.
El principio de la responsabilidad penal por el hecho.
Las funciones de la pena y de las medidas de seguridad.
Aplicacin supletoria de la ley penal.
Principio de irretroactividad de la ley penal, la retroactividad y la ultractividad.
El principio de la vctima.
El principio de la reserva de la ley.
El principio de igualdad.
Adems de toda la gama de principios que no han sido normativisados por nuestra
legislacin.
4. LIMITES DEL IUS PUNIENDI EN UN ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE
DERECHO
4.1. Principio de Utilidad de la Intervencin Penal.- Con este principio se busca que
sea capaz de evitar delinquir. Sin embargo, se sabe que la eficacia del Derecho Penal
puede ponerse en tela de juicio por ejemplo reincidencia, empero para el autor... La
eficacia de la pena puede valorarse por si, no por sus posibles, y estos han de
buscarse entre los que no han delinquido y acaso lo hubiesen hecho de no concurrir la
amenaza
de
la
pena.
Se da el caso de que cuando disminuye de forma manifiesta la intervencin del
Derecho Penal aumenta la delincuencia, por eso, el autor dir... que una determinada
reaccin penal es intil para cumplir su objetivo protector, deber desaparecer, aunque
sea para dejar lugar a otra reaccin penal ms leve. Por ejemplo, cuando se suprime
la pena de muerte no aumentan los delitos, lo cual confirma que bastaba una pena
inferior. como ya sealaba Beccaria, con frecuencia ms importante que la gravedad
del cortijo es la seguridad de que se impondr alguna pena.
4.2. Principio de Subsidiaridad y Carcter Fragmentario del Derecho Penal.- El
Derecho Penal deja de ser necesario si hay otras medidas menos lesivas para los
derechos individuales, esto segn el autor trata de una exigencia de economa social
coherente con la lgica del Estado Social, que debe buscar el mayor bien social con el
menor costo social. El Derecho Penal ha de ser la ltima ratio, el ltimo recurso a

utilizar a falta de otras menos lesivas. El llamado Carcter Fragmentario del Derecho
Penal, constituye una exigencia relacionada con la anterior. Ambas postuladas
integran el llamado Principio de Intervencin Mnima.
Principio de Subsidiaridad:
El autor plantea un orden de prelacin:
1 Utilizacin de medios desprovistos del carcter de sancin.
2 Sanciones no penales.
Principio de Carcter Fragmentario:
Significa que el Derecho Penal no ha de sancionar todas las conductas lesivas de los
bienes que protege sino slo mas modalidades de ataque ms peligrosas para ellas.
Binding hablo por vez primera del carcter fragmentario del Derecho Penal como un
defecto a superar, complementando la proteccin de los bienes jurdicos.
Pero actualmente, se regula tal principio de manera positiva pues se asume la
prevencin y no la retribucin.
4.3. Principio de la Exclusiva Proteccin de Bienes Jurdicos.- Los intereses
sociales que por su importancia pueden merecer la proteccin del Derecho se
denominan bienes jurdicos. La expresin bien jurdico se utiliza en este contexto en
su sentido poltico-criminal de objeto que puede reclamar proteccin jurdico penal,
en contraparicin a su sentido dogmtico, que alude a los objetivos que de hecho
protege el Derecho Penal vigente. La proteccin que hace el Derecho Penal de los
bienes jurdicos no implica que todos los bienes jurdicos sean protegidos penalmente,
as que tampoco todo ataque a los bienes jurdicos sean protegidos penalmente
tuteladas deba determinar la intervencin del Derecho Penal, pues esto se opondra a
los principios de subsidiaridad y carcter fragmentario del Derecho Penal.
4.4. Principio de Humanidad de la Penas.- Esto es lo que ms caracteriza, segn el
autor, al origen y la evolucin del sistema penal. Naci este de la mano de la
reivindicacin de una humanizacin del rigor de las penas previstas en el derecho del
antiguo rgimen. Fue uno de los puntos que introdujo la ilustracin. Por ende, cada
vez se tiende ms a la discriminacin de la gravedad de la pena o hasta al reemplazo
de las penas privativas de libertad por otras penas como las de multa, o hasta otras
medidas consistentes en la suspensin del cumplimiento de la pena, o de su propia
inaparicin, o incluso en la renuncia a toda pena.
4.5. Principio de Culpabilidad.- En sentido amplio se concibe a la culpabilidad, como
presupuesto de la pena que puede culparse a quien la sufra del hecho que la motiva.
Para esto es preciso que se den los siguientes requisitos:
Todos los principios que se derivan de la culpabilidad en sentido amplio se funda en
buena parte en la Dignidad Humana, pues mediante esto se exige y ofrece al individuo
la posibilidad de evitar la pena comportndose segn el derecho, por parte del Estado.
Adems esto esta acorde con cierta Seguridad Jurdica, pues el individuo si acta
conforme a las normas no ser castigado. As tambin, la exigencia de la igualdad
hace que se prohba el castigar a un sujeto que no alcanza el nivel de nativabilidad
previsto por la ley.
Principio de personalidad impide castigar a alguien por un hecho ajeno.- Con
esto se incluye a la responsabilidad colectiva. Empero, hay una discrepancia acerca
de si culpar a las personas jurdicas o a sus gestores alternativamente.

Principios por responsabilidad por el hecho.- Que exige un Derecho Penal del
Hecho, se opone a la posibilidad de castigar al carcter o el modo de ser. Adems,
aqu se debe concordar con el principio de legalidad y por ende su exigencia de
tipicidad de los delitos: segn el mandato de determinacin. Lo contrario a esto
hicieron los nazis, es decir, tipificaron al homicida, al ladrn, etc.
Principio de dolo o de culpa.- Aqu por considerarse insuficiente la produccin de un
resultado objetivo, se recurre a lo subjetivo. As pues hoy se admite generalmente que
la pena del delito doloso debe ser mayor que la del delito imprudente y que ni siquiera
concurre imprudencia, porque el sujeto no pudo prever ni evitar el hecho, no cabe
imponer pena alguna. Con esto se rechaza a los delitos cualificados por el resultado
que supona una responsabilidad penal sin dolo ni culpa as como el versari in re ilcita.
Principio de atribubilidad normal o de culpabilidad en sentido estricto.- Con esto
se ... impide castigar con una pena al autor de un hecho antijurdico que no alcance
una determinada condicin psquica que permita su acceso normal a la prohibicin
infringida... por ejemplo: inimputable: menor de edad, etc. Tambin este principio
puede apoyarse en la necesidad que el hecho punible pertenezca a un autor no solo
material y subjetivamente, sino tambin como producto de una racionalidad normal
que permita verlo como obra de un ser responsable. Esto tambin en concordancia
con el principio de Igualdad Real, segn esto, se puede ... considerar preferible el
mecanismo de la pena que el de las medidas de seguridad, cuando puede afirmarse la
culpabilidad del sujeto, pero tambin a excluir la posibilidad de una pena y admitir solo
el recurso a medidas de seguridad si falta la culpabilidad. Esto teniendo en cuenta
que las medidas de seguridad son de aplicacin subsidiaria respecto de la pena (de lo
que propona la Positiva Italiana que se basaba en la alternancia.
Principio de Proporcionalidad.- No slo es preciso que pueda culparse al autor de
aquello que motiva la pena, sino tambin que la gravedad de ste resulte nada a la del
hecho cometido. Criterio que sirve de graduacin de las penalidades. La doctrina
suele emplear el principio de proporcionalidad en este sentido de limites de las
medidas de seguridad y como contrapartida del principio de culpabilidad que limita las
penas. As como para graduar las penas por lo que es un principio general de todo el
Derecho Penal. Pero el principio de culpabilidad es an deficiente para asegurar la
necesaria proporcionalidad entre delito y pena, pues no se refiere si a la gravedad de
la lesin que se causa ni de que a esta lesin la cuanta de la pena. As pues se
distingue dos aspectos en el principio de proporcionalidad:
e.1) Necesidad que la pena sea proporcionada al delito.- Esto se basa en la
conveniencia de una previa general intimidatoria y positiva (afirmar positivamente la
vigencia de las normas en la conciencia colectiva.
e.2) La exigencia de que medida de la proporcionalidad se establezca en base a la
importancia social del hecho (nocividad social. - En un Derecho Penal
democrtico...debe ajustar la gravedad de las penas a la trascendencia que para la
sociedad tienen los hechos a que se asignan, segn el grado de la nocividad social al
del ataque, al bien jurdico.
4.6. Principio de Resocializacin.- Al darse la privacin de libertad de manera
inevitable, habr que configurar su ejecucin de forma tal que evite en lo posible sus
efectos desocializador, fomenta cierta comunicacin con el exterior y facilita una
adecuada reincorporacin del recluso a la vida en libertad... o sea se debe extender a

tal principio...como un intento de ampliar las posibilidades de participacin en la vida

social, una oferta de alternativas al comportamiento criminal. Ello ha de suponer la
libre aceptacin por parte del recluso, que no ha de ser tratado como mero objeto de
accin resocializadora de un Estado intervencionista, sino como un sujeto no privado
de su dignidad con el cual no se dialoga.
Por ltimo se plantea que el internamiento ante peligro de comisin de delitos
considerablemente graves.
Se debe tener en cuenta que tales valoraciones sociales tambin se aplican a las
medidas de seguridad, aqu la proporcin se refiere: beneficios sociales, grado de
peligrosidad, gravedad de hecho cometido y de los que sea probable que pueda
cometer.

Constitucin del 79

DE LA DEFENSA NACIONAL Y EL ORDEN INTERNO

Artculo 269.El Estado garantiza la seguridad de la Nacin mediante la

Defensa Nacional.
Artculo 270.La Defensa Nacional es permanente e integral. Toda persona
natural o jurdica est obligada a participar en ella, de conformidad con la ley.
Artculo 271.La direccin, la preparacin y el ejercicio de la Defensa Nacional
se realizan a travs de un sistema cuya organizacin y funciones determina la
ley.
Artculo 272.La ley prescribe los alcances y los procedimientos de la
movilizacin.
Artculo 273.El Presidente de la Repblica es el Jefe Supremo de las Fuerzas
Armadas y de las Fuerzas Policiales. Dirige el Sistema de Defensa Nacional.
Artculo 274.Las leyes y reglamentos respectivos regulan la organizacin,
funciones, preparacin, empleo y disciplina de la Fuerzas Armadas y Fuerzas
Policiales.
Artculo 275.Las Fuerzas Armadas estn constituidas por el Ejrcito, la Marina
de Guerra y la Fuerza Area. Tienen como finalidad primordial garantizar la
independencia, soberana e integridad territorial de la Repblica. Asumen el
control de orden interno en situaciones de emergencia, de conformidad con el
Artculo 231.
Artculo 276.Las Fuerzas Armadas organizan sus reservas y disponen de
ellas, segn las necesidades de la Defensa Nacional y de acuerdo a ley.
Artculo 277.Las Fuerzas Policiales estn constituidas por la Guardia Civil, la
Polica de Investigaciones y la Guardia Republicana tienen por finalidad
fundamental mantener el orden interno, preservar, conservar el orden publico,
garantizar el cumplimiento de las leyes, la seguridad de las personas y los
patrimonios publico y privado as como prevenir y combatir la delincuencia.
Participan con las Fuerzas Armadas en la Defensa Nacional. Sus misiones
especificas son establecidas por las respectivas leyes orgnicas.

Artculo 278.Las Fuerzas Armadas y las Fuerzas Policiales no son

deliberantes.
Estn subordinadas al Poder Constitucional.
Artculo 279.La ley asigna fondos destinados a garantizar el equipamento que
requieren las Fuerzas Armadas y las Fuerzas Policiales, respectivamente.
Tales fondos no pueden ser dedicados sino a los fines que corresponden a
cada una de dicha instituciones.
Artculo 280.Las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales participan en el
desarrollo econmico y social del pas, y en la defensa de acuerdo a la ley.
Artculo 281.Los efectivos de las Fuerzas Armadas y de las Fuerzas Policiales
son fijados anualmente por el Poder Ejecutivo. Los recursos correspondientes
son aprobados en la Ley de Presupuesto.
Los ascensos se confieren en caso de vacancia de conformidad con la ley. El
Senado ratifica los ascensos de los Generales y Almirantes de las Fuerzas
Armadas y de los Generales y Grados equivalentes de las Fuerzas Policiales.
Artculo 282.Los miembros de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales en
los casos de delitos de funcin estn sometidos al Fuero respectivo y al Cdigo
de Justicia Militar, cuyas disposiciones no son aplicables a los civiles, salvo lo
dispuesto en el Artculo 235. Quienes infringen el Servicio Militar Obligatorio
estn sometidos al Cdigo de Justicia Militar.
Artculo 283.El reclutamiento, en los casos no autorizados por las leyes y
reglamentos militares, es delito denunciable, por accin popular, ante los
Jueces y Tribunales o ante el Congreso.
Artculo 284.Los grados, honores, remuneraciones y pensiones inherentes a la
jerarqua de Oficiales en las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales son
equivalentes.
La ley establece las equivalencias correspondientes al personal militar y policial
de carrera que no tiene grado o jerarqua de oficial.
En ambos casos los derechos indicados no pueden ser retirados a sus titulares,
sino por sentencia judicial.
Artculo 285.Solo las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales pueden poseer y
usar armas de guerra.

Todas las que existen, se fabriquen o se introduzcan en el pas pasan a ser de

Estado sin indemnizacin ni proceso.
La ley reglamenta la fabricacin, comercio, posesin y uso por los particulares
de armas que no son las de guerra.

Constitucin del 93

DE LA SEGURIDAD Y DE LA DEFENSA NACIONAL

Artculo 163.- El Estado garantiza la seguridad de la Nacin mediante el
Sistema de Defensa Nacional.La Defensa Nacional es integral y permanente.
Se desarrolla en los mbitos interno y externo. Toda persona, natural o jurdica,
est obligada a participar en la Defensa Nacional, de conformidad con la ley.
Artculo 164.- La direccin, la preparacin y el ejercicio de la Defensa
Nacional se realizan a travs de un sistema cuya organizacin y cuyas
funciones determina la ley. El Presidente de la Repblica dirige el Sistema de
Defensa Nacional.
La ley determina los alcances y procedimientos de la movilizacin para los
efectos de la defensa nacional.41
Artculo 165.- Las Fuerzas Armadas estn constituidas por el Ejrcito, la
Marina de Guerra y la Fuerza Area. Tienen como finalidad primordial
garantizar la independencia, la soberana y la integridad territorial de la
Repblica. Asumen el control del orden interno de conformidad con el artculo
137 de la Constitucin.
Artculo 166.- La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar,
mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las
personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras.
Artculo 167.- El Presidente de la Repblica es el Jefe Supremo de las
Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional.
Artculo 168.- Las leyes y los reglamentos respectivos determinan la
organizacin, las funciones, las especialidades, la preparacin y el empleo; y
norman la disciplina de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional.

Las Fuerzas Armadas organizan sus reservas y disponen de ellas segn las
necesidades de la Defensa Nacional, de acuerdo a ley.
Artculo 169.- Las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional no son deliberantes.
Estn subordinadas al poder constitucional.
Artculo 170.- La ley asigna los fondos destinados a satisfacer los
requerimientos logsticos de las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional. Tales
fondos deben ser dedicados exclusivamente a fines institucionales, bajo el
control de la autoridad sealada por la ley.
Artculo 171.- Las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional participan en el
desarrollo econmico y social del pas, y en la defensa civil de acuerdo a ley.
Artculo 172.- El nmero de efectivos de las Fuerzas Armadas y de la Polica
Nacional se fija anualmente por el Poder Ejecutivo. Los recursos
correspondientes son aprobados en la Ley de Presupuesto.
Los ascensos se confieren de conformidad con la ley. El Presidente de la
Repblica otorga los ascensos de los generales y almirantes de las Fuerzas
Armadas y de los generales de la Polica Nacional, segn propuesta del
instituto correspondiente.
Artculo 173.- En caso de delito de funcin, los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Polica Nacional estn sometidos al fuero respectivo y al
Cdigo de Justicia Militar. Las disposiciones de ste no son aplicables a los
civiles, salvo en el caso de los delitos de traicin a la patria y de terrorismo que
la ley determina. La casacin a que se refiere el artculo
141 slo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte.
Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio estn asimismo
sometidos al Cdigo de Justicia Militar.42
Artculo 174.- Los grados y honores, las remuneraciones y las pensiones
inherentes a la jerarqua de oficiales de las Fuerzas Armadas y de la Polica
Nacional son equivalentes. La ley establece las equivalencias correspondientes
al personal militar o policial de carrera que no tiene grado o jerarqua de oficial.
En ambos casos, los derechos indicados slo pueden retirarse a sus titulares
por sentencia judicial.
Artculo 175.- Slo las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional pueden poseer
y usar armas de guerra.
Todas las que existen, as como las que se fabriquen o se introduzcan en el
pas pasan a ser propiedad del Estado sin proceso ni indemnizacin.

Se excepta la fabricacin de armas de guerra por la industria privada en los

casos que la ley seale.
La ley reglamenta la fabricacin, el comercio, la posesin y el uso, por los
particulares, de armas distintas de las de guerra.